INSTITUCIONALISMO

Alicia Calvo
1
El institucionalismo representa un enfoque distinto para estudiar los fenmenos sociales,
econmicos y polticos, dicen DiMaggio y Powell en la ntroduccin de su li!ro" Agregan
que el estudio de las instituciones est# e$perimentando un renacimiento a trav%s de las
ciencias sociales, en algunos casos como reaccin al !e&aviorismo" Esta postura
interpreta!a a la poltica colectiva y al comportamiento econmico como las
consecuencias agregadas de la decisin individual" As, las instituciones no seran m#s
que epifenmenos, meras sumatorias de propiedades individuales"
El resurgimiento tam!i%n se de!e a una vuelta a antiguas tradiciones de la economa
poltica, focali'adas en los mecanismos en los que se produca la accin social y
econmica y a los esfuer'os de los funcionalistas Parsons y (el'nic), quienes trata!an de
apre&ender las intercone$iones dura!les entre las conductas, la economa y la sociedad"
En su momento estos enfoques no fueron demasiado e$itosos, no porque no se
plantearan las preguntas correctas, sino porque las e$plicaciones que da!an eran
principalmente descriptivas y especficas para un perodo &istrico, o !ien eran tan
a!stractas que carecan de poder e$plicativo"
El esfuer'o actual trata de con*ugar la investigacin con los desarrollos contempor#neos
de la teora y el m%todo y !usca aportar nuevas respuestas para las antiguas preguntas
so!re cmo se toman las decisiones sociales, y cmo las instituciones les dan forma, las
mediati'an y las canali'an
+a corriente institucionalista, en su vertiente francesa, tiene races &egelianas" (us
representantes m#s conspicuos son +ourau, +apassade"
En los Estados ,nidos se aprecia la presencia del neo institucionalismo en tres ramas del
conocimiento"
En la Economa, con tericos como -ort&, -elson y .inter y .illiamson, la teora a/ade
una cuota de realismo al supuesto standard de que los individuos !uscan ma$imi'ar
!eneficios mediante una conducta con ran)ings de preferencias ordenados y esta!les" A
esto, los autores oponen el argumento de que lo &acen en un conte$to de lmites
cognitivos, informacin incompleta y dificultades para el control y e$igencia de
cumplimiento de los acuerdos" +as instituciones surgen y persisten cuando !rindan
!eneficios mayores que los costos de transaccin 0o sea, costos de negociacin,
e*ecucin y control de cumplimiento1 en que se incurre para su creacin y mantenimiento
a lo largo del tiempo"
+a nueva Economa institucional toma como unidad de an#lisis primaria a la transaccin"
En un intercam!io, las partes desean disminuir los costos de transaccin en un mundo en
el que la informacin es cara, &ay competidores oportunistas y la racionalidad es
limitada" As, se trata de comprender cmo ciertos atri!utos de las transacciones, como
la especificidad de los activos, la incertidum!re y la frecuencia originan distintos tipos de
instituciones econmicas" (eg2n los economistas organi'acionales, las instituciones
reducen la incertidum!re al proveer marcos confia!les y eficientes para el intercam!io
econmico 0-ort&, 13441"
-elson y .inter 013451 adoptan un enfoque evolutivo y ven a las instituciones como
productos finales de procesos de variacin aleatoria, seleccin y retencin, y no como
productos de la previsin individual" Para -ort& las instituciones est#n signadas por
factores &istricos que limitan el rango de opciones"
En las Ciencias Polticas el neo institucionalismo surgi como reaccin a concepciones
anteriores so!re el comportamiento poltico, que tenan una visin atomi'ada no slo de
la accin como producto de individuos racionales, orientados a fines 0postura todava
compartida por numerosos tericos positivistas1, sino de una concepcin a!stracta y
1
DiMaggio, P" y Powell, ." 0eds"1, 1331" The new institutionalism in Organizational Analysis" ,niversity of
C&icago Press" C&icago and +ondon"
asocial de los conte$tos en los que se !usca alcan'ar dic&os fines" DiMaggio y Powell
citan como principales autores a (&epsle, 13467 8ic)er, 13497 .eingast y Mars&all,
13441" Estos 2ltimos estudiaron los modelos de opcin p2!lica, con %nfasis en los
mecanismos legislativos, el poder de fi*ar el orden del da, la secuencia en que de!en ser
&ec&as las propuestas y la asignacin del derec&o de veto" :tro autor, Moe 0134;1 afirma
que, pese a sus fallas, el neo institucionalismo en las Ciencias Econmicas y Polticas
permite una teora general de la opcin racional en las instituciones sociales" 0:tros
autores mencionados en clase< Marc&, :lsen, ()oc&pol, .eaver1"
El neo institucionalismo en la =eora de la :rgani'acin y en la (ociologa incluye un
rec&a'o de los modelos del >actor racional?, un giro &acia las e$plicaciones cognitivas y
culturales y un renovado inter%s en las instituciones como varia!les independientes, y en
las propiedades de las unidades de an#lisis supraindividuales que no pueden ser
reducidas a agregados o consecuencias directas de los motivos o atri!utos de los
individuos"
En la tradicin sociolgica, la institucionali'acin es tanto un @proceso fenomenolgico
por el cual ciertas relaciones y acciones sociales llegan a @darse por &ec&oA 0taken for
grantedA1 como un estado de los asuntos en el que las cogniciones compartidas definen
@lo que tiene significado y qu% acciones son posi!lesA 0Buc)er, 134C"1"
Aunque los economistas y los tericos de la opcin p2!lica a menudo consideran que
instituciones y convenciones son sinnimos, los socilogos y los tericos de la
organi'acin restringen el significado de institucin a aquellos tipos de convenciones
que, le*os de ser perci!idas como meras conveniencias, @adquieren el status de regla
en el pensamiento y la accin socialA 0Meyer y 8owan, cap"57 Depperson, cap" 67
Douglas 13461"
En este sentido, el enfoque sociolgico a las instituciones es muc&o m#s restrictivo que el
de los economistas y de los cientficos polticos, ya que slo ciertas convenciones califican
para ser instituciones" Por el contrario, en cuanto al campo de cosas que pueden ser
institucionali'adas, la sociologa es muc&o m#s a!arcativa, @los socilogos encuentran
instituciones por doquierA 0Meyer y 8owan, cap" 51 y aparte suponen que todos los
comportamientos son potencialmente institucionali'a!les"
En la =eora de las :rgani'aciones los principales autores del neo institucionalismo son
(cott, Meyer, DiMaggio, Powell y Buc)er1"+a influencia m#s marcada en sus races es la
proveniente de los tra!a*os de Dur)&eim y .e!er" En .e!er a!revaron (c&ut', +uc)man,
Eerger y Buc)er7 reci!ieron influencia com!inada de .e!er y Dur)&eim autores como
Parsons, Merton y (el'nic)7 de este 2ltimo fueron continuadores (cott, DiMaggio y
Powell" En esta disciplina, el institucionalismo tiende a focali'arse en una porcin amplia
pero limitada del a!anico de temas que a!arca la sociologa institucional< se centra en las
estructuras organi'acionales y en los procesos a nivel de una rama de actividad
industrial, de un pas o mundial"
En el an#lisis organi'acional, el institucionalismo parte de la sorprendente &omogeneidad
de las pr#cticas y procedimientos que se encuentran tanto en el mercado la!oral, como
en las escuelas, estados y corporaciones 0DiMaggio y Powell, cap" C, Meyer y 8owan, cap"
51" +a cualidad de permanente y repetitiva que tiene la mayor parte de la vida
organi'ada es e$plica!le no slo con referencia a los actores individuales y
ma$imi'adores, sino m#s !ien a trav%s de una ptica que u!ica a la persistencia de las
acciones, tanto en su aspecto de taken for granted como en cuanto a su reproduccin, en
estructuras que son, en cierta medida, autosustenta!les 0Buc)er, cap" F1"
Gay una segunda lnea divisoria entre los diversos @institucionalismosA, que se deriva de
las mencionadas diferencias en cuanto a las definiciones, y es la preocupacin so!re qu
representan las instituciones< Hlas preferencias de los actores, individuales o
corporativos, o una produccin colectiva que no es la mera suma de los intereses
individualesI Aunque la mayora de los institucionalistas especiali'ados en Economa o
Ciencia Poltica asumen que los actores construyen instituciones que logran lo que
desean, casi nunca se preguntan so!re cmo surgen las preferencias o cmo se produce
2
la retroalimentacin" +a rama del institucionalismo m#s orientada &acia a sociologa
rec&a'a esta orientacin por varias ra'ones< los individuos no eligen li!remente las
instituciones, costum!res, normas sociales o procedimientos legales" +os tericos de las
:rgani'aciones prefieren modelos de epectativas no de opcin sino de taken for
granted, asumiendo que @los actores asocian ciertas acciones con ciertas situaciones
mediante reglas de adecuacinA 0Marc& y :lsen, 134F1, que &an sido a!sor!idas a trav%s
de la sociali'acin, educacin, aprendi'a*e en el puesto de tra!a*o o aceptacin de una
convencin" +os individuos continuamente de!en tomar decisiones, pero para &acerlo
!uscan una gua en las e$periencias por las que &an pasado otros en situaciones
similares y se remiten a los est#ndares de las o!ligaciones"
(cott define a las organi'aciones como @Estructuras y actividades cognitivas, regulatorias
y normativas que dan esta!ilidad de significacin a la organi'acin social" (e dice que
son regulatorias en el sentido que imponen lmites y regularidades en las condiciones, y
son normativas porque aportan reglas que introducen valores y normas"
Gug&es propone que la idea com2n a todos los usos del t%rmino institucin es la de alg2n
tipo de entidad, de caractersticas netamente sociales, que tenga una relativa
permanencia"
Instituciones
(on procesos que &an llegado a un cierto estado 0orden o patrn, que origina una
secuencia de instituciones1" Cuando &ay desvos con respecto a ese patrn y se los
corrige de un modo !asado en recompensas se &a!la de patrones >institucionali'ados?,
que de!en su e$istencia a procesos sociales relativamente autoactivados" Es decir, si la
defensa de ciertos patrones requiere la movili'acin colectiva significa que esos patrones
no est#n institucionali'ados" +os procesos rutinarios de reproduccin sostienen la
institucin a menos que la accin colectiva interrumpa o pertur!e la reproduccin"
,no de los pro!lemas centrales en la =eora de las :rgani'aciones es descri!ir las
condiciones que permiten el surgimiento de la estructura formal racionali'ada
5
"
Estos autores afirman que el crecimiento de las estructuras racionales institucionali'adas
en la sociedad &ace que las organi'aciones formales sean m#s comunes y ela!oradas"
Dic&as instituciones son mitos que permiten que las organi'aciones formales sean m#s
f#ciles de crear, por una parte, y m#s necesarias, por otra"
+as formas normati'adas de organi'acin se constituyen y e$panden mediante la
incorporacin, como elementos estructurales, de reglas institucionales racionali'adas" +os
mitos institucionali'ados definen nuevos campos de actividad racionali'ada y de esos
campos surgen las organi'aciones formales" Adem#s, como los mitos institucionales
emergen en #m!itos de actividad e$istentes, las organi'aciones que ya est#n presentes
e$panden sus estructuras formales para volverse isomrficas a estos nuevos mitos" El
isomorfismo con las instituciones presentes en el entorno tiene fuertes consecuencias
para las organi'aciones, ya que %stas incorporan elementos porque est#n legitimados
e$ternamente y no porque sean realmente m#s eficientes, adem#s de emplear elementos
ceremoniales como criterios de evaluacin del valor de los elementos estructurales y de
pasar a depender de instituciones fi*adas desde el e$terior, lo que reduce la tur!ulencia y
mantiene la esta!ilidad, asegurando, en cierta medida, la supervivencia"
Por otro lado, cuanto m#s moderna sea una sociedad, m#s e$tendida est# la estructura
racional institucionali'ada en determinados #m!itos que incluyen a las instituciones
racionali'adas"
De la com!inacin de los dos argumentos e$puestos resulta claro que las sociedades
modernas contienen numerosas !urocracias racionali'adas, porque las redes relacionales
son cada ve' m#s comple*as en las sociedades modernas y porque en dic&as sociedades
e$isten numerosas reglas institucionales que funcionan como mitos que descri!en
diversas estructuras formales como formas de alcan'ar los fines deseados" ,na ve'
2
Meyer y 8owan in DiMaggio y Powell, op" cit"
3
institucionali'ada, la racionalidad se convierte en una vo' con e$plosivo potencial
organi'acional"
+os mismos autores postulan que la organi'acin reali'a esfuer'os de control,
especialmente en conte$tos altamente institucionali'ados, que est#n dirigidos a lograr la
conformidad ritual, tanto en lo interno como en lo e$terno"
-o o!stante lo postulado por los evolucionistas o por los mar$istas, e$isten
organi'aciones ineficientes y que, sin supervisin constante, los individuos que tra!a*an
por intereses de los su!con*untos pueden r#pidamente des&acer los logros de las m#s
destacadas elites, por lo que no podra decirse que la teora de la seleccin natural o la
que reivindica el papel de las elites en la evolucin y supervivencia de las organi'aciones
e$plican, por s solas la parado*a de que so!revivan organi'aciones poco eficientes" Estos
autores ad&ieren, m#s !ien, a la e$plicacin a trav%s de la teora del isomorfismo, m#s en
consonancia con la literatura etnogr#fica que con la teora funcionalista o con la de la
prevalencia de las elites"
+a institucionali'acin es una cualidad relativa, que depende del conte$to" En primer
lugar, la institucin es muy sensi!le a las pertur!aciones am!ientales o conte$tuales,
como fue el caso del Ancien Rgime franc%s" Por otra parte, &ay rasgos con mayor o
menor grado de institucionali'acin, seg2n el conte$to< el voto es un rasgo
institucionali'ado en EE",,", pero no en Gait7 la ,niversidad se considera
institucionali'ada en aquellos pases en los que requiere poca accin para su soporte" Gay
tam!i%n ciertos niveles de an#lisis que son institucionali'ados con respecto a otros
niveles de an#lisis< el D:( es institucional con respecto a ciertos procesadores de te$to"
+a legitimacin de los mitos acerca de conductas organi'acionales en especial, que son
difundidos a trav%s de redes relacionales, se o!tiene por la suposicin de que son
racionalmente efectivos o, en otros casos, por mandato legal"
+a institucionali'acin se opone a los procesos de ruptura institucional" El patrn
institucional se reproduce a trav%s de la accin cuando los grupos se movili'an o se reJ
movili'an para mantenerlos" En patrones altamente institucionali'ados slo se requiere
accin cuando se lo niega" Podramos considerar que el m#$imo fenmeno de
institucionali'acin es la liturgia"
Principales corrientes del institucionalismo
E$isten varias corrientes de pensamiento en el neoJ institucionalismo, cuyo principal
atractivo consiste en que operan a m2ltiples niveles de an#lisis y responden a ramas de
de!ate con diferentes %nfasis institucional"
Corrientes
Caractersticas Cognoscitivas 8eguladoras -ormativas
Eases de o!ediencia =a)en for granted E$peditivas :!ligaciones
sociales
Mecanismos Mim%ticos Coercin -ormativas
+gicas :rtodo$ia nstrumental Apropiado
ndicadores Prevalencia,
isomorfismo
8eglas, leyes,
sanciones
CertificacinK
acreditacin
Eases de
+egitimidad
Apoyado
culturalmente7
conceptualmente
correcto
(ancionado,
legali'ado
Lo!ernado
moralmente
4
+a Corriente Cognoscitiva tiene como e$ponente principal a Clifford Li!!s, quien avan'a
el concepto de @decripcin densaA 0dense description1" :tros autores pertenecientes a
esta corriente son Eerger y Mayer"
+os postulados principales de esta corriente est#n referidos a la e$istencia de elementos
cognoscitivos en las instituciones, que conforman las reglas y marcos a trav%s de las que
se construyen las instituciones"
+a influencia we!eriana se manifiesta en la especial consideracin que prestan a los
sm!olos, que dan forma a los significados que les atri!uimos a los o!*etivos y las
actividades, y que sirven para entender el fluir constante de los acontecimientos 0sentido
su!*etivo de la accin social postulado por .e!er1"
El campo de accin es el tratamiento de los sistemas sim!licos y reglas e$teriores a los
actores individuales" +a accin es la cristali'acin de significados en una forma o!*etiva,
en el marco de sistemas culturales e$ternos y pree$istentes"
+a generacin de reglas constitutivas incluye una categori'acin y tipificacin, en las que
se unen e$periencias concretas y su!*etivamente 2nicas y son incesantemente incluidas
!a*o rdenes generales de significacin o!*etiva y su!*etivamente real 0se aplica a
o!*etos, acciones, etc"1 ,n e*emplo son los juegos, en los que &ay un o!*etivo, elementos
materiales 0canc&a, lneas, arcos, redes, pelota1, reglas, eventos 0offJside, penal1,
actores y roles 0*ugadores, #r!itro, coac&1" En este caso, los *uegos son m#s que reglas y
mecanismos de sancin< son actores m#s la estructura social que los re2ne 0taken for
granted1"
Meyer y =&omas anali'an las !ases que e$plican la prevalencia del modelo occidental,
manifestando una postura crtica so!re la concepcin del actor social" Muc&as teoras
sociolgicas toman a los actores como a priori, mientras que Meyer y =&omas ven a los
actores como socialmente construidos y como situacin pro!lem#tica y a la accin como
la prctica de li!retos institucionales 0en lugar de fruto de iniciativas autnomas" Estos
autores formulan as una crtica a la =eora de la Contingencia, que postula que el actor
elige las pautas que le pare'can me*ores para adaptarse al entorno, utili'ando estrategias
de otras organi'aciones e$itosas u otras modalidades"
=am!i%n Buc)er y Powell consideran a la accin como consecuencia de presiones
e$ternas y no como eleccin autnoma"
+os marcos institucionales definen intereses y medios para lograr fines" +os intereses
varan y @piden e$plicacionesA" +os actores pueden ser individuales o colectivos" +as
diferencias se de!en a los actores sociales y a las categoras a las que pertene'can, que
conforman @plantillasA distintivas de cada sociedad" As, lo que es normal para los c&inos
0nepotismo, coima, corrupcin1 es indesea!le en otras sociedades, como la
norteamericana"
(eg2n esta corriente, la o!ediencia ocurre porque no podemos conce!ir otro modo de
conducta 0taken for granted1"
+a Corriente 8eguladora se ocupa principalmente de las regulaciones de la conducta 0con
reglas, monitoreo y sanciones1" +os economistas ven a las instituciones como factores de
regulacin" En este caso funcionan en !ase al control y la coercin" +as normas y reglas
de las instituciones afectan a los individuos de diferente manera, y %stos &acen sus
an#lisis de costo !eneficio"
A esta concepcin podran oponerse las pala!ras de .e!er, cuando afirm que ning2n
r%gimen puede !asarse slo en la violencia o la coercin, o que @la violencia nunca es
econmicaA"
()oc&pol afirma que el Estado tiene sus propios intereses, que no siempre refle*an los
intereses de clases o !ases del sistema, idea de donde surge el lema @Ering t&e (tate
!ac) inA"
5
+a Corriente -ormativa se !asa en reglas de prescripcin, evaluacin y o!ligacin en
diversas dimensiones" +os valores refle*an la concepcin de lo proferido o deseado" +as
normas indican cmo se logran fines deseados, y definen fines y o!*etivos" +os roles son
las conductas internali'adas, !a*o la forma de con*untos especiales de valores,
concepciones y normas que el actor &ace suyas"
Gug&es 0siguiendo a Dur)&eim a trav%s de Parsons y (elt'nic)1 afirma que los sistemas
normativos, por una parte, imponen lmites a la conducta social y, por otra, permiten
nuevas conductas sociales"
Marc& y :lsen refle$ionan so!re el modo rutinario en que la gente &ace lo que se supone
que de!e &acer, y so!re el valor esta!ili'ador de las agencias sociales y de las normas
esta!lecidas por otros" (iguiendo a Parsons, consideran que las normas son las !ases de
la interaccin"
+ynne Buc)er 0Cap" F1 presenta los @microfundamentos del pensamiento institucionalA,
enfati'ando que algunos de los principales e$ponentes del neo institucionalismo fundan
su an#lisis en el nivel macro, &aciendo &incapi% en el ismorfismo entre las instituciones y
o!servando m#s el contenido que el proceso de institucionali'acin, que es, para ellos,
una @ca*a negraA"
Esta autora, por el contrario, pone el %nfasis en el nivel de an#lisis micro, o!servando a
las instituciones como proceso m#s que como estado, y estudiando los procesos
cognitivos que est#n presentes en la creacin y transmisin de instituciones" =am!i%n
estudia su persistencia y resistencia al cam!io y el rol del lengua*e y los sm!olos en
dic&os procesos"
Este nivel de an#lisis no compite con el nivel macro, sino que lo complementa, aunque
tiene algunas diferencias importantes"
,na de ellas es que la mayora de los estudios a nivel macro dan la institucionali'acin
por sentada y slo e$aminan sus efectos contraintuitivos, mientras que el enfoque micro
postula que las acciones varan en el grado en que son perci!idas como e$teriores y
o!*etivas, es decir, que la institucionali'acin es un continuum y no una varia!le !inaria7
peque/as variaciones en la e$terioridad y en la o!*etividad pueden crear cantidades
varia!les de institucionali'acin"
+as medidas cognitivas pueden tener, adem#s, otras venta*as, ya que son analticamente
independientes de la capacidad que el entorno tiene para sancionar, mientras que las
mediciones so!re el grado de institucionali'acin construidas 2nicamente a nivel macro a
menudo confunden institucionali'acin con dependencia en materia de recursos"
=am!i%n, en contraste con el %nfasis que el macroinstitucionalismo pone en la
&omogeneidad organi'acional, la investigacin directa de los procesos de transmisin y
mantenimiento !rindan nuevas ideas so!re la varia!ilidad de las respuestas estrat%gicas
de las organi'aciones aun en entornos institucionales seme*antes, ofreciendo un potente
instrumento 0aunque todava no muy desarrollado1 que puede utili'arse como alternativa
a los enfoques del an#lisis de los costos de transaccin o de la accin de las agencias,
preferidos por los economistas"
:tro aporte de esta autora es el an#lisis de la desinstitucionali'acin, tema poco
e$plorado" +os resultados de sus estudios muestran que si !ien la creacin de efectos
institucionales es sorprendentemente f#cil, su destruccin es muc&o m#s dificultosa" +a
institucionali'acin a menudo ocurre accidentalmente, como resultado de la creacin de
otras estructuras, mientras que la desinstitucionali'acin rara ve' ocurre por a'ar" ,na
ve' institucionali'ada, la estructura o actividad puede ser mantenida sin mayor esfuer'o,
ya que los elementos institucionali'ados se @incrustanA en las redes, que se resisten al
cam!io en alguno de sus partes porque repercutiran en cam!ios en todos los elementos
de la red, que est#n interrelacionados"
6