Professional Documents
Culture Documents
I. Naturaleza y finalidad.El CP de 1995 destin un ttulo del Libro I, el Ttulo VI, a lo que denomina
consecuencias accesorias1, entre las que se incluyen el comiso de los
instrumentos y efectos del delito y el comiso de las ganancias (arts. 127 y 128
CP), y un elenco de medidas previstas para las empresas y asociaciones y
organizaciones delictivas (art. 129 CP)2. Despus, con la previsin en la reforma
de 2010 de la responsabilidad penal de las personas jurdicas, se ha definido un
Hay quien como LANDROVE DAZ, Las consecuencias jurdicas del delito, 6. ed., Madrid, 2005, pp
127 y ss, las califica como un tercer modelo de sancin penal; o como GARCA ARN, Algunas
consideraciones sobre la responsabilidad penal de las personas jurdicas, Libro Homenaje al
Profesor Doctor Don Angel Toro Lpez, Granada, 1999, pp 325, que las considera como una
medida hbrida o inclasificable. Por otro lado estara la opinin de MIR PUIG, Derecho penal. Parte
General, 8. ed., Barcelona, 2008, p 775 y ss, que entiende que son consecuencias accesorias
especiales que privan a la persona fsica del instrumento peligroso que es la persona jurdica.
Por su parte, ZUGALDA ESPINAR, en Las penas previstas en el art. 129 del Cdigo penal para las
personas jurdicas (Consideraciones tericas y consecuencias prcticas), PJ 46 (1997), p 328, son
definitivamente penas.
1
Algunos autores como GRACIA MARTN, Tratado de las consecuencias jurdicas del delito, pp 536537, entienden que el Cdigo penal en su Parte Especial establece para determinados delitos
algunas otras medidas que podran clasificarse tambin de accesorias. Por ejemplo, la prdida
de la posibilidad de obtener subvenciones o ayudas pblicas y del derecho a gozar de beneficios
o incentivos fiscales o de la Seguridad Social por un tiempo determinado, previsto para el
delito de blanqueo de capitales (art. 302.2.b) o para los delitos contra la Hacienda Pblica (arts.
305.1 y 308.3)
2
http://www.unav.es/penal/iuspoenale
225
12.
elenco de penas para ellas (art. 33.7) y las originariamente definidas en el art.
129 han quedado para los casos de entidades colectivas sin personalidad
jurdica.
Los temas objeto de esta leccin abarcan algunas consecuencias que son penales
y otras que no lo son. La responsabilidad civil, por su sentido y finalidad, no es
penal. Las sanciones aplicables a personas jurdicas, en cambio, son penales pero
hay razones para pensar que no responden al mismo fin que las penas de
personas fsicas.
Algo semejante sucede con el comiso y las dems consecuencias accesorias, las
aplicables a entes colectivos carentes de personalidad jurdica, cuya finalidad es
neutralizar los objetos de origen delictivo: la doctrina mayoritaria en Espaa
entiende que estas consecuencias accesorias son una serie diferente de
consecuencias jurdicas del delito, cuya naturaleza jurdica es la de sanciones o
medidas sui generis diferentes de la pena y de la medida de seguridad, pero que
no por ello son de naturaleza civil, sino penal3.
En este sentido, vanse, entre otros: LUZN PEA, Curso de Derecho penal. Parte general I,
Madrid, 1996, p 58; MARTNEZ-BUJN, Derecho penal econmico y de la empresa. Parte general, 2.
ed., Valencia, 2007, pp 539-540; TAMARIT SUMALLA, Las consecuencias accesorias del art. 129
del Cdigo penal: un primer paso hacia un sistema de responsabilidad penal de personas
jurdicas, en La ciencia del Derecho penal ante el nuevo siglo. Libro Homenaje al Prof. Dr. D. Jos
Cerezo Mir, Madrid 2002, p 1163. En otro sentido, considerando que no tienen carcter penal ni
siquiera son sancionadoras, GRACIA MARTN, Tratado de las consecuencias jurdicas, p 543 y ss,
especialmente, p 46.
3
As, privar al delincuente de los beneficios del delito lleva consigo una indudable carga de
castigo, que puede, adems, desplegar efectos de cara a delitos futuros en el sentido de que
delinquir no sale a cuenta, pues el sujeto ser privado hasta de los efectos y ganancias del
hecho.
4
226
http://www.unav.es/penal/iuspoenale
De hecho, ha previsto facilitar que sean decomisados, no slo los objetos y bienes directamente
relacionados con el delito, sino tambin los de las personas condenadas vinculadas a dicha
actividad. Concretamente: se entender que proviene de la actividad delictiva el patrimonio de
todas y cada una de las personas condenadas por delitos cometidos en el seno de la
organizacin o grupo criminal o terrorista o por un delito de terrorismo cuyo valor sea
desproporcionado con respecto a los ingresos obtenidos legalmente por cada una de dichas
personas.
5
Con todo, en sede de seguridad vial, el legislador ha previsto que, a efectos del comiso, se
considera instrumento del delito el vehculo de motor y ciclomotor utilizado en los hechos
(art. 385 bis).
6
http://www.unav.es/penal/iuspoenale
227
12.
12.
Y por instrumentos? Los objetos que hayan servido para la ejecucin del delito
o para su preparacin, como por ejemplo las armas con las que se han ejecutado
las muertes o las lesiones, los tiles empleados para la comisin del robo, etc.
El legislador ha introducido en el art. 128 CP un criterio de proporcionalidad,
contemplando ciertos lmites a las previsiones de los bienes susceptibles de
comiso del art. 127: as, prev la posibilidad de evitar el decomiso de bienes
cuyo importe sea desproporcionado respecto del delito8.
En el art. 127 se incluye tambin el comiso de las ganancias (del delito o falta). El
comiso de las ganancias encuentra su razn de ser en el enriquecimiento
generado por la realizacin de una conducta antijurdica, lo cual puede ejercer
funciones de prevencin, como ya hemos sealado. En efecto, algunos autores
ven en la finalidad de esta medida evitar futuros hechos delictivos, por la
7
Tngase en cuenta (nota 6), que al considerarse el vehculo instrumento del delito, su decomiso
parece inevitable. Sin embargo, lo previsto en los arts. 127 y 385 bis, no impide lo previsto en el
128, el cual da entrada a consideraciones de proporcionalidad, las cuales podran, en su caso,
impedirlo.
8
228
http://www.unav.es/penal/iuspoenale
En el mbito del trfico de drogas (art. 374) el TS adopt un Acuerdo del pleno no
jurisdiccional de 5 de octubre de 1998 en el que interpret que el comiso de las ganancias debe
extenderse a las ganancias precedentes de operaciones anteriores a la concreta operacin
descubierta y enjuiciada, siempre que se tenga por probada dicha procedencia y se respete en
todo caso el principio acusatorio (con la terminologa aqu empleada: el subprincipio de
sometimiento al proceso). En el mismo sentido, cfr. las SSTS de 1 de abril de 1999 (RJ 2254), 5 de
abril de 1999 (RJ 2767), 15 de noviembre de 2000 (RJ 10640), 15 de julio de 2003 (RJ 5386) y 10 de
enero de 2005 (RJ 1612).
9
http://www.unav.es/penal/iuspoenale
229
12.
12.
Otra de las medidas establecidas por la ley es el comiso de otros bienes por un valor
equivalente supletorio del comiso de las ganancias provenientes del delito11. El art.
127.3 (introducido por la LO 15/2003, de 25 de noviembre, entonces como 127.2)
y es una modalidad de comiso que nunca antes haba tenido reflejo en nuestra
legislacin penal. Esta modalidad de comiso entra en juego cuando no han
podido ser decomisadas la totalidad de las ganancias provenientes del delito.
Su finalidad es suplir al comiso de ganancias cuando ste no se puede cumplir,
o slo se pueda parcialmente. Esta figura se aplicar cuando la ganancia
proveniente de un delito no se encarne en un objeto determinado que pueda ser
decomisado, por ejemplo, porque la ganancia consista en el mero
aprovechamiento o disfrute de un bien; otras veces, porque las ganancias del
delito hayan sido adquiridas por un tercero de buena fe; o cuando el
delincuente haya consumido la ganancia del delito.
Esta medida se vena solicitando desde haca tiempo. La memoria correspondiente al ao 1991
de la Fiscala especial para la prevencin y represin del trfico ilegal de drogas ya recoga esta
necesidad. Tambin lo haba hecho un importante sector de la doctrina.
11
Pero no se prevn con carcter general, para todo delito, sino slo en aquellos casos en que se
ha establecido que las personas jurdicas respondan penalmente. Con otras palabras: que, si
dichas entidades tuvieran personalidad jurdica, s responderan como tales (art. 129.2).
12
230
http://www.unav.es/penal/iuspoenale
organizaciones sin sancin, ya que eso provocara que se crearan entidades para
delinquir, las cuales quedaran impunes por carecer de personalidad jurdica.
En tales casos, es potestativo aplicar consecuencias accesorias (as las denomina
la rbrica del ttulo VI y la propia letra del precepto: consecuencias accesorias
a la pena)13. En particular, se prev que se pueden imponer uno o varias
(siempre motivadamente) de las siguientes: Suspensin de sus actividades
(hasta cinco aos); clausura de sus locales y establecimientos (hasta cinco aos);
prohibicin (definitiva o temporalmente, hasta 15 aos) de realizar en el futuro
las actividades en cuyo ejercicio se haya cometido, favorecido o encubierto el
delito (incluso aunque se trate de actividades lcitas); inhabilitacin para
obtener subvenciones y ayudas pblicas, para contratar con el sector pblico y
para gozar de beneficios e incentivos fiscales o de la Seguridad Social (hasta
quince aos); e intervencin judicial para salvaguardar los derechos de los
trabajadores o de los acreedores (hasta cinco aos). En cambio, no es posible
aplicarles como consecuencias accesorias ni la multa ni su disolucin
(recurdese que carecen de personalidad jurdica).
IV. La responsabilidad civil ex delicto.De la comisin de un hecho delictivo no se deriva slo la responsabilidad penal
(penas y medidas de seguridad), sino que tambin puede derivarse la
denominada responsabilidad civil ex delicto para reparar los daos y
perjuicios patrimoniales o morales causados por el hecho delictivo14.
IV.1. Naturaleza
Se ha discutido la naturaleza (civil, penal o mixta) de la responsabilidad civil ex
delicto, pero lo cierto es que el nico punto en comn que tiene con la
responsabilidad penal es la comisin de un hecho descrito en la ley penal. La
responsabilidad incluye una serie de obligaciones de carcter civil que en
ocasiones nada o muy poco tienen que ver con el contenido de la
responsabilidad penal15. En efecto, las reglas de imputacin jurdico-penal no
coinciden con las de la responsabilidad civil ex delicto; asimismo, la valoracin
de la gravedad de un hecho penal a veces es muy distinta a la valoracin civil
de daos.
Esto se pone de manifiesto, entre otras, por las siguientes razones:
Establece adems el art. 129.3 que la clausura temporal de los locales o establecimientos, la
suspensin de las actividades sociales y la intervencin judicial podrn ser acordadas tambin
por el Juez Instructor como medida cautelar durante la instruccin de la causa a los efectos
establecidos en este artculo y con los lmites sealados en el art. 33.7.
13
14
GRACIA MARTN, Tratado de las consecuencias jurdicas, p 595, entiende y explica de manera
detallada que esta responsabilidad tiene carcter civil.
15
http://www.unav.es/penal/iuspoenale
231
12.
12.
232
http://www.unav.es/penal/iuspoenale
12.
dice que podr optar por hacerlo. Y optar significa elegir entre varias
alternativas, con ello renunciar al ejercicio de la accin de responsabilidad civil
en el proceso penal. Pero el criterio general es que la responsabilidad civil sigue
a la responsabilidad penal y depende de ella. Si embargo, esta correspondencia
entre responsabilidad criminal y civil es slo aparente, como se confirma
inmediatamente por varias excepciones que destacan la independencia de
ambas clases de responsabilidad.
Se dan casos en que hay responsabilidad penal, pero no la hay civil (cuando no
haya habido daos o perjuicios); tambin hay casos en que no existe
responsabilidad penal pero s se exige responsabilidad civil (por ejemplo, en los
hechos justificados en estado de necesidad); y, por ltimo, el CP regula
supuestos de responsabilidad civil subsidiaria, en los que existiendo un
responsable penal, la responsabilidad civil recae sobre persona distinta (por
ejemplo, el tutor o responsable en los casos de menores de edad o
inimputables), o incluso solidariamente (art. 116.2 y 3).
IV.2. Contenido
Con arreglo al art. 110 CP la responsabilidad civil derivada del delito o falta
comprende varios aspectos que tienen un objetivo comn: restaurar o reponer
la situacin jurdica quebrantada por la comisin de una infraccin penal. La
responsabilidad civil incluye: la restitucin, la reparacin del dao y la
indemnizacin de perjuicios materiales y morales.
i) La restitucin es el concepto ms claro, aunque no es aplicable a todos los
delitos, puesto que se refiere a la devolucin del mismo bien siempre que sea
posible con abono de deterioros y menoscabos que el juez o tribunal determinen
(art. 111.1 CP). No puede hacerse cuando un tercero haya adquirido el bien de
forma legal de manera que sea irreivindicable (art. 111.2 CP).
ii) La reparacin del dao puede consistir en obligaciones de hacer o no hacer
que establecer el juez o tribunal atendiendo a las condiciones del culpable y
determinado si han de ser cumplidas por l mismo o ejecutadas a su costa (art.
112 CP)17.
iii) La indemnizacin de perjuicios. Para que nazca el deber de indemnizar no
basta con que exista constancia del delito o falta, sino que es preciso probar la
existencia de unos daos y la cuanta de stos y la relacin causa-efecto entre el
delito y los daos.
Objeto de la indemnizacin son los daos materiales y los morales (art. 113 CP).
Al incluirse los perjuicios materiales puede producirse una cierta confusin con
principio de retroactividad de la ley penal ms favorable, tal como ha sealado el TS en sus
Sentencias de 19 de marzo de 1997 (RJ 2332) y 22 de enero de 1999 (RJ 403).
Se respeta as la clasificacin de obligaciones que hace el Cdigo civil en su art. 1.088: Toda
obligacin consiste en dar, hacer o no hacer una cosa.
17
http://www.unav.es/penal/iuspoenale
233
12.
la reparacin del dao, por lo que sigue siendo til acudir a la distincin entre
dao emergente, como el que resulta efectiva y materialmente en el objeto del
delito, y lucro cesante como equivalente al perjuicio, beneficios que dejan de
obtenerse como consecuencia del delito.
Los destinatarios de la indemnizacin (art. 113 CP) son el agraviado (que no
siempre coincide con el perjudicado)18, sus familiares o terceros.
Resulta relevante para establecer la extensin de la responsabilidad civil, la
denominada compensacin de culpas (art. 114 CP), por la que se puede moderar la
reparacin o indemnizacin si la vctima hubiere contribuido a la produccin
del dao o el perjuicio. De este modo, se suele reducir la cuanta de la
indemnizacin al tener en cuenta que la vctima tuvo algo de culpa.
Los autores y los cmplices, cada uno dentro de su respectiva clase, sern responsables
solidariamente entre s por sus cuotas, y subsidiariamente por las correspondientes a los dems
responsables [cfr. las SSTS de 23 de diciembre de 1993 (RJ 9703), 26 de septiembre de 1997 (RJ
6366), 22 de marzo de 2001 (RJ 1357), 4 de junio de 2002 (RJ 7133) y 22 de junio de 2004 (RJ
5445)]. La responsabilidad subsidiaria se har efectiva, primero, en los bienes de los autores, y
despus, en los de los cmplices, todo ello sin perjuicio del derecho de repeticin que asiste a
quien hubiese satisfecho las cuotas correspondientes a los dems (art. 116.2 CP).
19
De forma ms detallada sobre esto, vase GRACIA MARTN, Tratado de las consecuencias jurdicas,
pp 616-620.
20
234
http://www.unav.es/penal/iuspoenale
12.
http://www.unav.es/penal/iuspoenale
235
12.
Cfr. las SSTS de 8 de febrero de 1990 (RJ 1929), 29 de mayo de 2000 (RJ 5230), 22 de septiembre
de 2000 (RJ 8070), 13 de diciembre de 2001 (RJ 2002, 1180), 15 de febrero de 2002 (RJ 3573), 29 de
julio de 2002 (RJ 6357), 24 de septiembre de 2002 (RJ 8590), 14 de octubre de 2002 (RJ 9289), 14 de
marzo de 2003 (RJ 2263), 29 de mayo de 2003 (RJ 4412), 22 de octubre de 2004 (RJ 2005, 782), 2 de
noviembre de 2004 (RJ 8091), 13 de diciembre de 2005 (RJ 10172) y 9 de febrero de 2007 (RJ 800).
23
Cfr. art. 120.1 CP y SSTS de 26 de marzo de 1999 (RJ 2054), 13 de septiembre de 2002 (RJ 8828)
y 11 de mayo de 2005 (RJ 7578).
24
25
Cfr. art. 120.3 CP y SSTS de 10 de octubre de 1998 (RJ 8709), 28 de junio de 2000 (RJ 5649), 30
de junio de 2000 (RJ 6603), 31 de enero de 2001 (RJ 491), 19 de mayo de 2001 (RJ 9954), 6 de julio
26
236
http://www.unav.es/penal/iuspoenale
de 2001 (RJ 5427), 13 de diciembre de 2001 (RJ 2002, 1180), 15 de febrero de 2002 (RJ 3573), 27 de
marzo de 2002 (RJ 5663), 3 de junio de 2002 (RJ 6457), 13 de julio de 2002 (RJ 7506), 27 de
septiembre de 2002 (RJ 8847), 22 de octubre de 2002 (RJ 9704), 2 de abril de 2003 (RJ 3487), 30 de
octubre de 2003 (RJ 7523), 13 de noviembre de 2003 (RJ 8746), 9 de febrero de 2004 (RJ 543), 25
de marzo de 2004 (RJ 3641), 3 de febrero de 2005 (RJ 2193), 29 de diciembre de 2005 (RJ 2006,
274) y 22 de marzo de 2007 (RJ 1655).
Cfr. art. 120.4 CP y SSTS de 2 de octubre de 2000 (RJ 8480), 17 de octubre de 2000 (RJ 9152), 6
de noviembre de 2000 (RJ 9973), 29 de noviembre de 2001 (RJ 2002, 1986), 12 de abril de 2002 (RJ
4766), 5 de junio de 2002 (RJ 5678), 11 de junio de 2002 (RJ 5969), 24 de junio de 2002 (RJ 7618),
24 de septiembre de 2002 (RJ 8590), 17 de octubre de 2002 (RJ 9168), 23 de diciembre de 2002 (RJ
2003, 2706), 29 de mayo de 2003 (RJ 4412), 22 de julio de 2003 (RJ 6054), 9 de octubre de 2003 (RJ
7233), 28 de abril de 2004 (RJ 3462), 15 de julio de 2004 (RJ 5627), 22 de octubre de 2004 (RJ 2005,
782), 2 de diciembre de 2004 (RJ 2005, 27), 31 de marzo de 2006 (RJ 1910) y 9 de febrero de 2007
(RJ 800)].
27
Cfr. art. 120.5 CP y SSTS de 30 de mayo de 1992 (RJ 4963), 1 de abril de 2002 (RJ 6758), 23 de
septiembre de 2002 (RJ 9026), 14 de octubre de 2002 (RJ 9289), 19 de diciembre de 2002 (RJ 2003,
2467) y 27 de junio de 2003 (RJ 4365)].
28
SSTS de 24 de mayo de 1999 (RJ 3383), 29 de mayo de 2001 (RJ 4575), 6 de julio de 2001 (RJ
5427), 17 de septiembre de 2001 (RJ 7729), 19 de octubre de 2001 (RJ 9424), 19 de noviembre de
2001 (RJ, 2775), 17 de mayo de 2002 (RJ 6389), 5 de julio de 2002 (RJ 7936), 19 de octubre de 2002
(RJ 9700), 19 de febrero de 2003 (RJ 1793), 31 de marzo de 2004 (RJ 2322), 22 de mayo de 2004 (RJ
3262), 16 de junio de 2004 (RJ 2005, 2165), 18 de octubre de 2004 (RJ 6434), 20 de enero de 2005
(RJ 1067), 25 de abril de 2005 (RJ 6547) y 6 de febrero de 2007 (RJ 1190)].
29
http://www.unav.es/penal/iuspoenale
237
12.
12.
IV.6. Cumplimiento
Los artculos 125 y 126 CP estn dedicados al cumplimiento de la
responsabilidad civil y dems responsabilidades pecuniarias.
El art. 125 prev la posibilidad de un pago fraccionado, cuando los bienes del
responsable civil no sean suficientes para satisfacer de una vez todas las
responsabilidades pecuniarias.
Por su parte, el art. 126 CP establece un orden de prelacin para el pago de las
responsabilidades pecuniarias cuando los bienes del penado (o del responsable
civil subsidiario) no puedan cubrir todas. La imputacin de los pagos se har en
el siguiente orden: 1. reparacin e indemnizacin; 2. indemnizacin al Estado
por los gastos; 3. costas acusacin; 4. otras costas; y 5. la multa.
Si el delito fuera de los perseguibles a instancia de parte, en segundo lugar en el
orden de pagos iran las costas de la acusacin y en tercer lugar la
indemnizacin al Estado.
238
http://www.unav.es/penal/iuspoenale