Avicola Lescano Sac - Parte 1

AUDITORIA DE SISTEMAS DE INFORMACION
AVICOLA LESCANO S.A.C.
METODOLOGA DE TRABAJO DE AUDITORA INFORMTICA 1. ALCANCE: Sistema Operacional de la Empresa AVICOLA LESCANO S.A.C de Trujillo Per del ao !" . 2. OBJETIVO GENERAL: E#aluar la se$uridad % con&ia'ilidad de los sistemas
in&orm(ticos del (rea de $erencia administrati#a. 3. OBJETIVOS ESPECFICOS: E#aluar los posi'les ries$os % el $rado de se$uridad del sistema de in&ormaci)n. E#aluar la &uncionalidad del *ard+are % so&t+are de la empresa. Esta'lecer cu(l es la se$uridad del am'iente &,sico. ESTUDIO INICIAL: Se de'er( o'ser#ar el estado $eneral del (rea- su situaci)n dentro de la or$ani.aci)n- si e/iste la in&ormaci)n solicitada- si es o no necesaria. Se de'e *acer la in#esti$aci)n preliminar solicitando % re#isando la in&ormaci)n de cada una de las (reas. Se recopilar( la in&ormaci)n necesario para o'tener una #isi)n $eneral de los departamento a ser auditados por medio de o'ser#aciones- entre#istas preliminares % solicitud de documentos para poder de&inir el o'jeti#o % alcances del departa.
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DATOS GENERALES DE LA EMPRESA EMPRESA: NOMBRE o RAZN SOCIAL0 A#,cola LESCANO SAC RUC 0 TELEFONO EMAIL UBICACIN: 7 7 89SICA 1planta30 Sector Alto LE:AL 1o&icinas30 C*icama 01!223 44 25 0a#icolalescano6%a*oo.es
RUBRO0 Empresa productora comerciali.adora de $allinas % *ue#os rosados al por ma%or % menor. PRODUCTOS: Venta de *ue#os % $allinas al por ma%or % menor MERCADO: El *ue#o es un producto de consumo masi#o- ;ue se #ende a $ranel- es por eso ;ue no tiene nin$n mercado espec,&ico.
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LEGAJO DE PAPELES DE TRABAJO DE LA AUDITORIA A LA EMPRESA AVICOLA LESCANO S.A.C
AUDITORIA REALIZADA DEL 17 SETIEMBRE AL 1 NOVIEMBRE DE 2!12 AUDITOR RESPONSABLE: MILAGROS PADILLA
FEC"A DE DICTAMEN: 1 NOVIEMBRE 2!12
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FJM &ASOCIADO
Profesionales en asesora, consultora y Auditoria de Sistemas
Tru illo, !" de Junio del !#"! Sr$ %&SCA'O (erente (eneral Presente$) De acuerdo con las instrucciones dadas por LA GERENCIA de su empresa, me permito remitir a Uds. El dictamen de la auditoria practicada al rea de I !E"A con especial #n$asis en la e%aluaci&n de la se'uridad, inte'ridad ( soporte del sistema in$ormtico de la empresa, la misma )ue se lle%o a ca*o del 1+ de setiem*re del 2,12 al 1- de no%iem*re del 2,12.
Atentamente, FJM & ASOCIADOS MILAGROS PADILLA GUIBOVICH

CONTADOR PBLICO CERTIFICADO
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PLAN DE TRABAJO
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PLAN <E T=A>A?O E@P=ESA0 8ECAA0 AO?A NB AO=AS ESTI@A< 8ECAA AS S AVICOLA <EL "D.!5." LESCANO S.A.C. C AO=AS AL 4!.!5." 1ER 2NAL RE 12N A3LE N2"3RE CARG2 4LA5I2 5ALENCIA "ENDE6
8ASE AUDITORIA DE SISTEMASACTIVI<A< DE INFORMACION VISITA P=ELI@INA=
Solicitudes de manuales % documentaciones. Ela'oraci)n de los cuestionarios. =ecopilaci)n de la in&ormaci)n or$ani.acional0 estructura or$(nicarecursos *umanospresupuestos.
A I !EN !E 7UNI2R
<ESA==OLLO <E LA AE<ITO=IA

Aplicaci)n del cuestionario al personal. Entre#istas a l,deres % usuarios m(s rele#antes de la direcci)n. An(lisis de las cla#es de acceso- control- se$uridadcon&ia'ilidad % respaldos. E#aluaci)n de la estructura or$(nica0 departamentos- puestos- &unciones- autoridad % responsa'ilidades. E#aluaci)n de los recursos *umanos % de la situaci)n presupuestal % &inanciera0 desempeocapacitaci)n- condiciones de tra'ajo- recursos materiales % &inancieros mo'iliario % e;uipos. E#aluaci)n de los sistemas0 rele#amiento de *ard+are % so&t+are- e#aluaci)n del diseo l)$ico % del desarrollo del sistema. E#aluaci)n del proceso de datos % de los e;uipos de c)mputo0 se$uridad de los datos- control de operaci)n- se$uridad &,sica % procedimientos de respaldo.
5ANE A LA6AR2 L21E6 <EL !"."!." 4 AO=AS ANDRE AR!EAGA 5ALDI5IA
ING. E 1ECIA. EN I !E "A !ECNIC2 DE I !E "A
AL "C."!." "ARGARI!A "U826 A I !EN "AN!ER2 !E ENI2R
II
=EVISION F P=E7IN8O=@E
=e#isi)n de los papeles de tra'ajo. <eterminaci)n del dia$n)stico e implicancias. Ela'oraci)n de la carta de $erencia. Ela'oraci)n del 'orrador.
"G AO=AS
III
IN8O=@E
2 AO=AS
"ILAGR2 1ADILLA <EL "5."!." GUI325IC9 LEID: 1AC9EC2 AL :U:E ".""." "ILAGR2 <EL 1ADILLA ! .""." GUI325IC9 AL "5.""."
AUDI!2R 1RINCI1AL A I !EN !E ENI2R AUDI!2R Pgina 0 1RINCI1AL
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DIAGRAMA DE GANTT ACTIVI<A<
"D7sep7" "7oct7" "57oct7" 7no#7" "G7no#7" S S S S S S S S S S S S S S S S S S S S " 4 2 " 4 2 " 4 2 " 4 2 " 4 2 NO@>=E H H H H H H H H H H H
PE=SONAL =ESPONSA>LE
Solicitudes de manuales % documentaciones Ela'oraci)n de los cuestionarios. =ecopilaci)n de la in&ormaci)n or$ani.acional0 Aplicaci)n del cuestionario al personal Entre#istas a l,deres % usuarios An(lisis de las cla#es de acceso- controlse$uridad E#aluaci)n de la estructura or$(nica E#aluaci)n de los recursos *umanos E#aluaci)n de los sistemas E#aluaci)n del proceso de datos % de los e;uipos
CA=:O ASIS.?ENI 4LA5I2 5. O= ASIS.?ENI 8LAVIO V. O= ASIS.?ENI O= 8LAVIO.V ASIS.SENI VANESSA L. O= ASIS.SENI VANESSA L. O= TECNICO VANESSA L. S.I. ASIS.SENI AN<=ES A. O= ASIS.SENI AN<=ES A. O= @A=:A=ITA @. IN:. S.I. IN:. F @A=:A=ITA @. TEC.
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=e#isi)n de los papeles de tra'ajo <eterminaci)n del dia$n)stico e implicancias Ela'oraci)n de la carta de $erencia Ela'oraci)n del 'orrador Ela'oraci)n % presentaci)n del in&orme
AVICOLA LESCANO S.A.C. AE<.PF SEN. AE<.P=IN C. AE<.P=IN C. ASIS.SENI O= AE<.P=IN C.
H H H H H H H H
@ILA:=OS P.
LEI<F P. LEI<F P. @ILA:=OS P. LEI<F P.
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INVENTARIO DE SOFT#ARE
En la #isita preliminar e&ectuada en la Empresa AVICOLA LESCANO SAC- se detectaron los si$uientes elementos l)$icos- ca'e recalcar ;ue en la totalidad de los computadores poseen casi las mismas caracter,sticas pues &ueron ad;uiridas casi en su ma%or,a al mismo tiempo % se les incorporaron los mismos dispositi#os. SOFT#ARE: Sistema: @icroso&t Iindo+s HP Pro&esional- Versi)n !! - Ser#ice PacJ
Versin OS0 Versi)n K." 1>uild !!G./pspLsp .$dr.!D!
D7
K23
Registrado0 A nom're de la Empresa AVICOLA LESCANO SAC con serial KK D27G2!7!"CDC5 7 44DC- los sistemas operati#os &ueron instalados en el momento de la compra de al$unas PC. Equipo: nmero de e;uipos D0 M Laptop AP Intel Corei.4 2nucleos inte$radas de #ideo NVI<IA M 1 3 Intel Corei.4 . :AN- 4 =A@- G!!:> M 1 3 Intel Pentium2 CPE .2 :A.- K" @> de =A@- !! :> de disco duro .4$*. =A@ 2 4K! :'- tarjetas
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MIntel <ual Corei T2 !!<E=O .4 :*.:> de =am-
K! :> <E <ISCO
MIntel Aceleron >asic- .! :AN- ":> de =A@- "C!:> de disco duro
Motores: Contiene la in&ormaci)n so're los motores de la 'ase de datoslos motores so're escritura % otras disponi'les en el sistema. M Ado'e Acro'at =eader C." >uild !."4D MAdo'e =eader H M Internet E/plorer K.!!. 5!!.4"55 1/pspLsp L$dr.!D!C "7" KD3 M @icroso&t Acti#eH <ata O'jects ".K 'luid "" C M @icroso&t <ata Access O'jeticts 4.G! >luid CG"C M @icroso&t O&&ice @icroso&t O&&ice !!4 1"".!.4 "G.KG"23 M NO< 4 - >IT<E8EN<E= certi&icado ori$inal
INVENTARIO DE "ARD#ARE En la #isita preliminar se encontraron un total de D computadores- los cuales poseen di&erentes caracter,sticas &,sicas- es por ellos ;ue se *ace menci)n en &orma $eneral los detalles de los computadores0
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"ARD#ARE: Computadoras con procesador Pentium 2. 1 3 Computadoras Intel Corei 1 3 Laptop AP Caracter,sticas0 M CPE AP7Pent M @emoria0 K" @> de =A@ M <isco <uro de !! :> M Impresora *p 4 M Teclado G
M Scanner M @onitor L: G M Procesador D M Cooler " M @ouse D
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:E=ENCIA:ENE=AL
:E=ENCIA <EOPE=ACIONES
:E=ENCIA A<@INIST=ATIVAF<E 8INANNAS
@E<ICO VETE=INA=IO
SEPE=VISO=:ENE=AL
CONTA<O=
COO=<INA<O=:ENE=AL
MANUAL DE OPERACIONES $ FUNCIONES %MOF&
?E8EP=O<ECCION VAL<IVIA
?E8EP=O<ECCION AEANCAACO
?E8E=EC=IA
?E8EPLANTA ALI@ENTOS
?E8ELO:ISTICA
?E8E=.=. A.A.
?E8EAL@ACEN
?E8E<ESPACAO
ASISTENTE P=O<ECCION E@PACA<O=ES VI:ILANTE :ALPONE=OS
ASISTENTE P=O<ECCION VI:ILANTE
ASISTENTE =EC=IA
:ALPONE=OS VI:ILANTE
ASISTENTE @OLINO
VI:ILANTE
ASISTENTE LO:ISTICA
ASISTENTE =.=.A.A.
ASISTENTE AL@ACEN
ASISTENTE <ESPACAO
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MISIN DE LA EMPRESA
OAtender las necesidades de consumo de *ue#os rosados de la .ona norte del Per- 'rindando un producto de calidad % 'uen precioutili.ando recursos *umanos cali&icados- tecnolo$,a de punta % la mejora continua constante de nuestro procesos- 'as(ndonos en principios de responsa'ilidad socialP. VISIN DE LA EMPRESA OLo$rar el reconocimiento por parte de nuestros clientes como la empresa l,der en el sector A#,cola en el norte del Per- o&reciendo productos de e/celente calidad- 'asados en la Qtica % #alores or$ani.acionalesP. VALORES Responsabilidad.=eali.ar las acti#idades e&ecti#amente-
cumpliendo estrictamente las normas impartidas. Reconocimiento del Recurso Humano.7 Considerar a nuestros tra'ajadores como el acti#o m(s importante de la or$ani.aci)nd(ndoles incenti#os tanto econ)micos como emocionales por el compromiso en la o'tenci)n de los o'jeti#os tica Empresarial y personal.7 Actuar con respeto a las normascon transparencia % *onestidad- en concordancia con los lineamientos de la empresa. raba!o en Equipo.7 Orientar la La'or de nuestro personal *acia el lo$ro de o'jeti#os comunes- dentro de un am'iente a$rada'le de tra'ajo.
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para $aranti.ar la e&iciencia % e&icacia del tra'ajo reali.ado.
"ompetencia.- Contar con tra'ajadores de'idamente capacitados
"onciencia Social.7 Estar constantemente relacionado con la comunidad. Orientacin al logro.7 @antener una actitud clara % acci)n e&iciente orientadas al lo$ro de los o'jeti#os esta'lecidos. ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL El Pro%ecto &ue ela'orado en 'ase a principios % normas de administraci)n $eneralmente aceptadas- 'asado en la necesidad de contar con una or$ani.aci)n capa. de cu'rir todos los aspectos relacionales con los o'jeti#os de la :erencia de la empresa A#,cola LESCANO S.A.C. La or$ani.aci)n propuesta esta'lece claramente los ni#eles jer(r;uicosla unidad de mando- las &unciones de l,nea- de apo%o % de asesor,a. Asimismo- presenta un e;uili'rio en cuanto a la distri'uci)n de ni#eles % responsa'ilidades ;ue permite ejercer un control e&iciente para el cumplimiento de las &unciones asi$nadas a cada unidad en el @anual de Or$ani.aci)n % 8unciones.
OTRAS CONSIDERACIONES El @anual de Or$ani.aci)n % 8unciones ela'orado por el Rrea Administrati#a consta de las si$uientes partes0 OBJETIVO:
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En Ql se de&ine los prop)sitos de cada unidad desde la :erencia *asta el ni#el Operario. RELACIONES: <e&ine la relaci)n de dependencia de las unidades a los ni#eles superiores.
FUNCIONES GENERALES: <e&ine en el manual de &unciones % responsa'ilidades para cada dependencia con&orme a la naturale.a de cada unidad.
ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL: <e&ine la or$ani.aci)n $eneral % sectorial de la empresa A#,cola LESCANO S.A.C.
ORGANIZACIN Sr$anos de <irecci)n :erencia :eneral Sr$anos Consulti#os Asesor de Conta'ilidad Asesor Veterinario. Asesor Nootecnista. Sr$anos de Apo%o Administraci)n Ventas Pgina 1;

Sr$anos de L,nea Atenci)n al cliente AlmacQn @olino Rrea de =ecr,a 7 Le#ante Rrea de Cr,a Producci)n I Rrea de Cr,a Producci)n II Rrea de Cr,a Producci)n C*icama Sr$anos de Soluci)n Cuerpo Operario Titular.
FINALIDAD El presente documento es un instrumento normati#o ;ue tiene por &inalidad re$ular la or$ani.aci)n de la A#,cola Lescano % dar a conocer la estructura de las di&erentes (reas ;ue componen la empresaT las &unciones- responsa'ilidad % autoridad dele$adas a cada unaT as, como las relaciones entre ellas. Todo el personal est( en la o'li$aci)n de conocer % cumplir con lo esta'lecido en el presente documento- las acti#idades no consideradas de'er(n desarrollarse de acuerdo a las indicaciones de las $erencias correspondientes. DESCRIPCIN $ OBJETIVOS El @anual de Or$ani.aci)n % 8unciones 1@O83- es un documento diri$ido a in&ormar al personal so're sus &unciones- de'eresjerar;u,asrelaciones % otros ;ue tienen dentro de la Or$ani.aci)n.
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Cumple con los si$uientes o'jeti#os0
Permitir al personal conocer los o'jeti#os- &unciones de cada puesto de tra'ajo e importancia para el lo$ro de los o'jeti#os $enerales de la empresa. Esta'lecer las &unciones % responsa'ilidades de los di&erentes car$os % puestos de tra'ajo. Contri'uir a ;ue el personal de las di&erentes (reascono.can en &orma clara sus de'eres % o'li$aciones a &in de ;ue asuman las responsa'ilidades in*erentes al car$o ;ue desempean. Ser usado como *erramienta en la $esti)n administrati#aimplementando los mecanismos en los procesos de direcci)n- super#isi)n % control. GERENCIA GENERAL FUNCIONES0 a3 Ejerce la representaci)n le$al- administrati#a % judicial de A#,cola ?> S.A.Cante instituciones % or$anismos nacionales o e/tranjeros- p'licas o pri#adas. '3 8ija las pol,ticas operati#as- administrati#as % de calidad. c3 Conjuntamente con los $erentes planea- diri$e % controla las acti#idades de la empresa- ejerce autoridad &uncional so're el resto de car$os ejecuti#os- administrati#os % operacionales de la or$ani.aci)n.
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metas propuestas.
d3 <esarrollar estrate$ias $enerales para alcan.ar los o'jeti#os % e3 Liderar el proceso de planeaci)n estratQ$ica de la or$ani.aci)ndeterminando los &actores cr,ticos de Q/ito- esta'leciendo los o'jeti#os % metas espec,&icas de la empresa. &3 Super#isa los principales indicadores con el &in de tomar decisiones adecuadas- encaminadas a lo$rar un mejor desempeo de la empresa. $3 @antiene contacto continuo con pro#eedores- en 'usca de nue#as tecnolo$,as o materias primas- insumos % productos m(s adecuados. *3 Pro#ee de contactos % relaciones empresariales a la or$ani.aci)n con el o'jeti#o de esta'lecer ne$ocios a lar$o pla.o. i3 <esarrollar un am'iente de tra'ajo ;ue moti#e positi#amente a los indi#iduos % $rupos or$ani.acionales. j3 Preparar descripciones de tareas % o'jeti#os indi#iduales para cada (rea. J3 Plani&icar % proponer la asi$naci)n de recursos. l3 Contrataci)n % ceses de personal. m3 Esta'lece los mecanismos ;ue ase$uren el cumplimiento de las normas de control interno en la $esti)n de los recursos de la Instituci)n. n3 Con#oca % diri$e las sesiones dentro de la empresa- con presencia de los miem'ros de consultar,a- apo%o- l,nea. o3 Asiste a Con$resos Nacionales e Internacionales- con el o'jeti#o de capacitarse % ad;uirir nue#os conocimientos tecnol)$icos- ;ue posteriormente ser(n aplicados en la empresa
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;3 @aneja las cuentas 'ancarias de la empresa.
p3 Interacta directamente con los pro#eedores de di&erentes &irmas. r3 Encar$ado de reali.ar la &ormulaci)n de alimento 'alanceado para las a#es. s3 @antiene actuali.ado los documentos normati#os de $esti)naprue'a todo documento necesario.
GERENCIA DE OPERACIONES FUNCIONES: a3 <iri$ircoordinarcontrolar % ejecutar las acciones de
producci)n % le#ante- $aranti.ando el cumplimiento de los o'jeti#os. '3 =eali.ar el costeo permanente de materiales e insumos as, como ser#icios ;ue se emplean. c3 <iri$ir- super#isar % e#aluar la aplicaci)n de los re$lamentos- % pol,ticas determinadas por la $erencia :eneral. d3 Super#isar la utili.aci)n e&iciencia de los recursos asi$nadose#itando desperdicios % costos ele#ados. e3 <iri$e la ela'oraci)n del Plan EstratQ$ico as, como de los Planes Operati#os de la Instituci)n. &3 Emitir in&ormes so're la situaci)n % &uncionamiento de los centros de producci)n. $3 =esponsa'le de ela'orar la lista de materiales ;ue se #a a utili.ar en un determinado pro%ecto % su correspondiente presupuesto. *3 <iri$e % coordina las acciones de las di&erentes (reas a &in de cumplir con los &ines % o'jeti#os de la Instituci)n.
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i3 Propone estudios- normas % acciones tQcnicas- para ase$urar el cumplimiento de las &unciones % atri'uciones de la empresa j3 Super#isar la la'or del personal pro&esional % tQcnico del departamento. J3 <iri$e la ela'oraci)n de los in&ormes relacionados a las solicitudes de modi&icaci)n de contratos- &ijaci)n de sueldos % tiempo de ser#icio. l3 Coordina las compras de insumos para la preparaci)n de las &ormulas alimenticias- as, como la compra de #acunasdesin&ectantes % otros re;uerimientos. m3 Encar$ado de todos los temas administrati#os relacionados con recursos *umanos- n)mina- prQstamos- descuentos- #acacionesetc. n3 Participar en la &ormulaci)n de pol,ticas % re$lamentos de la empresa. o3 Coordinar- controlar % ejecutar las #entas no $iro de la empresa. p3 Velar por el manejo adecuado % conser#aci)n )ptima de 'ienes % e;uipos. ;3 El :erente de Operaciones reali.ar( cual;uier otra acti#idad solicitada por la :erencia :eneral.
GERENCIA ADMINISTRATIVA FINANCIERA FUNCIONES: a3 An(lisis de los aspectos &inancieros de todas las decisiones. '3 An(lisis de la cantidad de in#ersi)n necesaria para alcan.ar las #entas esperadas.
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empresa. d3 Control de costos en relaci)n al #alor producido.
c3 =esponsa'le del &inanciamiento de los acti#os ;ue re;uiere la
e3 An(lisis de los &lujos de e&ecti#o producidos en la operaci)n del ne$ocio. &3 =esponsa'le de la ela'oraci)n de presupuestos econ)mico % &inanciero- as, como los resultados % 'ene&icios a alcan.arse en los si$uientes per,odos. $3 @anejo de >ancos 1o'tenci)n % reno#aci)n de prQstamostransacciones- etc.3 *3 Ne$ociaci)n con pro#eedores- para condiciones de comprasdescuentos especiales- &ormas de pa$o % crQditos. i3 Apro'ar el pa$o de o'li$aciones por remuneraciones- 'ienesser#icios- estudios % o'ras. j3 @anejo % super#isi)n de la conta'ilidad % responsa'ilidades tri'utarias- ase$ura tam'iQn la e/istencia de in&ormaci)n &inanciera oportuna para uso de la $erencia. J3 Participar en la &ormulaci)n de pol,ticas % re$lamentos de la empresa. l3 Administra el proceso de ela'oraci)n del Plan Operati#o de su (rea en coordinaci)n con la :erencia :eneral. m3 <esarrolla normas- pol,ticas % procedimientos para la adecuada administraci)n de los sistemas de conta'ilidad- direcci)npresupuesto- lo$,stica. n3 Ejecuta el proceso de administraci)n % 'ienestar de personal de la empresa- 'ajo el marco de las normas % procedimientos tQcnicos apro'ados.
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o3 Coordina la ela'oraci)n % ejecuci)n del
Pro$rama
de
Capacitaci)n del personal- en concordancia con las pol,ticas de personal de la empresa % ejecuta el pro$rama de inducci)n de nue#os tra'ajadores. p3 Coordina compras de material necesario para o&icina 1Etiler,amo'iliario- etc.3 ;3 Super#isa a los Sr$anos de L,nea. r3 Propone el Te/to Unico de Procedimientos Administrati#os. 1documentos internos3 s3 E#ala in&ormaci)n tQcnica- en#iada por los )r$anos de l,nea. t3 <esarrolla % mantiene sistemas % mecanismos de in&ormaci)n a la :erencia :eneral respecto a la situaci)n de los procesos de personal- lo$,stico- &inanciero % patrimonial de la Instituci)n u3 Actuali.a los documentos normati#os de $esti)n en coordinaci)n con la :erencia :eneral- tales como el @anual de Or$ani.aci)n % 8unciones #3 E#ala los di#ersos procedimientos de la Instituci)n optimi.ando el uso de recursos. +3 Administra los sistemas de Tr(mite <ocumentario % Centro de <ocumentaci)n- manteniendo &luide. en el proceso de recepci)nclasi&icaci)n- distri'uci)n %Vo arc*i#o de los documentos de in$reso o salida de la empresa. /3 El :erente Administrati#o 8inanciero de'er( lle#ar a ca'o cual;uier otra acti#idad determinada por el :erente :eneral. PRODUCCIN
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E/isten actualmente !4 m)dulos de producci)n- el cual se encuentra 'ajo responsa'ilidad de un super#isor- ;uien cuenta con el apo%o de !" asistente por cada $alp)n % personal de empa;ue para continuar con la distri'uci)n- los centros de producci)n son0 Producci)n0 con !K $alpones de crian.a manual. Producci)n I0 con !4 $alpones de crian.a mecani.ada. Producci)n II0 con !" $alpones de crian.a mecani.ada.
NUMERO DE PERSONAS POR PUESTOS DE TRABAJO
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NUMERO DE PERSONAS POR PUESTOS DE TRABAJO :erencia Administrati#a " Conta'ilidad Coordinaci)n " Lo$istica 1compra7 #enta3 ==AA AlmacQn <espac*o TOTAL " "
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O>?ETIVOS ESPEC98ICOS E#aluar los posi'les ries$os % el $rado de se$uridad del sistema de in&ormaci)n.
P=OCE<I@IENTOS "3 Veri&icar los accesos de entrada % salida de in&ormaci)n
AE==A@IEN TA @ONITO=EO
TWCNICA INSPECCIS N
@ P
PO .2 TI Administraci)n de la Inte$ridad
3 E#aluar la e/istenciaAUDITORIA DE SISTEMAS DE protecci)n % periodicidad de los respaldos de la >ase INFORMACION de <atos- So&t+are e in&ormaci)n importante de la empresa. 43 E#aluar la se$uridad en el procesamiento de in&ormaci)n 23 Veri&icar medidas pre#enti#as contra ro'o de in&ormaci)n K3 Veri&icar la limitaci)n de acceso a la in&ormaci)n. G3 Veri&icar ile$ales. la protecci)n ante copias %
PAPEL <E O>SE=VACI AVICOLA SN T=A>A?O
@ P
LESCANO S.A.C.
<S K.C Administraci)n de lla#es cripto$r(&icas <S K.5 Pre#enci)n- detecci)n % correcci)n de so&t+are malicioso <S K."! Se$uridad de la red <S "". Acuerdos de almacenamiento % conser#aci)n
PAPEL <E T=A>A?O PAPEL <E T=A>A?O PAPEL <E T=A>A?O @ONITO=EO =AST=EO @ONITO=EO
O>SE=VACI SN O>SE=VACI SN O>SE=VACI SN INSPECCIS N INSPECCIS N INSPECCIS N TWCNICA O>SE=VACI SN O>SE=VACI SN O>SE=VACI SN O>SE=VACI SN O>SE=VACI SN O>SE=VACI SN INSPECCIS N O>SE=VACI SN O>SE=VACI SN O>SE=VACI SN
@ P
@ P
A A
A A
D3 Veri&icar medidas pre#enti#as correcti#as ante ro'o de in&ormaci)n. C3 Veri&icar uso de 'uscadores de #irus.
A A
A A
O>?ETIVOS ESPEC98ICOS E#aluar el rendimiento del sistema del so&t+are de la empresa PO 2.C =esponsa'ilidad so're el ries$o- la se$uridad % el cumplimiento PO 5.2 TI E#aluaci)n de ries$os AI .K Con&i$uraci)n e implantaci)n de so&t+are aplicati#o ad;uirido <S K.D Protecci)n de la tecnolo$,a de se$uridad <S 5.4 =e#isi)n de inte$ridad de la con&i$uraci)n O>?ETIVOS ESPEC98ICOS
P=OCE<I@IENTOS "3 Veri&icar si el sistema cuenta con mantenimiento % cada cuanto tiempo se da. 3 Veri&icar los ni#eles de acceso del personal al sistema 43 Veri&icar % e#aluar el acceso de los usuarios % terceros al sistema 23 E#aluar el @onitoreo en el acceso al sistema K3 E#aluar las medidas pre#enti#as o correcti#as en caso de siniestros en el acceso al sistema G3 E#aluar la con&i$uraci)n- instalaci)n % se$uridad del sistema D3 E#aluar el rendimiento % uso del sistema C3 Veri&icar la reali.aci)n de in#entarios de so&t+are 53 E#aluar las licencias- permisos % usos de los sistemas de c)mputo "!3 E#aluar el rendimiento % uso del so&t+are de los sistemas de c)mputo ""3 Veri&icar ;ue la instalaci)n del so&t+are cumpla con las necesidades de la empresa P=OCE<I@IENTOS "3 Veri&icar si los o'jeti#os de la instalaci)n &,sica del e;uipo de c)mputo se cumplan 3 Veri&icar si las caracter,sticas del am'iente &,sico son se$uras 43 Veri&icar si la in&raestructura es adecuada
AE==A@IEN TA @ONITO=EO PAPEL <E T=A>A?O PAPEL <E T=A>A?O PAPEL <E T=A>A?O PAPEL <E T=A>A?O PAPEL <E T=A>A?O @ONITO=E O PAPEL <E T=A>A?O PAPEL <E T=A>A?O @ONITO=EO
V @
V @ V @
V @
V @
V @
Esta'lecer cu(l es la se$uridad del am'iente &,sico <S D.4 E#aluaci)n del entrenamiento reci'ido
PAPEL <E INSPECCIS T=A>A?O N AE==A@IEN TA TWCNICA PAPEL <E INSPECCIS Pgina 2; N T=A>A?O PAPEL <E INSPECCIS N T=A>A?O PAPEL <E INSPECCIS
@ A

ACTIVIDADES DE LA AUDITORA INFORMTICA:
La auditor,a ;ue se e&ectuar( internamente en la empresa :uillen SAC de la ciudad de Trujillo ser( por (reas espec,&icas 1compras3.
A.' E()*+), *o- .o-/0*1- ,/1-2o- 3 1* 2,)4o 41 -12+,/4)4 41* -/-516) 41 /78o,6)9/:7.
PO .2 TI Administraci)n de la Inte$ridad <S K.C Administraci)n de lla#es cripto$r(&icas <S K.5 Pre#enci)n- detecci)n % correcci)n de so&t+are malicioso <S K."! Se$uridad de la red <S "". Acuerdos de almacenamiento % conser#aci)n.
P,o914/6/175o-
Veri&icar los accesos de entrada % salida de in&ormaci)n. E#aluar la e/istencia- protecci)n % periodicidad de los respaldos de la 'ase de datos- So&t+are e in&ormaci)n importante de la empresa. E#aluar la se$uridad en el procesamiento de in&ormaci)n. Veri&icar medidas pre#enti#as contra ro'o de in&ormaci)n. Veri&icar la limitaci)n de acceso a la in&ormaci)n. Veri&icar la protecci)n ante copias ile$ales. Veri&icar medidas in&ormaci)n. pre#enti#as % correcti#as ante ro'o de
Veri&icar uso de 'uscadores de #irus.
Pgina 2-
B.' E()*+), *) 8+79/o7)*/4)4 41* ;),4<),1 3 -o85<),1 41 *) 16.,1-).
PO 2.C =esponsa'ilidad so're el ries$o- la se$uridad % el cumplimiento PO 5.2 TI E#aluaci)n de ries$os AI .K Con&i$uraci)n e implantaci)n de so&t+are aplicati#o ad;uirido <S K.D Protecci)n de la tecnolo$,a de se$uridad <S 5.4 =e#isi)n de inte$ridad de la con&i$uraci)n
P,o914/6/175o-:
Veri&icar si el sistema cuenta con mantenimiento % cada cuanto tiempo se da. Veri&icar los ni#eles de acceso del personal al sistema. Veri&icar % e#aluar el acceso de los usuarios % terceros al sistema. E#aluar el @onitoreo en el acceso al sistema. E#aluar las medidas pre#enti#as o correcti#as en caso de siniestros en el acceso al sistema. E#aluar la con&i$uraci)n- Instalaci)n % se$uridad del sistema. E#aluar el rendimiento % uso del sistema. E#aluar la reali.aci)n de in#entarios de so&t+are. E#aluar las licencias- permisos % usos de los sistemas de c)mputo. E#aluar el rendimiento % uso del so&t+are de los sistemas de c)mputo. Veri&icar ;ue la instalaci)n del so&t+are cumpla con las necesidades de la empresa.
C' E-5)0*191, 9+=* 1- *) -12+,/4)4 41* )60/1751 8>-/9o.
Pgina 3,

<S D.4 E#aluaci)n del entrenamiento reci'ido <S " . @edidas de se$uridad &,sica <S " .4 Acceso 8,sico @E . =e#isiones de Auditor,a @E .G Control interno para terceros @E 4.K =eportes Inte$rados @E 2.2 Administraci)n de =ecursos @E 2.K Administraci)n de =ies$os @E 2.G @edici)n del desempeo
P,o914/6/175o-:
Veri&icar si los o'jeti#os de la instalaci)n &,sica del e;uipo de c)mputo se cumplan.
Veri&icar si las caracter,sticas del am'iente &,sico son se$uras. Veri&icar si la in&raestructura es adecuada para los e;uipos de TI. Veri&icar ;ue la distri'uci)n del e;uipo de TI en la empresa sea la adecuada.
Veri&icar la restricci)n de las dimensiones &,sicas. Veri&icar ;ue las cone/iones e instalaci)n cuenten con medidas de se$uridad.
Veri&icar la delimitaci)n tecnol)$ica. Veri&icar la u'icaci)n del e;uipo de c)mputo.
Pgina 31

Veri&icar cual es el am'iente de tra'ajo dentro de la empresa. Veri&icar los accesos a las (reas de la empresa. Veri&icar la se$uridad del ca'leado de c)mputo. Veri&icar % reali.ar in#entario de *ard+are.
Pgina 32
AVICOLA LESCANO S.A.C. I!UACI2NE AUDI!ADA
Empresa: AVICOLA LESCANO SAC
rea Auditada: GERENCIA ADMINISTRATIVA
Fecha:______________
Situaci !es AM&IENTE FISICO INSEG'RO
Causas DES(REOC'(ACION DEL (ERSONAL ELECTRICISTA CON (OCA E)(ERIENCIA DESINFORMACION (ERSONAL
S "uci#! IM(LEMENTACION DE E)ISTINTORES MODIFICAR LAS CONE)IONES CON LAS MIN$ MEDIDAS DE SEG'RIDAD
Fech$s "$ *+,*-,.+
Resp !sa%"e GERENTE
CONE)IONES NO SEG'RAS
*-,*-,.+
LOGISTICA
EL INGRESO AL AREA ES LI&RE
FALTA DE NORMAS / (OLITICAS DE LA EM(RESA
IM(LEMENTAR NORMAS / (OLITICAS DE SEG'RIDAD FISICA
+0,*-,.+
GERENCIA GENERAL
E"a% r
FLAVIO VALENCIA
Apr %#:_______________________
Pgina 33

Empresa: AVICOLA LESCANO SAC rea Auditada: ALMACEN
Fecha:______________
Causas DES(REOC'(ACION DEL (ERSONAL ELECTRICISTA CON (OCA E)(ERIENCIA DESINFORMACION (ERSONAL S'('ESTA SEG'RIDAD DE LA EM(RESA FALTA DE NORMAS / (OLITICAS DE LA EM(RESA
S "uci#! IM(LEMENTACION DE E)ISTINTORES MODIFICAR LAS CONE)IONES CON LAS MIN$ MEDIDAS DE SEG'RIDAD IM(LEMENTAR 'N E1'I(O DE COM('TO IM(LEMENTAR NORMAS / (OLITICAS DE SEG'RIDAD FISICA
Fech$s "$ *+,*-,.+
Resp !sa%"e GERENTE
CONE)IONES NO SEG'RAS NO C'ENTA CON E1'I(O DE COM('TO EL INGRESO AL AREA ES LI&RE
*-,*-,.+
LOGISTICA GERENCIA GENERAL GERENCIA GENERAL
*2,.*,.+
+0,*-,.+
E"a% r
FLAVIO VALENCIA
Apr %#:_______________________
Pgina 3.
rea Auditada: CONTA&ILIDAD
Fecha:______________
Causas DES(REOC'(ACION DEL (ERSONAL ELECTRICISTA CON (OCA E)(ERIENCIA DESINFORMACION (ERSONAL MALA ADEC$ DE LA INFRAESTR'CT'RA FALTA DE NORMAS / (OLITICAS DE LA EM(RESA
S "uci#! IM(LEMENTACION DE E)ISTINTORES MODIFICAR LAS CONE)IONES CON LAS MIN$ MEDIDAS DE SEG'RIDAD DISTRI&'IR ME3OR EL AM&IENTE FISICO IM(LEMENTAR NORMAS / (OLITICAS DE SEG'RIDAD FISICA
Fech$s "$ *+,*-,.+
Resp !sa%"e GERENTE
CONE)IONES NO SEG'RAS INFRAESTR'CT'RA REG'LAR EL INGRESO AL AREA ES LI&RE
*-,*-,.+
LOGISTICA
.2,*-,.+
CONTA&ILIDAD GERENCIA GENERAL
+0,*-,.+
E"a% r
FLAVIO VALENCIA
Apr %#:_______________________
Pgina 3/
Fecha:______________
Causas DES(REOC'(ACION DEL (ERSONAL ELECTRICISTA CON (OCA E)(ERIENCIA DESINFORMACION (ERSONAL MALA ADEC$ DE LA INFRAESTR'CT'RA FALTA DE NORMAS / (OLITICAS DE LA EM(RESA
S "uci#! IM(LEMENTACION DE E)ISTINTORES MODIFICAR LAS CONE)IONES CON LAS MIN$ MEDIDAS DE SEG'RIDAD DISTRI&'IR ME3OR EL AM&IENTE FISICO IM(LEMENTAR NORMAS / (OLITICAS DE SEG'RIDAD FISICA
Fech$s "$ *+,*-,.+
Resp !sa%"e GERENTE
CONE)IONES NO SEG'RAS INFRAESTR'CT'RA REG'LAR EL INGRESO AL AREA ES LI&RE
*-,*-,.+
LOGISTICA
.2,*-,.+
CONTA&ILIDAD GERENCIA GENERAL
+0,*-,.+
E"a% r
FLAVIO VALENCIA
Apr %#:_______________________
Pgina 30
rea Auditadas: LOGISTICA
Fecha:______________
Situaci !es Re!dimie!t 4 us de" sistema Lice!cias 4 us de" sistema
Causas E5uip c ! re!dimie!t %a6 E" SOS tie!e u!a i!sta"aci#! i"e9a"
S "uci#! Imp"eme!taci#! de e5uip s !ue7 s I!sta"ar u! s s perati7 ri9i!a"
Fech$s "$
Resp !sa%"e 3e8e de L 9istica
+2$*-$+*.+ +:$*-$+*.+ 3e8e de L 9istica
Re!dimie!t 4 us de" s 8t;are
Re!dimie!t &A3O 4 si! c !tr "es
( "iticas de c !tr " e imp"eme!aci ! de u! e5uip m der! para e" s p rte de" s 8t;are
+-$*-$+*.+
3e8e de L 9istica
E"a% r
FLAVIO VALENCIA
Pgina 3+
!UACI2NE RELE5AN!E
rea Auditada: GERENCIA ADMINISTRATIVA
Fecha:___________
S "uci#! IM(LEMENTACIO N DE E)ISTINTORES MODIFICAR LAS CONE)IONES CON LAS MIN$ MEDIDAS DE SEG'RIDAD
E"a% r
FLAVIO VALENCIA
Apr % :_______________________
Pgina 3;
Pgina 3-


rea Auditada: CONTA&ILIDAD Fecha:______________
S "uci#! IM(LEMENTACION DE E)ISTINTORES MODIFICAR LAS CONE)IONES CON LAS MIN$ MEDIDAS DE SEG'RIDAD
E"a% r
FLAVIO VALENCIA$
Apr %#:_______________________
Pgina .,
Fecha:______________
Situaci !es AM&IENTE FISICO INSEG'RO CONE)IONES NO SEG'RAS
Causas DES(REOC'(ACION DEL (ERSONAL ELECTRICISTA CON (OCA E)(ERIENCIA DESINFORMACION
S "uci#! IM(LEMENTACION DE E)ISTINTORES MODIFICAR LAS CONE)IONES CON LAS MIN$ MEDIDAS
Pgina .1

(ERSONAL

DE SEG'RIDAD
E"a% r
FLAVIO VALENCIA$
Apr %#:_______________________
Pgina .2

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