MINISTERUL ADMINISTRAIEI

I INTERNELOR
ACADEMIA DE POLIIE
Alexandru Ioan Cuza

Exemplar Nr._
Nr. 4414504 din 05.01.2012

Standarde de control intern i managerial

Standardul 1 - ETICA, INTEGRITATEA
Realizarea periodic a unor informri i prelucrri privind prevederile Codurilor de
deontologie profesional i a regulilor de comportament etic n realizarea sarcinilor
de serviciu, n relaia cu publicul i cu studenii / cursanii Academiei
2. Prelucrarea cazurilor de nerespectare a comportamentului etic i a deontologiei
profesionale ntregului personal n cazul svririi unor nclcri ale acestora la
nivelul M.A.I
3. Salariaii beneficiaz de consiliere etic
4. Includerea n tematica de pregtire profesional a unor teme privind reguli de
etic profesional i social i a sanciunilor n cazul svririi de nclcri a acestor
norme
Standardul 2 ATRIBUII, FUNCII, SARCINI
1.1 Stabilirea sarcinilor i a responsabilitilor fiecrei structuri in funcie de
obiectivele ACADEMIEI
1.2 Stabilirea responsabilitilor pentru fiecare angajat i stabilirea sarcinilor precise
de lucru prin realizarea fiselor de post
1.3 Actualizarea si revizuirea periodic a sarcinilor i a fielor de post.
Standardul 3 - COMPETENA, PERFORMANA
3.1. Efectuarea unor analize riguroase privind nevoile de ocupare a unor posturi n
cadrul instituiei
3.2. Identificarea nevoilor de pregtire i a competenelor asociate posturilor n
concordan cu competenele necesare realizrii sarcinilor
3.3. Realizarea unor programe de pregtire profesional continu conform nevoilor
i a tendinelor operaionale identificate i actualizate periodic
3.4. Participarea personalului Academiei la cursurile organizate n cadrul M.A.I. i
alte structuri ce organizeaz cursuri de pregtire .
Standardul 4 - FUNCII SENSIBILE
4.1 ntocmirea listelor cu funciile / persoanele ce ocup funcii sensibile de la
nivelul fiecrei structuri ale Academiei
4.2. Stabilirea unor msuri de rotaie a personalului acolo unde este posibil
4.3. Realizarea de instructaje periodice cu persoanele ce ocup aceste funcii
sensibile i sprijinirea lor n realizarea sarcinilor profesionale.
1

Standardul 5 - DELEGAREA
5.1. Stabilirea la nivelul fiecrei structuri a modului cum se realizeaz activitatea
privind delegarea competenei
5.2. Realizarea unor instruciuni/proceduri privind modul de realizare a delegrii
competenelor i limitele acesteia
Standardul 6 - STRUCTURA ORGANIZATORIC
6.1. Stabilirea structurilor organizatorice, a competenelor i a responsabilitilor
fiecrei structuri n corelare cu obiectivele generale ale ACADEMIEI
6.2. Identificarea la nivelul structurilor a unor indicatori de performan care s
cuantifice activitatea desfurat (acolo unde este cazul)
6.3. Corelarea indicatorilor de performan cu standardele de munc i de calitate
stabilite la nivel naional i european
6.4. Asigurarea coordonrii deciziilor i aciunilor planificate cu Planurile strategice
ale M.A.I. i M.E.C.T.S.
6.5. Monitorizarea performanelor pentru fiecare structur/compartiment utiliznd
indicatori cantitativi i calitativi relevani.
Standardul 7 - OBIECTIVE
7.1. Stabilirea obiectivelor generale i specifice ale ACADEMIEI n concordan cu
cele ale M.A.I. i conform Programelor educaionale ale Guvernului / M.E.C.T.S.
7.2. Elaborarea R.O.F. ului i a celorlalte documente strategice care s evidenieze
obiectivele generale i specifice, sarcinile i responsabilitile pentru fiecare
structur.
Standardul 8 PLANIFICAREA
8.1. Identificarea i elaborarea unor planuri anuale de aciune cu stabilirea de
responsabiliti, sarcini i termene precise
8.2. Stabilirea pe baza unor analize complexe a activitilor care pot fi cuntificate
cantitativ a unor indicatori de performan n conformitate cu standardele unui
management eficient
8.3 Trasarea de sarcini i responsabiliti clare i precise ( termene i sarcini clare)
personalului din cadrul fiecrei structuri / compartiment
8.4 Introducerea n documentele de lucru (planurile de munc) a indicatorilor de
performan i urmrirea / monitorizarea stadiului de ndeplinire.
Standardul 9 - COORDONAREA
9.1. Adoptarea de msuri de coordonare a activitilor i a deciziilor cu cele ale
structurilor cu care se colaboreaz i conform Planurilor strategice naionale din
domeniul siguranei publice i educaionale
9.2 Realizarea unor grafice si a unui sistem integrat de coordonare i control a
circuitului documentelor i informaiilor
9.3 Stabilirea unei structuri de monitorizare a modului de ndeplinire a sarcinilor din
cadrul Planurilor anuale de aciune.

Standardul 10 - MONITORIZAREA PERFORMANELOR

10.1. Instituirea unui sistem de monitorizare i raportare a performanelor
10.2 Evaluarea periodic a performanelor i stabilirea de msuri de ncadrare n
termenele stabilite anterior i operarea de ajustri
10.3. Proiectarea unor Planuri de munc i de aciune care s aib specificat clar
indicatori de performan ce trebuie realizai la termen
10.4. Realizarea de informri periodice prealabile, participarea la consultri,
avizarea Planurilor anuale de ctre structurile de conducere ale M.A.I.
Standardul 11 MANAGEMENTUL RISCULUI
11.1. Identificarea i evaluarea riscurilor de la nivelul structurilor /
compartimentelor
11.2. Stabilirea unor msuri de diminuare a riscurilor i a unor responsabili pentru
realizarea acestora
11.3. Completarea i actualizarea Registrului de Riscuri
Standardul 12 - INFORMAREA
12.1. Asigurarea unui flux informaional i al datelor coerent care s permit
ndeplinirea sarcinilor de serviciu i realizarea obiectivelor calitii
12.2. Inventarierea tipurilor de documente i fluxuri de informaii care intr i ies
din ACADEMIE
12.3. Stabilirea locului de prelucrare primar a informaiilor, a destinaiei lor, a
documentelor/lucrrilor.
Standardul 13 - COMUNICAREA
13.1 Stabilirea modului de comunicare cu structurile ierarhice superioare i cu alte
instituii din interiorul sau din afara M.A.I.
13.2. Numirea persoanelor cu atribuii n acest sens i realizarea unui circuit /
procedur de realizare a comunicrii
13.3 Stabilirea responsabilitilor pentru fiecare structur n parte care poate
contribui la realizarea unei bune reprezentri a intereselor Academiei n relaia cu
diferii parteneri
13.4 Stabilirea unui flux al documentelor i al informaiilor, inclusiv diseminarea lor
persoanelor sau structurilor cu astfel de atribuii
13.5 Realizarea unor canale adecvate de comunicare ntre managerii instituiei i
personalul de execuie care s contribuie la realizarea obiectivelor asumate
13.6. Realizarea unor prezentri i informri periodice privind activitatea
instituional, afiarea noutilor pe site-ul Academiei.
Standardul 14 - CORESPONDENA
14.1 Stabilirea compartimentului/structurilor cu atribuii privind primirea i
expedierii corespondenei la nivelul Academiei
14.2 Elaborarea unei proceduri de lucru specifice care s reglementeze acest
domeniu i instruirea ntregului personal despre acesta.

Standardul 15 - IP0TEZE, REEVALURI

15.1 Stabilirea obiectivelor specifice va avea la baz ipoteze/premise, acceptate prin
consens
15.2 Reevaluarea obiectivelor specifice cand au loc schimbri ale premiselor sau
condiiilor
15.3 Consemnarea n documentele strategice a modificrilor intervenite pe parcurs.
Standardul 16- SEMNALAREA NEREGULARITILOR
16.1 Prelucrarea obligativitii pentru ntreg personalul de a raporta apariia unor
neajunsuri, nereguli sau deficiene n ndeplinirea sarcinilor de munc sau n
colaborarea cu alte structuri
16.2 Elaborarea unei proceduri de lucru specifice care s reglementeze acest
domeniu i instruirea ntregului personal despre acesta.
Standardul 17 - PROCEDURI
17.1 Stabilirea persoanelor responsabile cu ntocmirea procedurilor de lucru
generale/comune i a celor specifice de la nivelul Academiei / structurilor
17.2 ntocmirea unei Proceduri privind modul de ntocmire a Procedurilor comune
i specifice la nivelul structurilor
17.3 Elaborarea procedurilor de lucru i difuzarea lor pe baz de semntur n
cadrul fiecrui compartiment / structur i actualizarea lor cnd apar nouti
legislative sau modificri de structurale.
Standardul 18 - SEPARAREA ATRIBUIILOR
18.1 Stabilirea sarcinilor i a responsabilitilor fiecrei structuri in funcie de
obiectivele ACADEMIEI
18.2 Stabilirea responsabilitilor pentru fiecare angajat i stabilirea sarcinilor
precise de lucru prin realizarea fiselor de post
18.3 Actualizarea si revizuirea periodic a fiselor de post n funcie de modificrile
intervenite n obiectivele ACADEMIEI
Standardul 19 - SUPRAVEGHEREA
19.1. Instituirea unui sistem de monitorizare i raportare a stadiului de ndeplinire a
sarcinilor
19.2 Evaluarea periodic a performanelor i stabilirea de msuri de ncadrare n
termenele stabilite anterior i operarea de ajustri
19.3 Raportarea periodic sau la cerere a stadiului de ndeplinire a sarcinilor din
cadrul Planurilor anuale / manageriale.
Standardul 20 - GESTIONAREA ABATERILOR
20.1 Emiterea unei Decizii/Dispoziii a rectorului privind stabilirea
compartimentului cu atribuii privind Gestionarea abaterilor i neconformitilor
20.2 Constituirea altor comisii sau grupe de control n cazul unor situaii speciale
care s cerceteze unele aspecte ce exced celor de control intern i raportarea
concluziilor conducerii Academiei
20.3 ntocmirea de Rapoarte privind abaterile i neconformitile ce au rezultat cu
ocazia controalelor la structurile interne
4

20.4 Stabilirea unor recomandri sau msuri de remediere a neconformitilor, a

unor termene i a responsabilitilor
20.5. Informarea structurilor de conducere asupra constatrilor / concluziilor,
msurilor i a modului de remediere a neajunsurilor.
Standardul 21 - CONTINUITATEA ACTIVITII
21.1 Au fost inventariate situaiile posibile generatoare de ntreruperi n derularea
activiti
22.2 Sunt stabilite i aplicate msuri pentru asigurarea continuitii activitii, n
cazul apariiei unor situaii generatoare de ntreruperi
21.3. Periodic sunt actualizate Planurile de asigurare a continuitii activitii
Academiei.
Standardul 22 - STRATEGII DE CONTROL
22.1 Emiterea unei Decizii/Dispoziii a rectorului privind stabilirea
compartimentului cu atribuii de control intern, cu atribuiile i limitele de
competen, cu persoanele cu drept de control i cu procedura de lucru
22.2. Instruirea personalului cu drept de control asupra obiectivelor controalelor i
actualizarea lor permanent
22.3 Constituirea altor comisii sau grupe de control n cazul unor situaii speciale
care s cerceteze unele aspecte ce exced celor de control intern i raportarea
concluziilor conducerii Academiei
22.4. Informarea structurilor ierarhic superioare asupra modului de desfurare a
controalelor, asupra constatrilor / concluziilor i msurilor
22.5 Elaborarea unei proceduri privind modul de executare a controlului,
multiplicarea acesteia i difuzarea ei structurilor n vederea prelucrrii ei.
Standardul 23 - Accesul la resurse
23.1 Au fost emise acte administrative de reglementare a accesului salariailor din
compartimente la resursele materiale, financiare i informaionale
23.2. Accesul personalului la resurse se realizeaz cu respectarea strict a normelor
cuprinse n actele administrative de reglementare cu acest obiect
23.3 Verificarea periodic a stocurilor privind resursele la nivelul Academiei i
dup caz limitarea consumului n vederea ncadrrii n standardele de consum legale
Standardul 24 - Verificarea i evaluarea controlului
24.1 Numirea, prin dispoziie a Rectorului, a unui responsabil cu atribuii de
monitorizare, coordonare i ndrumare a sistemul de control intern/ managerial la
nivelul Academiei
24.2
Solicitarea la structurile cu atribuii privind sistemele de control
intern/managerial de la nivelul M.A.I., a unor specialiti pentru consiliere
metodologic n vederea pregtirii autoevalurii
24.3 Stabilirea msurilor de organizare i realizare a operaiunii de autoevaluare
anual a sistemului de control intern
24.4 Completarea chestionarului de autoevaluare a stadiului de implementare a
standardelor de control intern/ managerial
5

24.5 ntocmirea de ctre persoana responsabil a Situaiei sintetice a rezultatelor

autoevalurii, prin centralizarea informaiilor din chestionarele de autoevaluare,
semnate i transmise de efii de structuri
24.6 Aprecierea gradului de conformitate a sistemului propriu de control intern/
managerial cu standardele de control, n raport cu numrul de standarde
implementate.

ef Serviciul
Asigurarea Calitii nvmntului i Metodologii
Comisar ef
Valentin MELNIC

ntocmit
Responsabil Managementul Calitii
Cms.
DAN DORU

Telefon: 021.317.55.23
Fax: 021.317.55.17
Aleea Privighetorilor, nr.1, sector 1 Bucureti
C:\Documents \CONTROL 2012\dispozitie - atributii.doc
V.M./ D.D./ nr. 5 / 05.01.2012 / Pagina 2/2