Programa de Auditoria de Un PIGA

Sistema de Gestin de la
Calidad

Centro de Gestin Industrial
Programa de Formacin: CONTROL AMBIENTAL
Programa de Auditora del Plan de Gestin Industrial PIGA -

Fecha: 28 de marzo de 2011
Versin:2.0

1

Programa de Auditoria
Del Plan Institucional de Gestin Ambiental para
El Centro de Gestin Industrial del SENA

Hernando Bohrquez

Sena
Centro de Gestin Industrial D.C.
Tecnologa Control Ambiental
Bogot D.C., marzo de 2011

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Instructor: HERNANDO E. BOHORQUEZ
Ingeniero Qumico

Sena
Centro de Gestin Industrial D.C.
Tecnologa en Control Ambiental
Bogot D.C., marzo de 2011

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TABLA DE CONTENIDO
Pg.
1. INTRODUCCION. .............................................................................................................................. 6
2. JUSTIFICACION. ........................................................................................................................................ 7
3. OBJETIVOS. .......................................................................................................................................... 8
3.1. GENERAL. ............................................................................................................................................. 8
3.2. ESPECIFICOS. ..................................................................................................................................... 8
4. AMPLITUD DEL PROGRAMA DE AUDITORIA. ............................................................................... 9
5. RESPONSABILIDADES, RECURSOS Y PROCEDIMIENTOS DEL PROGRAMA DE
AUDITORA. .............................................................................................................................................. 9
5.1. RECURSOS DEL PROGRAMA DE AUDITORA. ........................................................................................................ 9
Tcnicas de auditora. .................................................................................................................. 10
a. Indagacin...................................................................................................................................... 11
Lder auditor. .......................................................................................................................................... 13
EQUIPO AUDITOR. ......................................................................................................................................... 13
5.2. PROCEDIMIENTOS DEL PROGRAMA DE AUDITORIA. .............................................................................. 14
5.2.1. Planificacin y elaboracin del calendario de las auditorias. ......................................................... 14
5.2.1.1. OBJETO. .................................................................................................................................................... 14
5.2.1.2. CAMPO DE APLICACIN. .......................................................................................................................... 14
5.2.1.3. DEFINICIONES Y TERMINOLOGIA ............................................................................................................. 14
Auditora. .................................................................................................................................................. 14
Criterios de auditora. ......................................................................................................................................... 15
Evidencia de la auditora. .................................................................................................................................. 15
Hallazgos de la auditora. .................................................................................................................................. 15
Conclusiones de la auditora. ........................................................................................................................... 15
Cliente de la auditora. ....................................................................................................................................... 15
Auditado. .............................................................................................................................................................. 15
Auditor. ................................................................................................................................................................. 15
Programa de auditora. ...................................................................................................................................... 16
5.2.1.4. RESPONSABILIDADES. .............................................................................................................................. 16
5.2.1.5. DESCRIPCION. ........................................................................................................................................... 17
5.2.1.6. DOCUMENTACION DE REFERENCIA. ........................................................................................................ 17
5.2.1.7. ANEXOS. ................................................................................................................................................... 17
5.2.3. Aseguramiento de la competencia de los auditores y el lder del equipo auditor. ......................... 18
5.2.3.1. OBJETO. .................................................................................................................................................... 18

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5.2.3.3. DEFINICIONES Y TERMINOLOGIA. ............................................................................................................ 18
5.2.3.4. RESPONSABILIDADES. ............................................................................................................................... 19
El comit PIGA encabezado ser responsable de aprobar el aseguramiento de la
competencia de los auditores y el lder del equipo auditor y verificar el desarrollo de los
procedimientos. ...................................................................................................................................... 19
5.2.3.5. DESCRIPCION. ........................................................................................................................................... 19
5.2.3.6. Documentacin de referencia. ................................................................................................................. 20
5.2.3.7. Anexos. ..................................................................................................................................................... 21
5.2.4. Seleccin del equipo auditor y la asignacin de sus funciones y responsabilidades. ...................... 21
5.2.4.1. OBJETO. .................................................................................................................................................... 21
5.4.3.5. DESCRIPCION. ........................................................................................................................................... 24
5.4.3.6. Asignaciones y responsabilidades. ........................................................................................................... 26
5.4.3.8. Anexos. ..................................................................................................................................................... 27
5.4.4. Realizacin de las auditorias. ......................................................................................................... 28
5.4.4.1. OBJETO. .................................................................................................................................................... 28
5.4.4.5. DESCRIPCION. ........................................................................................................................................... 31
5.4.4.7. Anexos. ..................................................................................................................................................... 33
5.4.5 Realizacin del seguimiento de la auditora. ................................................................................. 33
5.4.5.1. OBJETO. .................................................................................................................................................... 33
5.4.5.5. DESCRIPCION. ........................................................................................................................................... 36
5.4.5.6. Documentos de Referencia ................................................................................................................ 37
5.4.5.7. Anexos ................................................................................................................................................... 37
5.4.6. Conservacin de los registros del programa de auditora. ............................................................. 37
5.4.6.1. OBJETO. .................................................................................................................................................... 37
5.4.6.5. DESCRIPCION. ........................................................................................................................................... 40
5.4.6.7. Anexos. ..................................................................................................................................................... 41
5.4.7. Seguimiento del desempeo y la eficacia del programa de auditoria ........................................... 42

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5.4.7.1. OBJETO ..................................................................................................................................................... 42
5.4.7.4. DESCRIPCION. ........................................................................................................................................... 44
5.4.7.5. Listas de chequeo ..................................................................................................................................... 45
5.4.7.6. DOCUMENTACION DE REFERENCIA ......................................................................................................... 56
5.4.7.7. ANEXOS .................................................................................................................................................... 56
5.4.8. Comunicacin de los logros globales del programa de auditoria a la alta direccin. ............. 57
5.4.8.2. CAMPO DE APLICACIN .............................................................................................. 57
5.4.8.4. RESPONSABILIDADES. ............................................................................................................. 59
5.4.8.6. Documentos de Referencia ............................................................................................ 60
5.4.8.7. Anexos ............................................................................................................................... 60
5.4.9. Conservacin de los registros del programa de auditora. ...................................................... 61
5.4.9.1. OBJETO. ....................................................................................................................................... 61
5.4.9.2. CAMPO DE APLICACIN. .............................................................................................................. 61
5.4.9.3. DEFINICIONES Y TERMINOLOGIA. ................................................................................................ 61
5.4.9.4. RESPONSABILIDADES ................................................................................................................... 63
5.4.9.5. DESCRIPCION ............................................................................................................................... 63
5.4.9.6. DOCUMENTACION DE REFERENCIA ........................................................................................ 64
5.4.9.7. Anexos ..................................................................................................................................... 64

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1. INTRODUCCION.

El programa de auditora del PIGA en el CGI del SENA, est encaminado a la
revisin del contenido general del mismo para identificar mejoras, actualizaciones
o falencias que se vean reflejadas a lo largo de las actividades a desarrollar.

Este programa est relacionado con el mejoramiento y aseguramiento de la
calidad del Plan Institucional de Gestin Ambiental - PIGA aplicado en el Centro
de Gestin Industrial del SENA, con el fin de obtener la satisfaccin con su
implementacin.

Por esta razn, se utilizo como base la NTC ISO 14001 del 2006 utilizada como
herramienta de gestin para el seguimiento y la verificacin del Plan institucional
gestin ambiental (PIGA)

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2. JUSTIFICACION.

En busca de la mejora continua se evaluara y revisara la implementacin de los
programas contemplados en el PIGA (Plan institucional gestin ambiental)
mediante la implementacin de un programa de auditoria que permitir evidenciar
los procesos para luego ser analizados y evaluados con el fin de determinar el
grado de conformidad y optimizacin de la gestin ambiental aplicada.

Para el programa de gestin ambiental el centro de gestin industrial asignara la
responsabilidad o autoridad para la gestin del programa de auditoria a la
coordinadora del PIGA o quien haga sus veces, para:

a. Establecer, implementar, realizar el seguimiento, revisar y mejorar el
programa de auditoria, y

b. identificar los recursos necesarios y asegurar que se proporcionen.

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3. OBJETIVOS.

3.1. GENERAL.

Elaborar un programa de auditoria interna al Plan Institucional de Gestin
Ambiental PIGA - del Centro de Gestin Industrial del SENA.
3.2. ESPECIFICOS.

Verificar el cumplimiento de los procedimientos y estndares previamente
definidos.
Identificar posibles no conformidades del Plan institucional de gestin
ambiental.
Obtener y mantener el cumplimiento en la implementacin y mantenimiento
del plan institucional de gestin ambiental

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4. AMPLITUD DEL PROGRAMA DE AUDITORIA.

El programa de auditoria tiene como amplitud los programas que conforman el
Plan Institucional de Gestin Ambiental PIGA- del Centro de Gestin Industrial
(Gestin de Residuos Ordinarios, Gestin de Residuos Peligrosos y Ahorro y Uso
Eficiente de Agua y Energa).

La auditora se realizara semestralmente una (1) vez con una intensidad de 3 das.

5. RESPONSABILIDADES, RECURSOS Y PROCEDIMIENTOS DEL
PROGRAMA DE AUDITORA.

Para asegurar la objetividad y progreso del proceso de auditora, el comit PIGA
mediante su coordinadora Ing. Diana Cuesta o quin haga sus veces, ser
responsable de la ejecucin del programa y proporcionar los recursos
necesarios para su desarrollo.

5.1. Recursos del programa de auditora.

El comit PIGA mediante su coordinadora Ing. Diana Cuesta o quin haga sus
veces, es la encargada de identificar los recursos destinados para el desarrollo del
programa de auditora donde se tendr en cuenta:

los recursos financieros para el desarrollo, implementacin, direccin y
mejorar de las actividades

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Tabla No. 1

Descripcin Unidad Cantidad V/r unitario V/r Total
Hojas Resma 1 $ 9.000,00 $ 9.000,00
Impresiones Unidad 50 $ 200,00 $ 10.000,00
Lpices Unidad 12 $ 500,00 $ 6.000,00
Fotocopias Unidad 100 $ 100,00 $ 10.000,00
SUBTOTAL
Descripcin Unidad Cantidad V/r unitario V/r Total
Pasajes Unidad 9 $ 1.700,00 $ 15.300,00
SUBTOTAL
Descripcin Salario
Cant /
hora
Cant /
Personas
V/r Total
Auditores $ 30.000,00 15 3 $ 1.350.000,00
SUBTOTAL
$ 1.400.300,00 TOTAL
$ 35.000,00
$ 15.300,00
$ 1.350.000,00
ANALISIS DE PRECIOS UNITARIOS
APU
INSUMOS
TRANSPORTE
MANO DE OBRA

Tcnicas de auditora.

Son las herramientas de las que se vale el equipo auditor para obtener la
evidencia de su examen con la finalidad de fundamentar su opinin profesional.

Dentro de las tcnicas que el equipo auditor va a implementar su informacin
considerara las siguientes tcnicas:

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a. Indagacin.
El equipo auditor indagara acerca del Plan Institucional de Gestin
Ambiental PIGA, mediante solicitud de informacin a:
Coordinadora PIGA Ing. DIANA CUESTA
Bibliotecarios
Coordinacin del centro de gestin industrial
Cualquier persona allegada al PIGA
Con el fin de obtener informacin conveniente acerca del desarrollo e
implementacin del PIGA Plan Institucional de Gestin Ambiental
b. Entrevistas.
El equipo auditor mediante charlas con:
Coordinadora PIGA
Bibliotecarios
Instructores
Aprendices
Cualquier persona allegada al PIGA
Obtendr evidencias que le permitir encontrar y decidir si existe o no
Documentacin que soporte el sistema de gestin ambiental
Control efectivo de los procesos que influyen en el sistema de gestin
ambiental
Cumplimiento con los criterios de auditora.

c. Declaraciones o certificaciones.
Mediante esta tcnica el equipo auditor recopilara la informacin a travs de:
Comit PIGA por medio de su coordinador ING. Diana Cuesta o quien haga
sus veces.

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Biblioteca.
Durante este proceso se verificara que lo citado en las actas de los comits
ambientales se est cumpliendo a cabalidad.

Sera funcin del instructor Ing. Hernando Bohrquez garantizar los
procesos para alcanzar y mantener la competencia de los aprendices como
equipo auditor, para mejorar su desempeo y avalar su competencia
frente a la auditoria para ello se realizaran:

Charlas
Pruebas objetivas
Capacitaciones
Cursos cortos

Ser funcin del comit PIGA del Centro de Gestin Industrial:
Indagar sobre empresas que presten el servicio de auditoras.
Solicitar hojas de vida de los aspirantes.
Evaluar la experiencia y conocimiento frente al objetivo de la
auditoria. Teniendo en cuenta
Estudios y certificaciones que garanticen su competencia.
Disponibilidad
El comit tendr en cuenta las siguientes caractersticas que deber cumplir el
equipo auditor a seleccionar:

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Lder auditor.

Consultar y concertar el alcance de la auditoria
Obtener informacin relevante al desarrollo de las actividades
Dirigir las actividades del equipo auditor
Preparar las comunicaciones pertinentes con la organizacin
Representar al equipo auditor en discusiones con el auditado, antes,
durante y despus de la auditora.

Equipo auditor.

Planear y desarrollar las tareas asignadas, objetiva, efectiva y
eficientemente,
Recolectar y analizar las evidencias de auditora relevante y suficiente para
determinar los resultados de la auditora.
Preparar los documentos de trabajo.
Asistir en la redaccin del reporte de auditora.

El programa de auditora tiene como amplitud los programas que conforman
el Plan Institucional de Gestin Ambiental PIGA- del Centro de Gestin
Industrial (Gestin de Residuos Ordinarios, Gestin de Residuos
Peligrosos y Ahorro y Uso Eficiente de Agua y Energa).
La auditora se realizara semestralmente una (1) vez con una intensidad de
3 das.

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5.2. PROCEDIMIENTOS DEL PROGRAMA DE AUDITORIA.

Para el desarrollo del programa de auditora es necesario tratar los siguientes
procesos;

5.2.1. Planificacin y elaboracin del calendario de las auditorias.

5.2.1.1. OBJETO.

Elaborar el calendario de las actividades para la ejecucin de la auditoria del
Programa Institucional de Gestin Ambiental (PIGA) del Centro de Gestin
Industrial del SENA.

5.2.1.2. CAMPO DE APLICACIN.

Se le dar aplicacin a la auditoria del Programa institucional de gestin
Ambiental en el Centro de Gestin Industrial del SENA dentro de sus
instalaciones.

5.2.1.3. DEFINICIONES Y TERMINOLOGIA

Auditora.

Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener evidencias de la
auditora y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensin en
que se cumplen los criterios de auditora.

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Criterios de auditora.

Conjunto de polticas, procedimientos o requisitos.

Evidencia de la auditora.

Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra informacin que son
pertinentes para los criterios de auditora y que son verificables.

Hallazgos de la auditora.

Resultados de la evaluacin de la evidencia de la auditora recopilada frente a los
criterios de auditora.

Conclusiones de la auditora.

Resultado de una auditora, que proporciona el equipo auditor tras considerar los
objetivos de la auditora y todos los hallazgos de la auditora.

Cliente de la auditora.

Organizacin o persona que solicita una auditora.

Auditado.

Organizacin que es auditada.

Auditor.

Persona con la competencia para llevar a cabo una auditora.

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Equipo auditor.

Uno o ms auditores que llevan a cabo una auditora, con el apoyo, si es
necesario, de expertos tcnicos.

Programa de auditora.

Conjunto de una o ms auditoras planificadas para un periodo de tiempo
determinado y dirigidas hacia un propsito especfico.

Alcance de la auditora.

Extensin y lmites de una auditora.

Competencia.

Atributos personales y aptitud demostrada para aplicar conocimientos y
habilidades.

5.2.1.4. RESPONSABILIDADES.

El comit PIGA mediante su coordinadora Ing. Diana Cuesta o quin haga sus
veces, ser responsable de realizar el calendario para la ejecucin de la auditoria,
con las modificaciones que se requieran (fechas y contenido) segn lo acuerde
con el equipo auditor.

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5.2.1.5. DESCRIPCION.

Para la planificacin y elaboracin del calendario de la auditoria ser necesario
establecer:

1. El comit PIGA del Centro de Gestin Industrial concertar una reunin con el
equipo auditor con el fin de conocer a los integrantes de: Comit PIGA,
Responsables de los Programas y Equipo Auditor.

2. El equipo auditor se reunir con los responsables de cada programa para
concertar la fecha de auditora.

3. El equipo auditor se reunir con el Comit PIGA para dar inicio de la auditoria.

5.2.1.6. DOCUMENTACION DE REFERENCIA.

Norma ISO 19011, directrices para la auditoria de los sistemas de gestin
de la calidad y/o ambiental.
Norma ISO 14001, SISTEMAS DE GESTION AMBIENTAL, REQUISITOS
CON ORIENTACION PARA SU USO.
Programa Institucional de Gestin Ambiental (PIGA), Centro de Gestin
Industrial SENA.
Actas de reunin del comit ambiental del Centro de Gestin Industrial del
SENA.

5.2.1.7. ANEXOS.

Acta de concertacin de auditora y apertura
Registro fotogrfico

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5.2.3. Aseguramiento de la competencia de los auditores y el lder del
equipo auditor.

5.2.3.1. OBJETO.

El objeto del presente procedimiento es definir el mtodo para el aseguramiento
de la competencia de los auditores y del lder auditor.


El presente Procedimiento tiene aplicacin a todos los Procedimientos del Sistema
de Gestin Ambiental.

5.2.3.3. DEFINICIONES Y TERMINOLOGIA.

Procedimiento

Documento del Sistema de la Calidad que describe, segn el grado de detalle
requerido por su objeto, la forma de desarrollar una actividad.
Cuando el objeto de un procedimiento contempla una secuencia de procesos que
deben documentarse en detalle, dar lugar a la elaboracin de instrucciones de
trabajo.

Auditora

que se cumplen los criterios de auditora

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Auditor


Equipo auditor

Uno o ms auditores que llevan a cabo una auditora con el apoyo, si es

Competencia

habilidades.


El comit PIGA encabezado ser responsable de aprobar el aseguramiento de
la competencia de los auditores y el lder del equipo auditor y verificar el
desarrollo de los procedimientos.


El presente procedimiento establece los parmetros para el aseguramiento de la
competencia de los auditores y de los lderes de los equipos.

Los aprendices debern participar activamente en programas de aprendizaje tales
como:

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Cursos

Los aprendices desarrollaran una accin formativa sistemtica y organizada a
corto plazo con el fin de mejorar continuamente su competencia y perfil
profesional.

Diplomados

Los aprendices desarrollaran una accin formativa certificable que mejore su
competencia y perfil profesional.

Conferencias

Los aprendices asistirn a exposiciones en pblico de algn tema o materia
referente a la mejora de su perfil profesional por parte de un especialista
calificado.

Charlas educativas

Los aprendices asistirn a charlas educativas con el fin de mejorar su
conocimiento y su competencia.

Y dems cursos complementarios que apliquen a la mejora de su
competencia.

5.2.3.6. Documentacin de referencia.

Los documentos nombrados a continuacin hacen referencia al desarrollo del
procedimiento de aseguramiento de la competencia de los auditores y de los
lderes de los equipos auditores.
de la calidad / ambiental.

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5.2.3.7. Anexos.

Certificaciones de los programas de aprendizaje cursados por parte de los
aprendices como equipo auditor.
5.2.4. Seleccin del equipo auditor y la asignacin de sus funciones y
responsabilidades.

5.2.4.1. OBJETO.

El objeto del presente procedimiento es definir el mtodo para la seleccin de los
equipos auditores apropiados y la asignacin de sus funciones y
responsabilidades.


El presente Procedimiento es de aplicacin a todos los Procedimientos del
Sistema de Gestin ambiental.


Procedimiento


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trabajo.

Auditora


Auditor


Equipo auditor


Competencia

habilidades.

Criterio de Auditoria:
Polticas, prcticas, procedimientos o requerimientos contra los que el auditor
compara la informacin recolectada sobre la gestin ambiental. Los
requerimientos pueden incluir estndares, normas, requerimientos
organizacionales especficos, y requerimientos legislativos o regulatorios.
Evidencia de Auditoria:
Informacin, registros o declaraciones de hecho verificables. La evidencia de
auditora puede ser cualitativa o cuantitativa, es utilizada por el auditor para
determinar cuando se cumple con el criterio de auditora. La evidencia de
auditora se basa tpicamente en entrevistas, revisin de documentos, observacin
de actividades y condiciones, resultados de mediciones y pruebas.

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Resultados de la Auditoria:
Resultados de la evaluacin de la evidencia de auditora recolectada comparada
contra los criterios de auditora acordados. Los resultados de la auditoria proveen
la base para el reporte de la auditoria.
Equipo Auditor:
Grupo de auditores, o un auditor individual, designados para desempear una
auditoria dada; el equipo auditor puede incluir expertos tcnicos y auditores en
entrenamiento. Uno de los auditores del equipo de la auditoria desempea la
funcin de auditor lder.
Auditora Ambiental:
Proceso sistemtico, documentado y de verificacin objetiva para obtener y
evaluar la evidencia de la auditoria y determinar cules actividades especificas,
eventos, condiciones, sistemas gerenciales, ambientales o informacin referente a
estos aspectos, cumplen con los criterios de auditora, y la comunicacin de los
resultados de este proceso al cliente.
Auditor lder (Ambiental):
Persona calificada para manejar y realizar auditoras ambientales.
Experto tcnico: Persona que provee el conocimiento y la experiencia especifica al
equipo auditor, pero que no participa como un auditor.


El comit PIGA encabezado por la ingeniera DIANA CUESTA ser responsable de
aprobar la creacin de grupos de trabajo y a si mismo dar cumplimiento y hacer
cumplir los procedimientos.

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El presente procedimiento establece los parmetros de seleccin de los equipos
auditores apropiados y la asignacin de sus funciones y responsabilidades.

Evaluacin hoja de vida

El comit PIGA mediante el coordinador Ing. DIANA CUESTA o quien haga sus
veces, ser el encargado de evaluar el perfil de cada una de las hojas de vida
presentada por los aspirantes, este proceso tendr en cuenta los siguiente
aspectos;

1. Nivel educativo
2. Experiencia laboral
3. Aptitudes y Actitudes

Entrevistas

Una vez realizada la seleccin de hojas de vida el comit PIGA ser el encargado
de elaborar y realizar una entrevista con el fin de obtener tres funciones bsicas;
Facilitar la recoleccin de informacin
Conocer sobre aspectos de la conducta del auditor
permitir la posibilidad de aclarar preguntas, orientar la investigacin y
resolver las dificultades que se pueden encontrar.

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Examen de conocimiento

El comit PIGA ser el encargado de ejecutar una evaluacin de seleccin y
destreza con el fin de seleccionar el personal apto con el conocimiento necesario
para realizar la auditoria al PIGA.
La evolucin a desarrollar es la implementada a continuacin.
Tabla No. 3.

Prueba de Seleccin
1. Para realizar una auditoria conjunta se debera:
a. Prestar atencion al equipo auditor
b. Prestar atencion a la organizacin y cada uno de sus procedimientos a auditar de la mano de la alta
direccion
c. ay b son correctas
d. Ninguna de las anteriores
2. La amplitud del programa de auditoria dependera de;
a. Contribuir a la mejora del sitema de Gestion
b.La necesidad de acreditacion o certificacion
c. El cumplimiento de los registros para sre certificada de conformidad con una norma del sistema de
gestion ambiental.
d. Pretar atencion a la organizacion y cada uno de sus procedimeintos
3. para los recursos de un programa de auditoria se debe considerar:
a. Planificacion y elaboracion del calendario
b. La amplitud del programa de auditoria
c.Seleccion de los equipos auditores
d. a y b son correctas
4. El inicio de la auditoria contempla
a.El establecimeinto del contacto inicial con el auditado
b. Seleccion del equipo auditor
c.Preparacion del programa de auditoria
d. ay b son correctas
5. La base de la norma es
a. Politica ambiental
b.Mejora continua
c. Prevencion de la contaminacion
d.Acciones correctivas.

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Versin:2.0

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5.4.3.6. Asignaciones y responsabilidades.

La asignacin de funciones y responsabilidades sern descritas a continuacin.
Tabla No. 4.
Responsable Actividad Integrante (s)
Lder auditor
Consultar y concertar el alcance de
la auditoria
Hernando
Bohrquez
Obtener informacin relevante al
desarrollo de las actividades
Dirigir las actividades del equipo
auditor
Preparar las comunicaciones
pertinentes con la organizacin
Representar al equipo auditor en
discusiones con el auditado, antes,
durante y despus de la auditora
Equipo auditor
Planear y desarrollar las tareas
asignadas, objetiva, efectiva y
eficientemente.
Hernando
Bohrquez
Hernando
Bohrquez
Recolectar y analizar las
evidencias de auditora relevante y
suficiente para determinar los
resultados de la auditora.
Preparar los documentos de
trabajo.
Asistir en la redaccin del reporte
de auditora.
Cliente
Definir los objetivos de la auditora
Centro de
Gestin
Industrial
Sena
Proveer los recursos a las
autoridades apropiadas para
conducir la auditora.
Aprobar el programa de auditora.
Recibir el reporte de la auditora y
determinar su distribucin.
Informar a los empleados de los
objetivos y alcance de la auditoria,
cuando sea necesario.

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Versin:2.0

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Designar personal responsable y
competente para acompaar a los
miembros del equipo auditor, para
actuar como guas en el local y para
asegurar que los auditores estn al
tanto.
Proveer el acceso a las
instalaciones, personal, informacin
y registros relevantes a solicitud de
los auditores.


Examen de seleccin, aspirantes

5.4.3.8. Anexos.

Hojas de vida aspirantes
Resultados entrevistas realizadas
Resultados evaluaciones de seleccin
Acta de seleccin del equipo auditor

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Versin:2.0

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5.4.4. Realizacin de las auditorias.

5.4.4.1. OBJETO.

El objeto del presente es la realizacin de la auditoria al Programa Institucional de
Gestin Ambiental PIGA- del Centro de Gestin Industrial.




Procedimiento

trabajo.

Auditora


Calidad


Versin:2.0

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Auditor

Equipo auditor


Competencia

habilidades.

Equipo auditor


Competencia

habilidades.


Calidad


Versin:2.0

30

Equipo Auditor:
Auditora Ambiental:

El equipo auditor ser el encargado de realizar la auditoria al PIGA implementado
en el centro de gestin industrial SENA.
Con el acompaamiento de un representante del comit PIGA.

Calidad


Versin:2.0

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El presente procedimiento establece los parmetros de la realizacin de las
auditorias.

A continuacin se establecen los parmetros y procesos para llevar a cabo la
implementacin del programa de auditora.

Pre- auditoria

Etapa en la cual se planea la realizacin de la auditoria en todas sus partes

1. Plan de auditoria

Esta actividad el equipo auditor;

a. planeacin de los trabajos a realizar en campo para el propsito de la
auditoria.
b. Comentarios, en los que se aclaran dudas sobre los trabajos asignados
a los auditores.
c. Solucin a comentarios, que llevan el cumplimiento adecuado del trabajo
asignado por el coordinador de la auditoria.

2. Vista preliminar

El equipo auditor realizara un recorrido general por las instalaciones del centro de
gestin industrial SENA, en el cul se tendrn en cuenta los sitios que a simple
vista puedan ocasionar una posible no conformidad.

Auditoria.- etapa que consta de la ejecucin de acuerdo al plan realizado

Calidad


Versin:2.0

32

3. Visita

El equipo auditor realizara el desarrollo del plan de auditora en busca de
evidencias para evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la
extensin en que se cumplen los criterios de auditora

4. Evaluacin y reporte.

El equipo auditor ejecutara una recopilacin de los resultados de la visita de
campo, se comparan los mismos con las normas aplicables, se proceder a la
elaboracin del informe de auditora,

5. Entrega de reporte

Se har entrega oficial del reporte al comit PIGA y s posteriormente al concluir
los compromisos contrados por la empresa auditada se da por finalizado la
auditoria.

6. Reunin final

El equipo auditor concertara una reunin el comit PIGA, con el fin de exponer los
resultados de la auditoria.

Post-auditoria.
Etapa de realizacin de los compromisos contrados por la empresa auditada y el
cierre de los trabajos de auditoria.
7. Realizacin de los compromisos
El comit PIGA encabezado ser responsable de asegurarse del levantamiento
de las NO conformidades resultado de la auditoria.

Calidad


Versin:2.0

33


5.4.4.7. Anexos.

Documento PIGA.

5.4.5 Realizacin del seguimiento de la auditora.

5.4.5.1. OBJETO.

El objeto del presente procedimiento es establecer un protocolo para el
seguimiento de la auditoria en caso de que este aplique.



Calidad


Versin:2.0

34


Procedimiento

trabajo.

Auditora


Auditor


Equipo auditor


Competencia

habilidades.

Equipo auditor


Competencia

Calidad


Versin:2.0

35

habilidades.

Equipo Auditor:
Auditora Ambiental:

Calidad


Versin:2.0

36



El responsable del seguimiento de la auditoria es el responsable del programa
auditado tanto como al auditor lder que sern quienes reporten al comit PIGA
Centro de Gestin la secuencia de acciones correctivas.


El seguimiento de la auditoria se desarrollara de la siguiente manera;
Conocimiento de las No conformidades establecidas en el proceso de
auditora.
secuencia de acciones correctivas que se realicen hasta corregir en su
totalidad las no conformidades.
Notificacin por escrito del lder auditor confirmando que la auditoria queda
concluida y cerrada incluyendo fecha y firmas del auditor y su equipo
auditor
El original ser entregado al responsable del rea auditada y se entregaran
copias al director del Centro de Gestin Industrial y al comit PIGA.

Calidad


Versin:2.0

37

5.4.5.6. Documentos de Referencia

Norma ISO 19011 Directrices para la auditoria de sistemas de Gestin de la
calidad y/o ambiental.

5.4.5.7. Anexos

Documento PIGA

5.4.6. Conservacin de los registros del programa de auditora.

5.4.6.1. OBJETO.

El objeto del presente procedimiento es establecer un protocolo para la
conservacin de registros que contemple el PIGA- del Centro de Gestin
Industrial.

Sistema de Gestin Ambiental.

Calidad


Versin:2.0

38


Procedimiento

trabajo.

Auditora


Auditor


Equipo auditor


Competencia

habilidades.

Equipo auditor


Calidad


Versin:2.0

39

Competencia

habilidades.

Equipo Auditor:
Auditora Ambiental:

Calidad


Versin:2.0

40



El comit PIGA encabezado o quien haga sus veces ser el encargado de
establecer un programa de conservacin de los registros.
Para asegurar que esta documentacin sea de libre acceso a la comunidad
interesada.


La conservacin de los registros del programa de auditora se deber realizar
teniendo en cuenta los siguientes pasos o parmetros.

1. Comprensin de la documentacin existente

El comit PIGA deber conocer las versiones y actualizaciones implementadas al
PIGA y documentos necesarios para su desarrollo.

2. Calendario

El comit PIGA deber mantener un calendario donde se evidencien las fechas
de:

Calidad


Versin:2.0

41

Actualizaciones del PIGA - Centro de Gestin Industrial
Versiones implementadas en el PIGA Centro de Gestin Industrial
Documentos relacionados y de importancia.

3. Clasificacin

El comit PIGA deber clasificar los registros en permanentes y no permanentes
con el fin de mantener un ciclo de importancia en los documentos.

Permanentes
Registros deben guardarse por lo menos durante un ciclo auditor. Segn su
necesidad

No permanentes
Registros que no tienen gran valor para futuras auditorias.



5.4.6.7. Anexos.

Documento PIGA.

Calidad


Versin:2.0

42

5.4.7. Seguimiento del desempeo y la eficacia del programa de auditoria

5.4.7.1. OBJETO

El objeto del presente procedimiento es la realizacin de chequeos peridicos
a los diferentes programas que conforman el PIGA del Centro de Gestin
Industrial del SENA, con el fin de identificar mejoras y/o falencias y ejecutar
las acciones correctivas pertinentes a las no conformidades encontradas.


Se llevara a cabo al Programa institucional de gestin Ambiental (PIGA) y sus
subprogramas en el Centro de Gestin Industrial del SENA dentro de sus
instalaciones.


Criterios de auditora

Conjunto de polticas, procedimientos o requisitos.

Evidencia de la auditora

Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra informacin que son
pertinentes para los criterios de auditora y que son verificables.

Calidad


Versin:2.0

43

Hallazgos de la auditora

Resultados de la evaluacin de la evidencia de la auditora recopilada frente a los
criterios de auditora.

Conclusiones de la auditora

Resultado de una auditora, que proporciona el equipo auditor tras considerar los
objetivos de la auditora y todos los hallazgos de la auditora.

Cliente de la auditora

Organizacin o persona que solicita una auditora.

Auditado

Organizacin que es auditada.

Auditor


Equipo auditor

Uno o ms auditores que llevan a cabo una auditora, con el apoyo, si es

Programa de auditora

Conjunto de una o ms auditoras planificadas para un periodo de tiempo
determinado y dirigidas hacia un propsito especfico.

Calidad


Versin:2.0

44

Alcance de la auditora

Extensin y lmites de una auditora.

Competencia

habilidades.

5.4.6.1. RESPONSABILIDADES

Ser responsable el coordinador del comit PIGA del Centro de Gestin Industrial
del SENA, Ing. Diana Cuesta o quien haga sus veces.


El seguimiento del desempeo y la eficacia del programa de auditoria se
efectuara mediante:

Calidad


Versin:2.0

45

5.4.7.5. Listas de chequeo

LISTAS DE CHEQUE PARA RESPEL.
Nombre de la empresa:
________________________________________________________
Direccin: ______________________________ fecha:
________________________________
Georreferenciacin: (X) ____________________ (y)
___________________________________

CENTRO DE GESTION INDUSTRIAL SENA
F01 V2.0
DESCRIPCIN SI NO OBSERVACIONES
RESPONSABILIDAD
Tiene el CGI - SENA una poltica
ambiental documentada?

Se les ha facilitado esta poltica a todos
los empleados en un lenguaje que
puedan comprender?

Estn definidos los objetivos
ambientales del CGI - SENA?

Se cuenta con un programa o
programas de gestin ambiental?

Se han identificado los impactos
ambientales derivados del
almacenamiento de residuos
peligrosos?

Se tienen identificados los requisitos
legales ambientales, de seguridad y
sanitarios que le aplican en relacin al
peligrosos?

Estn definidas y documentadas las
responsabilidades de cada actor
asociado a la manipulacin y
almacenamiento de RESPEL?

Se tiene establecidas las hojas de
seguridad para los residuos peligrosos?

Calidad


Versin:2.0

46

F01 V2.0
Se asegura que todas las sustancias
peligrosas almacenadas estn
debidamente etiquetadas segn el
decreto 1609 del 2002?

Se cuenta con un registro actual de
residuos peligroso que garantice el
conocimiento de la cantidad y ubicacin
de las sustancias?

Se capacita al personal sobre la forma
de acceder y usar la informacin que
aparece en las etiquetas y en las Hojas
de Seguridad?

Se garantiza que los trabajadores no
estn expuestos a sustancias peligrosas
por encima de los lmites de exposicin
establecidos?

Calidad


Versin:2.0

47

F02 V2.0
RESPONSABILIDAD
Se informa al personal sobre el
peligro que conlleva la
manipulacin de residuos
peligrosos?

Los procedimientos e
instrucciones para todos los
puestos de trabajo estn
documentados?

Se capacitan en forma continua
al personal sobre las buenas
prcticas de almacenamiento y
procedimientos de emergencia?

Se capacitan al personal sobre
el uso de equipos para atencin
de emergencias?

Se capacitan al personal sobre
el uso de elementos para
recoleccin de derrames?

Se cuenta con un programa de
salud ocupacional?

El Plan de Emergencia est
integrado al Plan Local de
emergencia?

Se realizan peridicamente
simulacros del Plan de
emergencia dentro de las
instalaciones?

Calidad


Versin:2.0

48

F03 V2.0

CONDICIONES DE BODEGA
La bodega est alejada de zonas
densamente pobladas, de fuentes de
captacin de agua potable, de reas
inundables y de posibles fuentes
externas de peligro?

La bodega est ubicada en un sitio de
fcil acceso para el transporte y para
situaciones de emergencia?

Las reas de oficina estn fuera del
rea de riesgo?

Las paredes externas y las divisiones
internas son de material slido que
resista el fuego durante 3 horas?

Las puertas en las paredes interiores
estn diseadas para confinar el fuego
con una resistencia de 3 horas?

Existen salidas de emergencia distintas
a las puertas principales de ingreso de
las mercancas?

Las salidas de emergencia estn
sealizadas?

El piso es no resbaloso, impermeable,
libre de grietas y resistente a las
sustancias y/o residuos que se
almacenen?

Los drenajes del interior de la bodega
estn conectados a pozos colectores
para una posterior disposicin del agua
residual?

Los drenajes estn sellados y
protegidos de dao por el paso de
vehculos y el movimiento de estibas?

Calidad


Versin:2.0

49

F03 V2.0

Todas las sustancias peligrosas
almacenadas estn ubicadas en un sitio
confinado mediante paredes, diques o
bordillos perimetrales?

El techo est diseado de tal forma que
no admita el ingreso de agua lluvia a las
instalaciones, pero que permitan la salida
del humo y el calor en caso de un
incendio?

Calidad


Versin:2.0

50

F04 V2.0

La bodega cuenta con
ventilacin adecuada? (ya sea
natural o artificial)

La bodega opera con
iluminacin natural? De no ser
as
Se cuenta con instalacin
elctrica a prueba de fuego?

Si se almacenan materiales
inflamables se cuenta con
equipos de proteccin contra
relmpagos?

Si se almacenan sustancias en el
exterior se tienen condiciones
satisfactorias respecto a:
Seguridad?

Proteccin de la lluvia?

Acceso para emergencias?

Sistema de contencin de
derrames?

Estn sealizadas todas las
reas de almacenamiento y
estanteras con la clase de
riesgo correspondiente a la
sustancia qumica peligrosa
almacenada?

Se cuenta con dispositivos de
deteccin de fuego y sistemas de
respuesta?

Se cuentan con ducha de
emergencias y fuente lava ojos
cada 200 m2?

Calidad


Versin:2.0

51

F05 V2.0

Las sustancias peligrosas o
residuos almacenados tienen las
debidas protecciones para evitar
cadas y derrames?

Se tiene en cuenta las
recomendaciones de las Hojas
de Seguridad para la ubicacin
de las sustancias peligrosas
dentro de la bodega?

Los montacargas utilizados
para el transporte interno de las
sustancias son elctricos?

Se retira con periodicidad los
residuos peligrosos de su lugar
de generacin al centro de
almacenamiento temporal?

Se revisa peridicamente el
estado de los equipos de
transporte interno (montacargas,
bandas transportadoras, etc.)?

El manejo y mantenimiento de
los montacargas es realizado por
personal entrenado y calificado?

Se cuenta con un rea
especfica para limpieza y
cambio del personal interno?

El lavado de la ropa de trabajo
lo efecta personal especializado

Se disponen y se usan equipos
de proteccin personal para la
manipulacin de las sustancias y
residuos peligrosos?

Calidad


Versin:2.0

52

Los elementos de proteccin
personal son adecuados para las
sustancias almacenadas?

Se verifica peridicamente el
estado de los equipos de
proteccin personal?

Se tienen establecidos y
documentados procedimientos
para el manejo de visitantes?

Calidad


Versin:2.0

53

F06 V2.0
OPERACIN DE ALMACENAMIENTO.
Est establecido un sistema de
documentacin para todo el
personal?

Se disponen las Hojas de
Seguridad de todas las
sustancias almacenadas, en un
lugar visible y sealizado?

Se verifica que los vehculos
que transportan sustancias o
residuos peligrosos tengan toda
la documentacin establecida
por el Decreto 1609 del 2002 y
cumplan con los requisitos
dispuestos en este mismo?

Ofrecen suficiente resistencia
fsica y qumica los envases de
peligrosos almacenados?

Es totalmente seguro el
sellamiento de los envases y
embalajes utilizados?

El almacenamiento de las
sustancias peligrosas est
basado en un plan
documentado?

Se almacenan las sustancias
qumicas peligrosos agrupando
las que tienen riesgos comunes y
evitando la proximidad de las
incompatibles

Calidad


Versin:2.0

54

F06 V2.0
Se ha dejado un pasillo
peatonal perimetral entre los
materiales almacenados y los
muros?

El apilamiento de recipientes y
bultos es menor a tres metros de
altura?

Los estantes son
suficientemente estables y
firmes, de forma que no exista el
riesgo de derrumbamiento del
mismo?

Los estantes son de un material
resistente a las sustancias
almacenadas?

Calidad


Versin:2.0

55

TIPOS DE RESIDUOS PELIGROSOS GENERADOS POR EL CGI DEL SENA.

N RESPEL
CODIGO
CRETIP
CLASIFICACION(Decreto
4741/2006 )
1

2

3

4

5

6

_______________________________ ____________________________
Firma de verificador firma de administrativo (a) de la empresa

Calidad


Versin:2.0

56

5.4.7.6. DOCUMENTACION DE REFERENCIA

de la calidad y/o ambiental.
Norma ISO 14001, SISTEMAS DE GESTION AMBIENTAL, REQUISITOS
CON ORIENTACION PARA SU USO.
Programa Institucional de Gestin Ambiental (PIGA), Centro de Gestin
Industrial SENA.
Decreto 4741 de 2005, por el cual se reglamenta parcialmente la
prevencin y el manejo de los residuos o desechos peligrosos generados
en el marco de la gestin integral, Ministerio de Ambiente Vivienda y
Desarrollo Territorial.
decreto 1609 del 2002, POR EL CUAL SE REGLAMENTA EL MANEJO Y
TRANSPORTE TERRESTRE AUTOMOTOR DE MERCANCIAS
PELIGROSAS POR CARRETERA.
decreto 2811 de 1974, CODIGO NACIONAL DE RECURSOS NATURALES
RENOBABLES Y DE PROTECCION AL MEDIO AMBIENTE.

5.4.7.7. ANEXOS

Listas de chequeo
Registro fotogrfico
Planos ( si aplica)
Diagramas de procesos

Calidad


Versin:2.0

57

5.4.8. Comunicacin de los logros globales del programa de auditoria a la
alta direccin.

5.4.8.1. OBJETO

El objeto del presente procedimiento es dar a conocer a la alta direccin los
resultados obtenidos durante el proceso de la auditoria del Programa Institucional
de Gestin Ambiental (PIGA) del Centro de Gestin Industrial del SENA.

5.4.8.2. CAMPO DE APLICACIN

Se le dar aplicacin a la auditoria del Programa institucional de gestin
Ambiental en el Centro de Gestin Industrial del SENA dentro de sus
instalaciones.


Procedimiento

trabajo.

Auditora


Calidad


Versin:2.0

58

Auditor


Equipo auditor


Competencia

habilidades.

Equipo auditor


Competencia

habilidades.


Calidad


Versin:2.0

59

Equipo Auditor:
Auditora Ambiental:

El responsable del seguimiento de la auditoria es el responsable del programa
auditado tanto como al auditor lder que sern quienes reporten al comit PIGA
Centro de Gestin la secuencia de acciones correctivas.

Calidad


Versin:2.0

60


El seguimiento de la auditoria se desarrollara de la siguiente manera;
Conocimiento de las No conformidades establecidas en el proceso de
auditoria.
secuencia de acciones correctivas que se realicen hasta corregir en su
totalidad las no conformidades.
Notificacin por escrito del lder auditor confirmando que la auditoria queda
concluida y cerrada incluyendo fecha y firmas del auditor y su equipo
auditor
El original ser entregado al responsable del rea auditada y se entregaran
copias al director del Centro de Gestin Industrial y al comit PIGA.

5.4.8.6. Documentos de Referencia
Norma ISO 19011 Directrices para la auditoria de sistemas de Gestin de la

5.4.8.7. Anexos

Documento PIGA

Calidad


Versin:2.0

61

5.4.9. Conservacin de los registros del programa de auditora.

5.4.9.1. OBJETO.

El objeto del presente procedimiento es establecer un protocolo para la
conservacin de registros que contemple el PIGA- del Centro de Gestin
Industrial.

Sistema de Gestin Ambiental.

Procedimiento

trabajo.

Auditora


Auditor


Calidad


Versin:2.0

62

Equipo auditor


Competencia

habilidades.

Equipo auditor


Competencia

habilidades.


Calidad


Versin:2.0

63

Equipo Auditor:
Auditora Ambiental:

5.4.9.4. RESPONSABILIDADES

Ser responsable el coordinador del comit PIGA del Centro de Gestin Industrial
del SENA, Ing. Diana Cuesta o quien haga sus veces.

5.4.9.5. DESCRIPCION

La comunicacin se llevara a cabo mediante las siguientes pautas:

Calidad


Versin:2.0

64

Documentacin:

Se har entrega de documentos escritos de los resultados obtenidos al
coordinador del comit PIGA o quien haga sus veces.

Reunin de entrega de resultados.

El lder y el equipo auditor harn entrega de los resultados obtenidos en la
auditoria al comit PIGA mediante una exposicin resaltando los aspectos ms
relevantes durante el proceso.

Publicacin en carteleras.

Una vez entregados los resultados al comit PIGA se publicara los resultados en
carteleras los resultados de la auditoria.

5.4.9.6. DOCUMENTACION DE REFERENCIA

Norma ISO 19011, directrices para la auditoria de los sistemas de gestin de la
Norma ISO 14001, SISTEMAS DE GESTION AMBIENTAL, REQUISITOS CON
ORIENTACION PARA SU USO.
Programa Institucional de Gestin Ambiental (PIGA), Centro de Gestin Industrial
SENA.
Actas de reunin del comit ambiental del Centro de Gestin Industrial del SENA.

5.4.9.7. Anexos

Listas de chequeo
Entrevistas
Registro fotogrfico
Planos

Programa de Auditoria de Un PIGA

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