INFORMES DE NO CONFORMIDAD DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN ISO 9001, ISO 14001 Y OHSAS 18001

MODELO DE INFORME DE NO CONFORMIDAD Empresa/Organizacin: Fecha: NCR:

Auditor: Norma y clusula:

Auditado: Mayor: Menor:

Informe del auditor (requisito y evidencia)

Causas de la No Conformidad

Acciones correctivas (inmediatas / permanentes)

Fecha de implantacin propuesta: Fecha: Revisin de las acciones correctivas Firma:

Fecha: Acciones preventivas

Firma:

Responsable: Fecha de implantacin propuesta:

Joaqun del Val Mels (2012) Ejemplo de modelo e informes de No Conformidad (NC)

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INFORME DE NO CONFORMIDAD Empresa/Organizacin:

ACADIA elements

Fecha:

NCR: NC-1 Auditado: Representante de la Direccin Mayor: Menor:

Auditor: A. Norma y clusula

Informe del auditor (requisito y evidencia)

OHSAS 18001:2007, 4.4.1, requiere: organizacin debe designar a uno o varios miembros La de la alta direccin con responsabilidad especfica en SST,, y que debe tener definidas sus funciones y autoridad para asegurarse de que el sistema de gestin de la SST se establece, implementa y mantiene de acuerdo con este estndar OHSAS.

La organizacin no ha designado uno o varios miembros con responsabilidad especfica en SST que asegure que el sistema de gestin de SST se establece, implementa y mantiene de acuerdo con OHSAS 18001:2007

Causas de la No Conformidad
Se ha considerado que el Comit de Seguridad y Salud poda realizar estas funciones y delegarlas a travs de un Delegado de Prevencin. Sin embargo, el Comit de Seguridad y Salud no puede ser quien realice esta designacin.

Acciones correctivas (inmediatas / permanentes) El Comit de Gestin realizar la designacin de uno o varios miembros como Representante de la Direccin en materia de gestin de la SST.

Fecha de implantacin propuesta:

Fecha: Revisin de la acciones correctivas

Firma:

Firma: Fecha: Acciones preventivas

Responsable: Fecha de implantacin propuesta: Joaqun del Val Mels (2012) Ejemplo de modelo e informes de No Conformidad (NC)

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INFORME DE NO CONFORMIDAD Empresa/Organizacin:

ACADIA elements

Fecha:

NCR: NC-2 Auditado: Representante de la Direccin Mayor: Menor:

Auditor: A. Norma y clusula

Informe del auditor (requisito y evidencia)

ISO 9001:2008, 5.5.1 requiere: La alta direccin debe asegurarse de que las responsabilidades y autoridades estn definidas y son comunicadas dentro de la organizacin. ISO 14001:2004, 4.4.1 requiere: Las funciones, las responsabilidades y la autoridad se deben definir, documentar y comunicar para facilitar una gestin ambiental eficaz. OHSAS 18001:2007, 4.4.1, requiere: La alta direccin debe mostrar su compromiso definiendo las funciones, asignando responsabilidades y delegando autoridad; y se deben documentar y comunicar las funciones, responsabilidad y autoridad.

No estn definidas las r esponsabilidades en materia de gestin de Calidad, Medio Ambiente y SST

Causas de la No Conformidad
Se ha considerado que, por el pequeo tamao de la empresa, no resultaba necesario definir las responsabilidades. Acciones correctivas (inmediatas / permanentes) La alta direccin, a travs de su Comit de Gestin, se encargar de definir las responsabilidades, funciones y autoridad del Representante o de los Representantes de la Direccin en materia de gestin de Calidad, Medio Ambiente y SST.

Fecha de implantacin propuesta: Fecha: Revisin de las acciones correctivas Firma: Fecha: Acciones preventivas Firma:

Responsable: Fecha de implantacin propuesta: Joaqun del Val Mels (2012) Ejemplo de modelo e informes de No Conformidad (NC)

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INFORME DE NO CONFORMIDAD Empresa/Organizacin:

ACADIA elements

Fecha:

NCR:NC-3 Auditado: Representante de la Direccin Mayor: Menor:

Auditor: A. Norma y clusula

Informe del auditor (requisito y evidencia)

ISO 14001:2004, 4.4.3, requiere: La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para la comunicacin interna entre los diversos niveles y funciones de la organizacin y La organizacin debe decidir si comunica o no externamente informacin acerca de sus aspectos ambientales significativos y debe documentar su decisin. Si la decisin es comunicarla, la organizacin debe establecer e implementar uno o varios mtodos para realizar esta comunicacin externa.

La comunicacin de aspectos ambientales significativos se realiza de forma discrecional, tanto externa como internamente.

Causas de la No Conformidad
No existen procedimientos para la comunicacin interna ni mtodos para realizar la comunicacin externa de aspectos ambientales significativos. Acciones correctivas (inmediatas / permanentes) Establecer procedimientos para la comunicacin interna y mtodos para la comunicacin externa de aspectos ambientales significativos.

Fecha de implantacin propuesta:

Fecha: Revisin de las acciones correctivas

Firma:

Firma: Fecha: Acciones preventivas

Responsable: Fecha de implantacin propuesta: Joaqun del Val Mels (2012) Ejemplo de modelo e informes de No Conformidad (NC)

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INFORME DE NO CONFORMIDAD Empresa/Organizacin:

ACADIA elements

Fecha:

NCR: NC-4 Auditado: Jefe de Produccin Mayor: Menor:

Auditor: A. Norma y clusula

Informe del auditor (requisito y evidencia)

ISO 9001:2008, 8.5.2, requiere: organizacin debe tomar acciones para eliminar las causas La de las no conformidades con objeto de prevenir que vuelvan a ocurrir.

A pesar de que se vienen detectando peridicamente defectos en el ensamblaje de algunos componentes, dichos problemas se siguen presentando.

Causas de la No Conformidad
No se han adoptado las acciones para corregir los defectos en el ensamblaje de algunos componentes. Acciones correctivas (inmediatas / permanentes) Se determinarn las causas de los defectos que se vienen detectando en el ensamblaje y se implementarn las acciones necesarias para que dichos defectos no vuelvan a ocurrir, registrndose las acciones tomadas y revisando la eficacia de las acciones correctivas.

Fecha de implantacin propuesta: Fecha: Firma:

Revisin de las acciones correctivas

Firma: Fecha: Acciones preventivas

Responsable: Fecha de implantacin propuesta:

Joaqun del Val Mels (2012) Ejemplo de modelo e informes de No Conformidad (NC)

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INFORME DE NO CONFORMIDAD Empresa/Organizacin:

ACADIA elements

Fecha:

NCR: NC-5 Auditado: Jefe de Produccin Mayor: Menor:

Auditor: A. Norma y clusula

Informe del auditor (requisito y evidencia)

OHSAS 18001:2007, 4.3.1, requiere: La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para la identificacin continua de peligros, evaluacin de riesgos y la determinacin de los controles necesarios. la evaluacin de riesgos debe tener en cuenta las actividades rutinarias y no rutinariasel comportamiento humano, las capacidades y otros factores humanos. La aplicacin de controlesdebe considerar la reduccin de riesgos.

Un operario dedicado a la manipulacin fsica del material trae sus propios guantes, para proteger sus manos de abrasiones en el proceso de ensamblaje.

Causas de la No Conformidad
No se ha realizado una evaluacin de riesgos que contemple adecuadamente los puestos de trabajo y las capacidades y otros factores humanos de las personas que los ocupan. Como consecuencia de ello, tampoco se han establecido los controles pertinentes para la reduccin del riesgo.

Acciones correctivas (inmediatas / permanentes) Realizar una nueva evaluacin de riesgos, considerando los puestos de trabajo y las personas que los ocupan.

Fecha de implantacin propuesta: Fecha: Revisin de la acciones correctivas Firma:

Firma: Fecha: Acciones preventivas

Responsable: Fecha de implantacin propuesta: Joaqun del Val Mels (2012) Ejemplo de modelo e informes de No Conformidad (NC)

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