Universidad Nacional San Luis

Gonzaga de Ica

FACULTAD DE
CIENCIAS
ECONMICAS
ECO. ROSARIO CAMPOS MUOZ
ROSARIO15CAMPOS@GMAIL.COM

FORMULACIN
DE PROYECTOS
DE INVERSIN PBLICA A
NIVEL PERFIL
MODULO III

3.1. Horizonte
de
evaluacin
3.7. Costos

3.2. Anlisis
de la
demanda

3.6.
Cronograma
de acciones

3.3. Anlisis
de la oferta

3.5.
Planteamient
o tcnico de
la alternativa

3.4. Balance
oferta
demanda

3.1 Horizonte de Evaluacin

Representa el periodo durante el cual se habrn de evaluar los costos
y beneficios (a precios sociales) atribuibles a la intervencin de un PIP
(durante las fases de inversin y post-inversin).

Fase de Inversin

Tiempo en que se ejecutarn las acciones que se han previsto.

Para estimar el tiempo de duracin De esta fase, es necesario que se
haya elaborado el cronograma de actividades.

Fase de Post inversin

Tiempo que se espera se pueda brindar los servicios con la capacidad

que ha sido intervenida con el proyecto.
Tener presente que en el SNIP se considera como mximo 10 aos de
esta fase para fines de evaluacin.

Para definir este horizonte de evaluacin se

deben considerar los distintos elementos
que definen su extensin:
El periodo de ejecucin del PIP.
La vida til de los activos principales.
La obsolescencia tecnolgica esperada en
los activos que se van a adquirir.
La incertidumbre sobre el tiempo que
durar la demanda por el bien o el servicio
a proveer.
En el caso de un PIP con ms de una alternativa de solucin, debers definir
el horizonte de evaluacin para cada una; si este fuese diferente no olvides
que para evaluarlas debes emplear el indicador pertinente para hacerlas
comparables.

Definicin del horizonte de evaluacin:

Sugerencias
bsicas

1. Definir cada una de las actividades, para cada

una de las acciones y medios fundamentales de
las alternativas.
2. Definir la duracin estimada de cada actividad;
3. Establecer la secuencia lgica de realizacin de
cada actividad.
4. Definir horizonte de la fase de inversin y de
post-inversin (generacin de beneficios).

Horizonte de evaluacin y ejecucin del proyecto

3.2 ANLISIS DE LA DEMANDA

Paso 01

1. Identificacin de los bienes y/o servicios en los que intervendr el PIP

(a ser provistos a los usuarios o beneficiarios durante la fase de postinversin o de generacin de beneficios).
2. Estimacin de la poblacin demandante (poblacin referencial,
poblacin demandante potencial y poblacin demandante efectiva).
3. Estimacin de la demanda potencial y demanda efectiva (cantidades
demandadas de los bienes y/o servicios a ser provistos, expresadas en
las unidades de medida respectivas).

Paso 02
Determinacin de la poblacin demandante y cantidad demandada:
Poblacin
total

Comprende el total de la poblacin dentro del rea de influencia del

PIP.

Poblacin de
referencia

Aquella directamente vinculada con el propsito del PIP (u objetivo

central). Por lo general, representa una proporcin de la poblacin
total.

Poblacin
demandante
potencial

Es la poblacin con necesidades que potencialmente requerira los

servicios en los que intervendr el proyecto, representa una
proporcin de la poblacin referencial.

Poblacin
demandante
efectiva

Es la poblacin con necesidades que busca atencin, es decir,

aquella que requerir y demandar efectivamente los servicios en los
que intervendr el proyecto., representa una proporcin de la
poblacin demandante potencial.

Ejemplo de poblacin demandante para un PIP

Observa el siguiente grfico; ten presente que el propsito del
proyecto est relacionado con el servicio de atencin de partos.
POBLACION
TOTAL

POBLACION DE
REFERENCIA

POBLACION
DEMANDANTE
POTENCIAL

MUJERES
EMBARAZADAS

Poblacin de
la localidad X

POBLACION
DEMANDANTE EFECTIVA
MUJERES
EMBARAZADAS, QUE
BUSCAN EL SERVICIO

MUJERES
EMBARAZADAS, QUE
NO BUSCAN EL
SERVICIO

MUJERES EN
EDAD FERTIL

MUJERES NO
EMBARAZADAS

Paso 03 - ANALISIS DE LA DEMANDA

Es la estimacin de la demanda potencial y la demanda efectiva, es decir la
cantidad de bienes o servicios que en un perodo determinado, requerir la
poblacin demandante potencial o demandante efectiva, respectivamente.
TIPO DE PIP

Educacin
Inicial

Carreteras

Limpieza
pblica

POBLACIN
POBLACIN
DEMANDANTE
DEMANDANTE
POTENCIAL
EFECTIVA
Es igual a la
Poblacin en edad
poblacin de
Poblacin del rea
de 3 a 5 aos que se
referencia cuando
de influencia entre
matricula en la
no existen
3 y 5 aos
institucin educativa
instituciones
inicial
educativas privadas
POBLACION DE
REFERENCIA

DEMANDA

Nde
matrculas

Nde
Poblacin con
vehculos
Poblacin total del
Poblacin que busca
necesidad de
(ndice
rea de influencia.
trasladarse.
trasladarse (viaje)
medio diarioIMD)
Poblacin que solicita
N de
Poblacin total del Poblacin total del
servicio con
toneladas/d
rea de influencia rea de influencia
condiciones de
a
calidad

Paso 4: Estimar la Proyeccin de la Demanda

En varias tipologas, la proyeccin de la demanda se
basa, fundamentalmente, en la proyeccin de
poblacin, siendo necesario recurrir a la informacin de
los Censos de Poblacin y Vivienda, que es la
informacin oficial al respecto. Con esta informacin se
determina la tasa de crecimiento de la poblacin en el
rea de influencia y se proyecta dicha poblacin,
primero, al ao base que vamos a considerar en
nuestras proyecciones (ao siguiente al que se est
elaborando el estudio de preinversin ao 1 del
horizonte de evaluacin) y, segundo, la proyeccin,
ao a ao, hasta la finalizacin del horizonte de
evaluacin.

 Debemos tener presente que, para la proyeccin de la

poblacin no slo debemos tener en cuenta, la
informacin de los censos del INEI, sino tambin la
informacin que se pueda obtener de otras fuentes de
informacin primaria o secundaria, vinculada con factores
econmico-sociales que inciden en un mayor o menor
crecimiento de la poblacin (factores de migracin).
En los casos que exista una poblacin decreciente, segn
la informacin de los censos, se recomienda mantener la
poblacin del ao base durante todo el horizonte de
evaluacin, pero al momento de decidir sobre el tipo de
tecnologa a emplear, es necesario analizar la posibilidad
de emplear construcciones de tipo temporal.

Ao

EJEMPLO
A. POBLACION CENSOS
Poblacin de Referencia: Poblacin Regin Ica
Se estima con los censos:

INEI .Censos nacionales 1993 IX Poblacin y IV de Vivienda

INEI .Censos nacionales 2007 XI Poblacin y VI de Vivienda
Estimacin de la tasa de crecimiento, para realizar las proyecciones

Regin Poblacin
1993

2007

556,686

711,932

Tasa de
Crec.
1.77%

0.00018

Proyeccin

0
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18

2015
2016
2017
2018
2019
2020
2021
2022
2023
2024
2025
2026
2027
2028
2029
2030
2031
2032
2033

Poblacin
Regin
819,376
833,900
848,681
863,724
879,034
894,615
910,472
926,611
943,035
959,751
976,763
994,076
1,011,697
1,029,629
1,047,880
1,066,454
1,085,357
1,104,595
1,124,175

3.3 ANLISIS DE LA OFERTA

Se entiende por Oferta: la
capacidad de produccin de un
bien o servicio cumpliendo con
los estndares establecidos
(cantidad y calidad), la cual
depender de la capacidad de
los recursos o factores de
produccin de los que disponga
la UP.

El anlisis de la capacidad de
cada uno de los factores debe
ser cuantitativo y cualitativo;
no basta definir la capacidad
productora del bien o servicio
en trminos de cantidades,
sino tambin establecer si esa
capacidad cumple con los
estndares de calidad.

Oferta actual

Oferta optimizada

Es el nivel de provisin que se puede

alcanzar con todos los recursos disponibles
(factores productivos), el cual depender de
aquel factor productivo a travs del cual se
obtenga una menor capacidad: Cuntas
atenciones de parto institucional puedo
proveer? Cuntas matrculas de educacin
inicial puedo ofrecer?

Criterios
para la
Oferta
(situacin
sin PIP)

1. Oferta actual: Para su

estimacin y proyeccin

2. Oferta optimizada (en

caso sea posible): Para su
estimacin y proyeccin.

Es el mximo volumen de provisin

que puede obtenerse con los
recursos disponibles, despus de
efectuar mejoras posibles que
impliquen gastos no significativos
(que no constituyan inversiones,
p.e., de gestin y organizacin).

Estimar y proyectar
capacidad actual de
provisin sujeta a los
factores productivos
identificados

Identificar
mejoras factibles
que maximicen la
capacidad
de
provisin vigente

La estimacin depender del anlisis

bienes y/o servicios a intervenir y
adecuar a estndares tcnicos
calidad. La proyeccin se basar
supuestos y parmetros sustentados

de
se
de
en

La identificacin se respaldar en
resultados del anlisis de bienes y/o
servicios. La estimacin y proyeccin
deber sustentarse en supuestos y
parmetros confiables

Paso 1: Evaluacin de los factores de Produccin

Evaluar los factores de produccin disponibles en la UP, para definir cules cumplen o
no con los estndares o normas tcnicas establecidas (Diagnstico).

EJEMPLO.
Al evaluar los recursos disponibles en una I.E.
se encontr que existen 5 aulas para
educacin primaria, de las cuales solo 2
cumplen con los estndares establecidos por
el sector (rea por alumno, iluminacin,
ventilacin, entre otros) y cuentan con el
mobiliario y equipos requeridos en buen
estado. As mismo, hay 5 profesores. Cul
es la Capacidad de la I.E.?

La capacidad de la IE, es
de las 2 aulas que
cumplen
con
los
estndares tcnicos del
sector.

Paso 2: Estimacin de las Capacidades de

Produccin
Estimar las capacidades de los factores de produccin de la UP que
cumplan con los estndares o normas tcnicas, aplicando parmetros
definidos por el sector o de no existir stos, con referencias
internacionales. Cuando no cumplen con los estndares tcnicos de
calidad, la capacidad existente no puede ser tomada como oferta y,
por lo tanto se estara considerando como oferta nula u oferta cero.

EJEMPLO.
El sector educacin ha establecido que en un
aula se puede atender hasta 30 alumnos de
primaria y que un profesor puede atender
como mximo 30 alumnos. Cul es la
Capacidad de la UP?.

La capacidad de la UP: 60
alumnos.

Paso 3: Definicin de la oferta de la UP

Definir la oferta en funcin a las capacidades estimadas de
cada factor de produccin.
La oferta ser igual a la menor capacidad que se haya
determinado entre los factores.

Siguiendo el ejemplo, la oferta de

matrculas para educacin primaria en la
I.E., ser de 60, debido a que el factor de
menor capacidad son las aulas.

Paso 4: Proyeccin de la Oferta sin Proyecto

Proyectar la oferta en la situacin sin proyecto para
el horizonte de evaluacin.
La oferta actual no siempre se va a mantener
constante, pues puede darse el caso que sta
disminuya (deterioro de los activos, No exista
posibilidades de su reposicin).
Cuando se produce esta disminucin en la oferta sin
proyecto, la brecha en la cual intervendr el PIP
ser mayor.
Las proyecciones de la oferta se realizarn sobre la
base de la evaluacin del comportamiento futuro de
los factores de produccin.

3.4 Balance oferta - demanda

En la estimacin de la brecha entre la demanda y la oferta

sin proyecto , es necesario que ambas variables estn
expresadas en la misma unidad de medida.

La brecha se determina con la oferta sin proyecto o la

oferta optimizada. La brecha se estima sobre bienes y servicios
brindados con una adecuada calidad.

Una oferta sin la calidad necesaria es una oferta nula.

No es correcto usar la Oferta con Proyecto, pues no habra

Dficit.

Demanda Efectiva
(actual y
proyectada)

Oferta Optimizada
(actual y
proyectada)

Dficit de
Demanda
Oferta (actual y
proyectada)

En la situacin sin PIP

(o con PIP, de
corresponder el
caso)

O la oferta actual (si

no es posible
optimizar)

Determinara
referencialmente, el
dimensionamiento
(tamao) del PIP

Caso prctico:

El proyecto necesariamente debe satisfacer el

dficit?
La respuesta es: No necesariamente. Si
bien, satisfacer todo el dficit es lo ideal
para cada PIP, podran existir una serie de
limitaciones que impidan que esto suceda,
como por ejemplo, la falta de recursos
econmicos. Por este motivo es que se
puede acotar la intervencin del PIP a una
poblacin objetivo, el cual representa un
porcentaje o fraccin de la poblacin
demandante efectiva total sin atencin.

3.5 Planteamiento tcnico de las

alternativas
1. Requerimientos de todos los insumos necesarios para cada alternativa, en sus fases de
inversin y de operacin y mantenimiento (especificando caractersticas, cantidad,
calidad y periodo).
2. Metas de provisin de bienes y/o servicios (nmero de aulas construidas, nmero de
cursos de capacitacin, nmero de equipos, etc.) para cada alternativa de solucin
(sustentadas).
3. Respecto a la inversin en Infraestructura: fijar y estimar metas fsicas (dimensiones,
volumen, unidades, etc.) y especificar principales caractersticas tcnicas de edificacin
(sujetndose a normas tcnicas y estndares tcnicos de calidad vigentes).
4. Respecto a la inversin en Equipamiento: especificar su cantidad, calidad,
caractersticas tcnicas y cotizaciones (deseable).
5. Respecto a la inversin en Capital Humano (incluye mejoras en procesos o gestin y
organizacin): determinar y estimar los requerimientos del recurso humano especializado
(perfil del recurso, cantidad e insumos bsicos necesarios).

En este proceso,
debemos dar
respuesta a las sig.
Preguntas:

Dnde se producir el bien y/o

Localizacin servicio?
Tecnologa

Cmo se producir el bien

y/oservicio?

Tamao

Cunto se producir el bien y/o

servicio?

Momento

Cundo se ejecutar la
inversin?

Considera :
Los factores que influyen sobre cada variable.
Las normas tcnicas sectoriales.
Aspectos relacionados con la gestin de
riesgo de desastres,
impactos ambientales del proyecto y los
efectos del cambio climtico.

Para cada
Alternativa
de
Solucin

3.6 Cronograma de actividades

Para programar las acciones de las alternativas de solucin:

Primero, se deben plantear todas las actividades necesarias

para cumplir con cada una de las acciones definidas.
Independientemente, si corresponden a la fase de inversin o la
post-inversin. Hay que tener presente tambin las actividades
correspondientes a los procesos de seleccin y contratacin.

Segundo, se debe estimar el tiempo que consideramos

necesario para poder llevar a cabo estas actividades. Hay que
considerar por ejemplo, las normas sobre procesos de seleccin y
contrataciones.

Tercero, debemos fijarnos si estas actividades se llevarn a cabo

de manera simultnea o si ser necesario completar una para
poder ejecutar la siguiente.