Clave para Ser 18001

II
UNIVERSIDAD TECNOLGICA EQUINOCCIAL

FACULTAD DE CIENCIAS DE LA INGENIERA
CARRERA DE INGENIERA INDUSTRIAL Y DE PROCESOS

DISEO DE UN MODELO DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD
OCUPACIONAL CON METODOLOGA OHSAS 18001:2007 EN LA EMPRESA
ETERNIT ECUATORIANA S.A, QUITO 2009

TESIS PREVIA LA OBTENCIN DEL TTULO DE INGENIERO
INDUSTRIAL Y DE PROCESOS

AUTOR: LUIS FERNANDO LEN SANTAMARA

DIRECTOR DE TESIS: ING. SIMN BOLVAR HIDALGO.

QUITO, ECUADOR
2010
III

Del contenido del presente trabajo se responsabiliza el Autor:

LUIS FERNANDO LEN SANTAMARA
CI: 1715832455

IV

Quito, DM 28 de Abril de 2010.
INGENIERO.
JORGE VITERI MOYA, MBA - Msc.
Decano de la Facultad de Ciencias de la Ingeniera.

Presente.
Certifico que la tesis DISEO DE UN MODELO DE GESTIN DE
SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL CON METODOLOGA OHSAS
18001:2007 EN LA EMPRESA ETERNIT ECUATORIANA S.A QUITO 2009.
desarrollada por el Seor LEN SANTAMARA LUIS FERNANDO, quien optar
por el ttulo de INGENIERO INDUSTRIAL Y DE PROCESOS, ha sido concluida
bajo mi direccin.

Atentamente.

Ing. Simn Hidalgo.
Director de Tesis.

V

VI

AGRADECIMIENTO

Le agradezco a mi padre Fernando Len Haro y a mi madre Rebeca Santamara Arias
porque son ellos los artfices de quien soy hoy en da. Gracias por sus consejos, regaos,
reprimendas y alegras.
Gracias a mi hermana por siempre verme como un ejemplo a seguir porque eso me ha
obligado a mejorar para ser un buen reflejo.
Gracias igualmente a los docentes y compaeros que han aportado su conocimiento y
experiencia, y de forma especial al Ing. Simn Hidalgo por su gua en la realizacin de
este trabajo.
Gracias a la Universidad Tecnolgica Equinoccial por la formacin integral que me ha
brindado a lo largo de los aos que tuve el privilegio de pertenecer a esta institucin.
Gracias a la Empresa Eternit Ecuatoriana S.A., y a sus funcionarios que permitieron el
desarrollo de este trabajo en sus instalaciones.

A todos muchas gracias.

Luis Fernando Len Santamara
VII

DEDICATORIA

Dedico esta Tesis y toda mi carrera universitaria a Dios y a la Virgen Dolorosa por estar
junto a m en todo momento dndome fuerzas para luchar a e ir superando las barreras
que he encontrado en el camino.

VIII

NDICE GENERAL

Cartula.........II
Declaracin de Autenticidad del Autor...III
Carta del Director de Tesis......IV
Carta de la Empresa......V
Agradecimiento.......VI
Dedicatoria.....VII
ndice General...........VIII
ndice de Contenido.........IX
ndice de Tablas.............XV
ndice de Grficos.......XVII
ndice de Diagramas..........XVIII
ndice de Fotografas............ XVIII
ndice de Anexos......XIX
Resumen.......XXI
Summary............XXIII

IX

NDICE DE CONTENIDO
CAPTULO I1
1. GENERALIDADES1
1.1 Introduccin1
1.2 Formulacin y Sistematizacin del Problema.3
1.3 Objetivos de Investigacin..4
1.3.1 Objetivo General...4
1.3.2 Objetivos Especficos4
1.4 Justificacin del Proyecto...6
1.4.1 Justificacin terica...6
1.4.2 Justificacin metodolgica7
1.4.3 Justificacin prctica.....7
1.5 Hiptesis del Trabajo......8
1.6 Aspectos Metodolgicos.....8

CAPTULO II......9
2. MARCO TERICO....9
2.1 Seguridad e Higiene Industrial....9
2.2 Importancia de la Seguridad Industrial.10
2.3 Consecuencias de los Siniestros Laborales...11
2.4 Accidentes, Enfermedades Profesionales y Anlisis de Causas..13
2.4.1 Concepto legal.13
2.4.2 Costos de los accidentes..13
2.4.2.1 Los costos directos.14
X

2.4.2.2 Los costos indirectos..14
2.4.3 Causas que originan los accidentes.15
2.4.3.1 Teora de la causalidad.- La teora del domin..15
2.4.3.2 Clasificacin de las causas.17
2.5 Riesgos..20
2.5.1 Clasificacin de Riesgos..20
2.5.2 Evaluacin de Riesgos.22
2.5.2.1 Anlisis del Riesgo.23
2.5.2.2 Valoracin del Riesgo....24
2.5.2.3 Evaluacin General de Riesgos con el mtodo de W. Fine...25
2.5.2.4 Control del Riesgo......28
2.6 Programas de Seguridad y Salud Ocupacional.....29
2.7 Seguridad y Salud Ocupacional en las empresas..29
2.7.1 Servicios de Seguridad y Salud en el Trabajo.29
2.7.2 Comits Paritarios de Seguridad y Salud....30
2.7.3 Reglamento Interno de Seguridad y Salud..31
2.8 OHSAS.....31

CAPTULO III..33
3. DIAGNSTICO DE ETERNIT ECUATORIANA S.A...33
3.1 Situacin Actual....33
3.2 Resea Histrica...33
3.3 Tipo de construccin.34
3.4 Descripcin de empresas, e industrias aledaas...35
XI

3.5 Datos Generales de la Empresa.35
3.6 Croquis de ubicacin de la planta Eternit Ecuatoriana S.A..36
3.6.1 Superficie total y til ..37
3.7 Proceso Productivo...37
3.7.1 Recepcin de materia prima....37
3.7.2 Molienda de Materias Primas..37
3.7.3 Preparacin de la materia prima..38
3.7.4 Regulacin de espesor de la pasta...38
3.7.5 Corte y conformado de lminas...38
3.7.6 Recuperacin del material fresco....39
3.7.7 Desmoldeo de lminas.39
3.7.8 Distribucin en patios..39
3.8 Productos...40
3.9 Resumen de Jornada Laboral y Nmero de operarios..41
3.10 Perfil socio demogrfico.43
3.11 Responsables de S&SO dentro de la empresa....47
3.12 Documentos que tienen relacin con SST..47
3.13 Identificacin de Peligros y Valoracin de Riesgos...47
3.14 Comit de Seguridad y Salud Ocupacional....54
3.15 Brigadas..56
3.16 Diagnstico de Seguridad en Eternit...57
3.16.1 ndice de Frecuencia..57
3.16.2 ndice de Gravedad....57
3.16.3 Taza de Riesgo..57
XII

3.17 Ruido en Eternit..60

CAPTULO IV..63
4. DISEO DEL SISTEMA DE GESTION DE S&SO...63
4.1 Requisitos Generales.....72
4.2 Poltica de S&SO......72
4.3 Planificacin.....75
4.3.1 Identificacin de Peligros, Riesgos y Determinacin de Controles....75
4.3.2 Requisitos legales y otros....95
4.3.3 Objetivos y Programa(s)....107
4.4 Implementacin y Operacin..111
4.4.1 Recursos, Funciones, Responsabilidad y Autoridad.111
4.4.1.1 Funciones del Gerente General....111
4.4.1.2 Funciones del Representante de la Direccin..111
4.4.1.3 Funciones del Tcnico de Seguridad....114
4.4.1.4 Funciones del Mdico Ocupacional.116
4.4.1.5 Funciones del Paramdico....117
4.4.1.6 Funciones del Jefe de Compras e Importaciones118
4.4.1.7 Funciones del Comit de SST.118
4.4.1.8 Funciones de la Brigada Contra Incendios.119
4.4.1.9 Funciones de la Brigada de Primeros Auxilios...120
4.4.1.10 Funciones de la Brigada de Rescate, Comunicacin y Seguridad.122
4.4.1.11 Funciones de la Brigada de Evacuaciones...123
4.4.1.12 Funciones de los Jefes de Proceso.124
XIII

4.4.1.13 Funciones de empleados de todas las reas125
4.4.2 Competencia, Formacin y Toma de Conciencia..128
4.4.3 Comunicacin, participacin y consulta....150
4.4.3.1 Comunicacin..150
4.4.3.2 Participacin y Consulta..157
4.4.4 Documentacin..157
4.4.5 Control de Documentos.158
4.4.6 Control Operacional..165
4.4.6.1 Compras y adquisicin de servicios.166
4.4.6.2 Desarrollo de trabajos considerado de alto riesgo....167
4.4.6.3 Materiales peligrosos para la Seguridad y Salud.168
4.4.6.4 Mantenimiento de Equipos..168
4.4.7 Preparacin y respuesta a emergencias.175
4.5 Verificacin.181
4.5.1 Medicin de Desempeo y Monitoreo..181
4.5.2 Evaluacin del Cumplimiento Legal.188
4.5.3 Investigacin de Incidentes, NC, Accin Correctiva y Preventiva...188
4.5.3.1 Investigacin Incidentes...188
4.5.3.2 No Conformidad, Accin Correctiva y Accin Preventiva.194
4.5.4 Control de Registros..198
4.5.5 Auditoras Internas....199
4.6 Revisin por la Direccin...206
4.6.1 Resultado de la Revisin...207

XIV

CAPTULO V..208
5. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES..208
5.1 Conclusiones...208
5.2 Recomendaciones...210

BIBLIOGRAFA.213
ANEXOS...215

XV

NDICE DE TABLAS
Tabla 1: Causas de los accidentes segn Frank Bird...19
Tabla 2: Clasificacin de Riesgos...........20
Tabla 3: Escala de Consecuencias. Mtodo Fine....25
Tabla 4: Escala de Exposicin. Mtodo Fine..26
Tabla 5: Escala de Probabilidad. Mtodo Fine....26
Tabla 6: Grado de Peligrosidad. Mtodo Fine.....27
Tabla 7: Jerarqua para la determinacin e implementacin de controles...28
Tabla 8: Resumen de Jornada Laboral y Nmero de operarios...41
Tabla 9: Personal considerado para elaboracin de estadsticas.....42
Tabla 10: Distribucin por gnero...43
Tabla 11: Grupos etarios..44
Tabla 12: Estadstico de escolaridad...............................45
Tabla 13: Escala Salarial.........46
Tabla 14: Matriz (Consolidada) de Evaluacin de Factores de Riesgo...48
Tabla 15: Nomenclatura para Matriz de Evaluacin de Factores de Riesgo...54
Tabla 16: Histrico de Indicadores de Seguridad Industrial...58
Tabla 17: Medicin de niveles de Ruido por rea...61
Tabla 18: Propuesta de documentos a implementar63
Tabla 19: Matriz de Controles de Factores de Riesgo.80
Tabla 20: Matriz de Equipos de Proteccin Personal..86
Tabla 21: Controles para emisin de Ruido....88
Tabla 22: Grupo de Auditores Programa SOL ...92
Tabla 23: Cronograma Programa SOL....92
XVI

Tabla 24: Matriz de Requisitos Legales....100
Tabla 25: Objetivos de SSO Prevencin de lesiones......107
Tabla 26: Programa Control de Riesgos....108
Tabla 27: Objetivos de SSO Cumplimiento legal..109
Tabla 28: Programa Cumplimiento legal.......109
Tabla 29: Objetivos de SSO Capacitacin.....110
Tabla 30: Programa Capacitacin......110
Tabla 31: Presupuesto de implementacin....126
Tabla 32: Acciones recomendadas para resultado de evaluacin de desempeo..131
Tabla 33: Plan de Induccin..148

XVII

NDICE DE GRFICOS

Grfico 1: Iceberg de Costos Directos e Indirectos de los accidentes.....15
Grfico 2: Relacin de accidentes e incidentes segn F.E. Bird.....16
Grfico 3: Dficit Administrativo de la Seguridad e Higiene Industrial.17
Grfico 4: Interrelacin de los accidentes de Trabajo.18
Grfico 5: Control de Riesgo...22
Grfico 6: Distribucin por gnero..43
Grfico 7: Grupos etarios44
Grfico 8: Estadstico de escolaridad..45
Grfico 9: Escala Salarial46
Grfico 10: Organizacin y Composicin de las Brigadas de Emergencias...56
Grfico 11: Histrico de ndice de Frecuencia58
Grfico 12: Histrico de ndice de Gravedad..59
Grfico 13: Histrico de Tasa de Riesgo.59
Grfico 14: Histrico de Indicadores de Seguridad Industrial60

XVIII

NDICE DE DIAGRAMAS

Diagrama 1: Procedimiento Cero....71
Diagrama 2: Procedimiento Evaluacin de Riesgos Laborales...78
Diagrama 3: Procedimiento Inspecciones de Seguridad, Orden y Limpieza..94
Diagrama 4: Procedimiento Requisitos Legales y Otros Requisitos...98
Diagrama 5: Procedimiento Evaluacin de Desempeo...132
Diagrama 6: Procedimiento Permisos de Trabajo.....139
Diagrama 7: Proc. Capacitacin, Concientizacin, Entrenamiento y Competencia.146
Diagrama 8: Procedimiento Comunicaciones Internas y Externas...155
Diagrama 9: Procedimiento Control de Documentos163
Diagrama 10: Procedimiento Mantenimiento....173
Diagrama 11: Procedimiento Preparacin y Respuesta ante Emergencias...179
Diagrama 12: Procedimiento Exmenes Mdicos.186
Diagrama 13: Procedimiento Investigacin de Accidentes e Incidentes...192
Diagrama 14: Procedimiento Mejora Continua.....196
Diagrama 15: Procedimiento Auditoras internas.204

NDICE DE FOTOGRAFAS
Fotografa 1: Fotografa Satelital de Eternit Ecuatoriana S.A.....36

XIX

NDICE DE ANEXOS

Anexo I: Norma OHSAS 18001:2007...215
Anexo II: Matriz de Evaluacin de Factores de Riesgo de la Empresa....232
Anexo III: Mapa de Factores de Riesgo (QSS.D01).235
Anexo IV: Formato Matriz de EPP (QSS.D02).236
Anexo V: Formato Evaluacin de reas de Trabajo SOL (QSS.F02)..237
Anexo VI: Formato Evaluacin de Indicadores (QAG.F01).....238
Anexo VII: Ejemplo de Manual de Funciones (QTH.M01)..239
Anexo VIII: Formato Evaluacin de Desempeo (QTH.F01)...241
Anexo IX: Formato "Permiso de Trabajo" (QSS.F03)..243
Anexo X: Tarjetas de Aislamiento....245
Anexo XI: Trptico de Visitantes.......246
Anexo XII: Formato Control de Asistencia" (QTH.F03)248
Anexo XIII: Formato Evaluacin del Curso (QTH.F04)...249
Anexo XIV: Formato Programa de Capacitacin (QTH.F01)..251
Anexo XV: Formato Programa de Induccin (QTH.D01)252
Anexo XVI: Buzones para Comunicaciones Internas..254
Anexo XVII: Formato Reclamos o Sugerencias" (QAG.F02)255
Anexo XVIII: Formato Reporte Actos o Condiciones Sub Estndar" (QAG.F03).256
Anexo XIX: Formato Lista Maestra de Documentos y Registros (QAG.D02).257
Anexo XX: Ejemplo de Instructivo de Trabajo.258
Anexo XXI: Formato Mantenimiento Preventivo (QMM.F01).260
Anexo XXII: Formato Plan Maestro de Mantenimiento (QMM.D01)......261
XX

Anexo XXIII: Plano de Ubicacin de Extintores y Vas de Evacuacin (QSS.D03)...262
Anexo XXIV: Formato Reporte y Evaluacin de la Emergencia (QSS.F04)263
Anexo XXV: Formato Evaluacin de Simulacro (QSS.F05)265
Anexo XXVI: Formato Planilla de Inspeccin de Extintores (QSS.F06)..266
Anexo XXVII: Nmeros telefnicos para Emergencias (QSS.D04)....267
Anexo XXVIII: Instructivo de Manejo de Extintores (QSS.I01)..268
Anexo XXIX: Formato Anlisis de Accidentes e Incidentes (QSS.F07)..270
Anexo XXX: Formato Reporte De No Conformidad (QAG.F04).272
Anexo XXXI: Formato Programa Anual de Auditoras (QAG.D03)274
Anexo XXXII: Formato Calificacin de Auditores (QAG.F05)...275
Anexo XXXIII: Formato Plan de Auditora Interna (QAG.F06)..276
Anexo XXXIV: Formato Lista de verificacin (QAG.F07)..277
Anexo XXXV: Formato Informe de Auditora (QAG.F08)..278
Anexo XXXVI: Formato Evaluacin de habilidades del auditor (QAG.F09)...279
Anexo XXXVII: Requisitos legales por evidenciar cumplimiento...280
Anexo XXXVIII: Formato Matriz de Requisitos Legales (QAG.D01).283

XXI

RESUMEN
Seguridad y Salud Ocupacional (S&SO) son las condiciones que inciden en el bienestar
de los empleados y dems personal que tiene relacin directa o indirecta con la empresa
Eternit Ecuatoriana S.A.
El presente trabajo busca ser una propuesta que abarque los requerimientos mnimos
que un Sistema de Gestin en Seguridad y Salud Ocupacional exige.
Se ha tomado el modelo de la Norma OHSAS 18001:2007 para implementar un modelo
en la empresa Eternit Ecuatoriana.
El presente trabajo presenta una breve introduccin sobre la situacin actual de la
Seguridad y Salud Ocupacional en nuestro entorno y la importancia de la
implementacin de un modelo de gestin que permita asegurar que las empresas
prevean accidentes que pongan en peligro sus recursos. Se describir brevemente las
ventajas de mantener un sistema de gestin, y el enfoque que debe tomar cualquier
organizacin para empezar a planificar la implementacin del sistema.
Posteriormente se desarrollan los fundamentos terico - cientficos que han sido
expuestos por diferentes autores con relacin a la seguridad y salud ocupacional,
normas de implementacin de sistemas de gestin, legislacin aplicable y
recomendaciones de mtodos y procedimientos para desarrollar actividades relacionadas
con el tema de esta tesis.
Se efecta un estudio de la situacin actual de Eternit Ecuatoriana S.A., con respecto a
la Seguridad y Salud Ocupacional. Se describir informacin general de la empresa,
resea histrica, productos, proceso productivo, etc. Se presentarn estadsticas que
XXII

permitan tener una idea de la gestin que se ha realizado en Seguridad y Salud
Ocupacional y los responsables de lo relacionado a estos temas.
Un aspecto importante es la evaluacin principal de riesgos que servir de punto de
partida para el desarrollo del resto de la tesis.
Luego se desarrollan las actividades, procesos, estudios, etc., que permitan cumplir con
los requisitos que exige la Norma OHSAS 18001:2007, y que tiene un enfoque
estructurado de gestin y hace nfasis en prcticas proactivas y preventivas, mediante la
identificacin de peligros y la evaluacin de riesgos relacionados con el sitio de trabajo.
Para la implementacin del sistema se sigue el Ciclo de Deming P.H.V.A (Planear,
Hacer, Verificar y Actuar) que integra estas cuatro actividades para lograr la eficiencia
de todos los procesos y actividades de mejoramiento.
Finalmente se detallan las conclusiones extradas en base a los resultados obtenidos y
las recomendaciones que se exponen con el objeto de mejorar la situacin habitual y de
buscar que el presente trabajo sirva para la certificacin del Sistema de Gestin en
Seguridad y Salud Ocupacional en Eternit Ecuatoriana S.A.

XXIII

SUMMARY

Safety and Occupational Health (S&OH) are the conditions which has incidence on the
employees and on the other staff welfare that has direct or indirect relationship with the
Ecuadorian Eternit company.
This research pretends to be a proposal which include minimal requirements that a
Occupational Health and Safety Management Systems need for.
The present work shows a brief introduction on the current situation of the Safety and
Occupational Health in our environment and the importance of the implementation of a
management model which allows assuring that the companies should foresee accidents
that put in danger their resources. I will write a brief description of the advantages of
supporting a management system, and the approach that any organization must take to
start planning the implementation of the system
After, I will develop the theoretical - scientific frames that have been exposed by
different authors in the subject of Safety and Occupational health, procedure of system
management implementation, current legislation and recommendations of methods and
procedures to develop activities related to the topic of this work
It is carried out a study of Eternit Ecuatoriana S.A company current situation with
regard to the Safety and Occupational Health. I will describe general information of the
company, historical review, products, production process, and son on. I will present
XXIV

statistics that allow having an idea of the management that has been made in Safety and
Occupational Health and the staff in charge of these areas.
An important aspect is the main risk evaluation that will serve as a starting point for the
development this work.
Then, I will develop the activities, processes, studies, etc., that allow to fulfill with the
requirements of the OHSAS 18001:2007 standard, which has constructed approach of
management and does emphasis in proactive and preventive performs, by means of the
identification of dangers and the evaluation of risks related to place of work.
For the implementation of the system it is necessary to follow the Deming's Cycle
P.D.C.A (To plan, do, check and act) that consists of these four activities to achieve the
efficiency of all the processes and activities of improvement.
Finally, I will make the conclusions based on the results and the recommendations that
are exposed in this work in order to improve the current. Through this investigation, I
look forward the Occupational Health and Safety Management Systems certificate for
the Ecuadorian Eternit company.

CAPTULO I
1

CAPTULO I
1. GENERALIDADES
El fundamento de este trabajo se enfoca en la elaboracin de un modelo de Sistema de
Gestin en Seguridad y Salud Ocupacional, para lo que en este captulo se describir de
forma general los lineamientos bsicos sobre los cuales se desarrollar el resto del
trabajo.

1.1 Introduccin.
Una actividad productiva es una cadena de procesos que generan valor a unas entradas.
Para que estos procesos se lleven a cabo, es necesario, entre otros recursos, la mano de
obra o talento humano como se lo conoce actualmente.
Partiendo de estos dos conceptos, trabajo y hombre, podemos afirmar que a lo largo de
la historia de la humanidad la interaccin entre ambos ha sido vital e innegable.
La necesidad de que estas actividades realizadas por el hombre, sean ms eficientes pero
a la vez ms seguras, han derivado en que actualmente la Seguridad y Salud
Ocupacional sea un tema cada vez ms relevante para las empresas y los gobiernos del
mundo que buscan otro medio de cuidar sus economas al tratar de evitar prdidas que
no son solo en dinero o maquinaria, sino tambin prdidas humanas, las cuales son las
ms importantes.
Es por esto que es necesario un conocimiento amplio de seguridad y salud ocupacional
tanto para el empleador como para un trabajador, ya que gracias a ella se pueden
solucionar o anticipar problemas.
2

La legislacin, cada vez ms estricta en el cumplimiento de medidas de proteccin para
los trabajadores, ha obligado a las empresas a tener procesos ms seguros. Pero la
seguridad no debe ser de ninguna manera un acto de obligacin, sino una herramienta
para alcanzar mayor productividad, buscando ser ms eficientes con sus recursos y
disminuir los costos que los accidentes e incidentes generan. Es por esto que existen
modelos de gestin para administrar la Seguridad y Salud Ocupacional, y uno de los
ms reconocidos es el modelo de OHSAS 18001.
La implementacin de un sistema de seguridad y salud ocupacional, beneficia tanto a la
empresa como al trabajador, aunque paradjicamente una de las barreras ms grandes es
el rechazo al cambio por parte de los trabajadores. Los obreros estn acostumbrados a
realizar sus funciones de la misma manera que siempre se ha realizado (sin importar si
es la manera adecuada o no) y cuando se detecta un riesgo que requiere de una
proteccin personal (casco, protector auditivo, gafas de proteccin, mascarilla, guantes,
etc.) le causa incomodidad.
Para atacar este rechazo es necesario que el empresario les capacite y les entrene
constantemente para generar una cultura de auto cuidado.
Se establece la necesidad imperiosa de desarrollar la capacidad y el adiestramiento para
optimizar la Seguridad y Salud Ocupacional, a fin de que se puedan localizar, evaluar,
controlar y prevenir los riesgos laborales.
El adoptar un modelo de gestin que permita a las empresas asegurar la seguridad y
salud de los trabajadores tiene beneficios a todo nivel. Uno de esos beneficios se da en
el mbito comercial, ya que si se alcanza la certificacin del modelo que se adopte, este
3

se convierte en un valor agregado a la imagen de la compaa que evidencia su
compromiso con la gente con la que se relaciona laboralmente.
Da a da la seguridad e higiene va progresando, debido principalmente a la evolucin
de la tecnologa. La tendencia nos marca una produccin de mquinas y procesos ms
seguros a nivel mundial. Y siendo un problema regido principalmente por la falta de
gestin, como industriales no podemos permitir seguir en desventaja con nuestros
competidores en cualquier modelo que nos brinde una ventaja competitiva.

1.2 Formulacin y Sistematizacin del Problema.
Para lograr disear un modelo de gestin de Seguridad y Salud Ocupacional es
necesario enfocar el estudio bajo los requerimientos de la norma OHSAS 18001:2007,
buscando dar solucin a la falta de los siguientes aspectos:
Cumplimiento de la legislacin de seguridad y salud ocupacional y de la
reglamentacin aplicable.
Planificacin para la identificacin de peligros para que la organizacin tenga un
conocimiento total de todos los peligros significativos de Seguridad y Salud
Ocupacional que le afectan, y sean determinados mediante una matriz de
riesgos.
Evaluacin de los riesgos de una manera tcnicamente apropiada que permita
determinar los niveles asociados a los mismos.
Definicin de medidas de control para los riesgos que ataen los procesos
productivos de la empresa, incluyendo la documentacin necesaria.
4

Determinacin de un programa de seguridad y salud ocupacional que permita
alcanzar objetivos planteados.
Planificacin de un programa de preparacin y respuesta ante emergencias.
Monitoreo y medicin del desempeo, y definicin de acciones correctivas y
preventivas para Accidentes, incidentes y noconformidades.

1.3 Objetivos de Investigacin.
Los objetivos de este trabajo se describen a continuacin:

1.3.1 Objetivo General.
Disear un modelo de gestin de Seguridad y Salud Ocupacional en la empresa
Eternit Ecuatoriana S.A con una metodologa OHSAS 18001:2007 que se pueda
implementar, mantener y mejorar continuamente.

1.3.2 Objetivos Especficos.
Planificar la capacidad y describir las actividades de respuesta inmediata para
controlar las emergencias de manera oportuna y eficaz que se pueden presentar
durante la ejecucin de actividades en la Empresa.
Determinar las responsabilidades y procedimientos de emergencia ante la
ocurrencia de accidentes y desastres que puedan surgir, tomando acciones de
control, comunicacin, capacitacin y adiestramiento del personal.
5

Determinar normas para la evacuacin del personal que se halle dentro de las
instalaciones de la Empresa, en caso de emergencias como incendio, terremoto,
ataque o cualquier otro fenmeno ocasionado por la naturaleza, con el objeto de
reducir al mximo las lesiones o vctimas humanas, daos en las instalaciones,
equipos y medio ambiente, garantizar la conservacin de la informacin y evitar
saqueos.
Identificar los peligros significativos de Seguridad y Salud Ocupacional
mediante una matriz de riesgos.
Evaluar tcnicamente los riesgos que permitan determinar los niveles asociados
a los mismos.
Definir medidas de control para los riesgos que aplican a los procesos
productivos de la empresa.
Planificar un programa de preparacin y respuesta ante emergencias.
Determinar formas de monitoreo y medicin del desempeo del programa de
seguridad y salud ocupacional.
Definir mecanismos para tomar acciones correctivas y preventivas para los
accidentes, incidentes y noconformidades al sistema presentadas en Eternit
Ecuatoriana S.A.

6

1.4 Justificacin del Proyecto.
Para este trabajo se ha definido justificacin terica, metodolgica y prctica.

1.4.1 Justificacin terica.
Un modelo de gestin basado en la Norma OHSAS 18001:2007 entrega los requisitos
mnimos para que una organizacin implemente un sistema de seguridad y salud
ocupacional.
Toma en consideracin los requisitos legales y el control de los riesgos a las actividades
que en el proceso productivo se involucre.
La norma OHSAS 18001:2007 se puede aplicar a cualquier tamao y tipo de empresa,
no establece criterios especficos para el control de los riesgos de seguridad y salud
ocupacional, sino que da lineamientos para cumplir con los requisitos que en cada
empresa apliquen.
El modelo de gestin plantado, proporcionar un sistema estructurado para lograr el
mejoramiento continuo, adems de ser compatible con Normas ISO 9001 e ISO 14001,
que facilitan la integracin de los sistemas de gestin de calidad, medio ambiente,
seguridad y salud ocupacional.

7

1.4.2 Justificacin metodolgica.
El presente trabajo de tesis ser desarrollado con investigacin de campo en la fase de
identificacin de riesgos. La informacin ser recolectada mediante encuestas a los
trabajadores que servir como punto de partida para luego hacer una identificacin de
manera ms tcnica.
Los datos deben ser procesados y evaluados para obtener una matriz de riesgos real que
nos permita posteriormente controlar el sistema y obtener puntos de mejora.
El modelo de gestin ser levantado con las recomendaciones de la Norma OHSAS
18001:2007, buscando siempre enfocarse en un ciclo de mejora continua para el
correcto desenvolvimiento del sistema.

1.4.3 Justificacin prctica.
Mediante un correcto modelo de gestin de seguridad y salud ocupacional se puede
llegar a obtener un efectivo control de los riesgos que en el proceso productivo existen.
Adems de la legislacin que se debe cumplir con respecto a seguridad y salud
ocupacional, existe la competencia en el mercado que obliga a las empresas a ser ms
eficientes con sus recursos y disminuir los costos que los accidentes e incidentes
generan.
Es importante tambin para los fines comerciales, al ser un valor agregado a la imagen
de la compaa el tener una posible certificacin que aumente el grado de impacto
positivo en los stakeholders.

8

1.5 Hiptesis del Trabajo.
Con la realizacin de este trabajo se obtendr un modelo de gestin de Seguridad y
Salud Ocupacional que disminuya considerablemente los ndices de frecuencia,
gravedad y accidentabilidad en la empresa Eternit Ecuatoriana S.A.

1.6 Aspectos Metodolgicos.
Para la auditora de evaluacin del desempeo del actual programa de S&SO se
necesitar realizar entrevistas a los implicados en el proceso que nos permitan tener una
idea para la identificacin de los riesgos que los trabajadores consideren potencialmente
peligrosos.
Igualmente se necesitar de observacin en el desarrollo de los procesos para
complementar la identificacin y evaluacin de riesgos.
Para la tabulacin de los datos recogidos en las entrevistas e inspecciones realizadas, se
generaran formatos que permitan llevar estadsticas y matrices de la informacin
recolectada.

CAPTULO II
9

CAPTULO II
2. MARCO TERICO
El desarrollo los fundamentos terico - cientficos que han sido expuestos por diferentes
autores con relacin a la seguridad y salud ocupacional se presentan en este captulo.

2.1 Seguridad e Higiene Industrial
La seguridad y la higiene industrial son el conjunto de conocimientos cientficos y
tecnolgicos destinados a localizar, evaluar, controlar y prevenir las causas de los
riesgos en el trabajo a que estn expuestos los trabajadores en el ejercicio o con el
motivo de su actividad laboral.
La Seguridad Industrial evala estadsticamente los riesgos de accidentes mientras que
la Higiene Industrial se encarga de analizar las condiciones de trabajo y como pueden
estas afectar la salud de los empleados.
La relacin existente entre ambas disciplinas se puede establecer con las siguientes
definiciones:
Seguridad del trabajo.- Conjunto de procedimientos y recursos tcnicos aplicados a la
eficaz prevencin y proteccin frente a los accidentes.
Higiene del Trabajo.- Conjunto de procedimientos y recursos tcnicos aplicados a la
eficaz prevencin frente a enfermedades del trabajo.

10

2.2 Importancia de la Seguridad Industrial
La importancia de la Seguridad e Higiene industrial radica en que, ao tras ao las cifras
de accidentes relacionadas con el trabajo se incrementan provocando prdidas
econmicas y sociales de suma importancia. As que se hace necesario para las
empresas establecer normas y programas de seguridad, a fin de evitar los accidentes.
La seguridad industrial es considerada a nivel mundial como un pilar fundamental de
desarrollo.
Segn la Organizacin Internacional del Trabajo (OIT), cada ao 270 millones de
empleados son vctimas de accidentes de trabajo que causan ausencias de por lo menos
3 das del trabajo, 160 millones contraen enfermedades profesionales, y 2 millones de
personas mueren por accidentes y enfermedades relacionadas con el trabajo.
En el Ecuador las muertes alcanzan a 250 trabajadores por ao.
El costo anual de los accidentes y enfermedades profesionales es del 4% del PIB, y en
los pases en vas de desarrollo esta cifra llega al 11% del Producto Interno Bruto (PIB)
Las ventajas de la seguridad industrial y prevencin de riesgos son varias, entre ellas:
control de lesiones y enfermedades profesionales a los trabajadores, control de daos a
los bienes de la empresa (instalaciones y materiales), menores costos de seguros e
indemnizaciones, evitan las prdidas de tiempo, menor rotacin de personal por
ausencias al trabajo o licencias mdicas y continuidad del proceso normal de produccin

11

2.3 Consecuencias de los Siniestros Laborales.
Efectos para el Trabajador:
Muerte
Incapacidad permanente absoluta (Queda imposibilitado de realizar cualquier
trabajo)
Incapacidad permanente total (Queda imposibilitado de realizar su trabajo
habitual, pero s puede realizar otro trabajo)
Incapacidad permanente parcial (Porcentaje de disminucin de la capacidad para
el trabajo no mayor al 80%)
Incapacidad temporal (Toda lesin que curada dentro del plazo de un ao de
producida)
Dao psicolgico o moral
Disminucin de ingresos
Aumento de los gastos.

Efectos para la Empresa:
Costos mdicos por el accidente
Indemnizaciones
Ausentismo laboral
Prdida de tiempo de produccin debido a la paralizacin del trabajo al ocurrir el
accidente
12

Desconfianza de los trabajadores. La produccin sufre un retardo por el efecto
psicolgico que se produce en los dems trabajadores y se requiere de un tiempo
prudencial para alcanzar su ritmo normal.
Investigacin de las causas del accidente para evitar su repeticin.
Preparar el informe del accidente.
Efectuar los trmites necesarios para proporcionar los beneficios al trabajador.
Hacer los arreglos necesarios para restablecer la labor del trabajador.
Contratacin de remplazo (Seleccin y aprendizaje del nuevo operario)
Dao de infraestructura, mquinas, equipos, herramientas.
Disminucin de produccin
Desprestigio de la marca en el mercado.
Afectacin a las relaciones obrero-patronal
Dao a la infraestructura
Encarecimiento del producto
Problemas legales
Protestas de los empleados (huelgas, paros, etc.)
Prdida de materias primas, producto en proceso, producto terminado.
Prdida de calidad, productividad.
Prdida de clientes y ventas, no poder cumplir los compromisos y servicios a los
clientes.
13

2.4 Accidentes, Enfermedades Profesionales y Anlisis De Causas.
Los accidentes y enfermedades profesionales tienen origen en lo que se denominan
causas. Para entender dichas causas, y posteriormente realizar un anlisis para
eliminarlas, es necesario primero definirlas.

2.4.1 Concepto legal
Accidente de trabajo es todo suceso imprevisto y repentino que ocasiona al trabajador
una lesin corporal o perturbacin funcional, con ocasin o por consecuencia del trabajo
que ejecuta por cuenta ajena. (Cdigo del Trabajo ART 348.)
Enfermedades profesionales son las afecciones agudas o crnicas causadas de una
manera directa por el ejercicio de la profesin o labor que realiza el trabajador y que
produce incapacidad. (Cdigo del Trabajo ART 349)

2.4.2 Costos de los accidentes.
Los accidentes de trabajo aumentan notablemente los costos de cualquier actividad
productiva. Para estimar el costo, existen algunos mtodos.
Segn el mtodo de Heinrich los costos de los accidentes se clasifican en costos directos
e indirectos.

14

2.4.2.1 Los costos directos.
Son generalmente recuperables. Son ejemplos de estos el seguro, prestaciones mdicas,
compensaciones econmicas, gastos por rehabilitacin, prtesis, traslados, que pueden
determinarse con mayor facilidad.

2.4.2.2 Los costos indirectos.
En promedio pueden llegar a ser de una a veinte veces ms que los costos directos. Se
hallan determinados por:
Produccin y utilidades perdidas debido a la ausencia del accidentado si no es
posible reemplazarlo.
Tiempo y produccin detenida por otros obreros que alteran su trabajo para
atender al accidentado.
Menor rendimiento del accidentado luego de su reingreso a su puesto de trabajo.
Tiempo invertido por supervisores y jefes mientras se ayuda al lesionado, se
investigan las causas del accidente, preparan informes y ordenan las
reparaciones, limpieza y restauracin de los procesos de produccin.
Gastos extras por sobre tiempo debido a retrasos en la produccin.
Costo del tiempo en primeros auxilios y otros costos mdicos no asegurados.
Costo de los daos materiales, equipos, maquinarias o instalaciones.
Menor produccin debido al menor rendimiento del nuevo trabajador.
Prdidas debidas a entregas retardadas.
15

El problema radica en que estos costos indirectos son muy difciles de cuantificar y
generalmente se representan como un iceberg tal cual se muestra en el Grfico 1.
Grfico 1: Iceberg de Costos Directos e Indirectos de los accidentes

Fuente: Juan Carlos Chung Julca, Trabajo. Seguridad y Riesgos. (http://www.mailxmail.com/curso-
trabajo-seguridad/trabajo-iceberg-costos-accidentes)
Elaborado por: Fernando Len

2.4.3 Causas que originan los accidentes
Las causas de los accidentes se las definen como las diferentes condiciones o
circunstancias materiales o humanas que aparecen en el anlisis de los mismos.

2.4.3.1 Teora de la causalidad.- La teora del domin
Segn W. H. Heinrich (1931), quien desarroll la denominada teora del efecto
domin, el 88% de los accidentes estn provocados por actos humanos peligrosos, el
10%, por condiciones peligrosas y el 2% por hechos fortuitos. Heinrich propuso una
16

secuencia de cinco factores en el accidente, en la que cada uno actuara sobre el
siguiente siguiendo esta secuencia:
1. Antecedentes y entorno social.
2. Fallo del trabajador.
3. Acto inseguro unido a un riesgo mecnico y fsico.
4. Accidente
5. Dao o lesin.
El Grfico 2 muestra la relacin proporcional existente entre el nmero de accidentes
muy graves o mortales, accidentes con bajas temporales, accidentes sin bajas e
incidentes. Este tringulo fue elaborado originalmente por Heinrich y posteriormente
actualizado por F. E. Bird tras realizar estudios de ms de noventa mil accidentes
ocurridos durante ms de siete aos en la empresa Lukens Steel Co.
Grfico 2: Relacin de accidentes e incidentes segn F.E. Bird

Fuente: Cortes Daz, Jos Mara, Seguridad e Higiene del Trabajo, Tcnicas de Prevencin en Riesgos
Laborales, Editorial Tbar, Madrid, 2007
1
Por 1 accidente grave o mortal
10
se producen 10 accidentes con baja temporal o de cura de
botiqun, con o sin daos materiales,
30
accidentes con daos materiales, con o sin lesin,
600
incidentes (casos de riesgo en los que no se ha producido
lesin ni dao)
17

2.4.3.2 Clasificacin de las causas.
Se puede clasificar estas causas dependiendo de su origen en Causas Tcnicas o
Condiciones Inseguras (Factor Fsico), y Causas Humanas o Actos o Prcticas Inseguras
(Factor Humano). El Grfico 3 muestra la relacin de las causas y sus consecuencias.
De los causantes de accidentes los factores humanos es el causante de un 80% y 85% de
los accidentes y los factores fsicos del (15 - 20%).
Condicin Insegura.- Es el conjunto de circunstancias o condiciones materiales que
pueden ser origen de accidente.
Acto Inseguro.- Comprende el conjunto de actuaciones humanas que pueden ser origen
de accidentes.
Grfico 3: Dficit Administrativo de la Seguridad e Higiene Industrial

18

En el Grfico 4 se exponen los distintos aspectos y la interrelacin de estos en los
accidentes de trabajo. El esquema fue realizado por Baselga Monte en Seguridad y
Medicina del Trabajo en la Prevencin y Lucha contra los Accidentes de Trabajo

Grfico 4: Interrelacin de los accidentes de Trabajo



En la Tabla 1, se incluye una clasificacin de las causas desencadenantes de accidentes,
segn Frank Bird:

19

Tabla 1: Causas de los accidentes segn Frank Bird
CAUSAS FACTORES HUMANOS Y TCNICOS SEGN BIRD
CAUSAS HUMANAS CAUSAS TCNICAS
A. Causas Bsicas. Factores personales.
1. Falta de conocimientos y/o
habilidades.
2. Motivacin inadecuada por:
a) Ahorrar tiempo o esfuerzo
b) Evitar incomodidades
c) Atraer la atencin
d) Afirmar la independencia
e) Obtener la aprobacin de los dems
f) Expresar hostilidad
3. Problemas somticos y mentales
A. Causas Bsicas. Factores del puesto de
trabajo.
1. Procedimientos de trabajo inadecuado
2. Diseo y mantenimiento inadecuados
3. Procedimiento inadecuado en las
compras de suministros.
4. Desgaste por el uso normal.
5. Usos anormales.
B. Causas inmediatas. Actos inseguros.
1. Trabajar sin autorizacin.
2. Trabajar sin seguridad
3. Trabajar a velocidades peligrosas
4. No sealar o comunicar riesgos
5. Neutralizar dispositivos de
seguridad
6. Utilizar equipos de forma insegura
7. Utilizar equipos defectuosos
8. Adoptar posturas inseguras
9. Poner en marcha equipos peligrosos
10. Bromear y trabajar sin atencin
11. No usar las protecciones personales
B. Causas inmediatas. Condiciones
peligrosas.
1. Guardas y dispositivos de seguridad
inadecuados.
2. Sistemas de sealizacin y alarmas
inadecuados
3. Riesgos de incendios y explosiones
4. Riesgos de movimientos inadecuados
5. Orden y limpieza defectuosos.
6. Riesgo de proyecciones
7. Falta de espacio. Hacinamiento
8. Condiciones atmosfricas peligrosas
9. Depsitos y almacenamientos
peligrosos
10. Defectos de equipos inseguros
11. Ruido e iluminacin inadecuada
12. Ropas de trabajo peligrosas
20

2.5 Riesgos
Riesgo es la combinacin de la probabilidad de que un evento ocurra y la severidad de
la lesin o enfermedad que esta pueda causar.
Los denominados factores de Riesgo son aquellas variables o caractersticas que
incrementan la probabilidad de sufrirlo.

2.5.1 Clasificacin de Riesgos
Existen varias clasificaciones de los factores de riesgo, divididos en grupos en funcin
de los efectos para la salud e integridad de los trabajadores.
Una forma de clasificar los riesgos se expone en la Tabla 2:

Tabla 2: Clasificacin de Riesgos
Factor de Riesgo Tipo de Riesgo
Fsicos Ruido
Vibraciones
Temperaturas extremas
Iluminacin
Radiacin
Presiones extremas

Sigue

21

Qumicos Polvos
Gases y Vapores
Humos
Neblinas y Rocos
Lquidos
Slidos
Biolgicos Bacterias
Hongos
Virus
Parsitos microorganismos
Plagas (insectos roedores)
Plantas
Ergonmicos Levantamiento inapropiado
Posiciones incmodas
Movimiento repetitivo inadecuado
Herramientas inadecuadas
Condiciones visuales deficientes
Psicosociales Exceso de responsabilidades
Trabajo bajo presin
Monotona y rutina
Turnos y sobre tiempos
Trabajo nocturno
Elctricos Puesta a tierra
Instalaciones en mal estado
Instalaciones recargadas
Sigue

22

Mecnicos Mquinas
Equipos
Herramientas
Locativos Escaleras y barandas
Defectos de pisos (lisos, irregulares, hmedos)
Techos, alturas insuficientes, muros
Almacenamiento inadecuado
Falta de Orden, aseo y limpieza

Fuente: Bernal Mateus, Mara del Carmen, La Norma OHSAS 18001 y su implementacin, ICONTEC,
Segunda Edicin, 2009

2.5.2 Evaluacin de Riesgos
La evaluacin de riesgos es el punto de partida de la accin preventiva. Se la define
como el proceso de valoracin del riesgo que conlleva la posibilidad de que se verifique
un determinado peligro en el lugar de trabajo.
La evaluacin de riesgos comprende las siguientes etapas presentadas en el Grfico 5.
Grfico 5: Control del Riesgo


23

2.5.2.1 Anlisis del Riesgo
Es la identificacin de peligros asociados a cada proceso y la posterior estimacin de los
riesgos tomando en cuenta la probabilidad y consecuencia en el caso de que el peligro
se materialice.

Identificacin de peligros: Est dirigida a determinar en forma proactiva todas las
fuentes, situaciones o actos que surgen de los procesos de la organizacin, con un
potencial de ocasionar lesiones o enfermedades.
Algunos ejemplos son:
Fuentes: Maquinaria en movimiento, fuentes de radiacin o energa.
Situaciones: Trabajos en altura.
Actos: Levantamiento manual de cargas.

Estimacin del riesgo: Vendr determinado por el producto de la probabilidad de que
un determinado peligro produzca un cierto dao, por la severidad de las consecuencias
que pueda producir dicho peligro.

24

2.5.2.2 Valoracin del Riesgo.
La valoracin de riesgos es el proceso de evaluar los riesgos que surgen de un peligro,
tomando en cuenta los controles existentes.
Existen varios procedimientos de evaluacin de riesgos. Dependiendo de la informacin
disponible, la valoracin puede ser muy subjetivos (tomando en cuenta bsicamente la
experiencia de los trabajadores), o muy compleja.
La valoracin de riesgo puede ser cualitativa y cuantitativa:
Evaluacin cualitativa: Este tipo de evaluacin no involucra la cuantificacin de
parmetros. Utiliza escalas descriptivas para evaluar la probabilidad de ocurrencia de
cada evento.
Se lo utiliza generalmente:
Como una evaluacin inicial para identificar situaciones que ameriten un estudio
ms profundo.
Cuando el riesgo percibido no justifica el tiempo y esfuerzo de un anlisis ms
profundo.
Cuando no existe informacin suficiente para la cuantificacin de los
parmetros.
Evaluacin cuantitativa: Utiliza valores numricos para estimar la probabilidad de
ocurrencia de cada evento. Este tipo de estudio brinda una base ms slida para la toma
de decisiones incluyendo la consideracin de la incertidumbre en la cuantificacin de
parmetros.

25

2.5.2.3 Evaluacin general de riesgos con el mtodo de W. Fine.
El mtodo matemtico propuesto por WILLIAM T. FINE para la evaluacin de riesgos,
se fundamenta en el clculo del grado de peligrosidad, cuya frmula es:

Grado de Peligrosidad (GP) = Consecuencias x Exposicin x Probabilidad

Se obtiene una evaluacin numrica considerando tres factores: las consecuencias de un
posible accidente debido al riesgo, la exposicin a la causa bsica y la probabilidad de
que ocurra la secuencia del accidente y las consecuencias del mismo.

Consecuencias: Se definen como el dao, debido al riesgo que se considera, ms grave
razonablemente posible, incluyendo desgracias personales y daos materiales. Se
asignan valores numricos en funcin de la Tabla 3:
Tabla 3: Escala de Consecuencias. Mtodo Fine
CONSECUENCIAS C
Catstrofe, numerosas muertes, grandes daos (> $ 1000000) gran
quebrantamiento de la actividad.
100
Varias muertes, daos desde ($ 500000 a $ 1000000) 50
Muerte: (Daos de $ 100000 a $ 500000) 25
Lesiones extremadamente graves (invalidez permanente) daos de $
1000 a $ 100000
15
Lesiones con baja: Daos hasta $ 1 000 5
Pequeas heridas, contusiones, golpes, pequeos daos 1

Fuente: Fine W.T. Evaluacin matemtica para control de riesgos

26

Exposicin: es la frecuencia con que se presenta la situacin de riesgo. Siendo tal que
el primer acontecimiento indeseado iniciara la secuencia del accidente. Se valora de
acuerdo a la Tabla 4.
Tabla 4: Escala de Exposicin. Mtodo Fine
EXPOSICIN E
Continuamente (Muchas veces al da) 10
Frecuentemente (Una vez por da) 6
Ocasionalmente (De una vez por semana a una vez por mes) 3
Irregularmente (De una vez al mes a una vez al ao) 2
Raramente (Se ha sabido que ocurre) 1
Remotamente posible (No se ha sabido que ocurre) 0.5


Probabilidad: Es la posibilidad de que, una vez presentada la situacin de riesgo, se
origine el accidente. Hay que tener en cuenta la secuencia completa de acontecimientos
que desencadenan el accidente. Se valora en funcin de la Tabla 5:
Tabla 5: Escala de Probabilidad. Mtodo Fine
PROBABILIDAD P
Es el resultado ms probable y esperado 10
Completamente posible 6
Seria secuencia o coincidencia rara pero posible, ha ocurrido 3
Coincidencia muy rara, pero se sabe que ha ocurrido 1
Coincidencia extremadamente remota pero concebible 0.5
Prcticamente imposible (Jams ha ocurrido) 0.3


27

Una vez se ha calculado el Grado de Peligrosidad de cada uno de los riesgos detectados,
estos se ordenan segn la gravedad relativa de sus peligros comenzando por el riesgo
del que se ha obtenido el valor ms alto en el Grado de Peligrosidad.
Clasificaremos el riesgo y actuaremos sobre l en funcin del Grado de Peligrosidad, de
acuerdo a lo establecido en la Tabla 6.

Tabla 6: Grado de Peligrosidad. Mtodo Fine
GRADO DE
PELIGROSIDAD
CLASIFICACIN
DEL RIESGO
ACTUACIN FRENTE AL
RIESGO
Mayor de 1000
Riesgo muy alto (grave
e inminente)
Detencin inmediata de la actividad
peligrosa
Entre 400 y 1000 Riesgo Alto Correccin Inmediata
Entre 100 y 400 Riesgo Notable Correccin necesaria urgente
Entre 20 y 100 Riesgo Moderado
No es una emergencia pero debe
corregirse
Menos de 20 Riesgo aceptable
Puede omitirse la correccin,
aunque deben establecerse medidas
correctoras sin plazo definido


28

2.5.2.4 Control del Riesgo
Son las medidas de control (incluyendo la implementacin y seguimiento) que se deben
establecer para eliminar, o reducir un riesgo.
La Norma OHSAS 18001:2007 establece una jerarqua para la determinacin e
implementacin de controles, la cual se detalla en la Tabla 7.

Tabla 7: Jerarqua para la determinacin e implementacin de controles.
Tipo de Control Descripcin
Eliminacin Modificar un diseo para eliminar el peligro
Sustitucin
Sustituir por un material menos peligroso o reducir la
energa del sistema
Controles de Ingeniera
Instalar sistemas de ventilacin, proteccin para las
mquinas, guardas, enclavamientos, cerramientos acsticos,
etc.
Sealizacin,
advertencias y/o
controles administrativos
Instalacin de alarmas, procedimientos e instructivos de
seguridad, inspeccin de equipos, controles de acceso
Equipos de Proteccin
Personal
Gafas de seguridad, proteccin auditiva, mascaras faciales,
arneses de seguridad y cuerdas, respiradores y guantes.

Fuente: NORMA TCNICA COLOMBIANA NTC-OHSAS 18002:2008

29

2.6 Programas de Seguridad y Salud Ocupacional.
Se denomina Programas de Seguridad y Salud Ocupacional a la administracin de todas
las actividades de Medicina Preventiva, Medicina del Trabajo, Higiene y Seguridad
Industrial, Saneamiento Bsico y Proteccin Ambiental que buscan preservar, mantener
y mejorar la salud individual y colectiva de los trabajadores con el fin de evitar los
accidentes de trabajo y enfermedades profesionales.
El objetivo de este tipo de programas es brindar la seguridad, proteccin y atencin a los
empleados en sus labores.
Es importante que en el programa de seguridad y salud ocupacional est comprometida
la gerencia para controlar los riesgos en sus operaciones, y en s cada trabajador y
supervisor que se comprometa de forma responsable a cumplir con las normas.
La administracin en la prevencin de riesgos laborales parte del liderazgo de la
direccin. La gerencia debe dar muestra de una posicin comprometida mediante sus
propias acciones, respetando las normas de seguridad y dando el ejemplo.

2.7 Seguridad y Salud Ocupacional en las empresas.
De acuerdo a la legislacin ecuatoriana vigente, las empresas deben cumplir con ciertos
requisitos mnimos de Seguridad y Salud.

2.7.1 Servicios de Seguridad y Salud en el Trabajo
Acorde al Reglamento de Seguridad y Salud de los Trabajadores, Art 15. Las empresas
con 100 o ms trabajadores, las empresas de alto riesgo con 50 a 99 trabajadores deben
30

tener una Unidad de Seguridad que debe estar a cargo de un jefe de seguridad con ttulo
de cuarto nivel que garantice los conocimientos necesarios para analizar, estudiar y
mejorar todos los procesos en materia de seguridad. Esta unidad tambin debe estar
conformada por un Mdico de empresa, profesional especialista en medicina del
Trabajo o equivalente que debe ser responsable de la prevencin de enfermedades
profesionales y la Vigilancia de la Salud de los trabajadores.

2.7.2 Comits Paritarios de Seguridad y Salud.
Fundamento Legal:
Instrumento Andino de Seguridad y Salud. Decisin 584 Art. 13
Reglamento de Seguridad y Salud de los Trabajadores. DE 2393 Art 14
Resolucin 957 de la CAN Arts. 13 y 14
El Comit Paritario de Seguridad y Salud es un espacio de participacin de los
trabajadores.
Caractersticas.
Es bipartito porque tiene representantes de los trabajadores y del empleador.
Es paritario porque tiene igual nmero de miembros por parte del empleador y
de los trabajadores. Por los trabajadores 3 miembros principales y 3 miembros
suplentes nominados por una Organizacin de trabajadores legalmente
constituida en caso de existir o elegidos por Asamblea de los trabajadores, en
presencia de un Delegado del Ministerio de Trabajo. Por el empleador 3
miembros principales y 3 miembros suplentes nominados por l.
31

Adems cuenta con la participacin del Mdico y tcnico de seguridad que son
miembros con voz y sin voto.
Requiere ser registrado anualmente en el Ministerio de Relaciones Laborales

2.7.3 Reglamento Interno de Seguridad y Salud
El reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo regula los deberes y
obligaciones de los trabajadores y el empleador.

2.8 OHSAS
OHSAS es la sigla en ingls de Occupational Health and Safety Assessment Series
que traduce Serie de normas de Evaluacin en Seguridad Industrial y Salud
Ocupacional.
La norma OHSAS 18001 es un documento elaborado por los organismos
normalizadores de varios pases liderados por el Instituto Britnico de Normalizacin
BSI. Fue publicada inicialmente en el ao 1.999 por el British Standards Institute. En el
ao 2007 se public una nueva versin de la norma, para incrementar su compatibilidad
con las Normas ISO 9001 e ISO 14001 y facilitar su integracin con las mismas. Esta
norma define los requisitos para un Sistema de Gestin en Seguridad Industrial y Salud
Ocupacional, que permitan a una organizacin identificar y evaluar los riesgos
laborales, los requisitos legales y otros requisitos de aplicacin para desarrollar e
implementar su Poltica de Seguridad Industrial y Salud Ocupacional, as como sus
32

objetivos relacionados, estructura organizativa, las responsabilidades, las funciones, la
planificacin de las actividades, los procesos, procedimientos, recursos, registros, etc.
OHSAS 18002 cita los requisitos especficos de la Norma OHSAS 18001 y presenta la
gua para la implementacin de la misma.
El tipo de estructura que define la norma OHSAS 18001 se basa en el ciclo de mejora
continua PHVA o ciclo de Deming, como herramienta para optimizar el
comportamiento de la organizacin en materia de seguridad y salud.
Otras ventajas competitivas que implica la buena gestin de la seguridad y salud que
facilita OHSAS 18001 son:
La integracin de la seguridad y salud en todos los niveles jerrquicos y
organizativos.
Incrementa la motivacin de los trabajadores, mediante la creacin de un lugar y
un ambiente de trabajo ms ordenado, propicio y seguro, y de su implicacin y
participacin en temas relacionados con la prevencin, mediante la aplicacin de
una cultura preventiva.
Facilita herramientas para disminuir los incidentes y accidentes laborales.
Permite cumplir y demostrar que se cumple con las normativas legales vigentes.
Mejora la imagen de la empresa
Los requisitos de la norma OHSAS 18001:2007 se encuentran detallados en el Anexo I.
La explicacin y propuesta para dar cumplimiento a cada uno de estos requisitos ser
desarrollada en el captulo 4 de este trabajo.

CAPTULO III
33

CAPTULO III
3. DIAGNSTICO DE ETERNIT ECUATORIANA S.A.
El levantamiento de datos en la empresa Eternit Ecuatoriana S.A., se lo realiz con
inspecciones en todas las reas. Se evalu la situacin de los puestos de trabajo, las
actividades realizadas, maquinaria y equipos utilizados, evaluacin de equipos de
proteccin personal provedos para cada actividad. Se identificacin las condiciones y
actos sub estndar que podan materializarse en accidentes o incidentes.

3.1 Situacin Actual
Eternit Ecuatoriana S.A. ha evolucionado y ha adquirido una cultura empresarial que le
permite tener una estructura necesaria para manejar sistemas de gestin que busquen la
mejora continua en sus procesos.

3.2 Resea Histrica
Eternit Ecuatoriana S.A., es una empresa que inici sus actividades en la ciudad de
Guayaquil, en la avenida Carlos Julio Arosemena Km. 1 , el da 20 de Agosto de1958,
su actividad productiva estaba orientada a la fabricacin de productos de cemento
reforzado con fibras minerales.
En Enero de 1974 se inaugura la planta en la ciudad de Quito, ubicada en la
Panamericana Sur, km 14 , manteniendo la misma lnea de produccin que su similar
en Guayaquil.
34

En el ao de 1982 luego de una gran inversin econmica, se renueva la tecnologa y
maquinaria de la fbrica de la ciudad de Quito, constituyndose en la primera y nica
planta del pas que produce lminas de cemento y fibras minerales, que dispone de
control automtico computarizado.
Los productos que fabrica son lminas planas y onduladas elaboradas de cemento,
reforzndolo con fibras minerales encapsuladas y cumpliendo estndares internacionales
y nacionales de calidad.
La empresa ha puesto mucho nfasis en validar sus procesos. Es por esto que cuentan
con certificacin en ISO 9001 desde Abril del 2001, e ISO 14001 desde Noviembre del
2004. Adems cumple con lo establecido en la norma NT INEN 1320.
Actualmente tambin cumple con el compromiso de responsabilidad social mediante la
afiliacin al Compact Global desde hace ya un ao.

3.3 Tipo de construccin
El tipo de construccin de la planta ETERNIT ECUATORIANA S.A, es mixta con gran
cantidad de reas en bloque, con techos de fibrocemento.
La estacin est rodeada por una cerca de malla, al ingresar podemos observar a la
izquierda el rea de produccin, en este lugar se encuentran las bodegas de materia
prima, el cemento se almacena en silos ubicados al exterior junto al rea de
procesamiento de las lminas.
Las instalaciones de ETERNIT ECUATORIANA S.A. se encuentran estables sin
deterioro visible en la estructura administrativa y operativa.
35

3.4 Descripcin de empresas, edificios e industrias aledaas.
La zona se encuentra ubicada en el extremo Sur del DMQ, limitada al Oeste por la
Panamericana Sur, al Este por la Urbanizacin el Cisne, al Norte por la lotizacin
Venecia Uno y a al Sur por la lotizacin Pedregal.
El sector se encuentra en un proceso de expansin y consolidacin; si bien el uso del
suelo de la zona est catalogado como industrial y est completamente delimitado como
tal, en su interior existen reas en las cuales se han desarrollado lotizaciones informales
e ilegales para vivienda; existen varios propietarios que aspiran a que en el futuro se
permita en los lotes industriales desarrollar lotizaciones para vivienda, lo cual ha
generado inseguridad e insatisfaccin en ciertos sectores industriales.

3.5 Datos Generales de la Empresa.
Razn social: Eternit Ecuatoriana S.A
Ubicacin: Panamericana Sur Km 14 . Quito, Pichincha, Ecuador.
Telfonos: 022 691 361 / 2 / 3
Fax: 022690642
Pgina web: www.eternit.com.ec
Actividad Econmica:
o Fabricacin de lminas de fibrocemento y pinturas.
o Comercializacin de productos de Fibrocemento, Pinturas, Tejas
Traslcidas y Tanques Plsticos.
36

3.6 Croquis de ubicacin de la planta Eternit Ecuatoriana S.A.
La Fotografa 1 muestra una imagen satelital de la Planta Industrial de Eternit
Ecuatoriana S.A., ubicada en el Parque Industrial de Turubamba

Fotografa 1: Fotografa Satelital de Eternit Ecuatoriana S.A

Fuente: Google Maps

37

3.6.1 Superficie total y til.
rea de terreno: 114.136 m2
rea de construccin: 49.171 m2

3.7 Proceso Productivo.
El proceso productivo de Eternit Ecuatoriana S.A. se divide en recepcin de materias
primas, molienda, preparacin de la mezcla, formacin de pasta, moldeado y
desmoldeado de lmina y distribucin a patios.

3.7.1 Recepcin de materia prima.
La recepcin de materiales se realiza en los patios exteriores de la planta y luego de ser
verificados y aprobado su ingreso, son ubicados en las reas de almacenamiento
respectivas, guardando un orden determinado para facilitar su rotacin e inventarios.
Desde estas reas las materias primas son transportadas a la planta para someterles a los
procesos productivos.

3.7.2 Molienda de Materias Primas.
En esta etapa del proceso, la celulosa pesada y previamente remojada se somete a una
molienda hmeda para lograr un desfibramiento de acuerdo al tiempo y volumen de la
formulacin dada, posteriormente pasa a las tinas de reserva. El operador registra la
hora y nmero de parada, dosificacin del agua y peso de celulosa utilizada.

38

3.7.3 Preparacin de la materia prima (preparacin de la mezcla).
En esta etapa del proceso se mezclan todos los componentes que intervienen en la
preparacin de la pasta y posterior fabricacin del producto.
Desde los silos de almacenamiento, el cemento es transportado por un tornillo sin fin
hacia la balanza electrnica en la que, mediante un programador automtico, se pesa la
cantidad de cemento necesaria segn la formulacin empleada y luego se mezcla con
una cantidad determinada de agua en el tanque, la preparacin de la mezcla tiene un
tiempo de duracin definido por la frmula empleada.
Las mezclas en proporciones de las materias primas previamente definidas por la
formulacin son depositadas en un tanque donde se hace una pasta homognea.

3.7.4 Regulacin de espesor de la pasta.
La pasta del proceso anterior pasa a la laminadora que regula el espesor de la lmina
plana formada. El cumplimiento de la norma INEN 1320, obliga a la empresa a
identificar todos los productos elaborados, por lo que usando una tinta indeleble y un
fechador electrnico, se marcan los productos fabricados que permiten su trazabilidad.

3.7.5 Corte y conformado de lminas.
La lmina fresca se lleva por la banda transportadora hacia las cuchillas de corte
automtico longitudinal, esta operacin est controlada desde un tablero con PLC
instalado en la mquina, que adems permite hacer el corte transversal y pasar a la mesa
onduladora neumtica, donde se realiza el conformado automtico de la lmina.
39

Los operarios verifican que la lmina ondulada sea depositada en los moldes metlicos
hasta completar un nmero especfico de lminas sobre los coches de productos frescos.
Estos coches de moldes con productos frescos pasan a las cmaras de pre fraguado.

3.7.6 Recuperacin del material fresco.
Los desperdicios de material fresco, como resultado de los cortes longitudinal y
transversal, y lminas mal conformadas, son transportados al molino de retazos frescos
para molerse con agua y luego integrarse en la formacin de la materia prima en
proporciones establecidas por la formulacin correspondiente.

3.7.7 Desmoldeo de lminas.
Las lminas terminadas son separadas de los moldes en la desmoldeadora y son
inspeccionadas visualmente cada una de las placas para separar las que tengan algn
defecto. Las placas se clasifican en buenas, recuperables y no recuperables, las primeras
son enviadas al patio de fraguado, las segundas son resanadas y posteriormente
entregadas a patios, mientras que las terceras son clasificadas, unas para corte en
medidas inferiores, y otras, que no permiten recuperacin, son enviadas al molino para
el proceso de recpero seco, posteriormente este material molido forma parte de la
preparacin de la materia prima.

3.7.8 Distribucin en patios.
Los productos revisados que ingresan a patios de fraguado final deben ser ubicados en
los sitios establecidos para tal efecto.
40

3.8 Productos.
Los productos que Eternit Ecuatoriana S.A. fabrica y/o comercializa son
mayoritariamente cubiertas de fibrocemento, aunque cuenta tambin con productos de
baja rotacin que se describen como Otros.

Cubiertas de Fibrocemento.
Eternit P-10
Eternit 111
Eternit 92
Ardex
Teja Residencial
Moldeados (Caballetes, Productos de Baja Rotacin)

Otros.
Sistema Constructivo en Seco (Eterboard)
Celonit
Tejas Traslcidas
Pinturas (Colorcel)
Tanques Plsticos

41

3.9 Resumen de Jornada Laboral y Nmero de operarios agrupados por
actividades comunes.
La tabla 8 es un resumen del personal de Eternit Ecuatoriana S.A, agrupado por
actividades comunes y jornada laboral.

Tabla 8: Resumen de Jornada Laboral y Nmero de operarios agrupados por
actividades comunes.
Personal
Total
(Nmero de
Empleados)
Actividades Comunes
No. de Personas
en la Actividad
Comn
Jornada
Laboral
Empleados
Tiempo
Completo
176
Operadores
Produccin
Placas (en 3
turnos)
Abastecimiento
de MP
13
07h00 a 15h00
15h00 a 23h00
23h00 a 07h00
Conformado de
lminas
24
Desmoldeo 18
Cortadora 8
Molino 6
Montacarguistas 4
Supervisores 4
Produccin Moldeados 28 08h00 a 17h00
Coloracin 12 08h00 a 17h00
Mantenimiento 20 08h00 a 17h00
Auxiliares Patios 4 08h00 a 17h00
Calidad 6 08h00 a 17h00
Administrativos 22 08h00 a 17h00
Vendedores 7 08h00 a 17h00
Servicio de
Limpieza
6 ------------- 6 08h00 a 17h00
Empleados
Medio
Tiempo
0 ------------- ---------- 08h00 a 17h00
Temporales 10
Operadores Produccin 9 08h00 a 17h00
Mantenimiento 1 08h00 a 17h00
Contratistas 10
Obra civil 5 08h00 a 17h00
Mantenimiento Tcnico 5 08h00 a 17h00

Fuente: Eternit Ecuatoriana S.A.
42

Nota: Para todos los anlisis realizados se consideraran los empleados a tiempo
completo y temporales cuyo nmero se expone en la Tabla 9.

Tabla 9: Personal considerado para elaboracin de estadsticas

Personal
Total (Nmero
de Empleados)
Empleados Tiempo
Completo
176
Temporales 10
TOTAL 186


43

3.10 Perfil socio demogrfico
Distribucin por gnero.
La estadstica de la Distribucin por Gnero se expone en la Tabla 10 y Grfico 6.

Tabla 10: Distribucin por gnero
Empleados %
Masculino 168 90%
Femenino 18 10%


Grfico 6: Distribucin por gnero


Masculino;
168
Femenino; 18
44

Grupos etarios.
La estadstica de Grupos Etarios se expone en la Tabla 11 y Grfico 7.

Tabla 11: Grupos etarios
Edad Empleados %
De 18 a 25 aos 51 27.4%
De 26 a 35 aos 82 44.1%
De 36 a 45 aos 39 21.0%
De 46 a 55 aos 12 6.5%
De 56 a 65 aos 2 1.1%


Grfico 7: Grupos etarios


De 18 a 25
aos; 51
De 26 a 35
aos; 82
De 36 a 45
aos; 39
De 46 a 55
aos; 12
De 56 a 65
aos; 2
45

Escolaridad.
La estadstica de Escolaridad se expone en la Tabla 12 y Grfico 8.
Tabla 12: Estadstico de escolaridad
Escolaridad Empleados %
Primaria 30 16.1%
Secundaria 92 49.5%
Tcnico 36 19.4%
Tcnico
Superior
3 1.6%
Superior 23 12.4%
Postgrado 2 1.1%

Grfico 8: Estadstico de escolaridad

PRIMARIA; 30
SECUNDARIA;
92
TECNICO;
36
TECNICO
SUPERIOR; 3
SUPERIOR; 23
POSTGRADO;
2
46

Escala salarial.
La estadstica de Escala Salarial se expone en la Tabla 13 y Grfico 9.

Tabla 13: Escala Salarial
Escala Salarial Empleados %
De $ 200 a 400 151 81.2%
De $ 401 a 700 14 7.5%
De $ 701 a 1000 11 5.9%
ms de $ 1000 10 5.4%


Grfico 9: Escala Salarial

151
14 11 10
0
20
40
60
80
100
120
140
160
De $ 200 a 400 De $ 401 a 700 De $ 701 a 1000 ms de $ 1000
Empleados
Empleados
47

3.11 Responsables de Seguridad y Salud Ocupacional dentro de la empresa.
Eternit Ecuatoriana S.A., cuenta con una Unidad de Seguridad y Servicio mdico
conformado por el Tcnico de Seguridad, Mdico y Paramdico. Adems se han
conformado comits de Seguridad y Salud en el Trabajo, Brigadas contra incendios
Brigada de Evacuacin y Brigada de Rescate.

3.12 Documentos que tienen relacin con Seguridad y Salud en el Trabajo.
Dentro de la empresa Eternit Ecuatoriana S.A., existen algunos documentos cuya
funcin es hacer gestin en prevencin de Seguridad y Salud Ocupacional:
Reglamento Interno de Trabajo (Aprobado el 9 de mayo de 2007)
Reglamento Interno de Seguridad y Salud (Aprobado el 22 de julio del 2009)

3.13 Identificacin de Peligros y Valoracin de Riesgos.
Se realiz una identificacin de los peligros y valoracin de riesgos de acuerdo al
mtodo de W. Fine.
La evaluacin se encuentra en el Anexo II, y el consolidado de los resultados se
describe a continuacin en la Tabla 14.

48

Tabla 14: Matriz (Consolidada) de Evaluacin de Factores de Riesgo de la Empresa.
FACTORES DE
RIESGO
ADMINISTRACIN ALMACN
FABRICACIN
DE PLACAS
GP CR GP CR GP CR
FSICOS
Ruido 30 R.m 90 R.m 900 RA
Vibracin
5 R.ac 30 R.m 300 RN
Temperaturas
extremas
2 R.ac 90 R.m 90 R.m
Iluminacin 10 R.ac 30 R.m 60 R.m
Radiacin
0,5 R.ac 6 R.ac 180 RN
Presiones extremas 3,75 R.ac 3,75 R.ac 3,75 R.ac
QUMICOS

Polvos (carbonato de
Ca, cemento)
2 R.ac 180 RN 150 RN
Manejo de crisotilo 2 R.ac 90 R.m 90 R.m
Gases y vapores
1 R.ac 45 R.m 90 R.m
Humos 0,5 R.ac 30 R.m 9 R.ac
Neblinas y rocos
1 R.ac 45 R.m 90 R.m
Lquidos 0,5 R.ac 90 R.m 180 RN
Slidos
1 R.ac 90 R.m 90 R.m
BIOLGICOS

Bacterias
30 R.m 30 R.m 180 RN
Hongos 5 R.ac 45 R.m 180 RN
Virus
30 R.m 30 R.m
60 R.m
Parsitos -
microorganismos
10 R.ac 30 R.m 90 R.m
Plagas 1 R.ac 1 R.ac 1 R.ac
Plantas
1 R.ac 1 R.ac 1 R.ac
ERGONMICOS

Levantamiento
inapropiado
30 R.m 900 RA 270 RN
Posiciones incmodas
90 R.m 450 RA 270 RN
Movimiento repetitivo
inadecuado
30 R.m 90 R.m 270 RN
Herramientas
inadecuadas
150 RN 90 R.m 90 R.m
Condiciones visuales
deficientes
10 R.ac 30 R.m 60 R.m
Sigue

49

FACTORES DE
RIESGO
ADMINISTRACIN ALMACN
FABRICACIN
DE PLACAS
GP CR GP CR GP CR
PSICOSOCIALES

Exceso de
responsabilidades
Trabajo bajo presin 5 R.ac 5 R.ac 5 R.ac
Monotona y rutina
45 R.m 45 R.m 540 RA
Turnos y sobre
tiempos
6 R.ac 90 R.m 45 R.m
Trabajo nocturno 6 R.ac 18 R.ac 90 R.m
ELCTRICOS

Puestas a tierra 25 R.m 25 R.m 25 R.m
Instalacin en mal
estado
50 R.m 6 R.ac 90 R.m
Instalaciones
recargadas
6 R.ac 6 R.ac 450 RA
MECNICOS

Mquinas 1 R.ac 90 R.m 900 RA
Manipulacin de
herramienta manual -
objetos punzantes.
Cortantes
10 R.ac 5 R.ac 90 R.m
Cada de objetos
3
R.ac
45
R.m
3
R.ac
LOCATIVOS

Escaleras y barandas
6 R.ac 135 RN 900 RA
Defectos de pisos
(lisos, irregulares,
hmedos)
9 R.ac 45 R.m 540 RA
Techos, alturas
insuficientes, muros.
0,25 R.ac 30 R.m 135 RN
Almacenamiento
inadecuado
2,5 R.ac 540 RA 5 R.ac
Falta de Orden, Aseo
y limpieza
2 R.ac 45 R.m 90 R.m

Sigue

50

FACTORES DE
RIESGO
LABORATORIO MANTENIMIENTO MOLDEADOS
GP CR GP CR GP CR
FSICOS
Ruido
90 R.m 900 RA 12 R.ac
Vibracin
15 R.ac 270 RN 6 R.ac
Temperaturas
extremas
Iluminacin 6 R.ac 30 R.m 30 R.m
Radiacin
3 R.ac 180 RN 9 R.ac
Presiones extremas 3,75 R.ac 3,75 R.ac 3,75 R.ac
QUMICOS

Ca, cemento)
300 RN 9 R.ac 45 R.m
Manejo de crisotilo 45 R.m 9 R.ac 9 R.ac
Gases y vapores
Humos 3 R.ac 180 RN 9 R.ac
Neblinas y rocos
6 R.ac 90 R.m 45 R.m
Lquidos 300 RN 300 RN 90 R.m
Slidos
300 RN 180 RN 90 R.m
BIOLGICOS

Bacterias
90 R.m 45 R.m 90 R.m
Hongos 45 R.m 180 RN 90 R.m
Virus 60 R.m 60 R.m 60 R.m
Parsitos -
microorganismos
90 R.m 90 R.m 90 R.m
Plagas 1 R.ac 1 R.ac 1 R.ac
Plantas
ERGONMICOS

Levantamiento
inapropiado
18 R.ac 90 R.m 540 RA
Posiciones incmodas
45 R.m 180 RN 540 RA
inadecuado
9 R.ac 90 R.m 540 RA
Herramientas
inadecuadas
90 90 R.m 150 RN
deficientes
6 R.ac 30 R.m 30 R.m
Sigue

51

FACTORES DE
RIESGO
LABORATORIO MANTENIMIENTO MOLDEADOS
GP CR GP CR GP CR
PSICOSOCIALES

Exceso de
responsabilidades
Monotona y rutina
45 R.m 90 R.m 90 R.m
Turnos y sobre
tiempos
3 R.ac 90 R.m 9 R.ac
Trabajo nocturno 1 R.ac 90 R.m 18 R.ac
ELCTRICOS

Puestas a tierra 25 R.m 25 R.m 25 R.m
Instalacin en mal
estado
6 R.ac 250 RN 25 R.m
Instalaciones
recargadas
6 R.ac 900 RA 18 R.ac
MECNICOS

Mquinas 1 R.ac 900 RA 18 R.ac
Manipulacin de
objetos punzantes .
Cortantes
18 R.ac 900 RA 30 R.m
Cada de objetos
6
R.ac
270
RN 10 R.ac
LOCATIVOS

Escaleras y barandas
1 R.ac 900 RA 1 R.ac
Defectos de pisos
hmedos)
9 R.ac 180 RN 45 R.m
Techos, alturas
Almacenamiento
inadecuado
7,5 R.ac 7,5 R.ac 5 R.ac
Falta de Orden, Aseo y
limpieza
9 R.ac 90 R.m 18 R.ac

Sigue

52

FACTORES DE
RIESGO
MOLINO DE
RECPERO
TREN DE
COLORACIN
FABRICACIN
DE PINTURAS
GP CR GP CR GP CR
FSICOS
Ruido
300 RN 18 R.ac 9 R.ac
Vibracin
30 R.m 6 R.ac 2 R.ac
Temperaturas extremas
Iluminacin
30 R.m 10 R.ac 6 R.ac
Radiacin
Presiones extremas
3,75 R.ac 3,75 R.ac 3,75 R.ac
QUMICOS

Ca, cemento)
300 RN 9 R.ac 1 R.ac
Manejo de crisotilo
900 RA 1 R.ac 1 R.ac
Gases y vapores
Humos
Neblinas y rocos
90 R.m 45 R.m 45 R.m
Lquidos
3 R.ac 45 R.m 18 R.ac
Slidos
1 R.ac 15 R.ac 150 RN
BIOLGICOS

Bacterias
30 R.m 30 R.m 90 R.m
Hongos
30 R.m 15 R.ac 90 R.m
Virus 60 R.m 60 R.m 60 R.m
Parsitos -
microorganismos
90 R.m 90 R.m 90 R.m
Plagas
Plantas 1 R.ac 1 R.ac 1 R.ac
ERGONMICOS

Levantamiento
inapropiado
90 R.m 90 R.m 90 R.m
Posiciones incmodas 90 R.m 90 R.m 45 R.m
inadecuado
90 R.m 450 RA 45 R.m
Herramientas
inadecuadas
90 R.m 90 R.m 90 R.m
deficientes
30 R.m 10 R.ac 6 R.ac

Sigue

53

FACTORES DE
RIESGO
MOLINO DE
RECPERO
TREN DE
COLORACIN
FABRICACIN
DE PINTURAS
GP CR GP CR GP CR
PSICOSOCIALES

Exceso de
responsabilidades
Monotona y rutina
45 R.m 90 R.m 30 R.m
Turnos y sobre tiempos 45 R.m 9 R.ac 9 R.ac
Trabajo nocturno
9 R.ac 45 R.m 9 R.ac
ELCTRICOS

Puestas a tierra
25 R.m 25 R.m 25 R.m
Instalacin en mal
estado
25 R.m 125 RN 25 R.m
Instalaciones
recargadas
45 R.m 150 RN 90 R.m
MECNICOS

Mquinas
270 RN 150 RN 18 R.ac
Manipulacin de
objetos punzantes .
Cortantes
30 R.m 18 R.ac 9 R.ac
Cada de objetos 45 R.m 6 R.ac 15 R.ac
LOCATIVOS

Escaleras y barandas 30 R.m 6 R.ac 3 R.ac
Defectos de pisos
hmedos)
12 R.ac 18 R.ac 18 R.ac
Techos, alturas
90 R.m 9 R.ac 9 R.ac
Almacenamiento
inadecuado
Falta de Orden, Aseo y
limpieza
90 R.m 18 R.ac 18 R.ac

Fuente: Eternit Ecuatoriana S.A

54

La nomenclatura para entender la tabla anterior se presenta en la Tabla 15.

Tabla 15: Nomenclatura para Matriz de Evaluacin de Factores de Riesgo
NOMENCLATURA
GP: Grado de Peligrosidad
CR: Clasificacin del Riesgo
RMA: Riesgo muy alto
RA: Riesgo Alto
RN: Riesgo Notable
R.m: Riesgo Modearado
R.ac: Riesgo Aceptable


3.14 Comit de Seguridad y Salud Ocupacional.
Eternit Ecuatoriana S.A., tiene conformado un Comit Paritario de Seguridad y Salud
del Trabajo conformado por 6 miembros representantes de los trabajadores (3 miembros
principales y 3 suplentes), y 6 miembros representantes del empleador (3 miembros
principales y 3 suplentes).
Los representantes de los trabajadores fueron elegidos en Asamblea en presencia de un
Delgado del Ministerio del Trabajo, realizada el da 3 de junio del 2009 y son:
Edison Urquiso
Mauricio Escobar
Fernando Osorio
Ral Samaniego
William Sisa
Javier Chancusig
55

Los representantes del empleador fueron nominados por el Gerente General y son:
Fernando Len
Kelly Muoz
Vanessa Medranda
Jos Donado
Paulina Garcs
Carlos Obando
El Comit de Seguridad y Salud del Trabajo fue registrado en el Ministerio de
Relaciones Laborales el da 14 de julio de 2009, tiene reuniones mensuales donde se
exponen varios temas siguiendo el orden del da que se ha programado. Todas las
reuniones son avaladas por las actas respectivas, donde, adems de los asuntos tratados,
se registran los compromisos que adquieren los miembros del comit y las diferentes
reas en busca de mejorar los aspectos de Seguridad y Salud en el Trabajo.
Las reuniones cuentan con la participacin del Mdico y Tcnico de Seguridad que son
miembros con voz y sin voto.
Los puntos que se tratan en estas reuniones sern entradas para el Sistema de Gestin
Integral que maneja la empresa.

56

3.15 Brigadas.
Las brigadas estn conformadas por personal informado sobre riesgos y entrenado para
atender emergencias. Adems conocen los medios de proteccin disponibles y su uso.
La Organizacin de las Brigadas y los miembros que componen cada una de ellas se
encuentran en el Grfico 10.

Grfico 10: Organizacin y Composicin de las Brigadas de Emergencias.


Las brigadas estn formadas por un Jefe de Emergencia (Jefe de Seguridad y Salud
Ocupacional), un coordinador de Brigada (Paramdica) un grupo de ataque y un grupo
de apoyo (obreros del turno), estas brigadas reciben entrenamiento peridico en
primeros auxilios y en lucha contra incendios.
Jefe de Emergencias
Coordinador de
Brigadas
Brigada Contra
Incendios
Sr. Edgar Rodrguez
Sr Vicente Izurieta
Sr. Moiss Caiza
Sr. Carlos Chicaiza
Srta. Vernica Mena
B.
Rescate, Comunicaci
n y Seguridad
Sr. Francisco Medina
Sr. Miguel Macas
Sr. Darwin Guamn
Sr. Vctor Figueroa
Brigada de Primeros
Auxilios
Sr. Eduardo Arcos
Sr. Edwin Vela
Sr. Diego Chicaiza
Sr. Carlos Paredes
Srta. Kelly Muoz
Brigada de
Evacuacion
Sr. Edison Urquizo
Sr. Edison Caiza
Sr. Luis Toapanta
Srta. Paola Paredes
57

3.16 Diagnstico de Seguridad en Eternit.
Los indicadores que la empresa mantuvo, con respecto a Seguridad y Salud en el
Trabajo, para el ao 2008 y los acumulados hasta julio del 2009 son los siguientes:

3.16.1 ndice de Frecuencia.
ndice de Frecuencia (IF) = (No de accidentes x 1000000) / Total horas hombre
trabajadas
IF = (6 x 1000000) / 446035
IF = 13.5

3.16.2 ndice de Gravedad.
ndice de Gravedad (IG) = (No de jornadas perdidas x 1000000) / Total horas hombre
trabajadas
IG = (15 x 1000000) / 446035
IG = 33.6

3.16.3 Taza de Riesgo.
Taza de Riesgo (TR) = ndice de Gravedad / ndice de Frecuencia
TR = 33.6 / 13.5
TR = 2.5

58

La tabla 16 muestra un estadstico histrico de estos indicadores desde el ao 2005
Tabla 16: Histrico de Indicadores de Seguridad Industrial

IF IG TR
2005 21.4 224.8 10.5
2006 22.6 118.6 5.2
2007 28.5 542.5 19.0
2008 13.5 60.0 4.4
2009 (Julio) 13.5 33.6 2.5


El Grfico 11 presenta la evolucin del ndice de Frecuencia en los ltimos aos
Grfico 11: Histrico de ndice de Frecuencia


0,0
5,0
10,0
15,0
20,0
25,0
30,0
2005 2006 2007 2008 2009
(Julio)
IF
IF
59

El Grfico 12 presenta la evolucin del ndice de Gravedad en los ltimos aos.
Grfico 12: Histrico de ndice de Gravedad


El Grfico 13 presenta la evolucin de la Tasa de Riesgo en los ltimos aos.
Grfico 13: Histrico de Tasa de Riesgo


0,0
100,0
200,0
300,0
400,0
500,0
600,0
2005 2006 2007 2008 2009
(Julio)
IG
IG
0,0
5,0
10,0
15,0
20,0
2005 2006 2007 2008 2009
(Julio)
TR
TR
60

El Grfico 14 es un consolidado de todos estos indicadores, donde se puede ver la
relacin de los mismos.

Grfico 14: Histrico de Indicadores de Seguridad Industrial


3.17 Ruido en Eternit.
Las mediciones de Ruido se realizan en Eternit cada 6 meses con un laboratorio
especializado de Colombia. De acuerdo a la ltima medicin realizada en el primer
semestre del 2009, se registraron los resultados que muestra la Tabla 17.

0,0
100,0
200,0
300,0
400,0
500,0
600,0
IF IG TR
2005
2006
2007
2008
2009 (Julio)
61

Tabla 17: Medicin de niveles de Ruido por rea
UBICACIN
DISTANCIA (m)
desde la fuente hacia
el punto de medicin
NPS eq
de la Fuente Fija
dB(A)
Desmoldeadora P3 P10 1 90
Acceso principal en la mitad de la
planta
5 86
Desmoldeadora P3 P10 2 87
Desmoldeadora automtica N 2 1 88
Operador del Rodo 1 86
Operador Prtico 1 1 83
Operador Prtico 2 1 82
Inicio de los conos 1 85
Desmoldeadora 1.5 89
Final de la banda 1 81
Ingreso principal desde el Taller
de Mantenimiento
15 78
Desmoldeo manual 15 85
Salida Posterior hacia patios 5 81
Operadores de moldeados 20 79
Lijado (moldeados) 6 83
Operador molino de crisotilo 1
(arriba)
10 82
Operador molino de crisotilo 2
(arriba)
10 80
Final de moldeados 35 79
Taller de Mantenimiento
Mecnico
20 79
Sigue

62

UBICACIN
DISTANCIA (m)
desde la fuente hacia
el punto de medicin
NPS eq
de la Fuente Fija
dB(A)
Ingreso a Oficina de Bodega de
Repuestos y materiales
18 79
Plper de celulosa 25 77
Ingreso Of. Salud ocupacional,
Seguridad y Ambiente
20 81
Interior de Of. De Produccin
(Supervisores)
25 78
Interior de Of. Taller de
mantenimiento Elctrico
10 75
Interior de of. Jefatura de
produccin
30 70
Ingreso Of. Jefatura de Recursos
Humanos
22 70
Interior Of. Salud ocupacional,
Seguridad y Ambiente
23 63
Interior Of. De Recursos
Humanos
25 57


CAPTULO IV
63

CAPTULO IV.
4. DISEO DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD
OCUPACIONAL.
En este captulo se desarrollar el modelo de gestin en Seguridad y Salud Ocupacional
bajo la metodologa OHSAS 18001:2007.
Los procedimientos y registros que ser necesario implementar por Eternit Ecuatoriana
S.A., se detallan en el siguiente cuadro:
Tabla 18: Propuesta de Documentos a implementar.
Cdigo
Tipo de
Documento
Nombre del
Documento
Distribucin Acceso
Conservacin
Documento
SC
Documento de
Referencia
Poltica de SSO
Todo el
Personal
Todo el
personal
Hasta nueva
edicin
SC
Documento de
Referencia
Objetivos
Todo el
Personal
Todo el
personal
Hasta nueva
edicin
SC
Documento de
Referencia
Programa de
SSO
Todo el
Personal
Todo el
personal
Hasta nueva
edicin
QAG.F01 Registro
Evaluacin de
Indicadores
Responsable de
rea
Jefes de rea 2 aos
QAG.P00 Procedimiento
Procedimiento
Cero
Jefes de
Proceso
Jefes de rea
Hasta nueva
edicin
QSS.P01 Procedimiento
Evaluacin de
Riesgos
Todas las reas
Todo el
personal
Hasta nueva
edicin
QSS.F01 Registro
Matriz de
Evaluacin de
Factores de
Riesgo
Todas las reas Jefes de rea 2 aos
QSS.D01 Registro
Mapa de
Factores de
Riesgo
Todas las reas
Todo el
personal
Hasta nueva
edicin
Inspecciones de
SOL
Todas las reas
Todo el
personal
Hasta nueva
edicin
QSS.F02 Registro
Evaluacin reas
de Trabajo. SOL
Comit SST Jefes de rea 2 aos
Sigue
64

Cdigo
Tipo de
Documento
Nombre del
Documento
Distribucin Acceso
Conservacin
Documento
QSS.D02
Documento de
Referencia
Matriz de
Equipos de
Proteccin
Personal
Todo el
Personal
Todo el
personal
Hasta nueva
edicin
Requisitos
Legales y Otros
Requisitos
GG - Gestin -
SSA
Jefes de rea
Hasta nueva
edicin
QAG.D01 Registro
Matriz de
requisitos
legales
GG - Gestin -
SSA
Jefes de rea
Hasta nueva
edicin
QTH.P01 Procedimiento
Evaluacin de
Desempeo
RRHH -
Gestin
Jefes de rea
Hasta nueva
edicin
QTH.F01 Registro
Evaluacin de
Desempeo
RRHH -
Gestin
Jefes de rea
Hasta nueva
edicin
QTH.M01 NA
Manual de
Funciones
Todo el
Personal
Todo el
personal
Hasta nueva
edicin
Permisos de
Trabajo
Todas las reas Jefes de rea
Hasta nueva
edicin
QSS.F03 Registro
Permiso de
Trabajo
Todas las reas
Todo el
personal
2 aos
SC
Documento de
Referencia
Tarjeta de
Aislamiento
Mantenimiento,
SSA,
Produccin
Mantenimiento,
SSA,
Produccin
1 ao
QTH.P02 Procedimiento Capacitacin
RRHH -
Gestin - SSA
Todo el
personal
Hasta nueva
edicin
QTH.F02 Registro
Programa de
Capacitacin
Anual
RRHH -
Gestin - SSA
Todo el
personal
2 aos
QTH.F03 Registro
Control de
Asistencia
RRHH -
Gestin - SSA
Todo el
personal
2 aos
QTH.F04 Registro
Evaluacin del
Curso
RRHH -
Gestin - SSA
Todo el
personal
2 aos
QTH.D01
Documento de
Referencia
Programa de
induccin
RRHH -
Gestin - SSA
Todo el
personal
2 aos
SC
Documento de
Referencia
Trptico de
Seguridad
Todo el
Personal
Todo el
personal
Hasta nueva
edicin
Comunic.
Internas y
Externas
Gestin - SSA
Todo el
personal
Hasta nueva
edicin
Sigue
65

Cdigo
Tipo de
Documento
Nombre del
Documento
Distribucin Acceso
Conservacin
Documento
SC NA Eteravisos
Todo el
Personal
Todo el
personal
Hasta nueva
edicin
QAG.F02 Registro
Reclamos o
Sugerencias
Todo el
Personal
Todo el
personal
2 aos
QAG.F03 Registro
Reporte de
Actos o
Condiciones Sub
Estndar
Todas las reas
Todo el
personal
2 aos
Control de
Documentos
Gestin
Todo el
personal
Hasta nueva
edicin
QAG.D02 Registro
Lista Maestra de
Documentos y
Registros
Gestin
Todo el
personal
Hasta nueva
edicin
QMM.P01 Procedimiento Mantenimiento
Mantenimiento
- Gestin
Jefes de rea
Hasta nueva
edicin
QMM.F01 Registro
Mantenimiento
Preventivo
Mantenimiento
- Gestin
Jefes de rea 2 aos
QMM.D01 Registro
Plan Maestro de
Mantenimiento
Mantenimiento
- Gestin
Jefes de rea 2 aos
Preparacin y
Respuesta ante
Emergencias
Todas las reas
Todo el
personal
Hasta nueva
edicin
QSS.F04 Registro
Reporte y
Evaluacin de la
Emergencia
SSA
Todo el
personal
2 aos
QSS.D03 Registro
Plano de
Ubicacin de
Extintores y
Vas de
Evacuacin
Todas las reas
Todo el
personal
Hasta nueva
edicin
QSS.F05 Registro
Evaluacin de
Simulacro
SSA Jefes de rea 2 aos
QSS.F06 Registro
Planilla de
Inspeccin de
Extintores
SSA
Todo el
personal
2 aos
QSS.D04 Registro
Nmeros
telefnicos para
Emergencias
Todas las reas
Todo el
personal
Hasta nueva
edicin
QSS.I01 Registro
Instructivo de
Manejo de
Extintores
Todas las reas
Todo el
personal
Hasta nueva
edicin
Sigue
66

Cdigo
Tipo de
Documento
Nombre del
Documento
Distribucin Acceso
Conservacin
Documento
Exmenes
mdicos
Dep. Mdico Jefes de rea
Hasta nueva
edicin
Investigacin
de Accidentes
Incidentes
Gestin - SSA Jefes de rea
Hasta nueva
edicin
QSS.F07 Registro
Anlisis de
Anomalas de
Accidentes e
Incidentes
Gestin - SSA Jefes de rea 2 aos
Mejora
Continua
Todas las reas
Todo el
personal
Hasta nueva
edicin
QAG.F04 Registro
Reporte De No
Conformidad
Todas las reas
Todo el
personal
2 aos
Auditoras
Internas
Gestin Jefes de rea
Hasta nueva
edicin
QAG.D03
Documento de
Referencia
Programa Anual
de Auditoras
Todas las reas
Todo el
personal
2 aos
QAG.F05 Registro
Calificacin de
Auditores
Gestin Jefes de rea 2 aos
QAG.F06 Registro
Plan de
Auditora
Interna
QAG.F07 Registro
Lista de
Verificacin
QAG.F08 Registro
Informe de
auditora
QAG.F09 Registro
Evaluacin de
habilidades del
auditor


Adems, la empresa deber documentar los procedimientos operacionales e instructivos
de trabajo que incluyan las disposiciones relacionadas con seguridad y salud
ocupacional que requiera (No se detallan en este trabajo debido a la informacin
confidencial).
Para la elaboracin de procedimientos, se establece un procedimiento denominado
Procedimiento Cero que se describe a continuacin.
67

PROCEDIMIENTO CERO
QAG.P00
Versin 01
Vigencia - -
Pgina 1 de 5

Objetivo: Establecer la metodologa aplicable para la elaboracin, implementacin y
mantenimiento de los procedimientos.

Alcance: Esta metodologa aplica a todos los procedimientos que sean requeridos por la
norma OHSAS 18001:2007, y dems que se consideren necesarios para Eternit
Ecuatoriana S.A.

Definiciones.
Procedimiento: Documento donde se especifica las actividades de un proceso.
Formato: Es el documento sobre el cual se registrarn datos que evidencien que se ha
cumplido una actividad que se ejecuta peridicamente.
Documento de Referencia: Es un documento que se publica como referencia para los
trabajadores de la empresa. Se diferencia de un formato porque este no tiene cambios
frecuentes. Ejemplo: Planos, especificaciones, etc.
Manual de Funciones: Documento en donde se detallan las funciones especficas de
los empleados de Eternit Ecuatoriana S.A.
Instructivo: Documento donde se especifica las actividades de un proceso. Se
diferencia de un procedimiento porque este contiene fotografas que ayuden a entender
de mejor manera las actividades necesarias.
68

PROCEDIMIENTO CERO
QAG.P00
Versin 01
Vigencia - -
Pgina 2 de 5

Responsabilidades.
El desarrollo de procedimientos queda sujeto de manera obligatoria a seguir las
directrices que aqu se mencionan.2

Procedimiento.
Los procedimientos deben mantener la siguiente estructura:
Logo de Eternit
Ecuatoriana S.A.
NOMBRE DEL
PROCEDIMIENTO
CDIGO
Versin XX
Vigencia XX
Pgina x de y

Encabezado
Logo de Eternit Ecuatoriana S.A.
Nombre del documento (Times New Roman 12 negrilla)
Cdigo (Times New Roman 14 negrilla)
Versin (Times New Roman 10 sin negrilla)
Fecha de actualizacin (Times New Roman 10 sin negrilla)
No de pgina (# de #) (Times New Roman 10 sin negrilla)

69

PROCEDIMIENTO CERO
QAG.P00
Versin 01
Vigencia - -
Pgina 3 de 5

Para el cuerpo del documento, se definen los siguientes numerales: (Tipo de Letra:
Times New Roman 12).
Objetivo
Alcance
Definiciones
Responsabilidad
Procedimiento
Flujograma o descripcin de las actividades
Documentos asociados
Control de cambios

El cuadro de actualizaciones va al final en la ltima pgina del documento,
diligenciando la versin del documento, la vigencia (fecha) y la descripcin o resumen
del cambio.
Cuadro actualizaciones / versin / fecha / descripcin
Times New Roman 10 mayscula sostenida, en negrilla
Contenido cuadro actualizaciones
Times New Roman 10
CUADRO DE ACTUALIZACIONES
VERSIN VIGENCIA DESCRIPCIN

70

PROCEDIMIENTO CERO
QAG.P00
Versin 01
Vigencia - -
Pgina 4 de 5

Los procedimientos sern codificados de la siguiente manera: QXX.Y##, donde:
Q: Indica que el procedimiento pertenece a la planta ubicada en Quito.
XX: Indica el cdigo del rea o departamento que genera el documento.
o AG: Aseguramiento de Gestin
o SS: Seguridad y Salud
o MM: Mantenimiento
o TH: Talento Humano
Y: Indica el tipo de documento
o P: Procedimiento
o F: Formato
o D: Documento de Referencia
o M: Manual
o I: Instructivo
##: Nmero del procedimiento de 1 al 99.

71

PROCEDIMIENTO CERO
QAG.P00
Versin 01
Vigencia - -
Pgina 5 de 5

Diagrama 1: Procedimiento Cero


Documentos Asociados.
No aplica
Control de Cambios
01 - - Creacin del
procedimiento

72

4.1 Requisitos Generales.
El enfoque en este elemento ha sido el de identificar aquellos requisitos que exigen a la
empresa disear e implantar todo un sistema de gestin de la seguridad y salud en el
trabajo, teniendo como referencia al sistema de administracin (Planificar, Organizar,
Dirigir y Controlar) y guardando compatibilidad con los dems Sistemas que mantiene
la empresa.
Para que la empresa defina el Sistema de Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional, se
han identificado una serie de elementos que se desarrollarn en este documento.
La implementacin de un Sistema de Gestin en Seguridad y Salud Ocupacional
permite controlar los riesgos y mejorar su desempeo.

4.2 Poltica de S&SO
La poltica de la empresa expresa la filosofa directiva y la cultura de la organizacin y
en ella se establecen las directrices generales de la alta direccin y se fijan los planes de
accin en lo que respecta a seguridad y salud ocupacional. Se trata de pautas que sirven
para la toma de decisiones. Esta poltica es el punto inicial de la implementacin del
sistema.
El establecimiento de una poltica por parte de la gerencia debe considerar lo que pide la
Norma OHSAS 18001:2007, por lo tanto debe:
Ser apropiada a la naturaleza y magnitud de los riesgos SSO de la organizacin.
Incluir un compromiso en prevencin de lesiones y enfermedades y de mejora
continua.
Incluir un compromiso de por lo menos cumplir con los requisitos legales y con
otros requisitos suscritos relacionados con los peligros de S&SO
73

Proporcionar un marco de referencia para establecer y revisar los objetivos de
S&SO
Estar documentada, implementada y mantenida;
Estar comunicada a todos los personas que trabajan bajo el control de la
organizacin con la intencin que ellos estn conscientes de sus obligaciones
individuales de SSO.
Estar disponible a las partes interesadas, y;
Ser revisada peridicamente para asegurar que se mantiene relevante y
apropiada a la organizacin.

La poltica debe indicar explcitamente los compromisos sobre mejora continua y de
cumplimiento, como mnimo, de la legislacin y otros requisitos que la empresa
suscriba.

Considerando los resultados de la identificacin de peligros, valoracin de riesgos,
requisitos legales y otros que Eternit ha suscrito, y en busca de que la poltica cumpla
con los requisitos de esta noma, se propone la siguiente poltica:

74

Eternit Ecuatoriana S.A., se dedica a la fabricacin y comercializacin de productos
de Fibrocemento, Pinturas, Tejas Traslcidas y Tanques Plsticos.
La Organizacin busca la prevencin de lesiones, el cumplimiento de la legislacin
aplicable, la mejora continua y la provisin de los recursos adecuados y apropiados
para implementar esa poltica y los objetivos.
Eternit se compromete a brindar la capacitacin necesaria al personal propio, a fin de
asegurar las competencias necesarias para el desarrollo de sus funciones, y el control
sobre los contratistas y visitantes para que estn orientados a la prevencin en sus
actividades.

Esta poltica debe ser comunicada a todo el personal con charlas, publicaciones en
carteleras y boletines internos de la empresa (Ver Procedimiento QAG.P02
Procedimiento Comunicaciones Internas y Externas). Las charlas sern orientadas a que
el personal sea consciente de los efectos de su trabajo en la gestin de S&SO y de cmo
cada uno contribuye al cumplimiento de la poltica y los objetivos de la organizacin.
La poltica debe estar disponible a otras partes interesadas (clientes, contratistas,
autoridades, visitantes, etc.) cuando las requieran, para esto se debe subir a la pgina
web de la empresa.
La poltica ser evaluada peridicamente para garantizar su adecuacin a la
Organizacin. Dicha evaluacin deber ser realizada durante la Revisin del Sistema
por la Direccin (participacin de la Gerencia General y responsables de procesos), y se
considerar si es apropiada y pertinente a la organizacin. De haber cambios, debern
ser comunicados nuevamente a los empleados y partes interesadas de la misma manera
que se describe en el prrafo anterior.
75

4.3 Planificacin
Este punto de la norma hace referencia a la forma en la que se va a concretar la poltica
descrita en el punto anterior, la evaluacin de los resultados y comportamientos y la fase
de auditora; estos tres puntos entraran como entradas en la Planificacin propiamente
dicha; para establecer como salida en la planificacin la implantacin y funcionamiento
de la norma.

4.3.1 Identificacin de Peligros, Evaluacin de Riesgos y Determinacin de
Controles.
La Norma OHSAS 18001 requiere que la organizacin establezca un procedimiento
para la identificacin continua de peligros, valoracin de riesgos (teniendo en cuenta la
suficiencia de los controles existentes y la decisin de si los riesgos son aceptables o no)
y determinacin de controles eficaces para los mismos teniendo en cuenta las
actividades, procesos, productos y servicios.
El procedimiento debe incluir:
Identificacin de peligros.
Estimacin de los niveles de riesgo asociados, considerando la suficiencia de los
controles y determinando si los riesgos son aceptables o no.
Determinacin o adecuacin de controles de riesgo apropiados, donde se
considere necesarios.
Descripcin de las medidas de seguimiento y control de los riesgos.

Para el desarrollo del procedimiento se debe tomar en cuenta las actividades rutinarias
(operaciones normales) y no rutinarias de la organizacin (limpieza, mantenimiento,
76

arranque o parada de la planta, etc.), actividades de todo el personal que tenga acceso al
lugar de trabajo (empleados, contratistas, proveedores, visitantes, etc.), los requisitos
legales en S&SO aplicables, peligros identificados fuera del lugar de trabajo que puedan
afectar a la seguridad y salud ocupacional de las personas que estn bajo control de la
organizacin.

La identificacin de riesgos se ha realizado con el mtodo de William Fine, y el
resultado se encuentra en el Anexo II de este trabajo.

El procedimiento propuesto para aplicarlo dentro de la empresa es el siguiente:

77

EVALUACIN DE
RIESGOS LABORALES
QSS.P01
Versin 01
Vigencia - -
Pgina 1 de 3

Objetivo: Delimitar la importancia de los factores de riesgo en el proceso productivo de
la Organizacin, con el fin de ejecutar un Sistema de Gestin preventivo y/o correctivo,
en pro del bienestar bio psicosocial del trabajador.

Alcance: A todas las actividades rutinarias y no rutinarias de empleados, contratistas y
visitantes, as como cualquier factor que pueda influir en las mismas.

Definiciones.
Peligro: Fuente, situacin o acto con potencial de dao en trminos de enfermedad o
lesin a las personas. O una combinacin de estos.
Riesgo: Combinacin de la probabilidad de que ocurra un evento o exposicin
peligroso, y la severidad de la lesin o enfermedad que puede ser causada por dicho
evento e exposicin.
Identificacin de Peligros: Mtodo observacional por el cual se reconocen los peligros
dentro de los puestos de trabajo.
Evaluacin de Riesgos: Una vez realizada la estimacin se procede a realizar el anlisis
de los mismos a fin de tomar las medidas pertinentes.

78

Responsabilidades
- Es responsabilidad del Jefe de SSA coordinar la identificacin de peligros,
realizar la evaluacin del riesgo y determinar los controles necesarios.
- Todo el personal deber acatar los controles que se han definido para disminuir
los riesgos identificados.

Procedimiento
Diagrama 2: Procedimiento Evaluacin de Riesgos Laborales


EVALUACIN DE
RIESGOS LABORALES
QSS.P01
Versin 01
Vigencia - -
Pgina 2 de 3
79

EVALUACIN DE
RIESGOS LABORALES
QSS.P01
Versin 01
Vigencia - -
Pgina 3 de 3

Documentos Asociados
QSS.F01 Matriz de Evaluacin de Factores de Riesgo (Ver Anexo II)
QSS.D01 Mapa de Factores de Riesgo (Ver Anexo III)

Control de Cambios
01 - - Creacin del
procedimiento

80

Se ha considerado aquellos riesgos con calificacin de: Muy alto, Alto y Notable para
proponer controles en busca de la eliminacin, reduccin o entrega de equipo de
proteccin personal.
Los controles sugeridos se presentan en la Tabla 19.

Tabla 19: Matriz de Controles de Factores de Riesgo.
Administracin
FACTORES
DE RIESGO
FUENTE
GENERADORA
DEL PELIGRO
CALIFICACIN
DEL RIESGO
CONTROL
Herramientas
inadecuadas
Mal uso del
mouse
RN Mouse pad con alfombrilla

Almacn
FACTORES
DE RIESGO
FUENTE
GENERADORA
DEL PELIGRO
CALIFICACIN
DEL RIESGO
CONTROL
Polvos
(carbonato de
Ca, cemento)
Descarga de
materias primas
RN
- Mejoras en el embalaje y
almacenamiento de materias
primas
- Uso adecuado de proteccin
respiratoria
Levantamiento
inapropiado
Estibaje de
producto
terminado
RA
- Instructivo y Capacitacin:
Estibaje de placas
estrictamente de una en una y
con dos personas.
Posiciones
incmodas
Estibaje de
producto
terminado
RA
Estibaje de placas
estrictamente de una en una y
con dos personas.
Escaleras y
barandas
Escaleras en mal
estado
RN
- Cambio y/o adecuacin de
las escaleras
Almacenamien
to inadecuado
Apilacin de
rumas a 3 niveles
RA
- Apilacin de rumas mximo
a 2 niveles

Sigue
81

Fabricacin de Placas
FACTORES
DE RIESGO
FUENTE
GENERADORA
DEL PELIGRO
CALIFICACIN
DEL RIESGO
CONTROL
Ruido Desmoldeadora RA
- Uso obligatorio de orejeras
- Vigilancia mdica
Vibracin
Mquina 2
Disolutor
RN
- Mantenimiento preventivo a
mquinas
- Rotacin de personal
Radiacin
Equipos de
soldadura
RN
- Uso de ropa de proteccin
adecuada
Polvos
(carbonato de
Ca, cemento)
Descarga de
carbonato en
mezcladora
RN
- Instalacin de sistema de
descarga automtica de
carbonato
- Uso adecuado de proteccin
respiratoria
Lquidos
Uso de diesel para
desmoldear
RN
- Cambio de lquido
desmoldante
Bacterias
Agua residual
empozada
RN
- Mejora de sistema de
recirculacin de agua residual
- Uso de guantes y botas
impermeables
Hongos
Agua residual
empozada
RN
- Uso de guantes y botas
impermeables
Levantamiento
inapropiado
Descarga de
carbonato en
mezcladora
RN
carbonato
Posiciones
incmodas
Descarga de
carbonato en
mezcladora
RN
carbonato
Movimiento
repetitivo
inadecuado
Desmoldeadora RN
- Mejoras en mquina
desmoldeadora
Monotona y
rutina
Desmoldeadora RA
- Mejoras en mquina
desmoldeadora
Instalaciones
recargadas
Tablero de control
mquina 2
RA
- Re ubicacin del tablero de
control y aislamiento de
cuarto de mquinas

Sigue

82

Fabricacin de Placas
FACTORES
DE RIESGO
FUENTE
GENERADORA
DEL PELIGRO
CALIFICACIN
DEL RIESGO
CONTROL
Mquinas
Desmoldeadora
Moldeadora
RA
- Instalacin de botn de
parada de emergencia
Escaleras y
barandas
Escaleras en mal
estado
RA
las escaleras
Defectos de
pisos (lisos,
irregulares,
hmedos)
Agua residual
emposada
RA
Techos, alturas
insuficientes,
muros.
Descarga de
carbonato en
mezcladora
RN
carbonato

Laboratorio
FACTORES
DE RIESGO
FUENTE
GENERADORA
DEL PELIGRO
CALIFICACIN
DEL RIESGO
CONTROL
Polvos
(carbonato de
Ca, cemento)
Ensayo de
materias primas
RN
- Uso adecuado de equipos de
proteccin respiratoria
- Limpieza mediante aspiracin
despus de cada ensayo
Lquidos
Reactivos
(cdos)
RN
- Uso de guantes de nitrilo,
mascarilla contra cidos, gafas
qumicas
Slidos
Indicadores
(Hidrxidos)
RN
- Uso de guantes, mascarilla
contra cidos, gafas qumicas

Sigue

83

Mantenimiento
FACTORES
DE RIESGO
FUENTE
GENERADORA
DEL PELIGRO
CALIFICACIN
DEL RIESGO
CONTROL
Ruido Maquinaria RA - Aislamiento de maquinaria
Vibracin
Torno
Fresadora
RN
- Mantenimiento preventivo
a mquinas
Radiacin
Equipos de
soldadura
RN
- Uso de ropa de proteccin
adecuada
Gases y
vapores
Montacargas RN
- Mantenimiento preventivo
a montacargas
- Instalacin de placas
ventilacin
Humos
Equipos de
soldadura
RN - Uso de mascarilla
Lquidos Diesel RN - Uso de mascarilla y guantes
Slidos
Grasas para
lubricacin
RN - Uso de mascarilla y guantes
Hongos
Guantes de trabajo
con limpieza
deficiente
RN - Uso de guantes de caucho
Posiciones
incmodas
Mantenimiento de
montacargas
RN
- Re adecuacin de
plataforma para
mantenimiento de
montacargas
Instalacin en
mal estado
Cables de antiguo
edificio
RN
- Quitar la energa de este
edificio
Instalaciones
recargadas
Cuarto de mquinas RA
- Aislamiento del cuarto de
mquinas y prohibicin de
entrada a personal no
autorizado
Mquinas
Fresadora
Torno
RA
- Uso de EPP: gafas, guantes
- Guardas
Manipulacin
de herramienta
manual -
objetos
punzantes .
Cortantes
Estiletes RA - Uso de guantes
84

Mantenimiento
FACTORES
DE RIESGO
FUENTE
GENERADORA
DEL PELIGRO
CALIFICACIN
DEL RIESGO
CONTROL
Cada de
objetos
Techos mal
instalados RN
- Cambio de techos
Escaleras y
barandas
Escaleras en mal
estado
RA
las escaleras
Defectos de
pisos (lisos,
irregulares,
hmedos)
Mantenimiento de
montacargas
RN
- Re adecuacin de
plataforma para
mantenimiento de
montacargas
Techos, alturas
insuficientes,
muros.
Techos mal
instalados
RN - Cambio de techos

Moldeados
FACTORES
DE RIESGO
FUENTE
GENERADORA
DEL PELIGRO
CALIFICACIN
DEL RIESGO
CONTROL
Levantamiento
inapropiado
Moldes de FC y
FV
RA
Estibaje de moldes
estrictamente de una en una
y con dos personas.
Posiciones
incmodas
Moldeado RA - Mesas con altura regulable
Movimiento
repetitivo
inadecuado
Enrollamiento de
lmina para
moldear
RA
- Instalacin de sistema para
enrollamiento y traslado
automtico de lmina fresca
Herramientas
inadecuadas
Cortadora de
lmina fresca
RN
- Instalacin de sistema para
cortar lmina

Sigue

85

Molino de Recpero Seco
FACTORES
DE RIESGO
FUENTE
GENERADORA
DEL PELIGRO
CALIFICACIN
DEL RIESGO
CONTROL
Ruido Molino RN - Aislamiento de maquinaria
Polvos
(carbonato de
Ca, cemento)
Molienda de
placas
RN
- Mantenimiento de sistemas
de aspiracin
Manejo de
crisotilo
Molienda de
placas
RA
- Mantenimiento de sistemas
de aspiracin
- Uso de mascarrillas con filtro
Mquinas Molino RN - Guardas

Tren de Coloracin
FACTORES
DE
RIESGO
FUENTE
GENERADORA
DEL PELIGRO
CALIFICACIN
DEL RIESGO
CONTROL
Movimiento
repetitivo
inadecuado
Estibaje de
producto color
terminado
RA
estibaje automtico
Instalacin
en mal
estado
Panel de control RN
- Mantenimiento de
instalaciones
Instalaciones
recargadas
Panel de control RN
- Aislamiento del cuarto de
mquinas y prohibicin de
entrada a personal no
autorizado
Mquinas
Tren de
Coloracin
RN - Guardas

Fbrica de Pinturas
FACTORES
DE RIESGO
FUENTE
GENERADORA
DEL PELIGRO
CALIFICACIN
DEL RIESGO
CONTROL
Slidos Carbonatos RN - Uso de EPP

86

Parte de los controles que se deber implementar, es la utilizacin de Equipos de
Proteccin Personal (EPP) que se detalla en la Tabla 20.
Tabla 20: Matriz de Equipos de Proteccin Personal.
REA
R
o
p
a

d
e

t
r
a
b
a
j
o

Z
a
p
a
t
o
s

d
e

S
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g
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d

B
o
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s

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c
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o

(
*
)

G
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(
*
)

G
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b
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c
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G
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C
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o

C
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t
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r
o
n
e
s

a
n
t
i
l
u
m
b
a
g
o

Produccin
Supervisores de Produccin X X X
Operadores de Molino 1 X X X X X X X X
Operadores de Laminadora X X X X X X X
Operadores de Mquina X X X X X X X
Operadores de Montacargas X X X X X X
Operadores de molino de recpero seco X X X X X X
Obreros X X X X X X
Control de Calidad
Jefe de Control de Calidad X X X X
Supervisores de Control de Calidad X X X X X X
Bodega
Bodegueros X X X X
Mantenimiento
Jefe de Mantenimiento X X X X
Mecnicos elctricos X X X X
Mecnicos automotrices X X X X
Operadores de torno, fresa etc. X X X X
Soldadores (oxicorte, elctrica) X X X X
Mantenimiento de pescadores X X X X X X
Moldaje Gregory Celulosa
Cortadores X X X X X
Moldeadores X X X X X X
Resanadores X X X X
Operadores de Gregory X X X X X
Bodega de celulosa X X X X
Administracin
Personal administrativo X
Sigue
87

Prot.
Respiratoria
P.
Auditiva
P. Ocular /
Facial
REA
M
a
s
c
a
r
i
l
l
a

c
o
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l
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r
o

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i
a

M
a
s
c
a
r
i
l
l
a

d
e

f
i
e
l
t
r
o

3
M

M
a
s
c
a
r
i
l
l
a

s
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m
p
l
e

(
*
*
)

I
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(
*
*
)

C
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P
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r

D
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l
a
n
t
a
l

i
m
p
e
r
m
e
a
b
l
e

Produccin
Supervisores de Produccin X X X
Operadores de Molino 1 X X X X
Operadores de Laminadora X X X
Operadores de Mquina X X X
Operadores de Montacargas X X X
Operadores de molino de
recpero seco X X X X
Obreros X
Control de Calidad
Jefe de Control de Calidad X X
Supervisores de Control de
Calidad X X X
Bodega
Bodegueros X X X X
Mantenimiento
Jefe de Mantenimiento X X X
Mecnicos elctricos X X
Mecnicos automotrices X
Operadores de torno, fresa etc. X X X X
Soldadores (oxicorte, elctrica) X X X X X X
Mantenimiento de pescadores X X X X
Moldaje Gregory Celulosa
Cortadores X X X
Moldeadores X
Resanadores X X
Operadores de Gregory X X X X
Bodega de celulosa X
Administracin
Personal administrativo X X
(*)Cuando se realizan trabajos de mantenimiento y
limpieza
(**) Uso opcional
88

Esta matriz ser actualizada conforme los procesos varen, pero se recomienda que se
utilice el formato QSS.D02 Matriz de EPP. (Ver Anexo IV)
De acuerdo a las mediciones de ruido detalladas en la Tabla 17, se recomienda realizar
un control de la manera detallada en la Tabla 21:
Tabla 21: Controles para emisin de Ruido
Ubicacin
DISTANCIA
(m) desde la
fuente hacia el
punto de
medicin
NPS eq
de la
Fuente
Fija
dB(A)
CONTROL EN
LA FUENTE
CONTROL EN EL
TRABAJADOR
Desmoldeadora
P3 P10
1 90
Mantenimiento
Preventivo
EPP: Uso obligatorio
de orejeras;
vigilancia mdica
Acceso principal
a la planta
5 86
de orejeras;
vigilancia mdica
Desmoldeadora
P3 P10
2 87
Mantenimiento
Preventivo
de orejeras;
vigilancia mdica
Desmoldeadora
automtica N 2
1 88
Mantenimiento
Preventivo
de orejeras;
vigilancia mdica
Operador del
Rodo
1 86
Mantenimiento
Preventivo
de orejeras;
vigilancia mdica
Operador
Prtico 1
1 83
Mantenimiento
Preventivo
de orejeras;
vigilancia mdica
Operador
Prtico 2
1 82
Mantenimiento
Preventivo
de orejeras;
vigilancia mdica
Inicio de los
conos
1 85
Mantenimiento
Preventivo
de orejeras;
vigilancia mdica
Desmoldeadora 1.5 89
Mantenimiento
Preventivo
de orejeras;
vigilancia mdica
Final de la
banda
1 81
Mantenimiento
Preventivo
de orejeras;
vigilancia mdica
Sigue

89

Ubicacin
DISTANCIA
(m) desde la
fuente hacia el
punto de
medicin
NPS eq
de la
Fuente
Fija
dB(A)
CONTROL EN
LA FUENTE
CONTROL EN EL
TRABAJADOR
Ingreso
principal desde
el Taller de
Mantenimiento
15 78
de orejeras
Desmoldeo
manual
15 85
de orejeras;
vigilancia mdica
Salida Posterior
hacia patios
5 81
de orejeras
Operadores de
moldeados
20 79
de orejeras;
vigilancia mdica
Lijado
(moldeados)
6 83
de orejeras;
vigilancia mdica
Operador
molino de
crisotilo 1
(arriba)
10 82
de orejeras;
vigilancia mdica
Operador
molino de
crisotilo 2
(arriba)
10 80
de tapn auditivo
Final de
moldeados
35 79
de tapn auditivo
Taller de
Mantenimiento
Mecnico
20 79
de tapn auditivo
Ingreso a
Oficina de
Bodega de
Repuestos y
materiales
18 79
de tapn auditivo
Pulper de
celulosa
25 77
de tapn auditivo
Ingreso Of. SSA 20 81 Seguimiento Vigilancia
Interior de Of.
De Produccin
(Supervisores)
25 78 Seguimiento Vigilancia
Sigue

90

Ubicacin
DISTANCIA
(m) desde la
fuente hacia el
punto de
medicin
NPS eq
de la
Fuente
Fija
dB(A)
CONTROL EN
LA FUENTE
CONTROL EN EL
TRABAJADOR
Interior de Of.
Taller de
mantenimiento
Elctrico
Interior de of.
Jefatura de
produccin
Ingreso Of.
Jefatura de
Recursos
Humanos
Interior Of. SSA 23 63 Seguimiento Vigilancia
Interior Of. De
RRHH


Adems de los controles propuestos en la Tabla 20 y Tabla 21 se debe realizar
inspecciones de seguridad que busquen identificar que los controles necesarios estn
implantados en todas las reas y que se mantienen.

Estas inspecciones se realizarn con el Programa de Seguridad, Orden y Limpieza cuyas
actividades se describen en el siguiente procedimiento.

91

INSPECCIONES DE
SEGURIDAD, ORDEN Y
LIMPIEZA
QSS.P02
Versin 01
Vigencia - -
Pgina 1 de 4

Objetivo: Identificar condiciones y actos sub estndar que se desarrollen en la empresa,
con el fin de eliminarlos.

Alcance: A las evaluaciones de seguridad, orden y limpieza a realizarse en todas las
reas de la empresa, de acuerdo a cronogramas establecidos.

Definiciones
SST: Seguridad y Salud en el Trabajo

Responsabilidades
Las inspecciones planeadas estarn a cargo del comit de SST.
El jefe de Salud, Seguridad y Ambiente ser quien defina los grupos y
cronograma para las inspecciones.

Procedimiento
Se desarrollar un programa de Seguridad, Orden y Limpieza.
Se conformarn grupos de auditores que evaluarn todas las reas de la empresa de
acuerdo a un cronograma establecido.
92

INSPECCIONES DE
SEGURIDAD, ORDEN Y
LIMPIEZA
QSSO.P03
Versin 01
Vigencia - -
Pgina 2 de 4
Los grupos de auditores se describen en la Tabla 22, y el Cronograma de inspecciones
en la Tabla 23.
Tabla 22: Grupo de Auditores Programa SOL
GRUPO INTEGRANTES LDER DEL GRUPO
A
Paulina Garcs
Fernando Osorio
Mauricio Escobar
Astley Vasconez
Astley Vasconez
B
Kelly Muoz
Javier Chancusig
Ral Samaniego
Johanna Perrazo
Johanna Perrazo
C
Vanessa Medranda
Edison Urquiso
Vernica Mena
Carlos Obando
Carlos Obando
D
Fernando Len
William Sisa
Vicente Izurieta
Jos Donado
Fernando Len


Tabla 23: Cronograma Programa SOL
SECCIN SEMANA 1 SEMANA 2 SEMANA 3 SEMANA 4
Produccin Placas, Molino
Recpero, Gregory
Grupo A Grupo B Grupo C Grupo D
Moldaje, TDC, Pinturas,
Calidad
Grupo B Grupo A Grupo D Grupo C
Mantenimiento, Planta de
Aguas, Servicios Generales
Grupo C Grupo D Grupo A Grupo B
Almacenes Administracin
Grupo D Grupo C Grupo B Grupo A

93

INSPECCIONES DE
SEGURIDAD, ORDEN Y
LIMPIEZA
QSS.P02
Versin 01
Vigencia - -
Pgina 3 de 4

La metodologa de Evaluacin se realiza con evaluaciones con respecto a aspectos de
Seguridad, Orden, y Limpieza:
Se calificar de 1 a 5 en nmeros enteros.
Las calificaciones de 1 a 3 deben tener su observacin respectiva.
Se anotarn las observaciones en el formato QSS.F02 Evaluacin reas de
Trabajo. SOL (Anexo V)
El Jefe de SSA, tomar en consideracin esta evaluacin como entrada para
actualizar la matriz de riesgos.

Para el desarrollo de las inspecciones se debe considerar las siguientes
recomendaciones:
Inspeccionar sistemticamente en los sitios de trabajo.
Observar de los trabajadores, con el fin de evaluar su comportamiento e
identificar acciones sub estndar que requieran correccin.
Comprobar que los procedimientos, instructivos y permisos de trabajo estn
siendo aplicados adecuada y eficazmente.
Asegurarse de que la identificacin y uso de sustancias qumicas peligrosas sea
adecuada. (MSDS, EPP).
Inspeccionar el estado de los EPP.
Inspeccionar estado de mquinas y equipos.

94

INSPECCIONES DE
SEGURIDAD, ORDEN Y
LIMPIEZA
QSS.P02
Versin 01
Vigencia - -
Pgina 4 de 4

Diagrama 3: Procedimiento Inspecciones de Seguridad, Orden y Limpieza

QSS.F02 Evaluacin reas de Trabajo. SOL (Ver Anexo V)
Control de Cambios
01 - - Creacin del
procedimiento

95

4.3.2 Requisitos legales y otros
Existen leyes relacionadas con S&SO que se deben cumplir. Es importante conocerlas e
identificarlas para asegurar su cumplimiento.
La organizacin debe identificar los requisitos legales y de otra ndole mediante medios
apropiados para acceder a la informacin y evaluar cuales son aplicables, donde se
aplican y los responsables de recibir la informacin sobre cambios.
Se ha elaborado un registro sobre la legislacin aplicable a Eternit, en temas de
Seguridad y Salud Ocupacional.
El procedimiento que se elabor contempla la matriz mencionada en el que se incluyen
los documentos identificados, versin o fecha de expedicin, artculos aplicables,
responsable de asegurar el cumplimiento, etc.

96

REQUISITOS LEGALES Y
OTROS REQUISITOS
QAG.P01
Versin 01
Vigencia - -
Pgina 1 de 4

Objetivo: Establecer los criterios y responsabilidades para la gestin de los requisitos
legales y otros requisitos externos aplicables en temas de Calidad, Ambiente, Seguridad
Industrial y Salud Ocupacional.

Alcance: A todas las actividades, servicios, procesos e instalaciones existentes en
Eternit Ecuatoriana S.A., que estn sujetas a requisitos, legales o suscritos por la
organizacin y que puedan afectar la seguridad y salud de los trabajadores.

Definiciones
Identificacin: Obtencin peridica de la legislacin y reglamentacin aplicable
(incluidos los requisitos derivados de compromisos adquiridos mediante convenios,
acuerdos, programas, etc.)
Attec Asesores: Empresa que brinda el servicio de actualizacin peridica de los
cambios en la legislacin ecuatoriana.

Responsabilidades
Es responsabilidad del Jefe de Aseguramiento de Gestin revisar los registros oficiales
que son enviados a la empresa para coordinar la identificacin de su aplicabilidad o no
en Eternit Ecuatoriana.

97

OTROS REQUISITOS
QAG.P01
Versin 01
Vigencia - -
Pgina 2 de 4

Es responsabilidad del Jefe de Aseguramiento de Gestin mantener actualizada la
matriz de requisitos legales aplicables, as como el programar las auditoras necesarias
para realizar la evaluacin de su cumplimiento.
El Jefe de Salud, Seguridad y Ambiente es el responsable de mantener, actualizar y
difundir los requisitos legales vigentes, reglamentos, manuales y disposiciones de la alta
direccin, que rigen el control de los riesgos ocupacionales y asuntos ambientales.

Procedimiento
Evaluacin del Cumplimiento legal
Adems de la evaluacin peridica descrita en el diagrama de flujo, la organizacin, a
travs del Jefe de Aseguramiento de Gestin en forma anual o cuando se requiera, har
una evaluacin para determinar el grado de cumplimiento con los requisitos legales.
Para mantener la base de requisitos legales actualizada pedir formalmente, por telfono
o va e-mail al Ministerio de Medio Ambiente, al Ministerio de Relaciones Exteriores, a
la Direccin Metropolitana Ambiental del Municipio del Distrito Metropolitano de
Quito y al Consejo Nacional de Recursos Hdricos la lista de documentos legales y
convenios internacionales vigentes firmados por el pas y ordenanzas municipales que
estn relacionados con el Ambiente, la Seguridad Industrial, Salud Ocupacional y que
estn vinculados a nuestra actividad econmica.

98

OTROS REQUISITOS
QSSO.P04
Versin 01
Vigencia - -
Pgina 3 de 4

El Diagrama 4 presenta el flujo de las actividades para que este procedimiento se lleve a
cabo.
Diagrama 4: Procedimiento Requisitos Legales y Otros Requisitos.


99

OTROS REQUISITOS
QAG.P01
Versin 01
Vigencia - -
Pgina 4 de 4

QAG.D01 Matriz de Requisitos Legales. (El formato se encuentra en el Anexo
XXXVIII)

Control de Cambios
01 - - Creacin del
procedimiento

100

La Tabla 24, es la Matriz de requisitos legales aplicables a Eternit Ecuatoriana S.A.

Tabla 24: Matriz de Requisitos Legales
Entidad
Emisora
Reglamento Cmo se da cumplimiento
Asamblea
Constituyente
Constitucin poltica
de la repblica del
Ecuador
2008
- Horarios de trabajo y remuneraciones justas
- Infraestructura adecuada
- Avisos de salida del IESS
- Contratos de trabajo debidamente
legalizados
- Empleadas embarazadas con continuidad
laboral
- Cdigo de Conducta
Comunidad
Andina de
Naciones
Decisin 584.
Instrumento Andino
de Seguridad y salud
en el trabajo
- Programa de SSO
- Comit Paritario SST
- Procedimiento QSS.P05 "Exmenes
mdicos"
- Procedimiento QSS.P04 Preparacin y
Respuesta ante Emergencias
- Brigadas
- Contratos de trabajo
- Capacitacin
Comunidad
Andina de
Naciones
Resolucin 957.
Reglamento al
instrumento Andino de
seguridad y salud en el
trabajo
- Reglamento Interno de SST
- Archivo bajo llave de las fichas mdicas del
personal
Sigue

101

Entidad
Emisora
Ministerio de
Relaciones
Laborales
Codificacin del
Cdigo del trabajo
- Comedor, instalaciones sanitarias, dotacin
de herramientas, registro de personal
discapacitado
- Reglamento interno de fbrica
- Avisos de enfermedad
- Certificado mdico
- Plan de Emergencias
- Sealizacin e instruccin de fbrica
- Inspeccin de andamios
- Instruccin y capacitacin de riesgos con
maquinas y equipos
- Instruccin y capacitacin en manejo de
cargas
- Capacitacin y entrega de elementos de
proteccin personal
- Dispensario mdico y botiquines para la
atencin de emergencia
IESS
Ley de seguridad
social
- Avisos de entrada desde el primer da de
trabajo
IESS
Reglamento general
del seguro de riesgos
de trabajo
- Avisos de entrada al IESS
- Planillas de pagos al IESS
- Avisos de accidentes de trabajo
- Informe del mdico de la empresa
Sigue

102

Entidad
Emisora
Ministerio de
Relaciones
Laborales
DE 2393 Reglamento
de seguridad y salud
de los trabajadores y
mejoramiento del
medio ambiente de
trabajo
- Programa de conservacin oftlmica,
auditiva, etc.
- Capacitacin en prevencin de riesgos e
higiene
- Simulacros de evacuacin
- Instruccin uso de los EPP
- Reporte de acciones y condiciones
subestndar
- Prohibiciones de ingreso de bebidas
alcohlicas
- Procedimiento de investigacin de
accidentes.
- Construcciones e instalaciones en buen
estado
- Programa SOL
- Plan de Emergencias
- Brigadas
- Matriz de controles para riesgos
- Programa de conservacin auditiva y uso de
EPP
- Estudio de iluminacin
- Fundas de color rojo para desechos
biologicos.
- Guardas en las mquina
- Plan de Mantenimiento
- Sealizacin
- Matriz de EPP
Ministerio de
Relaciones
Laborales
Reglamento para el
funcionamiento de
servicios mdicos de
empresas
- Actual servicio mdico con mdico,
paramdicos e infraestructura adecuada
IESS
Resolucin No.
C.I.118 Normativa
para el Proceso de
Investigacin de
accidentes - incidentes
del Seguro de
Accidentes de Trabajo
y Enfermedades
Profesionales
Formatos de Investigacin de Accidentes -
Incidentes y/o Enfermedades del trabajo
Sigue

103

Entidad
Emisora
Ministerio de
Relaciones
Laborales
Registro de
Profesionales en S&S
en el Trabajo
Registro Profesional del Ministerio de
Relaciones Laborales
Ministerio de
Gobierno y
Polica
No. 118-S (28/1/1997)
Reglamento a la ley de
trnsito y transporte
terrestre.
- Licencias de conducir
- Extintor, botiqun, tringulos.
- Capacitacin y sealizacin de los lmites de
velocidad
- Verificacin de ruido en los vehculos que
no sobrepasen los 50 dB A
- Uso de los cinturones
Ministerio de
Bienestar
Social
Codificacin de la Ley
de Defensa contra
incendios
Permiso del Cuerpo de Bomberos
Ministerio de
Salud Pblica
No. 984 (22-07-1988)
Reglamento de
alimentos
- Permiso de funcionamiento del MSP
- Certificados de salud del personal que labora
en el concesionario de alimentos de la planta
- Programa SOL
Ministerio de
Salud Pblica
No. 423 (22/12/2006)
Ley Orgnica de Salud
- Permiso de funcionamiento
- Sistema de gestin de S&SO
- Formulario de accidentes del IESS
CONSEP
No. 490 (27/12/2004)
Ley de substancias
estupefacientes y
psicotrpicas
- Permiso emitido por el CONSEP
- Informe de consumos y saldos
Ministerio de
Relaciones
Laborales
Reglamento de
seguridad en el trabajo
contra riesgos e
instalaciones elctricas
- Credencial en manejo elctrico.
- Permiso seguros de trabajo.
- Capacitacin a elctricos en primeros
auxilios.
- Instructivos de trabajo, procedimientos,
permisos de trabajo, EPP dielctrico.
Ministerio de
Relaciones
Laborales
No. 249 (10/01/2008)
Texto sustitutivo de
seguridad para la
construccin y obras
publicas
- Responsabilidad solidaria.
- Instructivos de trabajo, procedimientos,
permisos de trabajo, EPP dielctrico.
- Procedim. QSS.P05 "Exmenes mdicos",
QSS.P04 "Preparacin y Respuesta ante
Emergencias", QSS.P06 "Investigacin de
Accidentes Incidentes"
Ministerio de
Salud Pblica
No. 106 (10/01/1996)
Reglamento de manejo
de desechos slidos en
los establecimientos
de salud de la
Repblica del Ecuador
Verificacin de fundas de color rojo y
guardianes de desechos corto punzantes.
Sigue

104

Entidad
Emisora
Ministerio de
Salud Pblica
No.882 (26/07/1979)
Reglamento de
servicio de salud
privado
- Permiso de funcionamiento del servicio de
planta
- Credenciales de acreditacin del mdico
Ministerio de
Bienestar
Social
No. 47-S (21-marzo-
2007)
Reglamento de
prevencin de
incendios
- Sistema contra incendios instalado
- Extintores en suficiente nmero
- Brigada
- Tanques reservorio de capacidad de 24
metros cbicos, cajetines contra incendios,
informe de presiones de flujo
- Instalaciones adecuadas
- En bodegas existe sistema de deteccin de
humo
- Bodegas de materias primas y embalaje,
tanque de combustible (bunker y Diesel) en
rea alejada de planta y aislados.
- Tanque de combustible y sitio aislados con
las medidas respectivas, gases aislados
- Clasificacin de residuos de aceites, grasas,
combustibles
- Simbologa de la NFPA, nombre del
qumico y capacidad
- Lmparas especiales y equipo especial anti
chispa
- Sealizacin y pintura de los elementos
contra incendios
- Debidamente sealizadas las salidas de
emergencia
- Lmparas especiales
- Permiso de funcionamiento del Cuerpo de
Bomberos
- Permiso de funcionamiento del proveedor de
servicios contra incendios
Concejo
Nacional de
Discapacidades
RO. No. 301 / Viernes
6 de Abril del 2001
Ley sobre
discapacidades
Contratos de Trabajo de personas con
discapacidad
Concejo
Nacional de
Discapacidades
RO. No. 301 / Viernes
6 de Abril del 2001
Ley sobre
discapacidades
Contratos de Trabajo de personas con
discapacidad
Reglamento Interno del Trabajo
Reglamento de SST
Sigue

105

Entidad
Emisora
Ministerio de
Defensa
Nacional
Ministerio de
Gobierno,
Polica y Cultos
No. 001 del
30/06/2009
Acuerdo
Interministerial sobre
Prohibicin para
portar armas
Permisos para portar armas por la empresa de
Seguridad Fsica
Ministerio de
Relaciones
Laborales
Reglamento de
Seguridad para el uso
del amianto
- Mediciones FAS
- Procedimiento QSS.P05 "Exmenes
mdicos"
- Sistemas de aspiracin
- Proceso en hmedo
- EEP: Mascarrillas
- Recipientes y vestidores adecuados
- Re - proceso de todo el material
- Archivo bajo llave de las fichas mdicas del
personal
- Capacitacin
Organizacin
Internacional
del Trabajo
Convenio 162 de la
OIT
REGLAMENTO DE SEGURIDAD PARA
EL USO DEL AMIANTO
INEN
Colores, seales y
smbolos de seguridad
INEN 439
Matriz de Identificacin, Evaluacin y
Control de Riesgos
INEN
Colores de
identificacin de
tuberas, INEN 440
Instalaciones adecuadas
INEN
Colores de
identificacin de
tuberas, INEN 441
INEN
Colores de
identificacin de
tuberas, INEN 442
INEN
Colores de
identificacin de
tuberas, INEN 443
INEN
Colores de
identificacin de
tuberas, INEN 444
INEN
Extintores porttiles,
inspeccin,
mantenimiento y
recarga, INEN 739
Informe de inspecciones de extintores
Sigue

106

Entidad
Emisora
INEN
inspeccin,
mantenimiento y
recarga, INEN 740
INEN
inspeccin,
mantenimiento y
recarga, INEN 741
INEN
inspeccin,
mantenimiento y
recarga, INEN 742
INEN
NTE INEN 1
108:2006 2da versin
Agua potable
requisitos
Anlisis de agua
INEN
Tarjetas de seguridad.
Para prevencin de
accidentes, requisitos,
INEN 1467
Tarjetas de Seguridad
INEN
Tarjetas de seguridad.
Para prevencin de
accidentes, requisitos,
INEN 1468
Tarjetas de Seguridad
INEN
Transporte,
almacenamiento y
manejo de productos
qumicos peligrosos.
Requisitos INEN
2266:2006
Plan de Prevencin
INEN
Productos qumicos
industriales peligrosos.
Etiquetado de
precaucin.
Requisitos, INEN
2288:2000
Capacitacin


107

4.3.3 Objetivos y Programa(s)
Los objetivos deben estar relacionados con los resultados de la identificacin de
peligros y valoracin de riesgos, con los requisitos legales aplicables, con la poltica de
S&SO, estadsticas de accidentes, incidentes y enfermedades y con expectativas de las
partes interesadas.
El jefe de aseguramiento de gestin har el seguimiento de los indicadores mediante el
formato QAG.F01 Evaluacin de Indicadores (Ver Anexo VI) con el fin de tomar
acciones oportunas cuando se observen tendencias o hechos de incumplimiento a lo
planificado. Los objetivos, metas y programas se detallan a continuacin:

Directriz No 1. Prevencin de lesiones
Objetivo: Prevenir lesiones en los trabajadores de la empresa.
Tabla 25: Objetivos de SSO Prevencin de lesiones
Meta Estado Actual Indicador de desempeo
Reducir el ndice de
frecuencia de accidentes a
un mximo de 10
13,5
No de accidentes x 1000000 /
Total horas hombre trabajadas
Reducir el ndice de
severidad a 20
33,6
No de das perdidos x 1000000 /
Total horas hombre trabajadas)
Reducir la Frecuencia de
Incidentabilidad a 20
32,2
No de incidentes x 1000000 /
Total horas hombre trabajadas
Reducir el Ausentismo
por enfermedad al 0,35%
0,42%
No. de Horas no trabajadas
debido a enfermedad (no
incluye embarazos o accidentes)
/ Total Horas Hombre
Trabajadas

108

Para cumplir con este objetivo, se propone implementar el Programa Control de
Riesgos de la Tabla 26.
Tabla 26: Programa "Control de Riesgos"
Responsable Actividades
Meses
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Jefe de SSA
Cambio y/o adecuacin de
escaleras
Jefe de APT Apilacin de rumas a 2 niveles

Jefe de SSA Cambio de lquido desmoldante

Jefe de
Mantenimiento
Mejora de sistema de

Jefe de
Mantenimiento
Instalacin de sistema de
descarga autom. de carbonato

Jefe de
Mantenimiento
Mejoras en mquina
desmoldeadora

Jefe de
Mantenimiento
Re ubicacin del tablero de
control y aislamiento de cuarto
de mquinas
Jefe de
Mantenimiento
Instalacin de botn de parada
de emergencia en moldeadora y
desmoldeadora
Jefe de SSA
Cambio de techos: Instalacin
de placas de ventilacin
Jefe de
Mantenimiento
Re adecuacin de plataforma
para manten. de montacargas
Jefe de
Mantenimiento
Instalacin de guardas

Coordinador
de moldeados
Cambio de mesas en moldeados

Jefe de
Mantenimiento
Instalacin de sistema para
enrollamiento y traslado
automtico de lmina fresca
Jefe de
Mantenimiento
cortar lmina

Jefe de
Mantenimiento
Instalacin de sistema de
estibaje automtico
Jefe de SSA
Jefe de A.
Gestin
Seguimiento al programa de
mantenimiento anual (incluye
montacargas, instalaciones
elctricas y equipos de
aspiracin)
109

Otras actividades que se deben desarrollar estn agrupadas en el Programa SOL -
Seguridad, Orden y Limpieza, cuyo detalle se encuentra en el procedimiento QSS.P02
Inspecciones de Seguridad, Orden y Limpieza.

Directriz No 2. Cumplimiento de la legislacin aplicable.
Objetivo: Cumplir con los requisitos legales aplicables.
Tabla 27: Objetivos de SSO Cumplimiento legal
Alcanzar el 100 % de
cumplimiento de la matriz
actual.
91,2
No de requisitos con
cumplimiento / No. de
requisitos identificados


En la matriz de requisitos legales identificados, existen algunos que no se evidencia
cumplimiento (Anexo XXXVII).
Para poder cumplir con estos requisitos, se debe realizar las actividades que se proponen
en la misma. Muchas de esas actividades son de capacitacin, por lo que se las incluir
en el programa de capacitacin. Aquellas que son de otra ndole se las ha incluido en el
Programa de cumplimiento legal de la Tabla 28.

Tabla 28: Programa "Cumplimiento Legal"
Responsable Actividades
Meses
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Jefe de
Almacenes
Programa de Vigilancia Mdica

110

Directriz No 3. Brindar la capacitacin necesaria al personal propio.
Tabla 29: Objetivos de SSO Capacitacin.
Objetivo: Contar con personal competente y capacitado en el sistema de S&SO.
Capacitar al personal 12
horas al ao por
trabajador en S&SO
6,5
No de horas de capacitacin en
SSO / No. de empleados

Tabla 30: Programa "Capacitacin en S&SO"
Responsable Capacitacin Asistentes
Meses
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Jefe de SSA Riesgos laborales. Todo el personal

Jefe de SSA
Levantamiento de
cargas
Operarios

Jefe de SSA
Capacitacin y
entrega de EPP
Todo el personal

Jefe de SSA
Capacitacin en
higiene
Todo el personal

Jefe de SSA
Instructivo y
capacitacin uso
adecuado del
crisotilo
Todo el personal

Jefe de SSA
Capacitacin a
montacarguistas
para que obtengan
Licencia Tipo "G"
Montacarguistas

Jefe de SSA
Capacitacin:
Estibaje de placas
estrictamente de
una en una y con
dos personas.
Operarios


111

4.4 Implementacin y Operacin.
La empresa debe desarrollar una estructura administrativa que le permita implementar el
sistema, adems debe suministrar los recursos necesarios para el mismo.

4.4.1 Recursos, Funciones, Responsabilidad, Rendicin de cuentas y Autoridad.
Parte de la implementacin y operacin es definir las funciones, autoridades, rendicin
de cuentas y responsabilidades dentro del sistema. Autoridad se entiende como el
derecho asignado a un empleado a tomar decisiones que deben ejecutares, y
responsabilidad son los deberes asignados a una persona que tiene la capacidad,
informacin y recursos necesarios para la implementacin.
Las funciones con respecto a la Seguridad y Salud Ocupacional en Eternit Ecuatoriana
se han definido as:

4.4.1.1 Funciones del Gerente General.
Lidera la definicin de poltica, objetivos, responsabilidades, autoridades y
rendicin de cuentas.
Asigna los recursos para la implementacin y adecuado desempeo del Sistema
de S&SO.
Define los planes de accin para lograr los objetivos y cumplir con la poltica.
Revisa la implementacin y eficacia del Sistema de S&SO

4.4.1.2 Funciones del Representante de la Direccin.
En la organizacin, el representante de los Sistemas de Gestin (incluido el de S&SO)
es el Jefe de Aseguramiento de Gestin cuyas funciones son:
112

Coordinar la implementacin del sistema de gestin de S&SO
Recopila la informacin relacionada con el desempeo del Sistema de Gestin
de S&SO (indicadores, plan de SSO) para presentarla a la Alta Gerencia.
Dar seguimiento al programa de acciones correctivas, preventivas y de mejora;
retroalimentar oportunamente a los responsables e informar peridicamente a la
alta direccin sobre el desempeo de este programa.
Coordinar los comits de acciones de los sistemas de gestin.
Asegurar el mantenimiento y custodia de los documentos, registros y dems
recursos del rea, acorde con las polticas definidas por la compaa.
Seleccionar, capacitar, entrenar, evaluar y mantener un equipo suficiente de
auditores internos para los diferentes sistemas de gestin.
Planificar y coordinar la atencin de las diferentes auditoras internas y externas
que se realicen a los sistemas de gestin.
Identificar, planificar y desarrollar el programa general de capacitacin y
entrenamiento, que responda a las necesidades de la organizacin para el
cumplimiento de los objetivos de los sistemas de gestin en coordinacin con la
jefatura de recursos humanos.
Definir las polticas de control documental de los sistemas acorde con lo que
establezca la Alta Direccin, administrar la documentacin y asegurar su
adecuacin y permanente actualizacin y difusin.
Informar a la alta direccin, sobre el desempeo y mejora de los Sistemas de
Gestin as como solicitar los recursos necesarios.
113

Proponer a las jefaturas y a la alta direccin indicadores de Gestin para los
procesos y llevar a cabo su difusin y seguimiento.
Asesorar y acompaar a los responsables de los procesos en la implementacin y
seguimiento de los sistemas de gestin.
Asegurar que se presenten informes de desempeo de los sistemas de gestin.
Disear y desarrollar, un enfoque de integracin para los diferentes sistemas de
gestin en los componentes que as lo permitan, para simplificar su
implementacin.
Proponer a la alta direccin objetivos y metas para el desarrollo de los sistemas
de gestin, elaborar los planes necesarios para su cumplimiento.
Representar a la compaa acorde con lo que defina la alta direccin, ante los
entes oficiales y certificadores.
Coordinar con entidades externas acreditadas a la OAE la certificacin de los
equipos de medicin
Mantener actualizadas las tarjetas de calibracin de los equipos en coordinacin
con el asistente de calidad.
Asegurar que se establezcan, se implementen y se mantengan los requisitos de
los sistemas de gestin.
Aplicar y hacer cumplir las polticas y procedimientos del SGI de la compaa

114

4.4.1.3 Funciones del Tcnico de Seguridad.
Las funciones del Tcnico de Seguridad, han sido definidas y difundidas mediante el
Manual de Funciones, y son las siguientes:
Planificar, dirigir y controlar la identificacin de peligros, aspectos e impactos
ambientales acorde con la metodologa definida por la compaa.
Coordinar las acciones necesarias con las diferentes entidades externas para el
desarrollo de los programas de seguridad, salud y medio ambiente; as como las
reas internas implicadas.
Elaborar informes de accidentes de trabajo para la presentacin a la Gerencia
General y Financiera Administrativa y luego a las autoridades competentes, as
como presentar acciones correctivas para eliminar sus causas
Enviar informes de exmenes pre ocupacionales, ndices de morbilidad y
accidentabilidad a la Direccin Provincial de Riesgos del Trabajo del IESS.
Establecer estadsticas y estudios de accidentabilidad, seguridad industrial y
salud ocupacional y promover mejoras al respecto.
Asesorar y promover la utilizacin adecuada de los elementos de proteccin
personal; capacitar a los trabajadores de la empresa en temas de ambiente,
seguridad industrial y salud ocupacional
Administrar al personal encargado de actividades complementarias en servicios
de limpieza y seguridad fsica
Actualizar el Reglamento Interno de Trabajo, Reglamento Interno de Seguridad
y Salud Laboral bianualmente.
115

Actualizar el Comit Paritario de Seguridad y Salud del Trabajo, Licencias
Ambientales, Permisos de Funcionamiento.
Mantener, actualizar y difundir los requisitos legales vigentes, reglamentos,
manuales y disposiciones de la alta direccin, que rigen el control de los riesgos
ocupacionales y asuntos ambientales.
Mantener en ptimo estado las instalaciones fsicas de la planta en actividades
de obras civiles menores, aseo y pintura.
Direccionar la gestin del servicio mdico de la empresa.
Proponer y participar en el desarrollo del programa de capacitacin anual de la
empresa, en temas de seguridad, salud y medio ambiente.
Socializar informacin peridica e instruccin amplia para que los trabajadores
puedan adoptar las medidas de proteccin personal.
Controlar el cuidado de la salud y seguridad para visitantes.
Establecer los requisitos de S&SO en los contratos con proveedores.

116

4.4.1.4 Funciones del Mdico Ocupacional.
Las funciones del Mdico Ocupacional, han sido definidas y difundidas mediante el
Manual de Funciones, y son las siguientes:
Realizar lectura y diagnsticos de audiometras, espirometra para el ingreso,
control y retiro al personal de la compaa.
Realizar inspecciones de seguridad para garantizar el cumplimiento de las
normas y Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial.
Brindar atencin mdica gratuita al personal de la empresa.
Planificar y ejecutar actividades de prevencin y fomento de la salud integral de
los trabajadores de Eternit Ecuatoriana S.A.
Fomento de la higiene del trabajo mediante estudios y vigilancia de condiciones
ambientales en el sitio de trabajo.
Seguimiento al estado de salud del trabajador, a travs de apertura y revisin
continua de ficha mdica ocupacional.
Integrar el Comit de Seguridad y Salud de la empresa y colaborar con la
Unidad de Seguridad y Salud.
Administrar el archivo a su cargo.
Aplicar el control de residuos hospitalarios propios de la atencin mdica.
Cumplir con todo lo establecido en el Cdigo de Trabajo sobre la aplicacin
prctica y efectiva de la Medicina Laboral.

117

4.4.1.5 Funciones del Paramdico
Las funciones del Paramdico, son definidas y difundidas mediante el Manual de
Funciones, y son las siguientes:
Coordinar y gestionar el programa de vigilancia mdica para promocin y
prevencin en seguridad industrial y salud ocupacional.
Responder por el inventario, mantenimiento de equipos, orden y limpieza de la
enfermera.
Mantener equipado los botiquines de primeros auxilios.
Inspeccin de Alarmas y Extintores y alumbrado de emergencia.
Realizar inspecciones de seguridad para garantizar el cumplimiento de las
normas y Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial.
Atender casos de primeros auxilios.
Coordinar la realizacin de audiometras, espirometra y los dems requeridos
para el ingreso, control y retiro al personal de la compaa.
Presentar reportes de perfil epidemiolgico.
Coordinar citas mdicas con el mdico de la empresa.
Controlar el servicio de alimentacin y las instalaciones de la cocina y comedor.
Aplicar el control de residuos hospitalarios propios de la enfermera.
Realizar inspecciones de las instalaciones, maquinaria y operaciones realizadas
por el personal.
Elaboracin, aprobacin y verificacin de permisos de trabajo.
118

Capacitar al personal administrativo y de planta de acuerdo a los requerimientos
del programa de capacitacin.
Revisar peridicamente los buzones de sugerencias y de actos y condiciones sub
estndar instalados en la empresa.

4.4.1.6 Funciones del Jefe de Compras e Importaciones
Informar a los proveedores y contratistas las condiciones de S&SO que deben
respetar dentro de la empresa.
Retroalimentar a los contratistas sobre su desempeo en S&SO.

4.4.1.7 Funciones del Comit de SST
Promover el cumplimiento de las disposiciones sobre prevencin de riesgos
laborales.
Participar en la elaboracin, revisin y difusin del Reglamento Interno de
Seguridad e Higiene, as como vigilar el cumplimiento del mismo.
Recomendar mejoras en las instalaciones, edificios y equipos para adoptar las
medidas preventivas necesarias.
Estar al tanto de auditoras e investigaciones sobre accidentes e incidentes que se
realicen en la empresa por parte de la Unidad Tcnica de Seguridad u cualquier
otro organismo externo.
119

Tener participacin activa en las campaas de prevencin de riesgos y en las
capacitaciones en la materia.
Realizar las inspecciones correspondientes al programa de Seguridad, Orden y
limpieza.

4.4.1.8 Funciones de la Brigada Contra Incendios
Responsable: Jefe De La Brigada
Fase de ANTES.- Etapa de Preparacin
Seleccionar al personal de la brigada.
Realizar la capacitacin del personal con la asistencia de una entidad avalada por
el Cuerpo de Bomberos.
Disponer de equipos y material de acuerdo con los requerimientos de la brigada.
Verificar mediante el mapa de factores de riesgo la ubicacin de extintores,
cajetines, tomas de agua, mangueras, lmparas de emergencia, unidades de
botiquines, camillas y otras.
Participar en ejercicios de simulacin y simulacros.
Realizar inspecciones peridicas a los equipos contra incendios que disponga la
Empresa, recomendar su cambio, modificacin y definir un programa de
mantenimiento.

120

Fase DURANTE.- Etapa de Respuesta.
Combatir el incendio con los medios y elementos con los que dispone la
Empresa.
Apoyar las acciones del Cuerpo de Bomberos.
Coordinar actividades con otras brigadas.

Fase de DESPUS.- Etapa de Rehabilitacin de Emergencia.
Verificar con los Organismos Bsicos (Bomberos, Cruz roja, Defensa Civil,
Polica, etc.) las instalaciones de la Empresa y recomendar el retorno a las
actividades normales.
Verificar el estado del personal y equipos.
Realizar un informe de las tareas cumplidas por la brigada.

4.4.1.9 Funciones de la Brigada de Primeros Auxilios
Responsable: Jefe De La Brigada.

Fase de ANTES.- Etapa de Preparacin.
Conformacin de la Brigada con personal de la Empresa.
Adiestramiento por parte de instituciones o personas experimentadas.
De acuerdo a las necesidades disponer de material y equipo.
121

Determinar las zonas de seguridad en la Empresa y establecer el sitio a donde se
llevaran los heridos, enfermos, extraviados, hasta la presencia de las entidades
de socorro.
Determinar la ubicacin mediante el mapa de factores de riesgo de camillas,
botiquines y otros implementos a ocupar durante la emergencia.
Conocer cules son las casas de salud ms cercanas y su ubicacin, donde se
conducirn a heridos y enfermos que necesiten atencin mdica, esto una vez
que se hayan mantenido los convenios necesarios para utilizar estos servicios.
Coordinar actividades con las otras brigadas.

Fase de DURANTE.- Etapa de Respuesta.
Proporcionar los Primeros Auxilios a quienes lo necesiten.
Transportar a heridos y/o cadveres a reas previamente designadas.
Coordinar con los Organismos Bsicos (Bomberos, Cruz roja, Defensa Civil,
Polica, etc.) la atencin, traslado de victimas a casas asistenciales si la situacin
lo requiere.
Realizar el triaje a las vctimas de acuerdo a la gravedad de las mismas.

Realizar una verificacin del estado del personal y equipos.
122

Realizar una evaluacin de las tareas de la brigada.
Realizar un informe de las actividades durante la emergencia.

4.4.1.10 Funciones de la Brigada de Rescate, Comunicacin y Seguridad
Responsable: Jefe De La Brigada.

Coordinar con los Organismos Bsicos (Bomberos, Cruz roja, Defensa Civil,
Polica, etc.), la capacitacin del personal y lograr poner en prctica en
situaciones de emergencia todos los conocimientos adquiridos.
Disponer de acuerdo con las tcnicas internacionales los implementos necesarios
para cumplir con sus actividades.
Realizar la integracin con las otras brigadas y mantener un esquema de trabajo
de acuerdo a las asignaciones emitidas por el Plan y otras que le sean asignadas.
Elaborar y mantener actualizada la gua telefnica de emergencia, sobre los
organismos bsicos (Bomberos, Cruz roja, Defensa Civil, Polica, etc.), casas
asistenciales, hospitales ms cercanos, etc. Mantener actualizada la nmina de
personas o entidades que puedan apoyar en caso de emergencia.

123

Fase de DURANTE.- Etapa de Respuesta.
Poner en ejecucin las actividades previstas en el Plan.
Realizar urgentes llamadas de auxilio a los Organismos de Socorro
puntualizando su ubicacin o referencias que permitan su pronta localizacin y
estableciendo un canal de comunicacin permanente.
Proteger y asegurar los medios de comunicacin si las circunstancias lo
permiten.

Realizar conjuntamente con los Organismos Bsicos Bomberos, Cruz roja,
Defensa Civil, Polica, etc.) un reconocimiento de las instalaciones y
recomendar su posterior utilizacin sin peligro para el personal.
Verificar las novedades de personal y equipo de su brigada.
Elaborar un informe de las actividades cumplidas durante la emergencia.

4.4.1.11 Funciones de la Brigada de Evacuaciones
Responsable: Jefe de La Brigada.

Instruir y adiestrar al personal integrante de la Brigada de tcnicas de
evacuacin.
124

Verificar constantemente que no se encuentren obstaculizadas las vas y rutas de
evacuacin.
Ubicar adecuadamente y sealar en el plano los medios de comunicacin que
dispone la Empresa.

Fase de DURANTE.- Etapa Respuesta.
Si la situacin lo permite, realizar la evacuacin del personal, documentos
clasificados, y otras que le sean asignados.
Conducir a los trabajadores por la ruta ms segura de una zona de alto riesgo a
una zona de menor riesgo.
Prestar su ayuda y conocimiento de las instalaciones de la Empresa para que los
Organismos Bsicos puedan cumplir con su trabajo en una determinada crisis o
emergencia.

Fase de DESPUES.- Etapa de Rehabilitacin de Emergencia.
Realizar la evaluacin del rea de su responsabilidad.
Una vez superada la emergencia asegurar sus equipos en el lugar sealado.
Elaborar y presentar el informe correspondiente.

4.4.1.12 Funciones de Jefes de Proceso.
Asegurar la aplicacin de las disposiciones del sistema de S&SO en su rea.
125

4.4.1.13 Funciones de empleados de todas las reas.
Las funciones relacionadas con S&SO y dems funciones de todos los empleados son
comunicadas por medio del Manual de Funciones QTH.M01 (Anexo VII), en donde
constan las siguientes funciones:
Apoyar a la organizacin para alcanzar los objetivos del sistema.
Asistir a las capacitaciones programadas.
Cumplir con los procedimientos operacionales establecidos.
Comunicar a los responsables del sistema los actos o condiciones sub estndar
que identifiquen, dando un buen uso a los canales de comunicacin establecidos.
Participar en el anlisis de causa de los accidentes, incidentes y enfermedades
profesionales ocurridas.
Dar ideas de mejora al sistema de S&SO.

Los recursos necesarios que el Gerente General define, se lo hace tomando en cuenta la
identificacin de peligros y valoracin de riesgos y la identificacin de requisitos
legales realizadas en la planificacin, implementacin y mantenimiento del sistema.

El Gerente General junto al Director Administrativo Financiero determinar el
presupuesto anual para capacitacin, mejora de tecnologa, adecuacin de instalaciones,
adquisicin de EPP, etc.
De manera preliminar, se propone que se considere dentro del presupuesto los
siguientes tems.
126

Tabla 31. Presupuesto de implementacin.
PROGRAMA CONTROL DE RIESGOS Costo
Actividad Observaciones
Cambio y/o adecuacin de las
escaleras
Almacenes:
Fabrica de Placas
Mantenimiento
2000,00
Cambio de lquido desmoldante
Consumo mes: 3,5 tanques de 55
galones;
Costo por galn: $6,94;
= 1335,95 x 12 meses = 16031,4
Consumo anual con actual
desmoldante (Diesel - grasa) =
2760,00;
Diferencia: 13271,4
13271,40
Cambio de los mouse pad
42 usuarios de cumputador
$8,00 por cada mouse pad
336,00
Mejora de sistema de recirculacin
de agua residual
1200,00
Instalacin de sistema de descarga
automtica de carbonato
Bandas de Transporte de sacos de
Carbonato
40000,00
Mejoras en mquina desmoldeadora 5000,00
Re ubicacin del tablero de control
y aislamiento de cuarto de
mquinas
2000,00
Instalacin de botn de parada de
emergencia en moldeadora y
desmoldeadora
600,00
Cambio de techos: Instalacin de
placas de ventilacin
300,00
Re adecuacin de plataforma para
mantenimiento de montacargas
1300,00
Instalacin de guardas 2000,00
Cambio de mesas en moldeados 2500,00
enrollamiento y traslado automtico
de lmina fresca
11000,00
Instalacin de sistema para cortar
lmina
2500,00
Instalacin de sistema de estibaje
automtico
4000,00
SUB TOTAL 88007,40

127

PROGRAMA SOL SEGURIDAD, ORDEN Y LIMPIEZA. Costo
Recipientes para clasificacin de
desechos
6 juegos de 5 tachos 3000,00
SUB TOTAL 3000,00

PROGRAMA VIGILANCIA MDICA. Costo
Audiometra, Oftalmologa, Rayos
X, Espirometras
186 personas 8700,00
Exmenes de Ingreso y Retiro
En funcin de la rotacin
promedio:
21 personas al ao (ingreso y
salida)
2000,00
SUB TOTAL 10700,00

PROGRAMA "Capacitacin en S&SO" Costo
Riesgos laborales
Miembros del comit (12)
Costo por c/u $300,00
3600,00
Capacitacin y entrega de EPP 186 personas, dotacin de un ao 45000,00
Capacitacin a montacarguistas
para que obtengan Licencia Tipo
"G"
15 montacarguistas
Costo por c/u $300,00
4500,00
SUB TOTAL 53100,00

TOTAL = 154807,00

128

4.4.2 Competencia, Formacin y Toma de Conciencia.
Eternit Ecuatoriana buscar preparar y sensibilizar al trabajador para poder desempear
de forma adecuada y segura las tareas que debe llevar a cabo durante su jornada laboral,
con la concientizacin ante la presencia de riesgos, el conocimiento de su peligrosidad y
el uso de EPP para su proteccin.
Competencia es la habilidad demostrada para aplicar los conocimientos y aptitudes
inherentes en todos los aspectos relacionados a la seguridad y salud ocupacional.
Para identificar las competencias requeridas para el personal involucrado dentro del
sistema de S&SO, el Jefe de Recursos Humanos se basar en la educacin,
entrenamiento y/o experiencia dependiendo de cada puesto de trabajo en particular.
Las competencias requeridas para cada cargo sern definidas en el Manual de
Funciones, y la verificacin del cumplimiento se realizar a travs de evaluaciones de
desempeo.

129

EVALUACIN DE
DESEMPEO
QTH.P01
Versin 01
Vigencia - -
Pgina 1 de 5

Objetivo: Realizar evaluaciones de desempeo por rendimiento y competencias al
personal de Eternit Ecuatoriana S.A con la finalidad de contar con una estrategia para
mantener y/o mejorar peridicamente el rendimiento, conocimiento y competencias de
los empleados.

Alcance: Aplica a todo el personal que labora en Eternit Ecuatoriana S.A.

Definiciones
Evaluacin de desempeo: Proceso por el cual se valora el rendimiento laboral de un
colaborador. Involucra brindar retroalimentacin al trabajador sobre la manera en que
cumple sus tareas y su comportamiento dentro de la organizacin

Responsabilidades
Jefe de Recursos Humanos: Deber coordinar que las evoluciones se realicen en
los periodos estipulados en este procedimiento, y utilizar los resultados para
definir las necesidades de capacitacin, promocin o alguna otra decisin de
acuerdo a cada caso.
Jefe de Proceso: Realizar la evaluacin al personal a su cargo de manera objetiva
para buscar la mejora en las competencias y del proceso en s.

130

EVALUACIN DE
DESEMPEO
QTH.P01
Versin 01
Vigencia - -
Pgina 2 de 5

Procedimiento
Los resultados de la evaluacin de desempeo estn orientados a administrar, promover,
trasladar, formar y capacitar al personal en concordancia con la situacin real del talento
humano.
Para la aplicacin de la evaluacin de desempeo, Recursos Humanos comunicar a las
distintas Gerencias, Direcciones, Jefaturas y Coordinaciones la metodologa y
cronograma de evaluacin, basada en lo siguiente:

Personal evaluado y Frecuencia de evaluacin.
Personal Nuevo: Es aquel que tiene menos de 90 das en la empresa. Se evala una vez
que haya cumplido al menos 30 das en la compaa para determinar si ha superado el
perodo de prueba y mantener o no en vigencia la relacin laboral.
Personal Activo: Es aquel que ha permanecido en la compaa por ms de 90 das. La
evaluacin de desempeo se realizar dos veces al ao.

Criterios de evaluacin.
Rendimiento: Determina el nivel de cumplimiento en las funciones que realiza el
evaluado de acuerdo a los objetivos establecidos por la compaa y monitoreados a
travs de los indicadores de gestin del proceso al que pertenece.

131

EVALUACIN DE
DESEMPEO
QTH.P01
Versin 01
Vigencia - -
Pgina 3 de 5

Competencias cardinales: Se otorga puntaje a las competencias que tienen relacin
directa con la misin de la empresa, valores corporativos y que son generales para todo
el personal.
La interpretacin de los resultados se presenta en la Tabla 32.
Tabla 32: Acciones recomendadas para Resultados de Evaluacin de Desempeo
RESULTADOS DE EVALUACION ACCIONES RECOMENDADAS
Alto desempeo: 17 a 20 puntos
Determinar plan de carrera, promover,
capacitar
Buen desempeo: 14 a 16 puntos
Determinar plan de carrera, formar y/o
capacitar
Desempeo regular: 10 a 13 puntos Trasladar, formar y/o capacitar
Bajo desempeo: menor a 10 puntos
Establecer objetivos de mejora a corto
plazo, trasladar o despedir.


Desarrollo de la evaluacin.
Se iniciar una vez establecidas las funciones del cargo en el Manual de Funciones. La
evaluacin la realiza el Jefe inmediato del evaluado.

Comunicacin de Resultados.
El reporte individual lo entrega el evaluador al evaluado y el original es entregado a
Recursos Humanos, quien a su vez socializa el consolidado de resultados a la Gerencia
General, Direccin Administrativa Financiera y Gerentes, Directores o Jefes de rea
respectivo.
132

EVALUACIN DE
DESEMPEO
QTH.P01
Versin 01
Vigencia - -
Pgina 4 de 5

cabo.
Diagrama 5: Procedimiento Evaluacin de Desempeo

133

EVALUACIN DE
DESEMPEO
QTH.P01
Versin 01
Vigencia - -
Pgina 5 de 5

QTH.F01 Evaluacin de Desempeo (Formato en Anexo VIII).

Control de Cambios
01 - - Creacin del
procedimiento

134

Existen algunos trabajos que requieren calificacin especfica, por ejemplo: trabajos en
altura, espacios confinados, soldadura, conduccin de montacargas, excavaciones, etc.
Para este tipo de trabajos se ha desarrollado el siguiente procedimiento que busca
estandarizar los permisos que el Jefe de Salud, Seguridad y Ambiente dar a quien deba
realizarlos.

135

PERMISOS DE TRABAJO
QSS.P03
Versin 01
Vigencia - -
Pgina 1 de 6

Objetivo: Minimizar los riesgos potenciales de los trabajos que se realizan dentro de las
reas restringidas y mejorar el sistema de comunicacin entre las partes involucradas en
el trabajo.

Alcance: A todo el personal interno y externo que preste servicios en Eternit
Ecuatoriana S.A. que tenga que realizar un trabajo considerado de alto riesgo.

Definiciones.
Condicin de Trabajo: Cualquier caracterstica del mismo que pueda tener una
influencia significativa en la generacin de riesgos para la salud y la seguridad del
trabajador.
Permisos de Trabajo: Existen dos tipos de permisos de trabajo que se incluyen en este
procedimiento. Los permisos de Trabajo en Caliente y los Permisos de Trabajo en Fro.
Adems certificados que se puede asociar a ellos como: Excavacin, Ingreso a Espacios
Confinados y Andamiaje.
Trabajo en Fro: Se requiere un permiso de trabajo en fro para cualquier trabajo que
requiera transferir responsabilidad y operacin segura de un grupo de persona a otro,
incluyendo pero no limitndose a: Mantenimiento y reemplazo de equipos como:
bombas, vlvulas, etc. Se incluyen aquellos trabajos que se requiere bajar el switch.

136

PERMISOS DE TRABAJO
QSS.P03
Versin 01
Vigencia - -
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Es indispensable el permiso en operaciones de levantamiento de cargas, trabajos que
requieran gras, y otros artefactos mecnicos, actividades de obra civil, etc.
Trabajo en Caliente: Cualquier trabajo que involucre en su ejecucin una fuente de
ignicin o de fuego dentro de:

reas ubicadas a 11m de distancia de materiales combustibles.
Trabajos que se lleven a cabo dentro o cerca de equipos energizados.
Apertura de equipos intrnsecamente seguros o a prueba de explosiones, en reas
en las que puedan estar presentes vapores inflamables.
Trabajos de esmerilado, corte en acetileno, soldadura o cualquier otro trabajo
que pueda producir llamas, calor, chispas, cenizas u otros fragmentos calientes.

Espacios Confinados: Un espacio confinado es un espacio cerrado o parcialmente
cerrado, lo suficientemente amplio como para que ingrese en l una persona y que tenga
una ms de las siguientes caractersticas:
Acceso limitado o restringido para entrar o salir.
No diseada para ser ocupada continuamente por personas.
No tiene suficiente ventilacin natural y puede contener peligros conocidos y
potenciales.
Contienen cualquier peligro para la seguridad y salud.

137

PERMISOS DE TRABAJO
QSS.P03
Versin 01
Vigencia - -
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Estos espacios pueden incluir tanques de almacenamiento, recipientes de
procesamiento, calderas, sistemas de alcantarillado pozos secos de ms 120 cm., hornos
stanos y excavaciones.

Trabajos en Altura: Cualquier trabajo de mantenimiento, reparacin o instalacin que
se ejecute en alturas mayores a 1.80 m.
Trabajos en techado.
Trabajo de andamiaje.
Trabajos de pintura.
Trabajos con escaleras.
La principal seguridad en estos trabajos es la utilizacin del arns con lnea de vida.

Responsabilidades.
Todos los empleados, contratistas y proveedores que realicen trabajos que
considerados de alto riesgo, debern cumplir con las disposiciones de este
procedimiento.
Los paramdicos y/o el Jefe de Salud, Seguridad y Ambiente deber verificar
que los trabajos de alto riesgo se ejecuten solamente si el permiso de trabajo ha
sido emitido. Adems tendrn la responsabilidad de prohibir la continuidad del
trabajo si las condiciones de seguridad no son las apropiadas.
138

PERMISOS DE TRABAJO
QSS.P03
Versin 01
Vigencia - -
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Procedimiento.
Normas de Prevencin Generales.
Todo el personal involucrado en la ejecucin de los trabajos ser instruido sobre
las precauciones de salud y seguridad apropiadas durante la charla de seguridad
que se llevar a cabo antes de iniciar el trabajo, la cual ser documentada en la
parte posterior del permiso original y firmada por el supervisor encargado.
Cualquier persona puede parar un trabajo si este pone en riesgo la integridad del
personal, ambiente y equipos.
Todo trabajo debe ser supervisado adecuadamente y someterse a los estndares
de SSA establecidos por la Empresa, independientemente de si est o no
cubierto por un Permiso de Trabajo.
Antes de iniciar cualquier trabajo, el personal relacionado con la actividad debe
tener claro el alcance del trabajo y fundamentalmente identificados y
controlados los peligros existentes en el lugar de trabajo.
El permiso de trabajo deber estar exhibido en el lugar donde se estn realizando
los trabajos por el tiempo que estos demoren.

cabo.

139

PERMISOS DE TRABAJO
QSS.P03
Versin 01
Vigencia - -
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Diagrama 6: Procedimiento Permisos de Trabajo

140

PERMISOS DE TRABAJO
QSS.P03
Versin 01
Vigencia - -
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QSS.F03 Permiso de Trabajo (Formato en Anexo IX)
Tarjetas de Aislamiento (Anexo X)

Control de Cambios
01 - - Creacin del
procedimiento

141

Para asegurar que el personal tenga los conocimientos requeridos en S&SO es
importante identificar las necesidades de formacin.

La informacin de entrada puede provenir de evaluaciones de desempeo, identificacin
de peligros y valoracin de riesgos, competencias requeridas, programa de SSO,
auditoras internas, revisin por la direccin, cambios en la legislacin, cambios en los
procesos, etc.

La formacin abarca tanto al personal administrativo como al operativo, adems de
contratistas. Los temas son desarrollados de acuerdo a las actividades y los riesgos
presentes en el trabajo a realizar.

Para estandarizar la formacin al personal se ha desarrollado el siguiente procedimiento.

142

CAPACITACIN,
CONCIENTIZACIN,
ENTRENAMIENTO Y
COMPETENCIA
QTH.P02
Versin 01
Vigencia - -
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Objetivo: Asegurar que las necesidades de capacitacin en temas de Calidad,
Ambiente, Seguridad Industrial y Salud Ocupacional de todo el personal que trabaja en
la empresa y en nombre de ella, sean debidamente cubiertas.

Alcance: A todo el personal de la Empresa incluyendo contratistas, proveedores,
transportistas, clientes, distribuidores y visitas.

Definiciones.
Programa de Capacitacin: El Programa de Capacitacin contiene informacin sobre
los temas, fuente, duracin, participantes, costo aproximado, nivel, instructor y fechas
tentativas de capacitacin.
Coordinacin de las Capacitaciones: Es toda actividad de logstica y recursos
requeridos para desarrollar las capacitaciones.
Comit de Capacitacin, Formacin y Desarrollo: Es un grupo conformado por el
Gerente General, el Director Administrativo Financiero, Jefe de Recursos Humanos y
Jefe de Aseguramiento de Gestin.

143

CAPACITACIN,
CONCIENTIZACIN,
ENTRENAMIENTO Y
COMPETENCIA
QTH.P02
Versin 01
Vigencia - -
Pgina 2 de 6
Responsabilidades.
Jefe de Recursos Humanos: Deber realizar el programa anual de capacitacin,
considerando las necesidades identificadas de las fuentes mencionadas en este
procedimiento, y coordinar la logstica para que dichas capacitaciones se lleven
a cabo.
Jefes de rea: Coordinar las actividades de su rea para que no interfieran en las
capacitaciones programadas.
Comit de capacitacin: Evaluar y decidir sobre la contratacin del servicio de
capacitacin, tomando en cuenta el beneficio que pueda aportar a cumplir con
los objetivos descritos anteriormente.

Procedimiento.

Identificacin de la necesidad: Se establece en base a los procesos de Produccin,
Calidad, Ambiente, Seguridad y Salud Ocupacional, del Manual de Funciones,
Evaluacin de Desempeo, Actas de Reuniones de Comit de Seguridad y de temas
afines a la actividad que desarrolla la Empresa.

Toda capacitacin y entrenamiento debe orientarse a uno o varios de los siguientes
objetivos:

144

CAPACITACIN,
CONCIENTIZACIN,
ENTRENAMIENTO Y
COMPETENCIA
QTH.P02
Versin 01
Vigencia - -
Pgina 3 de 6

Concienciar al personal de la empresa (incluyendo contratistas, proveedores,
clientes, transportistas, distribuidores y visitas), sobre la importancia de cumplir
las polticas y procedimientos de Calidad, Ambiente, Seguridad Industrial y
Salud Ocupacional y las consecuencias reales y potenciales del incumplimiento
de Procedimientos y Controles Operativos de la empresa.
Identificar los impactos ambientales significativos y los riesgos laborales
actuales y potenciales inherentes a sus actividades, comportamientos y
desempeo.
Conocer sus funciones y responsabilidades dentro de la Empresa.
Desarrollar destrezas, habilidades y conocimientos en el personal que aporten al
cumplimiento y mejora de sus actividades.
Conocer la importancia de cumplir con los procedimientos y poltica del Sistema
de Gestin Integral.
Preparar personal para identificar y actuar en casos de emergencias.

Inducciones.
Las inducciones al personal nuevo en relacin laboral directa, proveedores de servicios
complementarios, contratistas y visitantes se realizan de acuerdo a los temas
correspondientes a lo descrito en la Tabla 33.

145

CAPACITACIN,
CONCIENTIZACIN,
ENTRENAMIENTO Y
COMPETENCIA
QTH.P02
Versin 01
Vigencia - -
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Las visitas reciben informacin sobre la empresa, los cuidados, medidas de precaucin y
acciones en caso de emergencia mediante el Trptico de Visitantes. (Anexo XI)
Durante toda su estada en la empresa deben llevar el chaleco de identificacin y casco
en el caso de ser necesario. Las visitas deben estar acompaadas de un empleado de la
empresa durante toda su permanencia en las instalaciones.
Cualquier capacitacin impartida a contratistas, proveedores, clientes, distribuidores y
transportistas se registra en el formato QTH.F03 Control de Asistencia. (Anexo XII).
Se deber evaluar la eficacia de la capacitacin, a travs de una evaluacin terica del
curso QTH.F04 Evaluacin del Curso (Anexo XIII), evaluaciones prcticas,
evaluacin de desempeo o seguimiento de resultados del rea de acuerdo a cada caso.

cabo.

146

CAPACITACIN,
CONCIENTIZACIN,
ENTRENAMIENTO Y
COMPETENCIA
QTH.P02
Versin 01
Vigencia - -
Pgina 5 de 6

Diagrama 7: Procedimiento Capacitacin, Concientizacin, Entrenamiento y
Competencia


147

CAPACITACIN,
CONCIENTIZACIN,
ENTRENAMIENTO Y
COMPETENCIA
QTH.P02
Versin 01
Vigencia - -
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QTH.F02 Programa de Capacitacin Anual (Formato en Anexo XIV)
QTH.F03 Control de Asistencia (Formato en Anexo XII)
QTH.F04 Evaluacin del Curso (Formato en Anexo XIII)
QTH.D01 Programa de induccin (Formato en Anexo XV)
Trptico de Visitantes (Anexo XI)

Control de Cambios
01 - - Creacin del
procedimiento

148

Tabla 33: Plan de Induccin
Temas Tratados Responsable
O
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1. Sistema de Gestin I ntegral
Breve Resea Histrica y Actividad a
la que se Dedica a la Empresa.
Jefe A. Gestin X X
Poltica y objetivos del SGI Jefe A. Gestin X X
Requisitos del SGI Jefe A. Gestin X X
Manejo de documentos. Jefe A. Gestin X X
Identificacin de uniformes por
jerarqua en planta
Jefe A. Gestin X X X
Productos y Subproductos Jefe A. Gestin X X
Reglamento Interno del Trabajo Asistente de Nmina X X
Cdigo de Conducta Jefe RRHH X X X
Manual de Funciones Jefe RRHH X X
2. Crisotilo y Salud.
Definicin y usos del crisotilo Jefe de SSA X X X X
Medidas generales de prevencin Jefe de SSA X X X X
Como trabajar el crisotilo para
proteger su Salud.
Jefe de SSA X X X X
Posibles riesgos que provienen del
polvo fino de crisotilo.
Jefe de SSA X X X X
Puestos de trabajo y actividades que
requieren medidas especiales de
proteccin (EPP).
Jefe de SSA X X X X

Sigue

149

Temas Tratados Responsable
O
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A
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Uso correcto de respiradores.
Jefe de SSA
X X X X
Lavado de la ropa de trabajo y
prohibicin de llevarla a la casa.
Jefe de SSA
X X X
Importancia y obligacin del
cumplimiento con los controles
mdicos regulares.
Jefe de SSA
X X
3. Salud Ocupacional y Seguridad I ndustrial.
Medicina preventiva y del trabajo.
Jefe de SSA
X X
Reglamento Interno de Seguridad
Industrial y Salud Ocupacional
Jefe de SSA
X X X X
Seguridad en la Planta.
Jefe de SSA
X X X X
Uso adecuado del uniforme y dems
elementos de proteccin personal.
Jefe de SSA
X X X X
Programa SOL (Seguridad, Orden y
Limpieza).
Jefe de SSA
X X X
Plan de emergencias, rutas de
evacuacin y puntos de encuentro.
Jefe de SSA
X X X X X
Peligros y riesgos. Prevencin de
accidentes y Enfermedades
Profesionales.
Jefe de SSA
X X X X X
Trabajo en alturas y sitios confinados.
Jefe de SSA
X X X X
4. Gestin Ambiental.
Responsabilidad por el cuidado del
medio ambiente y la conservacin de
los recursos.
Jefe de SSA
X X X X
Manejo y disposicin adecuada de
desechos
Jefe de SSA
X X X X
Ahorro de agua y energa.
Jefe de SSA
X X X X


150

4.4.3 Comunicacin, participacin y consulta.
La empresa, por medio de los procesos de comunicacin y consulta, debe promover la
participacin en buenas prcticas de Seguridad y Salud Ocupacional.

4.4.3.1 Comunicacin
Es importante contar con medios que permitan asegurar la comunicacin de la
informacin relevante del sistema de S&SO. La comunicacin debe establecerse
tomando en cuenta todos los niveles de la organizacin y tambin la comunicacin
externa con las partes interesadas.
Internamente es importante comunicar la informacin relacionada con la poltica,
objetivos, peligros y riesgos y el desempeo del Sistema de Gestin.
Para cumplir con los requisitos de este punto, se ha desarrollado el siguiente
procedimiento:

151

COMUNICACIONES
INTERNAS Y EXTERNAS
QAG.P02
Versin 01
Vigencia - -
Pgina 1 de 6

Objetivo: Asegurar la comunicacin de la informacin relevante del sistema de S&SO
dentro de la organizacin y tambin con la parte interesada externa.

Alcance: A todos los departamentos de la organizacin y a aquellos externos que estn
interesados con establecer comunicaciones con la empresa.

Definiciones
Eteravisos: Es un medio de difusin sobre la gestin de las reas. El Jefe de
Recursos Humanos recopila informacin del Sistema de Gestin Integral,
Seguridad Industrial, Salud Ocupacional o cualquier informacin que necesiten
publicar las diferentes reas.
Correspondencia: La correspondencia es una forma de comunicacin externa. El
control de la misma es responsabilidad de la Asistente de Gerencia.
Comunicacin Circular.- Son los boletines, trpticos, folletos de induccin, etc.,
que la empresa utiliza.

152

COMUNICACIONES
INTERNAS Y EXTERNAS
QAG.P02
Versin 01
Vigencia - -
Pgina 2 de 6
Responsabilidades
El departamento de Salud, Seguridad y Ambiente junto con Recursos Humanos
son responsables de revisar y clasificar la informacin que llega a los buzones.
(Anexo XVI, Anexo XVII, Anexo XVIII).
El Jefe de Aseguramiento de Gestin y Jefe de Salud, Seguridad y Ambiente son
representantes de la empresa ante el Parque Industrial.
El comit de SST, tendr la responsabilidad de ser un medio de comunicacin
entre los trabajadores y la alta direccin.

Procedimiento
Comunicaciones internas: La comunicacin referente al Sistema de Seguridad y Salud
Ocupacional, que se establece entre los diferentes niveles de la organizacin, se logra
usando diferentes canales de comunicacin:
Eteravisos
Las carteleras dispuestas estratgicamente.
Los correos electrnicos, cartas o memorandos son utilizados para difundir
informacin inherente a la empresa, disposiciones, llamados de atencin o
instrucciones para el personal.
Buzones de Sugerencias.- Su ubicacin permite receptar informacin de actos o
condiciones sub estndar que pongan en riesgo la seguridad y/o salud de los
trabajadores, reclamos o sugerencias del servicio de alimentacin o sobre
cualquier otro asunto que necesite ser expresado.
153

COMUNICACIONES
INTERNAS Y EXTERNAS
QAG.P02
Versin 01
Vigencia - -
Pgina 3 de 6

Reuniones.- Pueden ser reuniones formales (con actas), o reuniones informales
(sin actas) donde se adquieren compromisos y existe un responsable de su
seguimiento. Las reuniones de capacitacin del personal tambin son un medio
de comunicacin interna.
La Participacin de los trabajadores en temas de investigacin de accidentes /
incidentes, en el desarrollo y revisin de polticas y objetivos y la consulta para
cualquier cambio que afecte a su salud, seguridad se da por medio del comit
interno SST.
Comunicacin Circular.
Comunicaciones Telefnicas o Verbales.- Se establecen de forma informal y
directa entre el emisor y receptor. Cualquier inquietud sobre los impactos
ambientales significativos, los riesgos laborales a los que estn expuestos los
trabajadores y la salud ocupacional, deben ser dirigidos al Jefe de Salud,
Seguridad y Ambiente, Mdico, Paramdico o Comit de Seguridad y Salud en
el Trabajo de la empresa, quienes tienen la obligacin de contestar todas las
inquietudes.

154

COMUNICACIONES
INTERNAS Y EXTERNAS
QAG.P02
Versin 01
Vigencia - -
Pgina 4 de 6

Comunicaciones con la parte interesada externa: Este tipo de comunicaciones se
establece entre la comunidad, clientes, organismos gubernamentales y no
gubernamentales (parte interesada externa) con la organizacin, mediante una carta
firmada, fax o e-mail al personal de Eternit. Cada rea recibe las comunicaciones que le
corresponden.
La organizacin se reserva el derecho de contestar las inquietudes si es que se
consideran lesivos a sus intereses.

Las comunicaciones emitidas son responsabilidad de cada rea.

El comit del Parque Industrial de Turubamba se rene peridicamente para tratar temas
de inters para las empresas que forman parte de este Parque as como tambin para sus
empleados y vecinos. Los representantes de Eternit Ecuatoriana ante el Parque
Industrial son:
Jefe de Aseguramiento de Gestin
Jefe de Salud, Seguridad y Ambiente.

En caso de ausencia de estos, los puede suplir el Jefe de Recursos Humanos o
Paramdico.

155

COMUNICACIONES
INTERNAS Y EXTERNAS
QAG.P02
Versin 01
Vigencia - -
Pgina 5 de 6

Diagrama 8: Procedimiento Comunicaciones Internas y Externas

156

COMUNICACIONES
INTERNAS Y EXTERNAS
QAG.P02
Versin 01
Vigencia - -
Pgina 6 de 6

Eteravisos
QAG.F02 Reclamos o Sugerencias (Formato en Anexo XVII)
QAG.F03 Reporte de Actos o Condiciones Sub Estndar (Formato en Anexo XVIII)

Control de Cambios
01 - - Creacin del
procedimiento

157

4.4.3.2 Participacin y Consulta.
En Eternit Ecuatoriana S.A., se utilizan varios medios para consultar a los empleados
acerca de los aspectos del sistema.
Un medio es el Comit Paritario de SST que se rene mensualmente.
Otro mecanismo es el buzn de sugerencias y buzn de actos y condiciones sub
estndar que se han instalado en reas estratgicas. (Anexo XVI, Anexo XVII, Anexo
XVIII).
Mensualmente, las reas se renen para evaluar el desempeo de ese periodo. Estos son
los llamados grupos focales (En Eternit Comit Primario) y pueden ser un mecanismo
ms para que los empleados comuniquen sus inquietudes a los jefes de rea y estos los
transmitan a los responsables del sistema de S&SO.
La eficacia de los mecanismos ser evaluada peridicamente para tomar las
correcciones necesarias y buscar medios de comunicacin, participacin y consulta ms
acordes a la organizacin. Esta informacin servir de entrada para la Revisin por la
Direccin.

4.4.4 Documentacin
Un procedimiento documentado es un procedimiento escrito, que se requiere para
describir como la organizacin desempea las diferentes actividades del sistema de
S&SO. La documentacin debe soportar las actividades de prevencin en Eternit
Ecuatoriana S.A., tanto en los procesos tcnicos como en la organizacin y condiciones
en que se realice el trabajo.
Los documentos que se propone implementar se encuentran detallados en la Tabla 18.

158

4.4.5 Control de Documentos.
El control de documentos son las disposiciones para asegurar que los documentos se
encuentren revisados, aprobados y actualizados donde se requieran.
La documentacin debe estar organizada y disponible en los sitios de trabajo para que el
personal que deba aplicarla pueda consultarla fcilmente. De igual manera debe ser
legible y peridicamente revisada y actualizada cuando necesiten cambios. Los
documentos obsoletos deben ser retirados oportunamente e identificados por separado
para evitar su mal uso.
Los documentos deben ser revisados y aprobados por empleados competentes antes de
ser emitidos.
Cuando se elabora o modifica un documento, este debe ser socializado mediante
formacin al personal para asegurar su conocimiento y capacitacin.
Estos requerimientos han sido tomados en cuenta para desarrollar el procedimiento
control de documentos que se describe a continuacin:

159

CONTROL DE
DOCUMENTOS
QAG.P03
Versin 01
Vigencia - -
Pgina 1 de 6

Objetivo: Establecer los mecanismos necesarios para gestionar el control y la
disponibilidad de los documentos definidos en el Sistema de Gestin Integral.

Alcance: A todos los documentos fsicos y digitales generados por la organizacin, que
sustentan el SGI.

Definiciones.
Documento: Informacin y su medio de soporte, que puede ser papel, disco magntico,
ptico o electrnico, fotografa o muestra patrn o una combinacin de estos
Documento Controlado: Documento que su emisin, distribucin y uso est sujeto al
presente procedimiento.
Documento de origen externo: Documento que no ha sido creado por la empresa pero
que de forma temporal o permanente est bajo el control de Eternit.
Documento de origen interno: Documento que ha sido creado por la empresa.
Documento Obsoleto: Documento que ha perdido su vigencia y no es aplicable en el
desarrollo de los procesos o actividades.
Procedimiento: Documento donde se especifica las actividades de un proceso.
Formato: Es el documento sobre el cual se registrarn datos que evidencien que se ha
cumplido una actividad que se ejecuta peridicamente.
160

CONTROL DE
DOCUMENTOS
QAG.P03
Versin 01
Vigencia - -
Pgina 2 de 6

Documento de Referencia: Es un documento que se publica como referencia para los
trabajadores de la empresa. Se diferencia de un formato porque este no tiene cambios
frecuentes. Ejemplo: Planos, especificaciones, etc.
Manual de Funciones: Documento en donde se detallan las funciones especficas de
los empleados de Eternit Ecuatoriana S.A.
Instructivo: Documento donde se especifica las actividades de un proceso. Se
diferencia de un procedimiento porque este contiene fotografas que ayuden a entender
de mejor manera las actividades necesarias.

Responsabilidades
Jefe de Aseguramiento de Gestin:
Asegurarse de que los documentos vigentes del Sistema de Gestin en S&SO se
encuentren disponibles en los sitios de trabajo.
Identificar los documentos obsoletos para prevenir su uso indebido.

161

CONTROL DE
DOCUMENTOS
QAG.P03
Versin 01
Vigencia - -
Pgina 3 de 6

Procedimiento.

Disposiciones Generales.
La informacin del Sistema de Gestin de S&SO est a disposicin de todo el personal
de la empresa en formato fsico y digital. El acceso a los formatos digitales se lo realiza
mediante el intranet.

El Jefe de Aseguramiento de Gestin tendr los documentos originales digitales y
fsicos. Los documentos obsoletos fsicos sern identificados y archivados por el Jefe de
Aseguramiento de Gestin por el lapso mnimo de un ao, luego podrn ser destruidos.

Los documentos obsoletos digitales sern identificados en una carpeta de obsoletos.
Cuando se realiza modificaciones sustanciales al sistema, como por ejemplo,
migraciones de las versiones de las normas, inclusin de otros sistemas de gestin y
nuevos procesos productivos, la fecha de edicin y su nmero son cambiados; si las
modificaciones son mnimas, como pequeos cambios en los procedimientos, cambio
de actividades, solo se cambia la fecha y el nmero de revisin.

Control de los registros.
Los registros sern almacenados por el departamento que lo gener. La indexacin,
tiempo de almacenamiento y disposicin final depender de los intereses del rea.
162

CONTROL DE
DOCUMENTOS
QAG.P03
Versin 01
Vigencia - -
Pgina 4 de 6

El control de todos los registros esta dado por la Lista Maestra de Documentos y
Registros.

Documentos legales, ordenanzas municipales, convenios internacionales, normas
tcnicas y otros requisitos.

Los documentos legales, ordenanzas municipales, convenios internacionales normativas
tcnicas, y otros requisitos son archivados por el Jefe de Aseguramiento de Gestin y la
evaluacin de su cumplimiento se describe en el procedimiento QAG.P01 Requisitos
Legales y Otros Requisitos.

El Diagrama 9 presenta el flujo de las actividades para este procedimiento.

163

CONTROL DE
DOCUMENTOS
QAG.P03
Versin 01
Vigencia - -
Pgina 5 de 6

Diagrama 9: Procedimiento Control de Documentos

164

CONTROL DE
DOCUMENTOS
QAG.P03
Versin 01
Vigencia - -
Pgina 6 de 6

QAG.D02 Lista Maestra de Documentos y Registros (Ver Tabla 29, Formato en Anexo
XIX).

Control de Cambios.
01 - - Creacin del
procedimiento

165

4.4.6 Control Operacional.
El control operacional contempla el establecimiento y mantenimiento de instrucciones
que aseguren la adecuada aplicacin de medidas de control y prevencin para controlar
los riesgos, buscando el cumplimiento de la poltica de S&SO, objetivos, requisitos
legales y otros requisitos.
Una vez que se han identificado los peligros y valorado los riesgos, y se ha establecido
la poltica, objetivos y programas de S&SO, es importante determinar qu controles son
suficientes, qu controles se deben mejorar y qu controles se deben implementar dentro
del Sistema de S&SO.
Estos controles deben estar orientados a:
Eliminar el proceso o la causa del riesgo.
Sustituir con otro proceso o material menos peligroso.
Proteger a la persona de la exposicin a los riesgos en los casos en los que no se
pueda eliminar o sustituir.
Instalar barreras para mantener al personal fuera del rea de peligro.
Advertir al personal con seales visibles o audibles cuando la exposicin a un
riesgo es inminente o posible.
Usar etiquetas de advertencia para prevenir al personal buscando que eviten el
riesgo.
Colocar filtros para manejar gases, polvos y fibras indeseables.
Mejorar los sistemas de ventilacin para despejar las emanaciones al proceso.
La propuesta para mantener un control operacional es la elaboracin de instructivos que
estarn disponibles en cada rea de trabajo.
166

En el Anexo XX se presenta un ejemplo de un instructivo en donde se describen las
actividades a realizar, las medidas de control operacional propias de la actividad y de
seguridad y salud ocupacional, adems de gestin ambiental para que sea un instructivo
integral.

4.4.6.1 Compras y adquisicin de servicios.
Para controlar que las compras de bienes, equipos o servicios que puedan afectar la
seguridad y salud de los trabajadores cumplan con los requisitos establecidos, se debe
exigir a los proveedores y contratistas acatar las disposiciones siguientes:
Los contratistas y personal de servicios complementarios que desarrollan
actividades dentro de las instalaciones de la organizacin deben cumplir con los
requisitos mnimos indispensables:
o Reglamento Interno de SST debidamente aprobado por el Ministerio de
Relaciones Laborales, para empresas o contratistas con ms de 10
trabajadores.
o Plan mnimo de prevencin de riesgos del Trabajo, aprobado por el MRL
para empresas o contratistas con menos de 10 trabajadores.
o Constitucin del Comit Paritario SST, aprobado por el MTE para
empresas con ms de 15 trabajadores.
o Avisos de Entrada al IESS de su personal.
o Roles de Pago mensuales de su personal.
o Certificacin de aportes mensuales al IESS de su personal.
o Cumplimiento de las normas internas de Seguridad y Salud ocupacional.
167

o Dotacin obligatoria y permanente de equipos de proteccin personal
(casco, gafas de seguridad, tapones auditivos, zapatos de seguridad, etc.)
Para proveedores de equipos se exigir el cumplimiento de los estndares de
seguridad nacionales e internacionales. Los equipos debern tener su respectivo
manual de funcionamiento.
Para proveedores de sustancias qumicas se exigir el suministro de las hojas de
seguridad en espaol.
Para la adquisicin de mquinas se debe solicitar informacin sobre los niveles de ruido
que emite, sistemas de proteccin con los que cuenta, emisiones, condiciones
ergonmicas, etc.
Estos requerimientos se incluyen dentro de los procedimientos de compras y
contratacin de servicios y las funciones del Jefe de Compras e Importaciones.
Las acciones a tomar en caso de incumplimiento de requisitos de seguridad por parte de
proveedores o contratistas debern estar estipuladas en los contratos que Eternit
Ecuatoriana suscriba.
El cumplimiento de las disposiciones por parte de los proveedores y contratistas ser
tomado en consideracin al momento de realizar la evaluacin de proveedores.

4.4.6.2 Desarrollo de trabajos considerado de alto riesgo
Para los trabajos considerados de alto riesgo se han establecido mecanismos de control
de entrada y salida del personal a dichos sitios.
Esto se controla con el procedimiento QSS.P03 Permisos de Trabajo.

168

4.4.6.3 Materiales peligrosos para la Seguridad y Salud.
Se deben identificar los materiales que puedan afectar la seguridad y salud de los
trabajadores. Se debe definir lugares de almacenamiento que cumplan las condiciones
adecuadas y las hojas de seguridad deben estar disponibles en los lugares donde estos
vayan a ser usados. El personal debe contar con los equipos de proteccin personal
necesarios para su manipulacin.

4.4.6.4 Mantenimiento de Equipos
Los equipos e instalaciones deben ser sometidos a revisin e inspecciones peridicas
que aseguren su correcto funcionamiento y evitar posibles accidentes.
Para esto, en Eternit Ecuatoriana S.A., se ha desarrollado un procedimiento de
mantenimiento donde consta un programa de mantenimiento que incluye equipos de
proteccin, sistemas contra incendios, alarmas, sistemas de ventilacin, etc.

169

MANTENIMIENTO
QMM.P01
Versin 01
Vigencia - -
Pgina 1 de 6

Objetivo: Establecer todas la actividades necesarias y planes de mantenimiento
preventivo y correctivo a los equipos e instalaciones existentes en la organizacin, para
garantizar su adecuado funcionamiento de acuerdo a estndares de calidad de producto
y disminucin de los impactos ambientales y riesgos ocupacionales.

Alcance: A las actividades necesarias para la aplicacin de un sistema de
mantenimiento preventivo y correctivo para los equipos e instalaciones de la
organizacin.

Definiciones
EPP: Equipos de Proteccin Personal (Casco, guantes, zapatos industriales, etc.)
Mantenimiento Preventivo: Realizar una actividad sobre un equipo o instalacin para
evitar que trabaje en condiciones inapropiadas y salga de operacin. El mantenimiento
preventivo se realiza en base a la programacin realizada por el departamento de
mantenimiento en base a su Plan maestro de mantenimiento QMM.D01 (Anexo
XXII).
Mantenimiento Correctivo: Realizar una actividad sobre un equipo o instalacin para
restablecer su servicio y regresarlo a las condiciones operacionales establecidas.

170

MANTENIMIENTO
QMM.P01
Versin 01
Vigencia - -
Pgina 2 de 6

Responsabilidades.
rea de Mantenimiento:
Dar cumplimiento a las actividades estipuladas en este procedimiento.
Supervisor de Produccin:
Emitir las rdenes de Trabajo debidamente llenas y recibir los trabajos
comprobando su eficacia.
Asegurar la disponibilidad de los equipos para realizar los mantenimientos
preventivos y correctivos.
Personal de Produccin:
Conservar los equipos en las mejores condiciones y comunicar oportunamente
las fallas.

Paramdicos:
Vigilar que el personal que realiza los mantenimientos lo haga en condiciones de
seguridad apropiadas (uso de EPP, lneas de vida, etc.) y notificar las
desviaciones a los procedimientos de seguridad establecidos

171

MANTENIMIENTO
QMM.P01
Versin 01
Vigencia - -
Pgina 3 de 6

Procedimiento.
Mantenimiento preventivo.
El Supervisor de Produccin es el encargado de hacer la inspeccin rutinaria de los
equipos y de informar al Jefe de Mantenimiento y Proyectos cualquier novedad en la
reunin de Produccin y Mantenimiento, en la cual se deja evidencia de las actividades
y se define el da exacto de mantenimiento.

El jefe de Mantenimiento y Proyectos es el encargado de planificar y publicar al menos
con un da de anticipacin el programa de mantenimiento preventivo haciendo uso del
formato Mantenimiento Preventivo QMM.F01 (Anexo XXI), en el cual deben constar
las observaciones realizadas por los Supervisores de Produccin, al igual que las
actividades de mantenimiento programadas, mismas que se encuentran en el formato
Plan maestro de mantenimiento QMM.D01 (Anexo XXII). Adems es el responsable
de realizar dicho mantenimiento en las horas previstas y entregar la maquina al
Supervisor de Produccin.

172

MANTENIMIENTO
QMM.P01
Versin 01
Vigencia - -
Pgina 4 de 6

Mantenimiento correctivo no programado:
Durante el proceso productivo, ocurren daos que necesariamente deben ser corregidos
de inmediato, por la importancia de los equipos afectados, en estas situaciones, una vez
que el Supervisor de Produccin notifica al mecnico de turno, ste deber actuar de la
mejor manera posible para resolver el problema, hecha la reparacin, sta se describir
en la Bitcora de Produccin para el anlisis posterior y la toma de acciones
preventivas.

Si el dao se produce fuera de horarios en los que se encuentre el personal mecnico y
el mecnico de turno no puede reparar el equipo, el Supervisor de Produccin se
comunicar de inmediato con el Jefe de Mantenimiento y Proyectos.

El Diagrama 10 presenta el flujo de las actividades para que este procedimiento se lleve
a cabo.

173

MANTENIMIENTO
QMM.P01
Versin 01
Vigencia - -
Pgina 5 de 6

Diagrama 10: Procedimiento Mantenimiento

174

MANTENIMIENTO
QMM.P01
Versin 01
Vigencia - -
Pgina 6 de 6

QMM.F01 Mantenimiento Preventivo (Formato en Anexo XXI)
QMM.D01 Plan Maestro de Mantenimiento (Formato en Anexo XXII)

Control de Cambios
01 - - Creacin del
procedimiento

175

4.4.7 Preparacin y respuesta a emergencias.
La norma OHSAS 18001:2007 establece requisitos para la evaluacin potencial de
situaciones de emergencia y las necesidades de respuesta ante estas.
La planificacin de las actividades a realizar para dar respuesta a una emergencia es un
medio que posibilita la disminucin de prdidas que puedan afectar a la organizacin si
se presentaran.
Para esto, se ha establecido un procedimiento para responder las diferentes situaciones
que puedan ocurrir en caso de emergencia.
Para la elaboracin del procedimiento se ha tomado en cuenta la identificacin de
peligros y evaluacin de riesgos en los alrededores de la planta.
Se ha realizado un anlisis de vulnerabilidad mediante el cual se identifican y valoran
las posibles situaciones de emergencia que puedan presentarse y las medidas que se
deben tomar y el personal encargado de tomar en cuenta estas medidas. (Ver Funciones
de las Brigadas Contra Incendios, de Evacuacin y Rescate).
Para elaborar el plan de emergencias se tomo en cuenta la informacin sobre riesgos
presentes, vas de acceso y evacuacin, medios de proteccin disponible en la empresa,
estado de las instalaciones, actividades desarrolladas y nmero de personas a evacuar.
Para esto, se ha desarrollado el plano de ubicacin de extintores y vas de evacuacin de
cdigo QSS.D03 expuesto en el Anexo XXIII.

El plan de emergencia ser divulgado a todas las organizaciones mediante
capacitaciones, adems se programara realizar un simulacro anual con el fin de evaluar
la efectividad del plan de emergencia.

176

PREPARACIN Y
RESPUESTA ANTE
EMERGENCIAS
QSS.P04
Versin 01
Vigencia - -
Pgina 1 de 5

Objetivo: Optimizar la organizacin y utilizacin de los medios humanos y materiales
disponibles en la prevencin y lucha contra los diversos riesgos existentes. Prevenir los
riesgos y, en caso de accidentes, la intervencin inmediata y la evacuacin de ser
necesario.

Alcance: A todas los puestos de trabajo dentro de las Instalaciones de Eternit
Ecuatoriana S.A.

Definiciones.
Emergencia: Situacin que pone en riesgo inminente la integridad fsica y psicolgica
de los ocupantes de un recinto y que requiere de una capacidad de respuesta
institucional organizada y oportuna a fin de reducir al mximo los potenciales daos
Alerta: La Alerta es un estado declarado, indica mantenerse atento.
Alarma: Es una seal o aviso sobre algo que va a suceder en forma inminente o ya est
ocurriendo. Por lo tanto su activacin significa ejecutar las instrucciones establecidas
para una emergencia.
Plan Especfico de Emergencias: Ordenamiento de disposiciones, acciones y
elementos necesarios propios de cada recinto y de su respectivo entorno inmediato,
articulados de manera tal de dar una respuesta eficaz frente a una emergencia.

177

PREPARACIN Y
RESPUESTA ANTE
EMERGENCIAS
QSS.P04
Versin 01
Vigencia - -
Pgina 2 de 5

Evacuacin: Procedimiento obligatorio, ordenado, responsable, rpido y dirigido de
desplazamiento masivo de los ocupantes de un recinto hacia la zona de seguridad de
ste, frente a una emergencia real o simulada.
Evacuacin parcial: Est referida a la evacuacin de una o ms dependencias con
peligro inminente de un recinto, pero no de todo el recinto comprometido por la
emergencia.
Evacuacin total: Est referida a la evacuacin de todas las dependencias de un
recinto.
Vas de evacuacin: Son aquellas vas que estando siempre disponibles para permitir la
evacuacin (escaleras de emergencia o servicio, pasillos, patios interiores etc.) ofrecen
una mayor seguridad frente al desplazamiento masivo y que conducen a la zona de
seguridad de un recinto.
Flujo de ocupantes: Cantidad de personas que pueden pasar a travs del ancho til de
una va de evacuacin por unidad de tiempo (personas por minuto)
Zona de seguridad: Es aquel lugar fsico de la infraestructura que posee una mayor
capacidad de proteccin masiva frente a los riegos derivados de una emergencia y que
adems ofrece las mejores posibilidades de abandono definitivo de un recinto
Incendio: Es una reaccin qumica exotrmica descontrolada producto de la
combinacin de tres componentes: material combustible (madera, papel, gneros,
lquidos etc.), oxgeno (presente en la atmsfera) y una fuente de calor (usualmente
provista por descuido humano), con desprendimiento de calor, humo, gases y luz.
178

PREPARACIN Y
RESPUESTA ANTE
EMERGENCIAS
QSS.P04
Versin 01
Vigencia - -
Pgina 3 de 5

Sismo: Consiste en el desplazamiento brusco y de intensidad relativa de zonas de la
corteza terrestre, con un potencial destructivo variable.
Erupcin: Es una emisin ms o menos violenta en la superficie terrestre de materias
procedentes del interior del globo
Explosin: Una explosin es la liberacin de energa en un intervalo temporal nfimo.
Inundacin: Una inundacin es la ocupacin por parte del agua de zonas que
habitualmente estn libres de sta, bien por desbordamiento de ros y ramblas, por
subida de las mareas por encima del nivel habitual o por avalanchas causadas por
tsunamis

Responsabilidades
De cumplir: Miembros de Brigada Contra Incendios, Evacuacin y Rescate.
De hacer cumplir: Jefe de Salud, Seguridad y Medio Ambiente.

Procedimiento

a cabo.

179

PREPARACIN Y
RESPUESTA ANTE
EMERGENCIAS
QSS.P04
Versin 01
Vigencia - -
Pgina 4 de 5

Diagrama 11: Procedimiento Preparacin y Respuesta ante Emergencias


180

PREPARACIN Y
RESPUESTA ANTE
EMERGENCIAS
QSS.P04
Versin 01
Vigencia - -
Pgina 5 de 5

QSS.D03 Plano de ubicacin de extintores y vas de evacuacin. (Anexo XXIII)
QSS.F04 Reporte y Evaluacin de la Emergencia (Anexo XXIV)
QSS.F05 Evaluacin de Simulacro (Anexo XXV)
QSS.F06 Planilla de Inspeccin de Extintores (Anexo XXVI)
QSS.D04 Nmeros telefnicos para Emergencias (Anexo XXVII)
QSS.I01 Instructivo de Manejo de Extintores (Anexo XXVIII)

Control de Cambios
01 - - Creacin del
procedimiento

181

4.5 Verificacin.
La verificacin nos permitir comparar si lo que planificamos se est cumpliendo con
las actividades definidas previamente.

4.5.1 Medicin de Desempeo y Monitoreo.
En el sistema de gestin de S&SO de una organizacin, la medicin y seguimiento de
desempeo busca establecer parmetros que permitan verificar el cumplimiento de la
poltica y objetivos de S&SO y la eficacia de los controles operacionales que se han
implementado.
Para determinar el cumplimiento de la poltica y objetivos de S&SO se ha establecido el
formato de control de indicadores que busca dar seguimiento al logro de objetivos y
determina las causas ms probables de las desviaciones, si las hubiera, y nos ayuda a
determinar compromisos de actividades que remedien la desviacin.
Los indicadores son evaluados mensualmente (la mayora) y sin presentados a la alta
direccin en reuniones formales (con acta).
Adems de revisar los indicadores, tambin se presentan los resultados de las
inspecciones realizadas por el comit de SST en el Programa SOL.

La revisin incluye:
Seguimiento al cumplimiento y efectividad de las inspecciones.
Seguimiento al cumplimiento y efectividad de las actividades de control
operacional establecidas en la organizacin.
Seguimiento al cumplimiento y efectividad de las actividades incluidas en el
Programa de S&SO.
182

Seguimiento al cumplimiento y efectividad de los programas de medicina
preventiva (Tabaco, SIDA, etc.)
Seguimiento y anlisis de los resultados de exmenes mdicos realizados a los
trabajadores. (Ver procedimiento QSSA.P05 Exmenes mdicos).
Eternit se asegura que se incluyan exmenes mdicos de ingreso, exmenes
peridicos, exmenes de retiro que son definidos en funcin a los factores de
riesgo a los que est o estar expuesto el trabajador. Los exmenes se realizan en
laboratorios acreditados para este efecto.
Seguimiento de las actividades establecidas para cumplir con los requisitos
legales.

Adems existen medidas de seguimiento reactivo como por ejemplo:
Investigacin de accidentes e incidentes realizados de acuerdo al procedimiento
QSS.P06 Investigacin de Accidentes Incidentes y con participacin del
Comit de SST.
Anlisis de no conformidades del sistema y determinacin de acciones
correctivas. (Ver procedimiento QAG.P04 Mejora Continua).

Para el desarrollo de mediciones que necesiten equipos como sonmetros, luxmetros,
bombas muestradoras de aire, etc., se los contrata con laboratorios especializados que
garantizan que las mediciones son objetivas y que los equipos estn calibrados.

183

EXMENES MDICOS
QSS.P05
Versin 01
Vigencia - -
Pgina 1 de 5

Objetivo: Garantizar que el personal de Eternit Ecuatoriana S.A. posea las condiciones
mdicas adecuadas al ingresar a la empresa y controlar que dichas condiciones no se
afecten negativamente en el desarrollo de sus funciones.

Alcance: Al personal nuevo, antiguo y que se retira de Eternit Ecuatoriana S.A.

Definiciones.
Trabajador: Toda persona que realiza una labor lcita de manera regular o temporal
para un empleador.
Salud: Se denomina al completo estado de bienestar fsico, psicolgico social y
ambiental. No nicamente la ausencia de enfermedad.
Condicin de Trabajo: Cualquier caracterstica del mismo que pueda tener una
influencia significativa en la generacin de riesgos para la salud y la seguridad del
trabajador.
Espirometra: Consta de una serie de pruebas respiratorias sencillas, bajo
circunstancias controladas, que miden la magnitud absoluta de las capacidades
pulmonares y los volmenes pulmonares y la rapidez con que estos pueden ser
movilizados (flujos areos).

184

EXMENES MDICOS
QSS.P05
Versin 01
Vigencia - -
Pgina 2 de 5

Responsabilidades:
Departamento Mdico: Programar y coordinar los exmenes mdicos a
realizarse a futuros empleados, empleados, y personal en retiro de Eternit
Ecuatoriana S.A.

Procedimiento.
Exmenes mdicos.
Todo personal que aspire a un puesto de trabajo en Eternit Ecuatoriana deber realizarse
los exmenes mdicos pre ocupacionales.
Todas estas valoraciones sern a costo de la empresa.
Los exmenes mdicos para ingreso, peridicos (anuales) y de retiro que se deben
realizar son los siguientes:
Examen fsico general.
Examen de sangre.
Audiometra
Visiometra
Espirometra cada 3 aos
Placa de trax cada 3 aos
185

EXMENES MDICOS
QSS.P05
Versin 01
Vigencia - -
Pgina 3 de 5

Clasificacin de Aptitudes para los exmenes de ingreso:
Apto A. Aceptado sin defecto o enfermedad alguna.
Apto B. Apto Condicional, aceptado con enfermedades o defectos fsicos corregibles o
no pero no disminuyen su capacidad laboral.
Apto B1. Apto condicional aceptado con enfermedades o defectos fsicos corregibles o
no, que no interfieren directamente con su capacidad laboral pero con caractersticas
profesionales tcnicas indispensables para el cargo.
Apto C. No apto. No puede ser aceptado por tener una enfermedad o defecto fsico
declarado que puede interferir con su capacidad laboral, puede agravarse por el
desarrollo de la actividad laboral asignada o puede ser de riesgo para la comunidad.

Control de Archivo de Salud, Seguridad y Ambiente.
Todos los documentos mdicos (incluso radiografas de trax) deben ser archivados y
conservados bajo salvaguardia del secreto profesional durante un perodo de 40 aos
despus de finalizadas las relaciones laborales.
nicamente, el Gerente General, Director Administrativo Financiero, Jefe de Salud,
Seguridad y Ambiente, el Mdico y Paramdico de la Empresa tendrn acceso a sta
documentacin.
Los responsables de actualizar y desechar documentos obsoletos de este archivo son el
Jefe de Salud, Seguridad y Ambiente, y el Mdico de la Empresa.

186

EXMENES MDICOS
QSSO.P05
Versin 01
Vigencia - -
Pgina 4 de 5

El Diagrama 12 presenta el flujo de las actividades para que el procedimiento de
exmenes mdicos pre ocupacionales se lleve a cabo.
Diagrama 12: Procedimiento Exmenes Mdicos.

187

EXMENES MDICOS
QSSO.P05
Versin 01
Vigencia - -
Pgina 5 de 5

No aplica

Control de Cambios.
01 - - Creacin del
procedimiento

188

4.5.2 Evaluacin del Cumplimiento Legal.
Para cumplir con lo establecido en la poltica de S&SO, Eternit debe evaluar
peridicamente el cumplimiento de los requisitos legales aplicables, requisitos de las
partes interesadas y otros que se hayan suscrito.
El procedimiento que estandariza las actividades para cumplir con lo anterior
mencionado es el QAG.P01 Requisitos Legales y Otros Requisitos.

4.5.3 Investigacin de Incidentes, No Conformidad, Accin Correctiva y Accin
Preventiva
El presente numeral incluye requisitos relacionados con el establecimiento de
procedimientos para el reporte, investigacin de accidentes y no conformidades, como
tambin el establecimiento de acciones correctivas y preventivas con el fin de evitar la
ocurrencia de situaciones similares y determinar las causas de potenciales no
conformidades.

4.5.3.1 Investigacin Incidentes
Los procedimientos deben definir cmo manejar el proceso de investigacin, y toma en
cuenta el tipo de eventos a investigar, el propsito de las investigaciones, quin
investiga, la autoridad de los investigadores y las calificaciones requeridas, la causa raz
de las no conformidades y medidas para realizar entrevistas a testigos.

189

INVESTIGACIN DE
ACCIDENTES E
INCIDENTES
QSS.P06
Versin 01
Vigencia - -
Pgina 1 de 5

Objetivo: Obtener todos los datos pertinentes y todas las posibles opiniones, sobre los
accidentes y/o incidentes de trabajo con el fin de determinar sus verdaderas causas y
prevenir que las mismas vuelvan a ocurrir.

Alcance: A los accidentes o incidentes ocurridos en las instalaciones de la empresa o en
el desarrollo de las actividades de los empleados de Eternit Ecuatoriana S.A.

Definiciones
Medidas de Prevencin: Acciones que se adoptan con el fin de evitar o disminuir los
riesgos derivados del trabajo, dirigidas a proteger la salud de los trabajadores contra
aquellas condiciones de trabajo que generan daos que sean consecuencias, guarden
relacin o sobrevengan durante el cumplimiento de sus labores, medidas cuya
implementacin constituye una obligacin y deber de parte de los empleadores.
Incidente de Trabajo: Suceso ocurrido en el curso del trabajo o en relacin con el
trabajo, en el que la persona afectada no sufre lesiones corporales, o en el que stas slo
requieren cuidados de primeros auxilios.
Accidente de Trabajo: Es todo suceso repentino que sobrevenga por causa o por
ocasin del trabajo y que produzca en el trabajador una perturbacin funcional,
invalidez o la muerte.

190

INVESTIGACIN DE
ACCIDENTES E
INCIDENTES
QSS.P06
Versin 01
Vigencia - -
Pgina 2 de 5

Es tambin accidente de trabajo aquel que se produce por rdenes del empleador o
durante la ejecucin de una labor bajo su autoridad, aun fuera del lugar y horas de
trabajo.
Causas Bsicas: Causas reales que se manifiestan detrs de los sntomas; razones por
las cuales ocurren los actos y condiciones sub estndar o inseguros; factores que una vez
identificados permiten un control administrativo significativo. Las causas bsicas
ayudan a explicar por qu se cometen actos sub estndar o inseguros y por qu existen
condiciones sub estndar o inseguras.
Causas Inmediatas: Circunstancias que se presentan justamente antes del contacto; por
lo general son observables o se hacen sentir. Se clasifican en actos sub estndar o actos
inseguros (comportamientos que podran dar paso a la ocurrencia de un accidente o
incidente) y condiciones sub estndar o condiciones inseguras (circunstancias que
podran dar paso a la ocurrencia de un accidente o incidente).
Peligro: Amenaza de accidente o de dao para la salud.

Responsabilidades.
Jefe de SSA: Realizar la investigacin de accidentes o incidentes de acuerdo a lo
establecido en este procedimiento.
Comit de SST: Participar en la investigacin de accidentes o incidentes para
determinar acciones.
191

INVESTIGACIN DE
ACCIDENTES E
INCIDENTES
QSS.P06
Versin 01
Vigencia - -
Pgina 3 de 5

Procedimiento.
Todos los accidentes con consecuencias mortales debern ser investigados en un plazo
no mayor a 10 das laborables a partir de su denuncia. El informe respectivo se emitir
en un plazo mximo de 30 das calendario.
Los accidentes que generen incapacidades permanentes debern ser investigados en un
plazo no mayor a 10 das laborables. El informe respectivo se emitir en un plazo
mximo de 45 das calendario.

a cabo.

192

INVESTIGACIN DE
ACCIDENTES E
INCIDENTES
QSS.P06
Versin 01
Vigencia - -
Pgina 4 de 5

Diagrama 13: Procedimiento Investigacin de Accidentes e Incidentes

193

INVESTIGACIN DE
ACCIDENTES E
INCIDENTES
QSS.P06
Versin 01
Vigencia - -
Pgina 5 de 5

QSS.F07 Anlisis de Anomalas de Accidentes e Incidentes (Anexo XXIX).

Control de Cambios
01 - - Creacin del
procedimiento

194

4.5.3.2 No Conformidad, Accin Correctiva y Accin Preventiva.
Para dar cumplimiento a este punto, se ha establecido el siguiente procedimiento:

MEJORA CONTNUA
QAG.P04
Versin 01
Vigencia - -
Pgina 1 de 4

Objetivo: Establecer los lineamientos para la implantacin de acciones correctivas y/o
preventivas, para eliminar las causas de no conformidad o no conformidades potenciales
presentadas en el Sistema de S&SO, buscando su mejora continua.

Alcance: A las no conformidades presentadas en todas las reas de la organizacin que
son parte del Sistema de Gestin Integral.

Definiciones.
Accin correctiva: Accin encaminada a eliminar la causa de una no conformidad real,
para prevenir que esta pueda repetirse.
Accin preventiva: Accin encaminada a eliminar las causas potenciales de no
conformidades, para prevenir la aparicin de estas.
Correccin: Accin tomada para eliminar una no conformidad detectada. Tambin Se
la conoce como Accin Curita.

195

MEJORA CONTNUA
QAG.P04
Versin 01
Vigencia - -
Pgina 2 de 4

Mejora continua: Proceso recurrente de optimizacin del Sistema de Gestin Integral,
para lograr mejoras en el desempeo global, de forma coherente con la poltica de la
organizacin.
No conformidad: Incumplimiento de un requisito, cualquier desviacin respecto a las
normas, prcticas, procedimientos, reglamentos, desempeo del sistema de gestin, etc.,
que pueda ser causa directa o indirecta de enfermedad, lesin, dao a la propiedad o una
combinacin de estos.
Las no conformidades pueden presentarse como resultado de las auditoras internas,
auditoras externas, el anlisis de los datos (indicadores), la revisin del sistema por
parte de la direccin, retroalimentacin de las partes interesadas o inspecciones de
Seguridad.
No conformidad potencial.- Es una situacin indeseable que requiere de un anlisis de
causa y la determinacin de acciones preventivas para evitar que se convierta en una no
conformidad.

Responsabilidades
Jefe de Aseguramiento de Gestin: Gestionar las no conformidades reales o
potenciales y coordinar su anlisis de causa y posterior ejecucin de acciones
para mitigarlas.

196

MEJORA CONTNUA
QAG.P04
Versin 01
Vigencia - -
Pgina 3 de 4

Procedimiento.
El Diagrama 14 presenta el flujo de las actividades.
Diagrama 14: Procedimiento Mejora Continua


197

MEJORA CONTNUA
QAG.P04
Versin 01
Vigencia - -
Pgina 4 de 4

QAG.F04 Reporte De No Conformidad (Anexo XXX).

Control de Cambios.

01 - - Creacin del
procedimiento

198

4.5.4 Control de Registros.
Los registros son la evidencia para demostrar el cumplimiento de las actividades de
implementacin y mejoramiento continuo del sistema de S&SO.
Eternit ha determinado cuales son los registros que se requieren para demostrar el
cumplimiento de las actividades con respecto al sistema de gestin en seguridad y salud
ocupacional.
Se ha asegurado que se cumplan los requisitos siguientes:
Identificacin: Es la accin que permite reconocer los registros y relacionarlos
con la actividad o procedimiento del sistema de gestin.
Disposicin: Accin por tomar cuando se ha terminado el tiempo de retencin
establecido para cada registro. Puede ser eliminacin, digitalizacin,
almacenamiento en archivo pasivo, etc.
Legibles: Accin que permite asegurar que el documento se pueda leer.
Trazables: Accin de recuperar la informacin que contiene el registro.
Proteccin: Accin de asegurar el buen estado de los registros del sistema de
gestin en seguridad y salud ocupacional.
Almacenamiento: Condiciones que permiten definir el lugar donde se disponen
los registros.
Recuperacin: Disposiciones que permiten volver a disponer de los documentos
cuando se necesiten.
Retencin: Disposicin de conservacin de los registros en los tiempos
establecidos.

199

La Tabla 18 es la matriz de documentos y registros donde se detallan las caractersticas
de cada registro.

Las actividades para el control de registros estn consideradas en el procedimiento
QAG.P03 Control de Documentos

4.5.5 Auditoras Internas.
La auditora interna es una herramienta para la mejora continua del sistema de S&SO
que permite conseguir informacin de manera planificada.
Los requisitos que este punto exige, han sido tomados en cuenta para elaborar el
siguiente procedimiento:

200

AUDITORAS INTERNAS
QAG.P05
Versin 01
Vigencia - -
Pgina 1 de 6

Objetivo: Determinar el grado de implantacin y cumplimiento del Sistema de
Seguridad y Salud Ocupacional establecido por la organizacin, y de procedimientos
documentados.

Alcance: A las auditoras internas al Sistema de S&SO en Eternit Ecuatoriana.

Definiciones.
Auditora: Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener evidencias
de la auditora y evaluarlas de forma objetiva con la finalidad de determinar en qu
medida el Sistema de Gestin cumple con los requisitos.
Auditora interna: Denominada en ocasiones como auditoras de primera parte, es una
auditora que se realiza por, o en nombre de la propia organizacin, para la revisin por
la Direccin y con otros fines internos.
Evidencia de la auditora: Todos los registros, declaraciones de hechos o cualquier
otra informacin que sea pertinente para los criterios de la auditora.
Equipo auditor: Est formado por un auditor lder y un grupo de auditores internos
calificados.
Plan de auditoras internas: Documento que indica el objetivo, alcance, criterios de
auditora, procesos a ser auditados, fechas, responsables, procedimientos aplicables y
equipo auditor.
201

AUDITORAS INTERNAS
QAG.P05
Versin 01
Vigencia - -
Pgina 2 de 6
Responsabilidades:
Jefe de Aseguramiento de Gestin: Es responsable de programar las auditoras,
as como de asegurarse de contar con suficientes auditores capacitados.
Auditores: Realizar las auditoras de acuerdo a lo planificado.

Procedimiento.

Calificacin de Auditores.
Auditor Lder: El auditor lder deber cumplir con un mnimo de 76 puntos en la
calificacin de auditores.
Auditores Internos: Debern cumplir con un mnimo de 51 puntos en la calificacin de
auditores.

El Jefe de Aseguramiento de Gestin designar a los integrantes del equipo auditor
identificando dentro de la empresa, las personas que hayan recibido capacitacin interna
o externa en una empresa competente.

Los miembros del equipo auditor debern tener conocimiento de los procesos de la
Empresa y destacar atributos personales como puntualidad, responsabilidad,
imparcialidad y objetividad.
Los auditores internos, no podrn participar en la auditora de su rea de trabajo.
202

AUDITORAS INTERNAS
QAG.P05
Versin 01
Vigencia - -
Pgina 3 de 6

Programacin de auditoras internas.
El Programa de Auditoras Internas prev la evaluacin del sistema, la eficacia y
eficiencia de la gestin de cada proceso teniendo en cuenta la prioridad del proceso y las
desviaciones que se presentaron en el ltimo ciclo de auditoras.
Las auditoras internas se realizarn como mnimo dos veces al ao (segn el Programa
Anual de Auditoras) o cuando la situacin lo requiera e incluye a todas las reas que
intervienen en el Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional.

Ejecucin de la Auditora.
Reunin de Apertura.
A la reunin de apertura asisten el Gerente General, Director Administrativo Financiero,
Jefe de Aseguramiento de Gestin, Jefes de los departamentos a ser auditados, el auditor
lder, el equipo auditor, y todas las personas de dicho organismo que vayan a participar
como entrevistados, acompaantes en las visitas o facilitadores de documentacin.
Se analiza el programa de auditora revisando el alcance y objetivos de la misma.
Adems se presentan los mtodos que sern utilizados recogindose posibles
observaciones de los auditados.

Investigacin.
Es la recoleccin de evidencias objetivas a travs de entrevistas, anlisis de documentos,
observaciones de las actividades y condiciones de las reas auditadas.
203

AUDITORAS INTERNAS
QAG.P05
Versin 01
Vigencia - -
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Generacin de hallazgos.
El equipo auditor debe reunirse cuando considere necesario para generar los hallazgos,
estos pueden ser:
Fortalezas: es un hallazgo positivo el cual excede el cumplimiento de los requisitos.
Aspectos por mejorar: es un hallazgo negativo el cual puede clasificarse en:
Observaciones: es un aspecto a mejorar del cual no es posible demostrar
incumplimientos
No conformidad: es un aspecto a mejorar del cual es posible demostrar
incumplimientos.

Reunin de Cierre.
Asisten el equipo auditor, Gerente General, Director Administrativo Financiero, Jefe de
Aseguramiento de Gestin, Directores y Jefes de los departamentos auditados para
presentar los hallazgos de la Auditora.

El Diagrama 15 presenta el flujo de las actividades para este procedimiento.

204

AUDITORAS INTERNAS
QAG.P05
Versin 01
Vigencia - -
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Diagrama 15: Procedimiento Auditoras Internas


205

AUDITORAS INTERNAS
QAG.P05
Versin 01
Vigencia - -
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QAG.D03 Programa Anual de Auditoras (Anexo XXXI)
QAG.F05 Calificacin de Auditores. (Anexo XXXII)
QAG.F06 Plan de Auditora Interna (Anexo XXXIII)
QAG.F07 Lista de verificacin. (Anexo XXXIV)
QAG.F08 Informe de Auditora (Anexo XXXV)
QAG.F09 Evaluacin de habilidades del auditor (Anexo XXXVI)

Control de Cambios
01 - - Creacin del
procedimiento

206

4.6 Revisin por la Direccin.
La finalidad de la revisin por la direccin es determinar si el sistema de gestin de
S&SO esta implementado y es conveniente, adecuado y eficaz.
Se ha establecido que la Alta Gerencia revise el sistema de gestin de S&SO cada seis
meses con el fin de poder realizar un anlisis global del sistema.
La Gerencia revisar el Sistema de S&SO para evaluar su conveniencia, adecuacin y
eficacia, la revisin incluir la evaluacin de oportunidades de mejora, las polticas, los
objetivos de Calidad, Ambientales y S&SO. Esta revisin quedar asentada por medio
de las convocatorias y actas de revisin por la Direccin, registrando las decisiones
tomadas.

La Gerencia ha establecido la necesidad de de disponer de la siguiente informacin para
realizar la revisin:
Anlisis de informes de auditoras internas y externas.
Evaluaciones del cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos
Comunicaciones de las partes interesadas externas.
Resultados del Proceso de Consulta y Participacin de los trabajadores.
Indicadores de desempeo de los procesos.
Desempeo de S&SO.
Estado de investigacin de incidentes.
No conformidades detectadas.
Estado de las acciones correctivas, preventivas y de mejora implantadas.
Resultados de revisiones gerenciales anteriores.
207

Cambios que podran afectar al Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional.
Recomendaciones de los empleados y/o partes interesadas para la mejora.

A la Revisin Gerencial asisten los siguientes funcionarios:
Gerente General.
Gerente Comercial.
Director Administrativo Financiero.
Director de Produccin.
Jefe de Aseguramiento de Gestin.
Jefe de Calidad.
Jefe de Salud, Seguridad y Medio Ambiente.
Jefe de Mantenimiento y Proyectos.
Jefe de Almacenes.
Jefe de Compras e Importaciones.
Coordinador de Moldeados y Coloracin.

4.6.1 Resultado de la Revisin.
Los resultados de la revisin deben incluir las decisiones relacionadas con:
La mejora de la eficacia del Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional y sus
procesos.
La necesidad de recursos.
Posible cambio de la poltica, objetivos y otros elementos del Sistema de S&SO
en funcin de la informacin que ingresa para la revisin por la direccin.

CAPTULO V
208

CAPTULO V
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
5.1 Conclusiones.
Una vez que el modelo de Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional con metodologa
OHSAS 18001:2007 se ha diseado para la empresa Eternit Ecuatoriana S.A., he podido
concluir lo siguiente:
El modelo de Sistema de Gestin en Seguridad y Salud Ocupacional ha sido
diseado de acuerdo a la realidad de la empresa considerando sus necesidades.
Aunque la empresa ya contaba con actividades en gestin de Seguridad y Salud
en el Trabajo, no exista un buen modelo a seguir. Este trabajo logr dar los
mecanismos para que Eternit Ecuatoriana S.A. pueda sostener lo que se ha
alcanzado y realizar mejorar.
La propuesta de indicadores permitir a Eternit Ecuatoriana S.A. mejorar su
gestin en Seguridad y Salud Ocupacional, mediante la determinacin de las
causas que puedan estar afectando a dichos indicadores y determinando acciones
para eliminarlas.
El modelo propuesto ha sido presentado a la empresa Eternit Ecuatoriana y se ha
ido implementando conforme este trabajo ha sido desarrollado. El modelo se
expuso a una pre auditora de certificacin, donde se encontraron algunos
hallazgos que, tras haberlos resuelto, y despus de una auditora ha alcanzado la
certificacin en OHSAS 18001:2007.
209

El modelo ha permitido a la empresa disminuir sus niveles de accidentabilidad,
incidentabilidad, y severidad mediante el adecuado manejo de las herramientas
propuestas en este trabajo. Lo importante, adems de mantener una filosofa
cero accidentes es determinar las causas por las que estos ocurren y
eliminarlas como evidencia de mejora continua.
La consecucin de la certificacin, ha influido en la Alta Direccin en
introducirse en un modelo organizacional que siga los lineamientos de
Responsabilidad Social Empresarial.
El modelo de OHSAS 18001:2007 permiti mejorar los procesos internos
debido a que al momento de levantar la informacin necesaria para este trabajo,
se pudo evidenciar algunas reas que necesitaban mejoras.
Las mediciones de ruido, fibras e iluminacin que se realizan con laboratorios
acreditados deben mantenerse con el fin de mantener controlados estos riesgos y
evitar que se presenten enfermedades ocupacionales.
La matriz de requisitos legales debe ser continuamente actualizada para cumplir
con la legislacin aplicable.
Se deben planificar auditoras internas cada 3 o 4 meses en el primer ao de
mantenimiento de la certificacin para que el sistema pueda madurar y se
fortalezca de los hallazgos encontrados.

210

5.2 Recomendaciones
Tras la certificacin en el Sistema OHSAS 18001:2007, Eternit Ecuatoriana
S.A., ha fortalecido la integracin de sus procesos. La empresa debe aprovechar
esta ventaja competitiva y promocionarse a nivel regional con sus productos.
Adems, toda la gestin que se ha venido realizando le brinda a la empresa una
slida base para emprender un camino de mayor trabajo que es la
Responsabilidad Social Corporativa.
Los instructivos de trabajo realizados, deben ser difundidos a todo nivel. Sera
de gran ayuda que, en lo posible, todos los puestos de trabajo cuenten con
instructivos especficos de las actividades que se van a realizar.
Aunque las inspecciones del Programa de Seguridad, Orden y Limpieza cubren
en gran parte la gestin de identificacin de riesgos, se podra implementar los
cinco minutos de seguridad para todos los empleados con el fin de que la
capacitacin en temas de riesgos, accidentes y de salud y seguridad ocupacional
en general sean cubiertos.
Eternit Ecuatoriana S.A., al encontrarse en una zona industrial, podra buscar en
las empresas vecinas realizar gestin de manera conjunta y aprovechar la
sinergia que se pueda obtener, principalmente en temas de Riesgos Naturales,
evacuacin, etc.
Se recomienda a la empresa, emprender un programa de capacitacin en
auditoras al Sistema OHSAS 18001:2007, con el fin de que se tenga personal
calificado para proponer mejoras de manera proactiva. Es preferible buscar que
211

los auditores calificados pertenezcan a todas las reas para cubrir la totalidad de
los procesos que en Eternit Ecuatoriana S.A se desarrolla.
Tras el anlisis de riesgos, se ha determinado que las inversiones en funcin de
mejoras en seguridad y salud ocupacional deben estar enfocadas conforme a lo
siguiente:
o Programa de Ergonoma y adquisicin de herramientas adecuadas para
mejorar las condiciones de trabajo en las reas de moldeados que son las
que ms procesos manuales tiene.
o Adquisicin de sealtica reflectante en las reas donde la iluminacin
no es la adecuada (especialmente en las noches)
o Adecuacin de los montacargas de la empresa para que se mantengan
operativas las alarmas sonoras de reversa, adems de adecuar un espacio
para que tengan un extintor de PQS de 10 lb.
o Adecuacin de pisos en la nave industrial y en los corredores por donde
transitan los montacargas. Esto permitira, adems de disminuir riesgos,
conservar de mejor manera la calidad del producto.
Adems de todos estos controles que se deben implementar, no podemos olvidar
que lo ms importante es trabajar con el recurso humano en capacitacin y
concientizacin para crear cultura en temas de prevencin. Aquellos temas que
se topen en una capacitacin al personal de planta, debe ir acompaado de
mensajes en el Eteravisos o carteleras, con el fin de que se logre una mayor
eficacia en la recepcin del mensaje.
212

Las reas que se han asignado para el transporte peatonal se encuentran borrosas
debido al desgaste de la pintura en el tiempo. Se debe invertir en mejorar la
demarcacin de caminos.
La matriz de riesgos ha arrojado algunos datos sobre riesgos psicosociales. La
empresa debe realizar una investigacin ms profunda sobre estos riesgos, ya sea
con personal interno o sub contratando el servicio con especialista.
Los simulacros de emergencia deben realizarse con una frecuencia mayor a la
actual. Es recomendable que se realice 2 o 3 simulacros al ao debido a la
rotacin de personal.

213

BIBLIOGRAFA.

1. lvarez Heredia, Francisco, Salud Ocupacional, ECOE Ediciones, Bogot, 2008
2. Bernal Mateus, Mara del Carmen, La Norma OHSAS 18001 y su
implementacin, ICONTEC, Segunda Edicin, 2009
3. Cortes Daz, Jos Mara, Seguridad e Higiene del Trabajo, Tcnicas de
Prevencin en Riesgos Laborales, Editorial Tbar, Madrid, 2007
4. EHS-CA Training, Documento de Capacitacin, Introduccin a Seguridad y
Salud en el Trabajo, 2004.
5. Gmez Etxebarria, Genaro, Manual para la formacin en la Prevencin de
Riesgos Laborales, Editorial Wolters Kluwer Espaa, S.A., Madrid, 2007 7
Edicin
6. ICONTEC - Instituto Colombiano de Normas Tcnicas y Certificacin, NTC -
OHSAS 18001:2007. Sistema de Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional.
Requisitos, Editorial ICONTEC , 2007.
7. ICONTEC - Instituto Colombiano de Normas Tcnicas y Certificacin, NTC -
OHSAS 18002. Sistema de Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional.
Directrices para la implementacin del documento NTC OHSAS 18001:2007.
Editorial ICONTEC, 2008.
8. Keith Denton. Seguridad Industrial, Ed. Mc Graw-Hill, Mxico 1984.
9. Ministerio de Trabajo y Empleo, Unidad Tcnica de Seguridad y Salud en el
Trabajo, Prevencin de Riesgos Laborales, Ao 2008, Volumen 1, No 1.
214

10. Rubio Romero, Juan Carlos, Gua para la consideracin de los requisitos
reglamentarios conforme al estndar OHSAS 18001:2007, Editorial MARFRE
S.A., Madrid, 2007
11. Rubio Romero Juan Carlos , Mtodos de Evaluacin de Riesgos Laborales, Ed.
12. SGS del Ecuador S.A., Documento de Capacitacin, Gestin Integral de la
Calidad, Rev 0 29/06/07
13. Trujillo Meja, Ral Felipe, Seguridad Ocupacional, Tercera Edicin, Bogot,
D.C, 2005
14. Varios, Manual de Habilidades para Auditar, Editorial ICONTEC, 2003

CONSULTA BIBLIOGRFICA EN INTERNET
1. http://www.cepis.org.pe/acrobat/riesgos.pdf
2. http://clio.rediris.es/fichas/hammurabi.htm
3. http://www.worldmapfinder.com/Map_Earth.php?ID=/Es/South_America/Ecuad
or/Quito
4. http://www.mailxmail.com/curso-trabajo-seguridad/trabajo-iceberg-costos-
accidentes

ANEXOS

215

Anexo I
OHSAS 18001: 2007

Sistemas de Gestin de Seguridad y Salud
Ocupacional

BSI
Contenido

Prlogo

Pgina

1 Alcance
2 Publicaciones referencia
3 Trminos y definiciones
4 Requisitos del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional

4.1 Requisitos Generales
4.2 Poltica SSO
4.3 Planeamiento
4.4 Implementacin y Operacin
4.5 Verificacin
4.6 Revisin de la Direccin
216

TRMINOS Y DEFINICIONES
Para los propsitos de la presente norma OHSAS, aplican los siguientes trminos y
definiciones.

3.1. RIESGO ACEPTABLE
Riesgo que ha sido reducido a un nivel que puede ser tolerado por la organizacin, teniendo en
cuenta sus obligaciones legales y su propia poltica de S&SO
(3.16)

3.2. AUDITORIA
Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener evidencia de la auditoria y
evaluarla de manera objetiva con el fin de determinar el grado en que se cumplen los criterios
de auditorias (ISO 9000:2005, 3.9.1)
Nota 1: independiente no necesariamente significa externo a ala organizacin, En muchos
casos, particularmente en organizaciones pequeas, se puede demostrar la independencia no
siendo responsable de la actividad auditada.

3.3. MEJORA CONTINUA
Proceso recurrente de optimizacin del sistema de gestin de S&SO (3.13) para lograr mejoras
en el desempeo de S&SO (3.15) de forma coherente con la poltica de S&SO (3.16) de la
organizacin (3.17)
Nota 1: no es necesario que dicho proceso se lleve en forma simultnea en todas las reas de
actividad.

3.4. ACCIN CORRECTIVA
Accin tomada para eliminar la causa de una no conformidad detectada u otra situacin
indeseable.
Nota 1: puede haber ms de una causa para una no conformidad.
Nota 2: la accin correctiva se toma para prevenir que algo vuela a producirse, mientras que la
accin preventiva se toma para prevenir que algo ocurra.

3.5. DOCUMENTO
Documentacin y su medio de soporte.
217

Nota 1: el medio de soporte puede ser papel, disco magntico, ptico o electrnico, fotografa
o muestra patrn o una combinacin de ellas. (ISO 14001:2004, 3.4)

3.6. PELIGRO
Fuente, situacin o acto con el potencial de dao en trminos de lesiones o enfermedades
(3.8), o la combinacin de ellas

3.7. IDENTIFICACIN DE PELIGROS
Proceso de reconocimiento de una situacin de peligro existente (ver 3.6) y definicin de sus
caractersticas.

3.8. ENFERMEDAD
Identificacin de una condicin fsica o mental adversa actual y/o empeorada por una
actividad del trabajo y/o una situacin relacionada.

3.9. INCIDENTE
Evento(s) relacionados con el trabajo que dan lugar o tienen el potencial de conducir a lesin,
enfermedad (sin importar severidad) o fatalidad.
Nota 1: un accidente es un incidente con lesin, enfermedad o fatalidad.
Nota 2: un incidente donde no existe lesin, enfermedad o fatalidad, puede denominarse,
cuasi-prdida, alerta, evento peligroso.
Nota 3: Una situacin de emergencia (ver 4.4.7) es un tipo particular de incidente.

3.10. PARTE INTERESADA
Individuo o grupo interno o externo al lugar de trabajo (3.18), interesado o afectado por el
desempeo de S&SO (3.15) de una organizacin (3.17)

3.11. NO CONFORMIDAD
Incumplimiento de un requisito. (ISO 9000:2005, 3.6.2; ISO 14001, 3.15)
Nota A: una no conformidad puede ser una desviacin a: Estndares de trabajo relevantes,
prcticas, procedimientos requisitos legales. Requerimientos del sistema de gestin de S&SO
(3.13)
218

3.12. SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
Condiciones y factores que afectan o podran afectar, la salud y seguridad de empleados,
trabajadores temporales, contratistas, visitas y cualquier otra persona en el lugar de trabajo.
Nota: Las organizaciones pueden tener un requisito legal para la salud y seguridad de personas
ms all del lugar de trabajo inmediato, o para quines se exponen a las actividades del lugar
de trabajo
3.13. SISTEMA DE GESTION DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
Parte del sistema de gestin de una organizacin (3.17) empleada para desarrollar e
implementar su poltica de S&SO (3.16) y gestionar sus riesgos (3.22)
Nota 1: un sistema de gestin es un grupo de elementos interrelacionados usados para
establecer la poltica y objetivos y para cumplirlos.
Nota 2: un sistema de gestin incluye la estructura organizacional, la planificacin de
actividades (por ejemplo, evaluacin de riesgos y la definicin de objetivos), responsabilidades,
prcticas, procedimientos (3.20) procesos y recursos. Adaptado de ISO 14001:2004, 3.8

3.14. OBJETIVOS DE S&SO
Metas de S&SO, en trminos de desempeo de S&SO (315) que una organizacin (317) se
establece a fin de cumplirlas.
Nota 1: Los objetivos deben ser cuantificables cundo sea factible
Nota 2: Clusula 4.3.3 requiere que objetivos de S&SO sean consistentes con la poltica de
S&SO.

3.15. DESEMPEO DE S&SO
Resultados medibles de la gestin que hace la organizacin (3.16) de sus riesgos de S&SO
(3.22)
NOTA1: La medicin del desempeote S&SO incluye la medicin de la efectividad de los
controles de la organizacin.
Nota 2: en el contexto de los sistemas de gestin de salud y seguridad ocupacional (3.13), los
resultados pueden medirse respecto a la poltica de S&SO (3.16), objetivos de S&SO (3.14) de
la organizacin (3.17) y otros requisitos de desempeo de S&SO.

219

3.16. POLTICA DE S&SO
Intencin y direccin generales de una organizacin (3.15) relacionada a su desempeo de
S&SO (3.17) formalmente expresada por la alta direccin.
Nota 1: La poltica de S&SO proporciona una estructura para la accin y el establecimiento de
los objetivos de S&SO
Nota 2: adaptada de ISO 14001:2004, 3.11

3.17. ORGANIZACIN
Compaa, corporacin, firma, empresa, autoridad o institucin, o parte o combinacin de
ellas, sean o no sociedades pblica o privada, que tienen sus propias funciones y
administracin..
Nota 1: para organizaciones con ms de una unidad operativa, una unidad operativa por si sola
puede definirse como una organizacin ISO 14001:2004, 3.16

3.18. LUGAR DE TRABAJO
Cualquier sitio fsico en la cual se realizan actividades relacionadas con el trabajo bajo control
de la organizacin.
Nota: Al considerar lo que constituye un lugar de trabajo, la organizacin (3.17) debe
considerar los efectos de S&SO sobre el personal que, por ejemplo, viaja o se encuentra en
trnsito (por ejemplo, conduciendo, volando, en barcos o trenes), trabajando en las
instalaciones de un cliente o de un proveedor, o trabajando en su hogar.

3.19. ACCIN PREVENTIVA
Accin tomada para eliminar la causa de una no conformidad (3.11) potencial u otra situacin
potencial no deseable.
Nota 1: puede haber ms de una causa para una no conformidad potencial.
Nota 2: la accin preventiva se toma para prevenir que algo suceda, mientras que la accin
correctiva (3.4) se toma para prevenir que algo vuelva a producirse. ISO 9000:2005, 3.6.4

3.20. PROCEDIMIENTO
Forma especificada para llevar a cabo una actividad o un proceso.
Nota 1: procedimiento puede estar documentado o no. ISO 9000:2005, 3.4.5

220

3.21. REGISTRO
Documento (3.5) que presenta resultados obtenidos, o proporciona evidencia de las
actividades desempeadas.

3.22. RIESGO
Combinacin de la probabilidad de ocurrencia de un evento o exposicin peligrosa y la
severidad de las lesiones o daos o enfermedad (3.8) que puede provocar el evento o la
exposicin(es).

3.23. EVALUACION DE RIESGO
Proceso de evaluacin de riesgo(s) derivados de un peligro(s) teniendo en cuenta la
adecuacin de los controles existentes y la toma de decisin si el riesgo es aceptable o no.

4. REQUISITOS SISTEMA DE GESTION DE S&SO
4.1 REQUISITOS GENERALES
La organizacin debe establecer, documentar, implementar, mantener y continuamente
mejorar un sistema de gestin de S&SO, de acuerdo con los requerimientos de esta norma
OHSAS y determinar como cumplir estos requisitos.
La organizacin debe definir y documentar el alcance de su sistema de gestin de S&SO

4.2 POLITICA DE S&SO
La alta direccin debe definir y autorizar la poltica de S&SO de la organizacin y asegurarse
que dentro del alcance definido de su sistema de gestin de S&SO sta:
a) es apropiada a la naturaleza y magnitud de los riesgos SSO de la organizacin;
b) incluye un compromiso prevencin de lesiones y enfermedades y de mejora continua;
c) incluye un compromiso de por lo menos cumplir con los requisitos legales y con otros
requisitos suscritos relacionados con los peligros de S&SO
d) proporciona un marco de referencia para establecer y revisar los objetivos de S&SO
e) esta documentada, implementada y mantenida;
f) esta comunicada a todos los personas que trabajan bajo el control de la organizacin con la
intencin que ellos estn conscientes de sus obligaciones individuales de SSO.
g) esta disponible a las partes interesadas y
221

h) es revisada peridicamente para asegurar que se mantiene relevante y apropiada a la
organizacin.

4.3 PLANEACION

4.3.1 IDENTIFICACION DE PELIGROS, EVALUACIONDE RIESGOS Y DETERMINACION DE
CONTROLES
La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimiento(s) para
la identificacin continua de los peligros, evaluacin de los riesgos y la determinacin de los
controles necesarios.
Estos procedimientos deben tomar en cuenta:
a) actividades rutinarias y no rutinarias
b) actividades de todo el personal que tiene acceso al lugar de trabajo (incluyendo contratistas
y visitantes)
c) Comportamiento, capacidad y otros factores asociados a las personas
d) Identificacin de peligros originados fuera del lugar de trabajo, capaz de afectar
adversamente la salud o seguridad de las personas bajo el control de la organizacin dentro
del lugar de trabajo.
e) Peligros generados en la proximidad del lugar de trabajo por actividades o trabajos
relacionados bajo el control de la organizacin.
Nota: puede ser ms apropiado que tales peligros sean determinados como un aspecto
ambiental.
f) Infraestructura, equipos y materiales en el lugar de trabajo, provistos por la organizacin u
otros
g) Cambios o propuestas de cambios en la organizacin, sus actividades o materiales.
h) Modificaciones al sistema de gestin de S&SO, incluyendo cambios temporales y sus
impactos sobre las operaciones, procesos y actividades.
i) Diseo del lugar de trabajo, procesos, instalaciones, maquinaria, procedimientos
operacionales y organizacin del trabajo, incluyendo su adaptacin a la capacidad humana.
La metodologa de la organizacin para la identificacin de peligros y evaluacin de riesgos
debe:
a) Estar definida con respecto a su alcance, naturaleza y momento en tiempo a fin de asegurar
que sea proactiva ms que reactiva; y
222

b) Proporcionar la identificacin, priorizacin y documentacin de riesgos y la aplicacin de
controles apropiados
En la gestin de cambios, la organizacin debe identificar los peligros y riesgos de S&SO
asociados con cambios en la organizacin, el sistema de gestin de S&SO o sus actividades,
previo a la introduccin de dichos cambios.
Cuando se determinen controles o cambios a los existentes, se debe considerar la reduccin de
los riesgos de acuerdo a la siguiente priorizacin:
a) eliminacin
b) sustitucin
c) controles ingenieriles
d) sealizacin, alertas y/o controles administrativos
e) equipos de proteccin personal
La organizacin debe documentar y mantener actualizados los resultados de la identificacin
de peligros, evaluacin de riesgos y determinacin de controles.
La organizacin debe asegurar que los riesgos de S&SO y determinacin de controles son
tomados en cuenta en el establecimiento, implementacin y mantencin del sistema de
gestin de S&SO

4.3.2 Requerimientos legales y otros
La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimiento(s) para
identificar y acceder a los requerimientos de SSO legales y otros que son aplicables.
La organizacin debe asegurar que los estos requerimientos legales aplicables son tomados en
cuenta en el establecimiento, implementacin y mantencin del sistema de gestin de S&SO.
La organizacin debe mantener esta informacin actualizada.
Comunicar la informacin relevante sobre requisitos legales y otros a las personas que
trabajan bajo el control de la organizacin, y otros partes interesadas relevantes.

4.3.3 Objetivos y Programa(s)
La organizacin debe establecer, implementar y mantener objetivos de salud y seguridad
documentados a cada funcin y nivel relevantes dentro de la organizacin.
Los objetivos deben ser medibles, cuando sea factible y consistentes con la poltica de S&SO,
incluyendo el compromiso de prevenir lesiones y enfermedades, el cumplimiento con los
requerimientos legales y otros que la organizacin suscriba y el mejoramiento continuo.
223

Cuando una organizacin establezca y revise sus objetivos, considerar sus requerimientos
legales y otros, sus riesgos de SSO. Tambin debe considerar sus opciones tecnolgicas,
requerimientos financieros, operacionales y de negocio y los puntos de vista de las partes
interesadas.
La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios programa(s) para
alcanzar sus objetivos.
El o los programa(s) deben incluir como mnimo:
a. la responsabilidad y autoridad designada para lograr los objetivos a las funciones y niveles
relevantes de la organizacin; y
b. Los medios y plazos en los cuales los objetivos sern alcanzados.
El(los) programa(s) deben ser revisados a intervalos regulares y planificados y ajustados
cuando sea necesario para asegurarse que los objetivos sern alcanzados.

4.4 IMPLEMENTACIN Y OPERACIN

4.4.1 Recursos, Funciones, Responsabilidad, Rendicin de cuentas y Autoridad.
La responsabilidad mxima para la seguridad y salud y el sistema de gestin de S&SO recae en
la alta direccin.
La alta direccin debe demostrar su compromiso:
a) Asegurando la disponibilidad de los recursos esenciales para establecer, implementar,
mantener y mejorar el sistema de gestin de S&SO.
Nota: Los recursos incluyen los recursos humanos y habilidades especializadas, recursos
tecnolgicos y financieros.
b) Definiendo las funciones, asignando responsabilidades y responsabilidades laborales, y
delegando autoridad, para facilitar la efectividad del sistema de gestin de S&SO. Las
funciones, responsabilidades, responsabilidad laboral y autoridad deben ser documentadas y
comunicadas.
La organizacin debe designar uno o varios representantes de la direccin, con
responsabilidades especificas en S&SO, quin independiente de otras responsabilidades, debe
tener definidas sus funciones, responsabilidades y autoridad para:
a) Asegurar que el sistema de gestin de S&SO se establece, implementa y mantiene de
acuerdo con los requisitos de esta norma.
224

b) Asegurar que los reportes de desempeo del SGSSO sean presentados a la alta direccin
para su revisin y utilizados como base para la mejora del Sistema de Gestin de S&SO.
Nota: el representante de la direccin (por ejemplo, en una organizacin grande, un miembro
del comit ejecutivo) puede delegar algunos de sus deberes a un coordinador, manteniendo
sus responsabilidades.
La identidad del representante de la direccin debe estar disponible a todas las personas que
trabajan bajo el control de la organizacin.
Todos aquellos con responsabilidades de direccin deben demostrar su compromiso con la
mejora continua del desempeo en Seguridad y Salud Ocupacional.
La organizacin debe asegurar que el personal en su lugar de trabajo, es responsable de llevar
a cabo los controles sobre los aspectos de S&SO, incluyendo el cumplimiento de los requisitos
aplicables a la organizacin.

4.4.2 Entrenamiento, competencia y concientizacin.
La organizacin debe asegurarse de que cualquier persona bajo su control que realice tareas
que puedan impactar sobre la SSO, sea competente tomando como base una educacin,
formacin o experiencia adecuadas, y debe mantener los registros asociados.
La organizacin debe identificar sus necesidades de formacin asociadas con sus riesgos de
S&SO y su sistema de gestin de S&SO. Debe proporcionar formacin o emprender otras
acciones para satisfacer estas necesidades, evaluar la efectividad de la formacin o las
acciones tomadas, y debe mantener los registros asociados.
La organizacin debe establecer y mantener uno o varios procedimientos para que el personal
trabajando bajo su control tome conciencia de:
a) Las consecuencias en SSO, actuales o potenciales, de sus actividades laborales, su
comportamiento y los beneficios en SSO de un mayor desempeo personal;
b) Sus funciones, responsabilidades e importancia en el logro del cumplimiento de la poltica y
procedimientos SSO y los requerimientos del sistema de Gestin SSO, incluyendo los
requerimientos de preparacin y respuesta a emergencias (ver 4.4.7);
c) Las consecuencias potenciales del incumplimiento de procedimientos de operacin
especificados.
Los procedimientos de entrenamiento contaran con los diferentes niveles de:
a) Responsabilidad, habilidad, lenguaje e instruccin; y
b) Riesgo.
225

4.4.3 Comunicacin, participacin y consulta.

4.4.3.1 Comunicacin
En relacin a sus peligros de S&SO y su sistema de gestin de S&SO, la organizacin debe
establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para:
a) la comunicacin interna entre los diversos niveles y funciones de la organizacin.
b) Comunicacin con contratistas y otras visitas al lugar de trabajo.
c) Recibir, documentar y responder a las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas.

4.4.3.2 Participacin y Consulta
La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para:
a) La participacin de los trabajadores a travs de:
a. involucrados apropiadamente en la identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y
determinacin de controles,
b. involucrados apropiadamente en la investigacin de incidentes,
c. involucrados en el desarrollo y revisin de las polticas y objetivos
d. consultados donde haya cualquier cambio que afecte su salud y seguridad.
e. representados en asuntos de salud y seguridad.
Los trabajadores deben estar informados sobre sus formas de participacin, incluyendo quin
es su representante(s) en materias de S&SO
b) consulta a los contratistas cuando existan cambios que afectan su S&SO.
La organizacin debe asegurar, cuando sea apropiado, que las partes interesadas relevantes
son consultadas, sobre temas pertinentes de S&SO

4.4.4 Documentacin
La documentacin del sistema de gestin de S&SO debe incluir:
a) la poltica y objetivos de S&SO
b) la descripcin del alcance del sistema de gestin de S&SO
c) la descripcin de los elementos principales del sistema de gestin de S&SO y su interaccin
as como la referencia a los documentos relacionados.
d) Los documentos, incluyendo los registros requeridos por esta norma internacional, y
226

e) Los documentos, incluyendo los registros determinados por la organizacin como necesarios
para asegurar la eficacia de la planificacin, operacin y control de los procesos relacionados
con la gestin de sus riesgos de S&SO.
Nota: Es importante que la documentacin sea proporcional al nivel de complejidad de los
peligros y riesgos y se mantenga al mnimo requerido para su eficacia y eficiencia.

4.4.5 Control de Documentos
Los documentos requeridos por el sistema de gestin de S&SO y por esta norma OHSAS se
deben controlar.
Los registros son un tipo especial de documento y se deben controlar de acuerdo con los
requisitos establecidos en el apartado 4.5.4
a) aprobar los documentos con relacin a su adecuacin antes de su emisin,
b) revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario, y aprobarlos nuevamente,
c) asegurarse de que se identifican los cambios y el estado de revisin actual de los
documentos,
d) asegurarse de que las versiones pertinentes de los documentos aplicables estn disponibles
en los puntos de uso.
e) asegurarse de que los documentos permanecen legibles y fcilmente identificables,
f) asegurarse de que se identifican los documentos de origen externo que la organizacin ha
determinado que son necesarios para la planificacin y operacin del sistema de gestin de
S&SO y se controla su distribucin, y
g) prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos, y aplicarles una identificacin
adecuada en el caso de que se mantengan por cualquier razn.

4.4.6 Control Operacional
La organizacin debe identificar aquellas operaciones y actividades que estn asociadas con los
peligros identificados, donde sea necesario la implementacin de controles para administrar el
riesgo. Esto debe incluir la gestin de cambio (ver 4.3.1)
Para estas operaciones y actividades, la organizacin debe implementar y mantener:
a) controles operacionales, aplicables a la organizacin y a sus actividades; la organizacin
integrar esos controles operacionales en su sistema de gestin de S&SO.
b) controles relacionados con bienes adquiridos, equipos y servicios
227

c) controles relacionados a contratistas y otras visitas a los lugares de trabajo
d) procedimientos documentados para cubrir situaciones donde su ausencia pueda causar
desviaciones de la poltica y objetivos SSO.
e) estipular criterios operacionales donde su ausencia pueda causar desviaciones de la poltica
y objetivos SSO.

4.4.7 Preparacin y respuesta a emergencias
a) identificar situaciones potenciales de emergencias.
b) responder a estas situaciones de emergencias.
La organizacin debe responder ante situaciones de emergencia y prevenir o mitigar las
consecuencias adversas asociadas de S&SO.
En su planificacin de respuesta a emergencias la organizacin debe tomar en cuenta las
necesidades de las partes interesadas relevantes, p.e. servicios de emergencias y vecinos
La organizacin probar peridicamente sus procedimientos de respuesta a situaciones de
emergencia, donde sea factible, involucrando a las partes interesadas apropiadas.
La organizacin debe revisar peridicamente y modificar cuando sea necesario sus
procedimientos de preparacin y respuesta ante situaciones de emergencias, en particular
despus de de que ocurran las situaciones de emergencias (ver 4.5.3)

4.5 VERIFICACIN

4.5.1 Medicin de desempeo y monitoreo
La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para
monitorear y medir a intervalos regulares el desempeo de Seguridad y Salud Ocupacional.
Estos procedimientos deben proporcionar:
a) Mediciones cualitativas y cuantitativas, apropiadas a las necesidades de la organizacin;
b) Seguimiento al grado de cumplimiento de los objetivos de SSO de la organizacin;
c) Seguimiento a la efectividad de controles (tanto para salud como para seguridad)
d) Medidas proactivas de desempeo para monitorear el cumplimiento del programa de SSO,
controles y criterios operacionales,
e) Medidas de desempeo reactivo para el seguimiento de enfermedades, incidentes
(incluyendo cuasi perdidas) y otras evidencias histricas de desempeo SSO deficiente.
228

f) Registro de datos y resultados de seguimiento y medicin suficientes para facilitar el anlisis
de acciones preventivas y acciones correctivas subsecuentes.
Si se requiere equipo para la medicin del desempeo y del seguimiento, la organizacin
establecer y mantendr procedimientos para la calibracin y mantenimiento de dicho equipo.
Los registros de calibracin y actividades de mantenimiento sern conservados.

4.5.2 Evaluacin del Cumplimiento Legal
4.5.2.1 En coherencia con su compromiso de cumplimiento (ver 4.2.c)), la organizacin debe
establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para evaluar
peridicamente el cumplimiento de los requisitos legales aplicables (ver 4.3.2)
La organizacin debe mantener los registros de los resultados de las evaluaciones peridicas.
Nota: la frecuencia de la evaluacin peridica puede variar para los diferentes requisitos
legales.
4.5.2.2 La organizacin debe evaluar el cumplimiento con otros requisitos que suscriba (ver
4.3.2). La organizacin puede combinar esta evaluacin con la evaluacin del cumplimiento
legal mencionada en el apartado 4.5.2.1, o establecer uno o varios procedimientos separados.
La organizacin debe mantener los registros de los resultados de las evaluaciones peridicas.
Nota: la frecuencia de la evaluacin peridica puede variar para los diferentes otros requisitos
suscritos.

4.5.3 Investigacin de Incidentes, No Conformidad, Accin Correctiva y Accin Preventiva
4.5.3.1 Investigacin Incidentes
registrar, investigar y analizar incidentes en orden a:
a) determinar las deficiencias subyacentes de S&SO y otros factores que pueden ser la causa o
que contribuyan a la ocurrencia de incidentes.
b) identificar la necesidad de la accin correctiva
c) identificar las oportunidades para la accin preventiva
d) identificar las oportunidades para la mejora continua
e) comunicar los resultados de tales investigaciones
Las investigaciones sern realizadas oportunamente.
Cualquier necesidad identificada de accin correctiva o de oportunidades para accin
preventiva, ser tratada de acuerdo con los requisitos relevantes de 4.5.3.2.
229

Los resultados de las investigaciones de incidente sern documentados y mantenidos.

4.5.3.2 No Conformidad, Accin Correctiva y Accin Preventiva
tratar las no conformidades reales y potenciales y tomar acciones correctivas y acciones
preventivas. Los procedimientos deben definir requisitos para:
a) la identificacin y correccin de las no conformidades y tomando las acciones para mitigar
sus consecuencias en S&SO
b) la investigacin de las no conformidades determinando sus causas y tomando las acciones
con el fin de prevenir que vuelvan a ocurrir.
c) La evaluacin de la necesidad de acciones para prevenir las no conformidades y la
implementacin de las acciones apropiadas definidas para prevenir su ocurrencia.
d) El registro de los resultados de las acciones preventivas y acciones correctivas tomadas, y
e) La revisin de la eficacia de las acciones preventivas y acciones correctivas tomadas.
Donde la accin correctiva o la accin preventiva identifican nuevos peligros o cambios a los
peligros existentes o la necesidad de nuevos controles o cambios a los controles existentes, el
procedimiento solicitar que todas las acciones propuestas sean revisadas mediante el proceso
de evaluacin de riesgos previa su implantacin.
Cualquier accin correctiva o accin preventiva tomada para eliminar las causas de no
conformidades actuales o potenciales ser apropiada a la magnitud de los problemas y
proporcional a los riesgos de SSO encontrados.
La organizacin debe asegurarse de que cualquier cambio necesario se incorpore a la
documentacin del sistema de gestin de S&SO.

4.5.4 Control de Registros
La organizacin debe establecer y mantener los registros que sean necesarios para demostrar
la conformidad con los requisitos de su sistema de gestin de S&SO y de esta norma OHSAS, y
para demostrar los resultados logrados.
La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para la
identificacin, el almacenamiento, la proteccin, la recuperacin, el tiempo de retencin y la
disposicin de los registros.
Los registros deben ser y permanecer legibles, identificables y trazables.

230

4.5.5 Auditoras Internas
La organizacin debe asegurarse de que las auditoras internas del sistema de gestin de S&SO
se realizan a intervalos planificados para:
a) determinar si el sistema de gestin de S&SO
1. es conforme con las disposiciones planificadas para la gestin de S&SO, incluidos los
requisitos de esta norma, y
2. se ha implementado adecuadamente y se mantiene, y
3. es eficaz en el logro de la poltica y objetivos de la organizacin
b) proporcionar informacin a la direccin sobre los resultados de auditorias
La organizacin debe planificar, establecer, implementar y mantener programa(s) de auditora,
basado en los resultados de las evaluaciones de riesgo de las actividades de la organizacin y
los resultados de auditoras previas.
Se deben establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos que traten sobre:
a) las responsabilidades, competencias y los requisitos para planificar y realizar auditoras,
informar sobre los resultados y mantener los registros asociados.
b) La determinacin de poscriterios de auditora, su alcance, frecuencia y mtodos.
La seleccin de los auditores y la realizacin de las auditorias debe asegurar la objetividad e
imparcialidad del proceso de auditora.

4.6 Revisin por la Direccin
La alta direccin debe revisar el sistema de gestin de S&SO de la organizacin, a intervalos
planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuacin y eficacia continuas. Estas
revisiones deben incluir la evaluacin de oportunidades de mejora y la necesidad de efectuar
cambios en el sistema de gestin de S&SO, incluyendo la poltica de S&SO y los objetivos de
S&SO. Se deben conservar los registros de las revisiones por la direccin.
Los elementos de entrada para las revisiones por la direccin deben incluir:
a) los resultados de las auditoras internas y evaluacin de cumplimiento con los requisitos
legales y otros requisitos que la organizacin suscriba;
b) los resultados del proceso de consulta y participacin (ver 4.4.3)
c) Comunicacin(es) relevante(s) con las partes interesadas externas, incluidas las quejas
d) El desempeo de S&SO de la organizacin
e) El grado de cumplimiento de los objetivos
f) El estado de la investigacin de incidentes, acciones correctivas y preventivas
231

g) El seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones previas llevadas a cabo por la
direccin
h) Los cambios en las circunstancias, incluyendo la evolucin de los requisitos legales y otros
requisitos relacionados S&SO, y
i) Las recomendaciones para la mejora
Los resultados de las revisiones por la direccin deben ser coherentes con el compromiso de
mejora continua de la organizacin y deben incluir las decisiones y acciones tomadas
relacionadas con posibles cambios:
a) el desempeo de S&SO
b) la poltica y objetivos de S&SO
c) recursos, y
d) los otros elementos del sistema de gestin de S&SO
Los resultados relevantes de la revisin por la direccin deben estar disponibles para el
proceso de consulta y comunicacin

232

Anexo II: Matriz de Evaluacin de Factores de Riesgo de la Empresa

Sigue

233

Sigue

234


235

Anexo III: Mapa de Factores de Riesgo (QSS.D01)

236

Anexo IV: Formato Matriz de EPP (QSS.D02)


237

Anexo V: Formato Evaluacin de reas de Trabajo SOL (QSS.F02)


238

Anexo VI: Formato Evaluacin de Indicadores (QAG.F01)


239

Anexo VII: Ejemplo Manual de Funciones (QTH.M01)

Sigue
240


241

Anexo VIII: Formato "Evaluacin de Desempeo" (QTH.F01)

Sigue

242


243

Anexo IX: Formato "Permiso de Trabajo" (QSS.F03)

Sigue
244

245

Anexo X: Tarjetas de Aislamiento


P E L I G R O
NO OPERAR
TARJETA DE AISLAMIENTO MECNICO
EQUIPO AISLADO: _____________
MTODO DE AISLAMIENTO: _____
____________________________
AISLADO POR: ________________
FECHA: ______________________
PERMISO DE TRABAJO N _______
M-001
M-001
P E L I G R O
NO OPERAR
TARJETA DE AISLAMIENTO ELCTRICO
VOLTAJE: ____________________
EQUIPO AISLADO: _____________
MTODO DE AISLAMIENTO: _____
____________________________
AISLADO POR: ________________
FECHA: ______________________
E-001
E-001
246

Anexo XI: Trptico de Visitantes

Sigue
247


248

Anexo XII: Formato Control de Asistencia" (QTH.F03)

249

Anexo XIII: Formato Evaluacin del Curso (QTH.F04)

250


251

Anexo XIV: Formato Programa de Capacitacin (QTH.F02)


252

Anexo XV: Formato Programa de Induccin (QTH.D01)

Sigue
253


254

Anexo XVI: Buzones para Comunicaciones Internas


255

Anexo XVII: Formato Reclamos o Sugerencias" (QAG.F02)


256

Anexo XVIII: Formato Reporte de Actos o Condiciones Sub - Estndar" (QAG.F03)


257

Anexo XIX: Formato Lista Maestra de Documentos y Registros" (QAG.D02)


258

Anexo XX: Ejemplo de Instructivo de Trabajo

Sigue
259


260

Anexo XXI: Formato de Mantenimiento Preventivo (QMM.F01)


261

Anexo XXII: Formato de Plan Maestro de Mantenimiento (QMM.D01)

PLAN MAESTRO DE
MANTENIMIENTO
QMM.D01

Sistema Subsistema Elemento Actividad
P
r
i
o
r
i
d
a
d

F
r
e
c
u
e
n
c
i
a

1
-
e
n
e

6
-
e
n
e

1
1
-
e
n
e

1
6
-
e
n
e

2
1
-
e
n
e


262

Anexo XXIII: Plano de Ubicacin de Extintores y Vas de Evacuacin (QSS.D03)


263

Anexo XXIV: Formato Reporte y Evaluacin de la Emergencia (QSS.F04)

Sigue
264

265

Anexo XXV: Formato Evaluacin de Simulacro (QSS.F05)


266

Anexo XXVI: Formato Planilla de Inspeccin de Extintores (QSS.F06)

PLANILLA DE INSPECCIN DE
EXTINTORES
QSS.F06

EQUIPO: Extintores SECTOR:
RESPONSABLE: FIRMA DEL RESPONSABLE:
FECHA DE
INSPECCIN:
FECHA PRXIMA DE
INSPECCIN:

N Interno CLASE
Capacidad
(lb)
UBICACIN ESTADO OBSERVACIONES
1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

16

17

18

19

20

21


267

Anexo XXVII: Nmeros telefnicos para Emergencias (QSS.D04)

NMEROS TELEFNICOS PARA
EMERGENCIAS
QSS.D04

Institucin Nmero
Polica Nacional 101
PAI Guaman alto 2692522
Bomberos 102
Cruz Roja 131
Emergencias 911
Defensa Civil 2469009
Hospital Carlos Andrade M 2564939
Centro de Salud Guaman 2696728
Empresa Elctrica (Villaflora) 2525013
EMI 2277277


268

Anexo XXVIII: Instructivo de Manejo de Extintores (QSS.I01)

Sigue
269


270

Anexo XXIX: Formato Anlisis de Anomalas de Accidentes e Incidentes (QSS.F07)

271


272

Anexo XXX: Formato Reporte De No Conformidad (QAG.F04)

Sigue
QAG.F04
273


QAG.F04
274

Anexo XXXI: Formato Programa Anual de Auditoras (QAG.D03)


275

Anexo XXXII: Formato Calificacin de Auditores (QAG.F05)


276

Anexo XXXIII: Formato Plan de Auditora Interna (QAG.F06)


277

Anexo XXXIV: Formato Lista de verificacin (QAG.F07)


278

Anexo XXXV: Formato Informe de Auditora (QAG.F08)


279

Anexo XXXVI: Formato Evaluacin de Habilidades del Auditor (QAG.F09)


280

Anexo XXXVII: Requisitos legales por evidenciar cumplimiento
Reglamento Artculos aplicables
Cmo se da
cumplimiento
Decisin 584.
Instrumento Andino
de Seguridad y
salud en el trabajo
19
Comunicar al personal sobre aquellos
riesgos laborales que se encuentran
expuestos
Capacitacin
Ministerio de
Relaciones
Laborales
415
Condiciones de los andamios:
Los andamios que sobrepasen los 3 metros
debern estar provistos de pasamanos de 90
cm. o ms de altura.
Inspeccin de
andamios
Ministerio de
Relaciones
Laborales
416
Se prohbe la limpieza de maquinas en
marcha
Instruccin y
capacitacin de
riesgos con
mquinas y
equipos
Ministerio de
Relaciones
Laborales
417
Queda prohibido el transporte manual en las
fbricas cuyo peso de carga sea superior a
23 Kg
Instruccin y
capacitacin en
manejo de cargas
Ministerio de
Relaciones
Laborales
424
Los trabajadores que realicen labores
peligrosas debern utilizar vestidos
adecuados
Capacitacin y
entrega de
elementos de
proteccin
personal
Ministerio de
Relaciones
Laborales
425
Antes de usar una maquina el que la dirige
se asegurara de que su funcionamiento no
ofrece peligro alguno
Check list de
novedades
Ministerio de
Relaciones
Laborales
11 lit
1,2,3,4,5,
6,7,8,98,
9,10,11,1
2
Los empleadores entran obligados a:
Cumplir con leyes, reglamentos en materia
de SSO, Prevenir los riesgos que afecten a
SSO
Programa de
conservacin
oftlmica,
auditiva, etc.
281

Cmo se da
cumplimiento
Ministerio de
Relaciones
Laborales
13
Obligaciones de los trabajadores con
respecto a la SSO
- Participar en el control de desastres,
prevencin de riesgos y mantenimiento de la
higiene en los locales de trabajo
- Asistir a los cursos de control de desastres
- Usar correctamente el EPP
- Informar al empleador de averas y
riesgos.
- No introducir bebidas alcohlicas
- Colaborar en la investigacin de
accidentes.
Capacitacin en
prevencin de
riesgos e higiene
Simulacros de
evacuacin
instruccin uso
de los EPP
Reporte de
acciones y
condiciones
subestndar
Prohibiciones de
ingreso de
bebidas
alcohlicas
Procedimiento de
investigacin de
accidentes.
Ministerio de
Relaciones
Laborales
26
Reforma
do (RO
997: 10-
agosto-
1998)
Condiciones bsicas para escaleras fijas y de
servicio.
- Las escaleras y plataformas de material
perforado no tendrn orificios.
- Las escaleras excepto las de servicio
tendrn al menos 900 milmetros . La
inclinacin no podra ser menor de 20
grados.
Observacin de
escaleras
Ministerio de
Relaciones
Laborales
55
Reforma
do (RO
997: 10-
agosto-
1998)
Limites permisibles para ruidos y
vibraciones
- Se fija como limite de presin sonora el de
85 db a medidos en el lugar donde el
trabajador mantiene la cabeza. Los
trabajadores sometidos a tales condiciones
deben ser anualmente objeto de estudio y
sometidos a anlisis audiomtrico.
Programa de
conservacin
auditiva y uso de
EPP
Ministerio de
Relaciones
Laborales
63,64,65
Sustancias corrosivas, irritantes y txicas,
precauciones generales
- Los trabajadores sern instruidos
tericamente y prcticamente.
Capacitacin
prevencin del
riesgo qumico.
Ministerio de
Relaciones
Laborales
76
Instalacin de resguardos y dispositivos.-
Todas las partes fijas o mviles de motores,
rganos de transmisin y mquinas,
agresivos por accin atragante, cortante,
lacerante, punzante, prensante, abrasiva ..
Resguardos de
las mquinas
282

Cmo se da
cumplimiento
Ministerio de
Relaciones
Laborales
88 Caractersticas de pulsadores de parada
Observacin en
la mquina
Ministerio de
Relaciones
Laborales
95
Normas generales de utilizacin de
herramientas
Instructivo de
trabajo
Ministerio de
Gobierno y Polica
51
Conductor profesional que haya obtenido
licencia "G" para operar maquinaria
automotriz como gras, retroexcavadoras,
montacargas, etc.
Verificacin de
las licencias de
conducir a
conductores
profesionales
tipo "G"
Ministerio de
Relaciones
Laborales
Titulo
sexto
Cap. No.
1
(artculos
del 40 al
57)
Gestin tcnica actividades especificas
Instructivos de
trabajo,
procedimientos,
permisos de
trabajo, ASTs,
EPP
Ministerio de
Relaciones
Laborales
13
TRANSPORTE Y ALMACENAMIENTO
13.1 El transporte y almacenamiento en
recipientes impermeables.
13.2 manipulacin de los recipientes se
realizar con todas las precauciones para
evitar roturas del recipiente.
13.3 Los recipientes daados sern
colocados inmediatamente en otros
recipientes impermeables.
Instructivo y
capacitacin
Ministerio de
Relaciones
Laborales
16
16. PROGRAMA EDUCATIVO
16.1 Un programa educativo mnimo ser
elaborado entre la autoridad competente y la
empresa, mediante el cual se impartir la
informacin y educacin especfica sobre el
amianto a todos los niveles empresariales.
Capacitacin
Ministerio de
Relaciones
Laborales
17
17. COMUNICACIN A LOS
TRABAJADORES
17.1 Se promover y difundir, por los
mecanismos ms idneos, todas las medidas
preventivas a adoptarse sobre el riesgo que
implica el manejo inapropiado del amianto.
Capacitacin

283

Anexo XXXVIII: Formato Matriz de Requisitos Legales (QAG.D01)

Matriz de Requisitos Legales
QAG.D01

Reglamento
Entidad
Emisora
Artculos aplicables
Cmo se da
cumplimiento
Cumple


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