APLICACIN DE HSEQ A

PROYECTOS DE
INGENIERA

(Versin 2.02 de Octubre de 2014)

Pgina

ESTE DOCUMENTO ES PROPIEDAD INTELECTUAL DE HERNAN JIMENEZ &

ASOCIADOS, POR LO TANTO QUEDA PROHIBIDA SU REPRODUCCIN O
UTILIZACIN.
DERECHOS RESERVADOS LEY 23 DE 1982 Y LEY 44 DE 1993

Nuestro programa de trabajo semanal es muy organizado, siempre sabemos

que tenemos que hacer. Toda nuestra operacin cumple con el panorama de
riesgos, con el plan de manejo ambiental y con los requerimientos pactados
con el cliente.

APLICACIN DE HSEQ A
PROYECTOS DE
INGENIERA

Pgina

NDICE
NDICE .............................................................................................................. 3
INTRODUCCIN ............................................................................................. 5
PLAN DE DESARROLLO DE PROYECTO ................................................... 7
OBJETIVO ..................................................................................................... 7
RECOMENDACIONES ................................................................................ 7
DONDE SE LOCALIZA ............................................................................... 8
EJEMPLO PROYECTO: ............................................................................... 8
DOCUMENTOS BSICOS ............................................................................ 13
EJEMPLO PRCTICO DE PLAN DE DESARROLLO ............................ 16
TALLER APLICATIVO DE PLAN DE DESARROLLO .......................... 19
DETALLE DEL PLAN DE PRUEBAS .......................................................... 20
OBJETIVO ................................................................................................... 20
RECOMENDACIONES .............................................................................. 20
INSTRUMENTO ......................................................................................... 21
DONDE SE LOCALIZA ............................................................................. 21
EJEMPLO DE PLAN DE PRUEBAS: ........................................................ 21
TALLER APLICATIVO DE PLAN DE PRUEBAS .................................. 23
CONTABILIDAD DE ESTADO .................................................................... 24
OBJETIVO ................................................................................................... 24
RECOMENDACIONES .............................................................................. 24
INSTRUMENTO ......................................................................................... 24
DONDE SE LOCALIZA ............................................................................. 24
EJEMPLO DE CONTABILIDAD DE ESTADO: ...................................... 24
TALLER APLICATIVO DE CONTABILIDAD DE ESTADO ................ 28
PLAN DE MANEJO AMBIENTAL ............................................................... 29
OBJETIVO ................................................................................................... 29
INSTRUMENTO ......................................................................................... 29
EJEMPLO DE PLAN DE MANEJO AMBIENTAL .................................. 30
TALLER APLICATIVO DE PLAN DE MANEJO AMBIENTAL ........... 33
MATRIZ DE PELIGROS Y CONTROLES ................................................... 34
OBJETIVO ................................................................................................... 34
INSTRUMENTO ......................................................................................... 34
EJEMPLO APLICATIVO ........................................................................... 35
TALLER APLICATIVO ............................................................................. 36
CONTROL GLOBAL DE PROYECTOS ....................................................... 37
OBJETIVO: .................................................................................................. 37
INSTRUMENTO: ........................................................................................ 37

Pgina

EJEMPLO DE CONTROL GLOBAL ......................................................... 38

TALLER APLICATIVO DE CONTROL GLOBAL .................................. 39
BIBLIOGRAFA .............................................................................................. 40
DOCUMENTOS Y LIBROS ....................................................................... 40
DIRECCIONES DE INTERNET ................................................................ 40

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INTRODUCCIN
El objetivo de un plan de desarrollo basado en HSEQ es el de permitir un
control de ejecucin de un proyecto cumpliendo con el panorama de riesgos,
el plan de manejo ambiental y asegurando la calidad de los requerimientos
pactados con el cliente. Es un documento que forma parte del sistema de
gestin integral HSEQ y se emplea para atender una propuesta, una invitacin
privada a cotizar o para atender una licitacin. Se basa en el reporte semanal y
mensual consolidado, que emplea cuatro herramientas denominadas
cronograma del proyecto, plan de pruebas, contabilidad de estado y plan de
riesgos.
Este esquema se aplica para proyectos de ingeniera, que son trabajos que se
van a realizar una sola vez, poseen una fecha de inicio y una fecha de
terminacin, cuyos recursos son limitados y que poseen un tiempo pactado
para su ejecucin.
El plan de desarrollo no aplica en empresas de manufactura y de servicios en
las cuales el trabajo es repetitivo. Normalmente se aplica en empresas de
consultora, ingeniera civil, mecnica, elctrica, y software en las cules un
proyecto tiene un objetivo (requerimientos), un director responsable de
llevarlo a cabo, un presupuesto asignado, un organigrama y un cronograma de
trabajo. El proyecto es ejecutado una sola vez y aunque exista un trabajo
similar ser necesario repetir nuevamente una planeacin completa, pues las
condiciones no se vuelven a repetir nunca y por otra parte los planes de
manejo ambiental y los panoramas de riesgo no se repiten en forma total.
Elaborar el plan debe ser un trabajo de buena calidad, que permita ejecutar y
controlar el proyecto es la responsabilidad del Director de proyecto o director
de proyecto como suele denominarse en las empresas de consultora y
construccin al funcionario responsable del proyecto.
El plan de proyecto contiene los objetivos del trabajo, el organigrama del
proyecto, el presupuesto, el cronograma de trabajo, el panorama de riesgos, el
plan de manejo ambiental y el plan de riesgos. El presupuesto contiene flujo
de caja, flujo de fondos y control de ejecucin presupuestal y debe de estar al
da cada semana l ltimo da hbil antes de las 3 P.M. El cronograma es un
Pert que contiene actividades, precedencias, holguras, recursos humanos,
recursos fsicos y costos unitarios. Se actualiza en forma semanal antes de la
misma hora. El organigrama corresponde a los recursos asignados al proyecto
con niveles de responsabilidad y autonoma bien claros. Incluye recursos
humanos suministrados por la empresa cliente y por la compaa responsable
de hacer las interventoras. Por otra parte cuando se trata de consultores o
profesionales de tiempo parcial debe estar muy claro el tiempo de dedicacin

Pgina

en lo posible con fechas y horas.

El plan de pruebas contiene la lista de pruebas que son realizadas a lo largo
del proyecto, referencia los datos de prueba, referencia las descripciones de las
pruebas que deben realizarse, nombra los responsables de llevarlas a cabo, las
autoridades que deben realizar las revisiones, verificaciones y validaciones
correspondientes y su autonoma en caso de encontrar producto no conforme.
La contabilidad de estado permite resumir el estado de los tems de
configuracin que componen un proyecto de ingeniera y los cambios que
sufren en cada semana como consecuencia del avance, las pruebas o los
problemas. Es la herramienta ms importante para seguimiento.
Finalmente, el plan de riesgos permite determinar los riesgos que se presentan
en un proyecto y los controles que se llevan a cabo en cada operacin.
Los panoramas de riesgos aseguran que las personas que realizan los trabajos
operativos, se lleven a cabo dentro de condiciones controladas que minimicen
el riesgo de prdidas humanas o de lesiones.
El plan de manejo ambiental asegura que la operacin se lleve a cabo
minimizando el impacto ambiental y conservando las fuentes de agua y de
recursos naturales.

Pgina

PLAN DE DESARROLLO DE PROYECTO

OBJETIVO
Permite la planeacin y el control durante la fase de ejecucin del proyecto. Se
realiza la planeacin al iniciar la fase de diseo para controlar su ejecucin.
Una vez terminado el diseo, se vuelve a revisar la planeacin y se ejecuta
como sistema de control semanal y mensual, durante la fase construccin de
las obras objeto del contrato por parte de la empresa constructora.
El Director de proyecto o Gerente de proyecto es el responsable de llevar a
cabo la planeacin y elaborar el documento al iniciar el diseo y planeacin y
luego debe aplicarlo al llegar a la fase de construccin del proyecto. Este
documento debe mantenerse actualizado cada semana con los avances de obra
y normalmente incluye un resumen de las actividades realizadas en el mes.
Nuestras Construcciones Ecolgicas son planeadas y ejecutadas dentro del
marco de un Plan de Desarrollo HSEQ
RECOMENDACIONES
Haga un plan basado en la plantilla previamente definida y muy detallada de
tal manera que le permita ahorrar tiempo de trabajo y sea de fcil adaptarla a
las necesidades especficas de cada proyecto. No haga planes complejos,
deben ser sencillos rpidos pensado para ser diligenciados por personal
operativo, al mismo tiempo que les suministra informacin prctica y til para
su oficio. Procure incluir toda la informacin que es necesaria para el Director
de proyecto, ingeniero residente, subcontratistas y dems personal involucrado
en el proyecto.

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DONDE SE LOCALIZA
Es el documento fundamental del proyecto, est en el sitio de la carpeta del
proyecto en la obra, disponible para los ingenieros residentes o de los
interventores. Se encuentra una copia en la oficina de la empresa, a cargo del
director de proyecto. El documento tiene un cdigo nico de proyecto y
mientras dura la ejecucin del proyecto es requerido en las reas operativas.
Una vez terminado el proyecto se conserva por 10 aos o 5 aos segn se
estipule en la oferta comercial y en la legislacin regional establecida, en la
oficina administrativa de la empresa como soporte de la obra ejecutada y de su
cumplimiento de especificaciones. Es necesario tener registros de calidad
completos, en custodia: anlisis y certificados de laboratorio incluidos.
EJEMPLO PROYECTO:
En el ejemplo siguiente, en una empresa de construcciones, asesorados por
Hernn Jimnez & Asociados se encuentran relacionados los procedimientos
de gua para la elaboracin y mantenimiento del plan de desarrollo de un
proyecto. Incluye la administracin del plan de desarrollo propiamente dicho,
el plan de calidad y el plan de administracin de la configuracin o
administracin de entregables.
Mauricio Prez
Gerente General y Director de Aseguramiento de la Calidad.
Nuestra organizacin lleva a cabo una aplicacin detallada de los sistemas
integrales HSEQ en todas nuestras obras. Realizamos un detallado plan de
desarrollo para cada obra y luego procedemos a implantar el sistema durante
la ejecucin del proyecto. Durante esta fase del proyecto hacemos 2 auditoras
internas de calidad como mnimo para asegurar el cumplimiento del plan de
desarrollo en el terreno.

Pgina

MANUAL DE
PROCEDIMIENTOS
Controlado

GUA ELABORACIN DEL

PLAN DE DESARROLLO

ISO9001:7.5
OHSAS18001:4.4.6
ISO14001:4.4.6

Versin 1.02
Pgina 1 de 4

1. OBJETIVO:
La organizacin nombra un Director de proyecto para cada contrato que
supere los US$ 500.000 y que requiera ms de 3 meses de duracin durante su
etapa de ejecucin. El Director de proyecto es responsable de aplicar este
procedimiento para planear el proyecto y hacer el seguimiento semanal.
2. ALCANCE: Proyectos con facturacin superior a US$500.000 y ms de
tres meses de duracin.
3. DESARROLLO.
ACCIN
DETALLE
Elabora Plan de Hacer el plan
Desarrollo
detallado y con
costos
Elabora Plan de Registra
todas
Pruebas
las
revisiones,
verificaciones y
validaciones que
sern realizadas
en el proyecto.
Elabora
el Diligencia
el
cuadro
de cuadro
de
informe semanal control de estado
de contabilidad de
los
de estado
entregables del
proyecto
Elabora el plan Elabora el plan
de
manejo de
manejo
ambiental
ambiental
de
tierras, aguas y
dems factores
afectados por el
proyecto
Elabora
el Analiza
las
panorama
de actividades
a
riesgos
realizar
y
determina
un

RESPONSABLE REEMPLAZO
DOCUMENTOS
Director
de Asesor Senior (1) Diligencia y conserva
proyecto
mientras
dura
el
proyecto F.4.4-001
Director
de Asesor Senior (1) Diligencia y conserva
proyecto
mientras
dura
el
proyecto F.4.4-002

Director
proyecto

de Asesor Senior (1) Diligencia y conserva

mientras
dura
el
proyecto F.4.4-003

Asesor Ambiental

Asesor
seguridad
industrial

Profesional
de
seguridad
industrial
y
medio ambiente
(HSE)

Diligencia el
de plan de
ambiental
formatos de
semanal

formato
manejo
y
los
informe

de Profesional del Diligencia el formato

medio ambiente de panorama de riesgos
(HSE)
y crea los formatos de
informe semanal

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ACCIN

DETALLE
panorama
de
riesgos
Crea el plan de Incorpora
la
riesgos
matriz de riesgos
del proyecto
Divulga
Explica
el
Proyecto
al
personal y lo
Operativiza
Hace
Mantiene al Da
Seguimiento
el
plan
de
Semanal
Proyecto
Elabora Informe Entrega
y Entrega
Memorias
del
Proyecto

RESPONSABLE

Director Proyecto

REEMPLAZO

N.A

DOCUMENTOS

F4.4-005

Director
proyecto

de Gerente Tcnico

Director
proyecto

de Asesor Senior (1) Actualiza

F4.4-001,
F4.4-002,
F4.4-003
de N.A
Entrega
Terminados
F4.4-001,
F4.4-002,
F4.4-003 y la Bitcora

Director
proyecto

Lista
Asistencia,
formato Libre o Acta
reunin

NOTA: (1) Solo si el proyecto tiene Asesor Senior asignado

4. VOCABULARIO:
PLAN DE DESARROLLO:

Corresponde a la primera parte del Plan de Proyecto

con objetivos, alcance y limitaciones, organigrama proyecto, recursos y cronograma. En
sus otras secciones contiene el plan de pruebas, la contabilidad de estado, el plan de
manejo ambiental el panorama de riesgos y el plan riesgo que incluye el mtodo de
administracin semanal de riesgos.
Corresponde a un resumen de las pruebas de Calidad que
sern realizadas durante el desarrollo del proyecto para garantizar las revisiones,
verificaciones y validaciones de cada uno de los items entregables objeto del contrato.
Contiene la descripcin de los datos de la prueba, las normas a seguir o los documentos
redactados para tal fin. Contiene la autoridad para aprobar las pruebas y la contabilidad
de estado de los certificados de calidad.

PLAN DE PRUEBAS:

Corresponde a una detallada descripcin del

estado semanal de avance de los Items de proyecto. Incluye las lneas base una vez
determinadas las fases del proyecto, es decir que se debe entregar y en qu estado en
cada una de las entregas parciales del proyecto. La contabilidad de estado junto con el
cronograma de trabajo constituye la principal herramienta para controlar el avance de un
proyecto.

CONTABILIDAD DE ESTADO:

Momento en el cual culmina una fase de un proyecto y se entregan

unos productos o subproductos previamente definidos y aprobados. Para la aprobacin se
cuenta con unos mtodos de prueba descritos en el Plan de pruebas y debidamente
ejecutados y soportados con registros de calidad para poder dar por terminada la etapa o
fase.

LINEA BASE:

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5. DOCUMENTOS RELACIONADOS
Norma NTC10005
Los proyectos tienen que tener por lo menos 3 fase 1: planeacin, elaboracin de
presupuesto y requerimientos de mano de obra fase 2: obra propiamente dicha y
fase 3: liquidacin y entrega de la obra a la entidad cliente.
El Plan de Desarrollo tiene que venir acompaado en un cronograma que debe
actualizarse semanalmente y conservarse en la carpeta del cliente. El cronograma
puede estar elaborado en Proyect Manager o una herramienta de sistemas similar. NO
es necesario que este impreso.

El Plan de pruebas en lo posible debe aplicar mtodos reconocidos a nivel

internacional o normas tcnicas homologadas por el cliente. Cuando no se
tiene una norma especial, es necesario que el cliente defina los criterios de
aceptacin de la prueba que ser realizada dentro de las actividades del
proyecto.
La contabilidad de estado semanal es empleada en la operacin para
presentar el avance de cada semana, en el comit de obra de cada
entregable del proyecto. Las convenciones empleadas son los siguientes:
CONVENCIONES
CONVENCIN
EXPLICACIN
Azul
Asignado y listo para trabajar.
Verde
Aprobado. Pas las pruebas de aceptacin.
Amarillo
En Proceso. Se est realizando el trabajo
Rojo
Rechazado. No paso las pruebas de aceptacin. (1)
Blanco
No ha sido asignado, no se ha hecho nada.
NOTA:
(1) Cada vez que es rechazado se marca el nmero de horas
hombre que fue necesario emplear para lograr el reprocesamiento. Se trata de
medir las horas requeridas para volver a ponerlo en estado de prueba. Siempre
que sea rechazado debe volver al estado de prueba.
Los Planes de Desarrollo, Plan de Pruebas y Contabilidad de estado
iniciales deben de estar almacenados en la carpeta del cliente en la obra
y eventualmente una copia en la oficina. Pueden ser registros en una
carpeta de un computador, con opcin de lectura
Los informes finales: Plan de Desarrollo Final, Plan de Pruebas
ejecutado y Contabilidad de estado final se almacenan en los
documentos de soporte del proyecto que se conservan en la Gerencia
Administrativa y Financiera por 10 aos. Forma parte del acta de
entrega del proyecto y de los recibos de conformidad.

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Los informes semanales los administra el Director de proyecto o el

ingeniero residente. Pueden estar en medio magntico esos reportes,
acompaados de fotos de avance de la obra y en la carpeta del proyecto
o bitcora, conocida por algunos ingenieros como el libro de la obra, se
lleva el control de los principales eventos y el registro de documentos
importantes como el recibo de certificados de calidad.
El ciclo de vida de los Proyectos de la Organizacin se inicia con la
firma de un contrato, la Planeacin de la obra, mediante la elaboracin
del diagnstico que debe culminar con el Plan de Desarrollo, Plan de
Pruebas, la programacin de la contabilidad de estado, el plan de
manejo ambiental y el panorama de riesgos. El esquema siguiente
resume la situacin.
CICLO DE VIDA DE UN PROYECTO

VENTAS

DISE
O

IMPLEMENTACI
N

SOPORTE

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PROYECTO

ISO9001:7.5
OHSAS18001:4.4.6
ISO14001:4.4.6

Celular:

Cliente:
Direccin:
Contacto:
Mail:
Telfonos:

Proyecto:
Lder Proyecto:

Telfono:
Mail:

Presupuesto:
Objetivo Proyecto:

CONTRATO
Plan Desarrollo
FASES PROYECTO

DOCUMENTOS BSICOS
PLAN PRUEBAS
Plan Control Entregables
DURACIN
DOCUMENTOS
RELACIONADOS

NOTA: Si el cronograma esta en Proyect Manager relacione el nombre del

archivo.
ORGANIGRAMA Y RESPONSABLES:

____________________________
FECHA

____________________________
LDER DE PROYECTO

Pgina 14

REGISTRO DEL SISTEMA DE GERENCIA

DEL SISTEMA
PLAN DE PRUEBAS

PROYECTO:

LDER:

TIPO PRUEBA PRUEBA DETALLE

ISO9001:7.5
OHSAS18001:4.4.6
ISO14001:4.4.6

SEMANA:
RESPONSABLE EQUIPOS MTODO CERTIFICADOS Y
(O) ACTA (1)

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CONTABILIDAD DE
ESTADO
PROYECTO:
ENTREGABLE

LDER:
FASE 1

FASE 2

ISO9001:7.5
OHSAS18001:4.4.6
ISO14001:4.4.6

SEMANA:
FASE 3

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EJEMPLO PRCTICO DE PLAN DE DESARROLLO

Una empresa asesorada por HJ & Asociados realiz la siguiente aplicacin
prctica de HSEQ para poder planear y controlar uno de sus mltiples
proyectos ejecutados durante el ao laboral.
Orlando Aguirre
Jefe de HSEQ
Para controlar un proyecto, lo que hicimos fue crear un procedimiento que explica
al Director de Obra cmo debe preparar los documentos. Inclusive existe un
tmplate para facilitar el trabajo del director durante la fase de programacin. Una
vez establecido el plan de desarrollo del proyecto, controlamos cada semana con el
informe de avance, el libro de obra y el comit de obra. Cada mes controlamos con
el informe para la gerencia tcnica y un breve resumen de una pgina del
ingeniero a cargo de cada obra. Es una forma eficiente de control del proyecto y
de los documentos que soportan la obra tales como certificados de materias
primas y anlisis de laboratorio de concretos para mencionar solamente algunos
registros.

En las siguientes pginas se presentan algunos apartes de un proyecto de

construccin llevado a cabo por la empresa, empleando toda su metodologa
para facilitar al lector la comprensin y sugerir una de las muchas formas de
realizar los documentos. Esta es tan solo una posible gua que va a llevar a
cabo una empresa para poder operar su sistema de gestin integral HSEQ.
En breve se puede reducir el trabajo a tener un dossier del proyecto que
contenga objeto contrato, cronograma, objeto del contrato, plan de pruebas,
contabilidad de estado semanal de avance y organigrama del proyecto y
matriz de responsabilidades de cada funcionario que participa en la obra, plan
de manejo ambiental, panorama de riesgos y matriz de control semanal de
riesgos.

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Bermdez & Otero CIA

Divisin de Operaciones

PROYECTO:

FICHA TCNICA DE PROYECTO

LOCALIZACIN DE LA INFORMACIN

OBJETO DEL PROYECTO:

CONTRATO:
DIRECTOR OBRA:
INTERVENTOR:
LOCALIZACIN
ORGANIGRAMA:
MATRIZ DE
RESPONSABILIDADES:
ENTREGABLES

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

DOCUMENTOS ANEXOS
CRONOGRAMA DE TRABAJO
PRESUPUESTO DE OBRA
PLAN DE PRUEBAS
PLAN MANEJO AMBIENTAL
PANORAMA RIESGOS
PLAN DE RIESGOS
CONTROL DE DOCUMENTOS

OBSERVACIONES

LOCALIZACIN

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DOCUMENTO DEL SISTEMA

DEL GERENCIA INTEGRAL
PLAN DE PRUEBAS
PRUEBA

RESPONSABLE METODOLOGA

DOCUMENTO DEL SISTEMA

DE GERENCIA INTEGRAL

PROYECTO:
ENTREGABLES O
COMPONENTES

CONTABILIDAD DE
ESTADO
LDER:
FASE 1

FASE 2

ISO9001:7.5
OHSAS18001:4.4.6
ISO14001:4.4.6

Versin 2.01
REGISTRO

ISO9001:7.5
OHSAS18001:4.4.6
ISO14001:4.4.6
Versin 2.01

SEMANA:
FASE 3

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TALLER APLICATIVO DE PLAN DE DESARROLLO

El lector debe elaborar los procedimientos que permitan hacer operativo el

plan de desarrollo en su empresa. Procure disear unos procedimientos muy
descriptivos y unos formatos prcticos de usar, para que cualquier ingeniero
residente pueda fcilmente llevar a cabo la operacin, sin necesidad de
requerir una compleja induccin.

Pgina 20

DETALLE DEL PLAN DE PRUEBAS

OBJETIVO
El plan de pruebas es el plan de la calidad para proyectos de Ingeniera y
permite describir y controlar la ejecucin de las pruebas. Se puede afirmar que
es una bitcora de las fechas en las cuales fueron realizadas las pruebas y un
ndice de la localizacin de los respectivos certificados.
Se trata de una matriz de resume la lista de pruebas que va a realizar,
aclarando el tipo de prueba, la autoridad responsable de tomar decisiones
sobre los resultados obtenidos de la prueba, la localizacin del documento que
describe la metodologa a seguir y los documentos que consignan los
resultados de la prueba, normalmente conocidos como certificados o actas.
RECOMENDACIONES
Realizar una matriz sencilla de descripcin de las pruebas de inspeccin y
ensayo que sean llevadas a cabo en un proyecto. Una columna explica el
nombre de la prueba, otra columna contiene las variables a controlar, la
siguiente columna posee los responsables de llevar a cabo las pruebas o las
autoridades que aprueban o rechazan. Por otra parte la siguiente columna lleva
la relacin de los equipos requeridos. Otra columna lleva la relacin de los
documentos relacionados con la prueba: procedimientos, normas
internacionales, instructivas de trabajo y formatos de registro de resultados.
Finalmente la columna de certificados relaciona el lugar donde se conocan
las actas y certificados resultados de las pruebas.

Pgina 21

INSTRUMENTO
PLAN DE CALIDAD

CERTIFICADOS

DOCUMENTO

EQUIPO

RESPONSABLE

VARIABLES
CONTROLAR

FECHA:
LDER DE PROYECTO

PRUEBA

TIPO PRUEBA

NOMBRE:
PROYECTO:

DONDE SE LOCALIZA
Forma parte de la documentacin del proyecto, la posee el Director de
proyecto mientras dura su ejecucin, posteriormente pasa a manos de la
gerencia administrativa y la conserva durante 10 aos como prueba de
idoneidad de la ejecucin del proyecto, junto con la licitacin, el contrato, el
acta de apertura, el plan de desarrollo y la contabilidad de estado. Hay un
informe de avance del plan de calidad que reposa con los registros de calidad
del proyecto: actas de cierre, actas con el interventor, los resultados de las
pruebas, la documentacin tcnica, planos definitivos y registros de compras.
EJEMPLO DE PLAN DE PRUEBAS:
Una empresa de construccin asesorada por H.J & Asociados, llev a cabo el
plan de pruebas explicado a continuacin. El plan es realizado y controlado
por el ingeniero QA-QC del proyecto.

Pgina 22

Doris Gaitn
Jefe de Aseguramiento de la Calidad.
QA/QC Proyecto
Durante 3 semanas logr preparar el plan de pruebas del proyecto, usando el
cronograma de trabajo y la informacin preparada en la licitacin. Cada
trabajo de inspeccin y ensayo es realizado en esta carretera de 120 kilmetros
y llevo 12 meses y me esperan otros 6 para completar mi trabajo de control de
obra en esta magnfica carretera Ecolgica que llega al Amazonas.
Cada grupo de pruebas es consignado en formatos como el presentado en el
siguiente formato, simplificado pero efectivo para lograr en cada frente de
trabajo llevar el control de la ejecucin de las pruebas y finalmente lograr una
gestin efectiva.

Pgina 23

Botero Ibez & CIA

Departamento de Calidad

PROYECTO:

PLAN DE PRUEBAS
CONTRATO:

DIRECTOR DE PROYECTO:

OBJETO CONTRATO:

ETAPA:

LOCALIZACIN:

PRUEBA RESPONSABLE AUTORIDAD NORMA CERTIFICADOS

TALLER APLICATIVO DE PLAN DE PRUEBAS

El lector debe elaborar los procedimientos que permitan hacer operativo el

plan de pruebas en su empresa. Procure disear unos procedimientos
operativos y unos formatos prcticos para que el ingeniero residente pueda
fcilmente controlar la administracin de los certificados de pruebas y pueda
coordinar la realizacin de las pruebas dentro de la obra.

Pgina 24

CONTABILIDAD DE ESTADO
OBJETIVO
La administracin de la configuracin es una metodologa que permite el
control cambios en los elementos que componen un proyecto de ingeniera. Es
una forma de administracin de cambios de los elementos objeto del contrato
y permite realizar una Auditora de administracin del estado de los elementos
objeto del contrato.
RECOMENDACIONES
Haga lo ms sencillo que le sea posible la aplicacin de la contabilidad de
estado para facilitar el trabajo del Director de proyecto y producir valor
agregado en el control de cambios los elementos de software que componen la
versin de trabajo.
INSTRUMENTO
Puede usar software para realizar el informe de contabilidad de estado o llevar
a cabo manualmente su control a travs de una matriz como la relacionada a
continuacin. La periodicidad de actualizacin es normalmente semanal.
DONDE SE LOCALIZA
Se localiza en la carpeta del proyecto el cuadro de contabilidad de estado
inicial o semana cero. El registro de calidad semanal puede estar localizado en
medio magntico o escrito bajo la responsabilidad del Director de proyecto.
En la misma carpeta, con otro nombre. Los registros de calidad corresponden
al primer cuadro de lista de entregables y los informes semanales de avance se
deben conservar en el rea administrativa una vez que culmina el proyecto por
el tiempo que determine el listado maestro de registros HSEQ y la ley.
EJEMPLO DE CONTABILIDAD DE ESTADO:
Una empresa de construccin experta en pilotajes y obras de preparacin de
los terrenos fue asesorada para que lograra la implantacin de un sistema
HSEQ. Se presenta a continuacin la forma como en un proyecto grande, llev
a cabo la aplicacin de la contabilidad de estado.

Pgina 25

Jorge Rodrguez
Director HSEQ
Para poder controlar la gran cantidad de entregables que el proyecto requera,
llev a cabo la elaboracin del cuadro presentado en la pgina siguiente.
Luego me encargu de que cada supervisor de frente de obra me lo entregara
debidamente diligenciado cada semana, para poder producir el cuadro
resumen de contabilidad de estado, con el cual cada semana se presentaba en
comit de obra y ingeniero residente y yo llevamos el control de avance de
obra y tomamos las acciones del caso, al mismo tiempo que hacemos
seguimiento a los problemas anteriores.
En resumen, el primer cuadro recopila la informacin y el segundo resume a
nivel ejecutivo el grado de avance de los elementos objeto del contrato y los
problemas. Sobra decir que en la contabilidad de estado se tiene como premisa
que el color rojo es transitivo y sube al cuadro resumen para dar las
respectivas alarmas y permitir que lleve a cabo la gestin por parte del
director, cada semana en el comit de obra.

Pgina 26

GEOFUNDACIONES
DEPARTAMENTO DE CALIDAD

PROYECTO

CONTABILIDAD DE ESTADO
FECHA

TRAMO O FASE:

HORA

SUPERVISOR

FASE:

CONTRATISTA A CARGO:

PERSONA RESPONSABLE:

ENTREGABLE

LEGAL

MEDIO AMBIENTE

CALIDAD

SEGURIDAD

Pgina 27

GEOFUNDACIONES
DEPARTAMENTO DE CALIDAD
PERFIL
PROYECTO

FECHA

FASE

HORA

SEMANA:

REUNIN DE COMIT DE OBRA NUMERO: TRABAJO EJECUCIN:

ENTREGABLE

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

OBSERVACIONES

Pgina 28

TALLER APLICATIVO DE CONTABILIDAD DE ESTADO

El lector debe elaborar los procedimientos que permitan hacer operativa la

contabilidad de estado en su empresa. Procure elaborar unos procedimientos
operativos y unos formatos prcticos para que se pueda en dos horas evaluar el
estado de avance de cada tem de la obra, objeto del contrato y poner en un
informe de comit semanal de obra en forma rpida y sencilla.

Pgina 29

PLAN DE MANEJO AMBIENTAL

OBJETIVO
Tener un programa que permita reducir el impacto al medio ambiente en el
proyecto es el objetivo del plan de manejo ambiental. Se busca crear un
sistema de gestin basado en el buen manejo de la capa vegetal para luego
colocarla nuevamente, crear terrazas de relleno con el material estril y tener
un buen control de las aguas involucradas en el proyecto para no contaminar
ninguna fuente. Finalmente, las mquinas de trabajo como volquetas, gras,
excavadoras y dems equipos deben tener sus certificados del medio ambiente
que permitan comprobar que estn dentro de parmetros sus emisiones de
gases y sus respectivas carpas y regar material estril en los rellenos sanitarios
exclusivamente.
INSTRUMENTO
Cree una matriz en la cual se analizan las actividades crticas del proyecto y se
crea una serie de acciones para atenuar su impacto sobre los elementos
naturales y el ecosistema.

Notas:

REGISTROS DE
CALIDAD SOBRE
EL TEMA

DOCUMENTOS
SOBRE EL TEMA

RESPONSABLE

EQUIPOS
REQUERIDOS
MINIMIZAR
IMPACTO

ELEMENTOS
RECICLABLES

ACTIVIDAD

IMPACTO EN EL
MEDIO AMBIENTE

MATRIZ DE IMPACTO AMBIENTAL

Pgina 30

La primera columna de actividad reproduce el ciclo de actividades que

sern llevadas en el proyecto, en forma vertical y con las mismas
actividades ya definidas en la matriz de calidad.
La columna de impacto en el medio ambiente permite identificar el o los
elementos ms afectados por la operacin: aire, agua, suelo, nivel de ruido
o nivel de polucin visual. Solo se coloca el que esta ms afectado y sobre
el cual se va a realizar alguna operacin.
La columna de elementos reciclables contiene los elementos, productos o
sustancias que dentro de la actividad pueden ser reutilizados o reciclados.
La columna de Equipos requeridos para minimizar impacto contiene el
nombre de los equipos que van a ser empleados para recuperar el medio
ambiente una vez realizada la operacin del proyecto o si es del caso la
operacin paralela. Por ejemplo en una fase de movimiento de estril debe
crear una terraza para compactar ese material y evitar derrumbes o que tape
algn ro en invierno.
La columna de responsable contiene el cargo que debe realizar las
actividades de reciclaje, recuperacin, biodegradacin y en general todas
las actividades detectadas como necesarias en el plan de manejo ambiental.
La columna de documentos sobre el tema contiene los nombres de los
documentos que van a ser escritos sobre el tema que debe cumplirse para
con el medio ambiente. Procure minimizar la creacin de nuevos
documentos y aada la informacin a los documentos previamente
identificados en los cuadros anteriores. Recuerde que el objetivo es tener
pocos documentos muy completos.
La columna de registros de calidad sobre el tema contiene el nombre de
los formatos que se van a usar para evidenciar la realizacin de estas
actividades de medio ambiente. Procure no crear nuevos formatos, basta
aadir campos a los existentes para tener un sistema liviano y de fcil uso.
Haga la mayor parte de las actividades compatibles con los sistemas de
gestin de la calidad y de seguridad industrial, buscando que el todo sea
complementario y totalmente natural para el empleado. El reporte de
produccin puede por ejemplo tener los datos de unidades recicladas y
cantidad de producto biodegradado. De esa forma no hay ms formatos y el
sistema es simple.
EJEMPLO DE PLAN DE MANEJO AMBIENTAL
Una organizacin contratista de BP en Colombia, asesorada por el autor llev
a cabo la implementacin de un sistema de gestin integral HSEQ. Su labor
consiste en mantener todos los carreteables de las explotaciones petroleras en
la regin del Casanare en Colombia.

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Magda Ruiz
Jefe de HSEQ
Realizamos 72 proyectos en una ao de construccin de caminos carreteables
o de mantenimiento de los existentes. Cada carretera en promedio tiene 22
kilmetros en una zona de pie de monte llanero caracterizada por la montaa
y la existencia de gran cantidad de recursos hdricos. Por ello nuestro plan de
manejo ambiental en cada proyecto, busca minimizar el impacto en el
ecosistema para preservar la rica fauna y flora de la regin.

Pgina 32

Retiro de
vegetal

capa retiro de la capa Madera y Crear

un
vegetal
y lea
terrapln
aplacamiento en
temporal
para
un lugar plano
conservacin y
mientras dura la
luego volver a
obra
colocar la capa
en las reas
verdes
del
proyecto.
Movimiento
de Posibilita
la No hay
Crear
terraza
estril
erosin
para localizar el
derrumbes
en
material
bien
invierno
compactado
Transporte
y Posibilita
la No hay
Las
volquetas
compactacin de destruccin
de
deben
usar
material B200
otra va
carpa
Nivelacin.
Taponamiento de No hay
Seales
y
los desages
limpieza manual
posterior
Desages y
Destruccin
de Madera
Volver
a
puentes
fuentes de agua y
sembrar
vegetacin
que
material vegetal
conserva el agua
en terrazas
Sealizacin
Destruccin
de No hay
NO hay
material vegetal
Material vegetal Destruccin para Madera
Volver
a
al
lado
del facilitar
la
sembrar
camino
visibilidad
material vegetal
en reas no
cercanas
al
transito
rboles
Destruccin
Madera
Sembrar nuevos
rboles nativos
en las terrazas
de relleno
Campamento
Destruccin
de Madera
Volver a dejar la
mvil para la vegetacin
y
capa vegetal en
maquinaria
contaminacin e
su puesto y
fuentes de agua
enterrar todas
las basuras
Fauna silvestre
Destruccin
y No hay
Charlas
sacrificio
preventivas
al
personal

REGISTROS DE
CALIDAD SOBRE
EL TEMA

DOCUMENTOS
SOBRE EL TEMA

RESPONSABLE

EQUIPOS
REQUERIDOS
MINIMIZAR
IMPACTO

ELEMENTOS
RECICLABLES

ACTIVIDAD

IMPACTO EN EL
MEDIO
AMBIENTE

MATRIZ DE IMPACTO AMBIENTAL

Director
proyecto

de Plan
manejo
ambiental

de Toneladas
movilizadas

Director
proyecto

de Plan
manejo
ambiental

de Toneladas
movilizadas

Conductores

Reglamento de Lista
de
trnsito
y chequeo
circulacin
semanal
de DOC035
F305

Director
proyecto
Director
proyecto
No aplica

de DOC036

NO hay

F036

NO hay

Director
proyecto

de Reglamento
del ministerio
del
Medio
Ambiente.

Formato de
Resgistro
de
especies
naturales

Director
proyecto

de DOC036

F036

Director
proyecto

de DOC040

F040

HSE

Charlas
al
personal de 1
hora cada 15
das

Formato
asistencia
a
formacin

Pgina 33

Notas:
-

Los datos solamente contienen la informacin necesaria para que el lector pueda
entender el tema, pero no tienen datos confidenciales del cliente.
El plan de impacto ambiental permite manejar el proceso en forma limpia y segura para
evitar demandas y tutelas de la comunidad.

TALLER APLICATIVO DE PLAN DE MANEJO AMBIENTAL

El lector debe elaborar los procedimientos que permitan hacer operativo el

plan de manejo ambiental en los proyectos futuros que realice su empresa.
Procure disear unos procedimientos operativos fciles de entender y unos
formatos eficaces, que puedan ser diligenciados cada semana, para presentar al
comit de obra y sirvan como evidencia objetiva del buen manejo ambiental
en el proyecto.

Pgina 34

MATRIZ DE PELIGROS Y CONTROLES

OBJETIVO
La matriz de peligros y controles consiste en una herramienta que permite
determinar los principales riesgos de las actividades de un proyecto, para
poder establecer controles basados en la implementacin de una serie de
buenas prcticas que limiten el riesgo de los trabajadores para evitar un
accidente o una muerte fatalidad.
INSTRUMENTO
Emplee la matriz presentada en a continuacin para poder determinar los
implementos y equipos que es necesario entregar al personal para limitar el
riesgo durante sus operaciones de trabajo.

REGISTROS DE

DOCUMENTOS

RESPONSABLE

CONTROL

ACTIVIDAD

PELIGRO

PROYECTO:

RIESGO

MATRIZ DE PELIGROS Y CONTROLES

FECHA:

Notas:
El lector cuenta con la gua GTC45 para poder establecer su procedimiento y
la matriz correspondiente para desarrollar la matriz de peligros y controles del
proyecto bajo su responsabilidad.

Pgina 35

EJEMPLO APLICATIVO
La organizacin contratista del sector de hidrocarburos, asesorada por el autor
llev a cabo la implementacin de un sistema de gestin integral HSEQ por
exigencia de su principal cliente. Su labor consiste en realizar el transporte de
todo el material a los campamentos de exploracin y explotacin situados en
el departamento del Casanare.
Ramiro Silva
Jefe de HSEQ
Al ao nos toca llevar a cabo unos 40 planes de transporte de maquinaria especializada
en distancias hasta de 90 kilmetros para reubicar a los equipos exploradores de petrleo.
Esta labor requiere de un plan de proyecto, el cual incluye el anlisis de riesgos y que
tomemos todas las precauciones necesarias para poder realizar la operacin en
condiciones seguras.
Para cada proyecto de transporte es necesario que hagamos un panorama de riesgos y lo
hagamos aprobar por el rea de HSE de nuestro cliente. Una vez listos para empezar el
proyecto, el personal debe llegar con dos das de anticipacin para realizar la induccin y
entrenarlos en el manejo de los equipos, los implementos de seguridad, los planes de
emergencia y las diversas consignas de seguridad. Una vez que se concluye la
capacitacin, se hace un simulacro y un examen a todo el personal. Se califica solamente
al personal que logra ms de 70 puntos sobre los 100 del examen. Ese personal inicia las
labores con el proyecto y es evaluada su eficacia cada dos semanas a cargo del auditor de
HSEQ. Si el personal obtiene ms de 70 puntos lo dejamos trabajar, si tiene menos debe
ingresar a un reentrenamiento de 4 horas y volver a presentar examen para poder
continuar siendo competente en HS. Evaluamos por separado HS, el nivel de aplicacin de
las consignas de medio ambiente y el grado de aplicacin de las consignas de calidad,
puesto que son habilidades y conocimientos diferentes. Si la persona no puede cumplir con
el HS, aunque tenga excelentes puntajes en medio ambiente y calidad, no puede trabajar,
pues nuestra poltica es seguridad primero.

Pgina 36

TALLER APLICATIVO

El lector debe elaborar el procedimiento de gestin del riesgo para establecer

la manera de realizar la matriz de peligros y controles para cada proyecto. En
una segunda etapa, es necesario aplicarla a cada uno de sus proyectos para
poder establecer los controles necesarios para garantizar la seguridad
industrial de las actividades a realizar.

Pgina 37

CONTROL GLOBAL DE PROYECTOS

OBJETIVO:
Llevar a cabo un detallado control de proyectos semanal para asegurar cumplir
con el tiempo y el presupuesto.
INSTRUMENTO:

El grafico representa la herramienta de seguimiento y control de los proyectos.

La primera lnea representa el proyecto totalmente ejecutado, cumpliendo con
los requerimientos pactados.
Las lneas verticales representan los momentos de control en el tiempo,
preferiblemente semanales, para garantizar que se lleve a cabo un seguimiento
que permita llevar a cabo las acciones correctivas correspondientes al
presentarse desviaciones en el presupuesto y en el tiempo programado.

Pgina 38

Los cubos de la parte inferior permiten resumir en forma muy rpida las
distintas etapas por las cuales debe pasar el proyecto en ese lapso de tiempo.
Permite ubicar al lector sobre la manera como se pretende llegar a un
resultado en el corto plazo.
TABLA DE CONTROL
ENTREGABLE BCWS
ACWB
BCWP

DELTA
COSTO

DELTA
TIEMPO

A
B
C
D
Notas:

Los entregables son los requisitos del contrato convertidos a obras particulares: por
ejemplo un generador de corriente, un asesor. Un entregable tiene varias partes, es un
requisito y tiene un uso inmediato que beneficia a una persona.
BCWS
Corresponde la relacin entre los costos totales presupuestados para ese
periodo, multiplicados por el tiempo programado.
ACWB
Corresponde al costo real multiplicado por el tiempo real para el periodo en
cuestin.
BCWP
ACWB / BCWS
Delta costo:
ndice de costo real sobre costo presupuestado
Delta tiempo: ndice de tiempo real sobre tiempo programado.

Se espera que BCWP sea igual a cero o muy cercano. Si est por encima, el
proyecto est atrasado y tiene sobre costos. Si est por debajo el proyecto va
adelantado y ahorra costos.
Los ndices separados de delta costo y delta tiempo lo confirman.
EJEMPLO DE CONTROL GLOBAL
Durante una asesora realizada por el autor, el interventor del proyecto llev a
cabo los siguientes trabajos.
TABLA DE CONTROL
PROYECTO: Miraflores
ENTREGABLE BCWS
ACWB
BCWP

FECHA: 27/12/2004
DELTA
DELTA
COSTO TIEMPO
ASCENSOR 10*15
8*20
8*15
-10
10-8
GENERADOR 2*70=140 4*70=280 4*70=280 140-280= - 2-4=-2
140
CALEFACCIN 5*70=350 2*70=140 2*70=140 3505-2=3
140=+210

Pgina 39

El ndice CPI = BCWS sobre ACWB para el ascensor es de 1.25 en la fecha

del reporte. Ello lleva a que hay un gran ahorro en tiempo y costo. Si las
pruebas del acceptant test son confiables, el ahorro es benfico.
El ndice IDP = 1.25 para el ascensor muestra que van adelantados con
respecto a la programacin terica. Si los test de aceptacin son positivos y se
encuentran bien diligenciados los formatos, esto es benfico para el proyecto.
De lo contrario, es necesario realizar los correctivos del caso, pues no se est
empleando el tiempo necesario, lo cual seguramente redunde en mala calidad.
TALLER APLICATIVO DE CONTROL GLOBAL

El lector debe llevar a cabo el control de un proyecto durante dos semanas

empleando la metodologa presentada en la seccin de teora y en el ejemplo
correspondiente.

Pgina 40

BIBLIOGRAFA

DOCUMENTOS Y LIBROS
Blanchard, ken. Bowles, Sheldon. Carew, Don. Parisi, Eunice. Choca esos cinco. La magia de
trabajar en equipo. Pre Spender Jonson autor de Quin se ha llevado mi queso?. Editorial Grijalbo.
Barcelona, Espaa. Octubre 2002.
Bruce Barkley y James Saylor. Customer Driven Project Management. A new paradigm in Total
Quality Implementation. Editorial Mc Graw Hill Civil Engineering Series. 1994, New York.
David Carr y Henry Johansson. Best Practices in reengineering. What works and what doesnt in the
reengineering process. Editorial Coopers & Lybrand of Excellence for Total Quality and Change
Management. 1995.
Icontec. GTC45. Gua para la identificacin de los peligros y la valoracin de los riesgos en
seguridad y salud ocupacional. Icontec, 15/12/2010.
ISO/IEC. International Estndar ISO12207:1995. Information technology - Software life cycle
processes. Technologies de l'information - Processus du cycle de vie des logiciels.
Jimnez, Hernn. Gua para la implementacin de sistemas de gestin de la calidad basado en la
norma ISO9001. CD con 68 ejemplos y guas para implementar, mantener, mejorar y disear
sistemas de gestin para varios sectores. Publicacin actualizada cada seis meses. Para copias
puede contactarnos en el telfono 313-3210580 de Bogot. HJ & Asociados, Bogot, Diciembre de
2009
Norma Australiana. Gua para las normas de manejo de configuracin del software. IEEE Std 1042.
Norma AS4043:1992.
STSC (Software Technology Support Center). Software Configuration Management Technology
Report. September 1994.

DIRECCIONES DE INTERNET
-

http://www.sae.org/servlets/index
http://www.sae.org/servlets/productDetail?PROD_TYP=STD&PROD_CD=AS9100B
http://www.bulltek.com/Spanish_Site/ISO%209000%20INTRODUCCION/AS9000_Spani
sh/as9001_spanish.html
http://www.xlp.com/as9100-training-consulting
http://procesos.univalle.edu.co/caracter_proc.htm
http://guajiros.udea.edu.co/fnsp/Documentos/Direccion/SII/ULAF.pdf