SSYMA-P03 02 Gestión y Selección de Contratistas

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN
-SSYMAGESTIN Y EVALUACIN DE
CONTRATISTAS
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1. OBJETIVO
Definir el procedimiento para la seleccin y evaluacin de empresas que provean bienes y servicios
en cumplimiento de las exigencias del Sistema Integrado de Gestin de Seguridad, Salud
Ocupacional y Medio Ambiente SSYMA de Gold Fields La Cima S.A.
2. ALCANCE
Este procedimiento es aplicable a toda empresa que desee participar en los procesos de adquisicin
de bienes y servicios de Gold Fields La Cima S.A.
3. DEFINICIONES
3.1
Consultora: Servicio en el cual se contrata a profesionales especialistas en una materia para

brindar asesora a Gold Fields La Cima S.A., en un tema especifico, tanto administrativo o tcnico.
3.2
Contratista de Actividades Mineras: Persona Jurdica que por contrato ejecuta una obra o presta
servicio a Gold Fields La Cima S.A., en las actividades de exploracin, desarrollo, explotacin y/o
beneficio, y que ostenta la calificacin como tal emitida por la Direccin General de Minera del
Ministerio de Energa y Minas.
3.3
Contratista de Actividades Conexas: Persona Jurdica o Natural (no empleado de Gold Fields La
Cima S.A.) que realiza actividades auxiliares o complementarias a la actividad minera por encargo
de Gold Fields La Cima S.A. (incluye a proveedores, vendedores, consultores, etc.)
3.4
Insumos: Conjunto de bienes empleados en la produccin de otros bienes.
3.5
Servicios: Actividades intangibles que producen un hecho, un desempeo o esfuerzo destinado a

satisfacer las necesidades operativas y administrativas de Gold Fields La Cima S.A.
3.6
Seleccin: Proceso de eleccin de un proveedor o postor nuevo, segn criterios definidos.
3.7
Evaluacin: Proceso de calificar a un proveedor o postor segn criterios definidos
3.8
Insumo, producto y servicio crtico: Es aquel que podra afectar al Sistema Integrado de Gestin
SSYMA.
3.9
Negligencia: Accin o actitud de descuido al implementar medidas de prevencin que permitan

evitar incidentes relacionados a Seguridad y Salud Ocupacional o Medio Ambiente.
3.10 Representante de Gold Fields La Cima S.A.: Persona de Gold Fields La Cima S.A., que
administrar el trabajo o servicio del contratista.
3.11 Sistema Integrado de Gestin (SSYMA): Parte del Sistema de Gestin de una organizacin,
empleada para desarrollar e implementar su poltica integrada de gestin en los aspectos de
seguridad, salud ocupacional y medio ambiente en sus procesos. Gold Fields La Cima S.A. ha
implementado, mantiene y mejora continuamente su Sistema Integrado de Gestin SSYMA
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versin, para acceder a la ltima versin ingresar a www.goldfields.com.pe

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en sus operaciones de Cerro Corona y Almacn de Salaverry donde mantiene certificaciones

independientes.
3.12 Supervisor SSYMA: Supervisor de medio ambiente y SySO, a cargo del seguimiento de los
sistemas de gestin ambiental y de seguridad y salud ocupacional, asignado a las
operaciones en el Almacn de Salaverry. En ausencia del Supervisor SSYMA, el Supervisor
de Trafico asume sus funciones.
4. RESPONSABILIDADES
4.1 Responsable de Compras y/o Contratos
Asegurar que se realice la Seleccin y Evaluacin de los proveedores de bienes y servicios de
acuerdo al presente procedimiento.
4.2 Coordinador SSYMA/ Ingeniero de Sistemas de Gestin
Coordinar el proceso de homologacin de contratistas.
Asesorar y revisar las gestiones de cambio.
4.3 Supervisor de Medio Ambiente/Coordinador/Inspector de SSO/Supervisor SSYMA.
Supervisar el cumplimiento de los aspectos relacionados al Sistema Integrado de Gestin SSYMA en
los proveedores y/o contratistas, antes, durante y despus de sus actividades realizadas dentro de
las instalaciones de Gold Fields La Cima S.A., dando la conformidad para el inicio de actividades
(revisar y aprobar la Gestin de Cambio) y posterior retiro del proveedor y/o contratista.
4.4 Responsable del rea Usuaria
Asegurar que el proveedor y/o contratista cumpla con el Sistema Integrado de Gestin SSYMA.
Asegurar que no inicien los trabajos si es que los proveedores y contratistas no han cumplido con los
requisitos del Sistema Integrado de Gestin SSYMA.
4.5 Empresa Contratista
Cumplir con la Poltica Integrada de SSYMA de Gold Fields La Cima S.A.
Ser responsable de la seguridad y salud de su propio personal y de los aspectos ambientales de sus
actividades, productos o servicios.
Cumplir con los requerimientos legales aplicables, procedimientos del Sistema Integrado de Gestin
SSYMA y Plan de Respuesta de Emergencias de Gold Fields La Cima S.A.
4.6
Administrador de Contratos/Comprador
Liderar el proceso de adquisicin de Bienes y Servicios.
Cumplir la funcin de facilitador y enlace entre la empresa contratista y las reas usaras.
Indicar al contratista que debe realizar el proceso de Gestin de Cambio antes del inicio de sus
actividades.
4.7 rea de Contratos/Compras

Asegurar que en el proceso de Evaluacin de empresas proveedoras y contratistas participen las
reas de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente.
Incluir como parte de todos los contratos el cumplimiento de los requerimientos legales aplicables,
procedimientos del Sistema Integrado de Gestin SSYMA y el Plan de Respuesta de Emergencias
de Gold Fields La Cima S.A.

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Entregar copia electrnica de los procedimientos del Sistema Integrado de Gestin SSYMA, Plan de
Respuesta de Emergencias segn corresponda, DS 055-2010-EM Reglamento de Seguridad y
Salud Ocupacional en Minera, DS 005-2012-TR Reglamento de la Ley N 29783, Ley Seguridad y
Salud en el Trabajo, al Representante Legal de la empresa contratista. En caso la empresa
contratista est clasificada como contratista minero tambin se debe entregar una copia digital del
DS 005-2008 EM Restructuracin del Registro de Empresas Especializadas de Contratistas Mineros
al Representante Legal.
5. ESTANDARES
5.1. Seleccin y Evaluacin Inicial de Proveedores y Contratistas
Actividad
Responsable
Descripcin
Registro
5.3.1. Cada vez que se requiere, efectuar una

bsqueda y seleccin de proveedores o
postores, utilizando cualquiera de las siguientes
fuentes:
----
Las comunicaciones que a libre iniciativa

remiten empresas ofertantes de servicios u
obras civiles.
Las bsquedas especficas que se hagan a
travs
de
internet,
publicaciones
especializadas, pginas amarillas, avisos
periodsticos o cualquier otro medio de
comunicacin.
Sugerencias de los operadores o usuarios de
los servicios u obras.
Administrador
de Contratos/
Comprador
Seleccionar
Proveedores
y
Contratistas
5.3.2. Coordinar con el rea de Seguridad y

Salud Ocupacional y el rea de Medio
Ambiente el tipo de Supervisor de Seguridad,
Salud Ocupacional y Medio Ambiente que debe
ser solicitado a la empresa contratista segn lo
definido en el anexo SSYMA-P03.02-A01,
cuando se requiera.
5.3.3. Comunica a los proveedores y postores,
sealando la informacin que por medio
electrnico o fsico ser requerida. La
informacin bsica solicitada es la siguiente:
Copia literal de la Ficha Registral de
constitucin de Sociedad.
RUC con denominacin de SUNAT de
Domicilio Hallado.
Nombre, DNI y cargo del representante legal.
Tipo de Rgimen: Servicios, Construccin
Civil, etc.
----

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Actividad
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Responsable
Descripcin
Administrador
de Contratos/
Comprador
Especialidad: Segn su Objeto Social y Tabla

de Especialidades.
Tipo de Servicio: Segn la experiencia que
haya desarrollado con sus clientes.
Volumen de ventas.
Cartera de clientes y detalle de los trabajos
realizados a los mismos, por no menos del
ltimo ao.
Calificaciones o certificaciones empresariales
vigentes (ISO, OHSAS, Homologaciones u
otros).
Currculo documentado que sustente las
Competencias Mnimas del Supervisor de
Seguridad y Salud Ocupacional de la
empresa contratista descrita en el anexo
SSYMA-P03.02-A01, en caso se requiera.
Empresa
Contratista
5.3.4. Remite la informacin requerida por

medio electrnico y fsico al Administrador de
Contratos o Comprador con copia al
Responsable de Contratos o Compras segn
corresponda.
Administrador
de Contratos/
Comprador
5.3.5. Recepcionar, calificar y registrar

actualizar en el registro de postores
proveedores
Registro
o
y
Coordinador
SSYMA
5.3.6. En caso el administrador de Contratos lo

solicite, el Coordinador SSYMA revisa y da el VB
a los puntos de contrato sobre Seguridad, Salud
Ocupacional y Medio Ambiente.
Empresa
contratista
5.3.7. Realizar y validar con las reas de Medio

Ambiente y Seguridad y Salud Ocupacional la
Gestin de Cambio correspondiente, segn lo
indicado en el procedimiento de Gestin de
Cambio (SSYMA-P02.02), con el fin de obtener
el permiso para el inicio de los trabajos. Esta
actividad la deben realizar para todo tipo de
servicio ya sea de naturaleza permanente o
temporal,
a
excepcin
de
actividades
administrativas.

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Actividad
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Responsable
Descripcin
Registro
Administrador
de Contratos/
Comprador
5.3.8. Identificar si el bien o servicio a prestarse

es de naturaleza permanente (duracin
indeterminada) y si ste se desarrolla en las
instalaciones de Cerro Corona o Almacn de
Salaverry, de ser el caso, solicita al
Proveedor/Postor que pase por el proceso de
homologacin si no tuviera esta certificacin o su
vigencia haya expirado.
---
5.3.9. Excluir del proceso de homologacin a

los proveedores/contratistas que cuenten con
certificacin vigente en ISO 14001:2004 y
OHSAS 18001:2007 para la lnea de negocio del
servicio que brinda a Gold Fields La Cimas S.A.
en Cerro Corona o Almacn de Salaverry.
Empresa
Contratista
5.3.10. Solicita a la empresa de homologacin

definida por la organizacin, la homologacin
correspondiente de la empresa contratista.
Empresa de
homologacin
5.3.11. Evaluar a las Empresas Proveedoras o

Contratistas postulantes que realicen trabajos de
campo de acuerdo al formato Homologacin de
Empresas Contratistas (SSYMA-P03.02.F01), a
excepcin de los servicios de consultora,
administracin y supervisin.
Homologacin
de Empresas
Contratistas
(SSYMAP03.02.F01)
5.3.12. Remitir a la empresa Proveedora o

Contratista postulante, el formato Homologacin
de Empresas Contratistas (SSYMA-P03.02.F01).
Evaluar
Proveedores
y
Contratistas
Empresa
Contratistas
5.3.13. Completar y firmar el formato de

Homologacin
de
Empresas
Contratistas
(SSYMA-P03.02.F01) y remite a la empresa de
homologacin.
Empresa de
homologacin
5.3.14. Actualizar en el software Qaudit

Homologacin el registro de Homologacin de
Empresas Contratistas identificando a aquellas
que hayan obtenido el puntaje mnimo requerido
(80%).
5.3.15. Realizar la homologacin de contratistas
una vez al ao.
Registrar
proveedores
Responsable de
Compras y/o
5.3.16. Solicitar a la empresa contratista, en

caso tenga contrato vigente, cumplir con los
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Actividad
Responsable
Descripcin
y contratistas
Contratos
requisitos de la homologacin en un plazo

mximo de 3 meses.
Postular
(proveedores
y
contratistas)
Empresa
Contratista
5.3.17. Obtener
satisfactoriamente.
la
Registro
homologacin
---
5.2. Evaluacin del desempeo del proveedor o contratista

Actividad
Durante la
ejecucin de
los trabajos
Responsable
Descripcin
Registro
rea usuaria
5.3.18. Comunicar inmediatamente al Supervisor

del Medio Ambiente y/o al Coordinador/ Inspector
SSO/Supervisor SSYMA, si se presenta algn
incumplimiento al Sistema Integrado de Gestin
SSYMA durante la operacin a cargo del
proveedor. La empresa Proveedora o
Contratista debe corregir los incumplimientos.
----
Jefe de
Seguridad y
Salud
Ocupacional
5.3.19. Evaluar constantemente a la Empresa

Contratista y calificar su desempeo en la
gestin de Seguridad y Salud Ocupacional de
acuerdo a lo definido en el anexo SSYMAP03.02-A02
Coordinador
SSO/Supervisor
de Medio
Ambiente/
Supervisor
SSYMA
5.3.20. Establecer plazos al proveedor para la

correccin y prxima verificacin.
5.3.21. Determinar la aplicacin, en caso
amerite, de sanciones segn el tem 5.3:
Sanciones por incumplimiento a las normas de
Gold Fields La Cima S.A.
5.3.22. Comunicar el incumplimiento y/o sancin
al responsable de compra y contratos.
Coordinador
SSYMA
Finalizacin
de los
trabajos
5.3.23. Analizar el incumplimiento y decide si

genera
una
Solicitud
de
Accin
Correctiva/Preventiva.
5.3.24. La evaluacin del proveedor

finalizar los trabajos, se aplica a
proveedores que han realizado trabajos
campo en Cerro Corona y el Almacn
Solicitud de
Accin
Preventiva
Correctiva
(SSYMA-P04
06-F02)
al
los
en
de

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Actividad
Responsable
Descripcin
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Registro
Salaverry, los cuales se clasifican en dos

grupos:
Finalizacin
de los
trabajos:
Proveedores
que realizan
trabajos en
campo, con
costo mayor
a US$ 50
000:
Empresas
contratistas
5.3.25. Coordinar con el Supervisor del rea,

Supervisor
de
Medio
Ambiente
y
Coordinador/Inspector de Seguridad y Salud
Ocupacional, la ejecucin de la gestin de
salida (SSYMA-P03.02-F02), que es la
conformidad del trabajo.
Supervisor del
rea
5.3.26. No firmar el formato de gestin de

salida (SSYMA-P03.02-F02), si se ha marcado
alguna casilla en rojo, caso contrario el rea
se har responsables de las acciones
correctivas a implementar en un plazo no
mayor de 30 das.
Empresas
contratistas
5.3.27. Levantar
las
desviaciones
identificadas y proceder con el tem 5.1.24.
5.3.28. Entregar
al
Administrador
de
contratos la valorizacin y la gestin de salida
(SSYMA-P03.02-F02)
con
las
firmas
requeridas, para proceder con el pago
correspondiente.
Finalizacin
de los
trabajos:
Proveedores
que realizan
trabajos en
campo, con
costo menor
o igual a
US$ 50 000
Empresas
contratistas
5.3.29. Coordinar con el Supervisor del rea,

la gestin de salida (SSYMA-P03.02-F02), que
es la conformidad del trabajo.
Supervisor del
rea
5.3.30. No firmar el formato de gestin de

salida (SSYMA-P03.02-F02), si se ha marcado
alguna casilla en rojo, caso contrario el rea
se har responsables de las acciones
correctivas a implementar en un plazo no
mayor de 30 das.
Empresas
contratistas
Valorizacin/
Gestin de
salida
(SSYMAP03.02-F02)
5.3.31. Levantar
las
desviaciones
identificadas y proceder con el tem 5.1.4.
5.3.32. Entregar
al
Administrador
de
contratos la valorizacin y la gestin de salida
(SSYMA-P03.02-F02)
con
las
firmas
requeridas, para proceder con el pago
correspondiente.
Valorizacin/
Gestin de
salida
(SSYMAP03.02-F02)

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5.3. Evaluacin de proveedores de servicios de calibracin y monitoreo ambiental

Actividad
Responsable
Descripcin
Registro
Proveedor de
servicios de
calibracin
5.3.1. Realizar la evaluacin solicitando los

siguientes requisitos:
Registros
entregado por
la empresa
contratista
La empresa debe presentar algunos de los

documentos siguientes:
o Acreditacin por INDECOPI para dar el
servicio de calibracin del equipo solicitado.
o Tener una carta de referencia del fabricante
del equipo a calibrar.
o Certificacin en ISO17025 para el servicio
de calibracin del equipo.
o Certificacin en ISO 9001 para el servicio de
calibracin del equipo.
Los patrones a utilizar para la calibracin,
deben ser trazables a patrones nacionales o
internacionales. Para demostrar esto, el
proveedor debe presentar el certificado de
calibracin del patrn utilizado, el cual debe
haber sido calibrado con un patrn de mayor
nivel: nacional o internacional.
En caso que la calibracin no se pueda
realizar por comparacin con patrones, se
debe registrar las bases usadas para la
calibracin.
El proveedor debe entregar un Certificado de
la calibracin realizada.
Una vez calibrado el equipo se coloca la
etiqueta que lo identifica como calibrado. Esta
etiqueta debe indicar la fecha de la prxima
calibracin segn el programa de calibracin
establecido.
Evaluacin
de
proveedores
de servicios
de
calibracin y
monitoreo
ambiental
Proveedor de
servicios de
monitoreo

La empresa debe tener algunos de los
o Certificacin en ISO17025 para el servicio
de monitoreo a aplicar.
o Certificacin en ISO 9001 para el servicio de
calibracin del equipo y/o ensayo a aplicar.
Los equipos que se utilizarn para la medicin
deben estar calibrados, para demostrar esto, el
calibracin del equipo utilizado y del patrn
Registros
entregado por
la empresa
contratista

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Actividad
Responsable
Descripcin
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Registro
trazable.
El proveedor debe entregar el informe del
monitoreo
realizado,
adjuntando
los
certificados de calibracin de los equipos
empleados en el servicio.
Proveedor de
servicios de
anlisis de
muestras de
control
ambiental y de
seguridad y
salud
ocupacional
Evaluacin
de
proveedores
de servicios
de
calibracin y
monitoreo
ambiental

La empresa debe tener algunos de los
o Acreditacin por INDECOMPI para el
mtodo de ensayo a aplicar.
o Certificacin en ISO17025 para el mtodo
de ensayo a aplicar.
o Otras certificaciones que el rea determine.
Los patrones a utilizar para la calibracin,
deben ser trazables a patrones nacionales o
internacionales.
Para demostrar esto, el
calibracin del patrn utilizado, el cual debe
haber sido calibrado con un patrn de mayor
nivel: nacional o internacional.
En caso que la calibracin no se pueda
realizar por comparacin con patrones, se
debe registrar las bases usadas para la
calibracin.
Para los mtodos de ensayos que no estn
acreditados por INDECOPI, el proveedor debe
entregar el(los) Certificado(s) de la calibracin
de los equipos aplicados en el mtodo de
ensayo.
Registros
entregado por
la empresa
contratista
5.4. Requerimientos de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente

Actividad
Cumplir con
los
requerimientos
de Seguridad,
Salud
Ocupacional y
Medio
Ambiente
Responsable
Descripcin
Registro
Supervisin
5.4.1 En el procedimiento Recursos, Funciones,

Responsabilidad y Autoridad (SSYMA-P03.01)
se encuentra definido los requerimientos de
Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente
que debe cumplir los trabajadores y niveles de
supervisin.
-----

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Actividad
Responsable
Descripcin
Empresa
Contratista
5.4.2 Cumplir con los requerimientos contenidos

en:
Manual del Sistema Integrado de Gestin de
Seguridad, Salud Ocupacional y Medio
Ambiente de Gold Fields La Cima S.A.
(SSYMA-M01.01)
Plan de Respuesta de Emergencias de Gold
Fields La Cima S.A. (SSYMA-PR03.09)
Programa Anual de Gestin de Seguridad y
Salud Ocupacional de Gold Fields La Cima
S.A. (SSYMA-PR 01.01)
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Registro
---
Vigentes al momento de celebrar el contrato y

cualquier modificacin que se realice a stos
documentos durante la vigencia del contrato.
5.4.3 Cumplir con los requerimientos legales
vigentes aplicables, siendo los principales:
Ley N 29783 Ley de Seguridad y Salud en el
Trabajo.
D.S. N 005-2012-TR Reglamento de la Ley N
29783, Ley de Seguridad y Salud en el
Trabajo.
DS 055-2010-EM Reglamento de Seguridad y
Salud Ocupacional en Minera.
DS 005-2008 EM Reestructuracin del
Registro de Empresas Especializadas de
Contratistas Mineros si aplicar.
Ley N 27314 Ley General de Residuos
Slidos.
Ley N 28611 Ley General del Ambiente
Decreto Supremo N 016-93-EM Reglamento
para la Proteccin Ambiental en las
Actividades Minero Metalrgicas
Cumplir con
los
requerimientos
de Seguridad,
Salud
Ocupacional y
Medio
Ambiente
5.4.4 Desarrollar el proceso de Gestin de

Riesgos (SSYMA-P02.01), Gestin de Cambios
(SSYMA-P02.02), Identificacin y Valoracin de
Aspectos Ambientales (SSYMA-P02.06) y
redactar los Procedimientos Estndar de Tareas
para sus actividades con Riesgo Alto y Aspectos
Ambientales significativos.
Empresa
Contratista
5.4.5 Remitir oportunamente la informacin

solicitada por el rea de Seguridad y Salud
Ocupacional y el rea de Medio Ambiente de

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Actividad
Responsable
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Registro
Gold Fields La Cima S.A., esto incluye los

reportes regulares exigidos por Gold Fields La
Cima S.A. as como cualquier otro exigido de
manera extraordinaria.
5.4.6 Reportar en los primeros dos das tiles del
mes en curso las horas hombre trabajadas del
mes anterior.
Cumplir con
los
requerimientos
de Seguridad,
Salud
Ocupacional y
Medio
Ambiente
Registro de
reporte de
horas hombre
trabajadas
5.4.7 Para aquellas empresas que lleve a cabo

actividades con Riesgo Alto o Moderado, deben
designar un Jefe o Supervisor de Seguridad,
Salud Ocupacional y Medio Ambiente, el cual
es evaluado y aceptado por el rea de Seguridad
y Salud Ocupacional de Gold Fields La Cima
S.A.
5.4.8 Cumplir
con
el
procedimiento
de
Capacitacin (SSYMA-P03.03), as como, con
la Matriz 14B incluida en el DS 055-2010 EM
Reglamento
de
Seguridad
y
Salud
Ocupacional en Minera.
5.4.9 Trasladar a todo trabajador lesionado
segn su ubicacin a Unidad Mdica de Cerro
Corona o al Centro de Salud ms cercanos al
Almacn de Salaverry para su evaluacin,
independientemente de la gravedad de la lesin.
En caso el traslado no sea posible por la
gravedad de la lesin, debe coordinar con el
Centro de Control y Comunicacin la evacuacin
por medio de la ambulancia de Cerro Corona,
en el caso de las Operaciones Salaverry
comunicar con los bomberos del distrito de
Salaverry.

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Actividad
Responsable
Descripcin
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Registro
5.4.10 Es responsable de trasladar a todo

trabajador que de acuerdo a las indicaciones de
Unidad Mdica de Cerro Corona debe ser
evaluado por un medico especialista. El uso de
la ambulancia queda restringido solo para casos
de emergencia.
5.4.11 En las operaciones de Salaverry es
responsable de trasladar a todo trabajador de
acuerdo a las indicaciones de las Brigadas de
emergencias para auxilio mdico.
5.4.12 Es responsable de contar con
personal entrenado, botiquines y camillas
para proporcionar los primeros auxilios a su
personal.
5.4.13 Asegurar que todos sus trabajadores
conozcan su responsabilidad de reportar todo
incidente independientemente de su gravedad.
Cumplir con
los
requerimientos
de Seguridad,
Salud
Ocupacional y
Medio
Ambiente
Empresa
Contratista
5.4.14 Cumplir con la Inspeccin Tcnica

Trimestral de vehculos y equipos mviles de
acuerdo a lo definido por Gold Fields La Cima
S.A. en el procedimiento de Transito de
Vehculos y Equipos Mviles (SSYMA-P16.01).
5.4.15 Designar representantes de Seguridad
de los Trabajadores de acuerdo al procedimiento
de Participacin y Consulta (SSYMA-P03.07),
dndoles las facilidades para su participacin en
el Comit de Seguridad y Salud Ocupacional de
ser el caso.
----
5.4.16 Mantener todos los registros que son

requeridos en el Manual del Sistema Integrado
de Gestin de Seguridad, Salud Ocupacional y
Medio Ambiente., as como aquellos que exigen
los requerimientos legales.
5.4.17 Facilitar
las
Auditorias
Internas,
Inspecciones Planificadas y Observacin de
Tareas Planificadas de Seguridad, Salud
Ocupacional y Medio Ambiente que realice el
personal de Gold Fields La Cima S.A.

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Actividad
Responsable
Descripcin
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Registro
5.4.18 Informar al rea de Seguridad y Salud

Ocupacional y al rea de Medio Ambiente y rea
responsable de Gold Fields La Cima S.A.
respectivamente sobre cualquier inspeccin o
sancin que puedan ser objeto por una entidad
del Estado Peruano.
5.5. Sanciones por incumplimiento a las normas de Gold Fields La Cima S.A.
Actividad
Aplicacin
de
Sanciones
Responsable
Descripcin
Registro
Empresa
Contratista
5.5.1 Puede ser sujeta a sanciones de

conformidad con lo establecido en el presente
documento.
------
5.5.2 Es responsable del comportamiento y

desempeo de su propio personal, por lo cual
las sanciones por incumplimiento a las normas
de Gold Fileds La Cima S.A., son aplicadas
directamente a la Empresa Contratista.
Seguridad,
Salud
Ocupacional y
Medio Ambiente
5.5.3 Las sanciones se aplican en base a la

gravedad del incumplimiento de acuerdo a lo
siguiente:
Infraccin menor: US$ 100 por cada
infraccin.
Infraccin moderada: US$ 250 por cada
infraccin.
Infraccin grave: US$ 500 por cada infraccin.

-SSYMA-
U.E.A. CAROLINA I
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Cdigo: SSYMA-P03.02
CONTRATISTAS
Actividad
Responsable
Descripcin
Versin 04
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Registro
5.5.4 Los tipos de infracciones estn definidos

de la siguiente manera:
-----
Aplicacin
de
Sanciones
5.5.4.1 Las infracciones menores incluyen, pero

no se limitan a:
No cumplir con las normas del Manual del
Sistema Integrado de Seguridad, Salud
Ocupacional y Medio Ambiente SSYMA de
Gold Fields La Cima S.A., que resulten o
podran resultar en un incidente con
riesgo/impacto bajo.
Infracciones de trnsito tipificadas como
menores en el Reglamento Interno de
Trnsito.
No usar equipo de proteccin personal o
usarlo en condiciones subestndar.
Uso de herramientas artesanal (hechizas) o
en condiciones subestndar.
No presentar a tiempo los reportes solicitados
por Gold Fields La Cima S.A., incluyendo
reporte de horas hombre trabajadas dentro de
los siguientes dos das tiles luego de
finalizado el mes.
No participar en reuniones
Mantener o abandonar reas de trabajo con
orden y limpieza deficiente.
5.5.4.2 Las infracciones moderadas incluyen,
pero no se limitan a:
No cumplir con normas del Manual del
Gold Fields La Cima S.A., que resulten o
podran resultar en un incidente con
riesgo/impacto moderado.
moderadas en el Reglamento Interno de
Transito.
Reincidencia en una infraccin menor en dos
semanas consecutivas.
No cumplir con los procedimientos para
asegurar la higiene apropiada del alimento en
su preparacin, transporte y consumo.
Maquinarias y equipos sin guardas adecuadas
en las partes mviles.
Ordenar a los trabajadores a realizar labores
sin respetar su horario de trabajo o descanso.
Llenar los registros con informacin inexacta.

-SSYMA-
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Actividad
Responsable
Descripcin
No
participar
en
los
cursos
de
entrenamiento o no cumplir con las 15
horas de capacitacin trimestral de
Seguridad y Salud en el Trabajo.
No disponer adecuadamente los residuos
generados durante el trabajo en los
contenedores de acuerdo al cdigo de colores
respectivo.
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Registro
----
5.5.4.3 Las infracciones graves incluyen, pero

no se limitan a:
Aplicacin
de
Sanciones
No cumplir con normas del Manual del

Gold Fields La Cima S.A. que resulten o
podran resultar en un incidente o
riesgo/impacto alto.
graves en el Reglamento Interno de Trnsito
Reincidencia en una infraccin menor en
cuatro semanas consecutivas.
Reincidencia en una infraccin moderada en
dos meses consecutivos.
Trabajador realizando tareas sin haber
recibido el entrenamiento estipulado.
No reportar de inmediato (dentro de los 60
minutos siguientes) cualquier incidente al
Centro de Control y Comunicaciones y al
rea de Seguridad y Salud Ocupacional de
Gold Fields La Cima S.A.
No trasladar a un trabajador lesionado o
enfermo a la Unidad Mdica de Cerro Corona
o Centro medico ms cercano a las
operaciones Salaverry segn corresponda.
Trabajador detectado bajo la influencia de
alcohol o drogas.
Proporcionar informacin inexacta a Gold
Fields La Cima S.A.
Ocasionar de manera negligente derrames de
hidrocarburos o sustancias qumicas dentro o
fuera de la propiedad de Gold Fields La Cima
S.A.
Abandonar,
ocultar
o
no
informar
deliberadamente de un derrame o no realizar
las acciones correctivas necesarias para la
limpieza y rehabilitacin sin importar la
cantidad, tipo o reincidencia.
U.E.A. CAROLINA I

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Actividad
Responsable
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Descripcin
Registro
Afectar o daar canales de comunidades o

estructuras hidrulicas que se encuentren
dentro de la propiedad de Gold Fields La Cima
S.A. o en el rea de influencia de esta.
No contar con el manifiesto autorizado por el
rea de Medio Ambiente para el retiro de
residuos slidos peligrosos.
Iniciar trabajos, construcciones, ampliaciones
o cualquier tipo de obra sin haber coordinado
previamente con el rea de Medio Ambiente.
Perturbar reas verdes o revegetadas sin
autorizacin del rea de Medio Ambiente
Deficiencia en el control de erosin,
sedimentos y lodos de perforacin en el rea
de trabajo.
Aplicacin
de
Sanciones
5.5.5 El uso o posesin de documentos

adulterados o falsificados tendrn una sancin
de US$2500.
5.5.6 Los incidentes con Tiempo Perdido
tendr una sancin de US$ 2500 y los
incidentes fatales tendr una sancin de US$
5,000.
rea de
Seguridad y
Salud
Ocupacional o
de Medio
Ambiente
5.5.7 Enviar para la aplicacin de la sancin

una notificacin al rea de Contratos.
Correo
electrnico
rea de
contratos
5.5.8 Notificar a la Empresa Contratista

sancionada indicando las razones por las cuales
fue multada y el monto de la multa.
Correo
electrnico
rea de
Contabilidad
5.5.9 Administrar las deducciones

valorizacin de la Empresa Contratista.
la
------
5.5.10 La multa que aplicar Gold Fields la

Cima S.A., es una penalidad por la(s)
infraccin(es) cometida(s), lo cual no limita a
Gold Fields la Cima S.A., a exigir una
indemnizacin y resarcimiento por los daos
mayores y ulteriores que pudiera haber causado
la(s) infraccin(es). Gold Fields la Cima S.A.,
podr resolver de pleno derecho la relacin

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Actividad
Responsable
Descripcin
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Registro
contractual con la empresa contratista en caso

sta incurra en cualquiera de las infracciones
(menor, moderada y grave) bastando para ellos
una simple comunicacin.
Aplicacin
de
Sanciones
-----
5.5.11 Adicionalmente a las sanciones al

contrato
tipificadas
en
el
presente
procedimiento, la Empresa Contratista aplicara
las medidas disciplinarias que considere
pertinentes a su propio personal, sin embargo
Gold Fields La Cima S.A., se reserva el derecho
de solicitar que el trabajador no sea asignado a
labores propias del contrato por un tiempo
determinado o de manera indefinida quedando
como potestad de la Empresa Contratista el
asignar al trabajador a otras labores que no
estn relacionadas con Gold Fields La Cima
S.A.
----
6. ANEXOS
6.1 Competencias Mnimas del Supervisor de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente de
las Empresas Contratistas Mineras y de Actividades Conexas (SSYMA-P03.02-A01).
Tipos de Supervisores de SSO:
1. Supervisor de SSO de Contratistas Mineros
Ingeniero colegiado y habilitado en las especialidades de Ingeniera de Minas, Geologa o

Metalurgia
Con experiencia mnima de tres (03) aos en seguridad, salud ocupacional en minera o con
experiencia mnima de 03 aos en la actividad minera con estudios de Post grado en
Seguridad y Salud Ocupacional
2. Supervisor de SSO de Actividade Conexas

2.1 Riesgo Alto:
Ingeniero colegiado y habilitado u otro profesional o tcnico en la especialidad de acuerdo a la
actividad conexa a desarrollar.
Con experiencia mnima de tres (03) aos en seguridad y salud ocupacional o con experiencia
mnima de 03 aos en la actividad conexa con estudios de Post grado en Seguridad y
Salud Ocupacional
2.2 Riesgo Moderado:
Ingeniero colegiado y habilitado u otro profesional o tcnico en la especialidad de acuerdo a
la actividad conexa a desarrollar.

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Con experiencia mnima de un (01) ao en seguridad y salud ocupacional o con experiencia

mnima de 03 aos en la actividad conexa con estudios de Post grado en Seguridad y
Salud Ocupacional
6.2 Calificacin de Empresas Contratista por desempeo en la gestin de Seguridad y Salud

Ocupacional (SSYMA-P03.02-A02).
COLOR
CRITERIO
ACCIONES PROPUESTAS
Verde
En las inspecciones realizadas por el rea

de Seguridad y Salud Ocupacional de Gold
Fields la Cima S.A. en la Empresa
Contratista
no
se
observan
incumplimientos de Riesgo Moderado o
Alto.
No requiere
Amarillo

Fields la Cima S.A. a la Empresa
Contratista
no
se
observan
incumplimientos de Riesgo Alto, pero si
uno o mas incumplimientos de Riesgo
moderado por primera vez.
Paralizar los trabajos de la empresa contratista

por un da
Realizar una reunin de concientizacin con los
trabajadores
Realizar una reunin con la Supervisin de la
Empresa Contratista y Gerente del rea usuaria,
para determinar medidas de control.
El rea de Seguridad y Salud Ocupacional de Gold
Fields la Cima S.A. realizara inspecciones diarias
de monitoreo por espacio de dos semanas a la
Empresa Contratista luego de que reinicie sus
trabajos.
Naranja

Contratista se observan uno o mas
incumplimientos de Riesgo Alto por
primera vez o incumplimientos de Riesgo
moderado dentro del periodo de dos
semanas luego de haber sido declarada a
nivel amarillo.
Paralizar los trabajos en la Empresa Contratista

hasta que presente un Plan de Mejora, el cual debe
ser revisado y aprobado por el rea de Seguridad
y Salud Ocupacional de Gold Fields la Cima S.A. y
el Gerente del rea usuaria.
El rea de Seguridad y Salud Ocupacional de Gold
Fields la Cima S.A. realizara inspecciones diarias
de monitoreo por espacio de dos semanas a la
Empresa Contratista luego que reinicie sus
trabajos.
Rojo

Contratista se observa uno o ms
incumplimientos de Riesgo Alto o Riesgos
Moderado luego de haber sido declarada
en nivel naranja.
Cancelar los trabajos de la Empresa Contratista de

forma inmediata.
Proceder a su desmovilizacin
Retirar a la Empresa Contratista del listado de
proveedores de servicio.
7. FORMATOS
7.1 Formato de Homologacin de Empresas Contratistas (SSYMA-P03.02-F01)
7.2 Formato de Gestin de Salida (SSYMA-P03.02-F02)
7.3 Solicitud de Accin Preventiva /Correctiva (SSYMA-P04.06-F02)

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8. REFERENCIA LEGALES Y OTRAS NORMAS

8.1 Ley N 29783 Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo, Art. 68.
8.2 D.S. N 005-2012-TR Reglamento de la Ley N 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo.
8.3 DS 055-2010-EM Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional y otra Medidas Complementarias
en Minera, Art. 51, 07.
8.4 Normas ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2007, Requisito 4.4.6
9. VERIFICACIN (INSPECCIN/AUDITORIA)
9.1 Dos veces al ao en procesos de auditorias internas y externas del sistema integrado de gestin.
10. EQUIPO DE TRABAJO

10.1 Tomas Chaparro
10.2 Jess Urday
10.2 Vctor Cobea
10.3 Alejandro Marroqun
10.4 Luis Wilson Snchez
10.5 Mario Obando
11. REVISIN Y MEJORAMIENTO CONTINUO

11.1 Este procedimiento ser revisado como mnimo anualmente y mejorado continuamente.
ELABORADO POR
REVISADO POR
REVISADO POR
APROBADO POR
Iris Diaz
Piero Gallegos
Tomas Chaparro
Manuel Diaz
Gerente de Seguridad
y Salud Ocupacional
Gerente de
Operaciones/Gerente
General Cerro Corona
Ingeniero de Sistemas
de Gestin
Fecha: 03/04/2013
Superintendente de
Contratos
Fecha: 21/05/0213

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Consultora: Servicio en el cual se contrata a profesionales especialistas en una materia para

Insumos: Conjunto de bienes empleados en la produccin de otros bienes.

Servicios: Actividades intangibles que producen un hecho, un desempeo o esfuerzo destinado a

Seleccin: Proceso de eleccin de un proveedor o postor nuevo, segn criterios definidos.

Evaluacin: Proceso de calificar a un proveedor o postor segn criterios definidos

Negligencia: Accin o actitud de descuido al implementar medidas de prevencin que permitan

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN

en sus operaciones de Cerro Corona y Almacn de Salaverry donde mantiene certificaciones

4.7 rea de Contratos/Compras

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5.3.1. Cada vez que se requiere, efectuar una

Las comunicaciones que a libre iniciativa

5.3.2. Coordinar con el rea de Seguridad y

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN

Especialidad: Segn su Objeto Social y Tabla

5.3.4. Remite la informacin requerida por

5.3.5. Recepcionar, calificar y registrar

5.3.6. En caso el administrador de Contratos lo

5.3.7. Realizar y validar con las reas de Medio

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN

5.3.8. Identificar si el bien o servicio a prestarse

5.3.9. Excluir del proceso de homologacin a

5.3.10. Solicita a la empresa de homologacin

5.3.11. Evaluar a las Empresas Proveedoras o

5.3.12. Remitir a la empresa Proveedora o

5.3.13. Completar y firmar el formato de

5.3.14. Actualizar en el software Qaudit

5.3.16. Solicitar a la empresa contratista, en

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN

requisitos de la homologacin en un plazo

5.2. Evaluacin del desempeo del proveedor o contratista

5.3.18. Comunicar inmediatamente al Supervisor

5.3.19. Evaluar constantemente a la Empresa

5.3.20. Establecer plazos al proveedor para la

5.3.23. Analizar el incumplimiento y decide si

5.3.24. La evaluacin del proveedor

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN

Salaverry, los cuales se clasifican en dos

5.3.25. Coordinar con el Supervisor del rea,

5.3.26. No firmar el formato de gestin de

5.3.29. Coordinar con el Supervisor del rea,

5.3.30. No firmar el formato de gestin de

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN

5.3. Evaluacin de proveedores de servicios de calibracin y monitoreo ambiental

5.3.1. Realizar la evaluacin solicitando los

La empresa debe presentar algunos de los

5.3.2. Realizar la evaluacin solicitando los

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN

5.3.3. Realizar la evaluacin solicitando los

5.4. Requerimientos de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente

5.4.1 En el procedimiento Recursos, Funciones,

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN

5.4.2 Cumplir con los requerimientos contenidos

Vigentes al momento de celebrar el contrato y

5.4.4 Desarrollar el proceso de Gestin de

5.4.5 Remitir oportunamente la informacin

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN

Gold Fields La Cima S.A., esto incluye los

5.4.7 Para aquellas empresas que lleve a cabo

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN

5.4.10 Es responsable de trasladar a todo

5.4.14 Cumplir con la Inspeccin Tcnica