LA ETAPA DE LA INVESTIGACIN PREPARATORIA

DEL PROCESO PENAL COMN EN EL NUEVO

CDIGO PROCESAL PENAL

1. FINALIDAD DE LA INVESTIGACIN PREPARATORIA

La Investigacin Preparatoria es la etapa que persigue
reunir los elementos de conviccin, de cargo y de
descargo, que permitan al Fiscal decidir si formula o no
acusacin y, en su caso, al imputado preparar su defensa.
Tiene por finalidad, a su vez, determinar si la conducta
incriminada es delictuosa, las circunstancias o mviles de
la perpetracin, la identidad del autor o partcipe y de la
vctima, as como la existencia del dao causado.
La PNP y sus rganos especializados en criminalstica, la
Direccin de Polica Contra la Corrupcin, el Instituto de
Medicina Legal y los dems organismos tcnicos del
Estado, estn obligados a prestar apoyo al Fiscal.
Las universidades, institutos superiores y entidades
privadas, de ser el caso y sin perjuicio de la celebracin de
los convenios correspondientes, estn facultados para
proporcionar los informes y los estudios que requiere el
Ministerio Pblico. La Contralora General de la Repblica,
conforme a sus competencias, a solicitud del Ministerio
Pblico, podr prestar el apoyo correspondiente en el
marco de la normativa de control.
Conferencista por el Ministerio de Justicia con respecto a la
implementacin del NCPP del 2004. Posttulo en Derecho Penal y
Derecho Procesal Penal por la Facultad de Derecho de la Pontificia
Universidad Catlica del Per. Profesor de Derecho Procesal Penal
en la Facultad de Derecho de la Universidad Alas Peruanas.
Profesor de los cursos de Prctica Forense del Ilustre Colegio de
Abogados de Lima.
1

El Fiscal, mediante una resolucin de Disposicin (que

ordena), y con arreglo a las directivas emanadas de la
Fiscala de la Nacin, podr contar con la asesora de
expertos de entidades pblicas y privadas para formar un
equipo interdisciplinario de investigacin cientfica
para casos especficos, el mismo que actuar bajo su
direccin.
2. DIRECCIN DE LA INVESTIGACIN PREPARATORIA
El Fiscal dirige-conduce la Investigacin Preparatoria. A
tal efecto, podr realizar por s mismo o encomendar a la
PNP los actos de investigacin que considere conducentes
al esclarecimiento de los hechos, ya sea por propia
iniciativa o a solicitud de parte, siempre que no
requieran autorizacin judicial ni tengan contenido
jurisdiccional.
Para la prctica y realizacin de los actos de investigacin,
puede requerir la colaboracin de las autoridades y
funcionarios pblicos, quienes lo harn en el mbito de sus
respectivas competencias, cumpliendo los requerimientos o
pedidos de informes que se realicen conforme a la Ley.
El Fiscal, adems, podr disponer las medidas razonables y
necesarias para proteger y aislar indicios materiales en los
lugares donde se investigue un delito, a fin de evitar la
desaparicin o destruccin de los mismos.
3. EL ROL DEL JUEZ DE LA INVESTIGACIN
PREPARATORIA DENTRO DE LA PRESENTE ETAPA: EL
ADIOS AL JUEZ DE INSTRUCCIN
En esta etapa el Juez de la Investigacin Preparatoria le
corresponde realizar, a requerimiento del Fiscal o a
solicitud de las dems partes, los actos procesales que
expresamente autoriza el NCPP (actos que tengan
contenido jurisdiccional y/o requieran autorizacin judicial).
1

El Juez de la Investigacin Preparatoria, enunciativamente,

est facultado para realizar lo siguiente:
Autorizar la constitucin de las partes (como el
caso de la constitucin en actos civil).
Pronunciarse sobre las medidas limitativas de
derechos
que
requieran
orden
judicial
(detencin preliminar judicial y prisin preventiva) y
las medidas de proteccin (a favor de testigos,
agraviados o peritos).
Resolver
excepciones,
cuestiones
previas
y
prejudiciales (medios de defensa tcnicos).
Realizar los actos de prueba anticipada (en una
audiencia).
Controlar el cumplimiento del plazo en las
condiciones fijadas.
4. RESERVA Y
PREPARATORIA

SECRETO

DE

LA

INVESTIGACIN

La investigacin preparatoria tiene carcter reservado.

Slo podrn enterarse de su contenido las partes de
manera directa o a travs de sus abogados debidamente
acreditados en autos. En cualquier momento pueden
obtener copia simple de las actuaciones.

Las actuaciones que se lleven a cabo en la investigacin

preparatoria slo sirven para emitir las resoluciones propias
de la presente etapa, as como de las resoluciones que se
emitan en la etapa intermedia, por tener solo el carcter de
actos de investigacin.
Para los efectos de la futura sentencia, solo tienen carcter
de actos de prueba (de cargo o de descargo), las pruebas
anticipadas recibidas de conformidad con los artculos
242 y siguientes del NCPP, y las actuaciones objetivas e
irreproducibles cuya lectura en el juicio oral se autoriza
(pruebas preconstituidas).
6. LA DENUNCIA Y LOS ACTOS INICIALES DE LA
INVESTIGACIN
6.1. FACULTAD Y OBLIGACIN DE DENUNCIAR
Cualquier persona tiene la facultad de denunciar los
hechos delictuosos ante la autoridad respectiva, siempre y
cuando el ejercicio de la accin penal para perseguirlos sea
de carcter pblico (notitia criminis).

Las copias que se obtengan son para uso de la defensa. El

Abogado que las reciba est obligado a mantener la
reserva de Ley, bajo responsabilidad disciplinaria.

No obstante lo afirmado, tienen la obligacin de formular

denuncia:
Quienes estn obligados a hacerlo por expreso
mandato de la Ley.
En especial lo estn los
profesionales de la salud por los delitos que
conozcan en el desempeo de su actividad
(homicidio, lesiones, aborto, etc.), as como los
educadores por los delitos que hubieren tenido
lugar en el centro educativo.
Los funcionarios que en el ejercicio de sus
atribuciones, o por razn del cargo, tomen
conocimiento de la realizacin de algn hecho
punible.

5. CARCTER JURDICO DE LAS ACTUACIONES EN LA

INVESTIGACIN PREPARATORIA

6.2. LAS PERSONAS QUE NO ESTN OBLIGADAS A

DENUNCIAR UN HECHO PUNIBLE

El Fiscal puede disponer-ordenar que alguna actuacin

o documento se mantenga en secreto por un tiempo no
mayor de veinte das, prorrogables por el Juez de la
Investigacin Preparatoria por un plazo no mayor de veinte
das, cuando su conocimiento pueda dificultar el xito
de la investigacin. La resolucin de Disposicin del
Fiscal que declare el secreto de la investigacin, se
notificar a las partes.

Nadie est obligado a formular denuncia contra su cnyuge

y parientes comprendidos dentro del cuarto grado de
consanguinidad o segundo de afinidad.
Tampoco existe esta obligacin cuando el conocimiento de
los hechos est amparado por el secreto profesional.
6.3. EL CONTENIDO Y FORMA DE LA DENUNCIA
Toda denuncia debe contener la identidad del
denunciante, una narracin detallada y veraz de los
hechos, que de ser posible, se especificar la
individualizacin del presunto responsable.
La denuncia podr formularse por cualquier medio. Si es
escrita, el denunciante firmar y colocar su impresin
digital. Si es verbal se sentar el acta respectiva.
En ambos casos, si el denunciante no puede firmar se
limitar a colocar su impresin digital, dejndose
constancia en el acta del impedimento.
6.4. ACTOS INICIALES DE LA INVESTIGACIN: EL
DESARROLLO DE LAS DILIGENCIAS PRELIMINARES
El Fiscal inicia los actos de investigacin cuando tenga
conocimiento de la sospecha de la comisin de un hecho
que reviste los caracteres de delito. Promueve la
investigacin de oficio o a peticin de los denunciantes. La
inicia de oficio cuando llega a su conocimiento la comisin
de un delito de persecucin pblica.
Para ello, el Fiscal puede, bajo su direccin, requerir la
intervencin de la polica o realizar por si mismo las
diligencias preliminares de investigacin, con el fin de
determinar si debe o no formalizar la investigacin
preparatoria.
Las realizacin de las diligencias preliminares tiene por
finalidad inmediata, como acto previo a la formalizacin

y continuacin de la investigacin preparatoria, realizar los

actos urgentes o inaplazables, destinados a determinar
si han tenido lugar los hechos objeto de conocimiento y su
delictuosidad, as como asegurar los elementos materiales
de su comisin, individualizar a las personas involucradas
en su comisin, incluyendo a los agraviados, y, dentro de
los lmites de la Ley, asegurarlas debidamente.
El Fiscal al tener conocimiento de un delito de ejercicio
pblico de la accin penal, podr constituirse
inmediatamente en el lugar de los hechos con el
personal y medios especializados necesarios y efectuar un
examen, con la finalidad de establecer la realidad de los
hechos y, en su caso, impedir que el delito produzca
consecuencia ulteriores y que se altere la escena del delito.
A su vez, tan pronto la PNP tenga noticia y/o conocimiento
de la comisin de un delito, lo pondr en conocimiento
del Ministerio Pblico por la va ms rpida y
tambin por escrito, indicando los elementos esenciales
del hecho y dems elementos inicialmente recogidos, as
como la actividad cumplida, sin perjuicio de dar cuenta de
toda la documentacin que pudiera existir.
An despus de comunicada la noticia del delito, la PNP
continuar las investigaciones que ha iniciado, en donde
despus de la intervencin del Fiscal, practicar las dems
investigaciones que les sean delegadas. Las citaciones que
en el curso de las investigaciones realice la PNP a las
personas, pueden efectuarse hasta por tres veces.
El plazo del desarrollo de las diligencias preliminares es
de veinte das, salvo que se produzca la detencin de
una persona. No obstante ello, el Fiscal podr disponer
fijar un plazo distinto segn las caractersticas, complejidad
y circunstancias de los hechos objeto de investigacin.
Quien se considere afectado por una excesiva duracin
de las diligencias preliminares, solicitar al Fiscal le de
trmino y dicte la Disposicin que corresponda. Si el Fiscal
3

no acepta la solicitud del afectado o fija un plazo

irrazonable, este ltimo podr acudir al Juez de la
Investigacin Preparatoria en el plazo de cinco das
motivando su pronunciamiento. El Juez resolver
previa audiencia, con la participacin del Fiscal y del
solicitante.
Debe dejarse en claro que los actos que comprenden las
diligencias preliminares forman parte de la etapa de la
investigacin preparatoria, por lo que, estas como regla
general, no podrn repetirse en su realizacin una
vez formalizada la investigacin preparatoria. Sin
perjuicio de ello, procede su ampliacin si dicha diligencia
resultare indispensable, siempre que se advierta un
grave defecto en su actuacin o que ineludiblemente
deba completarse como consecuencia de la incorporacin
de nuevos elementos de conviccin.
El Fiscal si considera que, en determinados casos, de las
diligencias preliminares llevadas a cabo se establece
suficientemente la comisin del delito y la intervencin
del imputado en su comisin, podr formular directamente
la respectiva acusacin.
6.4.1. EL INFORME POLICIAL DE LA PNP
La PNP en todos los casos en que intervenga remitir al
Fiscal un Informe Policial. El citado Informe Policial
contendr la exposicin de los hechos que motivaron su
intervencin, la relacin de las diligencias efectuadas
adjuntando las actas levantadas, las manifestaciones
recibidas, las pericias realizadas en sus laboratorios,
y todo aquello que considere indispensable para el debido
esclarecimiento
de
la
imputacin,
as
como
la
comprobacin del domicilio y los datos personales de los
implicados.
Eso s, la PNP se abstendr de formular conclusiones y
calificar especficamente el delito objeto de investigacin.

6.4.2. LA COORDINACIN INTERINSTITUCIONAL DE LA

PNP CON EL MINISTERIO PBLICO
La PNP debe instituir un rgano especializado encargado de
coordinar las funciones de investigacin con el
Ministerio Pblico, estableciendo los mecanismos de
comunicacin con los rganos de gobierno y con las
Fiscalas, de centralizar la informacin sobre la criminalidad
violenta y organizada, de aportar su experiencia en la
elaboracin de los programas y acciones para la adecuada
persecucin del delito, y de desarrollar programas de
proteccin y seguridad.
6.5. DE LA NO FORMALIZACIN Y CONTINUACIN DE
LA INVESTIGACIN PREPARATORIA: EL ARCHIVO EN
BASE A LAS DILIGENCIAS PRELIMINARES
Si el Fiscal, al calificar la denuncia o despus de haber
realizado
o
dispuesto
realizar
las
diligencias
preliminares, considera que el hecho denunciado no
constituye delito, no es justiciable penalmente, o se
presentan causas de extincin previstas en la Ley,
declarar que no procede formalizar y continuar con
la investigacin preparatoria, as como ordenar el
archivo de lo actuado. Esta Disposicin se notificar al
denunciante y al denunciado.
En caso de que el hecho fuese delito y el ejercicio de
accin penal no se hubiere extinguido, pero faltare
identificacin del autor o partcipe, se ordenar
intervencin de la Polica para tal fin, esto es, para
individualizacin.

la
la
la
su

Cuando aparezca que el denunciante ha omitido un

requisito de procedibilidad que de l depende,
dispondr la reserva provisional de la investigacin,
notificando al denunciante.
El denunciante que no estuviese de acuerdo con la
Disposicin de archivar las actuaciones o de reservar
4

provisionalmente la investigacin, requerir al Fiscal

que eleve las actuaciones al Fiscal Superior (recurso de
queja). El Fiscal Superior se pronunciar de cualquiera de la
siguiente manera: ordenando se formalice la investigacin
preparatoria; se archiven las actuaciones; o, se proceda
segn corresponda.

procedibilidad que la ley exija en determinados casos, se

dispondr la formalizacin y la continuacin de la
investigacin preparatoria, que es la resolucin que
subroga al antiguo auto de apertura de instruccin que se
encuentra regulado en el artculo 77 del Cdigo de
Procedimientos Penales.

6.6. LA PROHIBICIN DE FORMULAR UNA NUEVA

DENUNCIA POR EL MISMO HECHO: UNA NUVA
MODALIDAD DE NE BIS IN DEM PROCESAL EN BASE A
LA RESOLUCIN QUE DISPONE EL ARCHIVO

Cuando el Fiscal, salvo las excepciones previstas, deba

requerir la intervencin judicial para la realizacin de
determinadas diligencias, la actuacin de prueba
anticipada o la imposicin de medidas coercitivas,
estar obligado a formalizar la investigacin preparatoria,
a menos que lo hubiere realizado con anterioridad.

La resolucin que dispone el archivo de la investigacin

preparatoria, esto es, antes de la emisin de la resolucin
que dispone la formalizacin y continuacin de la
investigacin preparatoria, impide que otro Fiscal pueda
promover u ordenar que el inferior jerrquico promueva el
comienzo de una Investigacin Preparatoria por los mismos
hechos.
Claro que esta generalidad no es absoluta, ya que se
exceptua si se aportan nuevos elementos de
conviccin, en cuyo caso se deber reevalorar los
actuados. Adems, en el supuesto que se demuestre que la
denuncia
anterior
no
fue
debidamente
o
diligentemente investigada, podra tambin dar origen
al inicio de una nueva investigacin.
7. LA RESOLUCIN QUE DISPONE LA FORMALIZACIN
Y
CONTINUACIN
DE
LA
INVESTIGACIN
PREPARATORIA: LA SUBROGACIN DEL AUTO DE
APERTURA DE INSTRUCCIN
Si de la denuncia presentada (notitia criminis), como del
Informe Policial o de las diligencias preliminares que se
hayan realizado a travs del Ministerio Pblico o por medio
de la PNP, aparecen indicios reveladores de la existencia de
un delito, que el ejercicio de la accin penal no se ha
extinguido, que se ha individualizado al imputado, en
donde, si fuera el caso, se han satisfecho los requisitos de

La resolucin que dispone la formalizacin y continuacin

de la investigacin preparatoria, contendr lo siguientes
elementos:
El nombre completo del imputado, lo que quiere
decir
que
tiene
que
estar
debidamente
individualizado, sin ser necesario que est presente
fsicamente.
El hecho y la tipificacin especfica (juicio de
subsuncin), con la finalidad de que el imputado
conozca la imputacin fctica y jurdica que se le
atribuye. Sin perjuicio de ello, el Fiscal podr
establecer
tipificaciones
o
subsunciones
alternativas al hecho materia de investigacin
preliminar, fundamentando los motivos de esa
calificacin,
bajo
una
lgica
de
posible
desvinculacin del nomen iuris.
El nombre del agraviado, si ello fuera posible.
Los actos de investigacin que de inmediato debern
llevarse a cabo.
Con respecto a la resolucin que dispone la formalizacin y
continuacin de la investigacin preparatoria, est debe ser
puesta en conocimiento al Juez de la Investigacin
Preparatoria (adjuntando una copia), as como a los dems
5

sujetos procesales, con el fin de garantizar a estos ltimos

el ejercicio de su derecho de defensa.

ordenar que se lleven a cabo aquellas diligencias que

considere conducentes, pertinentes y tiles.

La emisin de la resolucin que dispone la formalizacin y

continuacin de la investigacin trae como consecuencia
los siguientes efectos:

En caso de que el Fiscal rechace el requerimiento, el

perjudicado podr poner en conocimiento de ello al Juez de
la Investigacin preparatoria, a fin de obtener un
pronunciamiento judicial acerca de la procedencia de la
diligencia solicitada. El Juez resolver inmediatamente
con el mrito de los actuados que le proporcione la parte y,
en su caso, el Fiscal.

La suspensin del curso de la prescripcin del

ejercicio de la accin penal.
El Fiscal pierde la potestad de archivar la
investigacin preparatoria sin intervencin judicial.
Dentro del desarrollo de la etapa de la investigacin
preparatoria, esto es, despus de la emisin de la
resolucin que dispone la formalizacin y continuacin de
la investigacin preparatoria, el Fiscal puede disponer
(ordenar) lo siguiente:
La concurrencia del imputado, del agraviado, de
los testigos, de los peritos y de las dems
personas que se encuentren en posibilidad de
informar sobre circunstancias tiles para los fines de
la investigacin preparatoria. Todas estas personas
estn obligadas a comparecer-asistir ante la Fiscala,
ya que su inasistencia injustificada determinar la
emisin de la orden de conduccin compulsiva.
Realizada la diligencia cuya frustracin motiv la
medida, o en todo caso, antes de que transcurran
veinticuatro horas de ejecutada la orden de fuerza, el
Fiscal
dispondr
su
levantamiento,
bajo
responsabilidad.
Exigir informaciones de cualquier particular o
funcionario pblico, emplazndoles conforme a las
circunstancias que del caso amerite.
Adems, durante la investigacin preparatoria, los sujetos
procesales pueden, bajo el tema de igualdad de armas,
solicitar-requerir al Fiscal que dirige la etapa la
realizacin de todas aquellas diligencias-actos de
investigacin
que
consideren
relevantes
para
el
esclarecimiento de los hechos. El Fiscal, en base a ello,

7.1. LAS CONDICIONES DE LA REALIZACIN DE LOS

ACTOS DE INVESTIGACIN
En el desarrollo de la investigacin preparatoria, el Fiscal
podr permitir la asistencia de los sujetos procesales en
las diligencias-actos de investigacin que deba realizar,
salvo las excepciones previstas por la ley. Esta participacin
est condicionada a su utilidad para el esclarecimiento de
los hechos, a que no se ocasione perjuicio al xito de la
investigacin o a que no se impida una pronta y regular
actuacin.
El Fiscal, a su vez, velar porque la concurrencia de las
personas autorizadas no interfiera en el normal desarrollo
del acto e impartir instrucciones obligatorias a los
asistentes para conducir adecuadamente la diligencia. Est
facultado a excluirlos en cualquier momento si vulneran el
orden y disciplina.
El Fiscal, en el ejercicio de sus funciones de investigacin,
podr solicitar la intervencin de la Polica y, si es
necesario, el uso de la fuerza pblica, ordenando todo
aquello que sea necesario para el seguro y ordenado
cumplimiento de las actuaciones que desarrolla.
7.2. EL PLAZO DE LA INVESTIGACIN PREPARATORIA
El plazo de la investigacin preparatoria, es decir, a partir
de la existencia de la resolucin que dispone la
formalizacin
y
continuacin
de
la
investigacin
preparatoria es de ciento veinte das naturales, en
donde slo por causas justificadas, el Fiscal podr
prorrogarla por nica vez hasta por un mximo de
6

sesenta das naturales. En este ltimo supuesto el Fiscal

deber dictar la Disposicin correspondiente.
En cambio, cuando se trate de investigaciones
preparatorias complejas2, el plazo de la investigacin
ser de ocho meses, pudindose prorrogar por igual
plazo, debiendo resolver este ltimo supuesto el Juez de la
Investigacin Preparatoria.
7.3.
LA
CONCLUSIN
PREPARATORIA

DE

LA

INVESTIGACIN

partes a una audiencia de control del plazo, quien luego de

revisar las actuaciones y escuchar a las partes, dictar la
resolucin que corresponda.
Si el Juez decide ordenar la conclusin de la investigacin
preparatoria, el Fiscal en el plazo de diez das deber
pronunciarse solicitando el sobreseimiento o formulando la
respectiva
acusacin,
segn
corresponda.
Su
incumplimiento
podr
acarrear
responsabilidad
disciplinaria.

El Fiscal dispondr la conclusin de la investigacin

preparatoria cuando considere que la etapa ha cumplido su
objeto, an cuando no se hubieren vencido los plazos
mximos.
En el caso de que se hayan vencido los plazos y el Fiscal no
d por finalizada la investigacin preparatoria, la parte que
se considere perjudicada puede solicitar su conclusin al
Juez de la Investigacin Preparatoria, en donde en este
ltimo supuesto el Juez deber citar al Fiscal y a las dems
2

Segn el NCPP se considera investigacin preparatoria compleja

cuando:

Se requiera la realizacin de
significativa de actos de investigacin.

Se
delitos.

Se involucra una
imputados o agraviados.

Se investiga delitos perpetrados por imputados

integrantes o colaborares de bandas u organizaciones
delictivas.

Se demanda la realizacin de pericias que

comportan la revisin de una nutrida documentacin o
de complicados anlisis tcnicos.

Se necesita realizar gestiones de carcter procesal

fuera del pas.

Se deba revisar la gestin de personas jurdicas

o entidades del Estado.

comprenda

la

investigacin
cantidad

una

cantidad

de

diversos

importante

de

Dr. Alvarez

LA ETAPA INTERMEDIA DEL PROCESO PENAL

COMN
EN EL NUEVO CDIGO PROCESAL PENAL:
LA AUTNTICA ETAPA DE SANEAMIENTO
PROCESAL

1. EL REQUERIMIENTO DE SOBRESEIMIENTO POR

PARTE DEL MINISTERIO PBLICO
Cuando el Fiscal decide emitir la resolucin que dispone la
conclusin de la investigacin preparatoria, deber
decidir, en el plazo de quince das si formula acusacin
(lo que significa que considera que la causa debe llegar a la
etapa de juzgamiento) o si requiere el sobreseimiento
(lo que significa que considera que la causa se debe
archivar).
El requerimiento de
siguientes supuestos:

sobreseimiento

procede

en

los

Cuando el hecho objeto de imputacin no se realiz

(hecho inexistente), o habindose realizado, no se
puede atribuir al imputado.
Cuando el hecho imputado no es tpico o concurre
una causa de justificacin, de inculpabilidad o de no
punibilidad.
Cuando el ejercicio de la accin penal se ha
extinguido.
Cuando no existe la posibilidad de incorporar
nuevos datos a la investigacin y no haya
elementos de conviccin suficientes para
solicitar fundadamente el juzgamiento del imputado.
1.1. EL REQUERIMIENTO DE SOBRESEIMIENTO Y LA
REALIZACIN DE LA AUDIENCIA DE CONTROL DEL
SOBRESEIMIENTO
En el presente supuesto, el Fiscal deber enviar al Juez de
la Investigacin Preparatoria el requerimiento de
sobreseimiento, acompaando el expediente fiscal.
Ante ello, el Juez deber correr traslado del
requerimiento a los dems sujetos procesales por el plazo
de diez das.

Frente al citado requerimiento, los distintos sujetos

procesales podrn formular oposicin a la solicitud de
sobreseimiento. La oposicin que se formule deber ser
debidamente fundamentada, pudiendo el oponente
solicitar la realizacin de algn acto de investigacin
adicional, indicando su finalidad.
Cuando se venza el plazo por el cual se corri traslado a las
partes frente al requerimiento de sobreseimiento, el Juez de
la Investigacin Preparatoria deber citar a los sujetos
procesales, con el fin de poder llevar a cabo una audiencia
de control y as debatir los fundamentos del requerimiento
de sobreseimiento. La mencionada audiencia se deber
instalar con los asistentes, por el cual se debatir los
fundamentos del requerimiento fiscal.
1.2. EL PRONUNCIAMIENTO DEL
INVESTIGACIN PREPARATORIA

JUEZ

DE

LA

El Juez si considera fundado el requerimiento fiscal dictar

el respectivo auto de sobreseimiento. En cambio, si el Juez
no lo considera fundado, deber expedir un auto en la que
ordenar elevar las actuaciones al Fiscal Superior 3, con el
fin de que ratifique o rectifique la solicitud del Fiscal
Provincial.
Si el Fiscal Superior ratifica el requerimiento de
sobreseimiento, es decir, que est de acuerdo con su Fiscal
Provincial, el Juez de la Investigacin Preparatoria no tendr
otra alternativa que, en forma inmediata y sin trmite
alguno, dictar el auto de sobreseimiento.
En cambio, si el Fiscal Superior no est de acuerdo con el
requerimiento del Fiscal Provincial, esto es, que lo
rectifica, deber ordenar a otro Fiscal Provincial que
formule acusacin.
La resolucin judicial deber expresar los sustentos en la que
fundamenta
su
discrepancia.
Por
otro
lado,
con
el
pronunciamiento del Fiscal Superior (ratificando o rectificando)
culmina el trmite.
8
3

Cuando frente al requerimiento de sobreseimiento los

sujetos procesales formularon su oposicin, solicitndose
con ello la realizacin de algn acto de investigacin
adicional, el Juez de la Investigacin Preparatoria si lo
considera fundado el pedido, podr disponer la realizacin
de una Investigacin Suplementaria indicando el plazo
y las diligencias que el Fiscal deber realizar. Algo que s
debe en claro es que, cumplido el trmite ordenando, no
proceder alguna oposicin, ni se podr disponer la
concesin de un nuevo plazo de investigacin.
1.3. LA EMISIN DEL AUTO DE SOBRESEIMIENTO
El auto que dispone el sobreseimiento-archivo de la causa
deber expresar, como aspecto neurlgico de su parte
resolutiva, la indicacin expresa de los efectos del
sobreseimiento que correspondan, el mismo que tiene
carcter definitivo.
La resolucin judicial de sobreseimiento implica el archivo
definitivo de la causa en relacin al imputado
favorecido, teniendo los efectos de autoridad de la cosa
juzgada, conforme lo establece nuestro texto constitucional
en su artculo 139.13, sin perjuicio de que contra el auto
de sobreseimiento procede recurso de apelacin.
1.4. EL AUTO DE SOBRESEIMIENTO TOTAL Y PARCIAL
El auto de sobreseimiento ser total cuando comprende y
enlaza a todos los delitos y a todos los imputados. En
cambio, ser parcial cuando slo se circunscribe a algn
delito o algn imputado, de los varios (delitos y/o
imputados) que han sido materia de la resolucin que
dispuso la formalizacin y continuacin de la investigacin
preparatoria4.
En el caso del sobreseimiento parcial, el proceso penal comn
continuar con respecto a los dems delitos o imputados que no
fueron beneficiados.
4

El Juez de la Investigacin Preparatoria frente a

requerimiento Fiscal mixto, esto es, acusatorio y
sobreseimiento, primero se pronunciar acerca
requerimiento de sobreseimiento, para que luego
analice la formulacin de la acusacin fiscal.

un
de
del
se

2. LA FORMULACIN DE LA ACUSACIN
La formulacin de la acusacin fiscal deber ser
debidamente motivada, debiendo contener, como dato
relevante, lo siguiente:
La relacin precisa del hecho (o hechos
independientes) que se atribuye al imputado.
Los elementos de conviccin que fundamenten el
requerimiento acusatorio (ya sea actos de
investigacin de cargo, pruebas anticipadas y
pruebas
preconstituidas
obtenidas
en
la
investigacin preparatoria).
La forma de intervencin que se atribuya al
imputado.
La relacin de las circunstancias modificatorias de la
responsabilidad penal que concurran (atenuantes y/o
agravantes).
El artculo de la Ley penal que tipifique el hecho, as
como la pena especfica que se solicite.
El monto de la reparacin civil, los bienes
embargados o incautados al acusado, o tercero civil,
que garantizan su pago y la persona a quien
corresponda percibirlo.
Los medios de prueba que ofrezca para su
actuacin y debate en la audiencia del
juzgamiento. En el caso de ofrecimiento de testigos
y peritos, se deber presentar la lista haciendo
mencin de sus nombres y domicilios respectivos,
especificando los puntos sobre los que habrn de
recaer sus declaraciones, bajo una lgica de
pertinencia, conducencia y utilidad.

La formulacin de la acusacin slo puede referirse a los

hechos y a las personas que estn incluidas en la
resolucin que dispuso la formalizacin y continuacin de la
investigacin preparatoria, aunque se efectuare una
distinta calificacin jurdica o modificacin del
nomen iuris.
Teniendo alguna relacin con lo anterior, en la acusacin el
Ministerio
Pblico
podr
sealar,
alternativa
o
subsidiariamente, las circunstancias de hecho que
permitan calificar la conducta del imputado en un tipo
penal distinto, para el caso de que no resultaren
demostrados en el debate los elementos que componen su
calificacin jurdica principal, a fin de posibilitar la
defensa del imputado.
2.1. LA NOTIFICACIN DE LA ACUSACIN Y LA
POSIBILIDAD DE OBJECIN POR PARTE DE LOS DEMS
SUJETOS PROCESALES
En forma similar a lo que ocurre con el requerimiento de
sobreseimiento, la acusacin deber ser notificada a los
dems sujetos procesales. Luego de la notificacin, en el
plazo de diez das, los sujetos procesales podrn realizar lo
siguiente:
Observar la acusacin del Fiscal por defectos
formales, en donde se solicitar su correccin.
Deducir medios tcnicos de defensa cuando no
hayan sido planteadas con anterioridad o se funden
en hechos nuevos.
Solicitar la imposicin o revocacin (variacin o
cesacin) de alguna medida de coercin personal o
real.
Solicitar la actuacin de alguna prueba anticipada.
Requerir el sobreseimiento.
Ofrecer medios probatorios para permitir su
actuacin
en el
juzgamiento, debindose
adjuntar, en el caso de ofrecimiento de testigos y
peritos, la lista de los rganos de prueba que

debern ser convocados al debate, indicndose el

nombre, profesin y domicilio, precisando los
hechos acerca de los cuales debern ser
examinados en el curso del debate, bajo una
lgica de conducencia, utilidad y pertinencia de la
actividad probatoria. Dentro del mismo ofrecimiento
probatorio, se podr presentar los documentos que
no fueron incorporados antes, o se podr sealar el
lugar donde se hallen.
Objetar la propuesta del monto de la reparacin civil
o reclamar su incremento, para lo cual se ofrecern
los medios de prueba pertinentes para permitir su
actuacin en el juzgamiento.
Plantear cualquier otra cuestin que tienda a
preparar mejor el juicio, esto bajo una idea de
numerus apertus.
Los dems sujetos procesales podrn proponer los hechos
que aceptan y que se dar por acreditado, obviando su
actuacin probatoria en el Juicio. Asimismo, se podr
proponer acuerdo acerca de los medios de prueba que
sern necesarios para que determinados hechos se estimen
probados.
El Juez de la Investigacin Preparatoria sin embargo,
exponiendo sus motivos, podr desvincularse de esos
acuerdos (de los hechos aceptados y del acuerdo de los
medios de prueba).
3. EL AUTO DE ENJUICIAMIENTO
Resueltas las cuestiones planteadas, el Juez dictar el auto
de enjuiciamiento. Dicha resolucin no es recurrible.
El auto de enjuiciamiento deber indicar, bajo sancin de
nulidad:
El nombre de los imputados y de los agraviados,
siempre que en este ltimo supuesto hayan podido
ser identificados.
1

 El delito o delitos materia de la acusacin fiscal con

indicacin del texto legal y, si se hubiere planteado,
las tipificaciones alternativas o subsidiarias.
Los medios de prueba admitidos y, de ser el caso, el
mbito de las convenciones probatorias de
conformidad con el numeral 6) del artculo anterior.
La indicacin de las partes constituidas en la causa.
La orden de remisin de los actuados al Juez
encargado del juicio oral.
El Juez, si resulta necesario, de oficio o segn el
pedido de parte formulado conforme a lo dispuesto
en el numeral 1 c) del artculo 350, se pronunciar
sobre la procedencia o la subsistencia de las
medidas de coercin o su sustitucin, disponiendo en
su caso la libertad del imputado.
3.1. LA NOTIFICACIN DEL AUTO DE ENJUICIAMIENTO
El auto de enjuiciamiento se notificar al Ministerio Pblico
y a los dems sujetos procesales.
Dentro de las cuarenta y ocho horas de la notificacin, el
Juez de la Investigacin Preliminar har llegar al Juez Penal
que corresponda dicha resolucin y los actuados
correspondientes, as como los documentos y los objetos
incautados, y se pondr a su orden a los presos
preventivos.
3.2. EL AUTO DE CITACIN A JUICIO
Recibidas las actuaciones por el Juzgado Penal competente,
ste dictar el auto de citacin a juicio con indicacin de la
sede del juzgamiento y de la fecha de la realizacin del
juicio oral, salvo que todos los acusados fueran ausentes.
La fecha ser la ms prxima posible, con un intervalo no
menor de diez das.
El Juzgado Penal ordenar el emplazamiento de todos
quienes deben concurrir al juicio. En la resolucin se
identificar a quien se tendr como defensor del acusado y

se dispondr todo lo necesario para el inicio regular del

juicio.
Cuando se estime que la audiencia se prolongar en
sesiones consecutivas, los testigos y peritos podrn ser
citados directamente para la sesin que les corresponda
intervenir.
El emplazamiento al acusado se har bajo apercibimiento
de declararlo reo contumaz en caso de inconcurrencia
injustificada.
Ser obligacin del Ministerio Pblico y de los dems
sujetos procesales coadyuvar en la localizacin y
comparecencia de los testigos o peritos que hayan
propuesto.
6.3 La etapa intermedia
La segunda etapa del proceso penal, de acuerdo con el
NCPP, es la llamada etapa intermedia. Su principal
caracterstica consiste en que el juez de la investigacin
preparatoria revisa, en audiencia de
control preliminar, la decisin final del fiscal, es decir, ya
sea el requerimiento de sobreseimiento de la causa si es
que el fiscal ha considerado que no existen elementos
probatorios suficientes para demostrar que, en efecto, el
presunto delito fue cometido, o en todo caso, para
demostrar que el presunto imputable es responsable de los
hechos o la acusacin fiscal cuando el fiscal considera
que, efectivamente, el delito se cometi y existen los
elementos para creer de manera fehaciente que el
presunto imputado es el responsable de este.
Funciones del Ministerio Pblico en la etapa
intermedia
Sea cual sea la decisin final del fiscal luego de culminada
su investigacin del delito, l deber defender su postura y
sustentar las razones de su requerimiento en el marco de la
audiencia de control preliminar.
Funciones del Poder Judicial en la etapa intermedia
11

 Si el fiscal denuncia al presunto imputado.

Inmediatamente recibida la acusacin del fiscal, el juez
deber revisar que este documento cuente con todos los
requisitos de forma y de fondo necesarios para su
interposicin. De ser el caso, enviar este documento a las
dems partes procesales, para que en el plazo mximo de
diez das interpongan cualquier tipo de excepcin, solicitud
de prueba anticipada o cualquier otro
requerimiento permitido por la ley.

Si el fiscal superior est de acuerdo con el requerimiento

fiscal, el juez deber dictar inmediatamente el
sobreseimiento de la causa y la investigacin ser
archivada. Si el fiscal superior no est de acuerdo con el
sobreseimiento, ordenar a otro fiscal que formule
acusacin contra el presunto imputado.

Transcurrido ese plazo y presentados los escritos y

requerimientos que los sujetos procesales puedan haber
planteado, el juez sealar da y hora para realizar la
audiencia preliminar.
La audiencia preliminar servir para que el juez revise la
procedencia de la acusacin fiscal.
En este ejercicio, el juez se enriquecer con los argumentos
planteados por las partes, para luego tomar una decisin
respecto a la acusacin presentada, y con ello culminar la
referida audiencia. Cabe sealar que es obligatorio que
estn presentes en esta audiencia tanto el fiscal como el
abogado defensor del acusado.
Si el fiscal solicita el sobreseimiento de la causa. En
primer lugar, el juez informar a las partes procesales
acerca del pedido de sobreseimiento de la causa es decir,
su archivo temporal o definitivo, para que, en un plazo de
diez das, puedan oponerse a este.
Luego de ese lapso, el juez convocar a una audiencia
preliminar denominada audiencia de control de
sobreseimiento, en la que se determinar el
sobreseimiento de la causa o se declarar que el
requerimiento del fiscal es improcedente.
En este ltimo supuesto, el expediente penal ser enviado
al fiscal superior para que se pronuncie sobre la
procedencia o no del requerimiento de sobreseimiento.

Dr. Pozo
2.2. EL DESARROLLO DE LA AUDIENCIA PRELIMINAR
DE LA ETAPA INTERMEDIA5
Luego de presentado los escritos y requerimientos de los
sujetos procesales o vencido el plazo fijado, el Juez de la
Investigacin Preparatoria sealar da y hora para la
realizacin de la audiencia preliminar. Para la instalacin de
La audiencia preliminar ser dirigida por el Juez de la
Investigacin Preparatoria.
1
5

la audiencia es obligatoria la presencia del Fiscal, como del

abogado defensor del acusado.
En la audiencia preliminar no se podrn llevar a acabo
actos de investigacin o actos de pruebas especficas,
salvo el trmite de prueba anticipada, como la presentacin
de prueba documental con el fin de decidir cualquiera de
las solicitudes presentadas.
Instalada la audiencia, el Juez de la Investigacin
Preparatoria otorgar la palabra por un tiempo breve y por
su orden al Fiscal, a la defensa del actor civil, as como del
acusado y del tercero civilmente responsable, los que
debatirn sobre la procedencia o admisibilidad de
cada una de las cuestiones planteadas y la
pertinencia de la prueba ofrecida.
El Fiscal podr en la misma audiencia, presentando el
escrito respectivo, modificar, aclarar o integrar la acusacin
en lo que no sea sustancial; el Juez, en ese mismo acto se
correr traslado a los dems sujetos procesales
concurrentes para su absolucin inmediata.
Finalizado el desarrollo de la audiencia, el Juez de la
Investigacin Preparatoria resolver inmediatamente todas
las cuestiones planteadas, salvo que por lo avanzado de la
hora o lo complejo de los asuntos por resolver, difiera la
solucin hasta por cuarenta y ocho horas improrrogables.
Si los defectos de la acusacin requieren un nuevo
anlisis del Ministerio Pblico, el Juez dispondr la
devolucin de la acusacin y suspender la audiencia por
cinco das para que corrija el defecto, luego de lo cual se
reanudar. En los dems casos, el Fiscal, en la misma
audiencia, podr hacer las modificaciones, aclaraciones o
subsanaciones que corresponda, con intervencin de los
concurrentes. Si no hay observaciones, se tendr por
modificado, aclarado o saneado el dictamen acusatorio en
los trminos precisados por el Fiscal, en caso contrario
resolver el Juez mediante resolucin inapelable.

En el caso que se estimare cualquier medio tcnico

defensa, el Juez expedir en la misma audiencia
resolucin que corresponda. Contra la resolucin que
dicte, procede recurso de apelacin. La impugnacin
impide la continuacin del procedimiento.

de
la
se
no

En lo que se refiere al sobreseimiento, este se podr

dictar de oficio o a pedido del acusado o su defensa,
siempre que resulte evidente y no exista razonablemente la
posibilidad de incorporar en el juicio oral nuevos elementos
de prueba. La resolucin desestimatoria no es impugnable.
La admisin de los medios de prueba ofertados requiere
necesariamente:
Que la peticin contenga la especificacin del
probable aporte a obtener para el mejor
conocimiento del caso.
Que el acto probatorio propuesto sea pertinente,
conducente y til. En este caso se dispondr todo lo
necesario para que el medio de prueba se acte
oportunamente en el juzgamiento. El pedido de
actuacin de una testimonial o la prctica de un
peritaje especificar el punto que ser materia de
interrogatorio o el problema que requiere explicacin
especializada, as como el domicilio de los mismos.
La resolucin que se dicte no es recurrible.
La resolucin sobre las convenciones probatorias no es
recurrible. En el auto de enjuiciamiento se indicarn los
hechos especficos que se dieren por acreditados o los
medios de prueba necesarios para considerarlos probados.
La decisin sobre la actuacin de prueba anticipada no es
recurrible. Si se dispone su actuacin, sta se realizar en
acto aparte conforme a lo dispuesto en el artculo 245 del
NCPP, sin perjuicio de dictarse el auto de enjuiciamiento.
Podr dirigirla un Juez si se trata de Juzgado Penal
Colegiado.
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