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EL ESTADO SOCIAL Y DEMOCRATICO DE DERECHO

INDICE
INTRODUCCIN
1.-ESTADO DE DERECHO.-
1.1.-.-CONCEPTO.-
1.2.-.SIGNIFICADO DEL DERECHO NATURAL SOBRE EL ESTADO.-
2.- EL ESTADO DERECHO Y SUS ADJETIVOS JURDICOS
2.1 EL ESTADO LEGAL DE DERECHO
2.2 EL ESTADO CONSTITUCIONAL DE DERECHO.
3.- LOS ADJETIVOS NO JURDICOS DEL ESTADO DE DERECHO: EL ESTADO DE JUSTICIA.
3.1 EXPRESIONES DEL ESTADO DE JUSTICIA: EL ESTADO SOCIAL Y EL ESTADO
DEMOCRTICO.
3.1.1.- EL ESTADO SOCIAL DE DERECHO
3.1.2.- EL ESTADO DEMOCRTICO DE DERECHO
3.2.- NOCIN DEL ESTADO SOCIAL Y DEMOCRTICO DE DERECHO
4.- ESTADO SOCIAL Y DEMOCRTICO EN EL PER SEGN LA CONSTITUCIN VIGENTE
4.1.- EL ESTADO SOCIAL DE DERECHO EN LA CONSTITUCIN PERUANA DE 1993
4.2.- EL ESTADO DEMOCRTICO DE DERECHO EN LA CONSTITUCIN PERUANA DE
1993
5.- CONCLUSIONES.
6.- REFERENCIAS










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EL ESTADO SOCIAL Y DEMOCRATICO DE DERECHO



INTRODUCCIN


El presente trabajo est referido al anlisis del Estado Social y Democrtico de Derecho en
el Per, donde se han desarrollado los conceptos de Estado de Derecho, sus adjetivos
jurdicos y no juridicos, el Estado Social de Derecho, el Estado Democrtico de Derecho, la
nocin de Estado Social y Democrtico de derecho en el Per, segn nuestra constitucin
vigente.
El tema ha tratar sobre ESTADO DE DERECHO DEL ESTADO, en el que se debe tener en
cuenta sobre la existencia del Estado como organizacin poltica es permanente, lo que
siempre se ha dado, se da y se dar en el futuro ; en tanto ello responde a una necesidad
de la naturaleza humana, al modo de ser del ser humano.
Se tiene asimismo que la forma concreta que cada Estado ha tenido, tiene o tendr, la
variable histrica muy dependiente de una decisin libre, reflexiva y consciente de los
hombres de acuerdo al momento histrico vivido, esa variabilidad de la forma de Estado
tomada por el hombre, es lo que de alguna manera lo hace ser libre.
Esta necesidad de agruparse de los hombres en organizacin poltica que despus
conforman un Estado, en el que el derecho toma un rol importante para darle el ropaje al
Estado y que tenga personalidad jurdica , Dicha denominacin de Estado es pasible de ser
perfeccionado, con la contribucin del hombre , con participacin de la ciencia poltica.
Se contar con la bibliografa apropiada, tomando primaca en autores peruanos.










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EL ESTADO SOCIAL Y DEMOCRTICO DE DERECHO

1.-ESTADO DE DERECHO.-

1.1.-.-CONCEPTO.-
El concepto ESTADO DE DERECHO, en el sentido formal, significa que todo Estado se
ubica en un orden jurdico, cualquiera sea el contenido de dicho orden, siendo el enfoque
que todo Estado ha sido y es, siempre, un Estado de Derecho. El otro significado que
supera o rebasa al formal, entiende que la expresin Estado de derecho, est encargada
en sentido valorativo, siendo Estado de derecho aquel Estado cuyo orden jurdico satisface
los requerimientos del constitucionalismo moderno o sea, la proteccin de la libertad y de
los derechos del hombre, ste segundo enfoque, exige que el derecho estatal tenga un
contenido determinado y no cualquiera. Por ello se afirma que todo Estado tiene su
Derecho, pero no todo Estado es Estado de Derecho, en tanto algunos Estado no
concuerda con los postulados del constitucionalismo moderno.
La proclamacin consciente y presente del Estado de Derecho se logra a travs de las dos
grandes revoluciones del siglo XVIII, la declaracin de Independencia de los Estados
Unidos y la Revolucin Francesa.
Se debe mencionar al constitucionalista Kelsen, en el que en su teora del formalismo y el
normativismo impregnan la teora sobre el Estado, ste, desde su punto de vista es ms
que un sistema de normas jurdicas. El Estado es identificado con el Derecho. El Estado es
el orden de personificacin de ste, un orden jurdico que ha alcanzado un determinado
grado de centralizacin. Kelsen sostiene directamente que el poder del Estado es el
resultado de los efectos de un determinado sistema de normas.
En opinin del autor Germn Bidart Campos, resume que con la concepcin del Estado de
Derecho, el positivismo quiere connotar a un Estado que se auto limita creando su propio
derecho positivo, al cual le asigna materialmente un contenido coincidente con el
constitucionalismo moderno.
1
El defecto radica en suponer que la limitacin objetiva del
Estado proviene de la voluntad estatal que se auto limita, y no del orden natural de
justicia.
Otros autores mencionan que el concepto de Estado de derecho en sentido formal, est
referido a donde la ley es el instrumento preferente para guiar la conducta de los
ciudadanos. La transparencia, predictibilidad y generalidad estn implcitas en l. Esto
conlleva a que se facilite las interacciones humanas, permite la prevencin y solucin
efectiva, eficiente y pacfica de los conflictos, y nos ayuda al desarrollo econmico
sostenible y a la paz social, siendo necesario lo siguiente:

1
Bidart Campos, Germn. La Teora del Estado de Derecho. Lecciones Elementales de Derecho. Editora y
Distribuidora Grijey. Lima 2002.Pag.167.

4

- Que el derecho sea el principal instrumento de gobierno.
- Que la ley sea capaz de guiar la conducta humana.
- Que los poderes la interpreten y apliquen congruentemente.

1.2.-.SIGNIFICADO DEL DERECHO NATURAL SOBRE EL ESTADO.-
Es importante imbuirnos en materia del derecho natural a efecto de responder la
significancia del Estado, es decir el jusnaturalismo, tiene las siguientes concepciones,
siendo las siguientes:
a) El orden poltico que los hombres construyen tcitamente, responde a una necesidad
vital de la persona, que es naturalmente sociable y poltica, por ende, el Estado no es
artificial, sino natural. El orden poltico positivo arraiga en el orden natural objetivo.
b) El Estado es algo que conviene al hombre, porque hace a su modo de ser y de convivir.
An libremente organizado en su realidad emprica, no recibe de los hombres su
contorno ni su fin. Es el Derecho natural el que enmarca objetivamente al Estado, el
que le asigna el fin de bien comn o de justicia ; el que lo delimita, y el que le atribuye
la medida legtima del orden ( o sea, de lo que puede hacer para alcanzar rectamente
aquel fin).
c) El Estado no surge como un hecho de fuerza o de violencia al margen del Derecho, ni es
un fenmeno que slo se juridiza a posteriori. Surge dentro de un orden natural que lo
caracteriza y estructura como un fenmeno espontneo de naturaleza poltica y
jurdica que hace a la convivencia humana.
d) El Estado elabora su Derecho positivo, pero ste debe concordar con el Derecho
natural, o si se prefiere debe ser justo para tener validez. El Derecho positivo injusto
carece de validez.
e) El hombre es una persona que, en virtud de su propia dignidad, merece que el Estado
reconozca sus derechos subjetivos y proteja su libertad.
f) El derecho natural permite elaborar la imagen debida del Estado ideal o perfecto, para
servir de gua al Estado emprico.
g) El Derecho natural proporciona los criterios de valor para comparar y enjuiciar al
Derecho positivo con referencia al valor justicia.
h) El Derecho natural fundamenta el derecho de la comunidad a resistir a un rgimen
poltico injusto o a un gobernante tirnico.
En definitiva, la creencia en el Derecho natural, favorece la libertad y el desarrollo pleno
de la personalidad humana y postula el reconocimiento de sus derechos fundamentales,
refiriendo que cuando los hombres creen en un orden natural por encima del Estado,
supone que no cualquier ordenamiento jurdico poltico positivo; ello devendr en el
respeto de los derechos humanos y la dignidad humana.

2.- EL ESTADO DERECHO Y SUS ADJETIVOS JURDICOS
5

Parece existir unanimidad en admitir que la teora del Estado de Derecho supone la
limitacin del ejercicio del poder poltico por las normas jurdicas, como expresin de la
evolucin del mundo jurdico-poltico hacia un mayor nivel de racionalizacin
caracterizado por colocar, encima de la voluntad humana, un conjunto de reglas de juego
a las que todos gobernantes y gobernados- deben someterse, con la consiguiente
despersonalizacin del poder y el mando. Se trata, pues, de la forma de organizacin
jurdico-poltica propia de nuestro tiempo, que supuso el reemplazo del gobierno de los
hombres por el gobierno de las leyes y la seguridad jurdica inherente y cautelatoria
de la libertad y los derechos fundamentales, que iniciaron el camino del reemplazo del
sbdito al que se imponan las decisiones previas y unilateralmente adoptadas- por el
ciudadano a quien se debe persuadir para que las acepte-; con lo cual se estableci una
nueva relacin, bastante ms equilibrada, entre la Autoridad (de los gobernantes) y la
Libertad (de los gobernados).
Garcia Toma nos dice que el Estado de Derecho tiene como objetivos: verificar la
consagracin de la seguridad jurdica en la relacin entre gobernantes y gobernados; el
eliminar cualquier rastro de arbitrariedad en el funcionamiento del Estado; el asegurar el
sometimiento de ste al derecho; y el velar por la afirmacin de los derechos de la
persona
2
.
En su proceso de aparicin y consolidacin, la teora del Estado de Derecho ha
experimentado dos versiones que varan, en sus alcances y efectos, y, as, efectivizar el
control del poder: si la Ley el Estado Legal de Derecho- o si la Constitucin el Estado
Constitucional de Derecho-.

2.1 EL ESTADO LEGAL DE DERECHO
En la versin legal, claramente influenciada por el positivismo jurdico, se identifica
plenamente el Derecho con la Ley, a la que se define formalmente como un acto de
voluntad del Parlamento, sin referencia alguna a sus posibles contenidos axiolgicos o
teleolgicos: ley es lo que el Parlamento ha decidido que sea ley a travs de
determinadas formas preestablecidas. De esta manera, el Estado se basa en el imperio de
la ley.
Entre las caractersticas principales del Estado Legal de Derecho, tenemos:
i. la distincin entre Estado y Sociedad;
ii. ii. el principio de supremaca de la ley (o principio de sometimiento de la
autoridad a las leyes);
iii. iii. el principio de jerarqua normativa;
iv. iv. el principio de publicidad de las normas;

2
Garca Toma, Vctor. Teora del Estado y Derecho Constitucional. Palestra Editores S.A.C. Lima, 2005. p.
518.

6

v. v. el principio de irretroactividad de las normas;
vi. vi. la igualdad ante la ley (principio de igualdad) y
vii. vii. la seguridad jurdica (principio de seguridad jurdica).
Desde una perspectiva estrictamente institucional, el Estado Legal de Derecho distingue
modelos con un mayor o menor grado de perfeccionamiento en el derecho comparado,
pudindose mencionar el Rule of Law anglosajn traducido como Imperio del Derecho- es
un procedimiento propio del constitucionalismo ingls cuyo principal propsito es
parametrar al poder poltico a travs del Derecho y evitar as que el Prncipe sea legislador
absoluto y, con ello, desterrar la arbitrariedad y garantizar los derechos ciudadanos; por lo
que se convierte en una figura de naturaleza propiamente judicial donde el poder es
controlado a travs de la actividad jurisdiccional, siendo en su origen histrico- la forma
ideada para enfrentar al Estado o, propiamente, a algunos de sus rasgos ms autoritarios:
la soberana y la potestad legislativa ilimitada
3
, a partir de su consagracin en el Art. 39 de
la Carta Magna inglesa de 1215 ningn hombre libre ser detenido ni encarcelado sino
por un juicio legal de sus iguales, o segn el Derecho del pas. La principal caracterstica
del modelo, consiste en plantear la necesidad de observar la seguridad jurdica a travs de
la proteccin brindada por el Poder Judicial y el conocimiento anticipado de las reglas de
convivencia
4
como la defensa de la relacin Estado-persona, planteamiento que
necesariamente deriva en el denominado Estado Judicial de Derecho. Sus ms
resaltantes rasgos han sido destacados por Dicey, estos son cuatro: a) absoluta
supremaca del Derecho ordinario; b) igualdad ante la ley y sometimiento de todos al
ordenamiento jurdico comn; y c) es expresin o consecuencia de los derechos de los
individuos tal y como son definidos por los tribunales, sumndose modernamente el
aporte de otros estudiosos como Pereyra Menaut seala que la idea esencial del modelo
se reduce a un solo juez, un solo Derecho, igual para el Estado y el ciudadano. Sus
principales caractersticas son: a) igualdad entre el ciudadano y el Estado; b) unidad de
jurisdiccin; c) unidad de Derecho (existe slo la ley ordinaria); d) observancia de reglas
naturales del Derecho; e) la administracin pblica no tiene prerrogativas; f) no existe un
derecho administrativo especial; y g) el Estado no tiene personalidad jurdica
5
siendo claro
pues- el principal propsito del Rule of Law anglosajn es garantizar la posicin de todos
los individuos en la sociedad, fuera frente a ellos mismo o frente al Estado.
En tal contexto, parece evidente que el Imperio del Derecho slo ser posible mientras el
Derecho constituya una instancia anterior, superior y exterior al Estado, de manera que
ste no pueda crearlo ni derogarlo a su antojo es imprescindible que exista y se

3
Pereira Menaut, Antonio Carlos. En defensa de la Constitucin. Universidad de Piura. Piura, 1997. p. 148.

4
Garca Toma, Vctor. Teora del Estado y Derecho Constitucional. Palestra Editores S.A.C. Lima, 2005. p.
152

5
Pereira Menaut, Antonio Carlos. En defensa de la Constitucin. Universidad de Piura. Piura, 1997. pp. 179-
180.

7

reconozca alguna entidad jurdica sobre la que el gobernante carezca de jurisdiccin, sea
el Common Law, el Derecho natural, o lo que fuere
6
.

2.2 EL ESTADO CONSTITUCIONAL DE DERECHO.
Al culminarse la Primera Guerra Mundial se intensific la crtica a la versin legal del
Estado de Derecho y sus modelos institucionales aludidos, sostenindose que su
formalismo los converta en defensores del orden y del sistema de intereses establecidos,
mereciendo inclusive el calificativo de Estado burgus de Derecho. Sin embargo, las
mayores crticas provinieron una vez culminada la Segunda Guerra Mundial y advertidas
las atrocidades cometidas en los regmenes nacionalsocialista alemn y fascista italiano,
caracterizados por excesos y arbitrariedades a pesar de que la formalidad los catalogaba
como Estados de Derecho, los legisladores de la Repblica de Weimar y de la Italia de
Mussolini no slo fracasaron como garantes de la libertad, sino que, al contrario, se
transformaron en el instrumento de mayoras circunstanciales en beneficio de la
consolidacin de regmenes totalitarios, La destruccin y el desconocimiento de los
derechos humanos por los totalitarismos provoc, despus de la segunda guerra mundial,
una reaccin enrgica en pro de su extensin y defensa. El constitucionalismo posterior a
la segunda guerra mundial, hacindose eco de esta exigencia, elev el nivel de garantas
de los derechos fundamentales a su mximo rango: su inclusin tanto en los textos
constitucionales como internacionales. En ambos casos, estos textos se caracterizan por la
extraordinaria importancia concedida a las garantas de los derechos fundamentales.
Ante tales lamentables acontecimientos, se inicia una revaloracin del concepto
Constitucin y de su necesidad de convertirla en el parmetro fundamental de la
convivencia, en la medida que se asuma como expresin no slo de una voluntad jurdico-
poltica especial que la consagra, sino de un conjunto de valores y principios generales que
deben ser respetados; con lo cual se experiment una reformulacin del concepto de Ley
y del propio Estado de Derecho, que necesariamente deber reflejar los aspectos
filosfico-jurdicos establecidos en el texto constitucional. Y es que la vieja idea, que
domina todo el siglo XIX liberal, de la proteccin de la libertad por la ley tiende a
sustituirse por la idea experimental de la necesidad de la proteccin de las libertades
contra la ley. Y esta evolucin ha hecho posible este fenmeno extraordinario, de la
aceptacin de una autoridad superior al legislador mismo, de una autoridad encargada de
imponer al legislador el respeto de la Constitucin.
Con ello tambin se rescata la nocin de Estado Constitucional que apareciera con los
dos grandes procesos revolucionarios americano y francs de finales del siglo XVIII,
entendindose al Estado como obra humana y, por ende, del pueblo, a quien
corresponda el establecimiento de sus modos y formas de organizacin, as como la
titularidad de la soberana
.
De esta manera, el Estado constitucional ser asumido como la
forma jurdica que habr de lograr garantizar racionalmente el principio de que los
ciudadanos estn sometidos slo al poder que de ellos emane y gobernados por las

6
Pereira Menaut, Antonio Carlos. En defensa de la Constitucin. Universidad de Piura. Piura, 1997. p. 161.

8

autoridades que libremente elijan, con lo cual la misma forma de organizacin
propugnada supone la limitacin y control del poder mediante el Derecho con el objetivo
de preservar la libertad ciudadana.
Entre las notas ms saltantes del Estado Constitucional de Derecho, se pueden mencionar:
i. El reconocimiento de la dignidad de la persona humana (con sus tres
consecuencias bsicas: el reconocimiento de la autonoma privada y respeto de
la libertad ciudadana, el reconocimiento de derechos fundamentales y la
consagracin del principio de interdiccin de la arbitrariedad);
ii. El modelo democrtico;
iii. La primaca de la Constitucin sobre la ley (principio de constitucionalidad);
iv. La supremaca de la Constitucin como norma vrtice del ordenamiento
jurdico;
v. La justiciabilidad constitucional (progresiva judicializacin de la actividad
estatal); vi. la divisin de poderes;
vi. La pluralidad de ordenamientos normativos y de fuentes del derecho y
vii. El sentimiento constitucional (la cultura como elemento fundamental de la
dinmica jurdica moderna).
Sin embargo, ambas modalidades jurdicas del Estado de Derecho la Legal y la
Constitucional- que garantiza una situacin convivencial con datos exclusivamente formal-
normativos no nos brindan alcance ni seguridad alguna en cuanto al contenido material de
las decisiones que los detentadores del poder y los tribunales adopten, ni sobre el
mandato que contengan las normas promulgadas, pues se encuentra condicionado a la
forma cmo se conciba, entienda, asuma, aplique y viva el Texto Constitucional: si como
simple documento formal referente de la actuacin estatal, o si como norma jurdica
plena capaz de regular, en forma efectiva, la convivencia social moderna.

3.- LOS ADJETIVOS NO JURDICOS DEL ESTADO DE DERECHO: EL ESTADO DE JUSTICIA.
Lo advertido precedentemente lleva a pensar en la insuficiencia del Estado de Derecho
como solucin jurdica ideal para una sociedad hoy en da ms compleja, verstil y
antagnica, este desfase explica el porqu se propone aceptar que por encima de un
Estado de Derecho estrictamente jurdico formal- deba postularse un Estado de Justicia
complementario de aqul, bastante ms preocupado por los complejos aspectos
materiales que hoy en da se asumen casi sin discusin alguna como propios de atender
por el Estado, ante las cada vez ms crecientes y complejas demandas ciudadanas. Y es
que, como nos lo recuerda Gonzles Ojeda, el Estado implica no slo connotaciones
jurdicas y polticas, sino tambin contenidos econmicos, sociolgicos, histricos, ticos,
etc., relacionados directamente con el hombre como ser social, por lo que no se puede
considerar como dos realidades distintas y diferentes Estado y Sociedad, por lo que es
claro que, en principio, todo Estado es un Estado de Derecho, ya que su fundamento
9

institucional yace en una estructura jurdica cuyo cumplimiento le da legitimidad, pero al
Estado no se le puede reducir nicamente a una expresin del Derecho; su existencia,
aunque no debiera ser, algunas veces no est ligada al orden jurdico y se olvida casi
siempre el orden axiolgico
7
.
Conforme a esta perspectiva, al imperio de la Ley/Constitucin propio de la perspectiva
formal del Estado de Derecho en las dos versiones aludidas, Legal o Constitucional-, se le
debe aadir el imperio de la Justicia como idea complementaria y que, muchas veces,
se vuelve correctora frente a los desmanes que pueden caracterizar al poder y a los
particulares dentro de la sociedad, incluso en un Estado formalmente de Derecho.
Debe advertirse, que el trnsito del Estado de Derecho al Estado de Justicia es en
realidad de ndole extrajurdica pues, el Derecho no puede cuidar slo los aspectos
formales que tienen lugar en la convivencia social a travs de las normas necesarias para
tal fin, pudiendo llegar inclusive a establecer los medios procesales que permitan
encauzar, ordenar o superar las diferencias que surjan entre los actores sociales, o entre
stos y el propio Estado.
As las cosas, la garanta de una sana convivencia ya no puede darla el Derecho en su
consideracin estricta, sino la vivencia que de la Justicia tengan en cada momento
quienes detentan el poder de legislar, el poder de decidir y gobernar y el poder de juzgar
las controversias intersubjetivas o de defensa de derechos fundamentales, incluyendo
por cierto- a la ciudadana en su desenvolvimiento cotidiano.

3.1 EXPRESIONES DEL ESTADO DE JUSTICIA: EL ESTADO SOCIAL Y EL ESTADO
DEMOCRTICO.

3.1.1.- EL ESTADO SOCIAL DE DERECHO
La tesis del Estado Social de Derecho parte de la afirmacin de que para colmar las
misiones del Estado actual, que ms que un cumplidor estricto de la ley debe ser un
prestador de servicios, no basta la clsica posicin del Estado liberal de Derecho
primigenio de corte abstencionista y su propuesta de una dinmica econmica y social
basada en la iniciativa privada, sino que por el contrario o en forma complementaria- es
necesario que el aparato estatal desarrolle labores promotoras de mejores condiciones de
vida que supongan una intervencin en materia econmica y social, no negativa o
disfuncional cuanto fundamentalmente correctiva e igualadora Dicha nocin alude a una
comunidad poltica en donde sobre las bases de las exigencias establecidas para el Estado
de Derecho, se busca acomodar la convivencia dentro de un orden econmico y social

7
Gonzales Ojeda, Magdiel. El Estado Social y Democrtico de Derecho y el Estado Peruano. En: Revista
Derecho & Sociedad. Asociacin Civil Derecho y Sociedad. Ao XV, N 23. Lima, 2004. pp. 144-159 (pp. 147-
148).

10

con vocacin de plasmar la justicia social; y, por ende, generar una sociedad con igualdad
de oportunidades para todos.
8
.
El fundamento de los derechos sociales
9
del siglo XIX la raigambre rousseauniana, era una
nocin de la posicin del hombre en la sociedad o una determinacin a partir de las
necesidades de ste, por lo que para sus sostenedores, no era suficiente el fundamento
contractual de la libertad, justamente porque dicho contrato no haba tomado en cuanto
la distribucin originaria de la riqueza y, por ende, ocultaba el modelo de dominacin que
precisamente se criticaba
.
Por su parte, en la postura opuesta, los liberales consideraban
que los derechos sociales suponan una indebida intromisin del Estado en el mbito de
accin y libertad propio de la sociedad, lo cual constitua algo absolutamente ajeno y
contrario al status de los individuos, incidiendo en la necesidad de proteger su autonoma
y determinacin.
En tal contexto, la solucin al enfrentamiento se orient a reconocer que tales exigencias
eran necesarias para satisfacer la dignidad humana, nocin que requera no slo la
proteccin de la libertad del individuo, sino tambin la satisfaccin de sus necesidades
materiales mnimas, con lo cual el acercamiento entre las posiciones hasta entonces
enfrentadas se produjo sin mayor cuestionamiento.
Es claro que la expresin Estado Social guarda estrecho parentesco con las ideas del
Estado providencia y del Estado de bienestar de la doctrina socialdemcrata, nociones
que no constituyen sino una etapa ms evolucionada de aqul, pues partiendo de
sostener que el Estado Social es aqul cuya funcin propia consiste en intervenir
activamente en el procesos econmico-sociales para configurar, de manera no
revolucionaria y sin lesionar las libertades individuales, una sociedad igualitaria; es comn
concebirlo como la superacin del modelo estatal liberal que procura corregir las
disfunciones graves del mercado y de la sociedad civil, asumiendo la responsabilidad de
conformar el orden social en el sentido de promover la progresiva igualdad de todas las
clases sociales y de asegurar a todos los ciudadanos el acceso a un cierto nivel de
bienestar econmico, el disfrute de los bienes culturales y una cobertura de sus riesgos
vitales
.

Esta clusula del Estado social no afecta la estructura del Estado liberal sino a sus fines,
encomendndole nuevas tareas que complementan las antiguas responsabilidades de
seguridad exterior, orden pblico y administracin de justicia, entre otras. No se trata,
pues, de un Estado de corte colectivista, antiliberal o paternalista, porque lejos de asfixiar
la iniciativa privada y el pluralismo social libre y competitivo, busca establecer una gestin
del Estado de corte coordinador y planificador en la que se adopte, promueva, integre y
concilie polticas de bienestar con participacin de la sociedad y con plena aplicacin del
principio de subsidiariedad, quedando sobreentendido que nos encontramos ante un

8
Garca Toma, Vctor. Teora del Estado y Derecho Constitucional. Palestra Editores S.A.C. Lima, 2005. p.
147.

9
Entendemos por derechos sociales a los derechos econmicos, sociales y culturales en su conjunto

11

modelo respetuoso tanto de las libertades personales o individuales como de las
libertades sociales existentes, consagradas y necesarias para una sana convivencia social.
As las cosas, el Estado Social de Derecho supone superar el individualismo, el apoliticismo
y el abstencionismo o neutralidad del Estado Liberal primigenio, incrementando algunas
funciones estatales generales de suma importancia para la convivencia moderna y para la
consecucin de lo llamado el ideal democrtico de justicia, tales como: a) funcin de
protector de los derechos; b) funcin de dispensador de servicios sociales; c) funcin de
administrador industrial, o director y coordinador de actividades comerciales e
industriales; d) funcin de contralor econmico, a fin de adjudicar y distribuir recursos; y e)
funcin arbitral); siendo algunas de sus concreciones prcticas la asistencia sanitaria, las
prestaciones de salud, la educacin pblica, el trabajo y la vivienda dignos, la
indemnizacin por desocupacin, el subsidio familiar, el acceso prctico y real a los
recursos culturales (bibliotecas, museos, etc.), la asistencia al discapacitado y al adulto
mayor, la defensa del ambiente natural, entre otros.
Una segunda fase del Estado Social, est dada por lo que se convino en llamar Estado
Asistencial, Estado de Providencia, Estado de Bienestar o Estado de la procura existencial,
respecto al sustento ideolgico de esta modalidad del Estado de Justicia, Rosanvallon ha
destacado que se trata de una extensin y prolongacin del estado-protector clsico
que no necesariamente se identifica con el constitucionalismo
10
y que busca superar la
contradiccin entre el rol reducido o secundario concedido al Estado y las necesidades de
una sociedad en expansin; en opinin de Garca Pelayo, este modelo de Estado ya no es
de corte liberal con prcticas aisladas de prestaciones y derechos sociales, sino implica un
cambio cualitativo en el que el Estado intenta influir en todo el orden social global para
llevar a cabo las medidas que aseguren al hombre las posibilidades de existencia que no
puede asegurarse por s mismo mientras el Estado social busca minimizar el malestar
del individuo y la sociedad procurando evitar el descenso de las cotas de bienestar
alcanzadas, el Estado de bienestar busca aumentar, por medio de medidas estatales, el
bienestar del individuo y la sociedad.
La actual concepcin del llamado Estado Social de Derecho, como contraposicin al Estado
neutral o indiferente que nicamente se limita a observar la lucha entre los hombres por
la supervivencia, supone un modelo estatal que asume la responsabilidad de crear y
promover las condiciones que permitan a los hombres competir en igualdad de
condiciones para lograr tal fin, adoptando para ello polticas menos indiferentes y de
intervencin que cuidando de no anular el respeto a la libertad, la igualdad ante la ley y
la iniciativa privada- se oriente a promover un ambiente de progreso general en el que
todos se vean comprometidos.
En este contexto, debe quedar absolutamente claro que social no significa populismo, ni
bienestar supone beneficencia, en tanto que procuran establecer un conjunto de
condiciones que favorezcan la dinmica social en su totalidad sin que se altere la
responsabilidad que en el desarrollo le corresponde a cada individuo y su esfuerzo

10
Pereira Menaut, Antonio Carlos. En defensa de la Constitucin. Universidad de Piura. Piura, 1997. p. 473.

12

personal; por lo que coincidimos con Quispe Correa cuando afirma: no aprobamos al
Estado paternalista, ni al Estado tutor. S al Estado creador de oportunidades
11
gracias a
inversiones estratgicas en educacin y salud, a travs de polticas econmicas que
generan empleo.
Entre las principales caractersticas del Estado Social de Derecho, se pueden mencionar:
Supuestos econmicos:
La incorporacin de normas constitucionales sobre el rol del Estado con el fenmeno
econmico de la convivencia y el respeto de los derechos y libertades fundamentales,
consagrndose as diversos mecanismos de correccin de desigualdades (tales como
las prestaciones asistenciales y de carcter previsional, slo por mencionar un
ejemplo) que son tpicos del modelo de Estado Neoliberal y la consagracin de
diversas tcnicas de solidaridad social, valor que deja de ser una obligacin
meramente moral o tica para convertirse en un deber jurdico de alcances concretos
y vinculantes.
Se propugna la funcin de intervencin del Estado en la dinmica econmica y social,
pero siempre dentro de la exigencia de respeto a la libertad y la iniciativa privadas,
criterios que se constituyen as en el mejor parmetro para evitar la derivacin de la
funcin de intervencin en una intervencionismo distorsionante y sus expresiones
ms comunes (proteccionismo, economa rgida, populismo, planificacin centralizada
y otras muestras de que el Estado es el sujeto protagnico de la vida social y
econmica del pas).
La aludida funcin de intervencin del Estado prioriza la accin de fomento como el
principal mecanismo para articular una sociedad con igualdad de oportunidades.
Supuestos sociales:
Se procura la plasmacin de la justicia social, entendida como la compenetracin de la
justicia legal (aquella consagrada a nivel positivo) y la justicia distributiva (distribucin
de bienes jurdicos de contenido material), como forma armoniosa y racional de
regular el binomio sociedad-Estado, por un lado, y el sociedad-Estado, por otro.
La formacin de una sociedad con igualdad de oportunidades, en donde mediante
acciones de fomento e impulso estatal- se tiende a que la libertad y los dems
derechos reconocidos a favor de personas individuales y colectivos sociales, se hagan
efectivos.
Supuestos polticos:
A travs de la nueva dinmica que concibe las relaciones Estado-Sociedad, se produce
una integracin entre estos dos actores en aras de favorecer una convivencia ms
justa e igualitaria en relacin a las oportunidades de cada quien.

11
Quispe Correa, Alfredo. Apuntes sobre la Constitucin y el Estado. Grfica Horizonte S.A. Lima, 1998. p.
139.
13

Se reformula el concepto de libertad, asumindola no slo desde una perspectiva
formal, sino como una realidad (libertad-potencia) al alcance del individuo, lo que
motiv la consagracin a nivel constitucional de los llamados derechos fundamentales
de segunda generacin: derechos econmicos, sociales y culturales.
Se generan las condiciones para democratizar el Estado, concibiendo a la
democracia como: i. un mtodo de organizacin poltica del Estado (designacin de
operadores del Estado); y ii. un mecanismo para conseguir el principio de igualdad en
el mbito social.
Supuestos jurdicos:
El reconocimiento y proteccin de los derechos econmico-sociales, de ndole laboral,
asociativo, de salud, de seguridad social, entre otros.
Se consagra la funcin social de la propiedad, a diferencia del liberalismo de antao
donde la propiedad careca de lmites legales, constituyendo casi un derecho
absoluto.
La incorporacin de un conjunto de normas constitucionales referidas a la relacin y
rol del Estado con el fenmeno econmico y los derechos y las libertades conexas,
que presuponen los valores de justicia social y de dignidad humana y la finalidad del
bien comn.
Como se puede apreciar, entre Estado de Derecho y el Estado Social de Derecho existe
una relacin de continuidad, por cuanto no se conforma slo con la existencia de un
ordenamiento jurdico positivo institucionalizado y respetado, sino que adems supone la
accin positiva del Estado para promover la superacin de las diferencias sociales
naturales.

3.1.2.- EL ESTADO DEMOCRTICO DE DERECHO
El Estado democrtico de Derecho es aqul donde a las regulaciones y lmites al poder del
gobernante que son propias del Estado de Derecho, se incorporan un conjunto de
instituciones y espacios que tienden a resolver los conflictos sociales sin que se recurra
necesariamente al uso de la fuerza o a la accin poltica violenta, promoviendo as la
persuasin y el consenso como mecanismos democrticos basados en la regla de la
mayora.
Esta expresin del Estado de Justicia surge por la irrupcin de los denominados principios
democrticos que consagran el ascenso a un plano activo de clases sociales o colectivos
tradicionalmente marginados de la posesin de bienes econmicos y culturales, as como
de la participacin en el poder poltico, los mismos que forzaron al Estado Liberal a optar
por una solucin de compromiso que lo oblig a reducir los antagonismos sociales por
procedimientos reformistas no violentos, dentro de una perspectiva conceptual
fundamentalmente procedimental. A partir de ello, el sistema poltico se convirti en un
Estado no monopolizado por una nica clase social, sino en el que todas ellas tienen
acceso al poder y a los beneficios del progreso econmico.
14

El fundamento del surgimiento de la idea democrtica se sustenta en el mismo argumento
que, a su vez, permiti el reconocimiento de los derechos sociales y, por ende, del Estado
Social: la dignidad humana, siendo la dignidad humana el criterio para determinar el
status jurdico-convivencial del hombre en sociedad, es necesario e indispensable, que
participe y acte en la definicin de las decisiones que lo van a afectar dentro de la
dinmica social, en la medida que nos encontramos no ante un mero instrumento de y
al servicio de la sociedad, sino ante un ente sustantivo que exige para s una forma de
trato respetuosa de dicha esencia particular.
La primera concrecin histrica del Estado Democrtico de Derecho tuvo lugar en de la
Revolucin Americana de 1776 y su posterior plasmacin constitucional en 1787, donde se
organiz un modelo republicano cimentado en la legitimidad poltica del pueblo y
operativizado gracias al modelo de democracia representativa cuya mxima expresin es
el modelo presidencial que dise un rgimen de gobierno unipersonal articulado en
funcin de un individuo cuya designacin tena y tiene hasta la actualidad profundos
basamentos de participacin ciudadana, aunque formalmente indirecta.
De esta manera, la democracia se fue consolidando como la principal tcnica de toma de
decisiones que pondera y se caracteriza por el respeto y aseguramiento del sufragio como
instrumento para la institucionalizacin del poder y la renovacin alternante y peridica
de los titulares de los rganos polticos, siempre dentro de una concepcin
fundamentalmente procedimental.
Sin embargo, ms all de tal enfoque, se encuentra el aspecto sustantivo de la
democracia, que la entiende como un sistema de vida o un ideal de convivencia social
que busca articular la comunidad en base a la defensa y realizacin de ciertos valores,
como la vida, la libertad, la justicia y la solidaridad.
El objetivo del Estado Democrtico de Derecho sera permitir el acceso de todos a los
derechos y a los mecanismos de participacin poltica y econmica, como caracterstica
fundamental de un contexto convivencial que procura la armonizacin de los diversos
intereses existentes en el seno de la sociedad.
En tal sentido, sern aspectos sustantivos de la democracia como ideal de convivencia el
respeto y aseguramiento de la libertad, la igualdad de trato en la ley, el pluralismo social y
poltico, la tolerancia poltica y la participacin de la ciudadana; todos ellos aspectos
absolutamente indispensables para la articulacin de una convivencia social dinmica que
coadyuve a optimizar el respeto del poder poltico por la dignidad de los ciudadanos y,
adems, permita garantizar la transparencia y el control del gobierno por parte de la
comunidad en general.
Entre las principales caractersticas del Estado Democrtico de Derecho, podemos
mencionar:
Los miembros de la comunidad poltica son reconocidos como seres que gozan de un
status caracterizado por la libertad y la igualdad
12
, aspecto que se constituye as en un

12
Garca Toma, Vctor. Teora del Estado y Derecho Constitucional. Palestra Editores S.A.C. Lima, 2005. p.
143.
15

parmetro de actuacin de los gobernantes y de la propia sociedad civil respecto de las
personas individuales.
Como resultado de ese particular status, se reconoce la facultad y derecho de la
ciudadana a intervenir y participar en los asuntos comunitarios (cosa comn o cosa
pblica) en igualdad de condiciones, de donde se desprende la necesidad del
pluralismo como mecanismo de articulacin social y poltica (democracia participativa).
Atendiendo a la pluralidad existente entre los actores sociales y polticos, se promueve
el consenso y la adopcin de acuerdos por encima de la simple imposicin de la
autoridad, como forma adecuada de arribar a decisiones fundamentales.
La relacin articulada entre gobernantes y gobernados (sociedad civil), a efectos de
diferenciar claramente los mbitos de competencia y actuacin de cada uno de ellos.
Como se puede deducir, con la adjetivacin democrtica el Estado de Derecho incorpora
al contenido social, rasgos particulares de un nuevo criterio de legitimacin del rgimen
poltico, de sus titulares responsables, del ejercicio del poder, de la toma de decisin de
polticas pblicas y de la dinmica socio-poltica en general, a partir de una concepcin del
hombre como ser digno y, por ende, capaz de autodeterminarse en lo privado, as como
de participar activamente en el manejo de lo pblico, mediante la seleccin, fiscalizacin y
control de aquellos a quienes encarga el manejo de los destinos nacionales.

3.2.- NOCIN DEL ESTADO SOCIAL Y DEMOCRTICO DE DERECHO
El hoy denominado Estado Social y Democrtico de Derecho puede ser asumido como el
principal promotor y garantizador de una verdadera democracia poltica, econmica y
social que haga efectiva la participacin de los ms en los bienes materiales y culturales
de la colectividad y sirva de freno eficaz a las ambiciones y apetencias desmedidas e
insolidarias de los poderosos y privilegiados, que son los menos; para lo cual se requiere
una participacin activa y responsable de los ciudadanos y grupos sociales en la fijacin y
determinacin de las metas y objetivos a conseguir para todos, de acuerdo a una
adecuada jerarqua de valores, a las necesidades a remediar, los medios a utilizar, los
recursos disponibles y el reparto equitativo de los frutos generados por el esfuerzo
colectivo.
Este enfoque integral asume al Estado como el organismo rector de la comunidad, a la
Democracia como el modelo ideal de convivencia, y al Derecho como su mecanismo
regulador, necesaria para la articulacin de una convivencia civilizada y racional.
La concrecin histrica de esta clusula tuvo lugar en el ao 1949, en el Art. 20.1 de la Ley
Fundamental de Bonn, donde se seal que la Repblica Federal Alemana es un Estado
Federal democrtico y social, a partir de lo cual ha sido la constante frmula
constitucional asumida por los Estados modernos, deseosos de cimentar su convivencia
social y su organizacin poltico-jurdica en bases slidas y respetuosas de la dignidad
humana y los derechos y libertades fundamentales que de ella derivan. En opinin de


16

Garca Toma
13
, la clusula del Estado Social y Democrtico de Derecho debe ser
observada desde dos dimensiones estrechamente vinculadas entre s: un aspecto poltico
y un aspecto econmico. En lo poltico, comprende:
a.1) el respeto y aseguramiento del sufragio como instrumento para la institucionalizacin
del poder y la renovacin alternante y peridica de los titulares de los rganos polticos;
a.2) el respeto y aseguramiento de la libertad;
a.3) el respeto y aseguramiento de la igualdad de trato en la ley;
a.4) el respeto y aseguramiento del pluralismo y la tolerancia poltica;
a.5) el respeto y aseguramiento de la participacin de la ciudadana.
En lo econmico, por su parte, la dinmica social debe presentar las siguientes notas:
b.1) la promocin del bienestar compartido (reparto y goce equitativo de la riqueza
material);
b.2) la promocin de la igualdad de oportunidades para la mejor concrecin del proyecto
de vida individual;
b.3) la promocin de la vida social mediante el aseguramiento de la red coexistencial de
instituciones civiles;
b.4) la promocin de la participacin isonmica en la vida econmica mediante la libre
concurrencia de las personas en las actividades del mercado (como productor,
comercializador o consumidor);
b.5) la promocin de la participacin y respeto por las minoras ciudadanas;
b.6) la promocin de la concertacin de intereses; y
b. 7) la promocin de formas de comportamiento tendentes a la personalizacin y
humanizacin de relaciones de convivencia.
Sin embargo, aunque a primera impresin sera posible advertir una aparente
contradiccin entre las nociones de Estado social y Estado democrtico de Derecho
derivada de que ambos paradigmas son resultado de sistemas econmicos distintos el
primero como superacin del modelo capitalista, y el segundo como esfuerzo por corregir
al socialista-; es importante recordar lo afirmado por Gonzles Ojeda cuando seala que la
confluencia de ambos modelos, procura armonizar los principios y derechos que definen y
sustentan la estructura social, econmica y poltica con los principios democrticos de la
participacin popular o la participacin de los titulares del poder poltico, esto es, el
pueblo, en el propsito de articular y consolidar una democracia real y plena que no slo

13
Garca Toma, Vctor. Teora del Estado y Derecho Constitucional. Palestra Editores S.A.C. Lima, 2005. pp.
150-152.
17

comprenda la dimensin poltica, sino tambin las esferas social y econmica de la
sociedad
14
.
Como se puede apreciar, esta clusula consagrada en el Art. 43 de la Constitucin
peruana de 1993
15
- supone el esfuerzo por armonizar la preocupacin social que justifica
la intervencin del Estado en el desarrollo tanto social como econmico, superando el
abstencionismo liberal primigenio (adjetivo no jurdico Social) y con el empoderamiento
ciudadano y la participacin en la dinmica estatal moderna a fin de dotarla de legitimidad
(adjetivo no jurdico Democrtico). El hilo conductor integrador de ambos
planteamientos ser la nocin de dignidad humana, que es su fundamento segn lo
sealado en lneas precedentes- pero tambin su finalidad, en la medida que el Estado, en
tanto social y democrtico, la habr de promover mejor si se articula por los rasgos
propios de ambas categoras.
La nocin de Estado de Derecho y sus adjetivos no jurdicos- constituyen un proceso
abierto a posibles y necesarios perfeccionamientos que habrn de redundar en empoderar
ms al ciudadano en su dinmica y no siempre fcil relacin con el poder, dotndolo de un
marco de actuacin que procura ser sustancialmente estable y seguro, con clara limitacin
del gobierno, pero sin que ello suponga dejar de reconocer el importante rol que tiene la
autoridad en la concrecin de los valores orden y seguridad, que tambin son bsicos para
articular una sana convivencia social.
Al ser la Constitucin un documento que posee doble naturaleza jurdica y poltica-, es
posible sostener que la democracia constitucional bien podra ser asumida como la forma
ms evolucionada en lo formal y en lo sustantivo- de la teora del Estado de Derecho en
su dimensin no jurdica. Esto, porque dentro de su dimensin poltica, siendo la
Constitucin un pacto articulador de la convivencia en el que se habrn de consagrar los
aspectos colectivos ms sustantivos, importantes y trascendentes de dicha comunidad,
queda claro que a partir de su vigencia efectiva dicha Norma Suprema se convertir en el
parmetro de evaluacin y contraste de toda accin, conducta, omisin o norma que
pretenda implementarse o se implemente.
As las cosas, mientras la Constitucin como producto o resultado normativo del proceso
y poder constituyentes- y la constitucionalidad en tanto adecuacin de las normas y
conductas con aquella- son el mximo referente del actual Estado de Derecho en su
dimensin estrictamente jurdica (Estado Constitucional de Derecho); la nocin de
democracia constitucional y los valores sustantivos que la inspiran y caracterizan, adems
de los procedimientos formales que ella supone, vienen a ser el modelo actual de
articulacin de las relaciones Estado-Sociedad y Sociedad-Individuo en la convivencia
moderna, subsumiendo en su definicin y alcances las aspiraciones que en su momento

14
Gonzales Ojeda, Magdiel. El Estado Social y Democrtico de Derecho y el Estado Peruano. En: Revista
Derecho & Sociedad. Asociacin Civil Derecho y Sociedad. Ao XV, N 23. Lima, 2004. pp. 144-159 (pp. 154-
155).

15
El Art. 43 de la Constitucin peruana de 1993, seala:
Art. 43.- La Repblica del Per es democrtica, social, independiente y soberana ().

18

propusieron el Estado Social de Derecho y el Estado Democrtico de Derecho como parte
del proceso evolutivo del Estado de Justicia.

4.- ESTADO SOCIAL Y DEMOCRTICO EN EL PER SEGN LA CONSTITUCIN VIGENTE

4.1.- EL ESTADO SOCIAL DE DERECHO EN LA CONSTITUCIN PERUANA DE 1993
En la Constitucin Poltica de 1993, la nocin del Estado Social de Derecho se consagra en
el siguiente articulado:
Art. 43 (La Repblica del Per es social).
Captulo II del Ttulo I (Arts. 4-29, derechos econmicos, sociales y culturales).
Art. 58 (consagracin del modelo de Economa Social de Mercado).
Art. 59 (obligacin del Estado de brindar oportunidades de superacin a los sectores
que sufren cualquier desigualdad).
Art. 70 (funcin social de la propiedad).

En dicho articulado, el Texto Fundamental establece a todos los poderes pblicos el deber
de actuar positivamente sobre la sociedad a fin de lograr una igualacin progresiva de
todas las clases sociales y de mejorar sus condiciones de vida; para lo cual realizar
prestaciones en los campos de la salud, educacin, trabajo y pensiones.
Sin embargo, esta clusula representa un principio orientador de la actuacin del Estado
que le exige realizar un determinado tipo de accin pblica orientado, principalmente, a la
reduccin de la desigualdad social. Se trata, pues, de una clusula puramente material y
no estructural, ya que no implica exigencias organizativas, sino el mero cumplimiento de
fines.
Kresalja Rossell sostiene que la calificacin del Estado como social conlleva una
concepcin de las relaciones individuo-sociedad-Estado () que en sntesis significa
legitimar una intervencin ms acentuada de los poderes pblicos en lo social y
econmico. Se trata, evidentemente, de una posicin contraria a la de un Estado
abstencionista o exclusivamente regulador en el mbito econmico, pues aquel se
encuentra obligado a promover las condiciones para que la libertad y la igualdad sean
reales, tangibles y lleguen a todos los ciudadanos, en una tarea permanente a pesar de su
inalcanzable aunque deseada- concrecin
16
.
Esta importante clusula constitucional, involucra los siguientes aspectos:
La obligacin estatal de realizar prestaciones concretas.- como superacin del Estado
Liberal de Derecho y su abstencionismo inherente, el modelo de Estado Social de

16
Kresalja Rossell, Baldo. La libertad de empresa: fundamento del sistema econmico constitucionalizado.
En: AA.VV. Homenaje a Jorge Avendao. Fondo Editorial PUCP. Lima, 2004. pp. 473-576 (p. 517).
19

Derecho implica la obligacin del Estado de realizar prestaciones concretas orientadas
a superar o corregir, segn se prefiera, las desigualdades a que se encuentran
expuestos diversos grupos vulnerables en la sociedad; teniendo como ejemplos de tal
obligacin la asistencia sanitaria, las prestaciones de salud, la educacin pblica, el
trabajo y la vivienda dignos, la indemnizacin por desocupacin, el subsidio familiar, el
acceso prtico y real a los recursos culturales (bibliotecas, museos, etc.), la asistencia al
discapacitado y al adulto mayor, la defensa del ambiente natural, entre otros.
El condicionamiento del poder y/o de la actividad normativa.- la potestad normativa
de los diversos niveles gubernativos debe procurar los objetivos de libertad real e
igualdad efectiva en que el Estado social consiste, suponiendo dos tipos de
condicionamiento: la positiva segn la cual la potestad normativa no es un poder libre
e incondicionado, sino sujeto a esta clusula-, y la negativa que supone posibilidad de
determinar la inconstitucionalidad de las normas que se aparten del contenido de esa
clusula-. Sin embargo, tambin este condicionamiento se efectiviza al momento de la
interpretacin de las normas, lo que implica que el ordenamiento jurdico se interprete
y aplique de conformidad con sta clusula.
El Principio de eficacia aplicativa de las normas jurdicas.- De conformidad con este
principio, si la Constitucin consagra una clusula del Estado social conforme a la cual
los poderes pblicos son responsables de realizar su actividad corrigiendo las
desigualdades sociales existentes y buscando optimizar las condiciones de vida de los
ciudadanos, es lgico que la procura de tales metas les exige actuar con eficacia y
eficiencia en el logro de tal propsito.
Consagracin de una Constitucin econmica.- En algunos Textos Fundamentales, la
clusula social implica la consagracin de los principios generales del rgimen
econmico, incluyendo la promocin de algunos sectores concretos (en empleo, salud,
educacin, seguridad, servicios pblicos e infraestructura) y la obligacin estatal de
superar las desigualdades que caracterizan a algunos grupos vulnerables.

En la Constitucin Poltica de 1993 Ttulo III (Arts. 58-89), se constitucionaliza un rgimen
econmico que asume el modelo de Economa Social de Mercado, cuyos cimientos se
encuentran fundamentalmente consagrados en los Arts. 58 y 59: en el primero, se
establece la consagracin de la iniciativa privada como el principal motor de la economa y
la economa social de mercado como su marco de actuacin y el del Estado en su rol de
promotor y orientados; mientras que en el segundo se consagra el rol el Estado como
estimulador de la creacin de la riqueza y garante de las libertades de trabajo, empresa,
comercio e industria, y se consagra como su obligacin la de brindar oportunidades de
superacin a los sectores que sufren cualquier desigualdad.
Sin embargo, que este extremo de la clusula social del Estado peruano es el que ms
modificaciones ha experimentado si se contrastan los Textos Fundamentales de 1979 y
1993. As, en el Documento Magno de 1993:
No se garantiza el derecho a la seguridad social (Art. 12 de la Constitucin de 1979).
20

No se consagra la cobertura a los riesgos por maternidad, invalidez, desempleo,
accidentes, vejez, muerte, viudez y orfandad (Art. 12 de la Constitucin de 1979).
Se elimina el contenido socio-econmico del trabajo como institucin (Art. 42 de la
Constitucin de 1979).
El Estado elude la responsabilidad de promover condiciones econmicas y sociales que
eliminen la pobreza (Art. 42 de la Constitucin de 1979).
No se consagra la estabilidad laboral absoluta (Art. 48 de la Constitucin de 1979).
Sobre esta importante clusula definitoria del Estado peruano, el Tribunal Constitucional
ha sealado:
Actualmente, la nocin de Estado social y democrtico de derecho concreta los
postulados que tienden a asegurar el mnimo de posibilidades que tornan digna la vida y,
en esas circunstancias, se impone principalmente a los poderes pblicos la promocin de
esas condiciones. La vida, entonces, ya no puede entenderse tan solo como un lmite al
ejercicio del poder, sino fundamentalmente como un objetivo que gua la actuacin
positiva del Estado. Dichos postulados propenden la realizacin de la justicia que avala los
principios de dignidad humana y solidaridad y traspasa el reducido marco de la legalidad
con el que se identificaba la nocin clsica de Estado de derecho. Ahora el Estado est
comprometido a invertir los recursos indispensables para desarrollar las tareas necesarias
que le permitan cumplir con el encargo social de garantizar el derecho a la vida, la
libertad, la seguridad y la propiedad privada (STC N 2945-2003-AA/TC del 20.04.2004, f.
26).
Partiendo de la mxima kantiana, la dignidad de la persona supone el respeto del
hombre como fin en s mismo, premisa que debe estar presente en todos los planes de
accin social del Estado suministrando una base constitucional a sus polticas, pues en el
Estado social el respeto a la dignidad se refiere esencialmente a lograr una mejor calidad
de vida de las personas (STC N 2016-2004-AA/TC del 05.10.2004, f. 16).
En la sentencia recada en el Expediente N 0008-2003-AI/TC (fundamentos 10 a 13),
este Colegiado tuvo la oportunidad de precisar que el modelo de Estado configurado por
la Constitucin de 1993 presenta las caractersticas bsicas de un Estado social y
democrtico de derecho, deducible, principalmente, de una lectura integral de los Arts. 3
y 43 y de diversos dispositivos reconocidos a lo largo de su contenido, en los que se deja
claramente establecido el objetivo social que subyace a todo comportamiento de los
agentes polticos y econmicos que lo integran. El prototipo de este modelo significa, en
buena cuenta, una superacin del clsico dar paso a una visin mucho ms integrada en la
que, junto con la libertad y sus garantas, aparecen y se fomentan con igual intensidad
otros valores como la igualdad y la solidaridad.
El Estado social y democrtico de derecho, en otras palabras, no niega los valores del
Estado liberal, los comparte y los hace suyos, pero, a su vez, los redimensiona en el
entendido de que el ser humano no solo requiere contar con una serie de seguridades y
protecciones alrededor de sus clsicos derechos de tipo individual y poltico, sino tambin
satisfacer diversas necesidades derivadas en lo fundamental de la posicin o status
21

econmicos social que ocupa. En dicho contexto, se trata evidentemente de que el Estado
fomente condiciones alrededor de otros tipo de derechos, como los sociales, los
econmicos y los culturales, atributos que, a diferencia de los tradicionales ya
mencionados, no se caracterizan por una posicin negativa o abstencionista, sino por una
posicin dinmica y promotora por parte del poder. La lgica principalista que justifica
este cambio de visin tiene su sustento en la dignidad como valor superior del
ordenamiento (Art. 1 de la Constitucin), que, a la par que fundamente el contenido de
cada derecho fundamental, impone al Estado diversas obligaciones, tanto de proteccin
como de promocin (STC N 1956-2004-AA/TC del 05.10.2004, f. 4).

4.2.- EL ESTADO DEMOCRTICO DE DERECHO EN LA CONSTITUCIN PERUANA DE 1993
En la Constitucin Poltica de 1993, la nocin del Estado Democrtico de Derecho se
consagra en el siguiente articulado:
Art. 3 (Clusula de derecho innominados).
Art. 43 (La Repblica del Per es democrtica).
Art. 31 (mecanismos de democracia directa).
Art. 35 (instituciones polticas).
Arts. 2 inc. 17 y 30-35 (derechos polticos).
Art. 2.4 (derecho a las libertades de informacin y opinin).
Art. 2.5 (derecho de acceso a la informacin pblica).
Art. 2.13 (derecho de asociacin).
Art. 2.13 (derecho de reunin).
La nocin de Estado Democrtico tiene, en nuestra opinin, dos ideas centrales: i.) la
consagracin de una determinada forma de convivencia social como finalidad y aspiracin
(democracia como ideal de convivencia), y ii.) el reconocimiento del pueblo como fuente
del poder poltico (democracia como procedimiento).
Como ideal de convivencia, la democracia supone un estilo de vida comunitaria basado en
el respeto a la dignidad de la persona humana, el reconocimiento a la autonoma privada y
el reconocimiento a nivel social- de las diferencias de pareceres e intereses, dando origen
a la nocin de pluralismo, todas ellas exigencias de pautas ticas tendentes a la existencia
y coexistencia dentro de la sociedad poltica y la sociedad civil. Esta nocin es asimilable a
la democracia como forma de Estado. As, el modelo democrtico se convierte en el
escenario idneo para la realizacin plena de los individuos.
En su concepcin procedimental, la democracia es entendida como el procedimiento de
legitimacin poltica que permite la adopcin de decisiones de manera civilizada,
mediante la recurrencia al pueblo como sujeto colectivo titular de la soberana-,
desterrando as cualquier presuncin de imposicin o sectarismo en la dinmica social. En
tal esquema conceptual, pues, ser el pueblo quien legitime el origen de los gobernantes,
22

quien participe en forma directa o indirecta en la adopcin de ciertas decisiones, e
inclusive- el responsable de aprobar el Texto Fundamental de la convivencia.
Como puede advertirse, nos encontramos ante una clusula estructural y material a la vez
que, por un lado, exige una forma determinada de organizacin del Estado y, por otro
lado, supone la procura de ciertos valores considerados fundamentales para la sociedad,
tales como la vida, la libertad, la justicia y la solidaridad, as como ciertas libertades que
permitan el planteamiento de las alternativas a escoger y de las condiciones para hacerlo.
De esta manera, a las regulaciones y lmites al poder del gobernante impuestas por la
presencia de los Derechos Humanos y Fundamentales de los ciudadanos y que son propias
del Estado de Derecho, se incorporan un conjunto de instituciones y espacios que tienden
a resolver los conflictos sociales sin que se recurra necesariamente al uso de la fuerza,
promoviendo as la persuasin y el consenso como mecanismos democrticos basados en
la regla de la mayora.
Sobre el Estado Democrtico de Derecho, el Tribunal Constitucional ha sealado.
Por su parte, el Art. 43 de la Constitucin reconoce al Per como una Repblica
democrtica. En el principio democrtico residen valores constitucionales como el
pluralismo, la tolerancia y el respeto por la costumbre, idiosincrasia y cosmovisin ajena.
En tal sentido, el hecho de que por efecto de la diversidad cultural constitucionalmente
reconocida, diversos rasgos espirituales y materiales se concreticen en grupos
minoritarios, no puede ser razn vlida para desconocer o, peor an, menoscabar sus
legtimas aspiraciones. Por el contrario, cuando al acto apoyado en el principio
mayoritario acompaa el avasallamiento, ste pierde su valor de neutralidad, y prevalecen
los valores contramayoritarios de la Constitucin, como la igualdad (inc. 2 del Art. 2) y el
pluralismo (inc. 19 del Art. 2, Art. 43 y Art. 60) para recomponer el equilibrio
constitucional del que el poder tiende a desvincularse (STC N 0020-2005-PI/TC y N
0021-2005-PI/TC del 27.09.2005, f. 100).
La democracia se fundamenta pues en la aceptacin de que la persona humana y su
dignidad son el inicio y el fin del Estado (Art. 1 de la Constitucin), por lo que su
participacin en la formacin de la voluntad poltico-estatal, es presupuesto indispensable
para garantizar el mximo respeto a la totalidad de sus derechos constitucionales.
Desde luego, consustancial a tal cometido es el reconocimiento de un gobierno
representativo y del principio de separacin de poderes (Art. 43), de mecanismos de
democracia directa (Art 31), de instituciones polticas (Art. 35), del principio de altenancia
en el poder y de tolerancia; as como de una serie de derechos fundamentales cuya
vinculacin directa con la consolidacin y estabilidad de una sociedad democrtica, hace
de ellos, a su vez, garantas institucionales de sta. Entre stos se encuentran los
denominados derechos polticos, enumerados en los Arts. 2.17 y 30 a 35, los derechos a
las libertades de informacin, opinin e informacin (Art. 2.4), de acceso a la informacin
pblica (Art. 2.5), de asociacin (Art. 2.13) y de reunin, previsto en el Art. 2.12 de la Carta
Fundamental (STC N 4677-2004-PA/TC del 07.12.2005).

23

5.- CONCLUSIONES.
a) Estado de Derecho es aquel en donde sus autoridades se rigen, permanecen y estn
sometidas a un derecho vigente, asimismo debe reunir una serie de caractersticas que
dan origen a un Estado de Derecho real o material.

b) Estado Constitucional de Derecho es aquel Estado de Derecho que presenta una
Constitucin rgida y de control de legitimidad constitucional, se gesta a lo largo de
todo el siglo xx; la Constitucin se configura como norma suprema, siendo la
Constitucin parmetro normativo legal del Estado.

c) Estado Democrtico de Derecho, consiste en la construccin de aquel Estado, en la cual
su base se sostiene sobre los principios valores contenidos en la ideologa democrtica,
teniendo en cuenta el Estado la dignidad de la persona y la plena realizacin existencial
y coexistencial dentro de un marco copulativo y complementario de libertad, igualdad
de oportunidades, participacin ciudadana en los asuntos de inters pblico y justicia
social. Adems la voluntad del pueblo deviene en la voluntad, dicha voluntad es
inclusiva , es decir incorpora a todas las personas ligadas entre s por la actividad del
Estado.

d) Estado Social de Derecho, surge como consecuencia de inclusin de las clusulas de
contenido econmico y social, denominados de segunda generacin , ponindose
nfasis en el derecho al trabajo, derecho a la libertad de asociacin, los derechos
grupales de la salud , seguridad social, educacin etc.

e) Estado Democrtico y Social de Derecho, es aquel que sobre la base del Derecho, se
levanta y mezcla las caractersticas del Estado Democrtico y el Estado Social, aparece
en la Ley Fundamental de Bonm (1749).

f) La consagracin de la democracia constitucional como ideal o modelo de convivencia
social y poltica, implica asumir, de plano, la preocupacin por difundir, promover y
aplicar los criterios propios de justicia social en las relaciones intersubjetivas y
colectivas con miras a superar las desigualdades existentes, adems de la consagracin
de la participacin popular como mecanismo importante en la articulacin de la
discusin y adopcin de las polticas pblicas, y su preocupacin por dotarlas de
legitimacin ciudadana.






24

6.- REFERENCIAS
1. Bidart Campos, Germn. La Teora del Estado de Derecho. Lecciones Elementales de
Derecho. Editora y Distribuidora Grijey. Lima 2002.
2. Constitucin Poltica del Per y Tratados de Derechos Humanos (4 Ed. 2001): Editora
Peru.
3. Garca Toma, Vctor. Teora del Estado y Derecho Constitucional. Palestra Editores
S.A.C. Lima, 2005.
4. Gonzales Ojeda, Magdiel. El Estado Social y Democrtico de Derecho y el Estado
Peruano. En: Revista Derecho & Sociedad. Asociacin Civil Derecho y Sociedad. Ao
XV, N 23. Lima, 2004.
5. Kresalja Rossell, Baldo. La libertad de empresa: fundamento del sistema econmico
constitucionalizado. En: AA.VV. Homenaje a Jorge Avendao. Fondo Editorial PUCP.
Lima, 2004.
6. Pereira Menaut, Antonio Carlos. En defensa de la Constitucin. Universidad de Piura.
Piura, 1997.
7. Quispe Correa, Alfredo. Apuntes sobre la Constitucin y el Estado. Grfica Horizonte
S.A. Lima, 1998.