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INFORME DE AUDITORA

Empresa / rea Auditada:


LIMPA

CDIGO: LTG-CCADOC05
VERSIN 0.0
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FECHA EMISION: 201503-19

Informe No.
Fecha:

Da
22

01
Mes Ao
04
2015

1. INFORMACIN GENERAL
Auditora No.

01

Fecha de
inicio

22

04

2015

Fecha de
cierre

22

04

2015

Auditor Lder:
Andrea Rosero
Auditados:
LIMPA
2. OBJETIVO Y ALCANCE DE LA AUDITORA
OBJETIVO
Verificar el grado de implementacin de BPM y el sistema de gestin de Inocuidad Alimentaria.
Cumplimiento de leyes y reglamentos aplicables al producto. Inocuidad de los alimentos procesados.
Cumplimiento de polticas y objetivos de calidad.
ALCANCE
Desde la recepcin de Materias Primas, procesamiento y despacho de producto terminado.
3. RESULTADOS DE LA AUDITORA

tem

No.

1
2
3

Descripcin

RESULTADOS

RESULTADO
COMPONENTE

Distribucin de las instalaciones y de reas de


trabajo

El rea interna se encuentra constuida de una


manera que facilita la higiene y buenas prcticas
de fabricacin.
El proceso de produccin tiene un flujo lgico
sin cruces.
Pisos de cemento y paredes desgastadas

4,5

2
0

COPIA CONTROLADA
Este documento se actualiza con cada cambio de versin. La versin vigente es la que debe estar en uso y es la que consta
en el registro maestro de documentos LTG-SGI-REG01. Verifique que esta es la versin vigente antes de utilizar el
documento.

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Techos sucios con material que no facilita su


limpieza

Las puertas y ventanas se encuentran abiertas


durante el proceso

Las puertas y ventanas se encuentran abiertas


durante el proceso

Los productos terminados son almacenados


directamente sobre el piso y sin separacin de
la pared

Los productos qumicos de limpieza se


mantienen separados.

1,5

Servicios - aire, agua, energa elctrica

9
10
11
12
13
14

No se utiliza agua para el proceso, es un punto


de almacenamiento y distribucin.
No se utiliza agua para el proceso, es un punto
de almacenamiento y distribucin.
La ventilacin natural es adecuada y suficiente
No se utiliza gases para el proceso, es un punto
de almacenamiento y distribucin.
No se utiliza aceites ni grasas para el proceso,
es un punto de almacenamiento y distribucin.
La iluminacin natural y mecnica es adecuada.
Las lmparas no estn protegidas en caso de
roturas

N/A

N/A
1,5
N/A
N/A
0,5

Manejo de residuos

15

Existen medidas para la segregacin de


desechos

16

Los contenedores de basura se encuentran


vacos

17

Los productos no aptos para su despacho son


reciclados

Adecuacin y Mantenimiento de Equipos


18

No existen equipos, es un punto de


almacenamiento y distribucin

N/A

COPIA CONTROLADA
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en el registro maestro de documentos LTG-SGI-REG01. Verifique que esta es la versin vigente antes de utilizar el
documento.

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No existen equipos, es un punto de


almacenamiento y distribucin
No existen equipos, es un punto de
almacenamiento y distribucin
No existen equipos, es un punto de
almacenamiento y distribucin

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N/A
N/A
N/A

Manejo de los materiales comprados y servicios

22

No existe un procedimiento para la seleccin,


aprobacin y control de los proveedores

23

No existe un documento que impida el uso no


intencionado de materias primas que no
cumplen especificaciones.

24

No se ha documentado un procedimiento de
trazabilidad

25

El transporte cumple con condiciones de higiene

Medidas para la prevencin de la contaminacin


cruzada

26
27
28
29

No existe un procedimiento de control y manejo


de vidrios y plstico quebradizo
Los productos qumicos son almacenados en
lugares exclusivos
Los productos qumicos de limpieza son los
convencionales, no aptos para industria de
alimentos
No es posible una contaminacin con alrgenos N/A

2
0

Limpieza y desinfeccin

30
31
32

No se evidencia la existencia de un programa de


limpieza y desinfeccin.
No se ha implementado un programa de
limpieza
Se evidencia suciedad en el piso, restos de
plsticos, etc

0
0

Control de Plagas

33

No existe un programa documentado de control


de plagas

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37
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No se evidencia presencia de plagas


Los agujeros estn sellados y evitan el ingreso
de plagas

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2

Se mantienen abiertas las instalaciones durante


todo el proceso lo cual aumenta el riesgo de
ingreso de plagas a las instalaciones
No se emplea plaguicidas
N/A
No se ha estalecido una frecuencia para el
control de plagas

Higiene del personal y las instalaciones de los


empleados

39
40
41
42
43
44
45
46
47

No se documentado los requisitos de higiene y


comportamiento del personal
Las visitas no cumplen con requisitos de higiene
establecidos
El personal cuenta con uniformes apropiados
El personal mantiene uniformes limpios
Se observa personal con cabello suelto, con
aretes, con maquillaje
No se brinda protecciones al personal extrao
que ingresa a las intalaciones
No existe un sistema de sealizacin
No es necesario por el tipo de productos el
N/A
carnet de salud
No se manejan guantes durante el proceso
N/A

0
1
2
0
0
0

Reproceso
48
49
50

No existe reproceso
No existe reproceso
No existe reproceso

N/A
N/A
N/A

Procedimientos de retiro

51
52
53

No se ha documentado un sistema para el retiro


de productos
Est sistematizada la lista de clientes y
accesible en todo momento
No se ha documentado un sistema para notificar
a clientes el retiro de productos

0
0

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Almacenamiento

Los productos terminados estn almacenados


en lugares que no lo protegen del polvo, humos,
etc.

54

Se maneja un solo tipo de producto en la


empresa
No se maneja un sistema de rotacin en los
productos terminados.

55
56
57

0
N/A
1,5
N/A

Todos los productos manejados son de la misma


naturaleza
Se maneja un sistema FIFO en la empresa

58

4,5

3
RESULTADO
FINAL

41,00%

4. HALLAZGOS
TIPO
N DESCRIPCION DEL HALLAZGO

El material de las instalaciones


1 (paredes, pisos y techos) no
facilita la limpieza en el lugar

(NC, OM,
Observacin)

NC

Las puertas y ventanas se


2 encuentran abiertas al exterior
durante todo el proceso.

NC

Los productos terminados son


almacenados directamente sobre
3
el piso y sin separacin de la
pared

NC

No existe documentacin para


seleccin de proveedores.

NC

RECOMENDACIONES

Modificar
las
instalaciones de tal
manera que se facilite
su proceso de limpieza.
Mantener cerradas las
instalaciones todo el
tiempo.
Colocar el producto
sobre
pallets
y
conservar una distancia
de
10cm
de
las
paredes.
Crear la documentacin
y aplicarla

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Existen aberturas por las cuales,


podran ingresar al rea de
7
almacenamiento con facilidad
cualquier tipo de plagas
No se ha establecido un
mecanismo para brindar
8 proteccin y precauciones a
personal extraas que ingresan al
rea de almacenamiento.
No existe un procedimiento de
9
retiro documentado.
10 No existe un listado de clientes

NC

Modificar
las
instalaciones, de tal
manera que brinde una
proteccin
a
los
productos de plagas,
humos y malos olores

NC

Se debe crear la
documentacin para el
ingreso de visitas y
aplicarlo

NC
NC

11

No se ha documentado un
procedimiento de trazabilidad.

NC

12

Se encuentra personal con


maquillaje, joyas, sin cofia

NC

No se toman medidas de
proteccin y precaucin para
13
personal extrao que ingresa a
las instalaciones
Los productos empleados para la
14 limpieza no son de uso para
industria de alimentos
Se evidencia el piso sucio con
15
restos de plsticos, etc

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NC

NC
NC

Crear la documentacin
y aplicarla
Crear un listado de
clientes y actualizarlo a
tiempo
Crear la documentacin
y aplicarla
Establecer normas de
higiene para el
personal y aplicarlas
Crear la documentacin
y aplicarla
Contactar un proveedor
de qumicos para
industria alimenticia
Crear un programa de
limpieza y aplicarlo

CONCLUSIONES
LIMPA en calidad de proveedor de plsticos, fue inspeccionada a travs de una
auditora en la cual se encontraron 15 No Conformidades, obteniendo una
calificacin final de cumplimiento del 41%
Conforme a lo establecido en base a parmetros de calidad el proveedor est
calificado como:
CONDICIONADO
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5. RESPONSABLES
GRUPO AUDITOR
AUDITOR
NOMBRE
ANDREA ROSERO
EQUIPO AUDITOR

FIRMA

FECHA INFORME
23-04-2015

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