TANULMNYOK

AMARTYA SEN

Trsadalmi kirekeszts:
Fogalom, alkalmazs s vizsglat I.*

A trsadalmi kirekeszts fogalma relatve j, Ren Lenoir

negyedszzaddal ezeltti rsban fordult el elszr, gy t
tekintjk a kifejezs szerzjnek. A fogalomnak azonban fontos
elzmnyei vannak a szegnysgrl s deprivcirl szl
diszkusszikban s rsokban. Manapsg a tmnak mr igen
nagy irodalma van, ami gyorsan nvekszik.

1. Az rtkels s a feltrs feladata

A trsadalmi kirekeszts fogalomkrbe a trsadalmi s gazdasgi problmk feltnen szles krt soroljk. Mikor a francia kormny szocilis
gyekkel foglalkoz llamtitkraknt Ren Lenoirnak a gyakorlat szmra meg kellett hatroznia, hogy kiket sorol a kirekesztettek kz, a
francia npessg egytizedre becslte a meghatrozand trsadalmi csoport nagysgt, s a kvetkezket sorolta bele:
rtelmi s testi fogyatkosok, ngyilkossgi ksrletet elkvetk, ids rokkantak,
bntalmazott gyermekek, szenvedlybetegek, bnelkvetk, egyedlll szlk,
sok-problms hztartsok, marginlis, aszocilis szemlyek s ms trsadalmi
nem-illeszkedk.!
A Lenoir eredeti tlett kvet irodalom tovbb bvtette a trsadalmi kirekesztettsgek mr amgy is terjedelmes listjt. Ahogy Silver
(1995) megjegyzi, a listt ki kell egsztennk mg nhny dologgal,
melyekbl az irodalom szerint az embereket ki lehet rekeszteni. Ilyenek:
a meglhets; a biztos, folyamatos munkaviszony; a jvedelem; a vagyon, a
* Social Development Papers No. 1. Office of Enviroment and Social Development, Asian
Development Bank, 2000.
1 Lsd: Lenoir 1974.
2 Az irodalomhoz (s a trsadalmi kirekeszts trtnetnek, tartalmnak s kvetkezmnyeinek megrtshez) megvilgt s tartalmas bevezetsknt lsd: Rodgers s munkatrsai 1995; Jordan 1996; de Haan 1997; Gore s Figueiredo 1997; Figueiredo, de Haan
s Maxwell 1998.
3 Lsd: Silver 1995, 63; tovbb Foucauld 1992.

Esly 2003/6

TANULMNYOK
hitel vagy a fldtulajdon; a lakhats; a minimlis vagy megfelel fogyasztsi
sznvonal; az oktats, a gyakorlati kszsgek s a kulturlis tke; a jlti llam;
az llampolgrsg s a jog eltti egyenlsg; a demokratikus rszvtel; a kzjavak; a nemzet vagy a dominns faj; a csald s a trsasg; az emberiessg,
a tisztelet, az nmegvalsts s a megrts.#
A fogalom tartalmnak robbansszer nvekedsbl vilgosan ltszik, hogy a trsadalmi kirekeszts irodalma nem nkorltoz.
Azrt persze ez nem ilyen egyszer. A szegnysg s a deprivci
kutati kzl sokakat indtott kritikai megjegyzsekre az impresszi,
hogy a problmkat kritiktlanul s fegyelmezett vlogats nlkl listzzk a trsadalmi kirekeszts tg cmszava al, s mindez kombinldik
a lelkes izgalommal, amellyel a koncepci elfogadsa mellett az energikus hvek rvelnek. Else Oyen (1997) cseppet sem hzelg kpn, melyet
a trsadalmi kirekesztst kutat vllalkozsokrl festett, a terletre jonnan belpk flkapjk a koncepcit, krbefutkosnak vele, szeminriumokat s konferencikat szerveznek, hogy kutathat tmkat talljanak
egy olyan fogalom ernyje alatt, melynek nagyon korltozott elmleti
megalapozsa van (63. o.). Ha a hvek hangosak, legalbb annyira hangosak a kritikusok is.
Ebben a tanulmnyban megprblom alapos vizsglatnak alvetni a
trsadalmi kirekeszts gondolatnak termszett, relevancijt s gazdagsgt. Azt is meg kell ksrelnem, hogy a trsadalmi kirekeszts fogalmt sszekapcsoljam a korbban lert koncepcik kzl azokkal, melyek nyilvnvalan kzel llnak hozz. Ltnunk kell, mit adott hozz a
korbbiakhoz az j koncepci, s ez a hozadk mennyiben tekinthet
lnyegesnek. Kritikai vizsglat trgyv teszem annak lehetsgt is,
hogy a fogalmat a francia s ltalnosabban az eurpai felttelektl
eltr kontextusban hasznljuk$, hiszen mind ez ideig e fogalom csak
Eurpban aratott sikert.
Ami a gondolat hasznossgt illeti, alaposan s kritikusan meg kell
vizsglnunk, hogy a trsadalmi kirekeszts gondolata milyen j megrtst hozott, ha hozott ilyet egyltaln. Hozott-e valami jdonsgot, ami
hozzjrul a szegnysg termszetnek jobb megrtshez? Segt-e meghatrozni a szegnysg olyan okait, melyeket egybknt nem vennnk
figyelembe? Gazdagtja-e a koncepci a szegnysg cskkentst clz
politikai s trsadalmi cselekvsrl szl gondolatainkat? Mennyiben klnbznnek a szegnysgrl szl elkpzelseink, ha egyszeren elfelejtennk a trsadalmi kirekeszts irodalmt? Mennyiben vltozna ezltal
a vlasztott politiknk? Ezek a kritikai krdsek kzponti jelentsgek
a trsadalmi kirekeszts gondolatnak megfelel rtkelsben s feltrsban.

5 Silver 1995, 60; s lsd mg: Gore s Figueiredo 1997; de Haan s Maxwell 1998b.
6 Ilyen ms kontextus termszetszeren zsia, hiszen a tanulmny az zsiai Fejlesztsi
Bank megbzsbl kszlt.

Esly 2003/6

Sen: Trsadalmi kirekeszts: Fogalom, alkalmazs s vizsglat I.

2. Szegnysg, megfosztottsg a lehetsgektl
s trsadalmi kirekeszts
Hasznosnak tnik, ha azzal kezdjk, hogy rmutatunk: a trsadalmi kirekeszts fogalmnak jl krlrhat kapcsoldsai vannak a szegnysgrl s megfosztottsgrl szl irodalom elmletileg megalapozott fogalmaihoz, s elzmnyei messze rgebbiek, mint amit e terminolgia
sajtos trtnete sejtet. Szerintem nyilvnvalbbak lesznek a trsadalmi
kirekeszts j irodalmnak hozadkai, ha a szegnysgrl, mint a lehetsgektl val megfosztottsgrl szl rgi s mg rgebbi gondolatok szlesebb kontextusba helyezzk. Ehhez a nagyon ltalnos megkzeltshez fzd kapcsolat segt minket annak megrtsben, hogy
milyen sajtos hangslyokat s foklis krdseket vilgt meg a trsadalmi kirekeszts gondolata.
Kezdjk ttekintsnket a koncepcik s elkpzelsek terletnek egy
nagyon tvoli pontjn. Elszr vegyk szemgyre a szegnysgnek azt
a nagyon si s manapsg is meglehetsen elterjedt jellemzst, mely
egyszeren jvedelemhinyrl beszl a tmval kapcsolatban. Ez a szemllet, br meglehetsen messze visz minket a trsadalmi kirekesztssel
kapcsolatos krdsektl, hasznos, mivel a jvedelem megfelelen meghatrozva risi hatssal van letvitelnkre. Az let elnyomorodsnak
gyakori oka a jvedelem elgtelensge, s ebben az rtelemben az alacsony jvedelem fontos oka a szegnysgnek. Teht ahogy az utbbi
eszmefuttats sugallja a szegnysget vgs soron inkbb a nyomorsgos let jellemzi fell kell vizsglnunk, semmint a csak az alacsony
jvedelem (s semmi ms) fell. A jvedelem taln a legjelentsebb
eszkze a j, deprivcitl mentes letnek, de nem az egyetlen, ami hatssal van letvitelnkre. Ha rdekldsnk kzppontjban az emberek
letlehetsgei llnak a szabadsg, hogy minimlisan tisztessges letet
ljenek, akkor csak hibs lehet az ilyen szabadsgnak kizrlag egyik
vagy msik eszkzre tenni a hangslyt. Az elnyomorodott letet kell
nznnk, s nemcsak az res pnztrct.
A gondolat, hogy a szegnysget az elnyomorodott let oldalrl
szemlljk nem hangslyozom nem j. Arisztotelsz beszmolja az
emberi let gazdagsgrl kzvetlenl kapcsoldik annak szksgessghez, hogy elszr llaptsuk meg az ember funkcijt, ezutn kvetkezik az letnek a tevkenysg rtelmben vett magyarzata. Az arisztotelszi perspektvbl az elnyomorodott let nlklzi azt a szabadsgot, hogy az emberek olyan lnyeges tevkenysgekben vegyenek rszt,
melyeket j okuk van vlasztani.% Az let szegnysge nagy figyelmet
kapott az letminsg olyan korai empirikus kutatinl, mint William
Petty, Gregory King, Francois Quesney, Antoine Lavoisier, Joseph Louis
Legrange, s msok.& Adam Smith szintn annak fnyben hatrozta meg
a szksgleteket, hogy azok mennyiben vannak hatssal a szabadsgra,
7 Arisztotelsz: Nikomakhoszi etika. Eurpa K., Budapest, 1997. 1. knyv, 7. rsz. Martha
Nussbaum 1988-as tanulmnyban kivlan elemezte az arisztotelszi megkzelts tartalmt s relevancijt.
8 Lsd errl Sen (1987).

Esly 2003/6

TANULMNYOK
hogy nyomormentes letet ljnk (pldul kpesek legynk szgyenkezs
nlkl msok szeme el kerlni).' Teht messze vezet trtnete van a gondolatnak, hogy a szegnysget a lehetsgektl val megfosztsknt (azaz a minimlisan tisztessges let lehetsgtl val megfosztsknt) rtelmezzk. A jelenkori irodalomban is jelents szerepe van ennek a gondolatnak.
A szegnysget lehetsghinynak tekint szemllet termszetszeren
tbbdimenzis, mivel a vizsglat sorn klnbz lehetsgeket s mkdseket vehetnk figyelembe. Vlemnyem szerint hasznos lehet a
trsadalmi kirekeszts irodalmt ebbl a szlesen arisztotelinus nzpontbl vizsglni. Kzvetlen kapcsolat van ugyanis a mltbli s a jelenlegi koncepcik kztt.
Elszr is j okunk van rtkelni, ha nem vagyunk kirekesztve a trsadalmi viszonyokbl, s ebben az rtelemben a trsadalmi kirekeszts
kzvetlenl rsze a lehetsgektl val megfosztsknt rtelmezett szegnysgnek. J plda erre Adam Smith megllaptsa, amelyben a megfosztottsg egyik eseteknt azt emltette, ha az ember nem kpes szgyenkezs nlkl megjelenni msok trsasgban. Ez a kzssgi letben
val rszvtel fontossghoz, s vgs soron ahhoz az arisztotelszi megllaptshoz kapcsoldik, mely szerint az egynek lete mindenkppen
trsas let. Smith megllaptsnak rtelmben a kptelensg arra,
hogy msokkal szabadon kapcsolatba kerljnk, nmagban is jelents
megfosztottsg (mint az alultplltsg vagy a hajlktalansg), ami vilgosan mutatja, hogy a trsadalmi kirekeszts bizonyos tpusai konstitutv
komponensei a szegnysg fogalmnak s ezrt kzponti alkotelemekknt kell velk szmolnunk.
Msodszor: a trsas kapcsolatokbl val kirekesztettsg ms megfosztottsgokhoz is vezethet, melyek tovbb korltozzk letlehetsgeinket.
A kirekesztettsg pldul a foglalkoztatsi lehetsgekbl vagy a hitelekhez val hozzjutsbl gazdasgi elszegnyedshez vezethet, ami tovbbi megfosztottsgokat alultplltsgot vagy hajlktalansgot okozhat. A trsadalmi kirekeszts teht egyszerre konstitutv rsze a lehetsgektl val megfosztottsgnak s instrumentlis oka a klnbz lehetsg-hinyoknak. Meglehetsen knny a trsadalmi kirekesztst a
szegnysg sajtos rtelmezsnek tekintennk, amennyiben ezt a szegnysget a lehetsgektl val megfosztottsgknt magyarz elmlet
keretein bell ksreljk meg.
Mivel a trsadalmi kirekeszts gondolata (a szabadon ll koncepci
elklnlt formjban), ahogyan azt korbban emltettem, meglehetsen
ksn lpett be a szegnysgrl s deprivcirl szl irodalomba, k9 Smith (1976), 2. ktet, V. fejezet.
10 Sajt ksrletemet egy olyan elmlet s empirikus rtelmezsi keret megalkotsra,
melyben a szegnysget a lehetsgektl val megfosztsknt rtelmezem, a kvetkez
tanulmnyokban rtam le. Sen (1980, 1983, 1984, 1985, 1992a); lsd tovbb: Drze s Sen
(1989, 1995), Nussbaum s Sen (1993). A lehetsgektl val megfosztottsg irodalma meglehetsen kiterjedt, lsd klnsen Griffin s Knight (1990); Hossain (1990); UNDP (1990,
1997); Doyal s Gough (1991); Crocker (1992), Anand s Ravallion (1993); Desai (1995).
Lsd mg a lehetsg megkzeltsrl szl szimpoziumokat: Giornale degli Economistie
Annali di Economia, 53 (1994); Notizie di Politeia, 1997 (klnszm), s az ezzel kapcsolatos krdsekrl Journal of International Development, 9 (1997).

Esly 2003/6

Sen: Trsadalmi kirekeszts: Fogalom, alkalmazs s vizsglat I.

lnsen fontos ezeket a kapcsoldsokat megrteni. A kirekeszts fogalmnak els megjelense amit az 1970-es vek rsaitl szmtunk
valban ktszz vvel ksbb szletett, mint Adam Smith (1776) ttr
deprivci-meghatrozsa (kptelensg arra, hogy szgyenkezs nlkl
msok szeme el kerljnk, s mg ltalnosabban, az a nehzsg, melyet a megfosztott ember tapasztal, ha rszt vesz a kzssgi letben).
Amikor viszont a trsadalmi kirekeszts irodalmt a lehetsgektl val
megfosztottsg ltalnos perspektvjban vizsgljuk, gy tnik, mintha
az j koncepci olyan krdseket feszegetne, melyekrl mr tbb szz,
st tbb ezer ve vitatkozunk. Nem egy vadonatj koncepcival van teht dolgunk, mely eddig figyelemre nem mltatott sszefggseket rejt,
s melyet az j kutatk fedeztek fel, akik Else Oyen szarkasztikus
megjegyzse szerint flkapjk a koncepcit, krbefutkosnak vele, szeminriumokat s konferencikat szerveznek, hogy kutathat tmkat talljanak egy olyan fogalom ernyje alatt, melynek nagyon korltozott
elmleti megalapozsa van. A fanyalgs helyett inkbb foglalkozzunk
az elnykkel, amelyek abbl kvetkeznek, hogy a kirekeszts koncepci
a relcis viszonyokra irnytja a figyelmet, ami tagadhatatlanul gazdagtja a rgi elmletileg altmasztott, megvitatott s rigorzusan kidolgozott elgondolst, melynek alapjn a szegnysget bizonyos rtkes
dolgok megttelnek szabadsgtl val megfosztottsgknt hatrozzuk
meg. Ha visszavezetjk trtneti gykereihez, nemcsak sszekapcsoljuk
a trsadalmi kirekeszts irodalmt korbbi gondolatokkal, hanem erstjk konceptulis alapjt s analitikus fegyelmt.
A trsadalmi kirekeszts ilyetn megkzeltsnek nyilvnval elnye, hogy nem biztost ad hoc megalapozst az ebben a hatalmas s
meglehetsen kaotikus irodalomban trgyalt krdseknek. Mikzben a
trsadalmi kirekeszts irodalmt egy konceptulisan strukturlt vonatkoztatsi rendszerben helyezzk el, mindazonltal vatosaknak kell lennnk, nehogy vgl elvesztsnk a trsadalmi kirekeszts fogalmnak
alkotelemei kzl olyasmit, amit a lehetsgek hinyra fkuszl elmlet nem vesz figyelembe.

3. A relcis viszony
a lehetsgektl val megfosztottsgra fkuszl elmletben
Ha a fenti elemzs korrekt, akkor a trsadalmi kirekeszts elmletnek
valdi jelentsge abban rejlik, hogy a relcis viszony szerept hangslyozza a lehetsgektl val megfosztottsgon s ezzel a szegnysg tapasztalatn bell. Ebben az esetben sem a relcis viszonyokra val fkuszls jdonsga a lnyegi krds (hiszen mr Adam Smith is ezt tette
a 18. szzadban, ahogy eltte s utna is sokan), hanem az, hogy a trsadalmi kirekeszts irodalma a relcis viszonyok kzponti szerept lltja az elemzs kzppontjba.
Adam Smith-t leginkbb az a viszonyokban megnyilvnul megfosztottsg rdekelte, amely az emberek lett abszolt rtelemben nyomortja el. A trsadalmi kirekeszts gondolata jl illik ebbe a vonatkoztatsi

Esly 2003/6

TANULMNYOK
rendszerbe. A Nemzetek gazdagsgnak j rsze a kirekeszts instrumentlis jelentsgvel foglalkozik, s a klnbz sajtos kirekesztsi tpusok hatsnak elemzst tartalmazza, mint amilyen pldul az embereknek a kirekesztse a piacrl (trvnyekkel), az oktatsbl (anyagi eszkzk vagy kzssgi tmogats hjn). De emellett Smith nagyon vilgosan trgyalt kzponti jelentsg relcis megfosztottsgokat is. A trsadalmi kirekeszts jellemzit a deprivci szlesebb koncepcijnak keretben vizsglta, s gy hatrozta meg, mint kptelensget olyan dolgok
megttelre, amiket az embereknek j okuk van akarni.
Ahogyan korbban rviden mr emltettk, Smith a beilleszts s kirekeszts gondolatt lltotta a szegnysg elemzsnek kzppontjba,
amikor a tisztessges lethez nlklzhetetlen szksgessgek termszett meghatrozta:
A szksgessgeken nem pusztn azokat a javakat rtem, melyek nlklzhetetlenek a ltfenntartshoz, hanem mindent, aminek a hinyt akr a legalacsonyabb rang, megbecslsre mlt ember esetben az adott orszg szoksai
elfogadhatatlannak minstenek... A szoksok elrjk, hogy a brcip ltszksglet Angliban. A legszegnyebb n vagy frfi sem kerlhetn el a szgyent,
amennyiben e nlkl jelenne meg nyilvnosan.
Itt Smith a megfosztottsgot a trsas interakcikbl val kirekeszts
formjaknt vizsglja, azaz a nyilvnos megjelens szabadsgtl vagy
mg ltalnosabban a kzssg letben val rszvteltl val megfosztottsgknt.
Ezeknek a lehetsgeknek a relcis termszete kapcsolja ssze a kt
koncepcit, a lehetsgektl val megfosztottsgot s a trsadalmi kirekesztst. Az j irnyzat jelentsge gy inkbb rejlik a fkusz megvlasztsban, semmint a trsadalmi kirekeszts nll koncepci mivoltban
(mintha nem tbb-kevsb egy ltalnosabb megkzeltse lenne a lehetsgektl val megfosztottsgnak), vagy a relcis jellemzkkel val
foglalkozs jdonsgban.
De nincs-e valami, amit elvesztnk, ha a trsadalmi kirekesztst a
lehetsgektl val megfosztottsg ltalnos megkzeltsnek rszeknt
szemlljk, mikzben a relcis okozatisgra tesszk a hangsly? Az
ilyesfle ktsgeket az a hit tpllhatja, hogy a trsadalmi kirekeszts
irodalma teljes mrtkben tlhaladta a lehetsgek elemzsnek szk hatrait. Ezt a krdst rdemes megfontolnunk s gondosan megvizsglnunk. Vegyk pldul azt a fontos krdst, amit Charles Gore (1995)
vetett fel, amikor meghatrozta a trsadalmi kirekeszts elmletnek specilis rtkeit:
Relcis koncepciknt mdot ad arra, hogy elforduljunk a trsadalmi htrnyok jltkzpont (welfarist) szemllettl, melyet Amartya Sen kezdett, de
amely a lehetsgek koncepcijnak lcja mgtt, mg mindig makacsul ragaszkodik egy szlssgesen individualista s kevss kzssgi trsadalomkphez.
11 Lsd: Smith (1776/1996), 351352. o.

Esly 2003/6

Sen: Trsadalmi kirekeszts: Fogalom, alkalmazs s vizsglat I.

Gore-nak bizonyosan igaza van abban, hogy a trsadalmi kirekeszts
gondolatban a relcis jellemzkre helyezett fkuszt tekinti a legrtkesebbnek. De milyen rtelemben mondhatjuk, hogy a lehetsgekbl kiindul szemllet mindenkppen elmulasztja a relcis vonatkozsok
szmbavtelt, szlssgesen individualista s kevss kzssgi? Mikzben az individuumot gy tekintjk, mint a szemlyt, akivel a kapcsolati
megfosztottsg megtrtnik (ahogy az a kirekeszts irodalmban trtnik), a lehetsg-elemzs fkusza Adam Smith ta nagyon rzkeny
volt az egyni megfosztottsg trsadalmi okai irnt. Pldul ez a megkzelts egyszerre foglalkozik a kzssgi letben val rszvtel lehetsgvel (vagy specifikusabban, a szgyen nlkli nyilvnos megjelens
lehetsgvel) s az okozati faktorokkal, amelyek hatssal lehetnek az
ilyesfle lehetsgre. Ez viszont elvitathatatlanul trsadalmi, s nem is
tekinthet mskppen. Ami jogosabban tekinthet kiindulsi pontnak, az
nem a relcis sszefggsek gondolatnak tudatostsa, hanem az erre
a vonatkozsra helyezett fkusz.
A trsadalmi kirekeszts megkzeltsnek hasznossga szerintem
nem a konceptulis jdonsgban rejlik, hanem abban a gyakorlati hatsban, amit a megfosztottsg relcis jellemzinek szerepre tett erteljes
hangsly, az erre a vonatkozsra val fkuszls jelent. Valjban a kirekeszts krdseinek sok tpusa hossz id ta integrns rsze a fejldsi irodalomnak. A trgyalt krdsek kztt egyknt jelen vannak a
konstitutv jelentsg megfosztottsgok (akr beillesztettk ezeket a lehetsgektl val megfosztottsg vonatkoztatsi rendszerbe, akr nem),
de vannak kzttk instrumentlis szempontbl jelents deprivcik is.
A tradicionlis fejlettsgi elemzs klnbz mdon trgyalta az olyasfle koncepcikat, mint a kivonuls, tiltakozs s hsg (ttr mdon
elemezte Hirschman, 1958, 1970, 1981!), a vrosoknak kedvezs"
(urban bias legbehatbban trgyalta Michael Lipton, 1977), a fldnlklisg szerepe s a hitelkptelensg (lsd tbbek kztt: Griffin s
Khan, 1977; Bardhan, 1984), a nk kizrsa bizonyos tpus gazdasgi
tevkenysgekbl (lsd: Boserup, 1970; s az jabb irodalomrl lsd
Beneria, 1992; Tinker, 1990), a npessg jelents szektornak kizrtsga
a lehetsgbl, hogy alapvet szksgleteit kielgtse (lsd pl. Adelman
s Morris, 1973; Adelman, 1975; Streeten s Burki, 1978; Chichilnisky,
1980; Streeten, 1981; Stewart, 1985). Ezeknek a krdseknek a trsadalmi
kirekeszts terminusaiban val elemzse meglehetsen hasznos lehet a
vitk fkuszlshoz, de ez inkbb szolgl kutatsi elnyknt, semmint
konceptulis kiindulpontnak, amelytl elindulva megrthetk a trsadalmi kirekeszts j irodalmnak fbb elnyei.
Ha a trsadalmi kirekeszts j irodalmnak alkot hozadkait ltni
akarjuk, a konceptulis jdonsg nem jelent valdi kiindulpontot, a
meggyz er viszont igen. A megfelel kontextusban rtelmezve a tr12 Gore (1995), 9. o.
13 Magyarul: Hirschman, Albert O.: Kivonuls, tiltakozs, hsg. Osiris, Budapest, 1995.
A koncepciban a piachoz val viszony klnbz tpusai jelennek meg.
14 A koncepci lnyege, hogy a fejld orszgokban a kzssgi javak sokkal nagyobb
hnyada jut a vroslakknak, mint a vidken lknek, mikzben ez utbbiak vannak tbben.

A fordt.

A fordt.

Esly 2003/6

TANULMNYOK
sadalmi kirekeszts gondolata sok rtkes sszefggst vilgt meg, amelyet a szegnysg s deprivci korbbi kutatsai elhanyagoltak.

4. A kirekeszts nyelvezete
A trsadalmi kirekeszts sokfle mdon alakulhat ki, ezrt fontos tudatostanunk a fogalom sokoldalsgt s gazdagsgt. Mindazonltal
szksg van az vatossgra, hogy ne hasznljuk vlogats nlkl minden
helyzetre, azokra is, amikor a deprivci genezisben nem jtszik szerepet a relcis viszony. A trsadalmi kirekeszts nyelvezete olyan sokoldalan alkalmazhat, hogy nagy a ksrts: minden deprivcit a trsadalmi kirekeszts eseteknt kategorizljunk. Vannak flelmeim szerint
jelei annak, hogy a nyelvezet messze elbb halad, mint az alkot gondolat.
Az intellektulis vilgossg cljbl kvnatos a konceptulis megklnbztets gyakorlsra, s a tllps a nyelvi hasonlsgon. Biztos,
hogy a kirekesztsi szemllet klnsen hasznos lehet bizonyos kontextusokban, de lehet, hogy hasznlata pusztn frazeolgia, amikor csak keveset vagy semmit sem ad hozz ahhoz, amit mr rtnk a relcis jellemzkre val hivatkozs nlkl is. A kutatsi hasznossg rszben megtls krdse, de fontos, hogy kritikai gondossggal jrjunk el, amikor
eldntjk, hasznljuk-e a trsadalmi kirekesztsre vonatkoz igen erteljes s gyakran ksrt retorikt.
Egy plda segthet a megklnbztets szksgessgnek megvilgtsban. Kpzeljk el az hsgben s hezsben megnyilatkoz megfosztottsgot. Knny hasznlni a kirekeszts fogalmait annak megllaptsval, hogy a knyszer hezst (szemben az nkntes bjttel) gy tekinthetjk, mint az lelmiszerekhez val hozzfrs lehetsgbl val
kirekesztst. Egy ilyen mondat rtelmes, de nem ad hozz semmit ahhoz, amit mr eddig is tudtunk, hogy ugyanis a knyszer hez nem
kap eleget enni. Mivel a kirekeszts fogalmnak valdi haszna, hogy rirnytja a figyelmet a deprivci relcis jellemzire, fontos rkrdeznnk, vajon van-e az hezsnek olyan formja, melyrt a relcis
deprivci a felels.
Termszetesen vannak olyan relcis jellemzk, melyek kzponti jelentsgek lehetnek az hezs bizonyos fajtja esetben. Elszr, mivel
az lelem gyakran hasznlatos klnsen a tradicionlis trsadalmakban a trsas kapcsolatok eszkzeknt (az nnepekhez, a gyszhoz, st
a normlis kommunikcihoz is ktdhet az lelem felszolglsa a vendgeknek), egy csald szenvedhet az lelmiszerhinytl pontosan azrt,
mert a trsas relciknak konstitutv eleme az lelmiszercsere. Msodszor, mg ha van is elg lelmiszer a csaldban, oksgi hatsok kapcsoldhatnak a relcis jellemzkhz. Pldul amikor nhny csoport azrt
hezik, mert ms csoportok rendelkeznek az lelem nagyobbik hnyadval (brokratikus elrsok vagy piaci flny kvetkeztben), akkor a
kirekeszts fogalmt rtelmes hasznlnunk, mg akkor is, ha a deprivci
kialakulsban nem jtszottak szerepet relcis momentumok. Az ilyen

10

Esly 2003/6

Sen: Trsadalmi kirekeszts: Fogalom, alkalmazs s vizsglat I.

lelem-csatk fontos elemei lehetnek az hsg magyarzatnak, amikor
a kszletek nem bvthetk, ilyesfle helyzeteket gyakran lertak az hnsgek s alultplltsg vizsglata a sorn.#
A nem konstitutv jelentsg relcis deprivcik esetben pedig
meg kell vizsglnunk, hogy vajon msfle deprivcik elidzjeknt jtszanak-e szerepet bennk olyan tnyezk, melyeket joggal nevezhetnk
kirekesztsnek. Ez az oksgi kapcsolatok tipolgijhoz vezet, melyet
gymlcszen hasznlhatunk a tradicionlisan felismert deprivcik
elemzsnek kiegsztsre.
Pldul az hsg s az hezs a jogosultsg gyengesgnek (entitlement failure) kvetkezmnye, amit tbb tnyez okozhat.$ Nhny alternatva:
1. hsg, amely abbl kvetkezik, hogy elmaradt az arats (pldul
aszly miatt), s ez egy parasztcsaldot megfosztott tradicionlis lelmiszerkszleteitl;
2. hsg, ami a munkanlklisg miatti vsrler-vesztsbl kvetkezik;
3. hsg, ami a relbrek cskkensbl kvetkezik, amit viszont az
rak vltozsa okoz, s ami sszekapcsoldik ms csoportok gazdasgi
hatalmnak s lelmiszer-elvrsnak aszimmetrikus nvekedsvel;
4. hsg, amit megelztt az lelmiszersegly megvonsa attl a csoporttl, amely ltalban a seglyre hagyatkozott.
Mikzben mindezen fejlemnyeket lerhatjuk a kirekeszts nyelvezetvel egyenknt tekintve: 1. kirekesztettsg a normlis aratsbl; 2. kirekesztettsg a foglalkoztatsbl; 3. kirekesztettsg az lelmiszerpiacrl
a csekly vsrler kvetkeztben; 4. kirekeszts az lelmiszerseglybl
, az esetek meglehetsen eltr oksgi mintkkal jellemezhetk, s vannak kzttk olyanok, melyek inkbb lerhatk a kirekeszts nyelvezetvel, mint msok.
Pldul az lelmiszersegly megvonsa egy kirekesztett csoporttl a
kirekeszts aktv formjt jelenti, ami konstitutv jelentsg a krdses
gyben. Msrszrl, az arats elmaradsa, amit egy parasztcsaldnak el
kell szenvednie, nehezen tekinthet kirekesztettsgnek vagy legalbb
relcis gyengesgnek (relational failure) brmely lnyeges mdon (nem
szmt mekkora szabadsgot ad a nyelvnk arra, hogy egy ilyesfle gyengesget kirekesztsnek kereszteljnk).
A munkanlklisg kvetkeztben elllt hezs bonyolultabb krdseket vet fel. Bizonyos krlmnyek kztt egy szemly kptelensge
arra, hogy munkt talljon, szerencssen elemezhet a kirekeszts fogalmaival, pldul amikor a munkahelyek egy bizonyos tpus munkavllalknak vannak fenntartva, ami a tbbieknek a munkalehetsgbl val
kizrtsgt jelenti. Ez fontos lehet mondjuk a kisebbsgi csoportok vagy
a nk magas munkanlklisgi rtjnak a megrtse szempontjbl az
olyan trsadalmakban, ahol a munkahelyek vagy legalbbis a jobb
15 Lsd pldul: Sen (1981), valamint Drze s Sen (1989, 1990).
16 Az telhez juts jogtl val megfosztottsghoz vezet klnbz utakat trgyalja Sen
(1981), valamint Drze s Sen (1989).

Esly 2003/6

11

TANULMNYOK
munkahelyek csak a tbbsgi csoport vagy a frfiak szmra elrhetk.
A munkanlklisg azonban nem tekinthet ltalban st mg tipikusan sem valamely kirekesztsi folyamat kvetkezmnynek. gy az,
hogy a munkanlklisg miatt elllt hezst rtelmesen elemezhetjk-e
az instrumentlisan jelents trsadalmi kirekeszts fogalmaival, a ltrejttben kzremkd oksgi folyamatok egzakt termszetn mlik.
Az az eset, amikor valaki a reljvedelmek cskkense miatt kptelen
arra, hogy megfelel mennyisg lelmet vegyen, szintn ignyli az oksgi folyamatok vizsglatt, hogy megllapthassuk, az adott kontextus
sajtossgai vajon hasznoss teszik-e a kirekeszts fogalmaival trtn
elemzst. Mi okozta a reljvedelmek cskkenst? Mivel a reljvedelmek ilyesfle cskkense gyakran ll nemcsak egyes esetek, hanem a tmegekre kiterjed hnsgek htterben is, az oksgi elemzs klnsen
fontos lehet. Hogy egy konkrt pldt idzzek, a mezgazdasgi munksok relbrnek cskkense kzponti szerepet jtszott az 1943-as bengli hnsg kialakulsban, ami kzvetlen kapcsolatban volt a hbors
kiadsokon alapul gazdasgi fellendls aszimmetrikus termszetvel
egy olyan gazdasgi fellendlssel, mely sok vroslak jvedelmt
emelte, de amibl kizrdtak a vidki munksok (lsd errl: Sen, 1981,
6. fejezet). A vidki munksok jogosultsgi gyengesge (entitlement
failure) knnyedn beilleszthet egy olyan magyarzatba, melynek integrns rszt alkotja a kirekeszts gondolata. Ugyanez rvnyes, taln
mg nagyobb mrtkben a halszok s a vzi szlltsban dolgoz munksok jogosultsgi gyengesgre, mivel ket nem csak az sjtotta, hogy
kimaradtak a hbors konjunktrbl, hanem a helyben hasznlt csnakok elsllyesztsrl szl birodalmi dnts is, melyre azrt kerlt sor,
mert a brit hatsgok flelme szerint ezeket a betr japn hadsereg igen
gyorsan lefoglaln. Ez az intzkeds nem htrltatta a mr amgy is
tlerben lv japn hadsereget, de aktvan kizrta a halszok s kereskedelmi hajsok jrszt a norml zleti tevkenysgbl.%
A kirekesztsi szemllet valdi relevancija az elemzsben gy a
deprivcihoz vezet folyamatok (jelen esetben a vsrler slyos cskkense az rintett npessgben) termszetnek fggvnye. Ez a fajta megklnbztets fontos ahhoz, hogy elklntsk egymstl: 1. azt a konceptulis hozzjrulst, amit a trsadalmi kirekeszts jelenthet, illetve a
konstruktv szerepet, melyet az elemzsben jtszhat; s 2. a trsadalmi
kirekeszts pusztn nyelvi s retorikus hasznlatt. Mindkett lehet hatsos, de a konceptulis kreativitst nem szabad sszekevernnk a puszta
lingvisztikai kiterjesztssel.

5. Trsadalmi kapcsolatok:
konstitutv s instrumentlis jelentsg
Ebben s a kvetkez fejezetben kt alapvet megklnbztetst fogok
vizsglni a trsadalmi kirekeszts ltalnos kategrijn bell. E tanul17 Az esemnyek teljes sorozatnak elemzst trgyalja Sen (1981, 6. fejezet).

12

Esly 2003/6

Sen: Trsadalmi kirekeszts: Fogalom, alkalmazs s vizsglat I.

mny korbbi rszben (s klnsen a trsadalmi kirekeszts irodalmnak a lehetsgektl val megfosztottsg korbbi elmleteivel val sszekapcsolsrl szl rszben) mr vizsgltam s illusztrltam is a klnbz trsadalmi kapcsolatok bels jelentsgt valamint instrumentlis kvetkezmnyeit. rdemes pontosabban s tovbb vizsglnunk a trsadalmi kirekeszts azon kt tjt, melyek a lehetsgektl val megfosztshoz vezetnek.
A kirekeszts idnknt nmagban is jelenthet megfosztottsgot, s
ennek sajt jogn is lehet jelentsge. Pldul, ha valaki nem kpes msokhoz kapcsoldni, nem kpes rszt venni a kzssgi letben, az kzvetlenl elszegnytheti az lett. Ez nmagban is vesztesg, azon egyb
deprivcik mellett, melyeket a kapcsolatkptelensg kzvetetten okoz.
Ez az eset a trsadalmi kirekeszts konstitutv jelentsge.
Ezzel szemben, vannak olyan kapcsolati (relcis) deprivcik, amelyek nmagukban nem szrnyek, de hozhatnak magukkal igen rossz
kvetkezmnyeket. Pldul, ha valaki nem hasznlja a hitelpiacot, az
nem okvetlenl minsl zlstelennek egy trsadalomban. Vannak, akik
lvezik a klcsnadst s -krst, mg msok nem gondoljk, hogy ez
brmi mdon fontos lenne az letkben, megint msok Polonius tancst
kvetik: Se ads, se klcsnad ne legyl!. De a hitelpiacra val bejuts
kptelensge oksgi sorokon keresztl vezethet msfle megfosztottsgokhoz is, mint amilyen a jvedelmi szegnysg vagy a kptelensg
olyan rdekes lehetsgek kiaknzsra, melyek kielgtk s gazdagtak lehetnnek, de amelyekhez beruhzs s hitel kellene.& Az ilyesfajta
kauzlis szempontbl jelents kirekesztsnek lehet nagy instrumentlis
jelentsge: nmagban nem jelent ugyan szegnysget, de oka lehet
(pldul az rintettek szmra elnys trsadalmi s gazdasgi lehetsgekbl val kizrtsgon keresztl) az emberi let elszegnyedsnek.
A fldnlklisg az elzhz hasonlan instrumentlis deprivci.
Egy paraszttrsadalomban mlyen htrnyos helyzetben van a fldnlkli csald. Figyelembe vve azonban a paraszttrsadalmak hagyomnyos rtkrendjt, amelyben a legfbb rtk a csald specilis viszonya
a fldjhez, a fldnlklisgnek lehet konstitutv jelentsge is: fldnlklinek lenni egy ilyen trsadalomban jelenthet legalbb akkora fogyatkossgot, mint ha valakinek nincs sajt lba. De akr tulajdont egy
csald direkt rtket a sajt fldjhez fzd viszonynak, akr nem, a
fldnlklisg elsegtheti a gazdasgi s trsadalmi deprivci kialakulst.' A fld elvesztsnek krdse sokat s megfelel tudomnyos
eszkztrral trgyalt krdse a trsadalmi fejldssel foglalkoz irodalomnak.
Vilgos, hogy bizonyos relcis megfosztottsgok meglehetsen
knnyen tehetnek szert mind konstitutv, mind pedig instrumentlis jelentsgre. Pldul a msokkal val kapcsolatba kerls hinya elszeg18 Lsd ezzel kapcsolatban Yunus (1998). Mint a bangladesi Graamen Bank alaptja,
Mohammad Yunus termszetesen a legilletkesebb, hogy megvilgtsa a hitelpiacra val
bejuts jelentsgt a trsadalom kevsb elnys helyzet tagjai szmra.
19 A fld s fldnlklisg messzemen instrumentlis jelentsgrl lsd tbbek kztt:
Griffin s Khan (1977), Bardhan (1984), Basu (1990), Deininger s Squire (1996).

Esly 2003/6

13

TANULMNYOK
nyti az emberi letet, de ugyanakkor lehetetlenn teszi azoknak a gazdasgi lehetsgeknek a kiaknzst is, amelyekhez az emberek csak a
trsak kzremkdsvel juthatnak hozz. Valjban a lehetsgektl val megfosztottsg s a trsadalmi kirekeszts klnbz aspektusai igen
gyakran egytt jrhatnak.  Mindazonltal nmagukban is megjelenhetnek, s ahogy s amennyiben jelentsek, figyelembe kell vennnk mindegyik lehetsget a konstitutv szempontbl jelents deprivcik s az
instrumentlis szempontbl jelents htrnyok ltalnos kategriin bell. Amennyiben egy megfosztottsgnak nincsen konstitutv szempontbl
relcis (kapcsolati) jelentsge, mg lehet hasznos instrumentlis rtelemben sok esetben a trsadalmi kirekeszts fogalomkrben beszlni
rla, de csak akkor, ha az oksgi folyamat jobban rthet a kirekeszts
fogalmnak hasznlatval.  A kauzlis folyamat termszete a dnt brmelyik perspektva rvnyessgnek meghatrozsakor.

6. Aktv s passzv kirekeszts

A konstitutv s instrumentlis jelentsg megklnbztetse nem az
egyetlen, amit hasznosan alkalmazhatunk a trsadalmi kirekeszts termszetnek s tartalmnak elemzsben. A msik hasznosnak tn distinkcit az aktv s passzv kirekeszts jelenti. Amikor pldul a menekltek nem kapnak hasznlhat politikai sttust, akkor az aktv kirekeszts, s ez rvnyes sokfle deprivcira, amelytl kisebbsgi kzssgek
22
szenvednek Eurpban, zsiban s mshol. Amikor viszont a deprivci trsadalmi folyamatok kvetkezmnye, s semmifle tudatos ksrlet nem trtnik a kirekesztsre, akkor a kirekesztds passzv formjrl
beszlhetnk. A j plda erre a gazdasgi pangs miatt elll szegnysg s izolci, valamint az ebbl kvetkez elnyomorods. Mind az aktv, mind pedig a passzv kirekeszts fontos lehet, de nem azonos mdon
fontosak.
A megklnbztets egyszerre fontos a kauzlis elemzs s a politikai
vlasz szempontjbl. A relcis kirekesztst egyes esetekben tudatos politika viszi vgbe, kirekesztve bizonyos embereket bizonyos lehetsgekbl. Az Egyeslt llamok Kongresszusnak dntse pldul, amivel pr
vvel ezeltt kizrta az USA-ban l, de az llampolgrsgot meg nem
szerzetteket bizonyos szvetsgi elltsokbl, egyrtelmen aktv kirekeszts volt, mivel a politikai intzkedsnek pontosan az volt a clja, ami
bekvetkezett. Ezzel szemben, amikor a makrogazdasgi krlmnyek
magas munkanlklisgi rthoz vezetnek, a munkahelyek tmeges elvesztse nem azrt trtnik, mert valaki ezt akarta. Amikor bizonyos
csoportok mint amilyenek a fiatalok vagy az alulkpzettek szenved20 Fontos plda erre az alapszksgletek (belertve az lelmiszereket s a nevelsi kszsgeket is) kielgtetlensgnek hatsa a bnzs nvekedsre; errl s ms kapcsold
tmkrl lsd: Earls s Carlson (1993, 1994).
21 Lsd tbbek kztt Lipton s Ravallion (1995).
22 A menekltek sttusa fontos esett jelenti a trsadalmi kirekesztsnek, ahogy azt Ogata
(1998) lerta.

14

Esly 2003/6

Sen: Trsadalmi kirekeszts: Fogalom, alkalmazs s vizsglat I.

nek a foglalkoztatsbl val kimarads miatt, akkor lehetsges, hogy a
gazdasgi folyamatok hozzk magukkal ezt a kvetkezmnyt (a gazdasgpolitika esetleg elsegti ezt a folyamatot), s semmilyen rtelemben
nincs jelen olyan szndk, amely a htrnyos helyzet csoportoknak a
foglalkoztatsbl val kimaradst clozn. A direkt cl hinya termszetesen nem jelenti azt, hogy a kormnyokat felmentennk a felelssg
all, mivel nekik figyelemmel kell ksrnik a gazdasgi trtnseket, s
ki kell dolgozniuk mdokat a rossz dolgok megelzsre (s nem csak
azon dolgokra, melyet a sajt politikjuk idz el). Mindazonltal az
oksgi elemzs sorn fontos lehet elklnteni a kirekeszts aktv elidzst (akr a kormny az elidz, akr ms akaratlagos cselekv) s a
kirekeszts passzv kialakulst, ami minden szndkos cselekvs nlkl,
csak a krlmnyek alakulsa folytn jn ltre.
Idnknt az aktv kirekeszts magval hozhat ms kirekesztst jelent
kvetkezmnyeket, melyek ugyan nem voltak rszei a tervnek, de a clzott kirekeszts egyenes kvetkezmnyei, mg akkor is, ha nem vettk
figyelembe, st esetleg nem is lttk elre ket. Hadd illusztrljam ezt a
ttelt a politikai kirekeszts egy, a megrdemeltnl kevsb trgyalt eurpai pldjval.
Mostanban Nmetorszgban s Franciaorszgban nagy publicitst
kaptak a szlsjobboldalnak a letelepedett bevndorlk elleni tmadsai.
Nha az a krds is felmerlt, hogy vajon Nagy-Britannia mikpp kerlhette el jrszt ezt a problmt, annak ellenre, hogy egy vtizeddel ezeltt, amikor a nagy tmegeket rint bevndorls trtnt, Britanniban
is ersek voltak a bevndorlk elleni rzelmek. De ezek az rzelmek lthatan nem vltottk ki a szlsjobboldal olyasfajta virgzst s tmadsait, mint Nmetorszgban s Franciaorszgban. (Nhny brit bartomnak az a hipotzise, mely szerint ez egyszeren csak a britek rendesebb mivoltnak ksznhet, nem br igazi magyarz ervel!)
Vlemnyem szerint a magyarzat rszben abban a tnyben keresend, hogy Nmetorszgban s Franciaorszgban a letelepedett bevndorlk tbbsge ki van zrva a vlasztjogbl. Valjban a legtbb eurpai
orszgban a leglisan letelepedett bevndorlk nem jogosultak vlasztani, mivel az llampolgrsg elnyerse oly nehzkes s hosszadalmas. Ez
kvl tartja ket a politikai folyamaton, ami nyilvnvalan aktv kirekesztst jelent. Franciaorszgban az llampolgrsg elnyershez szksges kvalifikcik nagyon szigorak. Nmetorszgban a helyzet ebben
a tekintetben mg rosszabb: a nmet llampolgrsgot mg azoknak is
igen nehz elnyernik, akik hossz ideje tartzkodnak az orszgban. A
politikai kirekeszts a bevndorlk, st a hossz id ta letelepedettek
egyenltlen helyzett eredmnyezi, ami trsadalmi integrcijukat igen
nehzz teszi. Mindazonltal e tanulmny els verzijnak 1998. szeptemberi publikcija ta az jonnan vlasztott nmet kormny kinyilvntotta szndkt, hogy megknnyti a letelepedett bevndorlk szmra
a vlasztjog megszerzst. Ha az elz okfejtsnk helytll, akkor ez
a vltozs (ha megvalsul) hozz fog jrulni a letelepedett bevndorlk
trsadalmi integrcijhoz, s el fogja segteni, hogy cskkenjenek a
szlsjobboldal bevndorls ellenes politikai tmadsai.
Az elzekkel szemben a Brit Nemzetkzssgben testet lttt biro-

Esly 2003/6

15

TANULMNYOK
dalmi tradci miatt az Egyeslt Kirlysgban a vlasztjog nem ktdtt
kizrlag a brit llampolgrsghoz. A Nemzetkzssg brmely llampolgra a Nemzetkzssg feje, a kirlyn valamennyi alattvalja
azonnal elnyeri a vlasztjogot Britanniban, ha megkapja a letelepedsi
engedlyt. Mivel a folyamatos letelepeds szndkval rkez nem fehr
szemlyek tbbsge a Nemzetkzssg orszgaibl (azaz a nyugat-indiai
szigetvilgbl, Indibl, Pakisztnbl, Bangladesbl, Nigribl, Ghnbl, Kenybl s Ugandbl) rkezik Nagy-Britanniba, azonnal megkapjk a politikai rszvtel jogt. A politikai kirekeszts hinya kzvetlenl bevonja a letelepedett bevndorlkat a brit politikba, ahol a szavazataikat szeretnk megszerezni, s emiatt szmtanak. !
Ha a nmet szlsjobboldaliak ers bevndorl ellenes nzeteket
hangslyoznak, nem vesztik el a bevndorlk szavazatait, mikzben
megszerzik azoknak a szavazatait, akik szintn hajlamosak bevndorl
ellenes nzeteket vallani. Britanniban ezzel szemben az ilyesfle kijelentsek azonnal kivvjk a bevndorl szavazk ellenrzst, mg akkor is,
ha ezek nem brit llampolgrok. Ez a brit politikai prtokat rdekeltt
teszi a bevndorlk szavazatainak megszerzsben, s megakadlyozza
a rasszista politikai prblkozsokat. Azt hiszem, ez bizonyosan az okai
kztt van annak, hogy Britannia el tudja kerlni a rasszista szlssgeket, amelyek a hbor utni korai vekben veszlyeztettk az orszgot.
Britanniban a politikai elny, amit azzal szereznek, hogy megnyerik a
bevndorl kzssgek tmogatst (ami nagyobb, mint ha a tmadsok
cltbljv tennk ket), lnyeges szerepet jtszik mind a bevndorlk
politikai szabadsgban, mind trsadalmi integrcijban. A bevndorls problma kihasznlst a francia vagy a nmet politikban a bevndorl ellenes politikai erk s a letelepedett bevndorlk kztti hatalmi
aszimmetria teszi lehetv.
Br a bevndorlknak a vlasztjogbl val politikai kirekesztse nem
azrt jtt ltre, hogy kivltsa az olyasfle trsadalmi kirekesztst, amit a
bevndorl ellenes szlssgesekkel kapcsolatban ltunk Nmetorszgban s Franciaorszgban, nem ltszik alaptalannak az a felttelezs, hogy
az aktv politikai kirekeszts hatsban elsegti a trsadalmi kirekeszts
terjedst ezekben az orszgokban. Mivel a politikai integrci s a vlasztjog krdse a vilg ms rszein s ezek kztt zsiban is felmerlt, az aktv s passzv kirekesztsnek alighanem sokkal szlesebb
jelentsge van, mint amit ez az egy eurpai plda sejteni enged.

7. Tarts munkanlklisg s kirekeszts: illusztrci

A trsadalmi kirekeszts koncepcijnak terjedelmt vizsglva hasznosnak tnik, ha ttekintjk azoknak a gazdasgi esemnyeknek a sajtos
szerept, melyek sszefggenek a kirekesztett npessg kialakulsval.
23 Ezt a krdst a politikai jogok gyakorlatnak szlesebb kontextusban trgyaltam a
Nemzetkzssgi tanulmnyok els darabjban (Human Rights: Is There a Commonwealth Perspective?, azaz Emberi jogok: Van Nemzetkzssgi perspektva?), amit Londonban 1998 mjusban mondtam el.

16

Esly 2003/6

Sen: Trsadalmi kirekeszts: Fogalom, alkalmazs s vizsglat I.

Klnsen j plda a tarts munkanlklisg jelensge. A jelenkori Eurpban taln a legnagyobb mrtkben a munkanlklisg s a munktlansg elterjedtsge jrul hozz a trsadalmi kirekesztettsg folyamatos
fennmaradshoz s mrtknek nvekedshez. A ktszmjegy munkanlklisgi rta Eurpa orszgainak jelents rszben (Franciaorszgban, Nmetorszgban s Olaszorszgban a munkaer 1012 szzalkra
terjed ki, Spanyolorszgban pedig az arny mg ennl is magasabb) slyosan fenyegeti a lakossg szles krnek nll s nellt gazdasgi
ltt. Ez les ellenttben van nemcsak ms gazdasgilag fejlett orszgok
teljestmnyvel, mint amilyenek Japn s az Egyeslt llamok (ahol sokkal kisebb a munkanlkliek arnya), hanem Eurpa sajt nhny vvel
korbbi teljestmnyeivel is (amikor a munkanlkliek arnya 13 szzalk kztt volt).
A folyamatosan magas munkanlkli rta lassan mr elfogadhat
rszv vlt az gyek llsnak Eurpban, s a gyenge tiltakozsba jelents mrtk rezignci vegyl. A tarts munkanlklisg okozta szenveds s dezintegrci, valamint a munkanlklisgi rta tartsan magas
szintjvel sszefgg klnbz tpus trsadalmi kirekesztsek ugyanakkor nem kapnak elg figyelmet. Szmba kell vennnk teht mindazokat a mdokat, amelyekkel a munkanlklisg nagy fok elterjedtsge
sjtja Eurpban az leteket s szabadsgokat.
Idnknt amellett szl rveket hallunk, hogy a munkanlklisg
(tbb) nem olyan nagy problma Eurpban, mivel a mkd trsadalombiztostsi rendszer mindenkinek knl munkanlkli elltst s jvedelemptl tmogatst. Ez az rvels sok szempontbl mlyen problematikus. Elszr, a trsadalombiztosts s a munkanlkli ellts kzpnzekbl finanszrozdik, a fisklis teher pedig kros hatssal van a
gazdasg mkdsre. Msodszor, a munkanlklisg kros hatsa nem
korltozdik csak az alacsony jvedelemre, amellyel az lls nlklisget
rendszerint sszekapcsoljk. Az elvesztett jvedelemnek (illetve csak egy
rsznek) a kompenzlsa nem ptolja a tovbbi vesztesgeket, amelyeket a tarts munkanlklisg okoz. Ez utbbi vesztesgek jrsze teljesebben magyarzhat a trsadalmi kirekeszts nzpontjbl.
Nzzk meg a munkanlklisggel sszefgg nem jvedelmi tpus
vesztesgek listjt. Ezeknek a hatsoknak egy rsze jl elemezhet a
trsadalmi kirekeszts gondolatnak segtsgvel. "
A jelenlegi hozzjruls (output) elvesztse. A munkanlklisg a produktv er elvesztst jelenti, mivel a lehetsges nemzeti hozzjruls a
munkanlklisg miatt nem realizldik. Ennek mrtke nyilvnvalan
meglehetsen magas lehet, amikor a munkanlklisgi rta magas.
A munkakszsgek elvesztse s hossz tv kr. Az emberek nemcsak
csinlva tanulnak, hanem felejtenek is a nem csinlssal, azaz a
munkbl s gyakorlatbl kikerlve. A kszsgeknek a gyakorlatbl val
24 A kvetkez rsaimban trgyaltam a krdst rszltesebben: The Penalty of Unemployment (A munkanlklisg bntetse), Bank of Italy, 1997; Inequality, Unemployment
and Contemporary Europe (Egyenltlensg, munkanlklisg s a jelenkori Eurpa), melyet a Calouste Gulbenkian Alalptvny Szocilis Eurpa cm konferencijn adtam el
1997-ben (Lsd az irodalomjegyzkben: Sen 1997a).

Esly 2003/6

17

TANULMNYOK
kikerls kvetkeztben elll elrtktelenedsn kvl a munkanlklisg a kognitv kpessgek leplst is okozhatja, mert a munkanlkli
elveszti nbizalmt s nem rzi, hogy befolysolhatn sajt lett. Ezzel
ltrejn egy munkakszsgek nlkli csoport melynek mr csak emlk
a kpestettsg , s melynek llapota miatt a jvben sem kpes ismt
belpni a munkaerpiacra.
A szabadsg elvesztse s a trsadalmi kirekeszts. Ha a szegnysget szlesebb perspektvbl szemlljk, a mukanlklisggel jr megfosztottsg termszethez tartozik a szabadsg elvesztse. Aki huzamos ideig
munkanlkli, mg ha a trsadalombiztosts anyagi rtelemben tmogatja is, valjban nem kpes lni dntsi szabadsgval, s az attitdvizsglatok lertk, hogy a munkanlkliek jrsze ezt tekinti az egyik
legslyosabb vesztesgnek. # A munkanlklisg a trsadalmi kirekeszts jelents kauzlis faktora lehet. A kirekeszts nem csak a gazdasgi
eslyekre vonatkoztathat, mint amilyen a munkahelyhez kttt biztosts, a nyugdj s az orvosi ellts, de az olyasfajta trsadalmi tevkenysgekre is, mint a kzssg letben val rszvtel, ami meglehets problmt okozhat a munkanlklieknek.
Pszicholgiai rtalom s szenveds. A munkanlklisg tnkre teheti a
munkanlkli lett, s slyos szenvedst, valamint mentlis knt okozhat. Emprikus kutatsok bizonytjk, hogy milyen slyos lehet ez a hats. A magas munkanlklisgi rta gyakran kapcsoldik ssze az ngyilkossgi rta emelkedsvel, ami indiktora annak, hogy mennyire
elviselhetetlennek rzik az ldozatok a helyzetket. Az elhzd munkanlklisg klnsen rt lehet a morlra. $
A fiatalok munkanlklisge ldozatot kvetel, mivel a fiatal munksok s remnybeli munksok (pldul iskolt elhagyk) nrtkrzsnek
hossz tv elvesztst okozza. Sok bizonytk szl amellett, hogy ez
klnsen slyos hatssal van a fiatal nkre (vizsglni kell, hogy ez a
kijelents Eurpra rvnyes-e). % A fiatalkorak munkanlklisge egyre slyosabb problma Eurpban, az eurpai munkanlklisg a leginkbb a fiatalokat sjtja. A trsadalmi kirekeszts problmjval val
sszefggs ez esetben is meglehetsen nyilvnval.
Rossz egszsgi llapot s mortalits. A munkanlklisg klinikailag meghatrozhat betegsgeket s a mortalits magas arnyt is okozhatja
(nem csak a gyakoribb ngyilkossg miatt). Bizonyos mrtkben ez kvetkezmnye lehet a jvedelem s az anyagi javak elvesztsnek, de tttelesen okozhatja a tarts munkanlklisg kvetkeztben elll nbizalom- s motivci-hiny is. Magban ezek nem a trsadalmi kirekeszts problmi, de a rossz egszsgi llapot nehzkesebb teheti a
trsas kapcsolatokat, gy ez esetben indirekt kapcsolatot llapthatunk
meg.
Az emberi kapcsolatok elvesztse. A munkanlklisg sztrombolhatja a
25 Lsd: Schokkaert s Van Outegem (1990) kutatst, mely a belga munkanlkliek tapasztalatait taglalja.
26 A pszcholgiai szenveds s motivci elvesztse kzttti sszefggst trgyalja
Robert Solow (1995).
27 Goldsmith, Veum s Darity (1996) trgyalja ezt a krdst, s rdemes megnzni mvk
hivatkozsit is.

18

Esly 2003/6

Sen: Trsadalmi kirekeszts: Fogalom, alkalmazs s vizsglat I.

trsas s csaldi ktelkeket, gyengtheti a a csaldon bell a harmnit
s az sszetartst. Bizonyos mrtkig ezek a kvetkezmnyek sszefggsben vannak az alacsony nrtkelssel (a gazdasgi eszkzk hinya
mellett), de a szervezett munks let elvesztse nmagban is problmkat rejt. Ez kapcsolati gyengesget (relational failure) jelent, s gy kzvetlenl a trsadalmi kirekesztsek kz tartozik.
Motivci-veszts s a jvbeni munka. A munkanlklisg okozta elkedvetleneds a motivci gyenglshez, a tarts munkanlkliek lehangoltsghoz, passzivitshoz vezethet. Ez a helyzet magval hozza a motivcis sszeomls lehetsgt, ami magban is rombol, de gykerv
vlhat msfajta kirekesztseknek is. A munkanlklisg szocilpszicholgiai hatsai megalapozzk a ksbbi munkanlklisget. A hossz tv munkanlklisg gyengti a klnbsget a kt helyzet kztt: 1. rsze
lenni a munkaerpiacnak, br munkanlkliknt, illetve 2. kvl lenni
a munkaerpiacon. Ezen llapotok (s a kett kztti tmenet) megklnbztetsnek emprikus jelentsge fontos lehet a gazdasg jvje
szempontjbl ppgy, mint az rintett szemly lehetsgeinek vonatkozsban.
Egyenltlensg a nemek s a fajok kztt. A munkanlklisg lnyeges
oka lehet az etnikumok s nemek kztti megklnbztetsnek is. Amikor a munkahelyek fogyatkoznak, a leginkbb rintett csoportok rendszerint a kisebbsgek, s klnsen a bevndorlk kzssgei. Ez cskkenti a lehetsget arra, hogy a leglis bevndorlk zkkenmentesen
integrldjanak a trsadalom tbbsgnek mindennapi letbe. Tovbb,
mivel a bevndorlkra gyakran gy tekintenek, mint akik versengenek
a munkahelyekrt (elveszik az llsokat a tbbiektl), a munkanlklisg fti az intolerns s rasszista politikt. Ezt a ttelt pldzzk a kzelmltban trtnt eurpai vlasztsok, s nyilvnvalan kapcsoldik a
trsadalmi kirekeszts bizonyos tpushoz.
A nemek kztti megosztottsgot is slyosbtja a kiterjedt munkanlklisg, mivel az ltalnos munkanlklisg jelentsen neheztheti a nk
belpst a munkaerpiacra. Ahogy korbban mr emltettk, a fiatalok
munkanlklisge is sokkal slyosabban rinti a fiatal lnyokat, mint a
fikat, s a munkanlklisg utni visszatrsk is nehezebb a munkaerpiacra.
A trsadalmi rtkek gyenglse. Amellett is szlnak rvek, hogy a nagy
mrtk munkanlklisg gyengt bizonyos trsadalmi rtkeket. A tarts munkanlkliek cinikus vlemnyeket hangoztatnak a trsadalmi
szervezdsek igazsgossgrl, s sajtos szemlletet alaktanak ki a
msoktl val fggs tmjban. Ez cskkenti a felels s nll letvitel
lehetsgt. Hogy a bncselekmnyek szma a fiatalkorak munkanlklisgi rtjval egytt nvekszik, az termszetesen rszben a munkanlklisg miatti anyagi hinybl kvetkezik, de csak rszben, mivel a
megfigyelsek szerint legalbb akkora szerepet jtszanak ebben az olyan
pszicholgiai hatsok, mint a kirekesztettsg rzse s a neheztels egy
olyan trsadalom ellen, amely nem biztost lehetsgeket az emberek szmra, hogy tisztessgesen megkeressk a meglhetsre valt. ltalnossgban elmondhatjuk, hogy a trsadalmi kohzi slyosan srl egy
olyan trsadalomban, amelyben szakadk ttong az embereknek a k-

Esly 2003/6

19

TANULMNYOK
nyelmes llssal rendelkez tbbsge s a munkanlkli, nyomorult, srtett (nagyszm) kisebbsge kztt. A magnyossg fenyeget rzse taln pusztn pszicholgiai, de az ebbl kvetkez kirekeszts ettl mg
nem lesz kevsb relis.
Br a lista gy is hossz, de vannak mg ms hatsok is, melyeket
megvizsglhatunk (lsd: Sen 1997a). Mindazonltal a problma-listt tekintve vilgosan kell ltnunk, hogy a munkanlklisg hossz tv fennmaradsa sokfle mdon okozhat kirekesztst, melyeknek egy rsze
hangslyosan relcis termszet, s gy rtelmesen vizsglhat a munkanlklisghez kapcsold trsadalmi kirekeszts folyamatnak rszeknt. A munkanlklisggel kzvetlenl sszefgg trsadalmi kirekesztsnek lehet konstitutv jelentsge, amennyiben a munkanlklisg a
trsadalmi elidegenedssel trsul, de lehet instrumentlis jelentsge is,
amennyiben a munkanlklisg msfle deprivcikat is okozhat.
A tarts munkanlklisg kvetkeztben az emberek valban megfosztathatnak attl a kpessgtl, hogy kielgt letet ljenek. Mikzben
ebben a tanulmnyban a masszv munkanlklisg eurpai problmjt
hangslyozom, ugyanezek a krdsek rvnyesek zsira s Afrikra is,
br az alacsony jvedelem formjban megjelen gazdasgi nyomor
mindent elspr jelentsge gyakran ezeknek a problmknak az elhanyagolshoz vezet a trsadalmi s gazdasgi elemzsekben. Br a trsadalmi kirekesztsrl szl irodalomban tlnyomrszt az eurpai helyzetrl van sz, felettbb rdekes lenne a ms rgikban tapasztalhat
szegnysget ebben a fogalomkrben elemezni. Ez esetben a figyelem
fkuszba azokat a konstitutv deprivcikat lltannk, melyek a kirekeszts klnfle tpusait ltrehozzk. Van okunk hlsnak lenni ezrt a
lehetsgrt, mikzben az j rtelmezsi keretek nem vonhatjk el a figyelmnket az afro-zsiai nyomor nyersebb s durvbb aspektusairl,
melyek mind ez idig az elemzsek kzppontjban lltak.
(A tanulmny II. rsze az

Esly

kvetkez szmban lesz olvashat.)

Fordtotta: Kozma Judit

Irodalom
Adelman, Irma (1975): Development Economics-A Reassessment of Goals. American
Economic Review, Papers and Proceedings 65.
Adelman, Irma and Cynthia T. Morris (1973): Economic Growth and Social Equity in
Developing Countries. Stanford: Stanford University Press.
Anand, Sudhir, and Martin Ravallion (1993): Human Development in Poor Countries:
On the Role of Private Incomes and Public Services. Journal of Ecanomic Perspectives
7 (Winter).
Bardhan, Pranab (1984): Land, Labor and Rural Poverty. New York: Columbia
University Press.
Basu, Kaushik (1990): Agrarian Structure and Economic Underdevelopment. Chichester:
Harwood.
Beneria, O., ed. (1992), Women and Development.:The Sexual Division of Labour in Rural
Societies. New York: Praeger.

20

Esly 2003/6

Sen: Trsadalmi kirekeszts: Fogalom, alkalmazs s vizsglat I.

Boserup, Esten (1970): Womens Role in Economic Development. London: Earthscan Publications.
Chichilnisky, Graciala. (1980): Basic Needs and Global Models: Resources, Trade and
Distribution. Alternatives 6.
Crocker, David (1992): Functioning and Capability: The Foundations of Sens and
Nussbaums Development Ethic. Political Theory 20.
de Haan, Arjan (1997): Poverty and Social Exclusion: A Comparison of Debates on
Deprivation. Working Paper No. 2, Poverty Research Unit at Sussex. Brighton:
University of Sussex.
de Haan, Arjan and Simon Maxwell, eds. (1998a): Poverty and Social Exclusion in
North and South. IDS Bulletin 29 (1). (January).
de Haan, Arjan and Simon Maxwell (1998b): Editorial: Poverty and Social Exclusion
in North and South. In de Haan and Maxwell (1998a).
Deininger, Klaus and Lyn Squire. (1996): New Ways of Looking at Old Issues:
Inequality and Growth. Washington DC: World Bank. (Mimeograph).
Desai, Meghnad (1995): Poverty, Famine and Economic Development. Aldershot: Elga
Doyal, L. and I. Gough. (1991): A Theory of Human Need. New York: Guilford Press.
Drze, Jean and Amartya Sen (1989): Hunger and Public Action. Oxford: Clarendon
Press.
Drze, Jean and Amartya Sen, eds. (1990): The Political Economy of Hunger. Oxford:
Clarendon Press.
Drze, Jean and Amartya Sen (1995): India. Economic Development and Social Opportunity. Delhi: Oxford University Press.
Earls, Felton and Maya Carlson (1993): Towards Sustainable Development for
American Families. Daedalus 122.
Earls, Felton and Maya Carlson (1994): Promoting Human Capability as an
Alternative to Early Crime Prevention. Boston: Harvard School of Public Health
and Harvard Medical School.
Figueiredo, J. B. and Arjan de Haan eds. (1998): Social Exclusion: An ILO Perspective.
Foucauld, J.-B. de (1992): Exclusion, inegalites et justice sociale. Espirit 182 (June).
Geneva: International Labour Organisation.
Goldsmith, A., J. R. Veum, and W Darity, Jr. (1996): The Psychological Impact of
Unemployment and Joblessness. Journal of Socio-Economics 25.
Gore, Charles and Jose B. Figueiredo, eds. (1997): Social Exclusion and Anti-Poverty
Policy. Geneva: International Institute of Labour Studies.
Griffin, Keith and Aziz Khan, eds. (1977): Poverty and Landlessness in Rural Asia.
Geneva: International Labour Organisation.
Griffin, Keith and J. Knight, eds. (1990): Human Development and the International
Development Strategies for the 1990s. London: Macmillan.
Hirschman, Albert. (1958): The Strategy of Economic Development. New Haven, CA:
Yale University Press.
Hirschman, Albert (1970): Exit, Voice and Loyalty: Responses to Declines in Firms,
Organizations and States. Cambridge: Cambridge University Press.
Hirschman, Albert (1981): Essays in Trespassing. Cambridge: Cambridge University
Press.
Hossain, I. (1990): Poverty as Capability Failure. Helsinki: Swedish School of Economics.
Jordan, B. (1996): A Theory of Poverty and Social Exclusion. Oxford: Blackwell.
Lenoir, Ren (1974/1989): Les Exclus: Un Francais sur Dix. Paris: Editions du Seuil
Lipton, Michael (1977): Why Poor People Stay Poor: Urban Bias in World Development.
London: Temple Smith.
Lipton, Michael and Martin Ravallion. (1995): Poverty and Policy. In Handbook of
Development Economics, vol. 3, edited by Jere Behrman and T. N. Srinivasan. Amsterdam: North-Holland.

Esly 2003/6

21

TANULMNYOK
Nussbaum, Martha C. (1988): Nature, Function, and Capability: Aristotle on Political
Distribution. Oxford Studies in Ancient Philosophy, Supplementary Volume.
Nussbaum, Martha and Amartya Sen, eds. (1993): The Quality of Life. Oxford: Oxford
University Press.
Ogata, Sadako (1998): Statement. Asian Development Bank Seminar on Inclusion or
Exclusion: Social Development Challenges for Asia and Europe, Geneva, 27 April.
Oyen, Else (1997): The Contradictory Concepts of Social Exclusion and Social
Inclusion. In Sociad Exclusion and Anti-Poverty Policy, edited by Charles Gore and
Jose B. Figueiredo. Geneva: International Institute of Labour Studies.
Rodgers, Gerry, Charles Gore, and Jose B. Figueiredo, eds. (1995): Social Exclusion:
Rhetoric, Reality, Responses. Geneva: International Institute for Labour Studies.
Schokkaert, E. and L. Van Outegem. (1990): Sens Concept of the Living Standard
Applied to the Belgian Unemployed. Recherches Economques de Louvain 56.
Sen, Amartya (1980): Equality of What? In TannerLectures on Human Values, vol. I,
edited by S. McMurrin. Cambridge: Cambridge University Press, and Salt Lake
City: University of Utah Press.
Sen, Amartya (1981): Poverty and Famines: An Essay on Entitlement and Deprivation.
Oxford: Clarendon Press.
Sen, Amartya (1983): Poor, Relatively Speaking. Oxford Economic Papers 35; reprinted
In Sen (1984).
Sen, Amartya (1984): Resources, Values and Development. Cambridge, MA: Harvard
University Press.
Sen, Amartya (1985): Commodities and Capabilities. Amsterdam: North-Holland.
Sen, Amartya (1987): The Standard of Living, edited by Geoffrey Hawthorn. Cambridge:
Cambridge University Press.
Sen, Amartya (1992): Inequality Reexamined. Oxford: Clarendon Press, and Cambridge,
MA: Harvard University Press
Sen, Amartya (1997): Inequality, Unemployment and Contemporary Europe.
International Labour Review 136.
Silver, Hilary (1995): Reconceptualizing Social Disadvantge: Three Paradigms of
Social Exclusion. In Social Exclusion: Rhetoric, Reality, Responses, edited by Gerry
Rodgers, Charles Gore, and Jose Figueiredo. Geneva: International Institute for
Labour Studies.
Smith, Adam (1776): An Inquiry into the Nature and Causes of the Wealth of Nations
(republished, edited by R.H. Campbell and A.S. Skinner. Oxford: Clarendon Press,
1976).
Solow, Robert M. (1995): Mass Unemployment as a Social Problem. In Choice, Welfare
and Development, edited by K. Basu, P. Pattanaik, and K. Suzumura. Oxford:
Clarendon Press.
Stewart, Frances (1985): Basic Needs in Developing Countries. Baltimore: Johns Hopkins.
Streeten, Paul and S. Javed Burki (1978): Basic Needs: Some Issues. World Develop
ment 6.

Streeten, Paul (1981): Development Perspectives. London: Macmillan.

Tinker, Irene, ed. (1990): Presistent Deprivations. New York: Oxford University Press.
UNDP (United Nations Development Programme) (1990): Human Development Report
1990. New York: Oxford University Press.
UNDP (United Nations Development Programme). (1997): Human Development Report
1997. New York: Oxford University Press.
Yunus, Mohammad (1998): Statement. Asian Development Bank Seminar on
Inclusion or Exclusion: Social Development Challenger for Asia and Europe,
Geneva, 27 April.

22

Esly 2003/6