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CAPITULO V DELITOS DE TRFICO DE DROGAS Y LAVADO DE DINERO

DELITOS DE TRFICO DE DROGAS Y LAVADO DE DINERO


I.Delitos de trfico de drogas
1.1 Consideraciones generales
El tema de las drogas y su trfico es complejo en el Per y en otros
pases de la regin andina. Al respecto se han desarrollado una serie de
polticas para afrontarla, as como diversas medidas; entre ellas las de
materia penal.
En lo que respecta a las normas penales, adems de las disposiciones
contenidas en el Cdigo Penal que regulan el delito de trfico de drogas
(que a su vez han sido objeto de modificaciones e incorporacin de
nuevos tipos penales), est vigente el Decreto Legislativo No. 824, que
aprueba la ley de lucha contra el narcotrfico y que declara de inters
nacional la lucha contra el consumo de drogas en todo el territorio y
que para tal efecto constituye la Comisin de lucha contra el consumo
de drogas "CONTRADROGAS" (artculo I del Decreto Legislativo
No. 824).
El Per ha suscrito casi la totalidad de los tratados internacionales
de carcter vinculante en materia de sustancias controladas que se
encuentran vigentes:
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La Convencin nica de 196 1 sobre Estupefacientes (suscrita en
Nueva York, 196 1 ), y su Protocolo Modificatorio (1972).
El Convenio sobre Sustancias Sicotrpicas (suscrito en Viena, 1971).
El Acuerdo Sudamericano sobre Estupefacientes y Psicotrpicos,
suscrito en Buenos Aires, 1973.
La Convencin de las Naciones Unidas contra el Trfico Ilcito de
Estupefacientes y Sustancias Sicotrpicas (suscrita en Viena, 1 978).
En cuanto al bien jurdico protegido se considera que es "la salud pblica
enmarcada en el concepto de seguridad comn de la sociedad. La
acepcin expuesta es admitida por la doctrina comparada, y por la
legislacin penal en materia de drogas"". La norma penal en la Seccin
II (Trfico ilcito de drogas) del Captulo III (Delitos contra la salud
pblica) del Ttulo XII (Delitos contra la seguridad pblica) regula una
serie de conductas vinculadas al trfico ilcito de drogas, conteniendo
en el artculo 296del Cdigo Penal el tipo base de trfico de drogas,
que es el que analizaremos.
1 .2Tipo objetivo del delito de trfico de drogas (art.
296 primer prrafo CP)
El Sujeto activo del delito puede serlo cualquier persona, por lo que
nos encontramos ante un delito comn. Sujeto pasivo lo es la colectividad,
asumiendo su representacin el Estado.
En cuanto a la conducta prohibida, la norma penal reprime:
Los actos de fabricacin o trfico, el tipo penal seala los
siguientes elementos de la conducta prohibida:
I . Promover, favorecer o facilitar el consumo, ello implica que el agente
con su conducta debe materialmente promover, favorecer o facilitar el
consumo ilegal de drogas, considerndose un delito de peligro
concreto". La promocin implica el impulsar el consumo de droga en
un lugar en donde no se ha iniciado el consumo, el favorecer conlleva a
la expansin del consumo y el facilitar se refiere a proporcionar droga
a quien ya est iniciado en el consumo. El consumo ilegal est en
relacin con el consumo ajeno no autorizado.
Lamas Puccio, Luis; El trfico ilicito de drogas en el nuevo Cdigo Penal, Cultural Cuzco, Lima, p. 54.
Prado Saldarriaga, Victor Roberto; Comentarios al Cdigo Penal de 1991, Editorial Alternativas, Lima, 1993, p. 144.
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2. Que el agente desarrolle su accin mediante actos de fabricacin o
trfico, es decir mediante conductas de produccin de drogas o de
comercio de tales sustancias. Como actos de fabricacin puede
entenderse el preparar, elaborar, manufacturar, componer, convertir
o procesar la droga; como actos de trfico puede comprenderse el
ofrecer, expender, vender, distribuir, despachar, transportar, importar,
exportar, expedir en trnsito la droga.
3.- El objeto material sobre el que recae la accin: drogas txicas,
estupefacientes o sustancias psicotrpicas. El tipo penal slo se refiere
al gnero mdico y a los efectos clnicos de las sustancias fiscalizadas
sin distinguir en sus especies ni en su grado de nocividad, teniendo por
tanto un tipo penal en blanco" y que debemos integrar con algn criterio.
Un sector de la doctrina entiende que los conceptos relativos a drogas
txicas, estupefacientes y sustancias psicotrpicas son derivados de los
planteamientos que sobre la materia han propuesto las tres ltimas
convenciones de las Naciones Unidas, incluida la que reprime el trfico
ilcito. En este sentido son objeto de represin penal no slo las llamadas
drogas "tradicionales" (cocana, opio, etc.) enmarcados dentro de la
Convencin nica de 1961 sobre Estupefacientes, sino que adems se
incluyen las llamadas "sustancias sicotrpicas" que son resultado del
Convenio sobre Sustancias Sicotrpicas de 1971. As, se introducen
como objeto de represin penal sustancias como los alucingenos (LSD,
mescalina, etc.), los estimulantes (drogas de tipo anfetaminas) y los
sedativos-hipnticos (drogas tipo barbitricos)".
Ejemplos:
Incurrirn en trfico de drogas los que trasladan en vehculos
interprovinciales pasta bsica de cocana para su comercializacin
en Lima.
Incurrir en fabricacin de drogas quien en una zona agreste de la
selva tena en su terreno pozos de maceracin en la que mezclaba
la hoja de coca con sustancias qumicas para su procesamiento y
transformacin en pasta bsica de cocana.
La posesin con fines de trfico, en cuanto al aspecto objetivo
del tipo se exige que el agente tenga en su poder o mbito de
Prodo Saldarriago, Victor Roberto; Comentarios al Cdigo Penal de 1 991 , p. 142.
Lamas Puccio, Luis; El trfico ilcito de drogas en el nuevo Cdigo Penal, p. 18 .
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dominio la droga. Pero el tipo penal exige un elemento subjetivo
especial para configurar el delito, que analizaremos en el siguiente
acpite.
1 .3Tipo subjetivo del delito de trfico de drogas (art.
296 CP primer prrafo)
En cuanto al supuesto de fabricacin o trfico de drogas se
exige que el agente acte con dolo, esto es con conocimiento y voluntad
de que est realizando actos de fabricacin o trfico de drogas txicas,
estupefacientes y sustancias psicotrpicas con lo cual promueve, facilita
o favorece el consumo ilegal de drogas.
En lo que respecta al supuesto de posesin de droga con fines
de trfico, se requiere que el agente acte con dolo, es decir con
conocimiento y voluntad de que tiene en su poder drogas txicas,
estupefacientes o sustancias psicotrpicas.
El tipo penal exige, adems, un elemento subjetivo especial, en
especfico una especial intencin cual es poseer la droga con el fin de
comercializada. Nos encontramos con un delito de tendencia interna
trascendente. Se trata pues de un supuesto de peligro abstracto y que
se consuma con el mero acto de la posesin de droga en relacin con
una tendencia interna trascendente de comercializacin". Ejemplo:
quien en su domicilio en Santa Anita le encuentran escondido en el
dormitorio un kilo de pasta bsica de cocana, establecindose que lo
iba emplear para venderlo en parte del distrito.
El delito de trfico de drogas es un delito comn que atenta
contra la salud pblica y que es reprimido por la norma penal
tanto en la fabricacin o trfico como en la posesin confines
de trfico.
1 .4Penalidad
La sancin prevista tanto para los actos de fabricacin o trfico de
drogas, como para la posesin de droga con fines de trfico es una pena
concurrente:
Prado Saldarriaga, Victor Roberto; Comentarios al Cdigo Penal de 1991, p. 145.
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Privativa de libertad no menor de 8 ni mayor de 15 aos.
Pena de multa de 1 80 a 365 das-multa.
Inhabilitacin conforme al artculo 36, incisos 1,2 y 4 del CP
(privacin de la funcin, cargo o comisin que ejerca el condenado,
aunque provenga de eleccin popular; incapacidad para obtener
mandato, cargo, empleo o comisin de carcter pblico; e,
incapacidad para ejercer por cuenta propia o por intermedio de
tercero profesin, comercio, arte o industria, que deben
especificarse en la sentencia).
1.5Comercializacin ilegal de insumo o precursores
(art. 296 segunda parte CP)
El artculo 296CP en su segunda parte establece el supuesto penal
de comercializacin ilegal de insumos o precursores.
La norma penal reprime la comercializacin o trfico de materias
primas o insumos que estn destinados a la elaboracin de drogas
txicas, estupefacientes o sustancias psicotrpicas.
La Convencin de las Naciones Unidas contra el Trfico Ilcito de
Estupefacientes y Sustancias Sicotrpicas de 1988 establece una serie de
pautas en relacin de las sustancias objeto de accin penal. As, establece
dos listas de sustancias que son utilizadas en la fabricacin de drogas:
Cuadro I: cido lisrgico, efedrina cido, ergometrina, ergotamina,
1-feni-2-propanona, seudoefedrina, las sales de las sustancias
enumeradas.
Cuadro II: Acetona, antranlico, cido fenilactico, anhdrido
actico, ter etlico, piperidina, las sales de las sustancias
enumeradas.
En la legislacin extrapenal se tiene el Decreto Ley No. 25623,
que establece el control y fiscalizacin de los productos e insumos
qumicos directa o indirectamente destinados a la elaboracin de pasta
bsica de cocana, pasta lavada y clorhidrato de cocana. En su artculo
2el referido Decreto Ley indica dichos productos o insumos:
cido sulfrico (oleum)
acetona, cido clorhdrico y/o muritico
benceno (benzol, benzole, nata de carbn, pirabenzol,
cliclohexatrieno, benzn, naltu mineral)
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carbonato de sodio
carbonato de potasio (sal de trtaro)
ter etlico y sulfrico
hipoclorito de sodio (leja)
kerosene
metil etil cetona (butanona, metlica, etil cetona)
permanganato de potasio (camalen mineral, sal de permanganato
de cido potsico)
sulfato de sodio (sulfato sdico, metriolo de sosa, sal de glanber)
tolueno (metil benceno, toluol, fenilmetano, metacida,
metilbenzol).
Para configurar el delito el agente debe actuar dolosamente, esto
es debe saber y querer comercializar el insumo y materia prima para la
elaboracin de droga. Al sealar la norma que el agente acta a sabiendas
est haciendo una reiteracin del aspecto cognoscitivo del dolo (que el
agente sepa).
La penalidad establecida para esta conducta es similar a la prevista
en el tipo base de trfico de drogas.

2.Delitos de lavado de dinero

2.1Introduccin
Mediante el Decreto Ley No. 25428 se reincorpor entre los delitos
de la Seccin Segunda, del Captulo III, del Ttulo XII de la Parte Especial
del Cdigo Penal, la criminalizacin especfica del lavado de dinero
proveniente del comercio ilegal de drogas. Posteriormente, la Ley N.
26223 modific ligeramente la redaccin del artculo 296B e introdujo
como nica pena conminada en dicho numeral la cadena perpetua.
La sistemtica del delito de lavado de dinero nos establece dos
modalidades:
I . Actos de conversin, transferencia y ocultamiento de bienes (artculo
296A CP).
2. Actos de conversin o transferencia de bienes a travs del sistema
financiero (art. 296B CP).
Son tipos legales autnomos en relacin con lo previsto en el
artculo 296del Cdigo Penal.
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La criminalizacin del lavado de dinero fue concebida por
la poltica internacional antidroga como una posibilidad de
control destinada a neutralizar el modus operandi del
narcotrfico a travs de la interdiccin y congelamiento de
los capitales de inversin y reserva.
CAPTULO VDELITOS DE TRFICO DE DROGAS Y LAVADO DE DINERO
En cuanto al bien jurdico protegido un sector de la doctrina
nacional considera que el lavado de dinero no est orientado hacia la
afectacin de un bien jurdico exclusivo y determinado, ya que dicha
infraccin se presenta en realidad como un proceso delictivo que segn
sus manifestaciones concretas perjudica de modo simultneo o paralelo
distintos bienes jurdicos. Se trata, pues, de un delito pluriofensivo que
compromete a varios intereses jurdicamente relevantes como la eficacia
de la administracin de justicia, la transparencia del sistema financiero,
la legitimidad de la actividad econmica e, incluso, en un plano mediato
la incolumnidad de la salud pblica45.
2.2Tipicidad
a)

Conversin, transferencia y ocultamiento de


bienes (artculo 296A CP)
Este ilcito penal en su estructura aparece como un tipo legal
alternativo que define varias opciones de conducta delictiva que pueden
ser ejecutadas por el sujeto activo. Entre los supuestos tpicos tenemos:
Los actos o negocios jurdicos de cualquier tipo que involucran
la traslacin del dominio, posesin o tenencia de bienes o
ganancias provenientes del trfico ilcito de drogas, sea que se
realicen a ttulo oneroso o gratuito. El objeto de la accin del
delito lo son:
el dinero en efectivo
los bienes adquiridos con aqul.
Ejemplo: quien se encarga de invertir el dinero proveniente del trfico
de drogas en la compra de inmuebles.
Prado Saldarriaga, Victor Roberto; El delito de lavado de dinero, IDEMSA, Lima, 1994, p. 66.
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b)
Los actos de encubrimiento en cualquiera de sus modalidades:
Adquisicin
Custodia
Posesin u ocultamiento de bienes provenientes o derivados del
trfico ilcito de drogas.
Ejemplo: quien guarda en su domicilio los artefactos elctricos
adquiridos con dinero del trfico de drogas.
Se exige dolo, debiendo adems el agente conocer o haber
sospechado la procedencia u origen ilegal del bien o ganancia que se
convierte, transfiere u oculte. A diferencia del delito de receptacin
patrimonial, en este delito no se requiere que el autor haya actuado
con nimo de lucro.
La sancin prevista es una pena concurrente:
Privativa de libertad no menor de 8 ni mayor de 18 aos.
Pena de multa de 120 a 300 das multa.
Inhabilitacin conforme al artculo 36, incs. I, 2 y 4 del CP.
Conversin o transferencia de bienes a travs del
sistema de intermediacin financiera (art. 296 B)
Tiene su precedente en el Decreto Legislativo No. 736 y el Decreto
Ley No. 25428, teniendo su actual redaccin conforme a la modificacin
introducida por la Ley No. 26223.
Es un tipo penal de carcter alternativo, establecindose como
supuestos:
la conversin de bienes
la trasferencia de bienes al extranjero.
Estos actos delictivos pueden realizarse bajo dos modalidades:
utilizando cualquier movimiento o procedimiento propios del
servicio financiero
repatriando capitales o bienes desde el extranjero.
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Por sistema bancario o financiero la ley designa a un conjunto de
entidades que con autorizacin legal realizan actividades de
financiamiento.
El agente debe actuar como cliente bancario o financiero. Ejemplo:
quien con dinero proveniente del trfico apertura distintas cuentas en
diversos bancos.
En cuanto al tipo subjetivo se exige dolo en el agente sobre la
operacin que se ejecuta. Adems, se requiere un elemento subjetivo
especial (una especial intencin), pues el agente debe actuar con el
objetivo especfico de ocultar el origen ilegal del dinero o bienes objeto del
delito.
En cuanto a la sancin penal, se establece la cadena perpetua.
En el segundo prrafo del artculo 296 B se sanciona tambin con cadena
perpetua al agente que est vinculado a una organizacin dedicada a
actividades terroristas, o que siendo miembro del sistema bancario o
financiero acte con dolo directo en cualquiera de los supuestos
criminalizados.
El delito de trfico de drogas es un delito comn regulado en
gran parte por la norma penal; en tanto el delito de lavado
de dinero es un delito pluriofensvo, cometido dolosamente
por el agente, que comprende a varios intereses jurdicamente
relevantes
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AUTOEVALUACIN
CAPTULO V
Responda las siguientes preguntas luego de haber concluido el
estudio del captulo y la revisin de la lectura "El trfico ilcito de
drogas " y " El delito de lavado de dinero, su tratamiento penal y bancario
en el Per". Al final del material encontrar la Clave de Respuestas, la
misma que le indicar los criterios generales que debieron considerarse
para dar respuesta a las preguntas.
I. Cul es el bien jurdico protegido en el caso del delito de
trfico de drogas?.
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. Qu establece el segundo prrafo del artculo 296B del
Cdigo Penal con respecto al delito de lavado de dinero?
. Por qu no deba incorporarse el cultivo en la conducta
prohibida de trfico de drogas?
Cules son las modalidades tpicas de la conversin o
transferencia de bienes a travs del sistema de
intermediacin financiera?
TEMAS DE DERECHO PENAL ESPECIAL ACADEMIA DE LA MAGISTRATURA
11011,1.1.--
CAPTULO VDELITOS DE TRFICO DE DROGAS Y LAVADO DE DINERO
ANLISIS DEL CASO 5: DELITOS DE TRFICO ILCITO DE
DROGAS Y LAVADO DE DINERO
Revise detenidamente el siguiente caso. Conteste las preguntas
que a continuacin se presentan y remtalas al tutor de su sede. Esta
evaluacin formar parte de su calificacin final y tiene el carcter de
obligatoria.
PREGUNTAS GUA:
I .Precise en qu ilcito penal ha incurrido James Pacaya y realice un
anlisis de los aspectos objetivos y subjetivos del tipo penal
respectivo.
2.Indique a qu etapa de desarrollo del delito ha llegado el agente.
James Pacaya ha sido comisionado para transportar de Tingo Mara
a Lima 2 kilos de PBC para ser entregado a un comercializador. Cuando
el vehculo interprovincial se detuvo en la garita de control de la
carretera central, la polica hizo un registro del vehculo ubicando la
PBC. James Pacaya fue detenido no logrando, por tanto, hacer llegar la
droga a Lima.
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