Guia de Aplicacion 10-10-11 Auditoria Amb.

Gua de Aplicacin para las NMX de Auditora Ambiental
GUA DE APLICACIN PARA LAS NORMAS MEXICANAS NMX-SCFI-XXX-2011 Y SCFI-XXX-2011
Actualizacin: 10/X/2011
PRESENTACIN
Esta gua ha sido elaborada para proporcionar orientacin al quehacer del auditor ambiental y la empresa interesada en el Programa Nacional de Auditora Ambiental (PNAA) y se visualiza como una herramienta esencial para la PROFEPA, en la unificacin de criterios en la realizacin de las actividades que cada uno de estos actores realiza, as como sobre la competencia y evaluacin del desempeo de los auditores ambientales. Est prevista su aplicacin por una amplia gama de usuarios tales como auditores y organizaciones interesados en las actividades de auditora ambiental para la obtencin de un certificado ambiental e incluso aquellos potenciales a serlo. Esta gua se conforma por 6 secciones: La seccin 1 describe los procedimientos y criterios para la elaboracin de auditoras ambientales, verificaciones de la conformidad y diagnsticos ambientales. La seccin 2 se refiere a la conformacin del equipo auditor para realizar una auditora ambiental, una verificacin de la conformidad o un diagnstico ambiental. La seccin 3 se circunscribe a los requisitos y parmetros para evaluar y determinar los niveles de desempeo ambiental, conforme a los cuales la PROFEPA otorgar el certificado correspondiente. La seccin 4 relaciona la legislacin, normatividad y buenas prcticas sobre la que el auditor ambiental evala el desempeo ambiental de la empresa. La seccin 5 proporciona los elementos en los que realizar la evaluacin del desempeo de un auditor ambiental, y La seccin 6 establece el procedimiento que una empresa debe realizar para renovar su certificado, a travs de un reporte de desempeo ambiental. El juicio experto y profesional de un auditor ambiental se debe ver reflejado en su trabajo cotidiano, al utilizar como requerimiento mnimo la presente gua, dejando en la empresa el valor agregado que esta ltima busca al comprometerse en prevenir el impacto adverso al ambiente y procurar los recursos naturales.
NDICE
Apartado Definiciones y acrnimos Ttulo Pg.
SECCIN No. 1 SECCIN No. 2 SECCIN No. 3 SECCIN No. 4 SECCIN No. 5 SECCIN No. 6 APNDICE
Procedimientos y criterios para la elaboracin de auditoras, verificaciones y diagnsticos ambientales Conformacin del equipo auditor
9 30 35 38 46 48 52
Requisitos y parmetros para evaluar y determinar los niveles de desempeo ambiental Legislacin, normatividad y buenas prcticas aplicables al proceso de auditora ambiental Evaluacin del desempeo de un auditor ambiental Reporte de desempeo ambiental Modelos y formatos contenidos en la gua
Gua de Aplicacin para las NMX de Auditora Ambiental Definiciones y acrnimos Adems de los establecidos en el Reglamento de la Ley General del Equilibrio Ecolgico y la Proteccin al Ambiente en materia de Autorregulacin y Auditoras Ambientales y en las normas mexicanas NMX-XXX-SCFI-2011 y NMX-XXX-SCFI2011, se reiteran las ms importantes y se consideran los siguientes:
1. Auditora Ambiental: Examen metodolgico de los procesos de una empresa respecto de la contaminacin y el riesgo ambiental, el cumplimiento de la normatividad aplicable, de los parmetros internacionales y de buenas prcticas de operacin e ingeniera, inclusive de procesos de Autorregulacin para determinar su Desempeo Ambiental con base en los requerimientos establecidos en los Trminos de Referencia, y en su caso, las medidas preventivas y correctivas necesarias para proteger al ambiente; 2. Diagnstico Ambiental: Auditora ambiental cuyo objeto es determinar si una empresa mantiene o ha mejorado las condiciones bajo las cuales fue certificada; 3. Emergencia ambiental: Evento no deseado o no planeado o inesperado, durante la realizacin de una actividad, por causas naturales o antropognicas, que implique la liberacin de materiales peligrosos o energa en cantidades tales que ocasione daos a las personas o al medio ambiente; 4. Evaluacin tcnica: Revisin puntual y detallada del cumplimiento de parmetros y requisitos a auditar, que avala el certificado ambiental que pretende obtener una empresa o, en su caso, de los reportados como no conformidades en el informe de auditora ambiental, de verificacin de la conformidad o de diagnstico ambiental; 5. Gua de Aplicacin: Gua de aplicacin para las normas mexicanas: 1) NMX-XXX-SCFI-2011 y 2) NMX-XXX-SCFI-2011 6. Informe de auditora ambiental: Es un documento que contiene de manera estructurada el resultado de la auditora ambiental, en el que se demuestra el cumplimiento o no de los requisitos y parmetros por parte de una empresa, e incluye para esto ltimo, un plan de accin para su cumplimiento; 7. Informe de diagnstico ambiental: Es un documento que contiene de manera estructurada el resultado del diagnstico ambiental, en el que se demuestra el cumplimiento de los requisitos y parmetros por parte de una empresa, manteniendo o mejorando su desempeo ambiental conforme a la cual fue certificada;
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8. Informe de verificacin de la conformidad: Es un documento que contiene el dictamen de verificacin emitido por un auditor ambiental aprobado, en el que se demuestra el cumplimiento de los requisitos y parmetros por parte de una empresa, al concluir la ejecucin de un plan de accin; 9. LGEEPA: Ley General del Equilibrio Ecolgico y la Proteccin al Ambiente; 10. Personal en formacin como auditor: Persona en proceso de formacin, entrenamiento o capacitacin, habilitada para calificar como auditor coordinador, auditor especialista o ambos; 11. Plan de accin: Documento derivado de la auditora ambiental que contiene las medidas preventivas y correctivas, as como los plazos para su realizacin; 12. Pasivo ambiental: De acuerdo con el artculo 132 del Reglamento de la Ley General para la Prevencin y Gestin Integral de los Residuos, se considera pasivo ambiental a aquellos sitios contaminados por la liberacin de materiales o residuos peligrosos, que no fueron remediados oportunamente para impedir la dispersin de contaminantes, pero que implican una obligacin de remediacin. En esta definicin se incluye la contaminacin generada por una emergencia que tenga efectos sobre el medio ambiente. 13. Plan de trabajo: Documento que especifica la programacin de la auditora ambiental, la verificacin de la conformidad o el diagnstico ambiental; 14. Proceso: Conjunto de actividades relacionadas con la extraccin, beneficio, transformacin, procesamiento y/o utilizacin de materiales para producir bienes y servicios; 15. Regulacin ambiental: Conjunto de leyes, reglamentos, normas, decretos, acuerdos y lineamientos y dems legislacin aplicable en la materia ambiental. Adicionalmente, se considera la legislacin aplicable en los tres rdenes de gobierno; 16. Requisitos y parmetros: Caractersticas mnimas que debern ser revisadas o evaluadas y reportadas por los auditores ambientales, contra las cuales se determinar el nivel de desempeo de la empresa que solicita una certificacin ambiental;
17. Situacin crtica de riesgo: Condicin que involucra de forma conjunta o separada, equipos, procesos, instalaciones o actividades que se realicen en condiciones extraordinarias, que liberen energa o materiales que pudiesen ocasionar un impacto al ambiente o a la salud pblica, por lo que amerita la inmediata aplicacin de medidas de contencin preventivas y/o correctivas; 18. Trabajos de campo: Actividades de revisin que lleva a cabo el auditor ambiental in situ; es decir, en las instalaciones de la empresa, ah donde examinar y evaluar las condiciones, tanto fsicas como documentales, respecto de los requisitos y parmetros establecidos en la solicitud de certificado y en el plan de trabajo. 1. Verificacin de la conformidad: Actividades que realiza el auditor para emitir un dictamen de acuerdo a lo establecido en el artculo 21 del RLGEEPAMAAA, conforme a este proyecto de norma, mediante el cual avala la situacin de cumplimiento derivado de la auditora ambiental, modalidad 1 con plan de accin, de una empresa.
Gua de Aplicacin para las NMX de Auditora Ambiental SECCIN No. 1 Procedimientos y criterios para la elaboracin de auditoras, verificaciones y diagnsticos ambientales
En esta seccin se definen los procedimientos y criterios de la operacin del Programa Nacional de Auditora Ambiental (PNAA), los cuales se estructuran de tal forma que permitirn armonizar los criterios de actuacin de los auditores ambientales aprobados en su desempeo para realizar auditoras ambientales, verificaciones de la conformidad y/o diagnsticos ambientales. Todo procedimiento de auditora ambiental, verificacin de la conformidad y diagnstico ambiental, persigue los siguientes objetivos: 1. Obtener informacin ambiental que permita identificar el grado de cumplimiento de la empresa en materia ambiental, tomando como referencia la Seccin No 4.Legislacin, normatividad y buenas prcticas aplicables al proceso de auditora ambiental de esta gua. Identificar su desempeo ambiental con respecto a parmetros internacionales y/o buenas prcticas de operacin e ingeniera que haya adoptado la empresa auditada, considerando: aspectos de riesgo que pudieran causar impacto y dao ambiental directa o indirectamente, la vulnerabilidad del entorno o impactos ambientales derivados de emergencias ambientales o de las actividades inherentes al proceso. Identificar el grado de cumplimiento de la autorregulacin que la empresa haya adoptado a travs de la generacin o validacin del indicador de cumplimiento ambiental, conforme al modelo de reporte del indicador. Identificar los aspectos ambientales significativos para que la empresa adopte buenas prcticas de operacin e ingeniera, particularmente en materia de riesgo ambiental. Emitir un dictamen respecto del desempeo ambiental de la empresa, evaluado contra los requisitos y parmetros establecidos en esta gua, el cual deber estar debidamente firmado por el auditor coordinador y/o especialista; y de ser el caso, definir las actividades o medidas correctivas. Verificar y emitir un dictamen respecto de la conformidad con los parmetros reportados como no conformidades, el cual deber estar debidamente firmado por el auditor coordinador y/o especialista.
2.
3.
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5.
6.
La verificacin de la conformidad, hace referencia a la verificacin establecida en los artculos 21, en sus fracciones I y II y 36 segundo prrafo del RLGEEPAMAAA. La auditora ambiental es una herramienta voluntaria cuyas caractersticas principales se refieren a un examen exhaustivo, capaz de obtener informacin
Gua de Aplicacin para las NMX de Auditora Ambiental ambiental que permita identificar el grado de cumplimiento de lo normado, de estndares internos, internacionales, buenas prcticas y actividades de autorregulacin; que determina el nivel de desempeo ambiental de la empresa y, de ser el caso, las medidas preventivas y correctivas para proteger el ambiente.
Para la realizacin de trabajos de auditora ambiental, deben atenderse las siguientes disposiciones: 1. Al solicitar un certificado ambiental, considerar las actividades que realiza la empresa conforme a lo sealado en el Artculo 6 del RLGEEPAMAAA. 2. En todo momento, el auditor ambiental debe salvaguardar la confidencialidad y ser responsable en el uso de la informacin que la empresa le provee para la realizacin de sus trabajos, an cuando concluya la prestacin de sus servicios. Asimismo, tambin debe declarar que no tiene inters de conflicto al realizar estos trabajos. 3. El auditor ambiental, es responsable de la veracidad de la informacin plasmada en los informes y dictmenes producto de la verificacin, de la asignacin del equipo auditor acorde y suficiente para realizar las tareas conforme al alcance del plan de trabajo, as como el correcto desempeo del auditor coordinador y especialistas participantes en las funciones que corresponden a cada uno. 4. El auditor coordinador debe estar permanentemente en trabajos de campo y coordinar el anlisis de informacin y evidencias en gabinete, previo a la elaboracin del informe de auditora, de diagnstico o de verificacin de la conformidad. 5. El auditor ambiental debe entregar los productos resultantes de la auditora ambiental en los plazos acordados con la empresa, de tal forma que sta ltima est en oportunidad de revisarlos y cumplir con los tiempos que le establece el RLGEEPAMAAA, para cada una de las etapas de una auditora ambiental, de una verificacin de la conformidad y de un diagnstico ambiental. 6. Procede un cambio o sustitucin de un auditor coordinador nicamente cuando ste pertenezca al mismo auditor ambiental que est realizando los trabajos y la empresa est de acuerdo. En este caso, la evidencia deber ser integrada al informe que sea entregado a PROFEPA. Para cambios en el equipo auditor deber proceder conforme a lo establecido en la seccin 2 de la gua Conformacin del equipo auditor.
Los procedimientos de auditora ambiental, verificacin de la conformidad y diagnstico ambiental, ejecutados por un auditor ambiental, se dividen en dos etapas principales, independientemente del tipo de certificado y nivel de desempeo que se pretenda obtener: la planeacin y la ejecucin.
Gua de Aplicacin para las NMX de Auditora Ambiental I. Planeacin
Es la etapa previa a la ejecucin, en la que se define el alcance fsico y operativo de la auditora ambiental (reas, equipos, procesos, operaciones y actividades de la empresa, vinculadas directamente al aprovechamiento de los recursos naturales y las que generan o pudiesen generar un impacto ambiental). Con base en lo anterior, se identifica el marco normativo y regulatorio aplicable, se definen los recursos humanos, materiales (listas de verificacin, herramientas, equipo de seguridad, etc.) y el tiempo, necesarios para la realizacin de los trabajos de auditora. Todo lo anterior se protocoliza a travs de un plan de trabajo en el que se establece formalmente cul ser el alcance fsico y operativo detallado que se va a auditar o se ha auditado, as como los trabajos que se llevarn o se llevaron a cabo en la empresa, considerando las materias, requisitos y parmetros que se requieren cumplir para el certificado que la empresa pretende obtener, su nivel de desempeo, as como los tiempos para llevar a cabo cada una de las actividades. El plan de trabajo debe ser aprobado por la empresa antes de iniciar los trabajos, con el fin de que sta: Tenga un claro entendimiento del alcance de los mismos, Prepare la informacin necesaria para ser entregada, Defina el personal de la empresa que participar en la misma, y Facilite el trabajo del auditor ambiental.
Dicho plan de trabajo deber ser presentado por la empresa a la PROFEPA, independientemente de la modalidad para la obtencin del certificado. En el caso particular de la verificacin, el plan de trabajo deber incluir como objetivo, la verificacin del cumplimiento del plan de accin. El plan de trabajo se conformar por los elementos sealados en el formato de solicitud de certificado, el cual se utilizar tambin para elaborar el plan de trabajo para realizar una verificacin de la conformidad. Cuando la empresa no tenga cambios en la informacin requerida, el auditor ambiental deber declararlo y en ese caso, no citarla.
1. Alcances fsico y operativo. Estos deben ser definidos en funcin del conocimiento previo de la empresa ya sea mediante una(s) visita(s) preliminar(es) o mediante requerimiento de informacin a efecto de que sean incluidas todas las reas, equipos, procesos, operaciones y actividades de la empresa, vinculadas directamente al aprovechamiento de los recursos naturales y las que generan o pudiesen generar un impacto ambiental, identificando las unidades funcionales de procesos a auditarse, verificarse o diagnosticarse.
1.1 Visita preliminar Con la finalidad de precisar el alcance fsico y operativo, es recomendable realizar la visita preliminar, la cual tiene los siguientes propsitos: Proveer elementos para identificar las instalaciones, la situacin global de la misma en materia ambiental y la disponibilidad de informacin. Ayudar a delimitar el alcance fsico y operativo de la auditora ambiental, del diagnstico ambiental y/o ratificar o rectificar el alcance fsico y operativo del cumplimiento del plan de accin. Contribuir a establecer las actividades especficas para la ejecucin de la auditora ambiental o diagnstico ambiental. Permitir identificar con mayor precisin la cantidad y tipo de auditores que conformarn el equipo auditor y el tiempo necesario para el desarrollo de sus trabajos de campo y preparacin del informe. Permitir programar los tiempos de recorridos, definir con mayor precisin las reas a revisar, el tiempo de entrevistas, incluso, las personas que sern entrevistadas. Asegurar la disponibilidad de los documentos y reportes (evidencias) a ser requeridos por el auditor ambiental. Brindar al personal de la empresa la oportunidad de preparar informacin, documentos y registros.
1.2 Alcance De los resultados obtenidos y acordados entre el auditor ambiental y la empresa, se establece el alcance de los trabajos de una auditora ambiental, una verificacin de la conformidad y/o diagnstico ambiental, el cual deber contemplar los siguientes aspectos: 1.2.1. Una poligonal fsica que corresponda a los lmites donde se asienta la instalacin, o la extensin territorial de la empresa auditada. 1.2.2. Todas las etapas del proceso, equipos o aquellas instalaciones o reas y actividades donde existe una interaccin con el medio a travs del uso o aprovechamiento de los recursos naturales, de la posible emisin de contaminantes, descarga de aguas residuales, generacin o manejo significativo de residuos, pasivos ambientales, la posibilidad de accidentes o situaciones de riesgo con repercusiones al ambiente y energa, entre otras, independientemente de que no exista continuidad fsica entre stas; 1.2.3. Las etapas del proceso, equipos o aquellas instalaciones o reas y actividades que impactan especies de vida silvestre o recursos forestales, cuando stas formen parte del proceso auditado en algn punto, o formen parte del entorno fsico de las instalaciones de la empresa, independientemente de que no exista continuidad fsica entre stas. 1.2.4. Los aspectos ambientales significativos de cada una de las etapas del proceso o aquellas instalaciones o reas y actividades. 1.2.5. El entorno ambiental de la empresa y cmo se afecta o se ha visto afectado por las operaciones de la misma, y como el entorno puede afectar las instalaciones de la empresa. 1.2.6. Aquellas herramientas con las que cuente la empresa para
Gua de Aplicacin para las NMX de Auditora Ambiental demostrar que tiene y aplica los elementos bsicos de un sistema de gestin ambiental. 1.2.7. En caso de que la empresa desee demostrar que cuenta con el mximo nivel de desempeo ambiental reconocido por la PROFEPA, el auditor ambiental deber mencionar en este apartado la verificacin y dictaminacin del cumplimiento con lo establecido en la seccin 3 de la presente gua. 1.2.8. Los indicadores de desempeo ambiental bsicos y de cumplimiento ambiental resultantes de la verificacin del auditor. 1.2.9. Los aspectos de riesgo que pudieran causar impacto y dao ambiental directa o indirectamente, la vulnerabilidad del entorno o impactos ambientales derivados de emergencias ambientales o de las actividades inherentes al proceso. 1.2.10. Los planes de respuesta a emergencia de la empresa con los que enfrenta o previene una emergencia ambiental y aquellos que la vinculen con su entorno. 1.2.11. Materias auditables que se verificarn en la empresa, determinantes para la conformacin del equipo auditor y la definicin de los tiempos de ejecucin de los trabajos de campo. 1.2.12. Identificar las caractersticas, tipo y nmero de los indicadores de desempeo ambiental con que cuenta la empresa, y en caso de que no cuente con ellos, el auditor deber determinar y calcular al menos los indicadores de desempeo ambiental bsicos que le apliquen incluyndolos en el informe de auditora correspondiente, sin ser obligatorio que se establezcan en el plan de accin que se derive, en su caso. 2 Equipo auditor. Debe ser definido en funcin del alcance y del tiempo propuesto para la realizacin de los trabajos, garantizando que es acorde y suficiente para lograr los objetivos que se persiguen en la auditora / verificacin / diagnstico de la empresa. Considerar lo establecido en la Seccin No 2.Conformacin del equipo auditor de esta gua de aplicacin.
Programa detallado de actividades. Describe: 3.1 Las actividades a realizar, 3.2 La estimacin detallada del tiempo de ejecucin de cada una de ellas, 3.3 El auditor especialista que las llevar a cabo (no incluye personal en entrenamiento), 3.4 Las materias a verificar, y 3.5 La regulacin ambiental contra la cual el especialista verificar el desempeo ambiental de la empresa. Para el caso de ductos, este programa detallado puede elaborarse por tramo de ducto a revisar.
Descripcin general de los procesos o servicios a auditarse, verificarse o diagnosticarse, considerando:

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Gua de Aplicacin para las NMX de Auditora Ambiental 4.1 4.2 4.3 4.4 4.5 Diagrama general del proceso o de la actividad preponderante de la empresa. Descripcin de la actividad o actividades preponderantes, Nmero y tipo de procesos y servicios, Produccin o indicador relativo a la productividad de la empresa, Relacin de materias primas, de las sustancias que se manejan en el proceso y de los productos generados o servicios ofrecidos.
Relacin de la regulacin ambiental aplicable a la empresa auditada, tomando como referencia la Seccin No 4.Legislacin, normatividad y buenas prcticas aplicables al proceso de auditora ambiental de esta gua. Documentos y herramientas de trabajo del auditor. En esta seccin se establece una relacin de los procedimientos, listas de verificacin actualizadas conforme a las necesidades del objeto auditado, cuestionarios, bitcoras y hojas o formatos de llenado que utilizar el auditor ambiental; si stos han sido declarados y no han sido actualizados, no es necesario volver a incorporarlos en el plan, en ese caso, se deber especificar tal situacin. Los documentos utilizados para el desarrollo de las actividades de campo y gabinete, estarn en funcin de lo establecido en el manual de calidad del auditor ambiental en su versin actualizada. Pueden declararse mtodos de evaluacin no establecidos en el manual, siempre y cuando las actividades que se van a verificar no estn consideradas en sus procedimientos.
Carta de confidencialidad, responsabilidad y no existencia de inters de conflicto del auditor ambiental. Es el documento (formato libre), en papel membretado del auditor ambiental, que se adjuntar al plan de trabajo, en el que el auditor coordinador y los auditores especialistas, hacen constar su compromiso de mantener la confidencialidad permanente respecto de toda la informacin a la que tengan acceso y la responsabilidad de todos los trabajos y actividades relacionadas con las actividades inherentes al procedimiento de auditora, as como la obligacin de cumplir con las disposiciones legales en la materia. En este punto resulta importante referir la responsabilidad del auditor ambiental, a travs del auditor coordinador y el(los) auditor(es) especialista(s) que, cuando menos, implica: a) Establecer, implementar y realizar el seguimiento del plan de trabajo. b) Garantizar los recursos necesarios para el desarrollo de la auditora ambiental en tiempo y forma. c) Asegurar que se obtengan, documenten y describan detalladamente, los registros y evidencias que servirn de base para emitir un dictamen. d) Asegurarse que el ingreso a las reas crticas de la empresa, se realiza con el equipo de seguridad necesario y suficiente, respetando las disposiciones internas de la empresa. e) Identificar y reconocer oportunamente la necesidad de contar con un
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Gua de Aplicacin para las NMX de Auditora Ambiental especialista no considerado durante la planeacin de los trabajos. f) Indicar, cuando aplique, en el informe correspondiente, las modificaciones al plan de trabajo, durante el desarrollo de los trabajos de campo. g) El auditor especialista aprobado realizar las actividades conforme la materia en la cual est evaluando y el personal en entrenamiento no debe responsabilizarse de identificar y documentar hallazgos o no conformidades. h) Solamente el equipo auditor que participa en los trabajos de campo, es el responsable de la conformacin del informe. i) Informar a PROFEPA, en su caso, del inicio de los trabajos en campo. Para aquellas solicitudes modalidad 1, las prevenciones sern realizadas al plan de trabajo y todo su contenido, en el plazo que marca el reglamento y as ha sido establecido para ello.
II.
Ejecucin
La ejecucin es la segunda etapa del procedimiento de auditora ambiental y sta se compone de los siguientes elementos: 1. 2. Apertura de los trabajos de campo - Reunin de inicio Realizacin de trabajos de campo a. No conformidades reas de oportunidad b. Situacin crtica de riesgo c. Emergencia ambiental d. En su caso, verificacin de la conformidad. Conclusin de los trabajos de campo - Reunin de cierre Elaboracin del informe de: a. Auditora ambiental b. Diagnstico ambiental c. Verificacin de la conformidad. Reunin de inicio Los trabajos de campo comienzan con una reunin de inicio conducida por el auditor coordinador, los propsitos de la misma son: Presentar el equipo auditor a la empresa. Confirmar el alcance y el plan de trabajo (en funcin de los procesos de la empresa, reas a auditar y las actividades realizadas por los auditores especialistas). Ratificar las responsabilidades de cada uno de los integrantes del equipo auditor e identificar aquellos que van en capacitacin o de apoyo. Confirmar la fecha y hora de la reunin de cierre. Confirmar los procedimientos proteccin laboral, emergencia y seguridad para el personal participante en la auditora. Entrevistas, as como el mecanismo para obtener copia de la documentacin soporte, reiterando la confidencialidad con la que se manejar dicha informacin por parte del equipo auditor.
3. 4.
1.
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y la firma de una minuta en la que se plasmar, al menos, la siguiente informacin: 1.1 1.2 1.3 1.4 1.1 Asunto; modalidad en la que se realiza la auditora; Fecha; Lugar; y Hora; Asistentes por parte de la empresa, el equipo auditor y la Profepa; acuerdos; Si aplica, comentar que se van a realizar las evaluaciones o verificaciones no consideradas en el programa detallado de actividades de campo ingresado en el portal de auditora ambiental en lnea de la PROFEPA o modificar otras, a solicitud de cualquiera de las partes, siempre que se justifiquen. En tal caso, el auditor coordinador deber realizar los cambios correspondientes en el portal de auditora ambiental en lnea de la PROFEPA previa solicitud y respuesta correspondiente; El compromiso del auditor coordinador a estar presente durante todo el desarrollo de los trabajos de campo, conforme a lo que establece el artculo 36, segundo prrafo del RLGEEPAMAAA; El compromiso del auditor coordinador a conservar al personal registrado tanto en nmero como en funciones, tanto en trabajos de campo, como de gabinete, con excepcin de que si el personal incurre en falta de observancia a lo establecido en el programa detallado de actividades, al proyecto de norma mexicana, o por causas de fuerza mayor; Si hay modificaciones en la plantilla del grupo auditor durante el desarrollo de los trabajos de auditora ambiental, la empresa comunicar de inmediato (por correo electrnico) a la delegacin la causa o motivo del cambio, para su autorizacin. Una vez notificadas dichas modificaciones, la PROFEPA actualizar la informacin correspondiente. En este caso debe considerarse que el personal propuesto para el cambio, debe demostrar igual o mayor competencia que aquel al que est sustituyendo conforme a los procedimientos aplicables; Otro compromiso que debe quedar asentado, es aquel en el que la empresa por su parte, asume la responsabilidad de verificar el cumplimiento del alcance de la auditora ambiental indicado en el plan de trabajo presentado, as como los compromisos contractuales establecidos para efectos de la auditora ambiental, con el objeto de evitar el posible desecho de trmite, cuando el dictamen del auditor ambiental no coincida con las condiciones reales operativas y fsicas de la empresa auditada; En caso de ser necesario, se establecer en una minuta alterna o acta circunstanciada, de todas aquellas
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Gua de Aplicacin para las NMX de Auditora Ambiental observaciones que impliquen aspectos tcnicos y administrativos que no garanticen el cumplimiento del alcance del plan de auditora, lo que implicara la reprogramacin de los trabajos de auditora. Durante el desarrollo de los trabajos de auditora ambiental, el auditor ambiental deber contar con su aprobacin vigente y libre de cualquier tipo de sancin o restriccin, conforme a lo establecido en el artculo 8 del RLGEEPAMAAA. Slo podr ser firmada por los asistentes al protocolo de inicio de trabajos de campo.
1.10
1.11
Para tal caso, puede usarse el modelo de minuta de inicio como evidencia de dichas actividades. En la reunin, y en el resto de los trabajos de campo, estar presente personal de la empresa, el equipo auditor, que participar ese da conforme al programa detallado de actividades y la PROFEPA, de ser posible. 2. Realizacin de trabajos de campo Durante los trabajos de campo cada especialista verificar y recopilar la informacin de las materias auditadas conforme al alcance planteado y las reas y procesos previamente definidos en el plan de trabajo. El auditor coordinador y el resto del equipo auditor, recabarn toda la evidencia suficiente para determinar la conformidad o no de la empresa con los requisitos y parmetros establecidos en la presente gua y la norma mexicana Auditora Ambiental - Metodologa para el desarrollo de auditoras ambientales, informe de verificacin del cumplimiento del plan de accin y diagnsticos ambientales en el marco del Programa Nacional de Auditora Ambiental, la cual describirn detalladamente en su dictamen, segn corresponda. Resulta importante considerar en esta etapa los aspectos que permitan contar con los elementos y evidencias fsicas y documentales, para poder emitir un dictamen sobre el desempeo ambiental de las instalaciones de la empresa que solicita certificado o renovacin del mismo, el cual deber estar debidamente firmado por el auditor coordinador y/o especialista segn corresponda: a. b. c. Entrevistas y testimonios de empleados, proveedores, vecinos y prestadores de servicios de la empresa; Imgenes fotogrficas y/o video grabaciones obtenidas en el sitio durante los trabajos de campo por el auditor coordinador o auditor; Registros de datos, procedimientos, planes, programas, oficios, autorizaciones, licencias, resultados, permisos, ttulos, etc., incluyendo elementos que evidencien su vigencia y cumplimiento seguimiento de condicionantes y recomendaciones respectivas, para corroborar si la empresa a travs de stos es conforme con los requisitos y parmetros establecidos en la presente gua y la norma mexicana en referencia, que incluye la regulacin ambiental aplicable al momento de realizar la auditora / verificacin / diagnstico, detallando el porcentaje de cumplimiento, el porqu est cumpliendo la empresa a juicio del auditor y describiendo detalladamente la evidencia soporte.;
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Gua de Aplicacin para las NMX de Auditora Ambiental d. Copia simple de cualquier documento emitido por una autoridad administrativa, unidad de verificacin, laboratorio de prueba acreditado, organismo de certificacin o fedatario pblico, cuando la copia ha sido compulsada por el auditor coordinador o auditor especialista; toda esta documentacin debe estar directamente vinculada al procedimiento de auditora ambiental para justificar su recopilacin como evidencia; Diagramas, mapas, flujogramas, que hayan sido elaborados bajo la responsabilidad del equipo auditor o que hayan sido verificados por stos y representen la situacin actual de la empresa relativos a las materias en las cuales se est auditando la empresa; Copia simple en papel o electrnico, de rdenes de compra o venta, rdenes de trabajo, actas de recepcin de trabajos; cartula de programas, de estudios y de proyectos; planos, resultados de pruebas y anlisis, recibos de consumo elctrico, consumo de agua, consumo de combustibles, bitcoras y registros de operacin y mantenimiento, dictmenes de unidades de verificacin, documentos o especificaciones tcnicas internas de la empresa directamente vinculados al procedimiento de auditora para justificar su recopilacin como evidencia, la cual deber ser detalladamente descrita en el informe correspondiente; Copia simple de resmenes de datos, de anlisis y reportes de indicadores ambientales emitidos por la empresa auditada; Copias de minutas de trabajo, registros y de seguimiento a trmites; y Copias de registros de inspeccin, actas de reunin, informes de auditoras, registros de programas de seguimiento y resultados de mediciones, directamente vinculados al procedimiento de auditora para justificar su recopilacin como evidencia.
e.
f.
g. h. i.
La evidencia conjuntada, ser resguardada en medios magnticos, pticos o impresos y el auditor se responsabiliza de la misma y se obliga a respetar para tal efecto, los criterios establecidos en la norma NMX-EC-17020-IMNC-2000 Criterios generales para la operacin de varios tipos de unidades que desarrollan la verificacin. Cuando durante la ejecucin no exista evidencia, o sta no sea suficiente para determinar la conformidad de los requisitos y parmetros establecidos en la presente seccin de la gua y la norma mexicana Auditora Ambiental Metodologa para el desarrollo de auditoras ambientales, informe de verificacin del cumplimiento del plan de accin y diagnsticos ambientales en el marco del Programa Nacional de Auditora Ambiental, el auditor especialista que participa en la evaluacin de la materia, as lo concluir y plasmar en el informe correspondiente. Durante los trabajos de campo, el auditor ambiental evaluar las actividades o caractersticas de la empresa, que por su naturaleza constituyen un riesgo potencial para el ambiente, considerando para ello tambin, los aspectos en materia de impacto y riesgo ambiental; las no conformidades que resulten de esta evaluacin, sern reportadas de manera individual y por cada materia evaluada.
Gua de Aplicacin para las NMX de Auditora Ambiental 2.a. No conformidades reas de oportunidad Los resultados de la auditora ambiental, verificacin de la conformidad o diagnstico ambiental, pueden indicar tanto conformidades como no conformidades con los requisitos y parmetros establecidos en la presente gua, o bien, hacia los establecidos en la regulacin ambiental. Las conformidades y no conformidades, las reas de oportunidad y las evidencias de la auditora que las apoyan deben evaluarse objetivamente y registrarse de manera clara y concreta en el informe correspondiente. Las no conformidades debern clasificarse conforme las siguientes materias: a. Aire y Ruido; b. Agua; c. Suelo y Subsuelo; d. Residuos; e. Energa; f. Recursos Naturales; g. Vida Silvestre; h. Recursos Forestales; i. j. Riesgo Ambiental; Gestin Ambiental, y
k. Emergencias Ambientales. El resultado de la verificacin del impacto ambiental ser clasificado dentro de las materias de suelo y subsuelo, recursos naturales, recursos forestales y/o riesgo ambiental, segn aplique. El auditor ambiental informar a la empresa de las no conformidades encontradas y estar abierto a su aclaracin, anlisis y discusin a efecto de que la empresa se convenza con evidencias detalladas y sustento, que es responsable de los incumplimientos y reas de oportunidad identificados. 2.b. Situacin crtica de riesgo Si durante el desarrollo de una auditora ambiental, verificacin de la conformidad o diagnstico ambiental, el equipo auditor detecta un escenario que sugiera una situacin crtica de riesgo, el auditor coordinador comunicar de inmediato a la empresa auditada, para que sta lo informe a la PROFEPA, reportando a sta ltima al menos la siguiente informacin: 2.b.1 Datos del auditado; 2.b.2 Fecha del reporte; 2.b.3 Descripcin de la situacin crtica de riesgo; 2.b.4 Descripcin de las acciones de atencin; 2.b.5 Nombre y firma de la persona que identific el hallazgo; 2.b.6 Nombre y firma del responsable de la empresa.
Gua de Aplicacin para las NMX de Auditora Ambiental El auditor y la empresa, para su reporte, pueden basarse en el modelo de reporte de situacin crtica de riesgo. Para ello debern identificar cules son las medidas de control inmediatas y correctivas que se han realizado, que se estn realizando y que se realizarn, siendo las mnimas necesarias para restablecer las condiciones de seguridad. Esta situacin debe ser documentada por el auditor ambiental y reportada en el informe correspondiente con el seguimiento que se le dio al caso. En caso de que la situacin crtica de riesgo ponga en peligro al equipo auditor, los trabajos deben suspenderse hasta en tanto las condiciones de riesgo hayan sido controladas. Cualquier situacin que afecte o pueda afectar el alcance de los trabajos de campo debe comunicarse a la empresa y registrarse en el informe correspondiente. El equipo auditor es responsable de asegurar que los objetivos y alcances definidos en la planeacin, no sern modificados durante la ejecucin; de modificar stos, deber justificarlo ante la empresa y ante PROFEPA en el informe resultante de la auditora, verificacin o diagnstico ambiental. 2.c. Emergencia Ambiental Si durante los trabajos de campo se presenta una emergencia ambiental, queda a criterio del auditor coordinador, conforme a la magnitud del evento, si se compromete la salud o seguridad del personal, deber de suspender los trabajos de auditora, en tanto no se restablezcan las condiciones de seguridad. El auditor le indicar a la empresa que reporte de inmediato a la PROFEPA, utilizando los formatos de aviso inmediato y de formalizacin de una emergencia ambiental, establecidos para ello y los cuales se encuentran en la pgina institucional de la PROFEPA. Asimismo, le indicar a la empresa que informe cuales son las medidas de control inmediatas y correctivas que se han realizado, que se estn realizando y que se realizarn, siendo las mnimas necesarias para restablecer las condiciones de seguridad. Esta situacin debe ser documentada por el auditor ambiental y reportada en el informe correspondiente con el seguimiento que se le dio al caso. El auditor coordinador es responsable, en su caso, de determinar si es necesario modificar el alcance y los objetivos de la auditora definidos en la planeacin y deber incluirse en el informe correspondiente. Como resultado de estas modificaciones, debern incluirse cules fueron las causas por las que se present la emergencia y sus consecuencias, con el fin de que se desahoguen las medidas preventivas y correctivas correspondientes. 2.d Pasivos ambientales Cuando en el desarrollo de una auditora ambiental el auditor detecta la existencia de pasivos ambientales, deber referirlo en el informe de auditora o diagnstico ambiental, informando como la empresa realiz las gestiones conducentes ante la Direccin General de Gestin Integral de Materiales y Actividades Riesgosas, para tramitar la propuesta de remediacin que
Gua de Aplicacin para las NMX de Auditora Ambiental corresponda. Dicha propuesta de remediacin se encontrar detallada en el plan de accin y la empresa se compromete, a travs de la suscripcin del convenio de concertacin respectivo, a llevar a cabo las actividades necesarias para subsanar dicha deficiencia. Una vez cubierto lo anterior, la empresa podr hacerse acreedora al certificado correspondiente y sus renovaciones, siempre y cuando cumpla con las disposiciones contenidas en la autorizacin de remediacin correspondiente y mantenga informada a la PROFEPA conforme a lo establecido en el convenio de concertacin. 3. Reunin de cierre
Los propsitos de la reunin de cierre son: Por parte del equipo auditor, comentar a la empresa los aspectos ms relevantes detectados durante los trabajos de campo respecto del desempeo ambiental que guarda con respecto a los parmetros y caractersticas contra los que fue evaluada en campo. El equipo auditor reporta a la empresa las evidencias que ha recopilado como sustento de la verificacin que demuestran en principio la conformidad o no, con los parmetros. Que la empresa en su caso, sepa que es responsable del desarrollo del plan de accin para resolver las no conformidades identificadas. En la elaboracin de este plan de accin podr ser asesorada por el auditor ambiental. Que la empresa conozca los aspectos que reforzar como el uso de las buenas prcticas y las fortalezas que se observaron durante la auditora para mantener o mejorar las conformidades de su desempeo ambiental. Ratificar la responsabilidad del equipo auditor del manejo de la documentacin que est ahora en su poder, as como de la confidencialidad de la informacin en ella contenida. Definir si se requerir de ms informacin no entregada por la empresa y que ser necesaria para preparar el informe de auditora ambiental, de verificacin de la conformidad o de diagnstico ambiental. La reunin de cierre, debe ser conducida por el auditor coordinador y de considerarlo conveniente, pedir la presencia de los auditores especialistas que participaron en la auditora, verificacin o diagnstico ambiental.
El auditor ambiental, a travs del auditor coordinador, debe documentar la conclusin de los trabajos de campo mediante una reunin con personal de la empresa y la PROFEPA, cuando esta ltima as lo determine, con la firma de una minuta como evidencia de tales actividades, la cual debe contener al menos, la siguiente informacin:
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3.1 Modalidad en la que se audita la empresa; 3.2 Fecha, hora y lugar de firma; 3.3 Asistentes por parte de la empresa, PROFEPA y el auditor ambiental (firmando nicamente los presentes); 3.4 Fecha de realizacin de los trabajos de campo; 3.5 Declaraciones por parte del auditor y de la empresa; 3.6 Fecha en la que la empresa entregar el informe a la empresa para su revisin y en su caso, visto bueno, la cual no deber ser ms all de los 15 das hbiles que tiene la empresa para presentar su informe a PROFEPA; 3.7 Los compromisos de la empresa y el auditor; y 3.8 Firmas de los participantes en dicha reunin. El auditor puede basarse en el modelo de minuta de cierre de trabajos de campo. En caso de que se presente una emergencia ambiental despus de terminados los trabajos de campo y antes de la entrega del informe, el auditor coordinador deber analizar si hubo cambios en el alcance de lo que est reportando, y en su caso, complementar la revisin nuevamente de algunos aspectos en campo de la empresa. Las minutas de inicio y cierre deben ser firmadas al trmino de las respectivas reuniones, por los en ellas presentes. 4. Elaboracin del informe. Una vez analizada y valorada toda la informacin y las evidencias recabadas por el auditor ambiental durante los trabajos de campo y el anlisis de la informacin en gabinete, ste proceder a elaborar el informe de auditora ambiental, de verificacin de la conformidad o de diagnstico ambiental, como refiere el formato Modelo de Informe, de acuerdo a la siguiente tabla de referencia.
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Contenido del Informe Captulo 1.- Diagnstico bsico 1.1. Introduccin 1.1.1. Antigedad y vida til estimada de las instalaciones 1.1.2. Giro de la instalacin y la clasificacin CMAP 1.1.3. Ubicacin, colindancias y coordenadas geogrficas 1.1.4. Turnos de trabajo y nmero de empleados, por turno. 1.2 Objetivo y alcance. 1.3 reas. 1.3.1 Personal entrevistado 1.4 Conformacin del equipo auditor 1.5 Tabla resumen con el nmero de no conformidades 1.6 Dictamen general 1.6.1. Evaluacin del desempeo de la instalacin en materia de contaminacin atmosfrica. 1.6.2. Evaluacin del desempeo de la instalacin en materia de ruido perimetral. 1.6.3. Evaluacin del desempeo de la instalacin en materia de agua. 1.6.4. Evaluacin del desempeo de la instalacin en materia de contaminacin del suelo y subsuelo. 1.6.5. Evaluacin del desempeo de la instalacin en materia de residuos. 1.6.6. Evaluacin del desempeo de la instalacin en materia de energa y otras formas de contaminacin. 1.6.7. Evaluacin del desempeo de la instalacin en materia de recursos
Modalidad 1, sin plan de accin X X X X X
Modalidad 1, con plan de accin Menor a 1 Mayor a 1 ao ao Verificacin Verificacin de plan de de accin conformidad X X X X X
Modalidad 2 X X X X X
Modalidad 3 X X X X X
X X X X X X X X Cuando aplique X X X X
X X X X X
X X X X X X*
X X X X X
X X Cuando aplique
X X Cuando aplique
X X Cuando aplique
X Cuando aplique X Cuando aplique
X Cuando aplique
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X Cuando aplique
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X Cuando aplique
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X Cuando aplique
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naturales, vida silvestre y recursos forestales y su interaccin con el entorno. 1.6.8. Evaluacin del desempeo de la instalacin en materia de riesgo ambiental y aspectos vinculantes. 1.6.9. . Evaluacin del desempeo de la instalacin en materia de gestin ambiental. 1.6.10. Evaluacin del desempeo de la instalacin en materia de emergencias ambientales. 1.6.11. Evaluacin del cumplimiento del plan de accin. Captulo 2.- Descripcin de la instalacin y proceso(s) productivo(s). 2.1. Descripcin de la instalacin y proceso(s) productivo(s). 2.1.1 Descripcin general de las instalaciones. 2.1.2 Descripcin general del proceso(s) productivo(s), incluyendo actividades y servicios que se realizan en la instalacin. 2.1.3 Diagrama de bloques / flujo, indicando los principales puntos de emisin de contaminantes e impactos al ambiente. 2.1.4 Listado de las principales materias primas e insumos. 2.1.5 Principales reacciones qumicas que ocurren en el proceso(s) productivo(s). 2.1.6 Listado de principales productos y subproductos. 2.2 Descripcin del entorno de la instalacin de la empresa. 2.2.1 Entorno (rea de influencia de la instalacin de 500 metros a la redonda), describiendo las posibles reas rurales, urbanas, naturales, etc., que pueden ser afectadas por las 22
X Cuando aplique
X Cuando aplique
X Cuando aplique
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X Cuando aplique
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actividades de la instalacin de la empresa; ros, lagunas, especies endmicas, reas naturales protegidas, etc. 2.2.2 Descripcin de las condiciones externas (meteorolgicas, geolgicas, incluyendo las antropognicas) que pudieran afectar las instalaciones de la empresa. 2.2.3 Infraestructura de la regin para la atencin de emergencias (hospitales, estaciones de bomberos, proteccin civil, vas de comunicacin, etc.). 2.3 Antecedentes ambientales. 2.3.1 Resumen de emergencias, contingencias o accidentes ocurridos con afectacin al ambiente / entorno. 2.3.2 Denuncias pblicas y su estatus 2.3.3 Procedimientos administrativos instaurados en materia ambiental y su estatus. Captulo 3.- Sistema de administracin ambiental e indicadores. 3.1 Sistema de administracin ambiental. 3.1.1 Poltica ambiental. 3.1.2 Requisitos ambientales y acuerdos voluntarios. 3.1.3 Objetivos y metas. 3.1.4 Estructura, responsabilidad y recursos. 3.1.5 Control operativo. 3.1.6 Acciones correctivas, preventivas y procedimientos de emergencia. 3.1.7 Capacitacin, sensibilizacin y competencia. 3.1.8 Planeacin y toma de decisiones de la organizacin. 3.1.9 Control de documentos. 3.1.10. Mejoramiento y evaluacin continua. 3.1.11. Dictamen general. 3.2. Indicadores de desempeo ambiental: 23
X X X
X X X X X X
X X X X X X X X
X X X X X X X X
X X
X X X X X X X
X X X X
X X X X
Bsicos De cumplimiento ambiental Especficos (para nivel 2) Captulo 4.- Resultados de la auditora / diagnstico / verificacin. 4.1. Evaluacin del desempeo de la empresa en materia de aire. 4.2 Evaluacin del desempeo de la empresa en materia de ruido perimetral. 4.3. Evaluacin del desempeo de la empresa en materia de agua. 4.4. Evaluacin del desempeo de la empresa en materia de suelo y subsuelo. 4.5. Evaluacin del desempeo de la empresa en materia de residuos. 4.6. Evaluacin del desempeo de la empresa en materia de energa (energa elctrica, nuclear, trmica, solar, etc.) y otras formas de contaminacin (vibraciones, olores, radiactividad, etc.). 4.7. Evaluacin del desempeo de la empresa en materia de recursos naturales, vida silvestre, recursos forestales y su interaccin con el entorno. 4.8. Evaluacin del desempeo de la empresa en materia de riesgo. 4.9. Evaluacin del desempeo de la empresa en materia de gestin ambiental. 4.10. Evaluacin del desempeo de la empresa en materia de emergencias ambientales (situacin crtica de riesgo). 4.11 Evaluacin del cumplimiento del plan de accin. 4.12 Proyectos.
X X X X X Cuando aplique X Cuando aplique X Cuando aplique X Cuando aplique X Cuando aplique X Cuando aplique
X Cuando aplique X Cuando aplique X Cuando aplique X Cuando aplique X** X Cuando aplique X Cuando aplique X Cuando aplique X X X X X X X Cuando aplique
X Cuando aplique X Cuando aplique X Cuando aplique X Cuando aplique X** X Cuando aplique
X Cuando aplique X Cuando aplique X Cuando aplique X Cuando aplique
X Cuando aplique X Cuando aplique X Cuando aplique X Cuando aplique
X Cuando aplique
X Cuando aplique
Captulo 5.- Registro de no conformidades / incumplimientos. 5.1. Registro de las no conformidades identificadas durante la realizacin de los trabajos de campo y gabinete. Conclusiones Anexo tcnico Anexo fotogrfico
X X X
X X X
X X X
*: Identificados y solventados durante la auditora. **: En este informe el auditor debe declarar que la empresa se mantiene en cumplimiento respecto de las acciones sealadas como cumplidas en la auditora ambiental y que se mantiene en cumplimiento de sus obligaciones derivadas de licencias,

permisos, autorizaciones, condicionantes, concesiones, etc.
Asegurarse que los integrantes del equipo auditor son los responsables de la informacin por materia incluida en el informe. Por tanto, slo los integrantes del equipo auditor que participaron en los trabajos de campo, son los responsables de la conformacin del informe. Dicho informe deber presentar un desglose ordenado y secuencial, con una redaccin impersonal clara y concreta de tal modo que no se preste a ms interpretacin que la correcta. Concluido el informe, este deber entregarse a la empresa para dar cumplimiento a los requerimientos establecidos en el RLGEEPAMAAA, y en caso de haber identificado incumplimientos, sta elabore el respectivo plan de accin calendarizando de manera jerrquica conforme a la gravedad de los incumplimientos reportados en dicho informe, ver formato de Plan de accin. Igualmente, debe reportarse la inversin estimada para el cumplimiento del plan de accin, la cual deber indicar al menos el monto de la inversin estimada para solventar el plan de accin, en pesos mexicanos y considerando las horas hombre de la empresa cuando la actividad sea realizada por personal de la propia empresa. Para su reporte, puede basarse en el modelo de inversin estimada. En caso de que el informe de auditora ambiental, no haya resultado con incumplimientos para la elaboracin de un plan de accin, o un informe de diagnstico ambiental, el auditor deber entregar una declaracin en la que establece que no se encontraron no conformidades o en su caso, que stas fueron resueltas antes de la entrega del informe a la empresa, debidamente fechada y firmada por el auditor coordinador; para ello, puede basarse en el modelo de Declaracin del Auditor. La entrega del informe de auditora, de verificacin de la conformidad o de diagnstico ambiental, deber ir acompaada de la carta de terminacin donde el auditor refiere las fechas en que se realizaron los trabajos de campo y representa una evidencia para cada auditor participante en los trabajos de campo y elaboracin del informe correspondiente, toda vez que debe firmarse por todo el grupo auditor, especificando las especialidades en las que participaron, la fecha de su realizacin, los datos de la empresa, los tiempos que dur la auditora ambiental as como, la descripcin de la informacin que a la misma se adjunta. Para ello, el auditor puede basarse en el modelo de Carta de Terminacin. La empresa, mediante una carta de entrega a la PROFEPA (formato libre), entrega el informe de auditora, de verificacin de la conformidad o de diagnstico ambiental, minuta de inicio, minuta de cierre, carta de terminacin, declaracin del auditor, y en su caso el plan de accin resultante de la auditora ambiental: En la misma, deber solicitar la formalizacin del cumplimiento del plan de accin a travs de un convenio de concertacin o presentar una carta compromiso. Para el caso de la verificacin de la conformidad, el auditor deber adjuntar en el informe, las fichas de cumplimiento por actividad y una tabla resumen de cumplimiento, donde indique cuales fueron las acciones que el verific y demuestran que la empresa ha cumplido con lo establecido en el plan de accin y
Gua de Aplicacin para las NMX de Auditora Ambiental mantiene en cumplimiento sus obligaciones derivadas de licencias, permisos, autorizaciones, condicionantes y aprobaciones. Para ello, puede basarse en los modelos de ficha de cumplimiento por actividad y resumen de cumplimiento del plan de accin. Una vez formalizado el cumplimiento del plan de accin, la empresa deber informar trimestralmente el seguimiento y avances del cumplimiento del plan de accin informando: La materia auditada; la actividad que se reporta; la fecha de inicio y trmino de la vigencia del cumplimiento de esa actividad; el periodo que reporta; las evidencias con las que soporta el cumplimiento; el porcentaje de cumplimiento; y la inversin real. Se sugiere que la empresa utilice para ello, el modelo de Informe de Seguimiento del Plan de Accin. Asimismo, podr solicitar conforme lo establece el RLGEEPAMAAA, la modificacin de los plazos del cumplimiento del plan de accin a travs del formato Modificacin del Calendario de Plan de Accin.
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Gua de Aplicacin para las NMX de Auditora Ambiental SECCIN No. 2 Conformacin del equipo auditor Para conformar el equipo auditor, dependiendo de los alcances, caractersticas y complejidad de la empresa a auditar, el auditor ambiental podr, adicionalmente al cuerpo de auditores con los que cuenta, apoyarse en la experiencia de auditores especialistas externos aprobados por la PROFEPA, mediante la subcontratacin de los mismos. Los especialistas que participen en una auditora/ Verificacin / diagnstico, debern estar aprobados, a excepcin de aquellos especialistas subcontratados para las materias de recursos naturales, forestal y vida silvestre; para estos tres ltimos, los especialistas debern cumplir con la Convocatoria para obtener la acreditacin y aprobacin como auditor ambiental publicada el 25 de febrero de 2011, en el Diario Oficial de la Federacin (La convocatoria). El auditor ambiental deber garantizar y documentar que el equipo que realice la auditora ambiental, la verificacin de la conformidad o el diagnstico ambiental, tiene la competencia tcnica para lograr los objetivos y alcances de la misma, as como experiencia en las actividades, conforme a lo establecido en la Convocatoria, de acuerdo a los siguientes requisitos: El auditor ambiental deber garantizar y documentar que el equipo que realice la auditora ambiental, la verificacin de la conformidad o el diagnstico ambiental, tiene la competencia tcnica para lograr los objetivos y alcances de la misma, as como experiencia en las actividades, conforme a lo establecido en la Convocatoria, de acuerdo a los siguientes requisitos: Conocer y entender la legislacin, regulacin y requerimientos administrativos en Mxico, relativa a la materia que auditar para el tipo de proceso de la empresa auditada; Conocer y entender los aspectos ambientales, incluyendo la dimensin ambiental para el tipo de proceso de la empresa auditada; Conocer y entender los aspectos tcnicos relacionados con los aspectos ambientales en la materia que auditar; Entender el funcionamiento general de la actividad sujeta a auditora para evaluar apropiadamente, de ser el caso, el sistema de administracin ambiental; y Conocer y entender la metodologa y los requisitos para el desarrollo de auditorias / verificaciones / diagnsticos, establecidos en esta gua y en la norma mexicana Auditora Ambiental - Metodologa para el desarrollo de auditoras ambientales, informe de verificacin de la conformidad con los trminos de referencia y diagnsticos ambientales en el marco del Programa Nacional de Auditora Ambiental.
El auditor coordinador deber: Conocer y entender los aspectos ambientales, incluyendo la dimensin ambiental para el tipo de proceso en la instalacin de la empresa auditada; Entender el funcionamiento general de la actividad sujeta a auditora para evaluar apropiadamente el sistema de administracin; y
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Gua de Aplicacin para las NMX de Auditora Ambiental Conocer y entender la metodologa y los requisitos para el desarrollo de auditoras ambientales, verificaciones de la conformidad y diagnsticos ambientales, establecidos en la norma mexicana Auditora Ambiental Metodologa para el desarrollo de auditoras ambientales, informe de verificacin de la conformidad con los trminos de referencia y diagnsticos ambientales en el marco del Programa Nacional de Auditora Ambiental. Conocer y entender los aspectos tcnicos relacionados con los aspectos ambientales de las materias que se auditarn;
La auditora / verificacin / diagnstico ser realizada por al menos un auditor coordinador y un auditor especialista, debiendo justificar y documentar cuando no requiera de ms personal, con base en los siguientes aspectos: Que la complejidad del proceso y el tamao no ofrece un impedimento operativo para llevar a cabo la verificacin; Que el auditor coordinador y el (los) especialista(s) poseen el conocimiento del proceso a auditar; Que el equipo cubrir todas las materias a auditarse, justificando en todo caso, el alcance de cada uno de ellas con respecto a sus funciones; Que los integrantes del equipo cuentan con las habilidades y competencias para evaluar y dictaminar respecto de las materias y los aspectos relacionados con la realizacin de aquellas actividades que por el riesgo que representan tienen un impacto al ambiente y aquellas clasificadas como altamente riesgosas; Es competente para evaluar y dictaminar los aspectos relacionados con los impactos de la auditada en su entorno; y Justifica que el nmero de integrantes del equipo auditor y las especialidades a auditar son totalmente coincidentes con el proceso a auditar y el tiempo definido para realizar los trabajos de campo.
Para que las subcontrataciones de auditores sean procedentes, cuando menos debern de satisfacer lo siguiente: Cumplen con los requisitos enunciados en los Criterios de seleccin de auditores especialistas; Los conocimientos y la experiencia complementan la que no tienen los especialistas del auditor ambiental para ampliar la capacidad de cobertura del auditor ambiental; y No existe inters de conflicto.
El auditor ambiental, a travs del auditor coordinador, debe documentar la cumplimentacin de las anteriores; asimismo, deber declarar que no tiene conflicto de inters con la auditada al momento de realizar su trabajo. La conformacin del equipo auditor deber considerar requerimientos especficos de la empresa auditada en materia de seguridad; si fuese el caso de requerir ms especialistas, la sustitucin de algn auditor especialista, personal en formacin como auditor o del auditor coordinador o miembros del equipo auditor, el auditor ambiental lo realizar, con argumentos razonables basados en la conformidad de la aplicacin de la metodologa y los requisitos para el desarrollo
Gua de Aplicacin para las NMX de Auditora Ambiental de una auditoria / verificaciones / diagnstico, establecidos en la norma mexicana Auditora Ambiental - Metodologa para el desarrollo de auditoras ambientales, informe de verificacin de la conformidad con los trminos de referencia cumplimiento del plan de accin y diagnsticos ambientales en el marco del Programa Nacional de Auditora Ambiental. El personal en formacin o entrenamiento debe estar permanentemente acompaado de un auditor especialista de acuerdo a la especialidad en el que se est entrenando o capacitando. Puede firmar la carta de terminacin especificando que se encuentra bajo esta figura siempre y cuando haya participado en la auditora en las especialidades en las que est en entrenamiento.
Criterios de seleccin de auditores especialistas. La aplicacin de estos criterios, es responsabilidad del auditor ambiental y podrn ser verificados por la PROFEPA a travs de la Subdelegacin de Auditora Ambiental correspondiente, sin menoscabo de las observaciones que, para tal efecto, emitan las Direcciones Generales de la Subprocuradura de Auditora Ambiental. La auditora / verificacin del cumplimiento / diagnstico ser realizado por al menos un auditor coordinador y todos los auditores especialistas necesarios de acuerdo al tamao y caractersticas de la instalacin a auditar considerando el tiempo de ejecucin adecuado para la auditora. El equipo mnimo para el desarrollo de una auditora ser un auditor coordinador y un auditor especialista, que en conjunto deben cubrir todas las especialidades requeridas para el desarrollo de la auditora ambiental y el auditor ambiental debe justificar y documentar cuando no requiera de ms personal. 1. Las auditoras ambientales y los diagnsticos ambientales sern realizados por: 1.1 Un auditor coordinador, perteneciente al auditor ambiental que realice la verificacin, quien fungir como auditor responsable de la auditora ambiental. Los auditores especialistas o especialistas subcontratados, que para el caso de no estar aprobados debern cumplir con lo establecido en la Convocatoria para las especialidades de recursos naturales, vida silvestre y recursos forestales. Para las otras materias: agua, aire y ruido, suelo y subsuelo, riesgo y emergencias ambientales; deben estar aprobados en las especialidades a evaluar, de acuerdo con la siguiente tabla:
1.2
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Empresa Tamao / Riesgo2 1. Micro y Pequea (No alto riesgo) 2. Micro y Pequea (Alto riesgo) 3. Mediana y Grande
1
Especialidades Aire y Ruido Recursos naturales, forestales y vida silvestre
Agua
Riesgo
Residuos
Suelo
En funcin de las caractersticas de la empresa, actividad o procesos preponderantes, de sus emisiones, descargas, generacin de residuos, riesgo ambiental e impactos negativos al ambiente. Si el auditor coordinador es el responsable de revisar las materias que no se verifican por un auditor especialista, esto lo deber justificar desde la planeacin, evitando firmar como especialista, salvo que cuente con la especialidad aprobada. Excepcin: cuando se trate de una empresa considerada como micro y no de alto riesgo, si el auditor coordinador cuenta con la aprobacin en las materias a evaluar y justifica el programa de trabajo fehacientemente, podr realizarlo l solo. Es indispensable la participacin del auditor especialista aprobado en la especialidad en cuestin, con excepciones sealadas (, ).
Cuando por las caractersticas de la empresa, actividad o procesos preponderantes, no sea necesaria la participacin de un especialista aprobado en la especialidad sealada, el auditor ambiental justificar el motivo. Si en su proceso la empresa no utiliza agua o las normas en materia de atmsfera no le son aplicables, el auditor deber mencionarlo en el plan de trabajo correspondiente justificando la ausencia de un especialista en la materia.
1.3
El auditor ambiental, en funcin de la auditora / verificacin / diagnstico a realizar, deber justificar el tiempo de ejecucin en funcin del nmero de auditores especialistas que conforma el equipo auditor que realiza los trabajos de campo para cubrir los alcances establecidos durante la planeacin.
2. La verificacin de la conformidad ser realizada por:

Conforme lo establece la Ley para el Desarrollo de la Competitividad de la Micro, Pequea y Mediana Empresa publicada en el D.O.F., el 30 diciembre del 2002. 2 Con base en los dos listados de actividades altamente riesgosas publicados en el D.O.F. el 28 marzo de 1990 y el 04 de mayo de 1995, y en el Artculo 147 de la Ley General del Equilibrio Ecolgico y la Proteccin al Ambiente, o en su caso, conforme a los lineamientos vigentes. 30 Actualizacin: 10/X/2011
1
2.1
2.2
Un auditor coordinador y los auditores especialistas que el primero designe, en funcin de las caractersticas de la empresa, y las acciones comprometidas en el plan de accin cuando su ejecucin fue en un tiempo menor a un ao. Si la fecha de conclusin del plan de accin es mayor a un ao, la verificacin de la conformidad deber realizarse con un equipo conformado en apego a lo ya referido en el numeral 1.
Estos criterios no limitan la participacin de otros auditores especialistas como ingenieros civiles, geotcnicos, arquitectos, licenciados en asentamientos humanos, urbanistas, planificadores ambientales, ingenieros forestales, bilogos, botnicos, zologos, entre otros, que puedan ser necesarios para una buena ejecucin de los trabajos de una auditora / verificacin / diagnstico. Si por causas de fuerza mayor el auditor coordinador tiene que ser sustituido por otro, ste ltimo debe ser del mismo auditor ambiental. Para ello, la empresa deber aceptar tal cambio y ste deber reflejarse en el informe correspondiente con la debida justificacin que motiv tal cambio. El auditor ambiental, a travs del auditor coordinador, deber verificar que ningn miembro del equipo auditor, auditor especialista, personal en formacin como auditor o el propio auditor coordinador, tengan impedimentos diferentes a los de competencia tcnica para realizar los trabajos de campo de la auditora / verificacin / diagnstico. Ejemplos de argumentos razonables de ello incluyen, a manera enunciativa, ms no limitativa: a. Situaciones de conflicto de inters, tales como que un miembro del equipo auditor sea un antiguo empleado del auditado, o que le haya prestado servicios de consultora, y Comportamiento previo no tico.
b.
Estos argumentos debern documentarse y comunicarse a aquellos con la responsabilidad asignada para la gestin de la planeacin de la auditora / verificacin / diagnstico, quienes debern resolver el tema con la empresa antes de tomar alguna decisin sobre la sustitucin de los miembros del equipo auditor. Estos criterios tienen la finalidad de asegurar que el entendimiento, capacidad y habilidad con que se cuenta por los auditores ambientales es el ptimo y necesario para realizar las actividades inherentes al procedimiento de auditora.
Adicionalmente, se deben considerar los siguientes aspectos: a. Designar a un auditor coordinador para conducir la auditora ambiental, verificacin de la conformidad con los trminos de referencia o diagnstico ambiental. Integrar, a travs del auditor coordinador, el equipo auditor acorde al alcance fsico y operativo de la empresa. Asegurar, a travs del auditor coordinador, que las actividades y
b. c.
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Gua de Aplicacin para las NMX de Auditora Ambiental trabajos sean ejecutados con objetividad e imparcialidad por el equipo auditor. Asegurar que el auditor coordinador y el(los) auditor(es) especialista(s) tienen conocimiento previo de la empresa ya sea mediante una visita o mediante requerimiento documental, que garantice el cumplimiento de los alcances. Asegurarse que el auditor coordinador supervisar que los resultados sean confiables y objetivos, y que stos se basen en evidencias, as como en los requisitos solicitados en la legislacin aplicable a la auditada, y cuando exista discrepancia con la empresa auditada, stas sean resueltas a travs de los canales adecuados.
d.
e.
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Gua de Aplicacin para las NMX de Auditora Ambiental SECCIN No. 3 Requisitos y parmetros para evaluar y determinar los niveles de desempeo ambiental
La empresa que desee obtener un certificado que otorga la PROFEPA, mediante el Programa Nacional de Auditora Ambiental y una vez que su instalacin sea evaluada a travs de una auditora ambiental, podr ser reconocida por la PROFEPA otorgndole, de acuerdo a su nivel de desempeo ambiental, un: Nivel 1, que reconoce su esfuerzo por cumplir, adems de sus obligaciones ambientales, con acciones de mejora como las que se refieren en la seccin1 Procedimientos y criterios para la elaboracin de auditoras, verificaciones y diagnsticos, o Nivel 2, el cual es el mximo nivel de desempeo ambiental que establece la PROFEPA y que reconoce de manera adicional al nivel anterior, el compromiso con la mejora continua. Nivel 2: Mximo desempeo ambiental La empresa que desee demostrar que ha alcanzado el mximo nivel de desempeo ambiental que reconoce la PROFEPA, deber cumplir con lo siguiente: I. II. Lo establecido en la seccin 1 de la presente gua (Certificado Nivel 1). Demostrar tener su certificado vigente otorgado por la PROFEPA.
III. Demostrar haber participado en el Programa de Liderazgo Ambiental para la Competitividad, en los ltimos dos aos anteriores a la presentacin de la solicitud de certificado. IV. Contar con un sistema de gestin ambiental implementado, que le permita identificar, medir, controlar y mejorar, los aspectos ambientales que debern de estar considerados en el establecimiento, operacin y mantenimiento del mismo. Debe incorporar, por lo menos, los siguientes aspectos, los cuales deben ser evidenciados durante la auditoria, mediante un control de registros: 1) Declaracin de poltica ambiental firmada por la alta direccin de la empresa, enfocada a la mejora continua. 2) Estructura organizacional donde se identifique claramente el nivel que tiene la gestin ambiental en la toma de decisiones dentro de la empresa. 3) Objetivos y metas del sistema
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Gua de Aplicacin para las NMX de Auditora Ambiental 4) Identificacin, medicin y demostracin de la mejora de aspectos ambientales significativos, los cuales debern de ser ponderados y priorizados, considerando por lo menos, lo siguiente: Vulnerabilidad del ambiente Riesgo de provocar daos al ambiente y su probabilidad de ocurrencia Demanda de recursos naturales
5) Indicadores de desempeo ambiental que demuestren que la empresa controla todos los aspectos normados bsicos y los aspectos ambientales significativos identificados. Estos indicadores debern demostrar que la empresa ha tenido mejora continua; esto deber realizarlo mediante la comparacin estadstica en una escala temporal acordada con la PROFEPA. a. Los indicadores de desempeo ambiental bsicos en los que la empresa deber demostrar la mejora de su desempeo ambiental sern: Consumo de agua (metros cbicos por unidad de produccin) Descarga de aguas residuales (metros cbicos por unidad de produccin) Consumo de energa elctrica (kilo watt hora por unidad de produccin) Consumo de combustibles (joules por unidad de produccin) Generacin de residuos peligrosos (kilogramos por unidad de produccin) Generacin de residuos de manejo especial (kilogramos por unidad de
produccin) Generacin de residuos slidos (kilogramos por unidad de produccin) Generacin de emisiones directas de GEI (toneladas de CO2 equivalentes
por unidad de produccin). La empresa deber acreditar la mejora continua a travs de sus indicadores de desempeo ambiental especficos por un periodo de por lo menos 2 aos anteriores a la presentacin de su solicitud. Para ello deber demostrar la mejora en por lo menos 2 de ellos y que los otros se mantienen constantes. Estos indicadores debern de haber sido entregados a la PROFEPA de manera anual y ser verificados y dictaminados por el auditor ambiental que realice la auditora. 6) Identificacin, mantenimiento y mejora de los procedimientos operativos asociados con los aspectos ambientales normados y significativos. 7)
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Auditoras ambientales internas

Gua de Aplicacin para las NMX de Auditora Ambiental 8) Capacitacin que adems de integrar lo referente a los aspectos ambientales relevantes de la empresa, incluya los aspectos de la operacin relacionados al cumplimiento de la legislacin ambiental. IV. Adems, deber demostrar la implementacin de por lo menos uno de los siguientes aspectos de mejora del desempeo ambiental: a. Implementacin de proyectos de ecoeficiencia dentro del Programa de Liderazgo Ambiental para la Competitividad, que no se encuentren relacionados directamente con dar cumplimiento a la legislacin ambiental. b. Identificacin, ejecucin y evaluacin de actividades externas simultneas de compensacin o proteccin al ambiente fuera del proceso. c. Mejorar en aspectos ambientales relacionados con el producto en cualquiera de las siguientes etapas: embalaje, transporte y disposicin final, entre otros. Estos debern ser demostrados de manera sencilla y evidente por la empresa. Las empresas que cuenten con un Certificado - Nivel 2 y deseen renovarlo en este mismo nivel de desempeo, debern evidenciar que incrementan o mantienen, por lo menos, los aspectos de mejora del desempeo ambiental que les permitieron obtener ese certificado, as como presentar nuevos aspectos ambientales. Para todos los aspectos ambientales que se presenten para la renovacin del Nivel 2, se deber demostrar la mejora de los mismos, mediante los indicadores que la empresa disee para tal efecto; cabe resaltar que se deber demostrar que stos han evolucionado desde la primera hasta la ltima certificacin que, en ese momento, se encuentre vigente. En caso de que algn aspecto ambiental ya no sea mejorable, deber de demostrarse que ste mantiene su nivel, para lo cual habr de presentar los argumentos correspondientes, a fin de ser sujeto a obtener la renovacin en dicho nivel.
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Gua de Aplicacin para las NMX de Auditora Ambiental SECCIN No. 4 Legislacin, normatividad y buenas prcticas aplicables al proceso de auditora ambiental Esta seccin refiere el compendio de legislacin y normatividad que ha sido recopilada por ser la ms frecuentemente utilizada en el proceso de auditora ambiental, en funcin de las caractersticas, complejidad, riesgo e impactos al ambiente que presente la instalacin de la empresa a ser auditada, sin ser exclusivo, ni limitativo para determinar su desempeo ambiental.
Acuerdos: Acuerdos, tratados y convenios internacionales en materia ambiental: 1 2 3 4 5 6

Convenio entre los Estados Unidos Mexicanos y los Estados Unidos de Amrica para la proteccin de aves migratorias y de mamferos cinegticos. Protocolo entre el gobierno de los Estados Unidos Mexicanos y el gobierno de los Estados Unidos de Amrica por el que se modifica la convencin para la proteccin de aves migratorias y de mamferos cinegticos. Tratado sobre distribucin de aguas internacionales entre los Estados Unidos Mexicanos y los Estados Unidos de Amrica. Acuerdo para el reconocimiento provisional de fronteras martimas. No se public en el diario oficial. Concluido por canje de notas, fechadas en la Ciudad de Mxico, el 24 de noviembre de 1976. No se sujet a ratificacin. Entr en vigor el 24 de noviembre de 1976. Tratado sobre lmites martimos entre los Estados Unidos Mexicanos y los Estados Unidos de Amrica. Tratado entre el gobierno de los Estados Unidos Mexicanos y el gobierno de los Estados Unidos de Amrica sobre la delimitacin de la plataforma continental en la regin occidental del Golfo de Mxico ms all de las 200 millas nuticas. Convenio entre los Estados Unidos Mexicanos y los Estados Unidos de Amrica sobre cooperacin para la proteccin y mejoramiento del medio ambiente en la zona fronteriza. Acuerdo de cooperacin entre los Estados Unidos Mexicanos y los Estados Unidos de Amrica sobre la contaminacin del medio marino por derrames de hidrocarburos y otras sustancias nocivas. Acuerdo entre el gobierno de los Estados Unidos Mexicanos y el gobierno de los Estados Unidos de Amrica, que modifica el acuerdo de cooperacin entre los dos gobiernos sobre la contaminacin del medio marino por derrames de hidrocarburos y otras sustancias nocivas. Acuerdo de cooperacin sobre contaminacin del ambiente a lo largo de la frontera terrestre internacional por descarga de sustancias peligrosas. Acuerdo por el que se modifica el Acuerdo de cooperacin sobre contaminacin del ambiente a lo largo de la frontera internacional por descarga de sustancias peligrosas, del 18 de julio de 1985, anexo II del Convenio sobre cooperacin para la proteccin y mejoramiento del medio ambiente en la zona fronteriza del 14 de agosto de 1983. No se public en el diario oficial. Celebrado por canje de notas fechadas en Mxico, D.F. el 4 de junio de 1999. No se sujet a ratificacin. Entr en vigor el 4 de junio de 1999. Acuerdo de cooperacin entre los Estados Unidos Mexicanos y los Estados
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Unidos de Amrica sobre contaminacin transfronteriza del aire causada por las fundidoras de cobre a lo largo de la frontera comn. No se public en el diario oficial. Firmado en Washington, D.C. EUA, el 29 de enero de 1987. No se sujet a ratificacin. Entr en vigor el 29 de enero de 1987. Acuerdo de cooperacin entre los Estados Unidos Mexicanos y los Estados Unidos de Amrica, sobre movimientos transfronterizos de desechos peligrosos y sustancias peligrosas. Acuerdo entre el gobierno de los Estados Unidos Mexicanos y el gobierno de los Estados Unidos de Amrica sobre el establecimiento de la comisin de cooperacin ecolgica fronteriza y el banco de desarrollo de Amrica del Norte. Protocolo modificatorio al acuerdo entre el gobierno de los Estados Unidos Mexicanos y el gobierno de los Estados Unidos de Amrica sobre el establecimiento de la comisin de cooperacin ecolgica fronteriza y el banco de desarrollo de Amrica del Norte, firmado el 16 y 18 de noviembre de 1993. Acuerdo de cooperacin entre los Estados Unidos Mexicanos y los Estados Unidos de Amrica sobre cooperacin en la administracin de emergencias en casos de desastres naturales y accidentes.
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Acuerdos Interinstitucionales y estatales: 1

Memorndum de cooperacin entre la Agencia de Cooperacin Ambiental de los Estados Unidos de Amrica, la Secretara de Medio Ambiente y Recursos Naturales, La Agencia de Proteccin Ambiental de California de los Estados Unidos de Amrica, y el gobierno del Estado de Baja California, sobre monitoreo de la calidad del aire. Carta de intencin entre la Secretara de Medio Ambiente y Recursos Naturales de los Estados Unidos Mexicanos y la Agencia de Proteccin al Ambiente de los Estados Unidos de Amrica, para el seguimiento de acciones conjuntas en la reduccin de emisiones provenientes de motores diesel. Carta de cooperacin entre la agencia de los Estados Unidos de Amrica para el Desarrollo Internacional, la Agencia de los Estados Unidos de Amrica para la Proteccin Ambiental y la Secretara de Medio Ambiente y Recursos Naturales de los Estados Unidos Mexicanos para colaborar en la captura y uso de gas metano en los Estados Unidos Mexicanos.
Leyes, Reglamentos: Ley General del Equilibrio Ecolgico y la Proteccin al Ambiente y sus Reglamentos en materia de: Evaluacin del impacto ambiental Prevencin y control de la contaminacin de la atmsfera Registro de emisiones y transferencia de contaminantes reas naturales protegidas Ordenamiento ecolgico Autorregulacin y auditoras ambientales Ley General para la Prevencin y Gestin Integral de los Residuos y su Reglamento
Gua de Aplicacin para las NMX de Auditora Ambiental Ley Ley Ley Ley Ley de Aguas Nacionales y su Reglamento General de Vida Silvestre y su Reglamento General de Desarrollo Forestal Sustentable y su Reglamento Federal de Derechos y su Reglamento de Bioseguridad de organismos genticamente modificados y su reglamento
Reglamento Federal de Seguridad, Higiene y Medio Ambiente de Trabajo Reglamento para el Transporte Terrestre de Materiales y Residuos Peligrosos Reglamento de Seguridad e Higiene de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios Reglamento para prevenir y controlar la contaminacin del mar por vertimiento de desechos y otras materias. Acuerdos mediante los cuales se expiden el primer y segundo listado de actividades altamente riesgosas. Leyes y reglamentos ambientales estatales y municipales aplicables al auditado por sus operaciones, ubicacin y caractersticas en cada materia a auditar.
Normas Oficiales Mexicanas:

NOM-001-SEMARNAT-1996 Lmites mximos permisibles de contaminantes en las descargas de aguas residuales en aguas y bienes nacionales. Lmites mximos permisibles de contaminantes en las descargas de aguas residuales a los sistemas de alcantarillado urbano o municipal. Lmites mximos permisibles de contaminantes para las aguas residuales tratadas que se reusen en servicios al pblico. Proteccin ambiental.Lodos y bioslidos.Especificaciones y lmites mximos permisibles de contaminantes para su aprovechamiento y disposicin final. Especificaciones para la preservacin, aprovechamiento sustentable y restauracin de los humedales costeros en zonas de manglar. Niveles mximos permisibles de emisin a la atmsfera de bixido y trixido de azufre y neblinas de cido sulfrico, en plantas productoras de cido sulfrico. Proteccin ambiental-fabricacin de cemento hidruliconiveles mximos de emisin a la atmsfera. Niveles mximos permisibles de emisin a la atmsfera de partculas slidas provenientes de fuentes fijas. Niveles mximos permisibles de emisin a la atmsfera de bixido de azufre, neblinas de trixido de azufre y cido sulfrico, provenientes de procesos de produccin
NOM-002-SEMARNAT-1996
NOM-040-SEMARNAT-2002 NOM-043-SEMARNAT-1993 NOM-046-SEMARNAT-1993
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de cido dodecilbencensulfnico en fuentes fijas. NOM-058-SEMARNAT-1993 NOM-059-SEMARNAT-2010 Requisitos para la operacin de un confinamiento controlado de residuos peligrosos. Proteccin ambiental-especies nativas de Mxico de flora y fauna silvestres-categoras de riesgo y especificaciones para su inclusin, o cambio-lista de especies en riesgo. Que establece las especificaciones para mitigar los efectos adversos ocasionados en la flora y fauna silvestres por el aprovechamiento forestal. Niveles mximos permisibles de emisin a la atmsfera de compuestos orgnicos voltiles provenientes del proceso de los separadores agua-aceite de las refineras de petrleo. Lmites mximos permisibles de emisin de ruido de las fuentes fijas y su mtodo de medicin. Fuentes fijas que utilizan combustibles fsiles slidos, lquidos o gaseosos o cualquiera de sus combinaciones. Niveles mximos permisibles de emisin a la atmsfera de humos, partculas suspendidas totales, bixido de azufre y xidos de nitrgeno. Requisitos y condiciones para la operacin de los equipos de calentamiento indirecto por combustin, as como niveles mximos permisibles de emisin de bixido de azufre en los equipos de calentamiento directo por combustin. Especificaciones de los combustibles fsiles para la proteccin ambiental. Requisitos, especificaciones y parmetros para la instalacin de sistemas de recuperacin de vapores de gasolina en estaciones de servicio y de autoconsumo ubicadas en el valle de Mxico. Mtodo de prueba para determinar la eficiencia de laboratorio de los sistemas de recuperacin de vapores de gasolina en estaciones de servicio y de autoconsumo. Lmites mximos permisibles de emisin a la atmsfera de material particulado y xidos de nitrgeno en los procesos de fabricacin de vidrio en el pas. Niveles mximos permisibles de emisiones a la atmsfera de partculas slidas totales y compuestos de azufre reducido total provenientes de los procesos de recuperacin de qumicos de las plantas de fabricacin de celulosa. Que establece las especificaciones de proteccin ambiental durante la instalacin, mantenimiento mayor y abandono de sistemas de conduccin de hidrocarburos y petroqumicos en estado lquido y gaseoso por ducto que se realicen en derechos de va
NOM-081-SEMARNAT-1994 NOM-085-SEMARNAT-1994
NOM-086-SEMARNATSENER-SCFI-2005 NOM-092-SEMARNAT-1995
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existentes, ubicados en zonas agrcolas, ganaderas y eriales. NOM-121-SEMARNAT-1997 Lmites mximos permisibles de emisin a la atmsfera de compuestos orgnicos voltiles (COVS) provenientes de las operaciones de recubrimiento de carroceras nuevas en planta de automviles, unidades de uso mltiple, de pasajeros y utilitarios; carga y camiones ligeros, as como el mtodo para calcular sus emisiones. Contenido mximo permisible de compuestos orgnicos voltiles (COVS), en la fabricacin de pinturas de secado al aire base disolvente para uso domstico y los procedimientos para la determinacin del contenido de los mismos en pinturas y recubrimientos. Contaminacin atmosfrica - plantas desulfuradoras de gas y condensados amargos control de emisiones de compuestos de azufre. Lmites mximos permisibles de hidrocarburos en suelos y las especificaciones para su caracterizacin y remediacin. Que establece las especificaciones ambientales para el manejo de agua congnita asociada a hidrocarburos. Que establece criterios para determinar las concentraciones de remediacin de suelos contaminados por arsnico, bario, berilio, cadmio, cromo hexavalente, mercurio, nquel, plata, plomo, selenio, talio y/o vanadio. Contaminacin atmosfrica - recuperacin de azufre proveniente de los procesos de refinacin de petrleo. Que establece las especificaciones de proteccin ambiental que deben observarse en las actividades de perforacin, mantenimiento y abandono de pozos petroleros en las zonas marinas mexicanas. Que establece los elementos y procedimientos para instrumentar planes de manejo de residuos mineros.
NOM-138-SEMARNAT/SS2003 NOM-143-SEMARNAT-2003
NOM-147/SEMARNAT/SSA12004
NOM-148-SEMARNAT-2006 NOM-149-SEMARNAT-2006
Las siguientes normas oficiales mexicanas debern ser utilizadas solo como referencia y nicamente aplicar aquellos numerales, incisos, fracciones y apartados directamente vinculados con el desempeo ambiental de la empresa y del riesgo e impacto ambiental de la misma:
NOM-001-STPS-2008 Edificios, locales, instalaciones y reas en los centros de trabajo-condiciones de seguridad e higiene. Seguridad incendios en centros de trabajo. Sistemas de proteccin y dispositivos de seguridad en la maquinaria y equipo que se utilice en los centros de trabajo.
NOM-002-STPS-2010 NOM-004-STPS-1999
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NOM-005-STPS-1998 NOM-010-STPS-1999
NOM-018-STPS-2000 NOM-020-STPS-2002 NOM-026-STPS-2008 NOM-027-STPS-2000 NOM-028-STPS-2005 NOM-100-STPS-1994
Seguridad en centros de trabajo en el manejo, transporte y almacenamiento sustancias qumicas. Seguridad en centros de trabajo en el manejo, trasporte, proceso o almacenamiento de sustancias qumicas capaces de generar contaminacin ambiental. Identificacin y comunicacin de riesgos por sustancias qumicas en centros de trabajo. Recipientes sujetos a presin y calderasFuncionamiento-Condiciones de seguridad. Colores y seales de seguridad e identificar riesgos por fluidos conducidos en tuberas. Soldadura y corte-condiciones de seguridad e higiene. Seguridad en los procesos de sustancias qumicas. Seguridad-Extintores contra incendio a base de polvo qumico seco con presin contenidaEspecificaciones. Seguridad-Extintores a base de espuma qumica. Seguridad-Extintores contra incendio a base de bixido de carbono. Parte 1. Recipientes. Seguridad-Extintores contra incendio a base de agua con presin contenida. Agentes extinguidores-Polvo qumico seco tipo ABC a base de fosfato mono amnico. Seguridad-Agentes extinguidores-Polvo qumico seco tipo BC, a base de bicarbonato de sodio. Instalaciones de aprovechamiento de gas L.P. Diseo y construccin. Listado de substancias y materiales peligrosos ms usualmente transportados. Caractersticas de las etiquetas de envases y embalajes destinadas al transporte de substancias, materiales y residuos peligrosos. Informacin de emergencia para el transporte de substancias, materiales y residuos peligrosos. Aspectos bsicos para la revisin ocular diaria de la unidad destinada al autotransporte de materiales y residuos peligrosos. Marcado de envases y embalajes destinados al transporte de substancias y residuos peligrosos. Disposiciones de compatibilidad y segregacin, para el almacenamiento y transporte de substancias, materiales y residuos peligrosos. Condiciones para el transporte de las substancias, materiales y residuos peligrosos en cantidades limitadas. Disposiciones especiales para los materiales y residuos peligrosos de la clase 3 lquidos inflamables
NOM-101-STPS-1994 NOM-102-STPS-1994 NOM-103-STPS-1994 NOM-104-STPS-2001 NOM-106-STPS-1994 NOM-004-SEDG-2004 NOM-002-SCT2-2003 NOM-003-SCT-2000
NOM-005-SCT-2000 NOM-006-SCT2-2000
NOM-007-SCT2-2002 NOM-010-SCT2-2003
NOM-011-SCT-1994
NOM-028-SCT2-1998
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transportados. NOM-043-SCT-2003 NOM-001-SEDE-2005 NOM-002-SEDE-1999 NOM-013-SECRE-2004 Documento de embarque de substancias, materiales y residuos peligrosos. Instalaciones elctricas utilizacin. Seguridad y eficiencia energtica para transformadores de distribucin. Requisitos de seguridad para el diseo, construccin, operacin y mantenimiento de terminales de almacenamiento de gas natural licuado que incluyen sistemas, equipos e instalaciones de recepcin, conduccin, vaporizacin y entrega de gas natural.
Normas mexicanas, internas y de referencia Normas que le son aplicables al auditado en las materias a verificar al momento de realizar la auditora / verificacin / diagnstico, en cumplimiento de los parmetros y requisitos establecidos en esta gua y la norma mexicana Auditora Ambiental - Metodologa para el desarrollo de auditoras ambientales, informe de verificacin del cumplimiento del plan de accin y diagnsticos ambientales en el marco del Programa Nacional de Auditora Ambiental. Algunos ejemplos son: NFR-001-PEMEX-2007 NFR-009-PEMEX-2007 Tubera de acero para transporte de hidrocarburos. Identificacin de productos transportados por tuberas o contenidos en tanques de almacenamiento. Espaciamientos mnimos y criterios para la distribucin de instalaciones industriales de PEMEX. Sistemas automticos de alarma por deteccin de fuego y/o atmsferas riesgosas. Proteccin de reas y tanques de almacenamiento de productos inflamables y consumibles. Estudios de riesgo. Diseo y construccin de recipiente a presin. Diseo, construccin, inspeccin y mantenimiento de ductos terrestres para transporte y recoleccin de hidrocarburos. Inspeccin de ductos de transporte mediante equipos instrumentados. Redes de agua contra incendio en instalaciones industriales terrestres.
NFR-010-PEMEX-2004
NFR-011-PEMEX-2002 NFR-015-PEMEX-2007
NFR-018-PEMEX-2007 NFR-028-PEMEX-2007 NFR-030-PEMEX-2007
NFR-060-PEMEX-2007 NFR-128-PEMEX-2007
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Gua de Aplicacin para las NMX de Auditora Ambiental Sistemas de drenajes. Inspeccin y mantenimiento en tanques verticales de cpula flotante, fija y sin cpula. Procedimiento para la revisin de tanques de almacenamiento atmosfricos. Procedimiento para el registro, anlisis y programacin de la medicin preventiva de espesores. Criterios para la instalacin de vlvulas de aislamiento de activacin remota. Norma de seguridad y contraincendio para tanques de almacenamiento de productos inflamables y combustibles de PEMEX Refinacin.
NFR-140-PEMEX-2007 NFR-223-PEMEX-2007 DG-GPASI-IT-0004 DG- GPASI-IT-0204
DG-GPASI-SI-2740 DG-GPASI-SI-3600
Buenas prcticas de operacin e ingeniera El auditor ambiental debe identificar los programas, proyectos, polticas o acciones desarrolladas, implantadas y mantenidas por la empresa y que estn orientadas a la prevencin de la contaminacin y a la administracin del riesgo ambiental.
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Gua de Aplicacin para las NMX de Auditora Ambiental SECCIN No. 5 Evaluacin del desempeo de un auditor ambiental Se entiende como evaluacin del desempeo del auditor, aquel procedimiento mediante la cual se valora el conocimiento, habilidades, competencias as como tica profesional que el auditor ambiental posee para realizar auditoras ambientales, diagnsticos ambientales y verificaciones de la conformidad. Esta herramienta est diseada para identificar la forma en la que el auditor solicita informacin, la analiza, interpreta, organiza y estructura como evidencia para determinar las conformidades o no conformidades en el procedimiento de auditora, diagnstico y verificacin, que incluyen la emisin del dictamen correspondiente. Tambin esta herramienta, contempla la evaluacin de su actitud y aptitud ante situaciones inesperadas o nuevas usando sus habilidades y estrategias para resolver problemas. Sus objetivos son: Mejorar la calidad de los trabajos de los auditores ambientales durante una auditora / verificacin / diagnstico. Calificar al auditor para que PROFEPA decida si el auditor mantiene su aprobacin, no la renueva, o se le inicia procedimiento administrativo. La evaluacin del desempeo del auditor ambiental, puede desarrollarse durante la simulacin o realizacin de una auditora ambiental y durante las actividades de anlisis documental del procedimiento de auditora, diagnstico y verificacin. Evaluacin de la competencia: Prueba diseada para establecer si el auditor o postulante a auditor, cumple con el estndar mnimo establecido de habilidades y conocimientos y por lo tanto es apto para aprobarse o mantener su aprobacin. Esta evaluacin debe realizarse a partir de la aprobacin. Es un proceso de recoleccin de evidencias sobre el desempeo del auditor, con el propsito de que la autoridad se forme un juicio sobre su competencia a partir de una lnea base de requisitos e identifique aquellas reas de desempeo que requieren ser fortalecidas mediante capacitacin para alcanzar la competencia o aquellas inconsistencias que resulten en una sancin para el auditor. Esta evaluacin se realizar de forma planeada y concertada con el auditor y l tendr conocimiento previo del alcance de la misma. Caractersticas: Es realizado para cada auditor ambiental con todos sus especialistas Recurre a escalas numricas de calificacin No se compara entre auditores sino contra el referente de desempeo que para este caso es el RLGEEPAMAAA y la norma mexicana Auditora Ambiental - Metodologa para el desarrollo de auditoras ambientales, informe de verificacin del cumplimiento del plan de accin y diagnsticos ambientales en el marco del Programa Nacional de Auditora Ambiental. Es un proceso, no un momento
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Gua de Aplicacin para las NMX de Auditora Ambiental Tiene como resultado: mantiene, requiere acciones de mejora o susceptible de ser suspendido/cancelado. Aplicada a cada auditor ambiental al menos, una vez cada cuatro aos, dentro del periodo de su aprobacin. El resultado de la evaluacin ser notificada nicamente al auditor ambiental. La informacin resultante de la evaluacin, ser incorporada al expediente del auditor ambiental que obra en PROFEPA.
La evaluacin tendr los siguientes componentes: Elementos de competencia a evaluar: 1. Aptitud 2. Competencia 3. Conocimientos y habilidades (conocimientos tcnicos, genricos, especficos y habilidades ) 4. Experiencia laboral Criterios de evaluacin, incluye entrevistas al auditor especialista 1. Exmenes orales 2. Exmenes escritos 3. Desempeo en campo Evidencia para emitir el resultado de la evaluacin 1. Desarrollo de la escala de calificaciones aprobatorias y no aprobatorias. 2. Resultado cualitativo y cuantitativo de las evaluaciones. 3. Difusin del resultado al interesado con el dictamen correspondiente.
Campo de aplicacin: Aplica para todos los auditores coordinadores, especialistas, auditores especialistas subcontratados y especialistas subcontratados en recursos naturales, recursos forestales y vida silvestre.
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Gua de Aplicacin para las NMX de Auditora Ambiental SECCIN No. 6 Reporte de desempeo ambiental El reporte de desempeo ambiental contendr informacin sobre la operacin, mantenimiento y mejora de la instalacin y estar conformado por un resumen ejecutivo, cuatro captulos y un anexo: Resumen Ejecutivo Captulo I. Introduccin Captulo II. Situacin de la instalacin certificada Captulo III. Sistema de gestin o administracin ambiental Captulo IV. Indicadores Anexo La empresa debe proporcionar en dicho reporte, la informacin relativa a su buen funcionamiento y la mejora en su desempeo ambiental, acta como su propio auditor y deber presentar toda la evidencia posible y actualizada respecto a las condiciones en las que opera, incluyendo la descripcin de la normatividad ambiental que le sea aplicable, as como los soportes documentales que avalen su cumplimiento, previamente cotejados contra las condiciones fsicas de la empresa. Resumen ejecutivo Este apartado incluye los siguientes aspectos de la instalacin: 1.- Aspectos ambientales sobre los que incide su proceso 2.- Descripcin de los indicadores de desempeo ambiental especficos 3.- Procedimientos de atencin a emergencias con los que cuenta La informacin contenida en este resumen no estar sujeta a ninguna clasificacin de reserva o confidencialidad. Captulo 1. Introduccin. Proporcionar brevemente informacin general de la instalacin, tal como: ubicacin, colindancias, antigedad, clasificacin mexicana de actividades y productos 1999 (CMAP), principales productos y su produccin mensual, fecha de inicio de operaciones, fechas de la auditoria, diagnsticos y sus refrendos. En este apartado debern incluirse los antecedentes histricos de su ingreso al Programa Nacional de Auditora Ambiental (PNAA), indicando la fecha en que obtuvo por primera vez su certificado, el nmero de instalacin y solicitud de certificado que se le otorg a la empresa, el nmero de renovaciones que ha obtenido. Ubicacin: Antigedad: Descripcin de instalaciones: Descripcin del proceso: Clasificacin mexicana de actividades y productos 1999 (CMAP):
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Gua de Aplicacin para las NMX de Auditora Ambiental Principales productos, subproductos y produccin mensual: Fechas de auditora y renovaciones Captulo 2. Situacin de la instalacin certificada. En este captulo, la empresa deber proporcionar toda la informacin necesaria que funde y motive la renovacin de su certificado por reporte de desempeo ambiental. De manera enunciativa ms no limitativa, se seala la siguiente informacin: 1. Enunciar los cambios de razn social, de corporativo o algn proceso de compra venta de la empresa, que pueda ser relevante en el cumplimiento de los compromisos de la misma, con relacin al medio ambiente y en especfico, en el marco del Programa Nacional de Auditoria Ambiental. 2. Enunciar la normatividad ambiental de las materias que le sean aplicables a la instalacin, conforme a la ltima certificacin que establezca su mximo nivel de desempeo, a. b. c. d. e. f. g. h. i. j. k. Aire y ruido; Agua; Suelo y subsuelo; Residuos; Energa; Recursos naturales; Vida silvestre; Recursos forestales; Riesgo ambiental; Gestin ambiental , y Emergencias ambientales.
En todo caso, deber presentar la evidencia actual del cumplimiento de la instalacin, en las licencias, autorizaciones, concesiones, resoluciones y permisos que le hayan sido otorgadas, incluyendo el cumplimiento y seguimiento a las condicionantes y recomendaciones que se deriven de stas, as como las evaluaciones y determinaciones que le sean aplicables y describiendo a detalle la evidencia soporte. 3. Describir las mejoras ambientales relevantes logradas a partir de su ingreso al PNAA, haciendo nfasis en los ltimos dos aos y sealando el monto de inversin estimado en la realizacin de las mismas. 4. Manifestar no haber realizado modificaciones a sus instalaciones o procesos que afecten de manera negativa su desempeo ambiental. 5. En caso de haber realizado modificaciones que hayan afectado de manera negativa su desempeo ambiental, deber describirse las acciones realizadas para corregirlo, as como las auditoras practicadas a las mismas. 6. Descripcin de procedimientos administrativos instaurados por la autoridad ambiental, ocurridos despus de haber recibido la ltima renovacin del certificado, incluyendo la descripcin del desahogo de los mismos y el cumplimiento de las medidas correctivas que en su caso se
Gua de Aplicacin para las NMX de Auditora Ambiental hubieran impuesto. 7. Enunciar las denuncias por delitos ambientales y a la salud, ocurridos en sus instalaciones despus de haber recibido el ltimo refrendo del certificado, incluyendo la descripcin y desahogo de las mismas. 8. Descripcin de los estudios que en su caso hayan realizado para garantizar que no contiene en su haber pasivos ambientales. 9. Enunciar y describir todas las emergencias ambientales que haya tenido, as como la identificacin de la causa raz de las mismas. 10.Descripcin de los resultados de la evaluacin de los planes de respuesta a emergencias que en su caso se hayan implementado, as como la ejecucin de acciones derivadas de los mismos. 11.Sealar cules son los aspectos ambientales significativos de su proceso especfico, indicando el rubro o materia de incidencia. Captulo 3. Sistema de gestin o administracin ambiental. En caso de que su sistema de gestin o administracin ambiental (SGA - SAA), no cuente con certificacin, deber anexar declaratoria suscrita por el representante legal, administrador o persona que tenga facultades para obligarse a nombre y representacin de la empresa, en la que se haga constar: Su operacin y funcionamiento, acreditando que contempla al menos:
a) Una poltica ambiental documentada e implementada. b) Requisitos ambientales y acuerdos voluntarios. c) Objetivos y metas. d) Estructura, responsabilidad y recursos. e) Control operativo. f) Acciones correctivas, preventivas y procedimientos de emergencia. g) Capacitacin, sensibilizacin y competencia. h) Planeacin y toma de decisiones de la organizacin. i) Control de documentos. j) Mejoramiento y evaluacin continua de dicho sistema.
Presentar evidencias del funcionamiento del sistema, incluyendo las metas ambientales de los ltimos dos aos indicando el cumplimiento alcanzado y las metas programadas para el ao correspondiente, los cursos de capacitacin en aspectos ambientales que se hayan impartido durante los dos aos previos y los programados para el ao corriente, as como la relacin de los procedimientos o instrucciones de trabajo con que cuenta, etc. En caso de contar con un sistema de gestin o administracin ambiental certificado, el desarrollo de este captulo deber centrarse en la presentacin de evidencias de su funcionamiento y en el se indicar, si aplica, el tipo y la fecha de tal certificacin, e incluso, de la respectiva recertificacin, de ser el caso.
Captulo 4.- Indicadores de desempeo ambiental. Estos debern de ser divididos en: Indicadores de desempeo ambiental bsicos
Gua de Aplicacin para las NMX de Auditora Ambiental y de desempeo ambiental especficos.
Indicadores de desempeo ambiental bsicos: Dentro de stos se debern incluir al menos los siguientes: Consumo de agua por unidad de produccin. Descarga de agua por unidad de produccin. Consumo de energa elctrica por unidad de produccin Consumo de combustibles por unidad de produccin Generacin de residuos (peligrosos, slidos urbanos y de manejo especial) por unidad de produccin. GEI, gases de efecto invernadero (en toneladas de CO2 equivalentes).
Deber realizarse el anlisis y la conversin de datos en informacin que describa el desempeo ambiental de la empresa. Justificar en aquellos casos en los que no aplique contar con alguno de los indicadores anteriores. Indicadores de desempeo ambiental especficos: Describir el tipo, nmero y caractersticas de los indicadores de desempeo ambiental especficos utilizados por la organizacin para monitorear el avance de sus objetivos ambientales. Los indicadores de desempeo ambiental especficos debern ser propuestos a la PROFEPA, ya que son representativos de cada empresa y dependen de los procesos productivos de las mismas. Estos indicadores son diferentes a los bsicos que, en este esquema de certificacin, se incluyen con un carcter obligatorio (Formato de indicadores ambientales). Asimismo, se presentar una tabla resumen de la que derive un anlisis del comportamiento de los indicadores de desempeo ambiental bsicos y especficos, incluyendo una grfica para cada indicador en la que se determine si su desempeo ambiental se mantiene o mejora, respecto a su ltima certificacin. Anexo. Contiene fotografas y documentos de respaldo, as como informacin que considere importante para demostrar la mejora en el desempeo ambiental de la instalacin. Las fotografas que se incluyan debern de reflejar la situacin actual de operacin y funcionamiento de la instalacin. Los documentos que integran el reporte de desempeo ambiental, deben presentarse a la PROFEPA en versin electrnica (incluye anexos) disco ptico (CD), con la sesin cerrada. Nota: La portada del documento deber estar encabezada por los ttulos, Secretara de Medio Ambiente y Recursos Naturales (SEMARNAT), Procuradura
Gua de Aplicacin para las NMX de Auditora Ambiental Federal de Proteccin al Ambiente (PROFEPA), Subprocuradura de Auditora Ambiental (SAA) y el nombre de la delegacin estatal correspondiente. Se complementa con el nombre de la empresa, ubicacin de la misma (localidad), el dato del nombre del documento: Reporte de desempeo ambiental, el mes y ao en el cual se entrega el reporte. Pueden incluirse los logotipos de la SEMARNAT, PROFEPA y de la empresa. APNDICE DE MODELOS Y FORMATOS Se mencionan, conforme al orden de aparicin en esta gua de aplicacin: 1. Modelo de indicadores de desempeo ambiental bsicos. 2. Modelo de indicadores de cumplimiento ambiental. 3. Formato de solicitud de certificado. 4. Formato de solicitud de certificado para renovacin. 5. Modelo de minuta de inicio de trabajos de campo. 6. Modelo de reporte de situacin crtica de riesgo. 7. Modelo minuta de cierre de trabajos de campo. 8. Matriz informe, -tabla de referencia. 9. Modelo informe de auditora. 10. Modelo registro de no conformidades. 11. Formato plan de accin. 12. Modelo inversin estimada. 13. Modelo carta de declaracin del auditor. 14. Modelo carta de terminacin. 15. Modelo ficha de cumplimiento por actividad. 16. Modelo resumen de cumplimiento de plan de accin. 17. Modelo seguimiento de plan de accin. 18. Formato modificacin de plazos. 19. Formato indicadores de desempeo ambiental.
Esta gua est disponible para su consulta en el portal de PROFEPA y es actualizada permanentemente.
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GUA DE APLICACIN PARA LAS NORMAS MEXICANAS NMX-SCFI-XXX-2011 Y SCFI-XXX-2011

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Gua de Aplicacin para las NMX de Auditora Ambiental I. Planeacin

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Descripcin general de los procesos o servicios a auditarse, verificarse o diagnosticarse, considerando:

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Modalidad 1, sin plan de accin X X X X X

X Cuando aplique X Cuando aplique

X Cuando aplique X Cuando aplique

X Cuando aplique X Cuando aplique

X Cuando aplique X Cuando aplique

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X Cuando aplique X Cuando aplique X Cuando aplique X Cuando aplique

X Cuando aplique X Cuando aplique X Cuando aplique X Cuando aplique

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Especialidades Aire y Ruido Recursos naturales, forestales y vida silvestre

2. La verificacin de la conformidad ser realizada por:

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Auditoras ambientales internas

Acuerdos: Acuerdos, tratados y convenios internacionales en materia ambiental: 1 2 3 4 5 6

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Acuerdos Interinstitucionales y estatales: 1

Normas Oficiales Mexicanas:

NOM-040-SEMARNAT-2002 NOM-043-SEMARNAT-1993 NOM-046-SEMARNAT-1993

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NOM-018-STPS-2000 NOM-020-STPS-2002 NOM-026-STPS-2008 NOM-027-STPS-2000 NOM-028-STPS-2005 NOM-100-STPS-1994

NOM-101-STPS-1994 NOM-102-STPS-1994 NOM-103-STPS-1994 NOM-104-STPS-2001 NOM-106-STPS-1994 NOM-004-SEDG-2004 NOM-002-SCT2-2003 NOM-003-SCT-2000

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NFR-018-PEMEX-2007 NFR-028-PEMEX-2007 NFR-030-PEMEX-2007

NFR-140-PEMEX-2007 NFR-223-PEMEX-2007 DG-GPASI-IT-0004 DG- GPASI-IT-0204

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