UNIVERSIDAD DE CHILE FACULTAD DE ECONOMA Y NEGOCIOS ESCUELA DE ECONOMA Y ADMINISTRACIN

LA TERCERA MISIN DE LAS UNIVERSIDADES CHILENAS APLICADA AL CASO DE IDIEM Y DICTUC

Seminario para optar al ttulo de Ingeniero Comercial, Mencin Economa

Participante: ROCO ALEJANDRA VILA VERGARA

Profesor gua: Jorge Katz Sliapnic

Santiago de Chile Enero 2013

AGRADECIMIENTOS

Agradezco el apoyo y orientacin de mi profesor gua Jorge Katz Sliapnic durante la realizacin de esta investigacin. Tambin, al profesor Carlos Cceres Sandoval por su disposicin e inters por el tema. Sobre todo agradezco a mis padres por permitir realizar mis sueos en otra ciudad y, por su apoyo y amor incondicional. Adems, agradezco al Sr. Fernando Yez Uribe y al Sr. Inti Nez Ursic, por sus contribuciones a la investigacin.

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TABLA DE CONTENIDO

CAPTULO 1: INTRODUCCIN ......................................................................... 1 1.1. Justificacin del problema..3 1.2. Objetivos del proyecto 4 1.2.1. Objetivo general.4 1.2.2. Objetivos especficos 5 1.3. Alcances y restricciones del proyecto..5 1.4. Metodologa..7

CAPTULO 2: TERCERA MISIN DE LAS UNIVERSIDADES .......................... 9 2.1. Revisin bibliogrfica sobre la tercera misin de las universidades..9 2.2 Descripcin del sistema de educacin superior chileno..16 2.2.1.Evolucin del sistema de educacin superior en Chile ..16 2.2.2.Panorama actual de las universidades chilenas.20 2.3 Situacin actual de la I+D en Chile.22 2.4 Formacin de capital humano avanzado en las universidades chilenas30

CAPTULO 3: FINANCIAMIENTO ESTATAL DE LAS UNIVERSIDADES ........ 39 3.1. Mecanismos estatales para financiar la oferta universitaria...39 3.1.1. Financiamiento basal ..39 3.1.2. Financiamiento basado en resultados..50 3.1.3. Otro tipo de financiamientos ...55 3.2. Mecanismos estatales para financiar la investigacin y desarrollo 56 3.2.1. CONICYT...56 3.2.2. Fondo de Innovacin para la Competitividad (FIC)58 3.3. Nexo entre financiamiento y las universidades orientadas a la investigacin59

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CAPTULO 4: DOS CENTROS DE SERVICIOS TECNOLGICOS Y SU RELACIN CON LA TERCERA MISIN DE LAS UNIVERSIDADES CHILENAS .......................................................................................................................... 61 4.1. IDIEM de la Universidad de Chile61 4.1.1. Misin y Polticas..61 4.1.2. Descripcin del IDIEM.62 4.1.3. Entorno universitario del IDIEM.64 4.1.4. Estructura..65 4.1.5. Capital humano.67 4.1.6. Actividades de I+D68 4.1.7. Comentarios sobre IDIEM y la tercera misin de las universidades..69 4.2. DICTUC de la Pontificia Universidad Catlica de Chile...71 4.2.1. 4.2.2. 4.2.3. 4.2.4. 4.2.5. 4.2.6. Misin y Polticas...71 Descripcin del DICTUC..71 Entorno universitario del DICTUC..73 Estructura74 Capital humano..75 Actividades de I+D.76

4.2.7. Comentarios sobre DICTUC y la tercera misin de las universidades..77 4.3. Comparaciones entre IDIEM y DICTUC.78

CAPTULO 5: CONCLUSIONES ...................................................................... 79 GLOSARIO ....................................................................................................... 81 BIBLIOGRAFA ................................................................................................. 82 ANEXOS ........................................................................................................... 85

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NDICE DE TABLAS

Tabla 1: Universidades acreditadas en investigacin ................................................ 20 Tabla 2: Universidades CRUCH acreditadas en investigacin .................................. 36

NDICE DE GRFICOS

Grfico 1: Nmero de publicaciones en SCI cada 100.000 habitantes. 19902010 .......................................................................................................... 23 Grfico 2: Nmero de publicaciones por disciplina cientfica. 2008 ........................... 24 Grfico 3: Investigadores EJC chilenos por nivel de formacin. 2007-2010 .............. 25 Grfico 4: Nmero de graduados de doctorados por milln de habitantes. 19992008 .......................................................................................................... 26 Grfico 5: Distribucin titulados de doctorados segn reas cientficas y total de titulados. 2001-2009.................................................................................. 27 Grfico 6: Investigadores chilenos EJC segn disciplina cientfica. 2007-2010 ......... 28 Grfico 7: Publicaciones en Revistas ISI. 2002-2010 ................................................ 29 Grfico 8: Nmero de graduados de magster y doctorado por universidades. 2010 .......................................................................................................... 32 Grfico 9: Cantidad total de graduados de magster. 2001 y 2010 ............................ 33 Grfico 10: Cantidad total de graduados de doctorado. 2001 y 2010 ........................ 34 Grfico 12: Evolucin Aporte Fiscal Directo total y promedio de AFD total segn tipo de Universidad. 2001-2011 ................................................................ 42 Grfico 13: Porcentaje del AFD asignado a U. de Chile y P. U. Catlica de Chile. 2001-2011 ................................................................................................. 43 Grfico 14: Porcentaje del AFD asignado a Universidades acreditadas en investigacin. 2001-2011 .......................................................................... 44 Grfico 15: Distribucin del Aporte Fiscal Directo. 2011 ............................................ 45 Grfico 16: Aporte fiscal Directo por alumno de pregrado de las universidades del CRUCH. 2011. Miles de pesos del 2011 (M$) .................................... 47 v

Grfico 17: Evolucin Aporte Fiscal Indirecto de Universidades CRUCH. 20012012 .......................................................................................................... 49 Grfico 18: Distribucin Aporte Fiscal Indirecto Total. 2000-2010 ............................. 49 Grfico 19: Distribucin Fondo de Desarrollo Institucional segn tipo de IES. 2011 .......................................................................................................... 51 Grfico 20: Distribucin FDI en Universidades Estatales. 2011 ................................. 52 Grfico 22: Distribucin de fondos CONICYT para investigacin a IES. 2011 .......... 57 Grfico 23: Distribucin fondos PIA, FONDEF Y FONDECYT. 2011 ......................... 58

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TABLAS DE ANEXO

Anexo 1: Tasa Neta de Asistencia a la Educacin Superior (1990, 1998, 2003, 2006, 2009) ............................................................................................... 85 Anexo 2: Tasa Bruta de Asistencia a la Educacin Superior (1990, 1998, 2003, 2006, 2009) ............................................................................................... 85 Anexo 3: Acreditacin institucional en reas electivas segn CNA ........................... 86 Anexo 4: Nmero de publicaciones cientficas de pases OCDE. 2000-2008............ 87 Anexo 5: Nmero de Publicaciones en Science Citation Index (SCI) cada 100.000 habitantes. 1990-2010 ................................................................ 88 Anexo 6: Ranking de citas por documento pases OCDE. 2011 ................................ 89 Anexo 7: Graduados de Doctorado por milln de habitantes (1999-2008) ................ 90 Anexo 8: Nmero de acadmicos por categoras en universidades CRUCH. 2010 .......................................................................................................... 91 Anexo 9: Nmero de Jornadas Completas Equivalentes por categoras en universidades CRUCH. 2010 .................................................................... 92 Anexo 10: Artculos en Revistas ISI de Universidades Chilenas. 2002-2010 ............ 93 Anexo 11: Cantidad de graduados de magster y doctorado de Universidades pertenecientes al CRUCH. 2010 ............................................................... 94 Anexo 12: Total de graduados de Magster segn universidades. 2001-2010 .......... 95 Anexo 13: Total de graduados de Doctorado segn universidades. 2001-2010 ........ 96 Anexo 14: Matrcula total de Programas de Magster y Doctorado segn universidades. 2010 .................................................................................. 97 Anexo 15: Aporte Fiscal Directo total. 2001-2011 ...................................................... 98 Anexo 16: Distribucin Aporte Fiscal Directo, matrcula de pregrado y AFD por alumno en universidades CRUCH. 2011 ................................................ 100 Anexo 17: Convenio Universidad de Chile. 1995-2010............................................ 101 Anexo 18: Descripcin Programas CONICYT ......................................................... 102 Anexo 19: Fondos de investigacin CONICYT para IES. 2011 ............................... 104

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RESUMEN

Las universidades adems de generar enseanza e investigacin, han ahondado en una tercera misin, la de proveer de conocimiento y servicios tecnolgicos a los aparatos productivos nacionales mediante oficinas de transferencia tecnolgica, start-ups, spin-offs, incubadoras de empresas, parques tecnolgicos, entre otros. Pocas universidades chilenas han desarrollado esta tercera misin, pero existen algunos casos interesantes que demuestran una orientacin especial a la investigacin, ofreciendo sus servicios en sectores productivos relevantes para las regiones en donde se localizan y para el pas en general. As, el objetivo de esta investigacin se basa en develar cmo la Universidad de Chile y la Pontificia Universidad Catlica de Chile han desarrollado su tercera misin desde el estudio de dos centros de servicios tecnolgicos: el Centro de Investigacin, Desarrollo e Innovacin de Estructuras y Materiales (IDIEM) de la primera y el de la Direccin de Investigaciones Cientficas y Tecnolgicas de la Pontificia Universidad Catlica (DICTUC) La metodologa utilizada involucr una revisin de literatura nacional e internacional para apreciar cmo es abordada la tercera misin de las universidades, se investig sobre la actual situacin del pas y de las universidades como creadores de capacidades de investigacin y desarrollo (I+D), y se indag en cmo stas afectan en el acceso a fondos para la I+D. Tambin, se realiz un anlisis de ambos centros a partir de la informacin reunida en conversaciones con ellos. Las capacidades de I+D en las universidades chilenas y ms especialmente en aquellas acreditadas en investigacin, presentan grandes diferencias en la composicin del personal acadmico y el capital humano avanzado que gradan. A su vez, esto genera que los investigadores postulen a fondos viii

concursables para financiar sus proyectos de investigacin aplicada en desigualdad de condiciones. Finalmente, se descubri que slo el DICTUC representa un acercamiento a un modelo de tercera misin bajo un rgimen de incentivos adecuado, mientras que IDIEM, no consigue entrar en la figura del tercer rol universitario.

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CAPTULO 1: INTRODUCCIN

Las

universidades

constituyen

organizaciones

productivas

de

gran

complejidad, que utilizan recursos humanos altamente calificados para cumplir con su labor de enseanza e investigacin. Pero, algunas adems han desarrollado una tercera misin entendida como la transferencia de

conocimiento y tecnologa al sector productivo mediante formatos tales como la venta de patentes, modelos de utilidad y licencias, consultoras, oficinas de transferencia tecnolgica, establecimiento de start-ups, creacin de empresas de base tecnolgica o spin-offs universitarias a cargo de profesores, contratos de investigacin, investigacin conjunta, parques tecnolgicos e incubacin de empresas, entre otros. A travs de estas instancias la universidad se erige como un actor relevante en los sistemas locales de innovacin y por lo tanto, genera la capacidad de aportar al desarrollo econmico de los pases. Pero, cmo es esto posible? La participacin de las universidades en los sistemas nacionales y sobre todo regionales de innovacin permite que stas colaboren con la explotacin del potencial cientfico, tecnolgico, de innovacin y de emprendimiento de las empresas, y otras organizaciones que constituyen las fuentes del desarrollo econmico, lo que favorece que stas se conviertan en ms competitivas y transfieran as, diversos beneficios a la sociedad en conjunto. Desde la dcada de los noventa, los pases desarrollados han incitado a las universidades y centros de investigacin a indagar con ms fuerza en temas de inters nacional mediante cambios en el rgimen de incentivos que inducen a incrementar el compromiso de las instituciones en su misin fundamental de enseanza, pero tambin en el desarrollo de la investigacin y de la relacin con la sociedad.

El rol de las universidades chilenas en la creacin de Investigacin y Desarrollo se titul el trabajo final realizado para Desarrollo Econmico, una ctedra dictada por el profesor Jorge Katz en el semestre Otoo 2012. La idea era desarrollar alguno de los temas conversados en clases y as se eligi la denominada tercera misin de las universidades. Al consultar por bibliografa al profesor, surgi la idea de realizar el seminario de ttulo con este tema, pues es un rea novedosa de investigar y de gran potencial para investigar. En un principio se pens en contrastar bajo una perspectiva ms cuantitativa, dos modelos de centros de transferencia tecnolgica que tuvieron origen en dos de las Escuelas de Ingeniera ms destacadas del pas: el del Centro de Investigacin, Desarrollo e Innovacin de Estructuras y Materiales (IDIEM) de la Universidad de Chile y el de la Direccin de Investigaciones Cientficas y Tecnolgicas de la Pontificia Universidad Catlica (DICTUC). Con este objetivo empez la investigacin, bsqueda de contactos y posteriores reuniones, y finalmente, se opt por una revisin de los centros, pero esta vez de una forma ms cualitativa de modo de identificar ciertas caractersticas de su funcionamiento y labor dentro del quehacer universitario y del aparato productivo nacional que permitan determinar si efectivamente se enmarcan en alguna de las representaciones de la tercera misin en estas casas de estudio. El presente seminario de ttulo se ha estructurado en 5 captulos. El primero es un captulo introductorio que incluye una pequea resea sobre el eje central de esta investigacin, la tercera misin de las universidades, lo relevante que es su estudio, los alcances de la investigacin y la metodologa para desarrollar el trabajo. El segundo captulo aborda el rol de las universidades en cuanto a productor de servicios tecnolgicos desde un enfoque terico que considera su relevancia tanto en la literatura nacional como internacional. Tambin, caracteriza ciertos aspectos del sistema de educacin superior chileno relevantes para esta investigacin con el fin de contextualizar el entorno que acoge la investigacin universitaria en sus distintos formatos. As se identifica la evolucin del sistema de educacin terciaria nacional y su situacin con respecto a otros pases, 2

especialmente en la creacin de conocimiento mediante el capital humano que se forma, los acadmicos, entre otros. El tercer captulo examina los tipos de financiamiento que recibe la oferta educativa, especialmente los mecanismos que financian la I+D e innovacin desde las instituciones de educacin superior. El cuarto captulo describe y analiza a IDIEM y DICTUC en cuanto a su funcionamiento, labor dentro de las universidades en que se insertan, relacin de acadmicos con el organismo, entre otros. Y por ltimo, en el captulo 5 se exponen algunas conclusiones obtenidas a partir de la investigacin, referidas a si los centros definitivamente se insertan o no en la tercera misin de las universidades tratadas.

1.1. Justificacin del problema

En investigacin, desarrollo e innovacin, Chile tiene diferencias radicales con otros pases ms desarrollados, basadas en dos aspectos

fundamentalmente: en el volumen del gasto pblico en Investigacin y Desarrollo, y en quin es el que ejecuta dicha funcin. Por un lado, el volumen de gasto pblico en I+D es bajo si se compara con el de pases desarrollados. Mientras el nuestro bordeaba el 0,4% del PIB nacional al ao 2008, el promedio de los pases OCDE era cercano a un 2,3% de los productos respectivos. La evidencia expuesta por el Consejo Nacional de Innovacin para la Competitividad (CNIC, 2007)1 muestra que los pases ms ricos invierten un mayor porcentaje de su PIB en I+D, pero esa no es una relacin directa, sino que la verdadera secuencia revela que ellos son ms ricos por haber invertido ms en I+D, lo que denota la necesidad de destinar mayores recursos a este tem en Chile y conseguir por esa va un aumento del Producto nacional.

Consejo Nacional de Innovacin para la Competitividad. 2007. Conocimiento e innovacin para el crecimiento. En: Hacia una estrategia nacional de innovacin para la competitividad. Volumen I. pp 24-57

Por otro lado, si bien las universidades adoptan un papel muy relevante en el sistema innovativo de los pases, en Chile cumplen un rol an ms fuerte en cuanto a la ejecucin de la I+D, pues segn la Red de Indicadores de Ciencia y Tecnologa Iberoamericana e Interamericana (RICYT)2 hasta el ao 2009 las instituciones de educacin superior fueron el principal ejecutor del gasto en I+D en el pas con un 34,3% de ste, seguido de las empresas pblicas y privadas con un 33,32% de la ejecucin, organizaciones sin fines de lucro con un 23,72% y finalmente, gobierno con un 8,65%. Y si bien hacia el ao 2010 las empresas superan a las IES (38,68% sobre un 30,56% de ejecucin del gasto por parte de la educacin superior), la diferencia es pequea y contina demostrando la relevancia de la educacin superior en las actividades nacionales de Investigacin y Desarrollo. Mientras al ao 2010 cerca del 31% del total del gasto de I+D en el pas era ejecutado por las universidades y un 39% por empresas, en otros pases de la Organizacin para la Cooperacin y el Desarrollo Econmico (OCDE), como Estados Unidos y Canad, la empresa privada ejecuta respectivamente el 70% y 50% de este tem. La responsabilidad de las universidades chilenas como uno de los principales rganos ejecutores del gasto en I+D y una baja participacin de las empresas relativo a otros pases, genera el inters por analizar qu tipo de actividades asociadas a la tercera misin se estn desarrollando y en cules instituciones se producen. 1.2. Objetivos del proyecto 1.2.1. Objetivo general Analizar el cumplimiento de la tercera misin en dos universidades chilenas pertenecientes al CRUCH mediante el estudio de dos centros de servicios tecnolgicos: IDIEM de la Universidad de Chile y DICTUC de la Pontificia Universidad Catlica de Chile.
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Acorde a indicadores de insumo comparativos de Recursos Financieros disponibles en <www.ricyt.org>

1.2.2. Objetivos especficos

Analizar la tercera misin universitaria desde la revisin de literatura nacional e internacional. Caracterizar el sistema de educacin superior bajo las condiciones en que se inserta la tercera misin de las universidades. Analizar el modelo de financiamiento pblico de la oferta educativa, basndose especialmente en la entrega de recursos condicionados a resultados y proyectos de las universidades, y revisar algunas de sus implicancias para el desarrollo de la investigacin acadmica. Caracterizar el funcionamiento de los centros de servicios tecnolgicos, IDIEM y DICTUC, en cuanto a su labor dentro de las universidades en que se insertan, relacin con los acadmicos de las facultades a las que pertenecen, modo en que se comercializan los servicios tecnolgicos y caracterizar los distintos regmenes de incentivos centros actan. . Identificar si IDIEM y DICTUC, constituyen modalidades de la tercera misin de las universidades en que se desarrollan. en el que ambos

1.3. Alcances y restricciones del proyecto

La preocupacin por el sistema de educacin en Chile se ha generalizado e introducido en el inters nacional. Con el tiempo, el debate ha dejado de ser exclusivo sobre la cobertura en todos sus niveles, traspasndose hacia temas de calidad que no slo abogan por tener el derecho a una educacin de alto nivel, sino tambin a que el acceso se d en iguales condiciones para todos. Otro de los temas que surgen de la educacin superior, es el de la investigacin y desarrollo e innovacin en las universidades, asunto relacionado en forma muy directa con la capacidad tecnolgica del pas y que an no ha conseguido posicionarse en la sociedad chilena como un tema prioritario. Acorde a Brunner (2001) Chile es un pas de baja capacidad tecnolgica, 5

presentndose en un nivel deficiente en la mayora de los 38 indicadores utilizados para elaborar el Informe sobre Capacidad Tecnolgica que midi su posicin en el ranking de factores como stock de capital humano y de conocimiento, dotacin de recursos cientfico-tecnolgicos, adquisicin de tecnologa incorporada, de intangibles tecnolgicos y participacin privada en esfuerzos nacionales de I+D. Junto a estos hallazgos, el contenido tecnolgico de la estructura productiva nacional es bajo y an obliga al pas a importar la mayora del know how de procesos, diseos de producto, derechos sobre algn tipo de conocimiento que se haya patentado o ideas protegidas por derecho de autor. A pesar de que los indicadores nombrados anteriormente fueron confeccionados hace ms de una dcada, el panorama nacional no ha variado en demasa como para revertir esta tendencia. Ante esto, es necesario recalcar que en Chile hay una minora de universidades orientadas a la investigacin y una mayora con dedicacin exclusiva a la enseanza, lo que demuestra distintas estructuras y comportamientos, acota el espectro de instituciones a analizar y la respectiva investigacin sobre sus desempeos en la tercera misin. Una limitacin todava ms relevante en el desarrollo del trabajo fue el difcil acceso a profesionales que trabajaran en los centros de transferencia tecnolgica a analizar. Para conseguir la informacin necesaria no slo bastaba con contactar a algn encargado de rea, sino adems, que tuviera la disposicin de cooperar y un suficiente conocimiento y antigedad en la organizacin para tener un dominio y una perspectiva histrica de los aspectos a considerar aqu. Especialmente en el IDIEM, se produce una alta rotacin de personal, lo que impidi acceder a algn profesional o encargado de rea que fuera capaz de otorgar la informacin adecuada. Por otro lado, una vez que se logr realizar el contacto se generaba una nueva complicacin, al tratarse de centros dependientes de universidades de distinta naturaleza: una tradicional estatal y otra tradicional de tipo privada, se

hizo complejo encontrar la misma informacin para los centros y por ende, no fue posible realizar una comparacin cuantitativa de parmetros similares.

1.4. Metodologa

Para realizar la investigacin, se revis bibliografa internacional sobre cmo era tratada la transferencia de tecnologa desde las universidades, los nuevos desafos para stas y modelos ms modernos de universidades

emprendedoras, entre otros temas relevantes. Esto permiti ampliar el conocimiento sobre el tema y dar luces sobre cmo tratarlo para el caso nacional. Posteriormente, se recurri a bibliografa nacional que develara el panorama actual de las universidades chilenas en cuanto a financiamiento de la educacin superior, Sistema Nacional de Innovacin, centros de investigacin de las universidades analizadas, entre otros. Con ello, se logra diferenciar a las universidades regionales de aquellas que se localizan en la Regin Metropolitana, pues las primeras son ms pequeas y por ende, ms flexibles para responder ante cambios en los incentivos a la investigacin, se encuentran insertas de manera potente en los sectores productivos de las zonas en que se ubican y realizan investigacin para ello. Entre las universidades regionales destacan la Universidad de Talca, U. de Concepcin, U. Austral, U. de Antofagasta, U. de la Frontera y U. de Tarapac. En cambio, las universidades de carcter nacional localizadas en la capital son ms antiguas y de mayor tamao, constituyen organizaciones ms complejas y se han insertado en el sector productivo nacional de manera transversal. Con un panorama ms claro de lo que ocurre en Chile con la llamada tercera misin de las universidades, comenz la bsqueda de contactos en los centros IDIEM y DICTUC. De esta forma, se mantuvo comunicacin durante la investigacin con dos acadmicos, quienes aportaron gran parte de la informacin cualitativa del IDIEM y DICTUC expuesta en este trabajo. 7

El primero de ellos es Fernando Yez Uribe, quien es Ingeniero Civil de la Universidad de Chile y Ph.D. University of Canterbury. Desde el ao 2004 es el Director del IDIEM. El segundo es Inti Nez Ursic, Ingeniero agrnomo de la Pontificia Universidad Catlica de Chile, quien tuvo el cargo de Gerente de Desarrollo Estratgico del DICTUC hasta el ao 2009 y actualmente es profesor de Innovacin y Emprendimiento en la Universidad Adolfo Ibez y Director Ejecutivo del Centro de Innovacin, Emprendimiento y Tecnologa (CIET) de la UAI. Tras concertar reuniones con ambos, se logr construir una panormica ms clara de qu tipo de datos e informacin se podra conseguir de cada centro y acorde a ello redirigir los objetivos del presente seminario y definir parmetros similares para evaluar ambos organismos.

CAPTULO 2: TERCERA MISIN DE LAS UNIVERSIDADES

En este captulo se abordar el concepto de la tercera misin de las universidades desde la revisin de literatura internacional y nacional estableciendo la relevancia de la competitividad como factor esencial en el desarrollo de las universidades. Luego se revisar la evolucin del sistema de educacin superior chileno para comprender cmo se ha ido gestando el actual modelo educativo que impera entre las instituciones de educacin superior (IES). Posteriormente se confeccionar una descripcin del sistema actual de investigacin y desarrollo en Chile, para revelar en qu situacin se encuentra el pas acorde a indicadores de productividad cientfica. Finalmente, se construir una caracterizacin de los recursos humanos para la investigacin y desarrollo en base a la formacin de capital humano avanzado en las universidades chilenas.

2.1.

Revisin bibliogrfica sobre la tercera misin de las universidades

Como seala el Consejo Nacional de Innovacin para la Competitividad (CNIC, 2007)3 el aumento en el ritmo de creacin, acumulacin y aprovechamiento del conocimiento en la sociedad actual han llevado a las economas a un sistema donde se reconoce al conocimiento y la innovacin como elementos esenciales de la competitividad y del desarrollo a largo plazo. El conocimiento como pilar de la innovacin constituye un bien econmico de caractersticas peculiares, debido a que representa un bien no rival, donde alguien que lo utilice no priva a otro de hacerlo y adems, no hay sobre l derechos de propiedad bien definidos, debido a que no existiran dueos exclusivos de l. Esto permite diferenciarse de las economas basadas en
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Consejo Nacional de Innovacin para la Competitividad. 2007. Conocimiento e innovacin para el crecimiento. En: Hacia una estrategia nacional de innovacin para la competitividad. Vol. I. pp 24-57

recursos naturales, donde la propiedad est muy bien definida y en manos de unos pocos. Incluso se ha demostrado que en aquellas economas en que se realiza una mayor inversin en la generacin de conocimiento, la propiedad est ms repartida, al igual que sus ganancias, construyendo sociedades ms equitativas. La transmisin del conocimiento a algunas ramas del sector productivo nacional y a la poblacin se ha dado en forma desigual, pero de a poco la sociedad chilena ha ido avanzando en torno a una economa y una sociedad basadas en el conocimiento. Actualmente, ya no slo lideran las economas fundamentadas en modelos primarios de exportacin, en las que prevaleca la comercializacin de recursos o de materias primas transformadas, sino las predominantes son aquellas en que el conocimiento y la informacin han desplazado al resto de los factores productivos como el capital y la mano de obra no calificada que hasta ahora haban sido los ms reconocidos creadores de riqueza. En sectores productivos desarrollados en Chile como la viticultura, la minera y la acuicultura se hace an ms presente el conocimiento como un factor productivo fundamental. Eso s, esta idea del conocimiento reconocido como un factor productivo relevante dentro del aparato productivo nacional es ms reciente, pues bajo la concepcin de visiones ms antiguas como la de Solow (1988), atribuye como justificacin del crecimiento econmico a la acumulacin de capital sujeta a rendimientos decrecientes, desarrollado en un contexto de mercados con competencia perfecta, en el que los agentes econmicos son racionales, existe perfecta informacin y hay un escenario de completa certidumbre. Uno de los aspectos ms relevantes de esta teora es cmo se explica el cambio tecnolgico, asumido como exgeno al sistema productivo y que adems considera al conocimiento como man que cae del cielo. Se aprecia que la Teora Moderna del Crecimiento tiene ciertas limitaciones con respecto a las fuentes de crecimiento y es por ello que se hace pertinente incluir la existencia de incertidumbre, instituciones y diferencias de

comportamiento entre las organizaciones. Es necesario distinguir entre 10

organizaciones e instituciones que influyen en la conducta innovativa de las economas mediante la capacidad de crear tecnologa. Por un lado, participan las organizaciones definidas como estructuras de poder o conjunto de rutinas para superar las fallas de coordinacin entre los agentes o sus

comportamientos oportunistas. Entre ellas figuran

universidades, institutos

pblicos de I+D, sindicatos, entre otras. Y las instituciones son reconocidas como un mtodo inmaterial para la reestructuracin de las interacciones entre las organizaciones, es decir, una especie de reglas del juego en el que se desenvuelven las organizaciones. Ejemplos de stas son las leyes de propiedad intelectual, regmenes de incentivos que operan en los distintos sectores, patentamiento, secretos industriales, entre otros. Las organizaciones e instituciones deben reconocerse como procesos, y por ende, evolucionan y se transforman dependiendo del pas y del sector productivo en que se inserten, y de las personas. De esta forma, los procesos se pueden desarrollar en situaciones en que la informacin sea imperfecta y la difusin del conocimiento se d en forma irregular incluso bajo modalidades monoplicas; as, los cambios en regmenes tecnolgicos y competitivos originan una especie de creacin destructiva en la que slo las organizaciones ms fuertes podrn sobrevivir a este filtro de seleccin. Las nuevas teoras dedicaron su trabajo a demostrar la importancia de la I+D en el desarrollo econmico y adems, develaron la interaccin entre ciencia, tecnologa, innovacin y crecimiento econmico. En cuanto a la innovacin, Nelson (1991) afirma que las empresas se mueven por capacidades dinmicas, es decir, capacidades de innovacin que permiten a las organizaciones tomar ventajas econmicas de ellas y as conseguir ser ms exitosas. Eso s, para ello se requiere un conjunto de core capabilities que dependern de las habilidades, experiencia y de conocimiento de los recursos humanos capacitados en I+D, de cmo se concreten los procesos de toma de decisiones, entre otras actividades. De esta forma, Nelson y Winter (1982) aclaran que un Sistema Nacional de Innovacin se origina en base a relaciones fundadas en el exterior de las

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empresas y corresponde al conjunto de organizaciones e instituciones que tienen incidencia en el comportamiento innovativo y tecnolgico de la sociedad Ms tarde, Freeman (1995), argumenta que los sistemas nacionales y regionales de innovacin y las conexiones con otros pases son claves para formar redes de relaciones necesarias para que una empresa innove y transmita a la sociedad los beneficios de esto. Asimismo, Eyzaguirre et al. (2005), define la capacidad de innovacin como un proceso colectivo continuo, complejo e incierto, mediante el cual las empresas crean, adaptan o adoptan tecnologas con el fin de cimentar sus ventajas competitivas. As, la innovacin constituye un proceso colectivo en el que se crea o modifica un producto o servicio para uso comercial o de la sociedad; y se desarrolla a partir de relaciones al interior de una organizacin o bien fuera de ella, es decir, con agentes externos como universidades, agencias pblicas, centros de investigacin, consumidores, proveedores o competidores. Para Rosenberg (2000)4 las universidades son las principales productoras y transmisoras de conocimiento econmicamente til, y por ello destaca el papel de la competencia como un determinante de la agenda de largo plazo. As, investiga el comportamiento de las universidades americanas y las de Europa Continental (Italia, Francia y Alemania) y revela que las primeras han estado sometidas a una mayor competencia tanto en enseanza como en investigacin y por ello, stas han adquirido un rol ms dinmico en la transferencia de conocimientos tecnolgicos, es decir, el comportamiento competitivo tendra origen en caractersticas endgenas de las universidades. Las organizaciones americanas presentan tres rasgos caractersticos que las distinguen de las europeas, son altamente descentralizadas, estn muy estrechamente conectadas y son intensamente competitivas. All, uno de los principales motivos para competir es el profesorado, lo que se demuestra con altas tasas de rotacin en las universidades. Aquellas exitosas en investigacin buscan el apoyo econmico para atraer acadmicos, lograr proporcionar ms
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ROSENBERG, Nathan. 2000. American universities as endogenous institutions. En: Schumpeter and the Endogeneity of Technology: Some American Perspectives. The Graz Schumpeter Lectures N3. pp. 36-57.

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tiempo libre para obligaciones docentes, apoyar a asistentes de investigacin y, acceder a equipo especializado y materiales bsicos. Una mayor agilidad en respuesta a las necesidades de fondos para investigacin, requerimientos del sector productivo y dedicacin a generar mejoras en la calidad de parte de las universidades americanas constituye uno de sus rasgos esenciales, haciendo que se conviertan en organizaciones ms dinmicas en la transferencia tecnolgica. Esto marca una diferencia radical con las universidades europeas, pues constituyen organizaciones ms burocrticas y menos interesadas en la competencia, y adems se generan muy pocos incentivos para aumentar la investigacin. Tambin, la retribucin econmica a los acadmicos en universidades europeas se asigna en forma pareja sin diferenciar cun productivos sean, por lo que el pago se otorga ms por antigedad que por el desempeo que demuestren. Otro aspecto en el que difieren, es que la mayor cantidad de investigacin cientfica en Estados Unidos es generada desde las universidades, mientras que en Europa, esta labor es efectuada principalmente en institutos especializados en investigacin cientfica que a menudo no tienen conexiones con el mundo acadmico. Por ejemplo, en Francia una de las agencias nacionales que genera investigacin es la CNRS (National Center for Scientific Research) y en Alemania las Max Planck Gesellschaften. Estas divergencias entre universidades americanas y europeas, se originan en una poca posterior a la Segunda Guerra Mundial, cuando el sistema nacional de innovacin de Estados Unidos y sus universidades se empoderan como lderes de premios Nobel recibidos, artculos publicados, citaciones, entre otros. Eso s, en el perodo de entreguerras (1918-1940), Europa haba destacado en ciertas reas como la qumica y la ingeniera aeronutica. La predominancia estadounidense en el campo de la tecnologa se fue erosionando en algunas industrias y segn autores como Etzkowitz (2000) se debera a cambios en las reglas del juego, tambin conocidas como instituciones, bajo las que operan los agentes productivos. Segn Nelson y Wright (1992) las industrias que an permanecan con xito, lo deben ms que 13

a su componente tecnolgico, a eficiencias en distribucin en masa y produccin masiva. Esta erosin del liderazgo americano incita a restringir la difusin tecnolgica al resto del mundo, lo que tras diversas medidas se concreta en un cambio de institucionalidad sobre los derechos de propiedad en la Bayh-Dole Act promulgada en 1980. Con esta iniciativa, se crea una poltica de patentes uniforme entre las agencias federales que financian la investigacin, permitiendo a las pequeas empresas y organizaciones sin fines de lucro, e incluso universidades a retener el ttulo de sus invenciones realizadas con recursos del gobierno federal.5 En Europa, desde la mitad de la dcada de los noventa, las universidades no slo se avocaron a realizar sus actividades tradicionales de enseanza, sino tambin a profundizar en tareas relacionadas con la tercera misin, la de

transferir conocimientos y tecnologa al sector productivo mediante varios formatos como: venta de patentes y licencias, consultoras, establecimiento de start-ups y spin-offs, contratos de investigacin, investigacin conjunta, entre otros (Wright et al. 2008) Para ello, se utiliza el concepto de universidades emprendedoras descrito por autores como Etzkovitz (1983) y Clark (1998), donde explican que la nueva realidad econmica, social y del conocimiento han propiciado un rol ms activo de las universidades, logrando as que integren a su misin acadmica original, la de promocionar la transferencia directa y activa de investigacin acadmica hacia el sector productivo nacional. Etzkowitz (2003) se refiere a la tercera misin como una tendencia que forma parte de verdaderas revoluciones acadmicas, sin embargo, lo ms adecuado al caso chileno sera adoptar una postura ms aterrizada, bajo la consideracin de que hablar de una revolucin acadmica, significara aseverar que la totalidad de los acadmicos que ejercen la enseanza en la educacin superior estaran inmersos en esta tercera corriente, ms an considerando que una

Descripcin extrada de: Association of University Technology Managers <http://www.autm.net/Bayh_Dole_Act1.htm>

14

gran mayora de las universidades en el mundo an no se integra en esta revolucin (Geuna y Muscio, 2009) Bajo este contexto es que las universidades se introducen como actores principales de los Sistemas de Innovacin de distintos pases, debido a que las universidades representan organizaciones sociales que no slo forman recursos humanos calificados en variadas disciplinas y campos del saber, sino tambin producen bienes y servicios pblicos de consumo individual y colectivo, destacndose aportes en temas como medio ambiente, clima y desertificacin, salud, industrias creativas, entre otros; y adems, generan investigacin y desarrollo en ciencia y tecnologa. Asimismo, Bercovitz y Feldmann (2006) sealan que si bien las universidades han tenido siempre un rol destacado como una fuente de avance tecnolgico para la industria, es ltimamente que la relacin Universidadindustria se ha intensificado debido a cuatro factores interrelacionados: El desarrollo de nuevas plataformas tecnolgicas de alta oportunidad, tales como la ciencia computacional, biologa molecular y la ciencia de los materiales. El creciente contenido cientfico y tcnico en todo tipo de produccin industrial. La necesidad de nuevas fuentes de financiamiento de la investigacin acadmica creadas por la estrechez presupuestaria. La importancia de polticas gubernamentales dirigidas a aumentar los retornos econmicos de la investigacin financiada con recursos pblicos mediante la estimulacin de la transferencia tecnolgica universitaria. E incluso el uso de criterios de gasto y de eficiencia. Estos cambios en la institucionalidad de la sociedad han originado cierta competitividad entre las universidades a nivel mundial, y especialmente en Chile se ha manifestado a travs de la competencia por el acceso a recursos, por captar alumnado y profesores capacitados para cumplir con las misiones de cada organizacin como se ver ms adelante.

15

2.2

Descripcin del sistema de educacin superior chileno

Para comprender cmo se ha desarrollado la tercera misin en las universidades chilenas, primero es necesario destacar algunos aspectos relevantes de la evolucin del sistema de educacin superior transitando desde un modelo en el que en 1980 coexistan 8 universidades tradicionales a uno en el que stas deben compartir el escenario educativo con decenas de nuevas organizaciones de distinta naturaleza. Posteriormente, se describen los distintos tipos de universidades chilenas, diferenciando aquellas orientadas a la investigacin del resto que slo se avoca a la enseanza acorde a los productos que proporcionan como organizaciones.

2.2.1. Evolucin del sistema de educacin superior en Chile

El sistema de educacin superior en Chile ha debido experimentar diversos cambios desde inicios de la dcada de los ochenta cuando el pas estaba bajo el mandato de un gobierno militar. Entre las medidas tomadas, se decide en 1980 promulgar el Decreto con Fuerza de Ley N1, que abre el sistema de educacin superior al mbito privado; el D.F.L. N5 y D.F.L. N24, promulgados en 1981 fijan normas y reconocen formalmente a los Institutos profesionales y a los Centros de Formacin Tcnica respectivamente como instituciones de educacin superior (IES) Los decretos en conjunto modifican la institucionalidad del sistema de educacin chileno y con ello comienza una diversificacin de la educacin superior mediante una expansin acelerada de la matrcula. sta es generada principalmente por la privatizacin y restructuracin de las dos grandes universidades estatales existentes: la Universidad de Chile y la Universidad Tcnica del Estado mediante el D.F.L N2. Con el objetivo de descentralizar la gestin, de disminuir la influencia de stas en la poltica nacional y en 16

movimientos intelectuales, y de atomizar los movimientos estudiantiles se genera el desmembramiento de ambas instituciones acorde a las regiones en donde se situaban, lo que dio origen a nuevas universidades estatales autnomas descentralizadas y de carcter regional, y a algunos institutos profesionales, los que fueron insertos en un pas. A su vez la Pontificia

Universidad Catlica de Chile tambin fue dividida segn las sedes regionales. Al considerar estos cambios, hacia 1981 existan 15 universidades a lo largo del pas. Entre ellas las universidades estatales iniciales: Universidad de Chile y Universidad de Santiago de Chile y las universidades estatales derivadas: Universidad de Antofagasta, Universidad de Atacama, Universidad de la Frontera, Universidad de La Serena, Universidad de Magallanes, Universidad de Talca y Universidad de Valparaso. Y las universidades Tradicionales no Estatales iniciales: Pontificia Universidad Catlica de Chile, Universidad de Concepcin, Pontificia Universidad Catlica de Valparaso, Universidad Tcnica Federico Santa Mara, Universidad Austral de Chile y Universidad Catlica del Norte. Este alto nmero de organizaciones a lo largo del territorio nacional, da origen a una competencia por captar alumnado, profesores y fuentes de financiamiento para todas las actividades universitarias que se mantiene hasta hoy. Hasta el ao 2011, segn estadsticas del Consejo Nacional de Educacin (CNED), existan 25 universidades del Consejo de Rectores de Universidades Chilenas (CRUCH), de las que 16 eran estatales y las otras 9 privadas, pero con el reconocimiento estatal previo a la modificacin de 1980 de que s cumplan con fines pblicos. Tambin, 35 universidades de tipo privadas autnomas que se crean con fecha posterior a 1980 y que no reciben financiamiento directo del Estado, sino que slo tienen participacin en el Aporte Fiscal Indirecto (AFI). Tambin existe una gran cantidad de instituciones tcnico-profesionales: 45 institutos profesionales y 97 centros de formacin tcnica, los que se consideran como centros de educacin superior, segn las leyes chilenas.

17

Es necesario destacar que con los cambios acontecidos en la dcada de los ochenta, se abre el sistema de educacin superior hacia el mercado, lo que inicia una desregulacin y despreocupacin por la calidad de la enseanza y en especial un descuido ante el monto de los aranceles en estas nuevas entidades. Adems, otorga mayor relevancia al mercado en la asignacin de recursos para la formacin e investigacin y se inician importantes cambios en los modelos de financiamiento, pasando de uno basado principalmente en aportes institucionales a otro en el que priman los fondos competitivos que se reparten entre proyectos de investigadores individuales y en formato de grupos. Tambin, comienza lo que posteriormente se convertira en un sistema en el que priman las asimetras de informacin entre quienes prestan los servicios y quienes hacen uso de ellos. Al analizar el estado actual de los tipos de universidades chilenas, se evidencia una gran divergencia entre las pertenecientes al CRUCH y las de carcter privado autnomo, sta radica en que las primeras poseen una mayor valoracin por las contribuciones acadmicas en el proyecto institucional, pero a opinin de muchos, presentan limitaciones en cuanto a eficiencia dada la burocracia e inercia que impera en ellas. En cambio algunas instituciones de carcter privado han resuelto de mejor forma la eficiencia en sus planteles acadmicos, pero an falta que se considere la opinin y se promueva la participacin de los profesores en las decisiones del quehacer universitario. Existen ciertos rasgos estructurales del mercado educativo que facilitan una expansin de los cupos estudiantiles en algunas organizaciones sin una adecuada preocupacin por la calidad de la enseanza que se les otorga. Esto implica una infraestructura inadecuada, baja calidad de los acadmicos contratados o con una insuficiente especializacin en el rea que imparten, adems de contrataciones espordicas o part-time que no tienen un lazo mayor con la universidad. El sistema de educacin superior ha avanzado hacia reglas similares a las de un mercado, pero con rasgos estructurales provenientes de un marco regulatorio dbil y procedimientos de acreditacin muy frgiles que han 18

originado cierto descontrol sobre qu tipos de profesionales se estn formando o incluso han egresado desde este tipo de universidades. Por otro lado, Chile es un pas con altos ndices de desigualdad, lo que trae como consecuencia diferencias en el acceso a bienes de todo tipo como alimentos, vestimenta, transporte, entre otros. Sin embargo, tambin ha quedado en evidencia una profunda inequidad en el acceso a la educacin, considerado como un bien meritorio6 y por ende, del que nadie debiera ser excluido a menos que la persona no desee acceder a l. En cuanto a la desigualdad en el acceso a las universidades chilenas, si bien la matrcula ha aumentado a nivel general desde los aos noventa, hay diferencias profundas en el porcentaje de estudiantes que ingresan a las universidades segn el quintil al que pertenecen. Esto se aprecia en que el ao 2009, acorde a la tasa neta de Asistencia a la Educacin Superior7, slo ingresa un 16,4% de los jvenes pertenecientes al decil I que tienen entre 18 y 24 aos sobre el universo total de la poblacin del mismo tramo etario, en cambio el 61,4% de aquellos que corresponden al decil X accede a la universidad. Al considerar la Tasa Bruta de Asistencia a la Educacin Superior8, se da cuenta de una diferencia an mayor, pues un 19,1% de los alumnos pertenecientes al decil I asisten a la Educacin Superior, mientras un 92,9% de los alumnos pertenecientes al decil X lo hacen. Esta desigualdad se debe a diversos motivos, pues quienes desean acceder a una educacin superior universitaria se enfrentan a altos costos de matrcula y aranceles, que a pesar de ser compensados mediante subsidios a la demanda a travs de becas y crditos, se hacen insuficientes para la creciente poblacin que desea ingresar a la universidad. Por esto, se veran enfrentados en primer lugar a la restriccin que su nivel de ingresos implica y adems, el ingresar a la universidad mediante un sistema de puntaje de la Prueba de
6

Bien meritorio es aquel que genera utilidad, pero que no debiera ser comprado ni vendido en un mercado. Por ejemplo, la defensa nacional. 7 Nmero total de alumnos de 18 a 24 aos que asisten a la Educacin Superior por sobre la poblacin de 18 a 24 aos. Ver detalle en Anexo 1. 8 Nmero total de alumnos que asisten a la Educacin Superior por sobre la poblacin de 18 a 24 aos. Ver detalle en Anexo 2.

19

Seleccin Universitaria, deja fuera a quienes realizaron sus estudios de enseanza bsica y media en establecimientos escolares donde no existe una preparacin adecuada para ello o bien, el alumnado no est motivado para ingresar a la educacin superior, entre otras razones. No participar en el sistema de educacin superior influye en la perpetuacin de la pobreza, pues quienes tienen un menor grado educacional aspiran, en promedio, a trabajos con salarios ms bajos.

2.2.2. Panorama actual de las universidades chilenas

Acorde a los propsitos de esta investigacin, es necesario diferenciar entre las universidades dedicadas nicamente a ensear y aquellas orientadas a la investigacin, acorde a los bienes y/o productos universitarios que proveen, ya sea ttulos profesionales y grados acadmicos, investigacin bsica o investigacin aplicada y extensin universitaria. Segn la Comisin Nacional de Acreditacin (CNA), actualmente hay 15 universidades acreditadas en investigacin,9 entre las que figuran las siguientes:

Tabla 1: Universidades acreditadas en investigacin al ao 2012

Universidad de Chile Universidad de Santiago de Chile Universidad de Tarapac

Universidades tradicionales estatales

Universidad de Antofagasta Universidad de Valparaso Universidad de Talca Universidad del Bo-Bo Universidad de la Frontera

Ver detalle en Anexo 3.

20

Pontificia Universidad Catlica de Chile Universidad de Concepcin

Universidades tradicionales privadas

Universidad Catlica del Norte Pontificia Universidad Catlica de Valparaso Universidad Tcnica Federico Santa Mara Universidad Austral de Chile

Universidad privada

Universidad Andrs Bello

Fuente: Elaboracin propia en base a Comisin Nacional de Acreditacin (CNA)

Con 8 universidades estatales, 6 tradicionales privadas y una privada, acreditadas en investigacin, gran parte de sta y de la formacin de capital humano avanzado, especialmente el de doctorado, se produce en las universidades del CRUCH, por lo que stas constituirn el foco principal de los siguientes captulos en que se desglosarn los elementos ms relevantes de la situacin actual de la I+D en Chile y en las universidades chilenas.

21

2.3

Situacin actual de la I+D en Chile

Con la aceptacin de Chile en la Organizacin para la Cooperacin y el Desarrollo Econmico (OCDE) en el ao 2010, el pas se comprometi a acoger las recomendaciones que sta realiza y a implementar medidas que inicien mejoras en aspectos deficientes respecto del resto de los pases integrantes que se sitan en una mejor posicin que Chile. Uno de estos aspectos es la investigacin cientfica y tecnolgica, y si bien la OCDE est compuesta por pases que difieren bastante en tamao, poblacin e ingresos, cuando se comparan los indicadores ms usados para evaluarla, las diferencias con las nacionalidades mejor posicionadas son abismantes. Estos indicadores son cuatro: productividad cientfica definido como la cantidad de publicaciones, calidad de las publicaciones medido como citaciones por artculo, nmero de investigadores a nivel nacional y la inversin nacional en ciencia y tecnologa evaluado con el porcentaje del Producto Interno Bruto destinado a ello. En el primer indicador, Chile ocupa un lugar muy bajo, pues al ao 2008 segn el UNESCO Science Report 2010 el pas public 3.646 artculos, muy por debajo del promedio de los 33 pases miembros de la OCDE en ese entonces, el que llegaba a 28.681 publicaciones. Si se consideran los 34 pases que actualmente pertenecen a la OCDE, slo 5 pases al ao 2008 publicaron menos artculos que Chile, ellos son Estonia, Islandia, Luxemburgo, Repblica Eslovaca y Eslovenia10, los que poseen una menor cantidad de habitantes que nuestro pas.

10

Ver detalle en Anexo 4.

22

Grfico 1: Nmero de publicaciones en SCI cada 100.000 habitantes. 1990-2010

N publicaciones en SCI cada 100 mil hab. 200 180 160 140 120 100 80 60 40 20 0 Canad EE.UU. Espaa Portugal Chile Argentina Iberoamrica Brasil Amrica Latina y El Caribe Mxico

Aos

Fuente: Indicadores bibliomtricos RICYT Al realizar una comparacin similar con respecto a algunos pases de Amrica Latina y El Caribe, y de la OCDE, pero esta vez midiendo la cantidad de publicaciones en SCI cada cien mil habitantes11, se encuentra que el pas se halla en una situacin favorable con respecto a sus pares latinoamericanos como Brasil y Argentina, pero nuevamente bajo acorde a pases OCDE como Estados Unidos, Canad, Espaa y Portugal. En cuanto a las reas en que Chile ms publica, destaca medicina clnica, tierra y espacio, y biologa, pero ingeniera y tecnologa que comprende las reas en que los centros DICTUC e IDIEM trabajan, slo abarca el 10% de ellas.

11

Ver detalle en Anexo 5

23

Grfico 2: Nmero de publicaciones por disciplina cientfica. 2008

8% 6% 10% 12% 17%

Biologa Investigacin biomdica Qumica Medicina clnica Tierra y espacio

18%

8%

Ingeniera y tecnologa Matemticas Fsica

21%

Nota: Publicaciones incluye artculos, notas y reviews Fuente: UNESCO (2010)

En cuanto a las citaciones por artculo, nuevamente Chile se encuentra en una situacin desfavorable ante pases OCDE como Islandia o Suiza, pues segn el SCImago Journal & Country Rank12(SJR), al ao 2011 alcanzaron 1,78 y 1,7 citas por artculo respectivamente, mientras que Chile 0,88 citas por cada documento. Con esto, el pas alcanza slo el lugar 102 a nivel mundial y 22 a nivel latinoamericano; adems se encuentra bajo el promedio OCDE de 1,1 citas por artculo. Con respecto a la cantidad de investigadores, al ao 2008 el pas contaba con 5.959 investigadores EJC, es decir, 0,9 investigadores por cada mil empleados en Equivalencia de Jornada Completa. Adems, si bien los pases OCDE alcanzan a esa fecha 3.155 investigadores por milln de habitantes en promedio, Chile ni siquiera llega a los mil, situndose junto a Turqua y Mxico en los ltimos lugares de naciones OCDE. Hacia el ao 2010 en tanto, el nmero de investigadores EJC se reduce a 5.440. Cabe destacar tambin que

12

Ver detalle con ranking de pases OCDE en Anexo 6.

24

al observar la composicin de los investigadores segn sus niveles de formacin, se aprecia que el grado de maestra es el que ha prevalecido entre el ao 2007 y 2010, y a pesar de que el doctorado represente una menor proporcin, ha evidenciado un alza respecto al ao 2008. Grfico 3: Investigadores EJC chilenos por nivel de formacin. 2007-2010
100% 90% 80% 70% 60% 50% 40% 30% 20% 10% 0%

Porcentaje (%)

2007 32,06% 65,48% 1,71% 0,75%

2008 32,93% 64,65% 1,62% 0,80%

2009 44,43% 53,18% 0,49% 1,89%

2010 43,03% 54,21% 0,55% 2,21%

Doctorado Maestra Terciario no universitario Otros

Fuente: Elaboracin propia en base a datos de Red de Indicadores de Ciencia y Tecnologa- Iberoamericana e Interamericana (RICYT) Por ltimo, con respecto a la inversin nacional en I+D, a pesar que durante algn tiempo se consider que 0,67% era la proporcin del PIB destinada a I+D en el ao 2008, tiempo despus tras el cambio de metodologa a la de OCDE se corrigi a un 0,4% del PIB equivalente a US$674 millones. Nuevamente, en este indicador Chile obtiene una mala evaluacin, pues se ubica en los ltimos lugares de los pases OCDE que promedian un 2,3% de su PIB destinado a este tem. Tras la Segunda Encuesta Nacional de Innovacin, se devel que la inversin en I+D habra llegado a un 0,5% del PIB en el ao 2010 correspondiente a US$908 millones. Forma parte de la Investigacin y Desarrollo, apoyar la capacitacin de profesionales que manejen las nuevas tecnologas. Por eso, para desarrollar un 25

sistema nacional de innovacin es necesaria la formacin de capital humano avanzado, y as enfrentar los nuevos desafos que impone la sociedad del conocimiento. En Chile, las ventajas competitivas no apuntan hacia la produccin de artculos de computacin, software o alta tecnologa, sino ms bien a sacar provecho de los recursos naturales como la vinicultura, la acuicultura, la pesca y la minera. Esto implica que la formacin a nivel de doctorado debe encontrarse lo suficientemente avanzada como para que se produzca un gran nmero de doctorados otorgados y un alta tasa de graduados por cada milln de habitantes, pero en las reas en que el pas lo requiere. Como se aprecia en el grfico, Chile est bastante lejos del nivel de graduados de doctorado por milln de habitantes de pases ms desarrollados que forman parte de la OCDE como Suiza, Suecia y Finlandia, los que en promedio sobrepasan los 350 graduados de doctorado por milln de habitantes13. A pesar de que Chile an no sobrepasa los 30 graduados, el pas presenta un aumento porcentual superior al 400% entre los aos 1999 y 2008, convirtindose en el pas con el mayor incremento en la etapa observada. Grfico 4: Nmero de graduados de doctorados por milln de habitantes. 1999-2008
500 Graduados de doctorados por milln de habitantes 450 400 350 300 250 200 150 100 50 0
1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008

Suiza Suecia Finlandia Australia Irlanda Estados Unidos Espaa Francia Nueva Zelanda Japn Mxico Chile

Aos

Fuente: Elaboracin propia en base a datos CONICYT

13

Ver detalle en Anexo 7.

26

Al considerar la composicin de los graduados de doctorados se revela que en el periodo entre 2001 y 2009, la mayora ha egresado del rea de ciencias naturales y exactas, seguido de ingeniera y tecnologa, humanidades y ciencias sociales; en ltimos lugares ciencias agrcolas y mdicas. Si bien la proporcin de doctores titulados en el rea de ingeniera y tecnologa ha aumentado en estos aos, an se hace insuficiente para los requerimientos del pas, pues son recursos fundamentales para el desarrollo de la I+D en las universidades y de la generacin de innovacin en las empresas. Grfico 5: Distribucin titulados de doctorados segn reas cientficas y total de titulados. 2001-2009
100% 90% 80% 70% 60% 50% 40% 30% 20% 10% 0% 450 400 350 300 250 200 150 100 50 0

2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 8 8 0 3 10 63 92 18 4 2 13 15 95 147 17 10 0 10 13 94 144 24 22 3 14 22 159 244 18 21 0 25 24 134 222 23 34 11 20 21 140 249 35 34 38 17 38 145 307 42 40 40 34 67 172 395 48 40 23 17 54 187 369

Humanidades Ciencias Sociales Ciencias Agrcolas Ciencias Mdicas Ingeniera y Tecnologa Ciencias Naturales y Exactas TOTAL

Fuente: RICYT Acorde a los investigadores nacionales segn disciplina cientfica, se observa que aquellos avocados a Ingeniera y Tecnologa constituyen una mayora en el pas hace algunos aos, seguidos de los investigadores en ciencias naturales y exactas.

27

N total de titulados

Participacin (%)

Grfico 6: Investigadores chilenos EJC segn disciplina cientfica. 2007-2010

35,00% 30,00% Porcentaje (%) 25,00% 20,00% 15,00% 10,00% 5,00% 0,00% 2007 2008 2009 Aos 2010 Cs. Naturales y Exactas Ingeniera y Tecnologa Ciencias Mdicas Ciencias Agrcolas Ciencias Sociales Humanidades

Fuente: Elaboracin propia en base a datos de Red de Indicadores de Ciencia y Tecnologa- Iberoamericana e Interamericana (RICYT) Como se vio anteriormente, el nmero de doctores en ingeniera y tecnologa constitua la segunda mayora tras los de ciencias naturales y exactas, pero en este ltimo grfico se aprecia que la mayor cantidad de investigadores EJC corresponde a los de ingeniera y tecnologa, lo que concuerda con que los profesionales con grado de doctores no representan una mayora en el universo de los investigadores EJC como se vio en el grfico 3. En tanto, al analizar el personal acadmico de las universidades del CRUCH14, se revela en promedio una mayora de acadmicos titulados, es decir, que han conseguido algn ttulo profesional y un grado de licenciatura. Al ao 2010, la Pontificia Universidad Catlica de Chile era la nica en que los acadmicos con doctorados representaban una mayora15. Otro indicador relevante de productividad acadmica es la cantidad de publicaciones en revistas internacionales ISI que poseen las universidades chilenas16. La Universidad de Chile es nuevamente quien lidera el ranking, seguida de la Pontificia Universidad Catlica de Chile, las que al ao 2010,

14 15

Ver detalle en Anexo 8 y 9. La Pontificia Universidad Catlica de Chile considera como doctorados algunas especialidades mdicas, por lo que esta mayora puede estar sesgada. 16 Ver detalle en Anexo 10.

28

poseen en conjunto casi el 50% del total de las publicaciones nacionales de universidades pertenecientes al CRUCH. Grfico 7: Publicaciones en Revistas ISI. 2002-2010
1.600 N de Artculos en Revistas ISI 1.400 1.200 1.000 800 600 400 200 U. de Santiago de Chile U. Austral de Chile
Aos

U. de Chile Pontificia U. Catlica de Chile U. de Concepcin

Fuente: Estadsticas Consejo Nacional de Educacin (CNED)

29

2.4

Formacin de capital humano avanzado en las universidades

chilenas

En el captulo anterior se pudo apreciar el deficiente nivel en que se encuentra la investigacin y desarrollo en Chile medido a travs de distintos indicadores. En este tem se intentar explicar desde el rol de las universidades como forjador de recursos humanos para la I+D el porqu de estos resultados. En el mbito nacional, segn la mirada del Consejo Nacional de Innovacin para la Competitividad (CNIC, 2010)17, las universidades pueden y deben ser capaces de convertirse en los actores principales de un proceso de transformacin productiva insertndose en una sociedad donde se avanza hacia una economa basada en el conocimiento y la innovacin. La transferencia del conocimiento ha adquirido relevancia en cuanto a fuente de financiamiento para la investigacin universitaria y como una herramienta de poltica econmica para el desarrollo. Tal como se mencion anteriormente, es en este fin que se enmarca la tercera misin de las universidades, pues la sociedad les exige un mayor aporte en el bienestar social y en el desarrollo econmico del pas. El CNIC considera que el desarrollo de esta nueva misin implica transformar a las universidades en actores clave de los sistemas regionales y nacionales de innovacin, las que son capaces de acelerar el proceso hacia una economa que crezca en base a nuevos paradigmas como la innovacin, el conocimiento y el capital humano altamente especializado. Como se expuso anteriormente, acorde a la Comisin Nacional de Acreditacin (CNA), existen 15 universidades acreditadas en investigacin, de las que 9 tambin lo estn en docencia de posgrado y vinculacin con el

17

CNIC. Marzo 2010. Agenda de Innovacin y Competitividad 2010-2020.

30

medio18. Con excepcin de la Universidad Andrs Bello, las restantes 14 universidades pertenecen al CRUCH, por lo que en base a stas se realizar la mayor parte del anlisis posterior. Al considerar el total de graduados de programas de Magster y de Doctorado en las universidades del CRUCH, se observan grandes brechas entre ellas. Mientras la Universidad de Chile y la Pontificia Universidad Catlica de Chile son las nicas que al ao 2010 alcanzaron una cantidad superior a 100 graduados de doctorados, en 11 de las 25 universidades CRUCH no se gradu ningn doctor en el mismo periodo19. Considerando los graduados de magster y de doctorado, se revela la existencia de distintos niveles de formacin de capital humano avanzado en las IES. sta es liderada por la Universidad de Chile, seguida de la Pontificia Universidad Catlica de Chile, las que respectivamente graduaron a ms de 1.000 y 800 profesionales con posgrados. De las que se ubican en un nivel intermedio, destacan tambin otras universidades acreditadas en investigacin: la Universidad de Concepcin, Universidad de Santiago de Chile, Universidad Catlica de Valparaso, Universidad de la Frontera y Universidad Austral con ms de 15 graduados de doctorados en cada una. Sin embargo, en 2 universidades acreditadas en investigacin, la U. del Bo-Bo y la U. de Antofagasta no se gradu ningn doctor en el ao 2010.

18

Ver detalle en Anexo 3. Docencia de posgrado se refiere a oferta de posgrado, dotacin de profesores y estudiantes, entre otros. Vinculacin con el medio estudia el diseo de una poltica y su impacto en la sociedad. 19 Ver detalle en Anexo 11.

31

Grfico 8: Nmero de graduados de magster y doctorado por universidades. 2010

U. de Chile Pontificia U. Catlica de Chile U. de Concepcin U. de Santiago de Chile U. de Tarapac Pontificia U. Catlica de Valparaso U. de la Frontera U. Tcnica Federico Santa Mara U. de Talca U. de Valparaso U. Austral de Chile U. Metropolitana de Ciencias de la Educacin U. Tecnolgica Metropolitana U. de los Lagos U. Catlica del Norte U. Catlica de la Santsima Concepcin U. Arturo Prat U. Catlica de Temuco U. del Bo-Bo U. de Playa Ancha de Ciencias de la Educacin U. de Magallanes U. Catlica del Maule U. de Antofagasta U. de La Serena U. de Atacama

200

400

600

800

1000

1200

N total de graduados Graduados de Magster Graduados de Doctorado

Fuente: Elaboracin propia en base a Anuario estadstico 2010 (CRUCH) Al considerar la cantidad de graduados de magster en el ao 2001 y 201020, se aprecia que en la mayora de las IES acreditadas en investigacin, se dobl o triplic dicha cantidad. El mayor aumento se da en la Universidad de Talca, la que de 8 graduados en el ao 2001 pas a 172 graduados en el 2010. Las casas de estudios que no alcanzan a doblar este indicador en una dcada son la Pontificia Universidad Catlica de Chile, Universidad de Santiago de Chile, Universidad del Bo-Bo y Universidad de Antofagasta.

20

Ver detalle en Anexo 12.

32

Grfico 9: Cantidad total de graduados de magster. 2001 y 2010

1200

1000 N total de graduados de magster

800

600 2001 2010 200

400

Fuente: Elaboracin propia en base a CRUCH (2010) Al evaluar la cantidad de graduados de doctorados21, con excepcin de la Universidad Austral de Chile, todas las instituciones ms que doblaron el nmero de graduados, lo que nuevamente denota un esfuerzo de parte de las IES por incrementar la formacin de capital humano avanzado en el pas.

21

Ver detalle en Anexo 13.

33

Grfico 10: Cantidad total de graduados de doctorado. 2001 y 2010

160 140 N total de graduados de doctorados 120 100 80 60 40 20 0 2001 2010

Fuente: Elaboracin propia en base a CRUCH (2010) Adems, al evaluar la matrcula total tanto de Magster como de Doctorado22, se mantiene la misma tendencia, es decir, la Universidad de Chile contina ocupando el primer lugar seguida de la Pontificia Universidad Catlica de Chile y la Universidad de Concepcin. Estas tres instituciones han mantenido su liderazgo a lo largo de los diez aos analizados en diversos indicadores. Para recapitular, en la siguiente tabla se incluyen las 14 universidades pertenecientes al CRUCH acreditadas en investigacin, donde se seala su capacidad actual para formar capital humano avanzado y su capacidad en ciencia y tecnologa. Sin duda se generan divergencias entre las organizaciones a pesar de que todas poseen acreditacin en investigacin.

22

Ver detalle en Anexo 14.

34

Estas diferencias se replican para todos los indicadores, pues existe una relacin clara entre ellos. Si una organizacin posee un mayor nmero de acadmicos JCE con posgrados (Doctorados y magster), tambin cuenta con una cantidad superior de estudiantes en doctorado y asimismo de graduados en ellos.

35

Tabla 2: Universidades CRUCH acreditadas en investigacin

Acadmicos JCE (1)
con Postgrado (Doctorados y magster) 2010

Programa de Doctorado (2)

Acreditadas 2009 Estudiantes 2010 Graduados 2010

Publicaci ones
ISI 2002-2010 (3) FONDECYT 2009 (4)

Proyectos
FONDEF 2005-2011 (5) INNOVA 2006-2007 (6)

Solicitud
Patentes 1995-2007 (7)

U. de Chile P. U. C. de Chile U. de Concepcin U. Santiago U. Austral P. U. C. de Valparaso U. F. Santa Mara U. de la Frontera U. Catlica del Norte U. de Talca U. de Valparaso U. de Antofagasta U. del Bo-Bo U. Tarapac

1.077 1.593 867 631 399 383 233 188 329 286 254 223 335 248

32 29 15 8 6 7 4 2 3 2 2 3 0 1

1.152 788 494 319 108 245 102 112 73 85 36 59 21 29

135 101 55 22 15 20 7 18 2 6 2 0 0 4

9.794 6.955 4.250 1.994 1.859 984 1.142 858 998 691 713 458 376 402

115 115 53 26 35 15 24 17 12 11 10 40 6 0

46 50 20 8 41 8 6 8 22 7 1 12 12 nd

15 4 23 1 10 4 1 1 4 2 4 3 5 nd

38 30 77 21 8 10 52 4 5 1 4 12 4 0

Fuentes: (1) CRUCH (2010); (2) CRUCH (2010) y CNA; (3) MINEDUC; (4) FONDECYT aprobados al 2009; (5) CONICYT; (6) INNOVA; (7) INAPI; nd: no disponible

36

La tendencia revelada en los indicadores, se replica para la cantidad de publicaciones ISI de las universidades en cuestin, pues las organizaciones al integrar un mayor nmero de acadmicos JCE con grados acadmicos superiores pueden sostener una mayor actividad de investigacin, lo que claramente es palpable mediante publicaciones en revistas ISI. Considerando el nmero de proyectos aprobados en FONDECYT, FONDEF e INNOVA y la cantidad de patentes solicitadas por las universidades chilenas, nuevamente se advierten desigualdades entre las organizaciones acreditadas en investigacin, revelando la mantencin de la Universidad de Chile y la Pontificia Universidad Catlica de Chile en los primeros lugares de todos los indicadores analizados hasta aqu, seguidas desde ms abajo por la Universidad de Concepcin y la Universidad de Santiago de Chile. Estos indicadores revelan a la vez que de las cuatro universidades mejor posicionadas, tres se localizan en la Regin Metropolitana, lo que incita a pensar que en regiones no se ha avanzado en el tema de la investigacin y desarrollo. Cabe destacar que tras el desmembramiento de la Universidad de Chile y la Universidad de Santiago de Chile, estas organizaciones educativas que tenan repartidas sus funciones y reas en regiones, fueron coartadas y en la actualidad, tras treinta aos desde que ocurri se puede apreciar con claridad que la mayora de las universidades regionales no han realizado mayores esfuerzos por mejorar en calidad de la enseanza, ni una profundizacin de las capacidades de investigacin. Por supuesto hay excepciones y la Universidad Austral, Universidad de Talca y Universidad de la Frontera han dado muestras de ello. Claramente las universidades nacionales no han construido suficientes capacidades para la generacin de investigacin y desarrollo, y hasta las mejor evaluadas estn muy lejos de otras organizaciones internacionales. Esto medido por ejemplo con el lugar que ocupan en rankings internacionales como el de la Universidad de Jiao Tong de Shangai, que considera en un 40% los resultados en investigacin, 40% calidad de los acadmicos, 10% calidad de alumnos y 10% rendimiento per cpita (acorde a nmero de acadmicos), 37

donde la U. de Chile y la P. U. Catlica de Chile se encuentran entre las 500 mejores del mundo y las 10 mejores de Latinoamrica. En la siguiente seccin se ver cmo esta deficiencia en la creacin de capacidades para la I+D afectan el acceso a los fondos que financian la investigacin de proyectos originados en la academia.

38

CAPTULO 3: FINANCIAMIENTO ESTATAL DE LAS UNIVERSIDADES

En conjunto a los cambios y reformas institucionales de inicios de los ochenta, el financiamiento estatal a las universidades tambin fue modificado. De esta forma, el aporte fiscal para la educacin superior queda definido por dos grandes lneas: el financiamiento a los estudiantes y el financiamiento a las instituciones de educacin superior. El financiamiento actual a la demanda se divide en: becas y crditos de arancel, y otras ayudas estudiantiles otorgadas en base a situacin econmica y rendimiento en la Prueba de Seleccin Universitaria. Y el aporte fiscal que reciben las instituciones de educacin superior corresponde a aportes basales otorgados en forma directa a las instituciones, financiamiento basado en resultados y otros tipos de

financiamiento. Debido al foco de esta investigacin, es que slo se ahondar en los instrumentos de financiamiento de la oferta educativa.

3.1.

Mecanismos estatales para financiar la oferta universitaria

2.3.1. Financiamiento basal

Corresponde a aquellos aportes basales que se otorgan de forma exclusiva a las universidades pertenecientes al CRUCH en forma de entregas de recursos anuales segn criterios de asignacin histricos. Entre ellos figuran:

39

a) Aporte Fiscal Directo

Con el D.F.L N4 promulgado en 1981, se estableci que las 25 universidades pertenecientes al CRUCH, recibirn un aporte estatal fijado en la Ley de Presupuestos: el Aporte Fiscal Directo (AFD). ste tiene por objetivo financiar la oferta educativa de dichas instituciones de educacin superior, y especialmente cubrir los requerimientos bsicos para sus funciones esenciales, la administracin general y la investigacin. Cabe destacar que una parte de ste, el 95% histrico, constituye un subsidio no sujeto al cumplimiento de alguna meta explcita, pues equivale a un 95% de lo otorgado en el ao inmediatamente anterior. Como las universidades slo estn sujetas a control administrativo mediante la Contralora General de la Repblica y no deben rendir cuentas pblicas sobre el uso de los fondos, por ello se instalaron a partir del ao 1988 los indicadores de desempeo que asignan el 5% para as asegurar que los recursos sean utilizados en bienes pblicos. Este 5% restante del Aporte Fiscal Directo cumple los mismos fines descritos anteriormente, se otorga en base a indicadores de calidad y eficiencia relacionados con la matrcula estudiantil, nmero de acadmicos con posgrado y el nmero de proyectos y publicaciones de investigacin de excelencia. Los parmetros de importancia relativa del AFD para el ao 2011 se establecieron acorde a los coeficientes del artculo 1 del Decreto Supremo de educacin N128 del ao 1991, resultando la asignacin del 5% variable de la siguiente manera: A) Nmero de alumnos de pregrado dividido por el nmero de carreras de pregrado, importancia relativa igual a 1%. B) Nmero de alumnos de pregrado dividido por el nmero de jornadas acadmicas completas equivalentes totales, importancia relativa igual a 15%. C) Nmero de jornadas acadmicas completas equivalentes con grado acadmico de Magster y Doctor dividido por el nmero de jornadas acadmicas completas equivalentes totales, importancia relativa igual a 24%. 40

D) Nmero de proyectos financiados por el Fondo Nacional de Ciencia y Tecnologa y otros organismos dividido por el nmero de jornadas acadmicas completas equivalentes totales, importancia relativa igual a 25%. E) Nmero de publicaciones resultante de la suma del total de las publicaciones incorporada a revistas cientficas de reconocimiento internacional ms un tercio del nmero de publicaciones incorporadas en revistas integrantes de la Biblioteca Cientfica-SCIELO Chile, dividido por el nmero de jornadas acadmicas completas equivalentes totales, importancia relativa igual a 35%. Desde el ao 2001 al 201123, el AFD ha aumentado en trminos reales, pasando de 92 a 155 millones (M$), lo que significa un incremento total cercano al 68% en los once aos comprendidos. Adems, al diferenciar el AFD total otorgado a las universidades estatales de aquellas tradicionales no estatales, se observa que las primeras han recibido en promedio un 14,7% adicional a lo largo del tramo comprendido, brecha que lentamente ha ido disminuyendo a favor de las universidades tradicionales no estatales en una cifra cercana a 1 punto porcentual. Sin embargo, al considerar los promedios del AFD total percibidos por las instituciones, queda en evidencia que las universidades tradicionales no estatales, obtienen en promedio un mayor porcentaje de AFD que las estatales, lo que denota una desigual distribucin de este tipo de recursos estatales.

23

Ver detalles en Anexo 15.

41

Grfico 11: Evolucin Aporte Fiscal Directo total y promedio de AFD total segn tipo de Universidad. 2001-2011
180.000.000 Miles de pesos de cada ao (M$) 160.000.000 140.000.000 120.000.000 100.000.000 4.000.000 80.000.000 60.000.000 40.000.000 20.000.000 0 3.000.000 2.000.000 1.000.000 0 8.000.000 Miles de pesos de cada ao (M$) 7.000.000 6.000.000 5.000.000

AFD total Promedio UE Promedio UTNE

Aos

Nota: UTNE corresponde a universidades tradicionales no estatales y UE a universidades ustatales. Fuente: Elaboracin propia en base a datos de DIVESUP

Es sumamente importante recalcar que la distribucin de los recursos que otorga este tipo de financiamiento basal constituye un modelo de suma cero, pues lo que una institucin gana es lo que otra pierde en participacin. As, al considerar las 14 universidades tradicionales que estn acreditadas como organizaciones de investigacin, se observa que varias han perdido participacin. La Universidad de Chile y la Pontificia Universidad Catlica de Chile han liderado histricamente el ranking de participacin en el AFD total, pero han perdido participacin en los ltimos aos. Mientras la primera ha disminuido en cerca de un 12% desde el ao 2001 al presente, la PUC lo ha hecho en un 4,5%. La desventaja de esta prdida de participacin, es que el financiamiento a las universidades por la va del AFD, por tratarse de un aporte permanente, podra efectivamente ser utilizado en el financiamiento de una planta de acadmicos a 42

jornada completa, que les permita dedicacin tanto a actividades de investigacin como de formacin de capital humano avanzado, especialmente a universidades intensivas en estas misiones como la U. de Chile y la P. U. Catlica de Chile. Grfico 12: Porcentaje del AFD asignado a U. de Chile y P. U. Catlica de Chile. 20012011
25,0% Participacin en AFD total 20,0% 15,0% 10,0% 5,0% 0,0% U. de Chile P. U.Catlica

2007

2001

2002

2003

2004

2005

2006

2008

2009

2010

Aos

Fuente: Elaboracin propia en base a datos de DIVESUP

En tanto, otras universidades relevantes en el sistema educativo nacional han disminuido su participacin en el AFD como la Universidad de Concepcin, la que en parte ha logrado sopesar esta baja con los aportes recibidos de la Lotera de Concepcin. La Universidad de Santiago ha experimentado una situacin similar a pesar de estar entre las que ocupan los primeros lugares en distintos indicadores de I+D como publicaciones, graduados de doctorados, entre otros.

2011

43

Grfico 13: Porcentaje del AFD asignado a Universidades acreditadas en investigacin. 2001-2011
9,0% 8,0% Participacin en AFD total (%) 7,0% 6,0% 5,0% 4,0% 3,0% 2,0% 1,0% 0,0% U. de Concepcin U. de Santiago de Chile U. de Talca U. Catlica de Valparaso U.Tec.F. Sta.Maria U. Austral de Chile U. Catlica del Norte U. de Tarapac U. de la Frontera U. de Bio Bio U. de Valparaso Aos U. de Antofagasta

Fuente: Elaboracin propia en base a datos de DIVESUP Si bien las universidades analizadas anteriormente han perdido participacin, hay otras instituciones regionales que han logrado ganar terreno, como la Universidad de Talca que presenta un aumento de 56% entre el ao 2001 y 2011, y otras casas de estudios como la Universidad de Tarapac, Universidad Federico Santa Mara y Pontificia Universidad Catlica de Valparaso. Sin duda, el que estas organizaciones hayan presentado aumentos significativos en la participacin del AFD, se asocia a esfuerzos de las casas de estudio por mejorar la eficiencia en sus planteles acadmicos y a la vez, una conexin ms estrecha con el sector productivo en el que se insertan. Como se expuso anteriormente, las universidades regionales son ms flexibles en adecuarse a las necesidades que el conocimiento va creando a medida que se generan nuevos vnculos con el aparato productivo. Por ejemplo, es reconocido el compromiso de la Universidad de Talca con la industria de la fruta en iniciativas como el Centro de Pomceas (CP) creado con un proyecto FONDEF o el de la Universidad Federico Santa Mara por colaborar con la ingeniera nacional mediante la creacin de diversos centros tecnolgicos como

44

el Instituto Internacional para la Innovacin Empresarial (3IE) que promueve el emprendimiento tecnolgico mediante sistemas innovativos. Cabe destacar que en el ao 2011, tan solo 4 universidades se llevaron casi la mitad del AFD total: Universidad de Chile (19,9%), Pontificia Universidad Catlica de Chile (12,6%), Universidad de Concepcin (7,4%) y Universidad de Santiago de Chile (6,4%), lo que concuerda nuevamente con la relacin vista en un captulo anterior, pues estas organizaciones son las que cuentan con una mayor cantidad de profesores con posgrados y a la vez forman una mayor cantidad de doctores en sus aulas. En la distribucin del 5% de eficiencia del AFD, destacan adems de las nombradas anteriormente, algunas instituciones como la Universidad Tcnica Federico Santa Mara, la Universidad de La Frontera, la Universidad de Talca y la Universidad de Tarapac, lo que vuelve a demostrar que algunas universidades regionales han logrado reposicionarse como organizaciones orientadas a la investigacin y a la vez ser ms exitosas en el vnculo con el aparato productivo regional. Grfico 14: Distribucin del Aporte Fiscal Directo. 2011
25,0% 20,0% Participacin (%) 15,0% 10,0% 5,0% 0,0% U. de Chile P. U.Catlica U. de Concepcin U. Catlica de Valparaso U.Tec.F. Sta.Maria U. de Santiago de Chile U. Austral de Chile U. Catlica del Norte U. de Valparaso U. de Antofagasta U. de la Serena U. de Bio Bio U. de la Frontera U. de Magallanes U. de Talca U. de Atacama U. de Tarapac U. Arturo Prat U. Metropolitana Cs. de la Ed. U. de Playa Ancha Cs. de la Ed. U. Tecnolgica Metropolitana U. de los Lagos U. Catlica de Maule U. Catlica de Temuco U. Catlica de S.Concepcin 95% 5% Total

Fuente: Elaboracin propia en base a datos de DIVESUP 45

Slo el 5% del AFD es otorgado segn ndices de calidad y de eficiencia definidos acorde a la cantidad de alumnos, acadmicos y publicaciones. Y es por eso que es relevante considerar que no todas las universidades poseen misiones similares. Como es sabido, de las 25 universidades del CRUCH, slo 14 estn acreditadas en investigacin y por ende, su labor dentro del sector productivo nacional es distinta a la de una avocada slo a la docencia. Adems, el aumento de la matrcula total de alumnos de pregrado en las universidades CRUCH superior a los 50 mil estudiantes en los ltimos 10 aos, denota la necesidad de considerar con una mayor proporcin en la distribucin del 5% del AFD la cantidad de alumnos. Se aprecia que el monto de AFD percibido por cada alumno de las instituciones CRUCH24 es bastante dispar y no necesariamente se asocia al puesto que ocupa la universidad en la distribucin del AFD total. Por ejemplo, la Universidad de Talca es la institucin en la que actualmente ms AFD por alumno est percibiendo; la U. Catlica del Norte y la U. Metropolitana de Ciencias de la Educacin tambin destacan en este ndice. El buen resultado de la Universidad de Talca en este indicador se atribuye a motivos intrnsecos de su estructura, la que se basa en una buena gestin institucional y en condiciones iniciales especiales de planta acadmica, que no son generalizables al comportamiento de otras IES, pero s demuestra que es una organizacin eficiente acorde a sus buenos resultados en la distribucin del 5%.

24

Ver detalle en Anexo 16.

46

Grfico 15: Aporte fiscal Directo por alumno de pregrado de las universidades del CRUCH. 2011. Miles de pesos del 2011 (M$)
1.600 1.400 1.200 1.000 800 600 400 200 U. de Talca U. de Chile P. U.Catlica U. Catlica del Norte U. de Tarapac U. Austral de Chile U. Catlica de Valparaso U.Tec.F. Sta.Maria U. de Santiago de Chile U. de la Frontera U. de Concepcin U. de Antofagasta U. de Bio Bio U. de Valparaso U. Metropolitana Cs. de la Ed. U. de los Lagos U. de Atacama U. de Magallanes U. de la Serena U. Tecnolgica Metropolitana U. Catlica de Maule U. de Playa Ancha Cs. de la U. Arturo Prat U. Catlica de Temuco U. Catlica de S.Concepcin 0

Nota: Barras azules corresponden a instituciones acreditadas en investigacin, barras rojas a resto de las instituciones CRUCH que no estn acreditadas en investigacin. Fuente: Elaboracin propia en base a datos de DIVESUP y CRUCH

b) Aporte Fiscal Indirecto (AFI)

En el artculo 3 del D.F.L N4 promulgado en 1981, se establece el Aporte Fiscal Indirecto (AFI), un aporte estatal que se otorga a universidades, institutos profesionales, centros de formacin tcnica y, desde el ao 2006, a escuelas matrices de las FF.AA. y de Orden reconocidos como instituciones de educacin superior por el MINEDUC. Tiene por objetivo incentivar mejoras en la calidad de la formacin de pregrado, con el fin de atraer a los mejores alumnos de forma independiente a la situacin socioeconmica. Y es de libre disposicin para las IES que lo reciben. 47

Miles de pesos (M$)

El criterio para su entrega es en base a una lista elaborada por este organismo con los mejores 27.500 puntajes de alumnos matriculados en primer ao de estudio del ao inmediatamente anterior, en las instituciones de educacin superior, acorde a la Prueba de Seleccin Universitaria (PSU) de Lenguaje y Comunicacin, y Matemticas. Luego, este listado es dividido en cinco tramos de igual cantidad de alumnos, ordenados en forma ascendente segn sus puntajes. Segn el tramo en que se ubiquen los alumnos de las instituciones de educacin superior, vara directamente la cantidad de recursos otorgados a stas. Mientras en el ao 2001, ste llegaba a 16 millones (M$), para el ao 2012, se ha presupuestado un monto total de 22 millones (M$) destinados al AFI, Si se consideran slo las universidades del CRUCH, desde el 2001 hasta el 2005 eran las universidades estatales las que reciban una mayor proporcin de este fondo. Sin embargo, desde el ao 2006 hasta la actualidad han sido las universidades tradicionales no estatales quienes han alcanzado una mayor cantidad de recursos por este concepto. La distribucin del Aporte Fiscal Indirecto se da bajo caractersticas similares a la del AFD, pues al considerar el promedio del AFI, se observa que entre el ao 2001 y 2012, las universidades privadas del CRUCH siempre han obtenido en promedio un monto mayor de este tipo de financiamiento. Adems, slo en este tipo de instituciones se ha dado un crecimiento del promedio de AFI otorgado, pues el que es entregado a las universidades estatales se ha mantenido prcticamente parejo a lo largo del tramo comprendido.

48

Grfico 16: Evolucin Aporte Fiscal Indirecto de Universidades CRUCH. 2001-2012 Miles de pesos de cada ao (M$)
18.000.000 16.000.000 Miles de pesos (M$) 14.000.000 12.000.000 10.000.000 8.000.000 6.000.000 4.000.000 2.000.000 0 1.200.000 Miles de pesos (M$) 1.000.000 800.000 600.000 400.000 200.000 0

AFI Total Promedio UE Promedio UTNE

Aos

Fuente: DIVESUP y SIES Una de las diferencias ms grandes entre el Aporte Fiscal Indirecto y el Aporte Fiscal Directo, radica en que el AFI incluye a otros tipos de organizaciones como los institutos profesionales, centros de formacin tcnica y escuelas matrices de las Fuerzas Armadas. Grfico 17: Distribucin Aporte Fiscal Indirecto Total. 2000-2010
80,00% 70,00% 60,00% 50,00% 40,00% 30,00% 20,00% 10,00% 0,00% Universidades Institutos Profesionales Centros de Formacin Tcnica F.F.A.A. de Orden y Seguridad

Aos

Fuente: DIVESUP 49

Ello hace an ms preocupante que en forma relativa, la cantidad de recursos otorgados a las Universidades del CRUCH y privadas ha disminuido. Esto ocurre principalmente por un aumento de la matrcula de la educacin superior que conlleva a una disminucin de los alumnos capaces de generar AFI en cada institucin. Tambin se debe a una baja en trminos reales del AFI Total cercana a un 6% entre el ao 2000 y 2010.25

2.3.2. Financiamiento basado en resultados

Este

tipo

de

instrumentos fiscales

revelan

los

cambios

que

han

experimentado las polticas de financiamiento del Estado, donde ste exige la participacin y compromiso de las organizaciones ante una meta especfica. As, la organizacin se ve obligada a actuar en pos de un resultado que previamente concord con el Estado.

a) Fondo de Desarrollo Institucional (FDI)

El Fondo de Desarrollo Institucional es un instrumento de financiamiento competitivo dirigido a instituciones del CRUCH, universidades privadas, institutos profesionales y centros de formacin tcnica. Tiene como fin aumentar los rendimientos en el uso de recursos institucionales a travs de un mejoramiento de la gestin operativa docente, administrativa, financiera, de personal de informacin y tecnologas de comunicaciones, y para el aprendizaje estudiantil. El FDI posee varias lneas a las que se puede postular con el fin de contribuir a las IES y mejorar su calidad acadmica. Las lneas son: emprendimiento estudiantil para el desarrollo integral de los estudiantes, y modernizacin de

25

Considerando ajuste segn variacin IPC de Diciembre del 2009.

50

procesos

para

reestructurar

aspectos

organizacionales,

fsicos

procedimentales. El ao 2011 se distribuy un 80% de los recursos del FDI a universidades del CRUCH, es decir, la mayora se otorg a universidades estatales y tradicionales no estatales. Grfico 18: Distribucin Fondo de Desarrollo Institucional segn tipo de IES. 2011
8,3% 4,1% 7,3% UE 46,4% UTNE UP IP CFT 33,8%

Fuente: Ley de Presupuestos 2011

Al considerar slo las Universidades Estatales, se aprecia nuevamente que la Universidad de Chile lidera la cantidad de recursos recibidos (40,3%); dos universidades, la de Talca y la de Antofagasta no alcanzaron a recibir un 1% de ste. Y la Universidad de Magallanes no recibi asignacin del FDI.

51

Grfico 19: Distribucin FDI en Universidades Estatales. 2011

2% 1% 4% 4% 5% 6% 6% 6% 9% 13% U. del Bo-Bo U. Tcnica Metropolitana U. de Tarapac U. de Valparaso U. de Atacama U. Arturo Prat U. de Talca 3% 1% 1% 0%

40%

U. de Chile U. de Santiago de Chile U. de los Lagos U. de la Frontera U. de La Serena U. Metropolitana Cs. de la Ed. U. de Playa Ancha Cs. De la Ed. U. de Antofagasta

Fuente: Datos MINEDUC

b) MECESUP

El Programa de Mejoramiento de la Calidad y Equidad de la Educacin Superior (MECESUP 2) es una de las lneas principales de los fondos competitivos del FDI. Se ejecut una primera etapa entre 1999 y 2005, y MECESUP 2 corresponde a una renovacin de ste para los aos 2006 al 2011. Tal como lo dice su nombre, est orientado al mejoramiento de la calidad del sector a travs del financiamiento de proyectos y planes de mejoramiento institucionales adjudicados por medios competitivos o negociados mediante el Fondo de Innovacin Acadmica (FIAC) y los Convenios de Desempeo (CDs).

52

De esta forma, los objetivos generales del proyecto son: incrementar la efectividad del financiamiento pblico para la educacin superior mediante el aumento de la coherencia, equidad y calidad en el sistema, y por medio de un mejor desempeo, con mayor transparencia y rendicin de cuentas pblicas. Tambin que apoyara el sistema nacional de innovacin mediante un aumento del inventario de capital humano avanzado. El Programa forma parte de los esfuerzos realizados en los ltimos gobiernos por transitar de la economa actual a una basada en el conocimiento, de forma que se aumente la efectividad del sistema de educacin superior en cuanto a la creacin de capacidades para la I+D. Esto focalizando sus esfuerzos en reforzar el personal acadmico con doctorados, generar una renovacin curricular que tiene como centro al estudiante, un apoyo sostenido al doctorado nacional e introduccin experimental de CDs en universidades estatales.

Convenios de Desempeo (CDs)

Los Convenios de Desempeo son uno de los instrumentos ms recientes de adjudicacin de recursos pblicos. El CD es un contrato entre el Estado y una institucin de educacin superior del CRUCH, por medio del que sta se compromete a alcanzar desempeos acadmicos notables previamente negociados con el MINEDUC y sobre los que debe dar cuenta pblica posteriormente. Es necesario destacar que constituye un instrumento novedoso de adjudicacin de recursos, pues la idea es que las mismas instituciones aspiren a un mejoramiento institucional que por s solas no podran lograr. Cabe destacar tambin, que los propsitos de los CDs son variados, y entre ellos se identifican mejorar el desempeo de la docencia, la retencin de alumnos, incrementar las tasas de titulacin, promover el intercambio y movilidad acadmica, entre otros. Aumentar la innovacin basada en la produccin cientfica de las universidades nacionales tambin est entre sus propsitos para as convertirse en instituciones competitivas a nivel mundial en 53

los mbitos que les sean factibles. De esta forma, la produccin cientfica es considerada un insumo para la innovacin. Se entiende que un CD tiene el deber de generar bienes pblicos, los que en las universidades se asocian principalmente a la formacin de capital humano avanzado de pregrado y posgrado, a la investigacin, desarrollo e innovacin. Por ejemplo, la Universidad de Chile firm un Convenio de Desempeo con el MINEDUC en el ao 2008, para ejecutar un Plan de Modernizacin de la Gestin Institucional en un plazo de tres aos. Los objetivos de ste son mejorar la capacidad de gestin y calidad del quehacer institucional, asegurar su evaluacin peridica y favorecer la rendicin de cuentas pblicas y transparencia de sus resultados en cuanto a gestin y logros acadmicos. Entre el ao 2008 y 2010 se distribuyeron casi 12.000 millones de pesos (En moneda real del 2010) en un plan piloto entre 4 universidades: Universidad de Chile, Universidad del Bo-Bo, Universidad de la Frontera y Universidad de Tarapac.

Fondo de Innovacin Acadmica (FIAC)

El Fondo de Innovacin Acadmica (FIAC) constituye otro de los instrumentos competitivos de asignacin de recursos, el que pretende incentivar actividades de fomento a la calidad e innovacin acadmica en IES. Tiene cuatro ejes estratgicos: formacin de capital humano avanzado, renovacin curricular del pregrado, innovacin acadmica y mejoramiento de la gestin acadmica. stos tienen por objetivo: conseguir una oferta educacional de mayor calidad para los estudiantes, un mejor desempeo de gestin de las instituciones y la generacin de mayores capacidades de investigacin, desarrollo e innovacin del pas.

54

2.3.3. Otro tipo de financiamientos

Desde el ao 1995, existe el Convenio Universidad de Chile con el Ministerio de Educacin, mediante el que esta casa de estudios recibe fondos asignados en la Ley de Presupuestos y destinados a actividades de inters nacional. Este ao fue celebrado el 1 de marzo y estableci 6 reas: extensin artstica y cultural; ciencias de la tierra y riesgos naturales; ecosistemas regionales; trabajo asistencial; actividades silvoagropecuarias y actividades institucionales de impacto. Tiene como objetivo que esta casa de estudios ejecute y desarrolle estas actividades con un fondo definido para el ao 2012 de M$8.519.725.26 Tambin figuran otros instrumentos como: El Programa de Fomento a la Calidad de la Formacin Inicial de Docentes (Programa INICIA) desde el ao 2008. El Plan de Emergencia de Infraestructura y Equipamiento de

Instituciones de Educacin Superior, en zonas acorde al Decreto Supremo N 150, del ao 2010. Recursos para Fortalecimiento de las universidades en Infraestructura y apoyo docente para pregrado de las universidades CRUCH. El mecanismo de Incentivo al Retiro para los funcionarios acorde a la Ley N20.373 Aporte al Desarrollo de las Humanidades, Ciencias Sociales y las Artes (DHCSYA) en Universidades Estatales.

26

Ver detalle aos 1995-2010 en Anexo 17.

55

3.2.

Mecanismos estatales para financiar la investigacin y desarrollo

Gran parte del aporte estatal a la investigacin y desarrollo de las universidades chilenas es otorgado por la Comisin Nacional de Investigacin Cientfica y Tecnolgica (CONICYT), quien otorga a las universidades nacionales la mayora de los fondos asignados a la investigacin acadmica. La ventaja de este tipo de proyectos y programas es que obliga a los investigadores a realizar una justificacin previa a la obtencin del fondo sobre qu es lo que investigar, el plazo en que lo concretar y los objetivos que piensa alcanzar.

3.2.1. CONICYT

La Comisin Nacional de Investigacin Cientfica y Tecnolgica participa en el sistema de educacin superior mediante el otorgamiento de becas y recursos a estudiantes de posgrado y en proyectos de investigacin de las universidades mediante mecanismos competitivos. Cabe destacar que CONICYT otorga la mayor cantidad de recursos a actividades de I+D en la educacin superior27. De los fondos CONICYT otorgados a investigadores de universidades chilenas, casi el total es otorgado a los pertenecientes a universidades del CRUCH (96,6%). Se distinguen 14 programas CONICYT al ao 2011 destinados a proyectos de investigadores de universidades estatales.28 Esta tendencia se aprecia principalmente en el FONDECYT, que en un 60% es otorgado a proyectos de Universidades Estatales.

27 28

Ver descripcin de los Programas en Anexo 18 Ver detalle en Anexo 19.

56

Grfico 20: Distribucin de fondos CONICYT para investigacin a IES. 2011

Otras Transferencias Apoyo Complementario para Estudiantes de Convenio GEMINI Convenio Investigacin Astronmica Fondo Publicaciones Cientficas Cooperacin Internacional Programa Cientficos de Nivel Internacional Prog. Reg. de Investigacin Cientfica y Tecnolgica Programa EXPLORA Programa de Insercin de Investigadores Becas Nacionales de Postgrado FONDECYT FONDEF PIA

UE UTNE UP

0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90%100%

Fuente: Elaborado por Contralora General de la Repblica en base a datos CONICYT Adems, entre las universidades acreditadas en investigacin se observa una distribucin equitativa de los fondos, exceptuando el Programa

Complementario para Estudiantes de Postgrado y el Programa Regional de Investigacin Cientfica y Tecnolgica que son otorgados slo a las Universidades Tradicionales No Estatales. Por otro lado, el Programa Cientficos de Nivel Internacional y el Convenio GEMINI son otorgados casi en su totalidad a las Universidades Estatales.

57

Grfico 21: Distribucin fondos PIA, FONDEF Y FONDECYT. 2011

100% 90% 80% 70% 60% 50% 40% 30% 20% 10% 0% PIA FONDEF FONDECYT

USACH UdeC PUC UCHILE

Fuente: Elaboracin propia en base a datos CONICYT

Los programas que mayores aportes otorgan a las IES son FONDECYT, FONDEF y el Programa de Investigacin Asociativa (PIA). Y de ellos, las universidades que ms recursos reciben mediante proyectos son la Universidad de Chile, Pontificia Universidad Catlica de Chile, Universidad de Concepcin y Universidad de Santiago de Chile, lo que concuerda nuevamente con las organizaciones con mayor produccin cientfica y tecnolgica, que se revis anteriormente. De esta forma, se comprende que aquellas universidades con mejores capacidades de I+D tendrn un acceso ms fcil y amplio a los recursos otorgados.

3.2.2. Fondo de Innovacin para la Competitividad (FIC)

El Fondo de Innovacin para la Competitividad (FIC) fue creado en el ao 2006 por el Ministerio de Economa (MINECON) y acorde a su visin, constituye el principal instrumento para dotar de ms y nuevos recursos a los esfuerzos que el Estado realiza por la innovacin. Los recursos se otorgan a proyectos de investigacin cientfica, innovacin empresarial y emprendimiento mediante agencias pblicas especializadas. Innova Chile de CORFO y CONICYT son las principales, habiendo totalizado el 58

93% del gasto del ao 2007. Eso s, en el caso de la educacin superior, es el Programa MECESUP el que convoca a los concursos y gestiona los proyectos, lo que se realiza principalmente mediante Convenios de Desempeo.

3.3.

Nexo entre financiamiento y las universidades orientadas a la

investigacin

Considerando los aportes basales a las organizaciones orientadas a la investigacin, si bien se aprecia un aumento de la participacin del AFD en universidades regionales y ms pequeas, esto ha ido en desmedro del aporte asignado a la U. de Chile y a la P. U. Catlica de Chile especialmente, las que avalndose en todo indicador, son las organizaciones ms intensivas en produccin de capacidades de I+D. Por otro lado, desde el punto de vista de la eficiencia econmica, los proyectos, convenios y programas representan un buen modelo de instrumento de financiamiento estatal pues por un lado, permiten definir en base a estrategias nacionales qu es y en qu reas se quiere fomentar la produccin cientfica y adems, permite un uso ms eficiente de los recursos, pues los investigadores deben presentar en forma previa al otorgamiento de los fondos, el proyecto al que estn postulando, detallando en qu consiste y la cantidad de recursos que requieren para concretarlo. Eso s, es necesario que las organizaciones acreditadas en investigacin cuenten con las capacidades de I+D en cuanto a capital humano avanzado e infraestructura adecuada que permitan sostener los proyectos en el tiempo que duren. Generalmente, los investigadores no estn dispuestos a rendir cuentas de los proyectos que realizarn, por lo que el incentivo que debe generar el obtener financiamiento a una investigacin de su inters, que adems tendr continuidad en el tiempo y le permitir concretar sus actividades de docente e investigador, debe ser lo suficientemente grande como para promover este mtodo de rendicin de cuentas. 59

La eleccin de un tema en particular a la hora de postular a fondos competitivos, tambin est avalada por el actuar de la organizacin en que est inserto el investigador, ello principalmente por el espacio que se le otorgue para transitar entre la docencia y la investigacin, as como tambin los incentivos econmicos a realizar artculos de inters acorde a beneficios econmicos para el investigador. En estas consideraciones es que se insertan los distintos modelos de la tercera misin, desde donde nacen oficinas de transferencia tecnolgica, incubadoras de negocios, consultoras, patentamiento, modelos de utilidad y licencias, start-ups, spin-offs, parques tecnolgicos, entre otras instancias. Mediante el estudio de dos centros de servicios tecnolgicos: el IDIEM de la Universidad de Chile y el DICTUC de la Pontificia Universidad Catlica es que se intentar dilucidar en el siguiente captulo si efectivamente estas organizaciones estn cumpliendo con su tercer rol.

60

CAPTULO 4: DOS CENTROS DE SERVICIOS TECNOLGICOS Y SU RELACIN CON LA TERCERA MISIN DE LAS UNIVERSIDADES CHILENAS

Con el objetivo de revisar cmo se ha concretado la tercera misin en las universidades chilenas se elige el Centro de Investigacin, Desarrollo e Innovacin de Estructuras y Materiales (IDIEM) de la Universidad de Chile, y la Direccin de Investigaciones Cientficas y Tecnolgicas de la Pontificia Universidad Catlica de Chile (DICTUC), debido a que ambos centros se originaron en Escuelas de Ingeniera con gran prestigio insertas en las casas de estudio ms antiguas del pas. Adems, ambos centros en sus inicios representaban modelos parecidos en base a la bsqueda de objetivos similares de transferencia tecnolgica a la sociedad, y fueron creados en base a las necesidades de asesora en aspectos tcnicos de las obras pblicas del pas. Sin embargo, con el tiempo diferenciaron sus estructuras y regmenes de incentivos, con lo que lentamente se generaron divergencias en cuanto a su funcin dentro de la tercera misin de las universidades.

3.1. IDIEM de la Universidad de Chile

3.1.1. Misin y Polticas

El Centro de Investigacin, Desarrollo e Innovacin de Estructuras y Materiales (IDIEM) constituye un centro de servicios de transferencia tecnolgica en el rea de la construccin e industrias relacionadas y tiene como misin: Ser un organismo de la mayor credibilidad, confiabilidad e idoneidad en los sectores de la construccin e industria de nuestro pas, entregando un 61

servicio tcnicamente competente, reconocido tanto por las autoridades idneas como por los usuarios, y realizado por personal calificado y responsable de modo de satisfacer las expectativas de sus clientes. 29 Los servicios que presta el IDIEM son de: Laboratorio de ensayos y calibraciones, certificacin de productos e inspeccin. Asimismo, el IDIEM define su poltica de calidad comprometindose con una buena prctica

profesional y velando que sus ensayos y calibraciones, certificaciones e inspecciones ejecutadas para los clientes se realicen cumpliendo los requisitos especificados para cada tipo de ensayo y calibracin, de producto y de inspeccin, segn criterios normativos nacionales y/o internacionales.

3.1.2. Descripcin del IDIEM

En el ao 1898 se funda un Taller de Resistencia de Materiales bajo el alero de la Escuela de Ingeniera de la Universidad de Chile en respuesta a las necesidades de docencia y de asesora de las obras pblicas del pas. Con slo tres mquinas para determinar caractersticas mecnicas de los materiales se convierte en el primer laboratorio de control tcnico de materiales en Chile. Por Decreto de la Rectora de la Universidad de Chile, en 1946, pasa a llamarse Instituto de Investigaciones y Ensayes de Materiales (IDIEM), pues impulsa mejoras en equipamientos y contratos de los acadmicos en pos de constituir un nodo de profesionales de alto nivel. Este nombre permanece hasta el ao 2005, cuando se cambia a Centro de Investigacin, Desarrollo e Innovacin de Estructuras y Materiales. El giro que adquiere el IDIEM, se debe a un esfuerzo de varios aos, pues desde la dcada de 1960 aproximadamente, las decisiones de los directores se basaron en crear incentivos internos, como conformar un crculo de profesionales de alto nivel, en el que se privilegiara la participacin de la docencia como actor relevante en el centro. Adems, en el mbito externo al IDIEM, se puso especial atencin a la generacin de lazos
29

Extrado de IDIEM [en lnea] < http://www.idiem.uchile.cl/pages/view_page.php?id_page=100> [consulta: Septiembre 2012]

62

con el mercado, especialmente el gubernamental, lo que permiti una conexin y comunicacin con las necesidades del entorno, lo que facilit que IDIEM reconociera lo que deba hacer para cumplir con las expectativas de los clientes. Con esta nueva denominacin del ao 2005, el IDIEM basa su desempeo en el mbito de la prestacin de servicios tecnolgicos orientados a la I+D de materias primas, productos, procesos, obras de construccin e instalaciones tecnolgicas industriales. Cabe destacar que se sigue utilizando la sigla IDIEM a pesar de la variacin de su nombre. De esta forma, el IDIEM se erige como un centro de investigacin aplicada 30 que est al servicio de la industria. En palabras de su Director: es un servicio franco y sincero a la industria. Generalmente, los servicios otorgados son en base a los requerimientos de empresas u organismos pblicos dedicados a algunas de las reas que el IDIEM maneja y no a iniciativas que surjan desde el propio centro. La manera en que el IDIEM aporta a la I+D de forma indirecta es mediante la entrega de recursos a la Facultad, la que en forma independiente al centro decide invertir en Desarrollo mediante la construccin de edificios y laboratorios que permitan a la Facultad de Ciencias Fsicas y Matemticas (FCFM) estar al alcance de la infraestructura de otras casas de estudio con ms recursos para ello. Los principales servicios que presta el IDIEM son: Ingeniera: Diagnstico y solucin de problemas de tecnologa aplicada, para todo tipo de materiales, en sus diversos usos y aplicaciones tecnolgicas y/o en estructuras, tanto en la construccin como en la industria y la minera. Ensayos: Ensayos destructivos, no destructivos, a escala natural o reducida, a los diversos materiales en sus diferentes usos o aplicaciones tecnolgicas, ya sea en materiales compuestos o estructuras. stos se realizan

30

Segn UNESCO (1984) investigacin aplicada, corresponde a una investigacin original realizada para la adquisicin de nuevos conocimientos. Sin embargo, est encaminada principalmente hacia una finalidad u objetivo prctico especfico.

63

tanto en las instalaciones de IDIEM como en terreno, segn los requerimientos del cliente. Inspeccin: Se realiza en actividades de adquisicin, fabricacin, construccin y mantencin de obras, estructuras, equipos, maquinaria, partes y componentes para distintos tipos de estructuras, instalaciones industriales y mineras. Certificacin: Se evala el cumplimiento de productos de acuerdo a los modelos ISO/CASCO, requerimientos de normas nacionales o internacionales, de los ms diversos productos que se emplean en la construccin, industria y minera. La sede central del IDIEM se localiza en Santiago Centro, pero tambin cuenta con sedes en Arica, Iquique, Calama, Antofagasta, Coquimbo, Via del Mar, Concepcin y Temuco, las que principalmente se hacen cargo de los servicios de ensayos de materiales y certificaciones acorde a los requerimientos de los clientes.

3.1.3. Entorno universitario del IDIEM

El IDIEM naci en la Escuela de Ingeniera de la Universidad de Chile 56 aos despus de la creacin de la FCFM, en el ao 1842, lo que denota su antigedad y larga permanencia en la venta de servicios de investigacin aplicada a la industria. A lo largo de su historia, la FCFM ha formado ingenieros y cientficos que han sido claves para el desarrollo del pas en reas relevantes como sismologa, electrificacin, agua potable, obras civiles y, transporte y

telecomunicaciones. Esto ha permitido que desde su creacin tenga la capacidad de asesorar a organismos y empresas estatales y privadas en todas las reas que le concierne, adems de innovar y crear soluciones y requerimientos tecnolgicos para enfrentar los desafos de esta nueva sociedad del conocimiento. 64

Desde sus inicios, la FCFM se ha atribuido la responsabilidad de constituir la reserva o elite intelectual de la nacin en las reas que domina, y por ello es que al igual que la Universidad en que est inserta, est conectada en forma permanente con el medio externo a las aulas, estando presente en el sector productivo nacional. Adems, esta Facultad otorga gran importancia a la investigacin incluyndola como parte del quehacer universitario, y es mediante sus centros, iniciativas y, unidades de transferencia y servicios que ha conseguido importantes fondos para la investigacin. Entre ellos destacan los 36 proyectos que la FCFM se adjudic en el FONDECYT Regular para el 2013 de un total de 129 proyectos aprobados para la Universidad de Chile en su totalidad. A su vez, esta institucin se convirti en la casa de estudios con ms proyectos aprobados, con el 20,4% del total nacional. Este ltimo Concurso fue uno de los ms exitosos para la Facultad, pues slo 8 proyectos fueron desaprobados, alcanzando una tasa del 82% de aprobacin gracias a los trabajos presentados de los Departamentos de Ingeniera Matemtica, Geofsica, Ingeniera Industrial, Fsica, Ingeniera Civil, Geologa, Ciencias de la Computacin, Astronoma, Ingeniera Qumica y Biotecnologa, Ingeniera de Minas, Ciencia de los Materiales, Ingeniera Elctrica y Centro de Modelamiento Matemtico.

3.1.4. Estructura

Al inicio de cada ao se realiza una evaluacin del funcionamiento del IDIEM en el ao anterior, en cuanto a personal, jefaturas, reas y secciones. En ellas se define la continuidad de los profesionales en sus cargos, principalmente los de jefaturas, y se analiza la situacin de las reas que componen a las divisiones, debido a que se intenta que stas tengan un tamao e importancia similares y as evitar roces entre las distintas unidades y los profesionales que las componen. 65

El organigrama es modificado prcticamente en forma anual, por lo que se considera que el IDIEM es una organizacin muy gil y flexible en su composicin. Muestra de ello es la desintegracin de la antigua seccin de Materiales e Industria, la que tras hacerse muy pequea, se reestructur e incluy en la actual Divisin Estructura y Materiales.

De esta forma, al ao 2012 las divisiones que componen el IDIEM son: Gestin (Incluye rea de Contabilidad, Recursos Humanos,

Administracin, entre otras) Hormigones Geotecnia Construccin Inspeccin tcnica Estructuras y Materiales (Absorbe a la antigua divisin de Materiales e Industria) 66

stas a su vez, se dividen en reas, y ellas en secciones avocadas a funciones ms especficas. El IDIEM est muy involucrado en lo que pasa en la Facultad en que se inserta y por ende en la Universidad de Chile, debido a que el centro se beneficia del prestigio de esta casa de estudios, y de la seriedad y confianza que se desprende como seal al mercado. A su vez, las instituciones de educacin superior deben estar constantemente actualizndose y renovndose en sus formas de llegar al sector productivo nacional. En este caso, sirviendo a las necesidades de la industria de la construccin. Desde el punto de vista de los beneficios econmicos que aportan los servicios tecnolgicos que produce el IDIEM reporta un 10% de su facturacin por concepto de los servicios otorgados a la Facultad, que a su vez los invierte en su Desarrollo mediante ms infraestructura, laboratorios, entre otros. Y a Casa Central le corresponde un 2% de dicha facturacin. Del saldo disponible, una vez cubiertos sus costos, el posible excedente que se genere pasa a formar parte del capital de trabajo de este organismo.

3.1.5. Capital humano

El IDIEM cuenta con un equipo de 900 personas aproximadamente, de los que una parte menor pertenece al cuerpo docente. Los recursos intangibles, tales como el nivel de sus profesionales es motivo de orgullo para el IDIEM y constituye una de sus principales fortalezas. Este centro ha debido luchar constantemente con el mercado por conseguir a los mejores profesionales del rea de la construccin, no le ha sido fcil retenerlos, pues empresas como las del rubro de la minera estn constantemente buscando entre sus ingenieros a especialistas que puedan trabajar en el sector y el IDIEM no puede igualar las ofertas salariales de stas. El prototipo de profesional que egresa de la FCFM es un ingeniero que tuvo un entrenamiento experimental adecuado durante el perodo de formacin, que tuvo contacto con la realidad y que adopt una cultura de trabajo que les 67

permite insertarse en cualquier trabajo y en el lugar que se les designe. De esta forma, algunos profesionales de la FCFM que se interesan en el rea de la construccin y que tuvieron algn acercamiento al IDIEM durante su formacin profesional pasan inmediatamente a ser contratados por el centro. Es claro que el beneficio econmico del IDIEM es menor comparado al beneficio social que implica y por ello es que el centro ha continuado con su funcionamiento y captacin de profesionales desde la misma aula. Ante la dura competencia que ejercen las empresas privadas y en especial la minera, IDIEM se ha visto obligado a contratar no slo a profesionales de la Universidad de Chile, sino tambin a algunos de la Universidad de Concepcin, Universidad de Santiago de Chile y Pontificia Universidad Catlica de Chile, los que en palabras del Director han resultado lo suficientemente competentes como para pertenecer a un centro de la Universidad de Chile. En casos especiales, si la investigacin lo amerita, son subcontratados acadmicos de otros departamentos de la Facultad de Ciencias Fsicas y Matemticas, los que son beneficiados mediante bonos que sus mismos departamentos le otorgan por los ingresos que reciben. Cabe destacar, que la mayora de los empleados de planta son secretaras y personal administrativo, pues los profesionales contratados por IDIEM estn bajo la modalidad de contrato, lo que permite un modo de trabajo ms flexible y acorde a las necesidades de cada investigacin que es concretada. El sistema de honorarios es prcticamente inexistente.

3.1.6. Actividades de I+D

Al tratarse de un centro de investigacin aplicada, el IDIEM no se dedica a realizar publicaciones, pues la investigacin es solicitada, pagada y orientada por un cliente y por ende, los datos no le pertenecen al centro y muchas veces forman parte de una especie de secreto industrial para mejorar productos y servicios. As, dicha informacin no es publicable a menos que ste lo autorice. 68

El concepto de sinceridad en su oferta de servicios se aplica en el contribuir a las organizaciones en lo que soliciten y cumplir con su trabajo sin acudir en la bsqueda de un nuevo tema para investigar. Si bien un tema en particular puede causar el inters de los ingenieros, tan solo los servicios requeridos son los determinantes de las temticas que el IDIEM trabajar. Slo en contadas ocasiones el centro ha postulado a fondos de CORFO y CONICYT para realizar investigaciones. La nica posibilidad es que IDIEM est planificando ofertar una nueva lnea de servicios o afinando una nueva propuesta en temas relevantes como medio ambiente o ahorro energtico. Sin embargo, como esto no es parte de su funcin, se han convencido de que las ventajas son menores, pues los ingenieros que se dediquen a la investigacin, estn siendo utilizados en una labor que no es la principal y es considerada como una prdida de horas hombre para realizar una investigacin de tipo aplicada. En cuanto al patentamiento, el IDIEM no solicita patentes por sus investigaciones, pues esa no es parte de su funcin, sino ms bien ayuda a que otras empresas lo puedan hacer. Por ejemplo, en Febrero del presente ao firm un convenio con nfasis en la innovacin y desarrollo de productos con la empresa Sika Chile31, mediante el que IDIEM se compromete a apoyar la investigacin y desarrollo realizada por la empresa y estudiar el comportamiento de sus productos y aplicaciones.Y como la empresa es duea de los datos e IDIEM acta slo como un colaborador, es que no est inserto en su modelo de funcionamiento el patentar, aun cuando podra significar una entrada de recursos adicional al de sus servicios en el rea de la construccin.

3.1.7. Comentarios sobre IDIEM y la tercera misin de las universidades

IDIEM, un centro basado en la generacin de investigacin aplicada en el rea de la construccin, desde sus inicios apoy reas relevantes para el
31

Sika Chile es una empresa lder en la fabricacin de soluciones para la construccin e industria.

69

desarrollo econmico y social del pas, como vialidad, estudio de materiales como cemento, asbesto y cobre para la electricidad, entre otros y desde ese punto de vista s ha estado inmerso en el desarrollo de nuevos productos y tecnologas para la sociedad. El centro se ha ido adaptando a las nuevas tecnologas y requerimientos de la sociedad del conocimiento, sin embargo, su principal falencia ha sido quedarse estancado en un modelo ms bsico de lo que en la actualidad se entiende como centro de transferencia tecnolgica. Esto se debe a que no existen los incentivos adecuados para que sus ingenieros desarrollen temas de su inters, pues estn sujetos a las temticas que los clientes proponen. Adems, no es un centro donde se promueva la investigacin per se, pues bajo la concepcin de lo que IDIEM representa, este tipo de trabajos es visto al interior de la organizacin incluso como una prdida de tiempo, lo que slo se puede revertir si el tema es de suma importancia para el desarrollo de una tcnica futura que significar una simplificacin de los procesos o un gran descubrimiento, lo que en la prctica es difcil que suceda. Cabe destacar que la Universidad de Chile es una organizacin que se encuentra fsicamente disgregada, separacin que tambin se traspasa a los esfuerzos conjuntos de capacidades tecnolgicas. Por ejemplo, el Instituto de Nutricin y Tecnologa de los Alimentos (INTA)32 es otro centro perteneciente a la Universidad de Chile que participa en la transferencia de conocimiento a la sociedad en forma absolutamente independiente bajo sus propios pero conforma una estructura completamente distinta a la de IDIEM, yendo incluso ms all en la tercera misin mediante la formacin de capital humano especializado en su rea. En la prxima seccin se ver cmo ha funcionado DICTUC en la Pontificia Universidad Catlica y apreciar as las principales diferencias con respecto al modelo que sigue el DICTUC.

32

INTA es un organismo multidisciplinario que intenta lograr una ptima alimentacin y nutricin de la poblacin chilena y latinoamericana. Disponible en <www.inta.cl>

70

4.2.

DICTUC de la Pontificia Universidad Catlica de Chile

4.2.1. Misin y Polticas

La misin de DICTUC original ha evolucionado con los avances cientficos y los cambios sociales que han afectado al pas, transformando sus objetivos. Es as que DICTUC actualmente tiene como misin: Acelerar los procesos de transferencia del conocimiento y la tecnologa de ingeniera UC a la comunidad chilena y latinoamericana, aportando recursos para el desarrollo de la Escuela de Ingeniera UC y patrimonio para la Pontificia Universidad Catlica de Chile.33 La estrategia de desarrollo se ha concentrado en gestionar y rentabilizar el conocimiento ms especializado de Ingeniera UC, a travs de acciones individuales y multidisciplinarias de contenido innovador que consigan la resolucin de problemas especficos o complejos de los clientes, y apoyando as la creacin y renovacin del conocimiento. Y su visin consiste en ser el agente de transferencia tecnolgica ms relevante de Latinoamrica hacia el 2020.

4.2.2. Descripcin del DICTUC

En el ao 1938 se crea el Instituto de Investigaciones de Materiales en la Escuela de Ingeniera de la Pontificia Universidad Catlica de Chile, el que tena como propsito entregar certificacin de alta calidad de productos, capacitacin, perfeccionamiento, estudios y desarrollo de proyectos en las reas de la ingeniera; poniendo al servicio de los sectores productivos de la sociedad, las tecnologas necesarias para su buen funcionamiento.
33

Extrado de: DICTUC [en lnea] <http://www.dictuc.cl/mision_vision> [consulta: octubre 2012]

71

Ante la presin de las industrias nacionales en la bsqueda de un servicio ms amplio y diversificado en materias del conocimiento tecnolgico, la Escuela de Ingeniera de la PUC cre en 1947, la Direccin de Investigaciones Cientficas y Tecnolgicas de la Pontificia Universidad Catlica de Chile (DICTUC) A mediados de la dcada de 1990, el DICTUC que ya dispona de servicios en capacidad de generacin, profundizacin y transferencia bsica de la investigacin y docencia de la Escuela UC, aade servicios de laboratorio, asesoras especializadas y capacitacin para ofrecer un servicio ms completo a la industria. As, en 1994 se constituye como una empresa privada, DICTUC S.A., una filial de la PUC que otorga una mayor cantidad de servicios y en ms reas. Dos aos despus, se traspasan a esta filial las actividades de servicios y de estudios para as generar incentivos al desarrollo de actividades de servicios en las empresas UC y poder funcionar ms fluidamente bajo el concepto de una empresa privada. La formacin de DICTUC como una sociedad annima permite a los profesores concretar sus necesidades y ansias de emprendimientos mediante la formacin de spin-offs y as acelerar el traspaso del conocimiento hacia el aparato productivo. Con los aos DICTUC decidi incorporar la incubacin de nuevos negocios innovadores y tecnolgicos, y opta por sistematizar este proceso formando GeneraUC, una incubadora de negocios que opera bajo la estructura administrativa y legal de DICTUC, que apoya a emprendimientos innovadores, proyectos de I+D, inicio de comercializacin, aceleracin de emprendimientos, entre otros. sta ha logrado acelerar el proceso de transferencia de

conocimientos y tecnologa mediante la creacin de nuevas empresas o de innovaciones en empresas existentes. GeneraUC se adjudic un subsidio CORFO como Incubadora de base tecnolgica asociada a DICTUC en el ao 2002, y ah pas a llamarse IncubaUC, la que contina bajo la dependencia legal y administrativa de DICTUC. Las reas que abarca DICTUC son sumamente diversas, tales como Alimentos y Productos Agroindustriales, Apoyo Tecnolgico al Desarrollo de 72

Productos, Certificacin de Calidad, Ciencia de los Materiales, Computacin, Edificacin, Educacin, Equipamiento Industrial, Energa, Gestin,

Infraestructura, Medio Ambiente, Minera, Productividad, Recursos Naturales, Salud, Seguridad, Transporte y Logstica, y Verificacin de Conformidad de Productos.

4.2.3. Entorno universitario del DICTUC

DICTUC se ha ido convirtiendo en un referente en el desarrollo de transferencia tecnolgica, pues constituye un puente entre la Escuela de Ingeniera y los sectores productivos de nuestra sociedad. La Escuela de Ingeniera de la PUC se inici en 1888 y est posicionada como una de las instituciones de mayor reputacin de Ingeniera en Latinoamrica, pues entre otros motivos, pretende reunir a los mejores talentos en ciencia y tecnologa, educndolos para convertirse en agentes de cambio y de movilidad social, ya sea como emprendedores, innovadores, cientficos aplicados o profesionales destacados. Ella tiene por objetivo transferir el conocimiento de expertos a la comunidad en soluciones concretas a sus necesidades, vinculando la academia con la sociedad bajo un compromiso con las personas, la excelencia, la innovacin y los valores de la PUC. Y adems, acelerar el desarrollo de Chile en relacin a otros pases. La Escuela tiene una orientacin muy marcada hacia la innovacin y cuenta con programas acadmicos como el Certificado en Innovacin, apoyo en recursos para estudiantes de posgrado, beneficios econmicos para

acadmicos que realizan publicaciones, entre otros incentivos monetarios. El ao 2011, la Escuela particip en 51 proyectos FONDECYT, 12 FONDEF y 13 proyectos internacionales con otro tipo de financiamiento, los que demuestran una participacin en los fondos de investigacin inferior a la de la

73

Universidad de Chile. Adems, tiene una importante participacin en la publicacin de artculos ISI, 124 documentos en el ao 2010. Cabe destacar que el DICTUC ha intentado trabajar con otras Facultades de la PUC, pero el trabajo ha sido ms complejo en cuanto a la alineacin de objetivos con stas. El problema principal ha sido el de transitar de un modelo de centro universitario a uno cada vez ms empresarial, en que los profesores incluso han presentado quejas por ser tratados como clientes o proveedores en vez de socios en un centro de servicios tecnolgicos.

4.2.4. Estructura

El DICTUC es una sociedad annima cerrada, de la que PUC es duea de un 99% de las acciones y las Empresas UC del 1% restante. El organigrama est definido por un Presidente, un Directorio compuesto por docentes y autoridades de la Universidad. En la Unidad de Gestin Corporativa participa un Gerente General y los gerentes de reas.

74

Tras leer la historia del DICTUC, se aprecia que ha estado sometido constantemente a cambios a lo largo de su existencia, esto tanto por requerimientos del mercado como por el incentivo a abarcar una mayor cantidad de reas. Se inici como un ente que vigilaba la calidad de las obras de construccin, luego sirvi a la PUC para crear empresas como Canal 13 a mediados de la dcada de los cincuenta, prestador de servicios de laboratorio y finalmente, deriv en un sistema de transferencia tecnolgica de la Escuela de Ingeniera que adems extiende la labor de los profesores permitindoles participar activa y econmicamente de las empresas formadas. La participacin de los acadmicos es fundamental, pues balo el modelo que DICTUC representa, pueden conservar su labor en docencia y a la vez emprender negocios personales con apoyo econmico. De esta forma, el organigrama ha transmitido los cambios de la organizacin, pues parti slo con unidades funcionales y en la actualidad refleja un centro corporativo que atiende a unidades de negocios creadas por los mismos profesores prontas a convertirse en spin-offs. sta es una de las principales diferencias con IDIEM, pues el rgimen de incentivos diverge en su totalidad. El de DICTUC se basa en una idea institucional de generar negocios, donde s se privilegia que los profesores puedan investigar e incluso formar empresas a partir de aportes del centro. Hacia fines del ao 2011, DICTUC contaba con 39 reas y centros productivos dependientes de los profesores y departamentos de la Escuela UC.

4.2.5. Capital humano

El DICTUC contaba al 2011 con cerca de 526 personas en su equipo de trabajo, de los que 216 son profesionales, 195 son tcnicos y 115 administrativos. Adems, por un proyecto en particular, el del Transantiago, fueron contratados 304 monitores. Adems de estas 830 personas contratadas, 75

al ao 2011, slo 65 acadmicos de la Escuela de Ingeniera UC realizaron algn tipo de servicio de asesora de ingeniera especializada. Por el modelo en que se basa el DICTUC, los profesores estn altamente motivados con trabajar en el centro, pues representa un bajo riesgo, les otorga prestigio en el mbito en que se desenvuelven y les otorga un espacio dentro de la universidad para desarrollarse como profesionales. Adems, se les

otorgan recursos para que emprendan sus propios negocios con capital otorgado desde la propia institucin y a la vez formar al igual que una empresa, un capital derivado del funcionamiento de sus emprendimientos. En general, los resultados son positivos, pues efectivamente se logra generar un buen rgimen de incentivos para retener a acadmicos en sus filas y a la vez, stos se ven motivados a participar en ms proyectos y cooperar con los de otros. Eso s, el perfil de los profesionales que requiere DICTUC atiende a un brker tecnolgico34, que no necesariamente es hallado en los acadmicos, sino ms bien en otro tipo de profesionales complementarios a ellos que se han introducido en las otras dependencias de la PUC como Incuba UC. La modalidad de trabajo de los profesores es de planta, pero adems, algunos poseen un contrato a modo de marco con el que desarrollan su actividad en DICTUC.

4.2.6. Actividades de I+D

Si bien el DICTUC como centro s patenta, se privilegia que sea la misma Universidad quien las inscriba, debido a los resultados en indicadores de productividad de I+D en que se incluya a la PUC. La Incubadora UC por su lado, apoya a los acadmicos y emprendedores externos en la formulacin de proyectos de innovacin de Ingeniera UC,

34

Broker se le denomina a los intermediarios entre compradores y vendedores de negocios, es responsable de juntar ambas partes y as, vender negocios.

76

ofreciendo un completo servicio de asesora, financiamiento y redes con instituciones extranjeras. Desde el ao 2008 el DICTUC est autorizado para desarrollar proyectos de I+D acorde a la ley 20.241. Y hasta hoy, se han gestionado MM$500 por 6 proyectos de I+D.

4.2.7. Comentarios sobre DICTUC y la tercera misin de las universidades

DICTUC, es un centro de transferencia tecnolgica til en diversos sectores productivos que obviamente son de relevancia para el desarrollo nacional. El centro se ha adaptado no slo a las tecnologas modernas, sino tambin a los requerimientos de la sociedad del conocimiento, pero de una forma ms certera y aplicada a la realidad nacional. Los acadmicos e ingenieros que pertenecen a DICTUC y a algunas de sus filiales como IncubaUC, tienen incentivos para permanecer en la organizacin, pues la idea institucional en que se basa DICTUC, propone la generacin de negocios, el patentamiento de nuevas ideas y tecnologas, y un constante apoyo monetario y profesional a las ideas que se intentan llevar a cabo. DICTUC no se limita a los servicios solicitados por sus clientes, sino que adems promueve que sus mismos acadmicos e ingenieros externos tengan acceso a realizar la investigacin, emprendimiento de empresa o negocio que deseen, siempre y cuando la idea sea del inters de DICTUC. Si bien DICTUC no ha logrado con xito incluir en su modelo de centro de transferencia tecnolgica a otras facultades de la PUC, mediante un equipo multidisciplinario de la Escuela de Ingeniera UC, ha logrado transferir con xito tecnologa y capacidad a la sociedad.

77

4.3.

Comparaciones entre IDIEM y DICTUC

IDIEM y DICTUC divergen principalmente en el modelo institucional en el que se insertan, pues mientras el primero, slo se basa en la venta de investigacin aplicada, el segundo va ms all bajo la idea de generar nuevos negocios y emprendimientos, apoyar econmicamente a los profesores para que formen sus negocios y adems, les otorga la posibilidad de patentar. Los acadmicos que trabajan en DICTUC estn altamente motivados, pues tienen acceso a financiamiento para empezar sus negocios y as formar sus propias fuentes de ingreso, que pueden combinar a la vez con la docencia. Por otro lado, la PUC tambin se beneficia de ello, pues logra mantener a un grupo acadmico consolidado y de alto nivel a travs del tiempo. A pesar de que DICTUC tiene la ventaja de depender de una universidad tradicional pero de tipo privada en la que formar negocios no implica un

problema como en una universidad estatal en la que se inserta el IDIEM. ste ltimo ni siquiera evala la posibilidad de crear incentivos alternativos que permitan retener al profesorado de la Facultad en que se inserta y ms aun a los profesionales que ya han logrado acrecentar su conocimiento en el tiempo que permanecen en el centro. Y a pesar de que la rotacin se ha vuelto una costumbre para el centro, el ingreso de un nuevo profesional, como en todo trabajo, constituye volver a ensear y a formar capacidades, para remplazar al que ya se fue. Adems, el modelo de negocio en s difiere, mientras el IDIEM slo constituye una organizacin que vende sus servicios en el mercado de la construccin, el DICTUC ha logrado hacer lo mismo, pero en ms reas y bajo otros formatos como instancias de concretar innovaciones y transferencia de conocimiento a la sociedad.

78

CAPTULO 5: CONCLUSIONES

Este seminario ha intentado ser un aporte para la comprensin de la tercera misin de las universidades aplicada al caso chileno, donde comparten el escenario educativo, una serie de universidades que difieren en tamao, ubicacin geogrfica y sobre todo en orientacin. As, el sistema universitario actual est compuesto por 60 universidades de diversa ndole, de las que slo 14 universidades pertenecientes al CRUCH y una de tipo privada estn actualmente acreditadas como de investigacin. Tras comprender que las universidades en el mundo y especialmente en Chile han transitado en forma pausada hacia la tercera misin de las universidades, se evidencian disparidades aun mayores en nuestro pas. Esto debido a que incluso gran parte de las universidades orientadas a la investigacin, no ha construido suficientes capacidades de Investigacin y Desarrollo, avalado en un personal acadmico con baja participacin de profesores con doctorados y una cantidad deficiente de titulados de doctorados y de estudiantes matriculados en estos programas. Es claro que bajo estas condiciones, la postulacin a instrumentos de financiamiento basados en resultados y fondos de investigacin es preocupante, porque muchas organizaciones ni siquiera alcanzan el umbral mnimo para realizar una postulacin y por ende, no tienen acceso a dichos recursos estatales para realizar investigacin aplicada. Bajo este marco institucional es que se insertan manifestaciones de la tercera misin universitaria como spin-offs, start-ups, incubadoras de negocios, centros de transferencia tecnolgica, patentamiento, modelos de utilidad y licencias, parques tecnolgicos, entre otras. En este caso se vio cmo dos centros de servicios tecnolgicos, IDIEM de la Universidad de Chile y DICTUC de la Pontificia Universidad Catlica de Chile,

79

han intentado acercarse a la transferencia de tecnologa y conocimiento a la sociedad y se evidenci que ambos centros difieren en varios aspectos. DICTUC posee un rgimen de incentivos acorde a promover el tipo de actividades que se considera de tercera misin en una universidad moderna. Los incentivos se asocian principalmente a la posibilidad de que los acadmicos e investigadores generen spin-offs apoyados en forma econmica y profesional, adems de las facilidades que se otorgan para que stos puedan obtener contribuciones econmicas a sus esfuerzos e ideas innovadoras, y tambin en ciertas ocasiones poder incluso patentarlas. IDIEM en cambio, no se inserta en la idea de la tercera misin de las universidades modernas, pues no ha generado un rgimen de incentivos que sustente la investigacin ms all de lo que un cliente solicite. SI bien, han intentado realizar investigacin con financiamiento de CORFO o CONICYT, se han dado cuenta en la prctica que esta actividad implica una prdida de horas hombre y por ende, una menor entrada de recursos por pago de servicios versus una investigacin que no es el fuerte del funcionamiento del centro. Como conclusin principal, ante las deficiencias que IDIEM presenta como un acercamiento a la tercera misin de la Universidad de Chile, se hace manifiesta la necesidad de repensar la manera en que es posible aproximarse a la idea de un centro que realmente transmita conocimiento y tecnologa a la sociedad, y consiga ser competitivo ante el resto de las organizaciones que ejercen su misma labor. Eso s, siempre acorde a las libertades y restricciones que concede el pertenecer a una universidad estatal. Bajo esta perspectiva, podra considerarse la esencia de lo que es DICTUC, considerado como una gran empresa vinculada a la universidad, pero desde la universidad misma en base a alineamientos entre lo que se debe y lo que se desea investigar, aportando conocimiento y nuevas ideas a la sociedad chilena.

80

GLOSARIO

AFD AFI C&T CD CFT CNA CONICYT CORFO CRUCH CSE

Aporte Fiscal Directo Aporte Fiscal Indirecto Ciencia y Tecnologa Convenio de Desempeo Centro de Formacin Tcnica Comisin Nacional de Acreditacin Comisin Nacional de Investigacin Cientfica y Tecnolgica Corporacin de Fomento de la Produccin Consejo de Rectores de las Universidades Chilenas Consejo Superior de Educacin Direccin de Investigaciones Cientficas y Tecnolgicas de la DICTUC Universidad Catlica DIVESUP Divisin de Educacin Superior EJC Equivalencia a Jornada Completa FDI Fondo de Desarrollo Institucional FIAC Fondo de Innovacin Acadmica FIC Fondo de Innovacin para la Competitividad FONDECYT Fondo Nacional de Desarrollo Cientfico y Tecnolgico FONDEF Fondo de Fomento al Desarrollo Cientfico y Tecnolgico FONIS Fondo Nacional de Investigacin y desarrollo en Salud I+D Investigacin y Desarrollo ICM Iniciativa Cientfica Milenio Centro de Investigacin, Desarrollo e Innovacin de Estructura y IDIEM Materiales (Ex Instituto de Investigaciones y Ensayos de Materiales) IES Instituciones de Educacin Superior IP Instituto Profesional Programa de Mejoramiento de la Calidad y la Equidad de la MECESUP Educacin Superior Red de Indicadores de Ciencia y Tecnologa Iberoamericana e RICYT Interamericana SIES Servicio de Informacin de Educacin Superior UE Universidades Estatales UTNE Universidades Tradicionales No Estatales

81

BIBLIOGRAFA

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84

ANEXOS
Anexo 1: Tasa Neta de Asistencia a la Educacin Superior (1990, 1998, 2003, 2006, 2009)
Ao/Decil

I 3,8 5,6 8,3 12,3 16,4

II 3 6,6 11,5 14,6 16,7

III 4,4 9,1 11,7 14,6 19,6

IV 6,5 9,6 17,9 19,6 22,3

V 7,9 15,3 21,9 20,9 25,1

VI 10,3 17,5 23,9 26,9 26

VII 11,2 22,7 28,9 31,2 29,1

VIII 21,8 33,7 42,2 39,6 38,8

IX 24,5 45,6 51,4 47,4 49,6

X 40,3 60,7 65,4 59,5 61,4

TOTAL 11,9 20,9 26,1 27,4 29,1

1990 1998 2003 2006 2009

Fuente: CASEN 1990, 1998, 2003, 2006 y 2009. MIDEPLAN

Anexo 2: Tasa Bruta de Asistencia a la Educacin Superior (1990, 1998, 2003, 2006, 2009)
Ao/Decil

I 4,1 6,4 11 15,7 19,1

II 3,5 8,2 13,6 18,5 20,5

III 5 11,4 15,1 18 25,3

IV 7,9 12 22,8 26,3 28,5

V 10,2 19,8 29,7 26,2 31,8

VI 11,4 22,2 34,5 37,4 33,9

VII 14,5 30 41,2 41,5 40,1

VIII 27 44,1 56,7 57,5 55,5

IX 29,3 62,5 84,5 70,7 73,1

X 47,9 82,6 107,2 90,7 92,9

TOTAL 14,3 27,5 37,8 38,1 39,7

1990 1998 2003 2006 2009

Fuente: CASEN 1990, 1998, 2003, 2006 y 2009. MIDEPLAN

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Anexo 3: Acreditacin institucional en reas electivas segn CNA

N de aos de acreditacin 7 Vigencia de acreditacin 2011-2018 Vinculacin con el medio Docencia de posgrado

Universidades Universidad de Chile Pontificia Universidad Catlica de Chile Universidad de Santiago Universidad de Concepcin Universidad Catlica del Norte Universidad Austral de Chile Pontificia Universidad Catlica de Valparaso Universidad de la Frontera Universidad Tcnica Federico Santa Mara Universidad de Talca Universidad de Tarapac Universidad de Valparaso Universidad del Bo-Bo Universidad Andrs Bello Universidad de Antofagasta

Investigacin

2011-2018

6 6 6 6

2008-2014 2010-2016 2010-2016 2009-2015

2009-2015

2008-2013

2011-2016

5 5 5 5 5 4

2009-2014 2012-2017 2012-2017 2009-2014 2008-2013 2009-2013

Fuente: Consejo Nacional de Acreditacin (CNA) 2012

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Anexo 4: Nmero de publicaciones cientficas de pases OCDE. 2000-2008

2000
Australia Blgica Chile Dinamarca Alemania Estonia Finlandia Francia Grecia Irlanda Islandia Israel Italia Japn Canad Korea
Luxemburgo

2001
19.155 9.706 1.990 7.536 64.675 566 7.128 46.717 5.170 2.493 318 8.752 32.246 72.213 29.211 15.507 99 4.966 3.772 17.250 4.702 7.370 10.913 3.450 14.568 13.065 1.838 1.497 22.663 4.399 6.351 4.129 60.738
223.085

2002
19.645 10.217 2.271 7.469 65.500 543 7.161 47.219 5.588 2.656 328 9.136 33.221 73.429 30.310 17.072 103 5.239 3.819 18.037 4.592 7.460 11.340 3.847 14.686 13.403 1.840 1.609 24.105 4.700 8.608 4.140 61.073
226.894

2003
20.920 10.918 2.484 7.856 66.319 582 7.319 48.341 5.944 2.852 363 9.498 35.867 75.779 32.813 20.076 107 5.798 3.935 18.880 4.812 7.925 12.591 4.318 14.593 14.300 1.841 1.778 25.154 5.036 10.182 4.458 62.645
237.139

2004
22.456 11.370 2.600 8.145 68.599 662 7.612 49.132 6.723 3.325 374 9.624 37.615 76.156 34.574 23.571 157 6.409 4.260 19.757 5.263 8.233 13.702 4.907 15.130 15.311 2.091 1.735 27.045 5.549 12.764 4.352 64.646
247.301

2005
23.376 12.157 2.847 8.435 71.709 724 7.689 51.447 7.337 3.750 402 9.619 39.293 75.608 37.844 25.576 166 6.742 4.590 21.182 5.782 8.439 13.615 5.123 15.719 15.777 1.898 1.996 29.108 5.663 13.573 4.765 66.390
256.956

2006
25.449 12.357 3.042 8.761 73.319 758 8.152 53.444 8.429 4.147 428 10.077 41.247 76.039 40.343 27.828 192 6.860 4.739 21.783 6.358 8.607 14.795 6.336 16.094 17.083 2.206 2.065 31.446 6.390 14.460 4.919 69.047
264.079

2007
26.619 13.087 3.335 9.011 74.481 896 8.161 53.757 8.998 4.356 467 9.962 43.474 74.468 41.179 28.305 211 7.697 4.974 22.128 6.619 9.218 15.850 6.056 16.244 17.535 2.433 2.359 33.498 6.980 16.863 4.921 71.001
267.488

2008
28.313 13.773 3.646 9.316 76.368 918 8.328 57.133 9.296 4.824 531 10.069 45.273 74.618 43.539 32.781 302 8.262 5.236 22.945 6.958 9.656 17.916 7.106 16.068 18.156 2.632 2.766 35.739 7.565 17.787 5.399 71.302
272.879

18.945 9.436 1.817 7.445 64.745 519 7.007 47.068 4.808 2.431 266 8.880 31.020 72.681 29.813 13.374 93 4.610 3.762 17.383 4.462 6.915 9.890 3.117 14.242 13.583 1.799 1.550 21.537 4.176 5.159 4.103 62.478
224.643

Mxico Nueva Zelanda Pases Bajos Noruega Austria Polonia Portugal Suecia Suiza Repblica Eslovaca Eslovenia Espaa Repblica Checa Turqua Hungra Reino Unido Estados Unidos

Fuente: UNESCO (2010) 87

Anexo 5: Nmero de Publicaciones en Science Citation Index (SCI) cada 100.000 habitantes. 1990-2010
Canad EE.UU. Amrica Latina y El Caribe Argentina Portugal Chile Brasil Iberoamrica Mxico Espaa 1990 111,77 99,67 2,56 7,25 9,6 9,26 2,63 4,79 2,09 27,59 2001 123,89 111,14 5,81 14,28 38,75 15,17 7,86 10,54 5,68 65,56 1991 114,05 103,33 2,67 6,83 10,53 8,98 2,91 5,12 2,44 30,72 2002 129,21 115,12 6,35 14,87 44,38 16,86 8,99 11,4 5,94 67,91 1992 117,9 104,06 2,77 6,69 12,52 9,78 3,12 5,58 2,45 35,58 2003 136,76 119,72 6,59 14,89 47,61 18,66 9,13 11,79 6,47 69,4 1993 123,85 111,1 2,98 7,43 13,81 10,39 3,17 6,05 2,88 39,32 2004 134,25 123,8 6,77 14,38 54,37 18,58 9,82 12,45 6,55 75,34 1994 124,39 112,27 3,15 8,07 16,09 10,32 3,53 6,36 2,99 41,55 1995 127,82 115,51 3,61 9,28 19,09 11,77 4,23 7,18 3,57 46,85 1996 126,93 115,37 4,02 11,1 20,71 11,91 4,58 7,86 4 51,12 1997 126,57 115,28 4,51 12,26 24,61 11,96 5,47 8,69 4,4 56,1 1998 121,57 112,57 4,82 12,29 27,62 12,28 6,11 9,27 4,77 60,27 1999 125,96 115,88 5,3 13,35 33,63 13,67 6,96 9,96 5,09 63,19 2009 179,11 127,47 10,79 19,29 92,5 29,3 17,88 18,83 9,08 104,79 2000 126,89 113,98 5,6 13,92 35,17 14,82 7,52 10,08 5,29 62,49 2010 179,7 129,65 11,2 21,11 102,04 30,2 18,7 19,48 9,05 109,18

Canad EE.UU. Amrica Latina y El Caribe Argentina Portugal Chile Brasil Iberoamrica Mxico Espaa

2005 155,34 126,86 7,06 14,76 56,95 20,05 10,23 13,04 6,58 79,01

2006 168 127,98 7,5 15,22 69,43 21,68 11,23 13,99 6,2 84,2

2007 170,67 128,64 8,13 16,46 70,43 21,44 12,31 15,01 8,03 89,8

2008 174,93 130,3 10,37 19,16 85,62 25,3 16,82 18,55 9,03 97,76

Fuente: Indicadores bibliomtricos RICYT

88

Anexo 6: Ranking de citas por documento pases OCDE. 2011 Citas por documento 1 Islandia 1,78 2 Suiza 1,7 3 Dinamarca 1,55 4 Pases Bajos 1,52 5 Blgica 1,41 6 Suecia 1,38 7 Israel 1,3 8 Estonia 1,29 9 Austria 1,28 10 Reino Unido 1,26 11 Irlanda 1,25 12 Finlandia 1,24 13 Alemania 1,23 14 Canad 1,2 15 Estados Unidos 1,2 16 Noruega 1,17 17 Australia 1,16 18 Francia 1,14 19 Italia 1,11 20 Nueva Zelanda 1,1 21 Espaa 1,05 22 Hungra 0,97 23 Luxemburgo 0,96 24 Grecia 0,94 25 Portugal 0,9 26 Chile 0,88 27 Repblica Eslovaca 0,87 28 Japn 0,82 29 Repblica Checa 0,82 30 Korea 0,79 31 Mxico 0,75 32 Repblica Eslovaca 0,75 33 Polonia 0,68 34 Turqua 0,47 Fuente: Elaboracin propia en base a SCImago Journal & Country Rank Ranking Pas

89

Anexo 7: Graduados de Doctorado por milln de habitantes (1999-2008)

Ao 1999 Pas Suiza Suecia Finlandia Australia Irlanda Estados Unidos Espaa Francia Nueva Zelanda Japn Mxico Chile 400,3 329,2 333,9 185,7 127,0 164,9 158,0 173,4 124,1 86,6 9,6 4,1 380,4 343,7 365,3 192,5 132,2 158,8 149,2 167,7 120,3 96,1 10,5 10,2 379,7 380,8 346,4 195,8 148,7 157,6 158,5 175,0 125,5 103,5 15,0 5,8 384,4 394,1 345,5 199,0 132,7 153,6 167,1 173,8 129,2 107,1 17,8 10,0 373,6 397,2 335,9 216,9 167,8 158,6 178,1 139,7 131,4 113,7 12,1 9,4 399,5 426,3 356,3 236,6 168,8 165,2 191,3 138,8 152,4 118,7 22,6 14,4 444,1 307,7 373,0 239,6 195,9 178,1 159,0 157,0 155,5 119,6 23,4 13,1 451,8 416,4 360,4 254,9 230,9 187,9 162,5 160,0 152,5 125,1 26,7 13,0 454,0 426,8 375,5 264,5 238,5 201,2 159,3 172,6 178,8 131,6 27,9 18,5 451,7 395,8 367,6 273,6 256,5 209,4 164,8 182,9 190,3 127,7 32,8 23,5 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008

Fuente: Elaboracin propia en base a datos CONICYT

90

Anexo 8: Nmero de acadmicos por categoras en universidades CRUCH. 2010 Doctorado U. de Chile Pontificia U. Catlica de Chile U. de Concepcin Pontificia U. Catlica de Valparaso U. Tcnica Federico Santa Mara U. de Santiago de Chile U. Austral de Chile U. Catlica del Norte U. de Valparaso U. de Antofagasta U. de La Serena U. del Bo-Bo U. de la Frontera U. de Magallanes U. de Talca U. de Atacama U. de Tarapac U. Arturo Prat U. Metropolitana de Ciencias de la Educacin U. de Playa Ancha de Ciencias de la Educacin U. Tecnolgica Metropolitana U. de los Lagos U. Catlica del Maule U. Catlica de la Santsima Concepcin U. Catlica de Temuco 863 1.483 568 288 161 394 276 174 133 98 83 129 106 37 151 30 92 41 41 69 63 32 68 99 56 Magster 754 719 375 337 239 553 150 248 291 181 125 225 166 58 186 44 206 311 134 176 201 89 186 214 157 Titulados 1.324 624 583 611 546 961 383 473 1.082 393 401 192 309 554 49 100 109 749 317 227 246 86 156 488 361 Otros 162 5 17 7 131 54 88 8 1 1 3 25 66 5 40 193 250 Total 3.103 2.831 1.543 1.236 953 2.039 863 895 1.594 680 609 547 581 650 386 177 407 1.126 558 477 550 207 603 1.051 574

Fuente: Consejo de Rectores de las Universidades Chilenas (2010)

91

Anexo 9: Nmero de Jornadas Completas Equivalentes por categoras en universidades CRUCH. 2010 Doctorado Magster Titulados Otros U. de Chile Pontificia U. Catlica de Chile U. de Concepcin Pontificia U. Catlica de Valparaso U. Tcnica Federico Santa Mara U. de Santiago de Chile U. Austral de Chile U. Catlica del Norte U. de Valparaso U. de Antofagasta U. de La Serena U. del Bo-Bo U. de la Frontera U. de Magallanes U. de Talca U. de Atacama U. de Tarapac U. Arturo Prat U. Metropolitana de Ciencias de la Educacin U. de Playa Ancha de Ciencias de la Educacin U. Tecnolgica Metropolitana U. de los Lagos U. Catlica del Maule U. Catlica de la Santsima Concepcin U. Catlica de Temuco 677 1.237 546 220 126 336 262 162 101 93 78 127 81 35 140 30 88 35 29 53 46 32 64 76 51 400 356 321 163 107 295 137 167 153 130 92 208 107 52 146 44 160 156 80 136 115 88 140 90 115 579 229 357 168 170 271 320 185 385 151 158 123 130 185 36 92 71 196 134 137 91 66 47 118 153 92 2 16 1 29 29 4 1 3 4 30 2 13 61 51 Total 1.748 1.824 1.240 551 404 931 719 514 668 378 328 458 318 273 322 169 319 391 273 328 265 186 312 335 319

Fuente: Consejo de Rectores de las Universidades Chilenas (2010)

92

Anexo 10: Artculos en Revistas ISI de Universidades Chilenas. 2002-2010 Universidades 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010
U. de Chile Pontificia U. Catlica de Chile U. de Concepcin Pontificia U. Catlica de Valparaso U. Tcnica Federico Santa Mara U. de Santiago de Chile U. Austral de Chile U. Catlica del Norte U. de La Serena U. de Atacama U. de Valparaso U. de Antofagasta U. de la Frontera U. de Magallanes U. de Talca U. de Tarapac U. Arturo Prat U. Metropolitana de Ciencias de la Educacin U. de Playa Ancha de Ciencias de la Educacin U. del Bo-Bo U. Catlica del Maule U. Catlica de la Santsima Concepcin U. Catlica de Temuco U. Tecnolgica Metropolitana U. de los Lagos 868 532 330 56 902 610 390 76 849 555 314 72 1.041 704 481 89 1.081 670 430 91 1.010 719 439 112 1.329 1.029 555 124 1.363 1.059 677 199 1.351 1.077 634 165

57 157 110 52 13 3 34 32 51 8 29 15 5 5

71 233 169 81 25 45 41 71 8 28 20 9 3

88 184 157 57 23 2 36 39 60 19 28 19 11 8

138 175 174 86 23 62 31 67 20 69 45 7 6

131 208 181 108 30 2 71 43 76 26 76 54 23 3

131 200 209 114 28 5 78 35 71 18 76 36 19 13

155 256 234 148 34 5 120 74 116 32 106 64 23 11

191 286 315 163 66 12 138 74 171 46 151 72 31 17

180 295 310 189 69 4 129 89 175 42 128 77 27 18

2 14

4 20

2 21 4

4 28 2 21 13 7 15

4 36 10 16 15 23 27

2 37 8 23 21 14 27

3 75 12 32 23 18 35

6 75 27 47 39 20 44

6 70 19 34 45 18 47

10 6 11 16

18 11 6 22

10 9 11 14

Fuente: MINEDUC

93

Anexo 11: Cantidad de graduados de magster y doctorado de Universidades pertenecientes al CRUCH. 2010 Magster Doctorado 1.043 135 742 101 291 55 228 22 229 4 197 20 190 18 187 7 172 6 157 2 121 15 117 1 73 60 53 2 52 40 31 25 16 2 12 11 7 6 -

U. de Chile Pontificia U. Catlica de Chile U. de Concepcin U. de Santiago de Chile U. de Tarapac Pontificia U. Catlica de Valparaso U. de la Frontera U. Tcnica Federico Santa Mara U. de Talca U. de Valparaso U. Austral de Chile U. Metropolitana de Ciencias de la Educacin U. Tecnolgica Metropolitana U. de los Lagos U. Catlica del Norte U. Catlica de la Santsima Concepcin U. Arturo Prat U. Catlica de Temuco U. del Bo-Bo U. de Playa Ancha de Ciencias de la Educacin U. de Magallanes U. Catlica del Maule U. de Antofagasta U. de La Serena U. de Atacama

Fuente: Elaboracin propia en base a datos CRUCH (2010)

94

Anexo 12: Total de graduados de Magster segn universidades. 2001-2010

UNIVERSIDAD / AOS Universidad de Chile Pontificia Universidad Catlica de Chile Universidad de Concepcin Universidad de Tarapac Universidad de Santiago de Chile Pontificia Universidad Catlica de Valparaso Universidad de la Frontera Universidad Tcnica Federico Santa Mara Universidad de Talca Universidad de Valparaso Universidad Austral de Chile Universidad Catlica del Norte Universidad del BoBo Universidad de Antofagasta TOTAL 2001 394 405 144 28 127 40 33 62 8 47 33 18 16 7 2002 473 432 108 16 44 27 94 60 5 36 14 6 9 2003 484 401 145 11 325 34 54 66 71 4 44 15 17 11 2004 504 599 137 14 371 77 59 109 47 81 41 26 12 9 2005 621 482 146 25 294 51 38 97 56 87 53 19 19 8 2006 597 399 131 55 289 82 62 256 44 110 198 20 21 7 2007 758 368 203 35 257 268 28 196 68 123 129 25 35 8 2008 821 536 220 141 322 179 61 206 115 183 80 51 38 4 2009 904 758 219 259 308 286 84 232 157 150 103 47 34 16 2010 1.043 742 291 229 228 197 190 187 172 157 121 53 25 7

Fuente: Elaboracin propia en base a datos CRUCH (2010)

95

Anexo 13: Total de graduados de Doctorado segn universidades. 2001-2010

UNIVERSIDAD / AOS Universidad de Chile Pontificia Universidad Catlica de Chile Universidad de Concepcin Universidad de Santiago de Chile Pontificia Universidad Catlica de Valparaso Universidad de la Frontera Universidad Austral de Chile Universidad Tcnica Federico Santa Mara Universidad de Talca Universidad de Tarapac Universidad Catlica del Norte Universidad de Valparaso 2001 35 2002 64 2003 50 2004 89 2005 78 2006 85 2007 95 2008 119 2009 125 2010 135

25

41

37

60

57

56

72

88

94

101

12

28

34

41

41

44

45

42

60

55

21

16

25

16

14

22

22

10

21

20

0 9

0 5

0 5

2 17

5 5

5 15

18 16

10 25

12 13

18 15

16

10

0 0 0 0

0 0 0 0

0 0 0 0

0 0 0 0

1 0 0 0

6 0 1 0

2 0 1 4

5 0 5 0

4 0 7 4

6 4 2 2

Fuente: Elaboracin propia en base a datos CRUCH (2010)

96

Anexo 14: Matrcula total de Programas de Magster y Doctorado segn universidades. 2010 Magster Doctorado U. de Chile 5.629 1.152 Pontificia U. Catlica de Chile 2.380 788 U. de Concepcin 1.206 494 Pontificia U. Catlica de 846 245 Valparaso U. Tcnica Federico Santa 1.013 102 Mara U. de Santiago de Chile 1.090 319 U. Austral de Chile 435 108 U. Catlica del Norte 590 73 U. de Valparaso 868 36 U. de Antofagasta 231 59 U. de La Serena 93 26 U. del Bo-Bo 615 21 U. de la Frontera 542 112 U. de Magallanes 46 U. de Talca 1.316 85 U. de Atacama U. de Tarapac 1.252 29 U. Arturo Prat 280 9 U. Metropolitana de Ciencias 295 13 de la Educacin U. de Playa Ancha de 334 34 Ciencias de la Educacin U. Tecnolgica Metropolitana 87 U. de los Lagos 71 U. Catlica del Maule 211 U. Catlica de la Santsima 293 Concepcin U. Catlica de Temuco 370 TOTAL 5.629 1.152 Fuente: Elaboracin propia en base a datos CRUCH (2010)

97

Anexo 15: Aporte Fiscal Directo total. 2001-2011 En miles de pesos de cada ao (M$)
Instituciones U. de Chile P. U. Catlica U. de Concepcin U. Catlica de Valparaso U. Tcnica F. Sta. Mara U. de Santiago de Chile U. Austral de Chile U. Catlica del Norte U. de Valparaso U. de Antofagasta U. de la Serena U. de Bo-Bo U. de la Frontera U. de Magallanes U. de Talca U. de Atacama U. de Tarapac U. Arturo Prat U. Metropolitan 2001 20.839.096 12.151.465 7.226.939 4.748.570 3.754.705 6.582.599 5.070.372 4.445.237 2.367.383 2.318.245 1.898.831 1.908.639 2.046.705 1.029.237 3.637.927 1.090.411 2.685.327 826.132 2.867.928 2002 21.547.518 12.770.982 7.498.385 5.071.740 4.064.506 6.771.250 5.223.718 4.738.863 2.401.238 2.357.391 2.002.550 1.969.737 2.126.031 1.136.163 4.046.955 1.108.534 2.886.646 954.248 2.937.413 2003 22.452.631 13.539.112 7.871.164 5.429.082 4.351.827 7.097.837 5.429.079 5.022.112 2.459.621 2.410.314 2.117.490 2.061.324 2.219.711 1.179.562 4.445.313 1.133.965 3.091.076 1.102.991 3.036.244 2004 22.963.026 13.949.742 8.091.758 5.707.728 4.617.527 7.294.053 5.535.934 5.142.376 2.470.323 2.421.962 2.213.181 2.117.013 2.277.962 1.188.678 4.783.911 1.134.619 3.244.650 1.270.428 3.069.495 2005 23.122.922 14.192.922 8.173.112 5.926.792 4.803.593 7.455.320 5.596.916 5.215.854 2.448.334 2.401.435 2.238.733 2.158.816 2.310.814 1.177.165 5.058.699 1.117.380 3.417.979 1.399.176 3.099.787 2006 23.577.471 14.645.594 8.350.925 6.140.263 5.094.888 7.784.811 5.861.155 5.358.622 2.464.366 2.424.154 2.287.780 2.242.640 2.378.324 1.192.852 5.444.069 1.340.600 3.571.193 1.521.295 3.128.511 2007 25.355.934 15.856.757 9.177.204 6.890.407 6.174.950 8.275.706 6.326.378 6.000.164 2.629.383 2.541.220 2.575.508 2.521.169 2.627.514 1.273.846 6.735.731 1.232.768 4.441.503 1.654.909 3.274.660 2008 26.831.930 16.777.742 9.814.572 7.428.301 6.745.288 8.687.900 6.653.183 6.437.206 2.757.019 2.664.476 2.747.492 2.756.019 2.874.192 1.349.600 7.444.979 1.278.097 4.823.813 1.707.461 3.413.762 2009 29.163.312 18.391.723 10.807.700 8.170.750 7.421.224 9.383.815 7.128.778 7.016.047 3.000.656 2.883.496 2.992.292 3.123.962 3.254.493 1.477.846 8.506.809 1.389.778 5.604.889 1.855.573 3.639.714 2010 30.475.660 19.219.351 11.294.046 8.538.433 7.755.179 9.806.087 7.449.573 7.331.770 3.135.685 3.013.254 3.126.945 3.264.541 3.400.946 1.544.349 8.889.615 1.452.319 5.857.108 1.939.074 3.803.501 2011 30.989.044 19.630.139 11.592.520 8.732.890 8.407.747 9.918.417 7.629.863 7.434.969 3.175.249 3.057.998 3.205.390 3.482.769 3.904.276 1.601.988 9.441.670 1.443.491 6.173.739 2.083.464 3.770.223

98

a Cs. de la Ed. U. de Playa Ancha Cs. de la Ed. U. Tecnolgica Metropolitan a U. de los Lagos U. Catlica de Maule U. Catlica de Temuco U. Catlica de S. Concepcin
TOTAL

883.966

930.105

1.050.139

1.132.695

1.211.399

1.261.919

1.381.598

1.536.958

1.693.596

1.769.807

1.819.618

1.190.456

1.335.965

1.469.323

1.530.766

1.549.808

1.584.825

1.720.766

1.980.745

2.366.840

2.473.347

2.707.027

1.290.935 501.159 387.431 473.340

92.223.035

1.349.201 564.040 404.739 520.994

96.718.912

1.416.299 613.500 444.933 561.412

102.006.062

1.435.812 657.750 477.478 586.120

105.314.987

1.446.613 700.929 507.432 605.104

107.337.034

1.491.226 748.197 565.810 632.341

111.093.832

1.682.324 982.906 740.024 640.917

122.714.246

1.837.500 1.111.670 685.846 835.778

131.181.529

2.029.993 1.288.777 765.535 942.084

144.299.682

2.121.343 1.346.771 799.983 984.480

150.793.167

2.210.833 1.450.349 876.562 1.029.107

155.769.342

Fuente: DIVESUP

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Anexo 16: Distribucin Aporte Fiscal Directo, matrcula de pregrado y AFD por alumno en universidades CRUCH. 2011
Universidad U. de Talca U. de Chile P. U. Catlica U. Catlica del Norte U. Metropolitana Cs. de la Ed. U. de Tarapac U. Austral de Chile U. Catlica de Valparaso U. Tcnica Federico Sta. Mara U. de Santiago de Chile U. de la Frontera U. de Concepcin U. de los Lagos U. de Antofagasta U. de Atacama U. de Magallanes U. de la Serena U. de Bo-Bo U. Tecnolgica Metropolitana U. Catlica de Maule U. de Playa Ancha Cs. de la Ed. U. de Valparaso U. Arturo Prat U. Catlica de Temuco U. Catlica de S. Concepcin AFD total 2011 9.441.670 30.989.044 19.630.139 7.434.969 3.770.223 6.173.739 7.629.863 8.732.890 8.407.747 9.918.417 3.904.276 11.592.520 2.210.833 3.057.998 1.443.491 1.601.988 3.205.390 3.482.769 2.707.027 1.450.349 1.819.618 3.175.249 2.083.464 876.562 1.029.107 Matrcula pregrado 2009 7.000 25.457 19.281 9.257 5.323 8.828 11.482 13.317 14.571 17.621 7.098 22.623 4.440 6.522 3.115 3.820 7.837 10.055 9.001 5.486 7.474 15.746 12.015 5.611 6.627 AFD/ Alumno 1.349 1.217 1.018 803 708 699 665 656 577 563 550 512 498 469 463 419 409 346 301 264 243 202 173 156 155

TOTAL 155.769.342 259.607 Nota: Para el clculo del AFD 2011 se considera la matrcula de pregrado correspondiente al ao 2009 Fuente: DIVESUP y CRUCH

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Anexo 17: Convenio Universidad de Chile. 1995-2010

Moneda real (Miles de pesos Diciembre 2010) Moneda nominal (Miles de pesos de cada ao)

Ao

1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010

7.939.643 7.929.854 7.866.628 7.775.693 7.750.915 7.652.587 8.328.814 8.351.144 7.927.876 8.221.500 8.131.594 8.165.868 7.838.460 7.626.729 8.139.470 8.022.914

4.563.803 4.860.450 5.113.193 5.289.854 5.394.779 5.567.412 6.219.097 6.411.889 6.152.208 6.534.997 6.700.332 6.901.342 7.142.889 7.442.890 7.904.349 8.022.914

Fuente: Compendio histrico DIVESUP

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Anexo 18: Descripcin Programas CONICYT

Programa de Investigacin Asociativa (PIA): Surge en el ao 2008 con el fin de promover la articulacin y asociacin entre investigadores y lograr su vinculacin con otros actores nacionales o internacionales, de manera que se fomente la creacin y consolidacin de grupos y centros cientficos y tecnolgicos. Fondo de Fomento al Desarrollo Cientfico y Tecnolgico (FONDEF): Programa inserto en el Sistema Nacional de Fondos pblicos de Fomento Cientfico-Tecnolgico. Se introduce en la Poltica Nacional de Innovacin del Gobierno y se orienta por los lineamientos de largo plazo propuestos por el Consejo Nacional de Innovacin para la Competitividad (CNIC) Se cre en 1991 y tiene como misin promover la vinculacin y asociatividad entre instituciones de investigacin, empresas y otras entidades. Fondo Nacional de Desarrollo Cientfico y Tecnolgico (FONDECYT): Programa pblico administrado por CONICYT que tiene como misin, estimular, promover y fortalecer el desarrollo de la investigacin cientfica y tecnolgica en todas las reas del conocimiento. Se cre en 1981, dando inicio a la modalidad de fondos concursables como criterio para asignar recursos. En la actualidad posee cuatro instrumentos: FONDECYT Regular, Iniciacin en Investigacin, Posdoctorado e Incentivo a la Cooperacin Internacional. Becas Nacionales de Postgrado: Su misin es colaborar con la formacin de capital humano avanzado en cuanto a programas de magster y doctorados que se impartan en el pas. Adems, incluye becas complementarias que apoyan el desarrollo de los estudios en programas de doctorado nacionales. Programa de Insercin de Investigadores: Tiene como objetivo estimular la insercin laboral de los investigadores, mediante el apoyo a proyectos que refuercen la capacidad cientfica y tecnolgica de instituciones acadmicas, centros e institutos de investigacin. Programa EXPLORA: Programa Nacional de Educacin No Formal en Ciencia y Tecnologa y tiene por objetivo contribuir a la creacin de cultura cientfica y tecnolgica en la comunidad, sobre todo en aquellos de edad escolar, a travs de instancias de educacin no formal. Programa Regional de Desarrollo Cientfico y Tecnolgico: Su objetivo es apoyar la descentralizacin del desarrollo cientfico y tecnolgico de Chile desde una perspectiva geogrfica e institucional, a travs de la articulacin de

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la actividad cientfica, tecnolgica y de innovacin en las regiones acorde a sus necesidades y prioridades establecidas por los Gobiernos Regionales. Programa Cientficos de Nivel Internacional: Otorga recursos para que las Universidades Estatales con casa central localizada fuera de la Regin Metropolitana contraten cientficos de nivel internacional. Cooperacin Internacional: Es un fondo que promueve la Cooperacin Bilateral, Cooperacin Multilateral y Programa Unin Europea CONICYT. Fondo de Publicaciones Cientficas: Es un subsidio al que postulan las revistas cientficas chilenas que constituyen literatura de corriente principal. Convenio Investigacin Astronmica- ESO/AUI/NAOJ: Otorga recursos para la construccin y operacin del Atacama Large Millimeter Array (ALMA), uno de los proyectos astronmicos ms grandes del mundo. Convenio GEMINI: Es un proyecto astronmico de cooperacin internacional con EE.UU., Inglaterra, Canad, Australia, Argentina, Brasil y Chile. Apoyo Complementario para Estudiantes de Postgrado: Entrega de fondos a los estudiantes que estn cursando algn postgrado.

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Anexo 19: Fondos de investigacin CONICYT para IES. 2011 UE Programa de Investigacin Asociativa FONDEF FONDECYT Becas Nacionales de Postgrado Programa de Insercin de Investigadores Programa EXPLORA Programa Regional de Investigacin Cientfica y Tecnolgica Programa Cientficos de Nivel Internacional Cooperacin Internacional Fondo Publicaciones Cientficas Convenio Investigacin Astronmica Convenio GEMINI Apoyo Complementario para Estudiantes de Postgrado Otras Transferencias 8.332.818 6.836.605 6.760.528 2.028.679 1.460.250 550.897 UTNE 7.336.042 7.977.144 4.008.672 1.895.361 1.227.227 516.995 799.263 UP 299.100 589.911 427.660 236.533 138.000 41.309 -

669.455 39.000 53.641 50.746 51.442

74.700 31.157 25.823 9.284

13.107 6.078 8.723

4.895

3.040

1.000

3.800

TOTAL 26.835.061 23.910.363 1.763.461 Fuente: Contralora General de la Repblica en base a datos CONICYT

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