1 AUTORIA RHAYDING DIOSES CASTILLO

1. INTRODUCCION.

Uno de los temas importantes en el Derecho Penal, la parte general, es la
participacin de los agentes en un hecho punible. En algunos casos, el legislador establece,
por la naturaleza de la conducta, reprimir a una sola persona, en otros casos reprime el
concurso o participacin de dos o ms personas, ya que los delitos pueden ser cometidos
por varias personas en conjunto. La regulacin de las formas de intervencin y de
responsabilidad de cada una de las personas que han ejecutado o participado en el hecho
delictivo, estn sealados en los artculos 23 al 27 del Cdigo Penal Peruano. Se le
denomina Autora a la institucin del Derecho Penal que abarca a todos los individuos
involucrados en la ejecucin de un evento delictuoso, ya sea en forma directa o indirecta.



















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2. CONCEPTO DE AUTOR.

El autor de un delito es aquel a quien un tipo penal del cdigo penal, seala como su
realizador, como su ejecutor. Se trata de un alguien (persona) a quien el tipo penal designa
con la frmula simple "EL QUE..." y que significa aquel que realiza un hecho y del que se
puede afirmar que es suyo. Welsel aporta un concepto final de autor diciendo que "es aquel
que realiza un hecho en forma final, en razn de su decisin volitiva
1
". Sin embargo,
en torno a este concepto hay algunas teoras que deciden cundo se produce una
contribucin de autor y cuando una de partcipe:

a) Teora objetivo-formal: Para esta teora autor es quien ha realizado un acto
ejecutivo tpico.
b) Teora objetivo-material: la cual para evitar la mera descripcin tpica en la que
se basaba la teora objetivo-formal, tiene en cuenta la importancia objetiva del autor.
Es autor quien aporta la contribucin objetivamente ms importante.
c) Teora Subjetiva del Autor del Dolo y del Inters: tambin llamada Teora del
nimo, que delimita a la autora y la participacin dejando de lado el lado subjetivo,
intra psquicos, como la voluntad, la intencin, los motivos y actitudes de los
partcipes. Los que implican: actuar y/o querer el hecho como autor y actuar y/o
querer el hecho como cmplice.
d) Teora del dominio del hecho: Se basa en que en los delitos dolosos es autor
quien domina finalmente la realizacin del delito. El autor dirige su accin hacia la
realizacin del tipo penal y tiene la posibilidad de realizar o no la accin tpica.

La jurisprudencia en el Per, nos hace notar que cada vez con ms frecuencia las
sentencias se basan en esta teora, cuyo principio rector se debe basar en las circunstancias
de cada caso en concreto; as la Segunda Sala Penal Transitoria de la Corte Suprema ha
expresado que: La teora del dominio del hecho permite, entre otras ventajas, distinguir ms
claramente la diferencia entre autor y partcipe, as ser autor quien domina la configuracin
del injusto y partcipe quien no ejerce tal dominio y slo colabora con un hecho doloso ajeno.

En nuestro Cdigo Penal, el artculo 23 seala como autor "al que realiza", vale
decir el que realiza cada uno de los elementos constitutivos del delito y por tanto es punible
su conducta; pero esta norma penal seala y describe sucintamente tres clases de autora:
directa (el que realiza para s...) mediata (...o por medio de otro...) y la coautora (...y los que

1
JAVIER VILLA STEIN. Derecho Penal- Parte General. Ed. San Marcos. Pg. .289.


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cometan conjuntamente...) En la jurisprudencia se ha sealado que para los casos de delitos
especiales, donde lo que se valora es el dominio del bien jurdico tutelado, solo pueden ser
autores quienes tienen la cualidad sealada por el tipo penal, por su cercana al bien
2
.

3. CLASES DE AUTORIA.

3.1. AUTORIA DIRECTA O INMEDIATA.

Es el sujeto activo en el evento delictuoso, es el que ejecuta completamente, con o
sin la ayuda de terceros el hecho punible; es decir realiza el "todo" (hecho punible) y no slo
una parte. La existencia de un autor es presupuesto indispensable para la existencia de la
participacin
3
.

Es as que artculo 23 del Cdigo Penal peruano, tiene por autor directo "a quien
realiza por s el hecho punible" y por tanto su conducta es reprochable. Es el que realiza
personalmente el delito, es decir, el que de un modo directo y personal realiza lo descrito por
el tipo penal. El que tiene el dominio del hecho, el dominio de la accin tpica.

En nuestra legislacin no tiene mayor relevancia, porque dentro de la responsabilidad
penal, se ha definido la inimputabilidad, como causa de exculpacin; ya que si bien es cierto
un inimputable puede ser ejecutor de un hecho punible, es decir un acto tpico y antijurdico,
pero por ser menor de edad o sufrir de graves alteraciones de la conciencia o alteracin de
la precepcin, su comportamiento si bien no es aprobado, no es culpable,
consecuentemente no es punible.

3.2. AUTORIA MEDIATA.

Cuando el tipo legal puede ser llevado a cabo mediante un intermediario, cuya
actuacin es aprovechada o utilizada para alcanzar su fin delictuoso, actualmente se
prefiere decir intermediario material. Tiene el dominio de la voluntad. Entonces, "quien para
cometer un delito tiene el dominio sobre la voluntad de alguien, llevndose a cabo tal ilcito,
aquel que tuvo el dominio sobre la voluntad del otro es apreciado como autor mediato,

2
Pleno Jurisdiccional Superior Penal de Trujillo. 2004.
3
Es autor y no cmplice, aquel que ha realizado de propia mano todos los elementos objetivos y subjetivos que configuran el
tipo, lo que permite afirmar a la luz de la moderna teora del dominio del hecho, que los sentenciados han sostenido las riendas
del acontecer tpico o la direccin del acontecer habiendo tenido a la vez la posibilidad de evitar el resultado. Corte Suprema
de Justicia Sala Penal Transitoria. Exp. N 253-2004. Ucayali. Modernas Tendencias Dogmticas en la Jurisprudencia Penal de
la Corte Suprema. Lima 2005.


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atendiendo a que ocup al otro para la comisin de hecho prohibido
4
".por tanto el autor
mediato no es el que realiza directa y personalmente el delito, sino, el que se sirve de otra
persona, que es la que realiza el evento delictuoso, y con ello se convierte en un
instrumento. Esta instrumentalizacin, en algunos casos puede incluso realizarse sobre la
base del error o por el empleo de la violencia fsica o psicolgica o por coaccin,
aprovechndose de su incapacidad.

Otro aspecto a valorar, respecto a la autora mediata es lo expresado por el jurista
Villa Stein, en su obra Manual de Derecho Penal, que seala: "La autora del hecho se basa
en el dominio de la voluntad y en tal sentido el rol principal lo juega el hombre de atrs y no
el ejecutor. Ello puede suceder segn Mir Puig por dos razones; sea porque el ejecutor
material acta sin conocimiento o sin la libertad; o porque la actuacin del realizador
material no puede realizar el tipo. Tal es el caso en que tratndose de un delito especial de
peculado ya que slo puede cometerlo el funcionario pblico y no el instrumento, por carecer
de la calidad que exige el tipo"
5
, restringindose la autora mediata en los casos de los
delitos especiales propios e impropios solo para aquellos que tenga la cualidad solicitada
por el tipo penal, al fundamentarse en el dominio que tiene sobre el bien jurdico tutelado
6
.

Por otro lado, algunos doctrinarios manifiestan que no existir autora mediata,
cuando el instrumento, el otro acta consiente, libre y voluntariamente conociendo la
situacin, convirtindose as el hombre de atrs no en autor mediato sino en inductor, pues
es fundamental en esta clase de autora que el que ejecuta el acto se convierta en mero
instrumento, en un medio material, por tanto sin voluntad de realizar ese resultado daoso,
esa actuacin delictiva. Otro lmite a la autora mediata se presenta en los casos de los
denominados delitos de "mano propia" como por ejemplo los delitos de violacin a la libertad
sexual, pues es personalsimo y por ltimo tampoco podr configurarse la autora mediata
en los casos de delitos culposos.

3.2.1. REQUISITOS Y SUPUESTOS DE LA AUTORIA MEDIATA.

El autor mediato no realiza actos objetivos.
La persona que acta como "instrumento" debe de hacerlos sin dolo.

4
Carlos Daza Gmez. AUTORA Y PARTICIPA. Derecho Penal de la Facultad de Derecho de la Universidad Nacional Autnoma de Mxico y
Presidente del Instituto Iberoamericano de Derecho Penal, A. C. http://www.mariocafiero.com.ar/lesa/Art.Dr.CarlosDazaGomez.
5
VILLA STEIN OB. CIT. pag. 298
6
Es admisible que el sujeto cualificado pueda ser considerado autor mediato de un delito especial, en el que se utilice a un particular, en la
medida que el sujeto cualificado o intraneus, tenga el dominio social respecto de la disponibilidad del bien jurdico tutelado. Pleno Jurisdiccional
Superior Penal de Trujillo. 2004.

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La persona que se comporta como "instrumento" acta tcnicamente con forme a
derecho, al encontrarse en error, propiciado por el autor mediato.
Puede darse el caso en que el "instrumento" acte justificadamente y exista
autora mediata
La persona que acta como "instrumento" puede ser incapaz, tanto por minora
de edad como por ser mayor de edad con incapacidad squica.
Puede darse el caso en que el instrumento acte sin libertad, sino coaccionado.

Sin embargo, tal como lo hemos sealado en los casos de cadena de mando, los
denominados "autor tras el autor" o la autora mediata, "tratndose de aparatos organizados
de poder o de delincuencia organizada, adquiere particularidades muy concretas, pues al
decir de la doctrina, el instrumento del que se vale el hombre de atrs es el sistema mismo
que maneja discrecionalmente, sistema que est integrado por hombres fungibles
7
. De esta
suerte se corrobora que el dominio de la voluntad dentro de aparatos organizados de poder,
no es particularmente la voluntad de un sujeto, sino que el dominio se tiene sobre una
voluntad indeterminada, pues cualquiera que fuera el ejecutor, el hecho igualmente
acontecera. Otros doctrinarios como Bramont Arias Torres, niegan esta posibilidad
sealando que en todo caso se tratara de una coautora.

4. CO-AUTORIA.

Surge la coautora cuando la accin tpica es realizada por dos o ms personas,
cada una de las cuales toma parte en la ejecucin de los hechos en forma consciente y
voluntaria, es decir los sujetos deben tener un dominio funcional del hecho, debiendo de
conocer el qu, el cmo, y el cundo del hecho punible.

Sern coautores, "las personas que concurren para la realizacin de un injusto penal,
acordando previamente la comisin del mismo, y aportando los comportamientos
individualmente necesarios para la ejecucin del ilcito, son personas sobre las que se
subdivide en partes iguales el control o dominio del hecho causante del resultado delictivo.

Tal como se tiene oportunidad de observar, el dominio funcional del hecho
que sustenta la coautora de las personas concurrentes en un mismo delito, requiere de los
intervinientes delictivos un acuerdo previo, as como un aporte al que nosotros hemos

7
Ambos, Kai. DOMINIO DEL HECHO POR DOMINIO DE VOLUNTAD EN VIRTUD DE APARATOS ORGANIZADOS DE PODER. Tr. Meli
Manuel Cancio. Universidad Externado de Colombia. Centro de investigaciones de Derecho. Bogot, 1998. pg. 42.


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querido denominar "individualmente necesario" para lograr la comisin del delito de que se
trate; de tal forma si se diera el supuesto en que dos o ms personas acordaran
previamente la materializacin de un injusto, teniendo para ello el mismo fin delictivo, pero,
que si la divisin de tareas no fuera lo suficientemente equitativa en importancia, y slo una
de las personas tuviere el dominio material de la accin prohibida, entonces, en ese caso,
no se estar en el campo de la coautora, en el que se pueda afirmar vlidamente que todos
los intervinientes comparten en iguales proporciones el dominio del hecho
8
.

Son coautores entonces "los que toman parte en la ejecucin del acto punible", es
decir slo quienes cometen actos ejecutivos y no se limitan a ayudar o cooperar en la
ejecucin, sino ellos mismos la ejecutan.

5. PARTICIPACION.

En torno a este concepto hay tres teoras que deciden cundo se produce una
contribucin de autor y cuando una de partcipe:

a) Teora objetivo-formal: Para esta teora autor es quien ha realizado un acto
ejecutivo tpico, el partcipe ser quien ha realizado alguna contribucin material.
b) Teora objetivo-material: la cual para evitar la mera descripcin tpica en la que
se basaba la teora objetivo-formal, tiene en cuenta la importancia objetiva del autor.
Es autor quien aporta la contribucin objetivamente ms importante.
c) Teora del dominio del hecho: que se basa en que en los delitos dolosos es
autor quien domina finalmente la realizacin del delito. El autor decide el s y el cmo
de la realizacin del delito, es decir el autor dirige su accin hacia la realizacin del
tipo y tiene la posibilidad de realizar o no la accin tpica.

El dominio del autor podemos observar que es manifestado de manera subjetiva y
objetiva: Por un lado, se manifiesta de forma subjetiva porque el autor lo orienta a la lesin
de un bien jurdico. Por otro lado, se expresa de manera objetiva porque tiene la capacidad
de interrumpir el desarrollo del hecho si lo desea.

La significacin general de participacin criminal, en el Derecho Penal, radica en la
movilizacin dirigida a intervenir en un evento que producir un resultado criminal, al tratarse

8
Carlos Daza Gmez. AUTORA Y PARTICIPA. Derecho Penal de la Facultad de Derecho de la Universidad Nacional Autnoma de Mxico y
Presidente del Instituto Iberoamericano de Derecho Penal, A. C.


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de un delito. La participacin se tiene en la clase de aportes con los que no se logra tener
ningn dominio del hecho. La participacin es siempre -por decirlo as- accesoria a
cualquiera de las modalidades que pueda la autora revestir. Una propiedad ms de los
niveles de
Participacin (induccin, cooperacin necesaria, complicidad), consiste en que stos,
siempre se han de presentar en forma dolosa.

En conclusin, conforme a la Teora del Dominio del Hecho, se puede calificar de
autor, al agente, al sujeto activo, si:
La persona sabe el que, el cmo y cundo se va a realizar el hecho delictivo. O si
realiza una accin tpica personalmente (dominio de la accin).
Si se hace ejecutar el hecho mediante otro cuya voluntad, no es libre, conforme
a ley (dominio de la voluntad)
Debe dar una contribucin objetiva al hecho (dominio funcional del hecho)
Si intervienen varias personas se tiene que dar un acuerdo previo a la realizacin
del hecho delictivo (plan delictivo)

6. PARTICIPES. INSTIGADORES Y COMPLICIDAD.

Conforme a nuestra legislacin existen diversas clases de participacin. La sancin
para "los partcipes es posible en la medida que la ley lo establezca con reglas
determinadas, pues, a diferencia de lo que sucede con la autora, la participacin no puede
castigarse por el camino de la subsuncin en el tipo, por la sencilla razn de que el partcipe
no realiza el tipo.

La punicin es posible debido a una extensin en el mbito de las personas
responsables, por lo que no se puede concebir la existencia de partcipes si no hay autores.
Los partcipes no tienen el dominio del hecho, su intervencin se da en un hecho ajeno. La
participacin no es autnoma, sino dependiente del hecho del autor - accesoriedad de la
participacin-El participe no realiza el hecho prohibido... Por eso mismo, nunca puede
lesionar el bien jurdico protegido tutelado. Sin embargo su responsabilidad penal se
justifique en tanto y en cuanto su conducta contribuye a poner en peligro el bien jurdico que
ser lesionado por el autor. [26]Entonces el partcipe es el que coadyuva a prestar
asistencia en el hecho punible o el que presta auxilio o cooperacin para cometer el ilcito.

Es importante indicar que la responsabilidad del partcipe es diferente a la del autor
pues esta es personal y puede ser diferente para cada interviniente en el delito. Por ello, el

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autor puede ser un inimputable y ello no afecta la responsabilidad penal del participe. La
participacin slo es punible si es dolosa, es decir que su comportamiento debe de realizarlo
con conocimiento y voluntad criminal, reconociendo que otro es el autor. Existen tres clases
de partcipes: el instigador o inductor, el cmplice necesario y el cmplice no necesario o
secundario.

6.1. INSTIGADOR

La induccin es el medio por el cual uno quiere ver que sus intenciones sean
desarrolladas por la accin de otro, contando a la vez con su voluntad de realizacin; esto
es, para que exista induccin requerimos saber cul es el delito que se nos apetece realice
otra persona, y posterior a ello, determinarla de tal manera que aquel sujeto realice tal
comportamiento "voluntariamente". Es de advertir que con la induccin no se tiene el
dominio de la accin ilcita
9
.

La induccin o instigacin se puede dar en dos casos:
Cuando el instigador lo hace mediante palabras, convencindolo.
Cuando el instigador amenaza.

Lo importante en ambos supuestos es la sujecin de la voluntad del instigado. El
instigador no ejecuta ni toma parte en la ejecucin del evento delictivo, slo se limita a
ejercer influencia psicolgica sobre otro, con el objeto de hacerle cometer el hecho punible.
Para que se pueda decir que existe instigacin debe cumplirse con los siguientes requisitos:

No tiene dominio del hecho, sino el autor.
Concreta y especficamente orientada a un determinado hecho delictivo.
Debe ser determinante, vale decir, la decisin de actuar es a consecuencia de la
instigacin.
Convencimiento o amenaza abierta, clara, no encubierta, habiendo de por medio una
relacin personal entre autor o instigado y el instigador.
La instigacin debe ser idnea y eficaz, pues el instigado debe por lo menos dar
inicio a la ejecucin del delito.
La actuacin del instigador debe ser con voluntad criminal.


9
Tern Lomas, Roberto. LA TEORA DEL AUTOR EN LA SISTEMTICA DEL DERECHO PENAL. Ed. Menes. Buenos Aires, 1964.


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El artculo 24 del Cdigo Penal describe la instigacin o tambin denominado
induccin, sealando que es aquel que determina consciente e intencionalmente a otra
persona a cometer un delito, pero sin participacin en su ejecucin.

En consecuencia el instigador, solo responde penalmente hasta la intencin de su
voluntad criminal, por tanto el instigador no responde por el exceso del instigado. La
instigacin ser sancionada con la misma pena del autor; es decir que conforme es
determinada dentro del marco de la pena del delito que ha realizado.

6.2. COMPLICIDAD.

Segn nuestra ley penal podemos definir a la complicidad, de manera amplia, como
el apoyo intencional a un tercero para que el autor realice un comportamiento previsto en un
tipo legal. Ella, est regulada por el art. 25 del Cdigo Penal Peruano. La complicidad, est
conectada al hecho punible principal, debiendo concurrir ciertos requisitos:

Debe "prestar auxilio", debe de ayudar, colaborar en la realizacin del delito, por
tanto existe conexin entre el hecho punible cometido y la complicidad.
El auxilio o ayuda debe ser utilizada por el agente que comete el delito.
La complicidad no solo se puede dar con actos comisivos, sino que tambin
pueden cometerse por omisin (deber de garante).

6.2.1. COMPLICIDAD PRIMARIA Y COMPLICIDAD SECUNDARIA.

La complicidad puede ser primaria o necesaria y secundaria o no necesaria, la
cooperacin necesaria y la complicidad consisten en que el aporte o ayuda es considerado,
ante las circunstancias especficas de la realizacin del hecho principal, como escaso o
poco abundante. En modo casi definitivo podemos decir que la cooperacin necesaria se
convierte en un aporte sin el cual -dada su necesidad y presentada su escasez- el ilcito
difcilmente se cometera en la forma en que se produjo
10
.

La cooperacin o complicidad necesaria, nace cuando el sujeto es indispensable
para la realizacin del delito, realizando actos relevantes de ayuda en la fase preparatoria o
ejecutiva. El hecho delictivo que colabor debe de haberse ejecutado, aunque no se haya
consumado, por lo menos debe de llegar a la fase de tentativa. Al cmplice necesario, al

10
Cerezo Mir, Jos, DERECHO PENAL, Parte General 2'. Edicin, Universidad Nacional de Educacin a Distancia. Madrid, 2000.


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igual que al instigador, se le impondr la misma pena que le corresponde al autor, tal como
lo dispone el primer prrafo del artculo 25 del Cdigo Penal.

Por otro lado, se denomina secundaria o complicidad no necesaria, cuando la
contribucin del sujeto es indistinta, no es indispensable y mucho menos de dominio,
durante la comisin de un delito, pues su grado de participacin no tiene mayor incidencia,
sin embargo debe de darse antes o simultneamente con el delito.
La complicidad secundaria solo ser sancionada si se inician los actos ejecutivos y el
juez podr disminuir prudencialmente la pena, entendindose que podr rebajarse por
debajo del mnimo legal, inclusive, conforme lo seala la parte final del antes citado artculo
25 de la norma penal.

7. ACTUAR EN NOMBRE DE OTRO.

Est sealado en el artculo 27 del Cdigo Penal, que trae a colacin el problema de
la responsabilidad penal de la persona jurdica, pese a que esta responsabilidad penal es
personalsima, debindose entonces establecer quin debe de responder penalmente por
los hechos punibles realizados a travs de personas jurdicas Si bien las personas jurdicas,
segn nuestro ordenamiento jurdico penal no son consideradas sujeto activo de un delito
porque no puede tener responsabilidad penal; existe un mecanismo de sancin, que est
sealado en el artculo 105 del Cdigo Penal, que son medidas netamente administrativas,
reservndose las sanciones penales a las personas naturales, que en caso de personas
jurdicas responder su representante legal.

El fundamento para la sancin del actuar por otro o actuar en nombre de otro se
centra en el principio de la equivalencia
11
, que se basa en que todo resultado es causado
por un comportamiento; toda vez que lo que le interesa al Derecho Penal, es si el resultado
daoso fue realizado por una accin u omisin humana. El precepto "lo nico que hace es
"transmitir" o suplir en el administrador o representante, la caracterstica propia de un delito
especial que concurre en la persona jurdica de la que se es administrador o en la persona
fsica en cuyo nombre o representacin se acta, pero, para que el administrador o
representante responda como autor del delito, deber realizar la conducta propia de la
autora.

11
De acuerdo con esta teora, es causa de un resultado toda condicin negativa o positiva que intervienen en la produccin de un resultado,
todas pueden considerarse como causa del mismo, siendo imposible diferencias entre causas y condiciones . El procedimiento para averiguar
cuando se est en presencia de una causa es la conditio sine qua non, la cual establece que si se suprime mentalmente determinada condicin y
el resultado desaparece, dicha condicin es causa del mismo (condicione sin la cual el resultado no se hubiese producido). Larrauri. 2002, pg.
82