Curso de Especializacin en Delitos contra la Administracin Pblica
Pontificia Universidad Catlica del Per MDULO II: Delitos contra la administracin pblica cometidos por funcionarios pblicos 2.1. Los delitos de cohecho Los delitos de cohecho, tambin denominados en estricto delitos de corrupcin de funcionarios, vienen a representar un conjunto de delitos consistentes en la compra- venta de la funcin pblica. Como caracterstica comn de estos delitos, tenemos su bilateralidad o su naturaleza de delitos de participacin necesaria, pues siempre son dos partes las que intervienen: i) el funcionario que acepta o solicita el pago por la venta de la funcin pblica; y ii) el sujeto que compra el servicio o recibe el ofrecimiento del funcionario (Abanto 2003: 409; Morales y Rodrguez: 2005: 2108.
Los siguientes videos ejemplifican casos reales sobre la comisin del delito de cohecho.
Video 3: Caso: Banmat delito de cohecho. [videograbacin]. Lima: Amrica Noticias. Consulta: 29 de mayo de 2013. http://www.youtube.com/watch?v=cFGrthbMDyc Video 4: Caso: Gerardo Castro delito de cohecho. [videograbacin]. Lima: 24 horas. Consulta: 29 de mayo de 2013. http://www.youtube.com/watch?v=XbMDtfQ-Cvs
2.1.1 Los cohechos pasivos
Las figuras delictivas de cohechos pasivos, a grandes rasgos, sancionan al funcionario que recibe, acepta recibir o solicita de una persona una ventaja o beneficio de cualquier ndole a cambio de realizar algn acto conforme (cohecho pasivo impropio) o contrario (cohecho pasivo propio) a sus funciones pblicas. Es decir, los cohechos pasivos se encargan de incriminar solo a una de las partes intervinientes en el contexto de compra-venta de la funcin pblica: el funcionario pblico en el ejercicio de su funcin.
2.1.1.1 Bien jurdico especfico del delito de cohecho pasivo propio (art. 393 del Cdigo Penal)
En la doctrina penal comparada 1 y nacional (Abanto 2005: 422) actual, parece haber acuerdo en que el bien jurdico especfico protegido por el cohecho pasivo propio es la imparcialidad en el ejercicio de la funcin pblica, que implica el deber de los poderes pblicos de obrar con neutralidad y objetividad, de tal manera que satisfaga el inters general y no intereses privados.
1 As lo afirma De la Mata (2006: 110).
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2.1.1.2 Bien jurdico especfico del delito de cohecho pasivo impropio (art. 394 del Cdigo Penal)
En nuestra opinin, el bien jurdico especfico depende de la modalidad de cohecho pasivo impropio que se cometa (Abanto 2005: 2136 y 2139):
Si el acto por el cual el funcionario recibe, acepta o solicita la ventaja es un acto propio del cargo de carcter reglado es decir, sin poder de discrecionalidad, el bien jurdico protegido ser el ejercicio no abusivo del cargo pblico (Morales y Rodrguez 2005 2139). Si el acto por el cual el funcionario recibe, acepta o solicita la ventaja es un acto propio del cargo de carcter discrecional es decir, existe un proceso interno subjetivo del funcionario en la toma de decisin, el bien jurdico protegido ser, al igual que en el cohecho pasivo propio, la gratuidad de la funcin pblica.
2.1.2 El cohecho activo genrico (art. 397 del Cdigo Penal)
Bien jurdico especfico Desde nuestro punto de vista, la identificacin del bien jurdico protegido en el delito de cohecho activo depender de la modalidad delictiva que cometa el autor 2 .
Si el autor entrega la ventaja a un funcionario para que realice u omita un acto en violacin de sus obligaciones, o para que realice un acto propio de sus funciones pero con poder discrecional, el bien jurdico protegido ser la imparcialidad o la gratuidad en la funcin pblica (Rodrguez 1999: 85-89).
Si el autor entrega la ventaja a un funcionario para que realice un acto propio de su cargo de carcter reglado, el bien jurdico protegido ser el ejercicio no abusivo del cargo pblico.
El cohecho activo es un delito que pone en peligro la imparcialidad, gratuidad o el ejercicio no abusivo del cargo pblico, porque favorece a que el funcionario pblico que recibe la coima o soborno atente directamente contra estos bienes jurdicos (Rodrguez 1999: 84 y 106).
2 Abanto (2005: 466) identifica dos bienes jurdicos protegidos en el delito.
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2.1.3 Elementos problemticos
El sujeto activo El sujeto activo del cohecho pasivo propio e impropio solo puede ser aquel funcionario que acta en el mbito de sus competencias; es decir, no puede ser sujeto activo el funcionario que acta invadiendo las funciones de otro (Abanto 2005: 427) o que acta al margen de sus competencias.
As pues, los actos funcionales que se venden por parte del funcionario pblico a cambio de la ddiva o beneficio tienen que estar siempre relacionados con el ejercicio legtimo de su cargo. Cuando el funcionario que recibe la ddiva o beneficio no tenga atribuciones sobre el acto que vende, podremos estar ante dos posibles situaciones: por un lado, podra haber usurpacin de funciones si realiza acciones para las que no tiene competencias (Orts y otros 2010: 716) y por otro lado podra haber trfico de influencias, si la recepcin o aceptacin de la dadiva o beneficio es para que el funcionario intervenga ante otro funcionario que conoce de un procedimiento administrativo o judicial. En ambos casos no habr un cohecho pasivo. Cabe sealar que un acto propio de las competencias funcionales del autor tambin es el que pertenece al mbito de decisin general del funcionario (Orts y otros 2010: 716).
Cabe sealar que, aun cuando el funcionario no ejecute los actos directamente, sino a travs de subordinados, tambin habr que apreciar un acto propio de sus competencias legtimas y, por lo tanto, podr ser aplicado el delito de cohecho pasivo.
La recepcin del beneficio por persona interpuesta El funcionario que utiliza a otra persona para recibir el beneficio podr ser considerado autor mediato (si se ha utilizado sobre el extraneus coaccin, engao, amenaza, etc.) o simplemente autor del delito (si la persona interpuesta acta con pleno conocimiento de su accionar delictivo) 3 . En este ltimo caso, la persona interpuesta sera lo que se denomina como un instrumento doloso no cualificado que, a nuestro juicio y siguiendo la teora de la unidad del ttulo de la imputacin, debe responder como cmplice del delito de cohecho pasivo. 4 El funcionario que utiliza un instrumento doloso no cualificado para cometer el delito evidentemente responde como autor de este, dado que es l quien tiene el acceso al bien jurdico en situacin de vulnerabilidad. 5 El instrumento (extraneus), aunque acte con dominio del hecho, no podr responder nunca como autor.
La no necesidad de contenido patrimonial de la ventaja o dadiva
3 Algunas posiciones consideran que en estos casos (instrumento doloso no cualificado) tambin hay autora mediata. 4 Orts (2010: 719) admite la posibilidad de sancionar al partcipe extraneus del cohecho pasivo. 5 Ver punto 2.6 del Manual.
4 Yvan Montoya Vivanco
Instituto de Democracia y Derechos Humanos Se ha discutido en doctrina si un favor sexual o sentimental puede constituir un beneficio que se entrega al funcionario a cambio de que realice un acto contrario a sus obligaciones o propio de su cargo. Desde nuestro punto de vista, los tipos penales nacionales de cohecho s permiten incluir dentro del concepto ventaja o beneficio los favores sexuales, por ejemplo, que no tienen contenido patrimonial o econmico (Abanto 2005: 436 y 437; Rojas 2007 644). Este es un principio establecido en la CNUC en su artculo 3 6 . En estos casos, aun cuando no se pueda poner un precio de mercado a la ventaja obtenida por el funcionario, s existe un condicionamiento del ejercicio de la funcin pblica a fines distintos a los intereses generales, por lo que es perfectamente posible apreciar la configuracin del delito 7 .
2.1.4 Problemas concursales
Problema concursal entre las propias figuras de cohecho Cuando analizamos lo referido a los delitos de encuentro en el punto 2.4 de este manual, mencionamos que existen varios delitos contra la administracin pblica que presentan esta problemtica dada su naturaleza plurisubjetiva o de participacin necesaria. El delito de cohecho es uno de los delitos que presenta esta problemtica de los delitos de encuentro, pues al tener la caracterstica de bilateralidad, surge la pregunta de qu delito aplicar a cada uno de los intervinientes.
De esta forma, cuando estamos ante casos de delitos de encuentro en los que el partcipe necesario es favorecido por el delito cometido por el autor y la conducta de aquel est tambin sancionada por separado en otro tipo penal, cada interviniente responde como autor de su propio delito (Abanto 2005: 77). Es decir, el sujeto corruptor responder solamente como autor del delito de cohecho activo y el funcionario corrupto, solamente como autor del delito de cohecho pasivo propio.
Lo que en puridad existe en esta problemtica es un concurso aparente de delitos, pues solo uno de ellos ser aplicado a cada uno de los intervinientes, porque, en aplicacin del criterio de subsidiariedad, en los supuestos en los que un sujeto interviene con una sola conducta como autor y partcipe en diferentes delitos, debe prevalecer la intervencin de mayor gravedad, esto es, la intervencin delictiva como autor (Mir 2004 649).
6 CNUC, artculo 3: Para la aplicacin de la presente Convencin, a menos que contenga una disposicin en contrario, no ser necesario que los delitos enunciados en ella produzcan dao o perjuicio patrimonial al Estado. 7 En este mismo sentido se ha pronunciado la Convencin de Naciones Unidas contra la Corrupcin, la cual, en su artculo 15, establece que para apreciar un delito de soborno (cohecho) se debe aceptar o solicitar en general un beneficio indebido; es decir, no interesa el contenido econmico o no de este.
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Problema concursal entre los cohechos pasivos y el delito de concusin (Art. 382 CP) Entre el delito de cohecho pasivo y el delito de concusin, existen las siguientes semejanzas: 1) en ambos delitos, el sujeto activo es un funcionario pblico, 2) en ambos delitos, existe un abuso de poder del funcionario y 3) en los dos delitos, existe un beneficio para el autor. Sin embargo, existen tambin importantes diferencias sustantivas entre los dos delitos, entre las cuales podemos mencionar a las siguientes: 1) en la concusin se usa la violencia, la amenaza o el engao como medios que vician la voluntad del particular (Rojas 2007: 365-368); en contraste, en los cohechos pasivos no existen dichos medios; 3) en la concusin, el particular que interviene no responde penalmente, por su parte, en los cohechos pasivos el particular si puede responder por el delito de cohecho activo
Delito Diferencias Semejanzas Concusin Uso de violencia, amenaza o engao que vicia la voluntad del particular. El particular sobre el que recae la violencia, amenaza o engao no responde penalmente. El sujeto activo es un funcionario pblico.
Existe abuso de poder del funcionario.
Existe beneficio para el autor. Cohechos pasivos Existe libertad contractual entre funcionario y particular. No existen medios que vicien la voluntad del particular. El particular que interviene puede responder penalmente.
As pues, al tener los delitos de cohecho pasivo y concusin ciertos elementos divergentes, entre ellos lo que se aprecia es un concurso aparente de delitos que deber resolverse a travs del criterio de especialidad. S estamos ante un caso en el que existe la utilizacin de medios coercitivos o fraudulentos, se aplicara solamente el delito de concusin; mientras que si estamos ante un caso en el que dichos medios no existen estaramos ante el delito de cohecho pasivo.
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2.2. El delito de peculado (art. 387 del Cdigo Penal)
2.2.1 Bien jurdico especfico
La discusin en torno a cul es el bien jurdico especfico protegido por el delito de peculado ha quedado zanjada con la emisin del Acuerdo Plenario N 4-2005/CJ-116. 8 Este seala que el peculado es un delito pluriofensivo y que el bien jurdico contiene dos partes: i) garantizar el principio de no lesividad de los intereses patrimoniales de la Administracin Pblica; y ii) evitar el abuso del poder que tienen los funcionarios o servidores pblicos, que quebranta los deberes funcionales de lealtad y probidad.
2.2.2 Aspectos problemticos
Un aspecto problemtico es la posicin que el funcionario pblico debe tener para poder cometer el delito de peculado. As, para que un funcionario pueda ser considerado autor del delito de peculado, los recursos o caudales pblicos no tienen que encontrarse necesariamente bajo su tenencia material directa. Por el contrario, lo que se exige es que el funcionario en cuestin cuente con disponibilidad jurdica. Esta implica que el agente tenga, por efecto de la ley, libre disposicin sobre los bienes, caudales o recursos. Es decir, el funcionario debe tener una competencia especfica sobre los recursos pblicos, adquirida por efecto del cargo pblico que desempea. Y dicha competencia debe consistir en tener la facultad para poder disponer de los recursos sin necesidad de tenerlos materialmente bajo su custodia. Este tema ha quedado esclarecido gracias al Acuerdo Plenario N 4-2005/CJ-116.
Ejemplo: caso de la congresista Canchaya
Un ejemplo claro de que no es necesario que el funcionario pblico tenga bajo su custodia material directa los recursos o caudales, es el caso de la ex congresista Elsa Canchaya. Si bien ella fue condenada por el delito de nombramiento ilegal, tambin pudo ser condenada por el delito de peculado a favor de tercero, ya que la conducta ilcita que cometi consisti en contratar como asesora de su despacho a la seorita Jacqueline Simn Vicente, quien no contaba con los requisitos necesarios y exigidos por ley para ocupar dicho cargo de asesora del despacho congresal. Esta seorita, adems, laboraba en casa de Elsa Canchaya como empleada del hogar.
Tal como se estableci en la sentencia que la conden por delito de nombramiento ilegal, 9 la ex congresista Elsa Canchaya tena el control sobre la designacin directa de su asesora, poder que, segn dej establecido la Sala que la conden, no lo tena la Direccin de Recursos Humanos del Congreso. Este es el fundamento por el cual consideramos que tambin pudo ser condenad por el delito de peculado.
8 Acuerdo Plenario N 04-2005/CJ-116, fundamento jurdico n 6. 9 Sentencia emitida por la Sala Penal Permanente de la Corte Suprema de Justicia, recada en el expediente N 07-2007, de fecha 7 de octubre de 2009.
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En este sentido, si bien Canchaya no tena el control material sobre el dinero que se le pagaba a su asesora, dado que poda designar discrecional y directamente a quin sera su asesora, tena una competencia funcional o disponibilidad jurdica sobre los recursos que se destinaran a pagar el sueldo que indebidamente recibi Jacqueline Simn Vicente, y es as como se podra entender configurado el delito de peculado a favor de tercero.
Un segundo elemento problemtico es el concerniente a los viticos como objeto de la accin del delito de peculado. El problema respecto a los viticos y el delito de peculado radica en que no hay un acuerdo en doctrina ni en jurisprudencia respecto a si el no reintegro de saldos no utilizados por parte del funcionario pblico que recibe los viticos, constituye un delito de peculado por apropiacin o por utilizacin (distraccin) o si, por el contrario, dicho hecho no tiene relevancia penal. Esta discrepancia ha sido materia de ponencia para el VII Pleno Jurisdiccional de las Salas Penales de la Corte Suprema, cuyos acuerdos an no se han formulado.
Pues bien, se debe entender por vitico cualquier asignacin en dinero o en especie, fuente de financiamiento; por viajes dentro del pas (o fuera del pas), al que perciba el comisionado por cualquier concepto de viajes en comisin de servicio oficial o capacitaciones autorizadas 10 . En otras palabras, los viticos sern la asignacin que se otorga al personal comisionado, independiente de la fuente de financiamiento o su relacin contractual, para cubrir gastos de alimentacin, alojamiento, movilidad local (desplazamiento en el lugar donde se realiza la comisin) y movilidad de traslados (hacia y desde el lugar de embarque []. 11
De otro lado, consideramos necesario sealar que el no reintegro de saldos no utilizados por parte del funcionario pblico que recibe los viticos constituye un delito de peculado por apropiacin o por utilizacin (distraccin). En tal sentido, el funcionario pblico que se queda con el saldo que no utiliz comete el delito de peculado. Esta posicin se encuentra apoyada por lo dispuesto en el artculo 3 del Decreto Supremo N 007-2013-EF, segn el cual los funcionarios pblicos se encuentran obligados a rendir cuentas por los gastos debidamente fundamentados por concepto de movilidad, hospedaje y alimentacin que requiera su comisin de servicio. Ello quiere decir que los funcionarios pblicos no cuentan con discrecionalidad absoluta en relacin a los fondos pblicos que les son entregados en calidad de viticos. Por el contrario, tienen el deber de rendir cuentas de los gastos efectuados. Como puede apreciarse, esta postura es la que se condice mejor con el bien jurdico protegido en el delito de peculado: la administracin ntegra, leal y proba del dinero pblico que le es confiado al funcionario en razn de su cargo.
Ahora bien, un segundo problema que surge en este punto es dilucidar si este delito de peculado se cometera por la apropiacin del dinero recibido en calidad de vitico, o por la utilizacin indebida de aquel. La opcin ms
10 Definicin tomada de la Directiva N 004-2011 UNH. 11 Directiva N 009-2005/CONSUCODE/PRE.
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Instituto de Democracia y Derechos Humanos correcta pareciera ser la de considerar que se trata de delitos de peculado por utilizacin, ya que se entiende que los billetes se entregan en propiedad y, en este orden de ideas, un agente pblico no podr apropiarse de algo que ya se encuentra dentro de su patrimonio como si l fuera el propietario. Es por ello que lo ms adecuado sera considerar que la no devolucin del saldo no utilizado del vitico constituye un supuesto de utilizacin indebida del patrimonio administrado por el Estado, ms no una apropiacin en s 12 .
2.2.3 Problemas concursales
Uno de los problemas concursales de este delito se da con el concurso aparente de delitos entre peculado y malversacin de fondos, ello en tanto que dichos delitos presentan los siguientes elementos en comn:
El objeto del delito es el dinero o bienes del Estado o que este tiene a su cargo. En ambos delitos, se exige una relacin funcional especial entre el funcionario pblico y los bienes o dinero pblico. Tanto en el peculado como en la malversacin se puede terminar afectando definitivamente la prestacin de un servicio o funcin pblica.
Sin embargo, la diferencia entre el delito de peculado y de malversacin de fondos es marcada. Si bien en ambos delitos el funcionario debe encontrarse en una posicin especial frente a los bienes o dinero pblico, en el delito de peculado, el funcionario pblico debe tener una relacin de competencia funcional o de disponibilidad jurdica. Por otro lado, en el delito de malversacin de fondos el funcionario debe encontrarse en una relacin ms estricta, pues los bienes objeto del delito deben estar siendo administrados por el agente. Esto supone que el agente pblico tenga la facultad no solo de disponer de los bienes pblicos, sino, especficamente, de aplicarlos a finalidades legalmente determinadas.
Ejemplo
El famoso caso del congresista Anaya Oropesa, conocido a raz de este caso como Comepollo, constituye una ejemplo de la comisin del delito de peculado. Fue condenado por el delito de peculado doloso tras haber presentado documentacin falsa para obtener reembolsos indebidos por gastos simulados en consumo de pollos a la brasa y compra de pasajes de transporte terrestre y areo. En este caso, si bien el Sr. Anaya Oropeza no tena fsicamente el dinero que posteriormente se le reembols, s dispona normativamente del mismo s tena disponibilidad jurdica entonces-, pues el Reglamento del Congreso de la Repblica (Art. 22 Inc. f) lo facultaba a administrar dicho dinero, a efectos de cumplir con los deberes propios de su funcin pblico-parlamentaria.
Para mayores alcances sobre este caso y razonamiento de la Sala Penal Especial de la Corte Suprema, que lo conden, revisar la sentencia recada en el expediente n 08-2008 emitida el 11 de febrero de 2011.
12 Una explicacin ms detallada de esta postura se encuentra en Los viticos como objeto de la accin del delito de peculado (Boletn Anticorrupcin 2011).
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El peculado puede parecerse a la malversacin de fondos pblicos en el hecho de que la apropiacin o utilizacin del dinero pblico para un fin privado, as como la aplicacin distinta a la definitiva de los bienes o dinero que administra, pueden generar una afectacin en la prestacin de un servicio o funcin pblica, ya sea porque se utiliz para fines privados o porque se utiliz para fines pblicos distintos a los establecidos previamente por ley. Sin embargo, queda claro que la diferencia esencial entre ambos delitos radica en que en el peculado la finalidad que se le da a los bienes o caudales pblicos es una finalidad privada, mientras que en el delito de malversacin de fondos la utilidad o destino sigue siendo pblico. Cabe mencionar brevemente que uno de los recientes problemas que se presentan en este punto es el concerniente a la utilizacin de caudales y bienes pblicos para una finalidad pblica en el sentido formal como fines sociales o benefactores-, pero cuando esto se realiza en realidad para conseguir determinados fines proselitistas polticos, nos encontramos ante una aplicacin privada de aquellos caudales o bienes pblicos, lo cual nos lleva a concluir que estamos ante un caso de peculado en este tipo de casos tambin. Es en este orden de ideas que solo puede darse un concurso aparente entre ambos delitos cuando se trate de un mismo hecho. 13
Delito Similitudes Diferencias Cmo se resuelve el concurso?
Peculado
El objeto del delito es el dinero o bienes pblicos.
El autor de ambos delitos debe encontrarse en una relacin funcional respecto de los bienes o recursos pblicos.
En ambos delitos se puede terminar afectando definitivamente la prestacin de un servicio o funcin pblica.
El funcionario pblico debe tener relacin de disponibilidad jurdica sobre el bien pblico. La finalidad que se le da a los recursos pblicos es privada.
Debido a las diferencias expuestas y por el principio de especialidad, estamos frente a un concurso aparente entre ambos delitos que se resuelve, en el caso de apropiacin o utilizacin de recursos pblicos para fines privados, a favor del delito de peculado.
Malversacin
El funcionario debe tener una relacin ms estricta, ya que administra y destina los bienes y dinero pblico a finalidades especficamente determinadas por la ley. La finalidad que se le da a los recursos pblicos es pblica tambin.
13 En esta misma lnea, Rojas opina que la aplicacin diferente, es decir, la utilizacin, empleo o inversin distinta, tiene que circunscribirse al mbito de los diversos destinos oficiales o pblicos. Porque si el funcionario destina el dinero o bienes a su uso, provecho personal o de terceros, el tipo penal no ser malversacin sino peculado (2007: 552).
10 Yvan Montoya Vivanco
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Finalmente, s puede existir un concurso aparente de delitos entre el peculado con delitos comunes, como lo son la apropiacin ilcita (artculo 190) y el delito de hurto (artculo 186). Sin embargo, por el principio de especialidad, el delito de peculado subsumira las conductas de la apropiacin ilcita y del hurto por contemplar una conducta penal ms especfica y que se adece mejor a los hechos delictivos.
2.3. El delito de malversacin de fondos (art. 389 del Cdigo Penal)
2.3.1 Bien jurdico especfico
El bien jurdico especfico que se tutela penalmente en el delito de malversacin de fondos es la correcta y funcional aplicacin de los fondos pblicos. En otras palabras, busca proteger que la ejecucin del gasto y empleo de bienes y dinero pblico se realice bajo una organizacin racional y ordenada 14 .
14 Esta postura es compartida por Rojas (2007: 549-550), Abanto (2003: 381) y Salinas (2011: 386). Delito Similitudes Diferencias Cmo se resuelve el concurso?
Peculado
En los tres delitos, el sujeto activo comete el delito quedndose o apropindose de dinero o bienes que no le pertenecen.
En el delito de peculado y apropiacin ilcita, el sujeto activo puede cometer el delito tambin utilizando el dinero o recursos pblicos para un fin privado que es, en ese sentido, distinto al fin pblico para el que est destinado.
El delito de peculado es un delito especial, ya que exige que sea un funcionario pblico quien lo cometa. Mientras que la apropiacin ilcita y el hurto son delitos que pueden ser cometidos por cualquier persona.
El bien jurdico protegido en el delito de peculado es distinto al bien jurdico protegido en el delito de apropiacin ilcita y/o hurto (donde el bien jurdico genrico es el patrimonio).
Por el principio de especialidad, la conducta tipificada en el delito de peculado es ms especfica y subsume de manera ms completa los hechos, en comparacin con la de apropiacin ilcita o hurto. En este sentido, el concurso sera solo aparente.
Apropiacin Ilcita
Hurto
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2.3.2 Elementos problemticos
Un primer elemento que podra suscitar problemas en su interpretacin y comparacin con el delito de peculado es el de la especial relacin que el agente pblico debe guardar frente a los bienes y dinero pblico objeto del delito de malversacin. Como se adelant en el acpite correspondiente al delito de peculado y sus problemas concursales, en el caso del delito de malversacin, el tipo penal exige una relacin ms estricta entre el funcionario y los recursos pblicos. Dicha relacin consiste en administrar los bienes y dinero pblico y no simplemente tener un poder de control o disposicin por efecto del cargo que el funcionario tenga (como ocurre en el delito de peculado). De este modo, esa relacin ms estricta supone tener la facultad de disponer de los recursos pblicos y tambin de aplicarlos a finalidades que hayan sido legalmente determinadas. En este sentido, la ley penal no exige que el sujeto activo guarde una relacin de percepcin o custodia, sino solo de administracin. Ello implica que el agente, adems de poseer los fondos, tiene facultades legales de disponer de estos, conforme a los planes que han sido previamente trazados por la administracin pblica (Rojas 2013: 551).
Para que el funcionario o servidor pblico cumpla con esa relacin ms estricta y le d a los recursos pblicos el destino especfico que les corresponde, dicho destino tiene que haber sido asignado por ley, decreto, reglamento o resolucin de una autoridad competente. El destino o finalidad generalmente se encuentra contemplado en normas presupuestales. Adems, la finalidad debe ser expresa, ya que, de lo contrario, el agente pblico tendra discrecionalidad para aplicar los recursos pblicos a los fines pblicos que l considere necesarios (Abanto 2003: 384). As, si el funcionario da un fin distinto y definitivo al previsto en la norma a los recursos pblicos que administra, estara cometiendo delito de malversacin de fondos pblicos.
Un tercer elemento por considerar en relacin con el delito de malversacin es que el tipo penal exige como uno de sus elementos la lesin o puesta en peligro de la funcin o servicio legalmente previsto. Es decir, la desviacin de los bienes o dinero pblico debe generar la destruccin u obstruccin de la prestacin del servicio inicialmente contemplado en la ley.
Finalmente, un punto por destacar es que la desviacin de fondos pblicos debe darse hacia otro fin pblico y no hacia un fin o beneficio privado. Como se explic en un acpite anterior 15 , un aspecto para distinguir al delito de malversacin del delito de peculado es el destino para el cual se emplean los recursos pblicos. El delito de malversacin exige que el dinero o bienes pblicos sean utilizados para otro destino pblico, ya que si se emplean para un beneficio de carcter privado, estaramos ante la posible comisin de un delito de peculado.
15 Ver, pp. 7 y 8, de este material de estudio.
12 Yvan Montoya Vivanco
Instituto de Democracia y Derechos Humanos 2.3.3 Problemas concursales En el acpite sobre peculado, nos hemos referido a los problemas concursales entre este delito y el de malversacin. 16 Sin embargo, otro supuesto de concurso ser el concurso aparente entre la malversacin y el delito de abuso de autoridad (artculo 376 CP). Sin embargo, por efecto del principio de especialidad, la conducta contemplada en el delito de abuso de autoridad sera subsumida por la redaccin ms especfica del delito de malversacin, pues este se adecuara mejor a la calificacin de los hechos delictivos.
Delito Similitudes Cmo se resuelve el concurso? Abuso de autoridad
Abuso: el funcionario pblico abusa, comete u ordena cometer un acto arbitrario.
Perjuicio: el acto causa perjuicio a alguien.
El delito de abuso de autoridad contempla una conducta ms genrica. Sera residual respecto del delito de malversacin.
Malversacin Abuso: al destinar los bienes o recursos pblicos a un fin distinto y definitivo al determinado por la norma, el funcionario est abusando de su poder y actuando de manera arbitraria.
Perjuicio: genera un perjuicio en las personas que son destinatarias del servicio que se ha visto directamente afectada por la desviacin de los fondos.
El delito de malversacin prev una conducta ms especfica que el abuso de autoridad. Es decir, el tipo penal exige una forma especfica de abusar de la autoridad que el cargo le otorga al funcionario al prever que este sea sancionado penalmente por haber actuado con una discrecionalidad que no le corresponde, destinando fondos o bienes pblicos a fines distintos a los que la ley le manda. As, por el principio de especialidad, se tratara de un concurso aparente y se aplicara el tipo penal de malversacin.
2.4. El delito de enriquecimiento ilcito (art. 401 del Cdigo Penal)
2.4.1 Bien jurdico especfico
El bien jurdico del enriquecimiento ilcito tiene naturaleza autnoma, 17 ya que las conductas precedentes no tienen que ser necesariamente otros delitos de corrupcin, por lo que es suficiente que la fuente ilcita est constituida por actos no ajustados a derecho. 18 En esta medida, el bien jurdico protegido en el delito de enriquecimiento ilcito se aproxima al bien jurdico general de los
16 Ver, p. 8, de este material de estudio. 17 Abanto (2003: 540-541) presenta una postura en contra de esta. 18 Cfr. Sentencia de la Sala Transitoria de la Corte Suprema en el Recurso de Nulidad N 09-2001.
13 Curso de Especializacin en Delitos contra la Administracin Pblica Pontificia Universidad Catlica del Per delitos de corrupcin: el correcto y normal funcionamiento de la administracin pblica (Montoya 2012: 62-63), el cual se manifiesta en los principios de probidad, transparencia y veracidad en el ejercicio de la funcin pblica (Montoya 2012: 62-63).
2.4.2 Elementos problemticos
Estamos ante un delito especial de posicin institucionalizada. En esta medida, el sujeto, al momento de ingresar a la funcin pblica, asume no solo potestades sino tambin un conjunto de derechos y deberes que delimitan sus actos (Montoya 2012: 64. En concreto, el funcionario pblico tiene deberes de probidad y transparencia que trazan una frontera clara entre las fuentes legitimas y las fuente ilcitas de enriquecimiento. En otras palabras, el funcionario pblico, a diferencia de los dems ciudadanos, solo puede enriquecerse a travs de un conjunto de actos delimitados previamente, de forma que toda fuente de enriquecimiento que no est en este parmetro se considerar fuente ilcita (Montoya 2012: 64).
Un primer problema que enfrenta el delito de enriquecimiento ilcito es el concepto de incremento del patrimonio, el cual debe ser interpretado de forma que se abarque tanto los actos de incorporacin de bienes al patrimonio como la disminucin de pasivos (Montoya 2012: 65).
Un segundo problema que presenta este delito es el referido a su naturaleza de delito de posesin. As, el ncleo del injusto yace en que el sujeto activo (el funcionario pblico) posee bienes obtenidos de fuente ilcita (Pastor 2005: 37-43). Como vemos, no se est sancionando un acto puntual o una suma de actos aislados, sino que estamos frente a una situacin ilcita. Se debe tener en cuenta que la posesin de los bienes en la esfera de custodia supone el ejercicio de una actividad que se prolonga en el tiempo (Cox 2012: 120-125). De esta manera, el enriquecimiento ilcito es un delito comisivo y permanente. Esto ltimo importa, ya que solo reconociendo la naturaleza permanente de este delito se podr sancionar de forma correcta todo acto de participacin que ocurra durante la situacin antijurdica de enriquecimiento.
Ahora bien, no se debe confundir el hecho de que el enriquecimiento ilcito es un delito de consumacin instantnea con la naturaleza permanente de este. Si bien el delito se consuma en un primer momento (incorporacin del bien), el ncleo del delito, como ya dijimos, yace en un segundo momento que se mantiene en el tiempo (la situacin de enriquecimiento) (Montoya 2012: 65- 67) y en el que el delito se sigue consumando hasta que se abandone la situacin antijurdica (Mir 2006: 224).
Otro tema problemtico en el enriquecimiento ilcito es la naturaleza de la ilicitud, la cual tendr como fuente todo acto no ajustado a derecho segn los deberes del funcionario pblico. As, todo lo que no est razonablemente justificado ser considerado un indicio de incremento indebido del patrimonio del funcionario (Montoya 2012: 65-67).
Siguiendo con los elementos del tipo penal, no se puede olvidar que el delito de enriquecimiento ilcito exige un vnculo funcionarial que se expresa en dos
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Instituto de Democracia y Derechos Humanos formas: i) relacin funcional (el mal uso del cargo pblico debe causar el enriquecimiento); y ii) relacin temporal (el enriquecimiento debe producirse durante el ejercicio del cargo pblico).
Finalmente, existe un aparente problema con la participacin de los extraneus en un tipo especial de casos. A manera de ejemplo: un funcionario pblico, abusando de su cargo, se enriquece indebidamente; luego, con el objetivo de eliminar los rastros y huellas de su enriquecimiento, el funcionario le entrega el dinero adquirido ilcitamente a sus familiares y amigos, quienes forman negocios y compran bien inmuebles con dicho dinero qu sucede con los familiares y amigos? En la lgica de los delitos instantneos, estaramos ante una intervencin post-consumativa (en tanto que ocurren luego de que el funcionario pblico adquiri el dinero de fuente ilcita), y, por lo tanto, impune. Sin embargo, no podemos olvidar que el delito de enriquecimiento ilcito es de naturaleza permanente, de forma que durante el periodo de la situacin antijurdica (el funcionario pblico mantiene el control sobre el patrimonio de fuente ilcita), cualquier tipo de participacin delictiva puede ser punible (Montoya 2012: 70). 2.4.3 Problemas concursales
El enriquecimiento ilcito es, en gran medida, una figura que busca evitar lagunas de punibilidad frente a delitos de corrupcin que no han salido a la luz (conductas que representan ataques ms especficos al bien jurdico correcta administracin pblica) (Abanto 2003: 527). As, el enriquecimiento ilcito, en la mayora de supuestos, se sanciona cuando no es posible evidenciar la comisin del delito contra la administracin pblica previa (Novoa y Rodrguez 2012: 74). Estamos entonces ante un delito de naturaleza subsidiaria. Como consecuencia de esto, siempre que se pruebe la existencia de un delito de corrupcin previo que produzca el enriquecimiento del funcionario, estaremos ante un concurso aparente de leyes que deber solucionarse a favor del delito previo, ello en la medida en que este supone una forma de ataque ms grave y acabada del mismo bien jurdico (Mir 2006: 655)
(principio de subsidiaridad). Ahora bien, existen casos en que el delito fuente del enriquecimiento no puede explicar o solo explica parcialmente el considerable desbalance patrimonial no justificado por el funcionario pblico (Mir 2006: 75). Aqu se requiere de los dos tipos penales (delito fuente y enriquecimiento ilcito) para desvalorar todo el hecho.
Delito Semejanzas Diferencia Solucin
Enriquecimiento ilcito
Los dos delitos protegen el buen y normal funcionamiento de la funcin pblica. El reproche penal no solo incluye el acto de ocultar las huellas, sino la facilitacin para que un funcionario pblico lesione la correcta administracin pblica de una forma ms intensa; por ello, el marco punitivo es mayor.
El sujeto que oculta las
El sujeto que oculta las huellas del enriquecimiento ilcito deber responder solo como partcipe de este, en tanto que estamos ante un concurso aparente de leyes que debe resolverse por especialidad.
15 Curso de Especializacin en Delitos contra la Administracin Pblica Pontificia Universidad Catlica del Per Delito Semejanzas Diferencia Solucin
El mbito de ambas normas incluye al sujeto que oculta las huellas del enriquecimiento ilcito de un funcionario pblico (situacin).
huellas de la situacin del enriquecimiento responde como partcipe.
Encubrimiento real El reproche penal solo incluye el encubrimiento de un delito comn (no toma la naturaleza ni los supuestos de los delitos especiales).
El sujeto que oculta las huellas del delito responde como autor.
2.5. El delito de colusin desleal (art. 384 del Cdigo Penal)
2.5.1 Bien jurdico
El bien jurdico especficamente protegido en el delito de colusin desleal es la asignacin eficiente de recursos pblicos en las operaciones contractuales que el Estado lleve a cabo, o en cualquier tipo de operaciones a cargo de este (Guimaray 2011: 4).
2.5.2 Elementos problemticos
Un primer elemento por ser analizado es el correspondiente al contexto tpico que exige el tipo penal para que se considere cometido el delito de colusin. Pues bien, el artculo 384 establece que el delito debe cometerse respecto de cualquier operacin a cargo del Estado. En esta medida, se puede cometer el delito de colusin en el marco de todo aquel contrato administrativo o civil que tenga naturaleza econmica, en el cual el Estado intervenga o suscriba.Y por lo tanto la comisin de este delito no se limitara a aquellos procedimientos reglados para la provisin de bienes y servicios.
Un elemento que tambin merece ser analizado es el concerniente al autor en el delito de colusin. El tipo penal indica que el autor ser aquel funcionario pblico que se colude interviniendo directa o indirectamente por razn de su cargo. La interpretacin ms adecuada 19 establece que el autor debe ser aquel funcionario pblico que pueda incidir sobre el proceso reglado mediante opiniones, informes etc. Es decir, no es necesario que pertenezca especficamente al comit de seleccin o que sea quien suscriba solamente el contrato. Lo relevante penalmente es que el funcionario tenga posibilidad de
19 Existe otra interpretacin por la cual el delito de colusin slo puede ser cometido por aquel funcionario que se limite a suscribir el contrato. Esta postura nos parece incorrecta.
16 Yvan Montoya Vivanco
Instituto de Democracia y Derechos Humanos incidir sobre la decisin acerca de quines sern los particulares beneficiados por la concertacin ilegal.
Por otra parte, un elemento del delito de colusin que merece ser analizado es el referido a las caractersticas que debe tener el acuerdo colusorio. El delito de colusin implica una bilateralidad que se ve reflejada en el acuerdo colusorio que debe existir entre el funcionario pblico y el particular interesado. Siendo esto as, en primer lugar, el sujeto activo y el particular interesado deben pactar un acuerdo colusorio, el cual se entiende que debe ser subrepticio dado que tiene un fin ilcito con el que se busca defraudar al Estado. En segundo lugar, la concertacin debe darse de manera dolosa, en vista de que el funcionario pblico privatiza dolosamente o con conocimiento su actividad funcionarial, representando sus intereses particulares y ya no los intereses del Estado (Montoya 2008: 100). En tercer lugar, en tanto la conducta tpica concertar debe darse para defraudar al Estado, el acuerdo colusorio debe ser idneo para defraudar o afectar los intereses del Estado. Un ltimo punto relevante sobre el acuerdo colusorio es el referido a que este, justamente por su naturaleza subrepticia o clandestina, necesita de diversos indicios para poder ser probado judicialmente. La Corte Suprema generalmente ha considerado relevante penalmente indicios tales como la regularizacin posterior al contrato, elegir sin justificacin el monto ms alto de dinero que el Estado deba pagar a cambio de la prestacin de bienes y/o servicios, la sobrevaluacin desproporcionada de bienes y la aceptacin de bienes o servicios en mal estado.
Un ltimo elemento problemtico por comentar es el referido a la naturaleza del delito de colusin. Con la redaccin actual, se puede afirmar que el tipo penal no exige un resultado lesivo efectivo, sino que el delito de colusin es un delito de peligro abstracto, ya que la conducta tpica es concertarse para defraudar al Estado. Al respecto, es ilustrativo el pronunciamiento del Tribunal Constitucional que indica lo siguiente:
Sentencia del Tribunal Constitucional recada en el expediente n 00017-2011-PI/TC, emitida el 3 de mayo de 2012
29. () la introduccin del trmino patrimonialmente puede direccionar la interpretacin de la norma penal hacia supuestos en los que en puridad lo que se ve perjudicado es el patrimonio estatal y no los principios constitucionales que rigen la contratacin pblica. Ello a su vez sera contrario a lo dispuesto en el artculo 3 de la Convencin de las Naciones Unidas contra la Corrupcin, segn el cual, para la aplicacin de la presente Convencin, a menos que contenga una disposicin en contrario, no ser necesario que los delitos enunciados en ella produzcan dao o perjuicio patrimonial al Estado.
2.5.3 Problemas concursales
El delito de colusin desleal puede presentar un problema concursal respecto del delito de negociacin incompatible (art. 399 CP). Tal como ha sido explicado ampliamente en el punto referido al delito de negociacin incompatible, el problema concursal entre estos dos delitos se resuelve segn lo sealado en el siguiente cuadro:
17 Curso de Especializacin en Delitos contra la Administracin Pblica Pontificia Universidad Catlica del Per
Delitos Similitudes Diferencias Cmo se resuelve el concurso?
Negociacin incompatible
El marco contextual de ambos delitos est referido a cualquier operacin econmica en la que el Estado participe como parte.
Los dos delitos reflejan y desvaloran el conflicto entre intereses privados y pblicos.
La conducta tpica en la colusin es la concertacin subrepticia por la cual se busca defraudar al Estado, a travs de una concertacin entre el funcionario pblico y el privado interesado (bilateralidad).
Por el principio de especialidad, la conducta tipificada en el delito de negociacin incompatible es ms genrica, mientras que la colusin es ms especfico. Entonces, en aquellos casos donde no pueda probarse la existencia de un acuerdo colusorio, o no existan indicios para suponer que el inters indebido privado se mostr de manera bilateral, ser el delito de negociacin incompatible el que subsidiariamente sea aplicado.
Colusin
En la negociacin incompatible, la conducta tpica es el solo interesarse. La negociacin incompatible tiene un carcter unilateral.
2.6. El delito de trfico de influencias (art. 400 del Cdigo Penal)
Antes de pasar al anlisis del bien jurdico protegido, es pertinente notar que esta figura delictiva presenta una modalidad bsica y otra, agravada. La modalidad bsica del delito constituye un delito comn, mientras que la modalidad agravada constituye un delito especial en virtud de la exigencia de la calidad de funcionario pblico del sujeto activo.
2.6.1 Bien jurdico especfico
En nuestra opinin, el bien jurdico protegido por el delito de trfico de influencias es: la imparcialidad de la funcin pblica Tanto en la modalidad de trfico de influencias reales como en la modalidad de trfico de influencias simuladas, se pondra en peligro el principio de imparcialidad funcionarial.
Es de notar que el trfico de influencias protege a la imparcialidad de la funcin pblica, pero frente a atentados lejanos o remotos (delito de peligro abstracto (San Martn, Caro y Reao 2003: 38-40).
2.6.2 Elementos problemticos
18 Yvan Montoya Vivanco
Instituto de Democracia y Derechos Humanos Funcionarios destinatarios de la intervencin que se ofrece El tipo penal de trfico de influencias seala que la intervencin que ofrece el autor debe ser ante un funcionario o servidor pblico que ha de conocer, est conociendo o haya conocido un caso judicial o administrativo, por lo que se plantea la problemtica de delimitar quines son dichos funcionarios. Se ha sealado sobre el particular que no cualquier funcionario pblico que conoce un caso judicial o administrativo puede ser destinatario de la intervencin, sino solo aquel que tiene facultades jurisdiccionales y administrativas (Rojas 2007: 795). Es decir, el funcionario sobre el que se ofrece interceder debe tener bajo su competencia el conocimiento o procesamiento de un caso judicial o administrativo. Sobre este punto, cabe realizar dos precisiones:
Cuando nos referimos a funcionarios con potestades o facultades jurisdiccionales, debe entenderse a la jurisdiccin en sentido amplio; es decir, se incluyen, adems de los jueces o tribunales, a los fiscales por ejemplo (Rojas 2007: 795).
El momento de la intervencin ofrecida puede referirse a cualquier etapa de proceso, no solamente a la etapa decisoria final (Rojas 2007: 795). La utilizacin del trmino haya conocido permite interpretar que la intervencin ofrecida puede referirse a una etapa posdecisoria incluso.
La responsabilidad del comprador de influencias o interesado Otro tema problemtico de este delito es el referido a la responsabilidad de la persona que compra la influencia (interesado) o que entrega la ventaja, donativo o beneficio al traficante de influencias. En principio, habra que decir que el delito de trfico de influencias es un delito de intervencin necesaria o plurisubjetivo, 20 dado que su redaccin tpica exige la intervencin de ms de una persona para la configuracin del delito. En especfico, es un delito de encuentro, ya que se requiere que las intervenciones de los sujetos se den desde direcciones diferentes y de manera complementaria. En este sentido, siendo coherentes con lo expresado en el acpite 2.4 sobre la problemtica de los delitos de encuentro, el comprador de influencias o interesado responder penalmente como partcipe del delito, siempre que su intervencin suponga una conducta que representa un riesgo penalmente desaprobado para el bien jurdico.
De cualquier forma, debe quedar claro que, de ninguna manera, el interesado o comprador de influencias es la vctima del delito cuando se est ante la modalidad delictiva de influencias reales, 21 dado que el delito de trfico de influencias tiene como bien jurdico protegido la imparcialidad de la funcin pblica. Este es un bien de naturaleza institucional que no es de titularidad del interesado, por lo que no puede considerrsele a l como vctima del delito.
20 Ver al respecto el punto 2.4 del manual. 21 De la misma opinin es Abanto (2003: 536) y Reao (2004: 87-89).
19 Curso de Especializacin en Delitos contra la Administracin Pblica Pontificia Universidad Catlica del Per 2.6.3 Problemas concursales
Problema concursal con el delito de cohecho activo Un segundo problema concursal se presenta entre el delito de trfico de influencias y cohecho activo. Habra que dejar en claro que para la configuracin del delito de trfico de influencias no se requiere, en absoluto, que el vendedor de influencias se ponga efectivamente en contacto con el funcionario pblico que ha visto, ve o ver el caso judicial o administrativo. Por tanto, no existe obstculo alguno para apreciar un concurso real de delitos (Art. 50 CP) cuando luego de la venta de influencias, el traficante de influencias entregue algn beneficio para que el funcionario pblico resuelva de determinada manera el caso (Abanto 2005: 537; Reao 2004: 70). Aqu el vendedor de influencias respondera, en concurso real, como autor del delito de trfico de influencias y como autor del delito de cohecho activo.
Delito Semejanza Diferencia Cmo se resuelve el concurso?
Trfico de influencias
En ambos delitos, el tipo penal hace referencia a la actuacin de un funcionario pblico. En el caso del trfico de influencias, se hace referencia a la actuacin de un funcionario con facultad jurisdiccional, mientras que en el cohecho activo, se hace referencia a la actuacin de cualquier funcionario.
No se requiere que el vendedor de influencias tenga contacto con el funcionario que ha visto, ve o ver el caso judicial o administrativo.
Posibilidad de apreciar un concurso real entre ambos delitos.
Cohecho activo
Debe haber bilateralidad. Se exige que haya contacto entre particular (vendedor de influencia) que ofrece, da o promete dar dadiva o beneficio, y funcionario que ha visto, ve o ver el caso judicial o administrativo.
Sin embargo, debe tenerse en cuenta que si el interesado o comprador de influencias es el que contacta al traficante para realizar el soborno ante el funcionario jurisdiccional o administrativo (el cual efectivamente se produce), no se configurar un trfico de influencias, sino nicamente un delito de cohecho activo, en donde el traficante responder como autor y el interesado como instigador (Reao 2004 70).
20 Yvan Montoya Vivanco
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2.7. El delito de negociacin incompatible (art. 399 del Cdigo Penal)
2.7.1. Bien jurdico especfico
El bien jurdico genrico de los delitos de corrupcin, como ya ha sido explicado antes, es el correcto o normal funcionamiento de la administracin pblica. Pero el bien jurdico especficamente protegido en el delito de negociacin sera la rectitud e imparcialidad que se debe garantizar frente a los administrados y frente a los competidores ofertantes en los contratos en cuestin 22 .
Si bien la Administracin Pblica debe funcionar siempre velando por sus intereses pblicos, dichos intereses siempre deben estar orientados hacia el bien comn y no hacia los intereses particulares de los funcionarios o servidores que los gestionan o administran. Entonces, la probidad e imparcialidad que se busca proteger es aquella con la que la Administracin Pblica acta al momento de realizar contratos, concursos pblicos o cualquier otra operacin econmica, con la finalidad de poder elegir al competidor ms adecuado de cara a los intereses pblicos y al bien comn. Entonces, el tipo penal refleja la necesidad de proteger a la administracin pblica del inters privado de sus agentes funcionarios o servidores pblicos especialmente relacionados o vinculados por razn de su cargo a los contratos u operaciones pblicos (Rojas 2007: 818). En otras palabras, lo que el tipo penal busca es evitar conflictos entre intereses privados y pblicos, sancionando las actuaciones de los funcionarios y servidores pblicos que no denoten imparcialidad, transparencia y honestidad frente a los competidores de un contrato u operacin econmica en la cual aquellos tengan que representar al Estado.
Otra postura manejada por parte de la doctrina, respecto del bien jurdico en este delito es la que indica que el bien jurdico protegido es el patrimonio del Estado (Abanto 2003: 506). No obstante, esta postura no sera la ms adecuada, ya que el patrimonio estatal, al igual que el patrimonio de cualquier ciudadano, se protege con los delitos comunes contemplados en el captulo de delitos contra el patrimonio de nuestro Cdigo Penal (Meini 2012: 3). Adems, los tipos penales contra la administracin pblica no siempre exigen que se lesione efectivamente el patrimonio estatal. El delito de negociacin incompatible, en este caso, no exige dicho resultado lesivo. En adicin a esto, el artculo 12 de la Convencin Interamericana contra la corrupcin (CICC) seala que no es necesario que los actos de corrupcin generen un perjuicio patrimonial para ser sancionados 23 . En la misma lnea, el artculo 3 inciso 2 de la Convencin de las Naciones Unidas contra la Corrupcin indica tambin
22 Se puede encontrar mayor referencia sobre esta postura en Mir (2000: 357). 23 Artculo 12.- Para la aplicacin de esta Convencin, no ser necesario que los actos de corrupcin descritos en la misma produzcan perjuicio al Estado.
21 Curso de Especializacin en Delitos contra la Administracin Pblica Pontificia Universidad Catlica del Per que no es necesario que los delitos de corrupcin generen un perjuicio o dao patrimonial al Estado 24 .
2.7.2. Elementos problemticos
Un aspecto que podra ser problemtico en la interpretacin del delito de negociacin incompatible es el referido al verbo rector del delito: interesarse. Este verbo rector debe ser entendido en el sentido de que el funcionario o servidor pblico vuelca sobre el contrato u operacin econmica de que se trate, una pretensin que no se condice con los intereses pblicos de la administracin, es decir, con el inters general. Por el contrario, dicho inters es uno particular que debe entrar en colisin o contradiccin con el inters que el Estado tiene sobre dicho negocio.
En nuestra opinin, el interesarse no necesariamente debe implicar siempre un peligro patrimonial para el Estado, en tanto que si el funcionario o servidor pblico hubiera favorecido intereses particulares o de terceros que finalmente resultaron ser favorables econmicamente a la administracin pblica, de todos modos, la conducta sera tpica y punible porque igual se habra lesionado el bien jurdico protegido (Salinas 2011: 555-556) (correcto y recto funcionamiento de la administracin pblica en general, y la probidad al ejercer la funcin pblica, de forma que todo provecho o ventaja personal queda desechado). De esta manera, la conducta tpica es el solo interesarse. El tipo penal, entonces, no demanda un tipo particular de inters, es decir, no exige que el inters sea patrimonial, por ejemplo. Esta interpretacin sera la ms adecuada no solo segn la redaccin del tipo penal, sino tambin de cara al bien jurdico protegido en este delito referido al mero conflicto entre intereses privados del funcionario e intereses pblicos del Estado.
El hecho de que la conducta tpica sea solo el interesarse indica que el delito de negociacin incompatible es un delito de mera actividad, ya que el tipo penal no exige un resultado lesivo efectivo al Estado producto de la manifestacin de dicho inters. En otras palabras, basta con que se manifieste el inters indebido el conflicto entre los intereses privados y los pblicos para que el tipo penal se encuentre consumado.
2.7.3. Problemas concursales
La negociacin incompatible puede presentar algunos problemas concursales con el delito de colusin desleal, toda vez que ambos delitos tienen elementos en comn. A pesar de ello, ambos delitos presentan marcadas diferencias. As, en el delito de colusin se exige que el conflicto de intereses se manifieste en el acuerdo bilateral, mientras que el delito de negociacin incompatible no exige tal bilateralidad, sino que se desvalora es el conflicto de intereses unilateralmente manifestado. Por las razones sealadas, el delito de
24 Artculo 3.2.- Para la aplicacin de la presente Convencin, a menos que contenga una disposicin en contrario, no ser necesario que los delitos enunciados en ella produzcan dao o perjuicio patrimonial al Estado.
22 Yvan Montoya Vivanco
Instituto de Democracia y Derechos Humanos negociacin incompatible tiene un carcter subsidiario respecto de aquellos otros que sancionen la conducta de priorizar intereses privados por encima de intereses estatales, en un marco contextual de contrataciones pblicas o cualquier otra operacin econmica en la que el Estado est involucrado. As, estaramos frente a un concurso aparente entre ambos delitos en el que la negociacin incompatible cede ante la colusin.
Delitos Similitudes Diferencias Cmo se resuelve el concurso?
Negociacin incompatible
El marco contextual de ambos delitos est referido a cualquier operacin econmica en la que el Estado participe como parte.
Los dos delitos reflejan y desvaloran el conflicto entre intereses privados y pblicos.
La conducta tpica en la colusin es la concertacin subrepticia por la cual se busca defraudar al Estado. La colusin tiene un carcter bilateral (concertacin entre el funcionario pblico y el privado interesado).
Por el principio de especialidad, la conducta tipificada en la negociacin incompatible es ms genrica. Por el contrario, al ser la colusin un delito ms especfico, este sera el que subsuma de manera ms completa la conducta delictiva. Entonces, en aquellos casos donde no pueda probarse la existencia de un acuerdo colusorio, ser la negociacin incompatible la que se imponga.
Colusin
En la negociacin incompatible, la conducta tpica es el solo interesarse. La negociacin incompatible tiene un carcter unilateral.