Tesina de Grado

ESCUELA SUPERIOR POLITCNICA DEL LITORAL
Instituto de Ciencias Matemticas
"DISEO DE UN SISTEMA DE GESTIN EN CONTROL

OPERACIONAL BASADO EN SART PARA UNA EMPRESA
DEDICADA A LA COMERCIALIZACIN DE PRODUCTOS
MANUFACTURADOS EN EL REA DE BODEGA
TESINA DE GRADO
Previa a la obtencin del Ttulo de:

INGENIERO EN AUDITORA Y CONTADURA PBLICA AUTORIZADA
Presentado por:
CARLOS ANDRES MOYANO MACAS
DIANA CAROLINA LAAZ VERA
GIAN CARLO COBEA PRRAGA
GUAYAQUIL ECUADOR
2012
II
AGRADECIMIENTO
A Dios por darnos vida y fuerzas,

A nuestros padres por su apoyo incondicional,
Al Instituto por las enseanzas adquiridas,
A nuestro director Msc. Cristian Arias por darnos las pautas,
A nuestros compaeros por compartir este logro,
A la Universidad por darnos la oportunidad de graduarnos.
Diana, Gian Carlo y Carlos.
III
DEDICATORIA
A Dios y su hijo amado por su inmenso amor

A mi madre y mi padre por su apoyo incondicional y sus sabios consejos,
A mis hermanas,
A mi enamorado
Y a todas aquellas personas que confiaron en m.
Diana Laaz
IV
DEDICATORIA
A Dios por darme fuerzas

A mi madre, mi padre y hermana por su inmenso apoyo,
A mi enamorada
Y a todos aquellos que confiaron en m para cumplir con este logro.
Gian Carlo Cobea
DEDICATORIA
A Dios por darme salud y soporte,

A mis padres y hermanos que han sido mi apoyo,
Gracias a todos los que confiaron en m para alcanzar este logro.
Carlos Moyano
VI
TRIBUNAL DE GRADUACIN
Ing. Dalton Noboa Macas
Msc. Cristian Arias Ulloa
DELEGADO DEL ICM
DIRECTOR DE LA TESINA DE
GRADO
VII
DECLARACIN EXPRESA
La responsabilidad del contenido de sta tesina de Grado, nos

corresponde exclusivamente, y el patrimonio intelectual de la misma
a la ESCUELA SUPERIOR POLITECNICA DEL LITORAL
(Reglamento de Graduacin de la ESPOL)
Diana Laaz Vera
Gian Cobea Prraga
Carlos Moyano Macas
VIII
RESUMEN
En la presente tesina se detalla el Diseo de un Sistema de Gestin en Control

Operacional basado en SART para una empresa dedicada a la comercializacin
de
productos manufacturados, incluyendo tcnicas que ayuden a la
implementacin del sistema.

En la primera parte se presentan los antecedentes, objetivos generales y
especficos, adems se explica la metodologa y estructura que sigue la Tesis.
El siguiente captulo establece el Marco Terico donde se determinan conceptos

y definiciones que ayudan a comprender el desarrollo de la tesis.
En el tercer captulo se presenta la situacin de la empresa, donde se verifica el

cumplimiento de los requisitos legales con respecto al sistema de auditora de
riesgos del trabajo.
En el captulo cuatro se disea el Sistema de Gestin en Control Operacional
basado en SART considerando los siguientes aspectos:
Identificacin de peligros
Anlisis de tareas
IX
Evaluacin de riesgos
Procedimientos y guas operativas
Inspecciones programadas.
Identificacin de necesidades de capacitacin
Programa de auditora y registros de no conformidades mayores menores y
observaciones.
Mejoramiento continuo
En el captulo cinco se realiza el Anlisis de Resultados el cual estudia el

cumplimiento de lo indicadores y estimaciones de costos de acuerdo a los
factores de riesgos identificados.
Al final de este trabajo se establecen las conclusiones y recomendaciones que

permitirn la adecuada implementacin del sistema dentro de la empresa objeto
de estudio.
NDICE GENERAL
Agradecimiento............................................................................................................ II
Dedicatoria .............................................................................................................. III-V
Tribunal de Graduacin..............................................................................................VI
Declaracin Expresa ................................................................................................. VII
Resumen .............................................................................................................. VIII-IX
ndice general ...................................................................................................... X-XVII
Anexos ................................................................................................................... XVIII
Abreviaturas ............................................................................................................ XIX
Introduccin ....................................................................................................... XX-XXI
CAPTULO I ................................................................................................................ 22
GENERALIDADES ............................................................................................... 22
1.1. ANTECEDENTES ....................................................................................................... 22
1.2 OBJETIVO GENERAL ............................................................................................... 24
1.3 OBJETIVOS ESPECFICOS ..................................................................................... 24
1.4 METODOLOGA DE LA TESINA ............................................................................. 25
CAPTULO II ............................................................................................................... 27
MARCO TERICO ............................................................................................... 27
2.1 GENERALIDADES ..................................................................................................... 27
2.2 HERRAMIENTAS DE ANLISIS PARA UN SISTEMA DE GESTIN DE
SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL....................................................................... 34
2.3 MTODO RULA (Rapid Under Limb Assessment) ............................................... 43
XI
2.4. ASPECTOS LEGALES Y NORMATIVAS DE SEGURIDAD Y SALUD

OCUPACIONAL ................................................................................................................. 45
2.4.2. RESOLUCIN CD 333 ......................................................................................... 49
2.4.3. CDIGO DE TRABAJO ECUATORIANO ......................................................... 56
2.4.4. NORMA OHSAS 18001:2007 .............................................................................. 58
2.4.5. COMPARACIN OHSAS 18001:2007 y SART ................................................ 61
2.5. SISTEMAS DE ALMACENAMIENTO ............................................................ 63
CAPTULO III .............................................................................................................. 66
DIAGNSTICO DE LA SITUACIN ACTUAL DE LA EMPRESA ....................... 66
3.1 INFORMACIN GENERAL DE LA EMPRESA ..................................................... 66
Investigaciones y desarrollo ...................................................................................... 70
Manufactura ................................................................................................................. 70
Distribucin .................................................................................................................. 70
Compras ....................................................................................................................... 71
Ventas........................................................................................................................... 71
Mercadeo y publicidad ............................................................................................... 72
Control de Calidad ...................................................................................................... 72
Operaciones Financieras ........................................................................................... 73
3.2. DESCRIPCIN DE LOS PRINCIPALES PROBLEMAS ...................................... 80

3.3. EVALUACIN INICIAL DE CUMPLIMIENTO DE CONTROL OPERACIONAL
SEGN SART..................................................................................................................... 87
CAPTULO IV .............................................................................................................. 89
XII
DISEO DEL SISTEMA DE GESTIN EN CONTROL OPERACIONAL BASADO

EN SART .............................................................................................................. 89
4.1 IDENTIFICACIN DE PELIGROS ........................................................................... 90
4.2 ANLISIS DE TAREAS ............................................................................................. 91
4.3 EVALUACIN DE RIESGOS ................................................................................. 108
4.4 PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS ...................................................................... 121
4.5 GUAS OPERATIVAS .............................................................................................. 138
4.6 INSPECCIONES PROGRAMADAS ...................................................................... 148
4.7 CAPACITACIN ....................................................................................................... 149
4.8. AUDITORA ............................................................................................................... 165
4.9. MEJORAMIENTO CONTINUO............................................................................... 183
CAPTULO V ............................................................................................................. 196
ANLISIS DE RESULTADOS ............................................................................ 196
5.1 ANLISIS DE RESULTADOS DE LOS INDICADORES .................................... 196
5.2. ANLISIS DE RESULTADOS DE CONDICIONES INSEGURAS .................... 198
5.3. ANLISIS DE RESULTADOS DE EQUIPOS DE PROTECCIN PERSONAL .......... 201
5.4. ANLISIS DE RESULTADOS DE COSTOS TOTALES .................................... 201
CAPTULO VI ............................................................................................................ 204
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES ...................................................... 204
6.1. CONCLUSIONES ..................................................................................................... 204
6.2. RECOMENDACIONES ............................................................................................ 206
ANEXOS
REFERENCIAS BIBLIOGRFICAS
XIII
NDICE DE FIGURAS
FIGURA 1. Metodologa de la Tesina .................................................................... 26

FIGURA 2. Seales de Seguridad 1 ...................................................................... 33
FIGURA 3. Seales de Seguridad 2 ...................................................................... 34
FIGURA 4. Proceso de Identificacin de Peligros y Evaluacin de Riesgos .......... 35
FIGURA 5. Ciclo de Mejora Continua .................................................................... 59
FIGURA 6. Organigrama ....................................................................................... 68
FIGURA 7. Productos ............................................................................................ 69
FIGURA 8. rea de Recepcin de Mercadera ...................................................... 74
FIGURA 9. rea de Asistencia Tcnica ................................................................. 75
FIGURA 10. rea de Embalaje .............................................................................. 76
FIGURA 11. rea de Almacenaje .......................................................................... 77
FIGURA 12. rea de Despacho ............................................................................. 78
FIGURA 13. Montacargas Mecnico ..................................................................... 79
FIGURA 14. Montacargas Manual ......................................................................... 79
FIGURA 15. Mquina de Embalaje ........................................................................ 80
FIGURA 16. Proceso de Empaque ........................................................................ 93
FIGURA 17. Proceso de Almacenaje ..................................................................... 99
FIGURA 18. Proceso de Despacho ..................................................................... 104
FIGURA 19. Diseo de Capacitacin 1 ................................................................ 159
XIV

FIGURA 23. Capacitacin al personal ................................................................. 164
FIGURA 24. Matriz de Factibilidad ....................................................................... 195
FIGURA 25. Condiciones Inseguras .................................................................... 200
XV
NDICE DE TABLAS
TABLA 1. Mtodo William Fine.............................................................................. 38

TABLA 2. Nivel de Riesgo ..................................................................................... 40
TABLA 3. Nivel de Seguridad y Probabilidad ........................................................ 41
TABLA 4. Grado de Riesgo ................................................................................... 42
TABLA 5. Comparacin OHSAS vs SART ............................................................ 61
Tabla 6. Proveedores Cook Home........................................................................ 73
TABLA 7. Identificacin de Problemas .................................................................. 81
TABLA 8. Frecuencia Acumulada ......................................................................... 82
TABLA 9. Problemas Identificados ........................................................................ 84
TABLA 10. Referencia Legal con respecto al Impacto Econmico Potencial......... 85
TABLA 11. Tipo de Indemnizacin por acontecimientos ocurridos ........................ 86
TABLA 12. Cumplimiento de RTL ......................................................................... 88
TABLA 13. Identificacin de Peligros .................................................................... 90
TABLA 14. Anlisis de Tarea del Proceso de Empaque ........................................ 94
TABLA 15. Anlisis de Tarea del Proceso de Almacenaje .................................. 100
TABLA 16. Anlisis de Tarea del Proceso de Despacho ..................................... 105
TABLA 17. Evaluacin de Riesgo Proceso de Empaque..................................... 109
TABLA 18. Evaluacin de Riesgo Proceso de Almacenaje ................................. 112
TABLA 19. Evaluacin de Riesgo Proceso de Despacho .................................... 116
XVI
TABLA 20. Programa de Capacitacin Anual ...................................................... 153

TABLA 21. Esquema anual del Plan de Capacitacin ......................................... 157
TABLA 22. Programa Anual de Auditoria en Control Operacional ....................... 169
TABLA 23. Plan Anual de Auditora de Control Operacional ............................... 172
TABLA 24: Registro de NO conformidades para el Despacho de mercadera ..... 179
TABLA 25: Registro de NO conformidades para Almacenaje de productos ........ 180
TABLA 26: Registro de NO conformidades para Recepcin de productos .......... 181
TABLA 27: Registro de NO conformidades para Gerencia.................................. 182
TABLA 28. Cumplimiento de Inspecciones Programadas ................................... 184
TABLA 29. Cumplimiento de Capacitacin .......................................................... 184
TABLA 30. Control de Mejoramiento continuo..................................................... 185
TABLA 31. Nmero de Incidentes reportados ..................................................... 185
TABLA 32. Cumplimiento de Inspecciones programadas .................................... 186
TABLA 33. Tablero de Control ............................................................................ 187
TABLA 34. Acciones Correctivas ........................................................................ 194
TABLA 35. Resultado de Indicadores.................................................................. 196
TABLA 36. Equipos de Proteccin Personal ....................................................... 201
TABLA 37. Condiciones Inseguras...................................................................... 202
TABLA 38. Estimacin Anual de Costos ............................................................. 203
XVII
NDICE DE GRFICOS
GRFICO 1. Diagrama de Pareto.......................................................................... 83

GRFICO 3. Eficacia De Inspecciones Programadas .......................................... 188
GRFICO 3. Cumplimiento de Capacitacin ....................................................... 189
GRFICO 4. Control de Mejoramiento Continuo ................................................. 190
GRFICO 5. Nmero de Incidentes Reportados ................................................. 191
GRFICO 6. Cumplimiento de Inspecciones Programas ..................................... 192
GRFICO 7. Condiciones Inseguras ................................................................... 202
XVIII
ANEXOS
ANEXO A. Mtodo Rula

ANEXO B. Estructura del Decreto 2393
ANEXO C. Estructura del Reglamento SART
ANEXO D. Estructura del Cdigo de Trabajo
ANEXO E. Estructura de la Norma OHSAS
ANEXO F. Lista de Chequeo de RTL
ANEXO G. Registro de Inspecciones Programadas para el Traslado de Mercadera
ANEXO H. Registro de Inspecciones Programadas para Almacenar Productos
ANEXO I. Registro de Inspecciones Programadas para Herramientas y Equipos de
Proteccin Personal
ANEXO J. Registro de Inspecciones Programadas para Empaque y Almacenamiento
de Productos
ANEXO K. Registro de Inspecciones Programadas para despacho
ANEXO L. Registro de Inspecciones Programadas para Planes/Programas/Actividades
ANEXO M. Registro de Inspecciones Programadas para Maquinarias, equipos y
guardas
ANEXO N. Registro de Inspecciones Programadas para la Edificacin de la
Organizacin
ANEXO O. Registro de Capacitacin
ANEXO P. Evaluacin de Capacitacin
ANEXO Q. Reporte de Incidentes
ANEXO R. Lista de Chequeo de RTL No 2
XIX
ABREVIATURAS
IESS:
Instituto Ecuatoriano De Seguridad Social
PIB:
Producto Interno Bruto
SART:
Sistema De Auditoria De Riesgos De Trabajo
SGRT:
Seguro General De Riesgos Del Trabajo
OIT:
Organizacin Internacional Del Trabajo
SST:
Seguridad Y Salud En El Trabajo
RTL:
Requisitos Tcnicos Legales
ETC:
Etctera
S&SO:
Seguridad Y Salud Ocupacional

Instituto Nacional de Seguridad e Higiene en el
INSHT:
Trabajo
CIF:
Costo seguro y Flete
AT:
Anlisis de Tareas
EPP:
Equipos de Proteccin Personal
DNC:
Diagnstico de Necesidades de Capacitacin
C.C.:
Cumplimiento De Capacitacin
ER:
Evaluacin de Riesgos
XX
INTRODUCCIN
La Violacin de normas laborales le cuesta a Ecuador entre 6 % y 8% de su PIB.

La falta de observancia de normas legales y tcnicas en el trabajo le cuesta a
Ecuador entre 5.000 y 9.000 millones de dlares anuales por accidentes y
enfermedades, segn el director del Seguro General de Riesgos del Trabajo del
Instituto Ecuatoriano de Seguridad Social (IESS).
A nivel internacional, esta situacin causa la prdida del 4 % del PIB mundial.
Los problemas se pueden reducir si se controla que se cumplan todas las
medidas de seguridad en el trabajo.
Por ello, el IESS lleva a cabo talleres en todo el pas abiertos al pblico para
evitar tanto accidentes como enfermedades laborales.
Segn el IESS en Ecuador los riesgos de accidentes y enfermedades laborales
se concentran en los sectores primarios de la economa, como la construccin,
la agricultura, actividades agroforestales o la minera.1
Para cualquier tipo de industria es una obligacin legal de la organizacin
administrar un sistema de gestin de prevencin de riesgos laborales para
Fuente: Diario HOY 18-10-2011 14:53
XXI
cumplir con los requisitos legales establecidos en el pas, basado en el Sistema

de Auditoria de Riesgos de Trabajo (SART).
Por tal razn es necesario el compromiso de toda la organizacin para cumplir
estas medidas obligatorias y promover la cultura en prevencin de riesgos
laborales y mitigar los riesgos a los cuales estn expuestos los trabajadores en
la organizacin.
22
CAPTULO I
GENERALIDADES
1.1.
ANTECEDENTES
Segn estimaciones de la OIT, ao tras ao alrededor de 2.300.000 hombres y

mujeres pierden la vida a causa de accidentes laborales y enfermedades
profesionales, incluyendo casi 360.000 por accidentes fatales y 1.950.000 por
enfermedades mortales relacionadas con el trabajo2
Los riesgos que corren los hombres son ms conocidos debido a que, hasta
ahora, los aspectos de Seguridad y Salud en el Trabajo (SST) se haban
focalizado en empleos peligrosos, en sectores predominantemente masculinos.
2
Informe del XVIII Congreso Mundial de Seguridad y Salud en el Trabajo, Sel, Corea, junio de
2008
23
Hoy en da, sin embargo, las mujeres representan ms del 40% de la fuerza de
trabajo mundial, es decir, 1.200 millones de los 3.000 millones de trabajadores
de todo el mundo.
En la industria manufacturera donde se desarrollan largas jornadas de trabajo

que no toman en cuenta los principios ergonmicos, donde suelen manejar
mquinas sin usar una proteccin bsica pueden ser categorizados de alto por
la Unidad Tcnica de Seguridad y Salud del Ecuador3
Por ende es una obligacin legal de la organizacin administrar un sistema de

gestin de prevencin de riesgos que permita cumplir con los Requisitos
Tcnicos Legales (RTL) aplicables en el pas, los cuales estn basado en el
Sistema de Auditoras de Riesgos del Trabajo (SART)4 dirigidos por el Seguro
General de Riesgos de Trabajo.
Unidad Tcnica de Seguridad y Salud en el Trabajo, Gua Reglamento 2002
Registro Oficial 319, CD 333, 12 noviembre 2010
24
1.2
OBJETIVO GENERAL
Diseo de un Sistema de Gestin en Control Operacional basado en SART

para una empresa dedicada a la comercializacin de productos manufacturados
en el rea de bodega, que permita cumplir con medidas preventivas y seguridad
laboral como lo establece el Cdigo de Trabajo, con el fin de mejorar las
condiciones de vida de los trabajadores desarrollando una cultura de prevencin
de riesgos.
1.3
OBJETIVOS ESPECFICOS
Formar un equipo de trabajo eficiente el cual fomente la prevencin de

riesgos dentro de la organizacin.
Realizar un diagnstico situacional de la compaa con respecto a riesgos

de trabajo y definir las causas races de los problemas.
Identificar riesgos operacionales y determinar las causas de los problemas

encontrados.
25
Realizar una evaluacin de riesgos de las tareas crticas.
Establecer medidas de prevencin por cada tarea que se realice dentro de

la bodega de productos terminados.
Capacitar a los trabajadores sobre la importancia de Seguridad y Salud

Ocupacional con el fin de Fomentar la cultura organizacional.
1.4
Decretar procedimientos de inspecciones programadas.
METODOLOGA DE LA TESINA
Para el desarrollo del presente diseo se efecta un estudio analtico donde se

examina todo lo correspondiente al proceso de bodega para identificar los
peligros y asignar las medidas preventivas y correctivas.
Se detalla a continuacin la metodologa planteada que se aplica en el diseo

mediante un diagrama de procesos:
26
EVALUACIN DEL PROCESO DE BODEGA
CONOCIMIENTO DEL NEGOCIO
RECOPILACIN DE INFORMACIN
VISITAS TCNICAS
ENTREVISTAS
PROCESO DE
IDENTIFICACIN DE
PELIGROS
ANLISIS DE TAREAS
EVALUACIN DE
RIESGOS
GUAS OPERATIVAS
PROCEDIMIENTOS
INSPECCIONES
PROGRAMADAS
CAPACITACIN
AUDITORA
FIGURA 1. Metodologa de la Tesina

ELABORACIN: Autores
27
CAPTULO II
MARCO TERICO
2.1
GENERALIDADES
De conformidad al art. 155 de la Ley de Seguridad Social 5, el SGRT protege al

afiliado y al empleador mediante programas de prevencin de riesgos derivados
del trabajo.
En materia de riesgos de trabajo la accin preventiva se fundamenta en varios
principios como eliminacin y control de riesgos en su origen, planificacin para
la prevencin, adopcin de medidas de control, etc.
Registro Oficial 319, IESS-Resolucin CD 390 Reglamento del Seguro General de Riesgos
de Trabajo, expedido el 19 de Diciembre 2011.
28
Para efectos de este reglamento, accidente de trabajo es un suceso imprevisto y

repentino que ocasiona al afiliado lesin corporal, funcional, o la muerte.
Tambin existen enfermedades profesionales u ocupacionales causadas por la
profesin del trabajo y que produce incapacidad.
La seguridad industrial se encarga de minimizar los riesgos en la industria. Ya

que toda actividad industrial tiene peligros que necesitan de una correcta
gestin.
Los riesgos de industria estn vinculados a los accidentes, que adems de
perjudicar a la empresa donde ocurre puede producir un impacto ambiental por
lo tanto, requiere de medidas de prevencin e implementacin de controles de
riesgos.
La seguridad industrial es relativa, ya que no se puede garantizar que no se
produzca ningn accidente. Por lo tanto, se busca prevenir eventos fortuitos.
Un aspecto importante de la seguridad industrial es el uso de estadsticas, que
le permite advertir en qu sectores suelen producirse los accidentes para
extremar las precauciones, adems del uso de medidas de proteccin tanto
individuales como colectivas.
29
La
seguridad
industrial
est
vinculada
innovaciones
tecnolgicas,
adiestramiento a los trabajadores y controles habituales.
No puede obviarse que, muchas veces, las empresas deciden no invertir en

seguridad para ahorrar costos, lo que pone en riesgo la vida de los trabajadores.
De igual forma, el Estado tiene la obligacin de controlar la seguridad, algo que
muchas veces no sucede por negligencia o corrupcin.
Por estos motivos los trabajadores se ven expuestos a actos inseguros, es decir
realizan trabajos para los cuales no estn debidamente capacitados esto
conlleva a realizar actividades de riesgo innecesarias mientras que las
condiciones inseguras se dan por faltas de protecciones y resguardos
inadecuados
2.1.1 DEFINICIONES6
A continuacin se detallan algunas definiciones bsicas de S&SO para un buen

discernimiento de la tesina:
Conceptos Segn IESS y Norma Internacional OHSAS 18001 - 2007
30
Trabajo: Es toda actividad que el hombre realiza de transformacin de la

naturaleza con el fin de mejorar la calidad de vida.
Ambiente de Trabajo: Es el conjunto de condiciones que rodean a la

persona y que influye indirectamente en su estado de la salud en su mbito
laboral.
Incidente: Suceso o sucesos relacionados con el trabajo en el cual ocurre

o haber ocurrido un dao o deterioro de la salud sin tener en cuanta la
gravedad o fatalidad.
Riesgo: Combinacin de la probabilidad de que ocurra un suceso

(incidente) o exposicin peligrosa y severidad del dao o deterioro de la
salud que puede causar el suceso.
Riesgo Agregado: Riesgo que la persona asume al no prevenir las

condiciones inseguras.
Riesgo Inherentes: Riesgo propio del trabajo o proceso.
31
Evaluacin de Riesgos: Proceso de evaluar el riego o riesgos que surgen

de uno o varios peligros, teniendo en cuenta lo adecuado de los controles
existentes, y decidir si el riesgo o riesgos son o no aceptables.
Auditora: Es un Proceso sistemtico independiente y documentado que

sirve para obtener evidencia de auditora la cual se evala objetivamente
para determinar si se cumplen o no los criterios de auditoras
No conformidad: Incumplimiento de un requisito
Seguridad y Salud Ocupacional de la empresa: Es el diagnstico,

planeacin, organizacin, ejecucin y evaluacin de las actividades que
tienden a preservar y mejorar la salud individual y colectiva de los
trabajadores en sus ocupaciones, los cuales deben ser desarrolladas en
los sitios de trabajo en forma interdisciplinaria.
Seguridad
Industrial:
La
seguridad
industrial
es
un
campo
multidisciplinario que consiste en minimizar los riesgos dentro de la

industria. Estos riesgos se encuentran asociados con los accidentes de
trabajo, los cuales pueden tener un impacto significativo.
32
Mejoramiento Continuo: Proceso que sirve para reforzar al sistema de

gestin de S&SO (Seguridad y Salud Ocupacional), con el propsito de
obtener un mejoramiento en el desempeo del mismo siguiendo con la
poltica de seguridad y salud ocupacional de la organizacin.
Factor de Riesgo: Se define como aquellos objetos instrumento,

instalaciones, acciones humanas, que encierran una capacidad potencial
de producir lesiones o daos materiales y cuya probabilidad de ocurrencia
depende de la eliminacin o control del elemento agresivo.
Acciones Correctivas: Accin de eliminar la causa de una no

conformidad detectada u otra situacin peligrosa.
Accidentes de Trabajo: Todo suceso repentino que sobrevenga por

causa o con ocasin del trabajo y que produzca en el trabajador una lesin
orgnica, una perturbacin funcional, una invalidez o la muerte.
Rtulos de Seguridad.- Tipos de seales de seguridad como letreros, etc.
33
A continuacin se detallan varios rtulos relacionados a seguridad en bodegas:
FIGURA 2. Seales de Seguridad 1

FUENTE: Manual Sintetizado de Seguridad e Higiene
Industrial
ELABORACIN: Crnel. Guillermo Flores Rodrguez
34
FIGURA 3. Seales de Seguridad 2

FUENTE: Manual Sintetizado de Seguridad e Higiene
Industrial
ELABORACIN: Crnel. Guillermo Flores Rodrguez
2.2
HERRAMIENTAS DE ANLISIS PARA UN SISTEMA DE GESTIN DE

SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
2.2.1 PROCESO DE IDENTIFICACIN Y EVALUACIN DE FACTORES DE

RIESGOS
35
Es una herramienta de gestin utilizada para identificar peligros y evaluar

riesgos asociados a tareas especficas, asignando valoraciones de riesgos a
cada actividad realizada y determinando medidas necesarias para corregir,
controlar o eliminar dichos riesgos.
INICIO
MEDIDAS
CORRECTIVAS O
PREVENCION
ANALISIS DE
TAREAS
PROCESO DE
EVALUACION DE
FACTORES DE
RIESGOS
IDENTIFICACION DE
PELIGROS
VALORACION DE
RIESGOS
EVALUACION DE
RIESGOS
FIGURA 4. Proceso de Identificacin de Peligros y Evaluacin de Riesgos

FUENTE: Seguridad Industrial
ELABORACIN: Autores
36
2.2.2 IDENTIFICACIN Y EVALUACIN DE RIESGOS
El proceso de identificacin y evaluacin de los riesgos incluye las siguientes

fases consecutivas:
Identificacin de la Operacin.
Identificacin de las actividades que se realizan en dicha operacin.
Identificacin de los peligros.
Para cada peligro identificar la desviacin o forma de contacto y la

consecuencia o tipo de lesin que sta causare.
Determinar la probabilidad con que ocurren las situaciones peligrosas
Determinar el tipo de consecuencia que trae el respectivo riesgo.
Valorar el riesgo de acuerdo al nivel de accin utilizando el siguiente

estndar:
37
VALORACIN DE RIESGOS
Esta herramienta permite establecer el nivel de riesgo para tomar medidas

preventivas.
Un mtodo aceptado es el mtodo de William Fine, que se fundamenta en tres
factores:
G.P = Consecuencia x Exposicin x Probabilidad
A continuacin se muestran las tablas que indican los valores segn los criterios
del mtodo de William Fine:
38
TABLA 1. Mtodo William Fine

FACTOR
CLASIFICACION
Muertes y/o daos mayores de
afectacin mayor.
Consecuencia
(C) resultado Lesiones permanentes, daos
ms probable moderados
de un accidente Lesiones no permanentes, daos
leves
potencial
Heridas leves, daos econmicos
leves
VALOR
Continuamente o muchas veces

al da
Frecuentemente, mas o menos
Exposicin (E) una vez al da
frecuencia con Ocasionalmente, de una vez a la
que ocurre la semana a una vez al mes
situacin del
Irregularmente, de una vez al mes
riesgo
a una vez al ao
Raramente (se sabe que ocurre)
Remotamente posible, no se sabe
que haya ocurrido
Es el resultado ms probable y
esperado si la situacin de riesgo
tiene lugar
Es completamente posible; nada
extrao; tiene una probabilidad
Probabilidad
alrededor del 50%
(P) posibilidad
Sera una secuencia o
de que se
circunstancia rara
complete la
Sera una coincidencia
secuencia del
remotamente posible; se sabe
accidente
que ah ocurrido
Nunca ah sucedido en muchos
aos de exposicin
Secuencia prcticamente
imposible, nunca ah sucedido
10
10
6
4
1
6
3
2
1
0,5
10
6
3
1
0,5
0,1
39
GP
<200
Se requiere correccin inmediata.

La actividad debe ser detenida
hasta que los riesgos hayan
disminuido
Actuacin urgente
85
Requiere atencin lo antes posible
<85
El riesgo debe ser eliminado sin

demora, pero la actuacin no es
emergencia
200
GRADO DE
PELIGROSIDAD:
GP= C x E x P
CRITERIO DE ACTUACIN
FUENTE: Mtodos de Evaluacin de Riesgos Laborales

ELABORACIN: Juan Carlos Rubio Romero
OTROS MTODOS APLICABLES
Procedimiento Grado de Riesgo

Este mtodo fue establecido por el Instituto Nacional de Seguridad e Higiene en
el Trabajo (INSHT)
Consiste en valorar la probabilidad de ocurrencia y la severidad del posible dao
ocasionado.
La valoracin de la probabilidad se obtiene teniendo en cuenta medidas de
prevencin existentes, mientras que la severidad se valora sobre la base de las
consecuencias ms probables de siniestro o enfermedad profesional. A
40
continuacin se detalla en un cuadro los niveles de riesgo de acuerdo a las dos

variables anteriores:
TABLA 2. Nivel de Riesgo
NIVEL DE RIESGO
Probabilidad
Alta
Media
Baja
Severidad
Alta
Media
Muy Alto(5) Alto(4)
Alto(4)
Moderado(3)
Moderado(3) Bajo(2)
Baja
Moderado(3)
Bajo(2)
Muy Bajo(1)
FUENTE: Fases de un Plan de Prevencin ngel V. Prez

ELABORACIN: Autores
Para determinar el nivel de severidad del dao y la probabilidad de ocurrencia,

el Mtodo propuesto presenta una gua orientativa que se detalla a continuacin:
41
TABLA 3. Nivel de Seguridad y Probabilidad

ELABORACIN: Autores
En funcin de las variables mencionadas se obtienen el Grado de Riesgo

correspondiente. El grado de riesgo no es ms que el ndice de peligrosidad de
la actividad evaluada, este proporciona la informacin necesaria para adoptar
acciones y medidas de control. Es decir, el grado de riesgo nos indica cuando y
como tenemos que actuar con respecto al riesgo en cuestin. Este Mtodo
propone las siguientes acciones a adoptar segn el Grado de Riesgo:
42
TABLA 4. Grado de Riesgo

Grado de Riesgo
Muy Alto(5)
Alto(4)
Moderado(3)
Bajo(2)
Muy Bajo(1)
Accin a adoptar y temporizacin

Los riesgos se deben controlar inmediatamente. A la espera de una
solucin definitiva se adoptan medidas y acciones temporales que
disminuyan el grado de riesgo. Se implantan soluciones definitivas en
el menor tiempo posible, en caso de que no se pueda reducir el riesgo,
incluso con recursos limitados, debe prohibirse el trabajo.
Se debe adoptar medidas de forma urgente para controlar los riesgos.
Puede que se precisen recursos considerables para controlar el riesgo.
Los riesgos pueden ser tratados a corto o medio plazo. Cuando este
riesgo esta relacionado con conseguencias extremadamente dainas, se
debe tomar una accin posterior para establecer, con ms precisin, la
probabilidad de dao como base para determinar la necesidad de
mejora de las medidas de control.
Requiere controles a medio o largo plazo. Se consideran soluciones que
no supongan una carga econmica importante.
Requiere controles a medio o largo plazo y se requieren
comprobaciones para asegurar que se mantiene la eficacia de las
medidas de control.

ELABORACIN: Autores
Al momento de evaluar los riesgos estos pueden ser identificados con uno de
los Grados de riesgo o bien, de una forma ms intuitiva, asignarle una
valoracin numrica (de 0 a 5), correspondiendo el 0 a un Riesgo Inexistente y
al 5 a uno Muy Alto.
43
2.3
MTODO RULA (Rapid Under Limb Assessment)7
El Mtodo RULA consiste en evaluar posturas concretas, tomando en cuenta

aquellas posturas que supongan una carga postural ms elevada.
En el ANEXO A se muestra la aplicacin del mtodo el cual comienza con la
observacin de la actividad del trabajador durante los ciclos de trabajo, a partir
de esto se deben seleccionar las tareas y posturas ms significativas, teniendo
en cuenta su duracin y mayor carga postural. Estas posturas se evaluarn
dependiendo del ciclo de trabajo, si este es largo se pueden realizar
evaluaciones a intervalos regulares en el cual se considerar, adems, el tiempo
que pasa el trabajador en cada postura.
Las mediciones a realizar sobre las posturas adoptadas son fundamentalmente
angulares. Estas mediciones pueden realizarse directamente sobre el trabajador
mediante
transportadores
de
ngulos,
electrogonimetros,
cualquier
dispositivo que permita la toma de datos angulares. Sin embargo es posible

emplear fotografas del trabajador adoptando la postura estudiada y medir los
ngulos sobre stas. Si se utilizan fotografas es necesario realizar un nmero
suficiente de tomas, desde diferentes puntos de vista, y asegurarse de que los
ngulos a medir aparezcan en verdadera magnitud en las imgenes.
Este mtodo se aplica al lado derecho e izquierdo del cuerpo por separado.
Aplicacin de Mtodo Rula publicado por Jos Antonio Diego; Sabina Asensio Cuesta
44
RULA divide el cuerpo en dos grupos, el grupo A el cual incluye los miembros
superiores (brazos, antebrazos y muecas) y el grupo B comprende las piernas,
el tronco y el cuello. Mediante tablas asociadas a este mtodo, se asigna una
puntuacin a cada zona corporal (piernas, muecas, brazos, tronco entre otros)
para, en funcin de dichas puntuaciones, se asignan valores globales a cada
uno de los grupos A y B.
Posteriormente, las puntuaciones de los grupos A y B se modifican en funcin
del tipo de actividad muscular desarrollada, as como de la fuerza aplicada
durante la realizacin de la tarea. Finalmente, se obtiene la puntuacin final a
partir de dichos valores globales modificados.
El valor final determinado por el mtodo RULA es proporcional al riesgo que
conlleva a la realizacin de la tarea, de tal forma que valores altos indican un
mayor riesgo de aparicin de lesiones musculares.
RULA organiza las puntuaciones finales en niveles de actuacin que orientan al
evaluador sobre las decisiones a tomar tras el anlisis. Estos niveles de
actuacin propuestos van del nivel 1, el cual estima que la postura evaluada
resulta aceptable, al nivel 4, que indica la necesitad urgente de cambios en la
actividad.
45
2.4. ASPECTOS LEGALES Y NORMATIVAS DE SEGURIDAD Y SALUD

OCUPACIONAL
La seguridad y salud de los trabajadores ecuatorianos est respaldada con una

serie de Decretos, Resoluciones, Convenios, Reglamentos y Normas que han
sido emitidas con el fin de salvaguardar los derechos de los trabajadores y
establecer las obligaciones y deberes de los empleadores en cuanto a Salud y
Seguridad Ocupacional, las cuales sern descritas brevemente a continuacin:
2.4.1.
DECRETO EJECUTIVO 2393
Reglamento de seguridad y salud de los trabajadores y mejoramiento del medio

ambiente de trabajo.
El presente decreto establece puntos para su aplicacin en las actividades
laborales y en todo centro de trabajo teniendo como objetivo la prevencin,
disminucin o eliminacin de los riesgos de trabajo adems de mejorar el
ambiente en donde desarrollan sus actividades laborales.
Se consideran los siguientes captulos en base al tema que se establece:
46
Condiciones Generales de los centros de trabajo
Edificios y Locales (Art 23, Art 24, Art 29, Art 30, Art 33, Art 34)
Abarcan lineamientos necesarios que deben tener las localidades como parte de
seguridad industrial
Servicio Permanente (Art 37, Art 40, Art 41, Art 42, Art 44, Art 46)
Comprende los servicios generales que estn obligados a tener en cada
organizacin tales como vestuario, comedores, servicios higinicos, servicios de
primeros auxilios, etc.
Medio Ambiente y Riesgos laborales por factores fsicos, qumicos y

biolgicos (Art 54, Art 55, Art 56, Art 58)
Se detalla las condiciones generales dentro del entorno laboral
Aparatos, maquinas y herramientas
Instalacin de Maquinas Fijas. (Art 73)

Normas establecidas que abarcan colocacin, separacin y ubicacin de
maquinas
47
Instalacin de Maquinas Fijas. (Art 76, Art 77, Art 78, Art 79)
Abarca todo aquello que comprende dispositivos de seguridad y resguardo de
maquinas
rganos de Mando. (Art 85)

Detalla que deben existir condiciones ptimas con respecto al funcionamiento de
la maquinaria en uso.
Utilizacin y Mantenimiento de Maquinas Fijas. (Art 92)

Corresponde la correcta utilizacin y mantenimiento de las maquinarias.
Manipulacin Transporte
Aparatos de Izar, Normas Generales. (Art 100, Art 101, Art 102, Art 103)
Son lineamientos con respecto a los aparatos de izar, la manipulacin, la carga
mxima, revisin y mantenimiento, etc.
Aparejos. (Art 104, Art 105, Art 106)

Establece el funcionamiento correcto de las herramientas tales como: cables,
cuerdas, etc.
48
Manipulacin y Almacenamiento. (Art 128)

Tiene relacin con la manipulacin y almacenamiento de materiales.
Vehculos de Carga y transporte. (Art 130, Art 131, Art 132, Art 133)
Muestra el detalle de los tipos de carga ms ptimos a utilizar.
Proteccin colectiva
Prevencin de Incendios, Normas Generales. (Art 143, Art 147, Art 148, Art
149, Art 151)
Medios preventivos contra incendios como seales de salida, pararrayos, etc.
Incendios, Evacuacin de Locales. (Art 160, Art 161, Art 163)

Abarca todo aquello que se relaciona con salidas de emergencia
Sealizacin de Seguridad, Normas Generales. (Art 164, Art 165, Art 166)
Objetos y tipo de sealizacin
Seales de Seguridad. (Art 169, Art 171)

Clasificacin de seales, el cua estarn clasificadas por grupo.
49
Proteccin personal. (Art 175)
Son disposiciones generales con respecto a la vestimenta y proteccin general

de la empresa.
Ver estructura de la Norma en ANEXO B.
2.4.2. RESOLUCIN CD 333
Reglamento para el Sistema de Auditora de Riesgos de Trabajo (SART)

El reglamento en mencin est enfocado en el establecimiento de normas
donde se designan los procesos de auditora tcnica de cumplimiento de
estatutos con respecto a prevencin de riesgos de trabajo por parte de las
compaas y sus colaboradores. La respectiva verificacin del cumplimiento de
esta normativa est a cargo del Seguro General de Riesgos de Trabajo (SGRT).
Del Procedimiento
Captulo 1: Etapas.
En este captulo se detalla el procedimiento a seguir dentro de la auditora de

riesgos de trabajo como asignacin del equipo de trabajo, recoleccin de
50
evidencias, entrevistas, muestreos, revisin. Verificacin y observacin de

cumplimientos.
Captulo 2: De la auditora de riesgos de trabajo.
Este captulo se refiere a que se deben tomar como base los requisitos tcnicos
legales necesarios para implementar un sistema de gestin de seguridad y salud
en el trabajo, para ello se deben auditar requisitos como:
Gestin Administrativa
Poltica: Debe ser:
a) Apropiada a la naturaleza y magnitud de los riesgos.

b) Comunicada a todos los trabajadores.
c) Con compromiso de recursos.
d) Sujeta a legislacin vigente.
e) Actualizada peridicamente.
51
Planificacin: Orientada a:
a) Establecer las lneas fundamentales de actuacin y responsabilidades en
todos los niveles organizativos exigidos por Ley en la empresa para la
prevencin de riesgos laborales.
b) Establecer los niveles mnimos de auto exigencia de la empresa y los niveles
requeridos para llegar a la excelencia.
c) Proponer un plan de actuacin, capacitando a quienes formen parte y
registrando actividades.
d) Establecer rutas de comunicacin del sistema a implantarse.
Organizacin: Conforma unidades o estructuras preventivas:

a) Unidad de seguridad y salud en el trabajo dirigida por un profesional de tercer
o cuarto nivel, servicio mdico de empresa dirigido por un profesional de Mxico
de cuarto nivel ambos registrados en el CONESUP.
b) Comits, subcomits y delegados de conformidad con la ley, etc.
52
Integracin e implementacin: En esta seccin se identifican necesidades de

competencia, desarrollo de actividades y capacitaciones para desarrollar
formatos donde se registrara y documentara las actividades del plan detallado.
Auditora interna del cumplimiento de estndares e ndices de eficacia del

plan de gestin.Se realiza una verificacin de:
Cumplimiento de estndares de eficacia cualitativo y cuantitativo.
Auditoras internas y externas se deben cuantificar dando importancia a

medios y resultados.
Control de desviacin de plan de gestin: En esta seccin se reprograman

incumplimientos
programticos
priorizados
temporizados,
se
ajustan
cronogramas, se realiza una revisin gerencial del plan y se establece la

necesidad de mejora continua.
53
Mejoramiento continuo: Al replanificar se establecen criterios de mejoramiento

continuo, con mejoras cualitativas y cuantitativas de los ndices del sistema de
gestin.
Gestin Tcnica
En esta etapa se identifican las categoras de factores de riesgo ocupacional de

los puestos de trabajo, utilizando procedimientos conocidos en el mbito
nacional o internacional en ausencia de los primeros.
La identificacin se da verificando si existe flujo de los procesos, registros de

materias primas, productos intermedios y terminados, registros mdicos, hojas
tcnicas de seguridad y registrar riesgos potenciales por rea de trabajo.
Luego se realiza la medicin de los factores de riesgo mediante estrategias de

muestreo definidas tcnicamente. Al terminar la medicin se evala y compara
la medicin ambiental y/o biolgica de los factores de riesgo con estndares
contenidos en la ley, convenios y normas.
Una vez realizada la medicin se definen controles operativos aplicables a los

puestos de trabajo, correcciones de conducta y niveles de gestin de la
54
organizacin. Por ltimo se establece un programa de vigilancia ambiental y de

salud para los factores de riesgo ocupacional que deben mantenerse por 20
aos desde la terminacin de la relacin laboral.
Gestin de Talento Humano
Este punto indica lineamientos que deben cumplirse para la buena gestin del
talento humano:
a) Seleccin de personal.
b) Informacin interna y externa.
c) Comunicacin interna y externa.
d) Capacitacin.
e) Adiestramiento.
Procedimientos y Programas Operativos Bsicos
Dicha seccin establece mtodos para plantear operaciones bsicas como:

a) Investigacin de Accidentes y enfermedades profesionales ocupacionales.
b) Vigilancia de la salud de los trabajadores.
c) Planes de emergencia en respuesta a factores de riesgo de accidentes
graves.
d) Plan de contingencia.
55
e) Auditoras internas.
f) Inspecciones de seguridad y salud.
g) Equipos de proteccin individual y ropa de trabajo.
h) Mantenimiento predictivo, preventivo y correctivo.
Captulo 3: De los informes de las auditoras de riesgos del trabajo.

Se realiza una preparacin previa al informe, luego de esto de convoca a
reunin por cierre de auditora, al representante legal, responsable de recursos
humanos y salud de la empresa para realizar el informe final.
Captulo 4: Del Proceso de Notificacin.

En este captulo se determina la entrega del informe al responsable de la Unidad
Provincial de Riesgos de Trabajo del IESS, posterior a esto se enva la
comunicacin al representante de la empresa indicando el resultado de la
auditora.
Captulo 5: Del Archivo de documentos de Auditora

Es responsabilidad de la secretara de la Unidad provincial de Riesgos custodiar
y archivar de manera sistemtica y en orden cronolgico la documentacin
generada en el proceso de auditora
56
Ver estructura de la Norma en ANEXO C.
2.4.3. CDIGO DE TRABAJO ECUATORIANO
Captulo 1: Determinacin de los riesgos y de la responsabilidad del empleador.
Art.353: Riesgos del Trabajo: Eventualidades dainas a las que est sujeto el
trabajador, con ocasin o consecuencia de sus actividades. Para efectos de
responsabilidad se consideran riesgos de trabajo enfermedades profesionales y
accidentes de trabajo.
Art.354: Accidentes de trabajo: Es todo suceso imprevisto y
repentino que
ocasiona al trabajador una lesin corporal o perturbacin funcional, por

consecuencia del trabajo que ejecuta.
Art.355: Enfermedades profesionales: Son las afecciones agudas o crnicas

causadas de una manera directa por el ejercicio de la profesin o labor que
realiza el trabajador y que produce esta incapacidad.
57
Captulo 3: De los efectos del contrato de trabajo
Art.38: Riesgos Provenientes del Trabajo: Los riesgos provenientes del trabajo
son de cargo del empleador cuando a consecuencia de ellos, el trabajador sufre
daos personales, el estar en la obligacin de indemnizarle de acuerdo las
obligaciones de este cdigo siempre que tal beneficio sea concedido por el
IESS.
Art.41: Responsabilidad solidaria de empleadores.- Cuando el trabajo se realice

para dos o ms empleadores en la misma empresa, como dueos, socios o
coparticipes, ellos sern solidariamente responsables de las obligaciones del
trabajador.
Captulo 4: De las Obligaciones del Empleador y trabajador
Art. 42.- Obligaciones del empleador: En este artculo se detallan las

obligaciones por ley que debe cumplir el empleador para con sus subordinados,
en caso de incumplimiento ser sancionado con una multa mensual equivalente
a 10 remuneraciones bsicas mnimas unificadas del trabajador en general.
58
Art. 44.- Prohibiciones al empleador: Se detallan las medidas que no puede

llevar a cabo el empleador y en caso de incumplirlas las multas establecidas
sern del doble de lo establecido.
Art. 45.- Obligaciones del trabajador: Se establecen las obligaciones que debe
cumplir el trabajador segn ley.
Art. 46.- Prohibiciones al trabajador: Se establecen las prohibiciones que debe

cumplir el trabajador segn ley.
Ver estructura de la Norma en ANEXO D.
2.4.4. NORMA OHSAS 18001:2007
Esta norma ha sido desarrollada en respuesta a la demanda de clientes por una

norma reconocible para el Sistema de Gestin en Seguridad y Salud
Ocupacional donde sus sistemas de gestin puedan ser evaluados y certificados
especificando requisitos que permitan a la organizacin controlar sus riesgos y
mejorar su desempeo.
59
OHSAS est basada en la metodologa PHVA (Planear, Hacer, Verificar y

Actuar) y ha sido desarrollada para ser compatible con Normas de Sistemas de
Gestin ISO 9001:2000 (Calidad) e ISO 14001:2004 (Ambiental).
FIGURA 5. Ciclo de Mejora Continua

FUENTE: Gua metodolgica para la gestin clnica por
procesos:
ELABORACIN: Autores
60
Requisitos del Sistema de gestin S&SO

Se determinan los siguientes puntos:
Requisitos generales (4.1)
Polticas(4.2)
Planificacin de riesgos (4.3) donde se llevaran procesos de identificacin

de peligros, evaluacin de riesgos y determinacin de controles mediante
requisitos legales y otros, que nos ayuden a definir objetivos y programas.
Implementacin y operacin (4.4) mediante el la asignacin de

responsabilidades, funciones, autoridades y recursos.
Verificacin (4.5)
mediante la medicin, monitoreo y evaluacin de
desempeos que se van a llevar a cabo durante la aplicacin del sistema

de gestin en la organizacin.
Esta informacin finalmente pasa por la revisin de gerencia como medio

de control para que este tome las medidas correctivas de ser el caso.
Ver estructura de la Norma en ANEXO E.
61
2.4.5. COMPARACIN OHSAS 18001:2007 y SART

A continuacin se establece las comparaciones entre las dos normativas:
TABLA 5. Comparacin OHSAS vs SART
BASE
LEGAL
SART
BASE
LEGAL
OHSAS
Objeto y
Objetivos y
responsabilida
Programas:
des: Normar los
Establecer,
procesos de
implementar y
auditora
mantener
Art 1. tcnica de
Art 4.3.3
documentados
cumplimiento
los objetivos de
de normas de
Seguridad y
prevencin de
salud
riesgos del
ocupacional.
trabajo.
Poltica:
Poltica: Definir
Corresponde
y autorizar por
lineamientos a
parte de la
ser establecidos
gerencia la
Art 1.1.
Art 4.2.
por la Gestin
poltica S&SO
Administrativa
(Seguridad y
de la
salud
organizacin
ocupacional)
Planificacin:
Planificacin:
Establecer,
Define los
implementar y
estndares e
mantener un
ndices de
procedimiento
eficacia del
para la continua
Art 1.2.
Art 4.3.
sistema de
identificacin de
gestin de la
peligros,
seguridad y
evaluacin de
salud en el
riesgo, y
trabajo
determinacin de
controles.
OBSERVACIONES
SART es una
obligacin legal que
busca el cumplimiento
de normas mientras
OHSAS es de
carcter no
obligatorio.
SART impone reglas

que la organizacin
debe regirse mientras
OHSAS trabaja
conjuntamente con la
gerencia para disear
el sistema.
SART Audita, verifica

que haya un plan de
mejora continua,
OHSAS lo establece y
los implementa
62
Mejoramiento
Continuo: Replanificar las
actividades de
seguridad y salud
en el trabajos,
incorporando
criterios de
mejoramiento
Art 1.7.
continuo; con
mejora cualitativa
y cuantitativa de
los ndices y
estndares del
Sistema de
Gestin de
Seguridad y Salud
en el Trabajo.
Mejoramiento
Continuo:
Proceso de
mejorar el
sistema S&SO de
manera que
alcancen
Art 3.3.
progresos en
todo el
desempeo
consistente con
la poltica S&SO
de la
organizacin
SART re-disea
actividades de
acuerdo a los
cambios que surgen
para el
mejoramiento
continuo, OHSAS
mejora el sistema
de S&SO
conjuntamente con
la poltica de la
entidad
Comunicacin
interna y externa:
Art 3.3 Establecer tipos
de sistema de
comunicacin.
Comunicacin:
Establecer,
Art
implementar y
4.4.3.1.
mantener tipos
de comunicacin.
SART establece
tipos, OHSAS
establece, mantiene
e implementa tipos
de comunicacin.
Auditora:
Proceso
documentado
para obtener
evidencia de
Art 3.2 auditora y
evaluar
objetivamente si
cumple con los
criterios de
auditora
SART audita los

procesos para
evidenciar el
cumplimiento de la
normas con carcter
legal, OHSAS
documenta y evala
para evidenciar si
cumplen con los
criterios de
auditora.
Art
7.1.5
Auditora de
riesgos de
trabajo: Proceso
que evidencia el
cumplimiento de
las normativas
vigentes de
seguridad y salud
ocupacional en la
organizacin
FUENTE: OHSAS 18001:2007 y SART

ELABORACIN: Autores
63
2.5. SISTEMAS DE ALMACENAMIENTO
Seguimiento de la utilizacin de las capacidades
Aprovechar el uso de maquinarias y equipos de manera eficiente para reducir

recursos en el traslado de mercadera de un punto a otro.
Nivel de cumplimiento de despachos
El cumplimiento de despachos genera satisfaccin en los clientes y crea

ventajas competitivas ya que las organizaciones generan confianza en los
clientes brindando un servicio gil y eficiente.
Ejecucin de Inventarios peridicos
No mantiene un registro continuo del inventario disponible, sino que al final de

un periodo determinado se realiza un conteo fsico donde se determina el costo
del inventario final.
64
Gestin de abastecimiento
La gestin de abastecimiento es crucial para la reduccin de costos de la

cadena de valor esta se ejecuta segn estrategias de la organizacin ya que
debe ser planificada a partir de informacin generada por la demanda de futuros
clientes.
Estas necesidades de abastecimiento son importantes ya que involucran todo lo
que requiere para el funcionamiento de la empresa, en especficas cantidades
para un determinado perodo de tiempo, para una fecha establecida o para
finalizar un determinado proyecto.
El clculo de las necesidades se encuentra representado con los pedidos o
requisiciones, estas necesidades de abastecimiento pueden ser por consumo,
reemplazo, seguridad, necesidades iniciales y necesidades para proyecto;
tomando en cuenta el factor tiempo.
Gestin de almacenes
Necesidad de mantener inventarios que posteriormente sern vendidos
65
Gestin de Transporte y distribucin
Elemento individual ms importante en los costos de logstica en la mayora de

empresas, si este servicio de transporte es propio se entrega un mejor nivel de
servicio que un servicio contratado.
Riesgos Asociados en Bodegas
Cadas de personas a distintos niveles, relaciones con las cadas en altura

Las aberturas o desniveles que suponen un riesgo de cada de personas (> 2
metros) se deben proteger mediante barandillas u otros sistemas de proteccin
de seguridad equivalente.
El operario deber utilizar arns de seguridad anclado a una lnea de vida.
Sobresfuerzos y posturas forzadas
Debido a las caractersticas de las personas que ocupan el puesto de trabajo y

de las propias instalaciones de las bodegas se deber realizar un estudio
ergonmico adecuado de los mismos para poder determinar las medidas
preventivas a adoptar como manipuladores de cargas, automatizacin de
procesos, adaptacin del puesto a la persona, etc.
66
CAPTULO III
DIAGNSTICO DE LA SITUACIN ACTUAL DE LA

EMPRESA
3.1 INFORMACIN GENERAL DE LA EMPRESA

3.1.1 ACTIVIDAD ECONMICA
La organizacin objeto de anlisis recibir la denominacin COOK HOME
ECUADOR S.A. (Nombre ficticio), empresa perteneciente al Grupo HOME,
instalada en Ecuador desde el ao de 2003 dedicada a la comercializacin de
una amplia gama de productos manufacturados por el GRUPO HOME, entre
ellos podemos encontrar: Fregaderos de sobreponer, fregaderos de empotrar,
desages, fregaderos superinox, fregaderos lnea classic, fregaderos serie
prestigio, lavamanos y bajo-tope, fregaderos sintticos, grifos, cocinas
compactas o kitchenettes, hornos elctricos, hornos a gas, hornos microondas,
cocinas de tope lnea clsica, cocinas de tope lnea cristalgas, cocinas de tope
67
lnea vitrocermina, cocinas de tope de induccin, cocinas de tope modulares,

tapa cubre encimera de cristal, panel de mandos metlico / cristal, campanas
extractoras decorativas, campanas extractoras tradicionales, lavadoras de ropa,
secadoras de ropa, lavaplatos y neveras.
La poltica de calidad que establecen es satisfacer las expectativas y requisitos
de los clientes mediante la comercializacin de fregaderos y electrodomsticos
de calidad, con una adecuada asignacin de recursos y con la mejora continua
tanto del sistema de gestin de la calidad como de la capacitacin del personal.
3.1.2 DEFINICIONES ESTRATEGICAS DE LA EMPRESA

Misin
Comercializar productos de ptima calidad, en armona con la comunidad y el
medio ambiente, cumpliendo las expectativas de nuestros clientes y accionistas,
logrando
el
crecimiento
profesional
humano
de
nuestro
personal.
Visin
COOK HOME ECUADOR S.A. ser una empresa dinmica, innovadora y
competitiva.
Cdigo de tica
Honestidad
Respeto
Responsabilidad
Disciplina
Solidaridad
Lealtad
Justicia
68
Poltica de Gestin Integrada

Comercializar productos comprometidos con la proteccin del ambiente, la
seguridad y salud de nuestros colaboradores, trabajando coordinadamente con
la comunidad, para lograr la satisfaccin del cliente.
3.1.3. ORGANIGRAMA
Gerencia General
Gerencia de
Administracin
y Finanzas
Gerencia
Comercial
Jefatura de
SAT
Recepcionista
Mensajero
Analista
de Crdito
y
Cobranza
FIGURA 6. Organigrama
FUENTE: Referencia Empresa
ELABORACIN: Autores
Coordinacin
de Ventas
Operarios
de Almacn
69
Principales Productos
Entre los productos de mayor rotacin en la organizacin se detallan a
continuacin en la Figura 7:
FIGURA 7. Productos
ELABORACIN: Autores
70
3.1.5. PROCESOS CLAVES
Investigaciones y desarrollo
La organizacin no lleva a cabo actividades de investigacin y desarrollo, sin

embargo, su Casa Matriz realiza estas actividades con el fin de mejorar sus
productos.
Los resultados de dicho estudio afectan indirectamente a la Compaa, ya que
puede ofrecer en el mercado productos con mejoras tecnolgicas.
Manufactura
Cook Home S.A. no realiza actividades de produccin debido a que distribuye

directamente los productos terminados importados de sus relacionadas en el
exterior.
Distribucin
La distribucin de los productos est enfocada de la misma manera que las

ventas, el producto es puesto en las instalaciones de los clientes (distribuidores),
estos ltimos son los encargados de atender las necesidades de los
consumidores finales.
71
Compras
La mayora de las compras realizadas por la compaa consisten en productos

terminados para ser comercializados en el mercado ecuatoriano.
Sus principales proveedores son compaas relacionadas del exterior.
La Gerencia General elabora un programa de compra para el mes segn los
requerimientos de cada producto y es enviado a los proveedores.
Las compras de inventarios son en trminos CIF.
Ventas
Las funciones comerciales de la Compaa por el Gerente de Ventas en

conjunto con el Gerente General.
La estrategia comercial de Cook Home es llegar a los mayoristas y
distribuidores, y no a los consumidores finales.
El precio de venta es establecido por Cook Home. La compaa otorga
descuentos dependiendo del cliente, el volumen de venta y el pronto pago.
Existe una poltica de crdito, mximo de 30 das. Existe un control riguroso de
los movimientos y la evolucin de las cuentas por cobrar de la Compaa.
72
Mercadeo y publicidad
La empresa no realiza actividades de mercadeo y publicidad de manera abierta.

La Compaa se limita a efectuar publicaciones en revistas especializadas o a
entregar catlogos a sus clientes.
Adicionalmente la Compaa tiene un Show Room en la ciudad de Quito.
Control de Calidad
Cook Home Ecuador no realiza Control de Calidad de los productos comprados

a sus proveedores, debido a que la mayora de sus compras son realizadas a
compaas relacionadas.
Todas las compaas que fabrican los productos del Grupo Home tienen la
certificacin ISO 9001, por lo tanto sus productos han pasado por un riguroso
control de calidad antes de ser vendidos a Cook Home Ecuador
Sin embargo, si algn producto llega a tener algn defecto, el proveedor hace
efectivas las garantas otorgadas.
Cook Home ofrece a sus clientes una garanta sobre los productos basada en la
proporcin que les cubre sus proveedores, si algn producto llega a tener algn
defecto, el proveedor hace efectivas las garantas otorgadas. Sin embargo cada
73
producto es revisado antes de salir de las instalaciones de la compaa para

evitar que se den este tipo de inconvenientes.
Operaciones Financieras
Las funciones financieras son supervisadas por la Gerencia General y se las

realiza de manera conjunta con la administracin.
La compaa cuenta con una estructura financiera basada directamente en los
presupuestos anuales elaborados.
Las necesidades de capital son cubiertas con fondos propios generados por el giro
ordinario de su negocio.
3.1.6. PROVEEDORES
La empresa adquiere sus productos a las compaas que forman parte del Grupo
Home el cual realiza sus importaciones de:
Tabla 6. Proveedores Cook Home
Cook Home Industrial

Cook Home America
Cook Home Costa Rica
Cook Home Rusia
Home International
Cook Home Venezuela
Cook Home Ucrania
Cook Home USA

ELABORACIN: Autores
74
Adicionalmente, la compaa realiza compras de insumos necesarios para el

funcionamiento del negocio a compaas locales.
3.1.7. IDENTIFICACIN DE INSTALACIONES
Cook Home actualmente cuenta con una bodega cuya capacidad es de 1477.48
metros cuadrados el cual se distribuye en 5 reas que se detallan a
continuacin:
rea de Recepcin de Mercadera
FIGURA 8. rea de Recepcin de Mercadera

ELABORACIN: Autores
75
En el rea en mencin se recepta la mercadera que llega del exterior donde los
encargados de bodega realizan sus actividades de descarga.
rea de Asistencia Tcnica
FIGURA 9. rea de Asistencia Tcnica

ELABORACIN: Autores
El
rea de asistencia tcnica recibe la mercadera con defectos que es
previamente revisada por los operarios de bodega.

El departamento se encarga de reparar la mercadera receptada antes de que
procedan al almacenamiento de las mismas. En caso de que el producto no
tenga reparacin se procede a la devolucin o rechazo.
76
rea de Embalaje
FIGURA 10. rea de Embalaje

ELABORACIN: Autores
En el rea de embalaje se procede al empaque de la mercadera ya revisada

para su almacenamiento.
77
rea de Almacenaje
FIGURA 11. rea de Almacenaje

ELABORACIN: Autores
En el rea de almacenaje se ubican las mercaderas receptadas y embaladas en

perchas listas para el despacho.
78
rea de Despacho de productos
FIGURA 12. rea de Despacho

ELABORACIN: Autores
El rea en mencin recepta la mercadera que se va a despachar de acuerdo a

las necesidades del cliente.
Para el proceso de despacho la organizacin cuenta con personal contratado
que realiza la transportacin de los productos al consumidor final.
79
Maquinaria y Equipos
La empresa para realizar sus actividades en el rea de bodega dispone de un

montacargas mecnico, dos montacargas manuales para los procesos de
despacho y recepcin de mercadera. Tambin cuentan con herramientas
manuales para el proceso de revisin en el rea de asistencia tcnica y una
mquina de embalaje para el proceso de empaque.
FIGURA 13. Montacargas Mecnico
FIGURA 14. Montacargas Manual
ELABORACIN: Autores
ELABORACIN: Autores
80
FIGURA 15. Mquina de Embalaje

ELABORACIN: Autores
3.2. DESCRIPCIN DE LOS PRINCIPALES PROBLEMAS
3.2.1. RECOLECCIN Y ANLISIS DE DATOS

Mediante las entrevistas realizadas con los encargados de bodega y
observacin directa de las instalaciones, se han identificado los siguientes
problemas o incidentes que suceden con frecuencia los cuales se muestran en
la siguiente tabla:
81
TABLA 7. Identificacin de Problemas

No
PROBLEMAS /
INCIDENTES
DESCRIPCION
Por lo general los

colaboradores cargan
Esfuerzo fsico
pesos superiores a los
superior al lmite
establecidos al momento
establecido
de descargar y
despachar mercadera.
Cadas de
productos
Cortaduras en
manos
No existe un sistema de
ubicacin adecuado
para cada producto.
Almacenan la
mercadera segn los
espacios en perchas
Los colaboradores
realizan la mayora de
actividades de bodega
sin proteccin personal
especialmente en las
manos.
CAUSAS
A) Falta de equipos para
movilizacin de
mercadera.
B) Desconocimiento.
C) Incentivo y/o presin.
A) Desconocimiento.
B) Desorganizacin de
productos.
A) Desconocimiento.
B) Malos Hbitos

ELABORACIN: Autores
Adicionalmente se presenta la frecuencia de cada problema o Incidente que se

refleja mediante un Diagrama de Pareto, el cual se recolecta informacin para el
estudio respectivo en la deteccin del problema ms relevante.
82
TABLA 8. Frecuencia Acumulada
No
FRECUENCIA
SEMESTRAL
PROBLEMAS (VECES EN QUE
SUCEDE LA
EVENTUALIDAD)
ACUMULADO
Esfuerzo fsico
superior al
lmite
establecido
153
43,3%
43,3%
Cadas de
productos
120
34,0%
77,3%
Cortaduras en
manos
80
22,7%
100,0%
353
100%
TOTAL

ELABORACIN: Autores
Mediante los datos proporcionados se observa en el presente diagrama que el

mayor problema o incidente en el rea de bodega es Esfuerzo fsico superior al
lmite establecido con un 43.30 %
83
PROBLEMAS IDENTIFICADOS EN EL REA DE BODEGA

400
100%
80
77.30
%
60
200
100
43.30
%
40
Porcentaje
TOTAL
300
100
20
0
PROBLEMAS IDENTIFICADOS
TOTAL
Porcentaje
% acumulado
1
153
43,3
43,3
2
120
34,0
77,3
3
80
22,7
100,0
GRFICO 1. Diagrama de Pareto

ELABORACIN: Autores
3.2.2. IMPACTO ECONMICO DE LOS PROBLEMAS IDENTIFICADOS

En base a los problemas identificados en la organizacin se realiza una
estimacin de cuales serian los impactos en trminos econmicos en que puede
incurrir la organizacin si se presentan los incidentes mencionados.
Por este motivo es de vital importancia dar a conocer a la organizacin cuales
son los problemas con mayor impacto econmico para tomar medidas
correctivas oportunas que prevengan a la organizacin de sanciones o prdidas
monetarias referentes a riesgos de seguridad y salud ocupacional.
84
A continuacin se muestra la siguiente tabla que detalla cuantas personas

sufrieron incidentes en el primer semestre del 2011:
TABLA 9. Problemas Identificados

Problemas identificados en la organizacin (Ao 2011)
No
Problemas
Frecuencia (# de personas que sufrieron

incidentes)
Enero Febrero Marzo Abril Mayo Junio
Esfuerzo fsico
1 superior al lmite
establecido
Cadas de
productos
Cortaduras en
3
manos
2

ELABORACIN: Autores
Impacto Econmico Potencial

El Cdigo de trabajo establece que el empleador estar obligado a prestar, sin
derecho a reembolso, asistencia mdica o quirrgica y farmacutica al
trabajador vctima del accidente hasta que, segn el dictamen mdico, est en
condiciones de volver al trabajo o se le declare comprendido en alguno de los
casos de incapacidad permanente y no requiera ya de asistencia mdica.
85
TABLA 10. Referencia Legal con respecto al Impacto Econmico Potencial

Acontecimientos
Valor de Indemnizacin
Referencia
Cdigo de
Trabajo
Muerte
1.- Si se produce dentro de los 180 das

siguientes al accidente la indemnizacin
ser la suma de su sueldo o salario de 4
aos.
2.- Si se produce despus de los 180
das del accidente la indemnizacin ser
las dos terceras partes del inciso
anterior.
3.- Si se produce despus de los 365
das y antes de los 2 aos del accidente
la indemnizacin ser la mitad del inciso
uno.
Art. 369.Muerte por

accidente de
trabajo
Incapacidad
Permanente
Disminucin
Permanente
Incapacidad
Temporal
Art. 370.1.- La indemnizacin ser la suma de su

Indemnizacin
sueldo o salario por 4 aos o una renta
por
vitalicia del 66 % de la ltima
incapacidad
remuneracin mensual.
permanente
1.- La indemnizacin ser igual al sueldo
o salario de cuatro aos por el
Art. 371.porcentaje establecido en el Art 438, si
Indemnizacin
el trabajador accidentado tuviere a su
por
cargo tres o ms hijos se pagara el
disminucin
mximo porcentaje previsto en el
permanente
cuadro.
Art. 373.1.- La indemnizacin ser del 75 % que
Indemnizacin
tuvo el trabajador al momento del
por
accidente y no exceder del plazo de un
incapacidad
ao
temporal
FUENTE: Cdigo de Trabajo del Ecuador
ELABORACIN: Autores
86
De acuerdo a la Tabla 10 se estima el impacto econmico real en caso de que

uno de los operarios sufriere algn tipo de accidente, el sueldo promedio de los
operarios es de $ 450,00; para el clculo de la Disminucin Permanente se
tomara como ejemplo el numeral 216 de la Tabla Columna Vertebral del Art 438
del Cdigo de Trabajo en base a estos datos se procedi con el llenado de la
siguiente tabla:
TABLA 11. Tipo de Indemnizacin por acontecimientos ocurridos
Acontecimientos
Muerte
Indemnizacin
Dentro de los
180 das
posteriores al
accidente
$ 21.600,00
Incapacidad
Permanente
Dentro de los 365

Despus de los 180 das y antes de los
das del accidente
2 aos del
accidente
$ 14.400,00
Total
$ 21.600,00
Trabajador con
menos de 3 hijos
Disminucin
Permanente
Base
$ 21.600,00
Incapacidad
Temporal
$ 10.800,00
Renta Vitalicia
Mensual
$ 297,00
Trabajador con 3 o
ms hijos
(Base * Porcentaje) (Base * Porcentaje)

establecido en el Mximo establecido
Art 438
en el Art 438
$ 5.400,00
$ 19.440,00
Dentro del Ao en que sucedi el accidente

$ 337,50
FUENTE: Cdigo de Trabajo del Ecuador
ELABORACIN: Autores
87
ANLISIS
En vista del nmero de incidentes reportados en el primer semestre del ao
2011 y considerando que muchos de estos no fueron reportados y teniendo
como primera evaluacin el cumplimiento del 13,69 % de los Requisitos
Tcnicos Legales de SART es necesario y urgente Disear el Sistema de
Gestin en Control Operacional basado en SART ya que con la informacin
recopilada debe hacerse conocer a la entidad la desventaja econmica que
obtendra si no toma medidas preventivas a tiempo.
3.3. EVALUACIN INICIAL DE CUMPLIMIENTO DE CONTROL

OPERACIONAL SEGN SART
Para realizar el anlisis de la situacin actual del sistema de gestin operacional
de la organizacin, se realiza una evaluacin inicial a la empresa basado en
SART con el fin de conocer el nivel de cumplimiento de la normativa con
respecto a las exigencias de los RTL aplicables en el Ecuador.
Los RTL se distribuyen de la siguiente manera:
Gestin Tcnica
Gestin del Talento Humano
Procedimientos y programas operativos bsicos
88
Basndose en el cuestionario de interrogantes establecido en el instructivo

aplicado al reglamento SART se realizaron las preguntas respectivas a la
Gerente Administrativa con el fin de detectar cual es su grado de cumplimiento
con la normativa adems de detectar sus debilidades el cual se puede apreciar
en el Anexo F.
En la evaluacin se obtuvo un porcentaje de cumplimiento inicial del 13,69% el
cual se detalla a continuacin:
TABLA 12. Cumplimiento de RTL
RTL
Gestin Tcnica
Gestin del Talento Humano
Procedimientos y Programas Operativos
Total
% Cumplimiento
5,38%
2,00%
2,89%
3,42%
13,69%
FUENTE: SART
ELABORACIN: Autores
CONCLUSIN
Se hace necesaria e imprescindible la implementacin de un Sistema de
Gestin dentro de la organizacin para poder controlar y eliminar los riesgos
existentes permitiendo as el crecimiento de la organizacin tanto en seguridad
como en economa generando una cultura organizacional, aumentando la
productividad de los operarios y creando un compromiso entre la gerencia y los
empleados.
89
CAPTULO IV
DISEO DEL SISTEMA DE GESTIN EN CONTROL

OPERACIONAL BASADO EN SART
OBJETIVO
El objetivo principal del diseo es conservar el bienestar laboral del
personal mediante identificacin de peligros, anlisis de tareas y
evaluacin de riesgos, prevencin y proteccin.
ALCANCE
La aplicacin del Sistema de Gestin de Control Operacional es dirigida
para el personal que labora en el rea de bodega.
90
4.1
IDENTIFICACIN DE PELIGROS
Mediante la primera visita a la organizacin y las entrevistas previas se

identifican incidentes o problemas en las actividades que se llevan a cabo
en el rea auditada, para poderlos evaluar, ver el grado de peligrosidad y
poder establecer medidas correctivas que reduzcan los riesgos asociados
con las actividades.
TABLA 13. Identificacin de Peligros

No
CONDICIONES
INSEGURAS
Piso Inestable
Iluminacin
Inadecuada
Obstaculizacin
de Pasillos
Montacargas en
mal estado
DESCRIPCIN
El piso en ciertos sectores
presentan imperfecciones
Algunas iluminarias dentro
de la bodega se encuentran
en mal estado
DECRETO 2393
Decreto 2393 Titulo
2, Cap. 2; Art 30:
Aberturas en Pisos
Decreto 2393 Titulo
2, Cap. 5; Art 56:
Iluminacin, Niveles
Mnimos
Existen productos en los

cuales no se encuentran
Decreto 2393 Titulo
debidamente ordenados por
2, Cap. 2; Art 24:
lo tanto se encuentran mal
Pasillos
ubicados en los pasillos
El montacargas no se
Decreto 2393 Titulo
encuentra en correcto
4, Cap. 6; Art 132:
funcionamiento debido al
Tractores y otros
poco mantenimiento que se medios de transporte
le ha dado
automotor
Contina
91
Vienen
CONDICIONES
INSEGURAS
DESCRIPCIN
DECRETO 2393
reas de trabajo
no sealizadas
no cuentan con
sealizaciones en pasillos
adems de rtulos que
identifiquen factores de
riesgos
Decreto 2393 Titulo

5, Cap. 6; Art 165:
Tipos de
Sealizacin
Herramientas en
mal estado
Las herramientas no han

sido remplazadas desde su
adquisicin y por ende se
encuentran en mal estado
Decreto 2393 Titulo

3, Cap. 6; Art 95:
Normas generales y
utilizacin
Ausencia de
sistemas de
proteccin
contra contactos
elctricos
directos
El cableado de los aires

acondicionados no se
encuentran hermticos o
cubiertos como medida de
proteccin
Decreto 2393 Titulo

4, Cap. 2; Art 104:
Cables
No
FUENTE: Decreto 2393

ELABORACIN: Autores
4.2
ANLISIS DE TAREAS
Consiste en la observacin detallada de las tareas y procedimientos que se

llevan a cabo dentro de cada rea especfica en la Organizacin, tomando
en cuenta
los aspectos de mayor importancia con respecto al buen
manejo y uso de equipos, herramientas y maquinarias dentro de la

Organizacin.
92
A continuacin se detallan el anlisis de tareas de aquellos procesos los

cuales se han considerado como crticos; con la finalidad de evaluar
aquellos riesgos a los cuales estn expuestos los trabajadores:
93
Inicio
Revisin de
mercadera
receptada
Mercadera
en buen
estado?
Si
Empacar mercadera con el
sello de inspeccin
Trasladar mercadera al rea

de embalaje
Colocar mercadera en
montacargas mecnico
Ubicar mercadera en mquina

de embalaje
Embalar mercadera
Fin
FIGURA 16. Proceso de Empaque

ELABORACIN: Autores
No
Envo de mercadera a
Asistencia Tcnica
94
TABLA 14. Anlisis de Tarea del Proceso de Empaque
AT N 1 : EMPAQUE DE MERCADERA
No
Subtareas
Revisin fsica
de mercadera
receptada
Pasos
Si la mercadera se
encuentra en buenas
condiciones:
Empacar mercadera en
cajas con el sello de
inspeccin
Si la mercadera no se
encuentra en buenas
condiciones:
Peligros
Riesgos
EPP
PC
Herramientas
defectuosas
Cortaduras
Guantes
de Cuero
Equipo de
iluminacin
Se enva mercadera al rea

de Asistencia tcnica
Contina
95
Vienen
No
Subtareas
Pasos
Recepcin de mercadera en
malas condiciones
Revisin y anlisis tcnico

2
Envo de
mercadera a
asistencia
tcnica
Empaque de
mercadera
con el sello
de
inspeccin.
Peligros
Riesgos
Zona de
operacin/mecan
izacin accesible
directamente con
el cuerpo o
partes del cuerpo
Problema
Elctrico
Contacto
con un
agente
material
cortante
Ausencia de
proteccin contra
Si el producto no puede ser
contactos
reparado, se almacena para
elctricos
su devolucin o destruccin;
indirectos o
caso contrario se cambian
sistema de
piezas daadas con nuevas
proteccin
ineficaz
Colocar mercaderas en
cajas
Cada del
producto sobre
el operador
Cerrar la caja
Sellar la caja con cinta y
el sello de inspeccin.
Descarga
elctrica en
el cuerpo
EPP
Uniforme de Equipo de
trabajo
Iluminacin
Gafas con
protectores
laterales
Elementos
de limpieza
Zapatos
dielctricos
Extintor y
Tachos de
basura
Gafas
protectoras
Cortaduras
Herramientas
defectuosas
PC
Rtulos
Guantes de
cuero
Contina...
96
Vienen
No
Subtareas
Trasladar
mercadera al
rea de
embalaje
Pasos
Peligros
Riesgos
Ubicar pallets en
montacargas manual
Movimientos
repetitivos
Tomar la mercadera
conjuntamente con otro
operario de bodega
Pallets en mal
estado
pallets
Tropiezos
Montacargas
en piso
en mal estado
desnivelado
Trasladar la mercadera
en pallets con
montacargas manual al
rea de embalaje
Cada del
producto sobre
el operador
EPP
PC
Guantes de
cuero
Hernias
Lentes
Faja
Rtulos
Equipo de
iluminacin
Contina...
97
Vienen
No
Subtareas
Pasos
Preparar montacargas
mecnico
Subir al montacargas
Traslado de
montacargas hacia el
rea de embalaje
Colocar
mercadera
en
montacargas Tomar la mercadera que
mecnico
se encuentra en el rea
de embalaje con las
barras de elevacin del
montacargas mecnico
Ubicar
mercadera
en mquina
de embalaje
Elevar montacargas
mecnico
Alinear el montacargas
segn sealizacin
Bajar mercadera a la
mquina de embalaje
Peligros
Riesgos
EPP
PC
Explosin
Uniforme
de trabajo
Medidor de
gases
Prdida de
Guantes de Tringulos
control de
Cuero
de seguridad
una mquina
Movimientos
Cada de
repetitivos
producto
Casco
sobre un
operador
Gafas con
Quemaduras protectores
Extintor
laterales
Revisiones
Prdida de
obligatorias no control de la
Casco
Sealizacin
realizadas
mquina
Uniforme
Extintor
Maquinaria en
de trabajo
Problema
mal
Elctrico
Tringulos
funcionamiento
Guantes
de seguridad
Contina...
98
Vienen
No
Subtareas
Pasos
Peligros
Riesgos
Embalaje de
Mercadera
PC
Iluminacin no
Uniforme
adecuada
de trabajo
Ubicacin de mercadera Maquinaria en
Fallo en la Guantes de Elementos de
en la mquina de
mal
instalacin
Cuero
limpieza
embalaje
funcionamiento
El personal no Prdida de
Equipo de
Encendido de mquina
capacitado
control de la
iluminacin
para la correcta
mquina
Gafas con
revisin y
protectores
preparacin de
laterales
Embale de producto
Capacitacin
la maquinaria a
utilizar
Preparacin de Maquina
EPP
FUENTE: Mtodo de William Fine

ELABORACIN: Autores
99
Inicio
Ubicar
mercadera en
pallets
Trasladar la
mercadera al rea
de bodega
Llevar
montacargas
mecnico al rea
de bodega
Percha de
nivel 1
llena?
Si
Colocar
mercadera en
Perchas
Fin
FIGURA 17. Proceso de Almacenaje

ELABORACIN: Autores
No
Ordenar
Perchas
100
TABLA 15. Anlisis de Tarea del Proceso de Almacenaje
AT N 2 : ALMACENAJE DE MERCADERA
No.
Subtarea
Ubicar
Mercadera
en Pallets
Pasos
Peligros
Agacharse para tomar la

mercadera
Piso Inestable
Trasladar manualmente
la mercadera
Colocar la mercadera en
los pallets
Riesgos
EPP
PC
Casco
No existe
iluminacin
adecuada
Lesiones
musculares
Mala Postura
Golpes por
cadas
Transporte
manual de
cargas
Esfuerzo
muscular no
adecuado
Prdida de
control de un
objeto
Guantes
Rtulos
Zapatos
con punta
de acero
Equipos de
Iluminacin
Lentes
Contina...
101
Vienen
No.
Subtarea
Trasladar la
mercadera al
rea de
almacenaje
Pasos
Caminar al lugar donde se
encuentra el montacargas
manual
Quitar el freno de mano del
montacargas
Arrastrar el montacargas
hasta llegar al rea de
embalaje
Ubicar las uas del
montacargas en el pallet
Alzar la mercadera
Peligros
Riesgos
EPP
Piso Inestable
Golpes por
cadas o
cortaduras
Zapatos con
punta de
acero
PC
Sealizaciones
Transporte
manual de
cargas
No utilizar EPP
Prdida de
control del
montacargas
Lesiones
musculares
Prendas de
sealizacin
Guantes
Tringulos de
Seguridad
almacenaje
Con la barra de traccin se
baja el pallet
Retirar las barras de
elevacin del pallet
Desperfectos
en el
montacargas
Cada de
mercadera
sobre los
operarios
Casco
Pasos
Peatonales
Contina
102
Vienen
No.
Subtarea
Pasos
Caminar al lugar donde
se encuentra el
montacargas
Conectar vlvula del
montacargas al tanque
de gas
Llevar
montacargas
mecnico al
rea de
bodega
Abrir perilla del tanque

de gas
Subir al montacargas
usando 3 puntos de
apoyo
Encender el
montacargas
Conducir el montacargas
y llevarlo hasta el rea
de bodega
Peligros
Riesgos
EPP
Piso Inestable
Explosin
Uniforme de
trabajo
Fugas de gas Incendio o fuego
Casco
Desperfectos
Golpes por
en el
Guantes
cadas
montacargas
No existe
Prdida de
Zapatos con
iluminacin
control del
punta de
adecuada
montacargas
acero
Revisiones de Choque contra
Mscara
seguridad no
estructura de
antigs
realizadas
almacenamiento
PC
Medidor
de gases
Permisos
de
Trabajo
Rtulos
Intoxicaciones
Contina
103
Vienen
No.
Subtarea
Ordenar
Perchas
Colocar
mercadera en
perchas
Pasos
Peligros
Riesgos
Ubicar las barras de torres

de elevacin bajo los pallets
Falta de
sealizacin
Prdida de
control del
montacargas
Tomar la mercadera del

nivel 2 con el montacargas
Bajar la mercadera del nivel
2 al nivel 1
Tomar la mercadera del
nivel 3 con el montacargas
Falta de
instrucciones
para manejar el
montacargas
Falta de
resistencia en
estructuras y
Bajar la mercadera del nivel estanteras de
apoyo para
3 al nivel 2
almacenamiento
No existe
Ubicar las barras de torres
iluminacin
de elevacin bajo los pallets
adecuada
Tomar los pallets con las
transmisiones automticas
No utilizar EPP
Cada de
mercadera
sobre los
operarios
Choque contra
estructura de
almacenamiento
Alzar pallets hasta el nivel 3

ELABORACIN: Autores
EPP
PC
Uniforme de
trabajo
Sealizacin
Casco
Rtulos
Guantes
Guardas
Zapatos con
punta de
acero
Permisos de
Trabajo
104
Inicio
Recibir Pedido
de Venta
Existe
Stock?
Notificar a Gerencia
falta de producto
Llevar montacargas manual al

rea de bodega
Ubicar mercadera del nivel 1

en pallets
Trasladar mercadera al rea de

despacho
Montacargas
disponible?
No
Si
Colocar la
mercadera en el
camin
Fin
FIGURA 18. Proceso de Despacho

ELABORACIN: Autores
Realizar
despacho manual
105
TABLA 16. Anlisis de Tarea del Proceso de Despacho

AT N 3 : DESPACHO DE MERCADERA
No.
Subtarea
Pasos
Peligros
Riesgos
Caminar al lugar donde se

encuentra el montacargas
Piso Inestable
Golpes por cadas
Trasladar
Transporte
montacargas Quitar el freno de mano del
Cortaduras
montacargas
manual de cargas
manual al rea
de almacenaje
Desperfectos en el Prdida de control
por el pasillo hasta llegar al
montacargas
del montacargas
rea de embalaje
Colocar
Mercadera en
Pallets
Agacharse
Mala Postura
Tomar la mercadera
No existe
iluminacin
adecuada
Levantar los productos

Trasladar la mercadera a
los pallets
pallets
Lesiones
musculares
EPP
PC
Uniforme de
trabajo
Tringulos
de
seguridad
Guantes
Casco
Rtulos
Guantes
Prdida de control
de un objeto
Esfuerzo muscular
no adecuado
Golpes por cadas
Zapatos con
punta de
acero
Equipos de
Iluminacin
Contina
106
Vienen
No.
Subtarea
Trasladar
mercadera al
rea de
despacho
Pasos
Peligros
Riesgos
bodega
Piso Inestable
Golpes por cadas
Bajar el pallet con la barra

de traccin
Transporte
manual de cargas
Lesiones
musculares
Retirar barras de elevacin Desperfectos en el Prdida de control

del pallet
montacargas
del montacargas
Agacharse
Realizar
despacho
manual
Tomar la mercadera
Esfuerzo muscular
no adecuado
Mala Postura
la puerta de despacho
Subir productos al camin
Lesiones
musculares
EPP
Uniforme de
trabajo
PC
Tringulos
de
seguridad
Guantes
Casco
Guantes
Prdida de control
de un objeto
Transporte
manual de cargas
Zapatos con
punta de
acero
Rtulos
Golpes por cadas
Contina
107
Vienen
No.
Subtarea
Pasos
Peligros
Riesgos
Colocar la
mercadera en
el camin
la puerta de despacho
Desperfectos en el Prdida de control

montacargas
del montacargas
Subir productos al camin

ELABORACIN: Autores
EPP
PC
Casco
Rtulos
Guantes
Tringulos
de
seguridad
Zapatos con
punta de
acero
108
4.3
EVALUACIN DE RIESGOS
La evaluacin de riesgos ayuda a determinar el nivel de riesgo en las

operaciones de cada tarea,
para luego adoptar medidas correctivas y
preventivas en funcin del grado de peligrosidad, con el fin de reducir o

minimizar el mismo, conservando la integridad de los trabajadores.
El mtodo a utilizar es el de William T. Fine, el cual especifica que se debe

identificar la desviacin o forma de contacto y el tipo de lesin que cause
para determinar si el riesgo es evitable o no. Si es evitable, se le da una
valoracin.
A continuacin se detallan las evaluaciones de riesgo de las tareas

analizadas:
109
TABLA 17. Evaluacin de Riesgo Proceso de Empaque

ER N 1 EMPAQUE DE MERCADERA
Riesgos Asociados
Desviacin/
Forma de
Tipo de Lesin
contacto
Exposicin a Contacto con un
agentes
agente material
fsicos
punzante
Evitable
Factores de
Riesgo
Herramientas en
mal estado
Zona de
operacin
Exposicin a
accesible
agentes
directamente con
fsicos
el cuerpo o
partes del cuerpo
Contacto con un
agente material
punzante
Prdida de
Puesta en
control de
marcha o
una
conexin
mquina, y
accidental de una
de la materia
mquina durante
sobre la que
las operaciones
se trabaja
de
con la
mantenimiento.
mquina.
Contacto directo
con la
electricidad.
Si
No
Riesgo No Evitable
C
Nivel de
Riesgo
Medidas
Preventivas o
Correctivas
Resultado del
Nivel de
Riesgo
Adquirir nuevas
herramientas
Establecer un
nivel de
separacin
adecuado entre
el cuerpo o parte
del cuerpo y la
zona de
operacin.
El personal debe
estar capacitado
para poder
detectar si la
maquina o la
materia sobre la
que trabaja se
encuentra
encendida o no.
Contina
110
Vienen
Riesgos Asociados
Desviacin/
Factores de Riesgo
Forma de
Tipo de Lesin
contacto
Ausencia de
sistemas de
proteccin contra
contactos elctricos
directos.
Problema
Elctrico.
Movimientos
repetitivos
Dolores
musculares
No disposicin de
medios especficos
para neutralizar
fugas de gas
Exposicin a
agentes
qumicos
Recepcin de
una descarga
elctrica en el
cuerpo.
Evitable
Si
Nivel de
P
Riesgo
Medidas
Preventivas o
Correctivas
Resultado
del Nivel de
Riesgo
Colocar medidas
de proteccin
sobre los
equipos
elctricos.
Hernias
Intoxicaciones
No
Riesgo No Evitable
10
240
Capacitacin
sobre
Ergonoma
200 < GP; Se

requiere
accion
inmediata
Capacitar o
instruir al
personal con
respecto a la
revisin o
chequeo previo y
correcto de las
maquinarias a
utilizar
Contina
111
Vienen
Riesgos Asociados
Desviacin/
Forma de
Tipo de Lesin
contacto
Evitable
Factores de
Riesgo
Cada de productos
sobre un operador
Golpes
Luxaciones,
golpes
Iluminacin del
puesto de trabajo no
adecuada a las
caractersticas de
trabajo u operacin.
Problema
elctrico.
Resbalones,
cadas.
Maquinaria en mal
funcionamiento.
Perdida de
control de
una
mquina o
fallo en la
instalacin
Choque contra
un objeto en
movimiento
10
Pallets en mal
estado
Perdida de
control de
mercadera
Golpe sobre un
operario
Si
No
Riesgo No Evitable
C
0,5

ELABORACIN: Autores
Nivel de
P
Riesgo
Medidas
Preventivas o
Correctivas
Resultado
del Nivel de
Riesgo
Colocar
GP < 18 Bajo,
tringulos de
es preciso
seguridad al
corregirlo
manejar cargas
Iluminacin de
las principales
reas o puestos
de trabajo por l
caractersticas
de operacin.
Instruccin al
personal con
respecto a la
correcta revisin
y preparacin de
la maquinaria a
utilizar.
Revisin de
pallets, comprar
nuevos.
112
TABLA 18. Evaluacin de Riesgo Proceso de Almacenaje

ER N 2 ALMACENAJE DE MERCADERA
Factores de
Riesgo
Riesgos Asociados
Desviacin/
Forma de
Tipo de Lesin
contacto
Piso Inestable
Cadas
Golpes contra el
piso
No existe
iluminacin
adecuada
Tropezar
con objetos
Golpes en
miembros
superiores o
inferiores
Mala Postura
Dolores
musculares
Rigidez articular
Evitable
Si
No
Riesgo No Evitable
C
Nivel de
Riesgo
54
Medidas
Preventivas o
Correctivas
Resultado del
Nivel de
Riesgo
Es preciso
tomar medidas
preventivas
cuanto antes (
en un plazo de
2 a 3 meses )
Accin: Usar
planchas de
acero que
ayuden a
nivelar el piso
18 < GP < 85
El riesgo debe
ser controlado
sin demora
pero la
situacin no es
una
emergencia
Cambiar
iluminarias
Capacitacin
de posturas
adecuadas por
puestos de
trabajo
Contina
113
Vienen
Factores de
Riesgo
Riesgos Asociados
Desviacin/
Forma de
Tipo de Lesin
contacto
Manipulacin de
cargas
Cadas
Cortaduras,
infecciones
Levantamiento
incorrecto de pesos
Enfermedad
Luxaciones,
hernias
Pasillos con
Obstculos
Caminar por
pasillos no
sealizados
Montacargas en mal
estado
No usar
guantes
Golpes con
materiales
punzantes o
filosos
Cortaduras,
infecciones
Evitable
Si
No
Riesgo No Evitable
C
10 10
Nivel de
Riesgo
600
Medidas
Preventivas o
Correctivas
Resultado
del Nivel de
Riesgo
Adquisicin de 200 < GP Se

un
requiere
montacargas
accin
mecnico en un inmediata. La
plazo de 6 a 12
actividad
meses Accin
debe ser
Inmediata:
terminada
Adquisicin de hasta que el
montacargas
riesgo haya
manual
disminuido
Establecer
procedimientos
de
levantamiento
de pesos y
capacitaciones
Sealizacin de
pasillos
Reparar
montacargas
Contina
114
Vienen
Evitable
Riesgo No Evitable
Si
No
Cadas con
golpes
36
Golpes con
maquina y piso
72
Factores de
Riesgo
Riesgos Asociados
Desviacin/
Forma de Tipo de Lesin
contacto
Utilizacin de
montacargas
Impulsarse
encima del
montacargas
manual
Subir al
montacargas no
usando los 3 puntos
de apoyo
Resbalar al
subir al
montacargas
10
11
No verificar que
las barras
Desconocimiento en
Golpes por
fueron
uso de montacargas
objetos
que caen
colocadas
correctamente
No existe
iluminacin
adecuada
Tropezar con
objetos
Golpes en
miembros
superiores o
inferiores
Medidas
Resultado
Preventivas
del
Nivel de
Nivel de
Riesgo
Riesgo o Correctivas
18 < GP < 85
Realizar
El riesgo
capacitaciones
debe ser
e implementar
controlado sin
guas
demora pero
operativas
la situacin
sobre el uso del
no es una
montacargas
emergencia
Establecer
procedimientos
de uso del
montacargas
manual
Cambiar
iluminarias
Contina
115
Vienen
Factores de
Riesgo
Riesgos Asociados
Desviacin/
Forma de
Tipo de Lesin
contacto
12
rea de trabajo no
sealizada
Cada del
personal al
mismo nivel
Contacto con un
material
punzante
13
Conexin de la
vlvula del
montacargas al
tanque de gas
Fallos en
instalacin,
fugas
Intoxicaciones y
afecciones
respiratorias
14
Fallos en rganos
de mando
Prdida de
control de la
maquina
Golpes contra
objetos en
movimiento y/o
fijo
Evitable
Si
No
Riesgo No Evitable
C
Nivel de
Riesgo
Medidas
Preventivas o
Correctivas
Colocar
sealizacin en
los pasillos de
bodega con
pinturas
especiales o
fluorescentes
Establecer a un
responsable de
la conexin de
la vlvula de
gas
Reparacin de
rganos de
mando

ELABORACIN: Autores
Resultado
del Nivel de
Riesgo
116
TABLA 19. Evaluacin de Riesgo Proceso de Despacho

ER N 3 DESPACHO DE MERCADERA
Riesgos Asociados
Desviacin/F
orma de
Tipo de Lesin
contacto
Golpes con
Caminar por
materiales
pasillos no
punzantes o
sealizados
filosos
Evitable
Riesgo No Evitable
Factores de
Riesgo
Obstaculizacin de
pasillos
Montacargas
manual en mal
estado
No usar
guantes
Cortaduras,
infecciones
Utilizacin del
Montacargas
Impulsarse
encima del
montacargas
manual
Cadas con
golpes
36
Piso Inestable
Cadas
Golpes contra el
piso
54
Si
No
Nivel de
Riesgo
Medidas
Preventivas o
Correctivas
Resultado
del Nivel de
Riesgo
Sealizacin de
pasillos
Reparar
montacargas
manual
Realizar
capacitaciones
e implementar
guas
operativas
18 < GP < 85
sobre el uso del
El riesgo
montacargas
debe ser
Es preciso
controlado sin
tomar medidas
demora pero
preventivas
la situacin
cuanto antes
no es una
(en un plazo de
emergencia
2 a 3 meses )
Accin: Usar
planchas de
acero para
nivelar el piso
Contina
117
.Vienen
Factores de
Riesgo
No existe
iluminacin
adecuada
Levantamiento
incorrecto de pesos
Descuido en
transporte de
mercadera
Riesgos Asociados
Desviacin/
Forma de
Tipo de Lesin
contacto
Golpes en
Tropezar
miembros
con objetos
superiores o
inferiores
Dolores
musculares
Rigidez articular
Cadas
Cortaduras,
infecciones
Enfermedad
Luxaciones,
hernias
Prdida de
control de la
maquina
Colisin con
personas
Evitable
Si
No
Riesgo No Evitable
C
Nivel de
Riesgo
Medidas
Preventivas o
Correctivas
Cambiar
iluminarias
Capacitacin
de posturas
adecuadas por
puestos de
trabajo
Capacitacin
de
manipulacin
de pesos
Establecer
procedimientos
de
levantamiento
de pesos y
capacitaciones
Capacitaciones
Resultado
del Nivel de
Riesgo
Contina
118
Vienen
Factores de
Riesgo
Personal no idneo
para manejar el
montacargas
Malos hbitos de
operarios
10
Falta de
sealizacin de
limite de carga
Riesgos Asociados
Desviacin/Fo
rma de
Tipo de Lesin
contacto
No verificar que
las barras
Golpes por
fueron
objetos que caen
colocadas
correctamente
No verificar que
las barras
Golpes por
fueron retiradas objetos que caen
correctamente
Exceso de
carga al
momento de
despacho
Luxaciones,
hernias
Evitable
Si
No
Riesgo No Evitable
C
Nivel de
Riesgo
Medidas
Preventivas o
Correctivas
Establecer
procedimientos
de uso del
montacargas
manual
Capacitaciones
Implementacin
de
sealizaciones
necesarias en
el rea de
bodega
Resultado
del Nivel de
Riesgo
Contina
119
Vienen
11
12
Riesgos Asociados
Desviacin/
Forma de
Tipo de Lesin
contacto
Mala
organizacin
Falta de
de los
procedimientos
trabajadores
documentados para al momento Golpes, cadas
el despacho de
del
mercadera
despacho y
cada de
productos.
Factores de
Riesgo
No utilizacin de
EPP necesarios
para los trabajos
desempeados
Perdida
(total o
parcial) de
control de
un objeto
manipulado
Quedar atrapado
o resultar
aplastado debajo
de un objeto
Evitable
Si
No
Riesgo No Evitable
C
Nivel de
Riesgo
Medidas
Preventivas o
Correctivas
Resultado
del Nivel de
Riesgo
Implementacin
de un manual
de
procedimientos
y guas
operativas para
las funciones
respectivas del
rea
Establecer
procedimientos
o polticas
internas que
exijan al
personal usar
EPP
Contina
120
Vienen
Factores de
Riesgo
Riesgos Asociados
Desviacin/
Forma de
Tipo de Lesin
contacto
Evitable
Si
13
Falta de
mantenimiento
preventivo de los
equipos de trabajo
(carretillas)
Perdida de
control del
equipo de
carga
Colisin con un
objeto o
personas en
movimiento
14
Desorden en el rea
de despacho
Pisar
objetos
cortantes
Cortaduras
No
Riesgo No Evitable
C

ELABORACIN: Autores
Nivel de
Riesgo
Medidas
Preventivas o
Correctivas
Realizar una
examinacin al
equipo de
trabajo cada
seis meses.
Adquisicin de
mas equipos de
trabajo
especialmente
para la
transportacin
de la
mercadera
Establecer
reglas y
responsabilidad
es al personal
del rea para
tener una
organizacin
adecuada.
Resultado
del Nivel de
Riesgo
121
4.4
PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS
Se han establecido los siguientes procedimientos en la organizacin con la

finalidad de llevar un mejor control para cada actividad
Estos son:
122
PROCEDIMIENTO DE INSPECCIONES PROGRAMADAS

PROCEDIMIENTO PARA REALIZACION DE INSPECCIONES PROGRAMADAS
Documento No
PO - 06
Fecha
25-mar-12
Versin
1. OBJETIVO
Establecer los lineamientos a considerar para la realizacin de inspecciones con el
fin de identificar, cuantificar y controlar de forma sistemtica, todos aquellos factores
de riesgo (actos y condiciones sub-estndares) que puedan causar potenciales
accidentes e incidentes en personas, equipos, materiales y ambiente.
2. ALCANCE
Se aplica a todas las reas, actividades o estructuras internas relacionadas directa e
indirectamente con los procesos productivos desarrollados en la empresa.
3. DEFINICIONES
Acto o Prctica Subestndar
Comportamiento por debajo de un estndar establecido que podran dar paso a la
ocurrencia de una prdida.
Condicin Subestndar
Situacin de trabajo, mquina, equipo, proceso, material, producto que no cumple
con un estndar
previamente establecido y que podra dar pas a la ocurrencia de
una prdida.
Check List
Lista de preguntas que sirven como exmenes sistemticos de instalaciones,
equipos, herramientas, materiales previamente planificados y que realizan
peridicamente con la misma frecuencia de tiempo para identificar actos o
condiciones subestndar de acuerdo con la lista de verificacin.
Contina
123
Vienen
4. DESCRIPCIN
Responsable
Descripcin
Referencia
Decreto 2393
1.- Preparacin
de la Inspeccin
Jefe de
Bodega
Para la realizacin de las

inspecciones se utilizan los
ANEXOS U - AB. Se debe
planificar qu, quin, cmo y
cuando se va a inspeccionar.
2.- Visita de las

reas o
instalaciones
Jefe de
Bodega y
Operario
Identificacin de anomalas
detectadas y propuestas de
medidas correctivas.
Jefe de
Bodega
Se emite un informe a los

representantes de la organizacin
y sirve como documento de
trabajo para la planificacin de
medidas correctivas.
Actividad
3.- Informe de la
visita
Elaborado por:
Gian Carlo Cobea
Revisado por:
Aprobado por:
Jaime Delgado
Marisol Piguave
124
PROCEDIMIENTO PARA EL TRASLADO DE MERCADERA

PROCEDIMIENTO PARA EL TRASLADO DE MERCADERA
Documento No
PO - 04
Fecha
25-mar-12
Versin
1. OBJETIVO
Establecer un procedimiento a seguir para trasladar la mercadera desde el rea
de revisin, empaque, almacenaje hasta llegar al despacho de la mercadera.
2. ALCANCE
Este procedimiento aplica para los productos terminados que ingresan a la bodega.
3. DEFINICIONES
Montacargas Manual
Es una herramienta que puede transportar grandes cantidad de pesos y
elementos, por este motivo es que un montacargas manual cobra una dimensin
importante dentro de una organizacin ya que son prcticos, tiles y seguros para
quienes regularmente tienen la tarea de moverlos desde un lugar hacia el otro
donde se los necesite.
4. DESCRIPCIN
Actividad
Responsabl
e
Descripcin
Referencia
Decreto
2393
1.- Revisar el estado

del montacargas
manual
Jefe de
Bodega y
operario
Revisin de las partes que conforman el

montacargas manual Ver Anexo 1
Art 131
2.- Llevar el
montacargas manual
al rea donde se
encuentre la
mercadera
Operario
3.- Colocar productos

en el montacargas
manual
Operario
El montacargas debe llevarse por un

pasillo sealizado, nivelado y sin
obstculos. El ancho del pasillo ser de
600 milmetros ms que el ancho del
vehculo cuando el trnsito sea en una
direccin, si es en doble direccin deber
tener 900 milmetros
Para la manipulacin de objetos pesados
se debe realizar previamente una
instruccin de los pesos mximos de
carga que no comprometen la salud o
seguridad Ver Anexo 2
Art 130
Art 128
Numeral 4
Contina.
125
Vienen
4.- Llevar el
montacargas manual
con la mercadera al
rea de destino
Operario
El montacargas debe llevarse

por un pasillo sealizado,
nivelado y sin obstculos. El
ancho del pasillo ser de 600
milmetros ms que el ancho
del vehculo cuando el
trnsito sea en una direccin,
si es en doble direccin
deber tener 900 milmetros
Art 130
5. ANEXOS
Anexo 1: Partes que conforman un montacargas manual
Anexo 2: Peso mximo de carga que puede soportar un trabajador
Elaborado por:
Revisado por:
Aprobado por:
Gian Carlo Cobea
Jaime Delgado
Marisol Piguave
126
PROCEDIMIENTO PARA EMBALAJE DE MERCADERA

PROCEDIMIENTO PARA EL EMBALAJE DE LA MERCADERA
PO - 05
Fecha 25-mar-12 Versin
0
Documento No
1. OBJETIVO
Proteger la o las mercaderas a ser despachadas, durante los procedimientos de
almacenaje, traslado y despacho. De tal forma que los productos lleguen a sus
destinos sin que se hayan deteriorado o se encuentren en mal estado desde su
salida de bodega.
2. ALCANCE
El procedimiento aplica para todos los productos que ingresan a bodega.
3. DEFINICIONES
Embalaje
Medio material, utilizado para acondicionar, manipular, almacenar, conservar y
transportar una mercadera. Este agrupa, protege y contiene los productos
envasados, facilitando el manejo en las operaciones.
4. DESCRIPCIN
Actividad
Responsa
ble
Descripcin
1. Traslado de
mercadera de
asistencia tcnica al
rea de embalaje
Operarios de
bodega
Aplicar Procedimiento Traslado de

mercadera a las reas de bodega (PO04).
Referencia
Decreto
2393
N/A
2. Preparar el
montacargas
Operario de
bodega
/Operario de
Montacargas
La mercadera trasladada y ubicada en el

rea de embalaje se la deja en pallets,
luego se procede a preparar el
montacargas. (Aplicar Procedimiento
preparacin de montacargas PO-01)
Contina
127
Vienen
3. Revisin y
chequeo de Mquina
de embalaje previo a
uso
Operario de
rea de
embalaje
4. Uso de
montacargas para
levantar la
mercadera y
ubicarla en maquina
de embalaje
Operario de
Montacargas
5. Puesta en marcha
de Maquina de
embalaje.
Operario de
mquina de
embalaje.
6. Mercadera
embalada
Operario de
mquina de
embalaje/
Operario de
montacargas
Se toman las medidas

necesarias para revisin de
mquina de embalaje, el
operario encargado de esta
rea debe estar capacitado
para identificar alguna falla
presentada por la maquina
en caso de ser as no se
deber utilizar hasta ser
reparada correctamente.
La mercadera en pallets es
levantada por el
montacargas el mismo que
debe adaptarse a la carga
mxima a elevar, se procede
a elevar la mercadera la
misma que deber ser
manipulada de manera
correcta y lentamente para
evitar cualquier parada
brusca.
El arranque y parada de los
motores principales, cuando
la maquina est conectada
se debe sujetar a
disposiciones generales
Una vez que la maquina
haya embalado la
mercadera esta se detiene,
luego el montacargas recoge
la mercadera embalada y lo
baja a la superficie para ser
transportada posteriormente.
Art. 91
Art. 100 - 101
Art. 85
Art. 100 - 101
Elaborado por:
Revisado por:
Aprobado por:
Gian Carlo Cobea
Jaime Delgado
Marisol Piguave
128
PROCEDIMIENTO PARA EL REA DE ASISTENCIA

TCNICA
PROCEDIMIENTO PARA EL AREA DE ASISTENCIA TCNICA
PO 03
0
Documento No
1. OBJETIVO
Establecer un procedimiento para recibir, analizar y reparar en caso de serlo la
mercadera que llega en mal estado a la bodega.
2. ALCANCE
Cubre a todas los productos que llegan con fallas al rea de bodega.
3. DEFINICIONES
Asistencia tcnica
Consiste en la asesora para la utilizacin de conocimientos tecnolgicos aplicados
por medio del ejercicio de un arte o tcnica.
4. DESCRIPCIN
Actividad
Responsa
ble
Descripcin
1. La mercadera en
mal estado se
traslada al rea de
asistencia tcnica
Operarios de
bodega

mercadera a las reas de bodega (PO04).
Operario de
rea de
asistencia
tcnica
El operario recibe la mercadera, abre la

caja usando un estilete. A continuacin la
revisa de manera detallada para
identificar si la misma tiene o no
reparacin. El mismo que deber estar
capacitado y correctamente equipado
para analizar la misma.
Referencia
Decreto
2393
N/A
2. Revisin de la
mercadera en mal
estado
Contina
129
Vienen
3. Mercadera a
ser reparada
Operario de rea
de asistencia
tcnica
4. Mercadera
reparada.
Operario de
Montacargas
Elaborado por:
Gian Carlo Cobea
El operario usa las herramientas

necesarias para reparar la
mercadera en caso de que tenga
reparacin de no ser as se la
ubica en otro lado para despus
proceder a destruirla.
La mercadera reparada es
devuelta a la caja la cual debe ser
espaciosa para que no sufra
ningn dao, esta se la sella y se
le coloca un ticket de aprobado lo
cual identifica la mercadera que
fue reparada.
Art. 72
N/A
Revisado por:
Aprobado por:
Jaime Delgado
Marisol Piguave
130
PROCEDIMIENTO PARA LA PREPARACIN Y USO DEL

MONTACARGAS
PROCEDIMIENTO PARA LA PREPARACION Y USO DEL MONTACARGAS
PO - 01
0
Documento No
1. OBJETIVO
Asegurar el proceso de trabajos con el montacargas, garantizando la seguridad de
las personas involucradas en este tipo de actividades y eliminacin de riesgos
potenciales.
2. ALCANCE
Se aplica a todas las actividades que tengan que ver con el uso del montacargas
tales como el embalaje y almacenaje de las mercaderas.
3. DEFINICIONES
Montacargas
Un montacargas es una herramienta que permite que una persona pueda levantar y
colocar con precisin cargas grandes y pesadas con poco esfuerzo.
Utilizar un montacargas, carreta o carretilla en lugar de levantar o trasladar los
artculos manualmente puede reducir el riesgo de una lesin de espalda.
4. DESCRIPCIN
Actividad
Responsa
ble
1. Definir el personal
para el uso del
montacargas
Jefe de
Bodega y
Operarios
2. Conexin y
revisin de la vlvula
de gas al
montacargas
Operario de
Montacargas
3. Subirse al
montacargas usando
3 puntos de apoyo
Operario de
Montacargas
Descripcin
Referencia
Decreto
2393
Identificar personal requerido para el

manejo del montacargas, este personal
deber estar previamente capacitado con
Art 91.
respecto al correcto uso, manejo y
chequeo del mismo.
La vlvula de gas debe estar conectada
y hermticamente cerrada al tanque, eso
Art. 102 y Art.
debe ser revisado detenidamente,
132 Numeral 2
verificando si no existe algn tipo de
fuga.
El ingreso debe realizarse utilizando los
brazos para sujetarse de la estructura y
una pierna que sirva de apoyo para
poder ingresar al montacargas.
N/A
Contina
131
Vienen
4. Revisin de
rganos de mando
previo a la puesta
en marcha
Operario de
Montacargas
5. Uso y Puesta en
marcha del
Montacargas
Operario de
Montacargas
6. Bajarse del
Montacargas
Operario de
Montacargas
Elaborado por:
Gian Carlo Cobea
El operario del montacargas debe

chequear todo lo referente a los
mandos de control estos debern
reunir las condiciones necesarias
para evitar movimientos
involuntarios. Asimismo el asiento,
el motor, las seales acsticas y
los frenos de servicio y
estacionamiento deben estar bien
equipados y funcionando en su
totalidad.
El Operario enciende el
montacargas y procede a la
puesta en marcha del mismo, el
mismo debe circular a lo largo de
la bodega, los pisos y pasillos de
la misma estarn nivelados para
permitir el transporte seguro. El
uso del montacargas es exclusivo
para levantar o dejar mercadera y
su uso se limita al rea de
bodega.
Al momento de dejar el
montacargas, el vehculo debe ser
correctamente detenido, aplicando
los frenos y apagando el motor. A
continuacin se procede a bajar el
montacargas usando los brazos
para sujetarse de la estructura y la
pierna de apoyo para bajarse del
mismo.
Revisado por:
Jaime Delgado
Art. 132
Art. 130
Art. 132
Aprobado por:
Marisol Piguave
132
PROCEDIMIENTO PARA ALMACENAR PRODUCTOS

PROCEDIMIENTO PARA ALMACENAR PRODUCTOS
PO - 07
Documento No
1. OBJETIVO
Establecer un procedimiento a seguir para optimizar tiempos de trabajo

ahorrando recursos tanto econmicos y humanos para la organizacin.
2. ALCANCE
Este procedimiento aplica para el rea de almacenaje de la organizacin
3. DEFINICIONES
Equipos de Proteccin Personal (EPP)
Elementos utilizados para controlar el dao que causara el contacto de las
personas con sustancias o fuentes de energa que sobrepasen el lmite
umbral del cuerpo o parte del cuerpo.
Montacargas
Un montacargas es una herramienta que permite que una persona pueda
levantar y colocar con precisin cargas grandes y pesadas con poco
esfuerzo.
Utilizar un montacargas, carreta o carretilla en lugar de levantar o trasladar
los artculos manualmente puede reducir el riesgo de una lesin de espalda.
Pallets
Plataforma o bandeja construida de tablas, donde se apila la carga que
posteriormente se habr de transportar. Su objeto primordial es facilitar la
agrupacin de cargas fraccionadas y su correspondiente manipulacin y
estiba.
Barras de empuje de elevacin
Barras inferiores del montacargas que ayudan a elevar y manipular la
mercadera que se encuentra contenida en pallets.
Contina
133
Vienen
4. DESCRIPCIN
Actividad
Responsable
Descripcin
Referencia
Decreto 2393
1.- Colocacin de los

EPP necesarios y
asegurarse de su
estado
Jefe de Bodega y
operario
Se debe elegir la ropa y equipos de

trabajo segn la naturaleza del riesgo
o riesgos inherentes del trabajo Ver
Anexo 1
Art 176 Numeral 2

- Art 177 Numeral
3 y 5 - Art 181
Numeral 1 - Art
182 Numeral 1 y 6
2.- Llevar el
montacargas al rea
de almacenaje
Operario

mercadera a las reas de bodega
(PO-01)
3.- Se alzan las

barras de elevacin
del montacargas
hasta el nivel 2 de
las perchas
Operario
Solo se permite el manejo y

conduccin a personas
especializadas mediante
certificaciones
Art 132 Numeral 3
Operario
La carga mxima de estos aparatos

se define en el mismo en forma
destacada y fcilmente legible, la
elevacin y descenso se harn
lentamente.
Art 100 101

Numeral 1, 2 , 3 y
10
Operario
Solo se permite el manejo y

conduccin a personas
especializadas mediante
certificaciones
Art 132 Numeral 3
Operario
La carga mxima de estos aparatos

se define en el mismo en forma
destacada y fcilmente legible, la
elevacin y descenso se harn
lentamente
Art 100 101

Numeral 1, 2 , 3 y
10
4.- Se toma la
mercadera del nivel
2 y se baja al nivel 1
5.- Se alzan las
barras de elevacin
del montacargas
hasta el nivel 3 de
las perchas
6.- Se toma la
mercadera del nivel
3 y se baja al nivel 2
5. ANEXOS
Anexo 1: Equipos de Proteccin Personal requeridos
Cascos, Guantes, Botas
Elaborado por:
Gian Carlo Cobea
Revisado por:
Jaime Delgado
Aprobado por:
Marisol Piguave
134
PROCEDIMIENTO PARA GESTIN DE CONTRATISTAS

PROCEDIMIENTO PARA GESTION DE CONTRATISTAS
PO - 09
Documento No
1. OBJETIVO
Asegurar el proceso de calificacin de contratistas y establecer los requisitos de

seguridad mnimos que deben cumplir. As como proporcionar retroalimentacin a
los contratistas acerca de directrices de seguridad que cumplan con las normas
internas de la organizacin.
2. ALCANCE
Se aplica en todas las reas operativas de la organizacin en donde sea necesaria
la realizacin de trabajos a travs de contratistas.
3. DISPOSICIONES GENERALES
1.- Ningn contratista puede realizar actividades dentro de las instalaciones de la
organizacin sin haber pasado por el proceso de calificacin.
2.- Cualquier incumplimiento de las normas de seguridad industrial ser causa de
la suspensin del trabajo.
3.- Todo contratista deber utilizar casco, chaleco reflectivo y botas de acero
antideslizante.
4.- Los equipos y herramientas sern inspeccionadas previo a su uso y ser
evaluado continuamente dentro de la empresa. En caso de incumplimiento se retira
a la persona de la organizacin.
5.- Los permisos de trabajo son un requisito indispensable para iniciar el trabajo.
6.- Todo el personal del contratista deber estar afiliado por su patrono al IESS.
4. DEFINICIONES
Contratista
Persona que ha sido contratada para desarrollar actividades dentro de las
instalaciones de la organizacin dentro de un marco legal, tcnico, econmico y
de cumplimiento con todas las normativas de seguridad y salud de la compaa.
Contina
135
Vienen
Actividad
5. DESCRIPCIN
Responsable
1.- Evaluacin de contratistas
Gerencia
Administrativa
2.- Aprob?
Gerencia
Administrativa
3.- Ingreso y preparacin del rea
Contratista
4.- Revisar herramientas
Gerencia
Administrativa
5.- Colocacin de EPP
Contratista
6.- Requiere permiso de trabajo?
Gerencia
Administrativa
7.- Emitir permiso de trabajo
Gerencia
Administrativa
8.- Finalizar trabajo
Contratista
Elaborado por:
Gian Carlo Cobea
Descripcin
Para la aprobacin del contratista
este debe cumplir con 4 aspectos
fundamentales: legal, tcnicos, de
seguridad y econmicos.
Si aprob se le entrega un
certificado de habilitacin para
realizar trabajos en la
organizacin, caso contrario no
podr ejecutarlos.
Ingreso y preparacin de
herramientas para iniciar el
trabajo.
Revisar las herramientas que
porta el contratista de acuerdo a
requerimientos establecidos.
El personal expuesto se coloca el
EPP de acuerdo a la tarea a
realizar.
En caso de necesitarse se emite
un permiso de trabajo siempre y
cuando cumpla con todos los
lineamientos de seguridad. En
caso de no requerirse el
contratista procede a ejecutar el
trabajo.
Revisar las herramientas que
porta el contratista de acuerdo a
requerimientos establecidos.
Finaliza el trabajo y deja limpia y
en orden el rea.
Revisado por:
Jaime Delgado
Aprobado por:
Marisol Piguave
136
PROCEDIMIENTO PARA LEVANTAMIENTO DE PESOS

PROCEDIMIENTO PARA LEVANTAMIENTO DE PESOS
PO - 02
Documento No
1. OBJETIVO
Asegurar de forma sistemtica los lineamientos de seguridad en el manejo de cargas

suspendidas y en sujecin, evitando as heridas graves, muertes en el trabajo y
daos materiales.
2. ALCANCE
Se aplica a todo el personal empleado y contratista que preste servicios a COOK
HOME S.A.
3. CONSIDERACIONES
Para realizar levantamientos de cargas se debe asegurar que todos los posibles
riesgos son conocidos por las personas que intervienen en el trabajo, el supervisor o
el jefe inmediato.
4. DESCRIPCIN
Actividad
Responsa
ble
Cuando el levantamiento se realice entre

2 o ms trabajadores, una persona
Captulo V Art
dirigir la operacin. El levantamiento de
128
la carga no deber sobrepasar de 175
Manipulacin
libras. Uso de ropa apropiada Ver Anexo de Materiales
1
1.- Planificar
levantamiento
2.- Acoger postura

de levantamiento
3.- Sujetar los
productos
4.- Levantamiento
suave
5.- Depsito de carga
Descripcin
Referencia
Decreto
2393
Jefe de
Bodega y
operario
Separar los pies y doblar las piernas

conservando la espalda derecha y el
mentn hacia dentro. No hacer giros
extremos
Agarrar firmemente la carga con ambas
manos y mantenerla hacia el cuerpo
Levantarse lentamente manteniendo la
carga hacia el cuerpo, espalda derecha y
evitando giros
Dependiendo de la altura en que se va a
depositar la carga apoyarla a medio
camino para cambiar el agarre de la
mercadera
N/A
Contina
137
Vienen
5. ANEXOS
Anexo 1: Peso mximo de carga que puede soportar un trabajador
Elaborado por:
Gian Carlo Cobea
Revisado por:
Jaime Delgado
Aprobado por:
Marisol Piguave
138
4.5
GUAS OPERATIVAS
Se han establecido los siguientes Guas Operativas en la organizacin:
GUA OPERATIVA PARA EL TRASLADO DE MERCADERA

Ttulo:
Autor:
Traslado de mercaderia a las reas de bodega Proceso:

Jefe de
Gerencia
Revis:
Aprob:
Bodega
Administrativa
Almacenaje
Gerencia
General
1.- Revisar el estado del montacargas

manual
2.- Llevar el montacargas manual al

rea donde se encuentre la mercadera
4.- LLevar el montacargas manual al

rea de destino
3.- Colocar productos en el

montacargas manual
No.
Revisin
Fecha:
24/03/2012
Pgina
139
GUA OPERATIVA PARA ALMACENAR PRODUCTOS

Ttulo:
Autor:
Almacenar Productos
Jefe de
Bodega
Revis:
Gerencia
Administrativa
Proceso:
Aprob:
Almacenaje
Gerencia
General
1.- Colocacin de los EPP necesarios

y asegurarse de su estado (Cascos y
guantes)
2.- Llevar el montacargas al rea de

prechado
4.- Se toma la mercadera del nivel 2 y

se baja al nivel 1
3.- Se alzan las barras de elevacin del

montacargas hasta el nivel 2 de las
perchas
No.
Revisin
Fecha:
24/03/2012
Pgina
140
Ttulo:
Autor:
Almacenar Productos
Jefe de
Bodega
Revis:
5.- Se alzan las barras de elevacin

del montacargas hasta el nivel 3 de
las perchas
No.
Revisin
Fecha:
Proceso:
Gerencia
Aprob:
Administrativa
Almacenaje
Gerencia
General
6.- Se toma la mercadera del nivel 3 y

se baja al nivel 2
24/03/2012
Pgina
141
GUA OPERATIVA PARA LA PREPARACIN DEL MONTACARGAS

Ttulo:
Autor:
Preparacin del Montacargas

Jefe de
Gerencia
Revis:
Bodega
Administrativa
Proceso:
Aprob:
Empaque
Gerencia
General
1. Definir el personal para el uso del

montacargas
2. Conexin y revision de la valvula de

gas al montacarga
4. Revision de organos de mando

previo a la puesta en marcha
3. Subirse al montacargas usando 3

puntos de apoyo
No.
Revisin
Fecha:
24/03/2012
Pgina
142
Ttulo:
Autor:
Preparacin del Montacargas

Jefe de
Gerencia
Revis:
Bodega
Administrativa
5. Puesta en marcha del

Montacargsa
No.
Revisin
Fecha:
Proceso:
Aprob:
Empaque
Gerencia
General
6. Bajarse del Montacarga
24/03/2012
Pgina
143
GUA OPERATIVA PARA REPARACIN DE PRODUCTOS

Ttulo:
Autor:
Reparacin de Productos
Jefe de
Gerencia
Revis:
Bodega
Administrativa
Proceso:
Aprob:
Empaque
Gerencia
General
1. La mercadera en mal estado se

traslada al rea de asistencia tcnica
2. Revision de la mercadera en mal

estado
4. Mercadera reparada.
3. Reparacin de la mercadera
No.
Revisin
Fecha:
24/03/2012
Pgina
144
GUA OPERATIVA PARA EMBALAJE DE MERCADERA

Ttulo:
Autor:
Embalaje de Mercadera
Jefe de
Gerencia
Revis:
Bodega
Administrativa
Proceso:
Aprob:
Empaque
Gerencia
General
1. Traslado de mercadera de
asistencia tecnica al rea de embalaje
2. Preparar el montacargas
4. Uso de montacargas para levantar

la mercadera y ubicarla en maquina
de embalaje
3. Revisin y chequeo de Mquina de

embalaje previo a uso
No.
Revisin
Fecha:
24/03/2012
Pgina
145
Ttulo:
Autor:
Embalaje de Mercadera
Jefe de
Gerencia
Revis:
Bodega
Administrativa
5. Puesta en marcha de Maquina de

embalaje.
No.
Revisin
Fecha:
Proceso:
Aprob:
Empaque
Gerencia
General
6. Mercadera embalada
24/03/2012
Pgina
146
GUA OPERATIVA PARA MANIPULACIN DE CARGAS

Ttulo:
Manipulacin de Cargas
Gerencia
Jefe de Bodega
Revis:
Administrativa
Autor:
Proceso:
Despacho
Aprob:
Gerencia General
1. Colocar un pie delante del otro
2. Flexione las piernas
4. Levantese lentamente
3. Mantenga una mano debajo y la otra al frente de

la carga
No. Revisin
Fecha:
24/03/2012
Pgina
147
Ttulo:
Autor:
Manipulacin de Cargas
Gerencia
Jefe de Bodega
Revis:
Administrativa
Proceso:
Despacho
Aprob:
Gerencia General
5. Dirijase hacia el lugar que desee
No. Revisin
Fecha:
24/03/2012
Pgina
148
4.6
INSPECCIONES PROGRAMADAS
Se han Programado los siguientes Inspecciones en la organizacin:
Registro de Inspecciones Programadas para el Traslado de Mercadera

(Anexo G)
Registro
de
Inspecciones
Programadas
para
Almacenamiento
de
Productos (Anexo H)
Registro de Inspecciones Programadas para Herramientas y Equipos de

Proteccin Personal (Anexo I)
Registro de Inspecciones Programadas para Empaque de Productos

(Anexo J)
Registro de Inspecciones Programadas para Despacho (Anexo K)
Registro
de
Inspecciones
Programadas
para
Planes/Programas/Actividades (Anexo L)
Registro de Inspecciones Programadas para Maquinarias, equipos y

guardas (Anexo M)
Registro de Inspecciones Programadas para la edificacin de la

Organizacin (Anexo N)
149
4.7
CAPACITACIN
La importancia de una capacitacin contribuye al xito de una organizacin ya

que es una herramienta fundamental para formar hbitos para prevenir, evitar
que se susciten riesgos en una organizacin y se generen perdidas econmicas
potenciales.
4.7.1. IDENTIFICACIN DE NECESIDADES DE CAPACITACIN

Para determinar las necesidades de capacitacin se efecta un DNC
(Diagnostico de Necesidades de Capacitacin)8
Este proceso conduce al desarrollo de programas de capacitacin para la
adquisicin de conocimientos, habilidades y actitudes para mejorar sus
funciones.
OBJETIVOS DEL DNC
Identificar los problemas que perjudica el funcionamiento de la empresa.
Propuestas de programas de capacitacin que solucionen las necesidades

de la organizacin.
DNC: Proceso de Investigar, descubrir, e identificar problemas de desempeo laboral

relacionados con falta de conocimientos, actitudes, y habilidades en el personal.
150
MTODO PARA LA DETECCIN DE NECESIDADES DE CAPACITACIN
Existen 4 mtodos para DNC:
DNC con base a problemas
DNC con base al desempeo
DNC con base en multihabilidades
DNC con base en competencias
En este caso para el rea de bodega se establece un DNC con base a

problemas ya que existen inconvenientes que no han sido resueltos.
HERRAMIENTAS PARA DNC
En el diagnostico se lleva a cabo mediante instrumentos que ayudan a

determinar las necesidades de capacitacin el cual se detalla a continuacin:
Visitas Tcnicas
Entrevistas con el personal involucrado en el rea y con los altos mandos
Inspecciones programadas
Cuestionarios
151
4.7.2. PLAN DE CAPACITACIN

Culminado el DNC se tiene conocimiento de los problemas identificados para
desarrollar el plan de capacitacin.
OBJETIVO
El propsito del plan de capacitacin es generar cultura en el comportamiento
de los colaboradores adems de inculcar la importancia de prevenir.
En el desarrollo del plan de capacitacin es necesario considerar tres puntos
importantes:
1.
Investigacin de los temas a tratar en la instruccin para transmitir

adecuadamente las ideas
mediante el conocimiento de peligros,
identificacin de riesgos, inspecciones programadas, comunicacin de

incidentes, etc.
2.
Anlisis de las personas a capacitarse para brindar una instruccin

adecuada y personalizada.
3.
Tiempo establecido para cada punto del programa detallando los temas a
tratar para cada campo, cantidad de personas a quienes se capacitaran y
tiempo destinado por la organizacin para la respectiva capacitacin.
152
Actualmente en el rea de bodega esta conformado por 3 personas en relacin

de dependencia y 10 personas contratadas el cual se establecer temas
relacionados para cada uno de ellos en el rea en que se desempean.
Cabe recalcar que la capacitacin en mencin ser evaluada para analizar la

captacin de los temas tratados por parte de los colaboradores con el propsito
de consolidar puntos de inters con la finalidad de inculcar la importancia de la
seguridad industrial y desarrollar una cultura organizacional.
153
TABLA 20. Programa de Capacitacin Anual

PROGRAMA DE CAPACITACIN ANUAL
Responsa
ble:
Gerencia
Administrativa
Fecha de
Elaboraci
n:
20 de Marzo del
2012
Versin: 00
OBJETIVO
Mediante el programa proyectado se espera inculcar la importancia de prevenir,
identificar, controlar los riesgos de accidentes que den origen a daos en todos los
aspectos siguiendo lineamientos de SART. Capacitar al personal del rea para que
acte de manera eficiente en casos de emergencia.
DURACIN DEL
CURSO
Periodo de
Realizacin
FECHA
INICIO
MARZO,
2012
FECHA
FIN
MARZO,
2013
Temas
Num.
Trabajadores
contratados a
capacitarse
10
rea de
Trabajo
Dirigido a
Recursos
Instructor
Costo
Bodega
Jefe de Bodega
Gerencia
Operario de
Montacargas
Asistente de
Bodega
Personal
Contratado
Folleto,
Videos
interactivos,
Charlas
dinmicas
Gian
Cobea
$ 150,00
Porque
aplicar
seguridad
industrial
Marzo 2012
Num.Trabaja
dores
dependientes
a
capacitarse:
154
Definiciones
bsicas
sobre
seguridad
Abril 2012
Bodega
Operario de
montacargas
Asistente de
Bodega
Folletos,
Videos
interactivos,
charlas
dinmicas
$ 150,00
Identificacin
de peligros y
riesgos
Personal
contratado
Carlos
Moyano
Condiciones
y actos
inseguros
(Parte 1)
Jefe de Bodega
Gian
Cobea
Mayo 2012
Junio 2012
Diana
Laaz
Jefe de Bodega
Bodega
Operario de
montacargas
Folletos,
Videos
interactivos,
charlas
dinmicas
$ 167,00
Condiciones
y actos
inseguros
(Parte 2)
Asistente de
Bodega
Carlos
Moyano
Prevencin y
Proteccin
Jefe de Bodega
Gian
Cobea
Bodega
Operario de
montacargas
Asistente de
Bodega
Folletos,
Videos
interactivos,
charlas
dinmicas
$ 250,00
Diana
Laaz
155
Equipos de
proteccin
personal
Jefe de
Bodega
Bodega
Julio 2012
Tcnicas de
levantamiento
de objetos
Bodega
Septiembre
2012
Operacin y
seguridad con
montacargas
Bodega
Octubre
2012
Almacenaje
de productos
Bodega
Noviembre
2012
Bodega
Diana
Laaz
Asistente de
Bodega
Carlos
Moyano
Operario de
montacargas
Diana
Laaz
Personal
contratado
Folletos,
Videos
interactivos,
charlas
dinmicas
Carlos
Moyano
Jefe de
Bodega
Diana
Laaz
Operario de
montacargas
Folletos,
Videos
interactivos,
charlas
dinmicas
$ 165,00
Asistente de
Bodega
Gian
Cobea
Jefe de
Bodega
Diana
Laaz
Operario de
montacargas
Contratistas
Operarios de
Bodega
Folletos,
Videos
interactivos,
charlas
dinmicas
$ 300,00
$ 300,00
Jefe de
Bodega
Asistente de
Bodega
Jefe y
Asistentes de
Bodega
Organizacin
aplicando las
5 S's
Diciembre
2012
Operario de
montacargas
Folletos,
Videos
interactivos,
charlas
dinmicas
Gian
Cobea
$ 150,00
Carlos
Moyano
Folletos,
Videos
interactivos,
charlas
dinmicas
Gian
Cobea
Diana
Laaz
Carlos
Moyano
$ 150,00
156
Trabajo en
equipo
Enero 2013
Jefe de
Bodega
Bodega
Operario de
montacargas
Asistente de
Bodega
Personal
Contratado
Manejo de
Extintores
Febrero
2013
Gian
Cobea
Folletos,
Videos
interactivos,
charlas
dinmicas
Operario de
montacargas
Asistente de
Bodega
Gian
Cobea
Folletos,
Videos
interactivos,
charlas
dinmicas
Diana
Laaz
Planes de
Emergencia
Personal
Contratado
Carlos
Moyano
Comunicacin
de Incidentes
Jefe de
Bodega
Gian
Cobea
Marzo 2013
Operario de
montacargas
Bodega
Asistente de
Bodega
Personal
Contratado
$ 150,00
Carlos
Moyano
Jefe de
Bodega
Bodega
Diana
Laaz
Folletos,
Videos
interactivos,
charlas
dinmicas
$ 150,00
Diana
Laaz
$ 150,00
Carlos
Moyano
Elaborado por:
Revisado por:
Aprobado por:
Diana Laaz
Carlos Moyano
Gerencia Administrativa
FUENTE: Administracin de Recursos Humanos

ELABORACIN: Autores
157
TABLA 21. Esquema anual del Plan de Capacitacin

PLAN DE CAPACITACIN ANUAL
SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
FECHA DE ELABORACIN:
19 de Marzo 2012
RESPONSABLE:
GERENCIA ADMINISTRATIVA
Item
TEMAS
PORQUE APLICAR
SEGURIDAD INDUSTRIAL
DEFINICIONES BSICAS
SOBRE SEGURIDAD
IDENTIFICACIN DE
PELIGROS Y RIESGOS
4
5
6
7
PREVENCIN Y
PROTECCIN
EQUIPOS DE
PROTECCIN PERSONAL
TCNICAS DE
LEVANTAMIENTO DE
OBJETOS
OPERACIN Y
SEGURIDAD CON
MONTACARGAS
11
12
13
14
15
MAR
ABRIL
MAYO
JUNIO
JULIO
AGO
2013
SEPT
OCT
Explicar sobre la necesidad de

aplicar seguridad en las empresas y
su importancia
Crear ideas sobre conceptos claves
y basicos sobre seguridad
Capacitar al personal sobre los

peligros y riesgos en bodega
CONDICIONES Y ACTOS Y
INSEGUROS (PARTE 1)
Identificacin de actos y condiciones
inseguras
CONDICIONES Y ACTOS Y
INSEGUROS (PARTE 2)
10
OBJETIVOS
Capacitar al operario acerca de

medidas de prevencion y proteccin
Inculcar la importancia sobre el uso
de los EPP
Explicacin acerca de los pasos
claves para el levantamiento de
objetos en el area de almacenaje y
despacho
Explicacin sobre los pasos claves

para el operador del montacarga
Capacitar a los encargados del area
ALMACENAJE DE
acerca del procedimiento adecuado
PRODUCTOS
para al almacenamiento de
mercaderia
ORGANIZACIN
Organizacin, limpieza aplicando el
APLICANDO LAS 5'S
mtodo de las 5's
Instruccin sobre la importancia del
TRABAJO EN EQUIPO
trabajo en equipo para la prevencin
de riesgos
Explicacion de pasos claves para el
MANEJO DE EXTINTORES manejo del extintor en casos de
emergencia
Instruccin sobre conocimientos
PLANES DE
claves en casos de emergencia
EMERGENCIA
COMUNICACIN DE
INCIDENTES
BODEGA
AREA DE ENFOQUE:
2012
Inculcar la importancia de reportar

incidentes
FUENTE: Administracin de Recursos Humanos

ELABORACIN: Autores
NOV
DIC
ENE
FEB
MAR
158
4.7.3. DISEO DE CAPACITACIN

En el diseo se detalla el contenido a tratar en las capacitaciones el cual se
establece los tiempos respectivos por cada instruccin.
CONTENIDO DEL CURSO
DURACIN DEL
CURSO
08H30 - 09H30
PERIODO: Marzo
CONFERENCISTAS: Gian Carlo Cobea Parraga
Diana Laaz Vera
INSTRUCCIN N
Carlos Moyano
TTULO O TEMA DE CAPACITACIN:
13
N PARTICIPANTES
" Porqu aplicar Seguridad Industrial..? "
Solo aquellos que se atreven a tener grandes fracasos

terminan consiguiendo grandes xitos.
Elaborado por:
Diana Laaz
Revisado por:
Gian Carlo Cobea
Aprobado por:
159
CONTENIDO DEL CURSO
DURACIN DEL
08H30 - 09H30
CURSO
PERIODO: Marzo
N PARTICIPANTES
CONFERENCISTAS:
Gian Carlo Cobea Parraga
Diana Laaz Vera
INSTRUCCIN N
Carlos Moyano
13
" Porqu aplicar Seguridad Industrial..? "
Elaborado por:
Revisado por:
Aprobado por:
Diana Laaz
Gian Carlo Cobea
FIGURA 19. Diseo de Capacitacin 1

FUENTE: La Seguridad Industrial y su Administracin
ELABORACIN: Autores
160
CONTENIDO DEL CURSO
DURACIN DEL
CURSO
08H30 - 09H30
PERIODO: Abril
N PARTCIPANTES
13
INSTRUCCIN N
CONFERENCISTAS:Gian Carlo Cobea Parraga
Diana Laaz Vera

Carlos Moyano
"Definiciones Bsicas sobre S&SO"
Elaborado por:
Revisado por:
Aprobado por:
Gian Carlo Cobea
Gian Carlo Cobea

FUENTE: La Normalizacin Industrial
ELABORACIN: Autores
161
CONTENIDO DEL CURSO
DURACIN DEL
CURSO
08H30 - 09H30
PERIODO: Abril
N PARTCIPANTES
INSTRUCCIN N
CONFERENCISTAS:
Diana Laaz Vera

Carlos Moyano
"Identificacin de Peligros y Riesgos"
Elaborado por:
Revisado por:
Aprobado por:
Gian Carlo Cobea
Gian Carlo Cobea
162
CONTENIDO DEL CURSO
DURACIN DEL
08H30 - 09H30
CURSO
PERIODO: Abril
N PARTCIPANTES
CONFERENCISTAS:
Diana Laaz Vera
INSTRUCCIN N
Carlos Moyano
"Identificacin de Peligros y Riesgos"
Elaborado por:
Revisado por:
Aprobado por:
Carlos Moyano
Gian Carlo Cobea

ELABORACIN: Autores
163
CONTENIDO DEL CURSO
DURACIN DEL
CURSO
08H30 - 09H30
PERIODO: Mayo
CONFERENCISTAS:Gian Carlo Cobea Parraga
Diana Laaz Vera
INSTRUCCIN N
Carlos Moyano
N PARTCIPANTES
"Condiciones y Actos Inseguros (Parte 1)"
Elaborado por:
Revisado por:
Aprobado por:
Carlos Moyano
Gian Carlo Cobea

ELABORACIN: Autores
164
Es importante conocer los Incidentes a los cuales se exponen los trabajadores,

por lo tanto es necesario una debida instruccin con respecto a el correcto
funcionamiento de sus labores, para poder fomentar un mejor ambiente laborar
as como generar hbitos para prevenir y evitar que se susciten riesgos en la
organizacin y que esto conlleve a generar prdidas econmicas potenciales
debido a esto se toma como plan la elaboracin de un plan de capacitacin
basado principalmente en las debilidades que se han encontrado.
FIGURA 23. Capacitacin al personal

ELABORACIN: Autores
165
4.8. AUDITORA
4.8.1. PROGRAMA DE AUDITORA
INTRODUCCIN
Las auditoras de seguridad peridicas previenen lesiones y accidentes en el
sitio de trabajo. Son importantes para la gestin eficaz de la seguridad como
proceso continuo de planificacin, anlisis y correccin de seguridad en el sitio
de trabajo, cuando es necesario.
La mayora de las lesiones ocurren debido a comportamientos peligrosos y no
por condiciones inseguras. La auditora se enfoca en programas de seguridad y
comportamientos, mientras que las inspecciones de seguridad se enfocan en la
instalacin, en el equipo y en las herramientas.
Ayudan a analizar el comportamiento del empleado, su entendimiento,
cumplimiento de los procedimientos y problemas de seguridad adems de
observaciones de los hbitos de trabajo.
El equipo auditor inspecciona el sitio de trabajo enfocndose en tareas
especficas.
Documentar las observaciones, los comentarios correctivos generados para
asignar medidas correctivas de seguimiento y presentarlas a la persona o
equipo administrativo responsables.
166
Elementos bsicos del programa de auditora.

La programacin o planificacin especfica consiste en el trabajo que el auditor
realiza para determinar en base al conocimiento integral del proceso a auditar
los objetivos de auditoras generales y especficos.
Entre los beneficios que se pueden obtener de una adecuada programacin,
destacan:
Facilitar la organizacin de las actividades respecto de los objetivos de

auditora.
Identificacin y evaluacin de lo importante, en base a los riesgos y

controles existentes.
Contribuir a la asignacin eficiente de recursos humanos, tcnicos y

financieros
Obtencin de evidencia de auditora adecuada y suficiente para respaldar

el contenido del informe.
Justificar la labor del auditor frente a cuestionamientos externos.
Objetivo general
Establecer si el control interno de la institucin proporciona un grado de
seguridad razonable en cuanto a la consecucin de objetivos relacionados con
la eficiencia y eficacia de la gestin y cumplimiento de las disposiciones legales
y dems normas aplicables.
167
El anlisis ser realizado examinando las principales caractersticas que

sustentan la organizacin y controles internos asociados a seguridad
ocupacional mediante la verificacin de existencia, calidad y aplicacin de
polticas, normas y procedimientos asociados al tema de auditora.
Objetivos especficos
Evaluar niveles de seguridad relacionados a riesgos por puestos de trabajo
Verificar la existencia y cumplimiento de las polticas, normas y

procedimientos existentes.
Verificar existencia, difusin y evaluacin de planes de contingencia
Evaluar el cumplimiento de las funciones definidas en la organizacin y

estructura jerrquica
Tomar conocimiento de la existencia y calidad de polticas, normas,

controles y procedimientos relacionados con el tema objeto de la auditora
Alcance
Se aplica a todos los procesos de Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional
4.8.2. Definiciones
Auditora: Proceso sistemtico, independiente y documentado para

obtener evidencias y evaluarlas de manera objetiva con el fin de
168
determinar la extensin en que se cumplen el conjunto de polticas,

procedimientos o requisitos utilizados como referencia.
No Conformidad: Incumplimiento con los requisitos especificados.
Criterios de Auditora: Conjunto de polticas, procedimientos o requisitos

utilizados como referencia
Evidencia de la Auditora: Registros, declaraciones de hecho o cualquier

otra informacin que son pertinentes para los criterios de auditora y que
son verificables. La evidencia de la auditora puede ser cualitativa o
cuantitativa.
Accin Correctiva y/o Preventiva: Registro de no conformidades o

potenciales no conformidades, las acciones correctivas y/o preventivas a
tomar y la verificacin de las acciones tomadas.
Hallazgos de Auditora: Resultado de la evaluacin de la evidencia de la

auditora recopilada frente a los criterios de auditora.
Los hallazgos de auditora pueden indicar conformidad o no conformidad con
los criterios de auditora u oportunidades de mejora.
A continuacin se detalla el programa de auditora a realizar en la
organizacin:
169
TABLA 22. Programa Anual de Auditoria en Control Operacional

Programa Anual de Auditora De Control Operacional
Auditor
Lder
Carlos Andrs Moyano Macas (1)

Ao
Diana Carolina Laaz Vera (2)
Auditores
2012
Gian Carlo Cobea Prraga (3)

Objetivo
Alcance
No.
Auditora
Establecer que el control interno de la organizacin posee un grado de seguridad razonable en cuanto a la consecucin de objetivos
relacionados con la gestin de salud y seguridad ocupacional en cumplimiento con las disposiciones legales y dems normas aplicables.
Se aplica a todos los procesos de Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional
rea
Criterio segn
SART
Fecha de
Auditora
(Mes)
Tiempo
Estimado
(hora/Da)
Marzo
8 Horas - 1
Da
Marzo
4 Horas - 1
Da
Auditores
Participes
Auditado
Plazo de Entrega
Fecha de
Cierre
Resp.
Informe de
Auditora
Acciones
Correctivas
15/03/2012
31/03/2012
29/02/2013
N/A
N/A
N/A
1.1 Poltica
1.3 Organizacin
1
Gerencia y
Bodega
2.1 Identificacin
4.5 Auditorias
Internas
Marisol
Piguave y
Jaime
Delgado
Marisol
Piguave
4.6 Inspecciones de
Seguridad y Salud
2
Gerencia
Avance del Informe
Contina.
170
Vienen
No.
Auditora
rea
Criterio segn
SART
Fecha de
Auditora
(Mes)
Tiempo
Estimado
(hora/Da)
Auditores
Participes
Abril
8 Horas - 1
Da
Agosto
8 Horas - 1
Da
Sept
4 Horas - 1
Da
Auditado
Plazo de Entrega
Fecha de
Cierre
Resp.
Informe de
Auditora
Acciones
Correctivas
Jaime
Delgado
15/07/2012
31/07/2012
29/02/2013
Marisol
Piguave
15/08/2012
31/08/2012
29/02/2013
Marisol
Piguave
15/11/2012
30/11/2012
29/02/2013
2.2 Medicin
2.3 Evaluacin
Bodega
Gerencia
2.4 Control
Operativo Integral
4.1 Investigacin
de incidentes y
enfermedades ocupacionales
4.7 Equipos de
proteccin
personal
3.1 Seleccin de
trabajadores
3.4 Capacitacin
3.5 Adiestramiento
2.2 Medicin
Gerencia
2.3 Evaluacin
2.4 Control
Operativo Integral
Contina.
171
Vienen
Auditado
No.
Auditora
8
Elaborado
por:
rea
Criterio segn
SART
4.5 Auditorias
Internas
Gerencia 4.6 Inspecciones
de Seguridad y
Salud
4.8
Mantenimiento
Gerencia
predictivo,
preventivo y
correctivo
Entrega de
Gerencia
Informe
Fecha de
Auditora
(Mes)
Tiempo
Auditores
Estimado
Participes
(hora/Da)
Diciembre
8 Horas - 1
Da
Enero
4 Horas - 1
Da
Febrero
4 Horas - 1
Da
Gian Carlo Cobea Prraga
Cargo:
Asistente de Auditora
Fecha:
05/03/2012
Plazo de Entrega
Resp.
Informe de
Auditora
Acciones
Correctivas
Fecha de
Cierre
Marisol
Piguave
15/12/2012
31/12/2012
29/02/2013
Marisol
Piguave
15/02/2013
29/02/2013
29/02/2013
Marisol
Piguave
N/A
N/A
N/A
Aprobado por:
Carlos Andrs Moyano Macas
Cargo:
Auditor Lder
Fecha:
08/03/2012
FUENTE: Auditoria Operacional

ELABORACIN: Autores
172
TABLA 23. Plan Anual de Auditora de Control Operacional

Plan de Auditora
Para
De
Equipo
Auditor
Objetivo
Alcance
Docs.
Referencia
rea
COOK HOME S.A.

Ao
Auditora
Carlos Andrs Moyano Macas (1), Diana Carolina Laaz Vera(2) y Gian
No
Carlo Cobea Prraga (3)
Verificar el cumplimiento del Sistema de Control Operacional de S&SO en base a SART
Verificar aspectos de seguridad y salud ocupacional del rea de bodega
Comedor
Listas de verificacin, Procedimientos y Guas operativas

Actividad
1. Reunin Inicial
2. Recorrido de la
Planta
Bodega
2012
3. Detectar mejoras
en procesos de la
compaa
Criterio segn
SART
Entrevistado
Auditor
(Iniciales)
N/A
Jaime Delgado
4.1 Investigacin
de incidentes y
enfermedades ocupacionales
Jaime Delgado
Fecha
Hora
Inicio
8:00
Fin
8:30
8:30
12:00
09/04/2012
Lugar
Gye
4. Identificar actos
y condiciones
inseguras
4.7 Equipos de
proteccin
personal
5. Reunin Enlace
N/A
12:00
13:30
6. Almuerzo
N/A
13:30
14:30
Contina.
173
Vienen
Criterio segn
SART
rea
Actividad
Bodega
7. Establecer el
grado de
cumplimiento de
la organizacin
Gerencia
Elaborado
por:
Cargo:
Fecha:
Entrevistado
Auditor
(Iniciales)
Jaime Delgado
Fecha
Hora
Inicio
Fin
Lugar
2.2 Medicin
2.3 Evaluacin
09/04/2012
14:30
16:30
2.4 Control Operativo

Integral
8. Reunin
Resumen
Gye
Marisol Piguave y
Jaime Delgado
N/A
Diana Carolina Laaz Vera
Aprobado por:
09/04/2012
16:30
Asistente de Auditora
Cargo:
Auditor Lder
09/04/2012
Fecha:
09/04/2012
FUENTE: Auditoria Operacional

ELABORACIN: Autores
17:30
174
4.8.3. PROCESO DE AUDITORA
El proceso de Auditora consiste en una serie de pasos a seguir por parte del
grupo Auditor, este se divide en fases las cuales se detallan a continuacin:
Fase 1. Planeacin
En la fase de la planeacin se establece un programa anual de auditora como
se define en la TABLA 22.
Como primer punto se realiza un anlisis previo de la situacin de la entidad
para esto se establece una reunin inicial con el encargado del rea auditada
Jaime Delgado el cual sirve para conocer el giro del negocio.
El grupo auditor esta conformado por el auditor lder y dos auditores.
Una vez realizada la visita preliminar y definido el grupo auditor se prepara el
programa y el plan de auditora el cual se realiza en conjunto con los
responsables del rea auditada para definir tiempo de duracin, objetivos y
alcance de la misma.
La auditora se efecta a partir de Marzo del presente ao, y tiene una duracin
de 11 meses.
Una vez establecido el tiempo el grupo auditor prepara la informacin de los
elementos
reas
auditar,
usando
como
referencia
normativas,
175
procedimientos, instrucciones, requisitos del cliente, disposiciones legales que

sean aplicables para registrar los siguientes acontecimientos:
Actos inseguros que provocan lesiones o afectan la salud
Destruccin del medio ambiente
Resultados y seguimientos de auditoras efectivas anteriores (en caso que

hubieren).
Malas prcticas o procedimientos inseguros.
Fase 2. Desarrollo de la Auditora

Reunin de apertura
Como primer punto en el desarrollo de la Auditora se encuentra la apertura de
la junta a realizar de acuerdo con lo establecido en el plan de auditora, en esta
se da a conocer el objetivo, alcance y forma de trabajo. Se confirma la hora y
fecha para la reunin de cierre esto debe ser por escrito y firmado para que sirva
como evidencia de asistencia.
176
Ejecucin de Auditora
Una vez definida la fecha de apertura como se muestra en la TABLA 22 se
procede a realizar la visita y el recorrido del rea auditada dentro de la
compaa el cual se lleva a cabo a partir del mes de Abril, tomando en
consideracin las siguientes recomendaciones:
Verificar procedimientos de prevencin y control ambiental.
Considerar nmero total de trabajadores en la instalacin o centro de

trabajo.
Incluir reas de trabajo de contratistas programados
Detectar las desviaciones o no cumplimientos
Estas evidencias son recopiladas a travs de entrevistas a la Gerente

Administrativa Marisol Piguave utilizando listas de chequeo de RTL (VER
ANEXO F) y observacin de actividades y condiciones del rea auditada.
Luego del recorrido y las entrevistas con el personal, el equipo auditor se rene
para identificar desviaciones de alto riesgo, estas se comunican de manera
inmediata
al encargado del rea Jaime Delgado para que pueda tomar las
debidas acciones inmediatas.
177
Las desviaciones y observaciones detectadas por el equipo auditor se

evidencian en el registro de no conformidades detalladas en las TABLAS 24
27.
Reunin de Cierre
La presentacin de los resultados de auditora, se realiza mediante una reunin
entre los auditados y el equipo auditor con el objeto de:
Presentar un resumen del informe de auditoria.
Garantizar el entendimiento de hallazgos y acciones definidas.
Consensuar los resultados de la auditoria.
Informe
El auditor lder coordina la redaccin la redaccin del informe y aprueba su
versin final.
El informe debe incluir toda la informacin relativa al desarrollo de la auditoria y
debe redactarse de forma clara y objetiva para facilitar su utilizacin y aplicacin
en el rea auditada, as como para preparar una prxima auditoria en dicha
rea.
178
Para la ejecucin de la auditora se realizo la siguiente lista de chequeo la cual

se completara al momento de la ejecucin de la misma:
4.8.4. Registro de No Conformidades Mayores - Menores - Observaciones
Los registros son el medio de soporte para un proceso de gestin de auditora,

parte esencial de cualquier sistema de calidad.
Si una organizacin busca mejorar, el primer paso es identificar lo que no se
est haciendo bien para detectar y eliminar las causas que provocan los
problemas.
A continuacin se detalla el formato de Hallazgos y No Conformidades:
179
TABLA 24: Registro de NO conformidades para el Despacho de mercadera

REGISTRO DE NO CONFORMIDAD
Auditora N
3
NC
MAYOR
NC
MENOR
X
Clusula de
Auditor Lder:
Referencia
Art 128
rea Auditada:
OBS.
Bodega
Procedimiento:
Despacho de mercadera
NC/OBS N
1
Carlos Moyano
Fecha:
09/04/2012
Equipo
Auditor:
Auditado:
Diana Laaz
Gian Carlo
Cobea
Jaime Delgado
Reporte del Auditor (No Conformidad)
Durante el proceso de despacho se observaron levantamientos de pesos superiores a los

establecidos, el Decreto 2393 establece las cargas mximas por edad que puede soportar un
trabajador sin exposicin a riesgos de salud.
Firma del Auditor:
Diana Laaz
Fecha:
09/04/2012
Anlisis de Causas
Falta de Capacitacin a los operarios sobre factores de riesgos ergonmicos
Accin Correctiva Propuesta
Implementar programas de capacitacin cuatrimestrales
Firma del Auditado:
Jaime Delgado
Fecha:
09/04/2012
Revisin de la Accin Correctiva

La accin correctiva planteada es factible
Firma del Auditor:
Diana Laaz
Fecha:
10/04/2012
FUENTE: Datos de los autores

ELABORACIN: Autores
180
TABLA 25: Registro de NO conformidades para Almacenaje de productos

Auditora
N
3
NC
MAYOR
NC
MENOR
PO - 01
rea Auditada:
Bodega
Procedimiento:
OBS.
X
Clusula de
Referencia
Almacenaje de productos
Auditor
Lder:
Carlos
Moyano
Equipo
Auditor:
Diana Laaz
Gian Carlo
Cobea
NC/OBS N
2
Fecha:
09/04/2012
Auditado:
Jaime Delgado

En el rea de almacenaje se observo que el conductor del montacargas no uso los 3 puntos
de apoyo para subir al mismo. PO - 01 Actividad 3, describe que el personal debe utilizar los
brazos y una de sus piernas para subir al montacargas.
Firma del Auditor:
Diana Laaz
Fecha:
09/04/2012
Anlisis de Causas
Negligencia del operario
Establecer normativas y multas en caso de negligencias por el personal
Firma del Auditado:
Jaime Delgado
Fecha:
09/04/2012

Como recomendacin puede optarse por crear una cultura organizacional en los trabajadores
mediante capacitaciones, inspecciones programadas diarias sorpresivas o algn mecanismo
de control que permita realizar las actividad de trabajo con seguridad y prevenir que se
produzcan incidentes
Firma del Auditor:
Diana Laaz
Fecha:
12/04/2012

ELABORACIN: Autores
181
TABLA 26: Registro de NO conformidades para Recepcin de productos

Auditora N
NC
MAYOR
NC
MENOR
Clusula de
Referencia
Art 181
rea Auditada:
OBS.
Bodega
Procedimiento:
Recepcin de Productos
NC/OBS N
Auditor
Lder:
Carlos
Moyano
Fecha:
09/04/2012
Equipo
Auditor:
Auditado:
Diana Laaz
Gian Carlo
Cobea
Jaime Delgado

Se observ que al recibir la mercadera los operarios no usaron guantes. El Art 181 del Decreto
2393 Proteccin de las Extremidades Superiores, establece que ser obligatorio usar guantes
para la recepcin de mercadera.
Firma del Auditor:
Diana Laaz
Fecha:
09/04/2012
Anlisis de Causas
Guantes en mal estado
Adquisicin de nuevos guantes
Firma del Auditado:
Jaime Delgado
Fecha:
09/04/2012

La accin propuesta es valedera pero debe considerarse que a ms de la adquisicin de nuevos
equipos de proteccin debe considerarse realizar los mantenimientos respectivos hasta que
estos cumplan su ciclo de vida.
Firma del Auditor:
Diana Laaz
Fecha:
12/04/2012

ELABORACIN: Autores
182
TABLA 27: Registro de NO conformidades para Gerencia

Auditora N
Clusula de
Referencia
3
NC
MAYOR
NC
MENOR
OBS.
rea Auditada:
Gerencia
Procedimiento:
Auditor
Lder:
Carlos
Moyano
Fecha:
09/04/2012
Equipo
Auditor:
Diana Laaz
Gian Carlo
Cobea
N/A
NC/OBS N
Auditado:
Marisol Piguave
No existe evidencia objetiva de que se han realizado auditoras anteriores en la organizacin las
cuales son obligatorias segn la normativa legal vigente.
Firma del Auditor:
Diana Laaz
Fecha:
09/04/2012
Anlisis de Causas
No se considero necesario realizarlas ya que la organizacin es nueva
Realizar una reunin con la gerencia general de la organizacin comunicando que se debe
cumplir con el programa de auditoria
Firma del Auditado:
Jaime Delgado
Fecha:
09/04/2012

La organizacin esta obligada a realizar una auditora anual segn lo establecido en las
normativas vigentes
Firma del Auditor:
Diana Laaz
Fecha:
13/04/2012

ELABORACIN: Autores
183
4.9. MEJORAMIENTO CONTINUO
4.9.1. INDICADORES
Los indicadores muestran el desempeo de los sistemas de administracin de

la Seguridad y Salud Ocupacional
Los indicadores tienen su base tcnica en la estadstica
ndices basados en la estadstica descriptiva
ndices basados en la estadstica inferencial o de grandes nmeros
Indicadores Proactivos
Estos indicadores buscan mostrar cmo se encuentra la organizacin ahora
para tomar la iniciativa de prevencin sobre riesgos potenciales.
Indicadores Reactivos
Estos indicadores muestran el resultado posterior a un incidente, es decir
como se encuentra la organizacin posterior a un hecho, y que dependiendo
de la ponderacin de este indicador se establece el tipo de accin correctiva.
A continuacin se detallan los indicadores proactivos identificados:
184
Eficacia de las Inspecciones Programadas

TABLA 28. Cumplimiento de Inspecciones Programadas
Ttulo:
Objetivo:
Unidad:
Frmula:
Responsable:
Parmetros
INDICADOR 1
Eficacia de Inspecciones Programadas
Realizar el mayor nmero de inspecciones por parte de la
organizacin para poder llevar un mejor control y detectar
cualquier anomala con respecto a seguridad industrial.
Porcentaje
Frecuencia:
Mensual
Promedio de Resultados de Inspecciones
Jefe de rea
Fecha:
09/04/2012
Valor
Valor
Valor
85%
60%
100%
Meta:
Mnimo:
Mximo:
FUENTE: Datos de los Autores
ELABORACIN: Autores
Cumplimiento de capacitacin
TABLA 29. Cumplimiento de Capacitacin
Ttulo:
Objetivo:
Unidad:
INDICADOR 2
Cumplimiento de capacitacin (C.C)
Lograr que el mayor nmero de empleados reciban un
correcto entrenamiento con respecto a sus funciones.
Porcentaje
Frecuencia:
Mensual
Frmula:
Responsable:
Parmetros
Jefe de rea
Fecha:
Valor
Valor
67% Mnimo
33%
Meta:
:
ELABORACIN: Autores
09/04/2012
Valor
Mximo
100%
185
Control de Mejoramiento Continuo

TABLA 30. Control de Mejoramiento continuo
Ttulo:
Objetivo:
Unidad:
INDICADOR 3
Control de Mejoramiento continuo (M.C.)
Establecer e implementar medidas correctivas necesarias
para los incidentes encontrados.
Porcentaje
Frecuencia:
Semanal
Frmula:
Responsable:
Parmetros
Jefe de rea
Valor
Meta:
90%
Valor
Mnimo:
Fecha:
50%
09/04/2012
Valor
100%
Mximo:

ELABORACIN: Autores
Nmero de Incidentes Reportados

TABLA 31. Nmero de Incidentes reportados
Ttulo:
Objetivo:
Unidad:
Frmula:
Responsable:
Parmetros
INDICADOR 4
Notificar el mayor nmero de Incidentes detectados en un
periodo establecido, y registrarlo.
Porcentaje
Frecuencia:
Mensual
Nmero de incidentes reportados
Jefe de rea
Fecha:
09/04/2012
Valor
Valor
Valor
85%
50%
100%
Meta:
Mnimo:
Mximo:
ELABORACIN: Autores
186
Cumplimiento de Inspecciones Programadas

TABLA 32. Cumplimiento de Inspecciones programadas
Ttulo:
INDICADOR 5
Cumplimiento de Inspecciones Programadas (C.I.P.)
Objetivo:
Cumplimiento de los RTL con respecto al Control Operacional.
Unidad:
Porcentaje
Frecuencia:
Semanal
Jefe de rea
Valor
Valor
75%
Meta:
Mnimo:
Fecha:
09/04/2012
Valor
100%
Mximo:
Frmula
Responsable:
Parmetros
40%

ELABORACIN: Autores
187
4.9.2. TABLERO DE CONTROL DE INDICADORES
TABLA 33. Tablero de Control

MARZO
INDICADOR
Eficacia de
Inspecciones
Programadas
Cumplimiento de
capacitacin
Control de
mejoramiento
continuo
Numero de
Incidentes
Reportados
Cumplimiento de
Inspecciones
programadas
ABRIL
FORMULA
META
MIN
MAX
Semana
1y2
Semana
3y4
Semana
1y2
Semana
3y4
Promedio de Resultados de
Inspecciones
85%
60%
100%
20%
40%
60%
60%
67%
33%
100%
0%
33%
67%
100%
90%
50%
100%
0%
17%
33%
50%
85%
50%
100%
75%
40%
100%
13,69%
13,69%
43%
43%

ELABORACIN: Autores
188
SISTEMA DE CONTROL DE GESTIN PARA LOS RIESGOS OPERACIONALES - GRFICA DE TENDENCIA

Realizar el mayor nmero de inspecciones por parte de la organizacin para poder llevar un
mejor control y detectar cualquier anomala con respecto a seguridad industrial.
Objetivo
Nombre del Indicador:
Mtrica del indicador:
Unidad:
Promedio de resultados de Inspecciones
Tendencia:
Hacia Arriba
60%
50%
40%
30%
20%
10%
0%
Semana 1 y 2
Semana 3 y 4
Semana 1 y 2
Marzo
Semana 3 y 4
Abril
Marzo
Abril
Semana 1 y 2
Semana 3 y 4
Semana 1 y 2
Semana 3 y 4
Eficacia de Inspecciones
Programadas
20%
40%
60%
60%
Inspecciones Realizadas
Inspecciones Programadas
Mximo
100%
100%
100%
100%
Mnimo
60%
60%
60%
60%
INACEPTABLE
< 60%
ACEPTABLE
60% - 80%
EXCEPCIONAL
>80%
GRFICO 3. Eficacia De Inspecciones Programadas

ELABORACIN: Autores
La grfica 2 nos indica la eficacia de las inspecciones que se han realizado

en un tiempo establecido. El objetivo de estas inspecciones es poder detectar
tipos de riesgos o anomalas con respecto a la seguridad de la organizacin
para poder llevar a cabo un mejor control operacional. Se ha llegado a un
grado de cumplimiento Aceptable.
189
Lograr que el mayor numero de empleados reciban un correcto

entrenamiento con respecto a sus funciones.
Unidad:
%
Objetivo
Horas reales dictadas / Horas

programadas
Tendencia:
Hacia Arriba
100%
80%
60%
40%
20%
0%
Semana 1 y 2
Semana 3 y 4
Semana 1 y 2
Marzo
Semana 3 y 4
Abril
Marzo
Abril
Semana 1 y 2 Semana 3 y 4
Semana 1 y 2
Semana 3 y 4
Cumplimiento de Capacitacin
0%
33%
67%
100%
Horas reales dictadas
0
2
2
2
Horas programadas
6
Mximo
100%
100%
100%
100%
Mnimo
67%
67%
67%
67%
INACEPTABLE
< 67%
ACEPTABLE
67% - 83%
EXCEPCIONAL
> 83%
GRFICO 3. Cumplimiento de Capacitacin

ELABORACIN: Autores
La grfica 3 muestra las horas que se han dictado durante el mes de marzo y
abril con respecto a las capacitaciones programadas en ese perodo las
cuales se encuentran soportadas en el registro de capacitacin (Ver Anexo
O), y se ha logrado un cumplimiento excepcional.
190
Estas capacitaciones ayudan a evaluar al personal de la organizacin para

que puedan tener un correcto entrenamiento de sus funciones (Ver Anexo P)
Establecer e implementar medidas correctivas necesarias para

los incidentes encontrados.
Control de Mejoramiento
Unidad:
%
Continuo
Medidas correctivas
implementadas/Medidas
Tendencia:
Hacia Arriba
correctivas establecidas
Objetivo
50%
40%
30%
20%
10%
0%
Semana 1 y 2
Semana 3 y 4
Semana 1 y 2
Marzo

Medidas Correctivas implementadas
Medidas Correctivas Establecidas
Mximo
Mnimo
Semana 3 y 4
Abril
Marzo
Abril
Semana 1 y 2 Semana 3 y 4 Semana 1 y 2 Semana 3 y 4
0%
17%
33%
50%
0
1
1
1
6
100%
100%
100%
100%
50%
50%
50%
50%
INACEPTABLE
ACEPTABLE
EXCEPCIONAL
< 50%
50% - 90%
> 90%
GRFICO 4. Control de Mejoramiento Continuo

ELABORACIN: Autores
La Grfica 4 indica que en base a las inspecciones programadas y a los

Incidentes detectados se establecen medidas correctivas las cuales se
aprecian en la TABLA 4.2.2. ACCIONES CORRECTIVAS. En el tiempo
191
establecido se han implementado 3 de las 6 medidas correctivas, por lo tanto

se logra un grado aceptable de cumplimiento
SISTEMA DE CONTROL DE GESTIN PARA LOS RIESGOS OPERACIONALES - GRFICA
DE TENDENCIA
Notificar el mayor numero de peligros detectados en un periodo
Objetivo
establecido
Nmero de Incidentes
reportados
Unidad:
Nmero de Incidentes
reportados
Tendencia:
Hacia Arriba
4
3,5
3
2,5
2
1,5
1
0,5
0
Semana 1 y 2
Semana 3 y 4
Semana 1 y 2
Marzo
Semana 3 y 4
Abril
Marzo
Abril
Numero de Incidentes reportados
1
2
4
0
Mximo
Mnimo
INACEPTABLE
ACEPTABLE
EXCEPCIONAL
GRFICO 5. Nmero de Incidentes Reportados

ELABORACIN: Autores
La Grfica 5 muestra el nmero de incidentes reportados entre marzo y abril,

los cuales se indican en el Reporte de incidentes (ANEXO Q). Para este
192
indicador no se han establecido metas, puesto que en primera instancia se

desea analizar el comportamiento del resultado.
SISTEMA DE CONTROL DE GESTIN PARA LOS RIESGOS OPERACIONALES - GRFICA DE

TENDENCIA
Objetivo
Cumplimiento de los RTL con respecto a SART
Cumplimiento de Inspecciones
Programadas
Unidad:
N/A
Tendencia:
Hacia Arriba
50,00%
40,00%
30,00%
20,00%
10,00%
0,00%
Semana 1 y 2
Semana 3 y 4
Semana 1 y 2
Marzo
Semana 3 y 4
Abril
Marzo
Abril
Programadas
Mximo
Mnimo
13,69%
13,69%
43,00%
43,00%
INACEPTABLE
ACEPTABLE
EXCEPCIONAL
<15%
15% - 60%
>60%
GRFICO 6. Cumplimiento de Inspecciones Programas

ELABORACIN: Autores
La Grfica 6 muestra el cumplimiento de las inspecciones programadas, estos

estn basados en los RTL los cuales ayudan a conocer el cumplimiento de la
193
organizacin con respecto a la seguridad industrial siguiendo las normativas

establecidas. El porcentaje alcanzado del mes de marzo se encuentra
establecido en el Anexo F, mientras el mes de abril se encuentra detallado en
el Anexo R.
194
4.9.3. MATRIZ DE ACCIONES CORRECTIVAS

TABLA 34. Acciones Correctivas
Matriz de Acciones Correctivas
No.
Responsable
Nombre
Cargo
Actividad
Fecha Inicio
Fecha Final
Costo
Realizar al menos 2
mantenimientos anuales a
los montacargas
15/04/2012
30/04/2012
$ 600,00
Jaime Delgado
Supervisor de
Bodega y Gerente
Financiero
Jaime Delgado
Supervisor de
Bodega
Adquisicin de rtulos para

las 5 reas de bodega
15/04/2012
30/04/2012
$ 45,00 por
rea
Jaime Delgado
y Marisol
Piguave
Supervisor de
Bodega
Adquisicin de 3 kits de
herramientas manuales
15/04/2012
30/04/2012
$ 30,00
Marisol Piguave
15/04/2012
30/04/2012
$ 45,50
cada 1.22
MT
15/04/2012
30/04/2012
$ 150,00
15/04/2012
30/04/2012
$ 6,50 por
metro
5
6
Adquisicin de planchas de
acero para nivelar el piso
del rea de bodega
Gerente
Adquisicin de 3 luminarias
Marisol Piguave
Financiero
para el rea de bodega
Jaime Delgado
Supervisor de
Instalacin de cercos
y Marisol
Bodega y Gerente elctricos para los cables
Piguave
Financiero
del aire acondicionado
Gerente
Financiero

ELABORACIN: Autores
195
Matriz de Factibilidad
FIGURA 24. Matriz de Factibilidad

ELABORACIN: Autores
De acuerdo a la matriz de factibilidad la mejor solucin es:

La opcin 1, que menciona que se deben realizar inspecciones programadas
semanalmente
para
verificar
procedimientos establecidos
el
cumplimiento
de
guas
operativas
196
CAPTULO V
ANLISIS DE RESULTADOS
5.1 ANLISIS DE RESULTADOS DE LOS INDICADORES
TABLA 35. Resultado de Indicadores
Resultado de Indicadores
Nombre del Indicador
Nmero de Incidentes reportados
Programadas
2012
Marzo
Abril
2013
Abril
40,00%
33,33%
17,00%
3
60,00%
100%
50,00%
4
85,00%
100%
90,00%
2
13,69%
43,59%
86,00%

ELABORACIN: Autores
197
Se observa la tendencia hacia la alta que tienen los indicadores referentes al

mes de Marzo y Abril, entre los indicadores que obtuvieron el mayor
cumplimiento se encuentra la Eficacia de Inspecciones Programadas la cual ah
obtenido este porcentaje debido al compromiso creado por la gerencia en
realizar sus actividades de trabajo con seguridad mediante la realizacin
peridica de Inspecciones Programadas a cargo de los Supervisores de rea,
otro de los indicadores con gran avance es el Cumplimiento de Inspecciones
Programadas que en su segunda evaluacin (Ver Anexo AF) ah logrado un
crecimiento del 26,31% respecto a la primera, finalmente se encuentra el
Cumplimiento de Capacitacin otro punto fundamental dentro del avance en
trminos de seguridad y salud ocupacional ya que el cumplimento del programa
de capacitacin en un 100% ah generado una cultura organizacional en cada
uno de los trabajadores de la organizacin logrando as realizar las actividades
de trabajo con seguridad.
Se estima que para el mes de Abril del 2013 el resultado de estos indicadores
como mnimo alcance los porcentajes establecidos en la Tabla 5.1. para que en
un plazo no mayor a 2 aos la organizacin haya alcanzado la excelencia en
ellos y as proseguir con el ciclo de mejora continua.
198
5.2. ANLISIS DE RESULTADOS DE CONDICIONES INSEGURAS

Se detalla la inversin que debe realizar la organizacin para eliminar o mitigar
las condiciones inseguras detalladas a continuacin:
Condiciones Inseguras
Inversin
Adquisicin de 10 metros de planchas de acero para

nivelar el piso del rea de bodega por un costo de $ 455,00
hasta que se realice la nivelacin del piso prevista a
realizarse en el mes de diciembre del 2012
Decreto 2393 Titulo 2, Captulo 2;

Art 30: Aberturas en Pisos
Adquisicin de 3 lmparas fluorescentes de 3 tubos por un

costo de $ 150,00

Art 56: Iluminacin, Niveles
Mnimos
199
Inversin
Alquiler de una bodega de 125 m2 por un costo de $ 400,00

mensuales equivalentes a $ 4800,00 anuales

Art 24: Pasillos
Realizar al menos 2 mantenimientos anuales a los

montacargas por un valor aproximado de $ 600,00

Art 132: Tractores y otros medios
de transporte automotor
Se adquirieron elementos de sealizacin para las 5 reas

de la bodega, pasillos y extintores a un costo aproximado
de $ 45,00 por cada rea ms $ 30,00 del pasillo y rea de
extintores

Art 165: Tipos de Sealizacin
200
Inversin
Adquisicin de 3 kits de herramientas manuales a un costo

de $ 10,00 cada uno

Art 95: Normas generales y
utilizacin
Adquisicin de 4 metros de cercos elctricos a un costo de

$ 26,00

Art 104: Cables
Adquisicin de un montacargas manual en $ 350,00

Art 95: Normas generales y
utilizacin
FIGURA 25. Condiciones Inseguras

FUENTE: Decreto Ejecutivo 2393
ELABORACIN: Autores
201
5.3. ANLISIS DE RESULTADOS DE EQUIPOS DE PROTECCIN

PERSONAL
A continuacin se detallan los costos en que debe incurrir la organizacin en
EPP:
TABLA 36. Equipos de Proteccin Personal
Descripcin
Cantidad
Precio
Guantes de
Cuero ( Par )
$ 5,00
Cascos
$ 45,00
$ 135,00
Gafas
$ 15,00
45,00
Chalecos
$ 10,00
30,00
Botas con punta

de Acero ( Par )
$ 60,00
$ 180,00
Total Costo Anual
Total
15,00
$ 405,00

ELABORACIN: Autores
5.4. ANLISIS DE RESULTADOS DE COSTOS TOTALES

A continuacin se detalla de manera grfica el total de costos en que debe
incurrir la organizacin, de acuerdo a EPP y condiciones inseguras identificadas:
202
TABLA 37. Condiciones Inseguras

No
1
2
3
4
5
6
7
8
Piso Inestable
Iluminacin Inadecuada
Obstaculizacin de Pasillos
Montacargas en mal estado
reas de trabajo no sealizadas
Herramientas en mal estado
Ausencia de sistemas de proteccin
contra contactos elctricos directos
Manipulacin de cargas
COSTO TOTAL
Costo
$ 455,00
$ 150,00
$ 4.800,00
$ 600,00
$
75,00
$
30,00
6,60%
2,18%
69,66%
8,71%
1,09%
0,44%
0,38%
$ 350,00
$ 6.891,00

ELABORACIN: Autores
GRFICO 7. Condiciones Inseguras

ELABORACIN: Autores
26,00
5,08%
100,00%
203
TABLA 38. Estimacin Anual de Costos

Estimacin Anual de Costos
Capacitaciones
Total Anual
Inversin
$
$
$
405,00
6.486,00
2.232,00
$ 9.123,00

ELABORACIN: Autores
%
4,44%
71,10%
24,47%
204
CAPTULO VI
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
6.1. CONCLUSIONES
El sistema de control de gestin para los riesgos operacionales ha permitido

cumplir con ms del 43% de los requisitos tcnicos legales establecidos por
SART.
El sistema de control operacional a travs de la identificacin de peligros,

anlisis de tareas y evaluacin de riesgos permite determinar el grado de
peligrosidad de las tareas crticas y a la vez identificar los EPP adecuados
para disminuir los riesgos.
La elaboracin de las guas operativas permiten que el trabajador realice cada

una de sus actividades paso a paso con las debidas medidas de seguridad
establecidas para cada caso.
205
El programa de capacitacin permite concientizar al personal la importancia de

trabajar con seguridad y as mejorar las habilidades de trabajo en la
organizacin, mientras las inspecciones programadas miden la eficacia de la
capacitacin y cumplimiento de las guas operativas con el fin de darle
sostenibilidad al sistema.
El reporte de incidentes permite a la organizacin establecer oportunidades de

mejora para el beneficio de los trabajadores y la organizacin y a la vez
permite crear una nueva cultura en la organizacin.
El establecimiento del Tablero de Control permite observar el resultado de los

indicadores proactivos y tomar decisiones a tiempo.
La auditora le da confiabilidad al sistema, permite identificar las no

conformidades y sobre todo preparar a la organizacin para cuando le toque la
auditora SART, realizada por el IESS.
El tablero de control permite que los indicadores puedan manejarse de

acuerdo a colores que indican excelencia, aceptabilidad e inaceptabilidad de
los resultados facilitando as la toma de decisiones.
El cumplimiento del plan de capacitacin, la implementacin de inspecciones

programadas y gua operativas han logrado mejorar las condiciones de vida
de los trabajadores creando una cultura en prevencin de riesgos y la
ejecucin de acciones correctivas.
206
Las auditoras programadas permiten asegurar el cumplimiento de los

procesos establecidos, as como tambin identificar oportunidades de mejora
que puedan presentarse y fortalecer el compromiso de sus integrantes.
La ejecucin de medidas correctivas permitieron mejorar los indicadores

propuestos alcanzando una calificacin aceptable.
6.2. RECOMENDACIONES
Actualizacin de matrices de anlisis de tareas y evaluacin de riesgo en

caso de producirse cambios en los procedimientos de las actividades
realizadas en el rea de bodega tomando como referencia las matrices
establecidas en el captulo 4.1 y 4.2.
La Gerencia General debe regirse de acuerdo a las normas establecidas

en el Decreto 2393 y al Instructivo y Reglamento SART para la aplicacin
de la S&SO dentro de la organizacin.
Cumplir con el plan de capacitacin establecido para asegurar el

crecimiento de los trabajadores y un incremento de su desempeo laboral
segn Tabla 33: Programa de capacitacin anual.
Inculcar al personal la importancia de realizar inspecciones programadas,

notificaciones de incidentes u oportunidades de mejora mediante
incentivos adecuados a sus necesidades.
207
Cumplir con los procedimientos y guas operativas establecidas y realizar

una revisin cada vez que se modifiquen o se introduzcan nuevas
actividades o tareas.
Continuar con el compromiso de parte de la gerencia y de los trabajadores

para el cumplimiento de los objetivos planteados en el Sistema de Control
de Gestin.
Mantener en orden y codificados archivos y documentos para que se

encuentren a disposicin cada vez que una revisin lo requiera.
Se recomienda que la informacin relacionada a seguridad se difunda

mediante trpticos, correos internos y carteleras ubicadas en lugares
apropiados dentro de la organizacin, para mantener la cultura de
prevencin de riesgos laborales.
Se recomienda realizar auditoras peridicas para evitar sanciones futuras

por parte de entes reguladores. Segn Tabla 35: Programa anual de
auditora de control operacional.
Mantener registros de evaluacin de riesgos y reporte de incidentes que

permitan visualizar de manera eficiente los elementos que constituyen un
riesgo.
ANEXOS
ANEXO A. MTODO RULA

GRUPO A: PUNTUACIONES DE LOS MIEMBROS SUPERIORES.
El mtodo comienza con la evaluacin de los miembros superiores (brazos,
antebrazos y muecas) organizados en el llamado Grupo A.
Puntuacin del brazo
El primer miembro a evaluar es el brazo. Para determinar la puntuacin a

asignar a dicho miembro, se debe medir el ngulo que forma con respecto
al eje del tronco, la figura 1 muestra las diferentes posturas consideradas
por el mtodo y pretende orientar al evaluador a la hora de realizar las
mediciones necesarias.
En funcin del ngulo formado por el brazo, se obtendr su puntuacin
consultando la tabla que se muestra a continuacin.
Puntos
Posicin
desde 20 de extensin a 20 de flexin
extensin >20 o flexin entre 20 y 45
flexin entre 45 y 90
flexin >90
La puntuacin asignada al brazo podr verse modificada, aumentando o

disminuyendo su valor, si el trabajador posee los hombros levantados, si
presenta rotacin del brazo, si el brazo se encuentra separado o abducido
respecto al tronco, o si existe un punto de apoyo durante el desarrollo de la
tarea. Cada una de estas circunstancias incrementar o disminuir el valor
original de la puntuacin del brazo. Si ninguno de estos casos fuera
reconocido en la postura del trabajador, el valor de la puntuacin del brazo
sera el indicado en la tabla 1 sin alteraciones.
Puntos
Posicin
Si el hombro est elevado o el
+1
brazo rotado.
+1
Si los brazos estn abducidos.

Si el brazo tiene un punto de
-1
apoyo.
Puntuacin del antebrazo
Se analiza la posicin del antebrazo. La puntuacin asignada al antebrazo

ser en funcin de su posicin. La figura 3 muestra las diferentes
posibilidades. Una vez determinada la posicin del antebrazo y su ngulo
correspondiente, se consulta la tabla 3 para determinar la puntuacin
establecida por el mtodo.
Puntos
Posicin
flexin entre 60 y 100
flexin < 60 > 100
La puntuacin asignada al antebrazo podr verse aumentada en dos casos,

si el antebrazo cruzara la lnea media del cuerpo, o si se realiza a un lado de
este. Ambos casos resultan excluyentes, por lo que como mximo podr
verse aumentada en un punto la puntuacin original. La figura 4 muestra
grficamente las dos posiciones indicadas y en la tabla 4 se detallan los
incrementos a aplicar
Puntos
Posicin
Si la proyeccin vertical del antebrazo se
+1
encuentra ms all de la proyeccin

vertical del codo
Si el antebrazo cruza la lnea central del
+1
cuerpo.
Puntuacin de la Mueca
Puntos
Posicin
Si est en posicin neutra
1
respecto a flexin.
Si est flexionada o extendida
2
entre 0 y 15.
Para flexin o extensin mayor
3
de 15.
El valor calculado para la mueca se ver modificado si existe desviacin

radial o cubital (figura 6). En este caso se incrementa en una unidad dicha
puntuacin.
Puntos
Posicin
Si est desviada radial o
+1
cubitalmente.
Una vez obtenida la puntuacin de la mueca se valorar el giro de la

misma. Este nuevo valor ser independiente y no se aadir a la puntuacin
anterior, si no que servir posteriormente para obtener la valoracin global
del grupo A.
Puntos
Posicin
Si existe pronacin o supinacin
1
en rango medio
Si existe pronacin o supinacin
2
en rango extremo
GRUPO B: PUNTUACIONES PARA LAS PIERNAS, TRONCO Y CUELLO.

Luego de la evaluacin de los miembros superiores, se proceder a la
valoracin de las piernas, tronc y cuello, miembros englobados en el grupo
B
Puntuacin del cuello
El primer miembro a evaluar de este segundo bloque es el cuello. Se evala

inicialmente la flexin de este miembro: la puntuacin asignada por el
mtodo se muestra en la tabla 8. La figura 8 maestra las tres posiciones de
flexin del cuello as como la posicin de extensin puntuadas por el
mtodo.
Puntos
Posicin
Si existe flexin entre 0 y 10

Si est flexionado entre 10 y
2
20.
3
Para flexin mayor de 20.
Si est extendido.
La puntuacin hasta el momento calculada para el cuello podr verse

incrementada si el trabajador presenta inclinacin lateral o rotacin, tal y
como se indica en la tabla 9.
Puntos
Posicin
+1
Si el cuello est rotado.
+1
Si hay inclinacin lateral.
Puntuacin del tronco
El segundo miembro a evaluar del grupo B es el tronco. Se deber

determinar si el trabajador realiza la tarea sentada o bien la realiza de pie,
indicando en este ltimo caso el grado de flexin del tronco. Se selecciona
la puntuacin adecuada de la tabla 10
Puntos
Posicin
Sentado, bien apoyado y con un
1
ngulo tronco-caderas >90
2
Si est flexionado entre 0 y 20

Si est flexionado entre 20 y
3
60.
4
Si est flexionado ms de 60.
A puntuacin del tronco incrementar su valor si existe torsin o

lateralizacin del tronco. Ambas circunstancias no son excluyentes y por lo
tanto podrn incrementar el valor original del tronco hasta en 2 unidades si

se dan simultneamente.
Puntos
Posicin
+1
Si hay torsin de tronco.

Si hay inclinacin lateral del
+1
tronco.
Puntuacin de las piernas
Para terminar con la asignacin de puntuaciones a los diferentes miembros

del trabajador se evaluar la posicin de las piernas. En el caso de las
piernas el mtodo no se centrar, como en los anlisis anteriores, en la
medicin de ngulos. Sern aspectos como la distribucin del peso entre
las piernas, los apoyos existentes y la posicin sentada o de pie, los que
determinarn la puntuacin asignada. Con la ayuda de la tabla 12 ser
finalmente obtenida la puntuacin.
Puntos
1
1
Posicin
Sentado, con pies y piernas bien
apoyados
De pie con el peso
simtricamente distribuido y
espacio para cambiar de posicin
Si los pies no estn apoyados, o
si el peso no est simtricamente
distribuido
Puntuaciones globales
Luego de la obtencin de las puntuaciones de los miembros del grupo A y B

de forma individual, se procede a la asignacin de una puntuacin global
para ambos grupos.
Puntuacin global para los miembros del grupo A

Con las puntuaciones de brazo, antebrazo, mueca y giro de mueca, se
asignar mediante la tabla 13 una puntuacin global para el grupo A
Mueca
1
Brazo Antebrazo Giro de
Giro de
Giro de
Giro de
Mueca
Mueca
Mueca
Mueca
Puntuacin global para los miembros del grupo B
De igual forma, se obtiene una puntuacin general para el grupo B a partir

de la puntuacin del cuello, el tronco y las piernas consultando la tabla 14
Tronco
1
Piernas Piernas Piernas Piernas Piernas Piernas

Cuello 1
Puntuacin del tipo de actividad muscular desarrollada y la fuerza

aplicada
Las puntuaciones globales obtenidas se ven modificadas en funcin del tipo

de actividad muscular desarrollada y de la fuerza aplicada durante la tarea.
La puntuacin de los grupos A y B se incrementan en un punto si la
actividad es esttica (la postura analizada se mantiene ms de un minuto
seguido), o bien si es repetitiva (se repite ms de 4 veces cada minuto). Si

la tarea es ocasional, poco frecuente y de corta duracin, se considera
como actividad dinmica y las puntuaciones no se modifican. Adems, para
considerar las fuerzas ejercidas o la carga manejada, se aaden a los
valores anteriores la puntuacin conveniente segn la tabla siguiente:
Puntos
Posicin
Si la carga o fuerza es menor de 2
0
Kg. y se realiza intermitentemente.
Si la carga o fuerza est entre 2 y 10
1
Kg. y se levanta intermitente.
Si la carga o fuerza est entre 2 y 10
2
Kg. y es esttica o repetitiva.
si la carga o fuerza es intermitente y
2
superior a 10 Kg.
Si la carga o fuerza es superior a los
3
10 Kg., y es esttica o repetitiva.
si se producen golpes o fuerzas
3
bruscas o repentinas.
Puntuacin Final
La puntuacin obtenida de sumar a la del grupo A la correspondiente a la

actividad muscular y la debida a las fuerzas aplicadas pasa a denominarse
puntuacin C. De igual forma, la puntuacin obtenida de sumar a la del
grupo B con respecto a la actividad muscular y las fuerzas aplicadas se
denominar puntuacin D. A partir de las puntuaciones C y D se obtiene
una puntuacin final global para la tarea que oscila entre 1 y 7, siendo
mayor cuanto ms elevado sea el riesgo de lesin. La puntuacin final se
extrae de la siguiente tabla:
Puntuacin D
Puntuacin C
7+
Finalmente, conocida la puntuacin final, y mediante la siguiente tabla(tabla

17), se obtiene el nivel de actuacin propuesto por el mtodo RULA
De esta manera el evaluador habr determinado si la tarea resulta
aceptable tal y como se encuentra definida, si es necesario un estudio en
profundidad del puesto para determinar con mayor concrecin las acciones
a realizar, si se debe plantear el rediseo del puesto o si, finalmente existe
la necesidad de cambios en la realizacin de la tarea. El evaluador ser
capaz de detectar posibles problemas ergonmicos y determinar las
necesidades de rediseo de la tarea o puestos de trabajo.
En conclusin, el uso del mtodo RULA permite priorizar los trabajos que
deben ser investigados.
Nivel
Actuacin
Cuando la puntuacin final es 1 2 la postura es aceptable.

Cuando la puntuacin final es 3 4 pueden requerirse cambios en
2
la tarea; es conveniente profundizar en el estudio
La puntuacin final es 5 6. Se requiere el rediseo de la tarea; es
3
necesario realizar actividades de investigacin.
La puntuacin final es 7. Se requieren cambios urgentes en el
4
puesto o tarea.
ANEXO B. ESTRUCTURA DEL DECRETO 2393

Ttulo I Disposiciones Generales
Art.1.- mbito de Aplicacin.
Art.2.- Del Comit Interinstitucional de Seguridad e Higiene del
Trabajo.
Art.3.- Del Ministerio de Trabajo.
Art.4.- Del Ministerio de Salud Pblica y del Instituto Ecuatoriano de
Obras Sanitarias.
Art.5.- Del Instituto Ecuatoriano de Seguridad Social.
Art.6.- Del Ministerio de Comercio Exterior, Industrializacin y
Pesca
Art.7.- Del Ministerio de Energa y Minas.
Art.8.- Del Instituto Ecuatoriano de Normalizacin.
Art.9.- Del Servicio Ecuatoriano de Capacitacin Profesional.
Art.10.- Todas las dems instituciones del sector Pblico.
Art.11.- Obligaciones de los Empleadores.
Art.12.- Obligaciones de los Intermediarios.
Art.13.- Obligaciones de los Trabajadores.
Art.14.- De los Comits de Seguridad e Higiene del Trabajo.
Art.15.- De la Unidad de Seguridad e Higiene del Trabajo.
Art.16.- De los Servicios Mdicos de la Empresa.
Art.17.- Formacin, Propagada y Divulgacin.
Ttulo II Condiciones Generales de los Centros de Trabajo
Captulo I Seguridad en el Proyecto
Art. 18.- La construccin, reforma o modificacin sustancial de los
centros de trabajo.
Art. 19.- El Comit Interinstitucional coordinar con los municipios
aplicacin de normas legales y reglamentarias.
Art. 20.- Los Municipios comunicarn al Ministerio de Trabajo y
Recursos Humanos las resoluciones mediante las cuales hubiese
negado la aprobacin de planos de centros de trabajo.
Captulo II Edificios y Locales
Art. 21.- Seguridad Estructural.
Art. 22.- Superficie y Cubicacin en los Locales y Puestos de
Trabajo.
Art. 23.- Suelos, Techos y Paredes.
Art. 24.- Pasillos.
Art. 25.- Rampas Provisionales.

Art. 26.- Escaleras Fijas y de Servicio.
Art. 27.- Escaleras Fijas de servicios de Maquinas e Instalaciones.
Art. 28.- Escaleras de Mano.
Art. 29.- Plataforma de Trabajo.
Art. 30.- Aberturas en Pisos.
Art. 31.- Aberturas en Paredes.
Art. 32.- Barandillas y Rodapis.
Art. 33.- Puertas y Salidas.
Art. 34.- Limpiezas de Locales.
Captulo III Servicios Permanentes
Art. 35.- Dormitorios.
Art. 36.- Viviendas.
Art. 37.- Comedores.
Art. 38.- Cocinas.
Art. 39.- Abastecimiento de Agua.
Art. 40.- Vestuarios.
Art. 41.- Servicios Higinicos.
Art. 42.- Excusos y Urinarios.
Art. 43.- Duchas.
Art.44.- Lavados
Art.45.- Normas comunes a los servicios Higinicos.
Art.46.- Servicios de Primeros Auxilios.
Art.47.- Empresas con Servicios Medico.
Art.48.- Traslado de Accidentados y Enfermos.
Captulo V Medio Ambiente y Riesgos Laborales por Factores
Fsicos, Qumicos y Biolgicos
Art. 53.- Condiciones Generales Ambientales: Ventilacin,
Temperatura y Humedad.
Art. 54.- Calor.
Art. 55.- Ruidos y Vibraciones.
Art. 56.- Iluminacin, Niveles Mnimos.
Art. 57.- Iluminacin Artificial.
Art. 58.- Iluminacin de Socorro y Emergencia.
Art. 59.- Microondas.
Art. 60.- Radiaciones Infrarrojas.
Art. 61.- Radiaciones Ultravioletas.
Art. 62.- Radiaciones Ionizantes.
Art. 63.- Sustancias Corrosivas, Irritantes y Txicas.
Art. 64.- Sustancias Corrosivas, Irritantes y Txicas.- Exposiciones

Permitidas.
Art. 65.- Sustancias Corrosivas, Irritantes y Txicas.- Normas de
Control.
Art. 66.- De los Riesgos Biolgicos.
Art. 67.- Vertidos, Desechos y Contaminacin Ambiental.
Art. 68.- Alimentacin e Industrias Alimenticias.
Ttulo III Aparatos, Mquinas y Herramientas.
Captulo I Instalaciones de Mquinas Fijas
Art. 73.- Ubicacin.
Captulo II Proteccin de Mquinas Fijas
Art. 76.- Instalacin de Resguardos y Dispositivos de Seguridad.
Art. 77.- Caractersticas de los Resguardos De Mquinas.
Art. 78.- Abertura de los Resguardos.
Art. 79.- Dimensiones de los Resguardos.
Art. 80.- Interconexin de los resguardos y los sistemas de mando.
Art.81.- rboles de transmisin.
Art. 82.- Transmisiones por correa. Carga Mxima.
Art. 83.- Transmisiones por Cables y Cadenas.
Art. 84.- Vas de paso.
Captulo III rganos de Mando.
Art. 85.- Arranque y parada de Mquinas Fijas.
Captulo VI Herramientas Manuales
Art. 95.- Normas Generales y Utilizacin.
Ttulo IV Manipulacin y Transporte.
Captulo I Aparatos de Izar - Normas Generales
Art. 100.- Carga Mxima.
Art. 101.- Manipulacin de las Cargas.
Art. 102.- Revisin y Mantenimiento.
Art. 103.- Frenos.
Captulo II Aparejos.
Art. 104.- Cables.
Art. 105.- Cadenas.
Captulo V Manipulacin y Almacenamiento
Art. 128.- Manipulacin de Materiales.
Art. 129.- Almacenamiento de Materiales.
Captulo VI Vehculos de Carga y Transporte
Art. 130.- Circulacin de Vehculos.

Art. 131.- Carretillas o Carros Manuales
Art. 132.- Tractores y otros medios de transporte automotor.
Captulo VII Manipulacin y Almacenamiento y Transporte de
Mercancas Peligrosas.
Art.135.- Manipulacin de Materiales Peligrosos.
Art.136.- Almacenamiento, manipulacin y Trabajos en Depsitos
de materiales inflamables.
Art.137.- Tanques para Almacenar fluidos peligrosos no
inflamables.
Art.138.- Productos Corrosivos.
Ttulo V Proteccin Colectiva.
Captulo I Prevencin de Incendio.- Normas Generales.
Art. 143.- Emplazamientos de los Locales.
Art. 144.- Estructura de los Locales.
Art. 145.- Distribucin Interior de Locales.
Art. 146.- Pasillos, Corredores, Puertas y Ventanas.
Art. 149.- Instalaciones y Equipos Industriales.
Captulo IV Incendios- Evaluacin de Locales.
Art. 160.- Evaluacin de Locales.
Art. 161.- Salidas de Emergencias.
Captulo V Locales con Riesgos de Explosin.
Art. 163.- Medidas de Seguridad.
Captulo VI Sealizacin de Seguridad Normas Generales.
Art. 164.- Objetivo.
Art. 165.- Tipos de Sealizacin.
Captulo VIII - Seales de seguridad
Art. 169.- Clasificacin de las seales
Art. 170.- Condiciones Generales.
Art. 171.- Catlogo de seales normalizadas
Ttulo VI Proteccin Personal.
Art 175.- Disposiciones Generales.
Art 176.- Ropa de Trabajo.
Art.177.- Proteccin del Crneo.
Art.178.- Proteccin de Cara y Ojos.
Art.179.- Proteccin Auditiva.
Art.180.- Proteccin de Vas Respiratorias
ANEXO C. ESTRUCTURA DEL REGLAMENTO SART

Ttulo I Preliminar
Capitulo nico Disposiciones Generales
Art. 1. Objetivo y Responsabilidades.
Art. 2. Objetivos de la Auditoria de Riesgos del Trabajo
Art. 3. Seleccin de las empresas u organizaciones a Auditarse.
Art. 4. Recursos mnimos de las unidades provinciales de riesgos
del trabajo para la ejecucin de auditoras de riesgos del trabajo.
Art. 5. Requisitos de los profesionales del SGRT que ejecuten las
auditoras de riesgos del trabajo.
Art. 6. Programa de auditoras de riesgos del trabajo y
periodicidad.
Art. 7. Responsabilidades de las unidades de riesgos del trabajo.
Ttulo II Del Procedimiento
Captulo I De las Etapas
Art. 8. Procedimientos de la auditora de riesgos del trabajo.
Captulo II De la Auditoria de Riesgos del Trabajo
Art. 9. Auditora del sistema de gestin de seguridad y salud en el
trabajo de las empresas/organizaciones.
Art. 10. Verificacin del cierre de las no conformidades
establecidas en la auditora de riesgos del trabajo y
establecimiento de no conformidades de los eventos de cambio.
Art. 11. Evaluacin de la eficacia del sistema de gestin.
Art. 12. Supervisin de la Auditoria.
Captulo III De los Informes de las Auditorias de Riesgos del
Trabajo
Art. 13. Informes de la Auditoria.
Captulo IV Del Proceso de Notificacin
Art. 14. De la notificacin.
Captulo V Del Archivo de Documentos de la Auditoria
Art. 15. Archivo y Documentacin.
ANEXO D. ESTRUCTURA DEL CDIGO DE

TRABAJO
Ttulo I-DEL CONTRATO INDIVIDUAL DE TRABAJO
Captulo III - De los efectos del contrato de trabajo
Art. 38.- Riesgos provenientes del trabajo
Art. 41.- Responsabilidad solidaria de empleadores
Ttulo IV-DE LOS RIESGOS DEL TRABAJO
Captulo I -Determinacin de los riesgos y de la
responsabilidad del empleador.
Art. 347.- Riesgos del trabajo
Art. 348.- Accidente de trabajo
Art. 349.- Enfermedades profesionales
Art. 350.- Derecho a indemnizacin
Art. 351.- Indemnizacin a servidores pblicos
Art. 352.- Derechos de los deudos
Art. 353.- Indemnizaciones a cargo del empleador
Art. 354.- Exencin de responsabilidad
Art. 355.- Imprudencia profesional
Captulo II - De los Accidentes.
Art. 359.- Indemnizaciones por accidente de trabajo
Art. 360.- Incapacidad permanente y absoluta
Art. 361.- Disminucin permanente
Art. 362.- Incapacidad temporal
CAPTULO IV DE LAS INDEMNIZACIONES
Pargrafo 1ro.
De las Indemnizaciones en Caso de Accidente.
Art. 365.- Asistencia en caso de accidente
Art. 367.- Clculo de indemnizaciones para el trabajador no
afiliado al IESS
Art. 368.- Presuncin del lugar de trabajo
Art. 369.- Muerte por accidente de trabajo
Art. 370.- Indemnizacin por incapacidad permanente
Art. 371.- Indemnizacin por disminucin permanente
Art. 372.- Modificacin de los porcentajes

Art. 373.- Indemnizacin por incapacidad temporal
Art. 374.- Accidente en trabajo ocasional
Pargrafo 3ro.
Disposiciones Comunes Relativas a las Indemnizaciones.
Art. 377.- Derecho a indemnizacin por accidente o enfermedad
profesional
Art. 378.- Falta de derecho a indemnizacin
Art. 402.- Pago de indemnizaciones
CAPTULO V-DE LA PREVENCIN DE LOS RIESGOS, DE LAS
MEDIDAS DE SEGURIDAD E HIGIENE, DE LOS PUESTOS DE
AUXILIO, Y DE LA DISMINUCIN DE LA CAPACIDAD PARA
EL TRABAJO.
Art. 410.- Obligaciones respecto de la prevencin de riesgos
Art. 412.- Preceptos para la prevencin de riesgos
Art. 414.- Medios preventivos
Art. 415.- Condicin de los andamios
Art. 416.- Prohibicin de limpieza de mquinas en marcha
Art. 417.- Lmite mximo del transporte manual
Art. 428.- Reglamentos sobre prevencin de riesgos
Pargrafo 3ro.
De las Inspecciones de Trabajo.
Art. 545.- Atribuciones de los inspectores del trabajo
Pargrafo 5to.
Departamento de Seguridad e Higiene del trabajo.
Art. 553.- Departamentos de Seguridad e Higiene del Trabajo
Art. 554.- De sus funciones
ANEXO E. ESTRUCTURA DE LA NORMA OHSAS

1.- Alcance
2.- Publicaciones de Referencia
3.- Trminos y definiciones
3.1 Riesgo Aceptable
3.2 Auditoria
3.3 Mejoramiento Continuo
3.4 Accin correctiva
3.5 Documento
3.6 Peligro
3.7 Identificacin de Peligro
3.8 Enfermedad
3.9 Incidente
3.10 Partes Interesadas
3.11 No conformidad
3.12 Seguridad y Salud Ocupacional
3.13 Sistema de Gestin
3.14 Objetivos
3.15 Desempeo
3.16 Polticas
3.17 Organizacin
3.18 Accin preventiva
4.- Requisitos del Sistema de Gestin
4.1 Requisitos Generales
4.2 Polticas
4.3 Planificacin
4.4 Implementacin y Operacin
4.5 Verificacin
ANEXO F. LISTA DE CHEQUEO DE RTL NO 1

FORMATO DE AUDITORA N 6
"Lista de Chequeo de Requisitos Tcnicos Legales de obligado cumplimiento "
1.- GESTIN ADMINISTRATIVA
1.6
a
b
Control de desviaciones del plan de

gestin
5,38%
Cumple
Se reprograman los incumplimientos

programticos priorizados y temporizados
Se ajustan o se realizan nuevos cronogramas de
actividades para solventar objetivamente los
desequilibrios programticos iniciales
Revisin Gerencial
c.1. Se cumple con la responsabilidad de
gerencia de revisar el sistema de gestin en
seguridad y salud en el trabajo de la empresa.
No
Aplica
Observaciones / NOTAS DEL

AUDITOR
1
1
c.2. Se proporciona a gerencia toda la

informacin pertinente.
c.3. Considera gerencia la necesidad de

mejoramiento continuo.
TOTAL
No
Cumple
40%
No se han definido dichas actividades en

un procedimiento.
No se ha realizado una revisin gerencial

debido a que no existe un sistema de
gestin integrado.
Se suministra la informacin del
desempeo, accidentes, incidentes,
acciones correctivas y preventivas,
planes de salud y dems datos.
Se revisan necesidades de mejoramiento
en cada revisin gerencial realizada.
1.7
Cada vez que se re-planifican las actividades

de seguridad y salud en el trabajo, se incorpora
criterios de mejoramiento continuo; con mejora
cualitativa y cuantitativamente de los ndices y
estndares del sistema de gestin de seguridad
y salud en el trabajo de la organizacin.
TOTAL
2.- GESTIN TCNICA
2.1
Identificacin
Cumple
No
Cumple

AUDITOR
La empresa no tiene establecido
estndares de cumplimiento por actividad
por ende no puede realizar una correcta
evaluacin de las mismas.
0%
2,00%
Cumple
No
Cumple
Se han identificado las categoras de factores

de riesgo ocupacional
Tiene diagrama(s) de flujo del(os) proceso(s)
Se tiene registro de materias primas, productos

intermedios y terminados
Se dispone de los registros mdicos de los

trabajadores expuestos a riesgos
Se registra el nmero de potenciales expuestos

por puesto de trabajo.
TOTAL
No
Aplica
17%
No
Aplica

AUDITOR
No se han especificado factores de
riesgo en todos los puestos de trabajo.
No existen diagramas de flujo de ninguna
actividad de la organizacin
Los registros de productos terminados se
realizan mediante el uso de un sistema
computarizado.
No, pero se cuenta con el historial de
permisos mdicos autorizados por el
IESS
No se tienen establecidos factores de
riesgo potenciales por puestos de trabajo
2.2
a
b
c
Medicin
Se han realizado mediciones de los factores de
riesgo ocupacional
La medicin tiene una estrategia de muestreo
definida tcnicamente
Los equipos de medicin utilizados tienen
certificados de calibracin vigentes
TOTAL
2.3
a
Cumple
Evaluacin
No
Aplica
Observaciones / NOTAS DEL AUDITOR
1
No se ah realizado ningn tipo de
medicin de factores de riesgo en la
organizacin
1
1
0%
Cumple
Se han comparado la medicin ambiental y/o

biolgica de los factores de riesgo ocupacional;
Se han realizado evaluaciones de factores de
riesgo ocupacional por puesto de trabajo; y,
Se han estratificado los puestos de trabajo por

grado exposicin
TOTAL
No
Cumple
0%
No
Cumple
No
Aplica
No, debido a falta de conocimiento de la

organizacin
No se han realizado evaluaciones de

factores de riesgo en todos los puestos de
trabajo a excepcin del rea de bodega
donde se han establecido polticas de
seguridad detalladas en el control interno
No, debido a que fueron ubicados de

acuerdo a grados de movilidad
estacionarios, es decir que los equipos y
los empleados permanecen fijos en sus
puestos de trabajo
2.4
Control Operativo Integral
Cumple
Se han realizado controles de los factores de

riesgo ocupacional
No
Cumple
1
No
Aplica
No se han realizado controles de factores

de riesgo en todos los puestos de trabajo
a excepcin del rea de bodega donde se
han establecido polticas de seguridad
detalladas en el control interno
Los controles se han establecido en este orden:
b.1. Etapa de planeacin y/o diseo
b.2. En la fuente
b
b.3. En el medio de transmisin del factor de
riesgos ocupacional
b.4. En el receptor
c
d
Los controles tienen factibilidad tcnico legal

Se incluyen en el programa de control operativo
las correcciones a nivel de conducta del
trabajador
las correcciones a nivel de la gestin
administrativa de la organizacin
TOTAL
Debido a la falta de manuales tcnicos

esta etapa no se cumple
Al analizar los controles de la
organizacin se identifica en primera
instancia la fuente de los factores de
riesgo que pueden producirse
El proceso de control de la organizacin
se da cuando despus de establecer la
fuente se identifica al receptor o persona
potencial a sufrir un incidente.
1
1
25%

esta etapa no se cumple pero se
encuentra identificada en el control interno
3.-GESTIN DEL TALENTO HUMANO

3.1
a
b
c
d
Seleccin de los trabajadores

Estn definidos los factores de riesgo
ocupacional por puesto de trabajo
Estn definidas las competencias (perfiles) de
los trabajadores en relacin a los riesgos
ocupacionales del puesto de trabajo
Se han definido profesiogramas o anlisis de
puestos de trabajo para actividades crticas
El dficit de competencia de un trabajador
incorporado se solventan mediante formacin,
capacitacin, adiestramiento, entre otros.
TOTAL
3.5
a
Adiestramiento
2,89%
Cumple
No
Aplica

Estn pendientes la asignacin en cada

perfil de cargo el riesgo asociado.

Se lo ha definido aunque no de forma
clara en el control interno de la empresa
25%
Cumple
Existe un programa de adiestramiento a los

trabajadores
Verificar si el programa ha permitido:
b.1. Identificar necesidades de adiestramiento.
b.2. Definir planes, objetivos y cronogramas
b.3. Desarrollar actividades de adiestramiento.
b.4. Evaluar la eficacia del programa.
TOTAL
No
Cumple
No
Cumple
No
Aplica
1
1
1
1
1
0%

4.- PROCEDIMIENTOS Y PROGRAMAS OPERATIVOS BSICOS

4.5
Auditoras internas
a
b
c
d
f
Se tiene un programa tcnicamente idneo, para

realizar auditoras internas, integrado-implantado
que defina:
Las implicaciones y responsabilidades;
El proceso de desarrollo de la auditora;
Las actividades previas a la auditora;
Las actividades de la auditora; y,
Las actividades posteriores a la auditora.
TOTAL
4.6
Inspecciones de seguridad y salud
Cumple
No
No
Cumple Aplica
1
1
1
1
1
Actualmente no se cuenta con un

programa para realizar auditoras internas
por este motivo la organizacin opto por
contratar auditoras externas
0%
Cumple
Se tiene un procedimiento, para realizar inspecciones y

revisiones de seguridad, integrado-implantado y que
contenga:
a Objetivo y alcance;
b Implicaciones y responsabilidades;
c reas y elementos a inspeccionar;
d Metodologa; y,
e Gestin documental.
TOTAL
3,42%
No
No
Cumple Aplica
1
1
1
1
1
0%
Actualmente se han realizados

inspecciones de seguridad y salud sin
embargo an no cuentan con un sistema
de seguridad establecido. Por lo tanto no
cumple
4.7
Equipos de proteccin personal individual

No
No
Cumple
y ropa de trabajo
Cumple Aplica
Se tiene un procedimiento, para seleccin,

capacitacin, uso y mantenimiento de equipos de
proteccin individual, integradoimplantado y que defina:
Se encuentra establecido en el control
interno de la organizacin ciertos
lineamientos de medidas de proteccin
entre los cuales se encuentran definidos
los objetivos, responsabilidades, y alcance
de los EPP.
Objetivo y alcance;
Implicaciones y responsabilidades;
Vigilancia ambiental y biolgica;
Desarrollo del programa;
Matriz con inventario de riesgos para utilizacin

de EPI(s); y,
Ficha para el seguimiento del uso de EPI(s) y

ropa de trabajo
TOTAL
33%
No se encuentra definido dentro del control

interno
ANEXO G. REGISTRO DE INSPECCIONES PROGRAMADAS PARA EL TRASLADO DE

MERCADERA
Elaborado por:
Tipo de Inspeccin
Registro de Inspecciones Programadas para el Traslado de Mercadera a las reas de Bodega

Fecha:
23/03/2012
Gian Carlo Cobea
Responsable:
Jaime Delgado
Rutinaria
Elementos a inspeccionar
Cumple
Si No
N/A
1. Los trabajadores levantan pesos superiores a los

establecidos?
2. Se le permite a los trabajadores el transporte manual de
cargas que puedan comprometer su salud o seguridad?
3. Los operarios cuentan con las prendas de proteccin
apropiadas a los riesgos expuestos?
4. Los pisos sobre los cuales se efecta la circulacin, estan
nivelados?
5. Los pasillos se encuentran sealizados?
6. Los montacargas manual son de material resistente en
relacin con las cargas que hayan de soportar?
7. El montacargas manual consta con frenos?
8. La colocacin de los materiales se lo hacen sobre los mismos
para mantener el equilibrio?
Hora inicio:
Hora terminacin:
Revisado por:
Observaciones
ANEXO H. REGISTRO DE INSPECCIONES PROGRAMADAS PARA ALMACENAR

PRODUCTOS
Elaborado por:
Tipo de Inspeccin
Registro de Inspecciones Programadas para Ordenar Perchas

Fecha:
23/03/2012
Gian Carlo Cobea
Responsable:
Jaime Delgado
Rutinaria
Elementos a inspeccionar
Cumple
Si No
N/A
1. El montacargas tiene marcado la carga mxima que puede

realizar?
2. La elevacin y descenso del montacargas se hace
lentamente?
3. En caso de arrastrar la mercadera se toman medidas de
seguridad ?
4. En el caso del transporte de cargas este se realiza por encima
de los trabajadores?
5. El manejo del montacargas es realizado por una persona
especializada?
6. Esta persona cuenta con una certificacin de aprobacin de
un organismo competente?
7. Los operarios cuentan con las prendas de proteccin
apropiadas a los riesgos expuestos?
8. La utilizacin de los equipos de proteccin es personal?
Hora inicio:
Hora terminacin:
Revisado por:
Observaciones
ANEXO I. REGISTRO DE INSPECCIONES PROGRAMADAS PARA HERRAMIENTAS Y

EQUIPOS DE PROTECCIN PERSONAL
Registro de Inspecciones para Programadas Herramientas y Equipos de Proteccin Personal
Elaborado por:
Fecha:
23/03/2012
Gian Carlo Cobea
Tipo de Inspeccin
Responsable:
Jaime Delgado
Rutinaria
Cumple
Parmetro a Evaluar
N/A
Observaciones
Si No
1. Los materiales de bodega se encuentran ubicados en un
lugar apropiado?
2. Se mantienen en buenas condiciones los materiales de
asistencia tcnica?
3. Se mantienen en condiciones adecuadas de uso y de
seguridad?
4. El personal usa los equipos de proteccin definidos para
el rea que corresponda?
5. El uniforme del personal se encuentra limpio, completo y
es usado correctamente?
Hora inicio:
Revisado por:
Hora terminacin:
ANEXO J. REGISTRO DE INSPECCIONES PROGRAMADAS PARA EMPAQUE

Registro de Inspecciones Programadas para Empaque y Almacenamiento de Productos
Elaborado por:
Fecha:
23/03/2012
Gian Carlo Cobea
Tipo de Inspeccin
Responsable:
Jaime Delgado
Rutinaria
Cumple
Parmetro a Evaluar
N/A
Observaciones
Si No
1. El rea se encuentra limpia y ordenada?
2. Existen peligros de cadas de materiales?
3. Se cuenta con vas de trnsito y de evacuacin personal
despejadas y libres de obstculos?
4. Se cuenta con estanterias y/o repizas suficientes para el
almacenamiento de materiales y equipos?
5. Las sustancias peligrosas, gases y residuos se encuentran
almacenadas correctamente?
6. Los pallets se encuentran en buenas condiciones?
7. Los pisos sobre los cuales se efecta la circulacin, estan
nivelados?
8. Los pasillos se encuentran sealizados?
9. La elevacin y descenso del montacargas se hace
lentamente?
10. El manejo del montacargas es realizado por una
persona especializada?
Hora inicio:
Hora terminacin:
Revisado por:
ANEXO K. REGISTRO DE INSPECCIONES PROGRAMADAS PARA DESPACHO
Elaborado por:
Tipo de Inspeccin
Registro de Inspecciones Programadas para Despacho

23/03/2012
Fecha:
Gian Carlo Cobea
Jaime Delgado
Responsable:
Rutinaria
Cumple
Parmetro a Evaluar
N/A
Observaciones
Si No
1. El transporte o manejo de materiales es mecanizado?

2. Los trabajadores encargados de la manipulacin de
materiales han sido instruidos para efectuar las actividades
son seguridad?
3. Han sucedido incidentes por exceso de fuerza de los
trabajadores?
4. Se adoptan posturas correctas de levantamiento?
5. Existen materiales o accesorios innecesarios en el rea?
Hora inicio:
Hora terminacin:
Revisado por:
ANEXO L. REGISTRO DE INSPECCIONES PROGRAMADAS

PARA PLANES/PROGRAMAS/ACTIVIDADES
Registro de Inspecciones Programadas
Elaborado por:
Inspeccionado
por:
Fecha:
Diana Laaz
Jaime Delgado
Parmetro a Evaluar
Cumple
Si
No
Responsable:
Gerencia
N/A
Observaciones
Herramientas y Equipos de Proteccin Personal

1. Los materiales de bodega se
encuentran ubicados en un lugar
apropiado?
2. Se mantienen en buenas condiciones
los materiales de asistencia tcnica?
3. Se mantienen en condiciones
adecuadas de uso y de seguridad?
4. El personal usa los equipos de
proteccin definidos para el rea que
corresponda?
5. El uniforme del personal se encuentra
limpio, completo y es usado
correctamente?
X
X
X
Empaque
1. Las mquinas fijas disponen de

mecanismos de mando necesarios para
su puesta en marcha o parada?
2. Las mquinas se utilizan unicamente
para las funciones que fueron
diseadas?
3. Los operarios que utilizan mquinas

fueron debidamente instruidos y
entrenados?
4. Las mquinas estan en perfecto

estado?
5. Los aparatos de izar (montacargas)

son revisados despues de su instalacin?
23/03/2012
Almacenamiento
1. El rea se encuentra limpia y
ordenada?
2. Existen peligros de cadas de

materiales?
3. Se cuenta con vas de trnsito y de

evacuacin personal despejadas y libres
de obstculos?
El pasillo numero uno

se encuentra
obstruido por
mercadera
4. Se cuenta con estanterias y/o repizas

suficientes para el almacenamiento de
materiales y equipos?
En el rea de
asistencia tcnica
5. Las sustancias peligrosas, gases y

residuos se encuentran almacenadas
correctamente?
6. Los pallets se encuentran en buenas
condiciones?
7. Los pisos sobre los cuales se efecta

la circulacin, estan nivelados?
8. Los pasillos se encuentran

sealizados?
9. La elevacin y descenso del

montacargas se hace lentamente?
10. El manejo del montacargas es

realizado por una persona especializada?
Se encuentran
sealizados con
carteles de extintores,
salida
Despacho
1. El transporte o manejo de materiales
es mecanizado?
2. Los trabajadores encargados de la

manipulacin de materiales han sido
instruidos para efectuar las actividades
con seguridad?
3. Han sucedido incidentes por exceso
de fuerza de los trabajadores?
4. Se adoptan posturas correctas de
levantamiento?
X
X
5. Existen materiales o accesorios

innecesarios en el rea?
Planes/Programas/Actividades
1. Existe un plan o procedimiento formal
de actividades de orden y limpieza?
2. Existen controles y/o indicadores

para verificar el cumplimiento de estos?
3. Se comunica resultados de las

evaluaciones y se ejecutan acciones
correctivas?
ANEXO M. REGISTRO DE INSPECCIONES PROGRAMADAS PARA MAQUINARIAS, EQUIPOS

Y GUARDAS
Registro de Inspecciones Programadas
Elaborado por:
Diana Laaz
Gian Carlo
Cobea
Cumple
Si
No
Inspeccionado por:
Parmetro a Evaluar
Fecha:
23/03/2012
Responsable:
N/A
Maquinarias, Equipos y Guardas

1. Se encuentran limpias y
libres de materiales
innecesarios a su alrededor?
2. Cumplen con las
regulaciones sanitarias de
limpieza de los equipos?
3. Cuentan con guardas
apropiadas y en buen estado?
X
X
4. la maquinaria cuenta con

bloqueo apropiado (candado,
clave, etc) en los controles de
mando?
5. El estado de la pintura,
rtulos, simbolos y etiquetas
de la maquina se encuentran
en buenas condiciones?
Gerencia
Observaciones
ANEXO N. REGISTRO DE INSPECCIONES PROGRAMADAS

PARA LA EDIFICACIN DE LA ORGANIZACIN
Registro de Inspecciones Programadas para la estructura del rea
Elaborado por:
Inspeccionado por:
Parmetro a Evaluar
Diana Laaz
Jaime Delgado
Cumple
Si
Fecha:
23/03/2012
Responsable:
N/A
No
Gerencia
Observaciones
Diseo
1. Cuenta con
servicios bsicos
(agua, energa,
telfono)?
2. Se cuenta con
salidas de emergencia
diferente a las puertas
de recepcin y
despacho de
mercadera ?
Las puertas de de recepcin y

despacho se las consideran
como salidas de emergencia
El sistema elctrico de los

aires acondicionados se no
cuentan con guardas
protectoras
4. Los pasillos son

seguros y libre de
obstrucciones?
El primer pasillo por lo general

se encuentra obstruido por
mercadera, ya que no existen
perchas libres para la
ubicacin de las mismas
5. se cuenta con la
iluminacin
apropiada?
En el primer pasillo la
iluminacin se encuentra
apagada
3. El sistema
elctrico se encuentra
protegido?
Piso
1. El piso esta libre
de grietas?
2. la superficie es
resistente a objetos
pesados?
X
X
Techos
1. Existe ducto de
ventilacin para la
salida de humo,
calor?
2. El techo se
encuentra en buenas
condiciones,
resistente a lluvias,
calor o factores
climatolgicos de otro
tipo?
Sealizacin
1. La instalacin cuenta con rtulos de seguridad tales como:
a. Prohibido fumar
b. Personal autorizado
C. Alto voltaje
d. Extintor
e. Salida
2. Los rotulos de
seguridad son
visibles?
3. Se cuenta con
guias que direccionen
a las salidas de
emergencia?
Sistemas Elctricos
1. Todos los equipos y
maquinarias se
encuentran
conectados
directamente a los
toma corrientes de
pared?
2. El sistema
elctrico se encuentra
protegido en cada una
de las reas de
bodega ?
La mquina de embalaje se
encuentra conectada mediante
un sistema elctrico situado en
el piso de la bodega
El sistema elctrico de los

aires acondicionados se no
cuentan con guardas
protectoras
ANEXO O. REGISTRO DE CAPACITACIN
ANEXO P. EVALUACIN DE CAPACITACIN
ANEXO Q. REPORTE DE INCIDENTES
Reporte de Incidentes (Actos y Condiciones Subestndares)

Fecha del incidente
Hora del Incidente
Reportado por
Departamento / rea
Sector / Lugar del Incidente
Descripcin del Incidente
Provocado por:
Acto Inseguro
Condicin Insegura
Solucin (es) propuesta (s) por quien reporta, revisada con su jefe inmediato
ANEXO R. LISTA DE CHEQUEO DE RTL NO 2

FORMATO DE AUDITORA N 6
"Lista de Chequeo de Requisitos Tcnicos Legales de obligado cumplimiento "
1.- GESTIN ADMINISTRATIVA
1.6
a
Control de desviaciones del plan de

gestin
8,08%
Cumple
Se reprograman los incumplimientos

programticos priorizados y temporizados
Se ajustan o se realizan nuevos cronogramas de
actividades para solventar objetivamente los
desequilibrios programticos iniciales
Revisin Gerencial
c.1. Se cumple con la responsabilidad de
gerencia/ de revisar el sistema de gestin en
seguridad y salud en el trabajo de la empresa u
organizacin.
No
Cumple
No
Aplica
1
No se han definido dichas actividades en un
procedimiento.
Con el sistema de gestin que se ha

mostrado, la gerencia ha priorizado los temas
relacionados a seguridad y salud en el trabajo.
c.2. Se proporciona a gerencia toda la

informacin pertinente.
Se le suministra la informacin del

desempeo, accidentes, incidente, acciones
correctivas y preventivas, planes de salud y
dems datos.
c.3. Considera gerencia la necesidad de

mejoramiento continuo.
Se revisan las necesidades de mejoramiento

en cada revisin gerencial realizada.
TOTAL
60%
1.7
Cada vez que se re-planifican las actividades de

seguridad y salud en el trabajo, se incorpora
criterios de mejoramiento continuo; con mejora
cualitativa y cuantitativamente de los ndices y
estndares del sistema de gestin de seguridad
y salud en el trabajo de la empresa u
organizacin.
Cumple
13,82%
2.1
Identificacin
Cumple
Se han identificado las categoras de factores de

riesgo ocupacional
Tiene diagrama(s) de flujo del(os) proceso(s)
Se tiene registro de materias primas, productos

intermedios y terminados
TOTAL
La empresa no tiene establecido

estndares de cumplimiento por actividad
por ende no puede realizar una correcta
evaluacin de las mismas.
0%
2.- GESTIN TCNICA
Se dispone de los registros mdicos de los

trabajadores expuestos a riesgos
Se registra el nmero de riesgos potenciales
expuestos por puesto de trabajo.
No
Aplica
TOTAL
No
Cumple
No
No
Cumple Aplica
1
1
67%
Se han especificado factores de riesgo en

el rea de bodega mediante la
implementacin de anlisis de tareas y
evaluaciones de riesgos.
Posterior a la primera auditora la
organizacin ya cumple con diagramas de
flujos de procesos establecidos
Los registros de productos terminados se
realizan mediante el uso de un sistema
computarizado.
No, se cuenta con el historial de permisos
mdicos autorizados por el IESS
2.2
Medicin
Cumple
Se han realizado mediciones de los factores de

riesgo ocupacional
La medicin tiene una estrategia de muestreo

definida tcnicamente
Los equipos de medicin utilizados tienen

certificados de
calibracin vigentes
TOTAL
2.3
Evaluacin
Se han comparado la medicin ambiental y/o

biolgica de los factores de riesgo ocupacional;
Se han realizado evaluaciones de factores de

riesgo ocupacional por puesto de trabajo.
No
No
Cumple Aplica
100%
Cumple
33%
No, debido a falta de conocimiento de la

organizacin
Mediante matrices de evaluacin de
riesgos.
Se han estratificado los puestos de trabajo por

grado exposicin
TOTAL
No
No
Cumple Aplica
No, debido a que fueron ubicados de

acuerdo a grados de movilidad
estacionarios, es decir que los equipos y
los empleados permanecen fijos en sus
puestos de trabajo
2.4
Control Operativo Integral
Cumple
Se han realizado controles de los factores de

riesgo ocupacional
No
No
Cumple Aplica
No se han realizado controles de factores

de riesgo en todos los puestos de trabajo
a excepcin del rea de bodega donde se
han establecido polticas de seguridad
detalladas en el control interno
Los controles se han establecido en este orden:

b.1. Etapa de planeacin y/o diseo
b.2. En la fuente
b.3. En el medio de transmisin del factor de

riesgos ocupacional
c
d
b.4. En el receptor
Los controles tienen factibilidad tcnico legal

las correcciones a nivel de conducta del
trabajador
las correcciones a nivel de la gestin
administrativa de la organizacin
TOTAL
88%
Se han establecido manuales de

procedimiento.
Al analizar los controles de la
organizacin se identifica en primera
instancia la fuente de los factores de
riesgo que pueden producirse en la
organizacin
Finalmente el proceso de control de la

organizacin se da cuando despues de
establecer la fuente se identifica al
receptor o persona potencial a sufrir un
incidente.
3.- GESTIN DEL TALENTO HUMANO
18,27%
3.1
Cumple
b
c
d
Seleccin de los trabajadores

Estn definidos los factores de riesgo
ocupacional por puesto de trabajo
Estn definidas las competencias (perfiles) de
los trabajadores en relacin a los riesgos
ocupacionales del puesto de trabajo
Se han definido profesiogramas o anlisis de
puestos de trabajo para actividades crticas
El dficit de competencia de un trabajador
incorporado se solventan mediante formacin,
capacitacin, adiestramiento, entre otros.
TOTAL
3.5
a
Adiestramiento
Existe un programa de adiestramiento a los
trabajadores
Verificar si el programa ha permitido:
b.1. Identificar necesidades de adiestramiento.
b.2. Definir los planes, objetivos y cronogramas.
b.3. Desarrollar actividades de adiestramiento.
b.4. Evaluar la eficacia del programa.
TOTAL
No
Cumple
No
Aplica
Se han establecido manuales tcnicos

con respecto a factores de riesgo
ocupacional.
Est pendiente la asignacin en cada

perfil de cargo por riesgo asociado.
1
Se lo ha definido aunque no de forma
clara en el control interno de la empresa
75%
Cumple
No
No
Cumple Aplica
1
1
1
1
83%
Se han definido planes de capacitacin

mensual basados en S&SO
4.- PROCEDIMIENTOS Y PROGRAMAS OPERATIVOS BSICOS

4.5
Auditoras internas
a
b
c
d
f
Se tiene un programa tcnicamente idneo, para

realizar auditoras internas, integrado-implantado
que defina:
Las implicaciones y responsabilidades;
El proceso de desarrollo de la auditora;
Las actividades previas a la auditora;
Las actividades de la auditora; y,
Las actividades posteriores a la auditora.
TOTAL
4.6
Inspecciones de seguridad y salud
Cumple
No
No
Cumple Aplica
1
1
1
1
1
Actualmente no se cuenta con un

programa para realizar auditoras internas
por este motivo la organizacin opto por
contratar auditoras externas
0%
Cumple
Se tiene un procedimiento, para realizar inspecciones y

revisiones de seguridad, integrado-implantado y que
contenga:
a Objetivo y alcance;
b Implicaciones y responsabilidades;
c reas y elementos a inspeccionar;
d Metodologa; y,
e Gestin documental.
TOTAL
3,42%
No
No
Cumple Aplica
1
1
1
1
1
0%
Actualmente se han realizados

inspecciones de seguridad y salud sin
embargo an no cuentan con un sistema
de seguridad establecido. Por lo tanto no
cumple
4.7
Equipos de proteccin personal individual

No
No
Cumple
y ropa de trabajo
Cumple Aplica
Se tiene un procedimiento, para seleccin,

capacitacin, uso y mantenimiento de equipos de
proteccin individual, integradoimplantado y que defina:
Se encuentra establecido en el control
interno de la organizacin ciertos
lineamientos de medidas de proteccin
entre los cuales se encuentran definidos
los objetivos, responsabilidades, y alcance
de los EPP.
Objetivo y alcance;
Implicaciones y responsabilidades;
Vigilancia ambiental y biolgica;
Desarrollo del programa;
Matriz con inventario de riesgos para utilizacin

de EPI(s); y,
Ficha para el seguimiento del uso de EPI(s) y

ropa de trabajo
TOTAL
33%
No se encuentra definido dentro del control

interno
REFERENCIAS BIBLIOGRAFICAS
[1] Chappell, D. y Di Martino, Violence at Work (OIT Ginebra), V., 2006 (3era
edicin).
[2] F.P.Marin Andrs, Seguridad Industrial. Manual para la informacin de
Ingenieros
[3] ngel Vicente Prez, Prevencin de Riesgos Laborales
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[5] Dale Yoder, Relaciones Industriales, California State College at Long
Beach, 9na Edicin Febrero de 1983
[6] George Bohlander, Scott Snell y Arthur Sherman, Administracin de
recursos humanos, 12a edicin
[7] Dessler Gary, Administracin de recursos humanos, Decimoprimera
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[8] Crnel. (B) Guillermo Flores Rodriguez, Manual Sintetizado de Seguridad e
Higiene Industrial, 2da Edicin Mayo 2003
[9] Andrs Giraldo Garca, Seguridad Industrial, Bgota 2008
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Universidad Estatal de Michigan
[11] Jos Manuel De Vos-Pascual, Seguridad e Higiene en el Trabajo
[12] Jos Mara Cortes Daz, Seguridad e Higiene del Trabajo. Tcnica de
Prevencin de Riesgos Laborales, 9na edicin
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Trabajo, 2da edicin
[14] ngel Javier Vicente Prez, Prevencin de Riesgos Laborales

[15] Csar Ramrez Cavassa, La Seguridad Industrial, 3a Edicin
[16] Juan Carlos Rubio Romero, Gestin de la Prevencin de Riesgos
Laborales. OSHAS 18.0001 Directrices OIT y Otros Modelos, ao 2002
[17] Jon Barrenechea y Miguel A. Ferrer, Ley de Prevencin de Riesgos
Laborales, ao 2002
[18] Juan Carlos Rubio Romero, Mtodos de Evaluacin de Riesgos Laborales,
1a edicin ao 2004
[19] John V. Grimaldi, Rollin H. Simonds, Isidro Saldaa Durn (Traduccin), La
Seguridad Industria su administracin, 15a edicin, 1996
[20] Mara Victoria Ruz Naranjo, Ergonoma y carga de trabajo, 1a edicin ao
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[21] Instructivo de Aplicacin del Reglamento para el Sistema de Auditoria de
Riesgos de Trabajo SART, 25 de Agosto de 2011 - R. O. No. 520
[22] Cdigo de Trabajo, 04 de Mayo de 2009
[23] Reglamento para el Sistema de Auditoria de Riesgos de Trabajo SART, 22
de Marzo de 2011 - R. O. No. 410
[24] OHSAS 18001:2007 Sistema de Gestin en Seguridad y Salud Ocupacional
[25] Decreto 2393: Reglamento de Seguridad y Salud de los Trabajadores y
Mejoramiento del Medio Ambiente de Trabajo

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ESCUELA SUPERIOR POLITCNICA DEL LITORAL

Instituto de Ciencias Matemticas

"DISEO DE UN SISTEMA DE GESTIN EN CONTROL

Previa a la obtencin del Ttulo de:

A Dios por darnos vida y fuerzas,

Diana, Gian Carlo y Carlos.

A Dios y su hijo amado por su inmenso amor

A Dios por darme fuerzas

Gian Carlo Cobea

A Dios por darme salud y soporte,

Ing. Dalton Noboa Macas

Msc. Cristian Arias Ulloa

DELEGADO DEL ICM

La responsabilidad del contenido de sta tesina de Grado, nos

Diana Laaz Vera

Gian Cobea Prraga

Carlos Moyano Macas

En la presente tesina se detalla el Diseo de un Sistema de Gestin en Control

productos manufacturados, incluyendo tcnicas que ayuden a la

implementacin del sistema.

El siguiente captulo establece el Marco Terico donde se determinan conceptos

En el tercer captulo se presenta la situacin de la empresa, donde se verifica el

En el captulo cinco se realiza el Anlisis de Resultados el cual estudia el

Al final de este trabajo se establecen las conclusiones y recomendaciones que

2.4. ASPECTOS LEGALES Y NORMATIVAS DE SEGURIDAD Y SALUD

Investigaciones y desarrollo ...................................................................................... 70

Mercadeo y publicidad ............................................................................................... 72

Control de Calidad ...................................................................................................... 72

Operaciones Financieras ........................................................................................... 73

3.2. DESCRIPCIN DE LOS PRINCIPALES PROBLEMAS ...................................... 80

DISEO DEL SISTEMA DE GESTIN EN CONTROL OPERACIONAL BASADO

FIGURA 1. Metodologa de la Tesina .................................................................... 26

FIGURA 20. Diseo de Capacitacin 2 ................................................................ 160

TABLA 1. Mtodo William Fine.............................................................................. 38

TABLA 20. Programa de Capacitacin Anual ...................................................... 153

GRFICO 1. Diagrama de Pareto.......................................................................... 83

ANEXO A. Mtodo Rula

Instituto Ecuatoriano De Seguridad Social

Producto Interno Bruto

Sistema De Auditoria De Riesgos De Trabajo

Seguro General De Riesgos Del Trabajo

Organizacin Internacional Del Trabajo

Seguridad Y Salud En El Trabajo

Requisitos Tcnicos Legales

Seguridad Y Salud Ocupacional

Costo seguro y Flete

Equipos de Proteccin Personal

Diagnstico de Necesidades de Capacitacin

La Violacin de normas laborales le cuesta a Ecuador entre 6 % y 8% de su PIB.

Fuente: Diario HOY 18-10-2011 14:53

cumplir con los requisitos legales establecidos en el pas, basado en el Sistema

Segn estimaciones de la OIT, ao tras ao alrededor de 2.300.000 hombres y

En la industria manufacturera donde se desarrollan largas jornadas de trabajo

Por ende es una obligacin legal de la organizacin administrar un sistema de

Unidad Tcnica de Seguridad y Salud en el Trabajo, Gua Reglamento 2002

Registro Oficial 319, CD 333, 12 noviembre 2010

Diseo de un Sistema de Gestin en Control Operacional basado en SART

Formar un equipo de trabajo eficiente el cual fomente la prevencin de

Realizar un diagnstico situacional de la compaa con respecto a riesgos

Identificar riesgos operacionales y determinar las causas de los problemas

Realizar una evaluacin de riesgos de las tareas crticas.

Establecer medidas de prevencin por cada tarea que se realice dentro de

Capacitar a los trabajadores sobre la importancia de Seguridad y Salud

Decretar procedimientos de inspecciones programadas.