Auditora Programa Empresa Competitiva

Documento

N 2

V.2.0
Programa de Control de Riesgos Operacionales

Versin 2.0
Gerencia Administracin de Riesgos

Auditora Programa Empresa Competitiva

INSTRUMENTO DE AUDITORIA EN TERRENO

PROGRAMA EMPRESA COMPETITIVA

PEC V2.0
MUTUAL DE SEGURIDAD C.CH.C.

Empresa Nmero de Adherente Actividad Econmica Direccin Empresa Comuna Cotizacin Genrica Nombre Centro de Trabajo auditado Nombre Ejecutivo Mximo Cargo Nombre Coordinador Telfono Coordinador e-mail Coordinador Fecha de firma protocolo Fecha de inicio programa Periodo de la auditora Fecha de inicio de la auditora Porcentaje final auditora anterior Masa promedio trabajadores (semestre) N Accidentes (semestre) Das Perdidos (semestre) Nombre del experto que realiza auditora Nombre Jefe del Departamento Nombre de la Agencia Observaciones:

Gerencia Administracin de Riesgos

Auditora Programa Empresa Competitiva

Modulo 1: Comit Ejecutivo Acciones Orientacin en la evaluacin Criterio Evaluacin

Preguntas

1.1 Poltica de la empresa

1.1.1 Existe una Poltica de Elaborar por escrito una Poltica de Prevencin de Riesgos en la Prevencin de Riesgos, en la empresa que Empresa? establezca el compromiso de control de los riesgos en las operaciones, el cumplimiento legal y el mejoramiento continuo. 1.1.2. Est la Poltica aprobada y El mximo Ejecutivo de la empresa debe firmada por el mximo aprobar y firmar la poltica de Prevencin de ejecutivo de la empresa? Riesgos. Debe haber un documento con la poltica de PRP de la empresa que est disponible al auditor.

(SI NO) 30

Verificar documento en que el Ejecutivo mximo de la empresa aprueba la poltica, en el cual adems debe estar estampada su firma dando as validez a ste.

(SI NO) 20

1.1.3 La Poltica se ha difundido a La organizacin debe divulgar a todos los Consultar a diferentes trabajadores por la todos los empleados de la empleados en la mejor forma, generando poltica, evaluar el conocimiento y conciencia organizacin? conocimiento y conciencia de sta. de sta. (Consultar a lo menos a tres trabajadores y verificar publicacin)

(SI NO) 20

1.2 Acciones del Comit Ejecutivo de Control de Riesgos 1.2.1 Esta constituido el Comit Constituir el Comit Ejecutivo de Control de Verificar la documentacin de constitucin del Ejecutivo de control de Riesgos Riesgos Operacionales. comit. de la empresa? 1.2.2 Se realizan mensualmente Realizar reunin mensual de seguimiento y reuniones de seguimiento y control del programa. control del programa? Seguimiento: A los acuerdo levantados por el Comit Ejecutivo. Control: - Cumplimiento de las actividades del Programa. - Investigacin de accidentes. - Actas del Comit Paritario - Objetivos del Programa

(SI NO) 25 -

Verificar: Actas mensuales de reunin Que est en las actas explicito el seguimiento y control al desempeo del programa, as como a los accidentes y (SI NO) a las medidas de control de riesgos 40 emitidas. Verificar la totalidad de los registros (Un acta por cada mes del periodo evaluado, para indicar si) 1.2.3 Es firmada por algn ejecutivo Establecer un procedimiento escrito para la Revisar procedimiento y DIATs, verificar firma. de la empresa la firma de la DIAT o DEP y designar a un DIAT/DEP(denuncia individual responsable. (0 100% -NC) de accidente del trabajo o de 20 enfermedad profesional), cuando ocurre un accidente o enfermedad profesional? 1.2.4 Es entrevistado el trabajador Realizar la entrevista al accidentado una vez Informe de entrevista, una vez que se reintegre que sufre un accidente, por un que vuelve al trabajo. a sus labores. (0 100% -NC) ejecutivo designado por el 15 Comit Ejecutivo? 1.2.5 Realiza el Comit Ejecutivo inspecciones semestrales a las instalaciones? 1.2.6 Realiza el Gerente General inspecciones a sus instalaciones? Realizar una inspeccin semestral a las Informe de inspeccin semestral de uno de los (0 100% -NC) instalaciones y equipos. ejecutivos. 20 El Gerente General, deber realizar una visita Informe de inspeccin anual del Gerente anual a las instalaciones. General o en caso de situaciones justificadas (SI NO -NC) de un ejecutivo designado para esta funcin 20 (Preferentemente deber ser el Presidente del Comit Ejecutivo)

Gerencia Administracin de Riesgos

Auditora Programa Empresa Competitiva

Modulo 2: Comit Paritario de Higiene y Seguridad Preguntas Acciones Orientacin en la evaluacin Criterio Evaluacin

2.1 Funciones del Comit Paritario 2.1.1 Se encuentra constituido elConstituir el Comit Paritario de Higiene y Solicitar el acta de constitucin del Comit. Comit Paritario de Higiene y Seguridad Si no presentan el acta de constitucin no se (SI NO NC)) 20 Seguridad? adjudica el puntaje. 2.1.2 El Comit Paritario, posee un Establecer un programa de actividades. Debe presentar un programa o a lo menos un (SI NO NC) programa de actividades de cronograma de trabajo vigente con las 30 Prevencin de Riesgos? actividades a realizar por el Comit Paritario. 2.1.3 Se realizan y llevan actas deRealizar las reuniones mensuales y llevar actas Debe presentar las actas mensuales que las reuniones mensuales del de ellas. registran las reuniones que corresponde realizar (0 100% -NC) 30 Comit Paritario de Higiene y en el periodo evaluado. Seguridad? 2.1.4 Los miembros representantes Capacitar a los miembros representantes de los Mostrar certificacin de curso PRP de cada uno de los trabajadores en el Comit trabajadores, a travs de un curso de de los miembros representantes de los (0 100% -NC) Paritario, acreditan un curso Orientacin en Prevencin de Riesgos. trabajadores, emitido por alguna institucin 20 sobre Prevencin de Riesgos? vlida conforme al DEC 54. 2.1.5 Investiga el Comit Paritario las Investigar las causas de los accidentes del Debe presentar informes de investigacin de causas de los accidentes del trabajo y enfermedades profesionales que se accidentes o enfermedades segn corresponda, trabajo y enfermedades produzcan en la empresa. de todos los accidentes y enfermedades (0 100% -NC) 25 profesionales que se produzcan ocurridos en el periodo evaluado. La en la empresa? investigacin y el informe deben estar realizados por el C.P. 2.1.6 Se lleva un registro cronolgico Llevar registro de los accidentes ocurridos en la Presentar listado de accidentes con fecha de (0 100% -NC) 15 de los accidentes ocurridos? empresa ocurrencia y en orden cronolgico. 2.1.7 Se hacen llegar las actas de Se debe hacer llegar una copia del acta de Acta de recepcin por secretaria, o el mismo (0 100% -NC) reuniones al comit Ejecutivo? reunin al presidente del Comit Ejecutivo. presidente del Comit Ejecutivo. 15

2.2 Difusin de la Prevencin de Riesgos 2.2.1 El Comit Paritario, difunde y Difundir sus actividades y realizar seguimientos Presentar en medio de publicacin, acta de promueve sus actividades e a sus acuerdos. ltima reunin, as como, medidas de control (SI NO NC) informa las medidas de de prevencin de riesgos y seguimiento de 15 Prevencin de Riesgos? ellas. Otra forma igualmente efectiva. 2.2.2 El Comit Paritario, realiza Difundir sus actividades y realizar seguimientos seguimiento de las actividades a sus acuerdos. Verificar medidas de seguimiento que pueden (SI NO NC) 15 acordadas en sus reuniones? estar en informe(s) o en acta(s) del CP 2.2.3 El Comit Paritario, promueve Promover la capacitacin de los trabajadores la capacitacin ocupacional de los trabajadores? Presentar en medio de difusin, promocin del programa de capacitacin o hacer reuniones con trabajadores para motivar a la capacitacin. Revisar en actas de reunin o informe especial: (SI NO NC) El seguimiento a las capacitacin 15 realizada. Sugerencias de capacitacin acorde a la realidad de la empresa o centro de trabajo.

Gerencia Administracin de Riesgos

Auditora Programa Empresa Competitiva

Modulo 3: Supervisores

Ver anexo para evaluacin individual. Al Evaluar a cada supervisor hacerlo con si o no, y luego definir el porcentaje de supervisores que cumple con la actividad. Acciones Orientacin en la evaluacin Criterio Evaluacin

Preguntas

3.1 Obligatoriedad de informar 3.1.1 El Supervisor realiza induccin e instruye al personal recin contratado o ingresado a su rea, acerca de los riesgos asociados a su actividad y de los controles aplicados por la empresa? 3.1.2 El supervisor realiza, instruccin laboral a sus trabajadores? Instruir al personal recin contratado o ingresado a su rea, acerca de los riesgos asociados a su actividad y de los controles aplicados por la empresa. Informe de instruccin acerca de los riesgos. En ste debe constar como mnimo la fecha en que se llev a cabo, la firma del trabajador, la (0 100% -NC) firma(s) del(os) relator(es), y los temas 10 tratados.

Estructurar y realizar charla operacional a Informe de charlas realizadas por el Supervisor (0 100% -NC) todos los trabajadores. a sus trabajadores. 10

3.2 Identificacin de Peligros y Evaluacin de Riesgos 3.2.1 Estn identificados los peligros Elaborar un programa de identificacin de Verificar un inventario de peligros en cada rea de trabajo? peligros por rea de trabajo. supervisor por (0 100% -NC) 5

3.2.2 Se evalan y priorizan los Establecer un mtodo cualitativo y/o Verificar la existencia de un mtodo para riesgos de los peligros cuantitativo para el anlisis y evaluacin de evaluar cualitativa y/o cuantitativamente los (0 100% -NC) identificados? riesgos. riesgos. As como la existencia de un inventario 5 de riesgos. 3.2.3 El Supervisor participa de la elaboracin del inventario de riesgos crticos del rea bajo su responsabilidad? 3.2.4 Tiene un sistema de control para los riesgos clasificados como crticos o significativos, en el cual haya participado plenamente? 3.2.5 Se realiza revisin peridica del inventario de riesgos crticos? Apoya la elaboracin del inventario de riesgos Verificar la participacin del supervisor en las (0 100% -NC) crticos bajo su responsabilidad actividades 3.2.1 y 3.2.2. 10 Elaborar un programa para el control de los riesgos crticos o significativos, definiendo claramente responsables y plazos de ejecucin. Planificar la revisin peridica de los inventarios de riesgos, para mantenerlo actualizado. Verificar y evaluar el establecimiento de un programa, que cuente con medidas de control de aquellos riesgos crticos identificados y que est claramente estipulado los responsables y plazos de ejecucin. Verificar la revisin peridica de los peligros, su evaluacin del riesgo, as cmo actualizar el inventario de tareas criticas., todo esto con la participacin plena del supervisor (Actividades. 3.2.1 a la 3.2.4) Revisar especialmente que el documento tenga inscrito el siguiente texto Revisado por:, el nombre, la firma y fecha de revisin. Verificar la existencia de todos los procedimientos escritos de acuerdo al nmero de riesgos crticos. De no estar todos, verificar que se est trabajando en su confeccin, con la participacin del supervisor. Verificar la existencia de permisos de trabajo para aquellas actividades criticas que lo ameriten.

(0 100% -NC)

10

(0 100% -NC)

10

3.2.6 Tiene y aplica procedimientos Elaborar procedimientos para el anlisis de las de anlisis de las tareas tareas crticas. crticas?

(0 100% -NC)

3.2.7 Existen autorizaciones de Elaborar permisos de trabajo para operaciones trabajo para garantizar el control de alto riesgo. preventivo de las operaciones de alto riesgo?

(0 100% -NC)

10

Gerencia Administracin de Riesgos

Auditora Programa Empresa Competitiva

3.3 Inspecciones Planeadas e Investigacin de Accidentes 3.3.1 Existe un Programa de inspecciones planeadas, de acuerdo a la priorizacin de los riesgos asociados en su rea de trabajo coherente con el inventario de riesgos crticos? 3.3.2 El supervisor investiga los accidentes con tiempo perdido que ocurren bajo su rea de responsabilidad? Elaborar un programa de inspecciones Verificar programa de inspecciones de cada planeadas de acuerdo a la priorizacin de los supervisor, y los correspondientes informes. riesgos asociados en su rea de trabajo. Para la asignacin de puntaje verificar la (0 100% -NC) 10 coherencia del inventario de riesgos crticos y el programa de inspecciones. Investigar todos los accidentes con tiempo Verificar existencia de todos los informes de perdido que ocurran bajo su rea de investigacin de accidentes, de acuerdo al responsabilidad numero de accidentados del periodo evaluado; (0 100% -NC) los que deben estar realizados por el 10 supervisor responsable del trabajador accidentado.

3.3.3 El supervisor investiga los Investigar todos los cuasiaccidentes que Verificar la existencia de investigaciones de cuasiaccidentes que ocurren ocurran bajo su rea de responsabilidad cuasiaccidentes realizadas por cada supervisor (0 100% -NC) bajo su rea de en el periodo evaluado. 5 responsabilidad? Todo supervisor debe realizar al menos una investigacin en el periodo evaluado. 3.3.4 El supervisor se preocupa por Debe de haber especial preocupacin del Verificar la implantacin de las implementar las supervisor correspondiente en que se recomendaciones realizadas en los informes (0 100% -NC) recomendaciones de los implementen las recomendaciones realizadas correspondientes 10 informes de las inspecciones e en los informes indicados investigacin de accidentes.? 3.4 Documentacin 3.4.1 Se modifican los procedimientos documentados cuando existan cambios que se hayan producido con motivo de las acciones correctivas y preventivas? Implementar y registrar todos los cambios Verificar la modificacin a algn procedimiento necesarios en los procedimientos de trabajo por causa de acciones preventivas o que se puedan derivar de acciones preventivas correctivas. (0 100% -NC) y correctivas. 5

3.4.2 El Supervisor posee Elaborar documentos para el respaldo de las Verificar que el supervisor tenga respaldo documentos que respalden actividades. escrito de las diferentes actividades que debidamente sus actividades realice. (Charlas, inspecciones, contempladas en el programa? investigaciones, etc.) - Charlas de Induccin - Charlas de Instruccin Laboral (Art.21 /DS 40 - Inspecciones Planeadas - Investigacin de Accidentes -Inventario de riesgos crticos
(0 100% -NC)

3.4.3 La documentacin de las Establecer un debido almacenamiento de la Verificar que la documentacin est disponible actividades se encuentra documentacin que respalda las actividades y almacenadas en lugares seguros y de fcil (0 100% -NC) disponible y debidamente realizadas. acceso. 10 almacenada?

Gerencia Administracin de Riesgos

Auditora Programa Empresa Competitiva

Modulo 4: Capacitacin y Competencias

Preguntas

Acciones

Orientacin en la evaluacin

Criterio

Evaluacin

4.1 Capacitacin ocupacional 4.1.1 Se determinan las necesidades Determinar las necesidades de capacitacin de Se debe realizar anlisis de capacitacin de capacitacin considerando los trabajadores derivado del inventario de riesgos crticos por los riesgos a los que estn actividades. expuestos los trabajadores? 4.1.2 Existe un programa de Confeccionar un programa de capacitacin capacitacin en materias de prevencin de riesgos? 4.1.3 Contempla capacitacin ejecutivos? Se debe contar con un programa de capacitacin anual, el cual debe incluir tanto temas tcnicos propios de la Actividad como lo relacionado a PRP. el programa Realizar acciones de Capacitacin especficas Por lo menos un ejecutivo debe participar de dirigida a los para Ejecutivos los cursos de capacitacin y debe haber registro de su asistencia.

(SI NO) 25

(SI NO) 25

(SI NO) 10

4.1.4 Contempla el programa Realizar acciones de Capacitacin definidas Cada trimestre debe haber un calendario de capacitacin dirigida a los para Supervisores capacitacin donde deben participar los Supervisores? supervisores. 4.1.5 Contempla el programa Realizar Capacitacin a los Trabajadores, para Los centros de trabajo que tengan mas de 100 capacitacin dirigida a los que realicen sus tareas forma correcta. personas, deben tener capacitacin en al Trabajadores? menos el 15% del personal en el semestre y aquellos centros con menos de 100 personas deben tener en el semestre capacitacin en al menos el 20% del personal. 4.1.6 Se lleva un registro del Llevar un registro de capacitacin La Empresa debe presentar los certificados de personal capacitado, la materia capacitacin emitidos por la entidad que realiz y la entidad o persona natural la actividad. En caso de tratarse de que efectu la capacitacin o el capacitacin interna se deben revisar los entrenamiento? listados de asistencia firmados por los asistentes. 4.1.7 Se realiza evaluacin de las Realizar evaluacin de las actividades de Revisar informe de la persona responsable, actividades de capacitacin para capacitacin, y establecer actividades para donde se debe analizar el seguimiento de lo identificar desviaciones en los corregir las desviaciones respecto de la programado en el trimestre v/s lo realizado. desempeos? planificado.

(SI NO) 10

(SI NO) 15

0 100% 25

(SI NO) 20

Gerencia Administracin de Riesgos

Auditora Programa Empresa Competitiva

Modulo 5: Condiciones de Trabajo Area Construccin Preguntas Acciones Orientacin en la evaluacin Criterio Evaluacin

5.1. Condiciones Generales de Seguridad (Construccin) 5.1.1 Existe control de acceso del Establecer procedimientos para el control de Verificar el cumplimiento de los procedimientos (Cnst) personal (general) a los centros acceso, tanto del personal general como respectivos de trabajo (Obras)? vehculos al interior de la faena. 5.1.2 Se realiza un control en los Establecer programa de inspecciones (Cnst) cierres perimetrales a la faena? (Cronograma), estado de los cierros, muros perimetrales, taludes adyacentes, cortes y contenciones realizadas 5.1.3 Se controlan los riesgos Estn identificados y se controlan a travs de (Cnst) asociados a la ubicacin del programas de inspecciones los riesgos centro de trabajo respectivos (emplazamiento)? 5.1.4 Se realiza control de Establecer un programa de control de vectores (Cnst) procreacin de insectos, biolgicos (ratas, mosquitos, hongos, etc.) roedores y otras plagas? 5.2 Superficies de Trabajo (Altura) (Construccin) 5.2.1 Las escalas de mano estn (Cnst) fabricadas segn especificaciones tcnicas? 5.2.2 Las escalas de mano se (Cnst) encuentran afianzadas en sus apoyos inferior y superior? 5.2.3 Existen procedimientos para (Cnst) armado, uso y desarme de los andamios? 5.2.4 Si los andamios son arrendados, (Cnst) se exige al proveedor una certificacin de que los andamios cumplen con la norma para el uso requerido? 5.2.5 Se inspeccionan los andamios (Cnst) en forma peridica? 5.2.6 Existen lneas de vida en (Cnst) zonas de trabajo con carencias de puntos estructurales resistentes para el aseguramiento de la sujecin del cinturn de seguridad? 5.2.7 Las zonas perimetrales de la (Cnst) edificacin, los vanos de fachadas, cajas de ascensores, pasadas de losas y cajas escalas, estn protegidos? Fabricar escalas de mano segn Observacin en terreno. especificaciones entregadas en guas tcnicas de MUSEG.. Se deben afianzar las escalas de mano en Observacin en terreno. apoyos superior e inferior. Se debe realizar un procedimiento de trabajo Verificar procedimiento. para andamios. Exigir clasificacin al propietario o arrendador. Verificar registros en bodega. 02 NC Inspeccionar peridicamente los andamios. Revisar los instrumentos donde se registraron las recomendaciones obtenidas de las inspecciones de los supervisores. Verificar la correcta instalacin y uso de las Observacin en terreno. lneas de vida en toda zona de trabajo con carencia de puntos estructurales inmediatos capaces de resistir solicitaciones por cadas libres de personas. Se deben proteger vanos de fachada, cajas Observacin en terreno. ascensores, cajas escalas, pasadas de losas y todo lugar que constituya un riesgo de cada desde altura. 02 NC 02 NC 02 NC Verificar cumplimiento del (Cronograma ) de inspecciones. programa 0-2 NC 0-2 NC

Verificar cumplimiento de las recomendaciones

0-2 NC

Verificar programa cumplimiento

de

control

su 02 NC

02 NC

02 NC

02 NC

5.2.8 El rea prxima a los lugares de Mantener libres de obstculos las reas de Observacin en terreno. (Cnst) apoyo de escalas, andamios y trabajo y trnsito. otros, se encuentran libres de obstculos?

02 NC

Gerencia Administracin de Riesgos

Auditora Programa Empresa Competitiva

5.2.9 Las zonas de trabajo y de Mantener iluminacin adecuada segn los Observacin en terreno. (Cnst) trnsito se encuentran con trabajos que se desarrollen en la zona. iluminacin adecuada? 5.2.10 Se delimitan las zonas de (Cnst) trabajo que expongan a peligros a los trabajadores y otros? 5.2.11 Tienen pasa manos las (Cnst escaleras? Delimitar en forma eficiente las zonas de alto Observacin en terreno. riesgo. Verificar que las escaleras posean pasa Observacin en terreno manos.

02 NC 02 NC 02 NC

5.3 Baos, Comedores, Otros. (Construccin) 5.3.1 Existen comedores y (Cnst) guardarropa en cantidad suficiente para el personal de la obra? 5.3.2 Existen baos en cantidad (Cnst) suficiente para el personal de la obra? Mantener comedores y guardarropas en Observacin en terreno. cantidad suficiente para el personal.

02 NC 02 NC

Mantener y disponer de baos en cantidad Observacin en terreno. suficiente para el personal.

5.3.3 El calentador de agua a gas Instalar el calentador de agua a gas fuera del Observacin en terreno (Cnst) para las duchas, se encuentra recinto de las duchas, en lugar ventilado y con instalado fuera del recinto, en descarga de gases al exterior. lugar ventilado y con descarga de gases al exterior? 5.3.4 Existen Servicios Higinicos Verificar que existan Servicios Higinicos Observacin en terreno (Cnst independientes y separados independientes y separados para hombres y para hombres y mujeres? mujeres. 5.3.5 Los servicios higinicos se Verificar que los Servicios Higinicos se Observacin en terreno (Cnst encuentran en buen estado de encuentran en buen estado de funcionamiento, -Funcionamiento limpieza y control de plagas. -De limpieza -De control de plagas? 5.3.6 Cumplen los servicios Verificar que el nmero de artefactos de los Observacin en terreno (Cnst) higinicos con la cantidad de: servicios higinicos corresponde a lo que -Excusados establece el Decreto 594 Art. 23 -Lavatorios -Duchas de acuerdo al nmero de personas que laboran por turno? 5.3.7 Existe un recinto destinado a Contar con un recinto de uso exclusivo para el Observacin en terreno (Cnst vestuario para las actividades cambio de ropa. que lo requieren? 5.3.8 Existen casilleros guardarropa, (Cnst en buenas condiciones, bien ventilados y en nmero igual al de las personas que requiere cambio de ropa? 5.3.9 El comedor posee piso de (Cnst material slido y de fcil limpieza? Verificar que existen casilleros guardarropa, en Observacin en terreno buenas condiciones, bien ventilados y en nmero igual al de las personas que requiere cambio de ropa. Dotar al comedor de piso de material slido y Observacin en terreno de fcil limpieza.

02 NC

02 NC

02 NC

02 NC

02 NC

02 NC

02 NC

Gerencia Administracin de Riesgos

Auditora Programa Empresa Competitiva

5.3.10 En el caso que los trabajadores Dotar el comedor con un sistema de Observacin en terreno (Cnst deban llevar su comida al inicio refrigeracin, cocinilla, lavaplatos y sistema de del turno de trabajo, el comedor energa elctrica. cuenta con un sistema de refrigeracin, cocinilla, lavaplatos y sistema de energa elctrica?. 5.3.11 El comedor est provisto con Dotar el comedor con mesas y sillas con Observacin en terreno (Cnst mesas y sillas con cubierta de cubierta de material lavable. material lavable?

02 NC

02 NC

5.4 Instalacin elctrica provisoria (Construccin) 5.4.1 (Cnst) 5.4.2 (Cnst) El proyecto fue realizado por Contratar instalador autorizado. Verificar proyecto. un instalador autorizado? Los tableros cuentan con Incorporar protector diferencial al tablero e Observacin en terreno. elementos identificados y identificar cada elemento o circuito. protector diferencial? 03 NC 02 NC

5.4.3 En terreno, existen tableros Mantener la cantidad de tableros provisorios Observacin en terreno. (Cnst) provisorios de acuerdo a segn necesidad de la Obra. necesidades del centro de trabajo? 5.4.4 Los conductores estn Instalar los conductores por va area y Observacin en terreno. (Cnst) instalados por va area y sujetarlos con aisladores. sujetos por aisladores? 5.4.5 Las extensiones poseen Colocar enchufes machos y hembras a las Observacin en terreno. (Cnst) enchufes macho y/o hembra o extensiones y conectores en buenas conectores en buenas condiciones. condiciones? 5.4.6 Los equipos, extensiones (Cnst) herramientas elctricas, alimentados a travs conductores normados y buenas condiciones? y/o Chequear y retirar de obra, todo conductor Observacin en terreno. son elctrico no autorizado por norma. de en instalaciones Verificar inspecciones

02 NC

02 NC

02 NC

02 NC

5.4.7 Las instalaciones elctricas Inspeccionar regularmente (Cnst) provisorias y equipos que se elctricas y equipos. emplean en obras se inspeccionan regularmente?

02 NC

5.5 Disposicin de residuos industriales lquidos y slidos (Construccin) 5.5.1 Las empresas que realizan el (Cnst) transporte, tratamiento y/o Eliminacin final de los residuos industriales lquidos, cuentan con la Autorizacin del Servicio de Salud? 5.5.2 Las empresas que realizan el (Cnst) transporte, tratamiento y/o Eliminacin final de los residuos industriales slidos, cuentan con la Autorizacin del Servicio de Salud? Verificar que las empresas que realizan el transporte, tratamiento y/o Eliminacin final de los residuos industriales lquidos, cuentan con la Autorizacin del Servicio de Salud. Verificar documento del Servicio de Salud local que autorice a la empresa contratada en el transporte, tratamiento y/o disposicin de los residuos.

02 NC

Verificar que las empresas que realizan el transporte, tratamiento y/o Eliminacin final de los residuos industriales slidos, cuentan con la Autorizacin del Servicio de Salud.

Verificar documento del Servicio de Salud local que autorice a la empresa contratada en el transporte, tratamiento y/o disposicin de los residuos.

02 NC

Gerencia Administracin de Riesgos

Auditora Programa Empresa Competitiva

5.6 Maquinaria, equipos y herramientas (Construccin) 5.6.1 Los equipos y maquinarias (Cnst) tienen sus protecciones y sistemas de seguridad instalados? 5.6.2 Las maquinarias, equipos, (Cnst) vehculos, etc. cuentan con sistema de llave-candado que limite su funcionamiento? 5.6.3 El entorno de operacin de la (Cnst) maquinaria y equipo: se mantiene ordenado, limpio de obstculos y restringida de la circulacin de personas ajenas al trabajo? 5.6.4 Se mantiene informe (reporte) (Cnst) de mantencin de cada mquina y equipo al da? 5.6.5 Los procedimientos de trabajo (Cnst) para las diversas maquinarias y equipos se encuentran operativos? 5.6.6 El operador de la maquinaria o (Cnst) equipo, est calificado para realizar sus funciones? 5.6.7 La maquinaria mvil tienen en (Cnst) funcionamiento sus alarmas y sealizaciones acsticas y luminosas? 5.6.8 Existe la sealizacin de las (Cnst) zonas de trabajo necesarias para la operacin de las maquinarias y equipos mviles? 5.6.9 La maquinaria y equipos (Cnst) cuenten con sus sistemas o dispositivos de seguridad en buen estado? Mantener todos los equipos y maquinarias con Observacin en terreno. protecciones y sistemas de seguridad instalados. Verificar que las maquinas, equipos, vehculos, Observacin en terreno. etc. cuenten con el sistema llave-candado.

02 NC

02 NC

Mantener segregadas, sealizadas y libres de Observacin en terreno. obstculos las zonas de trabajo 02 NC

Mantener bitcora de preferentemente en ella.

cada

mquina, Revisar registros de mquinas

02 NC 02 NC 02 NC 02 NC

Realizar procedimientos de trabajo para Revisar procedimientos maquinarias y equipos.

Calificar tcnicamente a los operadores de Ver licencia de operadores. maquinarias y equipos. Ver certificado de capacitacin. Mantener en funcionamiento alarmas sealizaciones acsticas y luminosas. y Observacin en terreno.

Sealizar y demarcar las zonas de trabajo.

Observacin en terreno. 02 NC

Verificar la instalacin y uso de dispositivos de Observacin en terreno. seguridad

02 NC

5.7. Talleres en general Construccin) 5.7.1 Estn los lugares de trabajo Verificar que los lugares de trabajo dispongan Observacin en terreno (Cnst) sealizados de acuerdo a los de sealizacin acorde a los riesgos riesgos existentes? existentes. 5.7.2 Se mantienen demarcadas las Verificar que exista la demarcacin de las vas Observacin en terreno (Cnst vas de trnsito y/o contorno de de trnsito y el contorno de mquinas y maquinarias? equipos. 5.7.3 Existen procedimientos para el (Cnst almacenamiento de materiales peligrosos? 5.7.4 Existen basureros para la (Cnst disposicin de desperdicios y/o chatarras? Elaborar procedimientos almacenamiento de materiales. para el Verificar procedimiento.

02 NC

03 NC 02 NC

Dotar el recinto de la empresa de receptculos Observacin en terreno para la disposicin de: desperdicios, chatarra, basura comn y desechos orgnicos.

02 NC

Gerencia Administracin de Riesgos

10

Auditora Programa Empresa Competitiva

5.8 Oficinas (Construccin) 5.8.1 Estn sealizadas las puertas Dotar las puertas de vidrio con material de Observacin en terreno (Cnst de vidrios, de manera de evitar sealizaciones. que las personas choquen contra ellas? 5.8.2 Se mantienen los pisos, Mantener los pisos, alfombras (Cnst alfombras y/o revestimientos en revestimientos en buenas condiciones buenas condiciones? y/o Observacin en terreno 02 NC

02 NC

5.8.3 Existen en cantidad suficientes Verificar que no existan alargadores, triples o Observacin en terreno (Cnst enchufes para la conexin de arranques elctricos provisorios. mquinas y/o equipo, de manera de evitar el uso de alargadores y/o triples? 5.9 Bodegas (Construccin) 5.9.1 Estn definidas las zonas de Definir y demarcar zonas de acopio de Observacin en terreno. (Cnst) acopio de materiales a granel? materiales. 5.9.2 Las pilas, rumas, castillos (Cnst) presentan condiciones estables en su almacenamiento? 5.9.3 Existen bodegas (Cnst) independientes para combustibles, gases a presin, pinturas, diluyentes y aditivos? 5.9.4 Existen bodegas cerradas con (Cnst) estanteras en buen estado y ordenadas? Verificar conformacin y su estabilidad vertical Observacin en terreno.

02 NC

03 NC 03 NC 02 NC 02 NC

Mantener y disponer de independientes para gases, diluyentes y aditivos.

bodegas Observacin en terreno. pinturas,

Verificar dotacin y uso de estanteras segn Observacin en terreno. las necesidades

5.10. Excavaciones (Construccin) 5.10.1 Cuando existe acopio de (Cnst) materiales, ste se deposita a una distancia mnima de 0,50 m del borde de la excavacin? 5.10.2 Se inspeccionan diariamente (Cnst) las excavaciones? 5.10.3 (Cnst) Acopiar material a una distancia superior a Observacin en terreno. 0,50 m. del borde de la excavacin.

03 NC 02 NC

5.10.4 (Cnst)

Inspeccionar las excavaciones antes de Observacin en terreno y evidencias en ingresar a ellas informes de reportes de las inspecciones a excavaciones?. Cundo existe trnsito de Mantener el trnsito de maquinarias a una Observacin en terreno. maquinaria, vehculos y/o faenas distancia del borde superior de 1,5 veces su que produzcan vibracin, profundidad. percusin o trepidacin, stas se encuentran a una distancia al borde de la excavacin de 1,5 veces su profundidad? Se respetan los taludes Evaluar con el profesional de la obra. Observacin en terreno. naturales del terreno?

02 NC

03 NC 02 NC

5.10.5 Para el trnsito de personas Confeccionar pasarelas sobre las Observacin en terreno. (Cnst) y/o materiales, se cuenta con excavaciones para permitir el trnsito de pasarelas? personas y materiales. 5.10.6 Para el ingreso y la evacuacin Habilitar escalas para ingresar y evacuar las Observacin en terreno. (Cnst) de las excavaciones, se cuenta excavaciones a una distancia mxima de 15 con escalas a no ms de 15 m mts. entre ellas. entre ellas? 5.10.7 Las excavaciones (Cnst) encuentran sealizadas protegidas? se Sealizar y y excavaciones. proteger bordes de las Observacin en terreno.

02 NC

02 NC

Gerencia Administracin de Riesgos

11

Auditora Programa Empresa Competitiva

Modulo 6: Elementos de Proteccin Personal Preguntas Acciones Orientacin en la evaluacin Criterio Evaluacin

6.1 Uso de Elementos de Proteccin Personal 6.1.1 Se realiza identificacin de las necesidades de Elementos de Proteccin Personal, de acuerdo a los riesgos a que est expuesto el personal? Realizan un estudio de las necesidades de Respaldar mediante un documento que indique Elementos de Proteccin Personal, de acuerdo los EPP a usar en cada tarea especfica que se (SI NO NC) a los riesgos a que est expuesto el personal realiza en el centro de trabajo. 10 apoyndose, por ejemplo, en el inventario de riesgos.

6.1.2 Se cuenta con un registro para Elaborar y mantener un registro para la entrega Verificar registro la entrega y reposicin de los y reposicin de los Elementos de Proteccin Elementos de Proteccin Personal Personal? 6.1.3 Se cuenta con un Elaborar y mantener un procedimiento para el Verificar procedimiento escrito, y procedimiento para el uso y uso y mantencin de los Elementos de cumplimiento de lo establecido en este mantencin de los Elementos de Proteccin Personal Proteccin Personal? su

(SI NO NC)

15

(SI NO NC)

10

6.1.4 Los Elementos de Proteccin Establecer como norma que la unidad de Verificar certificacin impresa en el EPP o Personal, son de calidad Adquisiciones de la empresa, adquiera los documento de dicha certificacin. (SI NO NC) certificada? Elementos de Proteccin Personal, con calidad 10 certificada por algn organismo autorizado. 6.1.5 Se sealiza en forma visible y Instalar sealizaciones sobre el uso de los Verificar en terreno. permanente la necesidad de uso elementos de proteccin personal, en lugares de Elementos de Proteccin visibles y donde sea necesario. Personal cuando sea necesario?

(SI NO NC)

10

6.1.6 Se instruye a los trabajadores, Capacitar a los trabajadores en el uso y Verificar mediante asistencia o realizacin de en el uso y mantencin de los mantencin de los elementos de proteccin cursos o charlas sobre EPP. (SI NO NC) elementos de proteccin personal. 10 personal? 6.1.7 El supervisor controla el uso de Verificar constantemente el uso de los Debe haber informes de observacin al uso de (SI NO NC) los elementos de proteccin elementos de proteccin personal por parte de EPP. 15 personal? los trabajadores.

Gerencia Administracin de Riesgos

12

Auditora Programa Empresa Competitiva

Modulo 7: Disposiciones Legales y Otros Preguntas Acciones Orientacin en la evaluacin Criterio Evaluacin

7.1 Reglamento interno de orden, higiene y seguridad 7.1.1 Existe un Reglamento Interno Confeccionar Reglamento Interno de Orden Verificar la existencia del Reglamento Interno de Orden, Higiene y Seguridad Higiene y Seguridad. de Orden Higiene y Seguridad. actualizado? 7.1.2 El Reglamento fue registrado Cumplir con requisito del marco legal Verificar que en el centro de trabajo auditado por la inspeccin del trabajo? exista una copia con el timbre de la inspeccin del trabajo. 7.1.3 El Reglamento fue visado Cumplir con requisito del marco legal. Verificar que en el centro de trabajo auditado oficialmente por el Servicio de exista una copia con el timbre del Servicio de Salud local? Salud local. 7.1.4 El Reglamento Interno es Llevar un registro al da de la entrega del Llevar un registro al da de la entrega del entregado a todos los Reglamento Interno. Reglamento Interno, en el que conste la trabajadores? entrega mediante la firma del trabajador. 7.1.5 Se lleva un registro escrito y Llevar un registro de la obligacin de informar Llevar un registro de la obligacin de informar firmado por el trabajador de que los Riesgos Laborales los Riesgos Laborales, en el que conste la fue informado de los riesgos instruccin dada mediante la firma del Laborales? trabajador 7.2 Departamento de Prevencin de Riesgos 7.2.1 Existe un Departamento de Prevencin de Riesgos en la empresa? 7.2.2 El nmero de jornadas del experto en prevencin de riesgos para asesorar a la empresa se ajusta a la reglamentacin legal vigente? 7.2.3 Mantiene la empresa las estadsticas semestralmente (Tasa de Siniestralidad; Tasa de Accidentabilidad; Tasa de Gravedad; Tasa de Frecuencia)? 7.2.4 Se cumple con las medidas de higiene y seguridad en el trabajo que prescriben el Departamento de Prevencin de Riesgos ? 7.2.5 Se cumple con las medidas de higiene y seguridad en el trabajo que prescriben la Mutual y los Organismos Fiscalizadores? 7.3 Procedimientos 7.3.1 El Departamento de PRP, el Coordinador del Programa y/o la supervisin del rea establecen y mantienen procedimientos para que los documentos legales sean adecuadamente identificados? 7.3.2 La documentacin es correctamente almacenada para fines legales (respaldo legal ante demandas); por parte del Dpto. de PRP, el Coordinador del programa y/o la supervisin del rea ? Establecer un procedimiento para Verificar existencia del procedimiento. clasificar documentos legales y permitir su Verificar su aplicacin. accesibilidad. Formar el Departamento de Prevencin de Verificar su existencia, si correspondiere. Riesgos Profesionales. Cumplir con las jornadas de asesora del Verificar mediante un documento que lo avale. Experto de acuerdo a Disposicin Legal (SI NO) 5 (SI NO) 5 (SI NO) 5 (SI NO) 8 (SI NO) 8

(SI NO NC)

(SI NO NC)

8 Mantener actualizadas las estadsticas de Verificar estadsticas internas o listados de accidentes y enfermedades profesionales. accidentados, fecha de ingreso, alta y numero (SI NO NC) de das perdidos 4

Cumplir las recomendaciones Departamento de Prevencin de Riesgos

del Verificar cumplimiento a recomendaciones de (SI NO NC) actividades de PRP del D.P.R. 8

Cumplir las recomendaciones de la Mutual y de Ver recomendaciones de inspecciones e los Organismos Fiscalizadores informes haciendo seguimiento al (SI NO NC) 5 cumplimiento.

(SI NO) 8

Establecer procedimiento para determinar Verificar existencia del procedimiento. el perodo de retencin de un registro. Verificar su aplicacin.

(SI NO) 8

Gerencia Administracin de Riesgos

13

Auditora Programa Empresa Competitiva

Modulo 8: Plan de Emergencia Preguntas Acciones Orientacin en la evaluacin Criterio Evaluacin

8.1 Plan de Emergencia 8.1.1 Existe un Plan de cmo actuar Elaborar un Plan de Emergencia frente a una emergencia de incendio, sismo y otros.? 8.1.2 Existe un Coordinador del Plan Designar un Coordinador del de Emergencia? Emergencia Verificar existencia del plan.
(SI NO NC)

2 Plan

de Verificar que exista definicin en el Plan del rol (SI NO NC) del Coordinador, y designacin con nombre y 2 apellido. 8.1.3 Se revisa peridicamente el Establecer en forma escrita, la revisin Verificar documento escrito que establezca , la (SI NO NC) Plan de Emergencia ? peridica del Plan de Emergencia revisin peridica del Plan de Emergencia. 2 8.1.4 Existe una Brigada de Formar una Brigada de Emergencia Verificar informe escrito de actividades (SI NO NC) Emergencia? realizadas por la brigada 2 8.1.5 Los trabajadores conocen el Dar a conocer el Plan de Emergencia a los Verificar registro de capacitacin de los (SI NO NC) Plan de Emergencia? Trabajadores trabajadores en el plan. 3 81.6 a los Acta firmada por trabajadores, indicando (SI NO NC) recepcin de estos del Plan escrito. 2 Otro medio igualmente fehaciente. 8.1.7 Se realiza al menos una vez al Realizar al menos una vez al ao una prctica Verificar Informe del ltimo simulacro realizado (SI NO NC) ao una prctica de evacuacin? de evacuacin dentro del ultimo ao. 3 (Si corresponde) 8.1.8 Existe coordinacin con Establecer coordinacin con Bomberos, Verificar respaldos que demuestren la Bomberos, Carabineros y Carabineros, y Servicios de Urgencia coordinaciones realizadas. (SI NO NC) Servicios de Urgencia? 2 8.1.9 Existen Alarmas de Disponer de Alarmas de emergencia fcil de Observar alarmas en terreno emergencia? identificar 8.1.10 Estn definidas e identificadas Definir e Identificar las zonas de seguridad Observar zonas en terreno las zonas de seguridad? 8.2 Proteccin contra incendios 8.2.1 Existe una llave de agua contra Dotar el recinto de la empresa de una llave de Observar en terreno incendio? agua contra incendios. (Red Humeda) (Si corresponde) 8.2.2 Existe red seca en el edificio, si Dotar el recinto de la empresa con red seca Observar en terreno cuenta con 5 pisos o ms?? contra incendios (Si corresponde) 8.2.3 Se mantienen las entradas y Mantener las entradas y salidas de la red seca Observar en terreno salidas de la red seca con sus con sus tapas. (Si corresponde) tapas? 8.2.4 Existe red hmeda de Dotar el recinto de la empresa, con red hmeda Observar en terreno incendios? contra incendios. (Si corresponde) 8.2.5 Se mantienen en buen estado Efectuar mantencin preventiva a mangueras y Observar en terreno las mangueras y pitones? pitones. (Si corresponde) 8.2.6 Se revisa sistemticamente el Establecer un programa de inspecciones Verificar informe de inspecciones estado de las mangueras, como sistemticas, para controlar el estado de las (Si corresponde) mnimo cada 6 meses ? mangueras cada 6 meses 8.2.7 Se mantiene debidamente Mantener sealizada la red seca contra incendioObservar en terreno sealizada la red seca contra (Si corresponde) incendio? 8.2.8 Se revisa y prueba la red, al Establecer un procedimiento para la revisin y Verificar existencia del procedimiento. menos una vez al ao ? prueba de la red contra incendios. Verificar su aplicacin.
(SI NO NC) (SI NO NC)

El Plan de Emergencia se ha Entregar el Plan de Emergencia entregado por escrito a los trabajadores trabajadores?

2
(SI NO NC)

3
(SI NO NC)

3
(SI NO NC)

3
(SI NO NC)

3
(SI NO NC)

3
(SI NO NC)

3
(SI NO NC)

3
(SI NO NC)

Gerencia Administracin de Riesgos

14

Auditora Programa Empresa Competitiva

8.3 Detectores de Incendio 8.3.1 Existen detectores de Incendio Dotar con detectores de Incendio los lugares Observar en terreno en lugares donde requiera? donde se almacenan o manipulan sustancias (Si corresponde) peligrosas. 8.3.2 Posee un programa mantenimiento para detectores de Incendio ? 8.4 Extintores 8.4.1 Los extintores de incendio, Verificar la Certificacin de los Extintores de Verificar etiquetas del extintor, contrastarlas (SI NO) cumplen con el Decreto 369, Incendio. contra el decreto 369 3 sobre la certificacin ? 8.4.2 Se cuenta con la cantidad Determinar la cantidad necesaria de extintores Verificar informe con estudio de cantidad y suficiente de extintores porttiles porttiles de Incendio, de acuerdo a la ubicacin de extintores. de Incendio, cuyo potencial de superficie a proteger. Art. 46 DS 594/99. extincin est de acuerdo a la superficie a proteger? de Establecer un programa de mantencin Verificar programa de mantencin. los preventiva para los detectores de Incendio (Si corresponde)

(SI NO NC)

2
(SI NO NC)

(SI NO) 3

8.4.3 Se encuentran los extintores Elaborar Programa de inspecciones para Observar en terreno porttiles instalados: verificar si se cumple con la normativa. - A una altura de 1,3 m Instalar los extintores de incendio en sitios de (SI NO NC) (mximo)? fcil acceso, claramente identificados, libres de 3 - En sitios de fcil acceso obstculos y en condiciones de funcionamiento - Libres de obstculos mximo. - En condiciones de mximo funcionamiento 8.4.4 Estn claramente identificada Instalar los extintores claramente identificados. Observar en terreno las posiciones de los extintores, (SI NO) para que en caso de emergencia 3 sea facilitada su ubicacin y acceso? 8.4.5 Se someten los Extintores a Realizar mantencin preventiva a los extintores Verificar en extintor que fecha de mantencin se (SI NO) mantencin preventiva al menos de incendio, una vez al ao. encuentre vigente. 3 una vez al ao? 8.4.6 El personal ha sido instruido Instruir al personal en el uso de extintores Listado de asistencia con firmas de todo el (SI NO) sobre el uso de extintores porttiles. personal instruido, y firma del o los relatores. 3 porttiles? 8.5 Vas de Escape 8.5.1 Existen vas de escape? Definir vas de escape. Observar en terreno Observar en terreno (SI NO) 2 (SI NO) 2 (SI NO) 2 (SI NO) 2

8.5.2 Estn debidamente Sealizar las vas de escape. sealizadas las vas de escape ?

8.5.3 Se mantienen accesibles y sin Mantener accesibles y sin obstculos las vas Observar en terreno obstculos las vas de escape ? de escape. 8.5.4 Las puestas de escape abren Verificar que las puertas de escape abran Observar en terreno fcilmente desde el interior? fcilmente desde el interior. 8.6 Primeros Auxilios

8.6.1 Existe personal capacitado en Capacitar a un grupo de personas en primeros Verificar documento que acredite competencia (SI NO) primeros auxilios? auxilios del personal preparado en primeros auxilios 4

Gerencia Administracin de Riesgos

15

Auditora Programa Empresa Competitiva

Modulo 9: Control de Empresas Proveedoras de Servicios Acciones Orientacin en la evaluacin Criterio Evaluacin

Preguntas

9.1 Bases Administrativas Contratos 9.1.1 Dentro de las Bases de Contratos o de Propuestas para Proveedores: se consideran los ndices de siniestralidad como elemento importante de juicio, para la adjudicacin de propuestas? 9.1.2 En las Bases de Contratos o de Propuestas para Proveedores Se establece la obligatoriedad de cada contratista apliquen Programa de Prevencin de Riesgos? Establecer en las Bases de Contratos o de El proveedor/contratista debe proporcionar Propuestas para Proveedores/contratista, que certificado con tasa de Accidentabilidad, tasa stos deben presentar en las propuestas sus de siniestralidad y tasa de frecuencia. (SI NO NC) ndices de siniestralidad, los cuales debieran 5 estar "en o bajo" los rangos establecidos para la actividad econmica. Establecer en las Bases de los Contratos o de Verificar en contratos Propuestas, la obligatoriedad de cada uno de ellos, de establecer un Programa de Prevencin de Riesgos alineado con el sistema y planificacin que del tema, lleve el Contratista General.

(SI NO NC)

9.2 Trabajadores empresas Proveedoras/contratistas 9.2.1 Existen Contratos formales con Suscribir un contrato formal (por escrito), de cada Proveedor/contratista? delegacin de trabajo(s), o prestacin(es) de servicio(s), entre el Contratista General y cada Proveedor/contratista. 9.2.2 Se controla que cada Verificar que cada trabajador de los trabajador de los Proveedores/contratista , tenga su Contrato de Proveedores/contratista tenga Trabajo vigente. Contrato de Trabajo vigente? 9.2.3 Se controla que cada Proveedor/contratista haya cancelado sus Cotizaciones por concepto de la Ley 16.744? Verificar existencia vigente de contrato entre las empresas por el servicio que el 0 100%- NC 4 Proveedor/contratista vaya a realizar. Verificar que el mandante tenga copia de los contratos de trabajo de los trabajadores de 0 100%- NC Proveedores/contratista. 4

Establecer un control que confirme que los Verificar planillas de pago de cotizaciones al Proveedores/contratista cancelan las da. 0 100%- NC imposiciones Previsionales, de Salud y 4 Cotizacin por Ley 16.744

9.2.4 El Contratista General registra El Contratista General debe llevar un registro Verificar: diariamente el ingreso a obra del actualizado de todos y cada uno de los personal de cada Proveedores/contratista presentes en la obra. Proveedor/contratista ? 9.2.5 Se lleva registro con los datos El Contratista General debe llevar un registro Verificar: bsicos de cada actualizado de todos y cada uno de los Proveedor/contratista (razn Proveedores/contratista presentes en la obra. social, nombre gerente o dueo, direccin oficina central, mutualidad a la que esta adherido y N de contrato, telfono de emergencia de esa mutualidad, nombre del supervisor en la obra, etc.)?

Registro de ingreso diario a la obra del personal de (SI NO NC) 4 Proveedores/contratista.

Listado actualizado con registros de cada Proveedor/contratista .

(SI NO NC)

Nota: Proveedores Se Refiere exclusivamente a Empresas Proveedoras de Servicios

Gerencia Administracin de Riesgos

16

Auditora Programa Empresa Competitiva

9.3 Disposiciones legales 9.3.1 Los Expertos de los Proveedores asesoran a la empresa, faena, sucursal, agencia u obra? 9.3.2 Est constituido el Comit Paritario de Higiene y Seguridad de cada contratista? Controlar que los Proveedores sean asesoradas por un Experto en PRP cuando corresponda de acuerdo a la cantidad de trabajadores que posean. Controlar (a travs del Acta de Constitucin) que los Proveedores, cuando corresponda, constituyan su propio Comit Paritario. Registro de asistencia. (Si corresponde)

(SI NO NC)

9.3.3 Se controla que esos Comits Paritarios se renan cada vez que ocurre un accidente grave o fatal o a lo menos una vez al mes? 9.3.4 Los Comits Paritarios de los Proveedores envan sus actas de reunin mensualmente al Profesional Administrador del Contratista General, faena, sucursal, agencia u obra? 9.3.5 Se hace participar al personal de los Proveedores de las actividades de Capacitacin y del Comit Paritario del Contratista General?

Verificar (a travs del Acta de Constitucin) o de actas de reunin mensual que los (SI NO NC) Proveedores, hayan constituido su propio 5 Comit Paritario. (Cuando Corresponda) Controlar que el Comit Paritarios de cada Revisar actas mensuales por parte del Proveedor, funcione de acuerdo a lo mandante. (SI NO NC) establecido en la Ley. 5 (Cuando Corresponda) Controlar que los Comit Paritarios, de cada Verificar actas mensuales de reunin Proveedor, enven sus Actas de reunin al (Cuando Corresponda) Profesional Administrador de la obra, faena, sucursal, agencia, etc.

(SI NO NC)

Invitar a los representantes de los trabajadores Verificar en listado de firmas de asistencia a de los Proveedores a participar en actividades capacitacin, en la que deber estar de Capacitacin y reuniones del Comit especificado a que contrato pertenece (SI NO NC) 5 Paritario del Contratista General. (En lo posible tenga lista aparte del personal de la empresa) 9.3.6 Se comprueba que cada Controlar que los Proveedores tengan Verificar disponibilidad en el centro de trabajo Proveedor entrega a sus confeccionado y entreguen su Reglamento de copia del reglamento interno. 0 100%- NC trabajadores su propio Interno a sus trabajadores. 5 Reglamento Interno? 9.3.7 Cada Proveedor cumple con la Controlar que cada Proveedor, informe sus Lista de asistencia con firma del personal al Obligacin de Informar sus riesgos laborales a sus trabajadores. que se le ha dado instruccin sobre los riesgos (SI NO NC) propios riesgos laborales, a su laborales. 5 personal? 9.4 Coordinacin 9.4.1 El Mandante ha dado a Dar a conocer al personal de cada Proveedor, conocer a todos sus el programa de Prevencin de Riesgos que el Proveedores, la aplicacin del Contratista General est desarrollando. Programa de Control de Riesgos Operacionales que se est desarrollando en la empresa, faena, sucursal, agencia u obras y en especial las actividades que le corresponden desarrollar? 9.4.2 Se realiza peridicamente una reunin de coordinacin entre el Profesional Administrador del Mandante, su Departamento de Prevencin y un representante de cada Subcontratista? Siendo la primera de ellas al ingreso del Subcontratista al Centro de trabajo. 9.4.3 Se controla que todo el personal de los proveedores use los Elementos de Proteccin Personal que sus actividades les demandan? Verificar acta de reunin y lista de asistencia a charla. Constancia de recepcin de carta de informacin al respecto.

(SI NO NC)

Realizar peridicamente reuniones de Verificar acta de reunin. coordinacin con todos los Proveedores existentes en la obra (frecuencia segn complejidad de la obra).

(SI NO NC)

Verificar que el personal de Proveedores Verificar documento escrito de recepcin de tengan y utilicen efectivamente los Equipos de EPP de cada trabajador de los Proveedores. 0 100%- NC Proteccin Personal 3

Gerencia Administracin de Riesgos

17

Auditora Programa Empresa Competitiva

9.4.4 Recibe el mandante de los Proveedores, la Investigacin de todos los Accidentes con tiempo perdido, ocurridos a su personal? 9.4.5 Se controla que los equipos, maquinarias y herramientas empleados por cada Proveedor estn en buen estado y se sometan a mantenciones peridicas?

Implementar un sistema administrativo para el Verificar lista de accidentes e informes de control de las Investigaciones de accidentes de investigacin de stos. 0 100%- NC personal de los Proveedores, ocurridos en la 2 obra. A) El Contratista General deber chequear, al ingresar a la obra o faena, las maquinarias, equipos y herramientas de propiedad de un Proveedor: que estn en buen estado y con dotacin completa de elementos protectores. B) El Contratista General debe verificar peridicamente el estado de conservacin y uso de esos equipos. En bodega de herramientas debe quedar un listado de ingreso de maquinaria de Proveedores y observaciones del estado de estas. (SI NO NC) 2

Gerencia Administracin de Riesgos

18

Auditora Programa Empresa Competitiva

Modulo 10: Higiene y Salud Ocupacional Preguntas Acciones Orientacin en la evaluacin Criterio Evaluacin

10.1 Identificacin y Evaluacin de Agentes Ambientales: Agentes Qumicos 10.1.1 Se ejecutan mediciones y Realizar mediciones y evaluaciones de los Verificar informe de las mediciones. evaluaciones de los contaminantes qumicos presentes en las (Si corresponde) contaminantes qumicos reas de trabajo. presentes en las reas de trabajo? 10.1.2 Existe captacin de Disponer de captacin de los contaminantes Verificar en terreno contaminantes ambientales en ambientales en su origen (Si corresponde) su origen? 10.1.3 Se verifica el cumplimiento de Establecer un programa de seguimiento de las Verificar programa de seguimiento. las medidas recomendadas para medidas recomendadas para el control de los (Si corresponde) el control de los agentes agentes qumicos. qumicos? 10.2 Identificacin y Evaluacin de Agentes Ambientales: Agentes Fsicos 10.2.1 Se realizan mediciones y Realizar mediciones y evaluaciones de Verificar informe de las mediciones. evaluaciones de iluminacin en iluminacin en las reas de trabajo y bodegas. (Si corresponde) las reas de trabajo y bodegas? 10.2.2 Se realizan mediciones y Realizan mediciones y evaluaciones de nivel Verificar informe de las mediciones. evaluaciones de nivel de de presin sonora en los distintos puestos de (Si corresponde) presin sonora en los distintos trabajo de la empresa. puestos de trabajo de la empresa? 10.2.3 Se verifica el cumplimiento de Establecer un programa de seguimiento de las Verificar programa de seguimiento. las medidas recomendadas para medidas recomendadas para el control de los (Si corresponde) el control de los agentes fsicos? agentes fsicos.

(SI NO NC)

(SI NO NC)

(SI NO NC)

(SI NO NC)

(SI NO NC)

(SI NO NC)

10.3 Identificacin y Evaluacin de Agentes Ambientales: Agentes Biolgicos 10.3.1 Se realizan mediciones y Realizar mediciones y evaluaciones de agentes Verificar informe de las mediciones. evaluaciones de agentes biolgicos capaces de generar problemas en la (Si corresponde) biolgicos capaces de generar salud de los trabajadores. problemas en la salud de los trabajadores?

(SI NO NC)

10.3.2 Se verifica el cumplimiento de Establecer un programa para verificar el Verificar programa de tratamiento y su las medidas recomendadas para cumplimiento de las medidas recomendadas cumplimiento. (SI NO NC) el control de los agentes para el control de los agentes biolgicos. (Si corresponde) 8 biolgicos?

Gerencia Administracin de Riesgos

19

Auditora Programa Empresa Competitiva

10.4 Ergonoma 10.4.1 Se identifican los riesgos ergonmicos que pueden provocar alteraciones msculo tendneas a los usuarios de los puestos de trabajo? 10.4.2 Se analizan y evalan los riesgos ergonmicos que pueden provocar alteraciones msculo tendneas a los usuarios de los puestos de trabajo? 10.4.3 Se verifica el cumplimiento de las medidas recomendadas para el control de los riesgos ergonmicos en los puestos de trabajo? Identificar los riesgos ergonmicos, que Verificar informe de las mediciones. pueden provocar alteraciones msculo tendneas a los usuarios de los puestos de trabajo. Analizar y evaluar los riesgos ergonmicos que Verificar informe de las mediciones. pueden provocar alteraciones msculo tendneas a los usuarios de los puestos de trabajo.

(SI NO NC)

(SI NO NC)

Establecer un programa para verificar el Verificar programa de cumplimiento. cumplimiento de las medidas recomendadas para el control de los riesgos ergonmicos.

(SI NO NC)

10.5 Vigilancia Epidemiolgica y Control de Salud 10.5.1 Los trabajadores expuestos a riesgos de contraer una enfermedad profesional, estn incorporados a un Programa de vigilancia epidemiolgica? 10.5.2 Se practican exmenes ocupacionales a las personas con riesgo de contraer enfermedades profesionales, segn el tipo de agente a que estn expuestos? Enviar a la Mutual a los trabajadores que estn Verificar programa de vigilancia. en un Programa de Vigilancia Epidemiolgica

(SI NO NC)

8 Practicar exmenes ocupacionales al personal Verificar exmenes. que est expuesto a un agente ambiental capaz de causar una enfermedad profesional.

(SI NO NC)

Gerencia Administracin de Riesgos

20