Polticas y procedimientos para la

utilizacin de la plataforma de
Servicios de Ventanilla Virtual
Octubre, 2013
Tabla de Contenidos
1. INTRODUCCIN 1
2. ANTECEDENTES 1
3. MARCO JURDICO 2
4. DEFINICIONES, ACRNIMOS Y ABREVIATURAS 3
5. DEFINICIN DEL SISTEMA 6
6. ALCANCE7
7. ACREDITACIN EN EL SISTEMA 7
7.1 GENERALIDADES......................................................................................7
7.2 EMISIN DE LOS CERTIFICADOS DIGITALES.............................................9
7.3 CAPACITACIN EN EL SISTEMA................................................................9
7.4 INSTALACIN DEL SISTEMA......................................................................9
7.5 ACTIVACIN DE LA ENTIDAD EN EL SISTEMA........................................10
8. ADMINISTRACIN DE LAS ALICACIONES ARA LA REARACIN DE
LOS REORTES DE INFORMACIN ERIDICA. 1!
8.1 PLANTILLAS ELECTRNICAS..................................................................10
8.1.1 Definicin.......................................................................................10
8.1.2 Versionamiento de Plantillas Electrnicas.....................................10
8.1.3 Actualizacin de la Plantilla por cambios en funcionalidad..........11
8.1.4 eneracin de Arc!i"os de #ar$a..................................................12
8.1.% Di$itacin de la &nformacin en las Plantillas..............................12
8.1.' Validacin de &nformacin..............................................................12
8.1.( )otas )&&*......................................................................................13
8.2 ADMINISTRACIN DEL CONVERTIDOR XML DE INFORMACIN.............14
8.2.1 Definicin.......................................................................................14
8.2.2 Versionamiento de arc!i"os de confi$uracin................................1%
8.2.3 eneracin de Arc!i"os de #ar$a..................................................1'
8.2.4 Validacin de &nformacin..............................................................1'
8.2.4.1 Inf!"#$%&n D$'"(n)#*.........................................................17
8.3 ADMINISTRACIN DEL VALIDADOR DE OPERACIONES EN EFECTIVO
+VOE,...........................................................................................................17
8.3.1 Definicin.......................................................................................1(
8.3.2 Versionamiento del V+E.................................................................18
8.3.3 eneracin de Arc!i"os para el V+E............................................1,
8.3.4 Validacin de &nformacin..............................................................1,
". FIRMA DI#ITAL1"
9.1 ALCANCE................................................................................................19
9.2 RESPONSA-ILIDAD..................................................................................20
1!. SUMINISTRO DE INFORMACIN 2!
10.1 MECANISMO OFICIAL DE ENV.O..........................................................20
10.2 FEC/AS 0 /ORARIOS PREVISTOS DE ENTREGA....................................21
10.3 ENV.OS TARD.OS...................................................................................21
10.4 PRRROGAS..........................................................................................21
10.5 AC1SE DE RECI-O................................................................................22
10.2 REENV.OS DE INFORMACIN................................................................22
10.'.1 Alcance.........................................................................................22
10.'.2 -ustificaciones..............................................................................22
10.'.3 .een"/os 0ard/os...........................................................................23
10.7 ENV.O DE INFORMACIN /ISTRICA...................................................23
10.8 MECANISMOS CONTINGENTES DE ENV.O.............................................24
11. SE#URIDAD 24
11.1 INFRAESTR1CT1RA DE LLAVE P3-LICA...............................................24
11.1.1 Definiciones..................................................................................24
11.2 RED VIRT1AL PRIVADA........................................................................22
11.2.1 Definiciones..................................................................................2'
11.2.2 Pol/ticas........................................................................................2'
11.2.2.1 P*4)%$#5 6( '5'#!%5 7 $n)!#5(8#5........................................22
11.2.2.2 P*4)%$#5 6( ')%*%9#$%&n 6( *# R(6 V%!)'#* P!%:#6#..................27
12. SOORTE ESECIALI$ADO 28
13. REINSTALACIN DE ALICACIONES ANTE SUSTITUCIONES O
ROBLEMAS T%CNICOS EN EL E&UIO 28
14. ANE'OS 3!
ANEXO A; SOLICIT1D DE ACREDITACIN EN EL SISTEMA...........................31
ANEXO -; RE<1ERIMIENTOS M.NIMOS DE /ARD=ARE 0 SOFT=ARE PARA EL
REG1LADO...................................................................................................33
ANEXO C; G1.A PARA LA REDACCIN DE PODER LEGAL PARA FIRMANTES38
ANEXO D; ESPECIFICACIN T>CNICA DE ARC/IVOS DE IMPORTACIN PARA
LA PLANTILLA DE INFORMACIN PERIDICA...............................................39
ANEXO E; ESPECIFICACIN T>CNICA DE ARC/IVOS DE CARTERAS DE
INVERSIN PARA IMPORTACIN EN EL CONVERTIDOR XML DE
INFORMACIN...............................................................................................40
ANEXO F; ESPECIFICACIN T>CNICA DE ARC/IVOS DE CARTERAS
INMO-ILIARIAS PARA IMPORTACIN EN EL CONVERTIDOR XML DE
INFORMACIN...............................................................................................41
ANEXO G; ESPECIFICACIN T>CNICA DE ARC/IVOS DE REPORTE DE
OPERACIONES EN EFECTIVO PARA IMPORTACIN EN EL VALIDADOR..........42
ANEXO /; ESPECIFICACIN T>CNICA DE ARC/IVOS DE REPORTE DE
OPERACIONES A-IERTAS A PLA?O PARA IMPORTACIN EN EL CONVERTIDOR
XML DE INFORMACIN................................................................................43
ANEXO I; ESPECIFICACIN T>CNICA DE ARC/IVOS DE REPORTE DE
A1XILIAR DE C1STODIA PARA IMPORTACIN EN EL CONVERTIDOR XML DE
INFORMACIN...............................................................................................44
ANEXO @; FORMATO DEL COM1NICADO PARA SOLICITAR LA REINSTALACIN
INASIT1 DE APLICACIONES............................................................................45
ANEXO B; POL.TICAS 0 PROCEDIMIENTOS PARA LA 1TILI?ACIN DE LOS
SERVICIOS DE VENTANILLA VIRT1AL MEDIANTE CERTIFICADOS DIGITALES
GENERADOS POR LA S1PERINTENDENCIA GENERAL DE VALORES...............42
1. Introduccin
En este documento se presentan las normas y
procedimientos que rigen la utilizacin de los Servicios de
Ventanilla Virtual de SUGEVAL para el envo de
informacin peridica, las cuales son de cumplimiento
oligatorio a partir de su entrada en vigencia!
2. Antecedentes
En su artculo ", inciso l#, la Ley $eguladora del %ercado
de Valores &'o!(()*# faculta al Superintendente General
de Valores para +exigir, a los sujetos fscalizados, toda la
informacin razonablemente necesaria, en las condiciones
y periodicidad que determine, por reglamento el Consejo
Nacional, para cumplir adecuadamente con sus funciones
supervisoras del mercado de valores,!
A su vez, el artculo -". de la misma Ley estalece que
+...la Superintendencia eneral de !alores podr" utilizar
medios electrnicos o magn#ticos de transmisin y
almacenamiento de datos, para solicitar informacin a las
entidades fscalizadas y para mantener sus arc$ivos, actas
y dem"s documentos, y que +!..la informacin as%
mantenida tendr" valor probatorio equivalente al de los
documentos para todos los efectos legales,!
Aunado a esto, la Ley "/0/, +Ley de 1erti2cados, 3irmas
4igitales y 4ocumentos Electrnicos,, indica que +&os
documentos y las comunicaciones suscritos mediante frma
digital, tendr"n el mismo valor y la efcacia probatoria de
su equivalente frmado en manuscrito., &Art! 5! Valor
Equivalente# y que +'odo documento ()* asociado a una
frma digital certifcada se presumir", salvo prueba en
contrario, de la autor%a y responsabilidad del titular del
correspondiente certifcado digital ()*, &Art! -.!
6resuncin de autora#!
6or otro lado, como parte de la implementacin de la Ley
"/0/, el %inisterio de 1iencia y 7ecnologa cre el Sistema
68gina -
'acional de 1erti2cacin 4igital &S'14#, para regular la
emisin de certi2cados digitales en 1osta $ica!
1on ase en este marco normativo, SUGEVAL desarroll y
a trav9s del tiempo :a realizado los a;ustes necesarios al
Sistema <ngresador y 1argador de <nformacin 6eridica!
Este sistema permite la captura, validacin, envo y
posterior carga en la ase de datos de esta
Superintendencia, de la informacin 2nanciera y
complementaria que peridicamente deen remitir los
regulados!
4esde mediados del a=o -555, esta Superintendencia puso
en produccin dic:o sistema, permitiendo implantar un
esquema de alta seguridad, con2dencialidad e integridad
de la informacin transmitida a trav9s de <nternet!
Adem8s, su puesta en marc:a :a producido importantes
ene2cios, tanto para los regulados como para la
Superintendencia>
Eliminacin casi total de los envos de informacin
peridica en papel!
%ayor calidad y oportunidad de la informacin, lo que
:a redundado en una me;or supervisin y una mayor
transparencia!
%ayor disponiilidad para la recepcin de las
oligaciones de informacin peridica> */ :oras al da
durante los ( das de la semana
-
%e;ores :erramientas para el control y seguimiento
en los procesos de envo y recepcin de informacin
peridica!
$educcin de costos del proceso de recepcin,
procesamiento y e?plotacin de la informacin
reciida de los regulados!
-
&esto no implica la disponiilidad de soporte t9cnico continuo! Ver numeral -*
Soporte especializado#
68gina *

3. Marco Jurdico
&ey No.++,-. &ey /eguladora del 0ercado de
!alores, del *( de marzo de -55"!
/eglamento Sobre el Suministro de 1nformacin
2eridica, 3ec$os /elevantes y 4tras 4bligaciones de
1nformacin, aproado por el 1@'ASS<3 mediante el
artculo -), acta "-A55 en la sesin del -" de marzo
de -555! 6ulicado el La Gaceta 'o! (. el -) de aril
de -555!
5cuerdo sobre el Suministro de 1nformacin 2eridica
6S!757+8 y sus modifcaciones9
&ey No. :;8;. &ey de Certifcados, <irmas =igitales y
=ocumentos >lectrnicos, del *) de agosto del *..0!
/eglamento a la &ey de Certifcados, <irmas =igitales
y =ocumentos >lectrnicos, del *. de marzo del *..B!
/eglamento sobre oferta p?blica de valores, del 5 de
mayo del *..B.
/eglamento general sobre sociedades
administradoras y fondos de inversin, del -0 de
enero del *..5
Sgv7a7@8:. u%a para la elaboracin y remisin de
prospectos de fondos de inversin.
1nstrucciones para la remisin de prospectos de
entidades emisoras y documentos relacionados.
4. Deniciones, Acrni!os " Abre#iaturas
Administrador
del Sistema
<uncionario de la entidad regulada
que tiene la responsabilidad de
registrar y dar mantenimiento a
los datos de las personas de su
empresa que son usuarios de los
servicios de !entanilla !irtual de
SA>!5&, as% como a sus
privilegios respectivos. 'ambi#n es
responsable de mantener
actualizada la cuenta ofcial de
68gina )
correo de la entidad para cada uno
de los tipos de informacin que se
remite a la Superintendencia.
>sta fgura no es requerida para
aquellos emisores constituidos
bajo una legislacin extranjera y
domiciliados en el exterior, que no
cuenten con un representante
legal o apoderado costarricense
con poder para la remisin de
informacin a la Superintendencia
eneral de !alores.
Autenticacin 2ropiedad que permite verifcar y
asegurar la identidad de las partes
en un proceso de intercambio
electrnico de informacin.
Autoridad
1erti2cadora
>ntidad encargada de la emisin y
revocacin de certifcados
digitales, as% como del proceso de
autenticacin de las partes que
desean establecer comunicaciones
seguras.
1at8logo de
<nformacin
6eridica
Conjunto de Cuentas 6con sus
respectivas propiedades9 a las que
se asocian saldos num#ricos y que
representan un estado o informe
contable de un tipo y una
periodicidad dados.
1erti2cado
4igital
=ocumento electrnico que asocia
una llave p?blica a un individuo,
organizacin o sistema.
1ifrado !#ase Criptograf%a.
1@'ASS<3 Consejo Nacional de Supervisin
del Sistema <inanciero.
1on2dencialidad 2ropiedad que permite garantizar
que la informacin contenida en
las transacciones slo podr" ser
vista por el destinatario del
mensaje.
1ontrol de 2ropiedad que permite garantizar
68gina /
Acceso que slo podr"n tener acceso a los
servicios aquellos usuarios que
cuenten con la autorizacin
necesaria y slo respecto a las
"reas que les compete o en las que
se encuentren autorizados.
1riptografa Ciencia que tiene como objetivo la
proteccin de la informacin
brindando principios, medios y
m#todos para transformar los
datos, con la intencin de ocultar
la informacin y prevenir la
modifcacin y usos no autorizados
de la misma.
1uenta @2cial
de 1orreo
Cuenta ofcial de correo para la
entidad 6cuentaBdominio9, a la
que SA>!5& remitir" todos los
comunicados relacionados con la
operativa del Sistema. >sta cuenta
debe ser gen#rica, establecida
solo para las comunicaciones
relacionadas con la operativa del
Sistema y no pertenecer a ning?n
funcionario en particular. 2or
ejemplo, si el dominio de la
entidad es sociedadxyz.f.cr, la
cuenta podr%a ser
sugevalBsociedadxyz.f.cr.
>s responsabilidad del
5dministrador del Sistema de la
entidad mantener actualizada esta
cuenta de correo para cada tipo de
informacin que se deba remitir a
SA>!5&.
Entidad de
$egistro
>ntidad encargada de la venta y
entrega de certifcados digitales,
previa verifcacin presencial de la
identidad de la persona que
solicita el certifcado
Esquema C%L =ocumentos que proveen las
68gina 0
reglas para defnir la estructura,
contenido y sem"nticas de
documentos C0&.
3irma
Electrnica
>s un dato adjunto a un
documento electrnico que
permite verifcar su integridad, as%
como identifcar en forma un%voca
y vincular jur%dicamente al autor
con el documento.
<nstalador 2rograma que se encarga de
realizar el proceso de instalacin y
confguracin de un determinado
softDare en un sistema de
cmputo.
<ntegridad 2ropiedad que permite garantizar
que la informacin original no
puede ser alterada durante su
transmisin.
Llave 6rivada >lemento criptogr"fco,
matem"ticamente relacionado con
una llave p?blica y el cual debe ser
protegido por su titular como
?nica prueba de autenticidad ante
transacciones electrnicas.
Llave 6Dlica >lemento criptogr"fco,
matem"ticamente relacionado con
una llave privada, el cual es
p?blico a otros y que permite
establecer comunicaciones
seguras con otras entidades en
combinacin con la llave privada.
'o $epudio 2ropiedad que permite garantizar
que el emisor original de la
informacin no podr" negar su
autor%a y contenido.
'otas '<<3 Notas a los >stados o 1nformes
<inancieros que deben ser
remitidos por las entidades
reguladas en conjunto con #stos,
las cuales se establecen como un
68gina B
requerimiento formal en las
Normas 1nternacionales de
1nformacin <inanciera 6N11<9.
6aquete de
<nformacin
6eridica
Conjunto de Cat"logos de
1nformacin <inanciera que
pertenecen a un mismo rol de
regulado, comparten una misma
periodicidad y por lo tanto, se
entregan en forma conjunta.
6eriodicidad Anidad de tiempo que denota la
frecuencia de env%o de un paquete
de informacin peridica 6i.e.
mensual, trimestral, diaria,
semestral, etc.9.
6erodo >lemento ?nico propio de una
periodicidad dada 6i.e. d%a --;,
mes -, trimestre ,, etc.9.
6E< E2ublic Fey 1nfrastructureG,
1nfraestructura de &lave 2?blica.
$ed Virtual
6rivada
'ipo de conexin, a trav#s de una
red no segura, establecida entre
dos o m"s entidades utilizando
t#cnicas de autenticacin y de
cifrado para lograr el nivel de
seguridad requerido en las
telecomunicaciones.
$eenvo de
<nformacin
5ccin de enviar m"s de una vez
un paquete de informacin
peridica para un per%odo dado.
$eporte
1ontale
'odo tipo de reporte cuya
estructura est# defnida por un
conjunto de cat"logos de
informacin peridica que
corresponden a una misma
periodicidad y periodo de tiempo.
$'V< /egistro Nacional de !alores e
1ntermediarios.
$ol de $egulado Categor%a de >ntidad, que denota
su naturaleza como participante
del mercado de valores 6i.e.
68gina (
>misor, Sociedad 5dministradora
de <ondos de 1nversin, 2uesto de
Holsa, etc.9.
S'14 Sistema Nacional de Certifcacin
=igital. >ntidad costarricense,
adscrita al 0inisterio de Ciencia y
'ecnolog%a, encargada de regular
la generacin de certifcados
digitales en Costa /ica.
SUGEVAL Superintendencia eneral de
!alores
SSL 6Secure SocIet &ayer9 2rotocolo
que permite asegurar la integridad
y confdencialidad de las
comunicaciones entre un
navegador de 1nternet y un
servidor Jeb.
V6' !irtual 2rivate NetDorI, /ed
!irtual 2rivada.
F)1 Jorld Jide Jeb Consortium,
entidad encargada de generar
est"ndares, especifcaciones y
$erramientas para normar el
desarrollo de la Jeb.
C%L eCtended 0arIup &anguage.
>st"ndar normado por el J,C,
que defne un tipo de documento
estructurado para el intercambio
de informacin independiente de
cualquier plataforma tecnolgica.
$. Denicin del %iste!a
La plataforma de Servicios de Ventanilla Virtual de
SUGEVAL es un sistema electrnico asado en <nternet
que, garantizando integridad, con2dencialidad y no
repudio, permite el intercamio e2ciente, seguro y
con2ale de informacin entre SUGEVAL y sus regulados!
Se compone de un con;unto de aplicaciones que, entre
otras cosas, permite a los regulados remitir por medios
68gina "
electrnicos la informacin 2nanciera y operativa que
deen suministrar peridicamente a SUGEVAL!
Entre algunas de las principales aplicaciones que forman
parte de este sistema se encuentran> i# 6lantilla
Electrnica, ii# 1onvertidor C%L de informacin, iii#
3irmador Electrnico i## Validador de @peraciones en
Efectivo &Validador @!E!# y ##Ventanilla Virtual!
La 6lantilla Electrnica es un liro de %icrosoftG E?cel
con lgica de negocio incorporada, la cual automatiza el
proceso de carga, digitacin, validacin y generacin de
informacin 2nanciera
*
, que ser8 luego 2rmada
electrnicamente y enviada a SUGEVAL por medio de la
Ventanilla Virtual!
El 1onvertidor C%L de <nformacin es una aplicacin
mediante la cual, se pueden preparar otros tipos de
reportes de informacin, tales como informacin de
1arteras de <nversin, $eportes de 3ondos <nmoiliarios,
$eportes de @peraciones Aiertas a 6lazo, $eportes
4ocumentales &correspondientes a informacin que no se
encuentra restringida por una estructura prede2nida,
como por e;emplo> <nformes 7rimestrales de 3ondos de
<nversin# y Au?iliar de 1ustodia!
El 3irmador Electrnico es una aplicacin que permite
llevar a cao el proceso de 2rma digital de toda
informacin que es entregada a SUGEVAL y que requiera
para ello la tecnologa de certi2cados digitales!
El Validador de @peraciones en Efectivo apoya a los
@2ciales de 1umplimiento en la preparacin del /esumen
de 4peraciones Knicas y 0?ltiples en >fectivo 6/4>.
/eporte de 4peraciones en >fectivo9, de acuerdo con la
estructura vigente!
*
La cual puede ser representada como reportes contales, que asocian cuentas
contales con sus respectivos saldos!
68gina 5
La Ventanilla Virtual es un portal Fe personalizado para
la prestacin de servicios electrnicos de intercamio de
informacin entre SUGEVAL y sus entidades reguladas, el
cual slo puede ser accedido a trav9s de una $ed Virtual
6rivada, implementada por SUGEVAL e?clusivamente para
este 2n!
El intercamio electrnico de informacin por medio de
esta plataforma se regir8 por los principios de
autenticacin, control de acceso, con2dencialidad,
integridad y no repudio en datos y operaciones!
&. Alcance
4eer8n remitir la informacin utilizando la plataforma de
Servicios de Ventanilla Virtual las entidades reguladas por
SUGEVAL su;etas a la remisin de informacin por medios
electrnicos, segDn lo estalecido en el Acuerdo sore
Suministro de <nformacin 6eridica &v9ase numeral )
0arco Lur%dico#!
'n el caso de e!isores de #alores constituidos ba(o
una le)islacin e*tran(era " do!iciliados en el
e*terior, +ue no cuenten con un re,resentante le)al o
a,oderado costarricenses con ,oder ,ara el en#o de
in-or!acin a la %u,erintendencia .eneral de
/alores, deber0n re!itir la in-or!acin utili1ando la
,lata-or!a de %er#icios de /entanilla /irtual de
acuerdo con las es,ecicaciones +ue se detallan en el
Ane*o 23 4olticas " ,rocedi!ientos ,ara la
utili1acin de los ser#icios de /entanilla /irtual
!ediante certicados di)itales )enerados ,or la
%u,erintendencia .eneral de /alores. 'l en#o de
in-or!acin ,or ,arte de las restantes entidades
re)uladas se ri)e ,or el ,resente docu!ento.
68gina -.
5. Acreditacin en el %iste!a
5.1 .eneralidades
7odos los su;etos oligados a suministrar informacin a
SUGEVAL por medio de la Ventanilla Virtual, deer8n
solicitar formalmente su acreditacin como entidad activa
en el Sistema, as como contar con certi2cados digitales
emitidos por el Sistema 'acional de 1erti2cacin 4igital
&S'14#, lo que les permitir8 :acer uso de los servicios y
aplicaciones disponiles! 6ara ello, deer8n cumplir con los
siguientes requisitos>
a. Estar o2cialmente inscritos en el $'V<!
b. 1ontar con los requerimientos mnimos de :ardHare
y softHare estalecidos en el Ane?o I>
$equerimientos mnimos de :ardHare y softHare
para el $egulado. El incumplimiento de alguno de
los requisitos en este ane?o no permitir8 que la
entidad pueda ser dada de alta en el Sistema!
c. 'omrar un 5dministrador del Sistema, el cual es
un funcionario de la entidad, que empleando su
certi2cado digital se encarga de registrar y
mantener actualizados los datos y privilegios de los
usuarios de su empresa que utilizan los servicios de
Ventanilla Virtual de la SUGEVAL!
d. $egistrar, por medio de la accin del 5dministrador
del Sistema en el %dulo de Administracin de
6rivilegios del Sistema <ngresador &provisto por
SUGEVAL#, los 2rmantes de los diferentes tipos de
informacin que se remiten a la Superintendencia,
las personas que acceder8n los servicios de
Ventanilla Virtual, as como otros Administradores
del Sistema! 7odos estos funcionarios requieren
contar con un certi2cado digital del S'14 para
autenticarse en las aplicaciones correspondientes o
2rmar la informacin que se remite!
e. 6or cada 2rmante de las diferentes categoras de
informacin que dee enviar electrnicamente a
SUGEVAL, remitir a la Superintendencia el
correspondiente poder legal que lo autoriza a
68gina --
realizar este acto! El contenido del poder dee
contener como mnimo lo especi2cado en el Ane?o
1> Gua para la redaccin de 6oder Legal para
2rmantes.
f. El Administrador del Sistema deer8 especi2car,
mediante el %dulo de Administracin de 6rivilegios
del Sistema <ngresador, una cuenta o2cial de correo
para la entidad &cuentaJdominio#, a la que
SUGEVAL remitir8 todos los comunicados
relacionados con la operativa del Sistema! Esta
cuenta dee ser gen9rica y no pertenecer a ningDn
funcionario en particular! Es responsailidad del
Administrador del Sistema registrar cualquier
camio que esta cuenta pueda tener!
Una vez que la entidad 2scalizada cuente con dic:os
requisitos, deer8 comunicarlo formalmente a SUGEVAL,
utilizando para ello el formato descrito en el Ane?o A>
Solicitud de Acreditacin en el Sistema!
A partir de este comunicado, SUGEVAL llevar8 a cao las
siguientes actividades>
a! 1oordinacin y e;ecucin de la capacitacin de los
usuarios del Sistema designados por el regulado!
! 1oordinacin e instalacin de las aplicaciones en las
o2cinas del regulado!
c! Activacin del regulado en el sistema a partir de la
fec:a que la Superintendencia estalezca!
d! $egistro del 5dministrador del Sistema en SUGEVAL
para que est9 :ailitado para acceder el mdulo de
administracin de privilegios, con el cual puede
ingresar los restantes funcionarios de su entidad que
interactDan con los servicios de Ventanilla Virtual!
e! Aproar, previa veri2cacin del poder legal remitido,
el derec:o de 2rma para los funcionarios que el
5dministrador del Sistema de la entidad registre
para tal 2n!
68gina -*
5.& '!isin de los Certicados Di)itales
Los funcionarios de la entidad regulada que interactDan
con los servicios de Ventanilla Virtual deer8n contar con
un certi2cado digital de persona fsica, de reconocimiento
;urdico nacional, es decir, que sea emitido dentro del
Sistema 'acional de 1erti2cacin 4igital!
Es responsailidad de la entidad gestionar la adquisicin
de dic:a credencial con alguna de las entidades de registro
avaladas por el S'14!
El soporte que requiera el regulado en la instalacin o uso
de los certi2cados es de entera responsailidad de la
entidad de registro y su correspondiente autoridad
certi2cadora!
5.5 Ca,acitacin en el %iste!a
La capacitacin a los distintos usuarios del Sistema se
impartir8 por los medios y en la fec:a y :ora que acuerden
las partes interesadas, la cual no podr8 ser posterior a la
fec:a de inicio de uso del Sistema por parte de la entidad
regulada!
5.6 Instalacin del %iste!a
SUGEVAL coordinar8 la instalacin de las aplicaciones
inform8ticas correspondientes en las o2cinas del regulado,
por los medios y en la fec:a y :ora que acuerden las partes
interesadas, la cual no podr8 ser posterior a la fec:a de
inicio de uso del Sistema por parte de la entidad regulada!
Ser8 requisito indispensale que el regulado cuente con el
equipo y softHare requerido, as como las credenciales
&certi2cados digitales# correspondientes, en la fec:a
convenida para llevar a cao el proceso de instalacin!
Asimismo, deer8 garantizar que para entonces dic:o
equipo estar8 deidamente con2gurado, de acuerdo con lo
estalecido en el Ane?o I> $equerimientos mnimos de
:ardHare y softHare para el $egulado! El acatamiento de
68gina -)
estas disposiciones es oligatorio para que el regulado
pueda :acer uso de esta plataforma!
5.7 Acti#acin de la 'ntidad en el %iste!a
Una vez que el regulado cumpla con los requisitos
estalecidos, :aya participado de la capacitacin en el
Sistema, cuente con la instalacin de las aplicaciones en
sus o2cinas y tenga a disposicin sus correspondientes
certi2cados digitales, SUGEVAL se encargar8 de activarlo
en la plataforma de Ventanilla Virtual!
6. Ad!inistracin de las a,licaciones
,ara la ,re,aracin de los re,ortes de
in-or!acin ,eridica.
6.1 4lantillas 'lectrnicas
6.1.1 Denicin
Una 6lantilla Electrnica es un arc:ivo %icrosoft E?cel con
lgica de negocio incorporada, que automatiza el proceso
de preparacin, edicin, validacin y generacin de los
reportes contales que peridicamente los regulados
deen remitir a SUGEVAL!
7oda 6lantilla Electrnica es espec2ca y personalizada
para cada entidad, lo que signi2ca que sus contenidos
estar8n estrictamente limitados a la informacin de inter9s
particular del regulado! 4e igual forma, cada 6lantilla es
versionada de forma separada para cada entidad!
6.&.1 /ersiona!iento de 4lantillas 'lectrnicas
SUGEVAL pulicar8 en la Ventanilla Virtual nuevas
versiones de 6lantillas Electrnicas ante los siguientes
eventos>
a. 8e)istro de 9ue#os 4artici,antes en el 89/I
7odo evento de inscripcin de un nuevo 6articipante en el
$'V< conllevar8 la generacin de la primera versin de las
6lantillas Electrnicas que corresponda a este regulado!
68gina -/
b. 8e)istro de 9ue#os 4roductos en el 89/I
6ara el caso de los participantes que tengan la oligacin
de reportar informacin peridica de sus productos
urs8tiles &e!g! Sociedades Administradoras de 3ondos de
<nversin y Emisores#, se generar8 una nueva versin de la
6lantilla Electrnica, cuando se inscrian en el $'V<
nuevos productos relacionados con la entidad! Esto
tami9n aplicar8 cuando se desinscrian del $'V<,
productos relacionados con la entidad!
c. 4ro)ra!acin Anual de :ec;as 4re#istas de
'ntre)a
Al 2nal de cada a=o, todos los regulados deer8n otener
nuevas versiones de sus 6lantillas Electrnicas con las
fec:as previstas de entrega para el pr?imo a=o!
d. Ca!bios en la Con)uracin de 4a+uetes,
Cat0lo)os o :or!atos de In-or!acin 4eridica
Las modi2caciones que SUGEVAL considere pertinente
realizar en los paquetes, cat8logos o formatos de
informacin peridica o2ciales, conllevar8n la generacin
de nuevas versiones de las 6lantillas Electrnicas que
correspondan a los distintos roles de regulado!
7odos los camios mencionados anteriormente ser8n
comunicados de manera formal mediante acuerdos o
circulares del Superintendente con la deida antelacin!
6.&.2 Actuali1acin de la 4lantilla ,or ca!bios en
-uncionalidad
La creacin de nuevas versiones de 6lantillas Electrnicas,
por me;oras o correccin de errores, ser8 comunicada por
SUGEVAL a la cuenta o2cial de correo electrnico que
indic cada entidad, tan pronto se :aya solventado la
situacin que motiv la modi2cacin!
68gina -0
Es responsailidad de los regulados actualizar las
6lantillas Electrnicas en sus estaciones de traa;o en el
momento que la SUGEVAL lo indique! En caso contrario, se
podra incurrir en un incumplimiento en sus oligaciones
de suministro de informacinK salvo en casos en que la
SUGEVAL identi2que que la entidad no cont con
su2ciente tiempo para realizar el envo oportunamente!
SUGEVAL mantendr8 en la Ventanilla Virtual una cantidad
discrecional de versiones m8s recientes de plantillas, las
cuales podr8n ser descargadas directamente por el
regulado! 6ara el caso de versiones m8s antiguas, el
mecanismo de descarga directa no estar8 :ailitado! 'o
ostante, ante solicitud del regulado, utilizando esta misma
interfaz Fe, SUGEVAL generar8 una copia de la plantilla
en cuestin y la remitir8 a la cuenta de correo electrnico
o2cial del regulado, en un plazo no mayor a dos das
despu9s de la fec:a de registro de la solicitud en el
sistema!
6or su naturaleza tecnolgica, ninguna 6lantilla
Electrnica requerir8 de un proceso comple;o de
instalacin, ya que astar8 con ser copiada en una estacin
de traa;o
)
que reDna los requisitos mnimos solicitados en
el Ane?o I> $equerimientos mnimos de :ardHare y
softHare para el $egulado!
6.&.3 .eneracin de Arc;i#os de Car)a
1on la 2nalidad de soportar la integracin de los sistemas
internos de los regulados y las 6lantillas Electrnicas de
SUGEVAL, el regulado cuenta con la posiilidad de generar
arc:ivos que contienen la informacin peridica que desea
registrarse dentro de la plantilla, de forma que 9stos
puedan ser importados dentro de la plantilla sin requerir
de la digitacin manual de los saldos! La especi2cacin
)
En la generalidad de los casos, las 6lantillas Electrnicas ser8n
entregadas en formato comprimido &arc:ivo con e?tensin !L<6#, por
lo que el procedimiento completo de instalacin requerir8 primero su
descompresin y luego su copia en la estacin de traa;o que se
determine!
68gina -B
t9cnica de estos arc:ivos se encuentra de2nido en el Ane?o
4> Especi2cacin t9cnica de arc:ivos de importacin para
la 6lantilla de <nformacin 6eridica!
6.&.4 Di)itacin de la In-or!acin en las 4lantillas
En caso de que el regulado est9 imposiilitado para
generar los arc:ivos en los formatos anteriormente
especi2cados, la 6lantilla Electrnica tami9n permitir8n
realizar la carga de datos mediante digitacin!
6.&.$ /alidacin de In-or!acin
La 6lantilla Electrnica validar8 la informacin ingresada
por el regulado, como requisito previo para generar los
arc:ivos a transmitir! En este proceso, se veri2car8n
aspectos como los siguientes>
1alces entre cuentas o grupos de cuentas!
Saldos de sumas entre niveles de cuentas contales!
@tras validaciones aritm9ticas que se requieran!
1ompletitud de la informacin a remitir en cada
perodo, para todos y cada uno de los arc:ivos de
informacin peridica referida a ese perodo y que
tengan asignados una misma fec:a prevista de
entrega!
El proceso de generacin de los arc:ivos C%L para ser
2rmados por el &los# funcionario&s# autorizado&s# para tal
2n, no ser8 e;ecutado por la 6lantilla Electrnica a menos
que se cumplan todos y cada uno de los requisitos de
validacin de2nidos!
Asimismo, una vez que la informacin :a sido entregada a
SUGEVAL, se proceder8 con una segunda etapa de
validacin, que curir8 las validaciones previas realizadas
en la sede del regulado, as como la veri2cacin de la
integridad de los arc:ivos de datos para detectar posiles
alteraciones de los mismos durante su transmisin
electrnica! Si el resultado de estas validaciones no es
e?itoso, el regulado deer8 suministrar la informacin
nuevamente dentro del plazo m8?imo previsto!
68gina -(
La informacin a remitir deer8 ser ingresada y validada
utilizando la versin de las 6lantillas Electrnicas que
SUGEVAL estalezca para el perodo respectivo! En caso
de que el regulado no cumpla este requisito, la carga 2nal
ser8 rec:azada autom8ticamente, por lo que para efectos
o2ciales se considerar8 que la informacin respectiva no
:a sido suministrada a SUGEVAL!
6.&.& 9otas 9II:
Ser8 posile ad;untar, desde la 6lantilla Electrnica de
<nformacin 6eridica, un arc:ivo de 'otas '<<3 a un
paquete de envo de informacin!
Este arc:ivo ser8 oligatorio para los paquetes de
informacin peridica que as estalezca SUGEVAL! En
caso de que el regulado no cumpla este requisito, la carga
2nal ser8 rec:azada autom8ticamente, por lo que para
efectos o2ciales se considerar8 que la informacin
respectiva no :a sido suministrada a SUGEVAL!
6ara cada envo de informacin que requiera 'otas '<<3,
las mismas se deer8n ad;untar en un Dnico arc:ivo
consolidado! 6or e;emplo, en el caso de una Sociedad
Administradora de 3ondos de <nversin que est9
generando informacin tanto de la SA3< como de sus
3ondos de <nversin, el arc:ivo de notas deer8 contener
la informacin de la SA3< y de cada uno de sus 3ondos!
El formato y e?tensin del arc:ivo de 'otas '<<3 por
ad;untar a las plantillas de informacin peridica estar8
restringido a los indicados seguidamente>
%icrosoft
Ford &!doc o !doc?#
%icrosoft
E?cel &!?ls o !?ls?#
68gina -"
6ortale
4ocument 3ormat &!pdf#
Moint
6:otograp:ic E?pertes Group &!;pg#!
$ic: 7e?t
3ormat &!rtf#
Las notas '<<3 tendr8n la restriccin de que no podr8n
medir m8s de * megaytes &%I#! Si un envo de
informacin contiene una nota que supera este lmite, se
invalidara en forma autom8tica su carga, por lo que se
considerar8 como un envo errneo!
El regulado dee aplicar los controles necesarios para
garantizar que el arc:ivo de notas '<<3 est9 lire de virus
inform8ticos o programas maliciosos, para lo cual deer8
utilizar algDn softHare antivirus de amplia aceptacin y
reconocimiento en el mercado, el cual adem8s deer8
mantenerse correctamente actualizado en todo momento!
En caso que se detecte un arc:ivo infectado, SUGEVAL
proceder8 a eliminarlo, lo cual invalidara en forma
autom8tica la carga de la informacin y para efectos
pr8cticos, implicara que el regulado no :a suministrado la
deida informacin a SUGEVAL!
6.5 Ad!inistracin del Con#ertidor <M= de
In-or!acin
6.5.1 Denicin
Es una aplicacin mediante la cual se puede tomar un
arc:ivo de entrada, con caractersticas previamente
de2nidas para cada tipo de informacin, y producir un
arc:ivo C%L con la informacin contenida en este arc:ivo
fuente, segDn el formato requerido por el 3irmador
Electrnico!
La aplicacin requiere un arc:ivo de con2guracin para su
funcionamiento, el cual es Dnico para cada regulado y
68gina -5
puede ser descargado en todo momento por la entidad
correspondiente, desde la Ventanilla Virtual!
6.5.2 /ersiona!iento de arc;i#os de con)uracin
4
SUGEVAL pulicar8 en la Ventanilla Virtual nuevas
versiones de arc:ivos de con2guracin para el 1onvertidor
C%L ante los siguientes eventos>

a> 8e)istro de nue#os in!uebles, #entas de
in!uebles " nue#os in+uilinos.
SUGEVAL actualizar8 el registro de inmueles y el de
inquilinos cada vez que los regulados :ayan comunicado
las compras, ventas totales o parciales de inmueles y los
nuevos inquilinos de inmueles de los fondos inmoiliarios!
6or lo tanto, la estructura de inmueles e inquilinos
camiar8 y ser8 necesario generar una nueva versin del
arc:ivo de con2guracin que reNe;e el camio en la
estructura de informacin inmoiliaria de la entidad!
b>8e)istro de nue#os al+uileres.
SUGEVAL actualizar8 el registro de inquilinos asociados a
un inmuele cada vez que el regulado informe, para alguno
de sus fondos inmoiliarios, los nuevos alquileres o
2nalizaciones de contratos de alquiler de un inquilino de
uno de sus fondos inmoiliarios! 1onsecuentemente, la
estructura de inmueles e inquilinos ser8 modi2cada y ser8
necesario generar una nueva versin del arc:ivo de
con2guracin que reNe;e el camio en la estructura de
informacin inmoiliaria del supervisado!
c> Ca!bios de -uncionalidad en el arc;i#o de
con)uracin debidos a !e(oras o correccin de
errores.
/
E?clusivo para el envo de <nformacin <nmoiliaria a trav9s de la
Ventanilla Virtual
68gina *.
En la totalidad de los casos, la creacin de nuevas
versiones del arc:ivo de con2guracin ser8 comunicada
oportunamente por SUGEVAL!
Es responsailidad de los regulados actualizar el arc:ivo
de con2guracin del 1onvertidor C%L con la versin que
estaa o est8 vigente para el periodo de la informacin
inmoiliaria que desea enviar! La informacin enviada con
una versin desactualizada ser8 autom8ticamente
rec:azada por el Sistema de 1arga, lo cual eventualmente
podr8 implicar incumplimiento en sus oligaciones de
suministro de informacin!
SUGEVAL mantendr8 en la Ventanilla Virtual una cantidad
discrecional de las versiones m8s recientes de arc:ivos de
con2guracin que podr8n ser descargadas directamente
por el regulado desde la interfaz Fe de la misma! 6ara el
caso de versiones m8s antiguas, el mecanismo de descarga
directa no estar8 :ailitado! 'o ostante, ante solicitud del
regulado, utilizando esta misma interfaz Fe, SUGEVAL
generar8 una copia del arc:ivo de con2guracin en
cuestin y la remitir8 a la cuenta o2cial de correo
electrnico del regulado!
La instalacin de un arc:ivo de con2guracin consiste
simplemente en importar el arc:ivo desde la aplicacin
convertidora, siguiendo los pasos especi2cados en el
%anual de Usuario del 1onvertidor C%L de <nformacin!
6.5.3 .eneracin de Arc;i#os de Car)a
1on la 2nalidad de soportar la integracin de los sistemas
internos de los regulados con el 1onvertidor C%L de
<nformacin, es posile generar arc:ivos que contienen
los datos que ser8n luego importados a esta aplicacin! La
especi2cacin t9cnica de estos arc:ivos se encuentra
de2nido en los ane?os Ane?o E> Especi2cacin t9cnica de
arc:ivos de 1arteras de <nversin para importacin en el
1onvertidor C%L de <nformacin, Ane?o 3> Especi2cacin
68gina *-
t9cnica de arc:ivos de 1arteras <nmoiliarias para
importacin en el 1onvertidor C%L de <nformacin, 5nexo
3. >specifcacin t#cnica de arc$ivos de /eporte de
4peraciones 5biertas a 2lazo para importacin en el
Convertidor C0& de 1nformacin., y 5nexo 1.
>specifcacin t#cnica de arc$ivos de /eporte de 5uxiliar
de Custodia para importacin en el Convertidor C0& de
1nformacin.
6.5.4 /alidacin de In-or!acin
El 1onvertidor C%L de <nformacin validar8 la informacin
ingresada por el regulado, como requisito previo para
generar los arc:ivos a transmitir! En este proceso, se
veri2car8n aspectos como los siguientes>
<ndicadoresOvalores sean Dnicamente los permitidos!
1ompletitud de la informacin!
$estricciones t9cnicas sore los arc:ivos solicitados
3ormatos espec2cos de los datos
El proceso de generacin de los arc:ivos C%L para ser
2rmados por el&los# funcionario&s# autorizado&s# para tal
2n, no ser8 e;ecutado por el 1onvertidor C%L de
<nformacin, a menos que se cumplan todos y cada uno de
los requisitos de validacin de2nidos!
6or otro lado, una vez que la informacin :a sido
transmitida a SUGEVAL, se proceder8 con una segunda
etapa de validacin, que curir8 las validaciones previas
realizadas en la sede del regulado, as como la validacin
de la correspondencia entre la Entidad y sus respectivos
productos &EmisoresO<nstrumentos# y la veri2cacin de la
integridad de los arc:ivos de datos para detectar posiles
alteraciones de los mismos durante su transmisin
electrnica! Si el resultado de estas validaciones no es
e?itoso, el 6articipante deer8 suministrar la informacin
nuevamente dentro del plazo m8?imo previsto!
68gina **
6.5.4.1 In-or!acin Docu!ental
En el caso particular de este tipo de informacin, aplicar8n
los siguientes criterios antes de dar por cumplido el
suministro de informacin>
-! Los arc:ivos no deer8n superar - %egaIyte &%# de
tama=o!
*! Los arc:ivos remitidos deer8n estar lires de virus o
programas maliciosos, por lo que el regulado deer8
utilizar algDn softHare antivirus de amplia aceptacin y
reconocimiento en el mercado, el cual adem8s deer8
mantenerse correctamente actualizado en todo
momento
)! Los arc:ivos estar8n restringidos a los siguientes
formatos>
%icrosoft
Ford &!doc o !doc?#
%icrosoft
E?cel &!?ls o !?ls?#
%icrosoft
6oHer6oint &!ppt#
$ic: 7e?t
3ormat &!rtf#
6ortale
4ocument 3ormat &!pdf#
6.6 Ad!inistracin del /alidador de O,eraciones en
'-ecti#o ?/O'>
6.6.1 Denicin
Es una aplicacin mediante la cual se puede tomar un
arc:ivo de entrada, con caractersticas previamente
de2nidas para el $eporte de @peraciones en Efectivo, y
generar un arc:ivo C%L con la informacin contenida en
este arc:ivo fuente, segDn el formato requerido por el
3irmador Electrnico!
68gina *)
La aplicacin puede ser descargada en un instalador
espec2co para cada regulado desde la Ventanilla Virtual
de @peraciones en Efectivo!
6.6.2 /ersiona!iento del /O'
$
SUGEVAL pulicar8 en la Ventanilla Virtual de
@peraciones en Efectivo, instaladores para una nueva
versin del V@E ante los siguientes eventos>

a# Ca!bio de estructura en el Reporte de
Operaciones nicas y Mltiples (Reporte de
Operaciones en Efectivo) se)@n =e" 6204.
SUGEVAL generar8 un instalador con una nueva versin
del V@E para cada regulado, cada vez que se :aya
aproado un camio a la estructura del $eporte de
@peraciones en Efectivo, como consecuencia de
modi2caciones a la Ley "*./ +Ley sore Estupefacientes,
Sustancias 6sicotrpicas, 4rogas de uso no autorizado,
Legitimacin de 1apitales y Actividades 1one?as, o al
+%./AAA5$.Acuerdo sobre el su!inistro de
in-or!acin ,eridica,!
# Ca!bios de -uncionalidad en el /O' debidos a
!e(oras.
En la totalidad de los casos, la creacin de nuevas
versiones del V@E ser8 comunicada oportunamente por
SUGEVAL!
Es responsailidad de los regulados reinstalar el Validador
de @peraciones en Efectivo &V@E# con la versin que
estaa o est8 vigente para el periodo de la informacin de
operaciones en efectivo que desea enviar! La informacin
enviada con una versin desactualizada ser8
autom8ticamente rec:azada por el Sistema de 1arga, lo
0
E?clusivo para el envo del reporte de operaciones en efectivo
&$@E# a trav9s de la Ventanilla Virtual de @peraciones en efectivo!
68gina */
cual eventualmente podr8 implicar incumplimiento en sus
oligaciones de suministro de informacin!
SUGEVAL mantendr8 en la Ventanilla Virtual de
@peraciones en Efectivo una cantidad discrecional de las
versiones m8s recientes del V@E, que podr8n ser
descargadas directamente por el regulado desde dic:a
interfaz Fe! 6ara el caso de versiones m8s antiguas, el
mecanismo de descarga directa no estar8 :ailitado! 'o
ostante, ante solicitud del regulado, utilizando esta misma
Ventanilla, SUGEVAL generar8 una copia del instalador de
la versin del V@E en cuestin y la remitir8 a la cuenta
o2cial de correo electrnico del regulado!
6.6.3 .eneracin de Arc;i#os ,ara el /O'
1on la 2nalidad de soportar la integracin de los sistemas
internos de los regulados con el Validador de <nformacin
de @peraciones en Efectivo &V@E#, es posile generar
arc:ivos que contengan los datos que ser8n luego
importados a esta aplicacin! La especi2cacin t9cnica de
estos arc:ivos se encuentra de2nido en el Ane?o G>
Especi2cacin t9cnica de arc:ivos de $eporte de
@peraciones en Efectivo para importacin en el Validador!
6.6.4 /alidacin de In-or!acin
El Validador de @peraciones en Efectivo validar8 la
informacin ingresada por el $egulado, como requisito
previo para generar los arc:ivos a transmitir! En este
proceso, se veri2car8n aspectos como los siguientes>
Valores sean Dnicamente los permitidos!
1ompletitud de la informacin!
$estricciones t9cnicas sore los arc:ivos solicitados
3ormatos espec2cos de los datos
El proceso de generacin de los arc:ivos C0& para ser
2rmados por el&los# funcionario&s# autorizado&s# para tal
laor, no ser8 e;ecutado por el Validador de @peraciones en
68gina *0
Efectivo, a menos que se cumplan todos y cada uno de los
requisitos de validacin de2nidos!
6or otro lado, una vez que la informacin :a sido
transmitida a SUGEVAL, se proceder8 con una segunda
etapa de validacin, que curir8 entre otras las
validaciones previas realizadas en la sede del $egulado! Si
el resultado de estas validaciones no es e?itoso, el
6articipante deer8 suministrar la informacin
nuevamente dentro del plazo m8?imo previsto!
7. :ir!a Di)ital
7.1 Alcance
7oda informacin electrnica su;eta de entrega a SUGEVAL
por medio de los servicios de Ventanilla Virtual o en su
defecto, un mecanismo contingente alterno &segDn lo
indicado en el numeral @M.@- 0ecanismos Contingentes
de >nv%o#, deer8 ser 2rmada digitalmente utilizando el
3irmador Electrnico! En caso de que el regulado no
cumpla este requisito, la carga 2nal ser8 rec:azada, por lo
que para efectos o2ciales se considerar8 que la
informacin respectiva no :a sido suministrada a
SUGEVAL!
6ara el caso de las aplicaciones de apoyo para la
confeccin de informacin peridica &e!g! 6lantillas
Electrnicas, 1onvertidor C%L, Validador @!E!#,
Dnicamente se deer8n 2rmar y enviar los arc:ivos
formato C%L producidos por 9stas, lo cual implica que
SUGEVAL rec:azar8 todo envo de informacin peridica
que no cumpla con este formato!
6ara el caso de envo de documentos referentes a otro tipo
de informacin, como por e;emplo, tr8mites de @ferta
6Dlica &prospectos y documentos relacionados#, se
permite el formato y tama=o de arc:ivo que indique su
correspondiente normativa.
68gina *B
6ara m8s informacin sore el proceso de 2rma digital,
v9ase el numeral @@.@ 1nfraestructura de &lave 2?blica
7.& 8es,onsabilidad
Es responsailidad del representante legal de la entidad
regulada el 2rmar digitalmente la informacin que se
entrega a SUGEVAL por medio de los servicios de
Ventanilla Virtual! Sin emargo, si la normativa as lo
permite, podr8 delegar la funcin de 2rma en algDn&os#
funcionario&s# de su representada, mediante el poder legal
correspondiente, el cual dee contener como mnimo lo
especi2cado en el Ane?o 1> Gua para la redaccin de
6oder Legal para 2rmantes.
7odo lo anterior est8 amparado por la normativa indicada
en la seccin ,. 0arco Lur%dico.
10. %u!inistro de In-or!acin
10.1 Mecanis!o Ocial de 'n#o
Los arc:ivos 2rmados electrnicamente Dnicamente
deer8n ser entregados a SUGEVAL por medio de los
servicios de Ventanilla Virtual! La entrega por cualquier
otro mecanismo que no sea este, no se considerar8 v8lida
en t9rminos de cumplimiento de requisitos de suministro
formal de informacin!
La Dnica e?cepcin a este lineamiento la estalece el
procedimiento de inscripcin de emisores, el cual se
realiza por el medio identi2cado en el acuerdo del
Superintendente relativo a la remisin de prospectos de
entes emisores!
En caso de presentarse inconvenientes t9cnicos en el
acceso a los servicios de Ventanilla Virtual, se deer8n
acatar las indicaciones que se mencionan en el numeral
-.!-*. 0ecanismos Contingentes de >nv%o, con el 2n de
cumplir adecuadamente con las oligaciones de
informacin!
68gina *(
10.& :ec;as " Borarios 4re#istos de 'ntre)a
Las fec:as lmites para el envo de la informacin peridica
se a;ustar8n a los plazos estalecidos en el Acuerdo sore
el Suministro de <nformacin 6eridica, el cual estalecer8
un calendario anual para entrega de informacin por este
medio! 4ic:as fec:as estar8n disponiles para su consulta
en la Ventanilla Virtual!
6ara todo arc:ivo enviado a la Ventanilla Virtual por el
regulado, se tomar8 como fec:a y :ora o2cial de entrega la
que registre el Sistema en el momento en que el arc:ivo es
depositado en la Ventanilla Virtual!
6ara el caso de la informacin enviada de manera
contingente por medio de disquetes o discos compactos, la
fec:a y :ora o2cial de entrega corresponder8 a la de
reciido en SUGEVAL! 1uando la entrega se lleve a cao
utilizando la cuenta de correo electrnico contingente &ver
numeral -.!-* 0ecanismos Contingentes de >nv%o#, esta
fec:a y :ora o2cial corresponder8 a la fec:a de recepcin
del correo en SUGEVAL
Es claro que esta fec:a corresponde Dnicamente a la
actividad de entrega de la informacin, no a su aceptacin
2nal por parte de SUGEVAL! 6or lo tanto, si el resultado de
la validacin de dic:o arc:ivo resulta desfavorale para el
regulado, la informacin permanecer8 pendiente de
entrega!
10.5 'n#os tardos
Aunque el Sistema llevar8 a cao la carga de arc:ivos de
informacin peridica remitidos fuera de plazo, todo
regulado que incumpla con las fec:as y :oras previstas de
entrega estalecidas quedar8 su;eto a las acciones
administrativas que la Superintendencia estime necesarias!
10.6 4rrro)as
6ara efectos de tr8mites de prrrogas para el envo de
informacin peridica por la plataforma de Ventanilla
68gina *"
Virtual, el regulado deer8 proceder de acuerdo con lo que
dicta el /eglamento sobre el suministro de informacin
peridica, $ec$os relevantes y otras obligaciones de
informacin, y el 5cuerdo sobre el Suministro de
1nformacin 2eridica &ver numeral ) 0arco Lur%dico#
10.7 Acuse de 8ecibo
En la plataforma de Ventanilla Virtual de SUGEVAL, se
entender8 como +acuse de recio, al arc:ivo que contiene
de manera ntegra la informacin enviada por el regulado,
y que adem8s de la 2rma digital de este Dltimo, contiene la
2rma digital de SUGEVAL! El 3irmador Electrnico
permitir8 seleccionar un arc:ivo y veri2car si corresponde
a un aut9ntico acuse de recio 2rmado por SUGEVAL!
7odo arc:ivo con una 2rma digital v8lida para SUGEVAL
tendr8 su correspondiente acuse de recio, el cual se
almacenar8 en la Superintendencia y estar8 disponile en
la Ventanilla Virtual para que el regulado lo descargue
cuando lo considere pertinente!
1omo resultado de la carga, SUGEVAL enviar8 un correo
electrnico a la cuenta o2cial del regulado informando los
pormenores de la misma! Este correo no tiene ningDn valor
proatorio ante la Superintendencia, siendo slo un
servicio de valor agregado de la plataforma de servicios de
Ventanilla Virtual! Ser8 responsailidad del regulado
descargar directamente desde la Ventanilla Virtual el
acuse de recio resultante del proceso de validacin y
carga!
6or lo tanto, el arc:ivo de acuse de recio es el Dnico
elemento que constituir8 pruea o2cial de que el regulado
:a :ec:o entrega de la informacin respectiva,
independientemente de los resultados de su posterior
validacin y carga, de modo que se recomienda su
conservacin por parte del regulado!
68gina *5
10.10 8een#os de In-or!acin
10.10.1 Alcance
Un paquete de informacin para un perodo y periodicidad
dados podr8 ser reenviado por el regulado cuando 9ste
:aya incumplido con las reglas de validacin al momento
de la carga o ien, cuando el mismo regulado detecte
inconsistencias en la informacin enviada inicialmente a
SUGEVAL!
10.10.2 Justicaciones
7odo reenvo de informacin peridica por parte del
regulado quedar8 pendiente de carga en SUGEVAL :asta
que sea ;usti2cado por 9ste de manera formal mediante un
1omunicado de <nter9s, de acuerdo con lo que estalece el
o2cio 'P *0.- del .) de agosto del *..-! En este sentido,
por su naturaleza, se estalece una e?cepcin para los
/eportes de 4peraciones en >fectivo, para los cuales se
deer8 remitir un comunicado o2cial al 8rea
correspondiente de la SUGEVAL! Lo referente a la
imposiilidad de carga aplica tami9n para este tipo de
informacin!
%ientras el 1omunicado de <nter9s no se :aya reciido y
registrado en SUGEVAL, la informacin remitida
permanecer8 en estado pendiente de carga!
Los reenvos ;usti2cados por este medio tendr8n como
fec:a y :ora o2ciales de entrega la que registre el Sistema
cuando la operacin sea aproada por el funcionario
responsale en SUGEVAL!
El reenvo de documentos relacionados con otro tipo de
informacin, como tr8mites de @ferta 6Dlica &prospectos y
documentos relacionados#, para los cuales se requiere
utilizar la Ventanilla Virtual, no requerir8 un 1omunicado
de <nter9s que ;usti2que reemplazo de informacin!
68gina ).
10.10.3 8een#os Tardos
En el caso de que SUGEVAL determine errores y solicite su
reenvo para una fec:a determinada, aplican las mismas
disposiciones estalecidas en el numeral -.!(.>nv%os
tard%os!
10.11 'n#o de In-or!acin Bistrica
1uando por disposicin de SUGEVAL o por criterio
;usti2cado del regulado, 9ste requiera enviar o reenviar
informacin peridica con antigQedad signi2cativa, se
deer8 :acer uso de la versin de 6lantilla Electrnica
vigente a la fec:a correspondiente al perodo o perodos
por ser remitidos!
Este mismo criterio deer8 ser utilizado en el caso de
oligaciones de informacin que son confeccionadas
mediante el 1onvertidor C%L de <nformacin, en cuyo caso
se deer8 utilizar la versin del arc:ivo de con2guracin
disponile para el perodo o perodos por ser remitidos!
En caso de que el regulado no cumpla este requisito, la
carga 2nal ser8 rec:azada autom8ticamente, por lo que
para efectos o2ciales se considerar8 que la informacin
respectiva no :a sido suministrada a SUGEVAL!
En la plataforma de Ventanilla Virtual se ofrecer8 la
posiilidad de otener todas las versiones de 6lantillas
Electrnicas y arc:ivos de con2guracin producidos
:istricamente para el regulado, indicando e?plcitamente
para cada una de ellas su respectiva fec:a y perodo de
vigencia!
10.12 Mecanis!os Contin)entes de 'n#o
Rnicamente cuando se presenten inconvenientes t9cnicos
en el acceso a los servicios de Ventanilla Virtual, el
regulado podr8 suministrar la informacin a SUGEVAL por
medios alternativos, dentro de los plazos y :orarios
estalecidos para el proceso normal de envo y recepcin
de datos!
68gina )-
En el caso particular del envo de documentos de tr8mites
de @ferta 6Dlica &prospectos y documentos asociados#, en
situaciones de contingencia deer8n remitirse 2rmados
digitalmente a caalidad a la cuenta correoBsugeval.f.cr,
y solicitando e?plcitamente un acuse de recio de la
informacin remitida por este medio contingente!
6ara los restantes tipos de informacin, el regulado podr8
remitirla, deidamente 2rmada de manera digital, a la
cuenta de correo infoNsipBsugeval.f.cr. 7odo envo de
informacin que se lleve a cao utilizando este mecanismo
alterno quedar8 registrado como tal en la it8cora de
carga del Sistema, quedando por lo tanto su;eto a
veri2cacin por parte de SUGEVAL!
El envo mediante estas cuentas que se :ailitan para
reciir informacin en casos de contingencia, no garantiza
su procesamiento y carga inmediatos!
Adem8s, este tr8mite requerir8 una ;usti2cacin por
escrito, por parte del $egulado, acerca de las razones por
las que se utiliz esta va para remitir los datos a
SUGEVAL!
Si por di2cultades t9cnicas e?tremas, es imposile para el
regulado enviar la informacin a SUGEVAL utilizando las
cuentas de correo electrnico contingente descritas en los
p8rrafos anteriores, 9sta &con su correspondiente 2rma
digital# se podr8 remitir en un disco compacto, o
dispositivo de almacenamiento seme;ante, el cual deer8
venir deidamente identi2cado con el nomre del
regulado! Adem8s, se entregar8 en sore sellado y deer8
ir acompa=ado por una nota de remisin 2rmada por el
representante legal, donde se indique claramente las
razones para :aer utilizado este medio!
68gina )*
11. %e)uridad
11.1 In-raestructura de =la#e 4@blica
11.&.1 Deniciones
La 2rma digital es un mecanismo que permite al receptor
de un mensa;e veri2car la autenticidad del origen de la
informacin, validando al mismo tiempo que la misma no
:aya sido modi2cada desde su creacin! 4e este modo, la
2rma digital garantiza la autenticidad e integridad de los
datos, as como el no repudio en el origen, pues el creador
de un mensa;e 2rmado digitalmente no puede argumentar
que no es el autor!
Una 2rma digital no se puede falsi2car mientras no se
descura la llave privada del 2rmante! 6or ende, la e2cacia
de las operaciones de 2rma digital asadas en criptografa
de llave pDlica slo est8 garantizada si se tiene la certeza
de que la llave privada de los usuarios es conocida
Dnicamente por ellos y que la llave pDlica puede ser dada
a conocer a todos los dem8s usuarios con la seguridad de
que no e?istir8 confusin entre ellos! 6or lo tanto, es
responsailidad del due=o de la llave privada estalecer
las medidas necesarias para que ninguna otra persona la
conozca!
Los certi2cados digitales se utilizan para asegurar que una
determinada llave pDlica pertenece a un usuario! Un
certi2cado digital es un documento electrnico que asocia
una llave pDlica con la identidad de su propietario!
La validez de un certi2cado digital es la con2anza en que
la clave pDlica contenida en el certi2cado pertenece a la
persona indicada en el mismo! 6or lo tanto, slo se puede
con2ar en el certi2cado digital de una persona a la que no
se conoce, si dic:o certi2cado est8 avalado por una tercera
parte con2ale, conocida como Autoridad 1erti2cadora,
que incluso se=ala si :a sido revocado o se encuentra
vencido! En 1osta $ica, esta Autoridad 1erti2cadora dee
68gina ))
:aer sido avalada por el Sistema 'acional de
1erti2cacin 4igital!
Una <nfraestructura de Llave 6Dlica es la forma comDn de
referirse a un sistema compuesto de personas, procesos,
polticas y tecnologas necesarias para la gestin de
certi2cados digitales y aplicaciones de la 2rma digital, que
dee garantizar la autenticidad, con2dencialidad,
integridad y no repudio de los datos y operaciones de un
sistema u organizacin!
7odos los servicios de seguridad de informacin en la
plataforma de Ventanilla Virtual se fundamentar8n en la
<nfraestructura de Llave 6Dlica que provee el Sistema
'acional de 1erti2cacin 4igital, amparado a la Ley 'o!
"/0/> Ley de 1erti2cados, 3irmas 4igitales y 4ocumentos
Electrnicos y su reglamento!
11.5 8ed /irtual 4ri#ada
11.5.1 Deniciones
Una $ed Virtual 6rivada es una red de acceso restringido
construida sore la infraestructura de una red pDlica
&recurso pDlico, sin control sore el acceso a los datos#,
normalmente <nternet! La privacidad de la red es
asegurada mediante procesos de autenticacin y cifrado
del canal de comunicacin!
Siguiendo esta arquitectura y como parte de los esfuerzos
destinados a me;orar la seguridad y disponiilidad de los
servicios de entrega de informacin peridica, SUGEVAL
:a implementado una red virtual privada utilizando la red
<nternet en su calidad de canal de comunicacin altamente
difundido, permitiendo as utilizar las facilidades de acceso
y disponiilidad que provee la tecnologa Fe en con;unto
con la alta capacidad de aseguramiento de las
comunicaciones que proveen las redes virtuales privadas!
68gina )/
11.5.2 4olticas
El acceso a la $ed Virtual 6rivada de SUGEVAL estar8
regido por los siguientes lineamientos>
11.5.2.1 4olticas de usuarios " contraseCas
1ada entidad acreditada para uso de las aplicaciones
descritas tendr8 una Dnica cuenta de acceso remoto a;o
su poder, con la cual podr8 estalecer una sesin dentro
de la $ed Virtual 6rivada y as acceder los servicios de la
Ventanilla Virtual!
B
4ic:a cuenta de acceso est8 relacionada directamente con
la entidad a la que pertenece y el Dnico par8metro que
podr8 ser administrado por el regulado es la contrase=a
asociada a la misma! 6ara ello, podr8 utilizar el servicio de
camio de contrase=a que ofrece el softHare de ingreso a
la $ed 6rivada Virtual &Cisco !2N Client#!
La vigencia m8?ima de una contrase=a ser8 de -". das
naturales, despu9s de los cuales el Cisco !2N Client
solicitar8 la renovacin de la misma! 'o ostante, se
deer8 realizar un camio de contrase=a en las siguientes
circunstancias>
La persona responsale del acceso a la V6' &y por
consiguiente, a la Ventanilla Virtual# es reemplazada
en esta funcin por un nuevo usuario!
Se sospec:a que personas no autorizadas conocen la
contrase=a de acceso a V6'!
La entidad regulada aplica polticas o uenas
pr8cticas de seguridad que impliquen mayor
frecuencia en el camio de contrase=a de acceso a los
sistemas de uso cotidiano de los usuarios!
B
Ia;o ciertas condiciones particulares y dependiendo de los diferentes per2les de
funcionarios que dean :acer uso de los servicios de la Ventanilla Virtual, as como
de las caractersticas de la informacin que se requiera enviar, se podr8 estalecer
accesos adicionales y diferenciados de la entidad a la Ventanilla Virtual!
68gina )0
Una vez que una contrase=a :a sido camiada, no podr8
camiarse nuevamente :asta despu9s de transcurrido un
&-# da natural desde el momento en que ocurri el camio!
El sistema de gestin de usuarios de la $ed Virtual 6rivada
mantendr8 un :istorial de :asta cinco &0# contrase=as
anteriores, las cuales no podr8n ser utilizadas al momento
que el regulado proceda a e;ecutar un camio de
contrase=a!
Este mismo sistema loquear8 autom8ticamente la cuenta
de usuario de acceso a la $ed Virtual 6rivada si ocurren
m8s de cinco &0# intentos fallidos al ingresar la contrase=a
de acceso respectiva! Este contador de intentos ser8
reiniciado a cero cuando ocurra alguno de los siguientes
dos eventos>
-! Se logre estalecer una sesin e?itosa con la V6'!
*! 7ranscurridas */ :oras despu9s del Dltimo intento
fallido de ingreso de contrase=a!
En el caso que la cuenta de acceso sea loqueada por
e?ceso de intentos de ingreso, la entidad deer8 enviar una
noti2cacin por correo electrnico dirigida a la direccin
especi2cada en el numeral -*. Soporte especializado, y con
copia a la direccin o2cial propia de la misma entidad
regulada, la cual fue especi2cada por 9sta durante el
proceso de acreditacin del sistema!
11.5.2.2 4olticas de utili1acin de la 8ed /irtual
4ri#ada
Una vez que se :a estalecido una sesin con la $ed
Virtual 6rivada, el sistema de gestin de usuarios permitir8
que el usuario tenga acceso Dnicamente al sitio Fe de la
Ventanilla Virtual! 1omo medida de seguridad, cualquier
otro recurso propio de la red local en la que se encuentra
el equipo de cmputo ser8 des:ailitado mientras se
encuentre activa la cone?in a la V6'!
68gina )B
6or ello, el usuario deer8 optimizar el tiempo de cone?in
con la Ventanilla Virtual, de forma que el tiempo efectivo
sin acceso a otros servicios o aplicaciones de red de la
entidad sea el mnimo posile!
El sistema de gestin de usuarios permitir8 un m8?imo de
dos cone?iones simult8neas con el mismo usuario de
acceso a la V6'! Adem8s, este mismo sistema
desconectar8 autom8ticamente la cone?in con la $ed
Virtual 6rivada despu9s de transcurridos -. minutos sin
realizar operacin alguna dentro de la Ventanilla Virtual!
SUGEVAL podr8 tomar medidas para controlar el tiempo
m8?imo de una sesin, de manera que se garantice el
servicio para todos los usuarios del Sistema!
12. %o,orte es,eciali1ado
SUGEVAL rindar8 al regulado, soporte t9cnico para el
adecuado funcionamiento del Sistema en das :8iles y
durante la ;ornada o2cial de traa;o de SUGEVAL!
El soporte t9cnico ser8 rindado por el personal del
4epartamento de <nform8tica de SUGEVAL &**/)A/(..#, y
puede ser solicitado a la direccin de correo electrnico>
soporteSreguladosJsugeval!2!cr!
Los encargados de operar el sistema por parte del
regulado podr8n otener apoyo e informacin adicional
directamente en la Ventanilla Virtual de SUGEVAL!
En lo concerniente a aspectos contales y 2nancieros,
:ar8 disponiilidad de soporte a trav9s de las 4ivisiones
de Supervisin de %ercados e <ntermediarios y
Supervisin de 3ondos de <nversin y Emisores, al tel9fono
**/)A/(..!
1ualquier consulta o soporte requerido sore la instalacin
y empleo de los certi2cados digitales deer8 dirigirse a la
entidad de registro donde se adquirieron estas
credenciales!
68gina )(
13. 8einstalacin de a,licaciones ante
sustituciones o ,roble!as tDcnicos en el
e+ui,o
La responsailidad por el uen funcionamiento del
softHare del sistema en cada equipo, corre por cuenta
e?clusiva del su;eto 2scalizado! En caso de que sea
necesario efectuar una reinstalacin del mismo, el
regulado deer8 seguir el siguiente procedimiento>
a# 4escargar del sitio Fe de SUGEVAL los instaladores
y gua de con2guracin del cliente de cone?in a la
$ed Virtual 6rivada! 4e esta forma, y contando con el
soporte del personal de atencin a regulados va
telefnica, se proceder8 a realizar nuevamente la
instalacin de esta aplicacin y as lograr acceso a la
Ventanilla Virtual!
# Una vez que se tenga acceso a la Ventanilla Virtual, el
regulado podr8 descargar la Dltima versin del
3irmador Electrnico, as como las dem8s
aplicaciones de apoyo para la confeccin de
<nformacin 6eridica!
c# Si por razones t9cnicas particulares no se lograra
realizar la instalacin e?itosamente mediante el
proceso anterior, el regulado dee comunicar a
SUGEVAL, mediante nota 2rmada por el
representante legal, el prolema de forma clara y
detallada! Una vez que SUGEVAL recia el
comunicado con la solicitud de reinstalacin, contar8
con -0 das naturales para que el personal de
atencin a regulados realice la instalacin de las
aplicaciones! La solicitud deer8 ser remitida por el
representante legal del regulado al 4irector de
<nform8tica de la SUGEVAL! En la nota deer8
especi2car la razn por la que se dee reinstalar,
siguiendo el formato estalecido en el !
68gina )"
14. Ane*os
68gina )5
Ane*o A3 %olicitud de Acreditacin en el %iste!a
Se=or
T'omreU
4irector
4epartamento de <nform8tica
Superintendencia General de Valores
Estimado se=or>
4e conformidad con lo estalecido en las 2ol%ticas y procedimientos
para la utilizacin de la plataforma de Servicios de !entanilla !irtual
de SA>!5&, procedemos a remitirle las caractersticas de los
equipos de cmputo que soportar8n las aplicaciones del Sistema
<ngresador!
Descri,cin del '+ui,o de C!,uto E 1
Aplicacin&es# que soportar8 T&ista de aplicaciones que soportar"
6<irmador >lectrnico, Convertidor
C0&, !alidador de 4peraciones en
>fectivo, 2lantillas yOo acceso a la
!entanilla !irtual9*
6rocesador Tvelocidad del procesadorU
%emoria $A% Tcapacidad de memoriaU
4isco 4uro Tcapacidad del disco duroU
Versin de %icrosoft
FindoHs
TversinU
1aractersticas adicionales> 1uenta con <nternet E?plorer B!. To
superiorU
1uenta con @Vice *..( o superiorTsi
soportar" las plantillasU
1uenta con unidad de 14A$@%
TWA1LA$A1<@'W> Se deer8 detallar la con2guracin para cada uno
de los equipos de cmputo, para lo cual se deer8 tomar en cuenta el
Ane?o I> $equerimientos mnimos de :ardHare y softHare para el
$egulado de las 2ol%ticas y procedimientos para la utilizacin de la
plataforma de Servicios de !entanilla !irtual de SA>!5&U
Adem8s, se informa que los funcionarios de mi Entidad que utilizar8n
los servicios de Ventanilla Virtual de SUGEVAL, ya cuentan con
certi2cados digitales &persona fsica# del Sistema 'acional de
1erti2cacin 4igital!
El &Los# funcionario&s# que tendr8&n# la funcin de 5dministrador del
Sistema, encargado&s# del registro y mantenimiento de datos y
68gina /.
privilegios de los usuarios de mi representada que acceden los
servicios de la Ventanilla Virtual ser8>
FCDdula 9o!bre 4uesto TelD-ono Correo
electrnico
??A????A
????
TNombre
CompletoU
T2uesto
dentro de
la
entidadU
T'el#fono
y
extensin
U
Tbuzn de correo
electrnicoU
quien&es# tami9n cuenta&n# con su certi2cado digital &persona fsica#
del Sistema 'acional de 1erti2cacin 4igital!
Xuedamos a la espera de su respuesta para efectos de coordinacin
del proceso de capacitacin de los funcionarios anteriormente
indicados, as como de la instalacin de las aplicaciones
correspondientes!
Agradeciendo la atencin rindada,
Atentamente,
T3irma $esponsaleU
$epresentante Legal
T$azn Social del $eguladoU
68gina /-
Ane*o G3 8e+ueri!ientos !ni!os de ;ardHare "
so-tHare ,ara el 8e)ulado
A,licacin
5
's,ecicacin de BardHare "
%o-tHare
6lantillas
Electrnicas
=eben ser copiadas
en las computadoras
de las personas
encargadas de la
preparacin de la
informacin
peridica que ser"
enviada a
SA>!5&.
6rocesador <ntel Atom o superior, o
su equivalente en procesadores
A%4!
%emoria $A% de al menos - GI!
4isco 4uro con una disponiilidad
de espacio lire de al menos (0 %I
para la administracin de las
plantillas!
%icrosoft G FindoHs C6 o superior
como Sistema @perativo!
%icrosoft G @Vice *..( o superior
para la utilizacin del E?cel!
%icrosoft G <nternet E?plorer "!. o
superior!
SoftHare Antivirus de amplia
aceptacin en el mercado y
correctamente actualizado!
7
Aunque operativa y t9cnicamente es factile que todas estas
aplicaciones se e;ecuten en el mismo equipo &si 9ste cumple con las
m8?imas condiciones especi2cadas#, por razones de claridad se :a
decidido diferenciarlas en lo que a requerimientos de :ardHare y
softHare se re2ere!
68gina /*
3irmador
Electrnico
=ebe estar instalado
en la computadora
del funcionario que
ofcialmente se
designe para que
frme
electrnicamente la
informacin
remitida a
SA>!5&.
6rocesador <ntel Atom o superior,
o su equivalente en procesadores
A%4!
%emoria $A% de al menos - GI!
4isco 4uro con una disponiilidad
de espacio lire de al menos (0
%I para la aplicacin!
%icrosoftG FindoHs C6 o
superior como Sistema @perativo!
%icrosoftG <nternet E?plorer "!.
o superior!
SoftHare Antivirus de amplia
aceptacin en el mercado y
correctamente actualizado
%icrosoft !'E7 3rameHorY
versin *!.
$equerimientos de softHare
estalecidos por la Entidad de
$egistro del Sistema 'acional de
1erti2cacin 4igital para el uso
de la lectora de las tarjetas
inteligentes 6smartcards9 que
contienen los certi2cados
digitales!
1erti2cado digital &persona fsica
Z 3irma# del Sistema 'acional de
1erti2cacin 4igital! El cual tiene
como primeros niveles de
certi2cacin la siguiente ruta>
68gina /)
Ventanilla Virtual
Se podr" utilizar a
lo sumo dos accesos
a los servicios de
!entanilla !irtual
por entidad, a la
vez,.
6rocesador <ntel Atom o superior,
o su equivalente en procesadores
A%4!
%emoria $A% de al menos - GI!
4isco 4uro con una disponiilidad
de espacio lire de al menos (0
%I para las aplicaciones de
cone?in a la $ed Virtual 6rivada!
%icrosoft G FindoHs C6 o
superior como Sistema @perativo!
%icrosoft G <nternet E?plorer "!.
o superior!
6osiilidad de acceso directo a
<nternet, a una velocidad no
menor de 0-* Eps, sin usar
cliente de 6ro?y!
$equerimientos de softHare
estalecidos por la Entidad de
$egistro del Sistema 'acional de
1erti2cacin 4igital para el uso
de la lectora de las tarjetas
inteligentes 6smartcards9 que
contienen los certi2cados
digitales!
1erti2cado digital &persona fsica
Z Autenticacin# del Sistema
'acional de 1erti2cacin 4igital!
El cual tiene como primeros
niveles de certi2cacin la
siguiente ruta>
68gina //
Ventanilla Virtual
&1ontinuacin#
6ara acceder a la $ed Virtual 6rivada
de SUGEVAL, es necesario que se
:ailite en el 2reHall de <nternet, los
protocolos U46 0.. y U46 -....
como tr82co saliente :acia <nternet! El
puerto U46 0.. se utiliza durante el
proceso de autenticacin que se realiza
durante la primera etapa de
estalecimiento del canal privado de
comunicacin! El puerto U46 -.... se
utiliza para encapsular los paquetes de
informacin cifrados con <6SE1, de
manera que estos puedan pasar a
trav9s de dispositivos que efectDen
traslacin de direcciones &'A7O6A7#
como por e;emplo los 2reHalls! Estos
protocolos se con2guran como tr82co
saliente de tal manera que no :ay
riesgo de intrusin e?terna a trav9s de
los mismos!
6ara m8s referencias t9cnicas y ayuda,
consulte>
.ua de Instalacin del Cliente
de Acceso a la 8ed 4ri#ada
/irtual ?/49>
.ua de Con)uracin su)erida
,ara conecti#idad de Cisco /49
Client a tra#Ds de Microso-t I%A
%er#er!
68gina /0
%dulo de
Administracin de
6rivilegios del
Sistema <ngresador
&%A6S<#
6rocesador <ntel Atom o superior,
o su equivalente en procesadores
A%4!
%emoria $A% de al menos - GI!
4isco 4uro con una disponiilidad
de espacio lire de al menos (0
%I para las aplicaciones de
cone?in a la $ed Virtual 6rivada!
%icrosoft G FindoHs C6 o
superior como Sistema @perativo!
%icrosoft G <nternet E?plorer "!.
o superior!
6osiilidad de acceso directo a
<nternet, a una velocidad no
menor de 0-* Eps, sin usar
cliente de 6ro?y!
$equerimientos de softHare
estalecidos por la Entidad de
$egistro del Sistema 'acional de
1erti2cacin 4igital para el uso
de la lectora de las tarjetas
inteligentes 6smartcards9 que
contienen los certi2cados
digitales!
1erti2cado digital &persona fsica
Z Autenticacin# del Sistema
'acional de 1erti2cacin 4igital!
El cual tiene como primeros
niveles de certi2cacin la
siguiente ruta>
68gina /B
Ane*o C3 .ua ,ara la redaccin de 4oder =e)al
,ara r!antes
&'ota> la transcripcin de esta gua no constituye un poder
por s mismo, sino que delimita el contenido mnimo que
dee tener el poder que se enve a la SUGEVAL con la
rigurosidad legal correspondiente#
Xuien suscrie &'@%I$E [ 1AL<4A4ES 4EL
S@L<1<7A'7E#, en mi condicin de &1A$G@ [ 7<6@ 4E
6@4E$ XUE @S7E'7A# de &'@%I$E 4E LA E'7<4A4# por
este medio con2ero poder &7<6@ 4E 6@4E$> GE'E$AL,
GE'E$AL<S<%@, E71!# a &'@%I$E 1@%6LE7@ 4E LA
6E$S@'A A XU<E' SE VA A 4A$ EL 6@4E$#, nDmero de
c9dula ?A???A???, &ES6E1<3<1A1<@'ESOL<%<7A1<@'ES> E'
3@$%A <'4<V<4UAL, %A'1@%U'A4A, E71# para que en
nomre y representacin de &'@%I$E 4E LA E'7<4A4#,
2rme utilizando su certi2cado digital correspondiente
otorgado por el Sistema 'acional de 1erti2cacin 4igital la
siguiente informacin> &\\seleccione la correspondiente
entre <nformacin peridica en general, $eporte de
operaciones Dnicas y mDltiples en efectivo, o 7r8mites de
6rospectos de @ferta 6Dlica]]# con el 2n de ser presentado
a la Superintendencia General de Valores por medio del
Sistema <ngresador disponile para tal efecto!
El presente mandato no e?ime al otorgante de la
responsailidad y consecuencias derivadas de los
documentos e informacin suscrita en formato digital por el
apoderado la cual tendr8 para todos los efectos el valor y
e2cacia estalecidos por el artculo nueve de la Ley de
1erti2cados, 3irmas 4igitales y 4ocumentos Electrnicos!
San Mos9,SSS de marzo del *.-.!
68gina /(
Ane*o D3 's,ecicacin tDcnica de arc;i#os de
i!,ortacin ,ara la 4lantilla de In-or!acin
4eridica
1on la 2nalidad de soportar la integracin de los sistemas
internos de los regulados con las 6lantillas Electrnicas,
ser8 posile generar arc:ivos que contienen los datos que
ser8n luego importados por estas Dltimas, con el formato y
caractersticas que a continuacin se especi2can>
3ormato tipo te?to
Estructura en columnas &segDn se especi2ca
posteriormente#, con tauladores como separadores
lgicos!
4atos de saldos en !iles &de colones o en la unidad
monetaria que corresponda#, con dos decimales! E?cepto
la informacin que por su naturaleza sea e?presamente
solicitada en otra forma, o ien la informacin que no est9
e?presada en valores monetarios &E;! porcenta;es#!
6ara el caso de los valores num9ricos, el separador de
decimales dee ser el car8cter +.,! 'o ser8 v8lido incluir
separadores de miles!
La estructura del arc:ivo deer8 contener las siguientes
columnas>
1digo de regulado
"
1digo de cat8logo
1digo de cuenta
Saldo &valor num9rico asociado a cada cuenta#! Este
deer8 contener Dnicamente valores num9ricos y no se
deer8n incorporar signos especiales a los montos &tales
como +^, o +_,#
"
La inclusin del cdigo de regulado en el arc:ivo permite la carga
simult8nea de informacin concerniente a varios regulados, tema de
especial inter9s para los 3ondos de <nversin y las Emisiones
Estandarizadas!
68gina /"
Ane*o '3 's,ecicacin tDcnica de arc;i#os de
Carteras de In#ersin ,ara i!,ortacin en el
Con#ertidor <M= de In-or!acin
1on la 2nalidad de soportar la integracin de los sistemas
internos de los regulados con el 1onvertidor C%L de
<nformacin, ser8 posile generar arc:ivos que contienen
los datos que ser8n luego importados a esta aplicacin, con
el formato y caractersticas que a continuacin se
especi2can>
3ormato tipo te?to
Estructura en columnas &segDn lo especi2que SUGEVAL
oportunamente#, con tauladores como separadores
lgicos!
4atos de saldos en colones o en la unidad monetaria que
corresponda, con dos decimales, e?cepto la informacin
que por su naturaleza sea e?presamente solicitada en otra
forma, o ien la informacin que no est9 e?presada en
valores monetarios &E;! porcenta;es#!
6ara el caso de los valores num9ricos, el separador de
decimales dee ser el de2nido previamente en la
con2guracin local de la m8quina!
Una de2nicin completa del formato del arc:ivo puede
oservarse en el Ane?o - del %anual de Usuario del
1onvertidor C%L de <nformacin &disponile en la
direccin de <nternet
:ttp>OOHHH!sugeval!2!crOserviciosytramitesOGuas`*.y
`*.%anualesO%anual`*.de`*.Usuario`*.del
`*.1onvertidor`*.C%L!pdf#!
68gina /5
Ane*o :3 's,ecicacin tDcnica de arc;i#os de
Carteras In!obiliarias ,ara i!,ortacin en el
Con#ertidor <M= de In-or!acin
1on la 2nalidad de soportar la integracin de los sistemas
internos de los regulados con el 1onvertidor C%L de
<nformacin, ser8 posile generar arc:ivos que contengan
los datos de inmueles e inquilinos, asociados a un fondo
inmoiliario, los cuales ser8n luego importados a esta
aplicacin convertidora, con el formato y caractersticas
que a continuacin se especi2can>
3ormato tipo te?to!
4atos separados por tauladores!
6ara el caso de los valores num9ricos, el separador de
decimales dee ser el de2nido previamente en la
con2guracin local de la m8quina!
Una de2nicin completa del formato del arc:ivo puede
oservarse en el %anual de Usuario del 1onvertidor C%L
de <nformacin &disponile en la direccin de <nternet
:ttp>OOHHH!sugeval!2!crOserviciosytramitesOGuas`*.y
`*.%anualesO%anual`*.de`*.Usuario`*.del
`*.1onvertidor`*.C%L!pdf#!
68gina 0.
Ane*o .3 's,ecicacin tDcnica de arc;i#os de
8e,orte de O,eraciones en '-ecti#o ,ara
i!,ortacin en el /alidador.
1on la 2nalidad de soportar la integracin de los sistemas
internos de los regulados con el !alidador de 1nformacin,
ser8 posile generar arc:ivos que contengan los datos del
$eporte de @peraciones en Efectivo, los cuales ser8n luego
importados a esta aplicacin validadora, con el formato y
caractersticas que a continuacin se especi2can>
3ormato tipo te?to!
4atos separados por tauladores!
6ara el caso de los valores num9ricos, el separador de
decimales dee ser el de2nido previamente en la
con2guracin local de la m8quina!
Estructura en columnas &segDn lo especi2que SUGEVAL
oportunamente#, con tauladores como separadores
lgicos!
Una de2nicin completa del formato del arc:ivo puede
oservarse en el Ane?o - del %anual del Validador de
@peraciones en Efectivo &disponile en la Ventanilla de
@peraciones en Efectivo#!
68gina 0-
Ane*o B3 's,ecicacin tDcnica de arc;i#os de
8e,orte de O,eraciones Abiertas a 4la1o ,ara
i!,ortacin en el Con#ertidor <M= de In-or!acin.
1on la 2nalidad de soportar la integracin de los sistemas
internos de los regulados con el 1onvertidor C%L de
<nformacin, ser8 posile generar arc:ivos que contienen
los datos que ser8n luego importados a esta aplicacin, con
el formato y caractersticas que a continuacin se
especi2can>
3ormato tipo te?to
Estructura en columnas &segDn lo especi2que SUGEVAL
oportunamente#, con tauladores como separadores
lgicos!
4atos de saldos en colones o en la unidad monetaria que
corresponda, con dos decimales, e?cepto la informacin
que por su naturaleza sea e?presamente solicitada en otra
forma, o ien la informacin que no est9 e?presada en
valores monetarios &E;! porcenta;es#!
6ara el caso de los valores num9ricos, el separador de
decimales dee ser el de2nido previamente en la
con2guracin local de la m8quina!
Una de2nicin completa del formato del arc:ivo puede
oservarse en el Ane?o 0 del %anual de Usuario del
1onvertidor C%L de <nformacin &disponile en la
direccin de <nternet
:ttp>OOHHH!sugeval!2!crOserviciosytramitesOGuas`*.y
`*.%anualesO%anual`*.de`*.Usuario`*.del
`*.1onvertidor`*.C%L!pdf#!
68gina 0*
Ane*o I3 's,ecicacin tDcnica de arc;i#os de
8e,orte de Au*iliar de Custodia ,ara i!,ortacin
en el Con#ertidor <M= de In-or!acin.
1on la 2nalidad de soportar la integracin de los sistemas
internos de los regulados con el 1onvertidor C%L de
<nformacin, ser8 posile generar arc:ivos que contienen
los datos del Au?iliar de 1ustodia que ser8n luego
importados a esta aplicacin, con el formato y
caractersticas que a continuacin se especi2can>
3ormato tipo te?to
Estructura en columnas con tauladores como separadores
lgicos, segDn lo especi2cado en el Ane?o /0 del Acuerdo
SGVAAA(0, +Acuerdo sore el suministro de informacin
peridica,!
6ara el caso de los valores num9ricos, el separador de
decimales dee ser el de2nido previamente en la
con2guracin local de la m8quina!
Una de2nicin completa del formato del arc:ivo puede
oservarse en el +Ane?o /0> %anual descriptivo para
reporte del Au?iliar de 1ustodia!doc, disponile en la
siguiente direccin del sitio de la SUGEVAL>
:ttp>OOHHH!sugeval!2!crOnormativaOAcuerdos`*.del
`*.SuperintendenteOane?os`*.SGVAAA
(0O1ustodiosO1ustodios!zip!
68gina 0)
Ane*o J3 :or!ato del Co!unicado ,ara solicitar la
reinstalacin inAsitu de a,licaciones
Se=or
T'omreU
4irector
4epartamento de <nform8tica
Superintendencia General de Valores
Estimado se=or>
4e conformidad con lo estalecido en las 2ol%ticas y
procedimientos para la utilizacin de la plataforma de Servicios de
!entanilla !irtual de SA>!5&, procedemos a solicitar su
intervencin para que el personal de soporte a regulados de
SUGEVAL visite nuestras o2cinas con el 2n de reinstalar las
aplicaciones del Sistema <ngresador!
Esto deido a que Tindicar ;usti2cacin del por qu9 no :a sido
posile instalar las aplicaciones para la preparacin y envo de
informacin que se encuentran en la p8gina Fe de la
Superintendencia y Ventanilla VirtualU, por lo cual nuestro propio
personal de soporte t9cnico no logr completar la instalacin
satisfactoriamente!
Agradeciendo la colaoracin que nos puedan rindar, quedamos
a la espera de la resolucin a la presente solicitud!
Atentamente,
T3irma responsaleU
T6uestoU
T$azn Social del reguladoU
68gina 0/
Ane*o 23 4olticas " ,rocedi!ientos ,ara la
utili1acin de los ser#icios de /entanilla /irtual
!ediante certicados di)itales )enerados ,or la
%u,erintendencia .eneral de /alores
Anexo K.doc
68gina 00