Druk nr 1905-A

SEJM
RZECZYPOSPOLITEJ POLSKIEJ
VI kadencja

DODATKOWE SPRAWOZDANIE
KOMISJI FINANSÓW PUBLICZNYCH

o rz!dowym projekcie ustawy o zmianie

ustawy o przeciwdzia"aniu wprowadzaniu
do obrotu finansowego warto#ci
maj!tkowych pochodz!cych z
nielegalnych lub nieujawnionych $róde"
oraz o przeciwdzia"aniu finansowaniu
terroryzmu oraz o zmianie niektórych
innych ustaw (druk nr 1660)

Sejm na 40 posiedzeniu w dniu 23 kwietnia 2009 r. - zgodnie z art. 47 ust. 1

Regulaminu Sejmu - skierowa! ponownie projekt ustawy zawarty w druku nr 1905 do
Komisji Finansów Publicznych w celu rozpatrzenia poprawek zg!oszonych w drugim
czytaniu.
Komisja Finansów Publicznych po rozpatrzeniu poprawek na posiedzeniu w dniu
5 maja 2009 r.

wnosi:

W y s o k i S e j m raczy nast"puj#ce poprawki:

1) w art. 1 w pkt 3 dotycz#cym art. 2 w lit. a w pkt 1 w lit. s przed wyrazami „w drodze
wi"cej ni$ jednej operacji,” doda% wyraz „równie$”;
 2

- pose" A. Czerwi%ski w imieniu KP PO

- przyj!&

2) w art. 1 w pkt 3 dotycz#cym art. 2 w lit. a w pkt 1 w lit. t przed wyrazem

„przekraczaj#cej” doda% wyrazy „równej lub”;
- pose" A. Czerwi%ski w imieniu KP PO
- przyj!&

3) w art. 1 w pkt 13 dotycz#cym art. 8b:

a) w ust. 3 pkt 1 nada% brzmienie:
„1) identyfikacji klienta i weryfikacji jego to$samo&ci na podstawie dokumentów
lub informacji publicznie dost"pnych;”,
b) skre&li% ust. 4 i ust. 5;
- pose" A. Czerwi%ski w imieniu KP PO
- przyj!&
Uwaga: poprawk' nr 3 nale(y g"osowa& "!cznie z poprawkami od nr 5-8.

4) w art. 1 w pkt 33 art. 20c nada% brzmienie:

„Art. 20c. Instytucja obowi#zana, na $#danie zlecaj#cego transakcj" lub posiadacza
rachunku, mo$e poinformowa% go o wstrzymaniu transakcji lub blokadzie
rachunku i wskaza% organ, który tego za$#da!.”;
- pose" A. Czerwi%ski w imieniu KP PO
- przyj!&

5) skre&li% art. 2;
- pose" A. Czerwi%ski w imieniu KP PO
- przyj!&

6) skre&li% art. 9;
- pose" A. Czerwi%ski w imieniu KP PO
- przyj!&

7) w art. 10 skre&li% lit. b;

- pose" A. Czerwi%ski w imieniu KP PO
- przyj!&
 3

8) skre&li% art. 13;

- pose" A. Czerwi%ski w imieniu KP PO
- przyj!&

9) w art. 15 w pkt 4 dotychczasow# tre&% oznaczy% jako lit. b i doda% lit. a w brzmieniu:
„a) w art. 106a ust. 1 otrzymuje brzmienie:
„1. W razie zaistnienia uzasadnionego podejrzenia, $e dzia!alno&% banku jest
wykorzystywana w celu ukrycia dzia!a' przest"pczych lub dla celów maj#cych
zwi#zek z przest"pstwem skarbowym lub innym przest"pstwem ni$
przest"pstwo, o którym mowa w art. 165a lub art. 299 Kodeksu karnego - bank
zawiadamia o tym prokuratora, Policj" albo inny w!a&ciwy organ uprawniony do
prowadzenia post"powania przygotowawczego.”,”;
- pose" A. Czerwi%ski w imieniu KP PO
- przyj!&

10) art. 21 nada% brzmienie:

„Art. 21. Instytucje obowi#zane dostosuj# wewn"trzne procedury, do wymaga'
okre&lonych w art. 10a ustawy, o której mowa w art. 1, w brzmieniu
nadanym niniejsz# ustaw#, w terminie 6 miesi"cy od dnia wej&cia w $ycie
przepisów ustawy.”;
- pose" A. Czerwi%ski w imieniu KP PO
- przyj!&
Uwaga: poprawki nr 10-12 nale(y g"osowa& "!cznie. Przyj'cie tych poprawek
spowoduje bezprzedmiotowo#& poprawki nr 13.

11) w art. 23 ust. 2 i 3 nada% brzmienie:

„2. Do czasu wej&cia w $ycie przepisów wykonawczych wydanych na podstawie art. 13
ustawy wymienionej w art. 1, w brzmieniu nadanym niniejsz# ustaw#, instytucje
obowi#zane rejestruj# i przekazuj# Generalnemu Inspektorowi dane okre&lone w
obowi#zuj#cych przepisach wykonawczych.
3. Osoby fizyczne, osoby prawne i jednostki organizacyjne nieposiadaj#ce osobowo&ci
prawnej, które w dniu wej&cia w $ycie niniejszej ustawy sta!y si" instytucjami
obowi#zanymi s# zwolnione z obowi#zku rejestracji transakcji, o których mowa w
art. 8 ust. 1 ustawy wymienionej w art. 1, w brzmieniu nadanym niniejsz# ustaw#,
oraz przekazywania ich do Generalnego Inspektora do dnia wej&cia w $ycie
przepisów wykonawczych wydanych na podstawie art. 13 tej ustawy, w brzmieniu
nadanym niniejsz# ustaw#.”;
- pose" A. Czerwi%ski w imieniu KP PO
- przyj!&
 4

12) art. 25 nada% brzmienie:

„Art. 25. Ustawa wchodzi w $ycie po up!ywie 14 dni od dnia og!oszenia, z wyj#tkiem
art. 1 pkt 21 dotycz#cego art. 13, który wchodzi w $ycie po up!ywie 12
miesi"cy od dnia og!oszenia.”;
- pose" A. Czerwi%ski w imieniu KP PO
- przyj!&

13) art. 25 nada% brzmienie:

„Art. 25. Ustawa wchodzi w $ycie po up!ywie 14 dni od dnia og!oszenia, z wyj#tkiem
art. 1 pkt 3 lit. s), art. 1 pkt 15 w zakresie dotycz#cym art. 9d ust. 5, art. 1
pkt 20 w zakresie dotycz#cym art. 13 pkt 3 oraz art. 1 pkt 23 w zakresie
dotycz#cym art. 15a ust. 6 - które wchodz# w $ycie po up!ywie 12
miesi"cy od dnia og!oszenia.”.
- pose" P. Gosiewski w imieniu klubu KP PiS
-odrzuci&

Uwaga: konsekwencj! przyj'cia niektórych poprawek b'dzie zmiana numeracji w

innych przepisach ustawy.

Warszawa, dnia 5 maja 2009 r.

Przewodnicz#cy Komisji
Sprawozdawca Finansów Publicznych

(-) Witold Namy&lak (-) Zbigniew Chlebowski

 ' _ -
, . l r :

* / l.'..
r

l:''
i
URZĄD
KOMITETU INTTEGRACJI EUROPEJS KIEJ
SEKRETARZ
KOMITETU INTEGRACJI EUROPEJSKIEJ
SEKRET ARZ STANU
Mikoł aj Dowgielewicz

Min,MDll1ł ,lootoPlma

Warszawa, dniaŁ, maja2009 r.

Pan
Zbigniew Chlebowski
Przewodniczą cy
Komisji FinansÓw Publicznych
Sejm Rzeczypospolitej Potskiej

opinia o zgodnoś ciz prawem Unii Europejs|<lejdodatkowegosprawozdania Komisji Finans w

Publicznych o rządowym projekcie ustawy o zmianie ustawy o
Prz,eciwdział aniuwprowadzaniu do
obrotu linansowego wartoś cimajątkowych pochodzących z nielegalnych lub nieujawnionych ź rÓdeł
oraz o przeciwdliał aniu Jinonsowaniu terroryzmu oraz o zmianie niektÓrych innych ustaw (druk nr
1 9 0 5 - A ) s p o r z ą d z o n a n a p o d s t a w i e a r t . 9 p k t 3 w z w . z a r t . 2 u s1tp. k t 2 i u s t . 2 p k t 2 a u s t a w y z
dnia 8 sierpnia1996 r. o Komitecie Integracji Europejskiej (Dz. U. Nr 106, poz. ł ił ) w nvią zkuz
art. 42 ust. 4 Regulaminu Sejmu przez Sekretarza Komitetu Integracji Europejskiej Mikoł aja
Dowgielewicza

Sz anowny P anie Przewodn iczący,

W związku z przedł o onymdodatkowym sprawozdaniem Komisji Finansow Publicznych o

rządowynl projekcie ustawy o zmianie ustawy o przeciwdział aniu wprowadzaniu do obrotu

finansowego wartoś ci majątkowych pochodzących z nielegalnych lub nieujawnionych ź rÓdeł oraz o

przeciwdział aniufinansowaniu terroryzmu oraz o zmianie niektÓrych innych ustaw (druk nr 1905-A;
pismo z dnta5'05.2009r., nr FPB-0150-149-09),pozwalamsobie zgł osicnastę pują cą
uwagę odnoś nie
poprawki ujętejw punkcie 3 sprawozdanta,a w konsekwencjirowniez odnoś niedo poprawek ujętych
w punkIach5-8,jako poprawekpowią zanychz poprawkąz punktu3.
W poprawce ujętejw punkcie 3 lit. a) sprawozdaniaproponujesię, aby idenĘ fikacja klienta i
weryfikacja jego tozsamoś ciodbywał a się na podstawie dokumentÓw lub informacji publicznie
dostępnych.Tymczasem art. 8 ust. 1 lit. a) dyrekrywy 2005l60lWE ParlanrelrtuEuropejskiego i Rady
zdnia26 paź dziernika
2005 r. w sprawieprzeciwdział ania
korzystaniuz systemut-inansowego
w ce|u
praniapienię dzyoraz finansowaniaterroryzmu(Dz. I.]rz.LJE'
L 309 z25.l l.2005,str. 15) stanowi,ze
ś rodkinalezytej starannoś ci
rvobec klienta obejnują nr.in. ic|entyfikacjęk|ienta i weryfikacjęjego
tozsamoś cina podstawie dokumentÓw, danyclr lub informacji poclrodzą cych z rzete|nego i
nieza|ęznego rodł 'a'
 Wydaje się zatem, e infor.macjepublicznie dostępne nię speł rriająwymogu ź rodł aani
w zaden sposob co rozllmie pod
zwtaszcza,Ze w|lioskodawcanie uś ciś |ił
rzete|negoani nieza|e nego,
pojęciem inforrrracjipub|iczniedostęprlych.Nalery zatetnprzyJą C,i są to infornracje,do ktorych nra
dostępkaidy,

Tymczasem' zgodnie z obecnym brzmię nielnprojektowanegoart. 8b ust. 3 pkt l ustawy

wobec klienta w rozumieniu
ś rodkibezpieczętistwafinansowego (czyli ś rodkina|esej starannoś ci
art, 8 ust' 1 dyrektywy 2005l6OlWE) polegają m.in. na identyfikacji klienta i weryfikacji jego
na podstawiedokumentÓw lub informacjipochodzą cychz rejestrÓw,zbiorÓw i ewidencji
tozsamoś ci
prowadzonychprzez administracjępubliczną .Rejestryte nie są rejestramipublicznie dostę pnymi,a
wrę cz przeciwnie dostę p do nich jest ograniczony i regulowany odpowiednimi przepisami
ustawowymi, rÓwniez zakres gromadzonych w nich danych oraz sposÓb ich przetwarzan|asą
odpowiednio uregulowaneprzepisami wł aś ciwychustaw. Wydaje się zatem, ze obecne brzmienie
projektowanegoart. 8b ust. 3 pkt 1 zapewnia zgodnoś ćprojektu z dyrektywą 2005l60/WE, a w
z art. 8 ust' 1 lit. a) dyrektywy.
szczegÓlnoś ci

odnoszą c się natomiastdo poprawekopisanychw punktach l oraz2 sprawozdania,chciał bym

ie poprawkite dostosowujątreś ćodpowiednichprzepisowdo dyrektywy 2005l60[wE i w
podkreś |ic,
peł ni uwzglę dniają uwagę Urzę du KIE zgł oszonąw piś mie z dnia 22.04.2009 r'' nr Min.
MD/1008/09/DPlma.

W zwią zku z powy szympozwalam sobie wydaÓ następują cąopinię odnoś niedo poprawek
zgł oszonychdo projektuustawy w trakcie drugiego czytania:

Poprawki uję tew punktach 1 orvz2 dodatkowegosprawozdania są zgodne z prawem Unii

Europejskiej

Poprawki uję tew punktach 3 oruz 5.8 dodatkowegosprawozdania nie są zgodne z prawem Unii
Europejskiej

Poprawki uję te w punktach 4 oraz 9-13 dodatkowegosprawozdania nie są obję te prawem Unii
Europejskiej

uprzejmie informuję ,ze ze wzglę du na wyjątkowo pilny tryb przygotowania

Jednocześ nie
ć zmiany lub uzupeł nieniaw pozniejszym
niniejszejopinii Urzą d KIE, zastrzę gasobie mo liwoś j.j
terminie.

:
Do uprzejme-iwiadomoś ci

Pan Jacek Dominik

PodsekretarzStanu
Ministerstwo FinansÓw