UNIVERSIDAD DE LAS FUERZAS ARMADAS

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FUTURO DE EXCELENCIA

MATRIZ DE HALLAZGOS
rea: GERENCIA.
N

Condicin

Criterio

Causa

Efecto

No se ha
implantado por
parte de la
Gerencia
ninguna
tecnologa de la
informacin para
poder simplificar
actividades y
efectivizar el
control de las
actividades.
La empresa no
cuenta con
indicadores o
medidores tanto
de deteccin
como de
tratamiento de
riesgos, por lo
que resultara
difcil que tome
planes de accin
o tratamiento de
los mismos.

La Gerencia
debera
incorporar
alguna
herramienta de
las tecnologas
de la informacin
para simplificar
las actividades y
efectivizar el
control de las
actividades.
La Gerencia
debera adoptar
medidores tanto
de deteccin
como de
tratamiento de
riesgos.

Inexistencia de
una
capacitacin
adecuada
acerca del uso
de las TICs.

Inadecuada
realizacin de
las actividades
con procesos
obsoletos e
ineficientes.
- Dbil control
sobre las
actividades
que realizan
las dems
reas.
Poco inters
La organizacin
por parte de
no tendr
Gerencia frente claramente
a la utilizacin
establecidas sus
de
estrategias frente
herramientas
al entorno actual y
administrativas. por ende no
tendr un
adecuado
desempeo frente
a los riesgos que
pueden
presentarse.

Efectuar una
capacitacin urgente
del uso de las TICs
en las empresas,
para un desempeo
ptimo y moderno
sobre las actividades
que desempea la
misma, efectivizando
su realizacin.

No se ha
encontrado
mtodo alguno
en el momento
de hacer una
retroalimentacion
al personal, por
lo que podran
existir
deficiencias en el
aprendizaje del
mismo.

Se debera
incorporar un
mtodo de
retroalimentacin
por parte de la
Gerencia para
mejorar el nivel
de desempeo
del personal
mediante un
sistema
adecuado de
aprendizaje.

No se ha
formalizado
polticas de
cartera
mensual.

Incumplimiento de
los objetivos,
prdida de dinero
para toda la
empresa.

Brindar capacitacin
a toda la empresa,
en la implementacin
de tcnicas y
herramientas tanto
administrativas como
tecnolgicas para la
adecuada gestin de
cartera y
productividad de la
empresa.

No existe por
parte de la
gerencia un
manual o
reglamento que

La Gerencia
debera
establecer un
reglamento para
que exista una

Inexistencia de
un Reglamento
Interno.

Disear un manual
que permita
establecer
procedimientos para
generar una buena

Duplicidad de
funciones
entre reas
relacionadas.
Inadecuada

Recomendaciones

Actualizar y
completar los
medidores de
deteccin y
tratamiento de
riesgos, teniendo en
cuenta las exigencias
internas y externas,
para determinar cul
es el estado de la
organizacin frente a
los riesgos.

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establezca una
buena
coordinacin
para las distintas
unidades
funcionales.

buena
coordinacin
entre las
distintas
unidades
funcionales.

No existen
controles
gerenciales
diseados por la
empresa que
permitan
conocer el nivel
de eficacia del
control interno
aplicado.

Gerencia debe
disear controles
gerenciales para
determinar el
nivel de eficacia
del control
interno aplicado.

Poco inters
por parte de la
Gerencia para
implantar
controles
gerenciales.

delimitacin de
funciones y
responsabilida
des.

coordinacin entre
las unidades
departamentales o
funcionales.

No puede
darse la
deteccin de
fraudes u otros
actos
indebidos
perpetrados
por el personal
o por terceros.
Obtencin de
reportes con
bajo nivel de
oportunidad y
confiabilidad.

Disear controles
gerenciales que
permitan establecer
el conocimiento del
nivel de eficacia del
control interno
aplicado.

MATRIZ DE HALLAZGOS
rea: PRODUCCIN.

Condicin

Criterio

Causa

Efecto

Recomendaciones

No existe una
cuota mnima
que los
empleados
deban cumplir
en un lapso
determinado, por
lo que se estara
perdiendo
productividad.
La entidad no
posee con un
mural o espacio
informativo por lo
que los
empleados no
estn al tanto de
informacin
relevante de la
misma.

Elaborar un
manual que
establezca las
cuotas
mnimas que
el personal
debera
cumplir en un
tiempo
determinado.
Cuando los
empleados
requieran de
informacin
oportuna
deberan
contar con un
espacio en el
cual
encuentren las
novedades

La empresa
no cuenta con
Cdigo
Interno de
Productividad
debidamente
formalizado.

A la falta de un
Cdigo de
Productividad, los
empleados laboran
en base a su
criterio.

La administracin
debe elaborar un
manual de
productividad que
delimite la cuota
mnima a cumplirse
por los empleados
para optimizar los
procesos.

La
administracin
no se ha
preocupado
por designar
un espacio
informativo
para los
empleados.

Que el proceso de
informacin para
las actividades
programadas se
retrase y no se
puedan llevar a
cabo con el
mximo de
eficiencia.

La administracin
debe designar un
mural informativo,
con un responsable,
el cual lleve un
control adecuado de
los comunicados e
informacin
pertinente hacia los
empleados.

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ms recientes
para
mantenerse
actualizados.

MATRIZ DE HALLAZGOS
rea: VENTAS.

Condicin

Criterio

Causa

Efecto

Recomendaciones

Los empleados
no saben si la
procedencia de
la informacin es
verdica y fiable
debido a que no
se transmite con
mucha
frecuencia ni en
varios canales.

Se debera
implementar
ms canales
de
comunicacin
y con mayor
frecuencia,
para que los
empleados
cuenten con
una
informacin
verdica y
fiable.
Implementar
un manual de
polticas y
procedimientos
para el
departamento
de ventas.

Poco inters
por parte de la
administracin
para
implementar
canales de
comunicacin.

Retraso de
informacin y por
ende un deficiente
control y
realizacin de las
diferentes
actividades.

La administracin
debe crear ms
canales de
comunicacin y
realizar las
respectivas
transmisiones de las
mismas con mayor
frecuencia.

Los empleados
nuevos no
conocen los
procedimientos
ni las
funciones que
tiene a su
cargo y son
responsables.

Que el trabajo
realizado sea
errneo,
provocando
atrasos en la
informacin hasta
prdidas
econmicas.

La administracin
debe elaborar un
manual de
procedimientos para
el departamento de
ventas indicando las
funciones que es
responsable cada
empleado.

La Gerencia
debera definir
ms canales
de
comunicacin
para contar
con un flujo
mayor e
eficiente de
informacin

Poco inters
de la
administracin
para definir
canales de
comunicacin
ptimos.

El departamento
de ventas no
podr identificar
los eventos y
proponer posibles
soluciones para
contrarrestarlos.

La administracin
debe implantar un
programa para crear
canales de
comunicacin
eficientes y conlleven
a la oportuna
obtencin de los
objetivos propuestos
por la empresa.

El departamento
no cuenta con
ningn manual
de puestos o los
procedimientos
que se manejen
ah, por lo que
podra existir una
descoordinacin
de actividades.

La entidad no ha
definido varios
canales de
comunicacin,
por lo que algn
cambio repentino
en el flujo de
informacin
podr traer
considerables
falencias.

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