(stan prawny poczwszy od dnia 1 stycznia 2013 roku)
ROZDZIA I
PRZEPISY OGLNE
Par. 1.
Regulamin okrela szczegowe zasady funkcjonowania systemu rekompensat, o ktrym mowa w Dziale V ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi.
Par. 2.
Ilekro w przepisach regulaminu mowa jest o:
1) ustawie rozumie si przez to ustaw powoan w par. 1,
2) Krajowym Depozycie rozumie si przez to Krajowy Depozyt Papierw Wartociowych S.A.,
3) Komisji rozumie si przez to Komisj Nadzoru Finansowego,
4) uczestniku systemu rekompensat rozumie si przez to: a) uczestnika depozytu papierw wartociowych w rozumieniu ustawy, zobowizanego do uczestnictwa w systemie rekompensat, b) inny, ni okrelony w lit. a, podmiot zobowizany do uczestnictwa w systemie rekompensat, ktry zawar z Krajowym Depozytem umow o uczestnictwo w tym systemie, a take c) oddzia zagranicznej firmy inwestycyjnej uprawniony do uczestnictwa w systemie rekompensat, z ktrym umowa o uczestnictwo w tym systemie zostaa zawarta na skutek zoonego przeze w Krajowym Depozycie wniosku o przystpienie do systemu rekompensat, 5) redniej wartoci aktyww za dany okres rozumie si przez to: a) w odniesieniu do uczestnikw systemu rekompensat bdcych bankami powierniczymi - redni warto instrumentw finansowych bdcych przedmiotem obrotu na rynku zorganizowanym, zapisanych na rachunkach inwestorw lub rejestrowanych na rachunkach zbiorczych, b) w odniesieniu do pozostaych uczestnikw systemu rekompensat - redni stan rodkw pieninych inwestorw oraz redni warto instrumentw finansowych posiadanych przez inwestorw lub rejestrowanych na rachunkach zbiorczych, obliczan na podstawie danych z tego okresu zgodnie z zasadami okrelonymi w art.137 ust.2-6 ustawy, 6) kosztach prowadzenia systemu rekompensat rozumie si przez to nastpujce koszty pokrywane stosownie do art.133 ust.3 ustawy z aktyww systemu rekompensat: a) koszty usug obcych poniesione w zwizku z operacjami finansowymi dokonywanymi w ramach gospodarowania aktywami systemu rekompensat, w tym opaty i prowizje pobierane przez banki oraz firmy inwestycyjne, b) koszty badania rocznych sprawozda z dziaalnoci systemu rekompensat, c) koszty usug obcych poniesione w celu zwrotu uczestnikom systemu rekompensat nadpat lub nadwyek wniesionych przez nich wpat, a w szczeglnoci koszty dokonywanych w tym celu przeleww bankowych, d) koszty usug obcych poniesione w celu zwrotu rodkw z systemu rekompensat w zwizku z ustaniem uczestnictwa w tym systemie, a w szczeglnoci koszty dokonywanych w tym celu przeleww bankowych, e) koszty prowadzenia egzekucji w przypadku, o ktrym mowa w art.137 ust.12 zd. drugie ustawy w czci, w jakiej nie zostay one zwrcone, f) koszty zamieszczenia ogosze, o ktrych mowa w art.137 ust.9 oraz art.141 ust.1 ustawy, g) koszty usug doradczych i eksperckich w zakresie prawa lub rachunkowoci poniesione w celu wyjanienia zagadnie majcych istotne znaczenie dla sprawdzenia prawidowoci listy inwestorw, h) koszty usug obcych poniesione w celu przekazania kwot przeznaczonych na wypat rekompensat inwestorom, a w szczeglnoci koszty dokonywanych w tym celu przeleww bankowych, i) koszty procesu poniesione w zwizku z postpowaniami sdowymi prowadzonymi z udziaem Krajowego Depozytu na skutek zgaszania przez inwestorw roszcze, o ktrych mowa w art.140 ust.7 ustawy - w czci, w jakiej nie zostay zwrcone, j) koszty postpowa upadociowych poniesione w zwizku z wierzytelnociami realizowanymi przez Krajowy Depozyt na rzecz systemu rekompensat, oraz k) inne koszty lub nakady poniesione przez Krajowy Depozyt w celu realizacji roszcze inwestorw lub w celu dochodzenia wierzytelnoci na rzecz systemu rekompensat. 7) ustaniu uczestnictwa w systemie rekompensat rozumie si przez to rozwizanie umowy o uczestnictwo w systemie rekompensat, nastpujce na skutek zaistnienia przesanek powodujcych zwolnienie uczestnika systemu rekompensat z uczestnictwa w tym systemie, a w przypadku uczestnika systemu rekompensat bdcego oddziaem zagranicznej firmy inwestycyjnej nastpujce na skutek wykluczenia go z systemu rekompensat albo zoenia przez niego owiadczenia w sprawie rozwizania umowy o uczestnictwo w systemie rekompensat.
Par. 3.
Systemem rekompensat zarzdza Krajowy Depozyt na zasadach okrelonych w ustawie i w przepisach regulaminu.
Par. 4.
Z biegu terminw okrelonych w regulaminie w dniach wycza si dni uznane za wolne od pracy na podstawie przepisw prawa oraz soboty.
Par.4a.
1. Z zastrzeeniem ust.2 - 4, w celu zawarcia umowy o uczestnictwo w systemie rekompensat podmiot nie bdcy uczestnikiem depozytu papierw wartociowych skada w Krajowym Depozycie pisemny wniosek o przystpienie do systemu rekompensat, do ktrego zacza: 1) aktualny odpis z waciwego rejestru, do ktrego wpisany jest wnioskodawca, 2) pisemne owiadczenie o zakresie czynnoci, na ktrych wykonywanie wnioskodawca zamierza uzyska zezwolenie Komisji, w zwizku z ktrym ubiega si o zawarcie umowy o uczestnictwo w systemie rekompensat, 3) kart wzorw podpisw osb upowanionych do reprezentowania wnioskodawcy wobec Krajowego Depozytu, jak rwnie odpisy penomocnictw w wypadkach, gdy z dokumentw okrelonych w pkt 1 nie wynika prawo do reprezentowania wnioskodawcy przez osoby skadajce podpis na karcie wzorw podpisw, 4) pisemne owiadczenie w sprawie wskazania banku bdcego uczestnikiem depozytu papierw wartociowych i uczestniczcego w rozrachunkach midzybankowych przeprowadzanych przez Narodowy Bank Polski, za porednictwem ktrego wnioskodawca zamierza dokonywa wpat do systemu rekompensat. 2. Owiadczenie, o ktrym mowa w ust.1 pkt 4, moe zosta zoone po zawarciu umowy o uczestnictwo w systemie rekompensat, jednake w takim przypadku uczestnik systemu rekompensat zobowizany jest zoy je przed wniesieniem po raz pierwszy rodkw do systemu rekompensat. 3. Oddzia zagranicznej firmy inwestycyjnej, ktry sta si uczestnikiem systemu rekompensat w wyniku zoenia do Krajowego Depozytu wniosku o przystpienie do systemu rekompensat zgodnie z art.136 ust.1 ustawy, zobowizany jest zoy dotyczce go dokumenty, o ktrych mowa w ust.1, niezwocznie po zoeniu tego wniosku, z uwzgldnieniem ust.2. 4. W przypadku uczestnika systemu rekompensat bdcego oddziaem zagranicznej firmy inwestycyjnej wymg zoenia dokumentu, o ktrym mowa w ust.1 pkt 2, jest realizowany poprzez zoenie w Krajowym Depozycie odpisu odpowiedniego zezwolenia wydanego przez waciwe wadze nadzorujce jej funkcjonowanie wraz z pisemnym owiadczeniem o zajciu przesanek, o ktrych mowa w art.117 ust.3 ustawy, umoliwiajcych podjcie przez zagraniczn firm inwestycyjn dziaalnoci maklerskiej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej albo dokumentem pochodzcym z Komisji lub z urzdu Komisji, potwierdzajcym otrzymanie przez ten organ od waciwego zagranicznego organu nadzoru informacji o zamiarze rozpoczcia dziaalnoci maklerskiej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej przez zagraniczn firm inwestycyjn, wskazujcym dat otrzymania tej informacji. 4a. Umowa o uczestnictwo w systemie rekompensat zawarta zostaje pod warunkiem uzyskania przez wnioskodawc waciwego zezwolenia Komisji. 4b. Niezwocznie po uzyskaniu zezwolenia, o ktrym mowa w ust.4a, uczestnik systemu rekompensat zobligowany jest zoy odpis tego zezwolenia w Krajowym Depozycie. 5. Uczestnik systemu rekompensat zobowizany jest niezwocznie informowa Krajowy Depozyt o wszelkich zmianach danych zawartych w zoonych przez niego dokumentach, o ktrych mowa w ust.1 pkt 1, 3 i 4 oraz w ust.4b. Wraz z informacj uczestnik systemu rekompensat skada w Krajowym Depozycie dokumenty zawierajce aktualne dane.
Par.4b.
1. Dokumenty, o ktrych mowa w par.4a ust.1-5, powinny zosta dostarczone do Krajowego Depozytu w oryginale albo w uwierzytelnionym we waciwy sposb odpisie. 2. Przez uwierzytelniony we waciwy sposb odpis dokumentu rozumie si: 1/ w przypadku dokumentw urzdowych - odpis urzdowo albo notarialnie powiadczony za zgodno z oryginaem, 2/ w przypadku dokumentw prywatnych - odpis powiadczony notarialnie za zgodno z oryginaem, a w przypadku dokumentw zawierajcych wasne owiadczenia podmiotu skadajcego odpis dokumentu, rwnie odpis powiadczony za zgodno z oryginaem przez organ uprawniony do reprezentowania tego podmiotu.
ROZDZIA II
SPOSB I TRYB WNOSZENIA WPAT DO SYSTEMU REKOMPENSAT
Par. 5.
Uchwaa Zarzdu Krajowego Depozytu okrelajca wysoko stawek, w oparciu o ktre nastpuje wniesienie wpat do systemu rekompensat, jest ogaszana uczestnikom systemu rekompensat przy wykorzystaniu elektronicznych rodkw przekazu oraz dorczana na pimie niezwocznie po jej podjciu, lecz nie pniej ni do koca roku kalendarzowego poprzedzajcego rok, w ktrym wpata ma by wniesiona.
Par. 6.
1. Wpaty do systemu rekompensat wnoszone s na rachunek Krajowego Depozytu w Narodowym Banku Polskim. 2. Wpata nastpuje z dniem uznania rachunku, o ktrym mowa w ust. 1.
Par. 7.
Zasady okrelone w par. 6 stosuj si rwnie w przypadku wpat, o ktrych mowa w art. 137 ust.9 i 10 ustawy.
Par. 8.
1. Krajowy Depozyt prowadzi ewidencj wpat wniesionych przez uczestnikw systemu rekompensat, innych wpyww z tytuw okrelonych w ustawie i w regulaminie oraz poytkw z nich wypracowanych i poytkw z reinwestycji. W ewidencji tej wpaty wnoszone przez uczestnikw systemu rekompensat ujmowane s z uwzgldnieniem podziau na cz wpaty naliczon w odniesieniu do rodkw pieninych inwestorw oraz na cz wpaty naliczon w odniesieniu do instrumentw finansowych inwestorw lub rejestrowanych na rachunkach zbiorczych.
2. Warto poytkw wypracowanych z wpat oraz innych wpyww z tytuw okrelonych w ustawie lub w regulaminie jest przypisywana poszczeglnym uczestnikom systemu rekompensat wedug stosunku, w jakim wpata danego uczestnika pozostaje do cznej wartoci wpat do systemu rekompensat.
3. Poytki wynikajce z reinwestycji s przypisywane wedug stosunku midzy wartoci poytkw przypisanych zgodnie z ust. 2, a czn wartoci tych poytkw.
4. [skrela si]
Par.9.
1. Do dnia 10 grudnia kadego roku kalendarzowego uczestnik systemu rekompensat informuje Krajowy Depozyt o redniej wartoci aktyww za okres ostatnich 11 miesicy kalendarzowych, w podziale na rodki pienine inwestorw oraz instrumenty finansowe inwestorw lub rejestrowane na rachunkach zbiorczych, a take o liczbie inwestorw objtych ochron systemu rekompensat, bdcych jego klientami, wedug stanu na dzie 30 listopada tego roku.
2. Oddzia zagranicznej firmy inwestycyjnej, bdcy uczestnikiem systemu rekompensat, skada ponadto w Krajowym Depozycie, w terminie okrelonym w ust.1, owiadczenie okrelajce wysoko oraz zakres rekompensat zapewnianych przez system rekompensat obowizujcy w pastwie jej siedziby. Na danie Krajowego Depozytu uczestnik ten jest zobowizany niezwocznie wyjania wszelkie wtpliwoci dotyczce treci zoonego przez niego owiadczenia.
Par. 10.
1. Nie pniej ni do dnia 31 stycznia kadego roku kalendarzowego uczestnik systemu rekompensat informuje Krajowy Depozyt o: 1) wysokoci wpaty rocznej ustalonej zgodnie z przepisami ustawy, 2) redniej wartoci aktyww za okres 12 miesicy poprzedniego roku kalendarzowego, z uwzgldnieniem podziau na redni stan rodkw pieninych inwestorw oraz redni warto instrumentw finansowych inwestorw lub rejestrowanych na rachunkach zbiorczych. 2. Nie pniej ni do dnia 31 lipca kadego roku kalendarzowego uczestnik systemu rekompensat informuje Krajowy Depozyt o: 1) wysokoci rat za trzeci i czwarty kwarta kalendarzowy, 2) redniej wartoci aktyww za okres drugiego procza poprzedniego roku kalendarzowego oraz pierwszego procza biecego roku kalendarzowego, z uwzgldnieniem podziau na redni stan rodkw pieninych inwestorw oraz redni warto instrumentw finansowych inwestorw lub rejestrowanych na rachunkach zbiorczych.
Par.10a.
Zarzd Krajowego Depozytu moe ustali wzory formularzy, na ktrych powinny by skadane informacje, o ktrych mowa w par.9 ust.1 oraz w par.10 ust.1 i 2.
Par. 11.
Krajowy Depozyt niezwocznie po upywie terminw wnoszenia wpat do systemu rekompensat informuje Komisj o wielkociach rocznych wpat, o ktrych mowa w par. 10, a take o wielkociach rat wniesionych przez poszczeglnych uczestnikw systemu rekompensat.
ROZDZIA III
WYPATY Z SYSTEMU REKOMPENSAT NA RZECZ INWESTORW
Par. 12.
1. Wypaty z systemu rekompensat na rzecz inwestorw dokonywane s zgodnie z przepisami art.132, 133, 139, 140, 141, 143 i 145 ustawy, i w trybie wynikajcym z tych przepisw, z zastrzeeniem ust.2. 2. Zasady i tryb wypaty rekompensat na rzecz inwestorw bdcych stronami umw zawartych z zagraniczn firm inwestycyjn prowadzc dziaalno maklersk na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej w formie oddziau okrela Krajowy Depozyt zgodnie z przepisami art.136 ust.9-12 ustawy. 3. W zwizku z dokonywaniem wypat rekompensat na rzecz inwestorw Krajowy Depozyt wspdziaa stosownie do przepisw prawa i z zachowaniem starannoci zawodowej wymaganej w obrocie gospodarczym, odpowiednio, z sdzi-komisarzem, syndykiem, zarzdc, zarzdem uczestnika systemu rekompensat, komplementariuszami w spce komandytowej albo w spce komandytowo-akcyjnej bdcej uczestnikiem systemu rekompensat albo z osobami uprawnionymi do reprezentowania uczestnika systemu rekompensat bdcego spk partnersk albo spk jawn, bd te z podmiotem zarzdzajcym systemem rekompensat obowizujcym w pastwie siedziby uczestnika systemu rekompensat bdcego zagraniczn firm inwestycyjn prowadzc dziaalno maklersk na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej w formie oddziau, oraz z waciwym organem nadzoru w tym pastwie.
Par. 13.
1. W przypadku dokonania jakiejkolwiek wypaty z systemu rekompensat zgodnie z jego celami, kwota dokonanej wypaty, z chwil jej dokonania, zmniejsza warto aktyww przypisanych w ewidencji, o ktrej mowa w par. 8, podmiotowi, ktrego dotyczy wymienione w art.133 ust.2 ustawy zdarzenie bdce podstaw dokonania tej wypaty. W zakresie, w jakim kwota wypaty jest wiksza od wartoci aktyww przypisanych temu podmiotowi, zmniejsza ona wartoci aktyww przypisanych poszczeglnym uczestnikom systemu rekompensat wedug stosunku midzy wartoci aktyww przypisanych poszczeglnym uczestnikom a wartoci aktyww systemu rekompensat. 2. W pierwszej kolejnoci dokonana wypata zmniejsza wpat wniesion do systemu rekompensat, obciajc wyodrbnione zgodnie z par.8 ust.1 zd. drugie, czci tej wpaty proporcjonalnie do ich wartoci. Za wpat wniesion do systemu rekompensat, o ktrej mowa w zdaniu poprzedzajcym, rozumie si wpaty roczne wniesione przez uczestnika systemu rekompensat, a take wpaty roczne wniesione przez inne podmioty, w zakresie, w jakim zgodnie z regulaminem wpaty te zostay przypisane uczestnikowi systemu rekompensat w ewidencji, o ktrej mowa w par. 8.
ROZDZIA III a
WARUNKI I TRYB DOKONYWANIA ZWROTU NADWYKI WNIESIONYCH ROCZNYCH WPAT
Par.13a.
1. W celu ustalenia, czy zachodz przesanki do dokonania zwrotu uczestnikowi systemu rekompensat nadwyki wniesionych rocznych wpat, Krajowy Depozyt, kadorazowo po otrzymaniu informacji, o ktrych mowa w par.10 ust.1 i 2, dokonuje ustalenia: 1/ wysokoci wpaty, ktrej osignicie powoduje zawieszenie obowizku wnoszenia przez uczestnika systemu rekompensat rocznych wpat do tego systemu. 2/ cznej wysokoci wpat rocznych wniesionych dotychczas przez uczestnika systemu rekompensat oraz wpat rocznych wniesionych przez inne podmioty, w zakresie, w jakim wpaty te zostay przypisane uczestnikowi rekompensat w ewidencji, o ktrej mowa w par. 8, a take zakresu, w jakim czna wysoko tych wpat zostaa pomniejszona o rekompensaty wypacone inwestorom, koszty prowadzenia systemu rekompensat oraz o opaty za zarzdzanie systemem rekompensat. 2. Wysoko wpaty, o ktrej mowa w ust.1 pkt 1, jest ustalana na podstawie wartoci wskazanych przez uczestnika systemu rekompensat zgodnie, odpowiednio, z par.10 ust.1 pkt 2 albo z par.10 ust.2 pkt 2, odrbnie w odniesieniu do rodkw pieninych inwestorw oraz w odniesieniu do instrumentw finansowych inwestorw lub rejestrowanych na rachunkach zbiorczych. 3. Jeeli w wyniku porwnania wartoci, o ktrych mowa w ust.1 pkt 1 i 2, okae si, e po stronie uczestnika systemu rekompensat istnieje nadwyka wniesionych rocznych wpat do systemu rekompensat, Krajowy Depozyt dokonuje zwrotu tej nadwyki w terminie do ostatniego dnia roboczego miesica koczcego kwarta kalendarzowy, w ktrym nadwyka ta zostaa ujawniona, z zastrzeeniem ust.4 i 5. 4. Zwrotu nadwyki nie dokonuje si w przypadku, o ktrym mowa w art.137 ust.20 zd. drugie ustawy, a take w razie podwyszenia stawek wpat do systemu rekompensat, o ktrym mowa w art.137 ust.10 ustawy, dokonanego przed terminem zwrotu nadwyki. 5. Jeeli wpata uczestnika systemu rekompensat osignie poziom powodujcy zawieszenie obowizku wnoszenia przez niego rocznych wpat, ale wycznie w odniesieniu do rodkw pieninych inwestorw, albo wycznie w odniesieniu do instrumentw finansowych inwestorw lub rejestrowanych na rachunkach zbiorczych, wwczas powsta nadwyk wniesionych rocznych wpat zalicza si w pierwszej kolejnoci na poczet nalenej od uczestnika systemu rekompensat raty wpaty rocznej, ktra jest naliczana w odniesieniu do tych aktyww, w zakresie ktrych obowizek wnoszenia przez uczestnika systemu rekompensat rocznych wpat do tego systemu nie uleg zawieszeniu, i ktra jest patna w terminie, w ktrym zgodnie z ust.3 powinien nastpi zwrot nadwyki.
Par.13b.
1. Zwrot nadwyki wniesionych rocznych wpat do systemu rekompensat dokonywany jest na rachunek bankowy prowadzony w Narodowym Banku Polskim, wskazany przez uczestnika zgodnie z par.4a ust.1 pkt 4. 2. Zwrot nadwyki nastpuje z chwil uznania rachunku bankowego, o ktrym mowa w ust.1.
Par.13c.
O ustaleniu istnienia nadwyki wniesionych rocznych wpat do systemu rekompensat w odniesieniu do rodkw pieninych inwestorw albo w odniesieniu do instrumentw finansowych inwestorw lub rejestrowanych na rachunkach zbiorczych, oraz o wysokoci tej nadwyki Krajowy Depozyt informuje uczestnika systemu rekompensat, ktrego wpat informacja ta dotyczy, oraz Komisj w terminie: 1/ do dnia 28 lutego kadego roku kalendarzowego jeeli istnienie nadwyki ustalono na podstawie informacji, o ktrej mowa w par.10 ust.1, albo 2/ do dnia 31 sierpnia kadego roku kalendarzowego jeeli istnienie nadwyki ustalono na podstawie informacji, o ktrej mowa w par.10 ust.2.
ROZDZIA IV
SPOSB GOSPODAROWANIA AKTYWAMI SYSTEMU REKOMPENSAT
Par. 14.
Aktywa systemu rekompensat mog by lokowane wycznie w:
1) papiery wartociowe emitowane przez Skarb Pastwa lub Narodowy Bank Polski,
2) obligacje i inne dune papiery wartociowe, emitowane przez jednostki samorzdu terytorialnego lub spki publiczne albo inne podmioty jeeli emitowane przez nie papiery wartociowe, bdce przedmiotem lokat, zostay dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym,
3) listy zastawne, emitowane przez banki hipoteczne na podstawie przepisw ustawy z dnia 29.08.1997 r. o bankach hipotecznych i listach zastawnych,
4) bankowe papiery wartociowe i lokaty na rachunkach bankowych w bankach krajowych w rozumieniu ustawy z dnia 29.08.1997 r. - prawo bankowe, posiadajcych fundusze wasne w wysokoci rwnowartoci co najmniej 100 mln EURO,
5) jednostki uczestnictwa lub dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym certyfikaty inwestycyjne funduszy inwestycyjnych, jeeli zgodnie ze statutowymi zasadami lokowania aktyww funduszu inwestycyjnego co najmniej 80% aktyww funduszu musi by lokowane w instrumenty finansowe, o ktrych mowa w pkt 1-4.
Par. 15.
1. Aktywa systemu rekompensat mog by lokowane bez ogranicze w papiery wartociowe, okrelone w par. 14 pkt 1.
2. Warto lokat okrelonych w par. 14 pkt 2 nie moe przekracza 15% wartoci aktyww systemu rekompensat, przy czym warto lokat w papierach wartociowych jednego emitenta nie moe przekracza 5 % wartoci aktyww systemu rekompensat.
3. Warto lokat okrelonych w par. 14 pkt 3 nie moe przekracza 10% wartoci aktyww systemu rekompensat w przypadku hipotecznych listw zastawnych oraz 15% w przypadku publicznych listw zastawnych, przy czym warto lokat w listy zastawne jednego banku hipotecznego nie moe przekracza 5% wartoci aktyww systemu rekompensat.
4. Warto lokat okrelonych w par. 14 pkt 4 nie moe przekracza, cznie dla bankowych papierw wartociowych i lokat bankowych, 35% wartoci aktyww systemu rekompensat, przy czym co najwyej 8% wartoci aktyww systemu rekompensat moe zosta ulokowane w jednym banku.
5. Warto lokat okrelonych w par. 14 pkt 5 nie moe przebacza, cznie dla jednostek uczestnictwa i certyfikatw inwestycyjnych, 25% wartoci aktyww systemu rekompensat, przy czym co najwyej 5% wartoci aktyww systemu rekompensat moe by ulokowane w instrumenty emitowane przez fundusze zarzdzane przez to samo towarzystwo funduszy inwestycyjnych.
6. Do wartoci aktyww systemu rekompensat, stanowicych podstaw dla limitw, o ktrych mowa w ust. 1-5, nie zalicza si wartoci nie otrzymanych poytkw wynikajcych z zarzdzania aktywami systemu rekompensat.
Par. 16.
1. Dopuszczone jest przejciowe przekroczenie limitw okrelonych w par.15, jeeli jest to zwizane z dokonywaniem wypat z systemu rekompensat, z dokonywaniem wpat przez uczestnikw systemu rekompensat, ze zwrotem nadwyek wniesionych rocznych wpat lub z realizacj praw z papierw wartociowych. Przekroczenie limitw nie powinno trwa duej ni 30 dni. 2. Jeeli na skutek okolicznoci, na ktre Krajowy Depozyt nie ma bezporedniego wpywu, zostan przekroczone limity okrelone w par. 15, Krajowy Depozyt podejmie dziaania zmierzajce do dostosowania dziaalnoci lokacyjnej do tych limitw, z zachowaniem zasad racjonalnego gospodarowania. Przekroczenie limitw nie powinno trwa duej ni 60 dni.
Par.17.
1. Krajowy Depozyt informuje uczestnika systemu rekompensat o wielkoci poytkw osignitych w danym miesicu i przypadajcych na danego uczestnika, do pitego dnia nastpnego miesica.
1a. W stosunkach z uczestnikami, z ktrymi Krajowy Depozyt zawar porozumienia uznajce skuteczno skadania owiadcze i przesyania informacji w formie elektronicznej, informacje, o ktrych mowa w ust.1, mog by przesyane w formie elektronicznej w sposb i na zasadach okrelonych w tych porozumieniach.
2. Krajowy Depozyt udostpnia uczestnikom systemu rekompensat sprawozdania proczne z zarzdzania rodkami systemu rekompensat, zawierajce w szczeglnoci informacje dotyczce struktury lokat i rodzajw nabywanych instrumentw finansowych, a take wyszczeglnienie poniesionych kosztw prowadzenia systemu rekompensat sporzdzone co najmniej z dokadnoci do poszczeglnych rodzajw tych kosztw wskazanych w par. 2 pkt 6 lit.a-k. Sprawozdanie za okres pierwszego procza danego roku kalendarzowego udostpniane jest do dnia 15 lipca tego roku, za sprawozdanie za okres drugiego procza danego roku kalendarzowego udostpniane jest do dnia 31 stycznia nastpnego roku kalendarzowego.
3. Informacje, o ktrych mowa w ust.2, za okres dwunastu miesicy zawiera sprawozdanie z dziaalnoci systemu rekompensat, sporzdzone, badane i zatwierdzane zgodnie z przepisami ustawy.
4. W przypadkach szczeglnie uzasadnionych Krajowy Depozyt moe przekaza uczestnikom systemu rekompensat informacje wskazujce koszty prowadzenia systemu rekompensat poniesione w okresie referencyjnym krtszym, ni okres proczny, o ktrym mowa w ust.2. Do zakresu przekazywanych informacji przepis ust.2 stosuje si odpowiednio.
ROZDZIA IVa
SPOSB ZAPEWNIENIA WYKONYWANIA OBOWIZKW PRZEZ UCZESTNIKW SYSTEMU REKOMPENSAT
Par.17a.
W celu zapewnienia wykonywania obowizkw przez uczestnikw systemu rekompensat Krajowy Depozyt: 1/ wystawia zgodnie z art.137 ust.12 ustawy tytuy wykonawcze przeciwko uczestnikom systemu rekompensat opniajcym si z dokonywaniem wpat do systemu rekompensat, i wraz z wnioskami o wszczcie egzekucji przesya je organom egzekucyjnym, 1a/ informuje Komisj, zgodnie z art.137 ust.12a ustawy, o uczestnikach systemu rekompensat zobowizanych do wniesienia wpat rocznych i wysokoci tych wpat, 2/ podejmuje rodki, o ktrych mowa w Rozdziale IVb, 3/ niezwocznie informuje Komisj o kadym przypadku podjcia wzgldem uczestnika systemu rekompensat rodkw, o ktrych mowa w Rozdziale IVb, 4/ wsppracuje z organem nadzoru, o ktrym mowa w art.136 ust.3 ustawy, przy podejmowaniu przez ten organ rodkw majcych na celu zapewnienie naleytego wykonania przez oddzia zagranicznej firmy inwestycyjnej bdcy uczestnikiem systemu rekompensat, obowizkw wynikajcych z jego uczestnictwa w tym systemie, 5/ podejmuje inne dziaania przewidziane w przepisach ustawy lub niniejszego regulaminu mogce przyczyni si do realizacji tego celu.
ROZDZIA IVb
RODKI DYSCYPLINUJCE I PORZDKOWE
Par.17b.
Do rodkw dyscyplinujcych i porzdkowych nale: 1/ upomnienie i wezwanie do wykonania obowizku, o ktrym mowa w par.17c, 2/ opata, o ktrej mowa w par.17d, 3/ odsetki, o ktrych mowa w art.137 ust.12 zd. pierwsze ustawy, 4/ wykluczenie z systemu rekompensat.
Par.17c.
W razie naruszenia przez uczestnika systemu rekompensat obowizku wynikajcego z uczestnictwa w tym systemie Zarzd Krajowego Depozytu upomina uczestnika systemu rekompensat i wzywa go do wykonania tego obowizku.
Par.17d.
1. W razie nie zoenia przez uczestnika systemu rekompensat we waciwym terminie informacji albo owiadczenia, o ktrym mowa w par.9 ust.1 lub 2 albo w par.10 ust.1 lub 2, Zarzd Krajowego Depozytu zobowizuje uczestnika systemu rekompensat do wniesienia do tego systemu opaty w wysokoci 5000 z, chyba e zachodz przesanki do ustania jego uczestnictwa w systemie rekompensat. 2. Opaty, o ktrej mowa w ust.1 nie stosuje si, jeeli uczestnik systemu rekompensat przekae informacj albo zoy owiadczenie w terminie okrelonym w upomnieniu, o ktrym mowa w par.17c, a take jeeli przed upywem terminu do przekazania informacji albo zoenia owiadczenia uczestnik systemu rekompensat poinformuje Krajowy Depozyt o przyczynach uniemoliwiajcych mu wykonanie tego obowizku, o ile bd to przyczyny od niego niezalene i za ktre nie ponosi odpowiedzialnoci, oraz wskae dziaania podjte przez niego w celu usunicia tych przyczyn, a take przewidywany termin ich usunicia i wykonania obowizku. 3. Opata, o ktrej mowa w ust.1, podlega wniesieniu w terminie 10 dni od dnia dorczenia uczestnikowi systemu rekompensat uchway Zarzdu Krajowego Depozytu w sprawie jej naoenia.
Par.17e.
1. Uczestnik systemu rekompensat, na ktrego naoono opat, o ktrej mowa w par.17d ust.1, moe w terminie 7 dni od dnia dorczenia mu uchway Zarzdu Krajowego Depozytu podjtej w tej sprawie, odwoa si do Rady Nadzorczej Krajowego Depozytu. Odwoanie skadane jest za porednictwem Zarzdu Krajowego Depozytu. 2. Wniesienie odwoania nie wstrzymuje wykonania uchway Zarzdu Krajowego Depozytu w sprawie naoenia opaty.
Par.17f.
1. Uchway Rady Nadzorczej Krajowego Depozytu w przedmiocie odwoania podejmowane s nie pniej ni w cigu 3 miesicy od dnia wniesienia odwoania. Uchway Rady Nadzorczej Krajowego Depozytu s ostateczne. 2. Zmiana okolicznoci po podjciu uchway przez Zarzd Krajowego Depozytu nie moe stanowi podstawy uchylenia uchway Zarzdu Krajowego Depozytu. W takim przypadku uczestnik systemu rekompensat moe zwrci si do Zarzdu Krajowego Depozytu o ponowne rozpatrzenie sprawy.
Par.17g.
Odsetki, o ktrych mowa w art.137 ust.12 zd. pierwsze ustawy, naliczane s w przypadku i w wysokoci okrelonych w tym przepisie.
Par.17h.
rodek polegajcy na wykluczeniu z systemu rekompensat stosowany jest wycznie wzgldem uczestnikw systemu rekompensat bdcych oddziaami zagranicznych firm inwestycyjnych. Stosowanie tego rodka nastpuje w trybie okrelonym w art.136 ust.3-5 ustawy.
Par.17i.
1. Krajowy Depozyt niezwocznie informuje Komisj o kadym przypadku zastosowania rodkw przewidzianych w niniejszym Rozdziale, wskazujc jednoczenie przyczyny ich zastosowania. 2. Krajowy Depozyt informuje Komisj o wykonaniu przez uczestnika systemu rekompensat obowizku, ktrego naruszenie stanowio podstaw zastosowania rodkw, o ktrych mowa w niniejszym Rozdziale.
ROZDZIA V
USTANIE UCZESTNICTWA W SYSTEMIE REKOMPENSAT
Par. 18.
1. Z zastrzeeniem par.19 ust.1, w przypadku ustania uczestnictwa w systemie rekompensat podmiotowi, ktrego uczestnictwo ustao, zwraca si z aktyww systemu rekompensat udzia o wartoci przypisanej temu podmiotowi w dniu ustania jego uczestnictwa w ewidencji systemu rekompensat, o ktrej mowa w par.8. 2. Zwrot rodkw nastpuje w formie pieninej, w terminie trzech miesicy od wystpienia ktregokolwiek ze zdarze okrelonych w art.135 ust.2 ustawy albo innych zdarze, o ktrych mowa w par.2 pkt 7. Jeeli do dnia ustania uczestnictwa w systemie rekompensat nastpiy okolicznoci, o ktrych mowa w art.133 ust.2 ustawy, dotyczce ktregokolwiek uczestnika systemu rekompensat, termin, o ktrym mowa w zdaniu poprzedzajcym biegnie od dnia zakoczenia dokonywania wypat rekompensat. 3. Zarzd Krajowego Depozytu postanawia o zatrzymaniu okrelonej kwoty w systemie rekompensat i stosownie do tego zawiesza dokonywanie zwrotu rodkw, o ktrych mowa w ust.1, jeeli przed upywem terminu, o ktrym mowa w ust.2, zostan ujawnione nie zaspokojone roszczenia inwestorw bdcych klientami podmiotu, ktrego uczestnictwo ustao, mogce podlega zaspokojeniu z aktyww systemu rekompensat. W takim przypadku, a take w przypadku, o ktrym mowa w ust.2 zd. drugie, zwrotu rodkw dokonuje si po zaspokojeniu tych roszcze, w zakresie, w jakim rodki te nie zostay wykorzystane w celu ich zaspokojenia.
Par. 19.
1. Zwrotu rodkw, o ktrych mowa w par. 18 ust. 1, nie dokonuje si w przypadku, gdy ustanie uczestnictwa w systemie rekompensat nastpio na skutek poczenia si uczestnika tego systemu z innym podmiotem albo na skutek podziau uczestnika systemu rekompensat, w wyniku ktrego usta jego byt prawny.
2. W przypadku, o ktrym mowa w ust. 1, warto aktyww systemu rekompensat przypisanych podmiotowi, ktrego uczestnictwo w systemie rekompensat ustao, w dniu ustania jego uczestnictwa w ewidencji, o ktrej mowa w par. 8, zostaje przypisana podmiotowi lub podmiotom, ktre w wyniku poczenia albo podziau wstpiy w prawa i obowizki dotychczasowego uczestnika systemu rekompensat, stosownie do zakresu nabytych praw i obowizkw wynikajcych ze stosunku uczestnictwa.
3. Dla potrzeb dokonania rozliczenia poytkw, o ktrym mowa w par. 8 ust. 2 i 3, rodki przypisane okrelonemu podmiotowi zgodnie z ust. 2 traktowane s na rwni z wpatami wasnymi tego podmiotu do systemu rekompensat, w tym take za okres poprzedzajcy dzie tego przypisania.
Par. 19a.
1. W przypadku zbycia przez uczestnika systemu rekompensat przedsibiorstwa, z ktrego prowadzeniem wie si obowizek dokonywania wpat do tego systemu, domniemywa si, e prawa uczestnika wynikajce z wpat wniesionych przed dniem tego zbycia weszy w skad zbywanego przedsibiorstwa, chyba e co innego wynika z umowy zbycia przedsibiorstwa, a w razie, gdy umowa nie rozstrzyga tego w sposb jednoznaczny - ze zgodnych owiadcze zoonych przez strony tej umowy.
2. W przypadku podziau uczestnika systemu rekompensat przez wydzielenie, jeeli w wyniku takiego podziau przedsibiorstwo, z ktrego prowadzeniem wie si obowizek dokonywania wpat do systemu rekompensat, zostao przeniesione na inny podmiot, domniemywa si, e prawa uczestnika podlegajcego podziaowi wynikajce z wpat wniesionych przez niego przed dniem wydzielenia, weszy w skad przenoszonego przedsibiorstwa, chyba e plan podziau stanowi inaczej.
3. W przypadku nie wzruszenia domniema, o ktrych mowa ust. 1 lub 2, postanowienia par. 19 ust. 2 i 3 stosuje si odpowiednio, przy czym przypisanie, o ktrym mowa w par. 19 ust. 2, dotyczy wartoci aktyww systemu rekompensat przypisanych uczestnikowi zbywajcemu przedsibiorstwo albo podlegajcemu podziaowi, i nastpuje na rzecz podmiotu nabywajcego albo przejmujcego to przedsibiorstwo, odpowiednio, wedug stanu na dzie zbycia przedsibiorstwa albo na dzie wydzielenia.
ROZDZIA VI
OPATA ZA ZARZDZANIE SYSTEMEM REKOMPENSAT ORAZ KOSZTY PROWADZENIA SYSTEMU REKOMPENSAT
Par. 20.
1. Z tytuu zarzdzania systemem rekompensat Krajowy Depozyt pobiera opat kwartaln w wysokoci 0,2% wartoci udziaw przypisanych poszczeglnym uczestnikom w ewidencji systemu rekompensat, o ktrej mowa w par.8 ust. 1, wedug stanu na ostatni dzie danego kwartau kalendarzowego, nie wiksz jednak ni 25% poytkw przypisanych im w tej ewidencji zgodnie z par.8 ust. 2 i 3 i wypracowanych w okresie tego kwartau kalendarzowego. 2. Opata, o ktrej mowa w ust.1, jest pobierana z aktyww systemu rekompensat w pierwszym, niebdcym sobot dniu roboczym kwartau kalendarzowego, za kwarta poprzedni. W pierwszej kolejnoci jest ona pobierana z poytkw i wpyww, o ktrych mowa w par. 8 ust. 2 i 3, w dalszej za - z wpat wniesionych do systemu rekompensat, obciajc wyodrbnione zgodnie z par.8 ust. 1 zd. drugie, czci tych wpat proporcjonalnie do ich wartoci. 3. Z tytuu wykonywania innych, ni okrelone w ust.1, obowizkw wynikajcych z funkcjonowania systemu rekompensat Krajowy Depozyt pobiera od kadego uczestnika opat miesiczn w wysokoci 750 z . 4. Opata, o ktrej mowa ust. 3, jest uiszczana przez uczestnikw do 14 dnia miesica kalendarzowego, za miesic poprzedni.
Par. 20a.
1. Koszty prowadzenia systemu rekompensat obciaj rodki przypisane poszczeglnym uczestnikom systemu rekompensat oraz podmiotom, o ktrych mowa w par. 18 ust.1, w stosunku, w jakim warto tych rodkw pozostaje do cznej wartoci aktyww systemu rekompensat. Koszty te pokrywane s w pierwszej kolejnoci z poytkw i wpyww, o ktrych mowa w par. 8 ust. 2 i 3, w dalszej za z wpat wniesionych do systemu rekompensat, obciajc wyodrbnione zgodnie z par. 8 ust.1 zd. drugie czci tych wpat proporcjonalnie do ich wartoci. 2. Zarzd Krajowego Depozytu informuje Rad Nadzorcz Krajowego Depozytu o wysokoci i rodzaju poniesionych w danym miesicu kosztw prowadzenia systemu rekompensat, o ktrych mowa w par. 2 pkt 6, na najbliszym posiedzeniu Rady Nadzorczej Krajowego Depozytu.
ROZDZIA VII
PRZEPISY KOCOWE
Par. 21.
1. W 2001 roku terminem, o ktrym mowa w par. 10 ust.1, jest 31 marca.
2. Informacje okrelone w par. 9 s przekazywane po raz pierwszy w roku 2001.
Par. 22.
Regulamin wchodzi w ycie z dniem jego zatwierdzenia przez Komisj.