Prlogo del Fiscal Nacional GUILLERMO PIEDRABUENA RICHARD P U B l_ I C O MSC/ SLI / S r s , ACl Or vJ/ \ L MINISTERIO PUBLICO DIVISIN DE ATENCIN A LAS VCTIMAS Y TESTIGOS EDITORIAL FALLOS DEL MES Ministerio Pblico, 2003 Editorial Fallos del Mes Ltda. Inscripcin Registro de Propi edad Intelectual: N 133.795 ISBN: 956-7611-10-6 Diagramacin de textos: Gloria Barrios Impresin: AGD Impresores Impreso en Chile / Printed in Chile Ninguna parte de esta publicacin, incluido el diseo de la cvibierta, puede ser reproducida, almacenada o transmitida en manera alguna ni por ningn medio, ya sea elctrico, qumico, mecnico, ptico, de grabacin o de fotocopia, sin permiso previo del editor. NDICE PROLOGO 9 LA CONSTI TUCI N Y LOS DERECHOS DE LA VCTIMA EN EL NUEVO PROCESO PENAL CHILENO 11 I. Introduccin 12 II. Victimologa y derecho constitucional comparado 17 III. Victimologa y derecho constitucional nacional 21 IV. La reforma procesal penal como una relectura de los derechos y garantas de la vctima en la constitucin 23 V. Prevencin final acerca de la fijncin del fiscal respecto de la vctima 40 VI. Sntesis 41 LA VICTUVA EN EL NUEVO PROCESO PENAL 43 I. Presentacin 43 II. Fundamentos tericos 45 III. La vctima en el Cdigo Procesal Penal 50 IV. Derechos y garantas de las vctimas al interior del proceso penal 56 LA VCTMA Y EL TESTIGO EN LA REFORMA PROCESAL PENAL LA VCTIMA COMO TESTIGO EN EL NUEVO PROCESO PENAL 79 I. Introduccin 79 II. Derechos fundamentales de la vctima 83 III. La proteccin de la vctima y su derecho a la intimidad en el nuevo proceso penal 96 rV. Nios vctimas en el proceso penal 119 LA PROTECCI N DE LOS TESTIGOS EN LA REFORMA PROCESAL PENAL 133 I. Introduccin 133 II. Marco jurdico constitucional e internacional 135 III. Jurisprudencia internacional 139 rV. Proteccin de testigos en el nuevo proceso penal 181 V. Conclusin 209 LOS ACUERDOS REPARATORIOS EN EL NUEVO PROCESO PENAL 211 I. Introduccin 211 II. Consentimiento libre e informado de las partes 216 III. Marco de procedencia de los acuerdos reparatorios . . . 220 IV. Inters pblico prevalente en la persecucin penal . . . . 233 LAS ACCIONES CIVILES EN EL CDIGO PROCESAL PENAL 241 I. Introduccin 242 II. Algunos alcances sobre conceptos habitualmente utilizados en la materia 250 NDICE III. Autonoma de la responsabilidad civil exigible en el proceso penal 253 IV. Fundamento del ejercicio conjunto 257 V. Relacin de subordinacin entre las acciones civiles y penales 258 VI. Caractersticas de las acciones civiles ejercitables en el proceso penal 261 VIL Rgimen procesal 268 VIII.Tramitacin de las acciones civiles 289 IX. Las acciones civiles en las formas anticipadas de poner trmino al procedimiento, en las salidas alternativas y en algunos procedimientos especiales . . . 297 PROLOGO Constituye para m una gran satisfaccin presentar a la comuni- dad jurdica nacional este interesante texto, que rene algunos de los artculos efectuados por el Ministerio Pblico y, en especial, por su Divisin Nacional de Atencin a las Vctimas y Testigos, en materia de incorporacin de vctimas y testigos como sujetos de derechos al interior del nuevo proceso penal. Al inicio de esta obra podemos encontrar dos trabajos rela- tivos a los derechos de las vctimas en el marco de la Constitucin y el proceso penal. El primero, "La Constitucin y los derechos de la vctima en el nuevo proceso penal", corresponde a una exposicin pre- sentada por este Fiscal Nacional en un seminario sobre temas constitucionales de actualidad, que tuvo lugar durante septiembre de 2002 en la Pontificia Universidad Catlica de Chile. En l se contiene un pequeo estudio de la situacin comparada de los derechos constitucionales de las vctimas, as como tambin se efecta una relectura de los derechos garantizados a stas en el marco de nuestra Constitucin, a partir de las normas del Cdigo Procesal Penal. El segundo, timlado "La vctima en el nuevo proceso penal", aborda los fundamentos tericos de la inclusin de la vctima en el procedimiento penal y sus efectos procesales, intentando efectuar una revisin sistemtica del catlogo de derechos establecidos a favor de los ofendidos por el delito. El papel de los testigos en el nuevo sistema de enjuiciamien- to criminal es analizado por los siguientes dos textos que forman parte de esta publicacin. Uno de ellos, "La vctima como testigo en el nuevo proceso penal", plantea frmulas para operativizar LA A'CTIMA Y EL TESTI GO EN LA REFOIiAlA PROCT.SAL PENAL los derechos de las vctimas en aquellos juicios en que les toque participar en su calidad de testigos; mientras que el segundo, "La proteccin de los testigos en la Reforma Procesal Penal", cons- tituye un valioso aporte en materia de solucin del conflicto que puede suscitarse entre el derecho a defensa y el resguardo de los derechos ms fundamentales de los testigos, tema escasamente tratado hasta ahora en el mbito nacional. Por otra parte, las ltimas dos secciones se encuentran de- dicadas al estudio de formas de reparacin a favor de las vctimas de delito. De este modo, el texto "Los acuerdos repratenos en el nuevo proceso penal", expone este nuevo instituto procesal, analizando los requisitos para su procedencia y proporcionando valiosa jurisprudencia sobre la materia. Por su parte, el artculo "Las acciones civiles en el Cdigo Procesal Penal" pasa revista a una de las formas clsicas de reparacin en el proceso penal el ejercicio de pretensiones civiles, haciendo hincapi en la rela- cin existente con el principio de promocin de los intereses concretos de la vctima, en cuanto al fundamento de su perma- nencia en el nuevo sistema. Esperamos que el trabajo de los autores de estos artculos constituya un aporte para todos aquellos lectores interesados en adentrarse en el estatuto de vctimas y testigos en el nuevo proceso penal chileno, sin perjuicio de que no todas las conclusiones plan- teadas son necesariamente compartidas por esta Fiscala Nacional. Finalmente, no podemos concluir estas lneas sin antes destacar el trabajo desempeado por la abogada Sonia Rojas Valdebenito, Gerente de la Divisin Nacional de Atencin a las Vctimas y Testigos, en la supervisin y gua de la gran mayora de estos trabajos. Sin su esfuerzo, acuciosidad y perseverancia, la publicacin de este ejemplar no hubiera sido posible. GUI LLERMO PIEDRABUENA RICHARD Fiscal Nacional del Ministerio Pblico Juho de 2003 10 LA CONSTITUCIN Y LOS DERECHOS DE LA VCTIMA EN EL NUEVO PROCESO PENAL CHILENO* GUI LLERMO PIEDRABUENA RICHARD Fiscal Nacional del Ministerio Pblico Profesor de Derecho Procesal de la Pontificia Universidad Catlica de Chile SUMARI O: I. Int roducci n. II. Victimologa y derecho constitucional comparado. III. Victimologa y derecho cons- titucional nacional. IV. La Reforma Procesal Penal como una relectura de los derechos y garantas de la vctima en la Const i t uci n. 1. Val or constitucional de la dignidad y Cdi go Procesal Penal. 2. Der echo constitucional de las vctimas al debi do proceso y Cdi go Procesal Penal. 2. 1. Der echo constitucional de las vctimas a la igualdad ante la justicia y Cdi go Procesal Penal. 2.2. Der echo consti- tucional de las vctimas a un tribunal i ndependi ent e e im- parcial y Cdi go Procesal Penal. 2.3. Der echo const i t uci o- nal de las vctimas a un juicio sin dilaciones indebidas y Cdi go Procesal Penal. 2.4. Der echo constitucional de las vctimas a la tutela judicial efectiva y Cdi go Procesal Penal. 2. 5. Der echo constitucional de las vctimas a la defensa y Cdi go Procesal Penal. 3. Der echo constitucional de las vctimas a la prot ecci n y Cdi go Procesal Penal . V. Pr e- venci n final acerca de la funcin del fiscal respecto de la vctima. VI . Sntesis. * Ponencia presentada el 3 de septiembre de 2002, en el Segundo Seminario sobre Temas Constitucionales de Actualidad en Chile, desarrollado en la Pontificia Universidad Cathca de Chile. 11 LA CONSTITUCIN Y LOS DERECHOS DE LA VICTIMA I. INTRODUCCIN El da de hoy se me ha solicitado realizar una breve presentacin sobre los derechos de la vctima en la reforma procesal penal a la luz de la Constitucin chilena. Para ello, primero pasaremos revista en forma muy sinttica al rescate que la victimologa realiza del ofendido por el delito como sujeto de estudio de las ciencias penales, y a la especial consideracin que esta rama tiene de los derechos y necesidades de aquel al interior del proceso penal. A continuacin, veremos el impacto que la referida discipli- na ha tenido en el derecho constitucional comparado y nacional, para finalmente analizar someramente algunos de los derechos de las vctimas comprendidos en el Cdigo Procesal Penal y que guardan relacin directa con valores y derechos reconocidos por nuestra Carta Fundamental. El reconocimiento de la vctima como sujeto procesal y la consagracin de un amplio catlogo de derechos a su favor, son dos de los aspectos ms relevantes del nuevo sistema de enjuiciamiento criminal. En efecto, el Cdigo Procesal Penal y el conjunto de las normas que integran la reforma procesal permiten al ofendido por el deUto ejercer importantes facultades sin necesidad de convertir- se en parte acusadora. Asimismo, se impone al rgano persecutor la funcin de brindar proteccin al ofendido por el delito. Lo anterior significa un verdadero cambio de paradigma res- pecto de la posicin que ocupaba el afectado por el delito frente a la normativa anterior, que no le permita, en consideracin a su carcter de tal, intervenir mayormente en el procedimiento. Su actuacin se limitaba bsicamente a hacer efectiva la responsa- bilidad criminal y civil, para lo cual deba interponer querella o demanda, respectivamente. No es posible obviar, sin embargo, que el Cdigo de Proce- dimiento Penal (en adelante CPP [1906]) contena algunas normas que, con un alcance limitado, tendan a minimizar las consecuencias perjudiciales del delito y resguardar al ofendido como, asimismo, 12 LA CONSTITUCIN Y LOS DERECHOS DE LA \aCTLMA a asegurar las responsabilidades civiles (arts. 7 y 380, ambos del CPP [1906])'. La posicin marginal de la vctima en el CPP [1906] obe- dece al carcter sumamente robusto que tiene la persecucin penal pblica en ese cuerpo normativo. En este sentido, dicho Cdigo no hace sino reflejar una tendencia histrica, en orden a concentrar en el Estado la facultad de reaccionar frente a la comisin de un delito. En las pocas ms antiguas de la historia de la humanidad, el conflicto penal entre la vctima y el victimario era solucionado por ellos mismos, a travs de mecanismos diversos, tales como la venganza privada y la compensacin. En esta etapa de la evolu- cin del proceso penal, el dao que el delito haba infringido en el ofendido, as como la satisfaccin de sus intereses, resultaban fundamentales para dar respuesta a la conducta del ofensor. Sin embargo, ya en estos primeros momentos las organiza- ciones sociales comenzaron a dotarse de una mnima estructura sociopoltica, naciendo sistemas retribucionistas, como por ejem- plo el talionismo y el ostracismo, ambas formas que limitaban la reaccin punitiva, producindose la concentracin del poder en los lderes sociales. De esta forma, el surgimiento del Estado moderno dio lugar a una consolidacin de la accin penal pblica. Hobbes, en su obra El Leviatn, sealaba que all donde la ley es pbhca y asiduamente informada e interpretada, un hecho co- metido contra ella es un crimen mayor, y que el castigo es un mal infringido por la autoridad pbhca sobre aquel que ha cometido acciones u omisiones que son juzgadas por esa misma autoridad como una trasgresin a la ley^ ' Sobre la posicin de la vctima en el CPP [1906] vase TAVOLARI, "La situacin de la vctima del delito en el Proceso Penal chileno", en La vctima en el proceso penal: m rgimen legal en Argentina, Solivia, Brasil, Chile, Paraguay y Uruguay, Depalma, Buenos Aires, 1997, pp. 164 a 172. ' Ver HOBBES, El Leviatn, captulos XXVII y XXVIII, en http://etext. Ii brery. adel ai de. edu. au/ h/ h681/ chap27. ht ml y en ht t p: / / et ext . l i brery. adelaide.edu.au/h/h681/chap2 8.html. 13 LA CONSTI TUCI N Y LOS DERECHOS DE LA VCTIMA Lo anterior es una clara muestra de cmo los contractualistas comprendan que, atendido a que las personas haban renunciado a sus libertades naturales, entre ellas la de sancionar directamente al ofensor, el Estado, a travs del contrato social, se encontraba no slo legitimado, sino obligado a ejercer el monopolio de la violen- cia, en caso de cometerse un delito. Ello trajo aparejado innegables ventajas, como la objetiva- cin e imparcialidad del sistema penal y la proporcionalidad de sus sanciones, pero a la vez implic neutralizar al ofendido. La intervencin de la vctima en los juicios penales se restringi al aporte que sta poda otorgar al descubrimiento de la verdad. El ofendido, que inicialmente era el protagonista en la reso- lucin del conflicto, pas a ser el convidado de piedra del sistema criminal. Su marginacin no slo era evidente en la escasa e inorgnica normativa reconocida a su respecto, sino tambin en el poco inters que los cultores de las ciencias penales demostra- ban en relacin con l. La dogmtica penal, la criminologa y el derecho procesal penal centraron su estudio durante largo tiempo en el infractor: en las causas de su conducta ilcita, en la respuesta estatal frente a sta y en el juicio donde se determinara la procedencia de la reaccin penal pblica. El ofendido por el delito qued ausente de la definicin del delito, de la pena y de sus finalidades'. Las necesidades e intereses de las vctimas quedaron en el olvido. La situacin descrita comienza a revertirse a partir de la segunda mitad del siglo XX, momento en que irrumpe en las ciencias penales una nueva rama de la criminologa: la victimologa. Sus orgenes se hallan en las obras de H. Von Hentig, Mendelsohn, Wolfgang y EUenberg, quienes centraron sus anlisis en la interaccin delincuente-ofendido, en la clasifi- cacin de las vctimas en funcin de muy diversos criterios, en la predisposicin psicolgica victimal y en incipientes estudios ^ SILVA, "La victimologa desde la poltica criminal y el derecho penal. Introduccin a la 'Victmodogmtica'", en Revista peruana de ciencias penales, Lima, Ao II, Julio-Diciembre 1994, N. 4, pp. 596 y 597. 14 LA CONSTITUCIN Y LOS DERECHOS DE LA VICTIMA empricos de victimizacin. As, se delimit y dio inicio al estudio cientfico de un nuevo sujeto de anlisis: la persona afectada por el delito. Un nuevo giro se verific a partir de fines de la dcada de los sesenta, en que la nueva victimologa volc su preocupacin en dos mbitos distintos. En primer lugar, en los derechos y necesidades de las vctimas, aspecto sobre el cual nos detendre- mos, y en segundo trmino, en el estudio de cmo repercute la conducta de la vctima en la valoracin jurdico-penal del com- portamiento del partcipe del delito, dando origen de este modo a la victimodogmtica. Esta nueva victimologa puso en evidencia la desventajosa posicin del ofendido en el proceso penal y los escasos derechos que poda ejercer en l. En efecto, se asever que una vez que el afectado por el delito denunciaba la infraccin penal, poco o nada poda hacer para decidir el curso de la persecucin criminal. Adems, la vctima sola estar desinformada en torno a su caso y a las instituciones procesales en general. Las actuaciones del juicio criminal resultaban para ella usualmente lentas y buro- crticas. Asimismo, cuando se dictaba sentencia condenatoria, el imputado sola ser insolvente y el ofendido vea frustrada la exi- gencia de la responsabilidad civil. Por otra parte, la vctima frecuentemente estaba desam- parada frente a las intimidaciones o agresiones de parte del autor del dehto y muchas veces sufra enormes perturbaciones al inter- venir en el procedimiento, especialmente tratndose de delitos sexuales o ilcitos que le ocasionaran un grave dao emocional. Las actuaciones del proceso podan implicar exliibir al pblico su vida privada y presentarla como una persona poco honesta, provocadora o inmoral, lo que a veces se agudizaba por la actua- cin de los medios de comunicacin social. Todo lo anterior produca en el ofendido lo que en victimo- loga se conoce como el fenmeno de la victimizacin secundaria, esto es, que el paso por el proceso devena en una experiencia tan perturbadora para aqul, como el sufrimiento generado por la accin delictiva. 15 LA CONSTITUCIN Y LOS DERECHOS DE LA VCTIMA Asimismo, la nueva victimologa llam la atencin sobre la escasa o inexistente posibilidad que tenan las vctimas de resolver el conflicto penal en el cual estaban involucradas. Como efecto de los avances victimolgicos ya enunciados, se cataliz un creciente inters por consagrar legislativamente los derechos de las vctimas. Fueron pioneros en este sentido los orde- namientos jurdicos de Nueva Zelanda e Inglaterra, los cuales consagraron los derechos de los ofendidos por el delito en 1963 y 1964, respectivamente; mientras que en 1969 se promulga en Mxico la Ley de proteccin y auxilio a las vctimas de delitos, y en el mbito europeo continental se consolidaron progresivamente distintas legislaciones que asisten y protegen a los ofendidos: Austria (1972), Finlandia (1973), Irlanda (1974), Holanda (1975), Noruega y la Repblica Federal Alemana (1976), Francia (1977), etctera. Por otra parte, es posible advertir, nuevamente a fines de los aos 60 del siglo XX, un fenmeno de internacionalizacin del movimiento victimolgico, que cristahz en la realizacin de varias conferencias de victimologa y en el esfuerzo de los pases por convenir instrumentos mundiales relativos a los derechos de las vctimas. As, el 29 de noviembre de 1985, la Asamblea General de las Naciones Unidas acuerda la resolucin 40/34 referida al trata- miento de las vctimas de delitos y abusos de poder, que en su punto 1 "afirma la necesidad de que se adopten medidas naciona- les e internacionales a fin de garantizar el reconocimiento y el respeto universales y efectivos de los derechos de las vctimas de delitos y del abuso de poder", y en su punto 3 aprueba el texto recomendado por el VII Congreso de las Naciones Unidas sobre Prevencin del Delito y Tratamiento del Delincuente. En este documento, se indican las medidas que han de im- plementarse en el plano nacional para mejorar el acceso a la justicia y el trato justo, resarcimiento, indemnizacin y asistencia social a las vctimas*. '' LANDROVE, La moderna victimologa, Tirant lo blanch, Valencia, 1998, p. 71. 16 LA. CONSTITUCIN Y LOS DERECHOS DE LA VICTIMA En este contexto es ilustrativo destacar, adems, la Reco- mendacin del Comit de Ministros del Consejo de Europa a los estados miembros sobre la posicin de la vctima en el marco del Derecho penal y del proceso penal, de 28 de junio de 1985. A partir de esta necesidad, asumida por los Estados miembros de las Naciones Unidas y del Consejo de Europa, de adoptar medidas que garanticen el reconocimiento y respeto de los dere- chos de las vctimas, se produjo la irrupcin de la ciencia victimo- lgica en el ordenamiento constitucional, ya sea a travs de la introduccin de normas especficas concernientes al ofendido por el delito, ya sea por intermedio de una relecmra de los derechos constitucionales relativos al proceso. Este fenmeno hace patente una realidad, que los derechos fundamentales de las vctimas pueden verse afectados con ocasin del proceso, no slo por la accin del imputado, quien puede decidir atentar contra la persona del ofendido como represalia por haber presentado la denuncia, con el propsito de inducirlo a que declare falsamente o que no aporte todos los elementos de prueba con los que cuenta; sino, tambin, por las propias actua- ciones que tengan lugar en el proceso penal y en que est involucrado el ofendido por el delito, lase, exmenes corporales, entrada y registro de su domicilio o incautacin de los objetos de los que es dueo, por ejemplo. Para abordar la influencia de la victimologa en los ordena- mientos constitucionales, anahzaremos en primer lugar la situacin del derecho comparado, para luego referirnos a la normativa na- cional. II. VICTIMOLOGA Y DERECHO CONSTI TUCI ONAL COMPARADO En el ordenamiento jurdico constitucional de algunos pases extranjeros los derechos de la vctima y las obligaciones a su respecto se han plasmado de un modo especfico. As ha aconte- cido, V. gr, en Colombia y Mxico. 17 LA CONSTITUC:iN Y LOS DERECHOS DE LA VICTIMA La Constitucin colombiana declara en su artculo 250 que es obligacin de la Fiscala General de la Nacin "velar por la proteccin de las vctimas, testigos e intervinientes en el proce- so". Se trata de una regla casi idntica a la contenida en la parte final del inciso primero del artculo 80 A de nuestra Carta Fun- damental. La diferencia estriba en que tal artculo 250 es ms amplio en cuanto a los sujetos respecto de los cuales existe el deber de resguardo: no slo se les debe proteccin a los afectados por el delito y a quienes declaren en juicio, sino a los intervi- nientes en general. Por su parte, la constitucin mexicana contempla, en su artculo 20, un amplio catlogo de derechos a favor de la vctima, a saber: recibir asesora jurdica; ser informada de sus derechos y del curso del juicio; solicitar diligencias probatorias al Minis- terio Pblico, as como aportar a este rgano de persecucin penal elementos de prueba; recibir atencin mdica y psicolgica de urgencia; ser reparada en el dao ocasionado por el ilcito penal; no ser sometida a careo si se es nio y se ha sufrido un delito sexual o de secuestro, y, finalmente, solicitar medidas de proteccin^ Sin embargo, podemos aseverar que la consagracin de los derechos de las vctimas ha sido la excepcin en las cartas pol- ticas del extranjero. Ello obedece a que la regulacin constitucio- nal del derecho penal y procesal penal se ha hecho tradicional- mente respecto de la posicin jurdica del infractor, mas no del ofendido. Lo anterior no ha impedido que la doctrina comparada se haya esforzado en interpretar los derechos fundamentales en el ' La reforma al art. 20, en virtud de la cual se establecieron estos derechos a favor de la vctima en Mxico, se public en el Diario Oficial de la Federacin el 21 de septiembre de 2000 y entr en vigencia seis meses despus. Con anterioridad a esa reforma, los derechos constitucionales de las vctimas en Mxico se limitaban a recibir asesora jurdica, ser satisfechas en la reparacin del dao, coadyuvar con el Ministerio Pblico y recibir atencin mdica de urgencia. 18 LA CONSTtrUCIGN Y LOS DKRECHOS DE LA VICTLMA contexto del proceso penal de una forma amplia, permitiendo que sus titulares sean tanto los justiciables como las vctimas. Este anlisis en todo caso no ha sido sistemtico y no ha prove- nido del derecho constitucional, sino del derecho penal y funda- mentalmente del derecho procesal penal y la criminologa. Es as como, en el mbito del derecho espaol, Aurelia Romero ha indicado que la vctima del delito podra hacer valer la responsabilidad pbhca por el funcionamiento anmalo de la jurisdiccin. La Constitucin hispana as lo permitira, al indicar en su artculo 121 que los daos causados por error judicial, as como los que sean consecuencia del funcionamiento anormal de la Administracin de Justicia, darn derecho a una indemnizacin a cargo del Estado, conforme a la ley*. Como ya sabemos, nuestra Carta Fundamental regula la indemnizacin por error judicial en forma distinta ya que slo puede reclamar de ste el procesado o condenado, por lo que el ofendido no est legitimado para hacer valer la responsabilidad en cuestin. La misma autora afirma que las vctimas estn amparadas por el derecho a un juicio sin dilaciones indebidas (art. 24.2 de la Constitucin espaola). Ello impedira a los tribunales suspen- der el curso de un proceso por causas distintas a las previstas en la ley, pero tambin impondra a los rganos jurisdiccionales la obligacin de dictar resolucin en un plazo razonable desde que fuere deducida la pretensin de la parte, de modo tal de no frus- trar su satisfaccin^ Asimismo, Bertolino** seala que en el ordenamiento jurdi- co argentino la primera y principal garanta constitucional que se puede relacionar con la vctima es la del debido proceso. Esta '' ROMERO, La vctima frente al sistema jurdico-peiial, Serlipost ediciones jurdicas, Barcelona, 1994, p. 90. ' dem, pp. 90 y 91. ** BERTOLINO, "La situacin de la vctima del delito en el proceso penal de la Argentina", en La vctima en el proceso penal: sti rgimen legal en Argentina, Solivia, Chile, Paraguay y Ujiguay, o. cit., p. 22. 19 LA CONSTI TUCI N Y LOS DERECHOS DE LA VICTIiVlA afirmacin la hace sobre la base de la jurisprudencia de su pas, que ha dicho que la titularidad del derecho al debido proceso corresponde a todo aquel a quien la ley reconoce personera para actuar en juicio. Como en el derecho argentino el ofendido por el delito puede querellarse y demandar civilmente, este autor concluye que la vctima goza del derecho en cuestin. Cafferata, por su parte, respaldndose en el artculo 75 de la Constitucin Nacional argentina, norma que consagra la jerar- qua constitucional de diversos tratados de derechos humanos, estima que las vctimas son titulares de una serie de derechos reconocidos en esos instrumentos internacionales. En su anlisis, este autor distingue entre las garantas judi- ciales genricas para el imputado y el ofendido por el delito, por una parte, y las garantas especficas a favor de la vctima'-*. Segijn l, las garantas comunes a la vctima y al acusado son tres: la igualdad ante la justicia, el derecho de defensa en juicio y acceso a la justicia, y el derecho a la imparcialidad e indepen- dencia de los jueces. Reconducido el derecho de igualdad ante la justicia hacia la vctima, su concrecin consistira en que sta debera recibir un trato igual al que se otorg a otras personas que se encontraban en una situacin similar, sin que tengan cabida discriminaciones o privilegios de ningn tipo. El derecho de defensa del ofendido por el delito importa la facultad de ser odo por los rganos jurisdiccionales para recla- mar el reconocimiento de sus derechos y demostrar el fundamen- to de sus reclamos. Por otra parte, el derecho a im tribunal imparcial e independien- te, seala, permite a la vctima comparecer ante un tribunal que cumpla sus funciones jurisdiccionales con autonoma y sin interferencias de ningn tipo, y que mantenga una posicin de tercero desinteresado frente a la acusacin y defensa. '' CAFFERATA, Proceso Penal y Derechos Humanos, Editores del Puerto, Buenos Aires, 2000, pp. 23 y ss. 20 LA CONSirrUClON Y LOS DERECHOS DE LA VICTIMA El derecho fundamental especfico de la vctima sera el de tutela judicial efectiva, incorporado en el art. 25 de la Convencin Americana de Derechos Humanos, segn el cual el ofendido tendra las facultades de acudir a la va judicial en forma rpida y sencilla, obtener una resolucin motivada sobre la materia que plantee y recurrir i^especto de ella e incluso exigir el cumplimien- to compulsivo de la sentencia. Lo anteriormente expuesto, como ya seiialamos, no es sino el reflejo de la relevancia que ha alcanzado la victimologa como disciplina en el derecho comparado, sirviendo de base, en algu- nos casos para la consagracin explcita de los derechos victmales en el mbito constitucional, y en otros, para la reinterpretacin de derechos fundamentales que slo se haban concebido respec- to del imputado. iii. VICTIMOLOGA Y DERECHO CONSTITUCIONAL NACIONAL Pasando ahora a revisar la situacin de-la victimologa en relacin con nuestro derecho constitucional, cabe destacar, en primer lugar, que el valor supremo de la Carta Poltica lo constituye la dignidad de la persona. Esta se erige como el fundamento de todos los derechos constitucionales y su proteccin es el fin de tales derechos'". Este valor de nuestro ordenamiento jurdico constitucional obliga a respetar al sujeto en su calidad de tal, resguardndolo de vejmenes y afrentas, y a afirmar su pleno desarrollo espiritual y material. En virtud del valor en cuestin, la persona debe concebirse como un fin en s mismo y no como un objeto de la accin del Estado o como instrumento o medio de intereses particulares o '" NOGUEIRA, "El derecho a la privacidad y a la intimidad en el ordena- miento jurdico chileno", en bis et Praxis, ao 4, N 2, p. 65. 21 LA CONSTrrUCIN Y LOS DERECHOS DE LA VICTIMA pblicos", ni an con el pretexto de una investigacin penal eficaz. En el marco del valor de la dignidad de la persona vctima de un delito, la reforma constitucional introducida por la Ley N. 19.519 de 1997 consagr dos normas que hacen referencia expre- sa al ofendido por el delito. La primera, prevista en el inciso primero del artculo 80 A, impone una funcin al Ministerio Pblico: adoptar medidas para proteger a las vctimas y a los testigos. La segimda, contenida en el inciso segundo del mismo precepto, otorga al afectado por el ilcito un verdadero derecho constitucional al ejercicio de la accin penal'^. Sin perjuicio de estas referencias expresas a la vctima, es posible decodificar los valores, derechos y garantas reconocidos por nuestra Constitucin a partir de las normas legales, de forma tal que cobren plena vigencia respecto de la posicin de la vc- tima frente al proceso penal. As, resulta posible comprender cmo el valor dignidad obli- ga al Estado a reconocer y hacer frente a la victimizacin secun- daria que puede sufrir el ofendido por el delito con ocasin de su intervencin en el proceso penal. Ello porque, como hemos visto, la participacin del ofendi- do en la instruccin y el juicio puede ser tan o ms perturbadora que las consecuencias que el delito le produjo, debido a que son frecuentes las ocasiones en que los operadores del sistema penal le dan un trato desconsiderado o incluso humillante. " ROS, "La dignidad de la persona", en Gaceta Jurdica , N 47, p. . ' ' HORVITZ y LPEZ, Derecho procesal penal chileno, t. I, Editorial Jurdica de Chile, Santiago, 2002, p. 289. 22 LA CONSTITUCIN Y LOS DERECHOS DE LA VICTLMA IV. LA REFORMA PROCESAI. PENAL COMO UNA RELECTURA DE LOS DERECHOS Y GARANTAS DE LA VCTIMA EN LA CONSTITUCIN En el contexto anteriormente sealado, nuestro pas se ha visto inserto en un proceso de reforma del sistema de justicia criminal que ha pretendido su sustitucin por un modelo de corte acus- atorio, que sea capaz de especificar los "contenidos de la Cons- titucin Poltica de la Repblica y los tratados de derechos hu- manos, que constituyen las bases a pai'tir de las cuales se procede al diseo del nuevo sistema"". A continuacin, pasaremos revista a la relacin existente entre el Cdigo Procesal Penal y el valor constitucional de dignidad, el debido proceso y el derecho de las vctimas a la proteccin. 1. VAL OR CONS T I T UCI ONAL DE LA DI GNI DAD Y CDIGO PROCESAL PENAL En primer lugar, entonces, cabe referirnos a la relacin existente entre el valor constitucional de la dignidad y algunas disposicio- nes relativas a los derechos de las vctimas, contenidas en el Cdigo Procesal Penal. El derecho a recibir un trato digno, que asiste a las vctimas en el nuevo proceso penal, emana del deber de considerarlas como un fin en s mismas. Las normas del Cdigo de Procedi- miento Penal relativas al ofendido por el delito, que le estimaban poco ms que un objeto de prueba, son reemplazadas por otras que lo conciben como un sujeto de derechos, capaz de participar en la resolucin de su conflicto. A diferencia de la antigua de ley de enjuiciamiento criminal, el nuevo Cdigo se hace cargo de manera integral de las consecuencias " Mensaje del proyecto de ley que establece un nuevo cdigo de procedimiento penal (Boletn N 1630-07, pgina 99). 23 LA CONSTITUCIN Y LOS DLRECHOS DE LA VICTLMA perjudiciales que puede acarrear para la vctima su intervencin en el proceso (victimizacin secundaria), y asigna a los fiscales la tarea de impedir o mitigar esas secuelas. Es as como el art. 78 del Cdigo Procesal Penal obliga a los fiscales a evitar o disminuir al mnimo, durante todo el pro- cedimiento, cualquier perturbacin que hubieren de soportar las vctimas con ocasin de los trmites en que debieren intervenir. Por su parte, el art. 6 del mismo cuerpo de leyes seala que la polica y los dems organismos auxiliares debern otorgar a la vctima un trato acorde con su condicin de tal, procurando facilitar al mximo los trmites en los que debiere intervenir. Asimismo, los artculos 197 y 198 permiten la realizacin de exmenes mdicos y corporales a la vctima, pero stos deben siempre efectuarse de modo tal de velar por el respeto a la dig- nidad e intimidad del ofendido. Lo expuesto equipara el trato respetuoso de la dignidad de la vctima con el trato respetuoso a la dignidad del imputado, que ya estaba plasmado como deber a partir de la doctrina moderna del derecho penal y procesal penal. En este sentido, no es sino desarrollo de lo prescrito por el inciso primero del artculo 1 de la Constitucin ("Las personas nacen libres e iguales en dignidad y derechos"). El Ministerio Pblico, comprometido con el debido respeto de los derechos de las vctimas en el proceso penal, y en el marco del ejercicio de las atribuciones que su ley orgnica establece, ha dictado varas instrucciones generales de actuacin y oficios ten- dientes a garantizar una especial preocupacin por parte de los fiscales respecto de estas materias''*. '"' Vanse, v. gr.: Instruccin General N" 11, punto 33; Instruccin General N 19, punto 2; Instruccin General N 25, punto 11. Todos en MINISTERIO PBLICO, FISCALA NACIONAL Reforma Procesal Penal. Instrucciones Gene- rales nmeros 1 a 25, Editorial Jurdica de Chile, Santiago, 2001, pp. 157, 324 y 437. 24 LA CONSTn'UCION Y LOS DERECHOS DE LA VICTIMA 2. DE R E C HO CONS TI TUCI ONAL DE LAS V CTI MAS AL DE BI DO P ROCES O Y C DI GO PROCESAL P ENAL La garanta del debido proceso encuentra su origen en la quinta enmienda a la Constitucin de los Estados Unidos, conocida como "5/// of Rights", de 1791, y especialmente en el desarrollo que la jurisprudencia de la Corte Suprema de esa nacin realiza respecto del contenido y alcances de la expresin "due process of law", all contenida. En Chile, esta importante garanta encuentra actualmente consagracin constitucional en el nmero 3 del artculo 19 de la Carta Poltica. Respecto de los sujetos titulares de este derecho, cabe sea- lar que, el encabezado del artculo 19, precitado, extiende su aphcacin a todas las personas, lo que no es posteriormente li- mitado por el tenor literal del numeral 3. Cabe prevenir, no obstante, que parte importante de la doctrina constitucional y procesal chilena parece inclinarse por una aplicacin ms restringida, dirigida slo al sujeto pasivo del proceso, cualquiera sea ste' \ " Al respecto, es posible destacar que para VERDUGO- PFEFFER- N O G U E I R A , la CENC, en sesin 103, pp. 19-20, "acord dejar constancia en actas, para la historia fidedigna de la disposicin, que sus miembros coincidan en que eran garantas mnimas de un racional y justo proceso permitir oportuno conocimiento de la accin, adecuada defensa y produccin de la prueba que correspondiere". Vase Derecho Constituciotial, t. I, Editorial Jurdica de Chile, Santiago, 1999, 1' edicin actualizada, pp. 222 y 223. Por otra parte, EVANS estima que "del debate producido en la CENC y especialmente en la sesin 101, de 9 de enero de 1975, en que se oy al profesor don Jos Bernales, y en la sesin 103, de 16 de enero del mismo ao, se desprende que los elementos que constituyen un "racional y justo procedimiento" son los siguientes, de modo muy escueto: 1) Notificacin y audiencia del afectado, pudiendo procederse en su rebelda si no comparece una vez notificado; 2) Presentacin de las pruebas, recepcin de ellas y su examen; 3) Sentencia dictada en un plazo razonable; 4) Sentencia dictada por un tribunal u rgano imparcial y objetivo, y 5) Posibilidad de revisin de lo fallado por una instancia superior igualmente imparcial y objetiva". Vase Los derechos constitucionales, t. II, Editorial Jurdica de Chile, 1999, 2" edicin actualizada, pp. 143 y 144. 25 LA CONSTn'UCION Y LOS DERECHOS DE LA VICTIA1A Al respecto, nosotros adscribimos a una tesis ms extensiva, atendido que el reconocimiento del debido proceso por el poder constituyente ha sido efectuado al tratar el derecho de todas las personas, sin distincin, a la igualdad ante la justicia frente a todo rgano que ejerza jurisdiccin"" como, asimismo, frente al Mi- nisterio Pblico, durante la investigacin'^ Lo anterior no significa que el contenido preciso de esta garanta sea el mismo respecto de todas las situaciones en que sea procedente. Ello, puesto que se trata de un concepto jurdico indeterminado, cuyo alcance exacto deber ser fijado caso a caso. Ahora bien, lo expuesto no obsta a que reconozcamos que el derecho en cuestin se encuentra comprendido por ciertos derechos y garantas que constituyen sus notas esenciales, algunas de las cuales son aplicables en el proceso penal, tanto a la vctima como al imputado, mientras que otras hacen referencia tan slo al justiciable. Un ejemplo de esto ltimo, lo constituye el derecho a ser debidamente emplazado. En nuestra opinin, son manifestaciones esenciales del de- bido proceso penal, respecto de las vctimas de delito, a lo menos los siguientes: igualdad ante la justicia; derecho a un tribunal independiente e imparcial; derecho a un juicio sin dilaciones indebidas; derecho a la tutela judicial efectiva, y derecho a la defensa. A continuacin, pasaremos somera revista de las normas contenidas en el Cdigo Procesal Penal que puedan ser identi- ficadas como una expresin legal de tales manifestaciones o notas. " CEA, "Marco constitucional del proceso justo", en Revista Chilena de Derecho, N 9, 1982, Santiago de Chile, p, 75. " Cabe recordar que la Ley N 19.519, sobre reforma constitucional que crea el Ministerio Pblico, hizo extensiva la garanta del debido proceso a la fase de instruccin penal. 26 LA CONSTITUCIN Y LOS DERECHOS DE LA VICTIMA 2.1. Derecho Constitucional de las Vctimas a la Igualdad Aiite la Justicia y Cdigo Procesal Penal Respecto del derecho fundamental a la igualdad ante la justicia, regulado en el artculo 19 N 3 inciso 1 de nuestra Constitu- cin, ste encuentra su desarrollo al interior del Cdigo Procesal Penal a partir del artculo 12, que incluye al imputado, pero tambin a la vctima, entre quienes son considerados intervinien- tes para los efectos de este cuerpo normativo. Estos intervinientes tienen derecho a ser odos, y a formular alegaciones y presentaciones en igualdad de condiciones frente a los operadores del sistema penal, con miras a influir en la reso- lucin del conflicto. Como consecuencia de lo anterior, es nece- sario entonces que la estructura misma del proceso d cabida formal al conflicto que se encuentra llamado a conocer, permi- tiendo a las partes explicitarlo al interior del juicio, a travs de la contradiccin. De tal suerte, la bilateralidad y el contradictorio constituyen notas esenciales de la igualdad ante la justicia, se tornan princi- pios fundamentales del sistema acusatorio y configuran requisitos necesarios para el ejercicio del derecho de defensa, del que ms adelante trataremos. Lo anterior cobra particular vigencia durante la fase de jui- cio oral, en que se despliegan en forma dialctica las posiciones de los intervinientes, con plena sujecin a los principios y garan- tas informadores del sistema acusatorio. Ahora bien, este derecho a la igualdad no slo tiene lugar entre los distintos intervinientes, sino tambin entre personas que revisten el mismo carcter procesal en juicios semejantes. Ello se manifiesta en lo dispuesto por el artculo 109 de nuestro cdigo de enjuiciamiento criminal, que reconoce el dere- cho de todo ofendido por un dehto, por el slo hecho de serlo y sin atender a su condicin o circunstancias subjetivas, a parti- cipar personalmente en el procedimiento, garantizando as una igual posicin jurdica a todas las vctimas. 27 LA CONSTITUCIN Y LOS DERECHOS DE LA \1CTIMA Sin embargo, es necesario reconocer que algunas de ellas, dadas sus condiciones personales o debido al tipo de delito sufri- do, no se encuentran en una efectiva posicin de igualdad respec- to de otros ofendidos o respecto del imputado, al interior del procedimiento. Es por ello que se requiere de polticas activas que propen- dan a hacer efectivo el derecho a la ig\ialdad ante la justicia mediante un trato destinado a suplir las carencias que se presen- taren en este sentido. Lo expuesto ha sido tenido a la vista por nuestro legislador procesal penal, al fijar mediante la Ley 19.789 un nuevo inciso segundo al artculo 6 del Cdigo Procesal Penal, que establece como obligacin de los fiscales promover "acuerdos patrimo- niales, medidas cautelares u otros mecanismos que faciliten la reparacin del dao causado a la vctima" '^ Como im complemento de lo anterior, cabe destacar que el inciso final del referido artculo 6 dispone que la polica y los '" Al respecto, el Oficio del Fiscal Nacional N 53, de 29 de enero de 2002, que informa y comenta modificaciones al Cdigo Procesal Penal introducidas por la Ley N 19.789, seala: "La nueva redaccin del artculo 6 expresa que el deber de promocin de mecanismos que fovorezcan la reparacin del dao causado a la vctima no importa el ejercicio de acciones civiles que puedan corresponderle. En esta parte, la norma guarda armona con lo dispuesto en la letra c - del inciso segundo del artculo 78 del Cdigo Procesal Penal, segn el cual los fiscales del Ministerio Pblico slo pueden, en materia de acciones civiles indemnizatorias, informar a la vctima de su derecho de acceder a los rganos jurisdiccionales para reclamar el reconocimiento del derecho subjetivo a obtener la indemnizacin del dao causado por el hecho ilcito, orientarle en torno a la forma de ejercerlo como asimismo, remitir los antecedentes al or- ganismo del Estado que tuviere a su cargo la representacin de la vctima en el ejercicio de las respectivas acciones civiles. Esto es, segn el artculo 78 C.P.P, en relacin con el inciso segundo del artculo 59 del mismo cuerpo legal, los fiscales no cuentan con la legitimacin activa para deducir a favor de la vctima las acciones que tengan por objeto perseguir (mas no asegurar, pues segn el artculo 157 C.P.P. los fiscales pueden impetrar acciones cautelares reales en beneficio de la vctima) las responsabilidades civiles derivadas del hecho punible, ya sea segn las reglas generales de responsabilidad extracontractual (Arts. 2314 y siguientes del Cdigo Civil), ya sea conforme a reglas especiales previstas en la ley (Art. 410 del Cdigo Penal, v. gr.).". LA CONSTITUCIN Y LOS DERECHOS DE LA \'1CTL\1A dems organismos auxiliares debern otorgar a la vctima un trato acorde con su condicin de tal, procurando facilitar al mximo su participacin en los trmites en que debiere intei^venir. Idea rei- terada en el inciso primero del artculo 78, al sealar que ser deber de los fiscales facilitar la intervencin de las vctimas durante todo el procedimiento. En la lnea de hacer efectivo el mandato constitucional y legal de igualdad ante la justicia, la Ley Orgnica Constitucional del Ministerio Pblico se ha hecho cargo de crear una Divisin Na- cional y unidades regionales de Atencin a las Vctimas y Testigos, encargadas respectivamente de velar por el cumplimiento y cum- plir con las tareas que la ley procesal penal encomienda al Minis- terio Pblico a este respecto. Asimismo, la ley de presupuestos del sector pblico del pre- sente ao ha destinado por primera vez una partida especial del presupuesto del Ministerio Pblico para la atencin y proteccin de las vctimas y testigos, cuya administracin se encuentra regu- lada por un reglamento dictado al efecto por la Fiscala Nacional. 2.2. Derecho Constitucional de las Vctimas a un Tribimal Independiente e hnparcial y Cdigo Procesal Pe?ial Para cualquier interviniente en el procedimiento penal, el recono- cimiento de sus derechos se hace ilusorio si el tribunal que juzga el conflicto carece de la imparcialidad e independencia mnimas para garantizar un fallo acorde a derecho. Sobre esta materia, el Tribunal Constitucional, a travs de sentencia pronunciada el 21 de diciembre de 1987, seal que todo juzgamiento debe emanar de un rgano objetivamente in- dependiente y subjetivamente imparcial" ''' VALENZUELA, Repertorio de Jurisn-iuleiuia del Tribunnl Constitucional, 11 de vim-zo de 1981-10 de miirzo de 1989, Editorial Jurdica de Chile, Santiago, 1989, p. 45. 29 LA CONSTITUCIN Y LOS DEREC:HOS i:)E LA \1CTIMA A este respecto es especialmente aplicable, en virtud de lo prescrito en el inciso segundo del artculo 5 de la Constitucin, lo preceptuado en los artculos 8.1 de la Convencin Americana sobre Derechos Humanos y 14.1 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos, que sealan que toda persona tiene derecho a ser oda por un tribunal independiente e imparcial. Junto con ello, cabe sealar que la Constitucin, en su ar- tculo 74, se remite expresamente a una ley de carcter orgnico constitucional que determine la organizacin y atribuciones de los tribunales que fueren necesarios para una pronta y cumplida administracin de justicia en todo el territorio de la Repblica. Tal ley no es otra que el Cdigo Orgnico de Tribunales, que mantiene su vigencia en virtud de la disposicin quinta transi- toria de nuestra Carta Fundamental. Segn este cuerpo de leyes, es causa de implicancia o recusacin toda circunstancia o hecho que haga presumir falta de imparcialidad del juez, segn se des- prende claramente de lo preceptuado por sus artculos 195 y 196. A este respecto cabe recordar que uno de los pilares sobre los cuales se ha construido la reforma a nuestro sistema de en- juiciamiento penal lo constituye el nfasis en la imparcialidad del tribunal, lo que se grfica en la separacin de las funciones de investigar y acusar, que pasan a corresponder al Ministerio P- blico, y las de controlar la investigacin y juzgar, que son funcin del juez de garanta y de los miembros del tribunal oral en lo penal, respectivamente. Lo dicho precedentemente es de tal importancia para el buen funcionamiento del nuevo sistema, que nuestro Cdigo, en su artculo 1, inserto en el Ttulo I sobre Principios Bsicos, indica que toda sentencia en materia criminal debe ser pronun- ciada por un tribunal imparcial. En concordancia con lo expuesto, el artculo 374 contempla entre las causales del recurso de nu- hdad, la de haberse dictado sentencia con la concurrencia de un juez legalmente implicado o cuya recusacin estuviere pendiente o hubiere sido declarada por tribunal incompetente. 30 LA CONSTrrUCION Y LOS DERECMOS DE LA VICTIMA Aliora bien, respecto de la independencia de los tribunales, el artculo 73 de la Constitucin radica en forma perentoria la funcin jurisdiccional en los tribunales establecidos por la ley y prohibe a los dems poderes avocarse causas pendientes, ejercer funciones judiciales, revisar los fundamentos o contenidos de las resoluciones o revivir procesos fenecidos. Junto con lo anterior se les otorga la facultad de imperio, con rango constitucional. Asimismo, nuestra Constitucin hace referencia expresa, en sus artculos 75 y 77, a los mecanismos de designacin de los jueces y a la inamovilidad funcionara, mientras dure el buen comportamiento. En esta misma lnea, el Cdigo Orgnico de Tribunales, en su artculo 12, seala que el poder judicial es independiente de toda otra autoridad en el ejercicio de sus funciones, mientras que en su artculo 8 refiere que ningn tribunal puede avocarse al conocimiento de causas o negocios pendientes ante otro tribunal, a menos que la ley les confiera expresamente esta facultad, lo que es reforzado por las reglas generales de la competencia, que se encuentran insertas en este mismo cuerpo normativo. Si bien nuestro Cdigo Procesal Penal no hace mencin expresa a la independencia de los tribunales, ello es presupuesto para que el juicio sea llevado conforme a los principios bsicos del modelo acusatorio. Consecuentemente, cualquier afeccin a alguno de stos que sea consecuencia de la falta de independencia del tribunal y que influya sustancialmente en lo dispositivo del fallo, ser susceptible de ser reclamada mediante la interposicin de un recurso de nulidad, fundado en la letra a.- del artculo 373 del Cdigo Procesal PenaP". '" Este precepto seala que "proceder la declaracin de nulidad del juicio oral y de la sentencia: a.- Cuando en la tramitacin del juicio o en el pronun- ciamiento de la sentencia, se hubieren infringido sustancialmente derechos o garantas aseglarados por la Constitucin o por los tratados internacionales ratificados por Chile y que se encuentren vigentes". 31 LA CONSTITUCIN Y LOS DERECHOS DE LA VICTIMA 2.3. Derecho Constitucional de las Vctimas a un Juicio sin Dilaciones Indebidas y Cdigo P?-ocesal Penal Esta garanta fundamental se encuentra ntimamente ligada al derecho a la tutela judicial efectiva y permite materializar el dere- cho a la resolucin del conflicto penal dentro de un trmino ra- zonable. En nuestra Constitucin, podemos encontrar referencias indirectas a esta manifestacin del debido proceso en el texto del inciso primero del artculo 74, que seala, como vimos, que una ley orgnica constitucional determinar la organizacin y atribu- ciones de los tribunales que fueren necesarios para la "pronta y cumplida administracin de justicia ". Una consagracin expresa del derecho en cuestin se en- cuentra en el art. 8.1 de la Convencin Americana sobre Dere- chos Humanos, norma directamente aplicable en nuestro pas, seg-n el cual "toda persona tiene derecho a ser oda, con las debidas garantas y dentro de un plazo razonable, por un juez o tribunal (...) para la determinacin de sus derechos y obligacio- nes de orden civil, laboral, fiscal o de cualc[uier otro carcter". Al respecto, existen pocas normas en el mbito procesal penal que permitan decodificar los preceptos referidos. Sin em- bargo, parece relevante sealar que los artculos 234 y 247, ambos del Cdigo Procesal Penal, fijan un plazo mximo a la investiga- cin formalizada y permiten a todos los intervinientes solicitar el cierre de la instruccin, una vez transcurrido dicho trmino. 2.4. Derecho Constitucional de las Vctimas a la Tutela Judicial Efectiva y Cdigo Procesal Penal Si bien el derecho de la vctima a la tutela judicial efectiva no estaba consagrado en forma especfica en el texto constitucional con anterioridad a la reforma de 1997, es posible considerarlo 32 LA CONS'I'rrUCION Y LOS DERECHOS DE LA VICTIMA incluido en el artculo 19 N 3-', como una emanacin del de- recho al debido proceso. A partir de la referida reforma, que incorpora el actual ar- tculo 80 A de nuestra Constitucin, se establece, en su inciso segundo, una especie de derecho constitucional autnomo a la pretensin, que no es sino el reconocimiento del derecho a la tutela judicial efectiva de los ofendidos por el delito. El derecho a la tutela judicial efectiva de la vctima com- prende la facultad de deducir una accin o pretensin penal o civil, en su caso, en contra del supuesto responsable del ilcito, el deber de los rganos jurisdiccionales de resolver la pretensin formulada, la facultad de recurrir en contra de la decisin y, por ltimo, la facultad de solicitar la ejecucin de la resolucin. Lo anterior podra resumirse como el derecho a activar el proceso. Son consagraciones legales de este trascendente derecho las siguientes facultades del ofendido: deducir querella y demanda civil (letras b.- y c- del inciso primero del art. 109 CPP); presentar denuncia (art. 173 CPP); interponer recursos (art. 352 CPP), y reclamar la ejecucin de la resolucin (art. 472 CPP, en concor- dancia con las disposiciones sobre ejecucin de las resoluciones judiciales que establece el Cdigo de Procedimiento Civil). En lo que dice relacin con la facultad de la vctima para querellarse, destaquemos que el nuevo sistema de enjuiciamiento criminal, al restringir los sujetos legitimados para querellarse, refuerza el carcter oficial de la persecucin, cuyo deber radica en el Ministerio Pblico, pero al mismo tiempo consagra un derecho subjetivo del ofendido a interponer querella. -' Al respecto, el Informe de la Comisin de Constitucin, Legislacin, Justicia y Reglamento del Senado, recado en el proyecto de ley sobre reforma constitucional que crea el Ministerio Pblico, seala, al referirse a la facultad del ofendido para querellarse que se pretenda establecer, que "la consagracin constitucional de este derecho del ofendido es una concrecin, en este plano, de las garantas fundamentales de orden procesal que asegura el nmero 3 del artculo 19 de la Carta Fundamental". Vase Historia di la Ley N 19.519 sobre refoiinn constitucional que crea el Ministerio Pblico, Biblioteca del Congreso Nacional, Santiago de Chile, 1997, p. 26. 33 LA CONSTITUCIN Y LOS DERECHOS DE LA VICTIMA Por otra parte, debido a que el ejercicio del derecho a la mtela judicial efectiva se encuentra ligado al cumplimiento de una serie de ritualidades procesales, se hace necesario que la vctima cuente con un abogado que la represente, lo que constituye una excepcin al principio general del nuevo sistema procesal penal, en que la vctima puede actuar por s misma. Una contraexcepcin sera el caso de la denuncia. 2.5. Derecho Constitucional de las Vctimas a la Defensa y Cdigo Procesal Penal El derecho a la defensa importa, en sentido ampho, la facultad de cualquier persona a ser oda por los tribunales de justicia para reclamar el reconocimiento de un derecho y demostrar el funda- mento del reclamo, as como argumentar y demostrar la falta total o parcial de fundamento de lo reclamado en su contra". En este sentido, constituira un haz de derechos en el proceso. Si bien nuestra doctrina constitucional tradicionalmente ha entendido el derecho de defensa consagrado en el artculo 19 N 3, incisos segundo y tercero de la Constitucin, como el derecho a contar con un abogado, esto es, el derecho a la defensa tcnica, nuestro Cdigo Procesal Penal decodifica este derecho constitu- cional de un modo ms amplio, incluyendo lo que en el derecho comparado se ha entendido como derecho a la defensa material. En primer lugar, pasaremos revista a algunas normas de nuestra ley de enjuiciamiento penal referidas a la defensa tcnica, para luego analizar aquellas normas bsicas, relativas al derecho a defensa en su sentido material. Respecto de la primera acepcin del derecho de defensa, cabe sealar que si bien es efectivo que los derechos que el Cdigo Procesal Penal establece en favor de la vctima pueden ser ejercidos por sta personalmente, en su gran mayora, como -^ CAFFERATA, o. cit., p. 27. 34 LA CONSTITUCIN Y LOS DERECMOS Di LA \aCT!MA ya hemos visto al hablar de la tutela judicial efectiva, existen algunos que s requieren contar con un abogado para su materia- lizacin. En estos casos es aplicable la normativa general de la Ley N 18.120 sobre comparecencia en juicio y del Cdigo Orgnico de Tribunales, en lo relativo al privilegio de pobreza (arts. 591 y ss.), en caso de que la vctima carezca de fondos propios sufi- cientes para la contratacin de un letrado. Asimismo, es dable destacar a este respecto lo estatuido por la letra c - del inciso segundo del artculo 78 del Cdigo Procesal Penal, que ordena a los fiscales poner los antecedentes pertinentes del caso en conocimiento de los organismos del Estado encargados de la representacin de la vctima en el ejercicio de las acciones civiles, cuando le correspondiere el derecho a indemnizacin y el ofendido careciere de medios para la contratacin de un abogado. Pasando ahora a abordar la segunda acepcin del derecho de defensa al interior del Cdigo Procesal Penal, cabe sealar como primera cuestin, que el derecho a la defensa material compren- de, en general, el derecho a ser odo por los operadores del sis- tema y a participar en el procedimiento. Estos derechos han sido desagregados por el Cdigo Procesal Penal, entre otras, en las siguientes facultades: formular alegacio- nes ante el tribunal y el Ministerio Pblico; solicitar diligencias de investigacin; ofrecer pruebas, que de ser legales, sean acep- tadas, rendidas y valoradas, y ser informado de actos procesales esenciales para el ejercicio de ciertos derechos. Respecto del derecho a formular alegaciones, es preciso destacar lo establecido en las letras d.- y e.- del inciso primero del art. 109 del Cdigo Procesal y en la letra d.- del inciso se- gundo del art. 78 del mismo cuerpo legal. Dichas normas facultan a la vctima para dar su opinin ante el fiscal cuando ste pida o resuelva la suspensin del procedimiento o su terminacin anticipada, y ante el tribunal antes del pronunciamiento acerca del sobreseimiento temporal o definitivo u otra resolucin que ponga trmino a la causa. 35 LA CONSTITUCIN Y LOS DERECHOS DE LA VaCITMA Dentro de esta misma categora de derechos, se encuentran las alegaciones que por va de impugnacin puede hacer valer la vctima contra la resolucin que decreta el sobreseimiento tem- poral o definitivo o la sentencia absolutoria (letra f.- del inciso primero del art. 109 CPP). En cuanto a la facultad de proponer diligencias de investi- gacin, sta se encuentra prevista en el artculo 183 del Cdigo Procesal Penal, al sealar que los intervinientes, entre ellos la vctima, podrn solicitar al fiscal todas aquellas diligencias que consideren pertinentes y tiles para el esclarecimiento de los he- chos. Tal facultad constituye un contrapeso a la direccin exclusiva de la investigacin, que corresponde al Ministerio Pbhco. En cuanto a las facultades que tiene la vctima respecto de la prueba, si se constituye como parte acusadora, el ofendido podr ofrecer aquella que estimare necesaria para sustentar su acusacin (art. 261 CPP) o demanda civil (art. 60, inciso segun- do, CPP). Esta prueba, de ser legal, pertinente y no dilatoria, deber ser incluida en la resolucin que fije las pruebas que debern rendirse en el juicio oral, conocida como auto de apertura (letra e.- del inciso primero del art. 277 CPP), y por tanto rendida durante la audiencia de dicho juicio (art. 296 CPP), debiendo contener la sentencia definitiva la valoracin de los medios de prueba que fundamentaren las conclusiones del tribunal de acuer- do con las reglas de la sana crtica (letra c- del inciso primero del artculo 342, en relacin con lo dispuesto en el art. 297, ambos del CPP). Finalmente, cabe referirnos a la informacin a la vctima de ciertos actos jurdicos procesales cuyo conocimiento es presu- puesto bsico del ejercicio de su derecho a querellarse, interpo- ner demanda civil o a impugnar. Entre estas normas, son de relevancia las previstas en los artculos 249, 260 y 346, todos del Cdigo Procesal Penal, que se refieren, respectivamente, a la notificacin de la resolucin que cita a audiencia para debatir el sobreseimiento o la decisin 36 LA coNS'rrruciON Y LOS DERECHOS D1'; LA \acTiMA de no perseverar en la investigacin, a la notificacin de la acu- sacin y a la notificacin de la sentencia definitiva. Las garantas y derechos anteriormente expuestos, que for- man parte de la acepcin amplia del derecho a defensa, permiten asumir que ste constituye una dimensin fundamental del debi- do proceso y del engranaje del nuevo sistema procesal penal. 3. DE R E C HO CONS TI TUCI ONAL DE LAS V CTI MAS A LA P ROT E CCI N Y C DI GO PROCESAL PENAL Despus de haber pasado revista tanto a la consagracin procesal penal del valor constitucional de la dignidad como de las notas bsicas de la garanta del debido proceso respecto de las vctimas, nos corresponde abordar ahora la concrecin legal del derecho fundamental de stas a la proteccin. Con anterioridad a la reforma procesal penal, nuestra Carta Fundamental slo contena una norma referida a la proteccin de la vctima, al mencionar las causales que hacen procedente la prisin preventiva en el artculo 19 nmero 7 letra e.-. Dicha regulacin era insuficiente, atendido que slo haca referencia a una medida especfica de proteccin, esencialmente revocable, sin posibilidad de ser sustituida por medidas alternativas y que no se haca cargo de que muchas veces la amenaza proviene del entorno cercano al imputado, ms que del imputado mismo. Producto de las modificaciones introducidas a nuestra Carta Fundamental con ocasin de la reforma procesal penal, se asign por primera vez, en forma expresa y con rango constitucional, la funcin de proteger a las vctimas a un organismo estatal. En el mbito legal, la Ley Orgnica Constitucional del Ministerio Pblico reitera, en su artculo 1, la norma del artculo 80 A de la Constitucin. Cabe prevenir a este respecto que resulta curioso que ste sea el nico caso en que la decodificacin que el Cdigo Procesal Penal realiza de la norma constitucional es ms restrictiva que la 37 LA CONSTITUCIN Y LOS DERECHOS DE LA VICTLMA interpretacin que primitivamente se pretendi dar a su conte- nido. Al respecto, el mensaje del proyecto de ley que reform la constitucin creando el Ministerio Pblico, seala, en su pgina 2, punto II, prrafo segundo: "de esta forma se tendr, por una parte, al Ministerio Pblico en representacin de los intereses de la comunidad en la persecucin del delito, que litigar a travs de los fiscales y que representar asimismo los derechos de la vctima del delito. Eventualmente podr haber, asimismo, un abogado querellante representando los intereses de la vctima-^". No obstante la latitud con que el Ejecutivo comprenda este deber de proteccin, la tramitacin legislativa del proyecto pare- ce haberlo orientado en una direccin ms restrictiva. As, la indicacin sustitutiva presentada por el Ejecutivo ante la Comisin de Constitucin, Legislacin, Justicia y Reglamento del Senado, a instancias de sta, seal como fundamento de la norma sobre proteccin de las vctimas, que se trata de una "atribucin que hoy en da no est radicada determinadamente en ninguna autoridad y que requiere, por lo general, de la adop- cin de medidas urgentes o inmediatas para ser eficaz"'"*. De las consideraciones anteriores, es dable colegir que la interpretacin que se impuso respecto de esta norma tuvo un carcter ms restringido, consistente en que el Ministerio Pbli- co se encuentra obligado al resguardo de aquellos derechos liga- dos a la esfera ms ntima de la vctima y que requieren de una proteccin rpida, pues de lo contrario se veran anulados, como son los derechos a la vida, integridad, seguridad, intimidad y honor. Lo anterior se ve reflejado al estudiar las normas de nuestro Cdigo. Cabe precisar, no obstante, que el ordenamiento jurdico chileno tambin impone a las autoridades del gobierno interior, -" Hiswia de la Ley N19.519 sobre refomia constitucional que era el Ministerio Pblico, o. cit., 2. -* Idevt, p.l88. LA CONSTITUCIN Y LOS DERF.CHOS DE LA VICTIMA a las policas e incluso al propio Poder Judicial, el deber de proteger a todos los ciudadanos, incluyendo a aquellos que han sido afectados por algn delito. El objetivo del artculo 80 A es atribuir al Ministerio Pblico una responsabilidad propia y de especial importancia para la debida proteccin de las vctimas. Ciertamente, esta atribucin no es exclusiva del Ministerio P- blico, pero es una de sus funciones ms importantes en concepto de la Constitucin Poltica y por ello no es excusable que este organismo no ejerza esta atribucin a pretexto de que tambin corresponde cumplirla a otras autoridades del Estado. Ahora bien, el Cdigo Procesal Penal se refiere a la protec- cin de las vctimas en diversas disposiciones. Entre ellas, las ms importantes son las previstas en los artculos 6, 78, 109 y 289. Estas normas tienen como fundamento la proteccin, no de la vctima, puesto que no puede ser entendida como un objeto sobre el cual se aplican medidas, sino de sus derechos a la vida, in- tegridad, seguridad, intimidad y honor'^ Lo expuesto no es otra cosa que la consecuencia lgica del deber de respeto de la vctima en tanto sujeto y, por tanto, del valor dignidad. El alcance subjetivo del deber de proteccin por parte del Ministerio Pblico se extiende no slo a la vctima, sino tambin a su crculo ms cercano de afectos. Ello, en virtud de lo dispues- to por los artculos 78 y 109 del Cdigo Procesal Penal, que amplan el mbito de la proteccin a la familia del ofendido. Asimismo, cabe observar que, toda vez que la medida de pro- teccin perturbe el normal desenvolvimiento de la vctima, reque- rir su consentimiento en forma previa a la adopcin de aquella. Respecto de las medidas destinadas a la proteccin, stas pueden ser adoptadas en forma autnoma por el Ministerio Pbli- co, en aquellos casos que no transgredan derechos fundamentales '' Esta enumeracin es extrada de los artculos del Cdigo Procesal Penal en que se hace referencia a la proteccin de la vida, integridad y seguridad (78 inciso segundo letra b.-, 109 letra a.- y 289, inciso primero), y de la intimidad y el honor (289 inciso primero), de las vctimas. 39 LA CONSTITUCIN Y LOS DERECHOS DE LA VICTIMA de otros intervinientes''', o decretadas por el juez o tribunal, en caso contrario, como puede ocurrir con las medidas cautelares personales. Sin embargo, es necesario destacar que las medidas de pro- teccin a las que hemos hecho referencia son adoptadas con motivo del proceso penal y que, por regla general, se encuentran destinadas a subsistir mientras ste tambin lo haga, por lo que tienen un carcter provisional. No obstante, este trmino no puede ser automtico, dejando a la vctima por completo desprovista de seguridades bsicas. Por ello, los artculos 308 y 322, ambos del Cdigo Procesal Penal, permiten extender las medidas de proteccin de vctimas que hayan actuado como testigos y otros terceros que debieren intervenir en el procedimiento por el tiempo que fuere necesario, an despus de prestada la declaracin en juicio. Para brindar un adecuado cumplimiento a este mandato legal, el Ministerio PbU- co procura disear estrategias de proteccin que signifiquen que, al trmino de la adopcin de estas medidas, las personas bene- ficiaras se encuentren en las condiciones personales necesarias para desarrollar su vida cotidiana sin temor a una inminente agresin. Adems, existen casos en que nuestra legislacin especial permite la mantencin de medidas de esta ndole con posterio- ridad al procedimiento, como es el caso de la relocalizacin de vctimas que hayan participado como testigos en delitos terroris- tas (art. 19 de la Ley 18.314). V. PREVENCIN FINAL ACERCA DE LA FUNCIN DEL FISCAL RESPECTO DE LA VCTIMA Sin perjuicio de lo previamente sealado, es necesario prevenir que en el inicio de la reforma procesal penal chilena, por influen- cia de algunas concepciones extranjeras acerca del papel del fiscal '' Vase la primera parte de la letra b.- del inciso segundo del artculo 78 CPP. 40 LA CONSTITUCIN Y LOS DERECHOS DE LA VICTIMA frente a las vctimas, en el sentido de que son sus verdaderos abogados, se han verificado prcticas que son contrarias al nuevo ordenamiento jurdico procesal. En efecto, en el recinto de las audiencias judiciales a las que asiste la vctima, se coloca sta junto con el fiscal, simbolizando el carcter de representante de aquella. Adems, en algrmas oca- siones el juez no cita a la vctima como interviniente del proceso o no considera especialmente su opinin, dado que estima errada- mente que el fiscal la representa en sus intereses. Esta incorrecta concepcin contrara abiertamente el prin- cipio de objetividad que debe inspirar la accin de los fiscales. Si el fiscal fuera abogado de la vctima, no podra nunca actuar en contra de sus intereses subjetivos y debera limitarse a cumplir o interpretar las instrucciones que le imparta. Por el contrario, si bien el fiscal tiene el deber de informar y proteger a la vctima, no es menos cierto que sta es un inter- viniente autnomo, con sus propios y legtimos intereses. As, el ofendido puede considerar que existe mrito para acusar y el fiscal no estimarlo as. Lo mismo ocurre con las decisiones de continuar o no con el procedimiento, con las distintas salidas alternativas y con las decisiones de interponer o no los recursos procesales. Esta equivocada percepcin del papel de los fiscales ha hecho que las vctimas prefieran muchas veces no contratar abogados que las representen, puesto que estiman que ya tienen como letrados a los fiscales del Ministerio Pblico. VT. SNTESIS Espero haber contribuido con estas breves palabras al debate que es necesario generar en nuestro foro, en torno a la situacin de la vctima y sus derechos en el nuevo sistema procesal penal. A nuestro entender, parece claro que ya no es posible hablar del proceso penal sin hablar de la vctima, ni decir que el proceso 41 LA CONSTITUCIN Y LOS DERECHOS DE LA VICTIMA es una construccin realizada para la defensa de los derechos del imputado y la limitacin del castigo, solamente. A partir de la reforma, el conjunto de normas que regula la justicia criminal y su funcionamiento, debe ser entendido como un sistema de garantas para todos los ciudadanos y, especialmen- te, para las vctimas de delitos. El aseguramiento de las condiciones necesarias para que el ofendido ejerza legtimamente sus derechos al interior del pro- cedimiento forma parte de la garanta del debido proceso, y junto con la proteccin de los derechos de la vctima son para el Ministerio Pblico una misin fundamental, adems de un com- promiso de justicia. 42 LA VICTIMA EN EL NUEVO PROCESO PENAL* DIVISIN DE ATENCIN A LAS VCTIMAS Y TESTIGOS DEL MINISTERIO PBLICO SUMARIO: I. Presentacin. II. Fundamentos tericos. III. La vctima en el Cdigo Procesal Penal. IV. Derechos y garantas de las vctimas al interior del proceso penal. 1. Garanta o derecho a la proteccin. 2. Garanta o derecho al trato digno. 3. Garanta o derecho a la informacin. 4. Derecho a ejercer acciones y pretensiones penales. 5. Derecho a ejercer funciones de contrapeso y control sobre el aparato de justicia. 5.1. Derecho a ejercer funciones de contrapeso y control sobre el Ministerio Pblico. 5.2. Derecho a ejercer funciones de contrapeso y control sobre las decisiones de los tribunales. 6. Derecho a la reparacin del dao causado por el delito. I. PRESENTACIN La Reforma Procesal Penal ha significado un cambio de paradigma del sistema de persecucin criminal. De un sistema de justicia inspirado en un esquema inquisitivo, administrado completamente * Texto elaborado por abogados de la Divisin de Atencin a las vctimas y testigos bajo la supervisin de su gerenta abogada Sonia Rojas Valdebenito. 43 LA VrCTliMA EN EL NUEVO PROCESO PENAL por jueces del crimen que se encargaban de investigar, acusar y juzgar, hemos pasado a un sistema de perseaicin penal acusatorio foi"nial, en que las dos primeras funciones se encuentran entrega- das principalmente al fiscal', bajo la eventual supervisin del juez de garanta, mientras que la tercera queda entregada a los miem- bros del tribunal de juicio oral en lo penal y, en algunos casos, al mismo juez de garanta'. Sin embargo, el profundo cambio de sistema no se ha limita- do slo a adecuaciones en la forma en que se desarrolla la per- secucin penal, sino que ha intentado hacerla compatible con los requerimientos de un Estado Social y Democrtico de Derecho cada vez ms maduro y exigente. Junto con ello, ha operado una transformacin parcial de la legitimacin estatal para perseguir los delitos, que ya no slo descansa en el ejercicio racional y justo del ius pimiendi, sino tambin en la consideracin de los intereses concretos de los afectados u ofendidos por el delito^ De esta forma, la bsqueda de reparacin para las vctimas de delito se ha vuelto relevante en el funcionamiento del sistema penal. En consecuencia, ya no bastan slo las menciones a las necesidades de prevencin general o especial, objetivando con ello a la vctima, sino que desde el 16 de diciembre de 2000, progresivamente a lo largo de todo el pas, se ha inaugurado una nueva forma de hacer justicia, en que los intereses de la vctima ' La expresin principalmente es usada debido a que en los casos de acciones penales privadas no existe una etapa preliminar y la acusacin es sostenida por el querellante particular; esto ltimo puede ocurrir tambin en aquellos casos en que el querellante particular sostenga por s la acusacin por delitos de accin penal pblica, en virtud de lo prescrito por los incisos tercero y cuarto del artculo 258 del Cdigo Procesal Penal. - Por ejemplo: procedimientos abreviados, juicios simplificados, procedi- mientos monitorios o resoluciones inmediatas en procedimientos simplificados. ' Al respecto, SOL nos seala que "Del proceso penal propio de un estado represor para con las conductas ilcitas debe avanzarse hacia un proceso penal encaminado a velar por la tutela efectiva de los derechos y libertades recogidos en la Norma Fundamental.". Lo anterior en La tutela de la vtcthna en el proceso penal, Bosch, Barcelona, 1997, p. 12. 44 LA VICTIMA EN EL NUEVO PROCESO PENAL se reconocen expresamente y se establece un estatuto especial para su participacin en el proceso penal. Ello puesto que, gracias a la influencia de la moderna victi- mologa, se ha recordado que el conflicto penal tiene su origen en una relacin autor-vctima, por lo que no slo el imputado de haber sido el autor de delito, sino tambin el ofendido, deben ocupar un sitial destacado al interior del proceso en que se in- tenta resolver dicho conflicto. En el cuerpo del presente trabajo nos abocaremos al estudio somero de esta Reforma y al fundamento y fines del proceso penal, revisando algunos aspectos centrales relacionados con el nuevo rol asumido por las vctimas de delito al inteiior de dicho proceso. II. FUNDAMENTOS TERICOS Los deberes del Ministerio Pblico respecto de la vctima, que revisaremos en las pginas que siguen, tienen como fin asegurar los derechos del ofendido a participar y hacer valer sus intereses al interior del proceso penal, de modo que resulta importante definir en qu consiste esta participacin, para as tener claridad sobre el objetivo que se pretende alcanzar. Para ello, es necesario comprender previamente los fundamentos tericos de la Reforma Procesal Penal en esta materia. Como ya lo anunciamos, cabe tener en cuenta que la consa- gracin de la participacin de la vctima en el nuevo proceso penal imphca de por s una profunda modificacin al sistema inquisitivo del cual es tributario el Cdigo de Procedimiento Penal. Respecto de ste, se ha sealado que "tiene como carcter central la entrega de la persecucin penal en forma exclusiva al Estado, e incluso al mismo juez, el que debe resolver el asunto sin tomar en conside- racin la posicin e intereses de la vctima, sino slo la realizacin del inters social"*. En este sistema, "la necesidad de control del "* RIEGO y DUCE, "Las vctimas de los delitos en el proceso penal chileno", en Revista de Ciencias Penales, Tomo XL, N 2, 1990/1993, Santiago, p. 56. 45 LA VCTIMA EN EL NUEVO PROCESO PENAL (...) Estado slo requerir la presencia del individuo victimizado a los efectos de ser utilizado como testigo, esto es, para que legitime, con su presencia, el castigo estatal. Fuera de esta tarea de colaboracin en la persecucin penal, ninguna otra le corres- ponde"^ No obstante, es importante tener presente que este sistema no ha sido el nico que se ha utilizado para enfrentar los con- flictos sociales de importancia. Como se ha advertido, "durante muchos siglos de la historia, la vctima jug un papel preponde- rante en la solucin de los conflictos sociales de relevancia, los cuales, en definitiva, eran conflictos particulares entre los sujetos involucrados. As, mecanismos como la auto tu tela y la composi- cin entre las partes eran los utilizados para la resolucin de stos y la satisfaccin de los intereses de los afectados"'^. Slo con el surgimiento y consolidacin del Estado moder- no se impuso el sistema inquisitivo, en virtud del cual el Estado se hizo "cargo de regular y resolver todos aquellos conflictos definidos como penales, estimndose que su relevancia social se impona por sobre los intereses de los particulares"'. En este contexto, nace la persecucin penal pblica, desplazando por completo la eficacia de la voluntad de la vctima y quedando ella despojada de todas sus facultades*^. Por consiguiente, el estable- cimiento del sistema inquisitivo signific una verdadera expropia- cin del conflicto por parte del Estado, la vctima prcticamente desapareci del sistema penal y, como seala Maier, el conflicto se redujo a la relacin entre el Estado y el subdito, en trminos procesales, a la relacin persecucin estatal-imputado'^ ' BOVINO, "La participacin de la vctima en el procedimiento penal" en Problemas del Dei'echo Procesal Penal contemporneo, Editores del Puerto, Buenos Aires 1998, p. 91. " RIEGO y DUCE, o. cit, p. 55. ' dem, p. 55. ' * MAIER: "La vctima y el sistema penal" en De los delitos y de las vctimas, AA.VV., Ad-Hoc, V t., Buenos Aires, 1992, pp. 185 y 186. " O. cit., pp. 186 y 187. 46 LA VICTIMA EN EL NUE\' 0 PROCESO PENAL En este sentido, se ha puesto de manifiesto la insatisfaccin que la operacin del sistema penal inquisitivo produce en quienes han sufrido los efectos de algn delito'". Es as como diversos estudios han constatado que, en la generalidad de los casos, quienes acuden al sistema de justicia penal por haber sufrido una afeccin en sus derechos obtienen muy poca satisfaccin, viendo frustradas sus expectativas. Es as como, por ejemplo, una encues- ta realizada por la Corporacin de Promocin Universitaria y la Universidad Catlica de Chile, en sectores populares, contiene antecedentes empricos segn los cuales sobre el 55% de las per- sonas que denunciaron un delito afirmaron categricamente que ello no les haba servido de nada, o peor an, la denuncia slo les haba causado molestias". El nuevo Cdigo Procesal Penal, al reconocer a la vctima su cadad de sujeto procesal, modifica la relacin Estado contra imputado, haciendo aparecer un nuevo actor, con lo cual el sistema inquisitivo sufre una importante transformacin. No obstante, es relevante tener en cuenta que, como aclara Binder, el sistema inquisitivo no es slo un modelo procesal sino que, en trminos ms amplios, es un modo de ejercer el poder penal del Estado, es decir, una forma global de pensar y ejercer este poder'-"'\ Por lo ' RIEGO y DUCE, o. cit., p. 54. " CORREA y BARROS (editores) "Justicia y marginalidad, percepcin de los pobres. Resultados de un anlisis emprico", citados por RIEGO y DUCE en o. cit., p. 58. '- "Funciones y disfunciones del ministerio pblico penal" en Proyecto de capacitacin, gestin y poltica judicial. Corporacin de Promocin Universitaria, 1994, pp. 71 y 74. " Siguiendo a Bovino, podemos sealar: "El modo inquisitivo de ejercer el poder penal del Estado puede traducirse directamente en un sistema procesal como el que conocemos en Latinoamrica y Europa continental o convivir con un sistema formalmente acusatorio, como sucede en Estados Unidos e Ingla- terra desde los siglos XVIII y XIX, respectivamente. En ambas tradiciones jurdicas la expropiacin del conflicto, caracterstica del modo inquisitivo de ejercer el poder penal, se presenta en mayor o menor medida". BOVINO, "La persecucin penal pblica en el derecho anglosajn" en Revista Pena y Estado: Ministerio pblico, 2, Editores del Puerto S.R.L., Buenos Aires, 1997, pp. 39, 42, 45, 47, 49, 58, 65, 72, 76, 78 y 79. 47 LA VCTIMA EN EL NUEVO PROCESO PENAL tanto, la Reforma Procesal Penal tiende a la superacin no slo de un modelo de proceso penal, sino que de todo un modo de ejer- cicio del poder penal del Estado. Ahora bien, la incorporacin de la vctima como sujeto en el proceso penal es controvertida en doctrina, habindose dado una serie de argumentos en contra de su participacin. As, se ha observado que "la sed de venganza y las emociones deben ser mantenidas lejos de la persecucin penal"''*, sin embargo, dicha sed no pareciera darse en la mayora de los casos, al menos excluyendo los delitos de mayor gravedad. En este sentido, Maier afirma que la vctima tiene los derechos bsicos, primero, a la disculpa del agresor; segundo, a que l le repare el dao que le ha causado; y, tercero, a "la aplicacin racional de la ley penal por parte de los rganos judiciales y a colaborar, para ello, en la bsqueda de la verdad. La ansiedad por perseguir, por encima de esos lmites, es rara" y, ms bien, "sera catalogada como patolgica"". Un argumento de peso en contra de la participacin de la vctima en el proceso penal consiste en que, de aceptarse, el im- putado podra encontrarse en una situacin de desigualdad, puesto que tendra en su contra no slo la actuacin de los rganos es- tatales de persecucin penal, sino adems la actividad de otro sujeto procesal, la vctima, dotada con un conjunto de facultades respecto de la accin penal pblica. No obstante, Maier advierte con razn que dicha desigualdad no viene dada por la participacin de la vctima sino ms bien por el poder de los rganos de persecucin penal, por el desequilibrio que significa siempre la relacin del Estado contra el imputado, situacin que slo se contrarresta con el conjunto de derechos y garantas, materiales y procesales, que se le reconocen al imputado en el curso del procedimiento penal "^. '* HIRSCH, "Acerca de la Posicin de la Vctma en el Derecho Penal y en el Derecho Procesal Penal" en De los delitos y de las vctimas, AA. W. , Ad Hoc, Buenos Aires, 1992, p. 117. " O. cit, p. 215. "" O. cit, pp. 217 a 219. 48 LA VICTIMA EN EL NUEVO PROCIS PENAL Este conjunto de derechos y garantas es reafirmado y consolida- do en el nuevo Cdigo Procesal Penal. De otro lado, existen varias razones que permiten justificar la participacin de la vctima en el proceso penal. Primero, su condicin de protagonista, junto con el imputado, del conflicto social que se pretende solucionar mediante el proceso penal, legitima su intervencin en la medida en que se ha visto afectado un inters suyo concreto. En la bsqueda de una solucin al caso concreto, el Estado no puede desatender dicho inters bajo pre- texto del restablecimiento de la paz social, al menos porque la reconstruccin del conflicto en el procedimiento no es posible sin la intervencin de la vctima. Incluso la venganza que pudiere perseguir la vctima no puede ser ignorada por el Estado, porque, como afirma Maier, la venganza "existe en el mundo real y tam- bin requiere solucin, o mejor dicho, forma parte de la solucin que pretende alcanzar, como meta, nuevamente la paz jurdica"'^ En otras palabras, la venganza debe ser neutralizada en el pro- cedimiento para conseguir dicho fin. En segundo lugar, se alude a la funcin de contrapeso y con- trol externo que puede cumplir la vctima respecto de la actuacin de los rganos del sistema penal. Este rol, sostiene Maier, se fun- damenta en el hecho de que "los rganos de persecucin penal, como organismos estatales, inclusive por razones de eficiencia, tienden a burocratizarse, a dar, mediante rutinas, respuestas gen- ricas, racionales en el mejor de los casos, pero sin atender los intereses individuales o del caso concreto. La intervencin del supuesto ofendido en el procedimiento permite corregir el defecto, sacar el caso de la rutina impuesta, en general, y volverlo a las necesidades que presenta su individualidad"'**. Estas razones justifican plenamente el rol que la Reforma Procesal Penal asigna a la vctima, no obstante, siempre se debe tener presente que este nuevo lugar del ofendido en el proceso " O. cit., pp. 220 y 221. ' O. cit., p. 221. 49 LA VICTIMA EN F.L NUEVO PROCESO PENAL penal, como advierte Hirsch, no puede significar una "igualdad de armas entre imputado y ofendido en la relacin procesal penal"" porque ello, primero, implicara olvidar que, ms all de la dis- cusin existente sobre la justificacin y fines del sistema penal, el Estado se dirige contra el imputado y no contra la vctima, y segundo, significara negar que es muy diferente tener en juego la libertad e incluso la vida, como le ocurre al imputado, que el inters legtimo en la reparacin y la aplicacin de la justicia penal, como le sucede a la vctima. III. LA VICTIMA EN EL CDIGO PROCESAL PENAL Una vez pasada revista a algunos de los fundamentos de la incor- poracin de la vctima como sujeto interviniente en el nuevo proceso penal, se hace necesario precisar un concepto de vctima para tener certeza sobre quines habrn de ejercer dicho rol al interior del procedimiento. Al respecto, el artculo 108 del Cdigo dispone que, "para efectos de este Cdigo, se considera vctima al ofendido por el delito", es decir, no formula una definicin cientfica de la vctima sino que slo considera tal, para efectos del ejercicio de los dere- chos que reconoce, al ofendido por el delito. An as, cabe observar que este artculo incurre en una tau- tologa, puesto que las palabras vctima y ofendido son sinnimos en nuestra legislacin'", de manera que lo nico que aclara el tenor de esta disposicin es que se trata slo de la vctima del delito y no del afectado por ningn otro fenmeno. Esto lleva a considerar el concepto dogmtico de sujeto pasivo del delito, esto es, el titular o portador del bien jurdico protegido y en esta medida, a reflexio- nar en torno a los distintos bienes jurdicos. '' O. cit., p. 100 " U. cit., p. 100. ' RIEGO y DUCE, o. cit., p. 61. 50 LA XaCTIA-IA EN EL NUEVO PROCESO PENAL En este sentido, Bustos advierte que no se debe confundir "el sujeto pasivo del delito con el sujeto pasivo de la accin, que es slo la persona sobre que recae la accin tpica, pero no ne- cesariamente el destinatario de la proteccin del bien jurdico; as quien hurta a un nio el bolso de su madre, acta sobre el nio y ste es el sujeto pasivo de la accin, pero es la madre el sujeto pasivo del delito", esto es, la titular del bien jurdico. Dice Bustos que "ciertamente vctima del hurto es el nio, pero el sujeto pasivo es la madre"-'. En este ltimo ejemplo es posible distinguir, desde un pimto de vista dogmtico, entre sujeto pasivo de la accin y sujeto pasivo del delito, que seran el nio y la madre, respectivamente. Sin embargo, para efectos procesal penales, puede estimarse que ambos han sido afectados por el delito, aunque de diferentes maneras, de modo que pueden entrar en la categora de sujetos que el Cdigo considera vctimas". En general, cuando se trata de bienes jurdicos individuales vida, salud, libertad, seguridad, honor, patrimonio no debieran plantearse mayores problemas en incluir en la acepcin del artculo 108 tanto al sujeto pasivo de la accin tpica como al titular del bien jurdico, que en estos casos tienden a confundirse. El problema se vuelve ms complejo respecto de delitos que afectan bienes jurdicos supraindividiiales, esto es, en que el titular de los mismos es la colectividad en su conjunto o el Estado. En estos casos, la persona que eventualmente sufre la accin tpica el sujeto pasivo de la accin no se confundira con el titular del bien jurdico el sujeto pasivo del delito que podra ser la colectividad o el Estado. De esta manera, cabra preguntarse si se incluye a ambos sujetos en la definicin del artculo 108. -' Manual de Derecho penal. Parte general, PPU, Barcelona 1994, p. 276. " En contra HORVITZ y LPEZ, Derecho procesal penal chileno: principios, sujetos procesales, ynedidas cautelares, etapa de investigacin, t. I, Editorial Jurdica de Chile, Santiago 2002, p. 298. 51 LA VICTIMA EN EL NUEVO PROCESO PEN/VL Por ejemplo, en el delito del artculo 313 d del Cdigo Penal podra haber una persona lesionada en su salud individual, es decir, un sujeto pasivo de la accin, y el titular del bien jurdico salud pblica, esto es, un sujeto pasivo del delito, que sera la colectivi- dad. Asimismo, en los delitos terroristas tipificados en el artculo 2 de la ley 18.314, podra haber una persona lesionada en sus bienes jurdicos individuales, vale decir, un sujeto pasivo de la accin, y el titular del bien jurdico protegido, que sera el Estado. En estos casos, para efectos del Cdigo Procesal Penal, son vctimas los sujetos pasivos del delito, los titulares de los bienes jurdicos protegidos? Una interpretacin sistemtica del artculo 108 del Cdigo con el artculo 111 del mismo, que establece los sujetos que pueden presentar querella, pareciera indicar que no. Este ltimo artculo hace una distincin entre la facultad de presentar querella que asiste a la vctima, establecida en el inciso 1, y aqulla que se le reconoce a cualesquiera personas capaces de parecer en juicio domiciliadas en la provincia o regin respecto de delitos que, en general, vulneran intereses sociales, colectivos o estatales, prevista en los incisos 2 y 3. Respecto de los delitos antes aludidos, el Cdigo parece diferenciar, por una parte, la vctima propiamente tal, que sera el sujeto pasivo de la accin tpica, la que podra querellarse en virtud del inciso 1 del art- culo 111 y ejercer los derechos de la vctima, y, por otra parte, las dems personas que podran presentar querella por el titular del bien jurdico colectivo o estatal, en apUcacin de los incisos 2 y 3 del mismo artculo. En estos casos, no constituira espritu de la ley considerar vctimas a la colectividad o el Estado, pues pareciera bastarle la persecucin penal pblica del Ministerio Pblico, adems de las personas que podran presentar querella, en representacin del titular del bien jurdico afectado que sera la colectividad o el Estado, segn el caso. Lo anterior parece seguirse tambin del tenor del artculo 53 del Cdigo en cuanto dispone que "la accin penal pblica para la persecucin de todo delito que no est sometido a regla especial deber ser ejercida de oficio por el ministerio pblico. 52 LA VTCIIMA F,N r-.I. NUEVO PROCESO PENAL Podr ser ejercida, adems, por las personas que determine la ley, con arreglo a las disposiciones de este Cdigo". Es decir, impone al Ministerio Pblico el deber general de ejercer la accin penal pblica, salvo reglas especiales, y slo faculta, adems, a otras personas determinadas para ejercer la misma accin, conforme al artculo 111 ya citado. En todo caso, es importante dejar establecido que, conforme al tenor del artculo 108 del Cdigo, no existe problema en con- siderar vctimas tanto a las personas naturales como a las personas jurdicas-', pudiendo presentarse la misma distincin sealada an- teriormente entre la vctima y el titular del bien jurdico, como podra ocurrir, por ejemplo, en el delito de giro doloso de cheque, en que la vctima podra ser cualquier persona jurdica afectada en su patiimonio y, en su carcter de delito econmico, el sujeto pasivo del mismo sera la colectividad. En este sentido, una interpretacin sistemtica de los art- culos 53, 54 y 55 del Cdigo, relativos a las acciones penales privadas y pblicas, parece restringir el concepto de vctima a las personas, tanto naturales como jurdicas, en la medida que iden- tifican vctima y persona ofendida por el delito. Lo que no pareciera constituir espritu de la ley es ampliar el concepto de vctima, para efectos procesal penales, a asociaciones intermedias dedicadas a la defensa de bienes jurdicos colectivos o universales o cuyos objetos se relacionen con ellos, como ha pre- tendido Maier-"*, pues sera difcil sostener que objetivamente han sido afectadas por un delito contra dichos bienes jurdicos, sin perjuicio de la norma del artculo 111, sobre la facultad de presen- tar querella. Como se ha visto, son muchos los problemas dogmticos que presenta la interpretacin del artculo 108 del nuevo Cdigo Pro- cesal Penal, de los cuales slo se enuncian algunos, sin perjuicio " En este sentido: BUSTOS y LARRAURI, Victimologta: presejite y fumro, PPU, Barcelona, 1993, p. 21; Riego y Duce, o. cit., p. 60. - O. cit., p. 221. 53 LA VICTIMA EN F,L NUEVO PROCESO PENAL del criterio fijado por el Fiscal NacionaP' y de la jurisprudencia que ha de emanar de ios Tribunales de Justicia. Ahora bien, respecto del rol de la vctima en el nuevo pro- ceso penal chileno, podemos sealar que, tomando como referen- cia los avances existidos al respecto en materia de victimologa-'', la Constitucin Poltica de la Repblica y la ley procesal penal reconocen a la vctima, en cuanto sujeto con particulares intereses, un haz de derechos o facultades procesales especiales", que se concatena con las atribuciones generales de todo interviniente^^, conformando el estatuto jurdico de la vctima al interior del pro- ceso penal. Lo anterior se traduce en el derecho de toda vctima al debido proceso, que constituye una garanta constitucional aplicable no slo a la fase de juicio, sino tambin a la etapa preliminar, en virtud de la reforma introducida por la Ley N 19.519 al artculo 19 N 3 de nuestra Carta Fundamental. Todos estos derechos, vinculados como dijimos a la garanta de debido proceso, pueden ser agrupados en diversas categoras-'^ En primer lugar encontramos las garantas, esto es, aquellos dere- chos instrumentales que sirven de base para el ejercicio de otros derechos, en este caso, al interior del proceso penal. Dentro de 25 Vase MINISTERIO PUBLICO, FISCALA NACIONAL, Reforma Pro- cesal Penal Instnicones Generales mmeros 1 a 25, Editorial Jurdica de Chile, Santiago 2001, pp. 147-149. ''-'' Vase "Declaracin sobre los principios fundamentales de justicia para las vctimas de delitos y de abuso de poder", que se incluye como anexo en la Resolucin 40-34, adoptada por la Asamblea General de las Naciones Unidas con fecha 29 de noviembre de 1985. " Por ejemplo, artculos 109 y 170 inciso 3 CPP. -' Por ejemplo, artculos 182 inciso 2, 183 y 184 CPP. -"' Para agrupar los derechos y garantas establecidos a favor de las vcti- mas de delito, nos basaremos en la sistematizacin propuesta por CONTRERAS y ROJAS, en: Material de Apoyo Sobre la Participacin de la Vctima en el Proceso Penal y los Deberes del Ministerio Piblico. Ministerio Pblico, Fiscala Nacional, Divisin de Atencin a las Vctimas y Testigos. Indito. Santiago, 2002, pp. 5 y ss. 54 LA VICTIMA EN F.L NUEVO PROCESO PENAL este importante grupo, podemos encontrar el derecho a la pro- teccin, al trato digno y a la informacin. Slo en la medida en que se asegura a la vctima la vigencia de estas garantas, ella puede encontrarse en condiciones de ejercer la segunda categora de derechos. En este segundo orden de atri- buciones, se encuentran las facultades de las vctimas para ejercer acciones y pretensiones penales, ejercer funciones de contrapeso y control sobre el aparato de justicia y ser reparadas del dao cau- sado por la comisin del delito. Estas facultades tienen en comn dotar a la vctima de herramientas para ejercer una influencia en la persecucin y decisin penal de su caso. A continuacin efectuaremos una sucinta revisin terico prctica del contenido de tales derechos y garantas al interior del proceso penal. Para ello nos basaremos en los respectivos textos normativos y en la accin que respecto de la proteccin, respeto, fomento y difusin de tales derechos ha efectuado el Ministerio Pblico, a travs de su Divisin y Unidades Regionales de Aten- cin a las Vctimas y Testigos (en adelante Divisin y Unidades Regionales)^", encargadas, respectivamente, de velar por el cum- plimiento y cumplir los deberes del Ministerio Pblico respecto de las vctimas y testigos". '" Es importante tener presente que la gestin de las Unidades Regionales de Atencin a Vctimas y Testigos no se da respecto de todos los casos con vctimas, lo cual sera prcticamente imposible. Slo se da en los casos derivados por los fiscales a dichas Unidades Regionales, conforme a criterios de deriva- cin establecidos previamente por el Fiscal Nacional en su Instruccin General N 11. Al respecto ver MINISTERIO PBLICO, FISCALA NACIONAL, o. cit., pp. 147 a 171. " Artculos 20 letra f) y 34 letra e) de la Ley N 19.640, Orgnica Cons- titucional del Ministerio Pblico. 55 LA VI'CTLVIA EN FX NUEVO PROCESO PENAL IV. DERECHOS Y GARANT AS DE LAS V CTI MAS AL I NTERI OR DEL PROCES O PENAL 1. GARANT A O DE R E C HO A LA P ROT E CCI N La decisin de la vctima de recurrir a los rganos del sistema penal reclamando su intervencin se funda en la expectativa de poner trmino a una situacin, probablemente crnica, que le resulta lesiva, o en la necesidad de precaver agresiones futuras relacionadas con aqullas que motivan su decisin. Adems, ocurre con cierta habitualidad, sobre todo cuando existe algn tipo de vnculo entre la vctima y el hechor, que ella resulta expuesta a represalias, amenazas o crticas que se oponen a su decisin de denunciar y desincentivan su colaboracin con la justicia^-. Dichas situaciones de riesgo pueden ser facilitadas por ciertas actuaciones procesales que, dada su publicidad o la necesaria interaccin entre vctima y hechor, ofrecen el espacio y la opor- tunidad para intimidarla, amenazarla u hostigarla, constituyendo tales amenazas, en s mismas, un peligro cierto que resulta nece- sario precaver. En este sentido, no cabe duda que la sola activacin del pro- ceso penal no es suficiente para hacer cesar el conflicto que le subyace, como tambin es claro que la efectiva participacin de la vctima en dicho proceso requiere de la creacin de cierto espacio de proteccin dentro del cual se pueda desarrollar la confianza necesaria para ejercer los derechos que le confieren las leyes y colaborar en la produccin de los objetivos sociales perseguidos. El reconocimiento de un papel a cumplir dentro del proceso penal carecera de sentido sin el establecimiento de mecanismos que procuren proteger la seguridad de la vctima. Es por ello que, en el marco de la Reforma Procesal Penal, se ha regulado el derecho de las vctimas a la proteccin en diversos cuerpos normativos. En primer lugar, podemos recordar " RIEGO y DUCE, o. cit., p. 70. 56 LA \'ICTLMA EN EL NUEVO PROCESO PENAL lo que nos seala la Constitucin Poltica de la Repblica en su artculo 80 A, que al definir las fijnciones del Ministerio Pblico le fija como una de ellas proteger a las vctimas y testigos. Misma mencin tiene lugar esta vez en el artculo 1 de la Ley N 19.640, Orgnica Constitucional del Ministerio Pblico. Esta funcin constitucional y orgnica constitucional es desarrollada luego al interior del Cdigo Procesal Penal, no slo como deber del Ministerio Pblico, sino tambin como derecho de toda vctima que pueda encontrarse expuesta al riesgo de aten- tado en contra de su vida, integridad, honor o intimidad. Es as como se consagra, en la letra a) del artculo 109 CPP, el derecho de toda vctima a solicitar medidas de proteccin frente a probables hostigamientos, amenazas o atentados en contra suya o de su familia, al mismo tiempo que en los incisos primero y segundo letra b) del artculo 78 CPP, se consagra el deber del Ministerio Pblico de adoptar medidas o solicitarlas, en su caso, para proteger a las vctimas de delitos y sus familias frente a pro- bables hostigamientos, ainenazas o atentados. A lo anterior, se suman los artculos 6 y 289, tambin del CPP, que sealan que el Ministerio Pblico est obligado a velar por la proteccin de las vctimas de delito en todas las etapas del procedimiento penal y que se podr Hmitar la publicidad de la audiencia de juicio oral cuando ello sea necesario para proteger la intimidad, el honor o la seguridad de cualquier persona que debiere tomar parte en el juicio, respectivamente. Junto con lo expuesto, cabe recordar lo dispuesto en la letra a) del artculo 83 CPP, que obliga a las policas a prestar auxilio a la vctima como primera medida, antes de realizar cualquier actividad de investigacin y sin necesidad de recibir previamente instruccin particular del fiscal. De lo expuesto se colige que la vctima no es un objeto de proteccin, sino que lo protegido es el derecho de la vctima y su familia a la vida, integridad, seguridad, intimidad y honor^^, por lo que se Los derechos sealados como objeto de proteccin, han sido extrados del 57 LA VCTIMA EN EL NUEVO PROCESO PENAL trata de la proteccin de algunos derechos que pueden verse en riesgo como consecuencia del hecho de que una persona haya sido vctima de delito o de su participacin como interviniente o testigo en el proceso penal. Lo anterior es relevante, puesto que al tratarse de proteccin de derechos, an en el escenario de existir un riesgo, la persona es considerada como tal, esto es, como un sujeto de derechos capaz, por tanto, de decidir si acepta o no que se adopte una medida de proteccin en su favor. Ello constituye nuevamente una muestra del avance respecto del rol de la vctima en el nuevo sistema de enjuiciamiento criminal ya que, si bien en el Cdigo de Proce- dimiento Penal se seala la existencia de un tmido deber de pro- teccin, ste se ejerca directamente sobre la persona vctima y no sobre sus derechos, lo que constitua clara muestra de la "instrumentalizacin" del ofendido a manos del antiguo proceso penal. En efecto, y sin considerar las medidas cautelares previstas en la ley 19.325, relativa a actos de violencia intrafamiliar y aqullas contempladas en la reforma al Cdigo Penal introducida por la ley 19.617, sobre dehtos sexuales, el artculo 7 del Cdigo de Procedimiento Penal establece la obligacin de dar proteccin a los perjudicados, como una de las primeras diligencias del sumario. Esta obligacin, desde el momento en que no aparece condicionada a la ocurrencia o presencia de circunstancia alguna, debe entenderse en trminos amplios y, por lo tanto, como referida texto de los artculos 78 inciso segundo letra a), 109 letra a) y 289 inciso primero. Este desarrollo amplio del concepto de proteccin de derechos, tanto a la integridad como a la intimidad, puede ser descompuesto en dos dimensio- nes, una referida a la proteccin en el sentido estricto, entendida como protec- cin de derechos ligados a la seguridad y vida de las personas, y otra referida a la prevencin y disminucin de la victimizacin secundaria, esto es, destinada a proteger los derechos vinculados a la esfera de intimidad de la vctima frente a las afecciones que puedan sufrir con ocasin de la participacin de sta en el proceso penal; sin perjuicio de ello, en el presente trabajo se ha preferido tratar conjuntamente ambas dimensiones. 58 LA VICTIMA EN EL NUEVO PROCESO PENAL a un gran marco de atribuciones, en cuya virtud el juez se en- cuentra facultado para "adoptar cualquier medida de proteccin que le pueda parecer efcaz'""*. No obstante, la aplicacin del artculo 7 del antiguo Cdigo de Procedimiento Penal, ha presentado bsicamente dos proble- mas. Por una parte, en la prctica, los jueces no han adoptado medidas o mecanismos de proteccin eficaces en favor del per- judicado y, por otra, jurdicamente no se ha resuelto la cuestin de aquellas medidas de proteccin, distintas a la prisin preventiva, que suponen limitaciones al ejercicio de derechos conferidos o reconocidos al inculpado, o a la vigencia de alguno de los princi- pios formativos del procedimiento penal. As las cosas, cabe preguntarse en qu medida el Cdigo Procesal Penal contribuye a la solucin de los dos problemas se- alados. Con relacin al primero, originado en la prctica de los operadores del sistema penal, el Cdigo ha contribuido al desa- rrollo de una prctica procesal ms creativa y eficiente. Este cambio no slo se ve reflejado en la norma, sino tam- bin en la forma en que los obligados a tal proteccin cumplen su rol. Es as como el Fiscal Nacional del Ministerio Pblico, en su Instruccin General nmero 11 Sobre Atencin y Proteccin a las Vctimas en el Nuevo Cdigo Procesal Penal, ha sealado que "Antes de adoptar cualquier medida de proteccin, el fiscal solicitar la aceptacin de la vctima o su familia"^', lo que cuenta con la sola excepcin de los casos en que existan indicios que permitan presumir que la voluntad de la vctima se encuentra bajo coercin. Lo anterior ha tenido como consecuencia que, en el perodo que se extiende entre el inicio de la Reforma y el 15 de marzo de 2003, en las ocho regiones donde sta rega a dicha fecha (I, II, III, IV, VII, IX, XI y XII), se han adoptado 1.976 medidas RIEGO y DUCE, o. cit, p. 70. " MINISTERIO PBLICO, FISCALA NACIONAL. O. cit., p. 164. 59 LA VCTIMA EN EL NUEVO PROCESO PENAL autnomas de proteccin a favor de los derechos de las victi- mase"^. En efecto, las medidas aplicadas autnomamente por los fiscales para la proteccin de los derechos de las vctimas han consistido en: la tramitacin de una lnea telefnica privada (86); el establecimiento de consultas telefnicas peridicas de la polica a la vctima (101); el contacto prioritario telefnico de la vctima con la polica (565); la entrega de celulares de llamada restringi- da, para que la vctima pueda comunicarse con el fiscal, la poUca o la Unidad Regional (31); las rondas peridicas de Carabineros al domicilio de la vctima (949); el punto fijo de Carabineros (13); la ubicacin temporal en una casa de acogida (120); la relocaliza- cin permanente en otro lugar del pas (8); entrega de alarma personal (49), y otras medidas (54), entre las que se encuentra la instalacin de botones de emergencia conectados con el cuartel policial ms cercano. Todas estas medidas se encuentran en per- manente estudio y ampliacin y la adopcin de una o ms de stas, depende de la evaluacin del riesgo de afeccin a los dere- chos en cada caso. Junto con lo anteriormente expuesto, los fiscales, durante la investigacin, han adoptado otras medidas autnomas de protec- cin, de carcter procesal, entre ellas: la reserva de identidad; el uso de claves o nmeros correlativos para identificar a la vctima o datos relacionados con ella; el sealamiento de la fiscala como domicilio para las notificaciones a que halla lugar; impedir la identificacin visual, a travs del uso de elementos que cambien la apariencia de la persona durante los traslados en las reconstitu- ciones de escena o de otros mecanismos; realizar las diligencias de investigacin fuera de la fiscala, o evitar la individualizacin de la vctima en la acusacin cuando se pretenda reservar su identidad en el juicio. ^'' Fuente de informacin: base computacional de datos de la Divisin Na- cional de Atencin a las Vctimas y Testigos del Ministerio Pblico. 60 LA VICrriMA EN EL NUEVO PROCESO PENAI. Las actividades efectuadas por los fiscales para la proteccin de las vctimas se han visto notoriamente reforzadas cuando han derivado los casos a las Unidades Regionales, las que han desarro- llado evaluacin de riesgo, diseado programas de proteccin e implementado directamente mecanismos de proteccin, lo cual ha redundado en la prctica de 3447 actividades relacionadas con medidas de proteccin en estos casos, para el mismo perodo antes reseado. En relacin con el segundo problema antes mencionado, el Cdigo constituye un avance respecto de la consagracin de nuevas medidas de proteccin, que impliquen limitaciones a los derechos del imputado, aunque menos restrictivas que la prisin preventiva. El artculo 155 del Cdigo contempla una amplia enumera- cin de medidas cautelares personales distintas de la prisin preventiva, que el tribunal puede decretar y que se orientan, entre otros fines, a dar proteccin a la vctima, resolvindose de este modo la segunda dificultad planteada, a partir de la inclusin de medidas desarrolladas en el derecho comparado que, en abstrac- to, constituyen un eficaz instrumento en la proteccin de las vctimas". Lo anterior sin perjuicio de que, en virtud de lo dispuesto por el artculo 5 del Cdigo, que consagra el principio de lega- lidad respecto de las medidas privativas o restrictivas de libertad o de otros derechos del imputado, se prohibe de manera categ- rica la afeccin de un derecho establecido a favor del imputado, de lo que se desprende que la enumeracin de medidas cautelares personales contenida en el artculo 155 del Cdigo es taxativa, no admitindose, por ende, su aplicacin por analoga, ni la proce- dencia de otras distintas a las especficamente sealadas. Ello sin perjuicio de la procedencia de la prisin preventiva en aquellos casos en que las medidas recin descritas fueren insuficientes o " RIEGO y DUCE, o. cit., p. 72. 61 LA VCTIMA EN EL NUEVO PROCESO PENAL ineficaces y se cumplieren los presupuestos legales y fcticos que la hacen aphcable. De esa forma, el Cdigo otorga a la vctima un lugar y la hace titular del derecho a ser protegida, reconociendo como l- mite el respeto de los derechos y garantas del imputado. Ahora bien, respecto de la procedencia de otras medidas de proteccin, que impongan hmitaciones a la vigencia de alguno de los principios formativos del procedimiento penal, en sede a lo dispuesto en el artculo 6 del Cdigo Procesal Penal, que esta- blece el deber genrico del Ministerio Pblico de velar por la proteccin de la vctima en todas las etapas del procedimiento penal y del tribunal de garantizarle la vigencia de sus derechos, se puede opinar, con findamento, que tales medidas son proce- dentes, previa autorizacin judicial, en virtud de lo prescrito por el artculo 9 del mismo texto. Como fundamento especfico de tales medidas, pueden ser invocados los artculos 289 y 308 del Cdigo Procesal Penal. El primero de estos artculos, en tanto norma que permite expresa- mente la limitacin de la vigencia del principio formativo de la publicidad durante las audiencias de juicio oral, lo que debe ser entendido como tambin aplicable a la audiencia de juicio oral simplificado y a la audiencia de adelantamiento de prueba, en virtud de lo establecido por los artculos 389 y 191 inciso final del mismo Cdigo, respectivamente. El segundo, en tanto permite al tribunal disponer todas las medidas de proteccin que sean necesarias para el resguardo de los derechos de un testigo, como sera el caso de una vctima que declare en juicio con fines pro- batorios. Respecto de estas medidas judiciales de proteccin de la identidad e intimidad de las vctimas, los fiscales y las Unidades Regionales han desplegado un importante trabajo para conseguir su adopcin, por parte de los tribunales, durante las audiencias judiciales. Entre estas medidas, cabe destacar que en la actualidad la gran mayora de los nios, nias o adolescentes vctimas que 62 LA VICTLMA EN EL NUEVO PROCESO PENAL deben declarar en juicio lo hacen desde una sala contigua al tribunal, a travs de un circuito cerrado de televisin especial- mente instalado para esos efectos. Tambin son dignos de des- tacar los casos en que vctimas, tanto adultas como nios, nias o adolescentes, han prestado declaracin detrs de un panel del tipo biombo, lo que les ha permitido un contacto directo con el tribunal y evitar enfrentar fsicamente al imputado. En este mismo plano, han sido de comn aphcacin los mecanismos sealados para la restriccin parcial de la publicidad del juicio, previstos en el artculo 289 del Cdigo Procesal Penal. Tales medidas, en algunas ocasiones, han ido acompaadas de la reserva de domicilio del testigo vctima y de la prohibicin de divulgacin de su identidad durante el juicio, en virtud de lo dispuesto por el artculo 307 del Cdigo. Cabe destacar que, para plasmar en realidad el catlogo de medidas sealadas anteriormente, desde el ao 2002 y por pri- mera vez en la historia de nuestro pas, se ha dotado al Ministerio Pblico de un fondo especialmente destinado al cumplimiento de los deberes de atencin y proteccin a las vctimas de delito y testigos de cargo. Dicho fondo se encuentra regulado en su uso por un reglamento interno del Ministerio Pbhco'**. 2. GARANT A O DERECFI O AL T R A T O D I G N O Segn afirma Maier, la incorporacin de la vctima al sistema penal "es el primer intento directo, desde el punto de vista de la base del sistema y ms all de los diferentes alcances que sugiere cada propuesta, por desmantelar un Derecho penal autoritario, tal como el que nosotros conocemos culturalmente; es uno de los "* Reglamento de Apoites Econmicos del Ministerio Pblico a las Victimas y Tes- tigos, aprobado por Resokicin N" 308, de 24 de diciembre de 2001, del Fiscal Nacional del Ministerio Pblico. Su revisin 1 ha sido aprobada por Resolucin N 150 de 04 de junio de 2002, del Fiscal Nacional del Ministerio Pblico. 63 LA VCTIMA EN EL NUEVO PROCESO PENAL intentos por humanizar el Derecho penal, en el sentido de vol- verlo a tratar como actividad de seres humanos concretos, indi- viduales, personas que se interrelacionan y que, por ello mismo, tienen conflictos entre s, pero el primero que, desde el naci- miento del Derecho penal que gira alrededor de la pena estatal, toca su ftmdamento. El intento responde, ms all de los proble- mas que crea la realizacin del modelo, a la sublimacin de la dignidad humana, a la estimacin de que los hombres somos suficientemente capaces y estamos o estaremos suficiente- mente maduros para reflexionar y resolver entre nosotros, sin demasiados argumentos autoritarios al menos, aquellos conflictos en los cuales nos vemos entremezclados"''. A partir de ello, podemos sealar que el derecho a recibir un trato digno que asiste a las vctimas en el nuevo Proceso Penal impone el deber de considerarlas como un fin en s misnias^^. Es por ello que, como vimos, las normas del Cdigo de Procedimiento Penal relativas al ofendido por el delito, que le estimaban poco ms que un objeto (de prueba), son reemplazadas por otras que lo conciben como un sujeto de derecho, capaz de participar en la resolucin de su conflicto y que se hacen cargo de las consecuencias perjudiciales que puede acarrear para la vctima su intervencin en el proceso, conocidas como victimiza- cin seaindaria, asignando a los fiscales la tarea de impedir o mitigar esas secuelas. Es as como, el artculo 78 CPP obhga a los fiscales, durante todo el procedimiento, a evitar o disminuir al mnimo cualquier perturbacin que hubieren de soportar las vctimas con ocasin de los trmites en que debieren intervenir. Por su parte, el artculo 6 inciso 3 del mismo cuerpo de leyes, seala que la polica y los dems organismos auxihares debern otorgar a la vctima un trato acorde con su condicin de tal, procurando facilitar al mximo su participacin en los trmites en que haya de intervenir. '" O. cit., p. 245. *" Artculo 1 inciso 4 de la Constitucin Poltica de la Repblica. 64 LA VICTIMA EN FX NUEVO PROCESO PENAL En este contexto, cobra relevancia la Instruccin General N 11, del Fiscal Nacional del Ministerio Pblico"*', segn la cual, el fiscal debe tomar declaracin a la vctima y conducir los careos en que ella intervenga, evitando o disminuyendo al mnimo cual- quier perturbacin que sta debiere soportar con ocasin de la diligencia y empleando siempre un lenguaje adecuado a su con- dicin de tal. Por otra parte, tratndose de los delitos sexuales previstos en los artculos 361 a 367 bis y en el artculo 375 del Cdigo Penal, la Instruccin sealada establece'*^ que el fiscal no citar a la vctima a un careo, salvo cuando se estime que ste sea estricta- mente indispensable para aclarar las contradicciones o discrepan- cias con el imputado o un testigo acerca de algn hecho o cir- cunstancia relevante para la investigacin de estos delitos. Respecto del derecho a recibir un trato digno, cabe destacar el apoyo que las Unidades Regionales otorgan a los fiscales para que la vctima respecto de la cual concurran criterios de deriva- cin*' enfi-ente diligencias de investigacin, como exmenes cor- porales o ruedas de reconocimiento de imputados. Sin lugar a dudas, las molestias y perturbaciones que pueden sufrir las vcti- mas que deban participar en tales diligencias son mucho mayores si no se cuenta con la asesora de profesionales que puedan brin- dar apoyo emocional al ofendido, acompaarle a la realizacin de la actuacin y coordinarse con la institucin que la ejecutar (V.gr.: Servicio Mdico Legal y Policas) En cuanto a este ltimo punto, cabe sealar que las Unidades Regionales han prestado una atencin integral a 3.747 vctimas derivadas para tal efecto por los fiscales'*'*. De esta manera, el man- dato legal de disminuir al mnimo la victimizacin secundaria que pudiere sufrir el ofendido se convierte en una realidad palpable. -" MINISTERIO PUBLICO, FISCALA NACIONAL, o. cit. pp. 156 y 157. '' dem. "" Al respecto, ver nota 41. ^ Dato correspondiente al perodo comprendido entre el 16 de diciembre de 2000 y el 15 de marzo de 2003. 65 LA VICTIMA EN EL NUEVO PROCESO PENAL Finalmente, lo anterior se ve complementado con lo dis- puesto en el inciso tercero del artculo 8 de la Ley N 19.640, que seala que el Ministerio Pblico adoptar las medidas admi- nistrativas tendientes a asegurar el adecuado acceso a los fiscales por parte de cualquier interesado, con pleno respeto a sus dere- chos y dignidad personal. A esto se suma lo dispuesto por la letra a) del artculo 14 del Cdigo Orgnico de Tribunales, que pres- cribe que ser fijncin de los tribunales de garanta asegurar los derechos de todos los intervinientes, de acuerdo a la ley procesal penal. 3. GARANT A O DE R E C HO A LA I NFORMACI N La proteccin de la vctima no es suficiente para que sta par- ticipe con plenitud en el proceso; tampoco el trato digno ser bastante. Sin la informacin necesaria, el ofendido por el delito permanecera inactivo. Podra tener ansias de intervenir en su causa, mas no sabra cmo materializar su inters en participar. Es en este sentido que el derecho de toda vctima a ser informada resulta fimdamental. Para ello, el artculo 137 del CPP impone a la mayora de los operadores del sistema penal el deber de exhibir, en un lugar destacado y claramente visible al pblico, un cartel en el cual se consignen los derechos de las vctimas; junto con ello, la letra a) del inciso 2 del artculo 78 del CPP impone al Ministerio Pblico el deber de entregar a la vctima informacin acerca del curso y resultado del procedimiento, de sus derechos y de las actividades que debiere reafizar para ejer- cerlos. Al respecto, es necesario destacar la importancia de que el fiscal, en cumplimiento de lo expuesto, al momento de tomar declaracin a la vctima, le informe de los derechos contemplados en el artculo 109 del CPP y de las actividades que debiera rea- lizar para ejercerlos. Asimismo, el fiscal debe informar a la vc- tima que, para ser oda antes de que se pida o resuelva la suspen- 66 LA VICTIMA. EN EL NUEVO PROCESO PENAL sin del procedimiento o su terminacin anticipada, debe solici- tarlo expresamente. Tratndose de las distintas formas anticipadas de poner tr- mino al procedimiento y sobreseimientos, el fiscal a cargo del caso, antes de archivar provisionalmente la investigacin, ejercer la fa- cultad de no iniciar la misma, solicitar el sobreseimiento de la causa, o comunicar su decisin de no perseverar en el procedi- miento, debe informar a la vctima sobre el significado de su decisin, los motivos que la Rindan, sus efectos penales y civiles y los derechos que puede ejercer"*'. Misma comunicacin deber efectuar el fiscal a la vctima cuando pretenda aphcar el principio de oportunidad, para que as la vctima pueda ejercer su facultad de oponerse al ejercicio de dicho principio, ante el juez de garanta o el Ministerio Pblico. Junto con el Ministerio Pblico, corresponde tambin a los juzgados de garanta y a los tribunales orales en lo penal informar a la vctima sobre la necesidad de solicitud previa para ser oda, atendido a que el artculo 25 del Cdigo Orgnico de Tribunales, modificado por la ley 19.665, establece para dichos tribunales la funcin de otorgar una adecuada atencin, orientacin e informa- cin a la vctima. Lo anterior es relevante, toda vez que la vctima, en virtud de lo dispuesto por la letra e) del artculo 109 del Cdigo, tiene derecho a ser oda, "si lo solicitare, por el tribunal antes de pronunciarse acerca del sobreseimiento temporal o defi- nitivo u otra resolucin que pusiere trmino a la causa". Cabe sealar que todas las actividades de informacin expues- tas tambin deben realizarse respecto del abogado de la vctima, si sta ha designado uno. As lo dispone el inciso final del artculo 78 del Cdigo Procesal Penal. Sobre esta materia, es relevante destacar que las Unidades Regionales han proporcionado informacin especfica sobre el *' Tales obligaciones se encuentran desarrolladas en la Instruccin General N 11, ya citada. 67 LA VCTIMA EN EL NUEVO PROCESO PEN.\L caso a 3.087 vctimas, mientras que han entregado informacin sobre derechos y la forma de su ejercicio a otras 2.767, todas ellas dentro del universo de usuarios derivados por los fiscales"*'^. Lo anterior se suma a la labor de difusin de derechos, desarrollada por la Divisin Nacional y las Unidades Regionales de Atencin a las Vctimas y Testigos, que ha llevado a la pro- duccin y entrega de cartillas informativas sobre diversas institu- ciones del nuevo proceso penal y derechos de las vctimas, as como la forma de ejercer stos; la produccin de un vdeo sobre tales derechos; el desarrollo de planes de difusin comunitaria acerca de ellos'*''; la participacin en charlas explicativas, y el diseo y publicacin del primer declogo de derechos de las vctimas, entre otras numerosas acciones en este sentido. Estos instrumentos permiten a las vctimas de cualquier tipo de delito comprender mejor sus derechos y as poder ejercerlos efectiva- mente en los casos en que intervengan. 4. DE R E C HO A EJ ERCER ACCI ONES Y P RETENS I ONES PENALES La vctima est facultada para iniciar el procedimiento penal, poniendo en conocimiento del Ministerio Pblico, de funcionarios de la Polica de Investigaciones, Carabineros de Chile, Gen- darmera de Chile, o de cualquier tribunal con competencia cri- minal, un hecho que revistiere caracteres de delito (art. 173 CPP). Por otra parte, recordemos que en los delitos de accin p- blica previa instancia particular, previstos en el artculo 54 CPP, no puede precederse de oficio por el Ministerio Pblico sin que, *' Datos correspondientes al perodo entre el 16 de octubre de 2000 y el 15 de marzo de 2003. *' El primer Plan de Difusin Comunitaria sobre los derechos de las vctimas se ha llevado a cabo en varias comunas de la IV Regin de Coquimbo, con la asesora de la ONG FORJA. 68 LA VICTIMA EN EL NUEVO PROCESO PENAL a lo menos, el ofendido por el delito hubiere denunciado el hecho a la justicia, al Ministerio Pblico o la polica. El nuevo Cdigo incorpora algunos ilcitos al rgimen de este tipo de acciones, como las lesiones menos graves, la violacin de domicilio y cier- tas amenazas, entre otros. Asimismo, el nuevo Cdigo Procesal Penal mantiene ciertos delitos de accin privada, que no pueden ser ejercidas por otra persona que la vctima. Las acciones penales privadas que, segn afirma Maier, constituyen la excepcin ms profunda a "la regla bsica que gobierna la comprensin y estructura del procedi- miento penal comn", esto es, "reaccin directa del Estado ante la notitia criminis y apropiacin del conflicto para su solucin, de ofico"'^^, no sufren mayor modificacin en el Cdigo Procesal Penal, en relacin con la antigua legislacin de enjuiciamiento criminal. Si la vctima quiere, adems de poner en conocimiento un hecho que reviste caracteres de delito, convertirse en parte acu- sadora deduciendo la pretensin penal respectiva, puede presen- tar querella (artculos 109 letra b) y 111, inciso primero CPP). 5. DE R E C HO A EJ ERCER F UNCI ONES DE CONTRAP ES O Y C O N T R O L SOBRE EL APARATO DE J USTI CI A Como ya hemos apuntado, se ha criticado que los rganos del Estado vinculados al sistema penal tienden a burocratizar sus funciones y a actuar de un modo genrico, sin atender los intere- ses concretos de la vctima'*'^ Pues bien, en el nuevo proceso penal, el ofendido por el delito tiene la facultad de ejercer funciones de contrapeso y control sobre la actividad del Ministerio Pblico y de los tribunales, que permi- ten que stos adviertan y consideren sus necesidades. O. cit., p. 226. Al respecto, ver nota 18. 69 LA VCTIiMA EN EL NUEVO PROCESO PENAL A continuacin, analizaremos cmo el CPP y la ya mencio- nada Instruccin General N 11 abordan este derecho. Para ello distinguiremos el control que puede ejercer la vctima sobre la actividad del Ministerio Pblico, por una parte, y el que puede ejercer en relacin con la actuacin de los tribunales, por otra. S.l Derecho a Ejercer Funciones de Contrapeso y Control sobre el Ministerio Pblico Esta facultad puede incidir en la direccin de la investigacin por parte del rgano persecutor como, asimismo, en las distintas decisiones que adopte el Ministerio Pblico y que conlleven la suspensin o el trmino del caso. En efecto, sin perjuicio de que es el Ministerio Pblico quien dirige en forma exclusiva la investigacin, la vctima puede solicitar al fiscal todas aquellas actuaciones de instruccin que considere pertinentes y tiles para el esclarecimiento de los he- chos (art. 183 CPP). Para ello, usualmente necesitar examinar los registros y documentos de la investigacin fiscal y policial, ejerciendo la facultad que tiene al respecto (arts. 182, 227 y 228 CPP). Por otra parte, el ofendido por el delito tiene derecho a ser odo por el fiscal antes de que ste pida o se resuelva la suspen- sin del procedimiento o su terminacin anticipada. Este derecho puede ser ejercido por la vctima durante el procedimiento en la medida de que lo solicite expresamente (art. 109, letra d.- CPP). De ah la importancia de que los fiscales, recibida la denuncia en la fiscala local, informen a la vctima que, para ser oda antes de que se pida o resuelva la suspensin del procedimiento o su terminacin anticipada, deben solicitarlo expresamente'". Lo anterior, en cumplimiento de la letra a) del inciso primero del '" Al respecto, ver numeral 9 de la Instruccin General N" 11, MINISTERIO PBLICO, FISCALA NACIONAL, o. cit., p. 151. 70 LA VICTIMA EN EL NUEVO PROCESO PENAL artculo 78 CPP, disposicin que extiende el deber de informa- cin a la vctima respecto no slo del curso y resultado del pro- cedimiento y de sus derechos, sino tambin de las actividades que debe realizar para ejercerlos. Si las vctimas solicitan ser odas para los efectos recin mencionados, la Instruccin General N 11 impone ciertas obli- gaciones a los fiscales, en aplicacin de los deberes establecidos en el art. 78 del CPP. En efecto, los fiscales deben escuchar el parecer de la vctima antes de que decidan ejercer el principio de oportunidad o solicitar la suspensin condicional del procedi- miento. Si sta ha designado abogado, los fiscales deben realizar esa actividad tambin a su respecto". Por otra parte, recordemos que la vctima puede oponerse a las formas anticipadas de poner trmino al procedimiento. As, cuando el Ministerio Pblico archivare provisionalmente investi- gaciones en las que no aparecieren antecedentes que permitieren desarrollar actividades conducentes al esclarecimiento de los he- chos, el artculo 167 CPP reconoce a la vctima la facultad de solicitarle al Ministerio Pblico la reapertura del procedimiento y la realizacin de diligencias de investigacin. Esta norma parece encontrar fundamento en el hecho de que la vctima se ha visto afectada en sus intereses como consecuencia del delito y en tal medida, tiene la legitimidad para solicitar que se contine con la persecucin penal y colaborar en la resolucin del caso, propo- niendo diligencias de investigacin. Lo anterior, sin perjuicio de su facultad de provocar la intervencin del juez de garanta deducien- do la querella respectiva, conforme lo prescribe el artculo 169 CPP. Esto ltimo tambin es apUcable al caso en que el fiscal ejerza la facultad para no iniciar la investigacin (art. 168 CPP). Respecto del principio de oportunidad, la vctima tiene una importante facultad, establecida en el artculo 170 CPP, que tendra como fundamento, al parecer, que si bien la apHcacin de ' ' Al respecto, ver nmeros 25 y 39 de la Instruccin General N 11, MI- NISTERIO PBLICO, FISCALA NACIONAL, o. cit, pp. 155 y 158, res- pectivamente. 71 LA VICTIMA EN EL NUEVO PROCESO PENAL este principio ha significado en otros pases el abandono de la persecucin penal de los delitos de bagatela, lo que ha tenido una importancia prctica inmensa, tambin ha significado un abando- no de los intereses del ofendido". El inciso 3 del artculo 170 CPP dispone que el juez de garanta dejar sin efecto la decisin del fiscal en orden a aplicar esta forma anticipada de poner trmino al procedimiento, cuando "la vctima manifestare de cualquier modo su inters en el inicio o en la continuacin de la persecucin penal". Asimismo, el inciso 5 de dicho precepto permite a los intervinientes reclamar ante las autoridades del Ministerio Pblico de la decisin del fiscal en el plazo que seala, cuando hubiere vencido el trmino para pedirle al juez que la deje sin efecto o cuando hubiere sido re- chazada la peticin respectiva. 5.2 Derecho a Ejercer Funciones de Contrapeso y Control sobre las Decisiones de los Tribunales En la medida que las vctimas soliciten ser odas por los tribu- nales, stos deben escucharlas antes de pronunciarse acerca del sobreseimiento, temporal o definitivo, u otra resolucin que pusiere trmino a la causa (letra e.- del artculo 109 CPP). Al respecto, debe tenerse en cuenta la norma del inciso 2 del artculo 69 CPP en cuanto dispone que "se entender la alusin al tribunal, que puede corresponder al juez de garanta, al tribunal de juicio oral en lo penal, a la Corte de Apelaciones o a la Corte Suprema", de modo que todos estos tribunales deben or a la vctima antes de pronunciarse sobre dichas resoluciones, cuando sta as lo hubiere solicitado. Adems, la vctima puede impugnar el sobreseimiento tem- poral o definitivo o la sentencia absolutoria que hubiere dictado HIRSCH, o. cit., p. 101. 72 LA VICTIMA EN EL NUEVO PROCESO PENAL el tribunal (letra f- del artculo 109 CPP), mediante el recurso de apelacin o nulidad, segn el caso. 6. DE R E C HO A LA REPARACI N DEL DAO CAUSADO POR EL DE L I T O El CPP establece varios institutos que, real o simblicamente, restituyen la situacin en que se encuentra el ofendido al estado anterior a la comisin del delito, y que tienden a satisfacer sus intereses". Junto con ello, a partir de la reforma a este cuerpo normativo, introducida por la Ley N 19.789, se ha convertido a los fiscales del Ministerio Pblico en sujetos promotores de la reparacin del dao causado a la vctima (art. 6 inc. 2 CPP), lo que resulta plenamente concordante con lo dispuesto en las instrucciones generales nmeros 34 y 68 del Fiscal Nacional. Segn la primera de las instrucciones referidas, cuando a juicio de los fiscales procediere un acuerdo reparatorio, stos deben desplegar una serie de actividades tendientes al logro de tal salida alternativa (as, v. gr., ofrecer a la vctima y al imputado que concurran voluntariamente a un centro especializado en me- diacin'''). En tanto, en virtud de lo dispuesto en la instruccin general N 68, los fiscales deben llevar a cabo las actividades necesarias para determinar la existencia de bienes en el patrimonio del imputado, con el fin ulterior de solicitar medidas cautelares reales destinadas a asegurar el pago de costas y multas, como asimismo a garantizar las responsabilidades civiles ex delicto^'\ " Se sigue un concepto amplio de reparacin, propuesto por BOVINO, o. cit., pp. 95 y 96. " Vase punto 19 de la Instruccin General N. 34 del Fiscal Nacional, en MINISTERIO PBLICO, FISCALA NACIONAL, Refonna Procesal Pmal. Instrucciones Generales N" 26 a 50. Santiago, 2001, pp. 191 a 213. " Vase punto 1 de la Instruccin General N. 68 del Fiscal Nacional, en MINISTERIO PBLICO, FISCALA NACIONAL, Reforma Procesal Penal Instnicciones Generales N" 51 a 15. Santiago, 2002, p. 246. 73 LA VCTIMA EN EL NUEVO PROCESO PENAL La reforma al artculo 6, adems de hacer referencia a los acuerdos reparatorios y a las medidas cautelares reales, impone a los fiscales la obligacin de promover otra clase de mecanismos con la finalidad de lograr la reparacin del dao causado a la vctima. As, se estima que los fiscales, al solicitar al juez de garan- ta la suspensin condicional del procedimiento, tendran que, si el imputado est en condiciones de reparar el dao, preferir aque- lla condicin establecida en el artculo 238 letra e) del CPP, esto es, el pago o debida garanta del pago de una suma de dinero, a ttulo de indemnizacin de perjuicios en favor de la vctima. En cuanto a la salida alternativa recin citada, que es uno de los mecanismos que permiten brindar reparacin a la vctima''', cabe destacar que de una muestra de casos en que se ha pronun- ciado, disponible en la Fiscala Nacional del Ministerio Pblico, en un 32% se ha resuelto como medida el pago de una suma de dinero a ttulo de indemnizacin de perjuicios a la vctima. Lo anterior ha sido posible, en parte, gracias a la labor des- plegada por los fiscales, apoyados por las Unidades Regionales, con el objeto de definir la conveniencia de la salida y la mejor condicin aplicable en el caso concreto, a la luz de ciertos cri- terios generales de actuacin emitidos previamente por el Fiscal Nacional del Ministerio Pblico". Otro aspecto a destacar respecto de la suspensin condicional, como se ha puesto de manifiesto, es que la vctima juega un ver- dadero papel de vigilante del cumplimiento de las condiciones que el juez imponga"*, pues el inciso 3 del artculo 246 establece es- pecialmente el "derecho de la vctima de conocer la informacin relativa al imputado" y, por tanto, de acceso al registro reservado que lleva el Ministerio Pblico. "' En este sentido, MAIER, o. cit., p. 231. ' ' Al respecto ver Instruccin General N 36, del Fiscal Nacional, en MI- NISTERIO PBLICO, FISCALA NACIONAL, o. cit. pp. 191 a 213. MATUS, "La justicia penal consensuada en el nuevo Cdigo de Proce- dimiento Penal", en Revista CREA, N 1, Universidad Catlica de Temuco, 2000, p. 191. 74 LA VICTIMA EN EL NUEVO PROCESO PENAL Ahora bien, el principal instituto que tiende a la reparacin es, sin duda, el acuerdo reparatorio que pueden convenir la vc- tima y el imputado, respecto de un determinado grupo de delitos que en general son de mediana gravedad, conforme al artculo 241 del CPP. Lo interesante est en que no se restringe el con- tenido que pueden tener estos acuerdos, los que, por tanto, pueden consistir en la simple explicacin del imputado, su disculpa, un trabajo en beneficio de la vctima, una compensacin pecuniaria, etc. En todo caso, es importante tener en cuenta que la reparacin tiene un sentido muy diferente a la pena. La reparacin no busca alcanzar los fines de la pena, pues justamente con el acuerdo reparatorio se renuncia a la imposicin de sta. Por eso, ha sos- tenido Maier, "la reparacin slo puede aspirar a un lugar secun- dario dentro del sistema. Secundario, pero no por ello menos ne- cesario y cada vez ms importante"''. Para favorecer la aphcacin de esta institucin, Matus ha sealado que "es perfectamente posible, y se encuentra legalmen- te respaldado, que el Fiscal Nacional, en uso de su atribucin de fijar 'los criterios de actuacin del Ministerio Pblico para el cumplimiento de los objetivos establecidos en la Constitucin y las leyes', y dictar 'las instrucciones generales que estime nece- sarias para el adecuado cumplimiento de las tareas de direccin de la investigacin de los hechos punibles, ejercicio de la accin penal y proteccin de las vctimas y testigos', determine que la Unidad de Atencin de Vctimas y Testigos organice y disee mecanismos que facihten la obtencin de los adecuados consensos que sean necesarios para recurrir con xito" a los acuerdos repara- torios, "evitando el gasto de la realizacin de los juicios orales correspondientes"''". '" O. cit., p. 207. ''" O. cit., pp. 199 y 200; en igual sentido, respecto de los Servicios de Atencin a la Vctima en Espaa, BUSTOS y LARRAURI, o. cit., pp. 42, 43, nota 32, y p. 78. 75 LA VCTIMA EN EL NUEVO PROCESO PENAL Pues bien, es en esta direccin que el Fiscal Nacional ha establecido, en su Instruccin General N 34, que las Unidades Regionales pueden promover procesos voluntarios de mediacin entre imputado y vctima, previos a la celebracin de acuerdos reparatorios. Es as como los fiscales han derivado, hasta el 15 de marzo de 2003, 481 vctimas a las Unidades Regionales para la realizacin de procesos de mediacin destinados a alcanzar acuer- dos reparatorios, las que se suman a otras, derivadas a centros especiahzados en mediacin penal. Las sahdas alternativas referidas constituyen mecanismos que, junto con satisfacer los intereses de reparacin de la vctima, per- miten al sistema de justicia penal racionahzar sus recursos "al retirar rpidamente un gran nmero de casos y permitir un mejor tratamiento de los casos restantes generalmente los ms graves y complejos, que demandan mayores esfuerzos persecutorios."'^'. El CPP conserva, junto con la facultad de interponer que- rella criminal, un mecanismo tradicional de reparacin consistente en la posibilidad de perseguir en sede penal la responsabilidad civil proveniente del delito. La vctima, con tal propsito, puede deducir dos grupos de pretensiones civiles durante el curso del procedimiento penal. En primer lugar puede, durante la fase de investigacin y con el propsito de obtener la devolucin de los objetos recogi- dos o incautados, deducir la pretensin restitutoria que prev el artculo 189 del nuevo Cdigo Procesal Penal. Junto con ello, el inciso 2 del artculo 59 del Cdigo Procesal Penal permite a las vctimas deducir todas las restantes pretensiones que tuvieren por objeto perseguir las responsabilidades civiles derivadas del hecho punible. Se trata de las pretensiones reparatorias. stas pueden perseguir, v. gr., la indemnizacin del dao ocasionado por el hecho antijurdico, conforme a las reglas generales (arts. 2314 y siguientes del Cdigo Civil) o especiales de responsabilidad BOVINO, o. cit., pp. 100-101. 76 LA VICTIMA EN EL NUEVO PROCESO PENAL extracontractual (art. 370 CP, v. gr.); la nulidad de convenciones en cuanto con ello se logre restablecer las cosas al estado anterior de comisin del delito o cuasidelito civil; el pago del valor de los efectos o instrumentos del delito, o bien, de las cosas que sirvan de medio de prueba en la causa criminal, cuando no hubiere sido posible obtener su devolucin, etc.'^ Finalmente, en concordancia con lo anterior, cabe recordar que la letra c) del inciso segundo del artculo 78 del CPP obliga a los fiscales del Ministerio Pblico a informar a las vctimas sobre su eventual derecho a indemnizacin y la forma de impetrarlo; as como a remitir los antecedentes, cuando correspondiere, al orga- nismo del Estado que tuviere a su cargo la representacin de la vctima en el ejercicio de las respectivas acciones civiles. ''- Un anlisis sistemtico del tema puede encontrarse en ROJAS y CONTRERAS, Las acciones civiles en el Cdigo Procesal Penal, artculo que aparece en la presente publicacin. 77 LA VICTIMA COMO TESTIGO EN EL NUEVO PROCESO PENAL SoNiA ROJAS VALDEBENITO / CECILIA FRE LARRAECHEA Abogados de la Divisin Nacional de Atencin a las Vctimas y Testigos del Ministerio Pblico SUA4ARIO: I. Introduccin. II. Derechos fundamentales de la vctima. 1. Derecho a la intimidad y principio de publicidad. 2. Derecho a la salud. III. La proteccin de la vctima y su derecho a la intimidad en el nuevo proceso penal. 1. La investigacin. 2. Audiencias de investigacin. 3. Las policas y la prohibicin de informar. 4. El juicio oral. 5. Jurisprudencia del nuevo proceso penal en materia de proteccin de la intimidad de la vctima. IV. Los nios vctima en el proceso penal. 1. El derecho internacional. 2. La proteccin de la intimidad del nio vctima en el nuevo proceso penal. I. INTRODUCCIN Mucho se ha dicho y escrito acerca de la situacin de la vctima en el proceso criminal y el grado de insatisfaccin que el funcio- nami ent o del sistema penal produce en quienes han sufrido los efectos de algin delito. La vctima no slo sufre el hecho punible en s mismo, sino que padece tambin daos psquicos, sociales, econmicos y fsicos, se considera abandonada e incomprendida 79 LA VCTIMA COMO TESTIGO EN EL NUEVO PROCESO PENAL por parte de su entorno social y menospreciada como objeto de bsqueda de la verdad. El abandono social de la vctima a su suerte tras el dehto, su etiquetamiento, la falta de apoyo psicolgico, la intervencin en el proceso, las presiones a que se ve sometida, la necesidad de que reviva el delito a travs del juicio oral, los riesgos que genera su participacin en el mismo, etc., producen efectos tan doloro- sos para la vctima como los que directamente se derivan del hecho ilcito. En el caso de los dehtos violentos, las vctimas deben sufrir, adems, una de las alteraciones ms graves e imprevistas de su vida habitual, cual es el tener que relatar detalladamente hechos y situaciones que pertenecen al mbito ms personal e ntimo de la vida privada, e incluso, muchas veces, ver cuestionados pbli- camente sus dichos, afectando su honra y dignidad personal. De igual forma, en muchas oportunidades, las vctimas de- ben enfrentarse con el autor del atentado en su contra y, en ocasiones, sufrir formas de intimidacin de parte del mismo o de personas cercanas. En esta lnea, la ciencia penal ha puesto su atencin en la persona de la vctima, reclamando una intervencin positiva del Estado dirigida no slo a restaurar la situacin en que se encon- traba antes de padecer el delito, sino tambin a paliar los efectos que el ilcito y el proceso penal pueden producir sobre ella. Buscando consagrar estos principios, diversos organismos internacionales han adoptado resoluciones tendientes especfica- mente a promover y regular los derechos de las vctimas. Pode- mos destacar especialmente la Recomendacin N R (85) 11 adoptada por el Consejo de Ministros de la Unin Europea con fecha 28 de junio de 1985, sobre la posicin de la vctima en el marco del derecho penal y del proceso penal; la Declaracin sobre los principios fundamentales de justicia para las vctimas de delitos y del abuso de poder, adoptada por la Asamblea General de Naciones Unidas en su resolucin 40/34 de 29 de noviembre de 1985; y la Decisin Marco del Consejo de la Unin Europea, 80 LA VICTIMA COMO TESTIGO EN EL NUEVO PROCESO PENAL de 15 de marzo de 2001, relativa al estatuto de la vctima en el proceso penal (2001/220/JAI). La Reforma Procesal Penal, siguiendo esta tendencia, ha ajus- tado el derecho procesal nacional a las normas internacionales sobre vctimas, introduciendo importantes innovaciones tendientes a establecer una normativa especial, sistemtica y obligatoria a su respecto, reconocindoles un rol en el proceso penal y asegurn- doles la debida proteccin. Una interpretacin sistemtica de las normas del Cdigo nos permiten establecer los principales derechos consagrados a la vctima: Derecho a iniciar el procedimiento penal y a convertirse en parte acusadora; Derecho a recibir un trato digno; Derecho a solicitar diligencias de investigacin; Derecho a ser oda; Derecho a ser informada; Derecho a la reparacin; Derecho a oponerse al trmino anticipado del proceso penal, y Derecho a impugnar resoluciones judiciales. Junto con los recin enumerados, el Cdigo Procesal Penal contempla un derecho de carcter esencial, sin el cual la vctima no se hallara en condiciones de ejercer los restantes. Se trata del derecho a ser protegida frente a probables amenazas, hostiga- mientos o atentados. En este sentido y de modo general, la Constitucin Poltica de la Repbhca, en su artculo 80 A inciso 1, dispone que al Ministerio Pblico "le corresponder la adopcin de medidas para proteger a las vctimas y a los testigos". Por su parte, la Ley Orgnica Constitucional del Ministerio Pblico, en su artculo 1, establece igual mandato. Finalmente, el Cdigo Procesal Penal seala: LA VICTIMA COMO TESTIGO EN EL NUE\' 0 PROCESO PENAL Artculo 6: "El ministerio pblico estar obligado a velar por la proteccin de la vctima del delito en todas las etapas del procedimiento penal. Por su parte, el tribunal garantizar conforme a la Ley la vigencia de sus derechos durante el procedimiento. El fiscal deber promover durante el curso del procedimiento acuer- dos patrimoniales, medidas cautelares u otros mecanismos que fa- ciliten la reparacin del dao causado a la vctima. Este deber no importar el ejercicio de las acciones civiles que pudieren corres- ponderle a la vctima. Asimismo, la polica y los dems organismos auxiliares debern otorgarle un trato acorde con su condicin de vctima, procurando facilitar al mximo su participacin en los trmites en que debiere intervenir." Artculo 78: "Ser deber de los fiscales durante todo el procedimiento adoptar medidas, o solicitarlas, en su caso, para proteger a las vctimas de los delitos; facilitar su intervencin en el mismo y evitar o disminuir al mnimo cualquier perturbacin que hubieren de soportar con ocasin de los trmites en que debieren intervenir." De este modo, el artculo 20 letra f) de la ley 19.640 establece, dentro de las unidades administrativas de la Fiscala Nacional, la Divisin de Atencin a las Vctimas y Testigos, con la finalidad de velar por el cumplimiento de las tareas que la ley procesal penal encomienda al Ministerio Pblico a este respecto. A su vez, el artculo 34 letra e) de la misma ley establece, dentro de las uni- dades administrativas de las Fiscalas Regionales, la Unidad de Atencin a las Vctimas y Testigos, que tiene por objeto el cum- plimiento de las tareas que la ley procesal penal encomienda al Ministerio Pblico a este respecto. A travs de estas normas, la Reforma Procesal Penal procura evitar las dramticas consecuencias que la intervencin en el proce- dimiento puede acarrear para la vctima, estableciendo sus dere- chos dentro del mismo. 82 LA VlCTiMA COMO TESTIGO EN EL NUEVO PROCESO PENAL El deber de proteccin que tiene el Ministerio Pblico res- pecto de las vctimas no slo dice relacin con el hecho de evitar posibles hostigamientos, amenazas o atentados, sino tambin con la obhgacin de amparar y proteger al ofendido por el delito frente a una exposicin pblica que implique un ataque a su vida privada y a su intimidad. II. DERECHOS F UNDAMENTALES DE LA VI CTI MA 1. DE R E C HO A LA I NTI MI DAD Y PRI NCI PI O DE PUBLI CI DAD Como se sealara anteriormente, uno de los derechos de las vc- timas que se ve mayormente vulnerado al momento de enfrentar un proceso penal es el derecho a la intimidad. La vctima ve ex- puesta su vida privada no slo a los agentes que forman parte de la administracin de justicia, como pueden ser policas, fiscales, peritos, etc., sino que tambin debe enfrentar audiencias pbhcas donde deber relatar los hechos ante los asistentes e incluso, muchas veces, con la presencia en la sala de medios de comuni- cacin social. La primera consideracin que debe hacerse para tratar el tema del derecho a la intimidad, es su definicin. La intimidad se refiere al espacio personal y exclusivo del ser humano, el cual slo puede ser compartido por decisin propia, pero nunca vulnerado debido a ese carcter interior; es la facultad que tiene todo individuo de mantener una zona reservada para s, protegida de cualquier interferencia o intromisin, en la que slo podrn inmiscuirse quienes fueren expresamente autorizados por su titular. Esta situacin de inviolabilidad que caracteriza al derecho es de tal relevancia, que se hace merecedora de la proteccin jurdica estatal y del cahfcativo de derecho fundamental. El derecho a la intimidad se encuentra reconocido en la Declaracin Universal de 83 LA VICTIMA COMO TESTIGO EN EL NUEVO PROCESO PENAL los Derechos Humanos (1948) en el artculo 12: "Nadi e ser objeto de injerencias arbitrarias en su vida privada, su familia, su domicilio, su correspondencia, ni ataques a su honra o su repu- tacin". Por su parte, el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos, en su artculo 17, y la Convencin Americana sobre Derechos Humanos en su artculo 11, numeral 2, ret oman el sentido de la Declaracin Universal de los Derechos Humanos. En la Constitucin Poltica de la Repblica de Chile, dicho derecho se encuentra reconocido como garanta en el artculo 19 nmer o 4, que dispone lo siguiente: "La Constitucin asegura a todas las personas: 4. El respeto y proteccin a la vida privada y pblica y a la honra de la persona y de su familia." El profesor Luis Rodrguez Collao plantea que, aun cuando las expresiones que utiUza la norma constitucional ponen de ma- nifiesto el alto grado de indeterminacin del derecho que ellas buscan salvaguardar, el derecho a la intimidad establece una barrera entre lo pblico y lo privado reconociendo al individuo la posibi- lidad de mantener en secreto y como inviolables ciertas manifes- taciones de su vida, por ser esto absolutamente necesario para el desarrollo humano y para el pleno ejercicio de los atributos de la personaUdad.' Para el profesor Rodrguez, el derecho a la intimidad alude a dos realidades jurdicas bien definidas: "Primero, la facultad de mantener en reserva ciertos aspectos vin- culados con la interioridad o con el mbito de actuacin del indi- viduo (de manera que ellos no trasciendan al dominio pblico; y permanezcan, por lo tanto, ajenos, al intervencionismo y control estatal), lo que, en estricto rigor, podemos llamar derecho a la privacidad. Segundo, la inviolabilidad de un mbito de actuacin que toda persona aspira a mantener para s, con exclusin de cualquier ' RODRGUEZ, Delitos Sexuales, Editorial Jurdica de Chile, Santiago 2000, p. 84. 84 LA VICTIMA COMO TESTIGO EN EL NUEVO PROCESO PENAL injerencia proveniente del exterior; !o que cabra denominar derecho a la intimidad'\- Sin embargo, al interior del proceso penal, el deber de proteccin de la vida privada y la intimidad de la vctima puede entrar en conflicto con uno de los principios ftmdamentales del juicio, cual es el de publicidad. Procesalmente se habla de publicidad desde el punto de vista del derecho a la inmediata percepcin de las actuaciones verifica- das por y ante el tribunal por personas que no forman parte del mismo. Las puertas del tribunal en lo penal deben estar abiertas para quien quiera presenciar el juicio, sea o no interviniente en el mismo. Este principio, como seala el profesor Claus Roxin, "cons- tituye una de las bases del procedimiento penal, sobre todo, una de las instituciones fundamentales del Estado de Derecho. Su significado esencial reside en consolidar la confianza pblica en la administracin de justicia, en fomentar la responsabilidad de los rganos de la administracin de justicia y en evitar la posi- bilidad de que circunstancias ajenas influyan en el tribunal, con ello, en la sentencia"^ Desde la visin del ciudadano, el principio de la publicidad procesal permite que los gobernados conozcan en forma directa cmo se tramitan los juicios y ejerzan un escrutinio mucho ms amplio sobre los juzgadores, quienes, en ltima instancia, son responsables ante la sociedad del debido ejercicio de sus atribu- ciones. El hecho de que los juicios se lleven de cara al pblico permite que haya una convergencia de los flujos informativos entre el ciudadano y sus juzgadores en la medida en que ambos reciben la misma informacin objeto del litigio. Tambin para el Poder Judicial el principio de pubHcidad ofrece beneficios, ya que el juicio oral reduce de manera sustancial ' RODRGUEZ, O. cit., p. 85. ^ ROXIN, Derrcho Procesal Penal, Editores del Puerto s.r.l., Buenos Aires, 2000, p. 407. 85 LA VICTIMA COMO TESTIGO EN EL NUEVO PROCESO PENAL los tiempos habituales del sistema escrito y cerrado favoreciendo tanto a las partes en conflicto, como a toda la sociedad. La publicidad en el procedimiento puede ser absoluta o rela- tiva. Ser absoluta cuando exista la posibilidad de asistencia de cualquier miembro de la comunidad social; se trata pues de una publicidad "erga omnes". Ser relativa, cuando tan slo las partes en el proceso, puedan tomar conocimiento de las actuaciones. La publicidad absoluta puede ser inmediata o mediata. Como seala el profesor espaol Miguel Miravet Hombrados: "Por publicidad inmediata se entiende la asistencia personal o fsica del pblico a las actuaciones judiciales, como contraposi- cin a la publicidad mediata que se puede obtener mediante la interposicin en el Juicio Oral y el pblico receptor de algn medio de comunicacin social (televisin, radio, prensa, etc.)"'*. El principio de publicidad procesal se encuentra reconocido como uno de los derechos fundamentales de la persona en el artculo 10 de la Declaracin Universal de los Derechos Huma- nos que dispone: "Toda persona tiene derecho, en condiciones de plena igualdad, a ser oda pblicamente y con justicia por un tribunal independiente e imparcial". Por su parte, el Pacto Inter- nacional de Derechos Civiles y Polticos, en su artculo 14.1 establece: "...Toda persona tendr derecho a ser oda pblica- mente y con las debidas garantas por un tribunal competente, independiente e imparcial, establecido por la ley, en la substan- ciacin de cualquier acusacin de carcter penal formulada con- tra ella o para la determinacin de sus derechos u obligaciones de carcter civil...". De igual modo, el artculo 8 de la Conven- cin Americana de Derechos Humanos, seala: "...El proceso penal debe ser pblico, salvo en lo que sea necesario para pre- servar los intereses de la justicia". * MIRAVET, "Vista Pblica. Posibles colisiones entre los derechos funda- mentales de publicidad e intimidad", en Mujer y Derecho Penal, Tirant lo Blanch, Valencia p. 281. 86 LA VICTIMA COMO TES'l'IGO EN EL i\UE\' 0 PROCESO PENAL La consagracin internacional del principio de publicidad reviste especial importancia ya que, como sealan los profesores Carlos del Ro Ferretti y Francisco Rojas Rubilar, teniendo en cuenta la disposicin del artculo 5 inciso 2 de la Constitucin, se elevara a rango constitucional la norma de la publicidad, incorporndola al propio texto constitucionaP. En la legislacin nacional, el principio de publicidad no se encuentra consagrado constitucionalmente en forma especfica, an cuando en el artculo 19 nmero 3 se establece que: "Toda sentencia de un rgano que ejerza jurisdiccin debe fundarse en un proceso previo legalmente tramitado. Corresponder al legis- lador establecer siempre las garantas de un procedimiento y una investigacin racionales y justos". Es el artculo 289 del Cdi go Procesal Penal el que establece expresamente el principio de publicidad como un elemento flmdamental del juicio, al sealar: "la audiencia del juicio oral ser pblica". Tambi n establece tal principio el artculo 1, inciso 1, del Cdigo Procesal Penal y el artculo 9 del Cdigo Orgnico de Tribunales. Sin embargo, con la misma fuerza con que se consagra el principio de publicidad en las fuentes antes citadas, se establecen sus excepciones, que solucionan las situaciones de conflicto pro- ducidas por las posibles colisiones entre la publicidad de la au- diencia y otras garantas, como la intimidad y el honor, o la seguridad nacional y el orden pblico. Como seala el profesor Julio B. J. Maier, "es claro que la publi- cidad popular del procedimiento tambin supone algunas excepcio- nes. Aparte de que ahora los juicios ya no son desarrollados en la plaza pblica, sin restricciones para el ingreso, sino en locales ce- rrados (salas de justicia) que posibilitan una asistencia restringida por el tamao del local, cuando est en juego el pudor de alguna persona o las buenas costumbres, el debate y la decisin sobre un ' DEL RO y ROJAS, De la Reforina Procesal Penal: en especial en la etapa de instruccin e intennecUa, Editorial jurdica Conosur, Santiago, 1999, p. 27. 87 LA VCTIMA COMO TESTIGO EN EL NUEVO PROCESO PENAL menor o un secreto o acto cuya difusin pblica provocara un perjuicio, agregado al que ya produjo el delito, es posible ordenar que el debate se lleve a cabo, total o parcialmente, a puertas cerra- das" ". Igualmente, el profesor Roxin seala que la exclusin general de la publicidad es admisible cuando se discuten determinadas circuns- tancias del mbito personal de la vida de un interviniente en el proceso, de un testigo o del ofendido por un hecho antijurdico. Se debe ponderar entre el inters en resguardar la esfera privada, digna de proteccin, y el inters en la publicidad^ En definitiva, el reconocimiento de las ventajas de la consa- gracin del principio de publicidad en el proceso penal, no obsta a que su implementacin deba tomar en consideracin el hecho de que, muchas veces, la sola sustanciacin de un proceso de investigacin hace que se forme un juicio previo en la comuni - dad, que acompaado de ciertos nimos y pasiones puede generar un efecto irreparable en el honor de una persona, por lo que se debe considerar la posibilidad de ponderar el principio en cues- tin con otros intereses. Las excepciones al principio de publi- cidad establecidas en razn del respeto a la intimidad y a la vida privada de la persona ofendida por el delito o su famiha, se encuent ran establecidas en mltiples tratados internacionales y resoluciones de organismos internacionales tendientes a proteger los derechos fundamentales en general y, especficamente, los derechos de las vctimas de delitos. En esta materia, destacan los siguientes cuerpos normativos internacionales: El Convenio Europeo de Derechos Humanos de 1950 establece en su artculo 6: "...La sentencia debe ser pronunciada pblicamente, pero el acceso a la sala de audiencias puede ser prohibido a la prensa '' MAIER, Derecho Procesal Penal, Editores del Puerto s.r.l., Buenos Aires, 1999, p. 662. ROXIN, o. cit., p. 409. LA VICTIMA COMO TESTIGO EN EL NUEVO PROCESO PENAL y al pblico durante la totalidad o parte del proceso en inters de la moralidad, del orden pblico o de la seguridad nacional en una sociedad democrtica, cuando los intereses de los menores o la proteccin de la vida privada de las partes en el proceso as lo exijan o en la medida considerada necesaria por el tribunal, cuando en circunstancias especiales la publicidad pudiera ser perjudicial para los intereses de la justicia". Por su parte, el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos en su artculo 14.1 establece: "...La prensa y el pblico podrn ser excluidos de la totalidad o parte de los juicios por consideraciones de moral, orden pblico o seguridad nacional en una sociedad democr- tica, o cuando lo exija el inters de la vida privada de las partes o, en la medida estrictamente necesaria en opinin del tribunal, cuando por circunstancias especiales del asunto la publicidad pudiera perju- dicar a los intereses de la justicia; pero toda sentencia en materia penal o contenciosa ser pblica, excepto en los casos en que el inters de menores de edad exija lo contrario, o en las actuaciones referentes a pleitos matrimoniales o a la tutela de menores". La Recomendacin Nmero R (85) 11 del Comit de Ministros del Consejo de Europa, sealada anteriormente, prescribe, respecto de la vida privada: "Durante la fase de instruccin y del juicio, toda la informacin y publicidad, deber tomar en cuenta la necesidad de proteger a la vctima de toda publicidad que implicara un ataque a su vida privada o a su dignidad. Supuestos excepcionales de juicio a puerta cerrada, por tipo de infraccin, o seguridad personal de la vctima". El Consejo de la Unin Europea, en su Decisin Marco 2001/ 220JAI, de 15 de Marzo del 2001, establece en su artculo 8: " 1. Los Estados miembros garantizarn un nivel adecuado de pro- teccin a las vctimas y, si procede, a sus familiares o personas en situacin equivalente, por lo que respecta a su seguridad y a la proteccin de su intimidad, siempre que las autoridades competen- tes consideren que existe un riesgo grave de represalias o claros indicios de una intencin clara de perturbar su vida privada. 2. Para ello, y no obstante lo dispuesto en el apartado 4, los Estados miembros garantizarn que, en caso necesario, sea posible adoptar. 89 LA VCTIMA COMO TESTIGO EN EL NUEVO PROCESO PENAL en el marco de un proceso judicial, las medidas adecuadas para proteger la intimidad o la imagen fsica de la vctima y de sus fa- miliares o de las personas en situacin equivalente. 3. Los Estados miembros velarn adems porque, en las dependen- cias judiciales, pueda evitarse el contacto entre vctima y procesado, salvo que el proceso penal lo requiera. A tal fin, si ha lugar, los Estados miembros dispondrn progresivamente lo necesario para que las dependencias judiciales estn provistas de espacios de espera reservados a las vctimas. 4. Los Estados miembros garantizarn, cuando sea necesario pro- teger a las vctimas, y sobre todo a las ms vulnerables, de las consecuencias de prestar declaracin en audiencia pblica, que stas puedan, por resolucin judicial, testificar en condiciones que per- mitan alcanzar ese objetivo, por cualquier medio adecuado compa- tible con los principios fundamentales de su Derecho." La Declaracin sobre los principios fundamentales de justicia para las vctimas de delitos y del abuso de poder adoptada por la Asam- blea General de Naciones Unidas en su resolucin 40/30, de 29 dk noviembre de 1985, seala en su artculo 6: "Se facilitar la ade- cuacin de los procedimientos judiciales y administrativos a las necesidades de las vctimas; (...) d) adoptando medidas para minimizar las molestias causadas a las vctimas, proteger su intimidad, en caso necesario, y garantizar su seguridad, as como la de sus familiares y la de los testigos en su favor, contra todo acto de intimidacin y represalia;". Asimismo, la legislacin comparada consagra normas espe- cficas que tienen como finalidad tutelar la vida privada tanto del ofendido como de cualquier otro testigo. En este mbito desta- can las siguientes normas: En Alemania, la Ley Orgnica de Tribunales, en su Ttulo Deci- mocuarto referido a la pubhcidad del juicio oral, contempla en su artculo 171 la posibilidad de celebrar el juicio a puerta cerrada, "cuando se temiera la puesta en peligro de la seguridad estatal, del orden pblico o de la moralidad", cuando "estuvieran en discusin circunstancias del mbito personal de vida de un participante en el 90 LA VICTIMA COMO TESTIGO EN EL NUEVO PROCESO PENAL proceso, o de testigos", o bien, "cuando fuera interrogada una persona menor de 16 aos". La Ley de Enjuiciamiento Criminal espaola, establece en su art- culo 680, que: "Los debates del juicio oral sern pblicos bajo pena de nulidad. Podr no obstante, el Presidente mandar que las sesio- nes se celebren a puerta cerrada cuando as lo exijan razones de moralidad o de orden pblico, o el respeto debido a la persona ofendida por el delito o a su familia". Por su parte, el artculo 681 seala: "Despus de la lectura de esta decisin, todos los concurren- tes despejarn el local". En esta misma direccin, el Tribunal Constitucional espaol, en mltiples fallos, ha establecido, a travs de una jurisprudencia un- nime, que la celebracin de juicios a puerta cerrada podr ser acor- dada por el Tribunal, siempre que sea por resolucin motivada y por algunas de las razones contenidas en la Ley (STC 15-10-82). Tales motivos han sido confirmados, igualmente por el Tribunal Cons- titucional, sealndose como los principales, la moradad y orden pblico, seguridad nacional, la proteccin a la vida privada de la partes y al propio inters de la justicia (STC 96/81 y 62/82 entre otras). Por ltimo, la Ley espaola de Ayudas y Asistencia a las Vctimas de Delitos Violentos y Contra la Libertad Sexual N 35/1995 es- tablece en su Captulo II, sobre Asistencia a las Vctimas, artculo 15 N 5: "El Ministerio Fiscal cuidar de proteger a la vctima de toda publicidad no deseada que revele datos sobre su vida privada o su dignidad, pudiendo solicitar la celebracin del proceso penal a puerta cerrada, de conformidad con lo previsto por la legislacin procesal". El Cdigo de Procedimiento Penal itahano, en su artculo. 472, seala aquellos casos en que el Tribunal podr proceder a puerta cerrada. En el numeral 3-bis de dicho artculo se establece que en aquellos debates relativos a los dehtos previstos y sancionados en los artculo 600 bis, 600 ter, 600 quinquies (prostitucin y pornografa infantil), 609 bis (violencia sexual), 609 ter (circunstancias agravantes de la violencia sexual) y 609 octies (violencia sexual de grupo) del Cdigo Penal, la persona ofendida podr solicitar que se 91 LA VICTIMA COMO TESTIGO EN EL NUEVO PROCESO PENAL proceda a puerta cerrada. Igualmente, en dichos procedimientos no estarn permitidas aquellas preguntas relativas a la vida privada o la sexualidad de la persona ofendida si no son necesarias para la recons- truccin del hecho. Por ltimo, establece que se proceder siempre a puerta cerrada cuando la parte ofendida sea menor de edad. Por su parte, el Cdigo Orgnico Procesal Penal venezolano esta- blece en su artculo 336: "El debate ser pblico, pero el tribunal podr resolver que se efecte, total o parcialmente a puertas cerradas, cuando: 1. Afecte el pudor o la vida privada de alguna de las partes o de alguna persona citada para participar en l; 2. Perturbe gravemente la seguridad del Estado o las buenas cos- tumbres; 3. Peligre un secreto oficial, particular, comercial o industrial, cuya revelacin indebida sea punible; 4. Declare un menor de edad y el tribunal considere inconveniente la publicidad. La resolucin ser fundada y se har constar en el acta del debate. Desaparecida la causa de la clausura, se har ingresar nuevamente al pblico. El tribunal podr imponer a las partes el deber de guardar secreto sobre los hechos que presenciaron o conocieron, decisin que constar en el acta del debate." Del estudio sistemtico de las normas emanadas, tanto de los Organismos Internacionales, como del derecho comparado, pode- mos concluir que: El derecho a un proceso pblico es un derecho fundamental y en dicha calidad est sometido al principio de proporcio- nalidad, porque cualquier restriccin del mismo exige, en primer lugar, una resolucin motivada y, en segundo lugar, la invocacin de un bien o inters constitucionalmente re- levante que garantice la legitimidad de la restriccin. Los derechos que se busca prot eger a travs de dichas restricciones nos obligan a poner especial atencin en los 92 LA VICTIMA COMO 'rESTIGG EN EL NUEVO PROCESO PENAL delitos contra la libertad sexual (violacin, agresiones sexua- les, estupro, etc) y en aquellos que afectan a la intimidad famihar (delitos cometidos al interior de la familia) o son estrictamente privados. En estos casos, y slo de modo ex- cepcional, se podrn establecer restricciones al principio de publicidad. La limitacin a la publicidad debe ser siempre considerada cuando la vctima sea nio o persona desvalida. 2. DERECHO A LA SALUD La salud es tln derecho fundamental e indispensable para el ejer- cicio de los dems derechos humanos. Todo ser humano tiene derecho al goce del ms alto nivel posible de salud que le permita vivir di gnament e. Numerosos instrumentos de derecho i nt erna- cional reconocen el derecho del ser humano a la salud. Ent re ellos destacan las siguientes disposiciones: En el prrafo 1 del artculo 25 de la Declaracin Universal de Derechos Humanos se afirma que "toda persona tiene derecho a un nivel de vida adecuado que le asegure, as como a su familia, la salud y en especial la alimentacin, el vestido, la vivienda, la asistencia mdica y los servicios sociales necesarios". El Pacto Internacional de Derechos Econmicos, Sociales y Cultu- rales contiene el artculo ms exhaustivo del derecho internacional de los derechos humanos sobre el derecho a la salud. En virtud del prrafo 1 del artculo 12 del Pacto, los Estados Partes reconocen "el derecho de toda persona al disfrute del ms alto nivel posible de salud fsica y mental", mientras que en el prrafo 2 del artculo 12 se indican, a ttulo de ejemplo, diversas "medidas que debern adoptar los Estados Partes a fm de asegurar la plena efectividad de este derecho". Adems, el derecho a la salud se reconoce, en particular, en el apartado f) del prrafo 1 del artculo 11 y en el artculo 12 de la 93 LA VICTIMA COMO TESTIGO EN EL NUEVO PROCESO PENAL Convencin sobre la eliminacin de todas las formas de discrimina- cin contra la mujer, de 1979; as como en el artculo 24 de la Convencin sobre los Derechos del Nio, de 1989. Varios instru- mentos regionales de derechos humanos, como el Protocolo adicio- nal a la Convencin Americana sobre Derechos Humanos en JMateria de Derechos Econmicos, Sociales y Culturales, de 1988 (artculo 10), tambin reconocen el derecho a la salud. El Comit de Derechos Econmicos, Sociales y Culturales en su Observacin General N 14 del 2000 referida a cuestiones sustantivas que se plantean en la aplicacin del Pacto Internacional de Derechos Econmicos, Sociales y Culturales, y en especial, res- pecto del derecho al disfrute del ms alto nivel posible de salud, establece: "El derecho a la salud est estrechamente vinculado con el ejercicio de otros derechos humanos y depende de esos derechos, que se enuncian en la Carta Internacional de Derechos, en particular el derecho a la alimentacin, a la vivienda, al trabajo, a la educacin, a la dignidad humana, a la vida, a la no discriminacin, a la igual- dad, a no ser sometido a torturas, a la vida privada, al acceso a la informacin y a la libertad de asociacin, reunin y circulacin. Esos y otros derechos y libertades abordan los componentes inte- grales del derecho a la salud". Igualmente, el documento establece que la referencia que en el prrafo 1 del artculo 12 del Pacto se hace al "ms alto nivel posible de salud fsica y mental" no se limita al derecho a la atencin de la salud, por el contrario, el historial de la elaboracin y la redac- cin del prrafo 2 del artculo 12 reconoce que el derecho a la salud abarca una amplia gama de factores socioeconmicos que pro- mueven las condiciones merced a las cuales las personas pueden llevar una vida sana. Los Estados partes tienen obligaciones inmediatas por lo que respecta al derecho a la salud, como la garanta de que ese de- recho ser ejercido sin discriminacin alguna (prrafo 2 del ar- tculo 2) y la obligacin de adoptar medidas (prrafo 1 del artculo 2) en aras de la plena realizacin del artculo 12. Esas 94 LA VICTIMA COMO TESTIGO EN EL NUEVO PROCESO PENAL medidas debern ser deliberadas y concretas e ir dirigidas a la plena realizacin del derecho a la salud.^ En esta misma lnea, la Organizacin Mundial de la Salud en el prembulo de su Acta de Constimcin, define la salud como "un estado de completo bienestar fsico, mental y spcial, y no solamente como ausencia de afecciones o enfermedades", haciendo nfasis en la incorporacin de aspectos sociales y aportando la nocin de inte- gralidad. En la legislacin nacional, la Constitucin Poltica garantiza en su artculo 19 N 1 el derecho a la integridad fsica y psquica de la persona, y en su N 9, el derecho a la proteccin de la salud, estableciendo: "El Estado protege el libre e igualitario acceso a las acciones de promocin, proteccin y recuperacin de la salud y de rehabilitacin del individuo". Por su parte, el artculo 5 de nuestra Carta Fundamental seala: "El ejercicio de la soberana reconoce como limitacin el respeto de los derechos esenciales que emanan de la naturaleza humana. Es deber de los rganos del Estado respetar y promover tales derechos, garantizados por esta Constitucin, as como por los tratados internacionales ratificados por Chile y que se encuen- tren vigentes". El Cdigo Procesal Penal, como ya se seal, establece en su artculo 78, el deber de los fiscales, no slo de proteger a la vctima de posibles hostigamientos, amenazas o atentados, sino tambin de "facilitar su intervencin en el mismo (procedimiento) y evitar o disminuir al mnimo cualquier perturbacin que hubieren de soportar con ocasin de los trmites en que debieren intervenir". En esta direccin, se puede establecer que el deber por parte del Estado de garantizar a todas las personas su derecho a la " El Pacto Internacional de Derechos Econmicos, Sociales y Culturales fue promulgado como Ley de la Repblica por el Decreto Supremo N 326 y publicado en Diario Oficial de fecha 27 de mayo de 1989. 95 LA VICTLVIA COMO TESTIGO EN EL NUEVO PROCESO PENAL salud, tanto fsica como mental, as como la obligacin del Mi- nisterio Pblico de velar por la proteccin de las vctimas de delitos y, en especial, de aquellas personas que han sido vctimas de delitos violentos o contra la libertad sexual, constituye un fundamento esencial al momento de adoptar medidas tendientes a disminuir los efectos psicolgicos devastadores que un proceso penal puede causar en la vctima. Ahora bien, no basta con tener una legislacin que reconozca V garantice los derechos de las vctimas de delitos violentos o contra la libertad sexual para que stos se cumplan. Para asegurar su pleno cumplimiento, se necesita que la comunidad y, en espe- cial, los actores que intervienen en el proceso penal (jueces, fisca- les, policas, etc.) adopten todas aquellas medidas tendientes a hacer realidad estos derechos, contribuyendo a disminuir la victimizacin secundaria y a facilitar la intervencin de estas vctimas en el proceso penal. III. LA PROTECCI N DE LA VICTIMA Y SU DERECHO A LA INTIMIDAD EN EL NUEVO PROCESO PENAL 1. LA INVESTIGACIN La etapa de investigacin presenta caractersticas muy diferentes a las del juicio oral, en lo que dice relacin con la proteccin de la intimidad de la vctima. El primer elemento que se debe destacar es que durante la fase de investigacin rige el principio de publicidad relativa de las actuaciones de los fiscales y de la polica. En virtud de ste, slo los intervinientes tienen acceso a dichas actuaciones, mas no los terceros. En este sentido se ha pronunciado el Tribunal Europeo de Derechos Humanos, en sentencia de 8 de diciembre de 1983 (Caso Sutter), al establecer que el principio de publicidad no es aplicable, desde su perspectiva de garanta de los justiciables 96 LA VICTIMA COMO TESTIGO EN EL NUEVO PROCESO PENAL contra una justicia secreta que escape a la fiscalizacin del pblico, a todas las fases del proceso penal, sino tan slo al juicio oral que lo culmina y al pronunciamiento de la subsiguiente sentencia. El secreto de las actuaciones, el carcter reservado y limita- tivo de la publicidad en esta etapa del proceso, encuentra su justificacin en el hecho de que mientras se averigua la perpetra- cin de los delitos y se constatan las circunstancias que puedan influir en su calificacin, se debe proteger el xito de la investi- gacin y la efectiva persecucin del hecho punible. As lo ratifica el profesor Miravet al sealar que: "la medida (el secreto de las actuaciones del sumario) resulta imprescindible para asegurar la proteccin del valor constitucional de la justicia, porque la regulacin legal del secreto sumarial no se interpone como un lmite frente a la libertad de informacin, sino ms amplia y genricamente como un impedimento al conocimiento por cualquiera, incluidas las partes en algn caso, de las actua- ciones de esta etapa del proceso en aras de alcanzar una segura represin del delito"'-*. En este mismo sentido, los profesores Del Ro Ferretti y Rojas Rubilar sealan que la publicidad relativa que rige esta etapa del procedimiento "busca preservar la eficacia de la perse- cucin penal", agregando adems que "tambin sirve para pro- teger la dignidad y la privacidad de las personas involucradas en el procedimiento"'". En nuestro derecho positivo, segn el artculo 182 del Cdigo Procesal Penal: "Las actuaciones de investigacin reali- zadas por el Ministerio Pblico y por la polica sern secretas para los terceros ajenos al procedimiento. El imputado y los dems intervinientes en el procedimiento podrn examinar los registros y los documentos de la investigacin fiscal y policial". Como se seal anteriormente, dicha restriccin al principio de pubHcidad en la etapa de investigacin es efectiva slo respecto MIRAVET, o. cit., p.286. " DEL RO y ROJAS, o. cit., p. 260. 97 LA VICTIMA COMO TESTIGO EN EL NUEVO PROCESO PENAL de los terceros ajenos al procedimiento. El imputado tendr acceso a la investigacin desde su formalizacin, a fin de que pueda ejer- cer correctamente su derecho a la defensa. La historia de la ley confirma esta posicin al establecer que durante la discusin del artculo 182 en la Cmara de Diputados "se seal que para que el derecho a defensa se ejerza de manera efectiva y se concrete el principio de igualdad de oportunidades dentro del procedimiento, resulta indispensable que el imputado y su defensor tengan acceso a los antecedentes de cargo y tomen conocimiento de la realizacin de cualquier diligencia que pueda afectar su posicin en el jui- cio"". Sin embargo, la excepcin a la publicidad de las actuaciones de investigacin, respecto del imputado o de cualquiera de los intervinientes, est establecida en el mismo artculo 182 al sea- lar en su inciso 3: "El fiscal podr disponer que determinadas actuaciones, registros o documentos sean mantenidas en secreto respecto del imputado o de los dems intervinientes, cuando lo considerare necesario para la eficacia de la investigacin". Esta restriccin es bastante limitada, no slo en cuanto al tiempo de duracin (mximo 40 das) sino tambin en cuanto a las materias respecto de las cuales puede ser decretada. As lo establece expre- samente el artculo 182, inciso 5, al impedir el secreto respecto de la declaracin del imputado o cualquier otra actuacin en que hubiere intervenido o tenido derecho a intervenir, las actuaciones en que participare el tribunal y los informes evacuados por pe- ritos, respecto del imputado o su defensor. Igualmente, el pre- cepto prev un recurso ante el juez de garanta para que ponga trmino al secreto o lo limite, en cuanto a su duracin, a las piezas o actuaciones abarcadas por l, o a las personas a quienes afectare. El secreto de las actaaciones de investigacin respecto de los in- tervinientes, en situaciones excepcionales, encuentra su fundamento. " PFEFFER, Cdigo Procesal Penal Anotado y Concordado, Editorial Jurdica de Chile, Santiago 2001, p. 202. 98 1,A VICTIAIA COMO TESTICiO lN EL NUIVO PROCESO PENAL al igual que la restriccin general respecto de terceros, en la bsqueda de una investigacin eficaz y en el xito de dichas actua- ciones y, por lo tanto, slo podr disponerse cuando el fiscal "lo considerare necesario para la eficacia de la investigacin" (artculo 182 inciso 3 del Cdigo Procesal Penal). Es por las razones antedichas que la reserva de identidad de la vctima durante la etapa de la investigacin con la finalidad de proteger su intimidad, como una excepcin a la publicidad relati- va que rige esta etapa del procedimiento, encuentra su fimda- mento, en primer lugar, en el deber general de los fiscales de proteger a las vctimas y, por sobre todo, en el de evitar o dismi- nuir al mnimo cualquier perturbacin que hubieren de soportar con ocasin de los trmites en que debieren intervenir (artculo 78 del Cdigo Procesal Penal). En segundo lugar, el artculo 259 establece, en relacin con el artculo 307 inciso 2, que ante una situacin de peligro para el testigo es posible omitir su individualizacin en la acusacin o mantener en reserva aquellos antecedentes que condujeren a su identidad. Esta norma resulta totalmente aplicable a la vctima en la medida que sta participa como testigo, con los derechos y deberes que sobre stos recaen, puesto que la calidad especial de que est revestida la vctima-testigo y los elementos especiales de su participacin durante el proceso no se encuentran regulados en forma particular, equiparndose su intervencin a la de los testigos comunes'-. En el fondo, la vctima es un testigo con un status '- Con fecha 16 de agosto del ao 2001, en la causa RUC N 0100007811-1 por los delitos de robo con violencia, el Juez de Garanta de la Serena excluy en el auto de apertura del juicio oral, la prueba testimonial de las vctimas, ofrecida por el Ministerio Pblico en el escrito de acusacin. El fundamento para excluir dicha prueba fue que las personas invocadas como testigos no tenan la calidad de tales, sino que deban ser indicadas como vctimas, atendida su participacin en el delito investigado. El Ministerio Pblico dedujo recurso de apelacin en contra del auto de apertura del juicio oral de conformidad con lo dispuesto en el artculo 277, en relacin con las normas contenidas en los artculos 352 y siguientes y artculos 364 y sigiiientes del Cdigo Procesal 99 LA ViCTLViA COMO l'KSTIGO EN EL NUEVO PROCESO PENAL especial, pero con un claro denominador comn: se trata de juicios histricos sobre la vivencia o vivencias que tuvo el declarante. Lo anterior, sin perjuicio de que la condicin de vctima presenta una diferencia esencial respecto del resto de los testigos que radica, segn el profesor espaol Antonio Pablo Rives Seva, en que el testigo es ajeno al proceso, en cambio la vctima-testigo no lo es". En esta misma lnea, el profesor Rives seala: "el tratamiento procesal penal del ofendido o perjudicado, ante una regulacin especfica inexistente, se rige por las normas de la prueba testifical respecto a sus declaraciones"'''. An cuando la declaracin de la vctima en el juicio oral se rige por las normas aplicables a los testigos, su especial calidad de ofendida en relacin con el deber del Ministerio Pblico de Penal, por tratarse de una resolucin que causaba un agravio al Ministerio Pblico. En dicho recurso, el Fiscal argument que la exclusin infringe lo dispuesto en el artcnh 216 del Cdigo Procesal Feniil, que perento7aiiiente ordena {en su inciso final) recibir toda prueba que no sea aquella que taxativamente permite excluir e indicada en los incisos precedentes, cuales son la que recaiga sobre un hecho notorio, la inconducente o meramente dilatoria, la declarada nula y la obtenida ilcitamente, ninguna de cuyas calidades tiene la prueba excluida. Por otro lado, se seal que la distincin entre vctimas y testigos, si bien puede hacerse para determinados fines del proceso, no existe respecto de su presentacin como prueba, pues es evidente que una vctima, en cuanto comparece frente a un tribunal a dar cuenta de ciertos hechos que presenci o de los cuales tiene noticia, es un testigo y como tal debe ser tenido para todos los efectos correspondientes. Finalmente se puso de manifiesto que la exclusin de la declaracin de las vctimas provo- caba un perjuicio evidente al Ministerio Pblico, pues se vea privado de un elemento esencial de su acusacin, cual es la declaracin de las personas ofen- didas por el delito. Con fecha 24 de septiembre del 2001, a Segunda Sala de la Corte de Apelaciones de La Serena revoc la resolucin apelada sealando: "Que la regla general en materia de prueba est contemplada en el inciso final del artculo 276 del Cdigo Procesal Penal, no encontrndose la prueba ofre- cida en este procedimiento dentro de las excepciones que seala la misma disposicin...". De este modo, la Corte orden incluir, para ser rendida en el juicio oral, las declaraciones de testigos que haban sido excluidas por el juez de garanta en el auto de apertura del juicio. " RIVES, Testimonio de la Vctiiita del Delito, Noticias Juridicas.com. '* Ibd. 100 LA VICTLMA COMO TESTK EN F.L NUEVO PROCESO PENAL protegerle, permitira mantener la reserva de su identidad, tanto durante la investigacin, como al momento de presentarse la acu- sacin, con la finalidad de resguardar su intimidad. La reserva de identidad de la vctima se establece como un lmite al principio de publicidad relativa que rige la etapa de la investigacin y per- mite al fiscal disponer que las actuaciones, registros o documen- tos en que aparezcan los antecedentes personales de la vctima se mantengan en secreto respecto de los dems intervinientes. De este modo se dar inicio a la cadena de resei-va, que se deber extender por todo el perodo que fiere necesario para proteger a la vctima. Dispuesta la reserva como medida de proteccin de la vc- tima, el fiscal puede adoptar medidas tales como: Utilizar una clave para indicar el domicilio, lugar de tra- bajo y profesin u oficio de la vctima. Sealar la fiscala local como domicilio de la vctima para efectos de las citaciones y notificaciones judiciales, en con- formidad al artculo 26 del Cdigo Procesal Penal, evento en el cual se harn llegar a la vctima en forma estrictamen- te reservada. Impedir que se tomen fotografas o que por cualquier otro medio se capte la imagen de la vctima, especialmente en los traslados de ella al Ministerio Pblico o a los tribunales. Para ello, el fiscal puede ordenar a la polica que arbitre las medidas necesarias. Tomar los resguardos necesarios para impedir la identifi- cacin visual de la vctima en determinadas actuaciones de la investigacin. A travs de estas medidas tendientes a mantener en reserva la identidad de la vctima durante la etapa de investigacin y en la acusacin, se busca proteger el derecho a la intimidad, a la vida privada y al honor de aquellas personas que han sido vctimas de 101 LA VICTIMA COMO 'PESriCO KN EL NUEVO PROCESO PENAL delitos violentos o contra la libertad sexual. Dichas restricciones no afectan ni limitan el derecho de defensa del acusado, ya que ste generalmente conocer la identidad de la vctima, sino que constituyen un lmite al principio de publicidad, que, por lo dems, slo alcanza su plenitud durante la etapa del juicio oral. Cuando la proteccin de la identidad de la vctima se pre- sente no slo como una proteccin de su intimidad, sino tambin de su identidad frente a los dems intervinientes, se estar frente a una situacin diversa, que deber regularse de acuerdo a las normas que rigen para los testigos con reserva de identidad. Un elemento fundamental que se debe considerar durante la etapa de investigacin es el posible encuentro entre la vctima y el imputado. Es en esta etapa del procedimiento en que se pro- ducir, eventualmente, el primer contacto ya que el careo como una diligencia de investigacin subsiste en el nuevo sistema. Dicha diligencia constituye para la vctima una de las situaciones ms temidas e indeseadas dentro del procedimiento. En un intento por proteger al testigo-vctima en el nuevo proceso penal, el proyecto original del Cdigo Procesal Penal contemplaba una norma respecto de los careos durante la etapa de investigacin. Dicha norma estableca lo siguiente: "Cuando los testigos o los imputados entre s, o aquellos con stos, discordaren acerca de algn hecho o circunstancia relevante para el procedimiento, el fiscal los podr confrontar, a objeto de que ex- pliquen sus contradicciones o aclaren las discrepancias que surgieren de las respectivas declaraciones. Esta diligencia proceder igual- mente con respecto a la vctima y al querellante. Para estos efectos, se explicar a las personas confrontadas cules fueren las contradicciones o discrepancias existentes, a fin de supe- rar las diferencias y de esclarecer los hechos o circunstancias sobre los cuales aqullas recayeren, instndolos a exponer cuanto consi- deraren necesario. En casos calificados se podr admitir que las personas confrontadas se dirijan preguntas, con los mismos fines. El careo podr practicarse entre dos o ms personas. 102 LA VICTmiA COMO TESTIGO EN EL NUEVO PROCESO PENAL En todo caso, se adoptarn los resguardos necesarios para no oca- sionar a los participantes en la actuacin menoscabo a su dignidad y para garantizarles su seguridad e integridad psquica y fsica. Tratndose de la vctima de alguno de los delitos contemplados en los artculos 361 a 367 bis y en el artculo 375 del Cdigo Penal, el fiscal slo podr disponer el careo si contare con su conformidad previa". Durante el tercer trmite constittTcional, la Cmara de Dipu- tados rechaz esta norma considerando que el imputado no est obligado a declarar, que se podra producir un amedrentamiento hacia los testigos y que carece de valor probatorio para el juicio oral. La Comisin Mixta concord en que el imputado puede hacer uso de su derecho a guardar silencio durante esta diligencia y que ella no configura un medio de prueba que pueda ser pre- sentado al tribunal de juicio oral. Finalmente, estim que, no obstante, en alg-unos casos podra ser de utilidad para la investiga- cin, como una de tantas diligencias susceptibles de ser llevadas a cabo por el fiscal. Pero, en esta lnea de reflexin, fue de pare- cer que son suficientes las atribuciones generales de que estn investidos los fiscales para llevar a efecto el careo, si las circuns- tancias lo aconsejan. De este modo, suprimiendo este artculo, se elimin la obli- gacin expresa de los fiscales de adoptar en los careos los resguar- dos necesarios para no ocasionar a los participantes en la actuacin menoscabo a su dignidad y para garantizar su segttridad e integri- dad fsica y psquica. Sin embargo, dicha obligacin subsiste de manera general de conformidad al artculo 78 inciso 1 del Cdigo Procesal Penal. Lo realmente relevante, y que aparece como lo ms grave en relacin con la proteccin de las vctimas, es la eliminacin del requisito de su conformidad previa para realizar careos en los casos de dehtos sexuales. Constituye una seal negativa del legis- lador nacional que afecta no slo la etapa de investigacin, sino 103 LA VICTIMA COMO TESTIGO EN EL NUEVO [PROCESO PENAL que impide la construccin de un principio general de proteccin de la integridad de la vctima durante todas las etapas del pro- cedimiento. En definitiva, se deber evitar, en lo posible, la realizacin de careos entre vctimas e imputados, decretndose slo cuando fuere estrictamente indispensable para el esclarecimiento de los hechos. 2. AUDIENCIAS DE INVESTIGACIN Como se seal anteriormente, la etapa de investigacin se rige por el principio de pubhcidad relativa, por lo que la intimidad de la vctima se encuentra debidamente resguardada respecto de ter- ceros ajenos al proceso. Sin embargo, la situacin vara sustancial- mente tratndose de las audiencias que se reahzan durante esta etapa. En dichas audiencias es donde encontrar especial justifica- cin la reserva de la identidad de la vctima durante la etapa de investigacin, que tiene por fnaHdad proteger su intimidad y vida privada. Siguiendo estrictamente las normas del Cdigo Procesal Penal, ste no establece, en ninguno de sus preceptos, que las au- diencias que se realicen durante la etapa de investigacin deban ser pblicas. Las nicas normas que se refieren expresamente a la publicidad de las audiencias son aquellas que se contemplan res- pecto de la audiencia del juicio oral (artculo 289 del Cdigo Pro- cesal Penal), de los requisitos de validez del mismo (artculo 374 letra d)) y de la vista de los recursos (artculo 358). Las audiencias que se realizan con posterioridad al cierre de la investigacin pero antes del juicio, como la audiencia para discutir el sobreseimiento (artculo 249 del Cdigo Procesal Penal) o la audiencia de preparacin del juicio oral (artculo 260), tambin se rigen por el principio de publicidad absoluta ya que se encuentra cerrada la investigacin e, igualmente, porque debe seguirse el principio general de la publicidad de los actos judi- ciales consagrado en el artculo 9 del Cdigo Orgnico de 104 LA VICTIiVIA COMO TESTIGO EN EL NUEVO PROCESO PENAL Tribunales. Igual principio se aplica a las audiencias de prueba anticipada, procedimiento abreviado, simplificado o de procedi- mientos relativos a los delitos de accin penal privada. Por tanto, se puede concluir que las audiencias que se rea- lizan durante la etapa de investigacin deben regirse por las normas generales que regulan las actuaciones de la investigacin (artculo 182 del Cdigo Procesal Penal) y, en definitiva, deben desarrollarse privadavtente y los terceros ajenos al procedimiento no deben tener acceso a stas. Sin embargo, la prctica ha demostrado que los jueces de los juzgados de garanta que operan en las regiones I, II, III, IV, VII, IX, XI y XII han considerado que los terceros ajenos a la inves- tigacin y los medios de comunicacin pueden concurrir a las audiencias que se llevan a cabo durante la etapa de investigacin. Ante esta situacin fctica cobra mayor relevancia mantener en reserva la identidad de la vctima durante la etapa de inves- tigacin, con la finalidad de proteger su intimidad, aun cuando el imputado conozca perfectamente la identidad de la vctima. Para estos efectos, el fiscal podr poner en marcha todas las medidas de proteccin sealadas anteriormente (utilizar clave, sealar la fiscala local como domicilio de la vctima, impedir la identificacin visual, etc.) a fin de que la vctima que no desee verse expuesta al pblico, pueda concurrir sin problemas a las audiencias que se desarrollen durante la etapa de investigacin. Lo anterior, sin perjuicio de la facultad que asiste a los fis- cales de solicitar al juez de garanta que la audiencia se lleve a cabo en forma privada, a fin de resguardar la reserva de la iden- tidad de la vctima y proteger as su intimidad. Asimismo, el fiscal podr solicitar al juez de garanta que limite el acceso al contenido de los registros en que apareciere la identidad de la vctima o sus antecedentes de conformidad con el artculo 44 del Cdigo Procesal Penal. 105 LA VICTIMA COMO TESTIGO FN EL NUEVO PROCESO PENAL 3. L A S P O L I C A S Y LA P R O H I B I C I N D E I N F O R MA R El artculo 92 del Cdigo Procesal Penal establece una prohibicin general a las policas de informar a los medios de comunicacin social determinados antecedentes durante la etapa de investiga- cin. La norma seala: "Los funcionarios policiales no podrn informar a los medios de comunicacin social acerca de la iden- tidad de los detenidos, imputados, vctimas, testigos, ni de otras personas que se encontraren o pudieren resultar vinculadas a la investigacin de un hecho punible". La norma original, que fue aprobada por la Cmara de Di - putados, contena restricciones mucho ms amplias en cuanto a la informacin que podan dar los funcionarios a los medios de comu- nicacin, ya que se prohiba informar acerca de las diligencias que practicaren, sus resultados y las rdenes que debieren cumplir, castigndose la infraccin de estos deberes con una sancin penal especfica. Posteriormente, la Comisin de Constitucin, Legislacin, Justicia y Reglamento del Senado Hmit las restricciones a las in- formaciones que podan dar las policas slo al tema de la identidad de los intervinientes, eHminando aquellas prohibiciones que hacan referencia a las diHgencias que se practicaran. A este respecto, la Comisin seal: "La Comisin estuvo de acuer- do en que le da mayor transparencia a la gestin policial ei hecho que sus actividades sean conocidas, siempre que exista la debida coordinacin con el fiscal a cargo del caso o est prevista dentro de las instrucciones generales que sean aplicables, con el objeto de evitar que se vea afectada la investigacin"". De esta forma se busca proteger la identidad de los intervi- nientes evitando que los funcionarios policiales que, por alguna razn, han tenido acceso a estos antecedentes durante la etapa de la investigacin, los divulguen. PFEFFER, o. cit., pp. 113 y 114. 106 LA VIC'I'IMA C:OAIO TESTIGO F.N EL NUEVO PROCESO PENAL 4. EL JUICIO ORAL La Reforma Procesal Penal, en consonancia con las normas in- ternacionales, y buscando armonizar adecuadamente el derecho a la intimidad y al honor de las partes con el derecho a la infor- macin, ha establecido en el artculo 289 del Cdigo Procesal Penal, alg'unas excepciones al principio de publicidad en la au- diencia del juicio oral. Este artculo seala: "() el tribunal podr disponer, a peticin de parte y por resolucin fundada, una o ms de las siguientes medidas, cuando considerare que ellas resultan necesarias para proteger la intimidad, el honor o la seguridad de cualquier persona que debiere tomar parte en el juicio o para evitar la divulgacin de un secreto protegido por la ley: a) Impedir el acceso u ordenar la salida de personas determinadas de la sala donde se efectuare la audiencia; b) Impedir el acceso del pblico en general u ordenar su salida para la prctica de pruebas especficas, y c) Prohibir al fiscal, a los dems intervinientes y a sus abogados que entreguen informacin o formulen declaraciones a los medios de comunicacin social durante el desarrollo del juicio. Los medios de comunicacin social podrn fotografiar, filmar o transmitir alguna parte de la audiencia que el tribunal determinare, salvo que las partes se opusieren a ello. Si slo algimo de los i nt em- nientes se opusiere, el tribunal resolver". La enumeracin del artculo 289 no tiene carcter taxativo, ya que es posible disponer excepcionalmente otras medidas de restriccin en aquellos casos en que un tribunal lo aprobare por ser necesario para la proteccin de los derechos de una vctima, t omando como base algtma de las normas generales referidas a la proteccin de los derechos de sta. Ello sin perjuicio de otras Hmitaciones a la publicidad, de carcter fctico, como el espacio fsico existente en el recinto donde se llevar a cabo la audiencia, o de las sanciones establecidas en el Cdigo por infraccin a los deberes de comport ami ent o en la audiencia (artculo 294). 107 LA VIC' ^^U COMO TFiSriGO EN EL NUEVO PROCESO PENAL En la historia de la ley, a propsito de la discusin de las restricciones establecidas en el artculo 289, se viene a confirmar el espritu del legislador, tendiente a buscar el respeto de los principios fundamentales del proceso penal y especialmente la proteccin de la vctima y de su vida privada. En este sentido, el Senado, a travs de su Comisin de Legislacin, busc reforzar estos principios dejando la siguiente constancia: "La Comisin debati largamente esta norma, buscando la forma de equilibrar el derecho de la ciudadana a estar informada, con la privacidad y seguridad de quienes toman parte en la audiencia"."* La proteccin de la intimidad en el proceso penal y, funda- ment al ment e durante la audiencia del juicio oral, cobra especial relevancia respecto de aquellas vctimas de delitos violentos y contra la libertad sexual. As qued de manifiesto en los paneles de debate sobre cuestiones referentes a vctimas y testigos que organiz el Caucus de las Mujeres por una Justicia de Gnero, durante la reunin de la Comisin Preparatoria de la Corte Penal Internacional realizada entre julio y agosto del ao 1999, en la sede de las Naciones Unidas en la ciudad de Nueva York. El objetivo de los paneles fue propor- cionar un foro a las personas con experiencia directa en cuestiones relativas a la participacin y a la proteccin de las vctimas en los tribunales ad hoc de la antigua Yugoslavia y Rwanda, con el fin de compartir sus percepciones con los responsables de negociar asun- tos afines con la Corte Penal Internacional. Entre las participantes haba dos mujeres ruandesas que, mante- nindose en el anonimato, compartieron sus experiencias como testigos-vctimas en el proceso realizado ante el Tribunal Interna- cional para Rwanda, sealando, una de ellas, que lo que ms le haba afectado era el hecho de que no se haba respetado su ano- nimato, que fue llevada hasta el lugar del juicio en un avin de las Naciones Unidas "lo que haca evidente ante los dems que estaba PFEFFER, o. cit., p. 296. 108 LA VlCri'LMA COMO TESTIGO EN EL NUEVO PROCESO PENAL involucrada de alguna manera con el tribunal" y que incluso escu- ch comentarios despectivos por parte de algunos de los soldados destacados en el aeropuerto. Cuando debi recorrer las instalacio- nes del tribunal, no se tom ninguna medida destinada a proteger su intimidad, ante lo cual ella "pregunt cmo se iba a ocultar su identidad del acusado" y del pblico en general, a lo que se le respondi que no se ocultara. El da que se esperaba que testificara, el juicio se pospuso y la testigo fie devuelta a su casa donde decidi que "no seguira cooperando con el tribunal si solicitaban su ayuda en el futuro"". Este testimonio deja en evidencia que muchas veces las vctimas de delitos violentos o contra la libertad sexual, ms que desear ser protegidas de posibles amenazas o atentados, desean que su iden- tidad se mantenga en el anonimato a fin de evitar la estigmatizacin por parte de la sociedad y la vergenza que les produce relatar hechos propios de su esfera ntima y privada. En definitiva, la vctima no slo tiene el derecho a ser oda y considtada respecto de las decisiones que pudieren afectarle, sino que adems tiene derecho a ser protegida en su integridad fsica y psicolgica, haciendo especial hincapi en el hecho que algunas vctimas son reacias a denunciar los dehtos que se cometen en su contra y se sienten temerosas de verse envueltas en un sistema judicial que les es totalmente desconocido. Esto se ve agravado cuando se trata de delitos contra la hbertad sexual ya que muchas vctimas no denuncian por temor a que su intimidad y privacidad se vean menoscabadas durante el procedimiento. Es por ello que resulta esencial establecer un sistema que comprenda servicios de asistencia que permitan la recuperacin fsica y sicolgica de la vctima y, en la prctica, la disminucin al mnimo de las consecuencias del delito y aquellos efectos adversos que trae el verse involucrada en una persecucin criminal. " ht t p: / / www.iccwomen.org. 109 LA VICTIMA COMO TESTKO EN EL NUEVO PROCESO PENAL Por consiguiente, las normas que regulan la audiencia del juicio oral deben buscar proteger a la vctima del legtimo temor de verse expuesta a una publicidad indeseada. Es as como la vctima podr solicitar directamente al tribunal que la audiencia o parte de ella (por ejemplo, al moment o de prestar su declara- cin) no sea registrada por los medios de comunicacin y as poder preservar su intimidad. En este sentido, el artculo 289 del Cdigo Procesal Penal entrega al Tribunal del Juicio Oral en lo Penal, la posibilidad de impedir que los medios de comunicacin social puedan registrar o reprodu- cir la audiencia de juicio oral o parte de ella, cuando las partes se opusieren a ello: "Los medios de comunicacin social podrn foto- grafiar, filmar o transmitir alguna parte de la audiencia que el tri- bunal determinare, salvo que las partes se opusieren a ello. Si slo alguno de los intervinientes se opusiere, el tribunal resolver". Junt o con el deber de proteger a la vctima de la posible violacin de su derecho a la intimidad, se debe tener especialmente en cuenta un elemento fundamental al moment o de realizarse el juicio, cual es el miedo de la vctima a declarar frente al acusado y a encontrarse cara a cara con su agresor. En muchas ocasiones vctima y acusado no han vuelto a encontrarse o a cruzar palabra desde el da de los hechos y aun cuando, en la mayora de los casos, el acusado conoce perfectamente la identidad de la vctima, sta siente temor de que aqul sepa donde vive, que la familia del acusado pueda identificarla, tomar represabas, etc. Ante este tipo de situaciones, el deseo de la vctima de no enfrentar cara a cara a su agresor, entrar en conflicto con los derechos del acusado, especialmente en lo que dice relacin con la presencia de ste durante el juicio. En este sentido, el artculo 285 del Cdi go Procesal Penal establece: "El acusado deber estar presente durante toda la audiencia". Esta norma, se encuen- tra establecida como un derecho fundamental tanto en el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos (artculo 14.3 d)), como en variadas sentencias del derecho comparado que establecen 110 LA vcrriMA c;oMO TESTIGO IN F,L NUEVO PROC;ESO PF.NAL el derecho del acusado a estar presente durante la prctica de toda la prueba, considerndolo un elemento esencial del derecho a un proceso con todas las garantas (STS espaol, 17 de sep- tiembre de 1990, STS 8 de febrero de 1991). De igual modo, el artculo 101 del Cdi go Procesal Penal, al tratar los efectos de la rebelda, fortalece la idea de la presencia del imputado como requisito de validez de la audiencia del juicio oral. A la vista de todo lo anterior, resulta que para lograr que efectivamente se verifique la declaracin testifical de la vctima y que sta pueda ser valorada en su caso como prueba de cargo en el seno del proceso, es preciso que se verifique en presencia del acusado. Sin embargo, ste es un derecho susceptible de restriccin. As lo establece expresamente el artculo 285 al establecer la posibilidad de que el acusado renuncie voluntariamente al dere- cho a estar presente durante toda la audiencia, e igualmente la facultad del tribunal de disponer que el imputado haga abandono de la sala en determinadas circunstancias. El artculo antes citado seala en sus incisos 2 y 3: "...el tribunal podr autorizar la salida de la sala del acusado cuando ste lo solicitare, ordenando su permanencia en una sala prxima. Asimismo, el tribunal podr disponer que el acusado abandonare la sala de audiencia, cuando su comportamiento pertiu-bare el orden". En definitiva, la ausencia del imputado de la sala de audien- cia no afectar la validez del juicio ya que no constituye un causal de nulidad, lo anterior a contrario sensu de lo establecido en el artculo 374 letra b) del Cdigo Procesal Penal. "Artculo 374. El juicio y la sentencia sern siempre anulados: b) Cuando la audiencia del juicio oral hubiere tenido lugar en ausen- cia de alguna de las personas cuya presencia continuada exigen, bajo sancin de nulidad, los artculos 284 (jueces y fiscal) y 286 (defen- sor);". 111 LA VICTIMA COMO TESTIGO EN EL NUEVO PROCESO PENAL Por lo tanto, la ausencia temporal del acusado de la sala de audiencias, en determinadas circunstancias que la ley determina, no obsta a la validez del juicio ni vulnera principios fundamentales del mismo, como podran ser el derecho de defensa o el principio de publicidad. Se puede sealar, a modo de ejemplo, un caso por el delito de estupro, cuya audiencia de juicio oral se llev a cabo ante el Tribunal de Juicio Oral en lo Penal de Temuco. En dicha audien- cia, ante la negativa del Tribunal de permitir que la nia vctima del delito, declarara en una sala aparte, a fin de evitar su encuentro cara a cara con el agresor, se lleg a un acuerdo, tanto con el defensor como con el imputado, a fin de que ste se retirara vo- luntariamente de la sala en el momento en que la nia rindiera su declaracin como testigo. El imputado fue consultado personalmente por el Presidente de la sala, manifestando su deseo de hacer abandono de la misma. Una vez tomada la declaracin a la nia, volvi a ingresar, momen- to en el cual se le inform, de acuerdo a lo establecido en el inciso 5 del artculo 285 del Cdigo Procesal Penal, de lo ocurrido durante su ausencia. Sin embargo, la falta de normas especficamente referidas al resguardo de la vctima de un encuentro indeseado e incluso incon- veniente con el imputado, ponen a sta en un riesgo de desprotec- cin que debe ser subsanado mediante la aplicacin de las normas que establecen obligaciones generales sobre proteccin de dere- chos de las vctimas. Lo sealado anteriormente queda en evidencia del anlisis de las normas procesales, que tienden a desproteger al eslabn ms dbil dentro del sistema, el testigo-vctima ya que, aun cuando el Cdigo contempla un conjunto sistemtico de normas destinadas a dar reconocimiento y otorgar derechos concretos a las vctimas, no contempla normas especficas o sistemticas orientadas a pro- tegerles durante el proceso penal en general y, especialmente, durante la audiencia del juicio oral. Tampoco se contemplan normas que regulen la foi^ma en que deban prestar declaracin, de modo que las medidas que en 112 LA VICTIMA COMO TESTIGO EN EL NUEVO PROCESO PENAL este sentido se tomen debern encontrar su fundamento jurdico en los principios generales contenidos en Tratados Internaciona- les, en el derecho comparado y en algunas normas generales de nuestro ordenamiento jurdico, como aquellas establecidas en los artculos 289, 307 y 308 del Cdigo Procesal Penal. Estas medidas a que se hace referencia deben buscar, en lo posible, la proteccin de la vctima. Como seala la Magistrada espaola Mara Garca Quesada, "debe ser protegida legislativa- mente y en la prctica de los Tribunales la posicin de la vctima que deba declarar como testigo, para posibilitar la prctica de dicha declaracin que es prueba esencial y con frecuencia nica de la acusacin en los delitos violentos, para que el testigo pueda cumplir con esa obligacin legal respetando su miedo y facilitando que la declaracin pueda prestarse con libertad y espontaneidad. La posibilidad de que el testigo declare oculto fuera de la vista del acusado, pero dentro de la Sala de Audiencias, con respeto as a los principios de publicidad, contradiccin y defensa. Si bien, para ello es preciso procurar los medios materiales necesarios en el mobiliario de las Salas de Vistas que permita hacerlo con unas mnimas condiciones de dignidad para el testigo y para la Sala"'**. Se trata entonces de evitar el contacto visual entre el impu- tado y la vctima, as como los efectos adversos que la presencia fsica del imputado pudiere provocar al momento de que la vc- tima preste su declaracin, mediante mecanismos sencillos como pueden ser la utilizacin en la sala de audiencias de un biombo o de algn elemento que impida dicho contacto. De este modo, se estar protegiendo a la vctima y se evitai- lesionar los principios fundamentales que informan el nuevo proceso penal, en especial los que dicen relacin con el juicio oral y sus requisitos de validez. ' CONSEJO GENERAL DEL PODER JUDICIAL, "El Miedo de los Testigos", en Cuadernos de Derecho Judicial, La Prueba en el Proceso Penal, Madrid 1992, p. 402. 113 LA VICTIMA COMO TESTIGO EN EL NUEVO PROCESO PEN/\L En esta misma lnea, la profesora y magistrada espaola Olga Fuent es Soriano plantea una propuesta que tiene por objeto conseguir procesos ms rpidos, con menos costo psicolgico para la vctima, con mayor observancia del conjunto de sus de- rechos y, por supuesto, con absoluto respeto de los derechos del imputado' ' ^ "La propuesta consiste en que en los procesos sobre delitos sexua- les, habida cuenta de las peculiaridades que ios mismos presentan, se tome declaracin a la vctima con una frecuencia mnima y se evite, en la medida de lo posible, la confrontacin directa de sta con su presunto agresor. A tal fin, no sera descabellado pensar en la posibilidad de que siempre, en estos procesos la diligencia sumarial de toma de declaracin a la vctima se practique como prueba anticipada y con todas las garantas. De este modo, se ob- servan plenamente los derechos del imputado y se est evitando a la vctima tener que pasar por una ulterior declaracin en el acto inevitablemente imponente del juicio oral. Segn esto, la vc- tima slo tendra que declarar dos veces: ante la polica en el momento de interponer la correspondiente denuncia y, posterior- mente, en la fase de instruccin. Ei imputado por su parte, no sufre merma alguna de sus derechos en tanto y en cuanto se observe escrupulosamente su derecho de contradiccin y se le informe de la acusacin". Con el objeto de apoyar y dar fuerza a su propuesta, la magistrada cita Sentencias del Tribunal Supremo espaol, en especial la del 16 de mayo de 1998 en la que literalmente puede leerse que "/ ale- gacin de que nicameite vale ai el proceso penal la prueba del plenario tiene que ser objeto de serias e impoitantes matizaciones que la doctrina de la Sala y la doctrina del TS han puesto de manifiesto reite?-adame7ite. (...) La restricci?! de la prueba slo al juicio oral significara en muchos casos la impunidad ms absoluta por razones obvias, ya que, como dice el ''' FUENTES, "Valoracin de la prueba indiciarla y la declaracin de la vctima en los delitos sexuales" , en Problemas Actuales de la Administracin de Justicia en los Delitos Sexiuiles, edicin de la Defensora del Pueblo, Lima, 2000, p. 152. 114 LA VICTIMA COMO TES TICO EN EL NUEVO PROCESO PENAL mis?no TC (sentencia de 13 de mayo de 1991) la doctrina acabada de exponer no puede entenderse en un sentido tan radical que conduzca a negar toda eficacia probatoria a las diligencias de la instruccin si stas se han practicado con las fon7ialidades CE y del ordenamiento procesal (ver la STC de 15 de abril de 1991). Ah estn pues las pniebas anticipadas y las preconstituidas, ah estn tambin las pruebas de la instruccin que no pudindose reproducir en el juicio oral, son sin embargo sometidas a la contradiccin de parte desde el momento en que, por las razones sealadas en el artculo 130 LECrim de la Ley procesal penaP", son efectivamente ledas, sin que valga la frmula obsoleta, incorrecta e ilegal, afortmiada- mente ya casi destcn-ada del proceso, de tenerlas simplemente por repro- ducidas. Es el juego muchas veces inconiprendido, que la contJ'adiccin supone. A su travs se ejercita el derecho a hacer valer las propias pruebas y a poder refutar las ajenas y- adversas (..)". Finalmente, Fuentes Soriano establece que "no existe inconveniente alguno en tratar de evitar la confrontacin directa entre la vctima y el acusado. La posibilidad de evitar los careos y la confrontacin visual se introdujo en Espaa con la entrada en vigor de la Ley Orgnica 19/1994 de proteccin de testigos y peritos en causas criminales. La importancia de esta medida en los procesos por delitos sexuales es tal, que recientemente se ha incorporado al ar- ticulado de nuestra LECrim no ya como potestad del Juez en el caso en que las partes lo soliciten y l lo estime conveniente, sino, especialmente para con los menores, como prohibicin de practi- carlos (salvo que el Juez estimara la medida imprescindible y sta no fuera lesiva para el menor)" -'. En esta misma lnea, el derecho peruano introdujo, a travs de la ley 27.115 de 1999, una serie de medidas tendientes a man- tener oculta la identidad de la vctima, a mejorar el trato, optimizar el modo de practicar los exmenes mdicos y a que el juez tenga -" El artculo 730 de la Ley de Enjuiciamiento Criminal establece: "Podrn tambin leerse a instancia de cualquiera de las partes las diligencias practicadas en el sumario, que, por causas independientes de la voluntad de aquellas, no puedan ser reproducidas en el juicio oral". -" FUENTES, o. cit., p. 183. 115 LA VCTIMA COMO TESTIGO EN EL NUEVO PROCESO PENAL en cuenta el estado anmico de la persona a la hora de efectuar su toma de declaracin, entre otros mecanismos. Este cuerpo norma- tivo seala en especfico: "Artculo 3: Nuevo Procedimiento. 3.1 Para efectos de la presente Ley, la investigacin preliminar, la acusacin fiscal y el proceso judicial, de los delitos contra a libertad sexual sern reservados, preservndose la identidad de la vctima, bajo responsabilidad del funcionario o magistrado que lleva la causa. 3.2 El examen mdico legal ser practicado, previo consentimiento de la vctima, exclusivamente por el mdico encargado del servicio con la asistencia de un profesional auxiliar. Se permitir la presencia de otras personas, previo consentimiento de la vctima. 3.3 Los representantes del Ministerio Pblico y magistrados dei Poder Judicial, adoptarn las medidas necesarias para que la actua- cin de pruebas se practique teniendo en cuenta el estado fsico y emocional de la vctima. Los rganos jurisdiccionales auxiliares adecuarn sus procedimientos a efectos de cumplir con esta dispo- sicin." Todas estas medidas procesales que presenta el derecho comparado, en absoluto merman la capacidad defensiva o contra- dictoria del acusado y contribuyen notablemente a dulcificar la ya de por s amarga tramitacin de los procesos por delitos contra la libertad sexual. Dichas medidas constituyen un avance fundamental en el camino de establecer un estatuto especial de proteccin de aque- llas vctimas ms vulnerables, como son las de delitos violentos o contra la libertad sexual. En este sentido, destaca especialmente la reserva obligatoria de la identidad de la vctima y el deber que tienen tanto el Ministerio Pblico como el Poder Judicial de adoptar las medidas necesarias para evitar la victimizacin secun- daria durante el procedimiento y, en especial, durante las actua- ciones probatorias. Por ltimo, en caso que la vctima sienta t emor de que el imputado o su familia puedan tener acceso a informacin respecto 116 LA VICTIMA COMO TESTIGO F.N KL NUKVO PROCESO PENAL de su lugar de residencia o de trabajo, o de cualquier otro an- tecedente que permita su ubicacin, podr hacer uso, en su ca- lidad de testigo, del derecho establecido en el artculo 307 incisos 2 y 3 del Cdigo Procesal Penal. La norma faculta al juez para autorizar a quienes declaran como testigos durante la audiencia del juicio oral, a no sealar su domicilio cuando la indicacin pblica del mismo implicare peligro para l u otra persona. En tal caso, "quedar prohibida la divulgacin, en cualquier forma, de su identidad o de antecedentes que condujeren a ella. El Tribunal deber decretar esta prohibicin". 5. J URI SPRUDENCI A DEL N U E V O P ROCES O PENAL E N MATERI A DE P ROT E CCI N DE LA I NTI MI DAD DE LA V CTI MA El nuevo sistema procesal penal ha experimentado, en muy poco tiempo, importantes avances en lo que dice relacin con la pro- teccin de la vctima, especialmente, durante la audiencia del juicio oral. Muestra de ello, son todos aquellos casos en que las vctimas han podido prestar su declaracin en la sala de audien- cias ocultas tras un biombo, con el objeto de impedir el contacto visual directo entre el ofendido y el acusado, resguardando as su integridad psicolgica y su intimidad. Con fecha 11 de febrero del 2002, en la ciudad de Temuco, se llev a cabo una audiencia de juicio oral por el dehto de vio- lacin y robo con intimidacin ante una Sala del Tribunal de Juicio Oral en lo Penal de Temuco, constituida por el Juez Presidente de la misma, Erasmo Seplveda Vidal y los magistra- dos Osear Luis Viuela Aller y Juan ngel Muoz Lpez. Previo a la realizacin de la audiencia, el fiscal del Ministe- rio Pblico, don Luis Toledo Ros, pudo constatar que la vctima no se encontraba en condiciones de prestar declaracin como testigo durante el juicio, atendido el grave dao psicolgico que presentaba como consecuencia del delito. 117 LA YICTIAIA COMO TES'nGO liN EL NUEVO PROCESO PENAL Esta circunstancia se pudo ratificar mediante la realizacin de informes psicolgicos y psiquitricos que daban cuenta del severo dao que presentaba la vctima y las graves consecuencias que podran producirse en ella en caso de tener que declarar en la audiencia enfrentando cara a cara al imputado. Con el objeto de evitar estas indeseadas consecuencias y de proteger, tanto la integridad psquica de la vctima, como su intimidad, el fiscal del Ministerio Pblico efectu una peticin, en orden a adoptar ciertas medidas de proteccin en su favor, a fin de evitar, durante la audiencia del juicio oral, el contacto visual entre la vctima y el imputado. La solicitud principal deca relacin con la posibilidad de que la vctima declarara en una sala contigua a la sala de audien- cias, mediante la utilizacin de un circuito cerrado de televisin, sistema ya utilizado anteriormente para la declaracin de los nios durante el juicio. Subsidiariamente, el fiscal solicit la utilizacin de un biom- bo que impidiera el contacto visual entre vctima e imputado, y el estricto cumplimiento de lo previsto en el artculo 33 inciso 2 de la ley 19.253, en el sentido de prohibir la difusin de la iden- tidad de la vctima por cualquier medio de comunicacin social. El Tribunal de Juicio Oral en lo Penal de Temuco cit a los intervinientes a una audiencia a fin de discutir y debatir en torno a la procedencia de la adopcin de las medidas de proteccin solicitadas. Al finalizar la audiencia y, en lo que constituye un hito eyi a proteccin de las vctimas al interior del nuevo procedimiento penal por parte del Ministerio Pblico y de los Tribunales de Justicia, se resolvi por unanimidad autorizar la utilizacin de un biombo que protegiera a la vctima al momento de prestar su declaracin. Dicha resolucin de fecha 7 de febrero de 2002 seala textual- mente: "En cuanto a la peticin subsidiaria, se hace lugar a ella, slo en cuanto autoriza el empleo de un biombo que evite el contacto visual de la vctima con el acusado, implemento que se colocar 118 LA VlCrriM'X COiMO TESTIGO EN I'.L NUEVO PROCESO PENAL en torno a ella para el slo efecto de recibir la declaracin de sta, tal como expresamente lo aceptaron el abogado defensor del acusado y el fiscal solicitante". Con posterioridad, son mltiples los casos en que se ha aplicado esta medida, dentro de los cuales podemos destacar la causa RUC N 60498-7 de la Fiscala Local de Nueva Imperial, por el delito de violacin. En este caso, la vctima, una mujer adulto mayor, fue autorizada por el Tribunal para declarar tras un biombo. Igualmente, en la causa RUC N" 81878-6 de la Fiscala Local de Villarrica, por el deUto de homicidio y lesiones graves, el Tribunal autoriz la medida, mediante resolucin de fecha 11 de enero de 2003, que textualmente seala: "Atendida la naturaleza del delito, la calidad de vctima de la interviniente y lo dispuesto en los artculos 6, 78 y 109 todos del Cdigo Procesal Penal. Como se pide, se dispone por este Tribunal, la medida de proteccin propuesta por el Ministerio Pblico, para el da de la Audiencia del Juicio Oral; en conse- cuencia, sta podr prestar su declaracin detrs de un separador de ambientes que impida la visibilidad y el posible hostigamiento que pudiese darse por parte del imputado y la instalacin de un televisor y los dems componentes tecnolgicos para que la vc- tima protegida pueda ver desde su posicin al pblico de la sala y a los restantes intervinientes; elementos que debern ser pro- porcionados por el solicitante." rv. NIOS VICTIMAS EN EL PROCESO PENAL La Convencin Internacional sobre los Derechos del Nio (en adelante indistintamente Convencin) representa la culminacin de un proceso de reconocimiento y proteccin de los derechos de la infancia en todo el mundo. La Convencin, en su artculo 2, establece el principio de igualdad en el goce de los derechos garantidos por sta por parte 119 LA VICllMA COMO TESTIGO EN EL NUEVO PROCESO PENAL de todos los nios, y el derecho de stos a una proteccin, por parte de los Estados, tambin igualitaria. Dicho artculo dispone en su inciso 1: "Toda persona tiene los derechos y libertades proclamados en esta Declaracin, sin distincin alguna de raza, color, sexo, idioma, religin, opinin poltica o de cualquier otra ndole, origen nacional o social, posicin econmica, nacimiento o cualquier otra condi- cin". Sin embargo, y como seala el profesor chileno Miguel Cillero Bruol, surge la necesidad de proteger en forma especial a ciertos grupos de personas que por sus circunstancias se en- cuentran en una situacin de mayor indefensin. Es as como la proteccin de los derechos de los nios, que se funda en su condi- cin de personas, constituye un sistema complementario (nunca sustitutivo) de los mecanismos generales de proteccin de los derechos reconocidos a todas las personas. "Los nios gozan de una supraproteccin o proteccin com- plementaria de sus derechos que no es autnoma, sino fundada en la proteccin jurdica en general. La Convencin Internacio- nal sobre los Derechos de los Nios es una excelente sntesis de normas provenientes de instrumentos de derechos humanos de carcter general y de principios y derechos propios de la tradi- cin jurdica vinculada a los derechos de la infancia" -^ Es en este contexto que se analizar la proteccin, al interior del proceso penal, de la intimidad y el honor de los nios que han sido vctimas de delitos, es decir, cmo la legislacin los protege cuando deben enfrentar un procedimiento y cmo se logra disminuir al mnimo las perturbaciones que pueden sufrir durante la tramitacin de la causa. -'- CILLERO, "El inters superior del nio en el marco de la Convencin Internacional sobre los Derechos del Nio ", en: Infancia, Ley y Demoa-acia en Avtrica Latina, T. 1, 2" ed., Temis Depalma, Bogot, 1999, p. 69. 120 LA \'ICriMA COMO TlSTIGO EN lL NUEVO PROCESO PENAL Lo anterior sin olvidar que todo lo mencionado anteriormen- te, referente a la proteccin de las vctimas en general, resulta plenamente aplicable a los nios, en la medida en que sus derechos especficos representan elementos complementarios respecto de las normas y facultades reconocidas a todas las personas. 1. E L D E R E C H O I N T E R N A C I O N A L La Convencin contempla, una serie de normas tendientes a dar proteccin, que resultan fundamentales a la hora de analizar los derechos que los nios tienen al verse involucrados, en calidad de vctimas, en un proceso penal. Es as como, en primer lugar, su artculo 3 dispone: " 1. En todas las medidas concernientes a los nios que tomen las instituciones pblicas o privadas de bienestar social, los tribunales, las autoridades administrativas o los rganos legislativos, una con- sideracin primordial a que se atender ser el inters superior del nio. 2. Los Estados Partes se comprometen a asegiirar al nio la pro- teccin y el cuidado que sean necesarios para su bienestar, teniendo en cuenta los derechos y deberes de sus padres, tutores u otras personas responsables de l ante la ley y, con ese fin, tomarn todas las medidas legislativas y administrativas adecuadas (...)". Como seala Cillero, "la disposicin del artculo 3 consti- tuye un principio que obliga a diversas autoridades e, incluso, a instituciones privadas a estimar el "inters superior del ni o" como una consideracin primordial para el ejercicio de sus atri- buciones, no porque el inters del nio sea un inters considera- do socialmente como valioso, o por cualquier otra concepcin del bienestar social o de la bondad, sino que, y en la medida que los nios tienen derechos que deben ser respetados, o dicho de ot ro modo, que los nios tienen derecho a que antes de tomar una 121 LA VCTIMA COMO ' l7vS' llGO EN KL NUE\ ' PROCESO PENAL medida respecto de ellos se adopten aquellas que promuevan y protejan sus derechos y no las que los conculquen"-^ En otras palabras, el inters superior del nio en el marco de la Convencin es un principio jurdico que obliga a la auto- ridad a garantizar la vigencia de los derechos de los nios. El ejercicio de la autoridad, cualquiera que sea su naturaleza jurdi- ca, debe estar orientado y limitado por los derechos que el or- denamiento jurdico reconoce al nio, considerando adems los principios de autonoma progresiva de ste en el ejercicio de sus derechos y de participacin en todos los asuntos que le afecten.^'* Desde otra perspectiva, el principio del inters superior del nio permitir resolver aquellos conflictos de derechos que se presenten cuando las facultades jurdicas de los nios choquen con las de otras personas o con principios igualmente recono- cidos en el ordenamiento jurdico. Un ejemplo de lo anterior es el artculo 9 de la Convencin, relativo a la separacin de los nios de sus padres. En este caso, el derecho del nio a no ser separado de sus padres se ve enfrentado a la necesidad de defen- der otros derechos como la vida o la integridad del nio. Como un ejemplo de la primaca que se debe otorgar a la infancia en una sociedad, se puede citar el artculo 227 de la Constitucin del Brasil, que establece una prioridad absoluta de la infancia en aquellas materias que le conciernen. El precepto permite, asimismo, ejercer acciones de inters pblico en aque- llos casos en que la autoridad no respete tal prioridad: "Es deber de la familia, de la sociedad y del Estado asegurar al nio y al adolescente, con absoluta prioridad, el derecho a la vida, a la salud, a la alimentacin, a la educacin, al ocio, a la profesionali- zacin, a la cultura, a la dignidad, al respeto, a la libertad y a la convivencia familiar y comunitaria, adems de protegerlos de toda forma de negligencia, discriminacin, explotacin, violencia, crueldad y opresin". " CILLERO, o. cit., p. 78. '* CILLERO, o. cit., p. 78. 122 LA VICTIMA COMO TESTIGO EN EL NUEVO l'ROCESO PENAL Por su parte, el artculo 16 de la Convencin establece: "1.-Ningn nio ser objeto de injerencias arbitrarias o ile- gales en su vida privada, su familia, su domicilio o su correspon- dencia ni de ataques ilegales a su honra y a su reputacin. 2.-El nio tiene derecho a la proteccin de la ley contra esas injerencias o ataques". La Convencin, junto con establecer derechos o principios generales respecto de los nios, dispone en su artculo 39 normas especficas destinadas a la atencin y proteccin de aquellos que han sido vctimas de dehtos: "Los Estados Partes adoptarn todas las medidas apropiadas para promover la recuperacin fsica y psicolgica y la reintegra- cin social de todo nio vctima de: cualquier forma de abandono, explotacin o abuso; tortura u otra forma de tratos o penas crueles, inhumanos o degradantes; o conflictos armados. Esa recuperacin y reintegracin se llevarn a cabo en un ambiente que fomente la salud, el respeto de s mismo y la dignidad del nio". Adems, gran parte de la legislacin internacional establece en forma expresa la obligacin de proteger la identidad y la inti- midad de los nios, especialmente cuando han sido vctimas de delitos y deban prestar declaracin ante una audiencia pblica. A modo de ejemplo podemos sealar la normativa alemana, especficamente la Ley Orgnica de Tribunales, que en su art- culo 171, ya citado, contempla la posibilidad de celebrar el juicio a puerta cerrada "cuando fuere interrogada una persona menor de 16 aos". Asimismo, la Ley de Enjuiciamiento Criminal espaola es- tablece en su artculo 448: "Cuando el testigo sea menor de edad, el Juez, atendiendo a la naturaleza del delito y a las circunstancias de dicho testigo, podr acordar en resolucin motivada y previo informe pericial que se evite la confrontacin visual del testigo con el inculpado, utihzando para ello cualquier medio tcnico o audiovisual que haga posible la prctica de esta prueba". Las normas de procedimiento venezolanas tambin hacen referencia expresa al caso en que un nio declare durante una 123 LA VICTIMA COMO TESTIGO EN EL NUEVO PROCESO PENAL audiencia de juicio oral estableciendo que el tribunal podr re- solver que la audiencia se efecte total o parcialmente a puertas cerradas, si considera inconveniente la publicidad.'' Por su parte, la legislacin norteamericana establece un ex- tenso estatuto de proteccin de aquellos nios que han sido vcti- mas de delito, regulando su intervencin en el proceso y espe- cialmente su declaracin como testigos. Para estos efectos, establece distintas alternativas para la toma de declaracin de un nio, siendo las principales el testi- monio en la corte mediante circuito cerrado de televisin y la grabacin previa de la declaracin del nio en una cinta de vdeo, para ser exhibida posteriormente en la corte. Respecto de la declaracin mediante circuito cerrado de televisin, sta puede ser solicitada por las partes u ordenada de oficio por el Tribunal, debiendo reunirse alguno de los siguientes requisitos: Que el nio est incapacitado para prestar declaracin por sentirse atemorizado o asustado. Que exista una presuncin fundada, establecida por exper- tos, de que el nio sufrir un trauma emocional como consecuencia de la toma de declaracin. Que el nio sufra una enfermedad, sea fsica o mental. Que el comportamiento de la defensa durante el testimo- nio pueda provocar en el nio la imposibilidad de seguir prestando su declaracin. Una vez que la corte ha ordenado que la declaracin del nio se lleve a cabo mediante el circuito cerrado, sta se realizar en una sala aparte, fuera de la sala de audiencias, donde se encontrarn presentes el fiscal y el abogado defensor; adems, podrn estar presentes el abogado del nio, las personas encargadas de operar " Cdigo Orgnico Procesal Penal de Venezuela, artculo 336. 124 LA VICTLMA COJMO TESTIGO EN EL NUEVO PROCESO PENAL el sistema de circuito cerrado y alguna otra persona que el tri- bunal determine y cuya presencia sea estrictamente necesaria para el bienestar del nio. El testimonio del nio ser transmitido por circuito cerrado de televisin a la sala de audiencias para ser visto y odo por el acusado, el jurado, el juez y el pblico en general. El acusado deber ser provedo de los medios tcnicos necesarios para man- tener una comunicacin privada con su abogado durante el testi- monio. La imagen del acusado y la voz del juez debern ser retransmitidas a la sala en que el nio est testificando. Respecto de la grabacin previa de la declaracin del nio, sta podr ser solicitada tanto por el fiscal, como por el abogado del nio o sus padres. Una vez recibida la solicitud, el Tribunal deber determinar si existe la probabilidad de que el nio, al mo- mento del juicio se encuentre incapacitado para prestar su testimo- nio en una audiencia pblica, en presencia del acusado, del jurado, el juez y el pblico en general, por alguna de las razones estable- cidas anteriormente. La grabacin de la declaracin del nio deber reunir cier- tos requisitos fundamentales para ser presentada posteriormente en juicio, tales como: El juez deber presidir la toma de declaracin y regular el cuestionario, como si estuviera en juicio. Debern estar presentes durante la grabacin el fiscal, el abogado de la defensa, el abogado del nio, las personas encargadas de operar el equipo de video grabacin y otras personas que el tribunal determine y cuya presencia sea estrictamente necesaria para el bienestar del nio. El acusado podr estar presente a menos que el tribunal determine que el nio est incapacitado para prestar declara- cin en su presencia. En tal caso, se utilizar un sistema de circuito cerrado de televisin para transmitir el testimonio del nio a la sala en que se encuentre el acusado y, a su vez, retransmitir la imagen del acusado a la sala en que se 125 LA VCl'IMA COMO TESTIGO EN EL NUEVO PR0C: ES0 PENAL encuentre el nio prestando declaracin. El acusado deber estar comunicado permanentemente con su abogado de- fensor. Si al momento de efectuarse la audiencia del juicio oral, las causales que motivaron la grabacin de la declaracin del nio subsisten, la corte admitir como evidencia la cinta que contenga dicha declaracin. Adems de autorizar la exhibicin del video con la declara- cin, la corte podr adoptar otras medidas tendientes a proteger la privacidad e intimidad del nio. La cinta deber ser destruida des- pus de 5 aos desde la fecha en que la sentencia est ejecutoriada.-'' 2. LA P ROT E CCI N DE LA I NTI MI DAD DEL N I O VCTIIVLA EN EL N U E V O P ROCES O PENAL El Cdigo Procesal Penal contiene dos normas que se refieren especficamente a los nios que deben prestar declaracin durante una audiencia de juicio oral, ya sea como testigo vctima o simple- mente como testigo. En primer lugar, el artculo 306 establece: "Todo testigo, antes de comenzar su declaracin, prestar juramento o promesa de decir verdad sobre lo que se le pregun- tare, sin ocultar ni aadir nada de lo que pudiere conducir al esclarecimiento de los hechos. No se tomar juramento o promesa a los testigos menores de dieciocho aos (...). Se har constar en el registro la omisin del juramento o promesa y las causas de ello." " ESTADOS UNIDOS DE AA-IRICA, Code of Criminal Law mid Crinmnil Procedure, Cap. 223, Sec. 3509, Child victi?ns and cljild witnesses rights. 126 LA VICTIMA COMO TESTIGO EN EL NUEVO PROCESO PENAL Como seala la magistrada del Tri bunal de Juicio Oral en lo Penal de Villarrica, Viviana Ibarra Mendoza, tal excepcin encuentra su fundamento en el hecho de que "el juramento o promesa tiene por objeto poder sancionar posteriormente a la persona que ha faltado a la verdad encontrndose legalmente juramentada, pero no podemos penar a un menor de edad que se entiende sin discernimiento, a menos que haya sido declarado por un juez de menores con discernimiento"-^ Luego, el artculo 310, al referirse a los nios testigos, es- tablece: "El testigo menor de edad slo ser interrogado por el pre- sidente de la sala, debiendo los intervinientes dirigir las preguntas por su intermedio". A este respecto, la historia de la ley muestra claramente que el objeto de esta norma no es otro que proteger a los nios que, por alguna razn, deban prestar declaracin ante el tribunal y evitar posibles hostigamientos a la hora de ser interrogados o contrainterrogados-**. Es as como se seal: "En el Senado se observ que dicha dispo- sicin altera la regla general prevista en el artculo 329, de que los testigos, luego de finalizar su declaracin, pueden ser interrogados directamente por los intervinientes y en seguida por los miembros del tribunal. "Se acept consagrar esa excepcin por su carcter protector, pero, para ajustara a lo resuelto sobre el artculo 302, en orden a no sealar en el Cdigo una edad determinada para los testigos sino que dejarlo entregado a la apreciacin de cada caso en particular, hizo referencia en general a los menores de edad."''' -'' IBARRA "Tratamiento de los testigos menores de edad en la audiencia de juicio oral", en La Semana Jurdica N 45, pp. 14 y 15. -"* PFEFFER, o. cit., p. 317. -' En el texto original propuesto por el Ejecutivo, se haca referencia a los menores de catorce aos, estableciendo que eran stos quienes deban ser in- terrogados por parte del presidente del tribunal. 127 LA VICTIMA COMO TESTIGO EN EL NUEVO PROC:ESO PENAL A pesar de lo establecido en la historia de la ley, respecto de la posibilidad de apreciar en cada caso particular las circuns- tancias que determinen la aplicacin o no de esta excepcin, ello parece altamente errneo y peligroso. Se considera que el fin de la norma es establecer un criterio general de proteccin respecto de los nios frente a posibles hostigamientos al momento de prestar declaracin, pareciera arriesgado dejar entregada tal deci- sin al tribunal, quien eventualmente podra considerar que, en determinadas circunstancias, un nio tiene la madurez suficiente para enfrentar un interrogatorio y contrainterrogatorio en las mismas condiciones que un testigo adulto. Adems, la norma del artculo 310, a diferencia del artculo 302 que alude a "las personas que por su inmadurez", se refiere a "menores de edad", concepto que no admite interpretaciones. El artculo 26 del Cdigo Civil establece claramente que; "Llmase infante o nhlo todo el que no ha cumplido siete aos; impber, el varn que no ha cumplido catorce aos y la mujer que no ha cumplido doce; adulto, el que ha dejado de ser impber; mayor de edad, o simplemente mayor, el que ha cumplido dieciocho aos; y menor de edad, o simplemente menor, el que no ha llegado a cum- plirlos". Por lo tanto, parece bastante claro que un nio, es decir, menor de 18 aos, no podr, bajo ninguna circunstancia, ser interro- gado o contrainterrogado directamente, sino a travs del presidente de la sala. Los artculos citados anteriormente (306 y 310 del Cdigo Procesal Penal ), constituyen una excepcin dentro del nuevo Cdigo, ya que son las nicas normas que en forma especfica tienen por objeto proteger a los nios durante el juicio oral. Sin embargo, las normas generales que establecen deberes de proteccin respecto de las vctimas por parte del Ministerio Pblico, la obligacin de los tribunales de garantizar conforme a 128 LA VIC'riJ\1A COMO TESTIGO EN EL NUEVO PROCESO PENAL la ley la vigencia de sus derechos durante el procedimiento^", y las normas establecidas en la Convencin, promulgada como ley de la Repblica mediante el decreto N 830 de 1990, permiten establecer procedimientos encaminados a proteger la dignidad, intimidad y vida privada de los nios que han sido vctimas de delito, y que deban comparecer ante un tribunal en una audiencia pblica. Los sencillos procedimientos que se adopten tendrn como requisito esencial que, a travs de ellos no se vulnere la capacidad defensiva o contradictoria del imputado, permitindole ejercer todos sus derechos. De igual modo, la posible vulneracin de aquellos principios generales del nuevo proceso penal tales como el principio de publicidad o inmediacin, ser de una bajsima intensidad y es- tar plenamente justificada por la obhgacin que pesa sobre todas las instituciones pblicas o privadas de bienestar social, los tribu- nales, las autoridades administrativas o los rganos legislativos de tomar en consideracin, en forma primordial, el "inters superior del nio" a la hora de tomar sus decisiones. Para estos efectos, la implementacin de un circuito cerrado de televisin, que permita al nio prestar su declaracin en forma tranquila, en una sala aparte, fuera de la sala de audiencias, apa- rece como la mejor alternativa. Este procedimiento, de general aphcacin en aquellas regiones en que se encuentra vigente la Reforma Procesal Penal, permite la visualizacin del nio por parte de toda la audiencia a travs de un televisor ubicado en la sala y el contacto permanente entre el juez y los dems intervi- nientes, a fin de que stos realicen todas las preguntas y obser- vaciones que estimen pertinentes. El juez, que se encuentra junto al nio le retransmite las preguntas correspondientes. Se puede destacar especialmente un caso por el delito de violacin cometido en contra de una nia de 9 aos de edad, cuya Artculos 6, 78 y 109 del Cdigo Procesal Penal. 129 LA VICTIMA COMO TESTIGO EN EL NUEVO PROCESO PENAL audiencia de juicio oral se llev a cabo en la ciudad de Temuco. En este caso, la nia declar en una sala aparte acondicionada para la ocasin, en compaa de su padre. Igualmente, cabe destacar otro caso, de similares caracters- ticas que el anterior, cuya audiencia de juicio oral se realiz en la ciudad de Angol. En esa oportunidad la vctima, un ni o de slo 8 aos declar mediante circuito cerrado de televisin, en una sala aparte y acompaado de su madre. Como ya hemos sealado, todas las medidas que se tomen en este sentido no obstan a que el tribunal pueda y, en ocasiones deba, adoptar aquellas medidas que el Cdigo Procesal Penal contempla respecto de la publicidad de la audiencia. Podr, entonces, de acuerdo al artculo 289, impedir el acceso de pblico en general u ordenar su salida, al moment o de tomar declaracin a un nio que ha sido vctima de un delito. De igual modo, el tribunal podr prohibir a los dems intervinientes divulgar informacin o formu- lar declaraciones a los medios de comunicacin social durante el desarrollo del juicio. Respecto de la divulgacin de la identidad de nios involu- crados en un procedimiento penal, la ley 19.733 sobre libertades de opinin e informacin y ejercicio del periodismo, en su art- culo 33 establece una prohibicin general, independiente de las medidas restrictivas de publicidad establecidas por el tribunal de acuerdo al artculo 289: "Se prohibe la divulgacin, por cualquier medio de comunicacin social, de la identidad de nios que sean autores, cmplices, encu- bridores o testigos de delitos, o de cualquier otro antecedente que conduzca a ella. Esta prohibicin regir tambin respecto de las vctimas de alguno de los delitos contemplados en el Ttulo VII, "Crmenes y simples delitos contra el orden de las familias y contra la moralidad pbli- ca", del Libro II del Cdigo Penal, a menos que consientan expre- samente en la divulgacin. 130 LA VICTIMA COMO TESTIGO EN EL NUEVO PROCESO PENAL La infraccin a este artculo ser sancionada con multa de treinta a ciento cincuenta unidades tributarias mensuales. En caso de rei- teracin, la multa se elevar al doble". Como se puede observar, los principios generales y tratados internacionales han venido a llenar un vaco en lo que a proteccin de nios se refiere, especialmente en relacin con el respeto de su dignidad de nio, su honor y su intimidad durante el desarrollo del proceso penal y especficamente del juicio oral. Normas como las anteriores, que establecen deberes de proteccin especficos de nios durante un proceso, deberan constituir el comienzo del camino que lleve a establecer un estatuto especial que proteja especialmente a los nios de ser vctimas, no slo de un delito, sino tambin de un sistema que los estigmatice y los marque de por vida. 131 LA PROTECCIN DE LOS TESTIGOS EN LA REFORMA PROCESAL PENAL SoNiA ROJAS VALDEBENITO / Luis ROJAS AGUIRRE Abogados de la Divisin Nacional de Atencin a las Vctimas y Testigos del Ministerio Pblico SUMARIO: I. Introduccin. II. Marco jurdico constitucional e internacional. III. Jurisprudencia internacional. 1. Sentencia de la Corte Interamericana de Derechos Humanos. 2. Juris- prudencia del Tribunal Europeo de Derechos Humanos. 2.1. Caso Unterpertinger. 2.2. Caso Barbera, Messegu y Jabardo. 2.3. Caso Delta. 2.4. Caso Isgr. 2.5. Conclusin de juris- prudencia citada. 2.6. Caso Kostovski. 2.7. Caso Windisch. 2.8. Caso Ldi. 2.9. Caso Doorson. 2.10. Caso Van Mechelen. 2. H. Conclusin. FV. Proteccin de testigos en el nuevo proceso penal. 1. Introduccin. 2. Etapa de investi- gacin. 2.1 Reserva de identidad. 2.2 Impedimento de iden- tificacin fsica. 2.3 Videoconferencia. 3. Etapa intermedia. 4. Etapa de juicio oral. 4.1 Reserva de identidad. 4.2 Impe- dimento de identificacin fsica. 4.3 Videoconferencia. V. Conclusin. I. INTRODUCCIN La Reforma Procesal Penal modifica completamente el paradigma del proceso criminal. ste deja de buscar en forma exclusiva la realizacin del poder penal del Estado e incorpora como fin el 133 LA PROTECCIN DE LOS TESTIGOS EN LA REFORMA PROCESAL PENAL respeto de los derechos del imputado y de los dems intervi- nientes'. Entre las otras personas que participan en el proceso penal, se encuentran los testigos. Estos tienen el deber de comparecer y declarar ante los rganos del sistema penal (Ministerio Pblico, Tribunales), para que ste pueda averiguar la verdad y, de este modo, realizar el poder penal del Estado. En cumplimiento de este deber, los testigos pueden verse enfrentados a situaciones de peligro para sus derechos fundamentales, provocadas, directa o indirectamente, por la parte que pudiera sufrir perjuicio a conse- cuencia de sus declaraciones. Frente a tales situaciones, el Estado se ve obligado a brindar proteccin a los testigos, para as permi- tirles cumplir efectivamente su deber de comparecer y declarar. El deber de proteccin que pesa sobre el Estado es, entonces, corre- lativo al deber de comparecencia y declaracin impuesto a los testigos. Con la Reforma Procesal Penal, el deber de proteccin de los testigos pasa a oaipar un lugar fundamental entre las tareas del sistema penal. En efecto, el art. 80 A inc. 1 de la Constitucin Poltica de la Repblica (en adelante, CPR) dispone que al Ministerio Pblico "corresponder la adopcin de medidas para proteger a las vcti- mas y a los testigos'^ y el art. 1 de la ley 19.640, orgnico consti- tucional, contiene igual mandato, realzando el deber de proteccin de los testigos entre las normas del Estado de Derecho, en las que debe enmarcarse el funcionamiento del sistema penal. Sin embargo, puede suceder que el cumpHmiento de este deber de proteccin por parte del Estado implique una vulnera- cin en el derecho de defensa u otra garanta constitucional del ' En este sentido, MAIER seala que "no se trata de alcanzar la verdad a cualquier precio, sino respetando la dignidad de la persona sindicada como autora del comportamiento afirmado como existente, y tambin la de otras personas que intervienen en el procedimiento o que sufren las consecuencias de los actos procesales (por ej., el secuestro de cosas o el allanamiento de domicilio), personas y actos para los cuales se disponen formas especiales de garanta" {Derecho Procesal Penal, Editores del Puerto, Buenos Aires 2002, p. 90). 134 LA PROTECCIN DE LOS TESTIGOS EN LA REFOl^MA PROCESAL PENAL imputado. En tal evento, se entrecruzan tres intereses constitu- cionalmente relevantes: primero, el inters del Estado en la per- secucin y la jurisdiccin penal (arts. 73 y 80 A de la CPR); segundo, el inters del testigo en la proteccin de sus derechos fundamentales (arts. 19 y 80 A de la CPR); y, tercero, el inters del i mput ado en la efectividad de su derecho de defensa (art. 19 N" 3 de la CPR). Como seala el profesor espaol Vctor Mor eno Catena: "La proteccin dispensada por la ley tiende esencialmente a prote- ger una administracin eficaz y equitativa de la justicia penal desde la triple perspectiva del inters del Estado, del beneficiario de la proteccin y del imputado: en primer lugar, el inters del Estado en facilitar la investigacin criminal y luchar contra la delincuencia; en segundo lugar, el inters del testigo o del perito en declarar con plena libertad, sin verse sometido a ningn tipo de presin a con- secuencia de su intervencin en el proceso; por ltimo, el inters del propio imputado en conocer todos los datos de la acusacin para el pleno ejercicio de su derecho de defensa"". Cuando se producen conflictos entre estos intereses, el Esta- do de Derecho exige de los rganos del sistema penal la bsqueda de soluciones razonables que permitan la mxima realizacin po- sible de todos los intereses involucrados. II. JVIARCO J U R D I C O CONSTITUCIONAL E INTERNACIONAL La CPR fija el marco en que se desenvuelve el proceso penal. Ent re las normas pertinentes, debe mencionarse el art. 73 CPR, que establece la potestad jurisdiccional en materia penal a cargo de los tribunales establecidos en la ley. Para que esta potestad ' "La proteccin de los testigos y peritos en el proceso penal espaol" en Revista Penal, N 4, julio 1999, p. 61. 135 LA PROTECCIN DE LOS TESTIGOS EN LA REFORMA PROCESAL PENAL pueda hacerse efectiva, es necesario que previamente se promueva la persecucin penal pblica, funcin asignada al Ministerio Pbli- co por mandato del art. 80 A inc. 1 CPR. Enseguida, el mismo art. 80 A inc. 1 consagra el deber de proteccin de los testigos a cargo del mismo rgano del Estado. Por ltimo, el art. 19 N 3 CPR, en su inciso 2, establece el derecho de defensa y, en su inciso 5, la garanta del debido proceso legal. Asimismo, el art. 5 inc. 2 CPR impone a los rganos del Estado el deber de respetar los derechos garantizados por la propia Constitucin y por los tratados internacionales ratificados por Chile y que se encuentren vigentes. Ent re estos tratados internacionales, es preciso tener presente, en primer t rmi no, el Pacto hitemacoital de Derechos Civiles y Polticos (en adelante, PIDCP), promulgado como ley de la Repblica por el Decret o N 778, de 1976, del Ministerio de Relaciones Exteriores, que dispone en su art. 14; " 1. Todas las personas son iguales ante los tribunales y cortes de justicia. Toda persona tendr derecho a ser oda pblicamente y con las debidas garantas por un tribunal competente, independiente e imparcial, establecido por la ley, en la substanciacin de cualquier acusacin de carcter penal formulada contra ella o para la deter- minacin de sus derechos u obligaciones de carcter civil. La prensa y el pblico podrn ser excluidos de la totalidad o parte de los juicios por consideraciones de moral, orden pblico o seguridad nacional en una sociedad democrtica, o cuando lo exija el inters de la vida privada de las partes o, en la medida estrictamente ne- cesaria en opinin del tribunal, cuando por circunstancias especiales del asunto la publicidad pudiera perjudicar a los intereses de la justicia; pero toda sentencia en materia penal o contenciosa ser pblica, excepto en los casos en que el inters de menores de edad exija lo contrario, o en las acusaciones referentes a pleitos matrimo- niales o a la tutela de menores." "3. Durante el proceso, toda persona acusada de un delito tendr derecho, en plena igualdad, a las siguientes garantas mnimas: a) A ser informada sin demora, en un idioma que comprenda y en 136 LA PROTECCIN DE LOS TESTIGOS EN LA REFORMA PROCESAL PENAL forma detallada, de la naturaleza y causas de la acusacin formulada contra ella; b) A disponer del tiempo y de los medios adecuados para la prepa- racin de su defensa y a comunicarse con un defensor de su eleccin; c) A ser juzgado sin dilaciones indebidas; d) A hallarse presente en el proceso y a defenderse personalmente o ser asistida por un defensor de su eleccin; a ser informada, si no tuviera defensor, del derecho que le asiste a tenerlo, y, siempre que el inters de la justicia lo exija, a que se le nombre defensor de oficio, gratuitamente, si careciere de medios suficientes para pagarlo; e) A interrogar o hacer interrogar a los testigos de cargo y a obtener la comparecencia de los testigos de descargo y que stos sean in- terrogados en las mismas condiciones que los testigos de cargo;" El PI DCP reconoce, en su art. 14 N 1, el principio de publi- cidad que debe regir el proceso penal (art. 14.1), y, en el N 3 del mismo artculo, establece las garantas mnimas que los Estados deben respetar en el curso del proceso penal, consagrando, en general, el derecho de defensa y, en especial, el principio de contra- diccin en su letra e) (art. 14.3.e). Igualmente importante es la Convencin Am-ericana sobre Dere- chos Humanos (en adelante, CADH), conocida como "Pacto de San Jos de Costa Rica" y promulgada como ley de la Repblica por el Decreto N 873, de 1990, del Ministerio de Relaciones Ex- teriores, en cuyo art. 8 se establece: " 1. Toda persona tiene derecho a ser oda, con las debidas garantas y dentro de un plazo razonable, por un juez o tribunal competente, independiente e imparcial, establecido con anterioridad por la ley, en la sustanciacin de cualquier acusacin penal formulada contra ella, o para la determinacin de sus derechos y obligaciones de orden civil, laboral, fiscal o de cualquier otro carcter. 2. Toda persona inculpada de delito tiene derecho a que se presuma su inocencia mientras no se establezca legalmente su culpabilidad. Durante el proceso, toda persona tiene derecho, en plena igualdad, a las siguientes garantas mnimas: 137 LA PROTECCIN DE LOS TESTIGOS EN LA REFORMA PROCESAL PENAL a) derecho del inculpado de ser asistido gratuitamente por el tra- ductor o intrprete, si no comprende o no habla el idioma del juzgado o tribunal; b) comunicacin previa y detallada al inculpado de la acusacin formulada; c) concesin al inculpado del tiempo y de los medios adecuados para la preparacin de su defensa; d) derecho del inculpado de defenderse personalmente o de ser asistido por un defensor de su eleccin y de comunicarse libre y privadamente con su defensor; e) derecho irrenunciable de ser asistido por un defensor proporcio- nado por el Estado, remunerado o no segn la legislacin interna, si el inculpado no se defendiere por s mismo ni nombrare defensor dentro del plazo establecido por la ley; f) derecho de la defensa de interrogar a los testigos presentes en el tribunal y de obtener la comparecencia, como testigos o peritos, de otras personas que puedan arrojar luz sobre los hechos; g) derecho a no ser obligado a declarar contra s mismo ni a de- clararse culpable, y h) derecho de recurrir del fallo ante juez o tribunal superior." "5. El proceso penal debe ser pblico, salvo en lo que sea necesario para preservar los intereses de la justicia." La CADH consagra, en su art. 8 N 2, el derecho de defensa y, en especial, el principio de contradiccin en su letra f) (art. 8.2.). Asimismo, reconoce el principio de publicidad en el nmero 5 del mismo artculo (art. 8.5). Por ltimo, tambin debe tenerse en cuenta la norma del art. 32 de la CADH: " 1. Toda persona tiene deberes para con la famiHa, la comunidad y la humanidad. 2. Los derechos de cada persona estn limitados por los derechos de los dems, por la seguridad de todos y por las justas exigencias del bien comn, en una sociedad democrtica." 138 LA PROTECCIN DE LOS TESTIGOS EN LA REFORMA PROCESAL PENAL Esta disposicin de la CADH es sumamente importante, puesto que aclara que los derechos fundamentales no son absolutos y, por tanto, obliga al Estado a resolver de un modo razonable los conflictos que puedan presentarse entre derechos de distintas personas y el inters en la segnridad pblica\ esto es, buscando la mxima realizacin posible de todos ellos. En conclusin, los arts. 14.3 del PIDCP y 8.2 de la CADH dotan de contenido material al derecho de defensa garantizado por el art. 19 N 3 inc. 2 de la CPR. En su conjunto, los arts. 14 del PIDCP y 8 de la CADH detallan la garanta del proceso Justo asegurada por el art. 19 N 3 inc. 5 de la CPR. Por su parte, el art. 32 de la CADH admite las Hmitaclones que pueden sufrir estos derechos fundamentales cuando entran en conflicto con derechos de otras personas y con el inters en la seguridad pbHca. III. JURISPRUDENCIA INTERNACIONAL En el sistema jurdico internacional de los derechos humanos, se han establecido dos Tribunales encargados de velar por la vigen- cia de los derechos reconocidos por la CADH y la Convencin Europea de Derechos Hufnanos (en adelante, CEDH) en los Estados de Amrica y de Europa, respectivamente, cuales son la Corte Intera?nericana de Derechos Humanos y el Tribunal Europeo de Derechos Hum.anos. La aplicacin que ambos Tribunales han he- cho de los preceptos de la CADH y la CEDH, respectivamente, ha fijado el sentido y alcance de stos. ' El punto es analizado por el juez argentino Daniel Mario Rudi, en Protec- cin de testigos y proceso penal, Editorial Astrea, Buenos Aires 2002, pp. 14 y ss. 139 LA PROTECCIN DE LOS TESTIGOS EN LA REFORMA PROCESAL PENAL 1. S E N T E N C I A D E LA C O R T E I N T E R A ME R I C A N A D E D E R E C H O S H U M A N O S La Cort e Interamericana de Derechos Humanos conoci recien- t ement e de un caso en que se infringieron varias de las garantas consagradas por la CADH. Se trata del Caso Castillo Petruzzi y otros, iniciado por demanda de varios chilenos condenados por un Tri bunal Militar del Estado del Per, por delito de traicin a la patria. En este caso, se tuvieron por probados hechos como los siguientes: "86.29 El 25 de noviembre de 1993 el abogado defensor solicit acceso al expediente en resguardo de la garanta del derecho de defensa, el que le fue concedido el 29 de noviembre de 1993 para el da 2 de diciembre siguiente, por espacio de treinta minutos, en consideracin de la 'reduccin del trmino establecido por ley para estos casos'. Sin embargo, reiter su solicitud en varias oportuni- dades, sin resultados positivos. El 6 de enero de 1994, el Juez Instructor Militar Especial, quien emiti la sentencia de primera instancia, permiti ese acceso, por espacio de cuarenta minutos. 86.30 El 28 de noviembre de 1993 prest declaracin instructiva en la Base Militar Las Palmas, ante el Juez Militar Especial, el Secre- tario Letrado, el Fiscal Militar Especial, todos 'sin rostro', y en presencia de su abogado defensor, Grimaldo Achaui Loaiza. A este respecto, se establecieron los siguientes hechos: a) el abogado defensor no pudo entrevistarse en privado con su defendido antes de la diligencia, ni tampoco antes de que se dictara la sentencia de primera instancia; b) durante la dihgencia de la declaracin instructiva, el seor Cas- tillo Petruzzi permaneci vendado y engrilletado; c) durante la declaracin no se mostraron, ni al inculpado ni a su abogado defensor, las pruebas de cargo y no entonces ni con pos- terioridad se permiti al abogado defensor contrainterrogar a los testigos cuyos testimonios figuraban en el atestado policial; d) el acta que registra la declaracin instructiva del detenido carece de las firmas de los funcionarios participantes; y 140 LA PROTECCIN DE LOS TESTIGOS EN LA REFORMA PROCESAL PENAL e) el abogado defensor fue intimidado en el ejercicio de su tarea profesional" "86.33 El 23 de diciembre de 1993 y el 10 de febrero de 1994, el abogado defensor solicit autorizacin para entrevistarse con su defendido por un espacio de quince minutos, lo que finalmente se concret una vez que la sentencia de primera instancia haba sido emitida." "86.35 El 6 de enero de 1994, el mismo da en el que tuvo acceso por primera vez al expediente judicial, el abogado defensor present su escrito de alegatos. 86.36 El 7 de enero de 1994, el Juez Instructor Militar Especial de la FAP declar 'infundada la excepcin de declinatoria de jurisdic- cin deducida [por el acusado] Jaime Castillo Petruzzi' y lo conde- n, como autor 'del Delito de Traicin a la patria, a la pena de Cadena Perpetua, con la accesoria de inhabilitacin absoluta y per- petua, el aislamiento celular y continuo durante el primer ao de la decisin y luego con trabajo obligatorio"'*. En virtud de la constatacin de hechos como los referidos, la Cort e resolvi que el Estado del Per viol los arts. 7, 9, 8 en muchas de sus partes, 25, 5, 1 y 2 de la CADH, declarando invlido el proceso seguido por incompatibilidad con dicho Pacto, que consagra y regula la garanta del debido proceso legal. Respec- to de la violacin al art. 8.2.f) de ese Trat ado, que consagra el principio de contradiccin, el fallo consigna: "153. La Corte considera que la legislacin aplicada al caso impo- sibilita el derecho a interrogar a los testigos que fundamentaron la acusacin contra las supuestas vctimas. Por una parte, se prohibe el interrogatorio de agentes, tanto de la polica como del ejrcito, que hayan participado en las diligencias de investigacin. Por otra, tal como ha sido consignado (supra 141), la falta de intervencin del * Sentencia de 30 de mayo de 1999. 141 LA PROTECCIN DE LOS TESTIGOS EN LA REFORMA PROCESAL PENAL abogado defensor hasta el momento en que declara el inculpado, hace que aqul no pueda controvertir las pruebas recabadas y asen- tadas en el atestado policial. 154. Tal como lo ha sealado la Corte Europea, dentro de las prerrogativas que deben concederse a quienes hayan sido acusados est la de examinar los testigos en su contra y a su favor, bajo las mismas condiciones, con el objeto de ejercer su defensa. 155. La Corte entiende que la imposicin de restricciones a los abogados defensores de las vctimas vulnera el derecho, reconocido por la Convencin, de la defensa de interrogar testigos y hacer comparecer a personas que puedan arrojar luz sobre los hechos. 156. Por lo tanto, la Corte declara que el Estado viol el art. 8.2.f de la Convencin'". En este caso, la Cort e estim vulnerado el principio de contradiccin, debido a que la defensa no pudo ejercer el derecho a interrogar los testigos de cargo, consagrado en el art. 8.2.1) de la CADH. En cuanto a la infraccin al art. 8.5 de la Convencin, que reconoce el principio de publicidad, el tribunal seala: "172. La Corte considera probado que los procesos militares de civiles supuestamente incursos en delitos de traicin a la patria son desarrollados por jueces y fiscales "sin rostro", y conllevan una serie de restricciones que los hacen violatorios del debido proceso legal. En efecto, se realizaron en un recinto militar, al que no tiene acceso el pblico. En esta circunstancia de secreto y aislamiento tuvieron lugar todas las diligencias del proceso, entre ellas la audiencia misma. Evidentemente, no se observ el derecho a la publicidad del proceso, consagrado por la Convencin. 173. Por todo lo expuesto, la Corte declara que el Estado viol el art. 8.5 de la Convencin"*. ' dem. ' dem. 142 LA PROTECCIN DE LOS TESTIGOS EN LA REFORMA PROCESAL PENAL Como podemos ver, se trata de un proceso penal en que se violaron, entre muchos otros derechos y garantas, los principios de contradiccin y de publicidad. Sin perjuicio de hacer notar que es estructuralmente imposible que ese proceso ocurra bajo la vi- gencia del Cdigo Procesal Penal, resulta interesante la referencia que hace el prrafo 154 de la sentencia al Tribunal Europeo de Derechos Humanos (en adelante, TEDH), pues obliga a considerar la jurisprudencia de este ltimo para el anlisis del tema que in- teresa'. 2. J URI SPRUDENCI A DEL TRI BUNAL E UROP E O DE DE RE CHOS HUMANOS La jurisprudencia de este tribunal internacional se ha referido al art. 6 de la CEDH^, cuyo tenor es similar al de los artculos anteriormente citados del PIDCP y de la CADH. El magistrado espaol Juan Jos Lpez Ortega dice respecto de esta norma: ' La misma alusin se hace en ei prrafo 64.j de la sentencia pronunciada en el caso del Tribunal Constitucional, de 31 de enero de 2001, tambin contra el Estado del Per. " Art. 6. Derecho a un proceso equitativo: 1. Toda persona tiene derecho a que su causa sea oda equitativa, pblicamente y dentro de un plazo razonable, por un tribunal independiente e imparcial, establecido por la ley, que decidir los litigios sobre sus derechos y obligaciones de carcter civil o sobre el fun- damento de cualquier acusacin en materia penal dirigida contra ella. La sen- tencia debe ser pronunciada pblicamente, pero el acceso a la sala de audiencia puede ser prohibido a la prensa y al pblico durante la totaUdad o parte del proceso en inters de la moralidad, del orden pblico o de la seguridad nacional en una sociedad democrtica, cuando los intereses de los menores o la protec- cin de la vida privada de las partes en el proceso as lo exijan o en la medida considerada necesaria por el tribunal, cuando en circunstancias especiales la publicidad pudiera ser perjudicial para los intereses de la justicia. (...) 3. Todo acusado tiene, como mnimo, los siguientes derechos: a) A ser informado en el ms breve plazo, en una lengua que comprenda y detalladamente, de la naturaleza y de la causa de la acusacin formulada contra l. b) A disponer del tiempo y de las facilidades necesarias para la preparacin de su defensa, c) A defenderse por s mismo o a ser asistido por un defensor de su eleccin y, si no tiene 143 LA PROTECCIN DE LOS TESTIGOS EN LA REFORMA PROCESAL PENAL "El art. 6.1 de la Convencin CEDH reconoce a toda persona el derecho a que su causa sea oda equitativa y pblicamente por un Tribunal independiente e imparcial, que decidir sobre el funda- mento de cualquier acusacin dirigida contra ella; el art. 6.3 d) consagra, como un elemento esencial del derecho a un proceso equitativo, el derecho de todo acusado de interrogar o hacer inte- rrogar a los testigos de cargo y a obtener la citacin y el interro- gatorio de los testigos de descargo en las mismas condiciones que los testigos de cargo. Se trata, pues, de establecer en esta materia la ms absoluta igualdad de armas y de observar el carcter contra- dictorio del proceso, que constituye un elemento esencial del pro- ceso judicial'"'. La jurisprudencia del T E DH relativa al art. 6 de la CEDH contiene un significativo cuerpo normativo sobre la prueba de testigos que, podemos decir, fija un verdadero est^idar a nivel internacional. 2.1. Caso Unterpertinger En esta jurisprudencia, cabe destacar la sentencia dictada en el caso Unterpertinger. Este trata de dos delitos de lesiones sufi-idas por la mujer y la hijastra del seor Unt erpert i nger, en Austria. Respecto del primero, fue el propio seor Unt erpert i nger quien present la denuncia, afirmando haber sido vctima de violencia por parte de su mujer. En el segundo, ellas denunciaron el hecho medios para pagarlo, poder ser asistido gratuitamente por un abogado de oficio cuando los intereses de la justicia lo exijan, d) A interrogar o hacer interrogar a los testigos que declaren contra l y a obtener la citacin y el interrogatorio de los testigos que declaren en su favor en las mismas condiciones que los testigos que lo hagan en su contra, e) A ser asistido gratuitamente de un in- trprete, si no comprende o no habla la lengua empleada en la audiencia. " "La prueba de testigos en la jurisprudencia del tribunal europeo de dere- chos humanos. Problemas que se suscitan en relacin con el derecho a un proceso equitativo" en Cuadernos de Derecho Judicial: La pnieha en el proceso penal, Madrid 1992, p. 385. 144 LA PROTECCIN DE LOS TESTIGOS EN LA REFORMA PROCES\L PENAL y decl ar ar on ant e la polica. Despus, la muj er del seor Unt erpert i nger declar ante el Juez de Distrito de Kufstein. Pero cuando la causa fue a juicio ant e el t r i bunal r egi onal de Innsbruck, ellas no comparecieron ni declararon, haciendo uso de la facultad de no declarar por razones parentales. En definitiva, se dio lectura a las declaraciones prestadas ante la polica no as a aquella prestada ante el Juez de Distrito de Kufstein, invocando la misma facultad de no declarar y sobre la base de aqullas el seor Unt erpert i nger fue condenado, sin dejar de tener en cuenta el divorcio producido en el intertanto y las condenas anteriores por hechos similares. En el recurso de apelacin, la defensa aleg infraccin a la CEDH y solicit la citacin de varios testigos, los que no fueron citados por irrelevantes y, adems, por no haber sealado puntos de prueba. La Cort e de Apelaciones rechaz el recurso. Presentado el requerimiento ante el TEDH, ste razona y resuelve de la siguiente manera: "31. No pudiendo pues or a la seora Unterpertinger ni a la se- orita Tappeiner ni tampoco tomar conocimiento de las declara- ciones de la primera ante el juez de Kufstein, el Tribunal y despus la Corte de Apelaciones decidieron, a peticin del acusador, dar lectura a sus declaraciones ante la polica. En s, tal lectura no sera incompatible con el art. 6 prrafos 1 y 3 d) (art. 6-1, art. 6- 3-d) de la Convencin, pero s es necesario que su utilizacin como elemento de prueba tenga lugar respetando los derechos de la de- fensa, cuya proteccin constituye el objeto y el objetivo del art. 6 (art. 6). ste se afecta especialmente cuando el 'acusado', a quien el art. 6 par. 3 d) (art. 6-3-d) reconoce el derecho de 'interrogar o hacer interrogar' a los testigos de cargo, no tuvo en ninguna etapa del proceso anterior la ocasin de controvertir a las personas cuyas declaraciones fueron ledas en la audiencia. 32. En la especie, la polica haba interrogado a la seora Unterper- tinger como 'sospechosa' con ocasin del incidente del 14 de agosto de 1979 y como denunciante con respecto al del 9 de septiembre de 1979, y la a seorita Tappeiner como 'interesada' respecto del primero. Al negarse a testimoniar en el juicio, ellas impidieron al 145 LA PROTECCIN DE LOS TESTIGOS EN LA REFORMA PROCESAL PENAL requirente 'interrogarlas o hacerlas interrogar' al tenor de sus di- chos. El pudo ciertamente presentar libremente sus observaciones en los debates, pero la Corte de Apelaciones rechaz los ofreci- mientos de prueba mediante las cuales l intentaba impugnar la credibilidad de su ex mujer e hijastra. 33. Sin duda, las declaraciones de la seora Unterpertinger y de la seorita Tappeiner no constituyeron el nico elemento tenido en cuenta por los jueces de fondo: ellos disponan tambin, concreta- mente, de partes redactados por la polica, de informes mdicos acompaados y del expediente de divorcio de los esposos; la Corte de Apelaciones haba odo por otra parte a una hermanastra del seor Unterpertinger en calidad de testigo. En todo caso, se sigue de la decisin del 4 de junio de 1980 que, en lo esencial, la Corte de Apelaciones fund la condena del requi- rente sobre las declaraciones de la seora Unterpertinger y de la seorita Tappeiner ante la polica, consideradas no como simples antecedentes, sino como prueba de la exactitud de las acusaciones que las interesadas haban presentado en su momento. Sin duda, le corresponde apreciar las diversas pruebas recogidas, as como la pertinencia de aquellas cuya produccin deseaba el acusado; pero no resulta menos cierto que el seor Unterpertinger fue declarado culpable sobre la base de 'testimonios' frente a los cuales sus dere- chos de defensa se encontraban notablemente reducidos. En consecuencia, el requirente no tuvo un proceso justo y hubo violacin del prrafo 1 del art. 6 (art. 6-1) de la Convencin, en conjunto con los principios subyacentes al prrafo 3 d) (art. 6-3-d)."'" Como podemos observar, en este caso la condena se bas en declaraciones prestadas por las vctimas en sede policial, sin que el i mput ado haya tenido oportunidad de contradecir esos testi- monios durante el proceso penal. Por lo tanto, se produjo una vulneracin sustancial al principio de contradiccin, que llev al T E D H a declarar que hubo infraccin al art. 6 de la CEDH. Sentencia de 24 de noviembre de 1986 (traduccin del francs). 146 LA PROTECCIN DE LOS TESTIGOS EN LA REFORMA PROCESAL PENAL 2.2. Caso Barbera, Messegu y Jabardo Igual decisin que la anterior fue adoptada en el caso Barbera, Messegu y Jabardo. Se trata de un atentado explosivo, ocurrido en Espaa, en el que result muert o el seor Bulto. Los re- quirentes colocaron una bomba sobre el cuerpo de la vctima, en la casa de sta, estando presentes el hermanastro, la hermana y la empleada. Despus de un tiempo, se detuvo a varias personas, entre ellas a un antiguo mihtante de una organizacin nacionalista catalana, el seor Martnez Vendrell, quien, interrogado por la polica sin la asistencia de su abogado, mencion a los requirentes como participantes en la preparacin del atentado. Ante el Juez de Instruccin de Barcelona, con la asistencia de su abogado, el seor Martnez Vendrell modific sus declaraciones y precis que los requirentes "pudieron" haber fabricado la bomba, pero que no saba los nombres de los autores del atentado. El seor Martnez Vendrell fue condenado por colaboracin con bandas armadas y, tiempo despus, se escap. Finalmente, fueron aprehendidos los autores del atentado, inicindose un nuevo proceso en contra de stos: "25. La audiencia tuvo lugar el da citado, en una sala dotada de importantes medios de seguridad; en particular, los acusados com- parecieron encerrados en una caja de vidrio y debieron quedarse con sus cadenas la mayora del tiempo; el acta no menciona ninguna objecin proveniente de ellos, salvo en lo que concierne a la ausen- cia de ciertas piezas de conviccin. El tribunal acept adjuntar al expediente los documentos presentados por su defensa. Interroga- dos por la acusacin privada sobre los puntos abordados en sus declaraciones a la polica, los acusados negaron una vez ms toda participacin en el asesinato y se quejaron de nuevo de haber su- frido torturas durante la detencin. 26. La acusacin no propuso ms que la declaracin de tres testigos de cargo presentes en el momento de los hechos, la hermana y el hermanastro del seor Bulto as como su empleada domstica. El da del juicio, la primera y la tercera no pudieron ir a Madrid, pero 147 LA PROTECCIN DE LOS TESTIGOS EN LA REFORMA PROCESAL PENAL el ministerio pblico pidi se tuvieran en cuenta sus declaraciones hechas a la polica el da siguiente del atentado. En cuanto al se- gundo, presente en estrados, no reconoci a ninguno de los requi- rentes. La acusacin no produjo ms elementos de prueba docu- mentales que la copia del expediente de instruccin. 27. Por su lado, la defensa obtuvo la declaracin de diez testigos; algunos de los cuales, arrestados al mismo tiempo que los acusados, alegaron igualmente haber sido vctimas de violencia durante sus detenciones. En cuanto a la prueba documental, todas las partes la tuvieron por reproducida"". En definitiva, fueron condenados los tres requirentes, los seores Barbera y Messegu como autores y Jabardo como cm- plice. El Tribunal Supremo slo cambi la calidad de este ltimo, por colaborador con bandas armadas. El Tribunal Constitucional rechaz los recursos. El T E DH razona y decide del siguiente modo: "84. En Espaa, el carcter contradictorio del proceso penal co- mienza, como lo seala el Gobierno, en la fase de instruccin. El cdigo de procedimiento penal permite al inculpado, asistido de su abogado, intervenir en los actos respectivos, tanto para sus propios ofrecimientos de prueba como para aquellas de la acusacin o para las iniciativas del magistrado instructor. La Corte nota, sin embargo, que en la especie la instruccin haba empezado bastante antes que el arresto de los requirentes el 14 de octubre de 1980; ellos no pudieron namralmente jugar ningn rol hasta entonces. El 22 de diciembre de 1980, en Barcelona, el seor Barbera design un abogado y un apoderado a fin de participar en el procedimiento, pero el juez competente de Madrid no lo tuvo presente sino el 20 de enero de 1981, despus de la inculpacin de los requirentes y menos de un mes antes del cierre de la instruccin. Sentencia de 6 de diciembre de 1988 (traduccin del francs). 148 LA PROTECCIN DE LOS TESTIGOS EN LA REFOI^MA PROCESAL PENAL el 16 de febrero de 1981; en cuanto al seor Messegu y Jabardo, ellos constituyeron sus defensores cinco das despus de esta ltima fecha. Fuera de su audicin del 22 de enero de 1981 en Barcelona, los interesados no intemnieron en ningn acto de la instruccin. De otra parte, el poco tiempo restante por transcurrir les impidi en la prctica formular sus ofrecimientos de prueba con conoci- miento de causa antes del cierre de la instruccin (...). 85. Entre los elementos del expediente a considerar figuran pri- mero, en orden cronolgico, las declaraciones del seor Martnez Vendrell, la primera persona que inculp a los requirentes y prin- cipal testigo indirecto a ojos del delegado de la Comisin Europea de Derechos Himianos. Puede parecer reprochable que no se haya podido asegurar su presencia en la audiencia del 12 de enero de 1982, durante la cual la defensa habra podido interrogarlo contra- dictoriamente. El Estado no ha incurrido por tanto en responsabi- lidad; la polica no logr descubrir al interesado cuando, despus de la confirmacin de su condena por el Tribunal Supremo el 10 de abril de 1981, sta se esforz por arrestarlo en virtud de la orden librada el 24 de abril. Por tanto, la Audiencia Nacional no dispona ms que de los textos de las declaraciones del seor Martnez Vendrell. La ms antigua implicaba directamente a los requirentes en el asesinato del seor Bulto, pero, como lo reconoce el Gobierno, no era admisible como prueba en el derecho espaol, porque fue recogida por la polica durante la detencin de diez das plazo autorizado por la legislado?! antiterrorista y sin el mnimo de garantas constitucionales. Tal prueba figura, no obstante, en el expediente. Esta sirvi de base a la segunda, consignada por un juez de instruccin de Barcelona en presencia de un abogado, en la cual el interesado retract en parte sus confesiones anteriores. Los seores Barbera y Messegu fueron inculpados recin el 16 de marzo de 1979, una vez que el magis- trado instructor de Madrid conoci dichas declaraciones. Hasta entonces, ellos no estaban habilitados para intervenir en la perse- cucin intentada contra el seor Martnez Vendrell y no pudieron, pues, interrogarlo ni hacerlo interrogar; (...). El testimonio del seor Martnez Vendrell, que haba recuperado su libertad el 17 de junio de 1980, habra revestido una importancia 149 LA PROTECCIN DE LOS TESTIGOS EN LA REFORMA PROCESAL PENAL crucial; el Tribunal Supremo lo subray en su sentencia de 27 de diciembre de 1982. La Corte constata que el juez central de instruc- cin no intent escuchar al interesado despus del arresto de los requirentes el 14 de octubre de 1980, no solamente para confirmar su identificacin, sino tambin para comparar sus declaraciones sucesivas con las de aqullos y para organizar una confrontacin con ellos. Sin duda, los propios requirentes habran podido pedir tam- bin la audicin del seor Martnez Vendrell, pero ello no libera de responsabilidad al juez respectivo, sobre todo, por las circunstancias particulares mencionadas en el prrafo 84. Los requirentes no tu- vieron jams la ocasin de controvertir una persona cuyo testimo- nio capital como se sigue de la sentencia dictada el 27 de diciem- bre de 1982 por el Tribunal Supremo haba sido recogido en su ausencia y se dio por ledo en la audiencia (ver, mutatis mutandis, el caso Unterpertinger precitado, serie A N 110, p. 15, 31): el seor Martnez Vendrell se escap antes del 27 de mayo de 1981, fecha en la cual la defensa recibi la comunicacin del expediente, a fin de presentar sus ofrecimientos de prueba. 87. Las declaraciones de los acusados constituyen otro e importante elemento de que es preciso considerar (...). 88. En cuanto a las armas y otros objetos o documentos descu- biertos en casa de los requirentes y en los depsitos sealados por los seores Barbera y Messegu, ellos no fueron producidos durante el debate planteado por la acusacin que los invocaba a ttulo de prueba. Por tanto, la defensa no pudo discutir de manera plenamen- te eficaz la autenticidad y la pertinencia; despus de haber elevado una objecin sobre este punto ante la Audiencia Nacional, recurri al Tribunal Supremo y al Tribunal Constitucional. d. Conclusin 89. En consideracin al traslado tardo de los requirentes de Bar- celona a Madrid, al cambio repentino en la composicin del tribu- nal momentos antes de la apertura del debate, a la brevedad del mismo y, sobre todo, a la circunstancia de que elementos de prueba muy importantes no fueron producidos y discutidos de manera adecuada en la audiencia, en presencia del acusado y bajo control 150 LA PROTECCIN DE LOS TESTIGOS EN LA REFORMA PROCESAL PENAL del pblico, la Corte concluye que el procedimiento en cuestin, considerado en su conjunto, no respondi a las exigencias de un proceso equitativo y pblico. Ha habido, pues, violacin al art. 6 par. 1 (art. 6-1)"'-. En este caso, la condena se bas fundamentalmente en una declaracin prestada en sede policial, que no pudo ser contradicha ni en la etapa de instruccin ni en la de juicio. Adems, se pro- dujeron otras infracciones, todas las cuales llevaron a la conclusin de que el proceso en cuestin, considerado en su conjunto, no respondi a las exigencias de un proceso equitativo y pblico, por lo que el T E DH estim que hubo violacin del art. 6 de la CEDH. 23. Caso Delta El caso Delta ocurri en Francia, y trata de un robo con violencia supuestamente cometido por el requirente seor Delta en perjui- cio de las seoritas Poggi y Blin, en una estacin del Met ro de Pars. La condena se bas en la inculpacin que la vctima y su amiga hicieron, ante la polica, en contra del seor Delta hom- bre de color, que estaba en un inmueble situado a la salida de la estacin de Met ro, inmediatamente despus de ocurrido el hecho: "36. Los elementos de prueba deben ser producidos normalmente ante el acusado en audiencia pblica, en un debate contradictorio. Ello no implica que la declaracin de un testigo deba hacerse siem- pre en la sala de audiencias y en pblico para poder servir de prue- ba: utilizar de este modo deposiciones provenientes de la fase de la instruccin preparatoria no se opone en s a los prrafos 3 d) y 1 del art. 6 (art. 6-3-d, art. 6-1), bajo reserva del respeto de los dere- chos de la defensa. Por regla general, stos obligan a otorgar al '-' dem. 151 LA PROTECCIN DE LOS TESTIGOS EN LA REFORMA PROCESAL PENAL acusado una ocasin adecuada y suficiente para controvertir un testimonio de cargo e interrogar al autor, en el momento de la declaracin o ms tarde (caso Kostovski de 20 de noviembre de 1989, serie A N 166, p. 20, 41). 37. En la especie, las seoritas Poggi y Blin no Rieron odas, en la etapa de investigacin por la polica, ms que por el guardia de Bonci y por el inspector que levant el acta de sus deposiciones. Ellas no fueron interrogadas ni por un magistrado instructor, en el procedi- miento de conocimiento directo, ni por el tribunal del juicio. Ante el tribunal correccional, la defensa no propuso testigos por medio de conclusiones escritas. No obstante, el ministerio pblico haba convocado, como corresponda, a las dos jvenes, y, ya que ellas no comparecieron ni indicaron las razones, el tribunal habra podido utilizar los arts. 438 y 439 del Cdigo de Procedimiento Penal para hacerlas venir al estrado. En la apelacin, por el contrario, el acusado solicit expresamente invocando, entre otros, el art. 6 prrafo 3 d) (art. 6-3-d) de la Convencin la citacin de la denunciante y su amiga, as como de dos testigos de descargo; la Corte rechaz esta peticin. Entonces, tanto el requirente como su representante no tuvieron nunca ocasin suficiente para interrogar a los testigos cuyos dichos, recogidos en su ausencia e informados ms tarde por un funcionario de la polica que no haba presenciado la agresin en el metro, fueron tenidos en cuenta por el juez de fondo, de una manera de- terminante en primera instancia y en la apelacin, sin que el expe- diente contuviera ningn otro indicio. Por tanto, ellos no pudieron pues controlar la credibilidad ni arrojar una duda sobre ella. En resumen, los derechos de la defensa sufrieron tales limitaciones que el seor Delta no tuvo un proceso justo. Por lo tanto, hubo violacin del prrafo 3 d) del art. 6, en conjunto con el prrafo 1 (art. 6-3-d, art. 6-l)"' ^ Sentencia de 19 de diciembre de 1990 (traduccin del francs). 152 LA PROTECCIN DE LOS TES'l'IGOS EN LA REFORMA PROCESAL PENAL Como podemos constatar, en este caso la vctima y su amiga slo prestaron declaracin ante la Polica, ni siquiera ante el Juez de Instruccin. Adems, esta declaracin fue el nico antecedente que se tuvo en cuenta para la condena. En esta sentencia, el T E D H delinea su jurisprudencia al sostener que los prrafos 3 d) y 1 del art. 6 de la CEDH obligan a asegurar al acusado una oportunidad adecuada y suficiente para controvertir un testimo- nio de cargo e interrogar al autor del mismo, en el moment o de la declaracin o ms tarde (par. 36). Como en este caso el acu- sado nunca tuvo esta posibilidad, el T E DH estim que su dere- cho de defensa sufri una limitacin tal que fue privado de un proceso justo (par. 37). 2.4. Caso Isgr En el caso Isgr, sobre rapto y homicidio, ocurrido en Italia, la condena se bas en una declaracin prestada por el seor D. ante la polica y el juez de instruccin. En este proceso, hubo un careo entre el requirente y el seor D. ante el juez de instruccin, ya que las declaraciones de ambos eran contradictorias. Se cit al seor D. , ante el tribunal de Monza, pero fue imposible dar con su paradero. Incluso la Cort e de Apelaciones volvi a citarlo, sin resultado. El requi rent e fue condenado, sin que los recursos posteriores hayan prosperado. El T E DH razona y resuelve de la siguiente manera: "34. Los elementos de prueba deben ser producidos normalmente delante el acusado en audiencia pblica, en un debate contradicto- rio, pero el uso de declaraciones provenientes de la fase de la ins- truccin preparatoria no se contrapone en s a los prrafos 3 d) y 1 del art. 6 (art. 6-1, art. 6-3-d), bajo reserva del respeto a los derechos de la defensa; por regla general, ellos obligan a asegurar al acusado una ocasin adecuada y suficiente de controvertir un testimonio de cargo e interrogar al deponente, en el momento de la declaracin o ms tarde. 153 LA PROTECCIN DE LOS TESTIGOS EN LA REFORA1A PR0C: ESAI. PENAL 35. Hay que revisar si se trata aqu del caso. A este respecto, el presente litigio se distingue de otros casos seguidos ante la Corte (casos Kostovski, serie A N 166, p. 20, prs. 42-43; Windisch, de 27 de septiembre de 1990, serie A N 186, pp. 10-11, prs. 27-29; Delta , serie A N" 191-A, p. 16, par. 36). Antes que nada, no se trata de un testigo annimo: el seor D. era conocido tanto por la defensa como por el juez de instruccin y los jueces que conocieron en primera y segunda instancia. En particu- lar, el juez de instruccin lo haba interrogado varias veces sobre cuestiones relativas al requirente y a los coacusados; l procedi por otro lado a dos confrontaciones destinadas a comparar las declara- ciones anteriores del seor D. con las del seor Isgr y un coacusado, respectivamente. En segundo lugar, la confrontacin del 10 de abril de 1979 permiti al requirente plantear preguntas directamente al seor D. y discutir sus declaraciones, proveyendo al magistrado instructor de todas las posibilidades para plantear una duda sobre la credibilidad del tes- tigo. l mismo pudo igualmente reiterar sus afirmaciones ante la jurisdiccin del fondo. En fin, si el tribunal y la Corte de Apelaciones no pudieron, no obstante sus esfuerzos, escuchar en persona al seor D., ellos no se pronunciaron en base solamente a las declaraciones prestadas ante el magistrado, cuya imparcialidad no ha suscitado controversia: se apoyaron en otros testimonios, como el de la esposa del requirente, y sobre las observaciones presentadas por l durante la instruccin y el proceso. 36. Ciertamente, el abogado del requirente no asisti a dicha con- frontacin, como se lo permita el art. 304 bis del Cdigo de Pro- cedimiento Penal, pero el ministerio pblico tambin estaba ausente. En la especie, el objeto de la confi-ontacin no haca indispensable la presencia del representante del seor Isgr; beneficiado por la posibilidad de formular l mismo preguntas y comentarios, este l- timo posea las garantas del art. 6 par. 3 d) (art. 6-3-d) en un grado suficiente. 154 LA PROTECCIN DE LOS TESTIGOS EN LA REFORMA PROCESAL PENAL La Corte subraya que durante el proceso el abogado del requirente pudo subsanar su error al tomar conocimiento no solamente de las alegaciones, sino tambin de la identidad del seor D.; de esta manera, l pudo controvertir la exactitud de las primeras y la cre- dibilidad del segundo. 37. En resumen, los derechos de la defensa no sufrieron limitacio- nes tales que hayan privado al interesado de un proceso equitativo. Por tanto, no ha habido violacin del prrafo 3 d) del art. 6, en conjunto con el prrafo 1 (art. 6-3-d; art. 6-1)"'''. En este caso, el testigo prest declaracin ante la Polica y el Juez de Instruccin. Incluso hubo un careo entre aqul y el re- quirente ante el Juez de Instruccin, razn por la cual el T E DH estim que el requirente tuvo la posibilidad de interrogarlo y, por ende, se le respet la garanta del art. 6 prrafo 3 d) de la CEDH, que consagra el principio de contradiccin (par. 36). Por otra parte, el Tri bunal de juicio y la Cort e de Apelaciones intentaron, sin xito, que el testigo compareciera y declarara ante ellos (par. 35). Estas consideraciones llevaron al T E DH a la conclusin de que los derechos de la defensa no sufrieron limitaciones tales que hayan privado al requirente de un proceso equitativo, por lo cual dicta- min que no hubo violacin del art. 6 de la CEDH. 2.5. Conclusin de jurisprudencia citada De los casos citados ant eri orment e", es relevante destacar que, tanto de los fallos que desecharon el requerimiento como de aque- llos que lo acogieron (por ejemplo, el par. 36 de la sentencia del '* Sentencia de 19 de febrero de 1991 (traduccin del francs). " As como de los casos Artner (sentencia del TEDH de 28 de agosto de 1992) y Asch (sentencia de 26 de abril de 1991). 155 LA PROTECCIN DE LOS TESTIGOS EN LA REFORMA PROCESAL PENAL caso Delta) se sigue que, para el TEDH, los principios de contradic- cin y publicidad no son absolutos. As lo afirma claramente Lpez Ortega: "El derecho de confrontarse con los testigos de cargo no tiene carcter absoluto. Aunque los medios de prueba deban obtenerse, como principio general, ante el acusado, en audiencia pblica, con vistas a un debate contradictorio, el Tribunal Europeo de Derechos Humanos ha admitido que para que la declaracin de un testigo pueda servir como medio de prueba no siempre ha de ser preciso que se obtenga en la sala de audiencia y en pblico; es ms, en algunos casos excepcionales esto puede resultar imposible de con- seguir. Entonces se permite utilizar como medio de prueba las de- claraciones realizadas por el testigo en la fase de instruccin, siempre que se hayan producido respetando el derecho de defensa, es decir, que el acusado haya tenido ocasin de contestar un testimonio de cargo o interrogar a su autor en el momento de la declaracin o en otro posterior" ". No cualquier vulneracin en los principios de contradiccin y publicidad importa una infraccin al art. 6 de la CEDH. Debe tratarse de una limitacin de entidad suficiente como para estimar que hubo privacin del proceso equitativo garantizado por la CEDH. Hecha esta precisin, podemos revisar los casos en que se plantea el problema ya mencionado en el fallo recin citado (par. 35), cual es el de los testigos con identidad reservada. 2.6. Caso Rostov ski El caso Kostovski se refiere a un asalto a un banco de Baarn, en Hol anda, cometido por el requirente un yugoslavo y tres cmplices el 20 de enero de 1982. El 26 de enero siguiente, se present ante la Polica de La Haya una persona que pidi la O. cit., p. 3 156 LA PRO'rEC;CION DE LOS TESTIGOS EN LA REEORMA PROCESAL PENAL reserva de identidad y, amparado por tal reserva, prest declara- cin ante un agente, que s tuvo conocimiento de su identidad. En esta declaracin, inculp a cuatro personas, mencionando a "un yugoslavo" y dando un conjunto de detalles sobre los lugares donde presumiblemente vivan y de los autos que usaban. Al exhibrsele un conjunto de fotografas, el testigo sindic, entre otros, al requirente. Poco despus, el 23 de febrero, dos agentes de la Polica de La Haya interrogaron a otra persona, quien tambin pidi reserva de identidad. Este testigo dio los nombres y una serie de detalles relativos al hecho y a los lugares donde vivan los sujetos. Estos ftieron aprehendidos y comenz la ins- truccin preparatoria ante el Juez de Instruccin de Utrecht. Este interrog al testigo que haba declarado en sede policial el 23 de febrero, en presencia de la Polica, pero en ausencia del Minis- terio Pblico, el requirente y su abogado. El juez mantuvo la reserva de identidad del testigo, incluso respecto a l mismo. Posteriormente, el Juez de Instruccin envi una copia de los antecedentes a los defensores, incluida la declaracin del testigo annimo. El abogado del requirente remiti por correo un cues- tionaiTO que contena 14 preguntas. Entretanto, el Juez de Ins- truccin suplente interrog al segundo testigo annimo en pre- sencia de la Polica, pero nuevamente en ausencia del Ministerio Pblico, el requirente y su defensor. En esta declaracin, el tes- tigo aclar que no era la misma persona que haba declarado anteriormente ante la Polica de La Haya, el 26 de enero de 1982. En definitiva, el testigo respondi una sola pregunta, pues las otras decan relacin con las circunstancias en que tom conocimiento de los hechos, por lo que el Juez de Instruccin no permiti formularlas, en la medida en que conducan al conoci- miento de la identidad. En el juicio ocurri lo siguiente: "17. Los debates relativos a las persecuciones intentadas en contra de Stanley Hillis, Slobodan Kostovski y Paul Molhoek se abrieron ante el tribunal de distrito de Utrecht el 10 de septiembre de 1982. Por razones de procedimiento, ste examin cada causa 157 LA PROTECCIN DE LOS TES'i'IGOS EN LA REFORMA PROCESAL PENAL separadamente y pronunci tres juicios distintos, pero tuvo una secuencia nica; las declaraciones hechas ante ste se aplicaban, pues, a los tres sospechosos. En lugar del testigo annimo, se cit a los seores Nuboer y Weijsenfeld, jueces de instruccin, y al seor Weijman, uno de los policas que haba participado en el interrogatorio del 23 de febrero. Ellos fueron citados a peticin del requirente, pero el tribunal, en virtud del art. 288 del Cdigo de Procedimiento Penal, no autoriz a la defensa plantear ciertas preguntas destinadas a determinar la credibilidad y las fuentes de informacin del testigo annimo, en la medida que las respuestas habran revelado la identidad de ste. El seor Nuboer declar creer ai testigo que haba odo el 8 de abril de 1982, que le haba dejado una 'buena impresin'; no conocer su identidad y estimar autntico el miedo a represalias invocado para mantener el anonimato; tener la sensacin que el interesado (a) haba declarado voluntariamente ante la polica; haber denegado interrogar, como le ofreci aqulla, a la persona que sta haba interrogado el 26 de enero de 1982, pues no poda garantizar su anonimato. El seor Weijsenfeld afirm que el testigo cuya identidad ignora- ba interrogado por l el 22 de junio de 1982 no le pareca 'indig- no de fe'; l tambin consider fundado el miedo a represalias invocado por dicha persona. En cuanto al seor Weijman, calific de 'totalmente creble' la persona que l haba interrogado con un colega el 23 de febrero de 1982, pues ella tambin en otros casos haba provedo antecedentes que resultaron exactos. Agreg que el acta haba omitido ciertos dichos de esta persona a fin de no divulgar su identidad. 18. Los testigos annimos no fueron escuchados personalmente en el proceso. En contra de una objecin de la defensa, las actas de los interrogatorios efectuados por la polica y por los jueces de instruc- cin sirvieron de piezas de conviccin. Adems, las declaraciones bajo juramento de uno de ellos ante los jueces mencionados fueron ledas en voz alta y reputadas hechas en la audiencia por un testigo, conforme al art. 295 del Cdigo de Procedimiento Penal. 158 LA PROTKCCION' DF. LOS TESI'IGOS EN' LA REFORMA PROCESAL PENAL En sus fallos de 24 de septiembre de 1982, el tribunal de distrito de Utrecht reconoci, respecto de la utilizacin de los dichos de los testigos annimos, que no se poda controlar las fuentes de los antecedentes, que l no poda formarse su propia opinin sobre la credibilidad de aquellos y que los acusados no tenan la posibilidad de una confrontacin con ellos. Para justificar su decisin de admi- tir, no obstante, las mencionadas declaraciones como pruebas, el tribunal se dijo convencido de la culpabilidad del seor Kostovski, estimando que las declaraciones se reforzaban entre ellas y, en parte, se complementaban las unas con las otras, y se estuvo a las impre- siones expresadas ante l respecto de la credibilidad de uno de los testigos annimos. Dejando fuera de discusin que el seor Kostovski haba sido condenado por infracciones anlogas, el tribu- nal le impuso, as como a cada uno de los coacusados, seis aos de prisin por robo a mano armada"''. Las Cortes de Apelaciones y de Casacin rechazaron los re- cursos interpuestos. El T E DH razona y decide del siguiente modo: "41. Los elementos de prueba deben, en principio, ser producidos delante del acusado en audiencia pblica, con vistas a un debate contradictorio (caso Barbera, Messegu y Jabardo, serie A N 146, p. 34, 78). De ello no se sigue que la declaracin de un testigo deba hacerse siempre en la sala de audiencias y en pblico para poder servir de prueba: utilizar de esta manera declaraciones pro- venientes de la fase de instruccin preparatoria no se opone en s a los prrafos 3 d) y 1 del art. 6 (art. 6-3-d, art. 6-1), bajo reserva del respeto de los derechos de defensa. Por regia general, estos derechos obligan a asegurar al acusado una ocasin adecuada y suficiente para contradecir un testimonio de cargo e interrogar al testigo, en el momento de la declaracin o ms tarde (ver, mutatis mutandis, el caso Unterpertinger de 24 de no- viembre de 1986, serie A N 110, pp. 14-15, par. 31). Sentencia de 20 de noviembre de 1989 (traduccin del francs). 159 LA PROTECCIN DE LOS TESTIGOS EN LA REFORMA PROCESAL PENAL 42. No obstante, el requirente no tuvo esa posibilidad, a pesar de que no se puede dudar de su deseo de controvertir el testimonio de las personas annimas de que se trata y de interrogarlas. No sola- mente ellas no fueron escuchadas durante el proceso, sino que adems sus declaraciones fueron tomadas, por la polica o el juez de instruccin, en ausencia del seor Kostovski y de su representante, quienes, en consecuencia, no pudieron interrogarlos ellos mismos en ninguna etapa de las persecuciones. Ante el tribunal de distrito de Utrecht as como ante la Corte de Apelaciones de Amsterdam, la defensa pudo ciertamente interrogar a uno de los policas y los dos jueces de instruccin que haban registrado las declaraciones. Ella pudo tambin, pero slo respecto de una sola de las personas annimas, presentar preguntas escritas por intermedio del juez de instruccin. La naturaleza e importancia de las preguntas que ella pudo plantear de una u otra manera se encontraban, de todos modos, considerablemente limitadas por la decisin de preservar el anonimato de dichas personas. Este ltimo aspecto del caso agrav las dificultades sufridas por el requirente. Si la defensa ignora la identidad de un individuo que intenta interrogar, ella puede verse privada de antecedentes que le permitan justamente establecer que es parcial, hostil o indigno de fe. Un testimonio u otras declaraciones que inculpan al acusado bien pueden constituir una mentira o provenir de un simple error; la defensa apenas puede demostrarlo si no posee los antecedentes que le proporcionaran el medio de controlar la credibilidad del declarante o de arrojar una duda sobre ella. Los peligros inherentes a semejante situacin son evidentes. 43. De otra parte, la ausencia de dichas personas annimas impidi a los jueces de fondo analizar su comportamiento durante el interro- gatorio y poder formarse una opinin sobre su credibilidad. Eviden- temente, ellos recogieron pruebas sobre este ltimo punto y apre- ciaron las declaraciones de la causa con prudencia, como lo exige el derecho neerlands, pero ello mal podra reemplazar una obser- vacin directa. Es verdad que los jueces de instruccin oyeron a uno de los testigos, pero no es posible soslayar adems de la ausencia del requirente y del representante en los interrogatorios que ellos ignoraban su 160 LA l'R'rECCION DE LOS TESTIGOS EN LA REFORMA PROCESAL PENAL identidad, lo que no pudo dejar de influir sobre el control de su credibilidad. En cuanto a la otra persona annima, slo fue interro- gada por la polica. Por consiguiente, no se podra decir que el procedimiento seguido ante las autoridades judiciales haya compensado los obstculos que perjudicaron a la defensa." "45. La Corte concluye, pues, que en las circunstancias de la causa, los derechos de la defensa sufrieron de tales limitaciones que el seor Kostovski no tuvo un proceso equitativo. Por tanto, ha ha- bido violacin del prrafo 3 d) del art. 6, en conjunto con el prrafo 1 (art. 6-3-d, art. 6-l)"' l Una lectura precipitada de esta sentencia puede llevar a la conclusin de que el T E DH proscribe los testigos de identidad reservada. Sin embargo, stos no constituyen su objeto principal de preocupacin. Tr es son las razones que, en este caso, llevan al dictamen de que hubo infraccin al art. 6 de la CEDH, esto es, que no hubo un proceso equitativo. Pri mero, que "los testigos annimos no fueron escuchados personalmente en el proceso" y, en cambio, se utilizaron como elementos de prueba las actas de sus declaraciones anteriores en sede policial y ante los jueces de instruccin, e incluso se tuvo como prueba testimonial producida en juicio la lectura del acta en que constaban las declaraciones prestadas por uno de dichos testigos ante los jueces de instruc- cin (par. 18). La ausencia de estos testigos en el juicio impidi a los jueces de fondo observar el comport ami ent o de ellos y formarse una opinin sobre la credibilidad de los mismos, adems de que los acusados no pudieron confrontarlos en esta oportunidad (prs. 18, 43). De estas consideraciones se deduce la preocupacin fundamental del TEDH: el respeto al principio de inmediacin^'' '" dem. ''' ROXIN define este principio de la siguiente manera: "El principio de 'nniediacin implica dos cosas distintas: 1. El tribunal que dicta la sentencia debe obsauar por s misino (inmediacin formal); en principio, no puede dejar la 161 LA PROTECCIN DE LOS TESTIGOS EN LA REFORMA PROCESAL PENAL (par. 41). La segunda razn atae a la casi absoluta imposibilidad que tuvo la defensa de controvertir los testigos annimos, puesto que las declaraciones de stos fueron prestadas ante la Polica y los jueces de instruccin, en ausencia del acusado y su defensor, quienes, entonces, no ptidieron interrogarlos ellos mismos en ninguna etapa del proceso. No fue suficiente compensacin la oportunidad que tuvieron para interrogar a uno de los policas y los jueces de instruccin que haban tomado las declaraciones a los testigos annimos, como tampoco la posibilidad que les dio el juez de instruccin de formular preguntas por escrito a uno de dichos testigos (prs. 41, 42, 43). La tercera razn, que viene a agravar las dificultades anotadas, es el anonimato de los testigos, en cuanto impide a la defensa controlar la credibilidad de los mismos, si- tuacin que es claramente desvalorada por el TEDH (par. 42). Estas tres razones llevaron al TEDH a la conclusin de que los derechos de la defensa haban sufrido tales limitaciones que el requirente no pudo disfrutar de un proceso equitativo (par. 45). Pero, como se sigue del razonamiento expuesto, el anonima- to de los testigos constituye slo una de las razones para estimar violada la garanta del proceso equitativo, de modo que no es posible concluir que tal anonimato configure por s solo una razn suficiente para estimar sustancialmente vulnerada dicha garanta consagrada por la CEDH. recepcin de la prueba a cargo de otras personas, p. ej., a cargo de un juez comisionado o requerido (excepcin: la recepcin de prueba por comisin, conforme a los 223/225; cf. siiprn 41, C). 2. El tribunal debe extraer los hechos de la fuente, por s mismo, es decir que no puede utilizar efjiiiviknte probatorio alguno (inmediacin material); sin embargo, cf. las limitaciones y excepciones enunciadas en el apartado B. La declaracin de los testigos, en principio, segn el 250, 2' frase, 'no puede ser reemplazada por la lectura de un acta labrada sobre una declaracin anterior o de una aclaracin escrita'" {Derecho procesal penal, Editores del Puerto, Buenos Aires 2000, p. 394). 162 LA PROTEC:CION DE LOS TESTIGOS EN LA REEORMA PROCESAL PENAL 2. 7. Caso Windisch El caso Windisch trata de un robo cometido en un caf de Stams, en Austria. Dos mujeres, una madre y su hija, declararon ante la Polica, bajo reserva de identidad, haber visto a dos hombres en un minibs cerca del lugar del robo. Uno de ellos haba pasado a su lado, con un pauelo que le cubra el rostro. La apariencia de ellos les llev a anotar la patente del auto, de modo que el dueo del mismo fue arrestado. La Polica les mostr fotografas a las mujeres, quienes sealaron al seor Wi ndi sch como aquel que haba pasado cerca de ellas. Fue arrestado y la Polica hizo una "confrontacin con rostro cubierto", consistente en exponer al sujeto con el rostro cubierto por un pauelo estando las mu- jeres sentadas en un auto, a una distancia de 7 a 10 metros, sin que aqul pudiera verlas. Fue identificado sin dudas como la per- sona que haba pasado al lado de ellas aquella tarde. El Tri bunal regional de Innsbruck t om declaracin a dos policas respecto del testimonio de las mujeres, sin conocer la identidad de stas. Rechaz la peticin de la defensa de citar a esos testigos para una confrontacin, not ando que los policas haban promet i do no dar a conocer la identidad de los mismos, porque stos tenan miedo de represalias, y que la jefatura de la Polica no los haba relevado del deber de secreto. Los sujetos fueron condenados: "14. Comunicada por escrito al requirente el 10 de diciembre de 1985, la sentencia del tribunal regional de Innsbruck se refera ampliamente a las declaraciones de dos testigos no identificados ante la polica. Respecto del anonimato, la sentencia dice: '(.) El tribunal ignora el nombre de esas dos mujeres. La direccin de la polica del Tyrol no ha relevado a los investigadores de su deber de silencio, de manera que ellos no pudieron divulgar la identidad de las dos mujeres. Esta decisin es vinculante para el tribunal (...) Es menester subrayar al respecto que la polica tiene la orden de cooperar con la poblacin para esclarecer las infraccio- nes. Las dos mujeres han solicitado a los investigadores no revelar 163 LA PROTECCIN DE LOS TESTIGOS EN LA REFORMA PROCESAL PENAL SUS nombres pues ellas temen represalias. Se trata de personas sen- cillas, pero dignas de fe. Podemos remitirnos a los miembros del departamento de investigaciones criminales para este tipo de apre- ciacin. Es, pues, plenamente aceptable preservar el anonimato de los dos testigos'. El tribunal tuvo tambin en cuenta la doble circunstancia de que otro testigo habra proporcionado informaciones al requirente, a peticin de ste, sobre la vctima y su situacin financiera y que los acusados haban sido vistos en Innsbruck, saliendo juntos de un bar, poco antes de los hechos de la causa. Agregaba que las declaraciones de los 16 testigos de descargo no haban confirmado la existencia de una coartada. De todo ello infera la culpabilidad del seor Windisch y su coacusado"'". Los recursos de apelacin y casacin interpuestos fueron rechazados. El T E DH razona y resuelve del siguiente modo: "26. Los elementos de prueba deben, en principio, ser producidos delante del acusado en audiencia pblica, con vistas a un debate contradictorio, pero el empleo de declaraciones provenientes de la fase de instruccin preparatoria no se contrapone necesariamente con los prrafos 3 d) y 1 del art. 6 (art. 6-3-d, art. 6-1), siempre que se garanticen los derechos de la defensa; por regla general, stos obligan a asegurar al acusado una ocasin adecuada y suficiente de controvertir un testimonio de cargo y de interrogar al testigo, en el momento de la declaracin o ms tarde (caso Kostovski, serie A N 166, p. 20, par. 41). 27. En la especie, las dos personas de que se trata no fueron interro- gadas, en la etapa de la instruccin, ms que por los agentes de la polica a cargo del caso, los que depusieron ulteriormente en la sala de audiencia respecto de sus declaraciones; ellas no fueron interro- gadas por el tribunal mismo, ni por un magistrado instructor. De otro lado, ellas haban identificado al requirente en circunstancias Sentencia de 27 de septiembre de 1990. 164 LA PROTECCIN DE LOS TESTIGOS EN LA REFOIVIA PROCESAL PENAL especiales, en el curso de una 'confrontacin a rostro cubierto' de la que l no tuvo conciencia. Por tanto, ni l ni su representante cuyas reiteradas peticiones fueron denegadas tuvieron nunca ocasin de interrogar a los testigos cuyos dichos fueron recogidos en su ausencia, informados ms tarde por intermediarios durante los debates que despus, como se sig-ue de la sentencia de 20 de noviembre de 1985 (prrafo 14 anterior), fueron tomados en cuenta por el tribunal. 28. En las audiencias del 6 al 20 de noviembre de 1985, la defensa pudo ciertamente interrogar, en lo concerniente a las declaraciones de las dos mujeres, a tres agentes de polica que participaron en la investigacin. Adems, segn el Gobierno, el seor Windisch ha- bra podido enviar por escrito preguntas a los testigos si lo hubiera solicitado en el curso del proceso. Estos medios no habran reem- plazado el derecho de interrogar por s mismo ante el tribunal a los testigos de cargo. En particular, la naturaleza y la importancia de las preguntas que habran podido formularse de una u otra manera se encontraban considerablemente restringidas por la decisin de proteger el anonimato de las dos personas en cuestin (caso Kostovski antes citado, serie A N 166, p. 20, par. 42). Ignorando su identidad, la defensa sufri un handicap casi insupera- ble: le faltaban los antecedentes necesarios para controlar la credibi- lidad de los testigos o arrojar una duda sobre stos. 29. Por su parte, el tribunal, que tampoco conoca el nombre de las dos mujeres, no pudo estudiar su comportamiento durante el inte- rrogatorio, para as formarse una opinin sobre su credibilidad (caso Kostovski antes citado, serie A N 166, p. 20, par. 43). La declara- cin de los policas sobre este punto en el estrado no sustituye una observacin directa." "31. Es necesario subrayar, con el requirente, que en la especie nadie haba observado la ejecucin misma del delito; los anteceden- tes provedos y la identificacin hecha por los dos testigos annimos fueron los nicos elementos que indicaban la presencia del acusado en los lugares, lo que constituy la cuestin clave durante la instruc- cin y los debates. El tribunal se apoy ampliamente sobre esas bases para pronunciar la condena. 165 LA PROTECCIN DE LOS TESTIGOS EN LA REFORMA PROCESAL PENAL Entonces, su utilizacin signific tales limitaciones para los dere- chos de la defensa que el seor Windisch no tuvo un proceso equitativo. 32. Por tanto, se infringi el prrafo 3 d) del art. 6, en conjunto con el prrafo 1 (art. 6-3-d, art. 6-1)"^'. En esta sentencia, el TEDEI vuelve a manifestar sus preocu- paciones fundamentales. Primero, que los testigos annimos no fueron interrogados por el Tribunal mismo, el que, en conse- cuencia, no pudo analizar sus comportamientos para formarse as una opinin sobre la credibilidad de ellos (prs. 27 y 29). Segun- do, el acusado y su defensor no tuvieron nunca oportunidad para desvirtuar los testimonios de cargo, puesto que las declaraciones de los testigos annimos fueron tomadas en sede policial, en ausencia de aquellos, y ni siquiera declararon ante el Magistrado Instructor (par. 27). No fue suficiente compensacin la oportu- nidad que tuvieron para interrogar a los agentes de la Polica que haban tomado las declaraciones de los testigos annimos (par. 28). Tercero, el anonimato de los testigos les impidi controlar su credibilidad (par. 28). Por ltimo, la condena se bas funda- mentalmente sobre estos testimonios (par. 31). Por todas estas razones, el TEDEI concluye que los derechos de la defensa su- frieron tales limitaciones que el requirente se vio privado de un proceso equitativo (prs. 31 y 32). Nuevamente, puede notarse que el anonimato de los testigos constituye una de las razones que, junto a otras, llevan al TEDH a estimar infringido el art. 6 de la CEDH. La infraccin al principio de inmediacin, el desconocimiento total del principio de contradiccin al impedirse toda oportunidad para contradecir los testimonios de cargo y, adems, el anonimato de los testigos, llevan al TEDH a dictar tal sentencia, de manera que sera ms bien precipitado concluir que los testigos con identidad reservada dem. 166 LA PROTECCIN DE LOS TESTIGOS EN LA REFORMA PROCESAL PENAL constituyen razn suficiente para estimar vulnerada la garanta del proceso equitativo. 2.8. Caso Lud El Caso Liidi consiste en que un agente encubierto de la Polica suiza contacta al requirente para una transaccin de cocana, en que ste operara como intermediario. La Polica detiene al re- quirente y registra el domicilio donde encuentra rastros de co- cana y haschisch sobre distintos objetos. El Tri bunal de distrito condena al requirente por infracciones a la ley federal sobre estupefacientes. A fin de preservar el anonimato del agente en- cubierto, no lo cita como testigo de cargo, y basa su condena en el registro de las comunicaciones telefnicas y el informe del agente donde se concluye que, an sin su intervencin, el seor Ldi tuvo la intencin de servir como intermediario para la venta de importantes cantidades de cocana. La Cort e de Apelaciones confirma la sentencia y rehusa tambin citar al agente encubierto. Por su parte, el Tri bunal Federal rechaza el recurso de derecho pblico, pero su Cort e de Casacin acoge el recurso de nulidad que tambin haba deducido la defensa, rebajando la pena i m- puesta. En este caso, el T E DH se pronuncia del siguiente modo: "49. La Corte constata que el presente litigio se distingue de los casos Kostovski contra Pases Bajos y Windisch contra Austria (sen- tencias del 20 de noviembre 1989 y 27 de septiembre 1990, serie A Ns 166 y 186), donde las condenas se basaban en las declaracio- nes de testigos annimos. En la especie, se trataba de un agente encubierto cuya misin no era desconocida por el juez de instruc- cin. Por otra parte, el requirente conoca dicho agente, si bien no por su identidad real, por lo menos por su apariencia fsica al haberlo encontrado en cinco ocasiones. Por lo tanto, ni el magistrado ni el tribunal de juicio no pudieron o no quisieron or a Toni el agente encubierto y proceder a una confrontacin para comparar las declaraciones de ste con las 167 LA PROTECCIN DE LOS TESTIGOS EN LA REFORMA PROCESAL PENAL alegaciones del seor Ldi; asimismo, ni ste ni su representante tuvieron en ningn momento del procedimiento la posibilidad de interrogar o de echar una duda sobre su credibilidad. Les fue po- sible, por tanto, de hacerlo de un modo que tuviera en cuenta el inters legtimo de las autoridades policiales, en un caso de trfico de estupefacientes, de preservar el anonimato de su agente para poder no solamente protegerlo sino tambin utilizarlo otra vez en lo venidero. 50. En resumen, los derechos de la defensa sufrieron tales limita- ciones que el requirente no tuvo un proceso equitativo. Hubo, pues, violacin del prrafo 3 d) del art. 6, en conjunto con el prrafo 1 (art. 6-3-d, art. 6-1)"". A diferencia de los casos Kostovski y Windisch, en la especie el testigo anni mo era un agente encubierto. ste no declar ni ante el Juez de Instruccin ni ante el Tri bunal , por lo que la defensa no tuvo nunca oportunidad de contradecir su testimonio. Las autoridades judiciales podan haber otorgado una tal opor- tunidad, resguardando al mismo tiempo anonimato del testigo. Por estas razones, el T E DH concluye que hubo violacin al art. 6 de la CEDH. 2.9. Caso Doorson El Caso Doorson se origina en una investigacin de la Polica de Amsterdam, en Hol anda, en que se exhibieron un conjunto de fotografas de sospechosos de traficar estupefacientes, a una cen- tena de drogadictos. Un mes ms tarde, la Polica recibe informa- cin de una persona, segn la cual el seor Doorson se dedicaba al trfico de drogas. Ocho de los drogadictos lo reconocieron ante la exhibicin de su fotografa, de los cuales seis pidieron Sentencia de 15 de junio de 1996 (traduccin del francs). 168 LA PROTECCIN DE LOS TESTIGOS EN LA REFOM1A PROCESAL PENAL mantener anonimato. Se detuvo al requirente y comenz la ins- truccin judicial. La defensa pidi la citacin de los testigos, accediendo a ello el Juez de Instruccin. Sin embargo, ninguno lleg a la hora fijada, de modo que el defensor se retir del tribunal. Horas despus, llegaron dos de los testigos annimos (Y.15 e Y. 16), a los cuales se les tomaron sus declaraciones y se les dej citado a una segunda ocasin para poder interrogarlos en presencia del defensor. Estos testigos no volvieron a comparecer. Ante el Tribunal de Distrito, la defensa insisti en su peticin, la que fue rechazada respecto de los testigos annimos, pero aceptada en cuanto a la comparecencia de los testigos cuya iden- tidad file revelada en sede policial (N. y R.). Sin embargo, slo uno de ellos compareci (N.), dando una declaracin equvoca, mientras que el segundo no pudo ser habido (R.). Este tribunal conden al seor Doorson por trfico de estupefacientes. Ante la Corte de Apelaciones, la defensa reiter su peticin. Esta Corte reenvi los antecedentes al Juez de Instruccin para que verificara la necesidad de mantener el anonimato de los testigos y ofreciera a la defensa la posibilidad de asistir a la di- hgencia. .Ante este tribunal, comparecieron los testigos Y.15 e Y. 16, quienes, entonces, pudieron ser interrogados por la defen- sa, sin que sta conociera sus identidades. No pudo ubicarse a los otros testigos annimos. La Corte de Apelaciones acept la de- cisin del Juez de Instruccin de mantener el anonimato de los testigos, pero le solicit pronunciarse sobre la credibilidad de los testigos Y.15 e Y.16. El Juez de Instruccin estim veraces sus declaraciones. En definitiva, la Corte de Apelaciones anul la sentencia y dict una nueva condena por trfico de cocana y herona, basada en los informes de la Pohca, las declaraciones hechas por los testigos Y.15 e Y.16 ante el Juez de Instruccin y en presencia del defensor, el reconocimiento hecho por Doorson de su fotografa usada por la Polica y las declaraciones prestadas por los testigos N. y R. ante sta. La Corte de Casacin rechaz el recurso deducido ante ella. El TEDH se pronuncia en este caso de la siguiente manera: 169 LA PROTECCIN DE LOS TESTIGOS EN LA REFOR^MA PROCESAL PENAL "69. Tal como lo ha declarado la Corte en varias ocasiones, la Convencin no impide apoyarse, en la etapa de instruccin prepara- toria, en fuentes con datos ocultos, pero el uso posterior de estas declaraciones por el tribunal del juicio para fundamentar una con- dena puede provocar problemas frente a la Convencin (ver los casos Kostovski citado, p. 21, par. 44, y Windisch c. Austria de 27 de septiembre 1990, serie A N 186, p. 11, par. 30). Tal como queda implcito en los prrafos 42 y 43 del caso Kostovski citado (o. cit. pp. 20-21), dicho uso no es incompatible con la Convencin en todos los casos. 70. Ciertamente, el art. 6 no exige explcitamente que los intereses de los testigos en general, y de las vctimas citadas a declarar en particular, sean tomados en consideracin. De todas maneras, pue- den verse su vida, su libertad o su seguridad, como intereses rele- vantes incluidos, de un modo general, en el art. 8 de la Convencin. Tales intereses de testigos y de vctimas son protegidos, en princi- pio, por otras disposiciones de la Convencin que exigen a los Estados que organicen el procedimiento penal de modo que dichos intereses no sean puestos en peligro. Sentado esto, los principios del proceso equitativo exigen igualmente que, en los casos necesarios, los intereses de la defensa sean ponderados con los de testigos o vctimas citados a declarar. 71. Tal como lo precisara la Corte de Apelaciones de Amsterdam, su decisin de no revelar a la defensa la identidad de Y. 15 e Y. 16 se basaba en la necesidad, constada por ella, de obtener sus testimonios protegindolos contra posibles represahas de la parte requirente. Se trataba, evidentemente, de un motivo pertinente para autorizarlos a conservar el anonimato. Queda por ver si era suficiente. No obstante que seg-n el requirente nadie jams haba confirmado que Y. 15 e Y.16 hayan sido nunca objeto de amenazas de su parte, la decisin de mantener el anonimato no puede en s estimarse irrazonable. Debe tenerse presente el hecho, establecido por los tribunales internos y no controvertido por el seor Doorson, que los traficantes de droga recurren frecuentemente a amenazas o a la violencia efectiva en perjuicio de personas que declaran en contra 170 LA I'ROTECCION DI-', LOS |'ESTIGS EN LA REFORMA PROCES.AL PENAL de ellos. En este sentido, las declaraciones hechas por los testigos mencionados ante el juez de instruccin muestran que uno de ellos haba sufrido, segn dijo, en el pasado, violencias de parte de un traficante de droga contra quien haba declarado, mientras que el otro haba sido amenazado. En suma, haba motivos suficientes para mantener el anonimato de Y.15 e Y.16. 72. El mantenimiento de este anonimato plantea dificultades a la defensa que normalmente no debieran presentarse en el marco de un proceso penal. No obstante, no puede constatarse ninguna vio- lacin del art. 6 par. 1 en conjunto con el art. 6 par. 3 d) (art. 6- 1+6-3-d) de la Convencin, si se establece que el procedimiento seguido ante las autoridades judiciales ha compensado suficiente- mente los obstculos que aquejaron a la defensa (ver, mutatis mutandis, el caso Kostovski citado, p. 21, par. 43). 73. En la especie, los testigos annimos fueron interrogados en la segunda instancia, en presencia del abogado del requirente, por un juez de instruccin que conoca sus identidades, aunque no ocurra lo mismo con la defensa. En el registro de constatacin fechado 19 de noviembre de 1990, dicho magistrado enumera las circunstancias sobre las cuales la Corte de Apelaciones pudo apreciar las conclu- siones respecto de la credibilidad de sus testimonios. De este modo, la presente especie debe distinguirse del caso Kostovski (o. cit., p. 21, par. 43). El abogado del requirente no slo estuvo presente, sino que se le permiti hacer a los testigos todas las preguntas que en su parecer favorecieran los intereses de la defensa, salvo las que habran podido conducir al develamiento de su identidad, y todas aqullas fueron respondidas. Tambin en este punto la presente especie difiere del caso Kostovski (o. cit., p. 20, par. 42). 74. Si fue claramente preferible que el requirente asistiera al interro- gatorio de los testigos, la Corte considera, previa ponderacin, que la Corte de Apelaciones de Amsterdam ha podido estimar que los intereses del requirente eran, en su opinin, menos importantes que la necesidad de garantizar la seguridad de los testigos. En general, la Convencin no impide la identificacin para efectos del art. 6 par. 3 d) (art.6-3-d) de un acusado con su abogado (ver, mutatis 171 LA PROTECCIN DE LOS TESTIGOS EN LA REFORMA PROCESAL PENAL mutandis, el caso Kamasinski contra Austria de 19 de noviembre de 1989, serie A N 168, p. 40, par. 91). 75. Por otra parte, si bien es deseable que normalmente los testigos identifiquen en forma directa a la persona sospechosa de cometer infracciones graves cuando existe la menor duda sobre su identidad, es menester notar que, en la especie, Y. 15 e Y. 16 han identificado al requirente a partir de una fotografa que el mismo haba admitido que era suya; en este sentido, los dos describieron su apariencia y su vestimenta. Se sigue de las consideraciones precedentes que, en la especie, el procedimiento seguido por las autoridades judiciales para obtener los testimonios de Y.15 e Y.16 debe estimarse como suficientemen- te compensador de los obstculos impugnados por la defensa, al haber permitido a sta contradecir los dichos de los testigos an- nimos y echar una duda sobre la credibilidad de sus declaraciones, hechas en audiencia pblica, atendido especialmente el hecho de que los dos testigos en cuestin eran drogadictos. 76. En fin, es menester recordar que, incluso en los procedimientos que compensan suficientemente los obstculos que perjudican a la defensa, una condena no puede fundarse nicamente, ni en una medida determinante, en testimonios annimos. En todo caso, esto no ocurre en la especie: aparece suficientemente que la Corte de Apelaciones no ha fundado su conviccin de culpabilidad nica- mente, ni en una medida determinante, en los testimonios de Y.15 e Y.16. De otra parte, es menester tratar con extrema prudencia las decla- raciones obtenidas de testigos en condiciones tales que los derechos de la defensa no puedan garantizarse en la medida normalmente exigida por la Convencin. La Corte se ha persuadido que se ha obrado as en el procedimiento penal que ha logrado la condena del requirente; la Corte de Apelaciones declar explcitamente haber tratado las declaraciones de Y.15 e Y.16 'con la prudencia y deten- cin requerida'"". -" Sentencia de 26 de marzo de 1996 (traduccin del francs). 172 LA PROTECaON DE LOS TESTICS EN LA REFOI^A PROCESAL PENAL Despus de pronunciarse respecto de las otras infracciones alegadas por el requirente, el T E DH concluye: "83. Consideradas aisladamente, ninguna de las pretendidas faltas llevan a la Corte a concluir que el requirente no tuvo un proceso equitativo. En conjunto, no puede decirse que, observado en su globalidad, el procedimiento dirigido contra el interesado ha falta- do a la equidad. Para fallar as, la Corte ha tenido en cuenta el hecho de que los tribunales internos pudieron considerar las diversas pruebas reco- gidas por ellos, concordantes unas con otras. Por tanto, no hubo violacin del art. 6 par. 1 en conjunto con el art. 6 par. 3 d) (art. 6-1+6-3-d) de la Convencin"-''. Respecto de esta sentencia, lo primero que debe destacarse es que explcita el aserto que apareca implcito en los fallos dictados en los casos Kostovski y Windisch, en el sentido de que la CEDH no proscribe los testigos annimos de por s (par. 69)-' . La \ailneracin que este tipo de prueba testimonial produce en el derecho de defensa, al impedir el control de la credibihdad del testigo como se indica en los casos citados, puede verse justificada por la apreciacin de intereses de otras personas como testigos y vcti- mas. Estos intereses, afirma el TEDH, pueden estimarse consi- derados por el art. S^** y otras disposiciones de la CEDH. Los '' dem. -' Ver arriba comentarios de los casos Kostovski y Windisch. ^' Articulo 8. Derecho al respeto a la vida privada y familiar. I. Toda persona tiene derecho al respeto de su vida privada y familiar, de su domicilio y de su correspondencia. 2. No podr haber injerencia de la autoridad pblica en el ejercicio de este derecho, sino en tanto en cuanto esta injerencia est prevista por la ley y constituya una medida que, en una sociedad democrtica, sea necesaria para la seguridad nacional, la seg^iridad pblica, el bienestar econ- mico del pas, la defensa del orden y la prevencin del delito, la proteccin de la salud o de la moral, o la proteccin de los derechos y las libertades de los dems. 173 LA PROTEC:CI0N DE LOS TESTIGOS EN LA REFORMA PROCESAL PENAL Estados tienen el deber de disear y aplicar los procedimientos penales de un modo que contemple estos intereses. En el caso de los testigos cuyos derechos a la vida, la libertad o la seguridad se encuentran en peligro, debe procederse a la ponderacin de estos intereses legtimos con los igualmente vlidos de la defensa (par. 70). En esta evaluacin, debe verificarse la existencia de un motivo perti- nente y suficiente para conservar el anonimato de los testigos. En la especie, el motivo era pertinente porque se trataba de proteger a los testigos ^ente a posibles represalias. Y era suficiente porque existan antecedentes que permitan estimar que el miedo de los testigos a represalias era razonable (par. 71). Asimismo, segn el TEDH, es preciso determinar si la vul- neracin que se produce en el derecho de defensa se ve suficien- temente compensada durante el procedimiento. En este punto, subraya el TEDH, la especie se distingue del caso Kostovski. Primero porque, si bien los testigos no declararon ante el tribu- nal del juicio, afectndose de esta manera el principio de inme- diacin, en este caso el Juez de Instruccin s pudo verificar su credibilidad, adems de conocer su identidad. En cuanto al prin- cipio de contradiccin, la defensa tuvo una oportunidad suficiente para interrogar directamente a los testigos annimos, aunque no pudo formular preguntas que pudieran conducir al conocimiento de la identidad de stos, posibilidad que claramente no existi en el caso Kostovski (prs. 72 y 73). Por ltimo, aclara el TEDH, aun cuando el procedimiento aplicado hubiere compensado suficientemente la vulneracin pro- ducida en los derechos de la defensa, todava es menester una condicin ms para no estimar afectada la garanta del proceso equitativo. Esta exigencia consiste en que la condena no puede basarse nicamente, ni en una medida determinante, en las declaracio- nes de los testigos a?inimos. En la especie, existan otros elementos para llegar a la conviccin de culpabilidad del requirente, de modo que se cumpla esta exigencia (par. 76). En consecuencia, el TEDH concluy que no hubo una vulneracin en los derechos de la defensa de tal entidad que pudiere estimarse desconocida la 174 LA PRO'llCCION DE LOS TESTIGOS EN LA REFORMA PROCESAL PENAL garanta del proceso equitativo, por lo cual rechaz el requeri- miento. En sntesis, respecto de los testimonios annimos, pueden distinguirse tres condiciones exigidas por el TEDH para legiti- mar su uso en un procedimiento penal. Primero, debe existir un motivo pertinente y suficiente para mantener la reserva de identi- dad de los testigos. Segundo, la defensa debe contar con una oportunidad suficiente para controvertir las declaraciones de stos, en aras del principio de contradiccin. Y, tercero, la condena no puede fundarse nicamente, ni en una medida determinante, en este tipo de testimonios. 2.10. Caso Van Mechelen El Caso Van Mechelen ocurre en los Pases Bajos y se origina en la informacin que recibe la Polica sobre una banda que se dedicaba a robos a mano armada. La Polica dispone un equipo de obser- vacin que hace un seguimiento de esta banda. El da siguiente, el equipo de observacin detecta la salida de tres vehculos y anota las patentes. Minutos ms tarde, se comete un robo a mano armada en la oficina de correos de la ciudad de Oirschof y, en medio de disparos, la Polica persigue a uno de los vehculos que el equipo de observacin haba visto antes. Detienen a los miembros de la banda y comienza el procedimiento penal. Una serie de policas presta testimonio ante la misma Polica, muchos de los cuales mantienen en reserva su identidad. Considerando estas declara- ciones, el tribunal de distrito condena a los miembros de la banda. Ante la Corte de Apelaciones, la defensa solicita el interro- gatorio de los testigos. La Corte decide devolver los antecedentes al Juez de Instruccin para que proceda a tomar las declaraciones. Este Juez cumple la orden, adoptando como mecanismo de res- guardo la prctica de la diligencia en una sala separada de aquella donde se encontraban los acusados y sus defensores, pero conec- tadas por un sistema de audio. ReaUzada la diligencia, la Corte 175 LA PROTECCIN DE LOS TESTIGOS EN LA REFORMA PROCESAL PENAL de Apelaciones condena a los requirentes por tentativa de asesina- to y robo a mano armada. Por su parte, la Cort e de Casacin rechaza los recursos deducidos. El TEDH, despus de reiterar la doctrina fijada en el caso Doorson respecto de los testigos an- nimos, se pronuncia del siguiente modo: 56. La Corte estima que poner en la balanza los intereses de la defensa y los argumentos a favor de mantener ai anonimato de los testigos, plantea problemas especiales cuando los testimonios en cuestin pertenecen a miembros de las fuerzas policiales del Estado. Si los intereses de estos ltimos como evidentemente los de sus familias ameritan la proteccin de la Convencin, debe recono- cerse que su situacin es un poco diferente de la del testigo ajeno o de una vctima. Ellos tienen un deber general de obediencia fren- te a las autoridades ejecutivas del Estado, tan comn como los vnculos que mantienen con el ministerio pblico; solamente por estas razones, pueden utilizarse como testigos annimos slo en circunstancias excepcionales. En este sentido, es de la naturaleza de las cosas que entre sus deberes figura, especialmente en el caso de los policas con facultades de detencin, el de declarar en una au- diencia pblica. 57. Por otro lado, la Corte ha reconocido que, en principio, en la medida que los derechos de la defensa sean respetados, puede ser legtimo el deseo de las autoridades policiales de mantener el ano- nimato de un agente dedicado a actividades secretas, a fin de no solamente asegurar su proteccin y la de su familia, sino que tam- bin de no perder la posibilidad de utilizarlo en operaciones futuras (caso Ldi citado, p. 21, par. 49). 58. Teniendo en cuenta el lugar fundamental que ocupa el derecho a una buena administracin de justicia en una sociedad democrtica, toda medida que restrinja los derechos de la defensa debe ser ab- solutamente necesaria. Si existe otra medida suficiente y menos restrictiva, debe aplicarse sta. 59. En la especie, los policas en cuestin se encontraban, con el Juez de Instruccin, en una sala de la cual los acusados y sus abogados 176 LA PROTECCIN DE LOS 'EESTIGOS EN LA REFORVLV PROCESAL PENAL haban sido excluidos. Toda comunicacin se haca por intermedio de una conexin sonora. Asimismo, la defensa no slo ignoraba la identidad de los poHcas llamados a declarar, sino que adems no pudo observar las reacciones a las preguntas directas, lo que le habra permitido controlar la fiabilidad de stos (caso Kostovski citado, p. 20, par. 42 in fine). 60. No se ha explicado de un modo suficiente a la Corte en qu resida la necesidad de recurrir a limitaciones tan extremas del dere- cho del acusado a que las pruebas de cargo sean producidas en su presencia, ni porque no fueron evaluadas medidas menos restrictivas. A falta de mayores infonaciones, la Corte estima que las necesi- dades operacionales de la polica no constituyeron una justificacin suficiente. Conviene hacer notar que la exposicin de motivos ad- junta al proyecto que devino ley el 11 de noviembre de 1993 se refiere, en este sentido, a las posibilidades de utilizar maquillaje o una mscara y evitar que las miradas puedan cruzarse. 61. La Corte no fie persuadida de que la Corte de Apelaciones se haya esforzado suficientemente para evaluar los riesgos de los po- licas o sus famihas de sufrir represalias. No se deduce de la sen- tencia de esta Corte el intento de determinar si los requirentes habran incurrido en tales represalias o incitado a otras personas a hacerlas. Su decisin se bas exclusivamente en la gravedad de las infracciones cometidas. En este sentido, es menester hacer notar que el seor Engelen, un testigo civil que en el inicio del procedimiento haba declarado identificando a uno de los requirentes como uno de los autores en los delitos, no fue beneficiado por la proteccin del anonimato; nadie ha sostenido que haya estado jams amenazado. 62. Ciertamente, como fue destacado por el Gobierno y la Comi- sin, los policas annimos fueron interrogados ante un Juez de Instruccin que verific sus identidades y dio, en un registro muy detallado de sus constataciones, su opinin sobre su fiabilidad y credibilidad, as como sobre las razones por las cuales deseaban mantener anonimato. 177 LA PROTECCIN DE LOS TESTIGOS EN LA REFORMA PROCESAL PENAL En todo caso, no podramos considerar que la posibilidad de la defensa de interrogar a los testigos en su presencia y de formarse su propia opinin respecto de la actitud y Habilidad de stos, pu- diera reemplazarse adecuadamente con estas medidas. No podemos decir, pues, que los obstculos que perjudicaron a la defensa hayan sido suficientemente compensados por el procedimiento seguido. 63. Por otra parte, la sola praeba en la cual se identificaron formal- mente los requirentes como los autores de las infracciones, sobre la que se bas la Corte de Apelaciones, estuvo constituida por las declaraciones de los policas annimos. 64. En opinin de la Corte, conviene distinguir la presente especie del caso Doorson. En este ltimo se constat, sobre la base de informaciones contenidas en la misma carpeta, que los testigos Y. 15 e Y. 16, dos civiles que conocan personalmente al acusado, tenan razones suficientes para creer que ste poda recurrir a la violencia (caso Doorson citado, pp. 454-455, par. 25, pp. 455-456, par. 28, y pp. 470-471, prs. 71 y 73). En este sentido, en el caso Doorson, otras personas que no tenan vnculos con los testigos annimos haban declarado identificando formalmente a los acusados como los autores de los hechos impu- tados (ibdem, pp. 458-459, par. 34, y p. 472, par. 76). 65. En estas condiciones, la Corte estima que el procedimiento considerado en su conjunto no ha revestido un carcter equitativo. Conclusin. 66. Ha habido violacin al art. 6 par. 1 en conjunto con el art. 6 par. 3 d) (art. 6-1+6-3-d)"". Como lo destaca el propio T E DH (par. 64), este litigio se distingue del caso Doorson. Primero porque los testigos annimos no son civiles sino que miembros de las fuerzas policiales. Al res- Sentencia del 23 de abril de 1997 (traduccin del francs). 178 LA PROTECCIN DE LOS TESTIGOS EN LA REFOI^MA PROCESAL PENAL pecto, el T E DH aclara que los testimonios annimos de policas no estn proscritos por la CEDH, pero su uso debe reservarse para casos excepcionalsimos (prs. 56 y 57). En la especie, a juicio del TEDH, no se dio cuenta de un motivo suficiente para mant ener el anonimato de los testigos policas. Las necesidades operacionales de la Polica no constituyen un motivo suficiente. Tampoco se constat la razonabilidad del miedo a represalias (prs. 60 y 61). La oportunidad que tuvo la defensa para contrainterrogar a los testigos annimos no fue estimada suficiente compensacin por el T E DH (par. 62). Adems, la condena se bas nicamente en las declaraciones prestadas por estos testigos (par. 63). Por lo tanto, a diferencia del caso Doorson, en la especie no se reunieron las condiciones exigidas para estimar que, no obstante el uso de tes- timonios annimos, se estaba en presencia de un proceso equita- tivo (prs. 64, 65 y 66). 2.11. Conclusin Como hemos visto, la jurisprudencia del T E DH analiza en cada caso el conflicto que se presenta entre los derechos de la defensa y los intereses de los testigos en su vida y seguridad. Det ermi na si el procedi mi ent o seguido por los Estados ha contemplado los distintos intereses involucrados y si ha satisfecho las exigencias de un proceso equitativo. No obstante, anaHzando las disposiciones de los tratados internacionales y la citada jurisprudencia del T E DH, el profesor Mauricio Decap ha concluido: "17.- En esta direccin, entonces, tendramos que no puede el Estado chileno, so pena de vulnerar las disposiciones citadas, regu- lar la declaracin de testigos en un proceso penal, en el que la defensa desconozca la identidad del mismo, o en que la defensa no pueda participar en el acto procesal de incorporacin de esa decla- racin como prueba al juicio penal. 179 LA PROTECCIN DE LOS TESTIGOS EN LA REFORMA PROCESAL PENAL Es decir, el control sobre la prueba de cargo es un componente de las garantas judiciales mnimas que la Convencin Americana de Derechos Humanos consagra como integrante del debido proceso y, por ende, deben entenderse incorporadas, en cuanto derechos esen- ciales que emanan de la naturaleza humana, a nuestro ordenamiento jurdico constitucional, sin que el legislador pueda vulnerarlas. Visto desde el debido proceso, se debe sealar tambin que el de- recho a la cont rapraeba, o derecho a contrainterrogar a los testigos (cross examination), es uno de los component es de las garantas esenciales que lo conforman"^**. Si n embar go, en apl i caci n del art . 8 de la CADH, no deber a fijarse un est ndar mu y di st i nt o que el est abl eci do por el T E D H en la mat er i a, mxi me si se t i ene pr esent e que t ant o la C A D H c omo la C E D H , as c omo la C I D H y el T E D H , f or man par t e de un mi s mo si st ema i nt er naci onal de proteccin__de los der echos humanos- ' ^ Po r t ant o, at endi do el est ndar fijado por el T E D H , -** "Apuntes sobre la contraposicin entre la proteccin de vctimas y testigos y el derecho de defensa" en Revista Priocesal Penal N" 8, Lexis Nexis, Santiago, abril de 2003, p. 29. -"'' As lo reconoce despus el mismo profesor DECAP: "Sin perjuicio de lo sealado, podra llegar a ser posible que se hagan algunas concesiones a la proteccin que, en principio, no afecten el ejercicio del derecho de defensa en su esencia, buscando ese equilibrio tan precario entre ambos intereses en juego. Tales concesiones, pensadas de manera excepcional, en funcin de garantizar tambin el derecho a la vida y la integridad fsica y squica de un testigo pro- tegido, podran ser las siguientes: a) Podra admitirse que la declaracin del testigo protegido sea introducida en el juicio resguardando la identidad real del sujeto. Para aceptarlo, sera un requisito previo que los antecedentes de su declaracin prestada ante la fiscala durante la etapa de investigacin pueda ser revisada por el defensor, con el tiempo suficiente como para poder preparar el contrainte- rrogatorio, con anterioridad a que dicha declaracin sea prestada, ya sea que dicha declaracin sea prestada anticipadamente o sea prestada en la audiencia del juicio mismo; b) Bajo las mismas condiciones, podra admitirse que la iden- tidad del testigo sea cautelada a travs de la admisin de la pnieba en un lugar distinto al del tribunal, ya sea porque fsicamente el tribunal se instala en una sede diferente o ya porque sesionando el tribunal en la sala de audiencias, se admite que el declarante se encuentre en un lugar distinto, comunicado con la sala de audiencias a travs de algn mecanismo audiovisual que permita la inmediacin y la contradictoriedad" . O. cit., p. 31. 180 LA PROTECCIN DE LOS 'EESTIGOS EN LA REFOIiAlA PROCESAL PENAL podemos concluir que no cualquier vuheracin al pr72cipio de con- tradiccin implica, en nuestro ordenamiento jurdico, violacin de la garanta del debido proceso legal establecida por el art. 19 N" 3 de la CPR, la CADH y el PIDCP. Slo podra estimarse que la garanta del debido proceso legal resulta infringida cuando la vulneracin al principio de contradiccin sea de tal entidad que el derecho de defensa se vea desconocido en su esencia, conforme al art. 19 N 26 de la CPR. De donde se desprende la necesidad de una ponderacin de los intereses en juego en cada caso, en la bsqueda de una solucin razonable al conflicto a que puede dar origen la proteccin de testigos. RV. PROTECCIN DE TESTIGOS EN EL NUEVO PROCESO PENAL 1. INTRODUCCIN En el Cdigo Procesal Penal, el testigo puede definirse como aquella persona que tiene conociviiento de los hechos muteria de la investigacin o del juicio y que ha sido citado legalmente por el Ministerio Piblico o el TribimaP'^. Un testigo puede encontrarse en una situacin de peligro cuando exista la posibilidad real de sufrir un atentado en contra de su persona o sus bienes, o en perjuicio de sus ms cer- canos. Frente a esta situacin, como sostiene el profesor Moreno Catena, es posible adoptar dos tipos de medidas de proteccin: extraprocesales y procesales". Las medidas de proteccin extraproce- sales son aquellas que no afectan el desarrollo del proceso, como por ejemplo, la proteccin policial, el traslado en vehculo oficial, la permanencia en un local reservado durante el juicio, el cambio "' "Testigo es quien, sin estar excluido de esa posicin por un papel procesal de otro tipo, 'debe dar a conocer sus percepciones sobre los hechos ante el juez por medio de una declaracin'" (ROXIN, o. cit., p. 219). " Igual distincin propone RUDI, o. cit., p. 64. 181 LA l'ROTECCION DE LOS TESTIGOS EN LA REEOR.MA PROCESAL RENAL de identidad, la provisin de medios econmicos para el cambio de domicilio y lugar de trabajo": "En tales supuestos se arbitran medidas de proteccin activa, para garantizar la integridad y el adecuado desenvolvimiento de la vida social del protegido, que en nada perturban la marcha del proceso ni modifican !as reglas y los papeles a desempear por los distintos actores en el curso del mismo, pues su aplicacin es siempre extraprocesal y en ellas no hay asomo de intromisin en os derechos procesales del imputado, que cuando se ordenan medidas del otro grupo pueden verse afectados con mayor o menor intensidad"'^ Las medidas de proteccin procesales implican una modificacin en las reglas del juego procesal, esto es, llevan aparejada "una desatencin correlativa, en mayor o menor medida, de otros derechos procesales'"**, como por ejemplo, la reserva de la iden- tidad del testigo protegido, la imposibilidad de identificacin fsica del mismo, el uso de la videoconferencia y la prohibicin de toma de i mgenes' ' . Este tipo de medidas puede significar una vulneracin al derecho de defensa garantizado por el art. 19 N 3 inc. 2" de la CPR, en especial, al principio de contradiccin consagrado por los arts. 8.2.f) de la CADH y 14.3.e) del PI DCP. Asimismo, puede significar una excepcin al principio de pubH- cidad reconocido por los arts. 8.5 de la CADH y 14.1 del PI DCP. Sin embargo, como se dijo, Moreno Catena aclara que el derecho de defensa tiene, como todos los derechos fimdam.entales, un ca- rcter relativo y susceptible de ser limitado, debiendo ponderarse en qu medida las agresiones que se le aplican "respetan su contenido esencial, o son de tal manera desproporcionadas que el derecho resulta irreconocible' "' ' . Por su parte, Claus Roxin expresa que "el '''- AIORENO, o. cit., p. 64; MORENO, GIMENO y CORTES, Derecho Procesal Penal, Editorial Colex, Madrid 1999, pp. 651-652. " MORENO, o. cit., pp. 64-65. '^ MORENO, o. cit., p. 65. " MORENO, GLVIENO y CORTS, o. cit., pp. 651 y 654-655. *" O. cit., p. 65. 182 LA PROTECCIN DE LOS TESTIGOS EN LA REFORMA PROCESAL PENAL principio de publicidad no rige ilimitadamente"". En este sentido, el profesor espaol Lorenzo Bujosa seala que: "Estas exigencias generales no pueden tener un carcter absoluto sino que deben articularse con otros intereses que obligan a flexi- bilizar la regla general, por ejemplo, la proteccin de la integridad fsica, la vida o los bienes de ciertos testigos o de su familiares y allegados, sobre todo en casos relacionados con la criminalidad organizada o la proteccin de menores o vulnerables, en general, frente a los traumas que les puede producir un interrogatorio en condiciones normales, confrontndose cara a cara con la persona acusada de agresiones sexuales o de violacin"'*. Este planteamiento, adems de ser concordante con la juris- prudencia citada del TEDH, es consistente con el art. 32.2 de la CADH, en cuanto dispone que los derechos de cada persona estn limitados por los derechos de los dems y por la seguridad de todos. Por lo tanto, se trata de precisar si las medidas de proteccin procesales que se adoptan en cada caso limitan los derechos de la defensa en una medida legtima. Slo es ilegtima aquella vulneracin de los principios de contradiccin y de pu- blicidad de tal entidad que no pueda sino concluirse que el imputado o acusado se ha visto privado del debido proceso legal, racional y justo, garantizado por la CPR, el PI DCP y la CADEI. La garanta del debido proceso legal, denominada por los ingleses como fair trial proceso justo, debe respetarse en todas las etapas del proceso penal. Para explicar que entiende el T E DH por proceso justo, la profesora Mara Lis Horvi t z seala: "Entiende el concepto de fair trial de manera global referido a todo el proceso penal sin efectuar la general distincin entre las '' O. cit., p. 407. '" "AJgiinas cuestiones actuales sobre la prueba testifical en el proceso penal espaol" en Revista Justicia y Derecho, ao 2 N 2, Universidad Autnoma del Sur, p. 141. 183 LA PRO'rEcc;roN DE LOS TESTIGOS EN LA REFORMA PROCESAL PENAL diferentes fases de ste, y los derechos del inculpado segn la etapa procesal de que se trate, de modo que las faltas pueden ser corregidas en el procedimiento principa], as como por el con- trario, las infracciones que se producen en la vista principal son toleradas en cuanto determinados derechos hayan sido observados en la fase previa de averiguacin"-" *". En consecuencia, en el nuevo proceso penal, una vulneracin al debido proceso legal producida durante la etapa de investigacin podra compensarse durante la etapa de juicio, mientras que una producida durante el juicio podra tolerarse en la medida que se hubiera respetado el debido proceso en la etapa de investigacin. Sin embargo, en el nuevo proceso penal no puede soslayarse la diferen- cia existente entre la etapa de investigacin y la de juicio^ pues mi en- tras en la primera slo se renen antecedentes que influyen sobre el ejercicio de la accin penal pblica, es decir, en una decisin del Ministerio Pblico, durante la segunda se producen las prue- bas que sirven de base a la sentencia definitiva, esto es, la decisin final del Tri bunal . De modo que el significado del conflicto entre la proteccin de los testigos y los principios del nuevo proceso penal es diferente segn la etapa de que se trate. Como sabemos, el juicio oral es la etapa central del proceso penal y es en sta donde rigen, con todo vigor, los principios del nuevo proceso penal, como los de inmediacin, contradiccin y publicidad " "La influencia de la Convencin Europea de Derechos Humanos y la jurisprudencia de sus rganos en el proceso penal europeo" en Proceso Penal y derechos fundamentales. Corporacin de Reparacin y Reconciliacin, Coleccin Estudios N. 1, p. 376. *" En igual sentido, DELMAS-MARTY, Procesos penales de Europa, Editorial Edijus, Zaragoza 2000, p. 578: "En la apreciacin de las caractersticas de cada sistema desde el ngulo del reconocimiento de los derechos de la defensa, no ser conveniente detenerse en los anlisis 'fase por fase' del proceso. Sobre todo es el sistema entero de relaciones entre la fase preparatoria y la fase de enjui- ciamiento el que da el 'sentido' del valor real de una participacin o de una exclusin de la defensa en un acto cualquiera. Particularmente, juegan un papel decisivo las normas que dan (o prohiben) la pcsibilidad de prevalerse de ese acto como prueba". 184 LA PROTECCIN DE LOS TESTIGOS EN LA REFORMA PROCESAL PENAL (CPP Libro II Ttulo III Prrafo T "Principios del juicio oral")"'. En esta fase, el principio de publicidad es reconocido en su forma absoluta, en el sentido de que toda la comunidad tiene acceso al juicio"*-. En la etapa intermedia, durante la cual se realiza la au- diencia de preparacin del juicio oral, rigen los mismos princi- pios, aunque para los efectos de delimitar el objeto de discusin y las pruebas que pueden rendirse en el juicio oral (arts. 266 y 272 CPP). En la etapa de investigacin no rige el principio de inmediacin, pero s el de contradiccin (arts. 93 inc. 2 letra c) y 183 CPP). En esta fase, el principio de publicidad se encuentra consagrado en su forma relativa, es decir, los intervinientes tie- nen acceso al registro de la investigacin, pero no los terceros ajenos al procedimiento (art. 182 CPP). A continuacin, se proponen soluciones a los conflictos que pueden suscitarse entre ciertas medidas de proteccin procesales por ejemplo, reserva de identidad, impedimento de identifica- cin visual y videoconferencia y los principios antes menciona- dos, en cada etapa del nuevo proceso penal. 2. ETAPA DE INVESTIGACIN La etapa de investigacin se extiende desde el inicio del proceso penal hasta el cierre de la investigacin dispuesto por el Minis- terio Pblico. En esta fase, los principios de oralidad e inmediacin no se aplican directamente, sino que rigen slo como principios "" En este sentido, LPEZ, Derecho procesal penal chileno, t. I., Editorial Jurdica de Chile, Santiago 2002, p. 89. "*- Al respecto, seguimos la distincin propuesta por el fiscal judicial espaol Miguel Miravet Hombrados: "La publicidad absoluta presupone la posibilidad de asistencia de cualquier miembro de la comunidad social; se trata pues de una publicidad 'erga omnes' (frente a todos). La publicidad relativa sucede cuando tan solo las partes en el proceso, pueden tomar conocimientos de las actuacio- nes" ("El juicio oral. Vista pblica. Posibles colisiones entre los derechos fun- damentales de publicidad e intimidad" en Mujer y Derecho penal, coord. Virgilio Latorre Latorre, Editorial Tirant lo blanch, Valencia 1995, p. 281). 185 LA PROl'KCCION DE LOS 'rES'LiGOS EN LA REEORA'IA PROCESAL PENAL generales del nuevo proceso penal en su conjunto''^ Tales prin- cipios tienen vigencia plena desde la audiencia de preparacin del juicio oral, segn lo dispuesto en el art. 266 del CPP, y adquieren su mayor importancia durante el juicio oral, nica oportunidad en la cual se produce la prueba (art. 296 CPP). Por su parte, el principio de publicidad absoluta slo tiene consagracin como tal en el art. 289 del CPP, para la audiencia del juicio oraP"*. Durante la etapa de investigacin rige, de acuerdo al art. 182 del CPP, el secreto de la investigacin respecto de los terceros ajenos al procedimiento, el que, inversamente, puede llamarse principio de publicidad relativa, es decir, el proceso es pblico para los inter- vinientes, no para los terceros. En cuanto al principio de contra- diccin, si bien alcanza pleno vigor en el juicio oral, rige tambin en la etapa de investigacin, en la medida que los antecedentes reunidos durante ella tienen importancia para imponer medidas cautelares personales al imputado, as como respecto del ejercicio de la accin penal pblica mediante la presentacin de la acusa- cin, y pueden ofrecerse como medios de prueba para el juicio oral. De all que el CPP le otorgue al imputado facultades para intervenir respecto de las actuaciones de investigacin, como por ejemplo, la consagrada en el art. 93 letra e) CPP. En consecuencia, durante esta fase del proceso penal, la principal colisin que puede presentarse es entre los intereses en la persecucin penal, la proteccin de los testigos y la vigencia del principio de contradiccin. 2.1. Resella de identidad Frente a determinadas situaciones de peligro para un testigo, puede resultar necesario mantener en reserva su identidad duran- te la etapa de investigacin. Se trata, entonces, de una medida de ' LPEZ, o. cit., pp. 95-96. "" En este sentido, LPEZ, o. cit., p. 9L 186 LA PRO'r'lCClON Dri, LOS 'l'ES'nCiOS EN LA REFimA PROCESAL PENAL proteccif procesal, ya que puede afectar en cierta medida el prin- cipio de contradiccin que, como vimos, rige tambin durante esta etapa del proceso penal. No obstante, esta vulneracin puede verse compensada, ya sea durante la misma investigacin o en la etapa del juicio oral, segn el estndar fijado por el TEDH. La resejrua de identidad de un testigo debe distinguirse del sea'eto de actuaciones, registros o doaimcntos de la investigacin, regulado por el art. 182 del CPP. Esta norma faculta a la Fiscala para disponer el secreto de determinadas actuaciones, registros o documentos respecto del imputado o los dems intervinientes, "cuando lo considerare necesario para la eficacia de la investigacin", es decir, para obtener una investigacin exitosa, esclarecedora de los hechos (art. 180 CPP). Tal secreto constituye una excepcin al principio de publicidad relativa que rige en esta etapa del proceso penal, pues permite mantener en reserva actuaciones o registros de la investigacin no slo respecto de los terceros ajenos al pro- cedimiento, sino que tambin respecto del imputado o de los otros intervinientes. Correlativamente, el imputado tiene derecho a "so- licitar que se active la investigacin y conocer su contenido, salvo en los casos en que alguna parte de ella hubiere sido declarada secreta y slo por el tiempo que esa declaracin se prolongare" (art. 93 inc. 2 letra e) CPP), evento en el cual el imputado no tiene acceso a una parte del contenido de la investigacin. El secreto regulado por el art. 182 CPP, entonces, implica tambin una vulneracin al principio de contradiccin. De all que se encuentre regulado y limitado tanto respecto de las actuaciones o registros que pueden quedar comprendidos como a su duracin. La reserva de identidad de un testigo es una medida de pro- teccin procesal que puede adoptarse en casos que realmente la hagan necesaria y, por ende, supone una ponderacin previa de los intereses en juego, esto es, la persecucin penal, la proteccin de los derechos del testigo y el derecho de defensa. A diferencia del secreto regulado por el art. 182 CPP, esta reserva abarca slo los datos personales de un testigo en situacin de pehgro. Es decir, el imputado tiene acceso a la actuacin, registro o documento 187 LA PROTECCIN DE LOS TESTrCOS EN LA REFORMA PROCESAL PEN.\L respectivo, pero slo puede conocer el contenido de los mismos, no los datos personales del testigo. Por ejemplo, puede leer el registro de la declaracin del testigo prestada ante la Fiscala, aunque sin conocer los datos personales del mismo. En este sentido, esta medida implica una vulneracin de menor entidad en el principio de contradiccin que el secreto dispuesto de conformidad al art. 182, puesto que queda a salvo la posibilidad de controvertir el contenido del testimonio desde la misma etapa de investigacin y, en todo caso, la afeccin que se pi'oduce puede verse compensada con el conocimiento posterior de la identidad del testigo y la posibilidad de controlar la credibilidad del mismo en la etapa del juicio oi-al. En consecuencia, la reserva de la identidad de un testigo protegido puede extenderse por ms tiempo que el even- tual secreto que pudiera disponerse de acuerdo al art. 182 y, en consecuencia, mantenerse al menos hasta la acusacin. La reserva de identidad como medida de proteccin, en la etapa de investigacin, se encuentra expresamente contemplada por el art. 33 A inc. 2 letra a) de la ley 19.366, modificada por la ley 19.806, para los casos de trfico ilcito de estupefacientes. Igual medida contem- pla el art. 15 inc. 2 letra a) de la ley 18.314, adecuada por la ley 19.806, para los casos de delitos terroristas. Sin embargo, la cir- cunstancia de que ambas leyes contemplen e.'^presamente esta me- dida no significa que sta no pueda adoptarse en otros casos, puesto que tanto el art. 33 A inc. 1 de la ley 19.366 como el art. 15 inc. 1 de la ley 18.314, disponen que las diferentes medidas que con- tienen son "sin perjuicio de las reglas generales sobre proteccin a los testigos contempladas en el Cdigo Procesal Penal". Esta medida de proteccin procesal encuentra sus fundamen- tos en la potestad protectora del Ministerio Pblico consagrada en el art. 80 A inc. 1 de la CPR, el art. 1 de la ley 19.640 y en el art. 308 inc. 2 del CPP. La reserva de identidad slo puede adoptarse cuando es realmente necesaria, esto es, solamente cuan- do exista un peligro cierto de que por el conocimiento de la iden- tidad del testigo, el imputado u otros vayan a realizar un atentado LA PROTrCCION DE LOS TESTICOS lN LA REFORMA l'ROCESAL PENAL en contra de la vida, la salud, la segiiridad o los bienes del testigo o sus cercanos. Esta decisin supone una evaluacin de la situa- cin de riesgo y una ponderacin razonable de los intereses en juego'*'. En este sentido, conviene tener presente la jurispruden- cia del T E D H sobre el punt o, en cuanto exige la existencia de un motivo pertinente y suficiente para mant ener en reserva la iden- tidad de un testigo. Por otra parte, huelga recordar que la eventual vulneracin al principio de contradiccin debe compensarse con la plena vigencia de ste en la etapa del juicio oral y, en t odo caso, que siempre es necesario poner a disposicin de la defensa el cont e- nido de la declaracin prestada ante la Fiscala por el testigo protegido, en virtud de lo dispuesto en el art. 260 CPP. De la medida de proteccin procesal de reserva de identidad de un testigo se siguen otras que no son ms que complementos de ella, toda vez que slo impiden se vuelva ilusoria. Estas medidas complementarias consisten en la posibilidad de reemplazar la iden- tidad del testigo por una clave, conocida slo por la Fiscala y, eventualmente, el Tribunal. Asimismo, otra medida posible es fijar el domicilio del testigo en la Fiscala, ya que no es ms que otro dato que individualiza al testigo. La posibilidad de utilizar una clave que reemplace la identidad del testigo se encuentra prevista en el art. 33 A inc. 2" letra a) de la ley 19.366 y en el art. 15 inc. 2" letra a) de la ley 18.314, ambas leyes adecuadas por la ley 19.806. Asimismo, en las letras b) de ambas disposiciones, se contempla la medida de fijar domicilio en la Fis- cala o el Tribunal, para efectos de notificaciones y citaciones. '" Al respecto, opina el profesor BUJOSA, aludiendo a la ley espaola de proteccin de testigos y peritos (Ley Orgnica 19 de 1994), "que la gravedad de la infraccin puede ser un elemento a tener en cuenta, pero no el nico ni el principa!; lo importante es la existencia de intimidacin suficiente, expresada objetivamente en la constatacin del peligro grave de que habla la ley. Este peligro grave para el testigo o sus allegados es probable que sea mayor cuando la infraccin criminal por la que es enjuiciado el acusado sea ms grave y ms dura la pena consiguiente, pero no necesariamente" (o.cit., p. 145). 189 LA PROTECCIN DE LOS TESTIGOS EN LA REFORMA PROCESAL PENAL 2.2. Impedifnento de identificacin fsica La medida de proteccin procesal consistente en impedir la iden- tificacin fsica del testigo es, generalmente, complementaria de la reserva de identidad. De modo que el Ministerio Pblico puede adoptarla con el fin de proteger dicha identidad y precaver even- tuales atentados en contra del testigo o sus cercanos. Se trata de una medida que, durante la etapa de investigacin, puede adop- tarse especialmente para realizar la diligencia llamada de recono- cimiento en nieda de imputados. La materializacin de esta medida puede adoptar diferentes formas, como por ejemplo, el uso de un espejo unidireccional o un circuito cerrado de televisin. Asimismo, se puede adoptar, aun cuando no hubiere reserva de identidad, para impedir la intimidacin que pudiese provocar la presencia del imputado frente al testigo en la diligencia de investigacin"*'. En este evento, la aplicacin de esta medida no significa una vulneracin al principio de contradiccin, puesto que la defensa conoce la identidad del testigo y puede interro- garlo, cuando as se lo solicita al Fiscal (art. 184 CPP). 2.3. Videoconferencia En la medida que la etapa de investigacin se cie al principio de injmynalidad consagrado en el art. 6" inc. 3 de la ley 19.640 y encontrndose facultada la Fiscala para realizar diligencias en cualquier lugar del territorio nacional, conforme al art. 40 inc. 2 *' En esce sentido, el Comit de Ministros del Consejo de Europa ha reco- mendado, para enfrentar la criminalidad organizada y la cometida en el seno de la familia, que, "respetando los derechos de la defensa, los testigos tengan la posibilidad de declarar con el uso de otros mtodos, de manera que sean protegidos contra todo riesgo de intimidacin que pudiese resultar de una con- frontacin directa con el acusado, por ejemplo declarando en una sala diferente de aquella en que comparece el acusado" {Rcomendacin N R (97) 13, de 10 de septiembre de 1997; traduccin del francs). 190 LA PROTECCIN DE LOS TESTIGOS EN LA REFORMA PROCESAL PENAL de la misma ley, no existe ningn inconveniente legal para uti- lizar la videoconferencia en una diligencia de investigacin. Por ejemplo, puede tomarse declaracin de un testigo que se encuen- tra en un lugar distinto de la Fiscala, trasmitindola en directo y encontrndose el Fiscal en la sede de la Fiscala. Incluso sera posible que, habiendo adoptado la medida de proteccin de re- serva de la identidad, el Fiscal ordenase la distorsin de la imagen y la voz y permitiese la participacin del imputado y la defensa en la diligencia, de conformidad al art. 184 del CPP, dando as vigencia al principio de contradiccin que rige en esta etapa del nuevo proceso penal. 3. ETAPA INTERMEDIA La etapa intermedia se extiende desde el cierre de la investiga- cin dispuesto por el Ministerio Pblico hasta el auto de apertura del juicio oral decretado por el Juez de Garanta. En esta etapa se realiza la audiencia de preparacin del juicio oral, en la cual, segn vimos, rigen los principios de oralidad e inmediacin, por expresa disposicin del art. 266 del CPP. Tambin rigen los principios de contradiccin (art. 272) y publicidad'*'', en la medida que forman parte de la garanta del debido proceso, que se ex- tiende a todas las etapas del proceso penal. Sin embargo, como dijimos, la relevancia de estos principios es distinta aqu que en el juicio oral, pues slo durante este ltimo se produce la prueba que sirve de base a la sentencia. En la etapa intermedia, los conflictos que pueden suscitarse derivan de las necesidades de proteccin que pueden presentarse entre la presentacin de la acusacin y el inicio del juicio oral. En especial, dichos conflictos pueden derivar de la eventual necesidad de mantener en reserva la identidad de un testigo durante el transcurso de esta etapa. Art. 9" del Cdigo Orgnico de Tribunales. 191 LA PRO'l'ECCION DE LOS TESTIGOS EN LA REFOimA PROCESAL PENAL La posibilidad de mant ener tal reserva, en esta etapa, depen- de de la interpretacin que se haga del art. 259 inc. 2 CPP: Art. 259.- Contenido de la acusacin. La acusacin deber contener en forma clara y precisa: a) La individualizacin de el o les acusados y de su defensor; b) La relacin circunstanciada de el o los hechos atribuidos y de su calificacin jurdica; c) La relacin de las circunstancias modificatorias de la responsa- bilidad penal que concurrieren, aun subsidiariamente de la peticin principal; d) La participacin que se atribuyere al acusado; e) La expresin de los preceptos legales aplicables; f) El sealamiento de los medios de prueba de que el ministerio pblico pensare valerse en el juicio; g) La pena cuya aplicacin se solicitare, y h) En su caso, la solicitud de que se proceda de acuerdo al proce- dimiento abreviado. Si, de conformidad a lo establecido en la letra f) de este artculo, el fiscal ofreciere rendir prueba de testigos, deber presentar una lista, individualizndolos con nombre, apellidos, profesin y domi- cilio o residencia, salvo en el caso previsto en el inciso segTindo del art. 307, y sealando, adems, los puntos sobre los que habrn de recaer sus declaraciones. En el mismo escrito deber individualizar, de igizal modo, al perito o los peritos cuya comparecencia solicitare, indicando sus ttulos o calidades. La acusacin slo podr referirse a hechos y personas incluidos en la formalizacin de la investigacin, aunque se efectuare una distin- ta calificacin jurdica. El art. 259 inc. 2 del CPP obliga al fiscal, cuando ofrece prueba de testigos, a presentar una lista con la individualizacin completa de cada testigo nombre, apellidos, profesin y domi- cilio o residencia, "salvo en el caso previsto en el inciso segun- do del art. 307", que se refiere al evento de que exista motivo para t emer que la indicacin pblica del domicilio de un testigo 192 LA PROTECCIN DE LOS TES'EICOS EN LA REFORMA PROCESAL PENAL pueda implicar un peligro para l u otra persona, autorizando al testigo a omitir dicho dato durante la audiencia. Para precisar el alcance de esta excepcin, conviene tener en cuenta que esta fue agregada por la Comisin de Constitucin, Legislacin, Justicia y Reglamento del Senado, a propsito de la actual letra ) del art. 259 CPP, cuyo segimdo informe seala: "En relacin con los medios de prueba de que piensa valerse el fiscal, se examin si no slo debe precisarse la prueba pericial y testimonial, sino tambin la documental, a la luz de la norma de preclusin en el art. 329 que impide que la prueba se presente despus salvo que no tuviere conocimiento de ella. Se sostuvo que juega en contra de la claridad que debe tener la prueba no detallar y exhibir los documentos, considerando que entre ambas etapas del procedimiento, investigacin y juicio, hay un cierto desequilibrio, porque en ia primera el fiscal tiene muchas facultades y, al deducir la acusacin, debiera tener todos los ante- cedentes que la avalen. En la segunda etapa est en igualdad de condiciones con los dems intervinientes, por lo que la prueba debe exhibirse para que puedan hacerse cargo de ella los dems. Por otra parte, no se \ailnerara el derecho a defensa del imputado si no se exhiben los documentos en la preparacin del juicio, sino que se enuncian o individualizan. Se razon que la exhibicin po- dra alertar a otros partcipes en el delito. En definitiva, la Comisin acord mantener esta letra sin modifi- caciones. Respecto de ia prueba de testigos, la Comisin estim necesario hacer una salvedad en la individualizacin de los testigos respecto de aquellos que se han acogido a un sistema de proteccin"""*. ""* Segundo Informe de la Comisin de Constitucin, Legislacin, Justicia y Reglamento del Senado (p. 335-336). 193 LA I^ROTECCION DE LOS TESTIGOS EN LA REEOR.MA PROCESAL 1>F.N.\L Como podemos ver, el espritu del legislador ftie obligar al sealamiento de todos los medios de prueba de que piensa valerse el Fiscal en el juicio oral. Sin embargo, tratndose de la prueba de testigos, manifest su inquietud "respecto de aquellos que se han acogido a un sistema de proteccin", haciendo una salvedad en el deber de individualizacin de los mismos. Atendida esta intencin del legislador, es posible interpretar esta norma como una autorizacin para hacer excepcin a la individualizacin de aquellos testigos que se encuentran bajo proteccin, cuando se da el supuesto fctico previsto por el art. 307 inc. 2 CPP, esto es, una situacin de peligro para la seguridad del testigo u otra persona. En este sentido, conviene tener presente que, entre la acusa- cin y el juicio oral, pueden transcurrir de 40 a 95 das, conforme a los arts. 260 y 281 del CPP, tiempo suficiente como para urdir un eventual atentado contra un testigo protegido, de manera que no se trata de una discusin intil, sino que de mucha relevancia prctica. Asimismo, desde el punto de vista de las necesidades de proteccin del testigo, la sola omisin del domicilio o residencia es poco til, porque conociendo la identidad bastara un esfuerzo mnimo para averiguar el domicilio o residencia del testigo. Entendida la norma como un permiso para la sola omisin del domicilio o residencia de un testigo en la hsta, ella carece de sentido prctico. En consecuencia, resulta plausible una interpretacin del art. 259 inc. 2" que permita mantener en reserva la identidad de un testigo durante la etapa inteiTnedia, pero slo en casos graves que realmente hagan necesaria esta medida"''^ Para ello, es menester una ponderacin razonable de los intereses en juego por parte del "" En este sentido, el Comit de Ministros del Consejo de Europa ha reco- mendado, para enfrentar la criminalidad organizada, adoptar medidas como "no revelar la identidad de testigos sino en la etapa ms avanzada del procedimiento y/o no dar a conocer ms que ciertos detalles que les conciernen" {Recomemla- cin N. R (97) 13, de 10 de septiembre de 1997; traduccin del francs). 194 LA l'ROl'F.CCIN DE LOS TES'llGOS V.N LA REFOl^MA PROCESAL PENAL Ministerio Pblico, que considere la persecucin penal, la pr o- teccin de los derechos del testigo y el respeto del derecho de defensa. De all que sea imprescindible evaluar detenidamente el peligro que corre el testigo en el evento de que el i mput ado conociera su identidad; en otras palabras, debe haber una vincu- lacin entre el peligro y el conocimiento de la identidad del testigo, puesto que de otro modo la medida se vuelve innecesaria o pueden adoptarse otras para efectos de proteccin. En el caso RUC 37887-5 (2001), seguido por el delito de robo con intimidacin, la Fiscala de Temuco mantuvo en reserva los datos personales de la vctima y acompa esta informacin en un escrito separado. En un primer momento, la Jueza de Garanta acept la medida y orden la citacin de la vctima a la audiencia de prepara- cin del juicio oral. Sin embargo, en esta audiencia la defensa trab un incidente sobre el punto, obsen'ando un error por la omisin de los datos personales de la vctima. La Fiscala aclar que no se trataba de un error, sino que de una medida de proteccin. La defensa sostuvo que la norma slo autorizaba a omitir el domicilio. La Fiscala contra-argument que esta norma buscaba proteger la integridad de la vctima y que la defensa conocera su individuali- zacin en el juicio oral. En definitiva, el Tribunal acogi la tesis de la defensa, interpretando la norma del art. 259 inc. 2 como una autorizacin para omitir slo el domicilio, por remisin al art. 307 inc. 2 CPP, y, en el acto, dio a conocer la identidad de la vctima a la defensa^". En el caso RUC 58837-3 (2001), seguido por secuestro frustrado y homicidio calificado (conocido como "caso monjitas"), la Fiscala Regional de Coquimbo mantuvo en reserva la identidad de tres testigos signados como testigos protegidos nmeros 1, 2 y 3, invocando el deber de proteccin contemplado por el art. 80 A de la CPR y el art. 1 de la ley 19.640. Sin embargo, esta reserva de identidad slo se aplic respecto de terceros, constimyendo as una '" Audiencia de preparacin del juicio oral, realizada ante el Tribunal de laranta de Temuco el 13 de mayo de 2002. 195 LA 1>R0'I"F.CC10N Dli LOS 'I'ESTICJOS RN LA REFORMA PROCESAL PEN'AL excepcin al principio de publicidad. Esta medida fue mantenida tanto por el Tribunal de Garanta como por el Tribunal de Juicio Oral en lo Penal". Ahora bien, si se adoptara la medida de reserva de identidad del testigo en la acusacin, en virtud de una previa y razonable ponderacin de intereses, se afectara el principio de contradic- cin en la medida que la defensa no podra conocer dicha iden- tidad sino hasta el juicio oral y, por ende, no podra preparar el contrainterrogatorio para el control de la credibilidad del testigo sino hasta esa oportunidad. De all la necesidad de que la defensa conozca, como mnimo, el contenido del testimonio, lo que el Ministerio Pblico debe permitir en aplicacin del art. 260 del CPP, que lo obliga a poner a disposicin de la defensa "los ante- cedentes acumulados durante la investigacin", sin perjuicio de tomar los resguardos necesarios respecto de la identidad y datos personales del testigo^'. De acuerdo con el estndar fijado por el TEDH, slo podra estimarse que la vulneracin al principio de contradiccin es de tal entidad que el acusado se ha visto privado de la garanta del debido proceso, cuando ste no hubiera tenido la oportunidad de interrogar o contrainterrogar al testigo protegido en ning-una '' Auto de apertura del juicio oral, dictado por el Tribunal de Garanta de La Serena el 9 de diciembre de 2002; sentencia definitiva pronunciada por el Tribunal de Juicio Oral en lo Penal de La Serena el 24 de febrero de 2003. " En este sentido, el profesor Decap advierte que "para permitir mecanismos de proteccin de testigos que hagan una excepcin a la regla general de la declaracin pura y simple del mismo en el juicio, podemos entender que una vez cerrada la investigacin por el fiscal e incluso antes en los casos en que no existe secreto sobre determinadas diligencias de la investigacin o ste ha expirado, el defensor debe tener acceso a toda la infonvacin recabada durante la misma, incluidas las declaraciones prestadas por los testigos especiales, registros de los cuales slo podran ser excluidos aquellos antecedentes relativos a la identificacin del testigo protegido", o. cit., p. 3L Adems, en estos casos sera menester dar a conocer en forma reservada al Tribunal los datos personales del testigo, para efectos de la citacin a la audiencia del juicio oral, tal como se hizo en los casos RUC 37887-5 y RUC 58837-3 citados. 196 LA PRO'l'ECCION DE LOS TESTIGOS EN LA REFORMA PROCESAL PENAL etapa del proceso penal, de modo que, posibilitando el ejercicio de dicha facultad, ya sea en la etapa de investigacin o durante el juicio oral, no podra estimarse vulnerado el principio de contradiccin en una entidad tal que se haya privado al acusado del proceso justo. 4. ETAPA DEL JUICIO ORAL Es en la etapa del juicio oral donde rigen, con propiedad, los principios de inmediacin, contradiccin y publicidad. Segn el profesor Julin Lpez, "el principio de inmediacin impone que el sentenciador slo puede fallar de acuerdo con las impresiones personales que obtenga del acusado y de los medios de prueba"". El CPP consagra implcitamente este principio en su art. 296, que obliga a fundamentar la sentencia exclusivamente en la prue- ba producida durante el juicio oraP"*, salvo excepciones expresa- mente reguladas (arts. 331 y 332 CPP). Por su parte, principio de contradiccin tiene plena vigencia en esta etapa, puesto que el juicio oral se estructura para asegurar una permanente contrapo- sicin de posturas entre la parte acusadora y la defensa, desde los alegatos de apertura (art. 325 CPP), la produccin de pruebas (arts. 329 y ss. CPP), hasta los alegatos de clausura (art. 338 CPP)". Por ltimo, el priicipio de publicidad se consagra en su forma absoluta en el art. 289 CPP, sin perjuicio de contemplar ciertas excepciones^''. En esta etapa del proceso penal, las medidas de proteccin procesales podran eventualmente entrar en colisin con los prin- cipios reseados. '* O. cit., p. 96. '"* Igual norma contiene el art. 340 inc. 2 CPP. " BAYTELMAN, "El juicio oral", en Niwvo Proceso Penal, Editorial Jurdica Cono-Sur, Santiago 2000, p. 233. " LPEZ, o. ciL, p. 91. 197 I,A PROTF.CCON DK LOS rESTIGOS lN LA REFORMA PROCESAL PENAL 4.1. Reserva de identidad En primer t rmi no, la reserva de la identidad de un testigo pro- tegido afecta especialmente los principio de contradiccin y de publicidad. El principio de contradiccin se ve afectado puesto que, como se seala en los fallos del T E DH' ^ la reserva de iden- tidad impide el control de la credibilidad del testigo, es decir, la de- fensa no puede conocer ni develar los motivos por los cuales el testigo presta declaracin, sus eventuales vnculos con las partes o sus caractersticas personales. De all que el art. 307 inc. 1 del CPP obliga a la individualizacin completa del testigo en el inicio de su declaracin: Art. 307.- hidividiializncin del testigo. La declaracin del testigo comenzar por el sealamiento de los antecedentes relativos a su persona, en especial sus nombres y apellidos, edad, lugar de naci- miento, estado, profesin, industria o empleo y residencia o domi- cilio, todo ello sin perjuicio de las excepciones contenidas en leyes especiales. Esta norma impide mant ener en reserva la identidad de un testigo durante el juicio oral, salvo en casos excepcionales con- templados en leyes especiales. Es decir, el CPP consagra la regia general que obliga a la individualizacin completa del testigo para as permitir el control de la credibilidad de ste, permitien- do slo en casos excepcionales mant ener en reserva su identidad. En este sentido, existe constancia expresa de la voluntad del legislador en el Segundo Informe de la Comisin de Constitu- cin, Legislacin y Justicia de la Cmara de Diputados, recado en el Proyecto de CPP: "El art. 213, relativo a la individualizacin del testigo, en cuanto establece el secreto de la identidad de un testigo, cuando pudiere ' Sentencias del TEDH de 20 de noviembre de 1989, prrafo 42, y de 27 de septiembre de 1990, prrafo 28, arriba citadas. 198 LA PROTECCIN DE LOS TESTIGOS EN LA REFORMA PROCESAL PENAL significar peligro para ste o para otra persona, fue cuestionado, porque la experiencia ha demostrado que los testigos secretos se prestan para venganzas personales. Si se est actuando en un pro- cedimiento oral y abierto, en donde el juez puede optar por otras medidas, por ejemplo, impedir ingreso al pblico, no parece razo- nable mantener el secreto de la identidad del testigo, porque afecta la transparencia e induce al abuso de la norma (...) En la legislacin procesal penal, lo que el juez toma en cuenta es la calidad del testigo. Los testigos se pesan, no se suman; por lo tanto, lo que vale es la calidad del testimonio. Si se le han restado la iden- tidad y sus antecedentes como elementos de la calidad al testigo, se presta para que dos personas, bajo el pretexto de la identidad falsa, se pongan de acuerdo para acusar a una persona de un hecho y sta nunca podr desvirtuarlo, lo cual excede con creces los objetivos del secreto del testigo. El inculpado tiene pleno derecho a saber quin lo est acusando, con todos sus antecedentes. El derecho a defenderse es un principio consagrado en la Constitucin. Por lo expresado, en el primer trmite constitucional se aprob el aii, con la supresin de sus incisos tercero, cuarto y quinto (...) En este trmite reglamentario se ha presentado indicacin para agregar al final del inc. primero la frase 'todo ello sin perjuicio de las excepciones contenidas en leyes especiales'. La razn de la indicacin es que existen leyes especiales que esta- blecen resguardos respecto de la identidad de los testigos, las que se desea mantener sin variaciones. Se aprob por unanimidad"". Como podemos observar, originalmente se encontraba per- mitida la reserva de identidad del testigo respecto de cualquier delito, en la medida que existiera peligro para su persona o un tercero' ' ^ Ello no fue aceptado por el legislador, por las razones ^'^ Segundo Informe de la Comisin de Constimcin, Legislacin y Justicia de la Cmara de Diputados, pp. 12-13. ''' Probablemente, siguiendo como fuente al 68 (3) de la Ordenanza Pro- cesal Penal alemana. 199 LA PROTECCIN DE LOS TESTIGOS EN LA REFORMA PROCESAL PEN.AL sealadas, quedando la norma con un texto que obliga a la indi- vidualizacin completa del testigo en todos los casos. Sin embar- go, se present una indicacin en la que se propuso hacer excep- ciones a esta regla, la cual fue aprobada, vale decir, se permite la reserva de identidad durante el juicio oral slo en casos excepcionales contemplados en leyes especiales. Las leyes especiales a que se remite el texto del inc. 1 del art. 307 del CPP son las leyes 19.366 y 18.314''*, ambas modificadas por la ley 19.806. En efecto, el art. 33 B inc. 1, V frase, de la ley 19.366 establece que el tribunal puede decretar la prohibicin de revelar la identidad de los testigos. Igual disposicin contiene el art. 16 inc. 1, T frase, de la ley 18.314. En la medida que tanto el art. 33 A inc. 2 letra a) de la ley 19.366 como el art. 15 inc. 2 letra a) de la ley 18.314, contemplan la reserva de identidad como una medida que puede adoptar el Ministerio Pblico en la fase de investigacin, no puede sino concluirse que la disposicin contenida en el art. 33 B inc. 1, T frase, de la ley 19.366 y el art. 16 inc. 1, 1" frase, de la ley 18.314, autorizan la reserva de iden- tidad en la etapa de juicio. En consecuencia, la reserva la identidad durante el juicio oral es permitida slo tratndose de testigos en casos por estos delitos. En estos eventos, la ley admite la vulneracin que aqulla produce en el principio de contradiccin, resolviendo el conflicto que se presenta entre el inters del Estado en la jurisdiccin penal, la proteccin de la seguridad de los testigos y el inters en el respeto del derecho de defensa, en favor de los primeros, pero sin anular este ltimo. Esto porque, si bien la defensa no puede ''" La sentencia dictada por el Tribunal de Juicio Oral en lo penal de Angol el 14 de abril de 2003, en e! caso RUC 83503- (2001), seguido por la Fiscala de TraigTjn por delitos terroristas, confirma esta interpretacin, al haber au- torizado la reserva de identidad de dos testigos protegidos durante el juicio mismo, aun cuando se trataba de hechos ocurridos con anterioridad a la vigen- cia de la ley 9.80o que introdujo modificaciones en la ley 18.314 (ver el con- siderando 13" de la sentencia). 200 LA PROTECCIN DE LOS '['ESTIGOS EN LA REFORMA PROCESAL PENAL controlar la credibilidad del testigo, s puede cuestionar la coheren- cia del testimonio a travs del contrainterrogatorio, de modo que el derecho de defensa no se ve desconocido en sii esencia. En los dems casos, esto es, tratndose de testigos no com- prendidos en las excepciones antes sealadas, el art. 307 inc. 1 del CPP no permite la medida de proteccin procesal de reserva de identidad durante el juicio oral. En estos casos, el conflicto de intereses se resuelve en favor del respeto absoluto del derecho de defensa y en perjuicio de la jurisdiccin penal y los derechos fundamentales de los testigos. Sin embargo, el inc. 2 del art. 307 CPP s permite al testigo de cualquier delito no sealar su domicilio cuando la indicacin pblica del mismo implicare peligro para l u otra persona. En el evento de adoptarse esta medida, el tribunal, conforme al inc. 3, debe decretar la prohibicin de divulgacin de la identidad del testigo y los antecedentes que condujeren a ella: Si existiere motivo para temer que la indicacin pblica de su domicilio pudiere implicar peligro para el testigo u otra persona, el presidente de la sala o el juez, en su caso, podr autorizar al testigo a no responder a dicha pregunta durante la audiencia. Si el testigo hiciere uso de! derecho previsto en el inc. precedente, quedar prohibida la divulgacin, en cualquier forma, de su iden- tidad o de antecedentes que condujeren a ella. El tribunal deber decretar esta prohibicin. La infraccin a esta norma ser sancio- nada con la pena que establece el inc. segundo del art. 240 del Cdigo de Procedimiento Civil, tratndose de quien proporcionare la informacin. En caso que la informacin fuere difundida por algn medio de comunicacin social, adems se impondr a su director una multa de diez a cincuenta ingresos mnimos mensuales. Las medidas de proteccin que pueden decretarse conforme al art. 307 incs. 2 y 3 del CPP, no afectan el principio de con- tradiccin, sino el de pubhcidad que, en esta etapa del proceso penal, como dijimos, rige en su forma absoluta, esto es, toda la 201 LA PROTECCIN DE LOS TESTIGOS EN LA RIFORMA PROCESAL PENAL ciudadana tiene acceso al juicio'^'. Porque, en estos casos, la defensa conoce la identidad, el domicilio y los dems datos per- sonales del testigo, no as el pblico. De esta manera, el principio de contradiccin tiene plena vigencia, pero el Cdigo autoriza una excepcin al principio de publicidad absoluta, en aras de la proteccin del testigo frente a terceros ajenos al procedimiento. En este sentido, la Comisin de Constitucin, Legislacin, Justicia y Reglamento del Senado seala, en su segundo informe, respecto de estos dos incisos: "La Comisin coincidi en que la frmula contemplada en el inc. segundo, en orden a reservar la indicacin pblica del domicilio del testigo, esto es, frente a terceros, no a los intervinientes, respeta la contradlctoriedad de la prueba, pero al mismo tiempo se tiace cargo del posible riesgo para su seguridad. Le pareci conveniente reforzarla, sin embargo, asociando el ejer- cicio de ese derecho con la regla contenida en el inc. cuarto del art. 189 del Cdigo de Procedimiento Penal, en orden a que, en tal caso, el tribuna! decrete la prohibicin de divulgar, en cualquier forma, su identidad o antecedentes que condujeren a ella, cuya in- fraccin se sanciona como desacato y, adems, pecuniariamente, si el infractor fuere un medio de comunicacin social"''-. En consecuencia, tratndose de testigos no comprendidos en leyes especiales art. 307 inc. 1, el CPP admite hacer excepcin al principio de publicidad absoluta, permitiendo al tes- tigo no indicar pblicamente su domicilio art. 307 inc. 2 y prohi bi endo, en ese caso, la divulgacin de su identidad y los antecedentes que pudieren conducir a ella art. 307 inc. 3. El conflicto de intereses se resuelve en favor de la jurisdiccin penal y la proteccin de los derechos del testigo y en perjuicio "' MIRAVET, o. cit., p. 281. ''-' Segundo Informe la Comisin de Constitucin, Legislacin, Justicia y Reglamento del Senado, p. 248. 202 LA PROTECCIN DE LOS TESTIGOS EN LA REEORMA PROCESAL PENAL del principio de publicidad, aunque sin desconocer ste en su esencia, puesto que el pblico tiene acceso a todos los anteceden- tes del juicio, salvo algxinos relativos al testigo protegido. 4.2. Impedimento de identificacin fsica En cuanto a la medida de proteccin procesal de impedimento a la identificacin fsica, puede adoptarse para proteger la identidad del testigo protegido en los mismos casos excepcionales en que se permite mantener en reserva la identidad del mismo durante el juicio oral, conforme al art. 307 inc. 1 del CPP, relacionado con el art. 308 inc. 1 del mismo cdigo y las leyes especiales antes citadas. El art. 33 D inc. 1, 3" frase, de la ley 19.366 modificada por la ley 19.806, autoriza al tribunal de juicio oral en lo penal a utilizar cualquier medio idneo que impida la identificacin fsica normal del testigo protegido. Igual norma contiene el art. 18 inc. 1, 3" frase, de la ley 18.314 adecuada por la ley 19.806. Sin embargo, de estas disposiciones no debe deducirse la imposibilidad de utilizar este tipo de mecanismos en casos seguidos por otros delitos, puesto que siempre puede aplicarse la norma general del art. 308 inc. 1 del CPP. La ejecucin de la medida puede revestir diferentes formas: declaracin del testigo desde la puerta de acceso sin que pueda ser visto por el acusado ni por la defensa; declaracin desde una sala contigua conectada a la sala de audiencias por un circuito cerrado de televisin, distorsionando la imagen y la voz del testigo; usar un biombo, una cortina o una caseta, que impida el contacto visual con el imputado; utilizar pasamontaas o un casco de motociclista, etc.''^ Cuando se utiliza cualquiera de estos sistemas de declaracin ' MORENO, o. cit., p. 66; MORENO, GIMENO Y CORTES, o. cit, p. 651. 203 LA PROTECCIN DE LOS TESTIGOS EN LA REEORMA PROCESAL PENAL protegida junto a la reserva de identidad, se ven afectados los principios de contradiccin y de publicidad. Pero, en la medida que se asegure siempre que los ti'es jueces miren directamente al testigo mientras presta declaracin, no se afecta el principio de iimediacin ya que, como sostiene Roxin, ste exige que "el tri- bunal que dicta la sentencia debe observar por s mismo" la prueba producida durante el juicio'"'*, no el acusado ni la defensa. En los casos de delitos no comprendidos por las leyes espe- ciales a que se remite el art. 307 inc. 1 CPP, podra tambin decretarse esta medida de proteccin procesal, en casos graves y calificados, aun cuando no hubiera reserva de identidad, en virtud de las facultades que el art. 308 inc. 1 CPP otorga al Tri bunal . En este evento, el Tri bunal debera ponderar razonablemente los intereses en conflicto, cuales son el inters en la jurisdiccin penal, la proteccin de los derechos fundamentales del testigo y el inters en el respeto del principio de publicidad, ya que, en la medida que la defensa conociera la identidad y dems datos per- sonales del testigo, el principio de contradiccin tendra plena vigencia. En este sentido, el Tribunal Constitucional espaol, en un caso seguido por delitos de robo con intimidacin y amenazas, en que la vctima y su madre no haban declarado en la sala de audiencias sino que en el despacho del juez, ha estimado que no se ven afec- tados los principios de publicidad y contradiccin: "La primera exigencia, esto es, la publicidad del proceso, no puede entenderse vulnerada en este caso porque, al margen de aquella ''"* ROXIN, o. cit., p. 394: "Puesto que el tribunal, a travs de la propia percepcin, adquiere un concepto del acusado y de todas las personas y objetos de prueba, debe ser puesto en condiciones de juzgar, a partir de su impresin directa y en vivo acerca del hecho, tal 'como l se presenta segn el resultado del juicio". En el mismo sentido, Jorge Bofill aclara que el principio de inme- diacin exige que "el tribimal debe recibir y percibir en forma personal y directa la pnaeba" ("La Prueba en el Proceso Penal" en Revista (k Derecho y Jurispru- dencia, tomo XCL N I, 1994, primera parte, p. 20). 204 LA I^ROTECCION Ul'. LOS -l-ESriCOS LX LA REFORMA PROCESAL PENAL anmala forma de declaracin, el juicio se celebr en la sede del Tri bunal y se document en la correspondiente Acta, sin que cons- ten restricciones de acceso a su celebracin o de obt ener o difundir informacin acerca del mismo. Por t ant o, la fmalidad o razn de ser del derecho a un juicio pblico, que no es otra que la posibilidad de que el funcionamiento de los Tri bunal es sea de conoci mi ent o pblico y pueda ser sometido al control de los justiciables, no se ha visto empaado en modo alguno en este caso (...) La referencia a la ant eri or doctrina del T. E. D. H. cita los casos Kostovski y Wi ndi sch permite, pues, concluir que es la imposibilidad de con- tradiccin y el total anonimato de los testigos de cargo lo que el citado Tri bunal considera contrario a las exigencias derivadas del art. 6 del Convenio' ' ' ; por lo que, por el contrario, en aquellos casos, como el presente, en el que el testimonio no pueda calificarse de anni mo sino, en todo caso, de "oculto" (entendiendo por tal aquel que se presta sin ser visto por el acusado), pero, en los que la posibilidad de contradiccin y el conocimiento de la identidad de los testigos t ant o para la defensa como para el Juez o Tri bunal llamado a decidir sobre la culpabilidad o inocencia del acusado resulten respetados, han de entenderse cumplidas las exigencias derivadas del art. 6.3 d) del Convenio y, en consecuencia, tambin las garantas que consagra el art. 24.2 de nuestra Constitucin'^''. En el caso, el examen de lo actuado, y especialmente la lectura del Acta del juicio oral, permite constatar que la identidad de los declarantes (testigos de cargo) fue perfectamente conocida por el Tri bunal y por la defensa, as como que esta ltima pudo hacer las preguntas que tuviera por convenientes a los mismos, pues as se refleja en el " Debemos advertir que esta sentencia es anterior a los pronunciamientos del TEDH en los casos Doorson y Van Mechelen, por lo que esta afirmacin debe matizarse a la luz de estos ltimos. '' El art. 24.2 de la Constitucin espaola reza: "Asimismo, todos tienen derecho al Juez ordinario predeterminado por la ley, a la defensa y a la asis- tencia de letrado, a ser informados de la acusacin formulada contra ellos, a un proceso pblico sin dilaciones indebidas y con todas las garantas, a utilizar los medios de prueba pertinentes para su defensa, a no declarar contra s mismos, a no confesarse culpables y a la presuncin de inocencia. La ley regular los casos en que, por razn de parentesco o de secreto profesional, no se estar obligado a declarar sobre hechos presuntamente delictivos". 205 LA PROTECCIN DE LOS TESTIGOS EN LA REEORMA PROCESAL PENAL Acta (a salvo, evidentemente, de aquellas cuya impertinencia o improcedencia fue estimada por el Juez en el ejercicio de su fun- cin). Todo ello determina que la contradiccin no pueda enten- derse restringida en este supuesto, pese a la controvertida forma de efectuar la declaracin."/'' En esta sentencia, el Tribunal Co7istitucional espaol distingue entre los testigos annimos y los testigos ocultos^^. Los primeros son aquellos cuya identidad se mantiene en reserva, lo que, segn vimos, provoca una vulneracin en el principio de contradiccin, slo autorizada duran- te el juicio en forma excepcional. Los segundos son aquellos testi- gos que prestan su declaracin a travs de cualquier medio idneo que impida su identificacin fsica, la que, cuando no va acompa- ada de la reserva de identidad, no vulnera en forma relevante ni el principio de contradiccin ni el principio de publicidad. De all que la ocultacin de los testigos pueda usarse, con fundamento en el art. 308 inc. 1 del CPP, tambin en aquellos casos donde no se permite la reserva de identidad. En esta direccin, se han utilizado el circuito cerrado de televisin y el biombo en muchos juicios orales seguidos por delitos comunes. Por ejemplo, en la II regin, se us un circuito cerrado de televisin para la declaracin de nios en los juicios orales casos RUC 66508- 4 (2001) Y RUC 56443-8 (2002) por delito de abuso sexual, y RUC 12538-8 (2002) por violacin. En la III regin, se us un biombo para la declaracin de una vctima en un juicio oral caso RUC 71946-K (2001) seguido por violacin y de un testigo en juicio caso RUC 68667-7 (2001) por robo con violencia. En la VII regin, se utiliz un circuito cerrado de televisin para la declaracin de la vctima en el juicio oral caso RUC 74608-4 (2001) seguido por violacin bucal y abuso sexual, y en juicio caso RUC 68199-3 (2001) por parricidio. En la IX regin, el circuito cerrado de televisin se us para la declaracin de menores de edad en los juicios orales casos RUC 30818-4 (2001), 14815-9 (2002), 41613-7 (2002), 16388-7 (2001), todos por abuso sexual, y RUC 29259-4 (2002), Sentencia N 64, de 1994. Al respecto, BUJOSA, o. cit., p. 144. 206 LA PR0'rF.C:C10N I)E LOS TES'l'lCOS EN LA REFORMA PROCESAL PENAJ. 38006-K (2002), 10352-K (2002), 39716-0 (2001), 62705-0 (2001), 72236-9 (2001), 11679-K (2001) y 1151-7 (2000), por violacin. Asimismo, en esta regin se us un biombo para la declaracin de testigos en el juicio oral caso RUC 55538-6 (2000), por homicidio. 4.3. Videoconferencia La prueba testimonial podra rendirse mediante un sistema de videoconferencia, en que la declaracin del testigo se emite si- mul t neament e desde oti^o lugar. El testigo presta declaracin sin estar presente fsicamente en la sala de audiencias, pero siendo visto y escuchado por el Tri bunal , los intervinientes y el pblico, a travs de dicho mecanismo audiovisual. Respect o de este sistema, el profesor espaol Vi cent e Gi meno Sendra observa que conlleva un problema de concepto y otro de validez. El problema de concepto dice relacin con una desnaturalizacin del juicio oral: "Ya que si se opta por practicar 'a distancia' un medio de prueba que requiere la presencia fsica inmediata de la fuente probatoria, se estara dando un paso crucial para plantear la celebracin de los juicios sin exigir !a concurrencia en ese acto de sus protagonistas, de modo que encontrndose el juez, el fiscal, el acusado o el defen- sor, as como los testigos o peritos en diferentes lugares y locali- dades se pudiera celebrar un juicio y dictar sentencia'"''^ No obstante, el temor manifestado por el profesor espaol se disipa cuando se tiene presente que esta medida de proteccin procesal podra justificarse respecto de testigos que efectivamente se encuent ren en peligro, de modo que ellos, y no todos los testigos ni los intervinientes, podran verse beneficiados por tal medida. MORENO, GIMENO Y CORTES, o. cit., p. 654. 207 LA PROTECCIN DE LOS TESTIGOS EN LA REFORMA PROCESAL PENAL El problema de validez se plantea en relacin con el respeto de los principios que rigen la prueba: "Entre ellas destaca la percepcin directa por el juzgador de las declaraciones testificales, con el objeto de apreciar las actitudes, modos, seguridad o vacilacin en las respuestas del testigo, etc. Asimismo, la salvaguarda del principio de contradiccin, de modo que la parte que haya propuesto al testigo como la parte contraria puedan formularle las preguntas que tenga por conveniente y resul- ten pertinentes. La autenticidad de las declaraciones y su consei-va- cin podran garantizarse si un secretario judicial estuviera presente en el lugar en que el testimonio se preste, permitiendo bajo su fe la grabacin que podra contrastarse con la que se efecte en el lugar del juicio". Es decir, segn este autor, el uso de este sistema podra afectar los principios de inmediacin y de contradiccin. Sin embargo, la solucin del problema depende de lo que se entienda por percepcin directa, puesto que si sta comprende tanto la in- mediata fsica como la mediata intermediada por un me- canismo audiovisual, entonces sera dable sostener que la de- claracin testimonial prestada a travs de la videoconferencia respeta el principio de inmediacin, en la medida que el Tri bunal puede mirar y escuchar al testigo. Por su parte, el principio de contradiccin no se vera afectado, puesto que tanto la Fiscala como la defensa y el acusado pueden i nt errogar y cont rai n- terrogar, respectivamente, al testigo desde la sala de audiencias, mediante la ventaja que importa el uso de tal sistema, cual es permitir estar en ms de un lugar al mismo tiempo. Por lo tanto, se trata de un medida de proteccin procesal que el Tri bunal podra adoptar en virtud del art. 308 inc. 1, en casos graves y calificados, ponderando previamente los intereses en juego, en este caso, la jurisdiccin penal, la proteccin de los "' MORENO, GIMENO Y CORTES, o. cit., pp. 654-655. 208 LA PRTl-'.CClON DK LOS 'l-ESTIGOS EN LA REFOR.MA PROCESAL PENAL testigos y el inters en el respeto de los principios de inmediacin y de contradiccin, principios que, como sea, slo se veran afec- tados en poca medida. V. CONCLUSIN Como hemos visto, son muchos los conflictos que pueden suscitarse con motivo de la proteccin de los testigos, en cada etapa del nuevo proceso penal. Las soluciones de los mismos slo pueden darse dentro del marco jurdico fijado por la CPR, los tratados internacionales y el Cdigo Procesal Penal. No obstante, lo esencial es siempre la ponderacin razonable de los intereses en juego, que tenga en cuenta la efectividad del peligro que pueden correr los testigos y el grado de afeccin tolerable en los principios que rigen el nuevo proceso penal. Por una parte, entonces, es menester la aplicacin de un sentido prctico que permita detectar las situaciones de peligro y adoptar las medidas de proteccin ms eficaces para enfrentarlas. Pero, por otra, se impone la necesidad de dar preferencia a las medidas de proteccin extraprocesaks antes que las procesales, y adoptar estas ltimas slo cuando fueren imprescindibles, prefiriendo en primer orden las menos intrusivas en los derechos del imputado y dejando como ltimo recurso aquellas ms vulneradoras de dichos derechos y los principios del nuevo proceso penal. 209 LOS ACUERDOS REPARATORIOS EN EL NUEVO PROCESO PENAL SoNiA ROJAS VALDEBENITO /LUIS ROJAS AGUIRRE Abogados de la Divisin Nacional de Atencin a las Vctimas y Testigos del Ministerio Pblico SUMARIO: I. Introduccin. II. Consentimiento libre e informado de las partes. III. Marco de procedencia de los acuerdos reparatorios. l.Delitos que afectan bienes jurdi- cos disponibles de carcter patrimonial. 2. Lesiones menos graves. 3. Delitos culposos. 4. Agravantes y concursos. IV. Inters pblico prevalente en la persecucin penal. 1. Sig- nificado de la oposicin. 2. Concepto de inters pblico prevalente en la persecucin penal. I. INTRODUCCIN Para interpretar las normas del Cdigo Procesal Penal (en ade- lante, CPP) que regulan los acuerdos i-eparatorios, debemos tra- tar de responder antes a la siguiente pregunta: Qu significado tiene para el sistema penal la incorporacin de los acuerdos reparatorios como una salida alternativa al proceso penal? En primer lugar, debemos tener presente que los acuerdos reparatorios responden a un paradigma que se opone, por esencia, al modelo punitivo. Se trata del modelo de panes, en el cual, segn explica el profesor Eugenio Ral Zaffaroni, "hay dos personas que 211 LOS ACUJiRDOS Rl'.PARA'l'ORlOS EN EL NUEVO PROCESO PENAL protagonizan un conflicto (el que lesiona y el que sufre la lesin), y se busca una sobicin"K Lo central es el conflicto entre la vctima y el ofensor, que puede alcanzar una solucin mediante el acuerdo de ambos-. En cambio, en el modelo punitivo el Estado desplaza al ofendido y traba el conflicto con el ofensor, buscando ejercer su poder punitivo sobre ste'. Lo relevante no es el conflicto entre vctima y ofensor, sino la infraccin cometida por ste, que merece una pena. En este sentido, el filsofo Michel Foucault seala que "la infraccin no es un dao cometido por un indi- viduo contra otro, es una ofensa o lesin de un individuo al orden, al Estado, a la ley, a la sociedad, a la soberana, al sobera- no'"*. De modo que en el contexto del modelo punitivo no se busca ni puede lograrse una solucin al conflicto entre vctima y ofensora Con los acuerdos reparatorios, este modelo es despla- zado por el modelo de partes y el conflicto entre el Estado y el ' Derecho penal, PG, Ediar, Buenos Aires 2000, p. 219. - En este sentido, el Mensaje del Proyecto de Cdigo de Procedimiento Penal indica el propsito de la incorporacin de los acuerdos reparatorios al nuevo proceso penal; "Se propone avanzar hacia la creacin de un sistema de justicia criminal que otorgue diversas posibilidades de solucin a los conflictos de que conoce, abrindose, todava limitadamente, a la posibilidad de soluciones distintas a las tradicionales en aquellos casos en que los diversos actores del sistema -jueces, fiscales y dems partes- estn de acuerdo en su conveniencia (...) El establecimiento de los acuerdos reparatorios como forma de terminacin de los procedimientos busca reconocer el inters preponderante de la vctima, en aquellos delitos que afectan bienes que el sistema jurdico reconoce como disponibles (...)" (p. 16). ' ZAFFARONI, o. cit., p. 219. * La verdad y las formas jurdicas, Gedisa Editorial, Barcelona 2001, p. 76. Por eso Zaffaroni sostiene, con razn, que el modelo punitivo no resuelve sino que slo suspende el conflicto, porque despus de cumplir su pena frente al Estado el ofensor vuelve a encontrarse con su vctima, permaneciendo el con- flicto original alterado slo por el paso del tiempo: "el modelo punitivo es poco apto para la solucin de los conflictos pues cuando prisioniza no resuelve el conflicto, sino que lo suspende, o sea, lo deja pendiente en el tiempo, dado que por definicin excluye a la vaima (a diferencia de los modelos reparador o conciliador). Es la dinmica social la que, en el modelo punitivo, disuelve el conflicto, que la intervencin estatal lanza al tiempo para que ste lo borre" (o. cit., p. 35). 212 LOS AC;UERDOS REPARA TORIOS EN EL NUEVO PROCESO PENAL ofensor, provocado por la infraccin, se redefine en trminos de un conflicto entre vctima y ofensor. En segundo lugar, los acuerdos reparronos suponen la re- paracin del dao como forma de solucionar el conflicto entre vctima e imputado. As concebida, la reparacin se opone, por esen- cia, a la pena. En esta direccin, el profesor Gnther Jakobs es claro al explicar que "la infraccin de la norma no representa un conflicto penalmente relevante por sus consecuencias externas, ya que el Derecho penal no pnede sanar tales consecuencias. La pena no detefvnina una reparacin del da"^. Desde una perspectiva terica radicalmente opuesta a la de Jakobs, Zaffaroni afirma exactamen- te lo mismo, al dar un concepto de pena: "/^ pena es una coercin que impone una privacin de derechos o un dolor y que no repara ni restituye ni tampoco detiene las lesiones en curso ni neutraliza los pe- lig)-os inminentes"'. Es decir, para Zaffaroni, la pena no da repara- cin ni proteccin a la vctivta. Porque la pena es slo ejercicio de la violencia estatal sobre el condenado. Aun cuando se legitime a la luz de los fines de la pena^ lo cierto es que ni con la pre- vencin general ni con la especial se pretende actuar sobre el conflicto original entre vctima e imputado. La prevencin general tiende a la proteccin de la sociedad frente a eventuales atentados similares al delito cometido. Busca la proteccin de vctimas po- tenciales, no de la vctima concretamente afectada por el delito cometido. Por su lado, la prevencin especial pretende modificar la conducta del condenado para que no vuelva a cometer el delito, es decir, atae slo a una de las partes del conflicto original. Podemos decir entonces que la pena no repara ni pretende reparar el dao provocado a la vctima. '' Derecho penal, PG, Editorial Marcial Pons, Madrid 1995, p. 12 (destacado agregado). ' O. cit., p. 43 (destacado en texto). " Sobre los fines de la pena, vase cualquier libro de Derecho penal, siendo aconsejable la revisin de ROXIN, Derecho penal, PG, Editorial Civitas, Madrid 1997, pp. 81 y ss. 213 LOS ACUERDOS REPARi\TORIOS EN EL NUEVO l'ROCESO PENAL En la medida que (1) los acuerdos reparatorios responden a un modelo de partes, donde vctima e imputado buscan una solucin al conflicto, y que (2) el resultado consiste en la repa- racin del dao provocado a la vctima, que la pena no da, en- tonces 720 es menester legitimar los ameraos reparatorios sosteniendo que buscan alcanzar los fines de la pena. En este sentido, debemos tomar distancia del debate producido en la dogmtica penal ale- mana respecto de la incorporacin de la reparacin al sistema de penas'^ Porque este debate giraba en torno a la introduccin de la reparacin como una sancin junto a la peiia y la m-edida de seguridad, como tercera va del Derecho penal. De all que era imprescindible legitimar la reparacin a a luz de los fines de la pena. Pero los acuerdos reparatorios no se incorporan como una sancin alter- nativa a la pena, sino como una salida alternativa al proceso penal, de modo que no exigen ms legitimacin que aquella que viene dada por la satisfaccin de los intereses concretos de la vctima'". El planteamiento de que la reparacin debe tender a los fines de la pena implica, como advierte el profesor Alberto Bovino, una verdadera mminalizacin de la reparacin^\ la que acarrea serios peligros: '' HIRSCH, "La reparacin del dao en el marco del Derecho penal mate- rial", y ROXIN, "La reparacin en el sistema de los fines de la pena", en De los delitos y de las vctimas, Editorial Ad-hoc, Buenos Aires 1992, pp. 55 y ss. y pp. 131 y ss., respectivamente. '" La distincin es ntida en el Proyecto de Responsabilidad Penal de Ado- lescentes, donde se establece, por una parte, la reparacin del dao como una sancin posible (art. 24), y, por otra, los acuerdos reparatorios que pueden celebrarse en el proceso penal (art. 58). " Sigue este planteamiento Jos Mara Silva Snchez: "La reparacin no constituye, pues, un nuevo fin del derecho penal (un dritter Zv}eck), sino que es asumida por ste en tanto en cuanto contribuye al cumplimiento de los fines tradicionales del derecho penal. Es aqu donde cobra sentido el empleo de la e.xpresin 'chitte Sptir' (tercera va) que empieza a difimdirse para designarla. En efecto, se trata aqu de una tercera va que, junto a la primera y la segunda (penas y medidas) ha de contribuir a los fines convencionales del derecho penal (...) desde la perspectiva del derecho penal, la reparacin tiene ms que ver con el autor y con la norma (con la colectividad) que con la vctima en s misma: ms con la resocializacin y con la prevencin de integracin que con 214 LOS ACUERDOS REPARATORIOS EN EL NUEVO PROCESO PENAL "La objetivacin del contenido de la reparacin penal que se diferencia de la reparacin civil no slo por el proceso de determi- nacin de su contenido sino, adems, por su forma de ejecucin y control dependiente de un tribunal penal, vuelve a objetivar el inters de la vctima individual. No se trata de una reparacin que satisfaga a la vctima, sino de una 'reparacin' que sirva a los fines que el Estado atribuye a la pena. El contenido de esta reparacin como tercera va se asemeja ms al contenido de la pena de multa, slo que destinada a la vctima. Si se tratara de una autntica re- paracin, el nico papel que el tribunal debera desempear en la determinacin de la reparacin slo podra ser el de establecer l- mites para impedir pretensiones excesivas que se pagvie $10.000 por un dao de $2.000 o de contenido ilegtimo que se obligue al autor a trabajar gratuitamente a favor de la vctima en condicio- nes inhumanas. Si la vctima est satisfecha y la reparacin no es excesiva ni ilegtima, el tribunal no debera tener poder alguno para rechazarla en contra de los legtimos deseos de las partes. Roxin agrega que la reparacin no debe ser utilizada para delitos 'graves' o para lesiones no reparables como la amputacin de un brazo. En este contexto, es l o el legislador quien define objetivamente qu delito es 'grave' o qu lesin no es reparable. La vctima concreta no juega papel algimo en la decisin acerca de la gravedad del delito o de la posibilidad de que el dao sea reparado. Una vez ms, el autoritarismo del derecho penal ignora los intereses de la vctima"''. De all que sea tan importante situar adecuadamente los acuerdos reparatorios en el contexto del sistema procesal penal y tener claro que no responden a ms fines que la reparacin del dao provocado a la vctima. Esta salida alternativa puede traer como efecto secundario la realizacin de los fines de la pena, pero si stos no se alcanzan o se satisfacen en una medida insuficiente, la indemnizacin" ("Sobre la relevancia jurdico-penal de la realizacin de actos de 'reparacin'" en Perspectivas sobre la poltica criminal vioderim. Editorial Abaco de Rodolfo Depahna, Buenos Aires 1998, pp. 206-207 y 209). '- "La participacin de la vctima en el procedimiento penal" en Problemas del derecho procesal penal contemporneo. Editores del Puerto, Buenos Aires 1998, pp. 115-116. 215 LOS ACUlsRDOS RKPARAI'OKIOS EX F.I. NUIX'CJ PROCF.SO PF.NAL no debe dejar de aplicarse, toda vez que la reparacin del dao constiuiye un fin suficiente. Si es menester alcanzar los fines de la pena, debe preferirse la suspensin condicional del procedi- miento, que tiene cierto contenido punitivo, o simplemente con- tinuar con la persecucin penal pblica. En fin, la incorporacin de los acuerdos reparatorios al proceso penal significa, en primer lugar, la aplicacin del modelo de partes dentro de un sistema que sigue fimcionando ceido al modelo punitivo. En segundo lugar, implica la introduccin de una solucin real al conflicto penal opuesta a la pena que sigue operando como la principal respuesta del sistema penal frente a los delitos. En sntesis, sigfifica una verdadera aboUcmi del poder punitivo en el seno del sistema penal. II. CONSENTIMIENTO LIBRE E INFORMADO DE LAS PARTES De acuerdo al art. 241 inc. 1 del CPP, el acuerdo entre vctima e imputado debe alcanzarse en forma libre e informada. Por una parte, la vctima debe haber prestado su consentimiento en dicha forma, es decir, fuera de cualquier circunstancia que pudiere distorsionarlo, como por ejemplo, el engao o la amenaza. En especial, la vctima debe aceptar libremente el objeto del acuei-do, esto es, la reparacin que el imputado se encuentra dispuesto a realizar. Asimismo, es deber de la Fiscala informar a la vctima acerca de las consecuencias del acuerdo, en especial que ste ex- ting-ue completamente la responsabilidad penal del imputado y que, aun cuando haya incumplimiento de parte de ste, el proceso penal no podr reiniciarse. Por otra parte, el imputado tambin debe prestar su consentimiento libre de cualquier tipo de presiones y de modo informado, correspondiendo a la defensa el papel de ase- gurar que aqul exprese su voluntad de esta forma. En cuanto a la reparacin acordada por las partes, el pro- fesor Julio Maier la define de la siguiente manera: 216 LOS ACUElDOS REPARA'l'ORIOS EN EL NUEVO PROCESO PENAL "Reparacin es, bsicamente, deshacer la obra antijurdica llevada a cabo, colocando el mundo en la posicin que tena antes de comen- zar el delito o en la posicin a la que deba arribar, conforme a las previsiones del legislador, al mandar la realizacin obligatoria de una accin o al prohibir la realizacin de otra. Esta reparacin ideal (sustitucin al statu quo ante\ reparacin in natura) es, en ocasiones, imposible (por ejemplo: la vida no se puede reponer). Por ello, en numerosas opormnidades, slo se trata de sustitutos de la repara- cin, de los cuales el ms conocido es la compensacin por resar- cimiento econmico del dao (indem.nizaciji). Existen, sin embargo, otros sustitutos, ms alejados del concepto originario. A la vctima y a! agente, inclusive, puede convenirles que la satisfaccin de su inters se cumpla mediante una prestacin del todo alejada del dao original. Importante es el acuerdo compensatorio y la inteligencia de ambos, vctima y victimario, de que as satisfacen en su justa medida el inters daado"''. Es decir, la doctrina procesal penal distingue entre la repara- cin natural y la simblica. La primera restituye al estado de cosas anterior ai delito, lo que muchas veces resulta difcil de obtener. La segunda compensa el dao provocado, "ya sea por medio de una prestacin econmica en su favor, por la prestacin de algn servicio en su favor o a favor de la comunidad, o simplemente, por medio de una disculpa formalizada de algn modo"''*. En la prctica, en la mayora de los casos se acuerda el pago de una .mma de dinero. Sin embargo, en no pocas ocasiones se han acordado otras formas de reparacin. As, en la IX regin, en varios casos la reparacin ha consistido solamente en la peticin de disculpa.': de parte del imputado, por ejemplo, en el caso RUC 30852-0 (2002), seguido " "La vctima y el sistema penal" en De lo.-: delitos y de las vktivias, pp. 212- 213. ' "* DUCE, "La suspensin condicional del procedimiento y los acuerdos reparacorios en el nuevo Cdigo Procesal Penal" en Nuevo Proceso Penal, Edi- torial Jurdica Conosur, Santiago 2000, p. 160; vase Instructivo N 34, de la Fiscala Nacional del iMinisterio Pblico, modificado por el Oficio 38, de 2003, numeral 13. 217 LOS ACUERDOS REPARATORIOS EN EL NUEVO PROCESO PENAL por el delito de hurto; en el caso RUC 79899-8 (2001), por lesiones menos graves, en que la imputada era madre de la vctima; en el caso RUC 148728-3 (2002), por homicidio culposo, en que el imputado era hermano de la cnyuge del occiso; y en el caso RUC 5125-6 (2001), por deUto de robo con fuerza en lugar no habitado. En otros casos, se ha acordado la realizacin de un trabajo en bene- ficio de la vctima. As, en la IV regin, en el caso RUC 41315-8 (2001), por delito de daos, el imputado se oblig a concurrir al domicilio de la vctima, en una fecha determinada, para "arreglar completamente la puerta que l destroz, esto es, volverla a colocar en su sitio, y restablecer todos los pestillos y otros seguros que la puerta tena para la proteccin de la familia que all vive". En la IX regin, en el caso RUC 37000-9 (2001), por hurto del art. 446 N 1 del CP, el imputado se comprometi "a servir de ayudante en labores agrcolas a don H.A.S. la vctima, a contar del mes de septiembre del presente ao hasta noviembre prximo, al trmino de las siembras de papas"; y en el caso RUC 82212-0 (2001), por robo con fuerza en lugar no habitado cometido en perjuicio de una Municipalidad, el imputado se oblig a realizar trabajos, por 4 meses, "en el departamento de Aseo y Ornato de la I. Municipa- lidad, funciones que deber desarrollar a partir del prximo da lunes 18 de febrero, para lo cual se pondr a disposicin del jefe del respectivo servicio, don R.H.. Las aludidas tareas las desempear de lunes a jueves de cada semana en horario de 9.00 a 17.00 horas, todo ello conforme a lo que el jefe de servicio de la seccin de Aseo y Ornato le encomiende dentro de sus funciones". Asimismo, se han acordado trabajos en beneficio de la comunidad. As, en la IV regin, en el caso RUC 443-K (2000), por hurto de! art. 446 N" 1 del CP, la imputada se comprometi "a realizar tareas de reparacin de las protecciones de cinco ventanas y un portn del edificio UMPADE, ubicado en calle H. N X de la ciudad de C, entidad destinada al tratamiento de personas que presentan discapacidad fsica y/o mental. Asimismo, (...) a adquirir los mate- riales necesarios y ejecutar las tareas, de lijar estracturas, cubrirlas con un producto antioxidante y pintarlas de color gris perla". Por ltimo, en algunos casos se ha acordado la entrega de especies a la vctima. Por ejemplo, en la IX regin, en el caso RUC 4258-3 218 LOS AC;UERDOS REPAIUTORIOS F.N EL NUEVO PROCESO PENAL (2001), por el delito de daos, el imputado se comprometi "a entregar al seor C.A. la vctima una chanchilla de nueve meses, aproximadamente, colorada casi negra". El problema que se presenta dice relacin con los lmites que podran imponerse a la prestacin acordada por vctima e impu- tado. Esto se conecta con la pregunta por el rol de la Fiscala, la defensa y el tribunal respecto de la reparacin concordada por las partes. Al respecto, debemos observar que, una vez zanjada la dis- cusin en torno al fin de los acuerdos reparatorios, en el sentido de que stos no persiguen los fines de la pena, resulta claro que ni la Fiscala ni mucho menos el Tribunal pueden hacer exigen- cias o alterar el contenido de la prestacin, invocando necesida- des de prevencin general o especial. El texto del art. 241 inc. 1 del CPP, al usar la frase "el juez de garanta aprobar", obliga a este tribunal a aceptar el acuerdo reparatorio convenido por las partes, sea cual sea el contenido del mismo. Slo puede negar la aprobacin al acuerdo reparatorio, cuando no concurren los presupuestos legales del mismo, es decir, el tribunal slo puede ejercer un control formal, nunca de mrito (art. 241 inc. 3 CPP). Las dudas pueden surgir cuando las partes acuerden repara- ciones que bordeen en la ilicitud por ejemplo, tratndose de prestaciones excesivas o contrarias a los derechos humanos del imputado, o reparaciones irrisorias para la vctima. En estos casos, creemos que el nico mecanismo que podra utilizar el tribunal para negar aprobacin al acuerdo, sera el control sobre la libertad del consentimiento de las partes, es decir, slo podra rechazar el acuerdo cuando se dedujere ausencia de libertad. Deslindada la reparacin del dao de la pena, no resulta plausible atender a criterios propios de la teora del delito para determinar la ilicitud de la prestacin acordada. No corresponde efectuar consideraciones relativas, por ejemplo, a la tipicidad sub- jetiva o al principio de proporcionaUdad, para limitar el acuerdo reparatorio en dichos casos. Descartados los parmetros penales, 219 LOS ACURROS REl'ARATORIOS EN EL NUEVO PROCESO PENAL creemos que el nico modelo de referencia que podra utilizarse es el de la responmbilidad civil. En esta direccin, compartimos la postura del profesor Hans Joachim Hirsch en orden a que la indemnizacin en el sentido del Derecho civil puede servir de marco para la reparacin en material penal' \ III. MARCO DE PROCEDENCIA DE LOS ACUERDOS REPARATORIOS El art. 241 inc. 2 del CPP permite la aplicacin de los acuerdos reparatorios respecto de ciertos hechos punibles en que, en prin- cipio, los intereses concretos de las partes priman por sobre el in- ters abstracto de la sociedad en la persecucin penal y la pena. Estos hechos se incluyen en lo que puede denominarse como el marco ele procedencia de los acuerdos reparatorios. Este marco era bastante amplio en el Proyecto de Cdigo de Procedimiento Penal presentado por el Poder Ejecutivo, pues abarcaba todos los delitos que afectaren bienes jurdicos disponi- bles: "Ei mbito dentro dei cual se propone aceptar estos acuerdos queda delimitado de modo bastante general y deber ser precisado en lo sucesivo tanto por la ley penal y su interpretacin, como por la jurisprudencia"". Durante la tramitacin legislativa del proyecto, la Comisin de Constitucin, Legislacin y Justicia de la Cmara de Diputados limit el marco de procedencia a los hechos que afectaren bienes jurdicos disponibles de "carcter patrimonial o susceptibles de apreciacin pecuniaria" y agreg los delitos culposos siempre que no tuvieran resultado de muerte o lesiones graves: '* O. cit., pp. 61 y 83. "' Mensaje del Proyecto de Cdigo de Procedimiento Penal, p. 17. 220 LOS ACUERDOS REPARATORIOS EN EL NUEVO PROCESO PENAL "Un bien jurdico disponible tiene un titular preciso una persona natural o jurdica que est en condiciones de perdonar el delito cometido. Son bienes jurdicos disponibles: los delitos de propie- dad, las lesiones leves, las injurias, los cuasidelitos en los cuales no hay resultado de lesiones graves (...) Se aprob el artculo con mo- dificaciones. En el primer inciso, se agrega, despus de 'bienes jurdicos disponibles', la expresin 'de carcter patrimonial o sus- ceptibles de apreciacin pecuniaria'"". Sin embargo, posteriormente la Comisin de Constitucin, Legislacin, Justicia y Reglamento del Senado volvi a ampliar el marco de procedencia, pero al mismo tiempo agreg un inciso 3 al actual artculo 241: "Respecto de los delitos dolosos, la Comisin suprimi la referencia a que los bienes jurdicos afectados sean susceptibles de apreciacin pecuniaria, por la latitud de este concepto, y convino en permitir los acuerdos reparatorios en lesiones de mediana gi'avedad, siempre que la vctima no sea menor de edad. Analiz luego la conveniencia de permitirlos en los delitos culposos, sin la restriccin prevista en el proyecto, que se refiere a hechos como, por ejemplo, accidentes del trnsito. Decidi, por lo tanto, abrir la posibilidad de que se celebren acuerdos reparatorios respecto de los delitos culposos sin li- mitaciones, pero, al mismo tiempo, reforzar el control del juez, ordenando que de oficio, o a peticin del ministerio pblico, negar aprobacin a los acuerdos reparatorios convenidos en procedimien- tos que versaren sobre hechos diversos de los previstos en este artculo, o si el consentimiento de los que lo hubieren celebrado no apareciere hbremente prestado, o si existiere un inters pblico prevalente en la continuacin de la persecucin penal. Se entender especialiTiente que concurre este inters si el imputado hubiere incurrido reiteradamente en hechos como los que se investigaren en el caso particular. En consecuencia, qued aprobada la indicacin N"^ 236, del H. Senador seor Urenda, destinada a suprimir, en el '' Primer hiforme de la Comisin de Constitucin, Legislacin y Justicia de la Cmara de Diputados, p. 108. 221 LOS ACUP: RD0S REPAKA' I-ORIOS EN EL NUEVO l'RCESO PENAL inciso primero, las frases: 'que no hubieren producido resultado de muerte ni afectaren en forma permanente y grave la integridad fsica de las personas'"'*. En consecuencia, el art. 241 inc. 2 del CPP, que establece el marco de procedencia de los acuerdos reparatorios, qued con el siguiente texto: "Los acuerdos reparatorios slo podrn referirse a hechos investi- gados que afectaren bienes jurdicos disponibles de carcter patri- monial, consistieren en lesiones menos graves o constituyeren de- litos culposos". 1. DELITOS QUE AEECTAN BIENES JURDICOS DISPONIBLES DE CARCTER PATRIMONIAL En pri mer trmino, es menester recordar que el bie^i jurdico es el objeto protegido por el tipo penal y se ha definido, por la dogmtica penal moderna, como aquella condicin de vida social que sirve de base para la panicipacin del individio en el sistema sociaP'\ Es decir, los bienes jurdicos son aquellas condiciones bsicas de vida social (vida, salud, libertad) que permiten el de- sarrollo del individuo en sociedad y que exigen una proteccin por la va penal. Enseguida, la ley exige que se trate de un bien jurdico que sea disponible. En la dogmtica penal, el debate sobre la disponi- bilidad del bien jurdico se ha dado a propsito de la teora del "* Segundo Informe de la Comisin de Constitucin, Legislacin, Justicia y Reglamento del Senado, p. 321 (destacado agregado). '" MIR, Derecho pemil, PG, Ed. Reppertor, Barcelona 1999, p. 102; esta definicin la propone Mir como propia de un Derecho penal inserto en un Estado social y democrtico de Derecho; en similar sentido, Claus Roxin {Derecho penal, p. 56) y Juan Bustos Ramrez (Manual de Derecho penal, PG, Editorial Ariel, Barcelona 1989, p. 55). 222 LOS ACUERDOS RI.PARATORIOS liiV EL NUEVO PROCESO PENAL consentimiento'^. As, se reconoce efecto excluyente de la tipicidad causa de atipicidad o la antijuridicidad causa de justifica- cin al consentimiento del sujeto pasivo cuando se trata de un bien jurdico disponible. En consecuencia, la discusin gira en torno a la disponibilidad de los bienes jurdicos. Al respecto, debemos tener presente que, en un Estado de Derecho, que reconoce a la libertad de la persona como un dere- cho fundamental, en principio, todo bien jurdico es disponible. Bajo esta premisa, el poder de disposicin sobre el objeto pr o- tegido es parte del concepto de bien jurdico. En este sentido, el profesor Claus Roxin, citando a Hans Rudolphi, seala: '"Bien jurdico y poder de disposicin sobre el bien jurdico forman no slo una unidad, sino que objeto de disposicin y facultad de disposicin son, en su relacin mutua, de por s, el bien jurdico protegido por el tipo'. La lesin del bien jurdico no se agota, por consiguiente, en la accin contra la voluntad del portador del bien jurdico; no obstante, este es uno de sus presupuestos"^'. Es decir, no constituira delito la accin que lesionare un objeto en la medida que la vctima consintiera en ella. Sin em- bargo, el propio Roxin seala que existen ciertos lmites a dicha disponibilidad, donde el consentimiento no tiene un efecto exclu- yente del injusto. Por ejemplo, "est excluido de ant emano un consentimiento en bienes jurdicos cuya lesin se dirige contra la comuni dad"", esto es, en que el titular del bien jurdico es la colectividad (bienes jurdicos colectivos). Asimismo, advierte Roxin, que "totalmente ineficaz es el consentimiento en el caso del bien jurdico individual vida humana"-^ '" Enrique Cury, Derecho penal, PG, t. I., 2" edicin, Editorial Jurdica de Chile, Santiago 2001, p. 363. -'' O. cit., p. 518. '- O. cit., p. 526. " O. ciL, p. 529. 223 LOS ACUERDOS REPARATORIOS EN EL NUEVO PROCESO PENAL Por lo tanto, el reconocimiento de la disponibilidad de los bienes jurdicos se vincula a la mayor o menor importancia que se le da a la libertad individual en el sistema social, de modo que, en ltimo trmino, se trata de una discusin netamente poltico- criminal. Pues bien, la primera poltica criminal que debemos tener en consideracin es aquella implcita en la ley. En este sentido, se pueden identificar criterios poltico-criminales en la ley, a partir de los cuales es plausible deducir posturas del legislador sobre la disponibilidad de los bienes jurdicos. As, la extincin de la responsabilidad penal como efecto del perdn del ofendido respecto de los delitos de accin penal privada (art. 93 N 5 del Cdigo Penal, en adelante CP), permite inferir que, para la ley, los bienes jurdicos protegidos por los delitos de accin penal privada contemplados en el art. 55 CPP son disponibles. Lo anterior se ve confirmado por las normas del CPP que reconocen efecto extintivo de la accin penal privada a la renuncia de la vctima a sta (art. 56 inc. 2), establecen el sobreseimiento de- finitivo como consecuencia del desistimiento de la querella (art. 401) y admiten el trmino de la causa por la conciliacin entre las partes (art. 404). En consecuencia, podemos decir que, por ejemplo, el honor es un bien jurdico disponible, puesto que los delitos de injuria y calumnia son de accin penal privada (art. 55 leti-a a) CPP). En esta direccin, es posible afirmar que la decisin del legislador de hacer depender la persecucin penal pblica de la volun- tad de la vctima respecto de los delitos contemplados por el art. 54 del CPP, implica una postura del mismo en orden a reconocer la disponibilidad de los bienes jurdicos protegidos por stos, mxime si la renuncia de la vctima a la persecucin extingue la accin penal pblica (art. 56 inc. 3 CPP). As, podramos decir que, por ejemplo, la intimidad protegida por el delito de violacin de domicilio (art. 54 inc. 2 letra b) CPP) y la salud amparada por los tipos penales de lesiones menos graves y leves (art. 54 inc. T letra a) CPP), son bienes jurdicos disponibles. Lo mismo podra 224 LOS ACUKR130S REPARATORIOS EN EL NUF.VO PROCESO PENAL afirmarse respecto de la libenad sexual protegida por los delitos tipificados en los artculos 361 a 366 quater del CP, conforme al art. 369 del mismo cdigo-'*. Sin embargo, la inclusin de las lesiones menos graves y leves entre los delitos de accin penal pblica previa instancia particular (art. 54 inc. 2" letra a) CPP) y no de las lesiones graves tipificadas por el art. 397 del CP, significa que, para la ley, importa no slo el bien jurdico protegido sino tambin la enti- dad de la afeccin producida en ste. As, no es lo mismo una puesta en peligro del bien jurdico protegido que una lesin del mismo (iter criminis). Tampoco es irrelevante la intensidad de la lesin que se produce en el bien jurdico. De all entonces que el debate sobre la disponibilidad de los bienes jurdicos debera plantearse, para efectos de los acuerdos reparatorios, en relacin con cada tipo penal en particular y no slo en general, es decir, es menester preguntarse por la disponibilidad del bien jurdico protegido por tal o cual tipo penal especfico. Ahora bien, la decisin legislativa de conceder accin penal pblica para la persecucin de un delito no implica que el bien jurdico protegido por ste sea indisponible. En este sentido, el hurto es un delito de accin penal pblica, pero el consentimien- to de la vctima excluye la tipicidad, conforme al art. 432 del CP, de manera que puede sostenerse que el patrimonio es un bien jurdico disponible. En fin, podemos utilizar tres criterios para determinar la disponibilidad de un bien jurdico: (1) la teora del consentimien- to como causa de atipicidad o de justificacin, (2) los delitos de accin penal privada y (3) los delitos de accin penal pblica previa instancia particular. No obstante, estar en presencia de un bien jurdico dispo- nible no significa todava que proceda un acuerdo reparatorio. Recordemos que en la tramitacin legislativa del proyecto de "* Artculo modificado por la reciente Ley N. 19.874. 225 LOS ACUERDOS REPARA^IORIOS EN EL NUEVO PROCESO PENAL CPP se agreg a la expresin "bienes jurdicos disponibles" la nota "de carcter pati-imonial". Esto no implica una restriccin de la procedencia a los delitos contra el patrimonio. Si esa hubiere sido la intencin del legislador, pues entonces derecha- mente se habra referido a los delitos contra el patrimonio. Sin embargo, el CPP no alude a estos delitos sino que a los hechos que afectan bienes jurdicos disponibles de carcter patrimonial, con lo cual, sin alcanzar el mbito de todos los delitos que afectan bienes jurdicos disponibles, admite una interpretacin ms am- plia que aquellos que vulneran solamente al patrimonio. De esta manera, es posible dar cabida en el marco de procedencia desde ya a los delitos que afectan a la propiedad en sus diferentes for- mas, como por ejemplo la propiedad industrial o la intelectual. Tambin pueden incluirse algunos tipos penales que protegen principalmente al patrimonio y en menor medida a otros bienes jurdicos. Por ltimo, pueden admitirse en dicho marco hechos que no afectan al patrimonio propiamente tal, pero s bienes jurdicos habitualmente vinculados a ste en el caso concreto. En consecuencia, podemos distinguir tres grupos de delitos respecto de los cuales puede sostenerse que afectan bienes jur- dicos disponibles de carcter patrimonial: a. Delitos que afectan exclusivamente al patrimonio. b. Delitos que afectan (1) al patrimonio en sus formas no tradicionales, (2) principalmente al patrimonio y (3) un bien jurdico disponible distinto de caractersticas patrimo- niales. c. Delitos que afectan al patrimonio y otro bien jurdico en forma relevante. a. Delitos que afectan exclusivamente al pat ri moni o Son los delitos respecto de los cuales existe pleno acuerdo en la doctrina y jurisprudencia en que lo nico afectado es el patrimo- 226 LOS ACUERDOS REPAIUTORIOS EN EL NUEVO PROCESO PENAL ni o- \ Ent ran en esta categora de delitos, por ejemplo, el hurt o (arts. 432 y 446 CP), la usurpacin no violenta (art. 458 CP), los daos simples (art. 487 CP), la estafa (art. 468 CP), los oti-os engaos (art. 473 CP), la apropiacin indebida (art. 470 N. 1 CP), la falsificacin de instrumento privado (art. 197 CP), el uso malicioso de i nst rument o privado falso (art. 198 CP)-^', el robo con fuerza en lugar no habitado (art. 442 CP), el robo de cosas en bienes nacionales de uso pblico (art. 443 CP) y el incendio de objetos de poco valor (art. 478 CP)-". En la prctica, los acuerdos reparatorios se celebran mayoritaria- mente respecto de delitos contra el patrimonio. Dentro de stos, ocupan un lugar preponderante los delitos de hurto y daos. Sin embargo, tambin se han alcanzado acuerdos reparatorios respecto de delitos como la apropiacin indebida, por ejemplo, en la IX regin, en los casos RUC 16528-6, 68596-4 y 27659-2, todos de 2001, el robo con fuerza en lugar no habitado, en la 11 regin, en el caso RUC 59806-9 (2001), y el robo en bienes nacionales de uso pblico, en la misma regin, en el caso RUC 59445-4 (2001), y en la IX regin, en el caso RUC 22054-6 (2001). Tambi n pueden mencionarse las faltas contra el patrimonio que se ventilan en procedimientos simplificados: artculos 494 N" 19, 495 N 21 y 497 del CP. "' Entendemos por patrmionio, siguiendo a Mario Garrido Montt, la propie- dad "en un sentido normativo muy amplio y flexible, comprensivo de aquellas relaciones jurdicnmeiite reconocidas por el sistc-mti y que existen entre una persona y lina cosa, relacin que le confiere a esa persona algunas facultades sobre la cosa, que son susceptibles de apreciacin econmica" (Derecho penal, t. W, PE, Editorial Jur - dica de Chile, Santiago 2002, p. 141). -'' En opinin de Alfredo Etcheberry, los delitos de los artculos 197 y 198 claramente afectan a la propiedad, mxime si se tiene en cuenta el requisito tpico del perjuicio {Derecho penal, tomo IV, Editorial Jurdica de Chile, San- tiago 1998, pp. 134 y 136 y 174); en igual senrido, Jean Pierre Mans, "La justicia penal consensuada en el nuevo Cdigo de Procedimiento Penal" en Revista CRK4, N. 1, ao 2000, p. 195. ' ' Vase el Instructivo N 34, numerales 2.- y 3.-, antes citado. 227 LOS AC;UlRDOS REPARATORIOS EN EL NUEVO PROCESO PENAL b. Delitos que afectan (1) al patrimonio en sus formas no tradicionales, (2) principalmente al patrimonio y (3) un bien jurdico distinto de caractersticas patrimoniales Son delitos en que a procedencia de estos acuerdos resulta ms discutible, porque no afectan exclusivamente al bien jurdico patrimonio. En este orden, podemos mencionar (1) los dehtos que afectan al patrimonio en sus nuevas manifestaciones, como aquellos que se cometen en perjuicio de privilegios industriales y derechos de propiedad industrial (arts. 28, 52, 61 y 67 de la ley 19.039)-** y la propiedad intelectual (arts. 78 a 80 de la ley 17.336)''', as como los daos en sistemas de tratamiento de in- formacin (arts. r y 3 de la ley 19.223)'" ". Asimismo, podemos sealar (2) aquellos delitos que afectan de modo directo y principal al patrimonio, pero que indirecta- mente daan a otros bienes jurdicos, como por ejemplo, el robo con fuerza en lugar habitado (art. 440 CP), que tambin puede implicar una vulneracin significativa en el bien jurdico intimi- dad. En leyes especiales, puede mencionarse la obtencin frau- dulenta de crditos (art. 160 del D.F.L. 3 de 1997), los dehtos tributarios (art. 97 del Cdigo Tributario), los dehtos aduaneros (arts. 168, 168 bis, 178, 179 y 180 de la Ordenanza de Aduanas) y el giro doloso de cheque (art. 22 del D.F.L. 707 de 1982), en los que, adems del patrimonio, se ven afectados indirectamente intereses econmicos generales". -** En este sentido, Juan Bustos Ramrez incluye estas figuras entre los delitos contra el patrimonio {Manual de Derecho Penal, PE, Editorial Ariel, Barcelona 1991,pp. 214-215). -'' En contra, Bustos Ramrez, quien sostiene que el bien jurdico protegido "es un derecho personalsimo del autor", por lo que debe ser tratado sistemticamente entre los delitos contra la libertad, "ya que aparece como una forma de la libertad de expresin" (o. cit., p. 136). '" Siguiendo a Etchebeny {Derecho penal, t. III, Editorial Jurdica de Chile, Santiago 998, p. 481). " Vase el Instructivo N" 34, numerales 2.- y 3.-, antes citado. '- Vase el Instructivo N" 34, numerales 2.- y 3.-, antes citado. 228 LOS ACUERDOS REPARATORIOS EN EL NUEVO PROCESO PENAL Antes de la transformacin del giro doloso de cheque en un delito de accin penal privada, mediante la modificacin introducida por el art. 38 de la ley 19.806 al art. 42 del DFL 707, de 1982, el uso de los acuerdos reparatorios en estos casos era bastante extendido. Por ejemplo, se celebraron acuerdos reparatorios respecto de este delito en la IX regin, en los casos RUC 10001205-3, 10000321- 6 y 10000672-K, todos de 2001. Por ltimo, puede indicarse (3) a la violacin no violenta de domicilio (art. 144 inc. 1 CP) como un delito que afecta otro bien jurdico distinto del patrimonio (la intimidad), aunque con connotaciones patrimoniales en la mayora de los casos". Acuerdos reparatorios en casos seguidos por este delito se han celebrado en no pocas ocasiones. Por ejemplo, en la IV regin, en los casos RUC 89624-8 y 30474-K, ambos de 2001. Asimismo, en la IX regin, en el caso RUC 41742-0 (2001). c. Del i t os que afect an al pa t r i moni o y ot r o bi en j ur i di co en f or ma r el evant e Son delitos clasificados entre aquellos que afectan al patrimonio, pero en que conjuntamente se ven daados, en forma relevante, otros bienes jurdicos. En este grupo, pueden sealarse el robo calificado (art. 433 CP), el robo simple con violencia o intimi- dacin (art. 436 inc. 1 CP), el robo por sorpresa (art. 436 inc. 2 CP), los daos calificados (arts. 485 y 486 CP), la usurpacin violenta (art. 457 CP), el incendio caHficado (arts. 474 y 475 CP) y el incendio simple (arts. 476 y 477 CP)'**. En la IX regin, en el caso RUC 53889-9 (2001), a pesar de la oposicin de la Fiscala, el Juzgado de Garanta aprob un acuerdo reparatorio respecto de un robo con violencia. " Vase Instructivo 34, numeral 3.-, antes citado. " Vase Instructivo 34, numeral 4.-, antes citado. 229 LOS ACUERDOS REPAR.\TORIOS EN EL NUEVO PROCESO PENAL En general, estos delitos quedan fuera del marco de proce- dencia, puesto que afectan, adems del patrimonio, bienes jur- dicos muchas veces indisponibles. Sin embargo, cuando estos delitos quedan en grado de tentativa o frustracin, es posible considerar su inclusin en el marco de procedencia, atendida la menor intensidad de afeccin a los bienes jurdicos protegidos". 2. LESIONES MENOS GRAVES Respecto de este hecho punible, se han presentado dos cuestio- nes. Una ha sido planteada por Mauricio Duce, en el sentido de que la referencia que hace el art. 241 inc. 2 a las lesiones menos graves no alude necesariamente a la definicin que el Cdigo Penal hace de ellas (art. 399 del CP): "Me parece posible sostener que el carcter menos grave no debe ser medido por los jueces de garanta con atencin exclusiva a los criterios tradicionales del Cdigo Penal referentes a los das de incapacidad laboral que han generado las lesiones, sino que tambin debe incorporarse la evaluacin de la gravedad que la propia vctima haga de ellas y los perjuicios efectivos que dichas lesiones le hayan provocado. Esto permitira que algunos casos en los que se exceda el carcter menos grave definido por el Cdigo Penal, pero en lo que el Juez de Garanta evale que hay un inters preponderante de la vctima por sobre la persecucin penal pblica, se admita un acuerdo reparatorio. Interpretando de esta forma la clusula en anhsis se generara una mayor flexibilidad en la aplicacin prctica de los acuerdos reparatorios"^'. Esta posicin tiene la ventaja de contemplar la opinin de la vctima sobre la gravedad de las lesiones, para determinar la procedencia del acuerdo reparatorio. Sin embargo, como dijimos Vase Instructivo 34, numeral 7.-, antes citado. O. cit., p. 183. 230 LOS ACUERDOS REPAIUTORIOS EN EL NUEVO PROCESO PENAL ant eri orment e, para la ley, no obstante que pueda tratarse de un bien jurdico disponible como es la salud individual, no es i rre- levante el grado de afeccin que se produce en el mismo. En este sentido, el art. 397 N 2 del CP fija un criterio relativamente objetivo, difcil de soslayar para efectos de determinar la proce- dencia de un acuerdo reparat ori o". Por otra parte, se ha planteado la duda de la procedencia respecto de las lesiones leves tipificadas por el art. 494 N 5 del CP, al referirse el art. 241 inc. 2 CPP slo a las lesiones menos graves. Este punto ha sido aclarado expresamente por el Juzgado de Garanta de Loncoche en el siguiente fallo (RUC N" 5568-5, de 2001): "Tercero: Que el acuerdo reparatario propuesto en esta causa es jurdicamente procedente, a pesar que el artculo 241 inciso 2 del Cdigo Procesal Penal prescribe que slo se referir a lesiones menos graves, toda vez que, en realidad, lo que el texto de la norma quiere decir es que los jueces deben negar la aprobacin de los acuerdos reparatorios en caso que los hechos investigados se re- fieran a lesiones de mayor intensidad que las lesiones menos graves, porque razonando a fortiori, si la ley permite que los acuerdos reparatorios se refieran a hechos investigados que consistieren en lesiones menos graves, entonces con mayor razn los autoriza tratn- dose de las lesiones leves que dieron inicio a este procedimiento". En todo caso, la aplicacin de los acuerdos reparatorios en casos de lesiones leves es sumamente extendida en la prctica. 3. DELITOS CULPOSOS Estos delitos se incluyen en el marco de procedencia porque tienen una estructura diferente que los delitos dolosos, especial- mente en la forma de la accin, que significa un menor desvalor Vase Instructivo 34, numeral 5.-, citado. 231 LOS ACUERDOS REPARATORIOS EN EL NUEVO PROCESO PENAL frente a ellos, no obstante que afectan a bienes jurdicos bsicos como la vida y la salud. En nuestro Cdigo Penal, como sostiene el profesor Juan Bustos Ramrez, "slo se castigan delitos culposos contra la vida y la salud individual de las personas, y dent ro de stos slo ciertos hechos punibles, el homicidio simple y las lesiones graves y menos graves (...) en el resto son muy contados los delitos culposos existentes""*. En este sentido, pueden mencionarse de- litos culposos como el homicidio y las lesiones por imprudencia temeraria (art. 490), el homicidio y las lesiones por imprudencia simple del facultativo o dueo de animales (ar. 491 CP) y el homicidio y las lesiones por imprudencia simple con infraccin de reglamentos (art. 492 CP) " . En la prctica, se han celebrado acuerdos reparatorios tanto en casos de lesiones graves culposas como de homicidio culposo. As, en la IV regin, en el caso RUC 10001744-6 (2001), por homicidio culposo. Asimismo, en la IX regin, en los casos RUC 18015-3 (2001) y RUC 25075-5 (2001), por el mismo delito. Por otra parte, en la IX regin, en el caso RUC 11941-1 (2001), se aprob un acuerdo reparatorio en un caso de incendio culposo (art. 22 de la Ley de Bosques). Tambi n pueden mencionarse la falta del art. 494 N 10 CP, relativo al desempeo de profesionales de la salud, y la del art. 495 N" 21 CP, de daos culposos. 4. AGRAVANTES Y CONCURSOS Es i mport ant e tener presente que la concurrencia de agravantes no altera la procedencia de los acuerdos reparatorios, habida " El delito adposo. Editorial Jurdica de Chile, Santiago 1995, p. 19. " Vase Instructivo 34, numeral 6.-, citado. 232 LOS ACUERDOS I?F.l'AllATORIOS EN EL NUEVO PROCESO PENAL consideracin de que la ley atiende al bien jurdico protegido por delito o al tipo de delito de que se trata (dehto culposo) para su inclusin en el marco de procedencia'*". Asimismo, es factible convenir un acuerdo reparatorio en casos de concurso real (art. 74 del CP) o concurso ideal (art. IS CP), pero slo respecto del hecho punible que se incluye en el marco de procedencia'*'. IV. NT E R E S P UB L I C O P R E VAL E NT E E N LA PERSECUCIN PENAL El art. 241 inc. 3 del CPP previene que, de oficio o a peticin del Ministerio Pblico, el juez negar aprobacin a los acuerdos reparronos cuando existiere un inters pblico prevalente en la continuacin de la persecucin penal. Es decir, no obstante tra- tarse de un hecho punible incluido en el marco de procedencia, la ley contempla la facultad de oponerse a la aprobacin del acuerdo reparatorio cuando concurre tal inters pblico. 1. SI GNI FI CADO DE LA OPOSI CI N Ahora bien, oponerse a la aprobacin de un acuerdo reparatorio por este motivo implica que, a pesar de estar en presencia de un hecho punible respecto del cual la ley admite tal acuerdo por estimar que los intereses de las partes priman por sobre el inters pblico en la persecucin penal, se considera que, en el caso con- creto, la necesidad de persecucin penal pblica pi-epondera por sobre los intereses de las partes. Es decir, se estima que, en el caso concreto, el conflicto entre el Estado y el imputado provocado por la infraccin cometida, es ms importante que el conflicto * En este sentido, Instructivo 34, numeral 7.-, antes citado. "*' dem nota anterior. 233 LOS ACUERDOS REPARATORIOS EN EL NUEVO PROCESO RENAL entre la vctima y el imputado. Es ms, significa que debe ejer- cerse el poder punitivo del Estado y sacrificarse la solucin acor- dada por las partes del conflicto penal, que daba satisfaccin a los intereses concretos involucrados. En pocas palabras, importa des- plazar el modelo de paites por el modelo punitivo. En consecuencia, la oposicin al acuerdo reparatorio por estimar que concurre un inters pblico en la persecucin penal debe justificarse a la luz de los fines de la pena, esto es, debe ejercerse esta facultad cuando la prevencin general y la preven- cin especial exigen continuar con la persecucin penal e impo- ner una pena''-. Lo anterior vuelve sumamente dudosa la facultad que la ley concede al tribunal para negar, de oficio, la aprobacin del acuer- do reparatorio. Porque tal decisin adoptada de oficio por el tribunal implicara que, a juicio de ste, en el caso concreto, debe imponerse una pena por razones de prevencin general y de prevencin especial, apreciacin totalmente incompatible con el rol del tribunal. Una decisin de este tipo vulnerara el principio acusatorio, que exige una separacin estricta entre las facultades persecutorias y las jurisdiccionales'". La evaluacin sobre la prevalencia del inters pblico en la persecucin penal, corresponde solamente a la Fiscala, puesto que sta es la representante del inters pblico en los procesos penales y, en esa condicin, ejerce la accin penal pblica solicitando la imposicin de una pena en el caso concreto. De all que debamos concluir que corresponde slo a la Fiscala ejercer esta facultad de oposicin, vale decir, el tribunal no puede decretarla de oficio sino slo a peticin del fiscal'*'*. En consecuencia, debemos entender *- Vase Insunictivo 34, numeral 9.-, citado. "" HORVITZ- LPEZ, Derecho procesalpe:)ial chileno, t. L, Editorial Jurdica de Chile, Santiago 2002, pp. 43 y ss. '" En este sentido, Instructivo 34, numeral 8.-, citado; igualmente, RIEGO- DUCE, Introduccin al Nuevo Sistema Procesal Penal, vol. 1, Universidad Diego Portales, Escuela de Derecho, Santiago 2002, p. 333. 234 LOS ACUERDOS REPARATORIOS EN EL NUEVO PROCESO PENAL que la decisin de oficio del tribunal se restringe a negar la apro- bacin cuando se trata de delitos que no entran en el marco de procedencia o cuando el consentimiento no ha sido prestado en forma libre e informada por las partes. 2. C O N C E P T O DE I NTERS PBLI CO PREVALENT E N LA PERSECUCI N PENAL En cuanto a los criterios para determinar la presencia de un inters pblico prevalente en la persecucin penal, cabe sealar que el CPP contempla uno especial en su art. 241 inc. 3, parte final: "Se entender especialmente que concurre este inters si el impu- tado hubiere incurrido reiteradamente en hechos como los que se investigaren en el caso particular". Este criterio alude a la conducta anterior al proceso penal que se sigue en contra del imputado, sin definir concretamente cuales hechos deben considerarse. Existen varias alternativas de interpretacin. En primer lugar, podemos entender que se trata de procesos penales anteriores seguidos en contra del mismo impu- tado por hechos similares. O bien de un historial de acuerdos reparatorios por los mismos. Asimismo, podemos sostener que es necesaria la existencia de condenas previas por ellos. Creemos que una interpretacin acorde con la presuncin de inocencia (art. 4 del CPP) debera restringir dicha conducta a condenas anteriores recadas en hechos similares a los investigados'*'', entendiendo por " En este sentido, dice Mauricio Duce que "el hecho de considerar, para los efectos de evaluar la procedencia de los acuerdos reparatorios, como conductas anteriores hechos por los cuales no se ha sido condenado, pone en cuestin la vigencia de la presuncin de inocencia ya que se impedira acceder a los acuer- dos basados en hechos que no han sido formalmente probados y por los cuales el imputado no ha sido considerado culpable en un juicio previo" (o. cit., p. 165, 235 LOS ACUERDOS REPARATORIOS EN EL NUEVO PROCESO PENAL tales los delitos de la misma especie definidos por el art. 351 inciso final del cdigo, esto es, que afectan a im mismo bien jurdico''''. As, en la IX regin, la Cort e de Apelaciones de Temuco se ha pronmiciado en este sentido, en un caso de hurt o cometido por 4 imputados ( RUC 3130-4, de 2001), uno de los cuales registraba una condena anterior por hurt o, en que el Juzgado de Garanta de Pucn aprob el acuerdo reparatorio, a pesar de la oposicin de la Fiscala: "Pucn, veintitrs de marzo de dos mil uno (...) EL MINISTERIO PBLICO: Hace presente que los hechos por los cuales se ha formulado la investigacin se encuentran dentro de lo que se puede llegar a acuerdo reparatorio por lo que en principio no ve objecin a la propuesta por defensa y adems, se tiene presente que la afec- tada retir la casi totalidad de las especies que fueron sustradas, en consecuencia, no se opone al acuerdo reparatorio respecto de los imputados T., A. y D.. Con relacin al imputado L.Q.H. se opone al acuerdo reparatorio por existir un inters pblico prevalente ya que registra una condena anterior por el delito de hurto de 541 das de presidio menor en su grado medio la que se encuentra cumplida con fecha 2 de febrero de 1989. (...) LA DEFENSA: Ejercida por la abogada seora Wertinger expresa que la circunstancia invocada por el Ministerio Pblico no concurre por cuanto la norma entien- de que existe inters pblico cuando el imputado hubiere incurrido reiteradamente en hechos como el que se investiga ahora y el imputado slo ha sido sujeto de una sentencia. EL TRIBUNAL: Odos los intervinientes y encontrndose en la hiptesis de bienes jurdicos disponibles de carcter patrimonial, (...) 2 Que el Minis- terio Pblico se ha opuesto al acuerdo reparatorio que dice relacin nota 14); en contra, Ral Tavolari, quien ha sostenido una interpretacin ms estricta, en el sentido que la ley hace referencia a hechos anteriores similares que se resolvieron mediante acuerdos reparatorios ("Presentacin del Libro Reforma Procesal Penal, tomos I y II, Instrucciones Generales del Ministerio Pblico Ns 1 a SO" en Refonna Procesal Penal. Instnicciones generales N's 51 a 15, Ministerio Pblico, Fiscala Nacional, Editorial Jurdica de Chile, Santiago 2002, p. 386). "' Vase Instructivo 34, numeral 10.-, citado. 236 LOS ACUERDOS REPARATORIOS F.N EL NUEVO PROCESO PENAL con el seor Q.H. por las razones ya sealadas que este Tribunal estima que si bien presenta el referido Q. una condena por el delito de hurto la cual se encuentra cumplida conforme a los antecedentes que se tienen a la vista, el artculo 241 del Cdigo Procesal Penal entiende que por inters prevalente deben ser hechos reiterados con anterioridad al proceso que se investiga, en consecuencia el espritu del legislador debe entenderse que no procede el acuerdo reparatorio en aquellos casos en que el imputado haya tenido con- denas anteriores y que en lo posible no tendr beneficios alterna- tivos por el nmero de las condenas. 3 Que en el caso del seor Q. y en el supuesto caso de una condena efectuando los clculos mentales el Tribunal estima que este imputado podra ser acreedor de un beneficio contemplado en la ley 18.216. 4 Que en conse- cuencia, este Tribunal considera que el nuevo sistema que nos rige pretende castigar drsticamente a las personas cuya rehabilitacin no es posible, as como pretender a que personas que incurren por primera vez en un ilcito o las que ya han cometido alguno pero con posibilidades de rehabilitacin social, se vean favorecidos con algu- na alternativa consagrada en el Cdigo Procesal Penal. 5 Que as las cosas y habiendo constatado el Tribunal que afectada y el seor Q. han prestado libremente su consentimiento y de conformidad con lo dispuesto en el artculo 241 del Cdigo Procesal Penal, se APRUEBA este acuerdo reparatorio a que han llegado los imputa- dos con la vctima de pagar la suma nica de dinero de $ 40.000, en efectivo, suma que ser pagada en este acto". Frent e a la aprobacin del tribunal del acuerdo reparatorio respecto del imputado en cuestin, la Fiscala present recurso de apelacin. Decidiendo el recurso, la Cort e de Apelaciones (Rol 34-2001-R.P.P.) se pronunci en los siguientes trminos: "Temuco, diez de abril de dos mil uno. VISTOS: Atendido el mrito de los antecedentes, en los que consta que el imputado L.A.Q.H. registra una sola condena anterior por el delito de la misma especie, y que el artculo 241 inciso 3 del Cdigo Procesal Penal exige para la procedencia de acuerdos reparatorios que no exista un inters pblico prevalente, atendindose que concurre este inters si el imputado hubiere incurrido 'reiteradamente' en hechos 237 LOS ACUERDOS REPAIUTORIOS EN EL NUEVO PROCESO PENAL similares al que se investiga en la causa, circunstancia que como ya se dijo no concurre en la especie, puesto que existe un solo hecho anterior que afecta al imputado. Y atendido lo dispuesto en la norma legal antes citada, se CONFIRMA la resolucin pronunciada en la audiencia de veintitrs de marzo del presente en cuanto aprob el acuerdo reparatorio en contra de todos los imputados, y orden sobreseimiento total y definitivo en esta causa". Una i nt erpret aci n distinta ha sostenido el Juzgado de Garanta de La Serena, en el caso RUC 1000845-5 (2001), se- guido por el delito de robo en bienes nacionales de uso pblico; "Se deja constancia que para la aprobacin precedente el Juez in- fi-ascrito ha estimado que efectivamente no concurre un inters pblico prevalente en la continuacin de la persecucin penal en atencin nicamente a que el imputado P.P. no ha incurrido rei- teradamente en hechos como el que se investiga en esta causa, como quiera que si bien es cierto fue anteriormente investigado y sancio- nado con fecha 16 de julio de este ao a la pena de 3 aos y 1 da de presidio menor en su grado mximo, como autor de robo con fuerza en lugar habitado en grado de frustrado, hecho ocurrido el 25 de febrero del mismo ao en esta ciudad, dicha circunstancia no configura por si sola la reiteracin, entendiendo por tal para estos efectos la conducta habitual en esta clase u otra segn fuera el caso, los que no necesariamente exigen la existencia de sentencias con- denatorias firmes ni menos an cumplidas". En todo caso, cualquiera que sea la interpretacin del cri- terio establecido por la ley, no debemos olvidar que se trata slo de uno especial, como aparece textualmente en el art. 241 inc. 3, parte final, del CPP. No cabe duda entonces de que el Ministerio Pblico se encuentra autorizado para oponerse a los acuerdos reparatorios por otros criterios relativos a la concurrencia de un inters pblico prevalente en la persecucin penal. En este sen- tido, el Instructivo N 34, impartido por la Fiscala Nacional, menciona otros criterios que pueden tenerse en cuenta por los 238 LOS ACUERDOS REPARATORIOS EN EL NUEVO PROCESO PENAL fiscales para ejercer esta facultad de oposicin, como (1) la exis- tencia de otro bien jurdico que se ve afectado indirectamente por el delito y (2) la constancia de que el imputado ha llegado a acuerdo reparatorio en dos procesos anteriores al actuaP''. Estos criterios orientadores, a diferencia del previsto por la ley, son facultativos para la Fiscala, vale decir, pueden invocarse cuando realmente aparezca necesaria la persecucin penal y la pena en el caso concreto. "" Vase Instructivo 34, numeral 11.-, citado. 239 LAS ACCIONES CFVILES EN EL CDIGO PROCESAL PENAL* SUMA ROJ/VS VALDEBENITO / LAUTARO CONTRERAS CHMMOVICH Abogados de la Divisin Nacional de Atencin a las Vctimas y Testigos del Ministerio Pblico SUMARIO: I. Introduccin. LE principio de promocin de los intereses concretos de la vctima. 2. Reparacin y derecho a la tutela judicial efectiva. 11. Algunos alcances sobre conceptos habitualmente utilizados en la materia. III. Autonoma de la responsabilidad civil exigible en el pro- ceso penal. IV. Fundamento del ejercicio conjunto. V. Relacin de subordinacin entre las acciones civiles y penales. VI. Caractersticas de las acciones civiles ejercitables en el proceso penal. VIL Rgimen procesal. 1. Clases de acciones civiles ejercitables en el proceso penal. 2. Com- petencia. 3. Legitimacin activa y pasiva en las acciones civiles ejercitables en el nuevo proceso penal. 3.1. Accin restitutoria. 3.2. Acciones reparatorias. 4. Petitum. (el obje- to de la pretensin). 4.1. Accin restitutoria. 4.2. Acciones reparatorias. 5. Causa de pedir {cansa petendi). VIII. Tra- mitacin de las acciones civiles. 1. Accin restitutoria. 2. Acciones reparatorias. 2.1. Durante la fase de investigacin y de preparacin del juicio oral. 2.2. Durante el juicio oral. IX. Las acciones civiles en las formas anticipadas de poner trmino al procedimiento, en las salidas alternativas y en algunos procedimientos especiales. Artculo elaborado con anterioridad a la publicacin de la ley N 19.874. 241 LAS ACCIONES CTOLES EN EL CDIGO PROCESAL PENAL I. INTRODUCCIN 1. EL PRINCIPIO DE PROMOCIN DE LOS INTERESES CONCRETOS DE LA VCTIMA Segn el Mensaje con que el Ejecutivo envi al Congreso Na- cional el proyecto de ley que estableca un nuevo Cdi go de Procedi mi ent o Penal (en adelante CPP' ) , uno de los principios bsicos que inspira la Reforma Procesal Penal es el de la promo- cin de los intereses concretos de las vctimas de los delitos, consagrado, en trminos generales, en el artculo 6 del Cdigo Procesal PenaP. El artculo 6 CPP seala que: "Proteccin de la vctima. El ministerio pblico estar obligado a velar por la proteccin de la vctima del delito en todas las etapas del procedimiento penal. Por su parte, el tribunal garantizar conforme a la ley la vigencia de sus derechos durante el procedimiento. El fiscal deber promover durante el curso del procedimiento acuer- dos patrimoniales, medidas cautelares u otros mecanismos que fa- ciliten la reparacin del dao causado a la vctima. Este deber no importar el ejercicio de las acciones civiles que pudieren corres- ponderle a la vctima. ' Para referirnos ai Cdigo de Procedimiento Penal, utilizaremos en este documento la abreviatura; CPP (1906). Tambin emplearemos las siguientes abreviaturas: CPR (Constitucin Poltica de Ja Repblica), CADH (Convencin Americana de Derechos Humanos), PIDCP (Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos), COT (Cdigo Orgnico de Tribunales), CPC (Cdigo de Procedimiento Civil), CP (Cdigo Penal), CC (Cdigo Civil), STS (sentencia del Tribunal Supremo espaol), RDJ (Revista de Derecho, Jurisprudencia y Ciencias Sociales), RCP (Revista de Ciencias Penales). ^ Prrafo 56 del Mensaje del Cdigo Procesal Penal, en Historia de la Ley Nuevo Cdigo Procesal Penal, N 1 t. I, Cmara de Diputados, Comisin de Constitucin, Legislacin y Justicia, Publicacin Oficial Redaccin de Sesiones, p. 101. 242 LAS ACCIONES CIVILES EN EL CDIGO PROCESAL PENAL Asimismo, la polica y los dems organismos auxiliares debern otorgarle un trato acorde con su condicin de vctima, procurando facilitar al mximo su participacin en los trmites en que debiere intei'venir". En su redaccin original", el actual artculo 6 sealaba como objetivo del procediiitiento penal, la proteccii y reparacin de la vc- ti?r.. En la Cmara de Diputados se advirti que la norma slo plasmaba uno de los fines del procedimiento penal, mas no los restantes, especialmente el que se estim principal: "castigar al delincuente". En razn de lo anterior, en la Cmara Baja "se descart consignar todos los objetivos del procedimiento, ya que el gran debate gira acerca del objetivo de un proceso penal. Por ello, se opt por no consignar en esta disposicin ningn objetivo del procedimiento, limitndose el precepto a sealar cules son las obligaciones que asumen los fiscales del ministerio pblico, los jueces y la polica respecto de la vctima"'*. La plasmacin general del principio de promocin de los intereses concretos de la vctima, algo escueta a raz de las modifi- caciones que, segn acabamos de ver, sofri la norma a lo largo de su tramitacin, se desarrolla, segn el propio Mensaje, en distintas disposiciones del nuevo Cdigo Procesal Penal' . As, el artculo 109 reconoce a la vctima el carcter de sujeto procesal y le permite ejercer una serie de derechos, aun cuando no deduzca querella criminal, esto es, aun cuando no se convierta en parte acusadora (ser informado del curso y resultado del procedimiento, solicitar ' La disposicin rezaba en su primer inciso: ''^Vctima. La proteccin y re- paracin de la vctima del delito constituirn objetivos del procedimiento penal. Los fiscales del Ministerio Pblico estarn obligados a velar por sus intereses en todas las etapas del mismo. Por su parte, los jueces garantizarn la vigencia de sus derechos durante el procedimiento" (Art. 4). ^ PFEFFER, Cdigo Procesal Penal anotado y concordado, Editorial Jurdica de Chile, Santiago 2001, p. 22. La Ley N 19.879 modific c! artculo 6, agre- gando un nuevo inciso segundo, relativo a la promocin de los mecanismos tendientes a la reparacin de la vctima. ' Vase nota 2. 243 LAS ACCIONES CIVILES EN EL CDIGO PROCESAL PENAL medidas de proteccin, impugnar el sobreseimiento o la senten- cia absolutoria, por ejemplo), el artculo 258 permite al quere- llante forzar la acusacin, incluso contra la opinin del Ministe- rio Pblico, los artculos 59 y 109, letra c-, le permiten deducir demanda para perseguir la responsabilidad civil ex delicio, o el artculo 349, que obliga al tribunal de juicio oral en lo penal a pronunciarse sobre la pretensin civil que se hubiere deducido, aun habindose dictado sentencia absolutoria. Pero los derechos que el Cdigo Procesal Penal reconoce a la vctima y las obligaciones que se imponen a distintos opera- dores del sistema penal a su respecto, no se agotan en la enume- racin contenida en el Mensaje a propsito de la consagracin del principio en comento. En efecto, los ofendidos por el delito tienen la facultad de presentar querella*^", ser odos por el fiscal antes de que se pida o resuelva la suspensin del procedimiento o su terminacin anticipada'', solicitar la revocacin de la suspen- sin condicional del procedimiento^, solicitar al juez de garanta medidas cautelares reales'^, oponerse al ejercicio del principio de oportunidad'", celebrar acuerdos reparatorios", entre otros dere- chos. Por su parte, los fiscales del ministerio pblico deben evitar o disminuir al mnimo cualquier perturbacin que hubieren de soportar las vctimas con ocasin de los trmites en que debieren intervenir'^, remitir los antecedentes, cuando correspondiere, al organismo del Estado que tuviere a su cargo la representacin de '' Art. 109, letra b) y 111, inciso 1, CPP. '' Art. 109, letra d), en relacin con art. 78, inciso 2, letra d), ambos CPP. Art. 239 CPP. '' Art. 157 CPP. "' Art. 170, inc. 3, CPP. " Art. 241 CPP. '-' Art. 78, inc. 1, CPP. El precepto impone al Ministerio Pblico el deber de evitar o mitigar, en caso de que no sea posible de eliminar, la victmizadn seaindaria de la vctima, entendiendo por tal aquel proceso que incrementa el dao causado por el delito con otros de ndole psicolgico o patrimonial de- rivados del contacto de sta con el sistema jurdico-penal (vase LANDROVE, Victmologa, Editorial Tirant lo Blanch, Valencia 1990, p. 44). 244 LAS ACCIONES CIVILES EN EL CDIGO PROCESAL PENAL la vctima en el ejercicio de acciones civiles", facilitar su inter- vencin en el procedimiento'"*, etc.; los funcionarios de Carabi- neros de Chile y de la Polica de Investigaciones de Chile tienen el deber, sin necesidad de recibir previamente instrucciones particulares de los fiscales, de prestar auxilio a la vctima'' y pesa sobre ellos la prohibicin de informar a los medios de comuni- cacin social acerca de la identidad de los ofendidos por el de- lito"'; los hospitales, clnicas y establecimientos de salud, sean pblicos o privados, deben practicar a la vctima los reconoci- mientos, exmenes mdicos y pruebas biolgicas conducentes a acreditar delitos sexuales y a identificar a los partcipes en su comisin'^ etc. Ahora bien, cabe preguntarnos cul es el contenido del principio de promocin de los intereses concretos de la vctima. El Mensaje, en forma expresa, no aporta elementos que nos permitan delimitar su significado, pese a que lo estima como uno de los principios bsicos que han de regir el procedimiento cri- minal. A partir de una primera aproximacin meramente grama- tical al principio, es posible aseverar que existiran intereses concretos del ofendido por el deHto y que stos estaran en una situacin distinta a los objetos protegidos por las normas penales. Esto es, habra una relacin dicotmica entre los bienes jurdicos "abstractos" (intereses colectivos, generales o de la comunidad en su conjunto) en que se funda el injusto y los intereses concretos de la vctima. Aunque de ndole distinta, ambos intereses estaran protegidos mediaiite el ius puniendi estatal, que se ejerce en el proceso penal. En otras palabras, a travs de la funcin que tradicional- mente se ha estimado como la nica del procedimiento penal " Art. 78, inc. 2, letra c) CPP. '* Art. 78, inc. 1, CPP. " Art. 83 letra a) CPP. " ArL 92 CPP. " Art. 198, inc. 1 CPP. 245 LAS ACCIONES CIVILES EN EL CDIGO PROCESAL PENAL (ejercicio del kis puniendt), se pretendera amparar no slo bienes jurdicos, sino tambin intereses determinados de los ofendidos por el delito. La interpretacin anterior coincide con una corriente doc- trinal que sostiene que el Derecho Penal debe tutelar, en igual- dad de condiciones, tanto bienes jurdicos como intereses concre- tos de la vctima, toda vez que el ilcito penal no slo configurara una lesin o puesta en peligro del bien jurdico, sino tambin menoscabo o destruccin a un derecho particular del ofendido en tanto sujeto individual (si se trata de bienes jurdicos individuales) o en tanto miembro de la comunidad (si estamos frente a bienes jurdicos colectivos o estatales)"*. Esto es, sobre la base de lo expuesto anteriormente, a travs del principio de promocin de los intereses concretos de la vc- tima se buscara resguardar intereses determinados de sta (la salud "de la vctima", en oposicin al bien jurdico salud, v. gr.), imponiendo al imputado una pena o medida de seguridad. No obstante, este primer acercamiento al principio da cuen- ta de una concepcin de las finalidades del proceso penal bastante criticada por algunos autores, entre ellos RAMOS'^, quienes han objetado la afirmacin de que el proceso penal tenga por objeto el ejercicio del tus puniendi estatal, pues sta pasa por alto la presuncin de inocencia (art. 8.2 CADH, art. 14.2 PIDCP, art. 4 CPP). Es decir, concebir al proceso penal como orientado hacia el ejercicio del derecho de castigar del Estado conlleva interpretar sus normas como la regulacin de un conjunto de actos encami- nados, "desde la primera actuacin del procedimiento" (art. 7, inc. 1 CPP), a sancionar a una persona que ya se estima como '" CAFFERATA, Cuestiones actuales sobre el proceso penal. Editores del Puerto, Buenos Aires 2000, p. 81. A este respecto vase ESSER, "Sobre la exaltacin del bien jurdico a costa de la vctima", en Revista peruana de ciencias penales, N , junio 998 (pp. 585 ss.). " El Sistema procesal espaol, Barcelona 1992, pp. 3 y ss., citado por SOL, La tutela de la vctima en el proceso penal, Editorial Bosch, Barcelona 1997, p. 9. Z46 LAS ACCIONES CIVILES EN EL CDIGO PROCESAL PENAL partcipe de un hecho tpico, antijurdico y culpable. Y es que, como acertadamente se ha sealado, en el proceso penal "no se trata de imponer o no una pena a alguien cuyo punto de partida es presuponer su condicin de delincuente, sino que se trata de enjuiciar la conducta de un ciudadano que, mientras no se de- muestre lo contrario es inocente del delito del que se le acusa"-". Los autores que han criticado los planteamientos tradiciona- les en torno a las finahdades del proceso penal han puesto de relieve otros fines, tales como la libertad del imputado y la re- paracin de la vctima'', concibiendo al proceso criminal como un mecanismo de aseguramiento de los derechos de la persona humana. Por otra parte, creemos necesario sealar que la primera aproximacin que hemos hecho al principio de promocin de los intereses concretos de la vctima, la cual concibe el proceso penal como una concatenacin de actos dirigidos a la realizacin del ins puniendi, protegiendo, consecuentemente, los intereses determi- nados del ofendido, imphca poner de relieve el ejercicio de facul- tades del Estado en el procedimiento criminal y marginar el ejer- cicio de los derechos de la persona en el mismo. Por lo anterior, y basados en el Mensaje del CPP y en una interpretacin del proceso penal como instrumento de garanta de los derechos hmdamentales, creemos posible aseverar que las normas que menciona el Mensaje a propsito del principio en comento y que reconocen derechos a la vctima, estn preorde- nadas, en forma amplia, a la ttitela de sus derechos fundamentales y a la consagracin de los valores superiores del ordenamiento jurdico en - SOL, o. cit., p. 11. ' El Cdigo Procesal Penal da cuenta de que la funcin del proceso penal no se agota en el ejercicio del derecho a castigar del Estado, sino que abarca otras finalidades, como la reparacin. En efecto, el art. 349 seala que, aunque se absuelva al acusado, el tribunal debe pronunciarse sobre la demanda civil, es decir, pese a que, una vez cerrado el debate en el juicio oral, no se ejerza el ius puniendi, el rgano jurisdiccional debe emitir una decisin en torno a la indemnizacin de los daos causados por el hecho ilcito. 247 LAS ACCIONES CIVILES EN EL CDIGO PROCESAL PENAL relacin con el ofendido por el delito-^. As, v. gr., el CPP tutela la dignidad (art. 1, inciso 1, CPR) de la vctima a travs del ar- tculo 78, inc. 1, que obliga al Ministerio Pblico evitar o dis- minuir la perturbacin ocasionada por los trmites en que deba intervenir el ofendido; el art. 289, disposicin que permite limi- tar la vigencia del principio de publicidad en el juicio oral, est establecido para preservar la intimidad y el honor del ofendido (art. 19 N 4 CPR), entre otros; el art. 109, letra a), que permite a la vctima solicitar medidas de proteccin se prev con el objeto de amparar su integridad fsica y psquica y, eventualmente, su vida (art. 19 Nl CPR); el art. 111 que le faculta para presentar querella, da operatividad al derecho a la tutela judicial efectiva (art. 8.1 CADH), etc. En este sentido, el principio de promocin de los intereses concretos coloca el ejercicio y tutela de los de- rechos fundamentales de la vctima como una funcin ms del enjuiciamiento criminal y obliga a los organismos del sistema penal a darle un trato digno, asegurar la vigencia de sus derechos y brindarle proteccin. As como el proceso penal se erige como un sistema de garantas a favor del imputado, tutelando la presuncin de ino- cencia (art. 4 CPP), la imparcialidad de los jueces (art. 1, inc. 1 CPP), el principio del non bis in idem (art. 1, inc. 2, CPP), el principio de legalidad en materia de medidas privativas o res- trictivas de libertad (art. 5 CPP), entre otros, ese mismo proceso asegura derechos fundamentales de la vctima. Este vnculo entre el principio de promocin de los intereses concretos y los derechos bsicos de la vctima es puesto en eviden- cia por el propio Mensaje del Cdigo Procesal Penal, el cual seala que los principios bsicos "que deben regir el enjuiciamiento cri- minal en nuestro sistema jurdico" especifican contenidos previs- tos en la Carta Fundamental y en los pactos internacionales de --' Sobre la interpretacin del proceso penal como instrumento de garanta de los derechos fundamentales, vase SOL, o. cit., pp. 9 ss. 248 LAS ACC:K)NES CIVILES EN EL CODK;O PROCESAL PENAL derechos humanos'^ Asimismo, corresponde a una lectura del proceso penal desde la Constitucin, que abandona la visin uni- taria de las funciones de aqul e incorpora otras finalidades. A continuacin, comenzaremos el anlisis de cmo el CPP regula una de las finalidades distintas de la realizacin de la potestad punitiva del Estado: la reparacin de la vctima, a travs del ejercicio de acciones civiles en el proceso penal. 2. REPARACIN Y DERECHO A LA TUTELA JUDICIAL EFECTIVA La reparacin de la vctima como fimcin del proceso penal es propia de los sistemas procesales derivados del modelo francs de acumulacin de la accin civil a la penaP'*. En estos sistemas, se posibilita ejercer la accin civil en el transcurso del procedimien- to criminal. As ocurre en el derecho chileno, segn lo disponen los artculos 59 CPP y 171 COT-' , aunque, tratndose de la pretensin que slo tiene por objeto la restitucin de la cosa y de aquellas acciones reparatorias que dedujeren personas distintas de la vctima o se interpusieren contra personas diversas del imputado, deben necesariamente deducirse en sede penal y civil, respectivamente. Para los autores que conciben otras funciones del derecho procesal penal, adems de la de actuacin de la potestad punitiva estatal, el objetivo de la reparacin de la vctima no juega un papel secundario respecto de los dems, pues el derecho de la -' Prrafo 45 del Mensaje del Cdigo Procesal Penal, en Historia de la Ley Nuevo Cdigo Procesal Pejial, N 1 T. I, Cmara de Diputados, Comisin de Constitucin, Legislacin y Justicia, Publicacin Oficial Redaccin de Sesiones, p. 99. '' GI MENO- MORENO- CORTS, Derecho Procesal Penal, Editorial C O L E X , Madrid 1996, pp. 26 y 27. -' Vase la modificacin introducida a este artculo del COT por el artculo 1 de la Ley N 19.708, de 5 de enero de 2001. 249 LAS ACCIONES CIVILES EN EL CDIGO PROCESAL PENAL vctima para conseguir una pronta y eficaz tutela de su pretensin reparatoria tendra rango constitucional'''. Efectivamente, la facultad del perjudicado por el delito para deducir acciones civiles en el procedimiento penal y perseguir, consecuentemente, la reparacin del dao causado, es manifesta- cin de su derecho a la tutela judicial efectiva, consagrado en el art. 8.1 CADH (en relacin con el inciso 2 del artculo 5 CPR), pues se traduce en la potestad de acceder a los rganos jurisdic- cionales para reclamar el reconocimiento del derecho subjetivo a obtener la indemnizacin del dao causado por el hecho ilcito-'. Cabe advertir que, en el CPP, el ejercicio de acciones civiles en el procedimiento penal no es la nica forma de que dispone la vctima para obtener la reparacin del dao, sino que existen otras, tales como los acuerdos reparatorios (art. 241) y la suspensin con- dicional del procedimiento (art. 238, inciso primero, letra e.-). 11. ALGUNOS ALCANCES SOBRE CONCEPTOS HABITUALMENTE UTILIZADOS EN LA MATERLV Tradicionalmente, las acciones civiles injertadas en el proceso criminal y la responsabilidad civil que stas persiguen, se han -<' Vase GIMENO-MORENO-CORTES, o. cit., p. 27 y GIMENO, "La reforma del proceso penal en el actual sistema democrtico espaol", en La prueba en el proceso penal, publicaciones del Centro de Estudios Judiciales, N 12, Madrid 1993, p. 146, citado por TAMARIT, La reparacin a la vctima en el derecho penal (Estudio y crtica de las nuevas tendencias politico-ciminales), Centre d'Estudis Jurdics i Formaci Especialitzada de la Generalitat de Catalunya, Barcelona 1994, p. 80. Estos autores relacionan el derecho de la vctima a obtener un pronunciamiento rpido en torno a su pretensin reparatoria con el derecho a una tutela judicial efectiva, previsto en el art. 24.1 de la Consti- tucin espaola. -' Sobre el derecho constitucional de las vctimas a la uitela judicial efectiva y la facultad para deducir pretensiones civiles, vase el artculo "La Constitu- cin y los derechos de la vctima en el proceso penal chileno", que aparece en el presente volumen. 250 LAS ACCIONES CIVILES EN EL CDIGO PROCESAL PENAL calificado como acciones y responsabilidad derivadas del delito. Nu- merosas disposiciones sustantivas e instrumentales que contiene nuestro ordenamiento jurdico as lo ponen de manifiesto. Por ejemplo, el art. 59 CPP que hace mencin en su inciso 2 a las responsabilidades civiles derivadas del hecho punible y en su inciso 3 a las consecuencias civiles del hecho punible; el inciso 3 del art. 398 CPP que, al tratar la suspensin de la pena que se puede imponer en el procedimiento simplificado, dispone que tal sus- pensin no afecta la responsabilidad civil derivada del delito; el artculo 105 CP, inciso 2, segn el cual la prescripcin de la responsabilidad civil proveniente del delito se rige por el Cdigo Civil, o, finalmente, el artculo 2.449 CC que seala que el con- trato de transaccin puede recaer sobre la accin civil que nace de un delito. Pese a la frecuencia con que el legislador utiliza las expre- siones accin civil derivada del delito y i-esponsabilidad civil derivada del delito, se trata de denominaciones equvocas^'*, por varias ra- zones que pasamos a exponer a continuacin. Primero, porque no es presupuesto para que el rgano ju- risdiccional acoja una accin civil e imponga la obligacin de pagar a la vctima los perjuicios que la conducta ilcita del impu- tado le ha causado, que se dicte sentencia penal condenatoria. Ms an, el nuevo Cdigo Procesal Penal dispone que, en la hiptesis que el tribunal de juicio oral en lo penal absuelva al acusado, habindose deducido validamente demandas civiles, aqul est obligado a pronunciarse respecto de stas (art. 349), lo que demuestra que la dictacin de una resolucin judicial de condena penal no es requisito para declarar al acusado como ^ Vase DE LA OLIVA SANTOS- ARAGONESES- HI NOJ OSA- MUERZA-TOM, Derecho Procesal Penal, Editorial Centro de Estudios Ramn Areces, iMadrid 1999, p. 246; MONTES, Comentarios al Cdigo Penal de 1995, VTVES ANTN (coord.), v. I, Editorial Tirant lo blanch, Valencia 1996, pp. 571 y 572; asimismo, PEREIRA, La cosa juzgada en el proceso civil, Editorial Jurdica Cono Sur, Santiago 1997, p. 216. 251 LAS ACCIONES CIVILES EN EL CDIGO PROCESAL PENAL obligado al pago de la reparacin de los daos civiles. En con- cordancia con esta idea, el art. 67 del mismo cuerpo legal, declara que la circunstancia de dictarse sentencia absolutoria en materia penal no impide que se d lugar a la accin civil que sea proce- dente. SegTindo, porque la dictacin de la sentencia referente a la pretensin penal no lleva implcita el pronunciamiento sobre la responsabilidad civil, sino que es necesario que la vctima formu- le una accin civil, distinta de la penal, dada la naturaleza privada y disponible de aquella-', por una parte, y el principio de la pasividad^, por otra. En atencin a lo anterior, el art. 342 letra b) CPP seala que uno de los requisitos de la sentencia definitiva es la enunciacin breve de los daos cuya reparacin reclamare la vctima. Esto es, para la decisin sobre el objeto civil del proce- dimiento penal, es precisa la solicitud previa de indemnizacin por parte del ofendido por el delito. Tercero, porque la decisin de absolucin en torno al ilcito penal no significa que no exista la responsabilidad civil o que haya precluido la facultad de deducir acciones civiles, salvo los casos que menciona el art. 179 CPC^' . Esto es, si el perjudicado por el dao no solicita la reparacin en sede penal y en sta se absuelve al acusado, aqul sigaie estando facultado para presentar su demanda ante el tribunal civil, salvo la excepcin recin apuntada. Por lo anterior, es ms propio hablar de acciones civiles ejcr- citahks en el proceso penaP^- y de responsabilidad civil exigihle en el proceso penal. -'' C-LARI, Derecho Procesal Penal, t. II, Rubinzal-Cuizoni Editores, Buenos Aires 1998, p. 110. "' Art. 10, inc. 1, COT. ' ' Segn este precepto, las sentencias absolutorias y las resoluciones que sobresean definitivamente producen cosa juzgada en el proceso civil si se fundan en la no existencia: del delito o cuasidelito objeto del juicio criminal, de relacin alguna entre el hecho que se persigue y la persona acusada, o de indicio alguno en contra del acusado. " DE LA OLIVA et al., o. cit, p. 246. 252 LAS ACCIGN'KS CIVILES KN (L (X)DIGO PROCESAL l>KNAL Aliora bien, as como nuestra legislacin no emplea en for- ma del todo apropiada las expresiones recin comentadas, tam- poco utiliza de un modo exacto la denominacin de accin civil, pues las acciones a que hace referencia el prrafo 2 del Ttulo III del Libro Primero del Cdigo Procesal Penal son propiamen- te pretensiones. En efecto, la accin corresponde al derecho de poner en ejercicio la labor jurisdiccional o, en palabras del pro- fesor Pereira, al "derecho subjetivo pblico a la prestacin de la jurisdiccin"", y el nuevo Cdigo, en esta parte, no se est re- firiendo a tal facultad, sino a manifestaciones de voluntad que contienen distintos tipos de intereses que se pretende imponer al inters ajeno. Sin perjuicio de lo anterior, y con el objeto de utilizar un lenguaje armnico con el empleado por el nuevo Cdigo Proce- sal Penal, utilizaremos las expresiones accin y pretensin como sinnimos. III. AUTONOMA DE LA RESPONSABILIDAD CIVIL EXIGIBLE EN EL PROCESO PENAL La responsabilidad civil es independiente de la penal. Sealbamos denantes que la responsabilidad civil no deriva de un delito. La obligacin que pesa sobre el autor del dao en orden a reparar al perjudicado por ste tiene su origen en un hecho ilcito y no en una conducta tpica. Que el CPP confiera a la vctima la facultad de deducir pretensiones civiles en sede criminal no nos puede lle- var a confundir ambos tipos de responsabilidad. Lo que acontece es que un mismo hecho ilcito puede dar origen a responsabilidad penal y civil y dada esa fuente comn de consecuencias jurdicas (penas y medidas de seguridad, por una parte, reparacin civil, por O. ck., p. 216. 253 LAS ACCIONES CIVILES EN EL CDIGO PROCESAL PENAI. Otra), el CPP permite la interposicin de acciones de naturaleza civil en un procedimiento de naturaleza penal. Como lo ha puesto de manifiesto la STS, de 1/12/1992: "El delito, en cuanto a tal, no produce otro efecto que el de la pena, de manera que no todos los delitos sino nicamente aquellos delitos que a la vez constituyen un ilcito civil acarrean las consecuencias de tener que reparar la lesin de ndole civil que hubiesen produ- cido, o lo que es lo mismo, que el delito, en s, no es fjente de obligaciones reparatorias por ser delito, sino por tratarse de un hecho que contemplado desde una determinada perspectiva es de- lito y desde otra constituye un ilcito civil que es el que engendra la obligacin de reparar, por ello, en el art. 117 CP se dispone la responsabilidad civil nacida del delito o falta se extinguir de igual modo que las dems obligaciones con sujecin a las reglas del Derecho civil"^"*. En el mismo sentido, la STS, de 20/1/89: "La declaracin contenida en el art. 19 CP no puede entenderse en el sentido de que todo delito o falta genere responsabilidad civil, ya que lo que las infracciones penales producen siempre es un dao criminal y la nica sancin legalmente establecida en justa correla- cin con tal infraccin es la pena, de suerte que las nicas infrac- ciones penales susceptibles o con virtualidad suficiente para engen- drar responsabilidad civil son aquellas en las que el hecho produce dos clases de daos: el dao criminal y, adems, un dao civil, es decir, cuando ei hecho, adems de hallarse tipificado como delito, constituye a la vez un ilcito civil generador de un dao de esta naturaleza para cuyo resarcimiento se halla establecida la accin civil correspondiente, que se rige por las normas propias del dere- cho privado, sin que deba producir confucionismo el hecho de que la accin civil, aparte de poder ser ejercitada independientemente en el proceso civil, correspondiente, lo puede ser en el proceso " Sentencia transcrita en MORENO CATENA (dir.). El proceso penal, v. I, Tirant lo blanch, Valencia 2000, p. 609. 254 LAS ACCIONES CIVILES EN EL CDIGO PROCESAl. PENAL penal por la acumulacin que de ambas acciones en esta clase de procesos permite la LECRIM. Por ello, algn sector doctrinal mantiene la opinin de los delitos formales de peligro o de mera actividad, de cuya naturaleza participa el delito de alzamiento de bienes, no son susceptibles de generar responsabilidad civil en cuanto que se consuman con la mera actividad con independencia que se produzca o no lesin"". Segn las resoluciones judiciales recin transcritas, la pena nace del ilcito criminal. Si ese hecho antijurdico constituye, al mismo tiempo, un ilcito de carcter civil, puede dar origen a la obligacin de reparar el dao civil ocasionado. Por otra parte, no toda conducta contraria a derecho genera, al mi smo tiempo, responsabilidad civil y penal. As ocurre tratndose de ios delitos de peligro. La responsabilidad civil y penal tienen notas que las distin- guen entre s. Tambi n son diferentes las pretensiones que per- siguen uno y otro tipo de responsabilidad. A continuacin expon- dremos brevemente tales diferencias. La responsabilidad civil se gradta de acuerdo al dao causado, esto es, conforme a los efectos del hecho ilcito, mientras que la penal conforme al bien jurdico lesionado o puesto en peligro, la intensidad del ataque al mismo y la culpabilidad del sujeto respon- sable^^'; la finalidad de la responsabilidad penal puede ser mera- mente retributiva, de prevencin general o especial, mientras que la civil busca la reparacin del dao causado por un hecho ilcito^''; ' ' dem, pp. 609 y 610. "' ALUSTUEY, "La responsabilidad civil y las costas procesales", en Las covsecuenciasjurdicas del delito en el nuevo Cdigo Penal espaol, GRiVCIA (coord.), Tirant lo blanch, Valencia 1996, p. 472. De ah que un ilcito penal que tiene asignada una pena baja como el cuasidelito castigado en el artculo 490 del CP, puede acarrear responsabilidades civiles elevadas y, por el contrario, un delito con pena altsima como la traicin del art. 106 del CP, puede no generar ningn dao y, consecuentemente, ninguna responsabilidad civil. " BUSTOS-HORMAZBAL, Lecciones de derecho penal, v. I., Editorial Trotta, Madrid 1997, p. 235. No obstante, hay que sealar que estas fmalidades 255 LAS ACCIONES C1\1LES EN EL CODKO PROCESAL PEN;\L la responsabilidad penal es personalsima, est necesariamente vinculada al autor, mientras que la civil se puede imponer a per- sonas que no tuvieron intervencin alguna en el hecho ilcito. De ese carcter estrictamente personal de la responsabilidad penal, se deriva la consecuencia de que no puede transmitirse ni cumplirse en forma solidaria, notas que s presenta la responsabilidad civil (arts. 2316, inciso 1 y 2317 CC)'. Y en cuanto a las diferencias existentes entre las acciones civiles y penales podemos sealar que la accin civil ejercitable en el proceso penal es patrimonial, pues a travs de ella el per- judicado pretende que se condene a una persona a la reintegra- cin del patrimonio afectado por el hecho ilcito y, consecuen- temente, es renunciable^'', transigibk, segn lo autoriza en forma expresa nuestra ley civil'*", cedible y prescriptible. En cambio, la accin penal no tiene naturaleza patrimonial, pues es, por regla muy general, pblica: persigue intereses de la comunidad en su conjunto. Adems, mientras que la accin civil QS facultativa, pues queda a discrecin de la vctima, sus herederos o cesionarios ejer- cerla o no, la penal es generalmente obligatoria e irrenunciable. La independencia entre la responsabilidad civil y penal queda de manifiesto en diversas disposiciones contenidas en el Cdigo Procesal Penal. As, el art. 65 dispone que, extinguida la accin civil, no se entender extinguida la accin penal para la atraviesan a veces los campos civiles y penales. As, el dao causado puede ser un referente de medicin de la pena tratndose de delitos contra el orden socioeconmico y contra el patrimonio por la va del art. 69 CP (vase ALASTUEY, o. cit., p. 474). Por otra parte, la doctrina civil admite que la finalidad de la responsabilidad civil extracontractual contiene elementos de prevencin y retribucin (vase Derecho Civil IV Responsabilidad Extracontracttial, Apuntes preparados por los ayudantes Patricio Tapia y Eduardo Ugarte, sobre la base de los apuntes de clases del profesor Enrique Barros, Facultad de Derecho de la Universidad de Chile, s/f, pp. 10 ss). "* MUOZ CONDE-GARCA ARAN, Derecln Penal Parte General, Tirant lo blanch, Valencia 1998, p. 652. ''' Vase inciso 2 del art. 56 CPP. ""' Vase artculo 2.449 del Cdigo Civil. 256 LAS ACCIONES CIVILES EN EL CDIGO PROCESAL PENAL persecucin del hecho punible. Adems, los artculos 170 (inciso final) y 240 (inciso primero) declaran que la extincin de la res- ponsabilidad criminal a travs del ejercicio del principio de opor- tunidad o la suspensin condicional del procedimiento, respectiva- mente, no acarrea la extincin de la responsabilidad civil ex delicto. Asimismo, el artculo 398, inciso fmal, declara que la suspensin de la pena que se disponga en el procedimiento simplificado, no afecta la responsabiUdad civil derivada del delito. IV. FUNDAMENTO DEL EJERCICIO CONJUNTO Cul es la razn para permitir al perjudicado por el dao oca- sionado por el hecho ilcito deducir acciones civiles en el proce- dimiento penal? La doctrina ha propuesto distintas explicaciones tocantes a la facultad de la vctima para demandar la reparacin en sede penal. Leone agrupa las distintas justificaciones para deducir las acciones civiles en el procedimiento criminal en cuatro. Para la primera de ellas, los actores civiles participan en las causas cri- minales como necesarios consortes del Estado en el litigio (no obs- tante, esta teora incurrira en un error pues en la pretensin punitiva estatal no quedan absorbidas las acciones civiles); para la segunda, los actores civiles intervienen como coadyuvantes del mi- nisterio piiblico en el ejercicio de la accin penal (sin embargo, esta teora no advierte que la parte civil est legitimada para deducir tan slo la pretensin de resarcimiento o restitucin y, consecuen- temente, es ajena al ejercicio del ius puniend); para la tercera, los actores civiles intervendran en virtud de la acumulacin de causas (pero la acumulacin es difcil de concebir entre materias civiles, por una parte, y penales, por otra), y, finalmente, para una cuarta, cabra identificar la participacin de los actores civiles en el procedimiento penal como una manifestacin de la intervencin de tercero (aunque esta institucin pertenece ms bien a los proce- dimientos civiles). 257 LAS ACCIONES CIVILES EX EL CODICIO PROCESAL PENAL Por las objeciones anteriores, Leone estima que el funda- mento del ejercicio conjunto de las acciones civiles y penales en el procedimiento criminal ha de buscarse en la unidad del poder jurisdiccional, principio anlogo con la regla de prohibicin de contradiccin de fallos, la cual opera de dos modos: preventiva- mente, evitando la dictacin de fallos contradictorios, y represivamente, mediante aquellos mecanismos que se prevn para resolver la contradiccin, sacrificando uno de los fallos en pugna"*'. Otros autores explican el ejercicio conjunto de ambas accio- nes por la nota de antijuridicidad comn que comparte el hecho ilcito civil y el penal, que no se diferencian entre s desde un punto de vista cualitativo. Slo sobre la base de criterios de poltica criminal el ordenamiento deja de castigar penalmente una determinada conducta, a la que impone una sancin civil, dando aplicacin de esta forma al principio de extre?mi ratio y al carcter fi-agmentario del derecho penal. Esa caracterstica compar- tida de antijuridicidad explicara la unidad procesal entre accin civil y penal'*^ V. RELACIN DE SUBORDINACIN ENTRE LAS ACCIONES CIVILES Y PENALES La insercin de acciones civiles en las causas penales no puede importar que las normas que rigen la ritualidad de aqullas se trasladen desde cuerpos procesales civiles a otros de carcter pro- cesal penal, pues ello acarreara continuas contradicciones en el desenvolvimiento de las acciones civiles y penales en el juicio cri- minal. ^' Tratado de derecho procesal penal, v. I, Ediciones jurdicas Europa-Amrica, Buenos Aires 1963, pp. 472 ss. *- BUSTOS, Manual de derecho penal. Editorial Ariel, Barcelona 1989, pp. 416 V 417. 258 LAS ACCIONES CmLES EN EL CDIGO PROCESAL PENAL Con el propsito de evitar la dilacin del proceso penal y la dictacin de decisiones jurisdiccionales contradictorias en l, las acciones civiles ejercitables en las causas criminales se rigen por el principio de dependencia y accesoriedad *K Esta regla obliga a las acciones civiles injertadas en el procedimiento penal a ajustarse a la sustanciacin, etapas, fases y actos de ste. Ello no significa que, desde un punto de vista material, la responsabilidad civil ex delicio est supeditada a la responsabilidad penal. La relacin de subordinacin y dependencia rige tan slo en el mbito procesal. El principio de subordinacin y dependencia est consagrado legalmente en el inciso 2 del art. 59 CPP, segn el cual, durante la tramitacin del procedimiento penal, la vctima podr deducir respecto del imputado, con arreglo a las prescripciones del Cdigo Pro- cesal Penal, todas las restantes acciones (distintas de la meramente restitutoria) que tuvieren por objeto perseguir las responsabilida- des civiles derivadas del hecho ilcito. Esto es, las acciones civiles que se deduzcan en sede criminal deben adaptarse a la ritualidad propia del procedimiento penal. La mxima en comento acarrea diversos efectos. En primer lugar, el ejercicio en el proceso penal de las acciones tendientes a obtener la reparacin de las consecuencias daosas de un hecho ilcito est condicionada al inicio de la persecucin penal. Tan slo atando se ha puesto en marcha el m.eca?iismo estatal para la investi- gacin, juzgamiento y castigo de un hecho que reviste caracteres de delito, cabe deducir pretensiones civiles. Por otra parte, este principio se traduce en que la co??serua- cin de las acciones civiles en el procedimiento penal depende de la *' Vase MORAS, La accin civil reparatoria y el proceso penal, Editorial Abeledo-Perrot, Buenos Aires 1996, pp. 19 y 47; LEONE, o. cit., p. 479, 496, 497; FLORIN, Elementos de derecho procesal pe7ial, Editorial Bosch, Barcelona 1969, p. 221; MORENO (dir.), o. cit., pp. 614 y 615. La doctrina denomina este principio bajo la frmula "/ pe?ial tient le civil en tat". La mxima aparece de manifiesto en el artculo 87 del Cdigo Procesal Penal Modelo para Iberoamrica. 259 LAS ACCIONES CIVILES F,N KL CDIGO PROCESAL PENAL pemianencia de la persecucin criminal. Luego, si el proceso crimi- nal no finaliza en juicio oral, el perjudicado se ve obligado a deducir sus pretensiones reparatorias ante un rgano jurisdiccio- nal con competencia civil. As lo dispone el art. 68 del Cdigo Procesal Penal, segn el cual si antes de comenzar el juicio oral, el procedimiento penal contina de conformidad a las normas que regulan el procedimiento abreviado, o por cualquier causa termine o se suspende, sin decisin acerca de la accin civil que se hubiere deducido oport unament e, la vctima debe presentar su demanda ante el tribunal civil competente, sujetndose el juicio a las normas del procedimiento sumario. Lo contrario, mant ener el conocimiento en sede criminal de la accin civil habiendo desa- parecido la penal, pugnara con la accesoriedad de la pretensin civil respecto de la penal. Como lo ha declarado la Cmara de Acusacin de Crdoba (Argentina), resol. 57, 17-VI-1987, " C , L. s/falsedad ideolgica"; "...3) Si por sentencia firme, un juez de instruccin sobresee en foriii;i parda] a los imputados, la accin resarcitoria no puede ejer- cerse en el proceso penal... pues el mismo, en virtud de dicha re- solucin, se cerr en forma definitiva e irrevocable...4) Es obliga- cin de todo tribunal de justicia evitar un desgaste innecesario de jurisdiccin... una vez dictada sta (la sentencia de sobreseimiento) y ya firme, operan ipso iiire las consecuencias jurdicas de la misma, entre las que se cuenta la de producir el cese de la accin civil que se hubiese instado. Una tramitacin procesal, en la que se intenta el ejercicio de la accin civil resarcitoria dentro de un proceso penal irrevocablemente cerrado en virtud de sobreseimiento, repugna la naturaleza accesoria de aquella acciii"^. El inciso final del artculo 68 CPP consagra una excepcin a esta faceta de la accesoriedad, al sealar que si comenzado el juicio oral, se dictare sobreseimiento, el tribunal oral en lo penal Sentencia citada por VI01M.S, o. cit., p. 38. La cursiva es nuestra. 260 LAS ACCIONES CIVILES EN EL CDIGO PROCESAL PENAL debe continuar con el juicio para el solo conocimiento y fallo de la cuestin civil. Asimismo, la preeminencia de la accin penal respecto de la civil sujeta a sta a las normas procesales penales en todo lo relativo a la procedencia, oportunidad, forma de rendicin y apreciacin de la fuerza probatoria de los medios de prueba tendientes a demostrar la responsabilidad civil derivada del delito (art. 324, inciso 1, del Cdigo Procesal Penal"*'). Finalmente, este principio hace que slo sean aplicables a la accin civil ejercitable en el procedimiento cri?ninal normas de natura- leza civil en la medida que sean compatibles con ste. A este respecto, cabe sealar que el Cdigo Procesal Penal, en materia de accio- nes civiles derivadas del delito, se remite a los artculos 254 CPC'*'' y 1.698 CC"*", toda vez que la vigencia de estas normas en el proceso penal no supone alteraciones significativas en el sistema de la nueva ley de enjuiciamiento criminal. VI. CARACTERSTICAS DE LAS ACCIONES CIVILES EJERCITABLES EN EL PROCESO PENAL Otro aspecto de las acciones civiles derivadas del delito que es preciso abordar dice relacin con sus notas caractersticas, a sa- ber: cabe la renuncia a su respecto, pueden ser objeto de transaccin, su ejercicio es contingente, son susceptibles de desistimiento y, adems, son presa'iptibles. A continuacin comentaremos las caractersticas expuestas. *' Esta norma procesal reza: '^Prueba de las acciones civiles. La prueba de las acciones civiles en el procedimiento criminal se sujetar a las normas civiles en cuanto a la determinacin de la parte que debiere probar y a las disposiciones de este Cdigo en cuanto a su procedencia, oportunidad, fonna de rendirla y apreciacin de su fuerza probatoria". ^'' Vase art. 60 , inciso 1, CPP. -" Vase art. 324, inciso 1, CPP. 261 LAS ACCIONES CIVILES EN EL CDIGO PROCESAL PENAL i) Segn lo declara en forma expresa nuestro Cdigo Procesal Penal, la accin civil ejercitable en el procedimiento penal, a diferencia de la accin penal pblica, se extingue por la renuncia de la persona ofendida (art. 56, inciso 2). Tal renuncia podr efectuarse estando pendiente el juicio o antes de haberse dedu- cido la accin, as como cuando hubiere recado sentencia firme sobre la pretensin"^^. No se podr renunciar antes de producirse el hecho ilcito si ello iinporta condonar el dolo futuro (art. 1.465 CC), o renunciar a bienes jurdicos indisponibles, como la vida, v. gr. ii) Por otra parte y dado que el objeto de la controversia entre ei perjudicado por el hecho ilcito/y el autor del dao tiene un carcter disponible, la accin civil que se ejerce en el proceso penal es susceptible de componerse por intermedio del contrato transaccional. As lo declara en forma expresa el Ttulo XL del Libro IV del Cdigo CiviP'^ iii) La accin civil ejercitable en el procedimiento criminal puede ser objeto de desistimiento'". A travs de ste el actor civil se aparta del proceso penal y deja de ejercer la accin civil en el mismo. El desistimiento puede ser expreso o tcito. El desistimiento expreso se realiza a travs de una declaracin de voluntad expl- cita, que puede manifestarse e72 cualq-itier estado del procedivtiento (art. 64, inciso 1, CPP). El desistimiento tcito, que el Cdigo Procesal Penal llama abandono, es consecuencia de la inasistencia, sin causa justificada, a dos actos fundamentales del procedimiento "'*' REYlS, Accin y rcspoiisabilulad civil derivadas de delitos y faltas, Grficas Menor, Madrid 1958, p. 356. * Vase are. 2.449 CC. '" En esta parte se sigue a CLARI, o. cit., pp. 128-130. 262 LAS ACCIONES CIVILES EN EL CDIGO PROCESAL PENAL ordinario: la audiencia de preparacin del juicio oral y la audien- cia de juicio oraP' . El nuevo Cdigo Procesal Penal, a diferencia de algunos en que se inspira, como el Cdi go de Procedimiento Penal It al i ano" o el Cdi go Procesal Penal Model o para Iberoamri ca", no r e- gula el efecto que produce el desistimiento de la accin civil. No obstante ello, cabe hacer presente que en el Proyecto de Cdi go de Procedi mi ent o Penal que el Ejecutivo envi al Congreso Na - cional s se contemplaban cules eran las consecuencias de este acto procesal: "Artculo 73. Efectos del desistimiento y abandono. El desistimiento o el abandono de la demanda civil importan una renuncia a la pretensin reparatoria y, en consecuencia, impiden el ejercicio del derecho alternativo que concede el artculo 69'*. La renuncia de la accin civil slo afectar al renunciante y a sus sucesores, y no a las dems personas a quienes tambin pudiere corresponder dicha accin. El desistimiento y el abandono obligarn al actor civil a responder por las costas que su intervencin en el procedimiento hubiere ocasionado". En el Segundo Informe de la Comisin de Constitucin, Legislacin, Justicia y Reglamento del Senado, recado en dicho Proyect o, en segundo trmite constitucional, se afirm que sta ' ' Vase inciso segundo del artculo 64 CPP. Inicialmente el proyecto de cdigo (art. 73) contemplaba otras dos causales de desistimiento tcito: el alejamiento de estas audiencias sin justo motivo y la no exposicin de las conclusiones en el juicio oral. Estas causales fueron eliminadas en razn de que pareci excesivo considerarlas (PFEFFER, o. cit., p. 82). " Vase art. 82.4 de ese Cdigo. ' ' Vase art. 91 de ese Cdigo. '* El art. 69 corresponde al actual 59, que permite el ejercicio de la preten- sin reparatoria en sede civil o penal (ejercicio alternativo de acciones). 263 LAS ACCION'I-'S CWILES EX lL C:ODlGO PROCISAL PEiVAL era una materia regulada por las normas civiles y procesales ci- viles, de forma que no se justificaba contemplarla tambin en el Cdigo Procesal Penal". Esto es, en el Senado se estim que el art. 73 recin trascrito resultaba redundante, pues reiteraba los efectos que las normas civiles contemplan respecto del desisti- miento y del abandono. Luego, se reconoci que el desistimiento conllevaba la renuncia a la accin civil, pues segn el art. 150 CPC el acto procesal en cuestin tiene el efecto ^e cosa juzgada. Cabe agregar que para la mayora de la doctrina procesal penal, el desistimiento de la accin civil no tiene un efecto meramente formal, sino que adems impide promover una pre- tensin reparatoria en sede civil. Esto es, a travs del desistimien- to el perjudicado por el acto u omisin ilcita no slo se alejara del proceso penal, sino que adems renunciara a su derecho subjetivo de reclamar el dao causado, impidindole promover su pretensin ante los tribunales civiles competentes. A este respec- to, Clari seala, refirindose al desistimiento expreso, que ste: "implica renuncia a la pretensin reintegradora patrimonial. En el proceso penal, no puede limitarse a la instancia, o sea tener alcance meramente formal"^'^. Y sobre el desistimiento tcito, apunta que ste provoca la renuncia al ejercicio de la accin civil con el mismo alcance del desistimiento expreso". En un sentido similar se pronuncia Velez Mariconde'^ y Nez^'^. El abandono de la accin civil, por expresa previsin legal, obliga a la vctima a soportar las costas que su intervencin como parte civil hubiere causado, a menos que el tribunal, por razones " No obstante, la mencin del efecto del abandono respecto de las costas, previsto en el inciso final del art. 73, se mantuvo en el actual art. 47, inciso segundo, CPP. " CLARI, o. cit., p. 128. '"' dem, p. 129. "* Accin resarckorii, pp. 1S4 y 155, citado por ABALOS, Derecho procesal penal, t. II, Ediciones Jurdicas Cuyo, Santiago 1993, p. 226. ''' La accin civil en el proceso penal, pp. 137 y 138, citada por ABALOS, o. cit., p. 226. 264 LAS ACC;iONES C1\'ILF.S EN EL CDIGO PROCISAL PENAL fundadas, que debe expresar determinadamente, la exima total o parcialmente del pago*^^". iv) El ejercicio de las acciones civiles es contingente en el pro- cedimiento penal, en dos sentidos diversos*"'. Por una parte, porque la vctima puede querer no ejercerlas. Por otro, porque ella slo podr ejercer acciones civiles en la medida en que ese hecho genere, a su vez, responsabilidad civil. Existen algunos ilcitos penales que no generan dao indemnizable. Pinsese, por ejemplo, en el porte y tenencia ilcita de armas, en el manejo en estado de ebriedad simple, en los delitos que quedan en grado de tentativa o, como vimos, en general en los delitos de peligro. v) La accin civil ejercitable en el procedimiento penal es prescriptible. Como la responsabilidad civil ex delicio no es sino una clase de responsabilidad extracontractual, resulta aplicable el artculo 2.332 CC, segn el cual las acciones que la persiguen prescriben en el plazo de cuatro aos contados desde la perpe- tracin del acto. As por lo dems lo declara implcitamente el art. 105 CP: "la prescripcin de la responsabilidad civil prove- niente del delito, se rige por el Cdigo Civil". El nuevo Cdigo Procesal Penal permite al perjudicado por el hecho ilcito interrumpir civilmente la prescripcin extintiva a travs de la preparacin de la demanda civil, solicitando, con posterioridad a la formalizacin de la investigacin, la prctica de diligencias que considere necesarias para esclarecer los hechos que sern objeto de su demanda. Sin embargo, la eficacia de este mecanismo de interrupcin de la prescripcin est condicionada a la realizacin de un acto procesal posterior: la presentacin de la demanda civil, antes de los 15 das anteriores a la fecha de la celebracin de la audiencia de preparacin del juicio oral. De no Vase incisos 2 y 3 del art. 47 CPP. FLORIN, o. cit., p. 207. 265 LAS ACCIONES CIVILES EN EL CDIGO PROCISAL PENAL presentarse la demanda, la prescripcin se considera como no interrumpida''^ No es el anterior el nico caso que prev el nuevo Cdigo de interrupcin condicionada de la prescripcin. Efectivamente, puede ocurrir que antes de comenzar el juicio oral y habiendo la vctima formulado pretensiones de ndole civil, el procedimiento penal contine conforme a las normas que regulan el procedi- miento abreviado, o por cualquier causa termine o se suspenda, sin decisin acerca de la accin civil deducida oportunamente. As, puede ocurrir que el juez de garanta apruebe un acuerdo reparatorio, la suspensin condicional del procedimiento o de- crete el sobreseimiento del proceso. En todos estos eventos la deduccin de las acciones civiles interrumpe la prescripcin. Sin embargo, para que esa interrupcin se mantenga, la vctima debe presentar su demanda ante el tribunal civil competente en el trmino de sesenta das siguientes a aqul en que, por resolucin ejecutoriada, se dispusiere la suspensin o terminacin del pro- cedimiento penal. Si no se presenta la demanda, la prescripcin continuar corriendo''^ El ejercicio de pretensiones cautelares reales por parte de la vctima (art. 157 CPP) tambin producir el efecto de interrup- cin de la prescripcin, pues la expresin demanda judicial que emplea el inciso tercero del art. 2.518 CC se ha entendido por la jurisprudencia en un sentido amplio, abarcando "cualquier gestin del acreedor efectuada ante la justicia con el objeto de exigir directamente el pago, o preparar o asegurar el cobro'"''*. Por otra parte, el anlisis de la historia fidedigna del estableci- miento del Cdigo Procesal Penal nos indica que el efecto de '- Artculo 61, inciso final, CPP. ''' Artculo 68 (incisos primero y segundo) CPP. '' ABELIUK, Las obligaciones, t. II., Editorial Jurdica de Chile, Santiago 1993, p. 1017, quien cita los siguientes fallos en apoyo de la interpretacin genrica de la voz "demanda judicial": R., t. 46, sec. 1", p. 647, R., t. SO, sec. \\ p. 320 y R., t. 60, sec. 2\ p. 130, 266 LAS ACX:iONKS CmLES EN F.L CDIGO PROCESAL PENAL nternapcin de la prescripcin que prev el inciso 3 del art. 61 CPP lo produce tanto la preparacin de la demanda civil del inciso 1 del mismo artculo, como la cautela de la demanda, prevista en el inciso 2 del precepto y desarrollada en el art. 157 CPP^'. '' En su redaccin original, el actual art. 61 CPP dispona: '^Frcparncin de la demanda civil durante la instniccin. Sin perjuicio de lo establecido en el prrafo siguiente, el actor civil podr preparar la demanda civil durante la etapa de instruccin, con posterioridad a la formidacin de cargos, solicitando la prctica de diligencias que considere necesarias para esclarecer los hechos que sern objeto de su demanda. Regirn, correspondientemente, los artculos 279 y 280. .asimismo, se podr pj-eparar la demanda civil solicitando alguna de las medidas previstas en el artculo 190 (...). La preparacin de la demanda civil interrumpe la prescripcin. No obstante, si no se dedujere demanda en conformidad a lo prescrito en el Prrafo 3 de este Ttulo, continuar corriendo la prescripcin como si no se hubiere interrumpido" (art. 77). El art. 190 del proyecto del Ejecutivo corresponde al actual art. 157 que regula las medidas cautelares rea- les. Del art. 77 del proyecto, en relacin con el 190 del mismo, se desprende que, en su redaccin original, el CPP buscaba que tanto la solicitud de la prctica de diligencias tendientes a esclarecer los hechos que seran objeto de la demanda, como la interposicin de pretensiones de contenido cautelar real, interrumpieran la prescripcin. Esta idea no aparece tan clara en el actual art. 61, pero creemos que se mantiene implcita. Lo que aconteci fue que en el Senado se estim que la expresin preparar que utihzaba el inciso segundo del actual art. 61 (que se reemplaz por cautelar) no era del todo correcta pues las medidas a que hace referencia el inciso son cautelares y no preparatorias. Como podemos apreciar, la modificacin que introdujo el Senado fue meramente conceptual y no se pronunci sobre el efecto de la solicitud de diligencias necesarias para esclarecer los hechos objeto de la demanda y de la solicitud de medidas cautelares: la interrupcin de la prescripcin. Por lo dems, la deno- minacin del art. 61 {Preparacin de la demanda civil) es otro argumento en apoyo de nuestra afirmacin, pues el inciso tercero del art. 61 seala que la prepaj-acin de la demanda civil interrumpe la prescripcin y la denominacin del artculo indicara que siguen habiendo dos formas de preparacin de la demanda civil que producen el efecto indicado en el inciso tercero (la solicitud de una o ms de las medidas precautorias autorizadas en el Ttulo V del Libro Segundo del CPC y la peticin de realizacin de diligencias para determinar los hechos que sern objeto de la demanda civil). 267 LAS ACCIONES CIVILES EN EL CDIGO PROCESAL PENAL VII. RGIMEN PROCESAL 1. CLASES DE ACCIONES CIVILES EJERCITABLES EN EL PROCESO PENAL El Cdi go Procesal Penal distingue entre dos grupos de acciones civiles injertadas en el proceso criminal. Por una parte, hace referencia a la que persigue nicamente la restitucin de la cosa, esto es, a la accin restitutoria. Esta accin, como su propio nom- bre lo indica, busca la restitucin material de cosas que puedan set-uir de medio de prueba en el procedimiento penal o sean instru- mentos o efectos del delito, entendiendo por estos ltimos tanto el product o del ilcito como los objetos sobre que recae. Por otra, el nuevo Cdi go menciona "las otras acciones encaminadas a ob- tener la reparacin de las consecuencias civiles del hecho puni - ble" (inciso 3 del artculo 59) o las "restantes acciones que tuvieren por objeto perseguir las responsabilidades civiles derivadas del hecho punible" (inciso 2 del artculo 59). De esta forma, el C- digo contempla una serie de acciones civiles que escapan a aque- lla que busca la mera restitucin de la cosa, y que se entablan por el actor civil con la finalidad de reparar las consecuencias civiles del hecho punible. Las denominaremos acciofies reparatorias, pre- cisando, no obstante, que la pretensin restitutoria tambin est orientada hacia la reparacin, slo que restringida a la obtencin de una decisin jurisdiccional que permita restablecer la relacin jurdica que el dueo, poseedor o mero tenedor tena respecto a una cosa. El CPP (1906), antes de la reforma introducida por la ley N 18.857, de 6 de diciembre de 1989, tambin regulaba varios tipos de acciones civiles. Efectivamente, el art. 10 CPP (1906) sealaba que: "De todo delito nace accin civil para obtener la restitucin de la cosa o su valor y a indemnizacin establecida por a ley a favor deJ perjudi- cado". Luego, el perjudicado por el hecho ilcito poda deducir la accin restitutoria, por una parte, y la pretensin indemnizatoria. 268 LAS ACCIONES CI\1LES EN EL CDIGO PROCESAL PEN.-U. por Otra. Esta ltima tena un contenido bastante amplio, pues poda perseguir el valor de los objetos propios de la accin restitutoria que haban perecido, indemnizaciones generales conforme a los artculos 2314 y siguientes del Cdi go Civil e indemnizaciones especiales previstas por la ley respecto de algunos delitos (art. 410 CP, V. gr./" \66 Para QUEZADA' ^^ el art. 10 CPP (1906) incorporaba tres clases de acciones civiles: la 7-estitJitoria (que tena por objeto la mera resti- tucin de la cosa), la reparatoria (cuya finalidad era obt ener el valor de la cosa), y la indemnizatoria (que persegua los daos y perjuicios causados por el hecho ilcito, ya sea conforme a las reglas generales del Cdi go Civil o segn reglas contendidas en el Cdi go Penal respecto de delitos determinados (antiguo art. 327, 370, 389 y 410, todos del CP). El problema del art. 10 CPP (1906), en la redaccin ant eri or al ao 1989, es que fue objeto de una interpretacin restringida: slo se vio en l la consagracin de la accin restitutoria y de acciones que perseguan la reparacin pecuniaria en dinero, "identificndola slo con la pretensin de declaracin o liquidacin de daos y perjuicios causados por delitos" que fueran indemnizables en dinero'"*. La ley N" 18.857 modific, entre otros muchos preceptos, el citado art. 10 y ie dio una nueva redaccin, que corresponde a la actual. La intencin del legislador de 1989 fue la de dar un carcter plural a las acciones civiles, incorporando las precautorias o las de nulidad, por ejemplo'''^ "' LPEZ, Derecho Procesal Penal chileno, t. I, Ediciones Encina, Santiago 1969, p. 56. <' Derecho Procesal Penal, Del Sumario, Editorial Jurdica Ediar-Cono Sur, Santiago 1988, p. 99. '* Vase Informe de la Comisin Conjunta encargada del estudio del pro- yecto de ley que modific el Cdigo de Procedimiento Penal, de fecha 14/9/ 89, en Repertorio de kgisliicin y jurisprudencia chilenas. Cdigo de Procedimiento Penal, Editorial Jurdica de Chile, Santiago 2001, p. 43. '''' dem nota anterior, pp. 43 a 45. 269 LAS ACCIONES CIVILES EN EL CDIGO PROCESAL PENAL 2. COMPETENCIA Respecto de la accin restitutoria es competente nicamente el tribunal que conozca las gestiones relacionadas con el respectivo procedimiento penal (inciso primero del art. 171 COT). En cuanto al tribunal competente para conocer de las pre- tensiones reparatorias hay que distinguir dos situaciones diversas, a saber: i) Si stas son promovidas por la vctima contra el ijnputado, es competente tanto el tribunal que conozca las gestiones relacio- nadas con el respectivo procedimiento penal, como el tribunal civil que resulte competente de acuerdo a las reglas generales. No obstante, si en el procedimiento penal se admite la demanda civil a tramitacin, la vctima ya no est facultada para deducirla nue- vamente ante un tribunal civil"^'. Esto es, el derecho de la vc- tima para presentar una demanda en sede civil precluir por haberse realizado un acto incompatible con su ejercicio (haber presentado demanda en sede penal). Si la vctima ejerce la accin reparatoria ante los tribunales con competencia civil, ello normalmente no influir en el curso de la accin penal pblica. Sin embargo, si el delito que se in- vestiga en sede criminal es de accin penal privada, el ejercicio '" Vase parte final del inciso 2 del art. 59 CPP. En trminos similares se expresa el art. 89 del Cdigo Procesal Penal Modelo para Iberoamrica: '^Ejer- cicio alternativo. Las reglas que posibilitan plantear la accin reparatoria en el procedimiento penal no impiden su ejercicio ante los tribunales competentes especficamente, por la va del procedimiento civil. Pero una vez admitida en el procedimieiitu penal, no se podr deducir nuevamente en un procediwiento civil inde- pendiente (...)". ' ' Salvo los casos que prev el art. 68 CPP, pues en tales eventos el ofendido por el delito puede ejercer acciones civiles en sede civil, pese a haberse admitido a tramitacin la demanda. Tambin debe exceptuarse el caso de que la vctima demande en sede civil a los terceros civilmente responsables. 270 LAS ACCIONKS CIVILES EN EL CODKX) PROCESAL HENAL exclusivo de las pretensiones reparatorias en sede civil conlleva la extincin de aqulla'-. ii) En cambio, si las pretensiones reparatorias son promovidas por sujetos distintos de la vctima o se dirigen contra personas diver- sas del 77iputado, deben plantearse necesariamente ante el tribunal civil competente de acuerdo con las reglas generales". 3. LEGITIMACIN ACTIVA Y PASIVA EN LAS ACCIONES CIVILES EJ ERCI TARLES EN EL NUEVO PROCESO PENAL 3.1. Accin restitutoria La persona con legitimacin activa para deducir la pretensin restitutoria es cualquiera que tenga derecho a la tenencia fsica, posesin o sea dueo de los efectos o instrumentos del delito, o bien de los objetos que constituyan medios de prueba en el pro- cedimiento criminal. Puede ser la vctima del delito o no serlo, pues en esta materia no rige la limitacin que impone el inciso final del art. 59 CPP, segn lo dispone la misma norma. Por otra parte, la pretensin restitutoria puede intentarse contra el imputado u otra persona que tenga la cosa en su poder, al no regir tainpoco la liinitacin impuesta por el inciso final del art. 59 CPP. Los bienes objeto de la pretensin restitutoria pueden haber sido vendidos por el autor de un robo o hurto y posteriormente comprados por un tercero en una feria, almacn u otro estableci- ~- As lo declara el inciso 1 de! art. 66 CPP. El precepto agrega en su inciso 2, que para los efectos del ejercicio exclusivo de la accin civil, no lo constituir la solicitud de diligencias destinadas a preparar la demanda civil o a asegurar su resultado. ' Inciso final del art. 59 CPP e inciso 3 del art. 171 Co r . 271 LAS ACCIONES CIVILES EN EL CDIGO PROCESAL PENAL miento industrial en que se vendan cosas muebles de la misma clase. En esta situacin podra resultar aplicable lo dispuesto en el art. 890 CC, puesto que la accin restitutoria se ha estimado que corresponde a una accin reivindicatora, solo que ejercitada en el proceso penal. Efectivamente, se ha sealado que la pret en- sin restitutoria "es esencialmente una accin reivindicatora, pues tiene el mismo fundamento, el mismo titular, el mismo objeto y el mi smo alcance que sta"'''. Consecuent ement e, la persona que ejerce la accin restitutoria no podra obt ener la devolucin de estos bienes sin antes reembolsar a quien tena la cosa en su poder lo que se hubiere pagado por ellas y lo que se haya gastado en repararlas y mejorarlas. El art. 890 CC reza: "Pueden reivindicarse las cosas corporales, races y muebles. Exceptanse las cosas muebles cuyo poseedor las haya comprado en una feria, tienda, almacn, u otro establecimiento industrial en que se vendan cosas muebles de la misma clase. Justificada esta circunstancia, no estar el poseedor obligado a res- tituir la cosa, si no se le reembolsa lo que haya dado por ella y lo que haya gastado en repararla y mejorarla". Sin embargo, el art. 189 CPP dispone simplemente que el dueo de las cosas hurtadas, robadas o estafadas tiene derecho a que el tribunal de garanta se las entregue, una vez comprobado su dominio por cualquier medio y establecido su valor. El artculo 189 CPP establece que: '''Reclamaciones o terceras. Las reclamaciones o terceras que los intervinientes o terceros entablaren durante la investigacin con el fin de obtener la resti- tucin de objetos recogidos o incautados se tramitarn ante el juez ' "* ETCHEBERRY, El derecho pejial en In jurispnulencin (en adelante "DPJ"), c. II, Editorial Jurdica de Chile, Santiago 1987, p. 296. 272 LAS ACCIONES CIVILES EN EL CDIGO PROCESAL PENAL de garanta. La resolucin que recayere en el artculo as tramitado se limitar a declarar el derecho del reclamante sobre dichos obje- tos, pero no se efectuar la devolucin de stos sino hasta despus de concluido el procedimiento, a menos que el tribunal considere innecesaria su conservacin. Lo dispuesto en el inciso precedente no se extender a las cosas hurtadas, robadas o estafadas, las cuales se entregarn al dueo en cualquier estado del procedimiento, una vez comprobado su domi- nio por cualquier medio y establecido su valor. En todo caso, se dejar constancia mediante fotografas u otros medios que resultaren convenientes de las especies restituidas o de- vueltas en virtud de este artculo". Cul norma debe pr i mar ? El art. 890 CC, que obligara al legitimado activo de la acci n restitutoria a hacer los pagos que la norma dispone en favor del actual poseedor, o debe aplicarse preferentemente el art. 189 CPP, que no condiciona la entrega de lo reclamado a pago al guno? Al respecto se han planteado dos posiciones respecto del art. 115 CPP (1906), fuente del actual art. 189 CPF' ' . El art. 115 CPP (1906) reza: "Las reclamaciones o terceras que las partes o terceros entablen durante el juicio con el fin de obtener la restitucin de los objetos de que se trata en el artculo precedente^*^, se tramitarn por separado en la forma de un incidente, y la sen- tencia se limitar a declarar el derecho de los reclamantes sobre dichos objetos; pero no se efectuar la devolucin de stos sino despus de terminado el juicio criminal o antes, si en concepto del juez no fuere necesario consei-varlos. '* PFEFFER, o. cit., p. 208. ''' El precepto se refiere a los instrumentos, armas u objetos de cualquier clase que parezcan haber servido o haber estado destinados para cometer el delito, y los efectos que de l provengan. 273 LAS ACCIONES CR'lLlvS EN EL CDIGO I'ROCESAL PENAL Lo dispuesto en el inciso precedente no se extiende a las cosas hurtadas, robadas o estafadas, las cuales se entregarn al dueo en cualquier estado del juicio, una vez que resulte comprobado su dominio y sean valoradas en conformidad a la ley" La primera tesis, minoritaria en la jurisprudencia, seala que debe primar el art. 115 CPP (1906) y el legitimado activo tendra derecho a la devolucin del bien sin condicionarla a efectuar reembolso alguno, pues el art. 890 CC es una disposicin gene- ral, que slo se aplica en el mbito civil y que habra sido dero- gada por el art. 115 CPP (1906) (por ser esta ltima norma posterior)". La doctrina mayoritaria se ha adscrito a esta inter- pretacin. As, para Etcheberry''^, apoyado por Cury''^, debera primar el derecho que sobre el bien tenga la persona que deduce la accin restitutoria, pues no se trata de una reivindicacin or- dinaria, "sino de una accin extraordinaria, de fundamentos y modahdades especiales". La segimda, seguida mayoritariamente por la jurisprudencia, seala que los arts. 890 CC y 115 CPP (1906) son disposiciones que se complementan y que no hay entre ellas ninguna incom- patibilidad, pues mientras el art. 115 CPP (1906) establece la oportunidad en que se deben devolver las cosas robadas, hurtadas o estafadas, una vez comprobado el dominio y establecido su valor, el art. 890 CC, por razones de equidad, obliga al pretensionante a efectuar reembolsos a favor del actual posee- dor*"', sin perjuicio de reclamar la indemnizacin al autor del delito. Por otra parte, los reembolsos que exige el art. 890 CC deben efectuarse, pues esta disposicin tiene carcter especial y " C. Talca, 10 de junio 1937, GT, ao 1937, 1 er. Semestre, N 99, p. 420., DPJ, t. II, p. 299. '" ETCFIEBERRY, Derecho Penal, t. 11, Editorial Jurdica de Chile, Santiago 1998, p. 238. '' CURY, Derecho Penal Parte General, t. II, Editorial Jurdica de Chile, Santiago 1985, p. 455. " C. Talca, 1934, GT 1934-2, 100-406, DPJ, t. 11, p. 296. 274 LAS ACCIONES CIVILES EN EL CDIGO PROCESAL PENAL sustantivo, en tanto que el art. 115 CPP (1906) tiene un carcter genrico y procesaP' y sus normas no crean derechos**^; porque segn el art. 115 CPP (1906) la resolucin que pronuncia el Juez es meramente declarativa, y al no aplicarse el art. 890 CC per- dera tal carcter y mejorara el derecho de una de las partes**'; adems, es lgico suponer que el art. 890 CC considera el caso de la posesin violenta o clandestina que dio origen a la compra de cosa ajena en el establecimiento comercial, toda vez que no distingue la forma en que lleg a poder del comerciante'*'*; asimis- mo los antecedentes histricos del art. 890 CC, segn el comen- tario de Claro Solar a la disposicin, demuestran que esta norma se refiere precisamente a las cosas perdidas, hurtadas o robadas**'. 5.2. Acciojtes reparatorias Las pretensiones reparatorias slo pueden intentarse en el curso del proceso penal por la vctima contra el imputado (art. 59, inciso 2, CPP). De esta forma, el Cdigo Procesal Penal limita drsticamente las personas que pueden asumir los roles de pretensionante y resistente tratndose de estas acciones. i) Ahora bien, respecto del sujeto legitimado para entablar la accin reparatoria, recordemos que el artculo 108 CPP prescribe que, para los efectos del Cdigo Procesal Penal, se considera vctima al ofendido por el delito. En los delitos cuya consecuen- cia fuere la muerte del ofendido y en los casos en que ste no pudiere deducir las acciones reparatorias, el Cdigo Procesal ' Querella de A.R., CS (1938), GT 1938-1, 68-329, DPJ, t. II, p. 296. -' C. Santiago (1954); RDJ LI, 4-172, DPJ, t. II, pp. 297 y 298. "' dem. "'' Ibidem. "' C. Suprema, recurso de queja de A.H., CS. (1961); RDJ LVIII, 4-259, DPJ, t, II, pp. 298 y 299. 275 LAS ACCIONES CIVILKS EN EL CDIGO PROC;ESfU. PENAL Penal permite deducir la demanda civil al cnyuge y a los hijos, a los ascendientes, al conviviente, a los hermanos, y al adoptante o adoptado*"". Otros sujetos que hayan sufrido dao civil a consecuencia del delito y que no tengan la calidad de vctimas, no cuentan con legitimacin activa para deducir la pretensin reparatoria. Duran- te la tramitacin del Cdigo Procesal Penal en el Senado, ste estim que el legitimado activo para deducir la accin reparatoria deba circunscribirse a la vctima, pues la aceptacin de otras personas como pretensionantes restara agilidad al juicio oral y desnaturalizara el objetivo esencial de la controversia en el pro- cedimiento penaP''. Para que la vctima entable su demanda civil, solicitando al tribunal un pronunciamiento sobre su derecho a ser reparada, no es necesario que presente querella. As se desprende del Mensaje del Cdigo Procesal Penal, segn el cual nuestra nueva ley de enjuiciamiento criminal busca posicionar a la vctima como sujeto procesal, reconocindole una serie de derechos, entre los que se encuentra la facultad de deducir acciones civiles (art. 109, letra c-, CPP), con independencia de si se ha convenido en parte aaisadora o no"**. A la misma conclusin podemos llegar si advertimos la re- daccin de varias disposiciones del Cdigo Procesal Penal, de las cuales se desprende que es la vctima y no el querellante la per- sona facultada para demandar civilmente. As, los artculos 59 (inciso 2), 60 (inciso 1), 109 (letra c.-), 157 (inciso 2) y 273 (inciso 2), todos en relacin con el art. 12, tambin del Cdigo Procesal Penal. Segn el inciso 2 del art. 59: "(...) durante la tramitacin del pro- cedimiento penal la vctima podr deducir respecto del imputado Art. 108, inciso 2, CPP. PFEFFER, o. cit., p. 495. Vase nota 2. 276 LAS ACCIONES CIVILES EN EL CDIGO PROCESAL PENAL (...), todas las restantes acciones que tuvieren por objeto perseguir las responsabilidades civiles derivadas del hecho punible". El art. 60, inciso primero, por su parte, reza: "La demanda civil en el procedimiento penal deber interponerse en la oportunidad pre- vista en el artculo 261, por escrito y cumpliendo con los requisitos exigidos por el artculo 254 del Cdigo de Procedimiento Civil. La demanda civil del querellante deber deducirse conjuntamente con su escrito de adhesin o acusacin". Asimismo, el art. 109, letra c-, seala que: "La vctima podr in- tervenir en el procedimiento penal conforme a lo establecido en este Cdigo, y tendr, entre otros, los siguientes derechos: (...) c) Ejercer contra el imputado acciones tendientes a perseguir las res- ponsabilidades civiles provenientes del hecho punible". El art. 157, inciso segundo, dispone que: "Del mismo modo, al deducir la demanda civil, la vctima podr solicitar que se decrete una o ms de dichas medidas (cautelares reales)". Por su parte, el inciso segundo del art. 273 se pone en el caso de que, en la audiencia de preparacin del juicio oral, no se produjere con- ciliacin sobre la responsabihdad civil. En tal evento: "el juez resol- ver en la misma audiencia las solicitudes de medidas cautelares reales que la vctima hubiere formulado al deducir su demanda civil". Finalmente, el artculo 12 considera intervinientes: "al fiscal, al imputado, al defensor, a la vctima y al querellante, desde que realizaren cualquier actuacin procesal o desde el momento en que la ley les permitiere ejercer facultades determinadas". Como es dable apreciar, el artculo 59, inciso 2, CPP dis- pone que la vctima, mas no el querellante es quien tiene la legiti- macin para deducir todas las restantes acciones (distintas de la restitutoria) que tengan por objeto perseguir las responsabilida- des civiles derivadas del hecho punible. Por otra parte, del tenor del artculo 60, inciso primero, se desprende la distincin que efecta la norma en cuanto a los 277 LAS ACX:iNES CIVILF.S EN F.L CDIGO PROCESAL PENAL requisitos que debe reunir la demanda presentada por la vctma de aquella deducida por el querellante. En efecto, si la demanda se presenta por la vctima, debe interponerse en la oportunidad prevista en el art. 261 CPP, por escrito y cumpliendo los requi- sitos del artculo 254 CPC. En cambio, si la demanda es deducida por el querellante, este interviniente, junto con cumplir las exi- gencias recin expuestas, deber presentarla conjuntamente con su escrito de adhesin o acusacin. Luego, si para demandar ftiere preciso haber presentado querella, no hubiera sido necesario sealar que cuando la vctima se convierta en parte acusadora, debe presentar su escrito de demanda junto con la acusacin particular o adhesin a la acusacin fiscal, tal como lo dispone el inciso primero del art. 60 CPP. El art. 109 (letra c.-), por una parte, as como los arts. 157 (inciso segundo) y 273 (inciso segundo), por otra, tambin hacen referencia a la facultad de la vctima para ejercer acciones ten- dientes a perseguir la responsabilidad civil y para deducir la demanda civil, respectivamente. Segn el art. 12 CPP no cabe confundir al interviniente vctima con el interviniente querellante pues se trata de dos sujetos procesales diversos. Por lo tanto, no procede hacer extensiva la voz vctma a la expresin (zierellante ni tampoco considerarlos trminos sinnimos. Consecuentemente, cada vez que las normas procesales que acabainos de comentar se refieren a la vctirna, esta expresin debe entenderse en el sentido que le da el art. 108 CPP y no como parte acusadora particular. Los artculos 273 (inciso 1), 325 (inciso 3) y 338 (inciso 1), todos del CPP, son equvocos al respecto y podran llevarnos a concluir algo distinto a lo que acabamos de exponer: slo el querellante estara facultado para presentar demanda. Artculo 273.- Conciliaciji sobre la responsabilidad civil en la audiencia de preparacin del juicio oral. El juez deber llamar al querellante y al imputado a con- ciliacin sobre las acciones civiles que hubiere deducido el primero 278 LAS ACCIONES CIVILES EN EL CDIGO PROCESAL PENAL y proponerles bases de arreglo. Regirn a este respecto los artculos 263 y 267 del Cdigo de Procedimiento Civil. (...). Artculo 325.- Apert/ira del juicio oral. El da y hora fijados, el tribunal se constituir con la asistencia del fiscal, del acusado, de su defensor y de los dems intervinientes. Asimismo, verificar la disponibilidad de los testigos, peritos, intrpretes y dems personas que hubieren sido citadas a la audiencia y declarar iniciado el juicio. El presidente de la sala sealar las acusaciones que debern ser objeto del juicio contenidas en el auto de apertura del juicio oral, advertir al acusado que deber estar atento a lo que oir y dispon- dr que los peritos y ios testigos hagan abandono de la sala de la audiencia. Seguidamente conceder la palabra al fiscal, para que exponga su acusacin y al querellante para que sostenga la acusacin, as como la demanda civil si la liubiere interpuesto. Artculo 338.- Alegato final y clausura de la audiencia del juicio oral. Concluida la recepcin de las pruebas, el juez presidente de la sala otorgar sucesivamente la palabra al fiscal, al acusador particular y al defensor, para que expongan sus conclusiones. El tribunal tomar en consideracin la extensin del juicio para determinar el tiempo que conceder al efecto. Seguidamente, se otorgar al fiscal y al defensor la posibilidad de replicar. Las respectivas rplicas slo podrn referirse a las conclu- siones planteadas por las dems partes. Por ltimo, se otorgar al acusado la palabra, para que manifestare lo que estimare conveniente. A continuacin se declarar cerrado el debate. El inciso 1 del art. 273 CPP seala que, en la audiencia de preparacin del juicio oral, el juez debe llamar al imputado y al querellante a conciliacin sobre las acciones civiles que ste hubiere 279 LAS ACCIONES CIVILES EN EL CDIGO PROCES,\L PENAL interpuesto, sin mencionar a la vctima que no haya presentado querella pero s demanda. Por su parte, el inciso final del art. 325 CPP dispone que el presidente de la sala del tribunal de juicio oral en lo penal debe conceder la palabra ai querellante para que sostenga la acusacin Y la demanda civil que hubiere deducido. Ninguna referencia tiene respecto al ofendido por el delito que no se ha querellado, pero que ha ejercido acciones civiles. Finalmente, el inciso 1 del art. 338 declara que, recibidas las pruebas en el juicio oral, e juez presidente tiene que dar la palabra, entre otros, al acusador particular, es decir, a quien se haya querellado, sin mencionar a la vctima que slo ha ejercido acciones civiles. No obstante la literalidad de las normas recin transcritas, estimamos que la referencia que hace el art. 273, inciso 1, CPP a las acciones civiles deducidas por el querellante, sin hacer mencin alguna a la demanda deducida por la vctima que no es parte acusadora, no debe interpretarse en el sentido de concluir que el nico legitimado para ejercer las pretensiones reparatorias sea la vctima que se hubiere querellado. Primero, porque tal afirmacin se opone a la consideracin de la vctima como sujeto procesal del juicio criminal. Si a vctima es un interviniente del procedimiento (art. 12 CPP) y, consecuentemente, una persona con facultades de actuacin en el mismo pese a no haber dedu- cido querella, tal como se estableci en el Segundo Informe de la Comisin de Constitucin, Legislacin Justicia y Reglamento del Senado**'^, recado en el Proyecto de Cdigo Procesal Penal, el ofendido puede actuar en el juicio oral asumiendo el nico rol "'' La Comisin "tuvo en cuenta, adems, que el concepto de "intervinien- te" no corresponde al actual concepto de "parte" en el proceso. Los intervinientes son aquellas personas con facultades de actuacin en el procedi- miento, an cuando no tengan la calidad de parte, como ocurre con la vctima que no ha deducido querella" (p. 56 del Informe). 280 LAS AC:C10NES CR-ILES EN EL CDIGO PROCESAL PENAL de sostn de la pretensin civil. Segundo, porque, desde el punto de vista de la distinta naturaleza entre la responsabilidad civil y penal, de la independencia entre ambas, no hay razn alguna para exigir a la vctima la querella como condicin para poder deman- dar civilmente al imputado. La pretensin civil es autnoma de la penal, tienen contenidos y caractersticas diversas. Es coherente con el principio de la accesoriedad que la demanda civil slo se pueda interponer una vez iniciada la persecucin penal y mien- tras sta se mantenga, mas no es razonable supeditar el ejercicio de a pretensin civil de la vctima a la deduccin de la pretensin penal por parte de la misma, cuando, a travs de la acusacin fiscal ya se ha solicitado por el Estado la imposicin de una pena. La redaccin del inciso primero del artculo 273 obedecera a un descuido, pues al ehininarse en el Senado la referencia a los actores civiles distintos de la vctima'^", la disposicin da a enten- der que slo pudo haber presentado demanda el querellante, mas sta no pudo ser la intencin de la Cmara Alta, que expresamen- te acord: "() restringir la interposicin de acciones civiles a la accin res- titutoria de la cosa que fue objeto del delito y a las acciones indem- nizatorias que pudiera ejercer la vctima respecto del imputado'"". Como es dable apreciar, el Senado quiso considerar a la vctima (y no al querellante) como el nico legitimado activa- mente para interponer pretensiones reparatorias, sin perjuicio de que el ofendido por el delito se querelle y presente demanda, simultneamente. "" La norma sealaba: "Conciliacin responsabilidad civil. El juez deber llamar al actor civil, imputado y tercero civilmente responsable a conciliacin y pro- ponerles bases de arreglo. Regirn los artculos 263 y 267 del Cdigo de Pro- cedimiento Civil" (art. 358 del proyecto). '" Pgina 57 del Informe. 281 LAS ACCIONES CA'ILKS KN EL C:OUIGO PROCESAL PENAL En el mismo error incurre el art. 325, inciso final, CPP, lo que tambin obedecera a una incuria. Al modificarse el precepto para efectos de adecuarlo a la decisin de eliminar al actor civil que no ftiera vctima como legitimado para deducir pretensiones reparatorias'^^ la norma qued redactada en trminos tales que da a entender que el nico capaz de deducir demanda civil es el querellante. Lo mismo cabe decir respecto del art. 338, inciso primero'^^ En suma, creemos que existen bastantes argumentos para entender que es la vctima quien puede ejercer pretensiones reparatorias y que no necesita querellarse para hacerlo. Conse- cuentemente, las referencias que los arts. 273, 325 y 338 CPP hacen al acusador particular deben extenderse a la vctima que slo hubiere presentado demanda, pues se trata de un intervi- niente facultado, como ya hemos visto, para reclamar la repara- cin del dao causado por el hecho ilcito y respecto del cual debe contemplarse su actividad en el juicio oral y en la audiencia de preparacin del mismo. Ahora bien, otro aspecto que es preciso abordar en lo que dice relacin con la legitimacin activa para deducir las acciones en comento, es el tocante al papel que en la materia juegan los fiscales. Al respecto, recordemos que inicialmente, el proyecto de Cdigo de Procedimiento Penal enviado al Congreso por el Eje- cutivo, contemplaba a los fiscales del Ministerio Pblico como intervinientes facultados para deducir las pretensiones reparatorias ''- El art. 325, inciso 3, dispona inicialmente que: "Acto seguido conceder la palabra al fiscal, querellantes y demandantes civiles a objeto de que expongan sus respectivas acusaciones y demandas" (art. 377). ''' Que sealaba inicialmente: '^Alegato final y clausura. Concluida la recepcin de las pruebas, el presidente del tribunal otorgar sucesivamente la palabra al fiscal, al acusador adhesivo o particular, al defensor y a las partes civiles, para que expongan sus conclusiones. Seg-uidamente, se otorgar al ministerio pblico y al defensor la posibilidad de replicar, debiendo referirse slo a las conclu- siones formuladas por las dems partes. Por ltimo, se otorgar al acusado la palabra, para que manifieste lo que estimare conveniente (art. 391 del pro- yecto). 282 LAS ACCIONES CIVILES EN EL CDIGO PROCESAL PENAL en el juicio criminal. Efectivamente, en su redaccin original, dicho Proyecto obligaba al ministerio pblico a promover la pre- tensin reparatoria (art. 95, inciso 2, letra c.-) a favor de la vctima. En tal contexto, este organismo, en el evento de que la vctima del delito no contara con una defensa jurdica en el pro- cedimiento penal, deba deducir demanda civil en su nombre y realizar todos los actos preparatorios que considerara necesarios para ello, a menos que el ofendido por el delito hubiera renun- ciado expresamente al ejercicio de la accin, la hubiera entablado ante un tribunal civil, hubiera manifestado su voluntad de ejer- cerla por esa va o no colaborase con el ministerio pblico para el debido ejercicio de aqulla (art. 71, inciso 1, del Proyecto). El Senado estim que la representacin de los intereses patrimoniales de las vctimas no corresponda a las funciones propias del Ministerio Pblico. Consecuentemente, elimin del proyecto la obligacin que se impona al organismo en orden a deducir en nombre de la vctima la demanda civil, modificando los preceptos que hacan referencia a tal deber. Sin perjuicio de lo anterior, la Cmara Alta acord consignar expresamente como obligacin de los fiscales la de informar a la vctima sobre su eventual derecho a indemnizacin y la forma de impetrarlo, y remitir los antecedentes, cuando corresponda, al organismo del Estado que deba representar al ofendido en el ejercicio de las respectivas acciones civiles. Ese fue el deber que en definitiva se asign a los fiscales en el Cdigo Procesal Penal (art. 78, inciso 2, letra c - CPP)''^ '" Vase PFEFFER, o. cit., p. 96. La Segunda Sala del Tribunal de Juicio Oral en lo Penal de Temuco, en sentencia de 11 de enero de 2002, RUC N 0000000582-7, desech la peticin del Ministerio Pblico de que se condena- ra al acusado por delito de homicidio a alimentos, al tenor del artculo 410 N 1 CP, en atencin a que el derecho de alimentos que reconoce este precepto "es una accin civil que debe ser ejercida en la forma que establece el artculo 59 del Cdigo Procesal Penal, esto es, mediante la correspondiente demanda civil y no habindose sta interpuesto en tiempo y forma, la peticin resulta improcedente" (considerando 23). Vase Boletn depmsprudeiicia del Ministerio 283 LAS ACCIONES CIVILKS EN EL CDIGO PROCESAL PEN/\L El 30 de enero de 2002 se public en el Diario Oficial la Ley N 19.789, que modific el artculo 6 CPP y asign a los fiscales del Ministerio Pblico la fiancin de promover, durante el curso del procedimiento, acuerdos patrimoniales, medidas cautelares u otros mecanismos que faciliten la reparacin del dao causado a la vctima. No obstante, el propio precepto precisa que este deber no importa el ejercicio de las acciones civiles que puedan corres- ponder al ofendido. ii) En cuanto a los legitimados pasivos de las acciones repara- toi'ias, cabe advertir que en su redaccin inicial, el Proyecto estableca (art. 72) que tales pretensiones podan dirigirse contra quienes aparecieran responsables del hecho punible, contra los terceros civilmente responsables y contra los herederos de unos y otros. En el Senado se restringieron los legitimados pasivos a la primera hiptesis, pues en aras de la agilizacin del juicio oral y su focalizacin en los aspectos esenciales de la controversia, era necesario limitar el ejercicio de las acciones civiles a aquellas que la vctima decidiera interponer en contra del imputado''^^ En conclusin, en sede penal las p-retensiones reparatorias slo puede promoverlas la vctim.a contra el imputado. Si tales pretensiones son interpuestas por personas distintas de la vctima, o se dirige??, contra personas distintas del imputado, deben plantearse ante el tribunal civil competente de acuerdo a las reglas generales'"'. P'blico, N" 9, Marzo de 2002, p. 36. Como se puede apreciar, el fallo rechaza la pretensin deducida por el fiscal del caso por cuestiones de legitimidad procesal. "' PFEFFER, o. cit., p. 495, '"' Vase inciso final del art. 59 CPP. 284 LAS ACCIONES CI\' ILES Ei \ EL CDIGO PROCESAL PENAL 4. PETITUM ( EL OBJ ETO DE LA PRETENSI N) 4.1. Accin restitutoria Como ya hemos sealado, esta accin persigue obtener la devolu- cin de los efectos, instrumentos del delito, o bien de objetos que sirvan de medio de prueba del mismo. Estas cosas pueden tener naturaleza m.ueble o inmueble, pues el inciso 1 del art. 59 CPP y el inciso 1 del art. 171 COT, no hacen ninguna distincin al respecto. La jurisprudencia ha fallado en tal sentido, estimando que, por intermedio de la pretensin restitutoria, puede perseguirse la devolucin tanto de cosas muebles como de bienes races. En efecto, la Cort e Suprema' ' , a propsito del artculo 10 CPP (1906), que consagra la accin en comento en trminos muy similares al art. 59 CPP, ha fallado que: "El Cdigo de Procedimiento Penal no ha limitado el alcance de la palabra "cosa", y por lo tanto no se le puede dar un sentido restringido, sino el amplio, como la ley ha definido este vocablo. En efecto, el artculo 565 del Cdigo Civil dispone que los bienes consisten en cosas corporales o incorporales, siendo las primeras las que tienen un ser real y pueden ser percibidas por los sentidos, como una casa, un libro; e incorporales las que consisten en meros derechos, como los crditos y las servidumbres activas. El artculo 566 divide las cosas corporales en muebles e inmuebles, y el artculo 568, a stas ltimas las llama "inmuebles, o fincas o bienes races". Por consiguiente, cuando el artculo 10 del Cdigo de Pro- cedimiento Penal consagra la accin restitutoria para obtener la devolucin de las cosas, sin otro agregado o explicacin, est auto- rizando para pedir la restitucin de los bienes races que han sido objeto del delito; y en el caso de la usurpacin a que se refiere el 26 julio. R., t. 69, sec. 4^ p. 98, y R.C.P, mayo-diciembre 1972, p. 168. 285 LAS ACCIONES CIVILES EN EL CDIGO PROCESAL PENAL proceso, la ley establece el derecho indiscutible del ofendido para la entrega de la cosa inmueble usurpada'"'**. Por otra parte, tanto la doctrina sustantiva como instrumental penal ha apoyado el ejercicio de la pretensin restitutoria tanto en bienes muebles como inmuebles (Bustos'-"*, Manzini', Leone"", Gmez Colomer' "-). Aliora bien, cabe preguntarse si es dable concebir un conte- nido ms amplio que el que sealbamos para esta accin, esto es, si es factible, adscribiendo a una interpretacin jurisprudencial de la voz "restitucin", contenido en una sentencia bastante citada'"^, entender que en tal expresin estn incluidas todas las medidas legales que tengan por objeto y por efecto restablecer las cosas a un estado anterior al de la conducta delictiva. Y as, por ejemplo, admitir que el ejercicio de la accin restitutoria est destinado, tambin, para solicitar la invalidacin de actos o contratos. En el citado fallo se declar: "5) Que el legislador, al referirse a la "restitucin de la cosa" da a esta expresin un sentido amplio y no la limita, como se sostiene por la sentencia en recurso a las cosas distradas o substradas, sino que alude a toda medida de carcter legal que tenga por objeto y por efecto restablecer las cosas al estado anterior y considera como restituciones la invalidacin de actos o contratos que pueda obtener o lograr la vctima de la in- fraccin, mediante el ejercicio de acciones judiciales, estando, por lo tanto, en el caso de examen, el tribunal en condiciones de dar ' "* Repertorio de legislacin y jnrispriidencii chilenas, Cdigo de Procedimiento Penal, t. I, Editorial Jurdica de Chile, Santiago 2001, p. 36. '" O. cit., p. 419. '"" Tratado de derecho procesal penal, t.l, Ediciones Jurdicas Europa-Amrica, Buenos Aires 1951, p. 396. '"' O. cit., V. L, p. 468 y 469. '"' Citado por DE LA OLIVA et al., o. cit., p. 253. '"' Vase C. Suprema, 8 de abril 1964. R., t. 61, sec. 4^ p. 49. 286 LAS ACCIGNF.S CrVlLES EN EL CDIGO PROCESAL PENAL aplicacin a los preceptos del Cdigo Civil que se han sealado como infringidos (...)"'""'. Creemos que una interpretacin del objeto de la pretensin restitutoria como la contemplada en el fallo trascrito, no es ad- misible en el contexto del nuevo Cdigo Procesal Penal, pues tal resolucin se dict sobre la base del antiguo artculo 10 CPP (1906) (posteriormente modificado por la ley 18.857, de 6 de diciembre de 1989). Ese precepto estableca que: "De todo delito nace accin penal para el castigo del culpable; y puede nacer accin civil para obtener la restitucin de la cosa o su valor y la indemnizacin establecida por la ley a favor del perjudicado". Los trminos limitativos de la norma, que slo permita perseguir la devolucin de una cosa, por una parte, y la reparacin pecu- niaria en dinero, por otra, obligaron a la jurisprudencia, hasta la dictacin de la ley 18.857, a incluir dentro de la restitucin otras medidas reparatorias a favor del perjudicado por el hecho ilcito. La ley 18.857 intent, al modificar entre otros, los arts. 5 y 10 CPP (1906), superar la concepcin restringida que muchos qui- sieron ver en el CPP (1906), corregida en forma algo forzada por nuestros tribunales, y extender el contenido de las acciones civi- les ms all de la restitucin e indemnizacin'"'. Dado, por una parte, el contenido amplio de las pretensiones reparatorias, que se deduce del tenor del art. 59 CPP {'^tocias las restantes acciones que tuvieren por objeto perseguir las responsa- bilidades civiles derivadas del hecho punible" inciso 2 y "las otras acciones encaminadas a obtener la reparacin de las conse- cuencias civiles del hecho punible inc. 3), y el contenido restringido de la pretensin restitutoria (que tiene "por objeto "" Tai interpretacin permiti declarar la nulidad del contrato de compra- venta de un inmueble objeto del delito de estafa. '"' Vase Informe de la Comisin Conjunta encargada del estudio del pro- yecto de ley que modific el Cdigo de Procedimiento Penal, de fecha 14/9/ 89, en Reper-torio de legislacin y jurispnidencia chilenas, Cdigo de Procedimiento Penal, o. cit., p. 43. 287 LAS ACCIONES CIVILES EN EL CDIGO PROCESAL PENAL nicamente la restitucin de la cosa": inciso 1 art. 59 CPP), cabe concluir que pretensiones que persigan objetivos tales como la invalidacin de actos y contratos deben quedar incluidas en el contenido de las acciones reparatorias y no en el de la restitutoria. 4.2. Acciones reparatorias Para aclarar el contenido de las acciones reparatorias hay que destacar, en primer lugar, los trminos amplsimos utilizados por el artculo 59 (incisos 2 y 3) al consagrarlas. Adems, debemos hacer hincapi en el principio de la economa procesal que informa el procedimiento y recomienda plantear todas las cuestiones in- herentes a la posicin jurdica de una parte en una sola oportu- nidad, y esa ocasin est dada por el proceso criminal. En razn de lo anterior, entendemos que esas acciones no pueden acotarse a las pretensiones meramente indemnizatorias, esto es, a las que busquen la declaracin de la obligacin de pagar los daos y per- juicios causados por delitos que sean indemnizables en dinero, sino que pueden referirse a cualquier tipo de pretensin civil. En prin- cipio, el nico lmite est dado por la finalidad de las acciones que se intenten: "obtener la reparacin de las consecuencias civiles del hecho punible". El objeto de las pretensiones reparatorias es variado y mltiple. Por lo tanto, podrn perseg-uir, v. gr.: La indemnizacin del dao, tanto material como moral, ocasionado por el hecho antijurdico civil, conforme las reglas generales de responsabilidad extracontractual (artcu- los 2314 y siguientes del Cdigo Civil). La indemnizacin del dao ocasionado por la conducta ilcita civil, conforme a reglas especiales previstas en la ley (as, por ejemplo, al art. 370 CP, que faculta a la vctima de los delitos contemplados en los artculos 361 a 366 bis del mismo cuerpo legal, a demandar alimentos al condena- do en tales ilcitos). 288 LAS ACCIONKS CIVILES EN EL CDIGO PROCESAL PENAL El pago del valor de los efectos o instrumentos del delito, o bien, de las cosas que sirvan de medio de prueba en la causa criminal, cuando no sea posible conseguir su devo- lucin; o el pago de los deterioros o menoscabos que hayan sufrido las mismas, cuya devolucin se ha conseguido a travs de la pretensin restitutoria. La nulidad de convenciones en cuanto con ello se logre restablecer las cosas al estado anterior de comisin del delito o cuasidelito civil. Reponer los mojones de deslindes en el caso de delito de destruccin o alteracin de trminos o lmites de propie- dades pblicas o particulares (arts. 462 CP y 843 CC). 5. CAUSA DE PEDI R (CAUSA PETENDI) La causa de pedir de las acciones civiles ser la conducta humana, unida al dao y la relacin de causalidad entre aquella y ste. Tal conducta ser aquella que motiva la persecucin penal y que es capaz de dar lugar tanto a responsabilidad civil como criminal. El ttulo o componente jurdico de la causa peteitdi ser usualmente el art. 2.314 CC. VIII. TRAMI TACI N DE LAS ACCI ONES CI VI LES 1. ACCI N RESTI TUTORI A La pretensin restitutoria debe deducirse dw'ante la investigacin criminal""', esto es, una vez iniciada la persecucin penal pblica en algvnia de las formas que prev el art. 172 CPP y hasta que se cieiTe la investigacin del hecho que reviste caracteres de delito. Vase inciso 1 del are. 189 CPP. 289 LAS ACCIONES CIVILES EN EL CDIGO PROCESAL PENAL La tramitacin de esta accin se sujeta a lo previsto en el art. 189 CPP, segin lo dispone el art. 59, inciso 1, de ese mismo cuerpo legal. Ahora bien, la pretensin restitutoria se refiere a una cues- tin accesoria del juicio que exige pronunciamiento especial del tribunal, por lo cual constituye una incidencia en l. As lo ha declarado la jurisprudencia"". Consecuentemente, y conforme lo dispone el art. 52 CPP, en relacin con el art. 89 CPC, tal in- cidente puede resolverse previa tramitacin (dando traslado a la otra parte, y recibindolo a prueba si fuese procedente) o bien de plano, con el slo mrito de la solicitud deducida. La resolucin judicial que se pronuncia sobre la pretensin restitutoria se limita a declarar el derecho del reclamante sobre el objeto, pero no se efecta la devolucin de ste sino hasta despus de concluido el procedimiento, salvo que el tribunal con- sidere innecesaria la conservacin de la cosa'"**. Por lo tanto, tal resolucin solamente decide acerca de la existencia o inexistencia de una determinada situacin jurdica, en concreto, acerca de quin tiene derecho a la tenencia fsica de la cosa. Luego, no se pronun- cia sobre otros derechos en relacin con el bien"''^ El inciso 2 del artculo 189 CPP contiene una regla especial relativa a las cosas hurtadas, robadas o estafadas que hayan sido objeto de la pretensin restitutoria. Una vez que sta se hubiera deducido, el tribunal de garanta"" debe acceder a ella, siempre '"' C.S., 24 agosto 1972. R., t. 69, sec. 4a, p. 98, en Repertorio de legislacin y jirispnidencia chilenas. Cdigo de Procedimiento Penal, o. cit., p. 37. ""* Vase el inciso 1 del arL 189, en relacin con el inciso 1 del art. 59, ambos del CPP. '"'' Vase Informe de la Comisin Conjunta encargada del estudio del pro- yecto de ley que modific el Cdigo de Procedimiento Penal, de fecha 14/9/ 89, en Repertorio de legislacin y jiirispi~udencia chilenas. Cdigo de Procedimiento Penal, o. cit., p. 44. "" Este no es el punto de vista de la Fiscala Nacional del Ministerio Pblico, que ha expuesto en su oficio N" 154, de 1 de abril de 2003, que ios fiscales estn facultados para restituir las cosas hurtadas, robadas o estafadas, sin perjuicio de la reclamacin que pueda efectuarse al Juez de Garanta. 290 LAS ACCIONES CIVILES EN EL CDIGO PROCESAL PENAL que se cumpla con dos trmites: la acreditacin del dominio y la tasacin del bien (consecuentemente, a diferencia de la situacin prevista en el inciso primero, el tribunal est obligado a devolver las cosas en el acto, no estando facultado para decidir entre res- tituir los bienes inmediatamente o una vez concluido el procedi- miento' "). En todo caso, debe dejarse constancia, mediante fotografas u otros medios que resulten convenientes, de las especies devuel- tas en virtud del artculo 189 CPP"-. Por regla general, la restitucin slo se efectuar una vez que finalice el proceso criminal por medio de una resolucin judicial. Esta podr ser una sentencia definitiva (el inciso 3 del artculo 348 CPP seala expresamente que la sentencia condena- toria dispondr la restitucin de los instrumentos o efectos del delito, cuando as proceda en el mismo sentido, el inciso 3 del art. 413 CPP), la que ordena un sobreseimiento definitivo, la aprobacin de la facultad de no iniciar la investigacin y el pro- nunciamiento expreso o tcito a favor del ejercicio del principio de oportimidad. El trmino del procedimiento penal, que permi- te efectuar la devolucin del objeto reclamado, tambin puede revestir formas anmalas, tales como la comunicacin de no perseverar en el procedimiento o el archivo provisional, pues el art. 189 CPP no distingue entre las distintas maneras de concluir el procedimiento"^ La reclamacin de los objetos cuya devolucin puede obtenerse a travs del ejercicio de la accin restitutoria, puede presentarse en el plazo de seis meses desde el trmino del juicio oral. Transcurrido ese plazo, si se trata de especies, el adminis- trador del tribunal, previo acuerdo del comit de jueces, debe ' " Vase LPEZ, "Algunos aspectos de la accin civil proveniente del delito", en Revista de Ciencias Penales, enero-diciembre 1976, t. XXX\^, p. 47. "-' Vase inciso final del art. 189 CPP. ' " Ministerio Pblico, Fiscala Nacional, Reforma Procesal Penal Instnicciones Generales nmeros 26 a 50, Editorial Jurdica de Chile, Santiago 2001, pp. 330 ss. 291 LAS ACCIONES CIVILES EN EL CDIGO PROCESAL PENAL venderlas en pblica subasta. Los remates se pueden efectuar dos veces al ao. Si se ha dictado el sobreseimiento temporal o la suspensin condicional del procedimiento, el plazo de reclama- 2. ACCI ONES REPARATORI AS 2.1. Durante la fase de investigacin y de preparaci?i del Juicio oral Durante la fase de investigacin, cabe la posibilidad de que la vctima quiera preparar la demanda civil, la cual deber presentar en la oportunidad prevista en el artculo 261 CPP y contendr sus pretensiones reparatorias. El artculo 61 del Cdigo Procesal Penal faculta al ofendido por el delito para preparar su demanda de dos formas: pidiendo al juez de garanta la dictacin de providencias cautelares reales, con el propsito de asegurar el resultado de las pretensiones reparatorias respecto de las cuales se debe pronunciar el tribunal de juicio oral en lo penal, por una parte, y solicitando al minis- terio pblico la prctica de diligencias tendientes a aclarar los sucesos que sern objeto de su demanda, por otra. En efecto, el inciso primero del precepto recin citado es- tablece que, con posterioridad a la formalizacin de la investiga- cin y hasta su cierre " \ la vctima podr preparar la demanda civil solicitando la prctica de diligencias que estime necesarias para esclarecer los hechos que sern objeto de su demanda'"", "' Vase art. 470 CPP. "' La facultad para solicitar diligencias con el objeto de esclarecer los hechos que sern objeto de la demanda precluye en el momento del cierre de la in- vestigacin, pues el artculo 61 CPP se remite a los artculos 183 CPP y 184 CPP, normas que estn insertas en el marco de la fase de investigacin. '"" MORAS (o. cit., pp. 58 y 59) destaca que en sede civil, la investigacin que desarrolla el abogado del cliente que pretende demandar constituye una 292 LAS ACC:iONES CI\'ILES EN EL CDIGO PROCESAL PENAL aplicndose, en tal caso, lo establecido en los artculos 183 y 184 del CPP. En consecuencia, para que la vctima formule esta so- licitud es preciso, por una parte, que la investigacin se haya forma- lizado y, por otra, que pida al fiscal"^ aquellas diligencias pertinentes y titiles para esclarecer los hechos que sern objeto de la demanda posterior. Asimismo, conforme al art. 157 CPP, la vctima puede soli- citar por escrito al juez de garanta, respecto del imputado, una o ms de las medidas precautorias autorizadas en el Ttulo V del Libro Segundo del Cdigo de Procedimiento Civil. Este derecho puede ejercerse en dos oportunidades diversas: durante la etapa de investigacin (siempre que est formalizada"''') y al deducir de- manda civil. En relacin con estas medidas, el inciso 3 del artculo 68 CPP contiene una importante norma, segn la cual si el juez de garanta decret medidas cautelares reales y se aplica el pro- cedimiento abreviado o, por cualquier causa, el proceso penal ter- mina o se suspende, tales medidas permanecen vigentes durante un trmino de sesenta das, tras el cual quedarn sin efecto si, solici- tadas oportunamente (dentro de ese mismo plazo) al tribunal civil, ste no las mantiene. actividad privada. La presentacin de la demanda ante los tribunales con com- petencia civil exige una investigacin previa del hecho ilcito, la que, una vez finalizada, permitir reunir todos los elementos fcticos que sustenten la pre- tensin. Usualmente esa investigacin la conducir el abogado. La situacin es diametralmente distinta si la pretensin reparatoria se desea deducir en sede penal, pues en tal evento la investigacin de los hechos que sern objeto de la demanda reviste el carcter de instruccin pblica, de actividad pblica. Esto es, la instruccin estatal a cargo del fiscal no slo se dirige al objeto penal del juicio criminal, sino tambin al civil, slo que tratndose de este ltimo, ser necesario que el perjudicado inste al Ministerio Pblico a que desarrolle determinadas diligencias de investigacin. "' El fiscal ordenar que se lleven a cabo aquellas diligencias que estime pertinentes y tiles para el esclarecimiento de los hechos. Si el fiscal rechazare la solicitud, la vctima podra reclamar ante las autoridades del M.P. (vase inciso 2 del art. 183 del nuevo Cdigo). "" Vase art. 230, inciso 2, CPP: el precepto e.xige la formalizacin para que el juez de garanta decrete medidas cautelares, sin distinguir la naturaleza real o personal de stas. 293 LAS ACC!ONf:S CIVILES EX EL CDIGO PROCESAL PINAL Si la vctima quisiera deducir pretensiones reparatorias con- tra el imputado, debe presentar su demanda hasta quince das antes de la fecha fijada para la realizacin de la audiencia de preparacin del juicio oral"'^ Tal demanda debe presentarse por escrito, cumplir con las exigencias del art. 254 CPC e indicar los medios de prueba en los trminos del artculo 259 CPP. La demanda civil del querellante tiene que deducirse conjuntamente con su escrito de adhesin o acusacin'^". Resulta trascendental que la vctima comparezca a la audien- cia de preparacin del juicio oral y a la de juicio oral, pues su ausencia injustificada a tales actos, como ya sealbamos'-', con- llevar el desistimiento tcito de la accin. El imputado puede, hasta la vspera de la audiencia de pre- paracin del juicio oral, por escrito, o bien, oralmente, en la misma audiencia, contestar la demanda y sealar sus vicios for- males requiriendo su correccin. En la contestacin, debe indicar cules sern los medios probatorios de que piensa valerse, en los trminos del artculo 259 CPP'--. Asimismo, todos los incidentes y excepciones deducidos con ocasin de la interposicin o contestacin de la demanda debern resolverse durante la audiencia de preparacin del juicio oral, en la cual el juez de garanta debe llamar, adems, a conciliacin sobre la responsabilidad civil exigible en el proceso penal'-^ 2.2. Durante el juicio oral El Ttulo III del Libro Segundo del Cdigo Procesal Penal contiene varias normas que se refieren a la actuacin, en el juicio "'' Vase art. 60, inciso 1, en relacin con el art. 261, ambos de] CPP. '-" Vase art. 60 CPP. '-' Vase punto seis de este trabajo. '-'^ Vase art. 62 CPP. '-' Vase artculos 63 v 273 CPP. 294 LAS ACCIONES CIVILES EN EL CDIGO PROCESAL PENAL oral, del interviniente que ha interpuesto demanda civil en el procedimiento penal. En primer lugar, el Cdigo Procesal Penal dispone que, una vez que el presidente de la sala seale las acusaciones contenidas en el auto de apertura del juicio oral que sern objeto del juicio, advierta al acusado que est atento a lo que oir y dis- ponga que los peritos y testigos hagan abandono de la sala de audiencia, debe conceder la palabra al fiscal para que exponga su acusacin y al querellante para que sostenga la acusacin, as como la demanda civil si se hubiere interpuesto'-'*. Como ya seala- mos'^', creemos que la expresin querellante, que contiene la norma, no debe restringirse a la vctima que se hubiere querellado y presentado demanda civil, sino que debe abarcar al ofendido que no se hubiere transformado en parte acusadora y slo haya deducido demanda. Por otra parte, el inciso final del art. 68 CPP declara que, si hubiere comenzado el juicio oral y se dictare sobreseimiento conforme a las normas del Cdigo Procesal Penal, el tribunal de juicio oral en lo penal debe continuar con el juicio para el solo conocimiento y fallo de la cuestin civil. La prueba de la demanda civil, que qued fijada en el auto de apertura, deber rendirse en la audiencia de juicio oral antes de recibir aquella ofrecida por el acusado para oponerse a la preten- sin civil'-''. Asimismo, y en virtud del principio de dependencia y accesoriedad, en el juicio oral la prueba de las acciones civiles debe sujetarse a las normas procesales penales en cuanto a su proceden- cia, oportunidad, forma de rendirla y apreciacin de su fuerza probatoria'-''. Consecuentemente, la recepcin de las pruebas debe '-'' Vase incisos segundo y tercero del art. 325 CPP. '-' Vase punto 7.3.2 de este trabajo. '-" Art. 328 CPP. '-" Inciso primero del art. 324 CPP. 295 LAS ACCIONIS CIVILES EN EL CDIGO PROCESAL PENAL realizarse en forma oral''**, no cabe la existencia de testigos inh- biles'^''', rige el sistema de valoracin de la sana crtica"" y es ad- misible cualquier medio probatorio apto para producir fe'^', etc. Tan slo tratndose de la carga de la prueba reciben aplicacin las normas procesales civiles. Como ya sealamos, la referencia que hace el inciso primero del art. 338 CPP al acusador particular debe extenderse al de- mandante civil. Luego, si se hubiere presentado demanda civil por la vctima no querellante, una vez que concluya la recepcin de pruebas, el juez presidente de la sala deber otorgar sucesiva- mente la palabra al fiscal, al sostenedor de la accin civil y al defensor, para que expongan sus conclusiones. Por otra parte, cabe observar que el art. 342 CPP, norma que menciona el contenido de la sentencia definitiva, contempla dos letras (b.- y e.-) referentes a la accin civil que se haya inter- puesto durante el juicio. Asimismo, sealemos que tanto en el caso de absolucin como en el de condena deber el tribunal de juicio oral en lo penal pronunciarse acerca de la demanda civil vlidamente inter- puesta (art. 349 CPP). Si la sentencia es condenatoria y fuere procedente, se debe disponer la restitucin de los efectos o instrumentos del delito' ". Finalmente, en el cumpliiniento de la decisin civil de la sentencia, deben regir las disposiciones sobre ejecucin de las resoluciones judiciales que establece el CPC" . Para conocer de tal ejecucin es competente el tribunal civil, conforme lo prev el inciso final del art. 171 COT. "-' Art. 291 CPP. '-"' Art. 309, inciso primero, CPP. "" Art. 297 CPP. ' " Art. 323, inciso 1, CPP. '" Art. 348, inciso 3, CPP. "' Art. 472 CPP. 296 LAS ACCIONES CIVILES EN EL CDIGO PROCESAL PENAL IX. LAS ACCIONES CIVILES EN LAS FORMAS ANTICI- PADAS DE PONER TRMINO AL PROCEDIMIENTO, EN LAS SALIDAS ALTERNATIVAS Y EN ALGUNOS PROCEDIMIENTOS ESPECIALES A continuacin, nos referiremos a las relaciones que el Cdigo Procesal Penal contempla entre el ejercicio de la accin civil y el principio de oportunidad, los acuerdos reparronos, la suspen- sin condicional y los procedimientos simplificado, monitorio y abreviado. El inciso final del artculo 170 CPP declara que, en el even- to de extinguirse la accin penal a raz del ejercicio del principio de oporttmidad, ello no impide a la vctima entablar en sede civil las pretensiones reparatorias que estime necesarias. La suspensin condicio?ial del procedi?niento tampoco extingue las acciones civiles de la vctima o de terceros. No obstante, si la vctima ha recibido pagos en virtud de haberse decretado la con- dicin prevista en la letra e) del inciso 1 del artculo 238 CPP, ellos deben imputarse a la indemnizacin de perjuicios que le pueda corresponder"'*. Como el acuerdo reparatorio slo tiene la naturaleza jurdica de causa de extincin de la responsabilidad penal, el trmino del procedimiento penal a travs de esta salida no impide que la vctima acuda a! tribunal civil con el propsito de perseguir la responsabilidad civil proveniente del hecho punible. Adems, existe una razn poltico criminal para sostener lo anterior: si el acuerdo extinguiera la responsabilidad civil, la vctima se vera desincentivada para celebrar acuerdos reparronos y estara for- zada a continuar con el proceso penal o dar un contenido pecu- niario a la reparacin. Esto ltimo transformara los acuerdos Art. 240, inciso primero, CPP. 297 LAS ACCIONES CIVIKF.S EN EL CDIGO PROC:ESAL PENAL reparatorios en privilegio de unos pocos y se conculcara el prin- cipio de igualdad (19 N 2 CPR)' ". Por otra parte, el acuerdo reparatorio no puede ser dejado sin efecto por ninguna accin civil"^. As, v gr., no se podr solicitar en sede civil la nulidad del mismo por concurrir un vicio del consentimiento en la convencin que le dio origen. Tampoco puede ser dejado sin efecto a travs del ejercicio de una accin civil que pretenda perseguir la responsabilidad civil ex delicio. Segn el inciso final de los artculos 412 y 413 CPP, el fallo que se dicte en el procedimiento abreviado slo se puede pronunciar sobre el objeto penal del juicio, no sobre el civil, salvo en lo relativo a la restitucin de los instrumentos o efectos del delito. Luego, en este procedimiento especial slo recaer una decisin jurisdiccional en relacin con la accin restitutoria que se hubiere deducido, mas no respecto de las reparatorias. Si el procedimiento penal finalizara o se suspendiera por al- g\ina de las salidas alternativas recin mencionadas (acuerdos reparatorios y suspensin condicional) o bien, hubiera sido trami- tado bajo la ritualidad de las normas del procedimiento abreviado, y la vctima hubiera presentado demanda civil en la oportunidad sealada en el art. 261 CPP, el ofendido por el delito deber volver a presentarla ante el tribunal civil competente, en el plazo de sesenta das siguientes a aqul en que, por resolucin ejecu- toriada, se dispusiere la suspensin o terminacin del procedi- miento penal' " (de lo contrario, la prescripcin continuar co- rriendo). En este caso, la demanda y la resolucin que recayere en ella deben notificarse por cdula y el juicio se sujetar a las normas del procedimiento sumario"''. "' Ministerio Pblico, Fiscala Nacional, Refmina Procesal Penal. Instrucciones Generales nmeros 26 a 50, o. cit., p. 174. "" Vase inciso 2 del art. 243 CPP. " Vase art. 68, inciso 1, CPP. " Vase art. 68, inciso 2, CPP. 298 LAS ACCIONES CIVILES EN EL CDIGO PROCESAL PENAL Por otra parte, si el procedimiento aplicable para el juzga- miento de un hecho ilcito del cual se pueda derivar tanto res- ponsabilidad civil como penal, fuese el s7nplificado, no cabe la interposicin de demandas civiles, salvo la restitutoria (quedan excluidas, consecuentemente, las pretensiones reparatorias)'^'^ Lo mismo cabe decir respecto del juicio monitorio, pues ste no es ms que un procedimiento especial dentro del simplificado. Art. 393, inciso 3, CPP. 299