ANEXO II

SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL

0. Introduccin:
Las organizaciones de toda clase estn cada vez ms interesadas en demostrar un
desempeo ambiental acertado, controlando el impacto de sus actividades, productos
o servicios sobre el ambiente, tomando en cuenta su poltica y objetivos ambientales.
Dichas organizaciones hacen esta en el contexto de una legislacin cada vez ms
estricta, del desarrollo de polticas econmicas y otras medidas para fomentar la
proteccin ambiental y de un aumento general de la preocupacin de las partes
interesadas acerca de los asuntos ambientales, incluyendo el desarrollo sustentable.

1. Alcance:
Esta norma especifica los requisitos que debe tener un SGA para permitir a una
organizacin la formulacin de una poltica y objetivos, tomando en cuenta los
requisitos legales y la informacin sobre los impactos ambientales significativos. Se
aplica aquellos aspectos ambientales que est bajo el control de la organizacin o
sobre los cuales puede tener influencia. No establece por si misma criterios
especficos de desempeo ambiental.
Esta norma es aplicable a cualquier organizacin que quiera:

Implantar, mantener y mejorar un SGA.

Estar segura del cumplimiento de su propia poltica ambiental.
Demostrar dicho cumplimiento a otros.
Buscar la certificacin / registro de su SGA por una organizacin externa.
Hacer un auto determinacin y auto declaracin del cumplimiento con esta norma.

Se pretende que todos los requisitos de esta norma sean importados a cualquier
SGA.

2. Normas de Referencia:
NMX CC 002 / 1 1995 IMNC Normas para la Gestin de la Calidad y
aseguramiento de la calidad parte 1: directrices para seleccin y uso.
NMX CC 003 1995 IMNC Sistema de Calidad Modelo para el
aseguramiento de la calidad en diseo, desarrollo, produccin, instalacin y servicio.

3. Definiciones:
Para los propsitos de esta norma se aplican las siguientes definiciones:

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3.1. Mejora Continua:
Proceso de perfeccionamiento del SGA para obtener mejoras en el desempeo
ambiental global conforme a la poltica ambiental de la organizacin.
Nota:
El proceso no necesariamente se lleva a cabo de manera simultnea en todas las
reas de actividad.

3.2. Ambiente:
Entorno en que opera una organizacin, incluyendo aire, agua, suelo, recursos
naturales, flora, fauna, los humanos y las interrelaciones entre ellos.
Nota:
En este contexto el entorno se extiende del interior de la organizacin hacia el
sistema global.

3.3. Aspecto Ambiental:

Elementos de las actividades, productos o servicios de la organizacin que pueda
interactuar con el ambiente.
Nota:
Un aspecto ambiental significativo es aquel que tiene o puede tener impacto
ambiental importante.

3.4. Impacto Ambiental:

Cualquier cambio de ambiente, ya sea adverso o benfico, que resulte total o
parcialmente de las actividades, productos o servicios de una organizacin.

3.5. Sistema de Gestin Ambiental:

La parte del SG general que incluye la estructura, actividades de planeacin,
responsabilidades, prcticas, procedimientos, procesos y recursos para desarrollar,
implantar, alcanzar, revisar y mantener la poltica ambiental.

3.6. Auditoria del Sistema de Gestin Ambiental:

Proceso de verificacin sistemtico y documentado para obtener y evaluar
objetivamente las pruebas que permitan determinar si el SGA de una organizacin
cumple con los criterios de la auditoria establecidos por la organizacin y para la
comunicacin de los resultados de este proceso a la direccin.

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3.7. Objetivo Ambiental:
Meta ambiental global, que surge de la poltica ambiental que la organizacin se
propone alcanzar y cual se cuantifica cuando ello sea factible.

3.8. Desempeo Ambiental:

Resultados medibles del SGA, relativos al control de la organizacin sobre sus
aspectos ambientales, a partir de su poltica, objetivos y metas ambientales.
3.9. Poltica Ambiental:
Declaracin de las interacciones y principios de la organizacin en relacin con su
desempeo ambiental general, que proporciona un marco de referencia para el
establecimiento y para el establecimiento de sus objetivos y metas ambientales.

3.10.Meta ambiental:
Requisito detallado del desempeo, cuantificado donde sea factible, aplicable a la
organizacin o a partes de la misma, que surge de los objetivos ambientales y que
necesita establecerse y cumplirse con el fin de alcanzar dichos objetivos.

3.11.Parte Interesada:
Individuo o grupo preocupado o afectado por el desempeo ambiental de una
organizacin.
3.12.Organizacin:
Compaa, corporacin, firma, empresa, autoridad o institucin, cualquier parte o
combinacin de ellas, constituidas o no como tal, ya sea pblica o privada, que tenga
funciones y gestin propias.
Nota:
En caso de organizaciones que tengan ms de una unidad de operacin, esta ltima
tambin se puede definir como una organizacin.
3.13.Prevencin de la Contaminacin:
Uso de procesos, prcticas, materiales o productos que eviten, reduzcan o controlen
la contaminacin, incluyendo reciclaje, tratamiento, cambios de procesos,
mecanismos de control, uso eficiente de recursos y sustitucin de materiales.
Nota:
Entre los beneficios potenciales de la prevencin de la contaminacin cabe
mencionar: La reduccin de impactos ambientales adversos, mayor eficiencia y
reduccin de costos.

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4. Requerimientos del Sistema de Gestin Ambiental:

MEJORA CONTINUA

Revisin por parte de

la direccin
Verificacin y accin correctiva

Supervisin y medicin

Registros

No conformidad y acciones
preventivas

correctivas y

Auditoria del SAA

Poltica ambiental
Implantacin y operacin

Estructura y responsabilidad

Planeacin

Capacitacin, concientizacin y competencia

Comunicacin
Documentacin del SAA
Control de documentos

Aspectos ambientales
Requerimientos legales
Objetivos y metas
Programas de AA

Control operacional
Preparacin y respuesta a emergencias

4.1. Requerimientos Generales:

El sistema debera permitirle a una organizacin:
Establecer una poltica ambiental apropiada.
Identificar los aspectos ambientales que surjan de las actividades, productos o
servicios, pasados, existentes o planeados por la organizacin, para determinar
los impactos ambientales significativos.
Identificar los requisitos legislativos y reglamentarios aplicables.
Identificar prioridades y establecer los objetivos y metas ambientales apropiadas.
Establecer una estructura y uno(s) programa(s) para implantar la poltica y
alcanzar los objetivos y metas.
Facilitar actividades de planeacin, control, supervisin, accin correctiva,
auditoria y revisin para asegurar que la poltica se cumpla y que el SAA contina
siendo apropiado.
Ser capaz de adaptarse a las circunstancias cambiantes.

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ANEXO II
4.2. Poltica Ambiental:
La alta direccin debe definir la poltica ambiental de la organizacin y asegurar que:
Sea adecuada a la naturaleza, escala e impactos ambientales de sus actividades,
productos o servicios.
Incluya un compromiso para la mejora continua y la prevencin de la
contaminacin ambiental.
Incluya un compromiso para cumplir con la legislacin y regulaciones ambientales
aplicables y otros requerimientos y reglamentos, a los que la organizacin se
comprometa (y establece procedimientos para evaluar el cumplimiento).
Constituya el marco para establecer y revisar los objetivos y metas ambientales.
Est documentada, implantada, se mantenga y se comunique a todos los
empleados.
Est disponible al pblico.

4.3. Planeacin:
4.3.1. Aspectos Ambientales:
Se debe establecer y mantener procedimientos para identificar los aspectos
ambientales de sus actividades, productos o servicios que pueda controlar y sobre los
que pueda tener influencia, con el fin de determinar aquellos que tienen o puedan
tener impactos significativos en el ambiente. Al establecer los objetivos ambientales,
la institucin asegurar que los aspectos relacionados a los impactos sean tomados
en cuenta.

Identificacin

Evaluacin y

Registro de requisitos

(Comunicacin)

Registro

Legales (4.3.2)

4.3.2. Requisitos legales y otros:

En la institucin se establecer y mantendr un procedimiento para identificar y tener
acceso a los requisitos legales y otros requerimientos que adopte la institucin y que
son aplicables a los aspectos ambientales de sus actividades.

4.3.3. Objetivos y metas:

En la institucin se establecer y mantendr objetivos y metas ambientales
documentadas en cada nivel y funcin pertinentes dentro de la institucin.
Objetivos: Los fines generales que, basados en la poltica ambiental y en la
evaluacin de los aspectos ambientales y cuantificados siempre que sea posible, la
organizacin pretende alcanzar.

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Metas: Requsitos detallados de actuacin, cuantificados siempre que sea posible,
aplicados a la organizacin o a partes de sta, que tiene su origen en los objetivos
ambientales y se deben cumplir para alcanzar dichos objetivos.

4.3.4. Programa de Gestin Ambiental:

Se establecer un programa para alcanzar los objetivos y metas, que incluye la
designacin de responsabilidades que se documentaran en manuales de operacin,
para alcanzar los mismos en cada funcin y nivel de la institucin.
Elementos tpicos de un programa de administracin ambiental:

Estructura administrativa, responsabilidades, organizacin.

Procesos de controles ambientales de la empresa.
Recursos humanos y financieros, herramientas.
Procesos para establecer objetivos y metas ambientales.
Procedimientos y controles operativos.
Capacitacin.
Sistema de medicin y auditora.
Revisin administrativa y panorama general.

4.4. Implantacin y Operacin:

4.4.1. Estructura y Responsabilidad:
Se documentarn y comunicarn las funciones, las responsabilidades, y el personal
encargado para facilitar una Gestin Ambiental eficaz.
4.4.2. Capacitacin, Conciencia y Competencia:
Se identificarn las necesidades de capacitacin.
Se establecern procedimientos para una comunicacin interna entre los diferentes
niveles y funciones de la institucin.
Se recibir, documentar y responder a la comunicacin importante proveniente de
las partes externas interesadas. La institucin debe considerar los procesos para la
comunicacin externa sobre sus aspectos ambientales significativos y registrar su
decisin. Tambin la organizacin debe definir y mantener procedimientos para
concientizar al personal acerca de:
La importancia de cumplir con la poltica am-biental y con los requerimientos del
SAA, sus funciones y responsabilidades,
los impactos ambientales significativos provo-cados por el desempeo de sus
actividades,
los beneficios ambientales producto de la mejora en el desempeo de sus
actividades,
sus funciones y responsabilidades de preparacin y respuesta ante emergencias,
las consecuencias potenciales de alejarse de los procedimientos de operacin
especificados.

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ANEXO II

4.4.3. Comunicacin:
4.4.4. Documentacin del Sistema de Gestin:
La institucin deber establecer y mantener informacin en forma impresa para
describir los elementos centrales del sistema de Gestin y sus interacciones y
proporcionar direccin debida a la documentacin relacionada para:
Describir los elementos centrales del sistema de administracin y sus
interacciones.
Proporcionar direccin debida a la documentacin relacionada.
La documentacin relacionada puede incluir:

Nivel

Informacin de proceso.
Organigramas.
Normas internas y procedimientos operacionales.
Planes de emergencia en sitio.

Tipo documento

Contenido

Manual del SGA

Informacin consistente,
interna y externamente,
acerca del SGA de la
organizacin
Informacin sobre como
efectuar las actividades
administrativas y tcnicas
en general

Procedimientos

Instrucciones de
trabajo

Instrucciones detalladas
("recetas") sobre como
efectuar operaciones
tcnicas

Registros

Evidencias objetivas
ejecutadas, o resultados
obtenidos

Ejemplos
Poltica ambiental,
objetivos y metas,
planes, organigrama,
etc.
Proc. administrativo
como compras,
respuesta
reclamaciones,
respuesta a
emergencias,
control estadstico,
etc.
Manejo de mquinas
y aparatos,
determinacin de
nitrgeno en agua,
manejo de un
extintor de incendios,
etc.
Controles,
revisiones,
auditoras, datos de
medicin, resultados
obtenidos.

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ANEXO II
4.4.5. Control de Documentos:
La organizacin debe establecer y mantener procedimientos para controlar todos los
documentos requeridos por esta Norma Mexicana para asegurar que:
Se puedan localizar.
Sean peridicamente analizados, revisados segn sea necesario y se
aprueben adecuadamente por el personal autorizado.
Estn disponibles en todos los lugares donde se realicen operaciones
esenciales.
Los documentos obsoletos sean eliminados rpidamente de todos los puntos
de emisin.
(Ver tambin ISO 9000 en cuanto al control de documentos).
4.4.6. Control Operacional:
La organizacin debe identificar aquellas operaciones y actividades que estn
asociadas a los aspectos ambientales significativos identificados, y planear estas
actividades a fin de asegurar que se llevan a cabo bajo las condiciones especificadas
mediante:
La definicin de procedimientos para las situaciones que puedan causar
incumplimientos a la poltica ambiental.
La definicin de criterios de operacin en los procedimientos.
El establecimiento y mantenimiento de los procedimientos relacionados con los
aspectos ambientales significativos de bienes y servicios usados por la
organizacin y la comunicacin de los procedimientos y requisitos pertinentes a
proveedores y contratistas.
4.4.7. Preparacin y Respuesta a Emergencias:
La organizacin debe establecer y mantener procedimientos para:
Identificar condiciones que puedan originar situaciones de emergencia.
Dar respuesta oportuna a estas situaciones.
Prevenir y mitigar los impactos ambientales que puedan estar asociadas con
ellas.
La organizacin debe analizar y revisar su preparacin para emergencias y los
procedimientos de respuesta, donde sea necesario, en particular, despus de la
ocurrencia de accidentes o situaciones de emergencia.
En la medida de lo posible, la organizacin debe probar sus procedimientos, an sin
ocurrir situaciones adversas.

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ANEXO II

4.5. Verificacin y Accin Correctiva:

4.5.1. Supervisin y Medicin:
Se establecern y mantendrn procedimientos documentados para supervisar medir
peridicamente las caractersticas clave de sus operaciones y actividades que
puedan tener impacto significativo sobre el ambiente.
La organizacin debe establecer y mantener procedimientos documentados para:
Monitorear y medir peridicamente las caractersticas clave de actividades y
operaciones que puedan tener un efecto significativo sobre el ambiente.
Evaluar el cumplimiento de los requerimientos normativos.
considerando:

Periodicidad.
Uso de equipo adecuadamente calibrado.
Registro de los resultados para seguir el desempeo.
Conformidad con los objetivos y metas.

4.5.2. No Conformidad y Acciones Correctivas y Preventivas:

Cualquier accin correctiva o preventiva tomada para eliminar las causas de las no
conformidades actuales o potenciales, debe ser apropiada a la magnitud de los
problemas y en la proporcin con el impacto ambiental encontrado, es decir, la
organizacin debe establecer y mantener procedimientos documentados para definir
la responsabilidad y autoridad para:
Investigar y eliminar las causas de las no conformidades.
Implantar acciones para mitigar los impactos ambientales resultantes de las no
conformidades.
Iniciar y concluir las acciones correctivas y preventivas.
Las acciones correctivas y preventivas deben ser apropiadas a la magnitud de los
problemas y del impacto ambiental provocado.
La organizacin debe implantar y registrar cualquier cambio en los procedimientos
documentados que resulte de la accin correctiva o preventiva.

4.5.3. Registros:
Se establecer y mantendr procedimientos para la identificacin, mantenimiento y
disposicin de registros ambientales. Estos registros incluirn los de capacitacin y
los resultados de revisiones ambientales.
Los registros deben cumplir con las siguientes caractersticas:

Legibles e identificables.
Rastreables de acuerdo a la actividad, producto o servicio.
Disponibles oportunamente.
Protegidos contra dao, deterioro y prdida.

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ANEXO II
Retenidos por un perodo definido y documentado.
Los registros ambientales pueden incluir:

Informacin sobre las leyes ambientales y otros requisitos aplicables.

Registros de capacitacin.
Informacin del proceso y del producto.
Registros de inspeccin, mantenimiento y calibracin.
Informacin pertinente de contratistas y proveedores.
Informes de incidentes.
Informacin sobre preparacin y respuesta a emergencias.
Registros de impactos ambientales significativos.
Resultados de auditorias.
Revisiones por parte de la direccin.

4.5.4. Auditoria del Sistema de Gestin Ambiental:

Definicin (14001; 3.6):
Proceso de verificacin sistemtico y documentado para obtener y evaluar
objetivamente las pruebas que permitan determinar si el SGA de una organizacin
cumple con los criterios de auditora del SGA establecidos por la organizacin, y para
la comunicacin de los resultados de este proceso a la direccin.
Para determinar si el sistema es conforme a los arreglos planeados para la Gestin
Ambiental; si ha sido implantado y mantenido apropiadamente; y para proporcionar
informacin sobre los resultados de las auditorias a los directivos.
La organizacin debe establecer y mantener un(os) programa(s) y procedimientos
para llevar a cabo auditorias peridicas del SGA, a fin de:
Determinar si el SGA es conforme a los arreglos planeados para la
administracin ambiental incluyendo los requisitos de la NMX.
Determinar si el SGA ha sido implantado y mantenido adecuadamente.
Proporcionar informacin sobre los resultados de las auditoras a la direccin.
El programa de auditora, incluyendo el calendario, debe tomar en cuenta los
resultados obtenidos en auditoras anteriores, as como la importancia ambiental de
la actividad involucrada.
A fin de que sean comprensivos, los procedimientos de auditora deben cubrir el
alcance, frecuencia y metodologas de la auditora, as como las responsabilidades y
requisitos para llevar a cabo las auditoras y reportar los resultados.
El programa y los procedimientos de la auditoria debern abarcar:

Las actividades y las reas consideradas en las auditorias.

La frecuencia de las auditorias.
Las responsabilidades asociadas con el manejo y la conduccin de las auditorias.
La comunicacin de los resultados de la auditoria.
La competencia del auditor.
Cmo se conducirn las auditorias.

ANEXO II
4.6. Revisin por parte de la Direccin:
La direccin de la organizacin debe a intervalos que ella determine, revisar el SAA,
para asegurar que sea apropiado, suficiente y eficaz de manera permanente. El
proceso de revisin por parte de la direccin debe asegurar que se obtenga la
informacin necesaria para permitirle llevar a cabo esta evaluacin. Dicha revisin
debe ser documentada.
La revisin por parte de la direccin debe atender a la posible necesidad de cambios
en la poltica, objetivos y otros elementos del SAA, a la luz de los resultados de la
auditoria del SAA, las circunstancias cambiantes y el compromiso con la mejora
continua.

5.

Bibliografa:

6.

Concordancia con Normas Internacionales:

Anexo A (informativo)
Anexo B (informativo)

Gua para el uso de la especificacin

Vnculos entre ISO 14001 e ISO 9001

xi