Jos Manuel Sobral*

Anlise Social, vol.

XXXVII

(165), 2003, 1093-1126

A formao das naes e o nacionalismo:

os paradigmas explicativos e o caso
portugus**

INTRODUO
Enquanto escrevia este artigo, os conflitos ligados ao nacionalismo multiplicavam-se em vrios continentes. Sobressai, na actualidade, um deles, o
conflito israelo-palestino. No s pelo que diz respeito aos actores em confronto directo, mas porque o mesmo envolve directamente os EUA, constituindo um estmulo hostilidade antiamericana muito difundida no seio das
populaes islmicas. A traduo mais dramtica desta foi o atentado de 11
de Setembro, o qual, por sua vez, levou a um intensificar do nacionalismo
norte-americano. Mas o nacionalismo no est activo apenas nas suas dimenses mais horrendas e visveis. Tambm se manifesta nas mais invisveis e
impregnadas no quotidiano: as que conferem e inculcam uma determinada
identidade ao nascido num ou noutro local, que parte da sua identidade
pessoal. Permanece vivo, aps dois sculos em que teve um papel determinante:
basta lembrar as duas guerras mundiais do sculo que findou, a descolonizao e o desmembramento da Unio Sovitica.
As manifestaes espectaculares na actualidade de movimentos nacionalistas em todos os continentes pois so essas, e no a identidade nacional
inscrita na naturalidade e na cidadania, o que atrai as atenes tm sido
interpretadas de modo distinto. Enquanto h quem veja (Hechter, 2000, p. 3),
* Instituto de Cincias Sociais da Universidade de Lisboa.
** Este artigo retoma e amplia o tratamento de problemticas j abordadas pelo autor
em estudo anterior (v. Sobral, 1996).

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por exemplo, no desenvolvimento actual das comunicaes digitais a possibilidade de reunir recursos e fortalecer a aco colectiva, levando ao incremento
do nacionalismo, outros, como Hobsbawm (1994, pp. 181-192), pensam que
vir a suceder o contrrio. O impacto do que designamos por globalizao, em
particular no que se refere ao enfraquecimento das economias nacionais e
do Estado soberano face ao fortalecimento de entidades econmicas e polticas
transnacionais, assinalaria a chegada do seu crepsculo no obstante a sua
importncia no presente num mundo em grande medida supranacional e
infranacional. Todavia, este crepsculo negado por um terico da globalizao,
Manuel Castells, para quem as naes e o nacionalismo permanecem como uma
fonte de sentido para a vida social na era da informao (Castells, 1997,
pp. 51-52), ou por quem v precisamente no advento de uma sociedade mais
globalizada e no enfraquecimento da soberania do Estado um aumento das
possibilidades de desenvolvimento de aspiraes nacionais em Estados
multinacionais que ganhariam em visibilidade e teriam mais facilidade em
se exprimirem (Guibernau, 2001). Sejam quais forem, porm, as especulaes
a este respeito, a importncia poltica e social das questes relativas aos sentimentos e movimentos nacionais indiscutvel.
A relevncia do tema levou ao desenvolvimento de um amplo corpus de
pesquisa, em particular desde o perodo posterior guerra de 1914-1918 e
a ascenso de nacionalismos autoritrios. A bibliografia conheceu um grande
incremento nas trs ltimas dcadas, coincidindo, em boa medida, com a
descolonizao e as alteraes polticas subsequentes na Europa, na frica e
na sia e, finalmente, com a dissoluo da URSS e suas implicaes. No
se pode, no trabalho presente, dar sequer uma imagem tnue da diversidade
das interpretaes da problemtica nacional. Por isso, limito-me a colocar
em confronto dois tipos de escritos sobre o nacionalismo e o fenmeno
nacional: teorias gerais, por um lado, anlises de um caso especfico, por
outro. Procederei de modo necessariamente selectivo, conquanto no arbitrrio. As teorias ou interpretaes de alcance mais geral de que aqui falo
so, se no a totalidade das mais influentes, pelo menos das mais influentes
entre os estudiosos destes temas. Restringi a sua exposio, por condicionantes
bvias de espao, a formulaes recentes. Quanto ao caso de que trato a
problemtica da formao das naes, o nacionalismo e a identidade nacional no contexto portugus , certamente dos menos estudados, por razes
que se prendem com o desconhecimento da lngua por parte de especialistas
estrangeiros e com a pouca atraco pelo tema entre os investigadores das
cincias sociais em Portugal.
Ao colocar em confronto interpretaes genricas e o caso portugus,
no se pretende fazer deste exerccio um teste sobre a validade em termos
absolutos das teorias evocadas. Os propsitos so mais modestos. Sou cptico
quanto possibilidade de elaborao de uma teoria global neste campo
(Worsley, 1997, p. 273), partilhando a opinio dos que pensam ser este o

A formao das naes e o nacionalismo

momento de procurar explicaes empricas mais detalhadas (Llobera, 1994,
p. 213). Por outro lado, no haveria aqui espao para uma abordagem crtica
minimamente aprofundada das diversas teorias e abordagens, o que me leva
a confinar-me, a este respeito, a alguma observao pontual1. Contudo, mesmo
com todas estas limitaes, pretendem-se extrair desta operao concluses
quanto maior ou menor pertinncia de um determinado tipo de interpretaes
em funo da anlise do caso portugus.
Quero sublinhar, por fim, que os estudos aqui referidos dizem respeito ao
contexto europeu e mais particularmente Europa ocidental , tido pelo
lugar de emergncia do nacionalismo moderno (Anderson, 1983). As razes
so de ordem comparativa: a sociedade e o Estado portugueses so parte desse
contexto. Por isso no sero considerados casos referentes s naes e ao
nacionalismo noutros lugares, muito embora algumas das teorias evocadas se
apresentem como portadoras de explicaes de carcter mais abrangente.
INTERPRETAES UM PARADIGMA MODERNISTA
ERNEST GELLNER E O INDUSTRIALISMO

Uma das divises determinantes provavelmente a diviso determinante

(McCrone, 1998, p. 16; Hutchinson, 2001, p. 74) entre os estudiosos do
nacionalismo e da nao aquela que separa os que vm nos mesmos um
produto recente vinculado s transformaes do Estado moderno, dos sistemas
culturais e da economia, seja qual for a relevncia conferida a estes factores e
s suas inter-relaes, e os que sublinham a importncia de elementos pr-modernos polticos, de carcter tnico-cultural, etc. como antecedentes
dos fenmenos modernos2.
No mbito do chamado paradigma modernista, a teoria proposta por
Ernest Gellner , porventura, a que goza nos nossos dias de uma maior influncia. Na sua obra de referncia sobre o tema, Nations and Nationalism (1983),
Ernest Gellner v o nacionalismo como [...] um princpio poltico que defende
a congruncia das unidades poltica e nacional (Gellner, 1983, p. 1). Esta
congruncia s se opera a partir de um determinado momento os Estados
desenvolvem-se antes das naes.
A abordagem de Gellner da gnese das naes e do nacionalismo assenta no
contraste estabelecido entre as sociedades agro-letradas e industriais e no modo
1
Procurmos fazer uma sntese de algumas delas em artigo anterior (v. Sobral, 1996). O leitor
pode dispor de snteses recentes, com pontos de vista divergentes, em Smith (1998, 2000),
que defende a importncia da articulao tnico-nacional, e zkirimli (2000), partidrio de
uma perspectiva modernista.
2
Para uma viso mais pormenorizada do debate, que contempla uma sistematizao em
quatro paradigmas, e distinta desta, v. Smith (2000), p. 3.

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Jos Manuel Sobral

como concebe o impacto geral da industrializao. As sociedades agro-letradas
caracterizar-se-o pela extrema distncia e separao entre os colectivos sociais
que as compem. Na sua base encontram-se comunidades dispersas de produtores agrcolas, com fraqussima mobilidade social, em que os quadros da reproduo social so os da famlia e da ocupao. No topo encontram-se as elites
militares e burocrticas e, por vezes, as comerciais, muito minoritrias. Estas
sociedades encontram-se organizadas em Estados, mas estes no constituem
naes. So formados por ncleos de produtores segregados uns dos outros, com
lnguas e culturas distintas entre si e separados culturalmente da minoria letrada.
Deve-se, entretanto, assinalar que Gellner, embora confira a denominaes como agro-letradas ou industriais o estatuto de tipos ideais (id.,
ibid., p. 37), acaba, ao procurar dar exemplos, por submeter processos
histricos complexos a dicotomias simplificadoras, operando, por exemplo,
como se no houvesse diferenas entre as sociedades europeias do sculo XIII
ou do XVIII, ou mesmo de comeos de Oitocentos, agregadas sob a designao
de agro-letradas. Como veremos, e para a matria que nos interessa, as
diferenas so relevantes, pois so perodos de extrema importncia no processo de gnese das naes e do nacionalismo.
Com o industrialismo tero lugar mudanas radicais3. Este implica uma
forte mobilidade social e uma acentuada especializao na diviso do trabalho.
A aquisio de saberes padronizados suscitada pela industrializao conduz
criao de um sistema escolar de massas que ter um papel central na gnese
de uma cultura comum. Em resumo, com o industrialismo ocorreu uma maior
homogeneizao social e a elaborao de uma cultura comum, ao contrrio da
sociedade agrria. O industrialismo, porm, no conduziu ao internacionalismo. Para isso foi crucial o facto de ele no ter ocorrido ao mesmo tempo em
toda a parte. As dinmicas de homogeneizao e diferenciao, ligadas
natureza conflituosa do prprio desenvolvimento da sociedade industrial, levam a desigualdades e discriminaes, as quais, associadas lngua, cultura,
cor da pele, podem conduzir reivindicao nacionalista e formao de
naes (id., ibid., pp. 73-75). Com o industrialismo surge o Estado-nao,
[...] esta nova e definitiva unidade poltica que [...] adquire uma importncia inteiramente nova e considervel, estando ligada (como raramente ocorreu no passado) tanto ao Estado como barreira cultural. A nao agora

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3
A utilizao deste conceito serve para o autor referenciar a importncia da organizao
burocrtica e racionalizada ligada industrializao. A expresso industrialismo j havia sido utilizada
pelo grande historiador do nacionalismo Hans Kohn. Este defendera a emergncia simultnea da
democracia, do nacionalismo e do industrialismo, bem como o papel integrador do conceito de
patriotismo em conjunto com os de liberdade e de humanidade , numa sociedade europeia
submetida a processos rpidos de industrializao e urbanizao. A dvida de Gellner para com a
obra de Kohn enorme. Mas Kohn aceitava claramente a existncia de sentimentos de nacionalidade
antes da emergncia do nacionalismo (cf. Hans Kohn, 1945, pp. 455 e segs.).

A formao das naes e o nacionalismo

supremamente importante graas eroso de subgrupos [de parentesco, locais
ou grupos privilegiados fechados, por exemplo] e importncia de uma
cultura partilhada dependente da escrita (id., ibid., p. 63)4.
No obstante referir como dado relevante o facto de o nacionalismo se
apoiar em realidades polticas e culturais anteriores industrializao, cujo
papel fundamental quer no que se refere homogeneizao interna, quer
como elementos de diferenciao face ao exterior, Gellner insiste no carcter
moderno da nao e do nacionalismo (Gellner, 1998, p. 13). Em Nations
and Nationalism afirmava peremptoriamente ser o nacionalismo que engendrava as naes usando de modo selectivo materiais j existentes e frequentemente inventando , e no o contrrio (Gellner, 1983, pp. 55-56).
Contudo, j ento admitia haver excepes sua teoria, referindo a existncia
no perodo medieval, na margem atlntica da Europa, de Estados dinsticos
que correspondiam grosso modo, por acidente, a uma lngua e a uma cultura
(id., ibid., pp. 39-40). Na sua obra pstuma, Nationalism (1998), as excepes
crescem e so indicadas com maior preciso, de um modo que poder ser
interpretado como questionando a sua prpria teorizao. No s haveria
articulao entre Estado e zonas lingustico-culturais na Europa ocidental antes
dos impactos da teoria nacionalista e da industrializao (Gellner, 1998, p. 51),
como haveria culturas nacionais no Centro da Europa, uma alta [por ser
da elite] cultura nacional entre os polacos (id., ibid., pp. 52-54), e os Balcs
j eram palco de intensos conflitos nacionalistas antes do advento da indstria
(id., ibid., pp. 41-43).
A propsito da questo da maior ou menor antiguidade de factores nacionais, escreve ento: Em meu entender, algumas naes possuem ncleos
antigos genunos, outras tiveram-nos inventados pela sua prpria propaganda
e algumas so inteiramente destitudas dos mesmos. Acredito que a categoria
do meio de longe a maior, mas estou aberto a uma correco que derive
de pesquisa genuna (id., ibid., p. 96).
ERIC HOBSBAWM: MODERNIDADE DAS NAES E PROTONACIONALISMO

A perspectiva de Eric Hobsbawm converge em grande medida com a de

Gellner, pois tambm ele v a nao como uma realidade recente, que existe
como entidade social apenas por estar relacionada com um certo tipo de
Estado territorial moderno, o Estado-nao. Alis, s faria sentido discutir a
nao e o nacionalismo na medida em que ambos os fenmenos se relaciona-

A abordagem de Gellner , neste aspecto, francamente devedora da interpretao de

Karl Deutsch, que insiste na importncia da comunicao para a coeso nacional a nao
uma comunidade de comunicao , ligando a sua intensificao a processos de desenvolvimento econmico, de urbanizao e de escolarizao (cf. Karl W. Deutsch, 1966).

1097

Jos Manuel Sobral

riam com o Estado-nao. Para ele [...] As naes no fazem Estados e
nacionalismos, o contrrio que verdadeiro (Hobsbawm, 1994, pp. 9-10).
As naes surgem num determinado momento do desenvolvimento econmico e tecnolgico (id., ibid., p. 10) tambm aqui h uma forte convergncia com Gellner e tambm de transformao social e poltica, assinalada
pelas revolues do sculo XVIII francesa, americana e pelas que se lhes
seguiram nos comeos do sculo XIX (id., ibid., pp. 18-19).
Porm, Hobsbawm pretende conferir importncia aos meios populares
objecto da propaganda nacionalista, pois para ele as ideologias oficiais no
constituem os veculos apropriados para compreender as atitudes e comportamentos das massas. Deste modo, vai chamar a ateno para o complexo de
manifestaes que designa como protonacionalismo popular (id., ibid., p. 77).
Por tal denota, por exemplo, os sentimentos de ligao a um determinado
territrio simbolicamente significativo, como os dos cossacos do sculo XVII
em relao Santa Rssia. Esta era definida simultaneamente em termos de
f o centro da cristandade ortodoxa , da existncia de autocracia (o czar),
de Estado (id., ibid., p. 77). O historiador britnico destaca do conjunto dos
elementos do protonacionalismo a lngua, a etnicidade e a religio. Para
Hobsbawm indubitvel existir uma determinada identificao entre lngua
ou dialectos e determinadas populaes. Pensa ser a etnicidade um factor
relevante em populaes como os bascos, os somalis e os judeus, os quais
chega mesmo a designar como protonaes. Tambm considera que a religio possa ser um elemento do protonacionalismo, como nos casos do catolicismo polaco ou irlands ou da ortodoxia russa. Afirma ainda que o
critrio mais relevante em termos de protonacionalidade ser a conscincia
de se pertencer ou ter pertencido a uma entidade poltica que perdurou.
Todavia, o protonacionalismo no condio suficiente, em seu entender,
para formar naes. Mesmo quando reconhece o seu significado como material
de base para o nacionalismo ou quando assinala a importncia de alguns dos
seus componentes, como no caso do peso do factor tnico na China, na Coreia
e no Japo (id., ibid., p. 66).
Para Hobsbawm, o elemento crucial da nao moderna a formao do
Estado-nao (id., ibid., pp. 63-64). S h nacionalismo moderno no contexto
do sculo XVIII, vinculado a uma noo de soberania popular que se exerce ou
vir a ser exercida num Estado independente, ou ligado a teorizaes como as
de Herder5. Porm, Hobsbawm, que procura desmontar a influncia de cada um

1098

5
J Hayes (1931) sublinhara que o nacionalismo, definido como a devoo suprema dos
seres humanos em relao a nacionalidades bastante amplas e fundao consciente de uma
nao poltica de acordo com uma nacionalidade lingustica e cultural (p. 5), no tinha tido
uma ampla difuso antes do sculo XVIII. Referiu igualmente o impacto de doutrinaes como
a de Herder e o significado da revoluo francesa como momento em que a legitimao

A formao das naes e o nacionalismo

dos factores protonacionais na gnese das naes modernas, no pondera o peso
combinado de vrios ou do conjunto destes factores na formao das mesmas
e muito menos analisa esta em termos de processo. A nao aparece como algo
de descontnuo, como em Gellner (Sobral, 1996, p. 21), dando Hobsbawm um
grande relevo criao de tradies nacionais pelos nacionalismos na poca
contempornea.
MICHAEL MANN E A IMPORTNCIA DO ESTADO MILITARISTA

Michael Mann tambm confere relevncia ao protonacionalismo. Todavia, na medida em que nos tempos pr-modernos a cultura e a organizao
das classes dominantes estavam em larga medida separadas da vida das
massas, as unidades polticas raramente podiam ser definidas por uma cultura
comum, como sucede numa nao (Mann, 1994, p. 1). Para Mann, as
naes e o nacionalismo desenvolveram-se antes de mais em resposta ao
desenvolvimento do Estado moderno, tendo emergido no sculo XVIII na
Europa e na Amrica (Mann, 1993, pp. 214-253, e 1994).
Distingue duas fases protonacionais, a religiosa e a comercial-estatista.
A primeira implicou a difuso da leitura e da escrita das lnguas vernculas
levada a cabo na Reforma e na Contra-Reforma. Este processo, ao promover a
identificao de lnguas vernculas com distintos Estados e regies numa poca
de guerra religiosa, poderia mesmo gerar sentimentos protonacionais entre as
classes populares. Porm, esses sentimentos teriam um alcance restrito, pois, em
virtude do carcter transnacional da Igreja catlica e de certas igrejas protestantes , s algumas vezes coincidiriam as fronteiras de Estado, de Igreja e
de lngua e o Estado no seria suficientemente relevante para constituir o foco
das identidades de muitas pessoas ou ideologias (Mann, 1994, p. 2). Na segunda fase, a identidade nacional permaneceria limitada, pois o capitalismo, a
cultura da classe alta e as igrejas continuavam a ser transnacionais. Isto apesar
de a expanso do capitalismo comercial e o Estado militar terem levado
difuso da literacia, provocando uma padronizao das identidades sociais,
embora restringida em termos de classe. A fuso dos dois elementos fulcrais
protonacionais um Estado delimitado, mas debilmente enraizado, e comunidades tnicas locais teria lugar entre os finais do sculo XVIII e o sculo XX
(id., ibid., p. 3).
A chave do surgimento das naes e do nacionalismo residir nas modificaes ao nvel do Estado e nas reaces que tal suscitou, em particular as
da soberania passou a assentar nas componentes popular e nacional. Todavia, para Hayes
j antes havia unidades com identidade prpria a que chama vagamente tribos e
naes e designara os sentimentos de vinculao s mesmas como nacionalismo, algo
bem distinto, todavia, do nacionalismo moderno acima definido (cf. Carlton J. H. Hayes, op. cit.)

1099

Jos Manuel Sobral

decorrentes da intensa actividade militar dos Estados at ao sculo XVIII, que
se fazia sentir, de modo desigual, atravs da mobilizao e dos impostos. Tal
gerava resistncias, por vezes revolta, e a exigncia de cidadania poltica
para o povo e para a nao, estando a emergncia de sentimentos
nacionais ligada a ideais democrticos.
Apesar da importncia nuclear conferida na emergncia de naes com
conscincia prpria ao confronto entre presses do Estado militarista e resistncia, o autor aceita que as comunidades tnicas tambm teriam desempenhado o seu papel na mobilizao poltica e em pases como a Gr-Bretanha e a
Frana lnguas mais ou menos partilhadas e a religio ajudavam a focar o
protesto na nao (id., ibid., pp. 4-5).
BENEDICT ANDERSON: A NAO COMO COMUNIDADE IMAGINADA

1100

Para Benedict Anderson, as naes so igualmente algo de moderno, datando

o seu aparecimento da revoluo americana. Mas a sua proposta de explicao,
a ltima que mencionaremos no mbito do paradigma modernista, bem distinta
das anteriores e parte de outros pressupostos. Anderson acha prefervel tratar o
nacionalismo, no como uma ideologia poltica como o liberalismo ou o
fascismo , mas como os grandes sistemas culturais que o precederam e dos
quais proveio, mesmo que os combatesse: a comunidade religiosa e as monarquias (Estados dinsticos). A nao , assim, ao mesmo tempo herdeira do
passado e uma realidade nova (Anderson, 1986 [1983], pp. 17-28). A prpria
possibilidade de imaginar a nao surgiu quando trs concepes culturais
fundamentais deixaram de possuir um carcter axiomtico que se impunha
mente humana. Por outras palavras, quando (1) uma linguagem sagrada
como o latim deixou de ser vista como inseparvel da prpria verdade
religiosa, abrindo assim a possibilidade de a mensagem religiosa ser expressa
por outras lnguas, o que ter lugar com a Reforma. O destronamento do
latim contribuiu, entretanto, para a eroso da comunidade sagrada da cristandade. Quando (2) se ps em causa o carcter natural de sociedades organizadas
em torno de centros elevados que as dominavam soberanos separados da
sua comunidade e com algum atributo sagrado, cosmolgico-divino. Por outras palavras, quando a figura do monarca foi aproximada do comum o que
permitiria a imaginao de uma fraternidade colectiva. E quando (3) se substituiu uma concepo da temporalidade, que no distinguia entre cosmologia
e histria, por uma dessacralizada, produto do impacto das descobertas cientficas. Simplificando, enquanto a Bblia ligava a histria humana aos planos
de Deus, construindo uma totalidade em que passado, presente e futuro estavam interligados, pois o divino estava sempre presente, a nova concepo
introduzia um tempo em que no havia prefigurao do futuro pelo passado,
como na Bblia, com a sua dimenso teleolgica, surgindo um tempo transversal. Este, marcado pelo relgio e pelo calendrio, permitia pensar um
colectivo como algo que existia em simultneo em locais muitos distintos.

A formao das naes e o nacionalismo

A novela, com o seu relato de aces simultneas de agentes em mltiplos
lugares, relatos pormenorizados de um ponto de vista da descrio, e o jornal,
com as notcias em simultneo de vrios pontos distantes (permitindo, assim,
ligar quem nunca se conheceria pessoalmente, identificar um territrio, etc.),
so, para Anderson, os meios por excelncia para imaginar a nao (id., ibid.,
pp. 20-40; Smith, 1998, 133-134).
A nao uma comunidade imaginada, porque aqueles que a constituem
nunca encontraro ou conhecero a maioria dos outros e o colectivo vive na
mente de cada um (Anderson, 1986 [1983], p. 15). A gnese dessa comunidade imaginada deve-se conjugao de dois factores: o capitalismo e a
tipografia. O livro em lngua verncula teria sido a primeira mercadoria a ser produzida em massa. Os efeitos de tal conjuno fizeram-se sentir
no plano da conscincia nacional, pois tal permitiu a um pblico mais amplo
comunicar e identificar-se entre si. O material escrito, ao conferir um carcter fixo e uniformizado linguagem, tambm ter contribudo para outorgar
um sentido de continuidade nao, objectivada como colectivo que existe
no tempo. Resumindo o essencial das propostas de Anderson nas suas prprias palavras: [...] o que tornou as novas comunidades imaginveis foi
uma interaco semiconsciente, mas explosiva, entre um sistema de produo, relaes de produo capitalistas, uma tecnologia de comunicao e uma
fatalidade, a diversidade lingustica dos humanos (id., ibid., p. 46).
INTERPRETAES UM PARADIGMA PROCESSUAL
ANTHONY SMITH: A IMPORTNCIA DOS FACTORES ETNO-SIMBLICOS

Se os autores atrs mencionados representam propostas destacadas no

mbito das interpretaes modernistas da formao das naes e do nacionalismo moderno, os que iremos mencionar em seguida podem ser caracterizados como dos mais influentes na revalorizao dos elementos pr-modernos na gnese destes mesmos fenmenos. Trata-se de Anthony Smith, Josep
Llobera, Adrian Hastings e Jose Antonio Maravall.
Anthony Smith parte da definio seguinte de nao: [...] uma dada populao humana que habita um territrio histrico e que partilha mitos e memrias
histricas comuns, uma cultura pblica e de massas, uma economia comum e
os mesmos direitos e deveres legais para todos os seus membros (Smith, 1991,
p. 43). Esta definio tem o carcter de um tipo ideal, de um modelo, e, como
escreve o autor, uma definio bastante modernista, que faz datar o aparecimento da maioria das naes e dos nacionalismos dos tempos modernos das
revolues americana e francesa (Smith, 1999, p. 11)6. Se antes no havia
6
Anteriormente o autor havia afirmado que no haveria naes na Europa, segundo esta
definio, antes dos sculos XIV-XV (o tempo das guerras anglo-normandas) (cf. Anthony
Smith, 1991, p. 51).

1101

Jos Manuel Sobral

naes embora no se deva descartar a existncia de naes e mesmo de uma
certa forma de nacionalismo religioso (judeus) anteriormente modernidade
(Smith, 1991, p. 50) , existiam, todavia, etnias ou comunidades tnicas. Estas
so conjuntos histricos dotados de carcter tnico e simblico-cultural, como:
1. Um nome prprio colectivo;
2. Um mito de uma ancestralidade comum7 ;
3. Memrias histricas partilhadas;
4. Um ou mais elementos culturais comuns (lngua, religio, costumes...);
5. Uma associao com uma terra natal especfica;
6. Um sentido de solidariedade para sectores especficos da populao
(id., ibid., pp. 20-21).
Esta definio, como a de nao, refere-se a um tipo ideal: quanto mais
uma populao se aproximar destes atributos e quantos mais possuir, mais
se aproxima do mesmo. Alm disso, Smith sublinha que se pode falar na
existncia de comunidade tnica mesmo no caso de estes atributos serem
apenas o patrimnio de minorias no seio dessas populaes e ainda que a
importncia e salincia de alguns varie no tempo.
Segundo o autor, encontram-se colectivos deste tipo em vrios momentos
da histria da humanidade os judeus seriam um exemplo e possuem
estas caractersticas os reinos brbaros estabelecidos na Europa ocidental depois da extino do Imprio Romano do Ocidente. Algumas destas unidades
desaparecero. Porm, a estes Estados sucedero durante a Idade Mdia outros
mais poderosos, nos quais, ao longo de um processo multissecular, o ncleo
aristocrtico, com mitos e tradies prprias, ir revelar uma grande capacidade para englobar outros segmentos e difundir as suas representaes. Tal
sucedeu, por exemplo, em Inglaterra, onde uma comunidade inglesa viria a
suceder progressivamente aos antigos ncleos tnicos anglo, dinamarqus,
saxo e normando. A centralizao administrativa, a fixao de fronteiras, a
afirmao de uma lngua prpria, a consolidao em termos de identidade
associada a conflitos prolongados com o reino da Frana, os galeses e os escoceses, levaram solidificao tnica no Estado ingls (id., ibid., pp. 55-57).
Este exemplo elucidativo no que se refere proposta de abordagem
processual de Smith e aos factores a que confere significado. No seio destes
destaca o Estado a que atribui um papel crucial , a guerra e a religio
organizada (id., ibid., pp. 26-28). Todos eles representam dimenses
constitutivas da cristalizao de identidades.
7

1102

Algo a que atribui uma importncia fundamental na caracterizao do nacionalismo

Walker Connor (cf. Connor, 1994).

A formao das naes e o nacionalismo

No havendo, para Smith, identidade entre comunidade tnica e nao,
devem, contudo, em seu entender, procurar-se as origens da nao nos elementos
tnicos pr-modernos mesmo existindo naes modernas sem tal base por
vrios motivos. Entre estes avultam o facto de as primeiras naes se terem
formado a partir de tais laos e o de os modelos europeus terem sido o prottipo
para a formao de naes noutros continentes (id., ibid., p. 41)8.
O processo de transformao das etnias em naes modernas segue por
vias diversas: [...] uma via da incorporao burocrtica, pela qual as etnias
aristocrticas podem forjar Estados slidos e incorporar regies perifricas
e classes subordinadas na sua prpria cultura e simbolismo; a da mobilizao
vernacular, em que uma intelligentsia indgena usa a cultura popular (folk
culture) para mobilizar os estratos mdios e baixos e criar naes tnicas;
finalmente, h uma via imigrante-colonial, em que a etnia parcial reforada por vagas de outros colonizadores pioneiros, criando todos em conjunto
uma nao e uma cultura imigrante plural ou politnica (Smith, 1998,
p. 194, e 1999, p. 18).
Se o nacionalismo, o [...] movimento ideolgico que procura alcanar
e manter a autonomia, unidade e identidade para uma populao que alguns
dos seus membros pensam constituir uma nao, actual ou potencial,
algo de moderno, h no mesmo componentes que remetem, como no caso
da nao, para elementos pr-modernos (Smith, 1991, pp. 73 e 71-72). Com
o seu triunfo, acompanhando o desenvolvimento dos Estados modernos,
tornar-se- um corolrio dos mesmos.
Deve-se acrescentar que a concepo de uma identidade nacional em
Smith no corresponde a um dado fixo ou esttico. Na sua expresso algo
que [...] est sempre a ser reconstrudo em resposta a determinadas necessidades, interesses e percepes, embora sempre dentro de determinados
limites (Smith, 1999, pp. 17). Da a importncia atribuda pelo autor aos
processos de recorrncia, continuidade e reapropriao na relao entre passado e presente (Smith, 1998, pp. 190-193, e 1999, p. 19). E as suas repetidas chamadas de ateno para os limites que condicionam os processos
ditos de inveno das tradies, os quais no constituem um modo de
8
A defesa deste tipo de relao histrica entre etnia e nao foi acolhida por, entre outros,
Connor (1994), Miller (1997, p. 36) e, com algumas reservas face a conceitos e categorias
de Smith, por Guibernau (1997). Mas, para alm de Smith, deve sobretudo destacar-se a
contribuio de Armstrong na anlise dos antecedentes tnicos das naes. central na sua
perspectiva o facto de recusar uma abordagem essencialista da identidade tnica, pois esta
variaria de acordo com as conjunturas, o de definir a identidade a partir da existncia de
barreiras (boundaries), definidas por smbolos culturais lngua, lei, religio ... , que
a separam do outro, e o de conferir uma importncia decisiva ao mitomotor, o complexo
mtico constitutivo de uma identidade e que a distingue das outras, como o seria o da
expanso ultramarina para Portugal, que menciona (cf. Armstrong, 1982).

1103

Jos Manuel Sobral

explicao global vlido para a explicao do facto nacional, o que no
exclui a existncia de invenes (Smith, 1998, pp. 129-131).
LLOBERA: UMA ANLISE HISTRICA DO DESENVOLVIMENTO DAS NAES
E DO NACIONALISMO NA EUROPA OCIDENTAL

1104

Josep Llobera partilha as posies de Smith sobre a importncia dos elementos pr-modernos na emergncia das naes e do nacionalismo, mas restringe a
sua anlise histrica, empiricamente detalhada, Europa ocidental. Da falar em
naes um termo j existente na Idade Mdia, conquanto polissmico para
denotar aquilo a que Smith chama etnias. As naes formar-se-o de forma
variada no perodo medieval, estando os sentimentos de identidade nacional
restringidos a um nmero reduzido de pessoas (Llobera, 1994, p. 58). Assim,
no caso da Frana, por exemplo, assiste-se com os Capetngios consolidao
de uma comunidade imaginada, de que faz parte a reelaborao de tpicos
carolngios em torno da superioridade dos francos , mitos de origem
(pago, as origens troianas; cristo, o baptizado de Clvis, o fundador do reino
merovngio). Surgem histrias em que a Frana apresentada como investida
pela Providncia divina de uma misso protectora da cristandade.
Factores deste teor acompanhavam, entretanto, o alargamento de um
Estado que, partindo dos domnios reais em torno de Paris, iria absorver a
zona da langue doc e as regies dominadas pelos reis ingleses e incorporar
a Bretanha, bem como outras reas (perifricas) culturalmente distintas.
Este exemplo ser suficiente para entender a abordagem de Llobera. As
naes tm uma longa histria, que se deve remontar ao perodo medieval
cristalizaria por volta de 1300 (id., ibid., pp. 79-80). No se formam nem
com o industrialismo, como sustenta Gellner, nem dependem de modo causal
do capitalismo (id., ibid., pp. 99-103). Llobera admite, com muitas restries,
a relao entre capitalismo e nacionalismo o qual, como ideologia poltica, s triunfa nos dois ltimos sculos , mas apenas desde que se conceba
o primeiro no sentido amplo de produtor de modernidade (id., ibid., p. 103).
Poderemos acrescentar, por conduzir homogeneizao de territrios e de
culturas, ao incremento das comunicaes, urbanizao e secularizao
e ao prprio conflito entre Estados e regies, dado o seu desenvolvimento
desigual, o que potencializa as expresses nacionalistas (id., ibid., p. 195).
Resumirei as posies de Llobera sobre a emergncia das naes e o
nacionalismo, recorrendo ao seu texto, num momento em que procura fazer
uma sntese de elementos de continuidade e de mudana no mbito da
problemtica: [...] a ideia de nao como comunidade imaginada est longe
de ser moderna e foi criada na Idade Mdia [...] em crculos de literati,
muito frequentemente, mas no sempre, em torno de monarcas. O que
moderno acerca da nao, ento, fundamentalmente o seu potencial como
crena de massa, no a sua existncia como viso imaginativa. O que

A formao das naes e o nacionalismo

verdade que do perodo medieval ao sculo XVIII o princpio da nacionalidade foi um dos vrios laos de legitimao do Estado; s depois da
revoluo francesa se tornou o mais forte pilar do Estado (id., ibid.,
p. 120) (itlicos meus).
ADRIAN HASTINGS: UMA GNESE ANTIGA DAS NAES E O MODELO BBLICO

A proposta explicativa de Adrian Hastings d importncia ao factor tnico e v na nao, que pode ser formada por uma ou mais etnias, uma
entidade dotada de uma maior conscincia prpria do que a etnia. Definindo
esta como um grupo humano que partilha uma identidade cultural e uma
linguagem falada (Hastings, 1997, p. 3), refere vrios factores que esto
presentes, ou podero estar presentes, na passagem de uma ou mais
etnicidades nao. O uso intensivo de uma lngua verncula o mais
importante e difundido. Pode tambm ser significativa a existncia de uma
luta contra uma ameaa externa, embora sem carcter de necessidade. A nao
pode ser anterior criao de um Estado prprio ou, pelo contrrio, decorrer
deste, mas a existncia de um Estado contribui de qualquer modo para uma
maior conscincia prpria da nao. Hastings atribui igualmente um papel
crucial nestes desenvolvimentos ao ideal do Estado-nao e, na concepo do
mundo como sociedade das naes, Bblia. O texto sagrado ter fornecido, pelo menos ao mundo cristo, atravs do caso de Israel, um modelo
ideal de nao, enquanto unidade de pessoas, lngua, religio, territrio e
governo (id., ibid., pp. 2-3 e 18). Para este autor, o nacionalismo, enquanto teoria poltica, dataria do sculo XIX, mas, como sentimento particularista
e etnocntrico, seria muito anterior (id., ibid., pp. 4-8).
JOSE ANTONIO MARAVALL: A NAO E O ESTADO MODERNO

Para o historiador espanhol Jose Antonio Maravall [...] a nao vai ser
[...] a forma de comunidade correspondente ao Estado moderno [sculos XV-XVII] (Maravall, 1972, I, pp. 470-471).
O eixo da sua explicao reside na demonstrao extremamente documentada
da articulao entre o desenvolvimento do Estado moderno, o qual, em sua
opinio, emerge em finais da Idade Mdia, e o incremento de representaes de
uma unidade colectiva diferenciada, que, surgidas no mesmo perodo, florescem
plenamente nos sculos XVI e XVII. Por exemplo, noes de ptria ou de nao
que j se identificam, entre outros sentidos, com um territrio e seus habitantes,
sendo, inclusive, concebidas como algo de natural, como ocorre frequentemente
no pensamento nacionalista dos dois ltimos sculos. Exaltao da ptria/nao
como entidade com valor prprio, eminente, e sujeito de obrigaes jurdico-polticas. Exaltao do que se refere aos prprios face ao estrangeiro, a comear

1105

Jos Manuel Sobral

pela lngua. A sua explicao tambm remete para factores econmicos
ligao do Estado economia, mercantilismo, formulao de polticas nacionalistas e sociais: associa o desenvolvimento de uma conscincia da nao
ascenso da burguesia (id., ibid.).
Para Maravall, o aparecimento de um estado de conscincia comum a
quantos se sentem vinculados por uma relao de co-pertena a um grupo
nacional no significa a sua generalizao a todos. O processo de formao
das naes no se encontrar em toda a sua plenitude nem nas sociedades
barrocas do sculo XVII. E, por isso, cunhou o termo protonacional para
designar a poca que estuda e aceita que se possa falar em protonao em
vez do termo nao, que usa. Mas insiste em que a formao do sentimento nacional coetnea do processo de formao do Estado moderno: Esse
sentimento deve ser tido como um elemento constitutivo da forma poltica
do Estado moderno, de modo que, desprendida esta daquele, poder ver-se
o Estado como uma abstraco terica, mas nunca como uma realidade histrica (id., ibid., pp. 471-472). Por esta citao se pode avaliar como a
concepo de protonacional de Maravall, que comporta uma dimenso processual entre os sculos XV e XVII, se distingue das de Hobsbawm ou Mann.
O CASO PORTUGUS
DA FUNDAO DE UM REINO CONSTRUO (MINORITRIA) DE UMA
IDENTIDADE NACIONAL

Existia, no seio dos crculos da elite romntica, na poca de implantao

do liberalismo, poca habitualmente aceite como de ecloso e expanso do
nacionalismo moderno, um movimento para definir elementos de uma cultura nacional portuguesa, mas a existncia da realidade nao era inquestionvel. Esse movimento detecta-se na tentativa de construo de uma literatura
nacional portuguesa, na recolha de uma literatura oral popular tradicional
como sucede na obra de um Garrett, nas produes literrias e dramticas
e no Romanceiro (Monteiro, 1971) , na elaborao de uma Histria de
Portugal. A esta tarefa dedicou-se, entre outros, Alexandre Herculano e tal
contribuiu para transformar o autor em intelectual mtico de Oitocentos. No
havia em Portugal como em qualquer outro local um nico nacionalismo, mas vrios discursos nacionalistas preocupados em definirem a nao,
os quais traduziam diferentes orientaes polticas e intelectuais9. Por isso
havia confrontos, como a grande polmica em torno do chamado milagre de
Ourique (Buescu, 1987; Matos, 1998, pp. 261-265). Esta ops os defensores
9

1106

sculo

V. em Hayes, op. cit., um exame das variantes do nacionalismo na primeira metade do

XIX.

A formao das naes e o nacionalismo

de uma viso sagrada do destino nacional, em que marcante a ideia de uma
histria dominada pela Providncia divina, e a dos portugueses como um povo
eleito, a Alexandre Herculano, que via a nao portuguesa como produto da
aco poltica dos condes portucalenses e dos primeiros reis de Portugal
(Herculano, 1980 [1846], I, pp. 81-83).
No decurso do sculo XIX existiram muitas outras propostas de definio
da gnese da nao e da sua identidade, que reflectem os contextos polticos
e intelectuais da sua emergncia. Houve, por exemplo, a tentativa de procurar antecedentes tnicos prpria existncia poltica de um Estado portugus, em particular no ltimo quartel do sculo, e tentativas de definir a sua
identidade em termos tnico-raciais (Pereira, 1992, pp. 347-364; Matos,
1998, pp. 315-350; Catroga, 1998, pp. 120-124 e 155-165).
Se no havia dvidas, na poca dita clssica da emergncia do nacionalismo, quanto a Portugal constituir uma nao, poderemos falar na existncia
de uma nao para perodos anteriores, como defendem Llobera e Hastings,
ou numa etnia, como prope Smith? Ou seria a nao portuguesa um produto
contemporneo, decorrente das aces do Estado e da elite intelectual e poltica de Oitocentos que simultaneamente a representavam como antiga? Nas
pginas que se seguem vamos procurar elucidar esta problemtica, recorrendo
a alguma historiografia portuguesa recente que se debruou sobre o tema.
Na sua obra de histria medieval, Identificao de um Pas, Jos Mattoso
afirma ser o fenmeno nacional de natureza poltica, sendo o Estado o motor
efectivo da unificao poltica (Mattoso, 1985, II, p. 13). Para o autor, os
fenmenos relativos ao facto nacional radicam na relao, na entidade
poltica entretanto criada, entre factores econmicos, sociais e ideolgicos.
Assinala, por exemplo, a importncia da articulao entre o Norte e o Sul
(id., ibid., pp. 191-194), bem como os efeitos significativos da fixao das
fronteiras no sculo XIII. As fronteiras permitiram que se tornassem mais
conscientes, so palavras suas, as noes de importao e de exportao
e que se relacionasse [...] com um espao determinado a oposio entre
nacional e estrangeiro, que passou a aplicar-se no s a pessoas, mas tambm
a coisas e mesmo moeda (id., ibid., pp. 194-195). A este respeito
defende que s pode falar-se em rea econmica nacional a partir de meados
do sculo XIII devido imposio, por D. Afonso III, da sua moeda e s
dificuldades criadas circulao de outras, tudo conjugado com a definio
das fronteiras econmicas do reino (id., ibid., p. 46). Quanto definio
de uma lngua prpria, assinala que a unificao lingustica conhece um
momento importante no reinado de D. Dinis o mesmo que fortificou e
consolidou as fronteiras e nacionalizou (sic) as ordens militares , que adopta
o romance (lngua vulgar, derivada do latim) como lngua oficial (Mattoso,
1985, I, p. 74). Tambm examina a conscincia da populao do reino de
Portugal para detectar o nvel dos seus sentimentos de pertena se eram

1107

Jos Manuel Sobral

1108

puramente locais ou supralocais , bem como se havia, da parte da nobreza,

algo mais do que uma fidelidade pessoal ao monarca. Detm-se sobre o
papel ideolgico da Chancelaria Rgia e sobre a aco de clrigos, como os
religiosos do Mosteiro de Santa Cruz de Coimbra, estreitamente vinculados
monarquia. Trata tambm do aparecimento do nome Portugal, para ele
prova de que [...] os notrios da coroa consideravam a independncia [...]
como o resultado de um esforo comum e no da concesso pessoal a um chefe
(id., ibid., pp. 198-199). A sua investigao abrange igualmente os smbolos do
poder, como as quinas e os castelos, a dimenso espacial do regnum, e
discerne no termo portugueses a designao de um conjunto tnico.
No encontrar indcios de ideologia nacional nos textos da Cria Rgia,
mas ir descortinar, ainda sua a expresso, a mais clara conscincia nacional
entre os clrigos, particularmente os de Santa Cruz de Coimbra, seus protegidos (id., ibid., p. 205). O autor no pensa que a nobreza possua algo que
se possa definir como uma conscincia nacional e de opinio que o rei no
seria mais do que um senhor, no sentido feudal, para os habitantes dos concelhos. Em resumo, at 1325, a conscincia nacional (sentimentos de pertena) ainda incipiente, enquanto a noo de identidade nacional para
ele, unidade poltica definida por um poder sobre um espao balizado por
fronteiras e os seus habitantes j est claramente definida desde a primeira
metade do sculo XIII. Por isso, em seu entender, a nao como factor objectivo existe, mas a conscincia da sua existncia apenas se faz sentir no seio de
uma minoria prxima do poder, que a difunde (id., ibid., pp. 208-212).
O historiador Martim de Albuquerque debruara-se antes explicitamente
sobre os problemas da formao da nao, privilegiando os factores poltico-ideolgicos. Viu a formao do sentimento de nacionalidade como decorrendo de um processo gradual que se inicia com a primeira dinastia. Detecta
desde cedo a formao de uma ligao entre o prncipe e o conjunto tnico
e entre o mesmo e o territrio Afonso Henriques intitula-se rei portugalense e rei de Portugal.
Constata o aparecimento de expresses de amor terra, sendo Portugal
exaltado. A palavra nao, inicialmente portadora de um exclusivo sentido
tnico, assume, no raro, um sentido territorial (Albuquerque, 1974, pp. 57-67). Muito relevante o facto de o autor referir a gnese de emoes
ligadas ao sangue e terra, que assumem frequentemente formas de sentimento religioso. Assistir-se-ia mesmo a uma secularizao da prpria ideia de
cruzada-guerra santa, em funo de uma quase guerra-santa na defesa do reino
e da nao. J ento se encontrar a prpria ideia de morte pela terra algo
que propiciaria a salvao eterna (id., ibid., pp. 67-79) , um tpico
oriundo da antiguidade romana (pro patria mori) estudado por Kantorowicz
(Kantorowicz, 1984 [1951]). A lenda de Ourique, em formao desde o

A formao das naes e o nacionalismo

sculo XII, implicaria a concepo de uma misso providencial atribuda a
Portugal ((id., ibid., pp. 340-348)10.
As alteraes polticas e, sobretudo, os conflitos com os castelhanos so
momentos em que Albuquerque observa a formao de sentimentos de nacionalidade, como sucede com os que decorrem a partir da crise sucessria
aberta com a morte de D. Fernando. Expressam-se ento violentos sentimentos xenfobos anticastelhanos.
Nos sculos XV e XVI o pas comear a ser concebido como uma ptria,
designao polissmica que vir a abranger o sentido de um estado territorial
nacional. A transformao de Portugal num imprio comercial acompanhada
pela construo de uma imagem nacional distintiva, que exaltava o territrio
e os seus habitantes. Tal patente na literatura, com a formulao de epopeias,
das quais Os Lusadas, de Cames, sero o exemplo perfeito. Cria-se um mito
de origem, o dos portugueses como descendentes dos lusitanos (sclo XV), um
tpico corrente nos sculos XVII e XVIII, retomado em finais do sculo XIX (id.,
ibid., cap. VI; Leal, 2000). Exalta-se a lngua, cuja gramtica se estuda (id., ibid.,
pp. 311-334), a prpria paisagem o territrio era entretanto objecto de
estudo , que se torna um referente de emoes, como o amor terra (id.,
ibid., pp. 293-311). A histria mais recente mobilizada para a exaltao do
colectivo, como sucede em Os Lusadas (id., ibid., pp. 356-373).
UMA QUESTO CONTROVERSA A PROBLEMTICA DA DISSEMINAO
DE UMA IDENTIDADE NACIONAL EM PORTUGAL ANTES DE OITOCENTOS

Numa obra posterior que tem vindo a ser referida, Mattoso retoma a
problemtica da identidade nacional portuguesa, mantendo, no geral, os seus
pontos de vista sobre o perodo medieval, mas alargando o mbito das suas
consideraes ao perodo que medeia entre esse tempo e o Portugal do sculo
XX (Mattoso, 1998). Nela assinala que no haveria identidades regionais que
concorressem com a identidade nacional, cuja generalizao a toda a populao
se verificaria ao longo de um processo que se desenrola do perodo medieval
quase aos nossos dias. Os elementos constitutivos dessa mesma identidade nacional
difundir-se-iam a partir de um ncleo progressivamente alargado das elites
ligadas monarquia no perodo medieval populao burguesa minimamente
instruda de finais do sculo XIX at chegarem ao conjunto da populao
portuguesa a partir do fim de Oitocentos (id., ibid., pp. 15-39). Apoiando-se
nas interpretaes de Rui Ramos sobre o perodo de 1890-1926, que sublinham
o impacto do nacionalismo cultural e poltico na poca, pensa que antes do
10

A concepo de um povo eleito, investido com uma misso providencial, inerente

narrativa de Ourique desde o sculo XIV, mencionada no caso portugus, entre outros, por
Albuquerque (1975, pp. 340-373), analisada como componente fundamental da sobrevivncia
das comunidades tnicas ao longo de vrios milnios por Anthony Smith (1999, pp. 125-147).

1109

Jos Manuel Sobral

mesmo a generalizao da conscincia da identidade nacional pela totalidade da
populao portuguesa no se pode presumir como um facto (id., ibid., p. 21)11.
Entre os elementos que contribuem para tal conta-se a interveno do prprio
Estado, envolvido na criao de uma cultura nacionalista assente na escola,
na instituio de rituais colectivos, na generalizao das relaes com a
poltica atravs de uma maior participao nos seus processos, tudo associado
aco de uma imprensa de massas.
A posio de Mattoso, um dos raros autores a quem se deve uma anlise
da gnese da identidade nacional em Portugal, coloca vrias interrogaes,
sobre as quais vale a pena reflectir. Na base das suas reservas quanto ao
reconhecimento do impacto de formas de identificao com o nacional em
perodos anteriores poca contempornea poder estar a desconfiana
perante as reivindicaes de antiguidade, perenidade e/ou essncia nacional
uma portugalidade intemporal que se revela em diversos momentos da
sua existncia , de homogeneidade do colectivo, caractersticas de muita
elaborao nacionalista12. A histria portuguesa mais recente ter, possivelmente, contribudo para exacerbar essa mesma desconfiana, pois sob o
Estado Novo controlou-se estreitamente o ensino da histria para impor
narrativas oficiais, o que porventura tornou ainda mais saliente a relao
entre histria e projectos nacionalistas, que se manifestara com nitidez com
a elaborao de histrias nacionais a partir do romantismo (Torgal, 1989).
Outros problemas parecem ligados aos limites que o conhecimento historiogrfico destas matrias nos coloca, em particular no que diz respeito aos colectivos
populares, pois, se possvel detectar determinadas representaes no seio das
elites, no lcito que as generalizemos a outros grupos sociais muito mais
representativos, em termos de dimenso, de uma populao nacional.
Analisemos com um pouco mais de detalhe as consideraes de Mattoso.
No se afigura controverso ver na poca contempornea a partir do sculo
XIX um momento especfico da difuso dos discursos nacionalistas. Muitos
trabalhos influentes a nvel internacional referiram a importncia desse tempo, que chegou a ser descrito como o da nacionalizao das massas (Mosse,
1975). A presena de preocupaes explcitas nacionalistas mobilizao
poltica em torno de propostas de regenerao nacional, definio da soberania a partir de um colectivo, a nao, criao de uma historiografia, literatura, arte, definidas como nacionais, etc. data, no mnimo, do primeiro
liberalismo portugus (Torgal, 1989; Monteiro, 1971; Frana, 1974; Matos,

1110

11
Ramos, que enfatiza correctamente a importncia desse impacto no prprio ttulo da sua obra,
referindo-se criao do que se pode definir globalmente como uma cultura nacionalista, no
atribui a esta poca o exclusivo da construo da nao, remetendo mesmo o incio do processo
para perodos anteriores (cf. Rui Ramos, 1994). Sobre a construo da nao, v. p. 565.
12
Este texto de 1998 elucidativo quanto aos seus pontos de vista (v., por exemplo,
pp. 40-41).

A formao das naes e o nacionalismo

1998) e prolongou-se ao longo do sculo. Mas no haveria, ainda antes desta
difuso, nenhum sentimento da existncia de Portugal e de pertena a um
colectivo portugus entre os grupos populares?
Este problema , em parte, mas s em parte, de natureza dita emprica.
Trata-se da ausncia de conhecimento detalhado da histria dos chamados
grupos populares. Essas lacunas so enormes e no s para perodos muito
recuados. Contudo, este problema no se esgota, como se disse, na sua
vertente documental, pois est ligado ao entendimento que fazemos de noes que utilizamos, como, neste caso, a de identidade nacional. Deve-se ter
presente que no de esperar descobrir expresses organizadas sobre qualquer sentido possvel de identidade nacional, como as que encontramos no
meio letrado, entre quem no sabe ler. Pois, como iletrados, no so apenas
incapazes de ler e de escrever, mas encontram-se segregados do universo
cognitivo regularizado e sistemtico, que permite a abstraco de contextos
especficos, prprio da escrita e a sua memria tambm distinta, muito
mais vinculada a contextos de experincia directa. Por isso, no esto s
afastados das representaes narrativas veiculadas pela escrita que constri,
alis, uma memria especfica, ou de concepes espaciais abstractas da
nao, como as dos mapas; o prprio discurso oral, no afectado pelo escrito, distinto do dos letrados13. Assim, para procurar discernir as suas
atitudes temos de nos debruar sobre outros indcios de pertena e de identificao com o nacional, alguns dos quais, alis, como se ver mais frente,
o prprio Mattoso menciona.
Se pensarmos a identidade nacional como um conjunto substantivo e mais
ou menos sistemtico de enunciados como os existentes em discursos (de)
letrados que comportam, evidentemente, enormes diferenas , bvio
que tal no partilhado pela maioria da populao. Mesmo na actualidade,
so aplicveis ao caso portugus as consideraes de Ladislav Holy formuladas ao estudar a Checoslovquia ps-comunista. Este antroplogo verificou
que o conhecimento da histria nacional se diferenciava de acordo com a
posio social e que existia uma concepo popular da histria, muito distinta das narrativas sistemticas e interpretativas dos historiadores, em que a
de histria surgia como simples lista de pessoas ou de alguns eventos que
simbolizam o passado nacional (Holy, 1996, pp. 126).
Holy fala de uma sociedade mais escolarizada do que a portuguesa
mormente a portuguesa deste sculo. Tambm pude constatar que o conhecimento da histria de Portugal entre pequenos proprietrios e assalariados

13
No se poder desenvolver aqui esta argumentao sobre os efeitos cognitivos ao nvel
da lgica discursiva, da memria e do sentido da histria, associados escrita. Remete-se,
por isso, para o autor que as inspira (Jack Goody, 1977, 2000).

1111

Jos Manuel Sobral

rurais dos nossos dias consistia, sobretudo, numa lista de nomes e alguns
factos (Sobral, 1995, p. 290). Existe um enorme hiato entre as imagens da
histria correntes entre os mais escolarizados e particularmente entre os
historiadores e o conjunto dos outros portugueses, que tambm no
constitui qualquer totalidade indiferenciada. Podemos assumir que o mesmo
existiu sempre, embora se possa assumir que a sua intensidade foi muito
maior no passado, antes da introduo da escolaridade obrigatria e do seu
desenvolvimento e ampliao, cujo impacto massivo data apenas das ltimas
dcadas. E a representao da histria nacional um elemento fundamental
das representaes nacionais.
Afigura-se-me que o historiador, sem de modo algum excluir outros
elementos, alguns dos quais assinalados mais adiante, valoriza excessivamente o papel de uma concepo da identidade estruturada pela escrita e difundida dos meios da minoria letrada para a maioria da populao. Penso que
tal se revela em afirmaes como a seguinte, em que refere que os camponeses da Idade Mdia teriam dificuldade de conceber ideias abstractas,
como a de portugalidade (Mattoso, 1998, p. 14)14, bem como no peso que
d, entre outros factores, difuso da escrita e da imprensa (id., ibid., p. 21).
Mas no haver outra forma de conceber a identidade nacional? Uma
proposta muito relevante para o seu estudo a do psiclogo social Michael
Billig. Este dedica a sua ateno ao modo como a identidade nacional
representa um modo natural naturalizado, a mais das vezes implcito
de estar nos Estados-naes (Billig, 1997 [1995], pp. 60-92). Ela reproduz-se na vida quotidiana, no plano concreto da experincia, quando, por exemplo, abrimos um jornal que comporta uma diviso em nacional/internacional,
prestamos ateno ao boletim meteorolgico, que implica uma objectivao
do que nacional e do que o no (id., ibid., p. 117), saudamos uma
bandeira (id., ibid., p. 39), lidamos com moedas ou notas nacionais (id., ibid.,
pp. 40-41), ouvimos polticos referirem-se aos habitantes de uma determinada unidade de governao como ns (id., ibid., pp. 97-98 e 115), ou nos
exaltamos com o xito de uma seleco nacional (id., ibid., pp. 119-122).
Envolve a produo de esteretipos colectivos sobre os prprios ns e

14

1112

Em 1972, os resultados de um estudo levado a cabo na ento Repblica Federal Alem

mostraram que 34% dos inquiridos no faziam a mnima ideia de como definir ou descrever
a nao (referido em Hobsbawm, 1994, pp. 189-190); mas tambm s 71% se teriam aventurado
a exprimir uma opinio sobre o Estado. No sustentaria, a partir desta constatao, que no
houvesse uma identidade nacional alem partilhada pelo conjunto da populao. Antes, que
os no especialistas no eram capazes de elaborar uma representao abstracta da nao
alem. Como o prprio Hobsbawm sublinha, os resultados do dito estudo no significavam
que os alemes tivessem deixado de se pensar a si prprios como alemes, embora estivessem
incertos quanto s implicaes desse facto.

A formao das naes e o nacionalismo

os estrangeiros os outros (id., ibid., pp. 78-79) e um certo sentido da
evoluo de uma comunidade no tempo, proporcionado pela histria.
Montserrat Guibernau, por seu lado, aponta como critrios de definio
da identidade a continuidade no tempo e a diferenciao face aos outros,
sendo ambos elementos fundamentais da identidade nacional (Guibernau,
1997, p. 83). Encontramos uma formulao algo distinta que engloba estes
critrios na proposta de modelo de anlise da construo das identidades
colectivas apresentada por Eisenstadt e Giesen. Estes autores sublinham
como elementos fundamentais a construo social de fronteiras e o facto
de a elaborao desses limites ser acompanhada por cdigos simblicos de
distino, afirmando que o ncleo de todos os cdigos de identidade colectiva formado pela distino entre ns e os outros (Eisenstadt e Giesen,
1995, pp. 74-76)15.
A formao do Estado portugus permitiu a existncia plurissecular de
um colectivo definido pelas suas fronteiras mesmo que o significado das
mesmas tenha variado e linguisticamente unificado16 . A aco do Estado
ou da unidade de governao medieval , justamente valorizada por
Mattoso, como por diversos analistas do nacionalismo, ser de importncia
decisiva. Desenvolve-se um aparelho burocrtico e um corpo de funcionrios identificados com o Estado que ir submeter ao seu domnio diferentes esferas da vida social. A existncia de um centro poltico, do qual
dimana uma regulao jurdico-administrativa uniformizadora, tem forosamente efeitos sobre o conjunto dos subordinados. E ter havido no sculo
XVI [...] um primeiro grande esboo de um sistema de administrao burocrtica, bem manifestado pela instituio daquilo que viro a ser os grandes corpos do Estado (Maltez, 1998, p. 395): a criao da Mesa de Conscincia, o Conselho Geral do Santo Ofcio, a reforma do Desembargo do
Pao, etc. Promulgam-se medidas que contribuem para a unificao dos
comportamentos na esfera econmica uniformizao dos pesos e medidas
(id., ibid.,) , instituem-se procedimentos legais uniformizadores as Orde-

15
V., igualmente, a respeito da elaborao de definies de ns e eles na imaginao
da nao, Michael Billig, Socio-psychological aspects of nationalism: imagining ingroups,
others and the world of nations, 1997.
16
Vale a pena recordar, a propsito da formao do colectivo portugus, a definio
por Frederick Barth do grupo tnico como categoria de atribuio que se identifica e
identificada por outros como distinta. A continuidade de grupos deste tipo dependeria
da manuteno de delimitaes/fronteiras (boundaries). Embora o autor esteja a tratar genericamente de uma definio organizacional de grupo tnico, e no propriamente de grupos
nacionais, e no pense que as delimitaes tenham de ter necessariamente um carcter
territorial, as suas propostas so de enorme relevncia para uma anlise da formao de
identificaes scio-culturais e do prprio papel das fronteiras territoriais nas mesmas [cf.
Introduction, in Frederick Barth (ed.), 1969].

1113

Jos Manuel Sobral

naes e esse processo de unificao de um colectivo submetido ao aparelho
jurdico e administrativo abrange a submisso ao servio militar atravs
sobretudo da rede das Ordenanas, que data do sculo XVI e prpria
crena religiosa que o Estado impe como nica legtima. O Estado intervm tanto na esfera econmica como na vida familiar: pela instituio, neste
ltimo caso, de disposies como as relativas sucesso, por exemplo. Por
isso, devemos considerar o seu impacto uniformizador, mesmo que seja claro
que estamos a falar de um conjunto de instituies incontestavelmente menos
poderosas do que os Estados contemporneos17. Como afirma Bourdieu,
referindo-se ao papel do Estado, e prolongando avaliaes anteriores (Hertz,
1966 [1944]): [...] atravs dos sistemas de classificao (de acordo com o
sexo e a idade, principalmente) que esto inscritos no direito, nos procedimentos burocrticos, nas estruturas escolares [...] o Estado molda as estruturas mentais e impe princpios de viso e de diviso comuns, formas de
pensamento [...] contribuindo por esse modo para construir aquilo a que se
chama habitualmente a identidade nacional ou, numa linguagem mais
tradicional, o carcter nacional (Bourdieu, 1994, pp. 114-115)18. Esta concepo est em clara sintonia com o modo como Billig concebe a reproduo
do nacionalismo no quotidiano, como algo que nem sequer visto como tal,
nas sociedades marcadas pela existncia do Estado-nao. Defende-se aqui a
perspectiva de que muitas das suas ideias, antes mencionadas, se podem aplicar
a um tempo anterior poca contempornea, nomeadamente produo de
identidades que acompanha a prpria construo do Estado moderno, como
Maravall props.
Na anlise do desenvolvimento de sentimentos nacionais contemplando, em graus diferentes, um papel para o Estado poderemos incorporar
contributos de autores to diferenciados como Mann, que valoriza o papel
da militarizao no Antigo Regime, Anderson, com o relevo dado produo impressa em vernculo no mbito de unidades poltico-administrativas,
ou ainda Gellner, no que diz respeito homogeneizao cultural envolvida
na industrializao das sociedades.

1114

17
Antnio Hespanha apresenta uma imagem da distribuio de poder em Portugal no
sculo XVII em que a centralizao ainda relativamente fraca (Hespanha, 1986) e constata
a distncia entre as elites (letradas) e a massa da populao. Porm, apesar de ponderveis
os seus argumentos quanto ao maior ou menor impacto do processo de centralizao,
julgamos que eles no pem em causa o desenvolvimento de sentimentos de identificao com
o nacional, dos quais a xenofobia popular anticastelhana, que refere, elemento fulcral.
18
Bourdieu est a pensar no papel do Estado na formao do habitus (nacional) matriz
orientadora da aco, resultante da incorporao no consciente de esquemas de percepo
e de classificao. A caracterizao de um habitus nacional alemo, para entender a emergncia do nazismo, foi feita por Norbert Elias (1996 [1989]).

A formao das naes e o nacionalismo

Regressemos a Portugal. O estado dos sculos XVIII ou XIX no algo idntico
ao dos sculos XV ou XVI. Mas a prpria formao da nao deve ser entendida
em termos processuais e no caso portugus como em outros como
dependente do Estado. Se acabmos de observar alguns elementos fundamentais
de desenvolvimento de identidade continuidade e diferenciao ligados ao
prprio do Estado, no encontraremos atitudes denotadoras de uma identidade
colectiva entre os sbditos populares desse mesmo Estado?
Poderemos tentar detect-las em acontecimentos que Mattoso singulariza
como momentos do processo de categorizao da identidade nacional: as
lutas contra Castela em finais da Idade Mdia, que define como guerras
nacionais, ou as guerras que se seguiram ao triunfo da conspirao de 1640,
o sebastianismo popular, os levantamentos subsequentes ocupao francesa
a partir da invaso de Junot. O mesmo autor sublinha a possibilidade de o
envolvimento da populao na empresa imperial ter contribudo para esse
processo, promovendo a auto-identificao entre os oriundos do territrio
nacional e a sua diferenciao face aos outros (Mattoso, 1998, pp. 18-20).
A crise dinstica de finais do sculo XIV ter provocado um exacerbado
anticastelhanismo popular (Saraiva, 1965, 1993). Embora muito do que
saibamos a este respeito tenha como fonte os escritos de um cronista
legitimador da nova dinastia Ferno Lopes e no possamos conceber
a sua narrativa sem ter em conta essa sua posio e o seu patriotismo,
ainda assim o seu texto revelador da possibilidade da existncia de sentimentos, na poca e nos meios populares, que enuncia como amor da terra
e afeio natural. Sentimentos que convoca para explicar as adeses causa
do Mestre de Avis, o Evangelho portugus (Lopes, 1990 [sculo XVI, pp. 133-134 e 340). Segundo Antnio Jos Saraiva, o nome do reino Portugal
e o nome colectivo de portugueses indicam a identificao de uma entidade
social territorializada. Alis, tambm em Ferno Lopes surgem testemunhos
de esteretipos identitrios, em que os castelhanos surgem identificados
com o que falso (Saraiva, 1993, p. 231, e 1965). Castelhanos esses,
membros de uma nao contrria (Lopes, 1990, p. 28).
A conjuntura da dominao filipina e da luta da Restaurao ter exacerbado
sentimentos de forte orgulho etnocntrico (Saraiva e Lopes, s. d., p. 475). no
mbito do anticastelhanismo e do sentimento de uma identidade prpria que
se deve situar a crena sebstica. O sebastianismo , por se referir a um rei
portugus, um factor importantssimo de identificao. Tanto mais que na
representao messinica desse rei que desapareceu e h-de regressar se
insere uma ligao do destino de Portugal a uma misso da Providncia
divina, que no se pode desligar da expanso imperial do sculo XVI, e que
um padre Antnio Vieira prolonga no sculo XVII, interpretando antigas
profecias em funo do novo poder e do novo monarca. O sebastianismo
teve uma dimenso popular, embora tivesse igualmente crentes na elite

1115

Jos Manuel Sobral

(Azevedo, 1947)19 . E a luta de dcadas das guerras da Restaurao, subsequente ao golpe dirigido por uma faco da aristocracia, que representou um
sacrifcio fortssimo para a populao, s pode ser cabalmente entendida se
pensarmos que havia laos de solidariedade suficientemente fortes entre o
comum de uma populao que se via como portuguesa e logo anticastelhana.
O historiador Reis Torgal, embora se debruce em particular sobre o papel
das elites e da ideologia no perodo da Restaurao, no deixou de falar na
existncia de uma conscincia nacional e assinalou mesmo que o nacionalismo estaria vivo quer nas tradies populares, quer nas obras dos intelectuais (Torgal, 1981, p. 77). O autor parece conferir a este nacionalismo,
como se deduz da sua obra, o sentido de um sentimento etnocntrico e a
reivindicao de independncia poltica de um reino que tem subjacente uma
identidade prpria, e no o de uma ideologia poltica ulterior um entendimento prximo do de Hastings para o perodo anterior gnese da teoria
poltica nacionalista no sculo XIX, a que atrs se fez meno. Torgal revela
haver sentido nacional nas movimentaes populares, associado, sem dvida, como genericamente em todos os movimentos nacionalistas, a outras
motivaes (conflito social, protesto antifiscal) (Torgal, 1984). A xenofobia
o dio ao castelhano/espanhol uma caracterstica das movimentaes
populares no perodo filipino, como se menciona nos estudos de Antnio de
Oliveira (Oliveira, 1990). O comportamento xenfobo deve ser visto, luz
da concepo de identidade nacional que defendemos que insiste na
importncia da oposio ns/outros, no etnocentrismo , como indcio da
mesma, e no como algo essencialmente distinto. Alis, sendo a definio do
outro um elemento indissocivel da identificao do que prprio, o
castelhano/espanhol foi o mais relevante, no caso portugus, de entre os
vrios significantes outros que entram na constituio, pelo confronto, das
identidades nacionais (Triandafyllidou, 1998).
Estes elementos autorizam-nos a falar na partilha de uma identidade. Esta
identidade estaria vinculada ideia de uma co-naturalidade (portugueses), ao
reconhecimento de uma ligao tida como natural e inquestionvel entre
territrio20 , lngua, habitantes, nomes Portugal, portugueses , um rei.
Uma identidade prtica, no sentido de Bourdieu (1997), pois a sua gnese
situa-se na experincia incorporada do facto de se estar inserido num colec-

1116

19
O sebastianismo uma manifestao portuguesa da crena medieval no suserano desaparecido morto ou oculto que havia de regressar para inaugurar uma nova era de acordo
com o que se definia como a verdadeira doutrina crist. Os movimentos sociais de carcter
messinico em que surge mostram uma slida identificao entre esse suserano e um colectivo
nomeadamente as camadas pobres identificado com um territrio e uma entidade
poltica, tal como sucede no caso do sebastianismo (cf. Norman Cohn, 1972 [1961], pp. 75-134).
20
Mesmo sem uma concepo abstracta da espacialidade do mesmo, como totalidade,
apenas disponvel para quem lidasse com instrumentos cognitivos como mapas, corografias, etc.

A formao das naes e o nacionalismo

tivo. Algo bem distinto da reflexo ou da explicitao discursiva sobre o
nacional, que apenas absorvida pelos crculos restritos do saber escrito.
Uma identidade que corresponde ao que vivido, sentido e querido e
durante longos perodos , muito mais do que imaginado ou descrito
(Smith, 2000, p. 59 ). Uma identidade construda materialmente e propagada
em smbolos, como as armas de Portugal ou a moeda , smbolos
identificadores que mantm um enorme poder apelativo no contexto da luta
contra a ocupao francesa em incios do sculo XIX21.
Sem pretenses exaustividade, podemos descrever os processos complexos de emergncia e consolidao de uma identidade nacional portuguesa em
algumas fases, que ocorrem em grandes planos temporais, muito embora se
deva ter em conta o facto de haver sobreposies e articulaes entre os
fenmenos nelas referenciados. Apesar das similitudes com o sucedido noutros locais, esta viso esquemtica diz apenas respeito ao caso portugus:
a) Emergncia histrica no perodo medieval de uma entidade com caractersticas prprias como nome da entidade e dos habitantes, uma
dinastia nativa, lngua e territrio22. Surgem as primeiras manifestaes de identificao com esse colectivo;
b) Elaborao pelas elites de narrativas referentes a essa entidade, nomeadamente a partir do sculo XVI, onde se procuram objectivar caractersticas
nacionais. Estuda-se e codifica-se a lngua (na Gramtica de Fernando de
Oliveira, de 1536, por exemplo). Divulgam-se mitos de ascendncia,

21
Diga-se que os testemunhos que se podem recolher nomeadamente em historiadores
contemporneos dos factos apontam para semelhanas entre as movimentaes populares do
perodo da Restaurao e as de princpios do sculo XIX: identificao com as armas do reino,
defesa de um prncipe daqui natural, dio a colaboracionistas, reais ou supostos, crena
sebstica, etc. (v., a este respeito, a obra de D. Lus de Meneses, conde da Ericeira, 1679,
e Jos Acrsio das Neves, 1810-1811. Jos Mattoso (1985, II, p. 201) havia chamado a
ateno para o facto de a difuso das armas reais nos sculos XIII-XIV preparar o caminho
para a projeco do smbolo do rei sobre a prpria nao.
22
Para Mattoso, a ideia de reino como substantivo que designava os cidados como
um todo foi um complemento importante da identidade nacional, embora avance que para
as classes populares podia implicar apenas uma noo territorial (Mattoso, 1998, pp. 24-25).
A medievista britnica Susan Reynolds, ao abordar os reinos medievais da Europa ocidental
(para ela, um elemento crucial na formao de laos colectivos na poca), refere a existncia
nos mesmos de sentimentos de solidariedade e de lealdades que ultrapassam horizontes locais
para terem como referente o reino, solidariedades estimuladas pelo conflito, e que se entendia
que [...] um reino nunca era pensado meramente como um territrio por acaso governado
por um rei. Compreendia um povo (gens, natio, populus) a que correspondia, o qual se
pressupunha ser uma comunidade natural e herdada de tradio, costume, lei e descendncia
(cf. Susan Reynolds, 1997 [1984], p. 250). Refiro aqui estes elementos como informao
comparativa para o caso portugus, e no, por certo, como algo que substitua os estudos feitos
sobre o mesmo (o reino de Portugal no abordado na obra).

1117

Jos Manuel Sobral

como o da insero dos portugueses na linhagem de No, destinados a
ilustrar a antiguidade e carcter ilustre do reino ou dos seus habitantes,
tal como sucedia noutros locais. Elaboram-se narrativas mticas sobre o
reino de Portugal e os portugueses, como na Histria de Portugal, de
Fernando de Oliveira (redigida posteriormente a 1581), que refere a
linhagem bblica e exalta a autonomia de Portugal, tornando o reino
anterior e independente das histrias leonesa e castelhana. So temas que
surgem noutras obras como na Monarquia Lusitana, parte primeira,
de frei Bernardo de Brito (1597) norteadas pela exaltao do que
prprio e em confronto sobretudo com o estrangeiro (castelhano/espanhol) (Albuquerque, 1974; Franco, 2000). Reproduzem-se esteretipos
sobre o carcter enaltecedores dos portugueses, etc. (Albuquerque, 1974,
pp. 217-250; Bethencourt, 1991; Franco, 2000). Fala-se j em ptria ou
nao para designar essa entidade, embora o sentido de um termo como
nao tambm varie historicamente; a inveno de tradies acompanha a criao dessa entidade muito antes da poca considerada clssica do
nacionalismo sculo XIX23. Tem lugar a consolidao da imagem do
Estado como nao.
No processo complexo de construo de uma identidade nacional
conjugam-se dimenses internas24 de classificao prpria com dimenses
externas, ou seja, autodefinies do que ser-se portugus, por exemplo,
com categorizaes procedentes do estrangeiro quanto ao que ser-se
portugus. Trata-se de caracterizaes conflituosas, que se interpelam e
revelam como a formao de uma identidade nacional, como a portuguesa como qualquer outra , parte de um processo mais geral de
formao de naes.
Para alm da produo erudita, existem formas de experincia de uma
identidade colectiva entre os que no constituem elite (nobilirquica,
clerical, letrada, burocrtica): os que designamos como populares.
Essas formas de experincia, ou de prtica cuja existncia j est
documentada para os fins do perodo medieval , implicadas no processo de identificao, incluem as da guerra e da mobilizao colectiva
(Bloom, 1990, pp. 66-67), identificaes com smbolos que podem ser
personagens individuais (id., ibid., p. 61) como os monarcas , bem

1118

23
O papel das invenes na criao das naes foi muito sublinhado por Hobsbawm,
por exemplo [cf. Eric Hobsbawm, Introduction: inventing traditions, in Eric J. Hobsbawm
e Terence Ranger (eds.), 1983]. Sobre o papel do complexo mtico-simblico na fundamentao das identidades tnico-nacionais europeias, nomeadamente o lugar nas mesmas da
linhagem de No e os processos de inveno, v. Colin Kidd (1999), Jon Juaristi (2000)
e Julio Caro Baroja (1992). Sobre a evoluo da historiografia na Pennsula e suas criaes/
invenes genealgicas ligadas evoluo histrica da mesma, com algumas referncias
situao portuguesa, do perodo medieval ao sculo XVI, v. Diego Cataln (1982).
24
V., a respeito do papel inter-relacionado das dimenses interna e externa na construo
de identidades, Richard Jenkins (1994).

A formao das naes e o nacionalismo

como a formao de esteretipos ao nvel da identidade: ns e eles.
So formas constitutivas daquilo que, nas palavras de Eric Wolf, consitui
as asseres humildes de identidade (Wolf, 2001 [1954], p. 356);
c) Difuso e inculcao das representaes intelectualizadas da nao, produzidas logicamente por uma minoria. um processo lento, acompanhado por fenmenos inter-relacionados, como o desenvolvimento do aparelho de Estado, envolvido de modo crescente na vida das populaes, do
sistema educativo, dos meios de comunicao, da prpria unificao
econmica, que tem lugar com o desenvolvimento do capitalismo. Estaremos igualmente perante procedimentos de construo de uma identidade nacional pelo(s) nacionalismo(s), pela via do discurso, dos rituais
comemorativos, da preservao de dispositivos mnemnicos de uma dada
memria os monumentos (Ramos, 1994), etc. Este processo conhece um grande incremento a partir do sculo XIX, sobretudo em finais
do mesmo. Haver um envolvimento total do Estado, cuja legitimidade
assenta na nao, na reproduo de uma identidade nacional.
A emergncia de uma entidade poltica identificvel e identificada
como portuguesa e a produo de caracterizaes discursivas que lhe
dizem respeito a partir do perodo medieval parece-nos assegurada em
bases slidas pela historiografia portuguesa. Note-se que so processos
posteriores existncia de uma unidade poltica, sendo do mesmo modo
componente e resultado de um processo limitado de unificao cultural
que opera, por exemplo, ao nvel lingustico, com a gnese do portugus
como lngua distinta e especfica dos habitantes do reino. Essa lngua
o antigo galego-portugus do Norte transformado entre a Idade Mdia
e o sculo XVI por efeito do substrato dos falares morabes do Sul
(Teyssier, 1991, pp. 17-25).
extremamente difcil conhecer o comportamento e as representaes dos meios populares. Deve-se dizer que sob esta designao
estaremos a designar grupos heterogneos em termos sociais e culturais de jornaleiros iletrados a proprietrios com conhecimento da
leitura e da escrita, de rurais a urbanos e com relaes distintas
com o universo letrado. No entanto, podemos partir do pressuposto de
que, em geral, os meios populares no partilhavam o mesmo tipo
de representaes dos que procuravam objectivar na escrita caractersticas de uma ptria ou nao, que no poderiam conceber do mesmo
modo que aqueles que podemos definir como profissionais da
objectivao. As fontes, provenientes da elite, conferem-lhes, em
geral, em tempos mais distantes dos nossos, um papel reduzido25.
Porm, mesmo assim, afigura-se-nos que as suas atitudes revelam a
25

A histria da Restaurao de D. Lus de Meneses, conde da Ericeira, reveladora. As camadas

populares tm um papel discreto. Mas, ainda assim, relata episdios sintomticos de anticastelhanismo

1119

Jos Manuel Sobral

percepo de constiturem um colectivo mais amplo do que o de
outras identidades em que tambm se reconheciam (como as locais)26.
S assim possvel compreender que se tenham mobilizado em guerras ou revoltas arriscadas e custosas. Alis, j foi referido que um
critrio para se aferir do sucesso de um processo de construo da
nao reside no facto de tanto os conflitos internos como os conflitos
com o exterior no porem em causa a existncia dessa entidade
(Bloom, 1990, p. 58), o que se verificou em Portugal. O comportamento xenfobo das camadas populares deve ser visto como uma das
formas concretas de se identificarem como parte de um colectivo
nacional. Deve tambm ter-se em conta a possibilidade da existncia
de um processo de divulgao de representaes originrias da elite
letrada referentes nao em meios populares. A aco de mediadores to importantes como o clero deve ser considerada sobretudo quando lidamos com uma igreja altamente organizada como a ps-tridentina.
Recorde-se que se deve ao clero a criao da maior das comunidades
imaginadas na Europa a cristandade e no ser por acaso que
a sua aco to importante no apoio Restaurao e nos levantamentos contra os franceses27. Mas no processo de criao de uma identidade

1120

popular, detectvel, por exemplo, no modo como foi acolhida a conjura fidalga do 1. de
Dezembro ou no aplauso dado liquidao de membros da nobreza acusados de pr-castelhanos,
etc. elucidativo o facto de o mesmo autor afirmar serem os habitantes de Barrancos, povoao
fronteiria incendiada pelas tropas portuguesas como punio da falta de vontade dos seus
habitantes em defenderem Moura, denominados como genzaros pelos outros alentejanos; a
razo de tal nome dever-se-ia ao facto de terem partido o idioma portugus com a lngua
castelhana. Trata-se de uma referncia aos janzaros, uma milcia de elite turca constituda em
grande medida por jovens cristos capturados e islamizados, insinuando-se deste modo um
carcter dplice. Mas este dado significativo de vrias maneiras: ilustrar a produo popular
de esteretipos relacionados com o domnio do nacional; revela a penetrao local de informao
internacional, como a relativa milcia turca; mostra que a lngua tida como um elemento
estruturante da identidade, como o postularo tericos do nacionalismo, sendo um falar especfico
que parece ter um carcter dual, com aspectos do portugus e do castelhano, tido como indcio
de um carcter dplice (cf. D. Lus de Meneses, conde da Ericeira, 1679, I, p. 217); v., sobre
a ligao entre falares e identidade, Hertz (1966 [1944]), p. 78.
26
Num estudo de antropologia (Silva, 1999) feito na actualidade em duas aldeias da
fronteira luso-espanhola (uma portuguesa, outra espanhola) vizinhas e com amplas relaes,
o autor sublinha a existncia entre os habitantes (da aldeia portuguesa) de uma concepo
etno-genealgica que enfatiza costumes, tradies, dados de psicologia tnica (esteretipos
sobre os nacionais e os outros), raciais, lngua, ascendncia comum. Mostra igualmente como
se opera uma construo de identidade nacional relacional definida em relao ao outro
espanhol no quotidiano atravs de mltiplos esteretipos incidem sobre a festa,
mulheres, comida, etc. e que esta no redutvel a uma concepo dos agentes locais como
meros destinatrios do discurso de elites nacionalistas. Por isso, embora os contextos sejam
bem distintos, pode servir-nos de guia para procurar processos deste teor no passado.
27
V., a este respeito, dois textos de Joo Francisco Marques, ambos de 1991. Um refere-se pregao patritica no contexto da Restaurao, o outro interveno eclesistica contra
os franceses.

A formao das naes e o nacionalismo

histrica colectiva que abrangesse todos os portugueses devem igualmente
incluir-se as celebraes e cerimnias comemorativas que subsistiram, alis,
at ao sculo XIX, como a procisso comemorativa da batalha de Toro
e a comemorativa da batalha de Aljubarrota, ainda realizada em 1820,
como refere Francisco Bethencourt. Ou ainda as celebraes relativas
famlia real casamentos, morte, nascimentos, etc. , que, como
lembra o mesmo historiador, embora se inscrevam num quadro de
dependncia entre o senhor e os seus sbditos, no deixam de ter
dimenses simblicas evidentes de representao da comunidade histrica e de integrao dos povos sob a mesma tutela (Bethencourt,
1991, p. 478).
A difuso de uma propaganda cultural nacionalista, assegurada a
partir dos finais de Oitocentos por meios de uma influncia histrica
sem paralelo a comear pelos estatais , no ter logrado produzir
algo que pudssemos conceber como uma conscincia nacional homognea e uma homogeneidade detectvel no plano do discurso
entre os diversos sujeitos de uma nao. No passado ainda menos. As
naes, alis, nunca foram culturalmente homogneas (Hutchinson,
2001, pp. 83-84). Por isso, pensamos ser mais adequado pensar a
identidade nacional como o conjunto de processos diferenciados e
diversos, consoante as classes e grupos sociais pelos quais as pessoas
se identificam com um colectivo cultural que transcende os seus universos imediatos de interaco. Processos que devem ser analisados
tendo em conta a sua ancoragem no tempo e no espao. As identidades
no so algo de esttico, mas sofrem rearranjos e mutaes (Wolf, 2001,
p. 354). Conjunturas especficas, como as de conflito interestatal, devem
ser articuladas com a manuteno de estruturas de longa durao para
compreender como que a identificao com uma nao um produto
da histria se torna algo da ordem do natural.
CONCLUSO
No poderamos fazer aqui uma genealogia do processo de formao da
nao em Portugal, nem muito menos proceder a um sumrio das diversas
e conflituosas tentativas de definir uma identidade nacional. Como se afirmou de incio, este trabalho pretendia evocar algumas das interpretaes
mais recentes da gnese das naes e dos nacionalismos luz do caso
portugus, quase nunca focado na bibliografia que trata destes temas. Dessa
literatura retirmos alguns exemplos, de entre os mais influentes e mais
recentes, que divergem sobremodo na localizao da emergncia desses fe-

1121

Jos Manuel Sobral

nmenos, repartindo-se basicamente em dois paradigmas: um, modernista, o
outro, processual28.
Uma das verses modernistas que citmos, alis, a do texto pstumo de
Gellner (1998), j aceitava ser Portugal um dos exemplos de naes anteriores
ao impacto pleno do industrialismo algo que, de qualquer modo, s viria a
ocorrer no nosso caso no decurso do sculo XX29 . Mas pode acrescentar-se que
julgamos ter elementos para afirmar que a nao portuguesa o precipitado de
um longo perodo histrico que remonta Idade Mdia (Llobera, 1994, p. 219),
como o demonstram os trabalhos de Albuquerque e de Mattoso, e que os
impactos da relao capitalismo/literacia (Anderson) ou do desenvolvimento do
estado militarista moderno (Mann) incidem sobre um colectivo onde j existiam
formas de identificao com o que entretanto era criado como nacional.
As anlises processuais parecem adequar-se melhor explicao do caso
portugus, o de uma nao a fazer-se ao longo de vrios sculos, sendo a
existncia de um Estado um elemento nuclear desse processo. Os elementos
da constituio da nao como viso imaginativa (Llobera) encontram-se
presentes desde o perodo medieval e possvel discernir no colectivo portugus pr-moderno, de modo crescente, ao longo da sua histria, atributos
que alguns autores (Smith, Hastings) veriam como os de uma etnia. Alis,
a ideia de Smith do alargamento de uma conscincia tnica a partir de um
ncleo para ele, aristocrtico, no caso portugus, segundo Mattoso,
monrquico-eclesistico, que submete a populao a processos de incorporao burocrtica e mobilizao vernacular, parece adequar-se, ao menos
em traos amplos, ao caso portugus. No se trataria, como bvio, de uma
etnia anterior constituio de uma entidade poltica portucalense/portuguesa, antes de um produto da mesma, em que se vo agregando populaes
outrora distintas, como as gentes do Norte, os morabes do Centro e Sul
e outros30 . Todavia, no se procura neste texto validar elementos especficos
da sua teoria. Antes, deseja-se retomar da sua proposta a revalorizao das
dimenses pr-modernas e dos aspectos processuais na gnese das naes e
do nacionalismo. O caso portugus, em nosso entender, mostra a correco
genrica da abordagem em que a sua interpretao se insere.

1122

28
Entre outros autores recentes que valorizam os contributos pr-modernos, com maior
ou menor relevo, citem-se Guy Hermet (1996), Pierre Fougeyrollas (1987) e Hagen Schulze
(1996) e, entre os clssicos, Pierre Vilar (1976 [1962]).
29
Nos anos que precederam a grande guerra de 1914-1918, cerca de 60% da populao
activa portuguesa estavam ainda ocupados no sector agrcola; em 1913, decorrido mais de
meio sculo de industrializao, o valor da produo agrcola representava cerca do dobro
do valor da produo industrial (Lains, 1995, p. 155).
30
Para o perodo medieval, v. Mattoso (1985), I, pp. 311-332.

A formao das naes e o nacionalismo

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