ETICA APLICADA EN LA EMPRESA FAMILIAR: Una agenda de reflexin y accin

Gonzalo Jimnez Seminario

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INTRODUCCIN: IDENTIFICANDO EL ETHOS FAMILIAR

Toda empresa familiar refleja los valores de la familia que la constituye. Sin embargo,
normalmente estos valores fundamentales (o core values) no se discuten en forma
expresa, ya sea porque son invisibles para los involucrados o porque nunca se explicitan.

Todo emprendimiento familiar est marcado indeleblemente por el propio sello de la
familia que lo lleva a cabo, por lo tanto, para que ste prospere, se mantenga y renueve a
lo largo del tiempo, es indispensable mantener aquellos valores que lo potencian.
Asimismo, es imprescindible identificar aquellas conductas inconscientes o patrones
heredados -que en muchas oportunidades suelen explicar el por qu fracasan los
proyectos empresariales-, para examinar su relevancia y vigencia, y de ese modo evitar
que ciertos mitos y conductas anacrnicas amenacen su supervivencia en el tiempo.

Lo anterior debe mover a toda familia que aspira a desarrollar una actividad empresarial
que se proyecta en el tiempo, a plantearse con seriedad y de forma sistemtica cules
son las creencias y principios que la caracterizan y que constituyen la mdula de su
actuar familiar, no slo en el mbito empresarial.

El conjunto de la historia, reglas, valores, creencias y expectativas propias de una familia
es lo que se conoce como ethos familiar
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, o sello distintivo que singulariza a la familia, y
que se caracteriza por ser nico e irrepetible.
Cada familia tiene su propio ethos, y ninguno es mejor que otro, por ello es necesario
primero reconocerlo y darle una expresin ms o menos formal, para articularlo,
profundizarlo y conocer sus implicancias positivas y negativas. Resulta til a menudo
compartir aspectos fundamentales de ste entre todos los miembros de la familia,
participantes o no de los negocios, con parentesco sanguneo o poltico, e incluso entre
algunos empleados no familiares, dado que el actuar de los negocios ser fuertemente
influenciado, si no determinado, por este ethos familiar.

Algunos principios propios del ethos son, por ejemplo, privilegiar siempre la unidad
familiar, optar por la solucin no controversial de los conflictos, proteger a los familiares
ms necesitados, actuar siempre en consenso, entre otros muchos.
Para ilustrar ms claramente el concepto, al final se incluyen dos cuadros. El primero de
ellos resume el contenido del ethos familiar, y el segundo, contiene un ejercicio que
permite identificar algunos de los elementos caractersticos del ethos de una familia.

Este proceso de conocimiento y expresin de los core values y formulacin del ethos,
requiere de un ejercicio consciente por parte de la familia, dirigido por el o los lderes, para
que mediante la convocatoria de todos los familiares, se establezcan los canales de

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Este artculo fue realizado con la colaboracin de Carolina Prez-Iigo Gonzlez,
consultora de Proteus Management Consulting.
2
Ethos and corporate strategies of business groups in emerging markets: The case of
Chile. Gonzalo Jimnez Seminario, Documento de Trabajo n 23, Octubre 2000,
Universidad Adolfo Ibez.
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participacin ms adecuados, de modo que cada miembro tenga la oportunidad y
confianza necesarias para expresar sus deseos y expectativas. Este ambiente de apertura
y tolerancia debe permitir conocer las realidades particulares, para que a partir de ellas se
construya y renueve en conjunto la visin familiar que congregar los compromisos
individuales, ingrediente indispensable para proyectar en el tiempo a la familia
empresaria.


LA ETICA COMO PRINCIPIO ILUMINADOR:

Dentro de los valores fundamentales de los cuales hemos hablado, no cabe duda que la
tica familiar juega un papel esencial, entendida como aquel sentido de rectitud, que
concierne al fuero interno -del respeto humano- ms que al orden jurdico, que ordena el
actuar de la familia hacia aquello que se considera deseable. Es decir, la tica en la
familia se orienta hacia el cumplimiento de la propia visin familiar que se ha definido.

Una de las consecuencias que produce la aplicacin de esta tica en la familia, la
constituye la definicin de las condiciones que han de respetarse para configurar el trato
equitativo que debe existir entre los miembros de la familia, ya sea que participen o no de
los negocios familiares.
El trato equitativo constituye siempre un valor indispensable para el xito de los
emprendimientos familiares, dado que es la nica forma de mantener la paz familiar
necesaria para resguardar las buenas relaciones, y focalizar los esfuerzos en hacer
fructificar la empresa.

Este trato equitativo a su vez produce un fruto esencial para el xito de una empresa
familiar: el compromiso de los familiares con ella.
Dicho compromiso se fundamenta en tres factores:
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1. La conviccin personal y apoyo a los objetivos y visin de la empresa.
2. La disposicin a contribuir a la empresa, y
3. El deseo de involucrarse con la organizacin.

Este compromiso se refiere a un comportamiento que va ms all de la simple lealtad con
la organizacin y sus valores; requiere comprometerse activamente con ellos, lo que se
refleja en hechos concretos y positivos, que involucran las distintas, y a veces
contradictorias, necesidades individuales y familiares.
Algunos ejemplos de estos requerimientos son, por una parte, tener un trabajo, ganar
dinero para mantener a la familia, desarrollarse profesionalmente, o recibir ayuda
econmica en caso de necesidad; y por otra, obtener la rentabilidad deseada para el
negocio, reducir costos, eficientar la gestin, entre otros, determinados por la racionalidad
econmica que corresponde al ejercicio pleno del rol de dueos del patrimonio.

Dicho compromiso o adherencia con la empresa familiar va a producirse en la medida que
el trato equitativo sea la norma de aplicacin general para los diversos mbitos de la
familia y la empresa.

PROCESOS CLAVES EN LAS EMPRESAS FAMILIARES:


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Randel S. Carlock & John L. Ward Strategic planning for the family business.
Palgrave, 2001. p.52
2
Uno de los aspectos lgidos en las familias empresarias, que requiere de mayor
transparencia y cuidado, es el que se refiere al desarrollo de ciertos procesos claves al
interior de la familia y la empresa.
Estos procesos se refieren, por ejemplo, a la sucesin en la administracin, liderazgo, la
incorporacin de las nuevas generaciones al negocio familiar, diversificacin de los
negocios, contratacin de familiares, y tantos otros, que ponen a prueba el delicado
equilibrio entre emocionalidad y racionalidad.

Para que los procesos sealados se desarrollen adecuadamente y no sean rechazados -e
incluso boicoteados- por los miembros de la propia familia, o se transformen en una
pesada carga moral para las siguientes generaciones, deben inspirarse en los valores de
justicia, transparencia e igualdad, y estar alineados con la visin definida.

Es por ello que en la medida que los procesos al interior de una empresa familiar son
justos, y se perciben como tales, se generan sinergas altamente positivas que potencian
la confianza de las personas, familiares o no, en la empresa, aumentando con ello su
grado de compromiso y los niveles de satisfaccin, tanto en el proceso de toma de
decisiones como en los resultados del mismo, logrando en definitiva un significativo
aumento de la efectividad y eficiencia de la organizacin.


FAIR PROCESS O DEBIDO PROCESO EN LA FAMILIA:

Las familias empresarias cuyo objetivo es lograr un compromiso familiar de largo plazo
con sus proyectos, deben propender a la justicia en su actuar, fomentando aquellas
prcticas que la promueven. Esto es especialmente difcil en las empresas familiares,
dado que es natural la tendencia a repetir sistemticamente aquellos comportamientos o
patrones conductuales aprendidos en el seno de la familia, que en ocasiones no son los
ms justos. Es as como, por ejemplo, a menudo se mantienen relaciones jerrquicas y
paternalistas con las nuevas generaciones, que les impide expresar nuevas ideas y
aspiraciones que pueden resultar muy exitosas para los negocios, obstruyendo la
renovacin de las prcticas y el adiestramiento de los prximos lderes.

Nunca hay que olvidar que las familias y los negocios no son inherentemente justos.

Este esfuerzo por hacer ms justos los procesos contribuye en forma notable a mejorar el
desempeo de la empresa familiar, al crear un canal para escuchar los intereses e ideas
de las futuras generaciones, en temas tales como la propiedad, polticas, carrera y otros,
movindolas a participar ms activamente y a comprometerse profundamente con la
empresa, los valores y visin familiares.

Con la idea de contribuir a este sano y necesario sentido de justicia en los procesos
familiares, potenciando las habilidades de las nuevas generaciones, diversos autores han
planteado la necesidad de institucionalizar procesos justos que incorporen a las
generaciones ms jvenes en las decisiones que afectan a toda la familia, en el momento
adecuado.

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Blondel, Carlock y Van der Heyden
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han identificado cinco aspectos indispensables que
son la base de lo que llamamos el debido proceso en las empresas familiares:

1. Voz: asegurar que todos los miembros de la familia san escuchados, que puedan
expresar sus ideas y deseos, animndolos a compartir sus puntos de vista y a
escuchar los de otros familiares. Requiere crear los canales apropiados para
formar a los ms jvenes en esta prctica, propiciando una activa y creciente
participacin en los asuntos relacionados a los negocios familiares.

2. Claridad: debe existir un adecuado flujo de informacin til y precisa sobre la
familia y sus negocios, que naturalmente obliga a tener claridad sobre las
expectativas y objetivos individuales, familiares y de los administradores, dado que
los malentendidos sobre estos aspectos constituyen uno de los conflictos ms
comunes que deben enfrentar estas empresas. Para evitarlo, basta con crear
instancias de informacin y comunicacin sistemticas, tales como Asambleas
Familiares, y contar con una Constitucin o Protocolo Familiar.

3. Consistencia: los procesos deben generar un trato igualitario entre las personas, a
lo largo del tiempo, y estar en concordancia con el ethos familiar. Es un aspecto
crtico en el desarrollo de la autoestima de la generacin joven.

4. Adaptabilidad y correctability: las empresas familiares deben estar preparadas
para adaptarse a los cambios en las condiciones de los negocios, los flujos
constantes de nueva informacin, y los ciclos de transicin propios de la vida de la
familia. La experiencia muestra que una familia que adems est dispuesta a
corregir sus normas por motivos fundados, a revisar las decisiones basadas en
nueva informacin disponible, tendr una mayor capacidad de adaptarse a los
cambios externos e internos.

5. Etica aplicada: procesos justos que no consideran la tica se transforman en un
ejercicio utilitario o puramente mecnico para mejorar el desempeo o la toma de
decisiones. La tica aplicada en todos los procesos lleva a profundizar el
compromiso, y mejorar la justicia de la planificacin familiar y las decisiones.

Por su parte, Carlock y Ward
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, sealan que siempre que se observa un proceso justo, los
individuos son ms proclives a confiar y cooperar con el sistema, ya sea que les signifique
ganar o incluso perder, como resultado del mismo. De esa forma sealan que para
desarrollar procesos justos se necesitan tres elementos fundamentales:

1. Compromiso: para mejorar las relaciones familiares es importante involucrar a la
familia en las discusiones sobre los temas, planes y decisiones que la afectan,
mediante reuniones familiares organizadas, donde las primeras generaciones
pueden demostrar concretamente su compromiso y buena disposicin con las
nuevas generaciones.

2. Explicaciones claras y completas: entender lo que est pasando, especialmente
debido a la naturaleza tan cambiante de los asuntos familiares y de negocios. Los

4
Christine Blondel, Prof. Randel S. Carlock y Prof. Ludo Van der Heyden, Fair process:
seeking justice in family fimrs. Insead, Fontainebleau, July 2000.
5
Randel S. Carlock & John L. Ward. Op. Cit. p. 78.
4
administradores naturalmente tienden a no considerar a otros miembros de la
familia en el proceso de toma de decisiones, o no sienten la necesidad de dar
explicaciones. Sin embargo, un esfuerzo conciente en este aspecto, es
fundamental para modificar la disposicin de la familia hacia este liderazgo,
aumentando su grado de compromiso con el emprendimiento familiar,
especialmente si hay parientes polticos involucrados.

3. Expectativas: las relaciones familiares y de negocios mejoran notablemente en la
medida que se tiene claridad sobre las expectativas de (y respecto a) cada uno,
cuyo desconocimiento o malentendido son una de las principales fuentes de
conflicto familiares.


CONCLUSIONES:

Luego de lo expuesto, es posible afirmar que se necesita la conjuncin de una serie de
elementos para que la familia y sus emprendimientos empresariales sean exitosos y se
prolonguen en el tiempo, uno de los cuales es el relativo al ejercicio de la tica familiar
mediante el desarrollo de procesos justos al interior de la familia y sus negocios.

Para llevar a cabo los desafos planteados sobre esta materia, se hace absolutamente
indispensable la existencia de un acuerdo familiar sobre el tema, producto de una
discusin ordenada y sistemtica, donde todos los familiares tengan su propio espacio
para hablar y ser escuchados, y cuyo producto final (el ethos reflejado en una visin
familiar) sea fruto de una cuidadosa elaboracin por parte de los lderes, luego de haber
escuchado a la familia.

Para ello existen instrumentos tan tiles y eficaces como la Asamblea (instancia formal de
reunin anual de toda la familia) y el Consejo Familiar (agrupacin de los lderes
familiares, que se renen peridicamente) y el Protocolo o Constitucin Familiar
(documento que resume los acuerdos de la familia en cuanto a su relacin con la empresa
y la propiedad), sin olvidar la importancia de mantenerse actualizados en buenas
prcticas de gobierno familiar.

Slo en la medida que se den estas condiciones, se lograr la participacin activa,
responsable y comprometida de la familia en los emprendimientos, una notable mejora en
sus expectativas y de xito transgeneracional.

Para lograr estos objetivos, es recomendable acudir a terceros independientes de la
familia, con las destrezas y mtodos necesarios para ilustrarla acerca de los puntos ms
importantes, que sean capaces de crear los espacios formales de discusin y colaboren
en la preparacin de los documentos formales que resuman la labor de anlisis y
discusin familiar



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CUADRO 1: Ethos Familiar


Creencias/Valores
Supuestos, mitos
paradigmas, visin de
mundo, ritos.
Historia
Origen geogrfico,
episodios crticos
Estructura
Tamao, diversidad,
genograma
Reglas
Roles
Responsabilidades


CUADRO 2: Construyendo el mapa de las Reglas de la Familia

Ejercicio prctico que permite identificar cules son las reglas de la familia:

Qu es lo que une a la familia
Cmo actuamos cuando estamos unidos
Qu es lo que nunca debemos hacer
Cmo nos comportamos en pblico
Qu nunca debemos discutir
Qu consideramos importante
Cmo tratamos a nuestros mayores
Qu es privado y que se comparte
Quin puede interrumpir a otros
Cmo zanjar las diferencias de opinin
Qu hacemos cuando estamos enfadados o heridos
Qu las mujeres deberan hacer
Qu es lo que los hombres deberan hacer


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Curriculum:
Gonzalo Jimnez Seminario
Director Ejecutivo de Proteus Management Consulting, consultora
especializada en estrategia, gobierno y organizacin de empresas
familiares.
Profesor de Estrategia y Director del Centro de Empresas Familiares Albert
von Appen de la Universidad Adolfo Ibez
MBA (Ecole Nationale des Ponts et Chausses, Francia), M.Sc. en
Finanzas y Economista U. de Chile, Rockefeller Scholar en Harvard
University
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