PROCESO/SUBPROCESO:

AREA:

FECHA DE ELABORACIN:

Actividad

Tarea

Aspectos/Peligros

ANEXO 6

HOJA DE TRABAJO DE EVALUACIN DE RIESGOS

FP-COR-04.01.01
UNIDAD / PROYECTO:
ELABORADO POR:

REVISADO POR:
FECHA DE REVISIN:

Impacto/Consecuencia

Riesgo Inicial
Consecuencia (max. razonable)
SS
DM
PP
MA
RC

Prob.

Nivel de
Riesgo

ACIN DE RIESGOS

Riesgo Residual
Legal

Medidas de Control

Prob.

Nivel de
Riesgo

Responsable

Fecha Propuesta

Fecha Ejecutada

Oservaciones

azul
rojo
verde
amarilloo

DESCRIPCION
Comn
Ha Sucedido
Podra Suceder
Raro que Suceda
Prcticamente imposible que suceda

FRECUENCIA
COD

DESCRIPCION

A
B
C
D
E

Catastrfico
Fatalidad
Permanente
Temporal
Menor

SEVERIDAD
COD

1
2
3
4
5

ANEXO 5
Matriz de Riesgos
PROBALIDAD
SEVERIDAD Rara vez Poco Probable Probable Muy Probable Siempre
Catastrfic
o

Medio

Alto

Alto

Alto

Alto

Mayor

Medio

Medio

Alto

Alto

Alto

Moderado

Bajo

Medio

Medio

Medio

Alto

Menor

Bajo

Bajo

Medio

Medio

Medio

Insignifican
te

Bajo

Bajo

Bajo

Medio

Medio

Anexo 4
Tabla de Probabilidades (Frecuencia)
Nivel

Descripcin

Criterios

Siempre

F <= Diariamente

Muy Probable

Diariamente < F <= Mensualmente

Probable

Mensualmente < F <= Anualment

Poco Probable

Anualmente < F <= 05 Aos

Rara Vez

F > 05 Aos

ANEXO 3
Tabla de Consecuencias
Nivel

Calificacin

Catastrfico

Salud y Seguridad
Mltiples Fatales, varias personas con
incapacidad parcial permanente.
Daos Materiales desde
$100,000
Interrupcin del Proceso es
mayor a 72 horas

Medio Ambiente

Comunidad

Emisiones: Emisiones permanentes por encima del LMP

Vertidos: descargas permanentes por encima del LMP y/o provoca la afectacin del
agua, suelo, flora y/o fauna con muerte de especies
Residuos: provoca afectacin al agua, suelo, aire, flora, fauna, y/o poblacin y los
trabajos de rehabilitacin superan los $100,000
Consumos: provoca la extincin de un recurso natural
Potenciales: puede provocar cualquiera de los anteriores

Paralizacin, ms de 3 das
muertos, ataques severos a la
infraestructura
Cobertura sistemtica de medios
nacionales
Prdida de convenio

Mayor

Fatal, Enfermedadbocupacional con

discapacidad
Daos Materiales menores a $100,000
Interrupcin del Proceso flucta entre
48 y 72 horas

Emisiones: Emisiones puntuales por encima de los LMP

Vertidos: descargas puntuales por encima del LMP y/o provoca la afectacin del agua,
suelo, flora y/o fauna permitiendo recuperacin del hbitat
Residuos: provoca afectacin al agua, suelo, aire, flora y/o fauna, y los trabajos de
rehabilitacin menor o igual a $100,000 y mayor a $50,000
Consumos: Los consumos superan las autorizaciones/permisos o presupuestos
Potenciales: puede provocar cualquiera de los anteriores

Paralizacin, 1 a 3 das
Heridos o rehenes, daos severos
a la infraestructura
Cobertura puntual de medios
nacionales
Ruptura, Incumplimiento al menos
del 50% de los compromisos
asumidos

Moderado

Mltiples Incapacitantes Enfermedad

ocupacional sin discapacidad
Daos Materiales menores a $10,000
Interrupcin del Proceso
flucta entre 24 y 48 horas

Emisiones: Emisiones iguales a los LMP

Vertidos: descargas iguales a los LMP sin afectacin al suelo, flora y/o fauna
Residuos: provoca afectacin al agua, suelo, aire, flora, y/o fauna y los trabajos de
rehabilitacin menor o igual a $50,000 y mayor a $5,000
Consumos: Los consumos igualan las autorizaciones/permisos o presupuestos
Potenciales: Puede provocar cualquiera de los anteriores

Paralizacin algunas horas, conato

Daos leves a la infraestructura
Cobertura en medios regionales
Demanda, queja + amenazas
(individual/colectiva) o pedido
reiterativo

Menor

Emisiones: Emisiones mximo 20% por debajo del LMP

Vertidos: descargas mximo 20% por debajo del LMP sin afectacin al suelo, flora y/o
Incapacitante, Mltiples Leves
fauna
Daos Materiales menores a $5,000
Residuos: provoca afectacin al agua, suelo, aire, flora,y/o fauna y los trabajos de
Interrupcin del Proceso flucta entre 6 rehabilitacin menro o igual a $5,000 y mayo a $500
y 24 horas
Consumos: Los consumos son menores a las autorizaciones/permisos y el consumo
afecta entre el 50 y 100% del presupuesto
Potenciales: Puede provocar cualquiera de los anteriores

Insignificante

Leve, Primeros Auxilios,

Daos Materiales menores de $500
Interrupcin del Proceso menor a 6
horas

Emisiones: emisiones que no cuentan con LMP o por debajo del 20% del LMP
Vertidos: descargas que no cuentan con LMP o por debajo del 20% del LMP sin
afectacin al suelo, flora y/o fauna
residuos: provoca afectacin al agua, suelo, aire, flora y/o fauna y los trabajos de
rehabilitacin menor a $500
consumos: No se requiere permisos, autorizaciones y el consumo afecta menos del
50% del presupuesto
Potenciales: no aplica

Cobertura en medios locales

Demanda
Queja colectiva

Sin cobertura en medios locales, se

focaliza en opinin pblica local
quejas individuales, familiares

Peligros
TC
TC
TC
TC
TC
TC
TC
TC
TC

01:
02:
03:
04:
05:
06:
07:
08:
09:

Golpeado contra (corriendo hacia o tropezado con)

Golpeado por (Objeto en movimiento)
Cada al mismo nivel (resbalar y caer, tropezar y caer, volcarse)
Cada a distinto nivel (el cuerpo cae)
Atrapado en (enganchado, colgado)
Atrapado por (puntos filosos o cortantes)
Atrapado / Chancado entre o debajo de objetos (aplastado o amputado)
Contacto con Energa (elctrica, neumtica, radiacin, etc)
Sobreesfuerzo /Sobretensin Muscular

TC
TC
TC
TC
TC
TC
TC
TC
TC

10:
11:
12:
13:
14:
15:
16:
17:
18:

Gases
Polvo
Ruido
Temperaturas Extremas (calor o fro)
Explosiones
Materiales Peligrosos
Materiales Biolgicos
Ergonmicos
Psicosocial

Aspectos Ambientales
Consumo de Agua
Consumo de Energa Elctrica
Consumo de Hidrocarburos
Consumo de Madera
Consumo de Papel
Consumo de Aire Comprimido
Generacin de Agua cida o contaminadas
Derrame de Sustancias Peligrosas (qumicos e hidrocarburos)
Generacin y Disposicin de Desmonte, lodos y lamas
Generacin y Disposicin de Residuos (de papeles y cartones,
plsticos, vidrios, generales, peligrosos hospitalarios, metlicos,
orgnicos, peligrosos reaprovechables, peligrosos no reaprovechables
e inflamables.
Disposicin de Mineral
Derrame de Relaves o soluciones Cianuradas
Emisin de Ruido
Emisin de Vibracin
Emisin de Polvo y/o Partculas
Emisin de Calor
Emisin de Radiacin
Emisin de Gases, Vapores y/o humos
Extraccin de mineral
Fuga de Agua y Desague
Fuga de GLP
Generacin y Disposicin Final de Hidrocarburos usados y en desuso
Potencial emisin de gases txicos
Potencial colapso de presa de relaves
Potencial derrame del agua de la presa de relaves, pulpa o solucin
cianurada
Potencial derrame de Sustancias Qumicas y/o Peligrosas
Potencial derrame de hidrocarburos en uso, desuso y usados.
Potencial derrame de Aceites dielctricos
Potencial derrame de Concentrados
Potencial derrame de lodos y/o lamas
Potencial derrame de mineral
Potencial derrame de relaves
Potencial derrame de efluentes liquidos con parmetros que exceden
los LMP's.Derrame de Cal
Potencial
Potencial erosin
Remosin de Suelos
Potencial incendio
Potencial derrumbe
Potencial falla de instalaciones e infraestructura
Potencial inundacin
Potencial derrame de Residuos Slidos durante su disposicin.
Potencial de falla de cierre de componentes
Potencial de falla de estructuras hidrulicas
Potencia falta de germinacin.
Potencial generacin de lixiviados
Potencial hundimiento
Potencial rotura de geomembrana de la presa de relaves.
* Forestacin, Reforestacin
* Planes de Cierre
* Aspectos Ambientales con Impacto Positivo