Miguel Guzmán F.

Ejercicio de curso de auditores internos

EVALUACIÓN DE SITUACIONES OCURRIDAS EN AUDITORÍA

Analice las situaciones a continuación, e indique cual es su evaluación al respecto.

Escogiendo entre:

A)Situación no conforme: indicar el requisito violado de la Norma ISO 9001 y/o

Procedimiento Documentado;
B) Situación conforme: indicar cual requisito de la Norma IS0 9001 y/o
procedimiento documentado fue(ron) atendido(s);
C) Situación que evidencia postura inadecuada o mala conducta del auditor;
D)Situación que evidencia que el auditor no anotó todos los datos, provocando
imposibilidad de conclusión;
E) Situación que evidencia error de evaluación del auditor.

Observación: Comentar cualquier hecho y/o situación que sea relevante, para
discusión con el grupo.

SITUACIONES:

( ) 1. No todos los procedimientos documentados están efectivamente

implantados, p. ej. ;. Control de Proceso - PPYROCES

( ) 2. Lote de piezas 0500920/16, válvula, para el cliente RICARDO CORAZON

DE LEÓN sin identificación clara de su situación de inspección.

( ) 3. Amperímetro del baño de decapado y el voltímetro del baño de cromo sin

etiqueta de calibración.

( ) 4. Piezas del cliente ELETROLAR7 con etiqueta roja de producto no conforme,

sin embargo el reporte de no conformidad dado no está junto al operador.

( ) 5. El Auditor al llegar más temprano a la reunión de apertura cuestionó que todos

los convocados no hayan llegado e interrogó al Gerente de Calidad sobre tal hecho.

( ) 6. El procedimiento DJIU/002110 sobre la inspección final y liberación no define

ninguna exigencia sobre que todas las inspecciones hayan sido realizadas y
aprobadas y que toda la documentación se encuantre disponible y aprobada.

( ) 7. Los registros de calidad no demuestran la obtención de la calidad

especificada.

( ) 8. La instrucción de inspección de proceso IT-TA.08-21 no especifica la

frecuencia de inspección de dientes de engranaje forjado.

( ) 9. Máquina número 4998 con previsión de realización de mantenimiento

preventivo para junio del 96 y mayo del 97, no tiene registro sobre si dichos
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mantenimientos fueron realizados.

( ) 10. El Comprador Jr. no supo explicar los posibles métodos adoptados por la
empresa para evaluación, calificación y clasificación de proveedores, previstos en el
procedimiento.

( ) 11. LAs reuniones de análisis crítico del sistema de la calidad eran realizadas
conforme lo previsto en el cronograma y las acciones correctivas pertinentes eran
realizadas en tiempo hábil

( ) 12. El auditor verificó que el Director de Patrimonio era el Representante de la

Dirección y cuestionó ese hecho.

( ) 13. En el inicio de la reunión de apertura el auditor líder se pronunció de la

siguiente forma; «como todos ya saben, ya que recibieron la notificación, la auditoría
será realizada en 3 días. Si no existen dudas podemos iniciar la auditoría H.

( )14. No existe una sistemática definida para liberación de producto sin inspección
en el proceso productivo, para fines de producción urgente, lo cual ha ocurrido.

( ) 15. El auditor al entrevistar un operador de embalaje formuló la siguiente

pregunta "como uste ya sabe lo que hago, respóndame lo siguiente: La sistemática
metodológica determinada por las áreas I&D para la realização con un desempeño
compatible de estas actividades es extenuantemente deprimente, no es así?

( ) 16. El programa de calibración y ajuste de los equipamientos de inspección,

medición y ensayos está sin aprobación del director Industrial.

( )17. No existe definición clara de la aceptación del certificado de calibración del

equipamiento.

( )18. El auditor solicitó copia de registros al auditado, este pidió, por teléfono, para
que le trajeran 3 cópias de determinados registros ya llenados. El auditor; al
recibirlos, quedo satisfecho con el hecho.

( )19. El auditor al llegar al local del centro general de archivo de datos y registros
del sistema de la calidad percibió que el local era extremadamente húmedo y en
algunos locales las paredes estaban mostrando humedad. Registro el hecho como
no conformidad.

( )20. El inspector general de la fábrica no posee el procedimiento de Control de

Produtos No Conformes.

( )21. El auditor permaneció 30 minutos aguardando al jefe de área , quien atendía

una llamada telefónica.
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( )22. El Auditor Líder al preparar el reporte de auditoría recordó que habían 2 no

conformidades adicionales a las escritas en la lista de verificación y reportadas al
auditado y las incluyó en el reporte, tomando en cuenta que la auditoría solo se
encierra después de la reauditoria ya contratada por la empresa.

( )23. Los procedimientos PRO 036-9&Z y PRC 037-95(1 fueron recibidos en el

departamento financeiro por personal no autorizado.

( )24. El encargado de embalaje afirmó que no son utilizadas listas de verificación

para la realización de la auditoría.

( )25. El auditor al evidenciar una no conformidad al auditado, explicó como solu-

cionarla de la manera más práctica.

( )26. El operador de la línea de producción no sabe leer los aparatos utilizados en

el proceso, el amperímetro y voltímetro, y tal hecho fue verificado por el auditor.

( )27. Piezas del cliente WXSWERT, NF 297833, producto; eje PRINCIPAL con
etiqueta amarilla de “esperando inspección” y etiqueta verde de “aprobado”, en el
mismo lote.

( )28. Las acciones correctivas referentes a las no conformidades encontradas en la

auditoría realizada en 25-26/04/xx fueron definidas e implementadas en tiempo que
variaba entre 3 meses y 1 año.

( )29. Proveedores TER QW, con material aprobado en la inspección de recepción

fuera de la especificación de dureza HRC 57 (55) y no fue realizada la medición de
la camada endurecida, conforme es exigido en la ficha del componente.

( )30. Fue constatado que algunos funcionarios no utilizan los EPP's mínimos
necesarios.

( )31.Existe una instrucción de calibración y ajuste del equipo ADES, pero los
requisitos en cuanto a humedad y polvo no son mencionados.

( ) 32. Varios productos fueron liberados sin la realización de la inspección de

recepción especificada en el procedimiento documentado PINSREC, R. 00.

( ) 33. El auditor solicitó registros de calidad sobre inspección de proceso y fue

pronta mente atendido con 3 casos que estaban sobre la mesa del auditado, eran
casos ocurridos hace 2 dias.

( ) 34. No existe una sistemática para garantizar que son expedidos productos
solamente después que todas las inspecciones y ensayos hayan sido ejecutados y
aprobados.

( ) 35. El Manual de Calidad no obedece lo descrito en la Norma ISO 10013, sobre

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manual de calidad.

( ) 36. El Gerente de Garantía de la Calidad, responsable por la coordinación de las

auditorías, informó que no son realizadas auditorías en el laboratorio de calibración
y ajuste, ya que esto no es relevante para la calidad.

( ) 37. No están establecidos, formalmente, los tiempos de retención de los

registros de la calidad.

( )38. No existe una planificación de la calidad documentada, definiendo como los

requisitos para la calidad serán atendidos, informó el gerente de investigación pura
del área de cibernética.

( ) 39. En la Orden de Servicio 4462Z relacionada a la nota fiscal 1726&2-7, para

el cliente LIPi, la pieza 44d3 fue liberada sin aprobación.

( )40. Procedimiento PNAOCONF, encontrado junto al operador; sin aprobación y

fecha para entrada en vigencia.

( )41. Existe un método apropiado de autorización para recepción y entrega de

materiales en el área de almacenamiento existente en la sección electrolítica.

( )42. Procedimiento para calificación de auditor sin definición de

responsabilidades y autoridad para la calificación de los auditores internos.

( ) 43. No existe procedimiento específico de habilitación y calificación de auditores

internos de calidad.

( ) 44. El auditor al analizar 17 reportes de inspección final no registró el hecho de

que un reporte de número TI 960065 no estaba aprobado y el producto ya había
sido expedido.

( ) 45. El Director financiero alegó al auditor; que no participaba de ningún procedi-

miento documentado del sistema de calidad y por eso él y su personal no
precisaban saber de que trataba la política de calidad.

( ) 46.Fue constatado que el inspector que realiza pruebas hidrostáticas no tiene

conocimiento del procedimiento aplicable.

( ) 47.Fue constatado que, para el procedimiento PINA, fue incluido manualmente

un nuevo receptor del procedimiento, mientras que la práctica prevista en el
procedimiento PINB indica que la inclusión debe ser hecha a través de revisión del
documento.

( ) 48. No existe definida una práctica para control de los documentos e

identificación de la revisión actual, para evitar la utilización de documentos no
aplicables.