CAPTULO 2

CMO ENTENDER LAS INSTITUCIONES FORMALES: POLTICA,

LEYES Y ECONOMA

Douglass North, Premio Nobel en economa, se define a las instituciones como las
restricciones humanamente ideadas que estructuran la interaccin humana. Un marco
institucional se compone de las instituciones tanto formales como informales que regulan
el comportamiento individual y de la empresa. Richard Scott identifica tres columnas que
sostienen esas instituciones: regulatoria, normativa y cognitiva.
Las instituciones formales incluyen leyes, regulaciones y reglas; en los negocios globales
las instituciones formales pueden estar impuestas por los pases domsticos y los pases
huspedes. Su principal pilar, la columna regulatoria es el poder coercitivo de los
gobiernos.
Por otra parte, las instituciones informales que incluyen normas, culturas y tica, estn
sostenidas por dos columnas: normativa y cognitiva. La columna normativa se refiere a la
forma en la cual los valores, creencias y acciones de los jugadores pertinentes influyen en
el comportamiento de las personas y las empresas.
La columna cognitiva es el segundo soporte de las instituciones informales. Se refiere a los
valores y creencias interiorizados que guan el comportamiento individual y de la empresa
Qu hacen las instituciones?
Aun cuando las instituciones realizan muchas funciones, su rol clave es reducir la
incertidumbre. Influyen en el proceso de toma de decisiones tanto de las personas al
sealar cul conducta es legtima y aceptable y cul no lo es. La incertidumbre poltica
puede ser que la planeacin a largo plazo sea totalmente obsoleta. La de ndole
econmica, como una falla y llevar a cabo las transacciones como se explica en los
contratos, puede resultar en grandes prdidas financieras.
La incertidumbre que rodea las transacciones econmicas puede generar costos de
transaccin, que son aquellos asociados con la transaccin econmica o, ms
ampliamente, los costos de hacer negocios.
Una fuente importante de los costos de transaccin es el oportunismo, definido como una
bsqueda astuta del inters propio. Incluye engaar, hacer trampas y confundir otras
partes en las transacciones, lo que incrementar sus costos.
Sin estructuras institucionales estables, los costos de transaccin pueden llegar a ser
prohibitiva mente altos, hasta el grado de que ciertas transacciones simplemente no
tendran lugar. Por ejemplo, en ausencia de estructuras institucionales crebles, los
inversionistas domsticos pueden elegir que colocarn su dinero en el extranjero. Aunque
frica est hambrienta de capital, las personas adineradas colocan un sorprendente 39%
sus activos fuera de este continente. De manera similar, los rusos ricos a menudo
prefieren comprar un club de ftbol en Londres o una hebilla al lado del mar en Chipre, en
vez de invertir en su propio pas.
Visin basada en la institucin de los negocios globales
Se enfoca en la interaccin dinmica entre las instituciones y las empresas y considera el
comportamiento de estos ltimos como el resultado de dicha interaccin. De manera
especfica, el comportamiento de la empresa a menudo es un reflejo de las restricciones
formales e informales de un marco institucional particular.
Cul es la importancia de las instituciones? La visin basada en institucin sugiere dos
proposiciones centrales. En primer lugar, los gerentes y las empresas buscan
racionalmente sus intereses y hacen elecciones dentro de las restricciones institucionales.
En segundo lugar, aun cuando las instituciones formales e informales se combinan para
regular la conducta de las empresas, las restricciones informales desempean un rol ms
grande al reducir la incertidumbre y proporcionarle constancia los gerentes y las empresas
en situaciones en las cuales las restricciones formales no son claras su falla.
Muchos observadores tienen la impresin de que depender de los vnculos informales es
pertinente slo para las empresas en economas emergentes y que las de economas
desarrolladas buscan slo estrategias basadas en el mercado. Esto dista mucho de ser
verdad; incluso las economas desarrolladas, las reglas formales slo constituyen una
parte pequea de las restricciones institucionales, y las restricciones informales son
penetrantes. As como las empresas compiten en los mercados de productos, tambin
compiten intensamente en el mercado poltico, caracterizado por relaciones informales.
Sistemas polticos
Un sistema poltico se refiere a las reglas del juego sobre la forma en la cual se gobierna
polticamente un pas. En el nivel ms amplio, existen dos sistemas polticos primarios:
democracia y totalitarismo.


Democracia
Es un sistema poltico en el cual los ciudadanos eligen a representantes para que gobierne
al pas en su nombre. Por lo general, el partido poltico con la mayora de votos gana y
forma un gobierno. Un aspecto fundamental de la democracia que es relevante para un
negocio global es el derecho de una persona la libertad de expresin y a la organizacin.
Totalitarismo
Se define como un sistema poltico en el cual una persona o partido ejercen un control
poltico absoluto sobre la poblacin.
Totalitarismo comunista: se centra en un partido comunista.
Totalitarismo de derecho: se caracteriza por su intenso del comunismo.
Totalitarismo teocrtico: se refiere a la monopolizacin del poder poltico en
manos de un partido o grupo religioso.
Totalitarismo tribal: se refiere a que un activo grupo tnico monopoliza el poder
oprimiendo otras tribus o grupos tnicos.
Riesgo poltico
Los pases totalitarios a menudo experimentan guerras, disturbios, protestas, caos y
paralizaciones, lo que resulta en un mayor riesgo poltico, esto es, el riesgo asociado con
los cambios polticos que puedan causar un impacto negativo sobre las empresas
nacionales y extranjeras. El riesgo poltico ms extremo puede conducir a la
nacionalizacin de los activos extranjeros.
Las organizaciones que operan en democracias tambin enfrentan un riesgo poltico. Sin
embargo, ste es cualitativamente ms bajo que en los estados totalitarios.
Sistemas jurdicos
Se refiere a las reglas del juego sobre cmo se promulgaron las leyes de un pas.
Especificando lo que se debe y lo que no se debe hacer, un sistema jurdico reduce los
costos de transaccin al minimizar la incertidumbre y combatir el oportunismo.
Derecho civil, derecho comn y derecho teocrtico
Las leyes en diferentes pases por lo general no se decretan a partir de la nada, sino que
menudo se trasplantan, voluntariamente o de otra manera de tres tradiciones jurdicas:
derecho civil, derecho comn y derecho teocrtico.
El derecho civil se deriv de la ley romana y la reforz la Francia de Napolen. Es el ms
antiguo y el de mayor influencia en todo el mundo.
El derecho como un, de origen ingls, est modelado por procedentes y tradiciones
basados en decisiones judiciales previos. El derecho como se ha difundido en todos los
pases de habla inglesa. En relacin con el derecho civil, el derecho comn tiene ms
flexibilidad debido que los jueces deben resolver disputas especficas basndose en su
interpretacin de la ley.
La tercera familia jurdica es el derecho teocrtico, un sistema basado en enseanzas
religiosas. Algunos ejemplos incluyen las leyes juda e islmica. En general, los sistemas
jurdicos constituyen un componente crucial del marco institucional debido que forma la
primera columna regulatoria que sostienen las instituciones.
Derechos de propiedad
Una funcin econmica fundamental a la que sirven sistemas jurdicos proteger los
derechos de propiedad, es decir, los derechos legales que permiten utilizar una propiedad
econmica y derivar de ella un ingreso y beneficios.
Derechos de propiedad intelectual
La propiedad intelectual se refiere especficamente a la propiedad intangible que es el
resultado de una actividad intelectual. Los derechos de propiedad intelectual son aquellos
asociados con la posesin de una propiedad intelectual, como patentes, derechos de
autor y marcas registradas.
Las patentes son derechos jurdicos otorgados por las autoridades
gubernamentales a los inventores de nuevos productos o procesos.
Los derechos de autor son los derechos jurdicos exclusivos doctores y editores
para publicar, vender y difundir su trabajo.
Las marcas registradas son los derechos jurdicos exclusivos de las empresas para
utilizar nombres, marcas y diseos de un producto.
Sistemas econmicos
Un sistema econmico se refiere a las reglas del juego sobre cmo est gobernado
econmicamente pas. En los dos extremos del espectro podemos encontrar una
economa de mercado y en economa demanda. Entre ellas est la economa mixta.
Una economa de mercado pura se caracteriza por la mano invisible de las fuerzas del
mercado que se mencionaron por primera vez en La riqueza de las naciones, de Adam
Smith. El gobierno slo desempea aquellas funciones que el sector privado no puede
desempear, como proporcionar carreteras y defensa.
Una economa de mando pura se define, en las palabras de Lenin, como un gobierno que
asume la estatura dominante en la economa.
Una economa mixta, por definicin tiene los elementos tantos de una economa de
mercado como de una economa de mando. Todo se reduce a la relativa distribucin de
las fuerzas del mercado frente a las fuerzas de mando.
Debates y extensiones
Las instituciones formales como los sistemas polticos, jurdicos y econmicos representan
algunas de las fuerzas ms amplias y completas que afectan los negocios globales.
Impulsores del desarrollo econmico: cultura, geografa o instituciones?
Los acadmicos y quienes disean las polticas han debatido esta pregunta tan importante
desde la poca de Adam Smith. Varios puntos del debate se reducen a tres explicaciones:
cultura, geografa e instituciones. El lado de la cultura argumenta que los pases ricos
tienden a tener una poblacin ms inteligente y que trabaja ms arduamente, la cual ser
impulsada por una poderosa motivacin para el xito econmico.
En este debate la escuela del pensamiento de la geografa sugiere que los pases ricos
tienen a estar muy bien dotados de recursos naturales. Sin embargo, fcilmente podemos
sealar que algunos pases pobres tambin poseen abundantes recursos naturales y que
otros ricos son muy pobres en ellos.
Por ltimo, algunos acadmicos argumentan que las instituciones son los factores
determinantes bsicos del desempeo en una economa. Debido a que estas proporcionar
el incentivo de la estructura de la sociedad, los sistemas polticos, jurdicos y econmicos
formales tienen un acto significativo sobre el desarrollo econmico, al afectar los
incentivos y los costos hacer negocios.
Propiedad privada frente propiedad del Estado
La propiedad privada es buena. La propiedad del Estado es mala. Aunque imperfectas esas
dos declaraciones resumen con bastante precisin el razonamiento intelectual y poltico
que estuvo detrs de tres dcadas de privatizacin en todo el mundo. Como proveedores
del capital, a los propietarios privados se les conoce como capitalistas, cuyo rol central en
el sistema econmico dio origen al trmino capitalismo. La propiedad del Estado hace
hincapi en la naturaleza social y pblica de la propiedad econmica y condujo a la
invencin del trmino socialismo. Ambas formas de propiedad tienen ventajas y
desventajas.

Captulo 3
nfasis en las instituciones informales: cultura, tica
y normas

De dnde provienen las instituciones informales?
Debemos recordar que cualquier marco institucional est conformado por instituciones
formales e informales. Aun cuando los formales son importantes, constituyen una
pequea parte de las reglas del fuego que regulan el comportamiento individual y de la
empresa.
Las instituciones informales provienen de una informacin socialmente transmitida y son
parte de la herencia que llamamos culturas, tica y normas. Las personas dentro de una
sociedad tienden a percibir su cultura, tica y normas propias como naturales, racionales y
moralmente correctos.
Debemos recordar que las instituciones informales estn apuntaladas por los pilares
normativos y cognitivo, mientras que las formales estn sostenidas por el pilar regulador.
Cultura
Esa programacin colectiva del ambiente que distingue a los miembros de un grupo o
categora de personas de otro. Existen culturas dentro de otras culturas. Las culturas
tienen muchas capas, como la regional, la tnica y la religiosa. Incluso las empresas
pueden tener una cultura organizacional especfica.
Cada uno de nosotros es una enciclopedia ambulante de su propia cultura. Aun cuando
sta es demasiado compleja para hacer una diseccin en el espacio del que aqu
disponemos, pondremos de relieve cuatro componentes importantes de la cultura que
causan un impacto en los negocios globales: idioma, religin, estructura social y
educacin.

Idioma
En el mundo se hablan aproximadamente 6000 idiomas teniendo el chino como el ms
practicado en el mundo y al ingls en el segundo lugar; sin embargo, el dominio del ingls
en los negocios globales es importante y esto fue impulsado por dos factores. En primer
lugar, los pases de habla inglesa contribuyeron con la parte ms grande de la produccin
global, adems de reciente globalizacin ha requerido el uso de un idioma comn.
Religin
La religin es otra manifestacin importante de la cultura. Segn se reporta,
aproximadamente 85% de la poblacin del mundo tiene alguna creencia religiosa. Las
cuatro principales son: el cristianismo, el islamismo, el hinduismo y el budismo.
Debido a que las diferencias religiosas han conducido numerosos retos, conocerlas es
crucial incluso para los gerentes que no son religiosos.
Estructura social
La estructura social se refiere a la forma en la cual la sociedad organiza en general a sus
miembros, ser corregido eso con flexibilidad. Los trminos son clave para esta discusin.
La estratificacin social es el arreglo jerrquico de las personas en categoras sociales
como clases, castas y divisiones dentro de una sociedad. La movilidad social se refiere al
grado en el cual los miembros de una categora social ms baja pueden ascender a una
posicin ms alta.
La estructura social es resultado de las reglas de los juegos formales e informales de una
sociedad, y a su vez dan origen a sus normas y valores.
Educacin
La educacin es un componente importante de cualquier cultura. Las escuelas ensean a
los nios desde una edad temprana los valores y normas principales y fomentan un
sentido de identidad cultural. En las sociedades colectivistas, a menudo fomentan valores
colectivistas y hacen hincapi en las respuestas correctas en el aprendizaje. En las
sociedades individualistas, las escuelas ponen nfasis en las iniciativas individuales y
fomentan un pensamiento ms independiente, poniendo de relieve las preguntas con
respuesta correcta o incorrecta.

Diferencias culturales
Enfoque del contexto
De los tres enfoques principales para sondear las diferencias culturales, ste es el ms
directo, pues se basa en una sola dimensin: el contexto. El contexto es el trasfondo
implcito conforme al cual tiene lugar la interaccin social. En las culturas de bajo contexto
la comunicacin se toma por su valor nominal sin depender mucho del discurso no verbal.
En otras palabras, no significa no y punto. En contraste, en las culturas de alto contexto la
comunicacin depende mucho del contexto implcito no verbal, que es tan importante
como las palabras empleadas.
El contexto es importante porque una falla en comprender las diferencias en los estilos de
interaccin puede conducir a malos entendidos.
Enfoque del grupo o cluster
Es una clasificacin de los pases que comparten culturas similares. Hay tres series de
grupos de influencia: el de los grupos Ronan y Shenkar, por orden alfabtico, estos grupos
son: anglo, arbigo, cercano oriente, germnico, latinoamericano, latn europeo, lejano
oriente y nrdico.
El segundo grupo recibe el nombre de Globe, llamado as por el proyecto Global
Leadership and Organizational Behavior Effectiveness; este proyecto identifica 10 grupos,
cinco de los cuales utilizan clasificaciones casi idnticas a las del grupo anterior: anglo,
Europa germnica, Amrica Latina, Europa latina y Europa nrdica. Adems agrega: Asia
confuciana, Europa oriental, Medio Oriente, sur de Asia y frica subsahariana.
El tercer conjunto de grupos es el de las civilizaciones Huntington. Una civilizacin que es
la agrupacin cultural ms alta de personas y el nivel ms amplio de identidad cultural que
poseen las personas.
Enfoque de la dimensin
A pesar de que los enfoques del contexto y del grupo son interesantes, el de la dimensin
es el de mayor influencia. Hofstede y sus colegas han propuesto cinco dimensiones. En
primer lugar, la distancia al poder es el grado en el cual los miembros menos poderosos
dentro de un pas esperan y aceptan que el poder est distribuido en forma desigual. Por
ejemplo, en Brasil con una alta distancia al poder, el 10% ms rico de la poblacin
concentra aproximadamente 50% del ingreso nacional, y todos aceptan como as son las
cosas.
En segundo lugar, el individualismo se refiere a la idea de que la identidad de una persona
es fundamentalmente suya, mientras que el colectivismo establece que la identidad de
una persona est esencialmente vinculada con la identidad de su grupo colectivo, desea
una familia o una empresa.
En tercer lugar, la dimensin de masculinidad vs. feminidad se refiere a la diferenciacin
en el rol de gnero. En cada sociedad tradicional los hombres tienden a tener ocupaciones
como poltico, soldado o ejecutivo, que recompensan la agresividad. Las mujeres suelen
trabajar en profesiones de cuidados como profesora y enfermera. En cuarto lugar, la
evitacin de la incertidumbre se refiere al grado al cual los miembros de una cultura
aceptamos evitan las situaciones ambiguas y la incertidumbre. Los miembros de las
culturas de alto nivel de evitacin de la incertidumbre asignan una prima a la seguridad en
el trabajo y los beneficios de la jubilacin.
Por ltimo, la orientacin a largo plazo hace hincapi en la perseverancia y el ahorro a un
futuro mejor. China, que tiene la historia continua escrita ms larga del mundo y la tasa de
ahorro contempornea ms alta, est al frente del grupo.
Cultura y negocios globales
Una gran cantidad de la actividad de negocios globales es consistente con los enfoques del
contexto, el grupo y la dimensin respecto de las diferencias culturales.
Adems, como lo indica el enfoque de grupo, las empresas son mucho ms serias en los
preparativos cuando se negocios con empresas de otros grupos, en comparacin con la
forma en que tratan con los pases dentro del mismo grupo.
El individualismo y el colectivismo tambin afectan las actividades de negocios. Las
empresas individualistas estadounidenses a menudo pueden tratar de diferenciarse,
mientras que las colectivistas japonesas propenden a seguirse unas a otras. Debido a que
los empresarios se pueden arriesgar fundando nuevas empresas, las sociedades
individualistas tienden a fomentar un nivel relativamente ms alto del espritu
emprendedor.
De la misma manera, la masculinidad y la feminidad afectan el comportamiento gerencial.
El gerente estril tpico en las sociedades con un alto nivel de masculinidad es asertivo,
decisivo y agresivo, y la palabra agresivo tiene connotaciones positivas. En contraste, las
sociedades con un alto nivel de feminidad suelen considerar que agresivo es un trmino
negativo y por ende los gerentes son menos visibles, intuitivos ms que decisivos y
acostumbrados a buscar el consenso.
En general, hay una poderosa evidencia que seala la importancia de la cultura. La
sensibilidad a las diferencias culturales no garantiza el xito, pero por lo menos ayuda a
evitar errores graves.
tica
Las diferencias en las culturales pueden ser interesantes. Pero tambin puede ser no tica,
dependiendo de los marcos institucionales en los cuales se mueven las empresas.
Definicin e impacto de la tica
La tica se refiere los principios, estndares y normas de conducta que regulan el
comportamiento individual y de la empresa. La tica nuevos slo una parte importante de
las instituciones informales, sino que tambin se expresa profundamente en las leyes y
regulaciones formales.
Numerosas empresas han introducido un cdigo de tica, pero las motivaciones ticas de
la empresa todava estn sujetas a debate.
El manejo de la tica en el extranjero
La administracin de la tica en el extranjero es desafiante, debido a que lo que es tico
en un pas puede no serlo en otras partes. Existen dos escuelas de pensamiento respecto.
En primer lugar, el relativismo tico que si el clich: cuando ests en Roma, haz como los
romanos.
En segundo lugar, el imperialismo tico se refiere a la carencia absoluta de que slo hay
un compendio de tica y nosotros no tenemos. Los estadounidenses son especialmente
famosos por tener que sus valores ticos se deben aplicar universalmente.
tica y corrupcin
La tica ayuda a combatir la corrupcin, a menudo definida como el abuso del poder
pblico para obtener beneficios privados, por lo general en forma de sobornos, en
efectivo o en especie. La competencia se debe basar en los bienes y servicios, pero la
corrupcin distorsiones habas, causando una mala asignacin de los recursos y
demorando el desarrollo econmico.


Normas y desafos ticos
Las normas son las prcticas prevalecientes de los jugadores relevantes, el proverbial
todos los dems que afecta las personas y empresas. La forma en la cual las
organizaciones responden estratgicamente a los desafos ticos a menudo es impulsada
por las normas. Hay cuatro estrategias, que son: reactiva, defensiva, acomodaticia y
proactiva.
Reactiva: negar la responsabilidad, hacer menos de lo requerido.
Defensiva: admitir la responsabilidad, pero combatirla; hacer menos de lo que se
requiere.
Acomodaticia: aceptar la responsabilidad; hacer todo lo que se refiere.
Proactiva: anticiparse a la responsabilidad, hacer ms de lo que se requiere.
Debates y extensiones
Las instituciones informales, como la cultura, la tica y las normas, genera una serie de
debates significativos.
Desarrollo econmico: valores occidentales frente a valores orientales
La superioridad de los valores occidentales recientemente se ha visto desafiada por dos
series de valores orientales: islmico y asitico. El primero expresa el reto del
fundamentalismo islmico que, correcta incorrectamente argumenta que el dominio
accidental es lo que causa el desempeo econmico indecoroso de los pases rabes.
Un segundo reto proviene de Asia oriental, cuyos valores se centran en el confucionismo,
basado en las enseanzas de Confucio. El confucionismo no representa una religin sino
una serie de cdigos morales que gua las relaciones interpersonales y que hace hincapi
en el respeto, la lealtad y la reciprocidad.
Cambio cultural: convergencia frente a divergencia
Cada cultura evoluciona. Por consiguiente, surge un gran debate sobre la direccin del
cambio cultural. En esta poca de globalizacin, un lado del debate argumenta que hay
una gran convergencia, en especial hacia los valores occidentales ms modernos como el
individualismo y el consumismo.
Sin embargo, otra vertiente sugiere que la occidentalizacin en el consumo no
necesariamente significa una occidentalizacin en valores.

Oportunismo frente a individualismo/colectivismo
Como observamos el oportunismo es una importante fuente de incertidumbre que se
suma a los costos de transaccin y como consecuencia surgen instituciones para
combatirlo. No obstante, los crticos argumentan que el hecho de ser hincapi en el
oportunismo como algo propio de la naturaleza humana puede resultar
contraproducente. Si la empresa A insiste en especificar los detalles mnimos en un
contrato con el fin de impedir que la empresa B se comportan una forma oportunista en el
futuro, es probable que B considere que A la vecina de confianza y que tiene una conducta
de este tipo. Por consiguiente, los intentos de A para combatir el oportunismo puede de
hecho engendrar el oportunismo.