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DE LA DESIGUALDAD ECONMICA
Y LA POBREZA MONETARIA.
COLOMBIA: 1978-1997
Esteban Nina B. y Ana 1. Aguilar
Investigadores de la Misin Social-DNP
y de la Universidad Javeriana, respectivamente.
Resumen
Nina,
Esteban
y Aguilar,
Ana, "Amartya Sen y el estudio
de la
desigualdad
econmica y la pobreza monetaria.
Colombia 1978-1997",
Cuadernos de Economa, v. XVII, n. 29, Bogot, 1998, pginas 211-233.
This article presents Arnartya Sen's poverty and inequality index and
the family of Foster-Greer-Thorbecke
indicators, and the way in which
they can be used to determine the magni tude of poverty and inequali ty in
Colombia.
In addition, it proposes that these indicators be used to
evaluate the impact of social and economic policies on the poor population, to measure the increase or decrease in inequality and poverty,
and to permanently adjust economic and social policies.
Ante los altos costos sociales del modelo econmico de libre mercado
-persistencia
de la pobreza e incremento de la desigualdad del ingreso-, surge la preocupacin por evaluar las consecuencias del ajuste
econmico y social en la mayor parte de pases de Amrica Latina con el
fin de revisar dichas polticas para revertir esta tendencia y atender en
forma ms equitativa las necesidades fundamentales de la poblacin. La
tarea requiere un anlisis profundo de la naturaleza y las causas de la
pobreza y la desigualdad en la distribucin del ingreso para construir
una nueva sociedad ms amable y ms digna.
Amartya Sen -Premio Nobel de Economa de 1998- ha hecho contribuciones fundamentales al estudio de la pobreza, la desigualdad, la distribucin del ingreso y el crecimiento econmico. Entre sus escritos sobre estos temas figuran Teora de la desigualdad econmica [1973], El ndice de
pobreza de Sen [1976] y Polticas contra la pobreza en el contexto de las carencias
humanas [1981]. En este artculo se comentan sus aportes a la medicin de
la pobreza y la desigualdad econmica y sus implicaciones sobre las polticas econmicas y sociales para erradicar la pobreza y la inequidad.
La medicin emprica de la pobreza y la desigualdad requiere de un criterio objetivo que permita clasificar la poblacin en distintos grupos de
acuerdo con su situacin de pobreza o de no pobreza. Precisamente, el
concepto de pobreza determina los criterios para definir e identificar a
los pobres. Amartya Sen [1978, 1981] propone, al respecto, dos mtodos
para identificar a los pobres: el mtodo directo, y el mtodo indirecto que
se basa en el ingreso monetario. Segn el mtodo directo, los pobres son
todas aquellas personas cuyo consumo efectivo de bienes deja.nsatisfecha alguna de las necesidades bsicas; es lo que se conoce en Colombia
como Necesidades Bsicas Insatisfechas, NBI (indicador que se calcula
con algunas medidas como la vivienda inadecuada, la inasistencia a la
214
CUADERNOS DE ECONONA
escuela y la alta dependencia econmica); el mtodo tiene una concepcin materialista de la canasta de necesidades bsicas de la pobreza.' El
mtodo indirecto, por su parte, consiste en calcular el ingreso mnimo
necesario para satisfacer las necesidades bsicas, los gastos bsicos en alimentacin y servicios mnimos; este valor monetario de la canasta equivale a la 'lnea de pobreza' (LP)2que sirve como criterio para incluir en la
poblacin pobre a todos aquellos cuyo ingreso es inferior a esa lnea de
pobreza. El mtodo indirecto se enmarca en el enfoque bienestarista del
ingreso mensual de la persona, que determina el concepto de pobreza
monetaria (carencia de ingresos) y de desigualdad econmica (comparacin entre ingresos).
En el contexto del mtodo indirecto, Amartya Sen propone un indicador de
pobreza [1976]llamado ndice de Sen; posteriormente, otros estudios sugieren nuevas variantes para medir la pobreza y la desigualdad: los de Takayama [1979], Blackorby-Donaldson [1980] y Foster-Greer-Thorbecke [1984];
sus concepciones y mediciones incluyen nuevas dimensiones de la pobreza, relacionndola con la desigualdad y la tica.
Este artculo presenta dos importantes indicadores sociales: el ndice de
pobreza y desigualdad de Sen y la familia de indicadores de FosterGreer- Thorbecke, y muestra cmo se pueden utilizar ambos para determinar la magnitud de la pobreza y la desigualdad en Colombia. Propone, adems, que estos indicadores se utilicen para evaluar el impacto de
las polticas econmicas y sociales sobre la poblacin pobre y para ajustar
de manera permanente dichas polticas; supone, de otra parte, que el
problema de la efectividad y la equidad de las polticas para erradicar la
pobreza y mejorar el nivel de vida es, tambin, un problema de falta de
informacin social y de medicin de los aspectos ms relevantes y determinantes de la pobreza.
En trminos ms tcnicos, el artculo intenta mostrar que los ndices de
Sen y de Foster-Greer- Thorbecke superan las limitaciones de los indicadores agregados de pobreza -como la Tasa de Incidencia de Pobres
(HeadCount)- para construir un perfil ms completo de la pobreza y la
desigualdad en Colombia y para evaluar el impacto de las polticas sociales y econmicas sobre el nivel de vida de la poblacin pobre.
1
2
SEN, LA DESIGUALDAD
215
Y LA POBREZA
P,
= H [1 + (1- I)Gp]
donde H es la proporcin de pobres (q) sobre la poblacin total (n) o incidencia de la pobreza, H = q/n. 1es la intensidad de la pobreza o brecha
entre el ingreso mnimo o lnea de pobreza (z) y el ingreso de los pobres
(y),1 = (z- y )/ z. Gp es el coeficiente de Gini de la distribucin del ingreso entre los pobres. Este coeficiente es un indicador agregado de la desigualdad y puede variar entre cero (igualdad perfecta) y uno (desigualdad perfecta). El coeficiente de Gini, que tambin se conoce como
coeficiente de concentracin de Gini, resume la curva de Lorenz y permite comparar la participacin acumulada del ingreso, ordenada en forma creciente, con la participacin del ingreso que correspondera a cada
persona en condiciones de igualdad perfecta.
El ndice de Sen vara, entonces, entre Oy 1. Por ejemplo: cuando todos lo
pobres tienen el mismo ingreso, el coeficiente de Gini de la distribucin
del ingreso entre los pobres es igual a cero y Ps es igual a H 1. Dada la misma brecha media de pobreza y la misma proporcin de pobres en la poblacin total, Ps crece con la desigualdad del ingreso inferior a la lnea de
pobreza, como la mide el coeficiente de Gini. En sntesis, Ps es una funcin de H (nmero de pobres), 1(brecha agregada de pobreza) y Gp (desigualdad de la distribucin del ingreso inferior a la lnea de pobreza).
Gp capta el aspecto de 'privacin relativa' y se incluye como consecuencia directa del axioma del rango de la privacin relativa [Sen 1981].
Este enfoque de medicin de la pobreza ha dado lugar a muchas aplicaciones interesantes [SzaI1977; Kakwani 1977,1980; Sastry 1980; Anand
1997] ya diversas variantes [Anand 1977; Takayama 1979; Blackorby y
Donaldson 1980]. Aunque el ndice Ps tiene ventajas propias, que su derivacin axiomtica pone de manifiesto, muchas de las variantes posteriores son interpretaciones razonables de una concepcin diferente de la
pobreza. No obstante, lo importante es que la valoracin de la pobreza
216
CUADERNOS
DE ECONOMA
29
descomponibles
de pobreza y desigualdad
a a =_!_N f[(Z-YJ]a
FGT =P
ie l
SEN, LA DESIGUALDAD
Y LA POBREZA
217
Las respuestas no son fciles, pero los indicadores FGT ayudan a encontrarlas por cuanto son aditivamente descomponibles en el sentido de
que la pobreza totales el peso promedio de un nivel de pobreza de los
subgrupos (urbano, rural, regiones) [Van Ginneken 1980 y Shorrocks
1980].3 En cambio, la descomposicin de FGT aplica un nivel de pobreza
a todos los subgrupos. La descomposicin no es un invento reciente y
existen varios indicadores descomponibles que son inadecuados porque
violan una o varias de las propiedades planteadas por Senr' adems, casi
ninguno de los que satisfacen el ndice de Sen es descomponible," De hecho, 10 que buscan el ndice de Sen y sus variantes es cumplir la condicin de que un incremento en la pobreza de un subgrupo aumente la pobreza total.
El ndice FGT tiene las siguientes ventajas: es aditivamente descomponible entre los pesos de las porciones de poblacin; satisface todas las propiedades bsicas propuestas por Sen y se basa en un concepto de pobreza o privacin relativa,"
Ravallion [1992] muestra que la familia de indicadores FGT cumple la
propiedad de agregacin de la pobreza; adems, ella se inscribe en el enfoque de la pobreza monetaria y usa el mtodo directo, lo que supone que
el ingreso es la medida del bienestar individual y que el valor de la lnea
de la pobreza se determina en forma exgena. Es decir, estos nuevos indicadores FGT cumplen cabalmente los axiomas propuestos por Sen y
superan la no aditividad.
Algunos estudios recientes sobre la pobreza en Amrica Latina muestran
los beneficios de descomponer las medidas de pobreza y desigualdad de
una poblacin en sub grupos definidos por zona de residencia", regin
geogrfica, componentes tnicos y por otros criterios ms. Con base en el
trabajo de Ravallion [1992], tambin se puede aplicar un anlisis de la
descomposicin de la pobreza y la desigualdad que hace un aporte significativo a los estudios tradicionales de los perfiles de pobreza.
3
4
S
CUADERNOS DE ECONOMITAW
218
DESIGUALDAD
EN COLOMBIA
ECNOMICA
y POBREZA MONETARIA
de la pobreza
SEN, LA DESIGUALDAD
00
00
0\
.....
Y LA POBREZA
219
220
CUADERNOS DE ECONOMA
29
SEN, LA DESIGUALDAD
Y LA POBREZA
221
de la pobreza
222
CUADERNOS DE ECONOMA
29
del sector rural. En 1978, la brecha rural era 28 por ciento ms alta que la
urbana; en 1995 lleg a ser 56 por ciento, y hoy est 25 por ciento por encima, 10 que indica que tanto el ingreso urbano como el rural estn cada
vez ms lejos de la lnea de pobreza.
La conclusin no es entonces que haya proporcionalmente ms pobres
en el campo que en las zonas urbanas sino que cada uno de los primeros
ha empeorado su situacin frente a su compaero de pobreza urbano.
De all que sea tan fuerte el incentivo real por migrar de la pobreza extrema del campo a la pobreza de las ciudades.
Desigualdad
e ndice de Sen
Qu tan pobres y que tan equitativos o desiguales son los pobres? Esas
son preguntas que permite responder el ndice de Sen, un indicador integral que pondera la incidencia, la brecha y la desigualdad dentro del
grupo de los pobres; al respecto, el ndice muestra que existen grandes
diferencias entre los pobres del pas. En todo el pas, el incremento del ndice tiende a ser lento; en 1978 fue 0,383 y diez aos ms tarde 0.387. La desigualdad se mantuvo durante el gobierno de la RP, mientras que en el siguiente aument de 0.331a 0.375a niveles cercanos a los de los aos ochenta. En la
zona rural, por su parte, se observa el ms alto grado de desigualdad: en 1978
y 1991 el ndice fue 0,492 y 0.464, respectivamente, y se increment hasta
0.466 en 1997.Ala vez, los niveles ms bajos de desigualdad entre pobres corresponden a la zona urbana: aqu el ndice disminuy de 0.287 a 0.248 entre 1978 y1991, Yluego aument a 0.293 en 1997.
En resumen, el aumento del nmero de pobres, el crecimiento de la brecha y la disminucin del' ingreso son comportamientos que significan
que los pobres se hacen ms igualitarios a un nivel ms bajo. Esto se corrobara
con los resultados del coeficiente de Gini, otro ndice de desigualdad,
para el pas: este coeficiente se redujo de 0.34 en 1978 a 0.32 en 1997.
GASTO SOCIAL NECESARIO PARA CERRAR LA BRECHA
DE POBREZA E INDIGENCIA
Se puede calcular el gasto social que permitira cerrar la brecha de pobreza sobre la base de los siguientes indicadores de 1997: lnea de pobreza
de 109,883.95 pesos mensuales, 21,7 millones de personas pobres, brecha
de pobreza del 45 por ciento y dficit de 49,447.7 pesos per cpita. De
acuerdo con ello, el gasto equivaldra a 17.5 dlares a la semana por persona, es decir, 716 millones de dlares al mes o 12,8 billones de pesos al
11 Tipo de cambio 1998: 1500 pesos colombianos por dlar.
SEN, LA DESIGUALDAD
223
Y LA POBREZA
CUADRO 2
CRITERIOS PARA DEFINIR EL GASTO POR CADA BRECHA
Brecha
De pobreza
Criterios
De pobreza
urbana
De pobreza rural
De indigencia
45,0%
21'720,305
41.3%
12'841,486
50.3%
8'878,819
21.1%
8'306,174
109,883.95
2.5
51,865.22
133,923.7
2.97
57,051.49
45,154.0
1
45,154.0
46,478.95
1
11,619.74
Mensual'
Mensual'
Anual'
Anual'
1,074,020
716
12,888,249
8,592
710,268
473
8'523,226
5,682
201,659
134
2,419,918
1,613
81,459
54
977,509
651
224
CUADERNOS
CUADRO 3
DESCOMPOSICIN
1991-1995
Ao
Zona
1991
Rural
Urbano
Rural
Urbano
Rural
Urbano
Rural
Urbano
Rural
Urbano
1992
1993
1994
1995
DE ECONONA
% Poblacin
Incidencia
Intensidad
Severidad (FGT2)
43.6
56.4
43.2
56.8
43.0
57.0
42.8
57.2
43.6
57.4
0.5266
0.4734
0.5265
0.4735
0.5490
0.4510
0.5424
0.4576
0.5442
0.4558
0.5237
0.4599
0.5163
0.4676
0.5282
0.4310
0.5368
0.4492
0.5166
0.4470
0.7612
0.3143
0.7550
0.3200
0.8304
0.2574
0.8522
0.2825
0.8009
0.2763
Fuente: Clculos Misin Social con base en Dane, Encuesta de Hogares, septiembre varios aos.
CUADRO 4
DESCOMPOSICIN
1991-1995
Ao
Zona
1991
Rural
Urbano
Rural
Urbano
Rural
Urbano
Rural
Urbano
Rural
Urbano
1992
1993
1994
1995
Incidencia
43.6
56.4
43.2
56.8
43.0
57.0
42.8
57.2
43.6
57.4
0.6620
0.3380
0.6504
0.3496
0.7100
0.2900
0.6997
0.3003
0.6978
0.3022
Intensidad
0.4720
0.4349
0.4917
0.4051
0.4638
0.3971
0.4580
0.4174
0.4537
0.4236
Severidad (FGT2)
0.7773
0.2007
0.8450
0.1770
0.8281
0.1405
0.8002
0.1600
0.7919
0.1645
Fuente: Clculos Misin Social DNP con base en Dane, Encuesta de Hogares, septiembre varios
aos.
SEN, LA DESIGUALDAD
225
Y LA POBREZA
Anlisis de descomposicin
sectorial
SECTORIAL DE LA POBREZA
Efecto
Indicador de
pobreza
Intra-rural
Intra-urbano
Intersectorial
Interaccin
rural-urbana
Incidencia (a
O)
-0.0837
0.9878
0.0770
0.0189
Intensidad (a
= 1)
0.1257
0.6856
0.0899
0.0989
2)
0.1112
0.7456
0.1328
0.0104
Severidad (a
Fuente: Clculos Misin Social con base en Dane, Encuesta de Hogares, septiembre de cada
ao.
226
CUADERNOS
CUADRO 6
DESCOMPOSION
1991-1995
DE ECONOMITA
29
Indicador de
pobreza
Intra-rural
Intra-urbano
Interseccional
Interaccin
rural-urbana
Incidencia (eL
O)
0.3520
0.5831
0.0627
0.0022
Intensidad (eL
= 1)
0.3920
0.5183
0.0447
0.0449
2)
0.6186
0.3273
0.0623
-0.0082
Severidad (eL
Fuente: Clculos Misin Social con base en Dane, Encuesta de Hogares, septiembre de cada
ao.
Anlisis de descomposicin
y de distribucin
por componentes
de crecimiento
SEN, LA DESIGUALDAD
227
Y LA POBREZA
aprecia con los dems ndices de pobreza y para el caso de la pobreza extrema (cuadro 8).
Sucede lo contrario en la zona rural: aqu el crecimiento de los ingresos
promedios contrarrest el efecto distribucin de manera que ellos no aumentaron aunque los ingresos totales estuvieron mejor distribuidos. Se
confirma una vez ms el deterioro de las condiciones de vida en la zona
rural colombiana.
CUADRO 7
POBREZA POR COMPONENTES DE CRECIMIENTO Y DISTRIBUCIN
1991-1995
Componentes
Indicador
pobreza
de
ndice
1991
ndice
1995
Variacin
Crecimiento
Distribucin
Residual
Urbano
= O)
0.464
0.409
-0.055
-0.086
0.030
0.002
(a. = 1)
0.197
0.169
-0.028
-0.051
0.015
0.007
= 2)
0.108
0.091
-0.017
-0.091
0.937
-0.020
Incidencia (a.
0.667
0.552
-0.116
0.030
-0.155
0.010
Intensidad
0.333
0.238
-0.096
0.002
-0.120
0.022
0.207
0.136
-0.070
0.096 .
-0.110
-0.056
Incidencia (a.
Intensidad
Severidad (a.
Rural
Severidad
= O)
(a. = 1)
(a. = 2)
Fuente: Clculos Misin Social DNP, con base en Dane, Encuesta de Hogares ENH74-ENH89.
POBREZA, DESIGUALDAD
Y EXCLUSIN EN COLOMBIA
CUADERNOS DE ECONONA W
228
CUADRO 8
POBREZA EXTREMA POR COMPONENTES
Y DISTRIBUCIN 1991-1995
DE CRECIMIENTO
Componentes
ndice
1991
ndice
1995
Variacin
Incidencia (ex= O)
0.174
0.126
-0.048
-0.074
0.030
-0.414
Intensidad (ex= 1)
0.052
0.034
-0.017
-0.028
0.005
0.006
Severidad (ex= 2)
0.012
0.021
-0.008
-0.105
0.138
-0.042
Incidencia (ex= O)
0.072
0.039
-0.153
-0.001
-0.063
0.000
Intensidad (ex= 1)
0.129
0.066
-0.063
-0.025
-0.063
0.025
Severidad (ex= 2)
0.039
-0.033
0.158
-0.031
-0.160
Indicador
pobreza
de
Crecimiento
Distribucin
Residual
Urbano
Rural
0.072
. Fuente: Clculos Misin Social, DNP con base en Dane, encuestas de hogares ENH74-ENH89.
za es muy leve. En el gobierno de Csar Gaviria (1991-1995) no disminuyeron ni la pobreza ni la desigualdad aunque los indicadores macroeconmicos fueron favorables, y mucho ms aguda fue la situacin en la administracin de Ernesto Samper (1996-1997):si bien se increment el gasto social en
forma significativa, ese aumento no benefici a la creciente poblacin en pobreza y desempleo, peor an, el abandono del campo aument nuevamente
los ndices de pobreza y desigualdad.
En general, en 1997, el porcentaje de pobres (H) dej de aumentar pero
creci el nmero de habitantes en pobreza. De los 21,7 millones de personas pobres de Colombia, el 58 por ciento vive en la zona rural y se compone de campesinos, jornaleros y pequeos agricultores. El otro grupo
de pobres, 8,3 millones de personas, habita en la zona urbana. Esta diferencia es impresionante si se considera que sta ltima alberga a ms del
70 por ciento de la poblacin total y a menos del 50 por ciento de los pobres. De igual manera, alrededor de 8,3 millones de la personas en pobreza extrema habitan en las reas rurales. Los pocos avances en materia
de pobreza se han presentado en las ciudades y no en el campo.
De otra parte, los ingresos adicionales que necesitan los pobres para alcanzar la lnea de pobreza (brecha de pobreza) son bastante altos. La brecha de gasto de los pobres equivale a 45 por ciento, lo que implica que su
ingreso o su gasto promedio cubre solamente 55 por ciento de la lnea de
pobreza. Superar la pobreza cerrando la brecha implica invertir con perfecta foealizacin aproximadamente 12 billones de pesos por ao para que
esta poblacin pobre pueda alcanzar el ingreso aceptable de la lnea de
SEN, LA DESIGUALDAD
229
Y LA POBREZA
DE POBREZA MONETARIA
si y:=:;; z
=O
si y > z
z-y.
1.=--'
, z
Donde z es la lnea de pobreza y y es el ingreso de la persona i.
La intensidad de la poblacin se calcula como el promedio de la intensidad de la pobreza entre los pobres. Esto es,
230
CUADERNOS
DE ECONONITA W
1
z - Yi
I=-N
q
i=l
Ln
Ft
1
x. -1n
I
donde n es el tamao de la poblacin o el nmero de divisiones en la poblacin (cuartiles, deciles) y X es la participacin de la isima persona (o
divisin) en el ingreso total de la poblacin.
APNDICE 2. EL NDICE DE SEN (Ps)
El ndice de pobreza desarrollado por Amartya Sen O es un ndice compuesto que combina tres indicadores: la incidencia, la intensidad y el
coeficiente de Gini. Se escribe
Donde H es la incidencia, Ila intensidad y Gp el coeficiente Gini calculado para la poblacin pobre. Con esta frmula se entiende que tomar
como indicador de pobreza solamente la incidencia suponeque elndice
Gp es igual a 1(absoluta desigualdad); que tomar slo la brecha de ingreso de la poblacin pobre, HI, supone que la distribucin es perfectamente igualitaria Gp = O.
APNDICE 3. EL NDICE DE FOSTER, GREER y THORBECKE
Puesto que el ndice de Sen no es una medida aditiva [Ravallion 1992], el
ndice de pobreza total no se puede expresar como una suma ponderada
de la pobreza de varios grupos. Una modificacin sugerida por los Foster, Greer y Thorbecke dio origen a la siguiente frmula
FGT =
_!_
i:[(Z - J]a
N i=l
donde N es el nmero de personas en la poblacin total ya. es un parmetro predefinido que intenta captar la importancia que la sociedad da
al grupo ms pobre dentro de los siguientes lmites:
Si a. = O,
FGTo = q/N=H;
SEN, LA DESIGUALDAD
Y LA POBREZA
Si a = 1,
FGT1
231
=.i
[(Z-Yi)]=HIi
N i=l
Si a = 2,
cv: =
[(Z-/i)]
i=l
APNDICE 4. DESCOMPOSICIN
DE LA POBREZA
- Pi91
L(l195 - l191)Pi91
poblacionales
l:(Pi95 - Pi91)(ni95 - ni91) es la interaccin entre los cambios sectoriales y los
cambios poblacionales
232
CUADERNOSDEECONOMITA~
+ 0(91,95; r) + R(91,95; r)
de crecimiento
distribucin
de crecimiento
+ componente
de
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