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jurdica

[4/5]
Responsabilidad
civilpor
denuncia
calumniosa
Roxana Galloso
Arnillas

SUPLEMENTO DE ANLISIS LEGAL DEL DIARIO OFICIAL EL PERUANO. AO 1, N 8, LUNES 16 DE AGOSTO DE 2004

TEMAS DE DERECHO

El debido proceso en
los delitos contra el honor
Cometidos por medios de comunicacin masiva
JUAN HURTADO POMA
Fiscal Provincial Titular del Distrito Judicial de Huaura
Magster por la UNMSM / Profesor en la Universidad
Jos Faustino Snchez Carrin

OMO deca Borges, la conviccin por escribir consiste slo en introducir variantes a lo que ya se ha expuesto mil
veces antes. Al igual que los temas literarios, los temas
jurdicos son los de siempre, no hay creacin fuera de las
huellas de los grandes maestros y aun los gestos de negacin y ruptura son parte de los ritmos que la produccin jurdica
contina desde hace siglos, desde el derecho romano o anglosajn.
Por consiguiente, escribir es reescribir, agregando algunos apndices
y matices a ese gran texto que forman los textos escritos antes de
que nosotros, los que dejan huella sobre un tpico normativo; podemos decir que el proceso histrico-jurdico no es lineal si no no habra nada que escribir sino cclico: la actualidad implica siempre
una reinterpretacin del pasado. Lo que parece muerto, revive sbitamente, y lo que un da fue considerado insuperable, pasa al olvido. Sin embargo, de vez en cuando es necesario desempolvar normas y jurisprudencias para enjuiciar instituciones caducas que todava se mantienen en un Estado que se supone constitucional y respetuoso de los derechos humanos y fundamentales de la persona, y
en especial cuando sta es sometida a un proceso penal. El presente artculo est dirigido a cuestionar al proceso penal sumarsimo establecido ex profeso para los llamados delitos de libertad de prensa,
proceso que sobrevive hoy en da.
La Convencin Americana sobre Derechos Humanos-Pacto de
San Jos de Costa Rica, en el rubro sobre garantas judiciales, el artculo 8 numeral 1) sostiene enfticamente: Toda persona tiene derecho a ser oda, con las debidas garantas y dentro de un plazo razonable, por un juez o tribunal competente, independiente e imparcial, establecido con anterioridad por la ley, en la sustanciacin de
cualquier acusacin penal formulada contra ella, ......(sic); este derecho humano, en cuanto al juzgamiento dentro de un plazo razonable como derecho fundamental en nuestro Constitucin, no se encuentra positivizado, pero ello no implica que no se encuentra reconocido en nuestro ordenamiento jurdico nacional. Basta para ello
realizar una interpretacin sistemtica de los artculos 3, 55 y Disposicin Final y Transitoria Cuarta de la Constitucin del Estado para
poder concluir que el juzgamiento dentro de un plazo razonable es
un derecho humano, es un derecho fundamental, es una garanta judicial que forma parte de nuestro ordenamiento procesal nacional;
acaso podemos concluir que tal derecho forma parte del derecho de
defensa y, por tanto, forma parte del concepto ms amplio y reconocido como es el debido proceso(1).
Si bien con acierto Vctor Cubas Villanueva sostiene que el proceso debe desarrollarse dentro de adecuadas pautas temporales y
que el juzgamiento dentro de un plazo razonable tiene dos facetas,

una prestacional, por parte de los magistrados, para que resuelvan y

hagan ejecutar lo resuelto en un plazo razonable, y una faceta, reaccional, que consiste en el derecho a que se ordene la inmediata conclusin de los procesos que incurran en estas dilaciones indebidas(2), incide en que el derecho al juzgamiento del plazo razonable
se afecta slo cuando hay una dilacin indebida o un alargamiento
en el proceso por incumplimiento de los plazos procesales; por ello
cita el dicho: Justicia que tarda no es justicia; posicin reduccionista que no compartimos.
El derecho al juzgamiento dentro de un plazo razonable no slo
se afecta cuando hay un juzgamiento con plazos dilatados o postergaciones indefinidas y que alargan el proceso en perjuicio del procesado, sino que aquel derecho tambin comprende cuando se pretende juzgar sumariamente, cuando el proceso es fulminante y no da
tiempo a que las personas puedan defenderse adecuadamente, un
juzgamiento dentro de un pleno rapidsimo slo nos hace recordar a
los juzgamiento en campos de batalla del Tercer Reich o los juzgamientos que hizo Benito Mussolini en la Italia de la dcada de 1930,
o los ajusticiamientos propios de la China de Mao o la Rusia de Stalin, y es que este tipo de juzgamientos rpidos, al menos en materia
penal, son propios de regmenes policacos, los cuales se caracteri-

zan por la arbitrariedad y el uso de la fuerza institucionalizada en

perjuicio de los derechos humanos que dan lugar a sentencias cuasi inaudita parts. Nuestro ordenamiento jurdico no fue ajeno a los
juzgamientos rpidos para obtener justicia reparadora para los
agraviados en el caso de delitos contra el honor cometidos por medios de comunicacin masiva, para cuyo caso nos obliga a realizar
una interpretacin ocasio legis de la gnesis de la norma procesal
que permiti el juzgamiento en sta clase de delitos interpretacin
de la norma conforme al espacio, tiempo vivido en determinada
poca de la historia.
El 30 de diciembre de 1969, el Gobierno Revolucionario de la
Fuerza Armada dio el Decreto Ley N 18975, por el cual promulg el
Estatuto de Libertad de Prensa, en el que los tipos penales estaban
fuera del Cdigo Penal de 1924, y tambin estableca un proceso sumarsimo en la investigacin judicial; el general Francisco Morales,
que sustituy a Velasco Alvarado, tratando de adecuarse a la Constitucin de 1979, el 14 de agosto del mismo ao dict el Decreto Ley
N 22633, denominado Ley de los Delitos de Difamacin que se juzgarn en el Fuero Comn, si bien introdujo la modificacin al Cdigo Penal, estableciendo los tipos penales 187 y 188; sin embargo se
mantuvo el proceso sumarsimo, en efecto el artculo 314 del Cdicontina pg. 2

Reintegro tributario aplicable a la actividad editorial [3]. El rol de las instituciones arbitrales y su impacto en la administracin de justicia [6/7].
La condicin de originalidad de la obra en el derecho de autor [8] .

2 jurdica

SUPLEMENTO DE ANLISIS LEGAL. TEMAS DE DERECHO

go de Procedimientos Penales se mantiene como rezago del gobierno militar(3), en el cual su respeto irrestricto a los derechos fundamentales no ha sido precisamente su virtud. Si realizamos una interpretacin ocasio legis podemos entender que los dos decretos leyes
ya citados slo tuvieron una misin: anular a la prensa, evitar que
sta critique, juzgue y forme opinin mediante la difusin del pensamiento libre. La posicin draconiana de aquel entonces fue silenciar
sistemticamente a la prensa, y para ello se requera de procesos fulminantes, rpidos, que no permitieran una adecuada defensa del denunciado, que al ser sometido a un plazo no razonable estaba garantizada la sancin penal para los periodistas o los que hicieran uso
de los medios de comunicacin masiva; han pasado casi 25 aos, y
seguimos observando que se producen juzgamientos por delitos de
libertad de prensa dentro de plazos no razonables, pues aquella norma, especficamente el artculo 314 del Cdigo de Procedimientos
Penales vigente sostiene: Los jueces instructores sustanciarn los
procesos por los delitos de calumnia, difamacin e injurias, perpetrados por medio de impresos o publicaciones, o prensa, o en escritos
vendidos o exhibidos o por carteles expuestos al pblico, o el cinema, la radio, la televisin y otro medio anlogo de publicidad, realizando en el trmino de ocho das una sumaria investigacin y fallarn dentro del trmino de cinco das bajo responsabilidad. Contra la
resolucin del juez hay recurso de apelacin; y contra la del Tribunal
Correccional, recurso de nulidad. Dichos recursos sern resueltos
dentro del trmino de diez das.
Ocho das hbiles para una sumaria investigacin es simplemente un escndalo procesal, pues como bien sabemos, en ella deben
tomarse la declaracin instructiva(s), la declaracin preventiva(s), la
revelacin de las cintas magnetofnicas, si las hay, las testimoniales
de cargo y descargo, confrontaciones, si hay lugar, cuando no pueden deducirse las cuestiones probatorias como tachas u oposiciones , medios defensivos y dems actos procesales de las partes y
del juez, consideramos que el trmino es demasiado estrecho, mxime que la ley no permite que el juez pueda ampliar el perodo de investigacin judicial, como s se permite en los procesos sumarios u
ordinarios, en los cuales ex lege el juzgador podra dar un plazo ampliatorio, cosa que no se puede en este curioso proceso sumarsimo, lo que genera que las partes introduzcan pruebas fuera de los
trminos legales, y cuando no hay jueces que lo permiten y que, por
tanto, no es posible un adecuado derecho de defensa del inculpado,
restringe su posibilidad de ejercitar el Principio de Igualdad de Armas, es decir, ataque y defensa, para ambas partes en un plazo tan
breve; en suma, un plazo tan exiguo no permite ejercitar el derecho
de contradiccin, por ello que en nuestro accionar en los tribunales

Evidentemente, estamos
ante un juzgamiento
que viola el derecho
a ser juzgado dentro
de un plazo razonable.
como abogado, como juez, vocal y ahora como fiscal y aun cuando se trata de un delito exceptuado en el cual no interviene el Ministerio Pblico no podemos ser ajenos a tal entuerto, habida cuenta de que somos los defensores de la legalidad y de los derechos fundamentales a nivel general nos permite apreciar que estamos ante
un proceso bastardo, y dado a la imposibilidad de reunir pruebas evidentes y suficientes para un cabal juzgamiento. Por ello, hablbamos
de un proceso cuasi inaudita parts, pues en ese trmino con las justas se podra recabar la instructiva del inculpado, nada garantista.
Evidentemente, estamos ante un juzgamiento que viola el derecho a
ser juzgado dentro de un plazo razonable, motivo por el cual nuestra mxima autoridad del Ministerio Pblico debera solicitar la
inconstitucionalidad de la Ley N 22633 y reestablecer un Estado Democrtico de Derecho o Estado Constitucional (4).
Nuestro Tribunal Constitucional, supremo intrprete de la Constitucin, no ha sido ajeno a la problemtica, pues cuando dict sentencia en el Expediente N 010-2002-Al/TC procedente de Lima(5), a
propsito de la pretensin de declaratoria de inconstitucionalidad de
cinco decretos leyes, entre los cuales se encontraba el Decreto Ley
N 25708, en el Considerando 10.6 ha expresado con claridad difana que en los procesos de traicin a la Patria juzgar a una persona en el trmino mximo de 10 das naturales es inconstitucional,
pues prev un plazo extremadamente breve para la realizacin del
procedimiento investigatorio, vulnerando as el contenido constitucionalmente protegido del derecho a ser odo con las debidas garantas dentro de un plazo razonable........aunque la duracin excesiva de los procesos sea el supuesto ms comn de violacin del de-

Lunes, 16 de agosto de 2004

recho a un proceso sin dilaciones indebidas, tal derecho tambin garantiza al justiciable frente a procesos excesivamente breves, cuya
configuracin est prevista con la finalidad de impedir una adecuada composicin de la litis o de la acusacin penal en este caso de
la acusacin privada de parte del querellante o denunciante ..... y
terminar citando palabras de Trocher Nicolo profesor italiano de
Derecho Procesal Penal cuando dice: Razonable es un trmino
que expresa una exigencia de equilibrio en el cual estn moderados armoniosamente, por un lado, la instancia de una justicia administrada sin retardos, y por otro, la instancia de una justicia no
apresurada y sumaria(sic). El argumento est all, accesible a todos, slo nos hace falta leer y entender la racionalidad de ste proceso de juzgamiento de los delitos contra el honor por medio de la
prensa o medios de comunicacin masiva; releer la jurisprudencia
vinculante de los maestros que dej huella para reescribir y plantear nuevos problemas a partir de la posicin dejada, pero orientada a otro tpico jurdico.
Alguien podra decir, el juzgamiento a terroristas es escandaloso
porque se produce dentro de un plazo de diez das, en el cual hay
como procesado una persona confinada en su libertad fsica; pero en
el caso que criticamos se trata de un juzgamiento a una persona que
bien puede ser o no periodista, en el cual el plazo de juzgamiento no
es de diez das, sino de ocho, y si bien no est confinado en su libertad personal, lo est en su libertad mental, acaso es vlido el principio jurdico que sostiene: Donde existe la misma razn, existe el
mismo derecho; por tanto, si es inconstitucional el juzgamiento de
los terroristas por tener un plazo de 10 das, por qu no lo es el juzgamiento a personas sometidas a delitos de libertad de prensa en
un plazo de 8 das; creemos firmemente que estamos frente a procedimientos inconstitucionales, irracionales, y no garantistas, en el
cual urge el cambio urgente.
(1) QUIROGA LEN, Anbal. Las Garantas Constitucionales de la Administracin de Justicia. En Bernales, Enrique; Francisco Eguiguren, Garca Belaunde y otros. La Constitucin diez aos despus, Fundacin Friedrich
Naumann, Lima 1989, pp. 298 - 299.
(2) CUBAS VILLANUEVA, Vctor. El Proceso Penal 5 Edicin Palestra, Lima
2003, pp. 62 y 63; esta posicin doctrinaria entendemos, que la ha asumido del profesor Csar San Martn Castro que tambin est en esa posicin
reduccionista del derecho en comento, as, se aprecia de su texto Derecho
Procesal Penal Volumen I, Editorial Grijley, 1 reimpresin julio 1999 Lima
, pp. 59 y 60.
(3) Curiosamente la autgrafa del Decreto Ley N 22633 se haya suscrita
por 14 militares, un civil economista, Silva Ruete, y no suscribe nadie como ministro de Justicia.
(5) Sentencia del Tribunal Constitucional publicada en el Diario Oficial El
Peruano del da 4 de enero de 2003, pp. 5680.

DIRECTOR (e): GERARDO BARRAZA SOTO EDITOR: MARIO SOLS CRDOVA COLABORADOR: PEDRO TUCTO CALDERN DIAGRAMACIN: CSAR FERNNDEZ FERNNDEZ.
Las opiniones vertidas son de exclusiva responsabilidad de los autores. Sugerencias y comentarios: msolis@editoraperu.com.pe

Lunes, 16 de agosto de 2004

TEMAS DE DERECHO. SUPLEMENTO DE ANLISIS LEGAL

jurdica 3

Reintegro tributario aplicable

a la actividad editorial
MARA ISABEL
BECERRA
DE VERGARA
Abogada y Post Grado en Tributacin - PUCP
PEE Contabilidad y Finanzas - ESAN

definicin de editor de libro, pero resulta razonable determinar que

adems este beneficio tiene como objetivo promover la actividad editorial de aquellas empresas que producen libros.
En consecuencia, el Proyecto Editorial puede consistir en la elaboracin de un libro o de un producto editorial afn; no gozan del beneficio
de devolucin del IGV aqullas empresas editoras que slo producen
productos editoriales afines; tampoco gozan del beneficio aquellas
empresas editoras que producen adems peridicos por cuanto stos no

L propsito del presente artculo consiste en exponer de manera concreta el beneficio tributario del reintegro que corresponde a los contribuyentes dedicados a la actividad editorial, en
aplicacin de la Ley de Democratizacin del Libro y de
Fomento de la Lectura (Ley del Libro), Ley N 28086, publicada el 11 de octubre de 2003, y su reglamentacin, Decreto Supremo N
008-2004-ED, publicado el 19 de mayo de 2004.

Definicin
Es el derecho a la devolucin del IGV consignado separadamente en los
comprobantes de pago correspondientes a determinadas (1) adquisiciones e importaciones de bienes de capital, materia prima, insumos, servicios de preprensa electrnica y servicios grficos destinados a la realizacin del Proyecto Editorial. La devolucin se efectuar mediante notas de
crdito negociables o cheques no negociables.
Sujetos comprendidos
Tienen derecho a este beneficio los editores de libros (2). Sin embargo,
surgen las siguientes inquietudes, se trata de editores cuya actividad
consiste en producir slo libros?, que pasa con los editores que no producen libros y slo producen productos editoriales afines (3), tienen derecho al beneficio?, del mismo modo con aquellas editoras que producen,
adems, peridicos, tienen derecho al beneficio? Por ltimo, aqullas
editoras que producen tanto libros como revistas, sean noticiosas o no,
les alcanza el beneficio?
Al respecto, de acuerdo con la propia definicin citada por la ley, el
Proyecto Editorial es el plan de elaboracin de uno o ms libros, o productos editoriales afines emprendido por una empresa editorial.
Por lo tanto, y para efectos del beneficio del Reintegro Tributario, se
trata de editores de libros que adquieran bienes o servicios destinados a
la realizacin de un libro o de un proyecto editorial afn.
Ahora bien, debemos advertir que el objetivo de los beneficios tributarios concedidos por la ley consiste en incentivar propiamente la actividad editorial, tal es as que en trminos de la ley se busca promover
todas las fases de la industria editorial, as como la circulacin del libro
y de productos editoriales afines, a cargo de empresas constituidas
como personas jurdicas domiciliadas en el pas, cuya actividad exclusiva
sea la edicin, comercializacin, exportacin, importacin o distribucin
de libros y productos editoriales afines.As, la ley incorpora el requisito de
exclusividad del objeto social. Por lo tanto, el aspecto subjetivo del beneficio tributario de Reintegro Tributario est constituido por estas empresas; es decir, personas jurdicas editoras de libros cuyo objeto social exclusivo sea el sealado en lneas anteriores. Ciertamente la ley no tiene una

se trata de editores de
libros que adquieran
bienes o servicios
destinados a la realizacin
de un libro o de un
proyecto editorial afn.

califican ni como libros ni como productos editoriales afines y por tanto

no cumplen con el requisito de actividad editorial exclusiva en trminos
de la ley al no estar comprendidos en el mbito de aplicacin de los
beneficios tributarios.
Requisitos
Sin perjuicio de lo sealado en el prrafo anterior, la Ley reserva en el
Reglamento la facultad para determinar los requisitos a fin de gozar de
estos beneficios; as, el editor deber cumplir con requisitos referidos a
procedimientos ante la Biblioteca Nacional del Per, los Registros
Contables y Comprobantes de Pago. I. Biblioteca Nacional del Per:
a) Inscribir el Proyecto Editorial en el Registro de Proyectos Editoriales de
la Biblioteca Nacional del Per (4), b) Obtener la certificacin por parte
de la Biblioteca Nacional del Per de la utilizacin directa de bienes y servicios en la ejecucin del Proyecto Editorial (5); II Registros: c) Los bienes de capital deben estar registrados de conformidad con la Ley del
Impuesto a la Renta, d) Debern anotar en el Registro de Compras las
adquisiciones de bienes y servicios aadiendo una columna para sealar
el monto del impuesto materia de beneficio III. Comprobantes de
Pago: e) Los Comprobantes de Pago o documentos deben ser exclusivos; es decir, que slo contengan bienes sujetos al Reintegro Tributario
(6), f) Las adquisiciones de bienes y servicios deben cumplir con las reglas
aplicables al IGV referidas al crdito fiscal y ajustes al impuesto bruto y
crdito fiscal; y, g) El valor total del impuesto consignado en cada uno de
los documentos no deber ser inferior a 0.25 UIT; es decir, deber tratarse de adquisiciones cuyo precio de venta sea a partir de S/. 4,210.53 (7);
sin embargo, consideramos que el reglamento debi hacer referencia a
operacin en razn que existen operaciones sustentadas en ms de un
comprobante de pago, por ejemplo tratndose de pagos anticipados, con
lo cual podra presentarse el caso de una operacin por el valor de 5,000
nuevos soles pero sustentada en dos facturas, un pago anticipado de
2,000 nuevos soles y un pago definitivo de 3,000 nuevos soles, con lo
cual y en virtud de una aplicacin estricta de la norma esta operacin no
estara comprendida en el beneficio.
Devolucin
Las adquisiciones de bienes y servicios que otorgarn el derecho a la
devolucin son aqullas contendidas en los Proyectos Editoriales que
se registren a partir de la vigencia de la ley (12 de octubre de 2003).
El monto mnimo acumulado para solicitar la devolucin ser de una
(1) UIT vigente al momento de presentar la solicitud (8); podr solicitarse mensualmente; sin embargo, y en un exceso de facultades, el
reglamento restringe el derecho a la devolucin cuando determina que
una vez solicitada la devolucin por un perodo determinado no podr
solicitarse la devolucin por el mismo perodo o por perodos anteriores, instituyendo de esta manera una suerte de preclusin al derecho de devolucin.
La devolucin proceder dentro de los treinta (30) das hbiles
siguientes a la presentacin de la solicitud. El contribuyente deber
presentar ante Sunat lo siguiente: a) Solicitud de devolucin aprobado por Sunat; y, b) Certificacin concedida por la Biblioteca Nacional
del Per.

(1) Estn comprendidos los bienes y servicios sealados en el Anexo A del reglamento tales como mquinas procesadoras de texto, papeles, servicios de impresin diseo, diagramacin. (2) Conforme con la definicin de libro citado por el artculo 5
numeral 25 de la ley, estn comprendidos adems los libros en edicin electrnica, CD, casetes u otros soportes, as como el Sistema Braile. (3) Segn el artculo 5 numeral 30 de la ley, califica como producto editorial afn al libro, las publicaciones peridicas
no noticiosas, los fascculos coleccionables y las publicaciones en Sistema Braile, que en todos los casos sean de contenido estrictamente cientfico, educativo o cultural. Asimismo, las guas tursticas y las publicaciones de partituras de obras musicales.
Se excepta de la definicin los catlogos informativos y comerciales no bibliogrficos, las publicaciones que contengan horscopos, fotonovelas, modas, juegos de azar y las publicaciones pornogrficas y sucedneas. (4) Para la inscripcin debern
presentar la solicitud de inscripcin (Datos del editor, autor, contenido, tiraje, declaracin jurada de cesin de derechos del autor para el Proyecto Editorial), Ficha de inscripcin, Ficha de Proyecto Editorial, Recibo de pago (0.5% UIT), Fotocopia legalizada
o autenticada por el fedatario de la Biblioteca Nacional del Per de los documentos sealados en el reglamento. Las solicitudes de inscripcin de los Proyectos Editoriales presentados desde el 11 de octubre de 2003 (publicacin de la ley) hasta el 19
de mayo de 2004 (publicacin del reglamento) debern adecuar la inscripcin hasta el 18 de junio de 2004. (5) La Biblioteca Nacional del Per deber verificar si las importaciones o adquisiciones de bienes o servicios que realicen los sujetos comprendidos
fueron utilizados en la ejecucin de los Proyectos Editoriales, debiendo informar a Sunat en la forma, plazo y condiciones que sta establezca. Asimismo, deber remitir a Sunat, copia de la certificacin conjuntamente con la relacin detallada de las
facturas, notas de crdito o de dbito, DUA y dems documentos de importacin en la forma, plazo y condiciones que Sunat establecer. (6) En aplicacin de la segunda disposicin transitoria del reglamento, esta regla se aplicar slo para las adquisiciones
efectuadas desde el 20 de mayo de 2004 (fecha de vigencia del reglamento). La exclusividad no se aplicar para las adquisiciones efectuadas con anterioridad. (7) En aplicacin de la tercera disposicin transitoria del reglamento modificado por el D.S.
N 010-2004-ED (03 de junio de 2004), desde el 1 de julio de 2006 el valor total del impuesto consignado en cada uno de los documentos no deber ser inferior a una (1) UIT. Con la modificacin se permite que ms contribuyentes accedan al beneficio
al disminuirse el valor total del impuesto de 0.5 UIT a 0.25 UIT. (8) Mediante D.S. N 010-2004-ED (03 de junio de 2004) se modifica el reglamento y con la finalidad de conceder mayor amplitud para el acceso al beneficio se disminuye el monto mnimo
acumulado para solicitar la devolucin, el mismo que no deber ser menor a una (1) UIT. Desde el 1 de julio de 2006 dicho monto no deber ser menor a dos (2) UIT.

4 jurdica

SUPLEMENTO DE ANLISIS LEGAL. TEMAS DE DERECHO

UNA MIRADA AL ARTCULO 1982 DEL CDIGO CIVIL

La responsabilidad civil
por denuncia calumniosa
ROXANA
GALLOSO
ARNILLAS
Abogada asociada del Estudio Luis
Echecopar Garca

N nuestro medio son frecuentes los casos en que los denunciados exigen, luego de salir bien librados de un proceso penal, se les pague una indemnizacin en la va civil por un presunto dao, pretensiones que muchas veces se apoyan tan slo en una casi automtica invocacin del artculo 1982 del Cdigo Civil.
A continuacin tratar de desentraar el real significado de esta
norma, a la luz de algunos de los supuestos que ms frecuentemente
nos vemos obligados a afrontar en el patrocinio de estas causas.
En primer trmino, conviene entonces plantear las siguientes interrogantes: i) todo denunciado cuya denuncia es archivada o cuyo proceso penal culmina con una sentencia absolutoria tiene derecho a que se le repare el dao que pudiera haberse causado a su
honor?; ii) el hecho de que las autoridades competentes hagan suya la denuncia original y le den trmite acredita que sta no fue formulada falsa o irrazonablemente?
La responsabilidad civil que determina la obligacin de una persona de indemnizar econmicamente a otra tiene dos fuentes bsicas: i) el pacto o convenio, contrato o acuerdo de voluntades de
donde ello fluya; tambin llamada responsabilidad civil contractual;
y ii) el acto o hecho previsto en la Ley (supuesto de hecho normativo) que determine dicha obligacin; tambin llamada responsabilidad civil extracontractual.
En este caso, no cabe duda que centrar el anlisis en la responsabilidad civil extracontractual, en cuya Seccin Sexta del Cdigo Civil vigente se encuentra ubicado el artculo 1982 bajo comentario. Esta norma, de evidente naturaleza subjetiva, dispone que Corresponde exigir
indemnizacin de daos y perjuicios contra quien, a sabiendas de la falsedad de la imputacin o de ausencia de motivo razonable, denuncia
ante autoridad competente a alguna persona, atribuyndole la comisin de un hecho punible.
Lo anterior es lo que la doctrina denomina como responsabilidad civil por denuncia calumniosa, tomando del Derecho Penal el supuesto
de hecho de los delitos contra el honor, especficamente del delito de
calumnia, cuyo tipo estara dado por la denuncia falsa o irresponsable
(sin motivo razonable).
Claro est, siguiendo a Juan Espinoza Espinoza1, que el legislador ha dejado fuera de los alcances de la norma a los delitos de
injuria y difamacin.
Ahora bien, preguntmonos qu ocurre si el denunciante, en
busca de la tutela judicial efectiva que se encuentra garantizada
tanto por la Constitucin Poltica del Estado cuanto por la Ley Orgnica del Poder Judicial, se limita a poner en conocimiento de las
autoridades competentes los hechos que considera constituyen la
comisin de un delito.
En dicho supuesto, no habra duda de que quien denuncia lo estara haciendo de acuerdo con lo estipulado en el inciso 1) del Artculo
1971 del Cdigo Civil, que determina para dicho supuesto la exclusin
de cualquier responsabilidad civil por el ejercicio regular, proporcional y
razonable de un derecho, como es el caso del derecho a denunciar un
posible delito. El inciso 1) del artculo 1971 del Cdigo Civil establece
que No hay responsabilidad en los siguientes casos: 1.- En el ejercicio
regular de un derecho (...).

El derecho de formular una denuncia penal contra quien razonablemente se cree es responsable de la comisin de un delito no puede
constituir, sin lugar a dudas, un derecho de daar, sino un derecho permitido por la ley. Una denuncia siempre representa un dao, porque
se persigue causarle un mal al denunciado: encerrarlo en la crcel o
aplicarle alguna pena. Pero es un dao que la ley nos autoriza a cometer en salvaguarda de otros derechos.2
Es ms, todas las personas tienen el derecho de formular denuncias ante las autoridades competentes (aunque causen dao a
los denunciados) siempre y cuando, el derecho de denunciar sea
ejercido regularmente.
Sin perjuicio de lo expuesto, conviene tener en consideracin lo resuelto por nuestros tribunales, pues se trata de precisiones jurisprudenciales que nos permiten desentraar el real significado del artculo 1982
del Cdigo Civil. As, se ha fallado respecto a la aplicacin del artculo
citado que, No procede la indemnizacin de daos y perjuicios contra
quien ha denunciado a una persona atribuyndole la comisin de un
hecho punible, salvo que se proceda a sabiendas que la imputacin es
falsa o no haya motivo razonable; en caso contrario se trata del ejercicio regular de un derecho.3
Asimismo, ha resuelto la Corte Suprema que el artculo mil novecientos ochentids del Cdigo Civil contiene dos hiptesis. La primera,
se refiere a la denuncia intencional, a sabiendas de un hecho que no se
ha producido, la segunda, que se presenta en forma disyuntiva con relacin a la primera, se refiere a la ausencia de motivo razonable para la
denuncia, lo que necesariamente debe concordarse con los supuestos
de ejercicio regular de un derecho, que exime de responsabilidad conforme al artculo mil novecientos setentiuno del mismo Cdigo(...).4
De la misma forma se ha resuelto que debe tenerse presente que
la denuncia penal no puede ser considerada en la misma forma que
cualquier acto lesivo del derecho ajeno,(...) pues en inters pblico la
ley autoriza, y en ciertos casos obliga a quien tiene conocimiento de hechos que estima constitutivos de delito a denunciarlos e indicar los medios de prueba que conozca, sin exigirle comprobaciones preventivas
concretas, que paralizaran el ejercicio de la facultad y el deber y hara
difcil la colaboracin con el inters social (...).5
Lo dicho hasta este momento nos permite responder la primera de las interrogantes planteadas. No todo denunciado cuyo proceso penal concluye sin una sentencia condenatoria tiene derecho
a ser indemnizado. Queda claro que el artculo 1982 del Cdigo
Civil exige realizar un anlisis exhaustivo en cada caso, evaluando si la denuncia fue formulada a sabiendas de la falsedad o sin
que mediara motivo razonable.

No todo denunciado
cuyo proceso penal
concluye sin una
sentencia condenatoria
tiene derecho a ser
indemnizado.

Ahora bien, preguntmonos qu ocurre si las autoridades competentes acogen una denuncia y le dan trmite. Acaso este solo hecho
significa que la denuncia no fue dolosa e intencionalmente falsa en su
imputacin, ni haba ausencia de mnima razonabilidad en su formulacin? Queda claro que, en todos los casos, tanto la autoridad policial, el
Ministerio Pblico como titular de la accin penal y el Poder Judicial
estn en la total posibilidad de no acoger la denuncia formulada, es decir, bien pueden proceder de modo distinto en caso de considerar que
el hecho es falso, que no constituye delito, que la irresponsabilidad penal es manifiesta, o que la denuncia penal carece del mnimo sustento
razonable. Fernando de Trazegnies concuerda con lo anterior cuando
seala que la responsabilidad del denunciante queda exonerada tambin si varias autoridades creyeron en la procedencia de la denuncia,
aunque finalmente se haya absuelto al denunciado.6
Segn lo dispone el numeral 5 del artculo 159 de la Constitucin
vigente, corresponde al Ministerio Pblico el ejercicio de la accin penal de oficio o a peticin de parte. Asimismo, el artculo 11 de la Ley
Orgnica del Ministerio Pblico establece que el Ministerio Pblico es
el titular de la accin penal pblica, la que ejercita de oficio, o bien a
instancia de la parte agraviada.
El hecho de que una persona natural o jurdica ponga en conocimiento de las autoridades aquellos hechos que legtimamente considera constituyen delitos, se conoce como notitia criminis, es decir, se
trata de poner en conocimiento del Ministerio Pblico lo ocurrido, que
es quien por ley debe evaluar si lo dicho justifica poner a funcionar la
maquinaria jurisdiccional estatal.
Sobre la base de esta noticia criminal, el Ministerio Pblico,
luego de calificar los hechos y considerarlos penalmente relevantes formalizar la denuncia y, posteriormente, el juez, luego de
analizar la denuncia formulada y la documentacin adjunta, si
considera que los hechos descritos se encuentran previstos y sancionados por el Cdigo Penal y que constituyen una causa probable, es decir, una causa frente a la cual sera posible imponer una
condena luego de una exhaustiva investigacin judicial que deter-

Lunes, 16 de agosto de 2004

no basta slo la
declaracin de inocencia
para dar nacimiento
jurdico a la obligacin
de indemnizar.

minara el grado de responsabilidad de los procesados, dictar el

auto apertorio de instruccin.
Considero que las decisiones que adopten el Ministerio Pblico y el
Poder Judicial al interior de un proceso penal no pueden ser analizadas
de modo aislado, sino, por lo contrario, constituyen indicios razonables
que permiten al operador jurdico evaluar en cada caso si la denuncia
fue falsa o irrazonable. En muchos casos, es verdad que el hecho de que
las autoridades acojan las denuncias y les den trmite, aun cuando luego pudiera declararse concluido el proceso por deficiencias probatorias
o incluso absolverse al denunciado, implica que la denuncia no fue formulada a sabiendas de su falsedad o en ausencia de indicios razonables de la comisin de un ilcito.
Luego de lo expresado se puede sostener que no se halla obligado a atender reclamo indemnizatorio alguno aquel que en ejercicio regular de su derecho de accin, legtima y razonablemente,
pone en conocimiento de las autoridades aquellos hechos que
considera constituyen delitos, ms an si el Ministerio Pblico como titular de la accin penal hace suya la noticia criminis y formula denuncia penal ante el Juzgado Penal correspondiente y, este
ltimo, por su parte, ordena se abra la instruccin contra el denunciado. Queda claro que quien acta as lo hace en el ms absoluto ejercicio regular de su derecho de accin y en resguardo legtimo del inters pblico afectado.
Lo anterior significa que el denunciante no es responsable si
en un caso como el descrito, al informar a las autoridades sobre lo
ocurrido, i) no ha imputado un hecho que saba intencionalmen-

te, era falso; y, ii) tena motivos razonables para proceder as. En
este mismo sentido se pronuncia Fernando de Trazegnies cuando
seala (...) que la denuncia criminal contra una persona no origine una responsabilidad extracontractual aunque resulte infundada, siempre que se hubiera tenido motivos razonables para utilizar ese medio de defensa.7
Por otra parte, debe tenerse presente que un sector de la doctrina
considera que la demanda de responsabilidad civil sustentada en una
presunta denuncia calumniosa, exige un requisito adicional y especfico, que es que el Poder Judicial declare la inocencia de los denunciados.
Segn Ada Kemelmajer de Carlucci, para que proceda una demanda de responsabilidad por denuncia calumniosa se requiere, previamente, que exista una decisin judicial que determine la inocencia del
denunciado. La citada autora seala que este recaudo presupone la
existencia de una decisin judicial que establezca la inocencia del denunciado; en otros trminos, la absolucin del imputado es un presupuesto esencial, constitutivo del derecho a ser indemnizado. (...) es requisito la declaracin de inocencia, siendo insuficiente una sentencia
absolutoria que se basa en el principio de la duda.8
Se entiende que la necesidad de que previamente exista una sentencia que declare la inocencia de los denunciados, como presupuesto
para que stos tengan derecho a reclamar la indemnizacin, se sustenta en que para que proceda la indemnizacin se requiere de que la denuncia sea hecha con conocimiento de la falsedad de la imputacin o
con ausencia de motivo razonable, supuestos que en su opinin podrn
ser determinados con la declaracin de inocencia de los denunciados

jurdica 5

en el proceso penal correspondiente y no con una sentencia absolutoria basada simplemente en la ausencia de pruebas.
Al respecto, Henry y Leon Mazeud y Andr Tunc, reconocidos estudiosos y tratadistas de la responsabilidad civil sealan lo siguiente con relacin a la denuncia calumniosa: Una denuncia que revele hechos exactos, an cuando estuviera inspirada por el deseo de perjudicar, no es susceptible, en principio, de comprometer la responsabilidad del autor.9
Sobre el particular, debe precisarse que no basta slo la declaracin
de inocencia para dar nacimiento jurdico a la obligacin de indemnizar, se trata pues de una condicin ms que permite analizar cada caso a la luz justamente de los presupuestos subjetivos exigidos por el artculo 1982 del Cdigo Civil.
Permtaseme recurrir a lo dicho por Juan Espinoza Espinoza, quien
cita dos fallos que ejemplifican a cabalidad lo expuesto. En el primero
de ellos se resuelve que de conformidad con el artculo 1971 del Cdigo Civil, quien denuncia la comisin de un delito procede en el ejercicio regular de un derecho y aun cuando resulte inocente el demandado, no se le debe indemnizacin civil.10
En el segundo de dichos fallos, el Vigsimo Stimo Juzgado Especializado en lo Civil de Lima resolvi el 26 de marzo de 1998 que aunque la denuncia de un delito que se formula equivocadamente, aun resulte inocente el inculpado, no da lugar a indemnizacin, porque se trata del ejercicio regular de un derecho, as lo establece el artculo mil novecientos setentiuno del Cdigo Civil.11
De esta forma, es fcil concluir que aun en el caso de una sentencia que reconozca la inocencia del denunciado, debemos detenernos y
analizar el caso concreto, pues la declaracin de inocencia del denunciado no da lugar, per se, al nacimiento de la obligacin de indemnizar.
Ahora bien, qu ocurre en aquellos casos en los que la absolucin
no es consecuencia de haberse acreditado la inocencia del denunciado,
sino que, por el contrario, sta se produce por la duda existente y por la
aplicacin del in dubio pro reo.
De la misma forma que la declaracin de inocencia, la ausencia de
pruebas que da pie al sobreseimiento de la causa no puede ser considerada, en todos los casos, un indicador de la procedencia de una reparacin civil a favor del denunciado.
El Diccionario Enciclopdico de Derecho Usual de Guillermo Cabanellas, define el sobreseimiento como la suspensin del procedimiento por insuficiencia o falta de pruebas contra un acusado (...)12
Al respecto, una vez ms conviene recurrir a los fallos de nuestros tribunales: Que en la sentencia que en copia obra de fojas nueve a once,
confirmada mediante resolucin copiada de fojas trece fluye que el Juez
consider que si bien en dichos autos existi abundante documentacin
aportada por la parte presuntamente perjudicada, su incertidumbre genera la duda, la misma que de acuerdo al principio in dubio pro reo, es favorable a los acusados; Cuarto.- Que, por tanto la absolucin de los actuales accionantes no fue por no haberse demostrado fehacientemente
la inocencia de stos sino por falta de prueba contundente.13
Si lo anterior es as, podemos concluir que la sola exculpacin de
stos por el Poder Judicial, habida cuenta de la insuficiencia probatoria,
no determina automticamente la responsabilidad civil del denunciante, por cuanto la ley exige para el nacimiento de esta obligacin indemnizatoria dos supuestos de hecho alternativos que deben estar presentes al momento de formular la denuncia penal: i) la intencin de imputar un hecho falso, a sabiendas de su falsedad; y, ii) la ausencia de razonabilidad mnima (irresponsabilidad en la imputacin) al momento
de formular la denuncia penal. Ms an, se debe tener en consideracin, al analizar cada caso, si las autoridades acogieron la noticia criminal y le dieron el trmite de ley, pues sta sera una evidencia ms de
los indicios razonables de la comisin del ilcito que liberaran al denunciante de la obligacin de indemnizar.
La realidad del proceso penal, sus avatares, y el perjuicio efectivo
patrimonial y moral que el denunciado pueda haber sufrido por causa de aquel, por s slo no determina la obligacin de indemnizar si es
que la obligacin misma no ha tenido nacimiento jurdico.

1 ESPINOZA ESPINOZA, Juan.- Derecho de la Responsabilidad Civil, Gaceta Jurdica S.A., Primera Edicin, Junio 2002, pg. 294 2 De Trazegnies, Fernando. Op. Cit. Pg. 508 3 Exp. 664-95-ICA, en los seguidos por Ascanio Ramos Sotelo con Gustavo Angeles Desme sobre indemnizacin.Casacin No. 2500-98-LIMA, publicada en el Diario oficial El Peruano del 19 de agosto de 1999, pg. 3227 Casacin No. 1682-98-ICA, publicada en el Diario oficial El Peruano del 17 de marzo de 1999, pg.
2803,2804 4 De Trazegnies, Fernando, Op. Cit. Pg. 512 5 De Trazegnies, Fernando, Op. Cit. Pg. 191 6 KEMELMAJER DE CARLUCCI, Aida, Temas modernos de responsabilidad civil, RevistaPeruana de Derecho de la Empresa, Asesorandina, Agosto
de 1991, Pg. 56, 57. 7 HENRY y LEON MAZEUD y ANDRE TUNC, Tratado Terico Prctico de la Responsabilidad Civil Delictual y Contractual Ediciones Jurdicas Europa Amrica, Buenos Aires 1977, Tomo I, Volumen II, pg. 153 8 Sentencia expedida por el Tercer Juzgado Especializado en lo Civil de Lima, con fecha 7 de marzo de 2000, citada por Juan Espinoza Espinoza en su libro Derecho de la Responsabilidad Civil, Gaceta Jurdica S.A., Primera Edicin, Junio 2002, pg. 299 9 Sentencia citada por Juan Espinoza Espinoza en su libro Derecho de la Responsabilidad Civil, Gaceta Jurdica S.A., Primera Edicin, Junio 2002, pg. 301 10 CABANELLAS, Guillermo, Diccionario Enciclopdico de Derecho Usual, Editorial Heliasta S.R.L.,
pg. 200 11 Resolucin de la Corte Superior del 31 de Julio de 1997, emitida en el expediente 149-97.

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SUPLEMENTO DE ANLISIS LEGAL. TEMAS DE DERECHO

Lunes, 16 de agosto de 2004

El rol de las instituciones arbitrales y su

impacto en la administracin de justicia
PAOLO DEL GUILA RUIZ DE SOMOCURCIO (1)
VCTOR MADRID HORNA (2)

I. El contexto actual
Los ltimos aos se han caracterizado, entre otras cosas, por
un cambio profundo en las estructuras econmicas del pas,
habindose optado por insertarnos en una economa de mercado caracterizada por la participacin, cada vez ms significativa, de la inversin privada y el intercambio comercial
internacional en un mundo globalizado.
Para que la visin anterior pueda ser impulsada y se alcance un desarrollo efectivo, es imprescindible contar con un
sistema de administracin de justicia eficiente, en que la celeridad, tecnicismo, imparcialidad y predictibilidad sean sus
rasgos distintivos.
Sin embargo, es conocido que esa no es nuestra realidad.
Esta situacin ha reclamado, por parte del Estado, una urgen-

te reforma del sistema judicial. De hecho, prcticamente todo

gobierno ha planteado una reforma integral del Poder Judicial,
hasta la fecha con muy poco xito, lamentablemente.
La pregunta que habra que hacerse es la siguiente: estamos condenados al fracaso de un sistema judicial ineficiente? y frente a esto, no tenemos ninguna alternativa?

II. El arbitraje
Este mecanismo consiste fundamentalmente en la facultad
que dos personas le otorgan a un tercero (rbitro) para que
resuelva de manera definitiva y con carcter de cosa juzgada una controversia determinada. Si bien el arbitraje, por su
naturaleza dirimente y definitiva, constituye el mecanismo
alternativo de solucin de conflictos de mayor eficacia, existen algunas caractersticas que explican sus bondades.
La especialidad est referida a que los rbitros son libremente designados por las partes en razn de su conoci-

miento especializado sobre determinadas materias, ventaja

que los coloca en una situacin privilegiada respecto de los
jueces que muchas veces deben resolver toda clase de controversias.
La autorregulacin queda expresada en la facultad de las
partes de poder decidir las reglas del proceso, sin perjuicio
de advertir que tambin pueden decidir respecto de las normas aplicables al fondo, ya sea eligiendo un arbitraje de derecho o uno de conciencia.
La celeridad se advierte comparativamente, en tanto la
duracin de un proceso arbitral resulta menor que en un proceso judicial que generalmente tiene ms de una instancia;
ello, adems, porque son las partes quienes deciden los plazos que regirn el proceso arbitral.
De esta forma, las ventajas comparativas que tiene el arbitraje frente a otros mecanismos de solucin de controversias son innegables. Sin nimo de equivocarnos, invertir en
un arbitraje para poner fin a un conflicto es lo ms rentable
para personas, empresas y el propio Estado.

1 Abogado por la Pontificia Universidad Catlica del Per. Secretario General del Centro de Conciliacin y Arbitraje Nacional e Internacional de la Cmara de Comercio de Lima. Profesor en las Facultades de Derecho de la
PUCP y de la Universidad de Lima. 2 Abogado por la Pontificia Universidad Catlica del Per. Secretario ad hoc del Centro de Conciliacin y Arbitraje Nacional e Internacional de la Cmara de Comercio de Lima. Profesor de
Derecho Civil en la Facultad de Derecho de la Unife.

Lunes, 16 de agosto de 2004

TEMAS DE DERECHO. SUPLEMENTO DE ANLISIS LEGAL

jurdica 7

III. Arbitraje
institucional
Definido por la intervencin de una institucin promotora y
administradora del arbitraje, incorpora ventajas adicionales.
No es difcil entender que el desarrollo comercial actual,
donde diariamente se celebran miles de contratos y operaciones de toda ndole, involucrando muchas veces personas de
distinta nacionalidad e idioma, exige que los conflictos que
surjan sean resueltos a travs de un mecanismo dinmico, rpido, especializado y neutral, que garantice seguridad a los
intervinientes. El arbitraje representa este mecanismo, ya que
su diseo flexible, basado en la voluntad de las partes, permite pactar, de manera previa, las reglas y el mecanismo de designacin de los rbitros que permitirn resolver las disputas
que pudieran surgir.
La experiencia demuestra a todo nivel de relaciones jurdicas y econmicas que los problemas de territorialidad, congestin de la administracin de justicia estatal, demora en los
fallos, incertidumbre, falta de especializacin de los jueces y
confiabilidad quedan superados por el arbitraje.
Instituciones de un prestigio indiscutible como la Corte de
Arbitraje de la Cmara de Comercio Internacional, con sede
en Pars (CCI), o la American Arbitration Association (AAA)
son tan slo muestras del tremendo desarrollo que en el
mundo globalizado alcanz el arbitraje institucional.

IV. El rol de las

instituciones arbitrales
en el Per
El artculo 6 de la Ley General de Arbitraje (en adelante, la
LGA) establece expresamente que las partes pueden encomendar a una institucin (persona jurdica) la organizacin y
desarrollo del arbitraje. Cabe sealar que el arbitraje institucional coexiste con el denominado arbitraje ad hoc, por el
cual las partes someten la resolucin de una controversia directamente a un tercero (Tribunal Arbitral), quien se encarga
de fijar la sede del arbitraje y todos los aspectos administrativos que sean necesarios para llevar a cabo el proceso.
Diversas Instituciones Arbitrales creadas en nuestro pas
han surgido para atender a sectores especficos y por especialidad, y otras han sido creadas por ley para atender la solucin
de conflictos en sectores y rubros en los que el Estado tiene un
inters en que sea el arbitraje el mecanismo que solucione dichas controversias, tal es el caso del Consejo Superior de Contrataciones y Adquisiciones del Estado (Consucode). No obstante las diferencias entre las instituciones arbitrales en funcin de la persona jurdica que las auspicia, resulta claro que
los arbitrajes desarrollados a travs de stas, incorporan ventajas comparativas respecto de los denominados arbitrajes
ad hoc, lo que se demuestra en una mayor confianza de los
usuarios al incluir clusulas arbitrales en sus contratos, sometindose a la administracin de instituciones arbitrales. Dichas
ventajas podran resumirse de la siguiente manera:
1. No hay necesidad de acudir al juez para los supuestos
de recusacin y designacin de rbitros por defecto. Conforme lo establecen los artculos 26 y 31 de la LGA, en los supuestos en que la controversia sea administrada por una institucin arbitral, la ley establece que tanto la recusacin de
rbitros, como la designacin de stos por defecto, podr ser
resuelta por aqulla conforme a sus reglamentos. No existe
necesidad de acudir al juez para los supuestos de recusacin
y designacin de rbitros por defecto.
2. La administracin a cargo de una institucin arbitral implica el respaldo de una persona jurdica y el soporte especializado puesto a disposicin de la administracin del arbitraje.
Dada la naturaleza de los riesgos que importan la administra-

cin de una controversia, resulta adecuado que sea una persona jurdica de reconocido prestigio la que auspicie y respalde
la administracin del arbitraje. Asimismo, resulta importante
que la administracin del arbitraje cuente con un ente tcnico
especializado que se dedique exclusivamente a dicha labor.
3. Los reglamentos de las instituciones arbitrales contienen un Reglamento Procesal, normas tarifarias y normas de
organizacin internas. Estas normas facilitan la administracin y desarrollo de los procesos arbitrales, pues permiten
que las partes y/o usuarios que incorporan clusulas arbitrales mediante las cuales se someten a la competencia de las
instituciones arbitrales puedan conocer y prever los alcances
del hecho de pactar tales clusulas. La previsibilidad y seguridad constituyen ventajas que son apreciadas al momento
de generar el compromiso arbitral.
4. Las instituciones arbitrales cuentan con rganos especializados. Usualmente, las instituciones arbitrales cuentan
con rganos que permiten desarrollar labores de administracin que coadyuvan al mejor funcionamiento del proceso arbitral, de modo tal que cualquier aspecto vinculado con ste,
como las designaciones de rbitros, recusaciones, tarifas y
otros, puedan ser resueltos sin generar dilacin.

invertir en un arbitraje
para poner fin a un
conflicto es lo ms
rentable para personas,
empresas y el propio
Estado.

V. El Centro de
Conciliacin y Arbitraje
Nacional e Internacional
de la Cmara de
Comercio de Lima
Este centro administra aproximadamente el 85 por ciento del
total de los procesos arbitrales institucionales en nuestro
pas, lo que denota su relevancia y posicionamiento en el
mercado de arbitrajes nacional.
Ms de 10 aos de reconocida experiencia como institucin arbitral lder en nuestro pas, y con ms de 900 procesos arbitrales administrados, cuyas cuantas superan los 800
millones de dlares americanos, ponen de manifiesto que la
Cmara de Comercio de Lima, como institucin representativa de gremio de empresarios, ha consolidado una valiosa reputacin sobre la base del prestigio y calidad, que colocan a
su Centro de Arbitraje no slo como pionero, sino como principal promotor y lder del arbitraje institucional en nuestro
pas.
Esta experiencia le permiti recientemente publicar nuevos
reglamentos, acordes con las expectativas y necesidades del
usuario del sistema arbitral, contar con una moderna organizacin logstica y administrativa, e incluso ofrecer nuevas tarifas,
reduciendo sus costos y ampliando sus beneficios.
Quienes tenemos la experiencia de haber participado en
procesos arbitrales, sabemos que el arbitraje otorga seguridad jurdica a los actores econmicos y, a travs de ello, promueve la inversin nacional y extranjera, en vista de que
constituye un sistema de administracin de justicia alternativo que garantiza una eficaz solucin de controversias. De esta forma, el pas abre sus puertas de manera franca y decidida al desarrollo, apostando por la insercin y la confianza internacional hoy que la agenda del Tratado de Libre Comercio
con Estados Unidos ha colocado un grueso signo de interrogacin sobre nuestro sistema judicial.

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SUPLEMENTO DE ANLISIS LEGAL. TEMA DE DERECHO

ESPECIAL

Lunes, 16 de agosto de 2004

MARTN ZECENARRO
Abogado

La condicin de originalidad de la obra

en el derecho de autor
L objeto de la proteccin del derecho de autor es la
obra. De acuerdo con la legislacin sobre los derechos intelectuales, la proteccin del derecho de autor
ampara a todas las obras del ingenio humano, en el
mbito literario o artstico, cualquiera que sea su
gnero, forma de expresin, mrito o finalidad.
En general, la ley atribuye la calidad de obra protegida a
toda produccin del intelecto en el dominio literario o artstico,
que tenga caractersticas de originalidad y sea susceptible de
ser divulgada o reproducida por cualquier medio o procedimiento.
La indicada definicin destaca que la obra debe ser una
creacin intelectual, es decir, tiene que ser producto del ingenio humano. Esto quiere decir que el simple trabajo intelectual,
por muy arduo o complejo que sea, no constituye, por ese solo
hecho, una creacin protegida por el derecho de autor.
Asimismo, la calidad de obra para los efectos de esta disciplina
no est vinculada o se deriva de las inversiones o recursos que
se hayan aportado para su produccin o ejecucin.
Para que llegue a tener el carcter de obra protegida por el
derecho de autor, es necesario que est presente adems el
requisito de originalidad.
Pero por originalidad no debe entenderse que se exija a la
creacin intelectual que aspira a la proteccin del derecho de
autor, una condicin de absoluta novedad, de carencia de vnculos con elementos culturales anteriores. Ese no es el sentido de originalidad en el
mbito del derecho de autor, adems que resultara del todo inconcebible
que una obra sea absolutamente nueva, pues las ideas no pueden plasmarse sin recurrir a referentes preexistentes que permitan entender e interpretar las expresiones del espritu de sus creadores.
En materia de derecho de autor, la originalidad reside en la expresin
o forma representativa creativa e individualizada de la obra, por mnimas que sean esa creacin y esa individualidad. 1

Si bien la Decisin contiene adems definiciones para tipos

especficos de obras (audiovisuales, de arte aplicado, plstica,
etctera); la definicin general de obra afecta a toda forma de
creacin humana a la que la ley reconoce calidad de obra protegida para efectos de dispensarle proteccin por derecho de autor,
y en todos esos casos exige como condicin para la proteccin, la
existencia de originalidad en el sentido de individualidad.
En la interpretacin prejudicial antes indicada, el Tribunal
Andino concluye que la originalidad constituye un requisito
existencial para que pueda hablarse de obra objeto del derecho
de autor.
Con anterioridad a la interpretacin prejudicial aludida, la
Sala de Propiedad Intelectual del Tribunal del Indecopi ha destacado tambin la necesidad de exigir el requisito de originalidad a
las creaciones humanas que aspiran a la condicin de obras para
efectos de la proteccin por el derecho de autor.
Al resolver una accin por infraccin en la que deba dilucidarse si una etiqueta constitua obra en los trminos de las normas sobre derechos de autor, la Sala consider que si bien
toda obra es el producto del esfuerzo de su creador, no todo lo
producido con esfuerzo merece proteccin por derechos de autor.
Ello slo ser posible en la medida en que la creacin tenga elementos de originalidad suficientes para ser considerada como
obra. Admitir lo contrario, implicara proteger incluso aquello que
no es objeto de proteccin por derechos de autor, como la elaboracin de
la lista de pelculas que exhiben en los cines de Lima.5

En efecto, el requisito de originalidad est vinculado ms bien con una

condicin subjetiva; una suerte de vnculo entre el autor y su obra.
Una obra, para ser protegida por el derecho de autor, entonces, debe
ser original en el sentido de ser la expresin del ingenio de su autor, debe
ser susceptible de transmitir su sello personal. Es original en cuanto es propia de un autor y no de otro.
El requisito de originalidad est vinculado con los atributos de la personalidad del autor en la medida en que est exigiendo que se destaque
su individualidad para dispensar la proteccin. Una obra es original (individual) en la medida en 0que la obra refleja la impronta de la personalidad
del autor.
Los conceptos de originalidad e individualidad se relacionan estrechamente. Delia Lipszyc muestra que algunos autores prefieren utilizar el
trmino individualidad, en lugar de originalidad, por considerar que expresa ms adecuadamente la condicin que el derecho impone para que la
obra goce de proteccin: que tenga algo de individual y propio de su
autor.2
Ciertamente, la condicin de originalidad o individualidad de la obra
para efectos de su proteccin es propia del sistema latino germnico del
derecho de autor. De diferente modo, en el sistema de proteccin anglosajn del copyright no se requiere de que la obra refleje la personalidad del
autor, sino ms bien que la obra sea el resultado del esfuerzo de su crea-

La originalidad reside
en la expresin o forma
representativa creativa
e individualizada de la obra.
dor, es decir, que provenga del autor y que no haya sido copiada.
Mas esta distincin no es puramente doctrinaria. Est integrada en el
derecho positivo y es adems aceptada tanto por la jurisprudencia como
por los precedentes de las autoridades administrativas a cargo del cumplimiento de las normas de derecho de autor.
As lo reconoce el Tribunal Andino en el proceso 32-IP-97 al afirmar que
la originalidad en el sentido de individualidad como requisito existencial de la obra objeto del derecho de autor, no constituye solamente
una elaboracin doctrinaria, sino que es recogida en el plano del derecho
positivo.As, la Decisin 351 reconoce la proteccin a los autores sobre las
obras del ingenio (artculo 1), y a esos efectos define como autor a la persona fsica que realiza la creacin intelectual, y a la obra como toda
creacin de naturaleza artstica cientfica o literaria (artculo 3). 3
En efecto, la Decisin 3514 define obra del siguiente modo:
Obra: Toda creacin intelectual original de naturaleza artstica,
cientfica o literaria, susceptible de ser divulgada o reproducida en cualquier forma. (...)

Aqu la Sala propone como ejemplo de una creacin humana (resultado de un esfuerzo) que carece de originalidad, y por tanto sin proteccin
por derecho de autor, a la elaboracin de una lista de pelculas que se pueden exhibir en las salas de cine. Con ello trata de ilustrar que para el derecho de autor latino, carece de la calidad de obra protegida todo aquello
que si bien es producto de una actividad esforzada, no es ms que el resultado de una disposicin mecnica o automtica de reglas de una tcnica
o arte.
Eso lo deja claro luego al sealar que El requisito de originalidad o
individualidad implica que para la creacin de la obra debe existir un espacio para el desarrollo de la personalidad de su autor [] Igualmente,la originalidad sirve para diferenciar las obras protegidas por derechos de autor
de las banales, de la vida diaria, rutinarias. Y aade: Tampoco puede
decirse que una creacin es original si la forma de expresin se deriva de
la naturaleza de las cosas o es una mera aplicacin mecnica de lo dispuesto en algunas normas jurdicas o por lgica o si la forma de expresin
se reduce a una simple tcnica que slo requiere de la habilidad manual
para su ejecucin.6
Esta interpretacin es enteramente vlida de acuerdo con lo expresado lneas arriba; sin embargo, la determinacin de originalidad no puede
implicar un anlisis de la calidad de la obra.
Definitivamente, la proteccin del derecho de autor no est subordinada al mrito de la obra. La exigencia del cumplimiento del requisito de
originalidad no puede servir para que por su va se pretenda hacer una calificacin de los mritos de una obra.
En todo caso, para poder dispensar proteccin se exigir un mnimo de
originalidad a una obra. Se habr de esperar que por lo menos se pueda
identificar a una obra como proveniente de un autor, y no como el resultado de la disposicin mecnica de sus elementos.

1 LIPSZYC, Delia...Derecho de Autor y Derechos Conexos.- UNESCO/CERLALC/ZAVALIA, Buenos Aires. 1993. p. 65. 2 LIPSZYC, Delia...Op. cit.- p. 65. 3 Interpretacin prejudicial 32-IP-97, caso TERMINATOR del 2 de octubre de 1998. En Gaceta Oficial
del Acuerdo de Cartagena N 416 del 15 de marzo del 1999 4 Rgimen Comn de Derechos de Autor y Derechos Conexos para los pases miembros de la Comunidad Andina. 5 Resolucin N 286-1998-TPI-INDECOPI del 23 de marzo de 1998 de la
Sala de Propiedad Intelectual del Tribunal del INDECOPI, publicada en El Peruano el 26 de abril de 1998. 6 Resolucin N 286-1998-TPI-INDECOPI.