SISTEMA DE GESTIN EN SALUD OCUPACIONAL, SEGURIDAD INDUSTRIAL E HIGIENE AMBIENTA

(SG-QHSE)
GESTIN EN SALUD OCUPACIONAL, SEGURIDAD
INDUSTRIAL E HIGIENE AMBIENTAL

Formato Lista de Chequeo NTC-OHSA

18001:2007

Fecha de e
Elaborado por:
Revisado:
OBJETIVO: Brindar una herramienta para realizar auditoras Internas segn los requerimientos la norma NTC-OHSAS 1

Responsable.

NORMAS NTC-OHSAS 18001:2007

REQUISITOS
Numeral OHSAS 18001
debe
La organizacin debe establecer, documentar,
implementar, mantener y mejorar en forma continua un
sistema de gestin de S y SO de acuerdo con los
requisitos de esta norma OHSAS, y debe determinar
4.1
cmo cumplir estos requisitos.

4.1

4.2

4.2

La organizacin debe definir y documentar el alcance de

su sistema de gestin de S y SO.
La alta direccin debe definir y autorizar la poltica de S y
SO de la organizacin, y asegurar que, dentro del alcance
definido de su sistema de gestin de S y SO, sta:

a) es apropiada para la naturaleza y escala de los riesgos

de S y SO de la organizacin;

CUMPLIMIENTO
CT CP NC
N/A

%
cumplimiento

4.2

4.2

4.2
4.2

4.2

b) incluye un compromiso con la prevencin de lesiones y

enfermedades y con la mejora continua en la gestin y
desempeo de S y SO
c) incluye el compromiso de cumplir como mnimo los
requisitos legales aplicables y otros requisitos que
suscriba la organizacin, relacionados con sus peligros de
S y SO.
d) proporciona el marco de referencia para establecer y
revisar los objetivos de S y SO.
e) se documenta, implementa y mantiene.
f) se comunica a todas las personas que trabajan bajo el
control de la organizacin, con la intencin de que sean
conscientes de sus obligaciones individuales de S y SO.

g) est disponible para las partes interesadas, y

4.2

4.2

h) se revisa peridicamente para asegurar que sigue

siendo pertinente y apropiada para la organizacin.

4.3.1

La organizacin debe establecer, implementar y mantener

un(os) procedimiento(s) para la continua identificacin de
peligros, valoracin de riesgos y determinacin de los
controles necesarios.

4.3.1

El (los) procedimiento(s) para la identificacin de peligros

y la valoracin de riesgos deben tener en cuenta:

4.3.1
4.3.1

a) actividades rutinarias y no rutinarias;

b) actividades de todas las personas que tienen acceso al
sitio de trabajo (incluso contratistas y visitantes);
c) comportamiento, aptitudes y otros factores humanos;

4.3.1

4.3.1

d) los peligros identificados que se originan fuera del

lugar de trabajo con capacidad de afectar adversamente
la salud y la seguridad de las personas que estn bajo el
control de la organizacin en el lugar de trabajo;

4.3.1

e) los peligros generados en la vecindad del lugar de

trabajo por actividades relacionadas con el trabajo,
controladas por la organizacin;

4.3.1

f) Infraestructura, equipo y materiales en el lugar de

trabajo, ya sean suministrados por la organizacin o por
otros;

4.3.1

g) Cambios realizados o propuestos en la organizacin,

sus actividades o los materiales;

4.3.1

h) modificaciones al sistema de gestin de S y SO,

incluidos los cambios temporales y sus impactos sobre
las operaciones, procesos y actividades;

4.3.1

i) cualquier obligacin legal aplicable relacionada con la

valoracin del riesgo y la implementacin de los controles
necesarios

4.3.1

4.3.1

4.3.1

4.3.1

j) el diseo de reas de trabajo, procesos, instalaciones,

maquinaria/equipos, procedimientos de operacin y
organizacin del trabajo, incluida su adaptacin a las
aptitudes humanas.
La metodologa de la organizacin para la identificacin
de peligros y valoracin del riesgo debe:
definirse con respecto a su alcance, naturaleza y
oportunidad, para asegurar su carcter proactivo ms que
reactivo; y prever los medios para la identificacin,
priorizacin y documentacin de los riesgos y la
aplicacin de los controles, segn sea apropiado.

Para la gestin del cambio, la organizacin debe

identificar los peligros y los riesgos de S y SO asociados
con cambios en la organizacin, el sistema de gestin de
S y SO o sus actividades, antes de introducir tales
cambios.
La organizacin debe asegurar que los resultados de
estas valoraciones se consideran cuando se determinan
los controles.

Al determinar los controles o considerar cambios a los

controles existentes, se debe contemplar la reduccin de
riesgos de acuerdo con la siguiente jerarqua:

4.3.1

4.3.1

a) eliminacin
b) sustitucin
c) controles de ingeniera
sealizacin/advertencias o controles administrativos o
ambos
e) equipo de proteccin personal

La organizacin debe documentar y mantener

actualizados los resultados de la identificacin de
peligros, valoracin de riesgos, y de los controles
determinados.

4.3.1

La organizacin se debe asegurar de que los riesgos de

S y SO y los controles determinados se tengan en cuenta
cuando establezca, implemente y mantenga su sistema
de gestin de S y SO.

4.3.2

La organizacin debe establecer, implementar y mantener

un(os) procedimiento(s) para la identificacin y acceso a
requisitos legales y de S y SO que sean aplicables a ella.

4.3.2

La organizacin debe asegurar que estos requisitos

legales aplicables y otros que la organizacin suscriba se
tengan en cuenta al establecer, implementar y mantener
su sistema de gestin de S y SO y mantener esta
informacion actualizada.

4.3.2

4.3.3

4.3.3

4.3.3

La organizacin debe comunicar la informacin pertinente

sobre requisitos legales y otros, a las personas que
trabajan bajo el control de la organizacin, y a otras
partes interesadas pertinentes.
La organizacin debe establecer, implementar y mantener
documentados los objetivos de S y SO en las funciones y
niveles pertinentes dentro de la organizacin.

Los objetivos deben ser medibles, cuando sea factible, y

consistentes con la poltica de S y SO, incluidos los
compromisos con la prevencin de lesiones y
enfermedades, el cumplimiento con los requisitos legales
aplicables y otros requisitos que la organizacin suscriba,
y con la mejora continua.

Cuando se establecen y revisan sus objetivos, una

organizacin debe tener en cuenta los requisitos legales y
otros que la organizacin suscriba, y sus riesgos de S y
SO. Adems, debe considerar sus opciones tecnolgicas,
sus requisitos financieros, operacionales y comerciales,
as como las opiniones de las partes interesadas
pertinentes.

La organizacin debe establecer, implementar y mantener

un(os) programa(s) para lograr sus objetivos. El(los)
programa(s) debe(n) incluir, como mnimo:

4.3.3

a) la asignacin de responsabilidades y autoridad para

lograr los objetivos en las funciones y niveles pertinentes
de la organizacin, y
b) los medios y los plazos establecidos para el logro de
los objetivos

4.3.3

El(los) programa(s) se debe(n) revisar a intervalos

regulares y planificados, y se debe(n) ajustar si es
necesario, para asegurar que los objetivos se logren.

4.4.1

La alta direccin debe asumir la mxima responsabilidad

por la S y SO y el sistema de gestin en S y SO.
La alta direccin debe demostrar su compromiso:

4.4.1

a) asegurando la disponibilidad de recursos esenciales

para establecer, implementar, mantener y mejorar el
sistema de gestin de S y SO;
b) definiendo las funciones, asignando las
responsabilidades y la rendicin de cuentas, y delegando
autoridad, para facilitar una gestin de S y SO eficaz; se
deben documentar y comunicar las funciones, las
responsabilidades, la rendicin de cuentas y autoridad.

4.4.1

La organizacin debe designar a un miembro de la alta

direccin con responsabilidad especfica en S y SO,
independientemente de otras responsabilidades y con
autoridad y funciones definidas, para:
a) asegurar que el sistema de gestin de S y SO se
establece, implementa y mantiene de acuerdo con esta
norma OHSAS;
b) asegurar que se presentan informes sobre desempeo
del sistema de gestin de S y SO a la alta direccin, para
su revisin, y que se usan como base para la mejora del
sistema de gestin de S y SO.

4.4.1

La identidad del delegado de la alta direccin se debe

informar a todas las personas que trabajan bajo el control
de la organizacin.

4.4.1

Todas aquellas personas que tengan responsabilidad

gerencial deben demostrar su compromiso con la mejora
continua del desempeo en S y SO.

4.4.1

La organizacin debe asegurar que las personas en el

lugar de trabajo asuman la responsabilidad por los
aspectos de S y SO sobre los que tienen control, incluido
el cumplimiento de los requisitos aplicables de S y SO de
la organizacin.

4.4.2

4.4.2

La organizacin debe asegurar que cualquier persona

que est bajo su control ejecutando tareas que pueden
tener impacto sobre la S y SO, sea competente con base
en su educacin, formacin o experiencia, y debe
conservar los registros asociados.

La organizacin debe identificar las necesidades de

formacin relacionada con sus riesgos de S y SO y su
sistema de gestin de S y SO. Debe suministrar
formacin o realizar otras acciones para satisfacer esas
necesidades, evaluar la eficacia de la formacin o de la
accin tomada, y conservar los registros asociados.

La organizacin debe establecer, implementar y mantener

un(os) procedimiento(s) para hacer que las personas que
trabajan bajo su control tomen conciencia de:

4.4.2

a) las consecuencias de S y SO, reales y potenciales, de

sus actividades laborales, su comportamiento, y los
beneficios de S y SO obtenidos por un mejor desempeo
personal;
b) sus funciones y responsabilidades, y la importancia de
lograr conformidad con la poltica y procedimientos de S y
SO y con los requisitos del sistema de gestin de S y SO,
incluidos los requisitos de preparacin y respuesta ante
emergencias
c) las consecuencias potenciales de desviarse de los
procedimientos especificados.

Los procedimientos de formacin deben tener en cuenta

los diferentes niveles de:
4.4.2

a) Responsabilidad, capacidad, habilidades de lenguaje y

alfabetismo, y
b) Riesgo.

4.4.3.1

En relacin con sus peligros de S y SO y su sistema de

gestin de S y SO, la organizacin debe establecer,
implementar y mantener un(os) procedimiento(s) para:

4.4.3.1

a) la comunicacin interna entre los diferentes niveles y

funciones de la organizacin;

4.4.3.1

b) la comunicacin con contratistas y otros visitantes al

sitio de trabajo.

4.4.3.1

c) recibir, documentar y responder a las comunicaciones

pertinentes de las partes interesadas externas.

4.4.3.2

La organizacin debe establecer, implementar y mantener

un(os) procedimiento(s) para:
a) la participacin de los trabajadores en:

4.4.3.2

la identificacin de peligros, valoracin de riesgos y

determinacin de controles;
la investigacin de incidentes
el desarrollo y revisin de las polticas y objetivos de S y
SO;
la consulta, en donde haya cambios que afectan su S y
SO
la representacin en asuntos de S y SO;

4.4.3.2

Los trabajadores deben estar informados acerca de sus

acuerdos de participacin, que incluyen saber quines
son sus representantes en asuntos de S y SO.

4.4.3.2

b) la consulta con los contratistas, en donde haya

cambios que afecten su S y SO.

4.4.3.2

La organizacin debe asegurar que las partes interesadas

externas pertinentes sean consultadas acerca de asuntos
relativos a S y SO, cuando sea apropiado.

4.4.4
4.4.4

La documentacin del sistema de gestin de S y SO debe

incluir:
a) la poltica y objetivos de S y SO;

4.4.4

b) la descripcin del alcance del sistema de gestin de S

y SO;
c) la descripcin de los principales elementos del sistema
de gestin de S y SO y su interaccin, as como la
referencia a los documentos relacionados;

4.4.4

d) los documentos, incluyendo los registros exigidos en

esta norma OHSAS, y

4.4.4

4.4.4

4.4.5

4.4.5

e) los documentos, incluyendo los registros, determinados

por la organizacin como necesarios para asegurar la
eficacia de la planificacin, operacin y control de
procesos relacionados con la gestin de sus riesgos de S
y SO.

Los documentos exigidos por el sistema de gestin de S y

SO y por esta norma OHSAS deben ser controlados. Los
registros son un tipo especial de documento y se deben
controlar de acuerdo con los requisitos establecidos en el
numeral 4.5.4.

La organizacin debe establecer, implementar y mantener

un(os) procedimiento(s) para:

4.4.5

a) aprobar los documentos con relacin a su adecuacin

antes de su emisin;
b) revisar y actualizar los documentos cuando sea
necesario, y aprobarlos nuevamente;

4.4.5

c) asegurar que se identifican los cambios y el estado de

revisin actual de los documentos;

4.4.5

4.4.5

4.4.5

4.4.5

4.4.5

4.4.6

4.4.6

4.4.6

4.4.6

d) asegurar que las versiones pertinentes de los

documentos aplicables estn disponibles en los lugares
de uso.
e) asegurar que los documentos permanezcan legibles y
fcilmente identificables;
f) asegurar que estn identificados los documentos de
origen externo determinados por la organizacin como
necesarios para la planificacin y operacin del sistema
de gestin de S y SO, y que su distribucin est
controlada, y

g) prevenir el uso no intencionado de documentos

obsoletos, y aplicarles una identificacin adecuada en el
caso de que se mantengan por cualquier razn.
La organizacin debe determinar aquellas operaciones y
actividades asociadas con el (los) peligro(s)
identificado(s), en donde la implementacin de los
controles es necesaria para gestionar el (los) riesgo(s) de
S y SO. Debe incluir la gestin del cambio (4.3.1).

Para aquellas operaciones y actividades, la organizacin

debe implementar y mantener:
a) los controles operacionales que sean aplicables a la
organizacin y a sus actividades; la organizacin debe
integrar estos controles operacionales a su sistema
general de S y SO;
b) los controles relacionados con mercancas, equipos y
servicios comprados;

4.4.6

c) los controles relacionados con contratistas y visitantes

en el lugar de trabajo;

4.4.6

d) procedimientos documentados para cubrir situaciones

en las que su ausencia podra conducir a desviaciones de
la poltica y objetivos de S y SO;

4.4.6

e) los criterios de operacin estipulados, en donde su

ausencia podra conducir a desviaciones de la poltica y
objetivos de S y SO.

4.4.7

La organizacin debe establecer, implementar y mantener

un(os) procedimiento(s) para:

4.4.7
4.4.7

4.4.7

4.4.7

4.4.7

a) identificar el potencial de situaciones de emergencia;

b) responder a tales situaciones de emergencia.
La organizacin debe responder a situaciones de
emergencia reales y prevenir o mitigar consecuencias de
S y SO adversas asociadas.
Al planificar su respuesta ante emergencias, la
organizacin debe tener en cuenta las necesidades de las
partes interesadas pertinentes, por ejemplo, los servicios
de emergencia y los vecinos.
La organizacin tambin debe probar peridicamente
su(s) procedimiento(s) de respuesta ante situaciones de
emergencia, en donde sea factible, involucrando las
partes interesadas pertinentes cuando sea apropiado.

4.4.7

La organizacin debe revisar peridicamente y modificar

cuando sea necesario, su(s) procedimiento(s) de
preparacin y respuesta ante emergencias, en particular
despus de realizar pruebas peridicas y despus que se
han presentado situaciones de emergencia

4.5.1

La organizacin debe establecer, implementar y mantener

un(os) procedimiento(s) para hacer seguimiento y medir
regularmente el desempeo de S Y SO. Esto(s)
procedimiento(s) deben prever:
medidas cuantitativas y cualitativas apropiadas a las
necesidades de la organizacin;
seguimiento al grado de cumplimiento de los objetivos de
S y SO de la organizacin;
seguimiento a la eficacia de los controles (tanto para
salud como para seguridad)
medidas proactivas de desempeo con las que se haga
seguimiento a la conformidad
con el (los) programa(s), controles y criterios
operacionales de gestin de S y SO;
medidas reactivas de desempeo para seguimiento de
enfermedades, incidentes (incluidos los accidentes y casiaccidentes) y otras evidencias histricas de desempeo
deficiente en S y SO;
registro suficiente de los datos y los resultados de
seguimiento y medicin para facilitar el anlisis posterior
de las acciones correctivas y preventivas.

4.5.1

4.5.2.1

Si se requieren equipos para la medicin o seguimiento

del desempeo, la organizacin debe establecer y
mantener procedimientos para la calibracin y
mantenimiento de tales equipos, segn sea apropiado. Se
deben conservar registros de las actividades de
mantenimiento y calibracin, y de los resultados.

En coherencia con su compromiso de cumplimiento legal,

(4.2c), la organizacin debe establecer, implementar y
mantener un(os) procedimiento(s) para evaluar
peridicamente el cumplimiento de los requisitos legales
aplicables (4.3.2).

4.5.2.1

La organizacin debe mantener registros de los

resultados de las evaluaciones peridicas.

4.5.2.2

La organizacin debe evaluar la conformidad con otros

requisitos que suscriba (4.3.2). La organizacin puede
combinar esta evaluacin con la evaluacin del
cumplimiento legal mencionada en el numeral 4.5.2.1
establecer un(os) procedimiento(s) separados.

4.5.2.2

La organizacin debe mantener registros de los

resultados de las evaluaciones peridicas.

4.5.3.1

La organizacin debe establecer, implementar y mantener

un(os) procedimiento(s) para registrar, investigar y
analizar incidentes, con el fin de:
a) determinar las deficiencias de S y SO que no son
evidentes, y otros factores que podran causar o contribuir
a que ocurran incidentes;
b) identificar la necesidad de accin correctiva;
c) identificar las oportunidades de accin preventiva;
d) identificar las oportunidades de mejora continua;
e) comunicar el resultado de estas investigaciones;

4.5.3.1

Las investigaciones se deben llevar a cabo de manera

oportuna.
Los resultados de las investigaciones de incidentes se
deben documentar y mantener.

4.5.3.2

La organizacin debe establecer, implementar y mantener

un(os) procedimiento(s) para tratar la(s) no
conformidad(es) real(es) y potencial(es), y tomar acciones
correctivas y preventivas.

4.5.3.1

4.5.3.2

4.5.3.2

El(los) procedimiento(s) debe(n) definir los requisitos

para:
a) identificar y corregir la(s) no conformidad(es), y tomar
la(s) accin(es) para mitigar sus consecuencias de S y
SO;

4.5.3.2

b) investigar la(s) no conformidad(es), determinar su(s)

causa(s), y tomar la(s) accin(es) con el fin de evitar que
ocurran nuevamente;

4.5.3.2

c) evaluar la necesidad de accin(es) para prevenir la(s)

no conformidad(es) e implementar las acciones
apropiadas definidas para evitar su ocurrencia;

4.5.3.2

d) registrar y comunicar los resultados de la(s) accin(es)

correctiva(s) y la(s) accin(es) preventiva(s) tomadas, y

4.5.3.2

e) revisar la eficacia de la(s) accin(es) correctiva(s) y

la(s) accin(es) preventiva(s) tomadas.

4.5.3.2

4.5.3.2

4.5.3.2

Cuando la accin correctiva y la accin preventiva

identifican peligros nuevos o que han cambiado, o la
necesidad de controles nuevos o modificados, el
procedimiento debe exigir que las acciones propuestas
sean revisadas a travs del proceso de valoracin del
riesgo antes de su implementacin.

Cualquier accin correctiva o preventiva tomada para

eliminar las causas de las no conformidades reales o
potenciales debe ser apropiada a las magnitud de los
problemas, y proporcional al(los) riesgo(s) de S y SO
encontrado(s).
La organizacin debe asegurar que cualquier cambio
necesario que surja de la accin correctiva y de la
preventiva se incluya en la documentacin del sistema de
gestin de S y SO.

4.5.4

La organizacin debe establecer y mantener los registros

necesarios para demostrar conformidad con los requisitos
de su sistema de gestin de S y SO y de esta norma
OHSAS, y los resultados logrados.

4.5.4

La organizacin debe establecer, implementar y mantener

un(os) procedimiento(s) para la identificacin, el
almacenamiento, la proteccin, la recuperacin, la
retencin y la disposicin de los registros.

4.5.4

4.5.5

Los registros deben ser y permanecer legibles,

identificables y trazables.
La organizacin debe asegurar que las auditorias internas
del sistema de gestin de S y SO se lleven a cabo a
intervalos planificados para:
a) determinar si el sistema de gestin de S y SO:

4.5.5

1) cumple las disposiciones planificadas para la gestin

de S y SO, incluidos los requisitos de esta norma
OHSAS; y
2) ha sido implementado adecuadamente y se mantiene;
y
3) es eficaz para cumplir con la poltica y objetivos de la
organizacin;

4.5.5

b) suministrar informacin a la direccin sobre los

resultados de las auditoras.

4.5.5

El (los) programa(s) de auditorias se debe(n) planificar,

establecer, implementar y mantener por la organizacin,
con base en los resultados de las valoraciones de riesgo
de las actividades de la organizacin, y en los resultados
de las auditorias previas.

4.5.5

El (los) procedimiento(s) de auditora se debe(n)

establecer, implementar y mantener de manera que se
tengan en cuenta:

4.5.5

a) las responsabilidades, competencias y requisitos para

planificar y realizar las auditorias, reportar los resultados y
conservar los registros asociados; y

4.5.5

b) la determinacin de los criterios de auditora, su

alcance, frecuencia y mtodos.

4.5.5

La seleccin de los auditores y la realizacin de las

auditorias deben asegurar la objetividad y la imparcialidad
del proceso de auditoria.

4.6

4.6

La alta direccin debe revisar el sistema de gestin de S

y SO. a intervalos definidos para asegurar su
conveniencia, adecuacin y eficacia continua. Las
revisiones deben incluir la evaluacin de oportunidades
de mejora, y la necesidad de efectuar cambios al sistema
de gestin de S y SO, incluyendo la poltica y los objetivos
de S y SO. Se deben conservar los registros de las
revisiones por la direccin.

Los elementos de entrada para las revisiones por la

direccin deben incluir:

4.6

4.6
4.6
4.6
4.6
4.6
4.6
4.6
4.6

4.6

4.6
4.6
4.6
4.6

a) los resultados de las auditoras internas y las

evaluaciones de cumplimiento con los requisitos legales
aplicables y con los otros requisitos que la organizacin
suscriba
b) los resultados de la participacin y consulta
c) la(s) comunicacin(es) pertinentes de las partes
interesadas externas, incluidas las quejas
d) el desempeo de S y SO de la organizacin;
e) el grado de cumplimiento de los objetivos;
f) el estado de las investigaciones de incidentes, acciones
correctivas y acciones preventivas
g) acciones de seguimiento de revisiones anteriores de la
direccin.
h) circunstancias cambiantes, incluidos los cambios en
los requisitos legales y otros relacionados con S y SO, y
i) recomendaciones para la mejora.
Las salidas de las revisiones por la direccin deben ser
coherentes con el compromiso de la organizacin con la
mejora continua y deben incluir las decisiones y acciones
relacionadas con los posibles cambios en:

a) desempeo en S y SO;
b) poltica y objetivos de S y SO;
c) recursos, y;
d) otros elementos del sistema de gestin de S y SO.

4.6

Las salidas pertinentes de la revisin por la direccin

deben estar disponibles para comunicacin y consulta.

E HIGIENE AMBIENTAL

e Chequeo NTC-OHSAS
01:2007

Versin: 01
cdigo: MT-SO- OH - 005

Pgina 1 de 8

Fecha de elaboracion

a norma NTC-OHSAS 18001:2007

OBSERVACIONES

% CUMPLIMIENTO
(0 - 25) %
(26 - 50) %
(51 - 70) %
(71 - 90) %
(91 - 100)%

CALIFICACION
Cumplimiento muy deficiente
cumplimiento deficiente
cumplimiento medio
buen cumplimiento
Excelente cumplimiento