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INFORMACION GENERAL
Razn Social

Cdigo Interno
Actividad Econmica/Giro
Actividad Evaluada

Tipo Evaluacin

Homologacin

Direccin Oficina Principal

Localidad

Telfono
Fax
Pgina Web

No Tiene

N de Empleados

Fijo
Subcontratado

Antiguedad de la Empresa
Cuestionario

0 Aos
General

Nombre de Contacto Comercial


Telfono
Correo Electrnico
Telefono Celular
Propsito

Homologar a la empresa

Desde los aspectos de: Informacion General; Situacin Financiera y


Obligaciones Legales; Capacidad Operativa; Gestin de la Calidad;
Seguridad, Salud y Medioambiente; Gestin Comercial. Con los
requisitos definidos por la empresa
COMPAIA MINERA MILPO S.A.A.

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Antecedentes

La presente evaluacin ha sido realizada por encargo de:


COMPAIA MINERA MILPO S.A.A.
de acuerdo a los procedimientos de SGS DEL PERU SAC para el
servicio de Homologacin de Proveedores. Consiste en el
levantamiento de la informacin y su posterior evaluacin, de
acuerdo a los requerimientos que la empresa:
COMPAIA MINERA MILPO S.A.A.
Considera ms importantes para su gestin de aprovisionamiento

Condiciones de Emisin

Ponderacin de evaluacin de Situacin Financiera y Obligaciones


Legales; Capacidad Operativa; Gestin de la Calidad; Seguridad,
Salud y Medioambiente; Gestin Comercial; previamente
especificada por la empresa
COMPAIA MINERA MILPO S.A.A.
El presente Informe del Homologacin tiene validez de un ao a
partir de la fecha de emisin, no pudiendo extenderse el alcance, a
otras actividades que las arriba indicadas. Los datos consignados
en el presente Informe son fiel reflejo de nuestros hallazgos.La
responsabilidad de nuestra empresa se extiende a garantizar
nicamente que el proveedor ha sido evaluado y calificado de
acuerdo a un procedimiento establecido por SGS. SGS DEL PERU
SAC no asume responsabilidad alguna si el proveedor falla en
algn producto o servicio que fue objeto de homologacin.

Observacin en constancia

Conclusiones
Nombre de Inspector
Fecha de Recepcin de la
Documentacin

Fecha de Visita
Emitido el

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INFORMACION GENERAL
INFORMACION GENERAL
1. Empresas Afiliadas (controlada por los mismos socios)
Nombre

Actividad

2. Sucursales

3. Principales Accionistas o Socios


Nombre

% Actual

4. Principales Ejecutivos / Gerentes


Nombre

Cargo

5. Partida Electrnica / Registral

6. Modificacin de Estatutos / Poderes Vigentes

7. Acuerdos con otras firmas

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SITUACIN FINANCIERA Y OBLIGACIONES LEGALES


ESTADOS FINANCIEROS

14. La empresa present los ltimos estados financieros?

15. Volumen de Ventas


Ao

Total Sector

Total Ventas

Total Sector /
Total Ventas

Ao 1
Ao 2
Ao 3

16. El flujo de caja proyectado, es positivo?

OBLIGACIONES FINANCIERAS Y BANCOS


17. Lista de Obligaciones Bancarias a Corto y Largo Plazo (Sobregiros, Obligaciones Negociables, Letras)
Tipo de Obligacin
(Vigente)

Valor en US$

18. De acuerdo al reporte de SENTINEL al :

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Se encuentra al da en
los pagos?

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la empresa registra obligaciones vencidas y no pagadas?

19. Tiene procesos Administrativos o Judiciales pendientes?

20. Bancos con los cuales trabaja la empresa


Banco

Sucursal

Nro. de Cuenta (US$ / S/.) Telfono

21. La calificacin de la SBS considera a la empresa como normal?

SEGUROS
22. La empresa tiene las siguientes plizas de seguro vigentes? (Cuando sea aplicable).
Pliza de sus activos (edificio, planta) - aplicable solo si usan maquinaria
Nmero de pliza

Poliza vigente

23. La empresa tiene las siguientes plizas de seguro vigentes? (Cuando sea aplicable).
Pliza de daos contra terceros / Responsabilidad civil - aplicable a todos
Nmero de pliza

Poliza vigente

24. La empresa tiene las siguientes plizas de seguro vigentes? (Cuando sea aplicable).
SOAT - aplicable solo a los que tienen unidades que ingresan a planta de MILPO
Nmero de pliza

Poliza vigente

25. La empresa tiene las siguientes plizas de seguro vigentes? (Cuando sea aplicable).
Poliza de deshonestidad - aplicable solo si usan maquinaria en las instalaciones de MILPO
Nmero de pliza

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Poliza vigente

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CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES LEGALES


26. La empresa evidenci haber cumplido, los seis ltimos meses, con los siguientes pagos?
SUNAT
SCTR (a todos bienes y servicios)
Vida Ley
ESSALUD
AFP / ONP
Planillas de personal

27. La empresa evidencia cumplir con las siguientes obligaciones laborales?


Asistencia social
Pago de CTS
Control de Horas Extras
Contrato de trabajo
Vacaciones
Liquidaciones
Gratificaciones
Pago de Horario Nocturno
Asignacin Familiar
Pago de Feriados
Reparto de utilidades, en caso de contar con ms de 20 trabajadores.

28. La empresa utiliza el rgimen laboral de 14 por 7? Si no es as, indicar que rgimen utiliza.

Detallar regimen de trabajo

29. La empresa subcontrata alguna actividad en los servicios brindados a MILPO?.

Detallar:

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30. La empresa acredita controlar de manera sistematica los pagos de derechos laborales del personal de
empresas subcontratadas?

31. Las actividades de la empresa requieren alguna licencia, inscripcin permiso o autorizacin especial? (Ej.
Registro de intermediadores, registro de EPS de residuos slidos, licencia de conducir sustancias peligrosas,
Registro de contratista minero, Registro de DISCAMEC de empresa de seguridad, o de manipulacin de
explosivos).

32. En caso aplicar licencias, permisos o autorizaciones, detallar:


Licencia / inscripcin/
autorizacin / permiso

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N de registro

Vigencia

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CAPACIDAD OPERATIVA
INSTALACIONES DE LA EMPRESA
33. La empresa cuenta con:
Oficinas
rea (m2) /
Propio

Hipotecado / rea (m2) /


Propio
Alquilado

Vigencia de
Alquiler /
Alquilado

Alquiler o
propiedad
formal

Hipotecado / rea (m2) /


Propio
Alquilado

Vigencia de
Alquiler /
Alquilado

Alquiler o
propiedad
formal

Hipotecado / rea (m2) /


Propio
Alquilado

Vigencia de
Alquiler /
Alquilado

Alquiler o
propiedad
formal

Hipotecado / rea (m2) /


Propio
Alquilado

Vigencia de
Alquiler /
Alquilado

Alquiler o
propiedad
formal

Hipotecado / rea (m2) /


Propio
Alquilado

Vigencia de
Alquiler /
Alquilado

Alquiler o
propiedad
formal

Talleres
rea (m2) /
Propio

Almacn
rea (m2) /
Propio

Laboratorio
rea (m2) /
Propio

Otros
rea (m2) /
Propio

34. Detalle de instalaciones con las que cuenta:


Taller
Ubicacin geogrfica

Ciudad

Estado

Almacn de insumos / materia prima


Ubicacin geogrfica

Ciudad

Estado

Ciudad

Estado

Ciudad

Estado

Almacn de repuestos
Ubicacin geogrfica
Oficinas
Ubicacin geogrfica

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Otros
Ubicacin geogrfica

Ciudad

Estado

35. Los almacnes estn en buenas condiciones de organizacin y control?

36. Detallar los turnos y horarios de trabajo


Horario en planta
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GESTIN DE LA PRODUCCIN
37. La empresa ha calculado, de manera coherente ,su capacidad de servicio?

38. Indicar la capacidad del servicio, para la lnea que desea homologar. (Ej: horas-hombre, etc)
Lnea de Productos

Capacidad

Produccin actual

Capacidad actual /
Capacidad Instalada

39. Descripcin del flujo de proceso seguido por la lnea de servicio que desea homologar:

SISTEMAS DE COMUNICACIN
Tiene algn Sistema de comunicacin y transmisin de datos?
40. Telfono / Telfono celular / Radio telfono
41. LAN / Intranet (06 PCs)
42. Red WAN / Extranet
43. Conexin a Internet con lnea dedicada / Correo electrnico

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EQUIPAMIENTO Y UNIDADES DE TRANSPORTE


44. Enumerar las 10 principales mquinas y equipamientos utilizados para la actividad homologada
Descripcin

Marca

Capacidad

Ao de
Fabricacin

Alquiler o
propiedad
formal

45. Detallar los equipos e instrumentos de medicin utilizados (si aplica).


Descripcin

Marca

Fecha ltima calibracin

46. Cuenta con unidades de transporte, utilizados para la actividad homologada?

Descripcin

Marca

Tipo

Capacidad

Ao de
fabricacin

Placa

Alquiler o
propiedad
formal

HARDWARE, SOFTWARE Y EQUIPAMIENTO ESPECIALIZADO


47. Cuenta con equipos de computo y software especializado para el desarrollo de sus actividades?

48. Los softwares utilizados tienen la licencia correspondiente?

49. Realiza copias de seguridad de su informacin?

PERSONAL
50. Personal Fijo y Subcontratado
Planilla (directos)
Otros (indirectos)
Nro. Total

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51. Detallar el concepto de personal indirecto:


(Cantidad)
En empresas subcontratadas
Con recibo de honorarios
Temporales

52. Media de antigedad (aos)


Fijo
Temporal

CLIENTES
53. Principales referencias correspondientes a los tres ltimos ejercicios, de la lnea homologada:
Razn Social Sector de
actividad

Contacto

Antigedad
(aos)

54. El proveedor tiene otros clientes, adems de MILPO?

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Porcentaje
que
representa el
cliente
consignado
(los ultimos
12 meses o
el ltimo
ejercicio
concluido)

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GESTIN DE LA CALIDAD
SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD
55. Tiene la empresa un Manual de Gestin de Calidad, implementado de acuerdo a la norma ISO:9001 u otra
norma internacional de calidad?

Si la empresa ha implementado otra norma de gestin de calidad, indicarla:

56. La empresa tiene un Sistema de Gestin de la Calidad certificado?

Si la empresa tiene un Sistema de Gestin de la Calidad certificado, indicar el alcance,


vigencia y entidad certificadora

57. La empresa tiene una poltica de calidad enunciada, aprobada por la gerencia general?

58. La empresa difunde la Poltica y Objetivos de Calidad al personal?

59. Tienen un procedimiento escrito e implementado para controlar la revisin, aprobacin, control de cambios e
identificacin de sus documentos y registros?

60. Ha definido objetivos de calidad pertinentes, alineados con las necesidades de la empresa?

61. La empresa ha definido e implementado indicadores de gestin medibles, para la organizacin; permitiendo
monitorear el cumplimiento de los objetivos planteados?

62. La empresa ha designado un representante de la direccin para asegurar que se haya establecido y se
mantenga el sistema de gestin de calidad?

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63. Se realizan peridicamente, revisiones del sistema de gestin, por parte de la gerencia, generando los
registros correspondientes?.

64. Se han definido las especificaciones de los productos / servicios ofertados?

65. Cuando algn material o propiedad del cliente se encuentra temporalmente en las instalaciones de la
empresa, este material est plenamente identificado y se toman las precauciones requeridas para evitar su
deterioro?

66. La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado, para controlar los productos no conformes?

67. La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado para la generacin de acciones correctivas y
acciones preventivas?. En caso de existir, incluye:

68. Revisin de no conformidades

69. Determinacin de las causas de la no conformidad

70. Determinacin e implementacin de las acciones necesarias

71. Registro de resultados de las acciones tomadas

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72. La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado para la realizacin de auditorias internas, el mismo
que incluye registros de auditoras internas y resultados?

73. Han tenido auditoras internas / externas para comprobar la eficiencia del Sistema, y que hayan includo todos
los procesos?

GESTIN DE PERSONAL
74. La empresa ha definido las competencias para las diferentes funciones de la organizacin?. (Por ejm. Perfiles).

75. Las competencias (perfiles) definidas consideran educacin, formacin, habilidades y experiencia (de acuerdo
a lo requerido por el puesto)?

76. Han implementado un procedimiento sistemtico de reclutamiento de personal para evaluar el cumplimiento
del perfil requerido?. En caso la respuesta sea positiva, presentar los registros que acrediten esta evaluacin.

77. La empresa tiene un Manual de Funciones?

78. Tienen un programa de capacitacin del personal, basado en las necesidades de capacitacin detectadas?

79. En caso tuvieran un programa de capacitacin, este se cumple?.

80. La empresa mantiene archivos del personal en el cual se evidencie la educacin, formacin y experiencia?

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MANTENIMIENTO Y CALIBRACIN
81. Se realiza un registro del mantenimiento correctivo de la maquinaria / equipo?

82. Tienen implantado un programa de mantenimiento preventivo?

83. Tienen definido e implantado un programa de calibracin de los instrumentos de medicin?

84. Los equipos de medicin se encuentran identificados con etiquetas que indiquen cuando fueron calibrados y
cuando es su prxima calibracin?

85. La calibracin de los instrumentos de medicin se realiza con patrones trazables?

COMPRAS, RECEPCIN Y ALMACENES


86. La empresa ha implementado un procedimiento sistemtico para seleccionar a sus proveedores (de productos
y/o servicios), incluyendo criterios de calidad ?.
Ejm. Referencias comerciales, visita a sus instalaciones, evaluacin de gestin, sistemas de calidad
certificados, etc.

87. La empresa ha implementado un procedimiento sistemtico para evaluar peridicamente el desempeo de sus
proveedores?

88. Tienen implantado un procedimiento sistemtico de inspeccin de los productos comprados?

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89. Solicitan certificados de calidad por lote de materia prima y/o insumos adquiridos?

En el almacn de materias primas e insumos / productos:


90. Los productos tienen identificacin y se mantiene un control de stock de los mismos.
91. Se encuentra organizado y su capacidad es la adecuada, para la cantidad de productos.
92. Tiene definida un rea de productos no conformes
93. Tienen hojas de seguridad de los productos almacenados, cuando estos representan algn
tipo de riesgo para la salud o el medioambiente.
94. Se realizan inventarios peridicos.

PROCESOS SUBCONTRATADOS
95. En los casos en que la organizacin opte por contratar externamente cualquier proceso que pueda afectar la
conformidad del servicio. Se realiza un control de los procesos subcontratados?

Detallar:

PROCESO PRODUCTIVO
96. En caso la empresa declare realizar actividades de diseo. Esta actividad se realiza planificando las etapas del
diseo y validando que el resultado del mismo cumple con los requisitos previamente definidos?

97. La empresa tiene un sistema propio de planeamiento y programacin de los servicios?

Detallar

98. Tienen especificaciones escritas del servicio, identificadas como vigentes y disponibles en los lugares
pertinentes?

99. La empresa brinda sus servicios de acuerdo a una norma nacional o internacional?

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Detallar

100. Tienen implantado un procedimiento sistemtico para realizar el control de calidad durante el proceso de
ejecucin del servicio?. Incluyendo, si corresponde, planes de muestreo, criterios de inspeccin, etc.

101. Se trabaja con una orden de servicio, durante todo el proceso productivo?

102. Cuenta con documentos que permitan realizar una trazabilidad / seguimiento / rastreo del servicio?

103. Tienen implantado un procedimiento sistemtico para realizar el control de calidad del servicio brindado, una
vez finalizado?. Incluyendo, si corresponde, protocolos de pruebas, inspeccin visual, etc.

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SEGURIDAD, SALUD Y MEDIOAMBIENTE


PROGRAMA ANUAL DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
104. La empresa se encuentra registrada en la Direccin General de Minera?

105. La poltica de Seguridad y Salud Ocupacional de la Compaa es concordante con los alcances del D.S 0552010-EM?

106. La empresa cuenta con un Sistema de Gestin de Seguridad, Salud Ocupacional?

107. La empresa cuenta con un Programa Anual de Seguridad y Salud Ocupacional aprobado por la Gerencia
General?

108. El Programa Anual de Seguridad y Salud Ocupacional incluye:


- Metas cuantificables y medibles en SSO que permita monitorear su cumplimiento
mensualmente?

109. - El Planeamiento, Responsabilidades, Ejecucin y Control de las actividades en SSO?

110. - Haber sido elaborado en base al el diagnstico situacional o la evaluacin de los resultados del programa
anterior?

Monitoreos de agentes fisico qumicos de cada labor y a nivel de grupos de exposicin similar y considera
agentes:
111. Fsicos
112. Qumicos
113. Biolgicos
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114. Ergonmicos
115. Otros

116. Tiene cronograma de ejecucin y presupuesto aprobado?

COMIT DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL


117. La empresa cuenta con un comit paritario de Seguridad y Salud Ocupacional (En el caso de ser ms de 20
trabajadores)?

118. Los representantes de los trabajadores (excluyendo a supervisores) son capacitados en el Sistema de Gestin
de Seguridad y Salud Ocupacional?

119. En el caso de no tener ms de 20 trabajadores:


Se ha nombrado entre los trabajadores de sus reas productivas, cuando menos, a un
supervisor de seguridad y salud en el trabajo?

120. El supervisor recibe capacitacin en el Sistema de Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional?

121. El personal recibi capacitacin en SSO basado al Anexo 14B del DS-055-2010-EM?

122. Las funciones del Comit de Seguridad y Salud Ocupacional se encuentran documentadas y es concordante
con los alcances del D.S 055-2010-EM?

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RESPONSABLE DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL


123. En el archivo del responsable del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional se evidencia la
educacin, formacin y experiencia en la gestin de operaciones mineras y seguridad y salud ocupacional?

124. Las funciones del responsable del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional se encuentran
documentadas y es concordante con los alcances del D.S 055-2010-EM?

CAPACITACIN
125. La empresa cuenta con un cronograma de capacitacin en Seguridad y Salud Ocupacional? - de acuerdo al
anexo 14B

126. En el caso de trabajadores nuevos, reciben una induccin y orientacin bsica no menor de ocho (08) horas
diarias durante dos (02) das? - de acuerdo a anexo 14

127. En el caso de trabajadores transferidos, estos reciben una induccin especfica? - de acuerdo a anexo 14A

128. Los trabajadores que realizan trabajos de alto riesgo (trabajos en caliente, espacios confinados, trabajos en
altura, excavaciones, trabajos en pique y chimenea) reciben capacitacin en los procedimientos escritos de
trabajo seguro (PETS), evalundose su entendimiento?

129. Los trabajadores que manipulan o almacenan sustancias peligrosas, reciben capacitacin en las mismas?

130. El cronograma de capacitacin en Seguridad y Salud Ocupacional, incluye lo siguiente?


El uso de la informacin de la hoja de datos de seguridad de materiales (HDSM - MSDS)?

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131. El uso correcto del sistema de izaje?

132. El manejo defensivo para los conductores de transporte de personal y carga en general?

133. El control y manipuleo de materiales y sustancias peligrosas?

134. Entrenamiento anual para brindar atencin en primeros auxilios? Verificar registro de la asistencia, calificacin
y certificacin interna de las materias que fueron objeto del entrenamiento.

135. Entrenamiento en prevencin y control de incendios?

EQUIPO DE PROTECCIN PERSONAL


136. A los trabajadores que ejecutan labores especiales y peligrosas, se les proporciona EPP de acuerdo al riesgo
del trabajo?

IDENTIFICACIN DE PELIGROS, EVALUACIN Y CONTROL DE LOS RIESGOS


137. La empresa ha realizado la identificacin de peligros y evaluacin de riesgos de acuerdo a las actividades que
realiza?

138. La empresa actualiza el IPERC por lo menos una vez al ao y/o cuando ocurren accidentes y/o incidentes de
alto potencial y/o cuando ocurre cambios en las condiciones de trabajo y se encuentra aprobada por el
supervisor?

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139. Se elabora un ATS antes de la ejecucin de una tarea?

140. Para controlar, corregir y eliminar los riesgos, se sigue la secuencia establecida en el D.S 055-2010-EM?

141. La empresa elabora anualmente y actualiza el mapa de riesgos?


Esta pregunta se considera aplicable tambin para las instalaciones del proveedor.

142. Se verifica en campo el cumplimiento de los procedimientos de trabajo seguro?

143. Los trabajadores participan en la elaboracin y actualizacin de los procedimientos de trabajo seguro (PETS)?

SALUD OCUPACIONAL
144. Cuentan con registros de:
Enfermedades ocupacionales ocurridas por exposicin ocupacional

145. Descansos mdicos

146. Ausentismo por enfermedades

147. Planes de accin

148. Evaluacin estadistica de resultados

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149. Se realiza una evaluacin mdica al personal con relacin a su exposicin a factores de riesgo de origen
ocupacional, incluyendo el conocimiento de los niveles de exposicin y emisin de las fuentes de riesgo?

150. Los trabajadores reciben capacitacin en temas referidos a salud ocupacional.

151. Se tiene identificado y evaluado cualititativamente los riesgos a la salud ocupacional segn grupos de
exposicin similar?

152. La empresa realiza una evaluacin de los agentes fsicos, qumicos, biolgicos de acuerdo a sus actividades?

153. La frecuencia de medicin de estos agentes en campo cumple con la legislacin vigente?.

154. Se toman medidas de control, cuando las mediciones de campo muestran desviaciones con respecto a los
Lmites Mximos permisibles (indicados en el Anexo 4 del D.S 055-2010-EM y Decreto Supremo N 015-2005SA y sus modificatorias), para garantizar la salud y seguridad de los trabajadores?(Aplicable solamente si tiene
personal permanente en MILPO)

155. La empresa ha realizado la evaluacin de riesgos disergonmicos y ergonmicos, en concordancia con lo


establecido en la R.M 375-2008?

SEALIZACIN DE REAS DE TRABAJO Y CDIGO DE COLORES


156. La empresa cuenta con un procedimiento para sealizar las reas de trabajo de acuerdo al Cdigo de Seales
y Colores que se indica en el Anexo N 11 del D.AS 055-2010-EM?

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PERMISO ESCRITO PARA TRABAJOS DE ALTO RIESGO.


157. Para las actividades de alto riesgo, se requiere previamente la generacin de un Permiso Escrito de Trabajo
de Alto Riesgo (PETAR), autorizado y firmado para cada turno, por el ingeniero supervisor o responsable del
rea de trabajo?

158. La empresa tiene establecido estndares y/o procedimientos para realizar trabajos de alto riesgo?

159. Para realizar trabajos en caliente, se cumple con lo establecido en el D.S 055-2010-EM:
Inspeccin previa del rea de trabajo

160. Disponibilidad de equipos para combatir incendios

161. Equipos de proteccin personal adecuado

162. Equipos de trabajo y ventilacin adecuada.

163. Capacitacin

164. Colocacin visible de permisos de trabajo

165. Para realizar trabajos en espacios confinados, se cumple con lo establecido en el D.S 055-2010-EM:

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166. Confirmar la disponibilidad de equipo de monitoreo de gases para la verificacin de la seguridad del rea de
trabajo

167. equipo de trabajo y ventilacin adecuados

168. Equipos de trabajo y ventilacin adecuada

169. Equipos de comunicacin

170. Capacitacin.

171. Colocacin visible de permisos de trabajo.

172. Para realizar trabajos en excavacin, se cumple con lo establecido en el D.S 055-2010-EM:
Se evalan caractersticas del terreno tales como: compactacin, granulometra, tipo de
suelo, humedad, vibraciones, profundidad

173. Disponer del material de la excavacin a una distancia mnima definida, del borde

174. Para realizar trabajos en altura o en distinto niveles a partir de 1.80 metros , se cumple con lo establecido en el
D.S 055-2010-EM:
Se usa: anclaje, lnea de vida o cuerda de seguridad y arns.

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175. los trabajadores debern tener certificados anuales de suficiencia mdica
Nota: Los certificados mdicos deben descartar: todas las enfermedades neurolgicas y/o metablicas que
produzcan alteracin de la conciencia sbita, dficit estructural o funcional de miembros superiores e inferiores,
obesidad, trastornos del equilibrio, alcoholismo y enfermedades psiquitricas.

176. En los trabajos de instalacin, operacin, manejo de equipos y materiales radiactivos, se cumple con lo
establecido en el Reglamento de Seguridad Radiolgica?
Nota: Evidenciar el cumplimiento de las exigencias aplicables del Decreto Supremo N 009-97-EM, sus
modificatorias, el Decreto Supremo N 039-2008-EM.

177. Caida de Rocas


Conoce el personal cul es la afectacin a su salud en caso de cada de rocas?

178. Caida de Rocas


Los trabajadores conocen el procedimiento para evitar accidentes por cada de rocas?

179. Si la contrata tiene labores en interior mina.


El personal est entrenado y aprobado en geomecnica y controles en interior mina?

180. Si la contrata tiene labores en interior mina.


El personal ha sido entrenado y aprobado en desate de roca?

181. Si la contrata tiene labores en interior mina.


La supervisin ha sido entrenada en el estndar de sostenimiento, carguo, perforacin y servicios segn el
estndar Milpo?

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182. Si la contrata tiene labores en interior mina.
Los colaboradores que ejecutan trabajos de sostenimiento, carguo y voladura cuenta con experiencia previa
valida?

SISTEMAS DE COMUNICACIN
183. Cuentan con mecanismos de comunicacin entre los trabajadores y supervisores para inquietudes en SSO en
concordancia con el D.S 055-2010-EM:

184. Publican afiches, boletines u otros con las estadsticas de accidentes, campaas de salud ambiental y salud
pblica?

185. Colocan avisos visibles y legibles sobre las normas generales de seguridad y salud ocupacional en los lugares
de trabajo.?

186. La empresa cuenta con un listado actualizado de los usuarios de los sistemas de comunicacin?

INSPECCIONES, AUDITORAS Y CONTROLES


187. El comit de SSO participa del programa de inspecciones?

188. La alta direccin de la empresa participa del programa de inspecciones?

189. Se realizan inspecciones mensuales a:


Las reas de trabajo

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190. Instalaciones elctricas

191. Cables de izaje

192. Sistema contra incendio

193. Zonas crticas

194. Se realiza un seguimiento a las oportunidades de mejora encontrada en las inspecciones?

195. La empresa realiza auditoras internas en seguridad y salud ocupacional para verificar la eficacia del Sistema
de Gestin?

PREPARACIN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS


196. La empresa cuenta con un plan de respuesta ante emergencias?. (de acuerdo a las atribuciones del
proveedor, especificadas en el Plan de Emergencias de MILPO)

197. Se brinda capacitacin a las brigadas de emergencia de acuerdo a los estndares, PETS y prcticas
reconocidas nacional o internacionalmente? (Aplicable nicamente a los contratistas que tienen personal fijo en
MILPO).

198. La empresa realiza o participa en simulacros con el cliente semestralmente?

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199. Cuenta con trabajadores entrenados en primeros auxilios y con los recursos necesarios?

200. El personal que conforma las brigadas antes emergencias exmenes mdicos especializados, para demostrar
que se encuentra mental y fsicamente apto? Aplicable nicamente a los contratistas que tienen personal fijo en
MILPO.

INVESTIGACIN DE INCIDENTES Y ACCIDENTES


201. La Gerencia / Supervisor del rea de trabajo participa en las investigaciones de todos los incidentes y
accidentes?

202. Se implementan planes de accin, como consecuencia de investigacin de incidentes / accidentes?

ESTADSTICAS EN SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL


203. La empresa cuenta con estadsticas de incidentes y enfermedades ocupacionales?

ASISTENCIA SOCIAL
204. En el caso que la empresa cuente con ms de 100 trabajadores, cuentan con una Asistencia Social?

205. Los trabajadores cuentan con pliza SCTR Pensin y SCTR Salud en concordancia con la Ley N 26790?

CONTROL DE SUSTANCIAS PELIGROSAS


206. La empresa cuenta con un procedimiento para la identificacin de las sustancias / materiales peligrosos?

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207. Cuentan con las hojas de seguridad o MSDS de las sustancias / materiales peligrosos?

208. Los trabajadores son capacitados en las hojas MSDS?

MANEJO DE RESIDUOS
209. La empresa cuenta con un procedimiento para la manipulacin de residuos generados en concordancia con
las disposiciones de la Ley N 27314, Ley General de Residuos Slidos? (Enfocado a color de tachos y
segregacin de residuos en instalaciones de MILPO).

ELECTRICIDAD
210. La empresa cuenta con un procedimiento de bloqueo y sealizacin para desactivar fuentes de energa?

211. El personal que trabaja con energa elctrica ha recibido capacitacin en bloqueo y sealizacin?

212. Se ha establecido que solo el trabajador que coloc la tarjeta de bloqueo sea el nico autorizado para retirar la
misma?

213. Se ha establecido como informacin obligatoria, antes de realizar un trabajo elctrico, los planos o diagramas
con la informacin actualizada que ayude a identificar y operar el sistema elctrico?

GASES COMPRIMIDOS
214. Si la empresa trabaja con gases a presin, los balones tienen un manmetro, vlvula de seguridad e
inspeccin peridica?

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SISTEMA DE IZAJE
215. La construccin, operacin y mantenimiento de los equipos y accesorios de izaje cumple con las normas
tcnicas establecidas por los fabricantes?

216. Se evidencia la calificacin, certificacin y autorizacin de los operadores y riggers?

217. Se realizan inspecciones peridicas a los equipos y aparejos de izaje por personal competente?

218. Se inspeccionan cables de izaje bajo un estndar?

219. Las gras mviles y fijas tienen certificado de operatividad?

ESCALERAS Y ANDAMIOS
220. Tienen un estndar para escaleras y andamios?

MAQUINARIA, EQUIPOS Y HERRAMIENTAS


221. El mantenimiento de equipos mecnicos (camiones, volquetes, moto niveladoras, tractores, cargadores
frontales, camiones regadores, palas elctricas, retroexcavadoras, entre otros mviles) se realiza de acuerdo a
las especificaciones de los fabricantes y con talleres que representan a la marca?

222. Los operadores de equipos mviles cuentan con alguna certificacin y autorizacin por parte de la empresa?

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223. Los conductores que salen del rea de operaciones con equipos mviles de transporte de personal y carga,
cuentan con exmenes mdicos, psicotcnicos, de manejo y reglas de trnsito y seguridad vial?

224. Los equipos de de perforacin, carguo, transporte y equipo auxiliar, cuentan con un programa de
mantenimiento preventivo y de inspecciones?

225. Se realiza inspecciones pre-uso de los equipos mviles?

VEHICULOS
226. La compaa ha realizado una evaluacin de riesgos e identificado aquellos que son significativos para el uso
de vehculos?

227. La compaa tiene medios para monitorear sus unidades en ruta?

228. La Compaa de transportes tiene una poltica escrita con respecto a drogas y alcohol?

229. Hay un plan de contingencia escrito, difundido y aprobado, para incidentes durante el transporte?

230. Para vehiculos ligeros:


La contrata cuenta con personal conductor de vehculos con permiso interno de manejo?

231. Para vehiculos ligeros:


Si subcontrata el servicio de transporte de personal, Los conductores de la subcontrata cuentan con el permiso
interno de manejo?

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232. Para vehiculos ligeros:


Los conductores aplican los check list pre uso de vehculos?

ALOJAMIENTO Y ALIMENTACIN
233. Si la empresa brinda alojamiento a su personal en la operacin o zonas aledaas:
Subcontratan el servicio de alojamiento?

Indicar donde:

234. Cuantas personas duermen en una habitacin? (como mximo):

Detallar

235. Usan el sistema de cama caliente? (una cama que se comparte, dependiendo de la hora de uso)

236. Cuantas personas comparten el bao?


Detallar

237. Brindan el servicio de lavandera?

238. Subcontratan el servicio de alimentacin para sus trabajadores?

MEDIOAMBIENTE
239. La empresa tiene certificacin ambiental ISO 14001, para los servicios brindados a MILPO?

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240. La organizacin ha definido una metodologa para la identificacin de aspectos ambientales significativos?

241. Han identificado los aspectos ambientales significativos?

242. La organizacin ha definido e implementado Controles Operacionales para los aspectos ambientales
significativos y cuentan con los procedimientos documentados correspondientes?

243. Han definido un Plan de Emergencia Ambiental?

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GESTIN COMERCIAL
GESTIN COMERCIAL
Previo a la realizacin de la venta, la empresa evala si est en condiciones de satisfacer los requerimientos
del cliente (en cuanto a calidad, cantidad y plazo de entrega), proporcionndole alguno de los siguientes
documentos?:
244. Cotizacin / Proforma
245. Propuesta Tcnica

246. Previo a la realizacin de la venta, la empresa evala si est en condiciones de satisfacer los requerimientos
del cliente (en cuanto a calidad, cantidad y plazo de entrega)?, proporcionndole alguno de los siguientes
documentos:
Otros

247. La empresa evala la satisfaccin de sus clientes, guardando registros de dicha actividad?

248. En caso evale la satisfaccin del cliente, toma acciones basadas en el resultado de la evaluacin realizada?

249. Tienen implantado un procedimiento sistemtico para la atencin de quejas u observaciones de los clientes?

250. Si la empresa ha presentado un plan de accin, frente a observaciones de MILPO,este se est cumpliendo?
(aplica en los casos en los cuales MILPO lo indique)

251. La empresa registra las quejas / observaciones de los clientes y genera una estadstica de las mismas?

252. Es posible conocer el plazo de entrega y verificar el cumplimiento del mismo, luego de concludo la venta?

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253. Tiene establecido un procedimiento de trabajo sistemtico para afrontar retrasos en la fabricacin del
producto?

254. Muestreo de Retrasos en el cumplimiento de sus pedidos: (llenado por SGS)


Item

Orden de
compra

Fecha de
entrega
pactada

Fecha real
de entrega

Das de
retraso

255. Fabrica sus productos con garanta?

256. La empresa brinda algn tipo de soporte tcnico a sus clientes?

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Justificado

Motivo

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