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INFORMACION GENERAL
Razn Social
Cdigo Interno
Actividad Econmica/Giro
Actividad Evaluada
Tipo Evaluacin
Homologacin
Localidad
Telfono
Fax
Pgina Web
No Tiene
N de Empleados
Fijo
Subcontratado
Antiguedad de la Empresa
Cuestionario
0 Aos
General
Homologar a la empresa
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Antecedentes
Condiciones de Emisin
Observacin en constancia
Conclusiones
Nombre de Inspector
Fecha de Recepcin de la
Documentacin
Fecha de Visita
Emitido el
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INFORMACION GENERAL
INFORMACION GENERAL
1. Empresas Afiliadas (controlada por los mismos socios)
Nombre
Actividad
2. Sucursales
% Actual
Cargo
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Total Sector
Total Ventas
Total Sector /
Total Ventas
Ao 1
Ao 2
Ao 3
Valor en US$
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Se encuentra al da en
los pagos?
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la empresa registra obligaciones vencidas y no pagadas?
Sucursal
SEGUROS
22. La empresa tiene las siguientes plizas de seguro vigentes? (Cuando sea aplicable).
Pliza de sus activos (edificio, planta) - aplicable solo si usan maquinaria
Nmero de pliza
Poliza vigente
23. La empresa tiene las siguientes plizas de seguro vigentes? (Cuando sea aplicable).
Pliza de daos contra terceros / Responsabilidad civil - aplicable a todos
Nmero de pliza
Poliza vigente
24. La empresa tiene las siguientes plizas de seguro vigentes? (Cuando sea aplicable).
SOAT - aplicable solo a los que tienen unidades que ingresan a planta de MILPO
Nmero de pliza
Poliza vigente
25. La empresa tiene las siguientes plizas de seguro vigentes? (Cuando sea aplicable).
Poliza de deshonestidad - aplicable solo si usan maquinaria en las instalaciones de MILPO
Nmero de pliza
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Poliza vigente
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28. La empresa utiliza el rgimen laboral de 14 por 7? Si no es as, indicar que rgimen utiliza.
Detallar:
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30. La empresa acredita controlar de manera sistematica los pagos de derechos laborales del personal de
empresas subcontratadas?
31. Las actividades de la empresa requieren alguna licencia, inscripcin permiso o autorizacin especial? (Ej.
Registro de intermediadores, registro de EPS de residuos slidos, licencia de conducir sustancias peligrosas,
Registro de contratista minero, Registro de DISCAMEC de empresa de seguridad, o de manipulacin de
explosivos).
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N de registro
Vigencia
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CAPACIDAD OPERATIVA
INSTALACIONES DE LA EMPRESA
33. La empresa cuenta con:
Oficinas
rea (m2) /
Propio
Vigencia de
Alquiler /
Alquilado
Alquiler o
propiedad
formal
Vigencia de
Alquiler /
Alquilado
Alquiler o
propiedad
formal
Vigencia de
Alquiler /
Alquilado
Alquiler o
propiedad
formal
Vigencia de
Alquiler /
Alquilado
Alquiler o
propiedad
formal
Vigencia de
Alquiler /
Alquilado
Alquiler o
propiedad
formal
Talleres
rea (m2) /
Propio
Almacn
rea (m2) /
Propio
Laboratorio
rea (m2) /
Propio
Otros
rea (m2) /
Propio
Ciudad
Estado
Ciudad
Estado
Ciudad
Estado
Ciudad
Estado
Almacn de repuestos
Ubicacin geogrfica
Oficinas
Ubicacin geogrfica
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Otros
Ubicacin geogrfica
Ciudad
Estado
GESTIN DE LA PRODUCCIN
37. La empresa ha calculado, de manera coherente ,su capacidad de servicio?
38. Indicar la capacidad del servicio, para la lnea que desea homologar. (Ej: horas-hombre, etc)
Lnea de Productos
Capacidad
Produccin actual
Capacidad actual /
Capacidad Instalada
39. Descripcin del flujo de proceso seguido por la lnea de servicio que desea homologar:
SISTEMAS DE COMUNICACIN
Tiene algn Sistema de comunicacin y transmisin de datos?
40. Telfono / Telfono celular / Radio telfono
41. LAN / Intranet (06 PCs)
42. Red WAN / Extranet
43. Conexin a Internet con lnea dedicada / Correo electrnico
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Marca
Capacidad
Ao de
Fabricacin
Alquiler o
propiedad
formal
Marca
Descripcin
Marca
Tipo
Capacidad
Ao de
fabricacin
Placa
Alquiler o
propiedad
formal
PERSONAL
50. Personal Fijo y Subcontratado
Planilla (directos)
Otros (indirectos)
Nro. Total
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CLIENTES
53. Principales referencias correspondientes a los tres ltimos ejercicios, de la lnea homologada:
Razn Social Sector de
actividad
Contacto
Antigedad
(aos)
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Porcentaje
que
representa el
cliente
consignado
(los ultimos
12 meses o
el ltimo
ejercicio
concluido)
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GESTIN DE LA CALIDAD
SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD
55. Tiene la empresa un Manual de Gestin de Calidad, implementado de acuerdo a la norma ISO:9001 u otra
norma internacional de calidad?
57. La empresa tiene una poltica de calidad enunciada, aprobada por la gerencia general?
59. Tienen un procedimiento escrito e implementado para controlar la revisin, aprobacin, control de cambios e
identificacin de sus documentos y registros?
60. Ha definido objetivos de calidad pertinentes, alineados con las necesidades de la empresa?
61. La empresa ha definido e implementado indicadores de gestin medibles, para la organizacin; permitiendo
monitorear el cumplimiento de los objetivos planteados?
62. La empresa ha designado un representante de la direccin para asegurar que se haya establecido y se
mantenga el sistema de gestin de calidad?
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63. Se realizan peridicamente, revisiones del sistema de gestin, por parte de la gerencia, generando los
registros correspondientes?.
65. Cuando algn material o propiedad del cliente se encuentra temporalmente en las instalaciones de la
empresa, este material est plenamente identificado y se toman las precauciones requeridas para evitar su
deterioro?
66. La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado, para controlar los productos no conformes?
67. La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado para la generacin de acciones correctivas y
acciones preventivas?. En caso de existir, incluye:
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72. La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado para la realizacin de auditorias internas, el mismo
que incluye registros de auditoras internas y resultados?
73. Han tenido auditoras internas / externas para comprobar la eficiencia del Sistema, y que hayan includo todos
los procesos?
GESTIN DE PERSONAL
74. La empresa ha definido las competencias para las diferentes funciones de la organizacin?. (Por ejm. Perfiles).
75. Las competencias (perfiles) definidas consideran educacin, formacin, habilidades y experiencia (de acuerdo
a lo requerido por el puesto)?
76. Han implementado un procedimiento sistemtico de reclutamiento de personal para evaluar el cumplimiento
del perfil requerido?. En caso la respuesta sea positiva, presentar los registros que acrediten esta evaluacin.
78. Tienen un programa de capacitacin del personal, basado en las necesidades de capacitacin detectadas?
80. La empresa mantiene archivos del personal en el cual se evidencie la educacin, formacin y experiencia?
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MANTENIMIENTO Y CALIBRACIN
81. Se realiza un registro del mantenimiento correctivo de la maquinaria / equipo?
84. Los equipos de medicin se encuentran identificados con etiquetas que indiquen cuando fueron calibrados y
cuando es su prxima calibracin?
87. La empresa ha implementado un procedimiento sistemtico para evaluar peridicamente el desempeo de sus
proveedores?
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89. Solicitan certificados de calidad por lote de materia prima y/o insumos adquiridos?
PROCESOS SUBCONTRATADOS
95. En los casos en que la organizacin opte por contratar externamente cualquier proceso que pueda afectar la
conformidad del servicio. Se realiza un control de los procesos subcontratados?
Detallar:
PROCESO PRODUCTIVO
96. En caso la empresa declare realizar actividades de diseo. Esta actividad se realiza planificando las etapas del
diseo y validando que el resultado del mismo cumple con los requisitos previamente definidos?
Detallar
98. Tienen especificaciones escritas del servicio, identificadas como vigentes y disponibles en los lugares
pertinentes?
99. La empresa brinda sus servicios de acuerdo a una norma nacional o internacional?
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Detallar
100. Tienen implantado un procedimiento sistemtico para realizar el control de calidad durante el proceso de
ejecucin del servicio?. Incluyendo, si corresponde, planes de muestreo, criterios de inspeccin, etc.
101. Se trabaja con una orden de servicio, durante todo el proceso productivo?
102. Cuenta con documentos que permitan realizar una trazabilidad / seguimiento / rastreo del servicio?
103. Tienen implantado un procedimiento sistemtico para realizar el control de calidad del servicio brindado, una
vez finalizado?. Incluyendo, si corresponde, protocolos de pruebas, inspeccin visual, etc.
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105. La poltica de Seguridad y Salud Ocupacional de la Compaa es concordante con los alcances del D.S 0552010-EM?
107. La empresa cuenta con un Programa Anual de Seguridad y Salud Ocupacional aprobado por la Gerencia
General?
110. - Haber sido elaborado en base al el diagnstico situacional o la evaluacin de los resultados del programa
anterior?
Monitoreos de agentes fisico qumicos de cada labor y a nivel de grupos de exposicin similar y considera
agentes:
111. Fsicos
112. Qumicos
113. Biolgicos
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114. Ergonmicos
115. Otros
118. Los representantes de los trabajadores (excluyendo a supervisores) son capacitados en el Sistema de Gestin
de Seguridad y Salud Ocupacional?
121. El personal recibi capacitacin en SSO basado al Anexo 14B del DS-055-2010-EM?
122. Las funciones del Comit de Seguridad y Salud Ocupacional se encuentran documentadas y es concordante
con los alcances del D.S 055-2010-EM?
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124. Las funciones del responsable del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional se encuentran
documentadas y es concordante con los alcances del D.S 055-2010-EM?
CAPACITACIN
125. La empresa cuenta con un cronograma de capacitacin en Seguridad y Salud Ocupacional? - de acuerdo al
anexo 14B
126. En el caso de trabajadores nuevos, reciben una induccin y orientacin bsica no menor de ocho (08) horas
diarias durante dos (02) das? - de acuerdo a anexo 14
127. En el caso de trabajadores transferidos, estos reciben una induccin especfica? - de acuerdo a anexo 14A
128. Los trabajadores que realizan trabajos de alto riesgo (trabajos en caliente, espacios confinados, trabajos en
altura, excavaciones, trabajos en pique y chimenea) reciben capacitacin en los procedimientos escritos de
trabajo seguro (PETS), evalundose su entendimiento?
129. Los trabajadores que manipulan o almacenan sustancias peligrosas, reciben capacitacin en las mismas?
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131. El uso correcto del sistema de izaje?
132. El manejo defensivo para los conductores de transporte de personal y carga en general?
134. Entrenamiento anual para brindar atencin en primeros auxilios? Verificar registro de la asistencia, calificacin
y certificacin interna de las materias que fueron objeto del entrenamiento.
138. La empresa actualiza el IPERC por lo menos una vez al ao y/o cuando ocurren accidentes y/o incidentes de
alto potencial y/o cuando ocurre cambios en las condiciones de trabajo y se encuentra aprobada por el
supervisor?
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139. Se elabora un ATS antes de la ejecucin de una tarea?
140. Para controlar, corregir y eliminar los riesgos, se sigue la secuencia establecida en el D.S 055-2010-EM?
143. Los trabajadores participan en la elaboracin y actualizacin de los procedimientos de trabajo seguro (PETS)?
SALUD OCUPACIONAL
144. Cuentan con registros de:
Enfermedades ocupacionales ocurridas por exposicin ocupacional
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149. Se realiza una evaluacin mdica al personal con relacin a su exposicin a factores de riesgo de origen
ocupacional, incluyendo el conocimiento de los niveles de exposicin y emisin de las fuentes de riesgo?
151. Se tiene identificado y evaluado cualititativamente los riesgos a la salud ocupacional segn grupos de
exposicin similar?
152. La empresa realiza una evaluacin de los agentes fsicos, qumicos, biolgicos de acuerdo a sus actividades?
153. La frecuencia de medicin de estos agentes en campo cumple con la legislacin vigente?.
154. Se toman medidas de control, cuando las mediciones de campo muestran desviaciones con respecto a los
Lmites Mximos permisibles (indicados en el Anexo 4 del D.S 055-2010-EM y Decreto Supremo N 015-2005SA y sus modificatorias), para garantizar la salud y seguridad de los trabajadores?(Aplicable solamente si tiene
personal permanente en MILPO)
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158. La empresa tiene establecido estndares y/o procedimientos para realizar trabajos de alto riesgo?
159. Para realizar trabajos en caliente, se cumple con lo establecido en el D.S 055-2010-EM:
Inspeccin previa del rea de trabajo
163. Capacitacin
165. Para realizar trabajos en espacios confinados, se cumple con lo establecido en el D.S 055-2010-EM:
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166. Confirmar la disponibilidad de equipo de monitoreo de gases para la verificacin de la seguridad del rea de
trabajo
170. Capacitacin.
172. Para realizar trabajos en excavacin, se cumple con lo establecido en el D.S 055-2010-EM:
Se evalan caractersticas del terreno tales como: compactacin, granulometra, tipo de
suelo, humedad, vibraciones, profundidad
173. Disponer del material de la excavacin a una distancia mnima definida, del borde
174. Para realizar trabajos en altura o en distinto niveles a partir de 1.80 metros , se cumple con lo establecido en el
D.S 055-2010-EM:
Se usa: anclaje, lnea de vida o cuerda de seguridad y arns.
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175. los trabajadores debern tener certificados anuales de suficiencia mdica
Nota: Los certificados mdicos deben descartar: todas las enfermedades neurolgicas y/o metablicas que
produzcan alteracin de la conciencia sbita, dficit estructural o funcional de miembros superiores e inferiores,
obesidad, trastornos del equilibrio, alcoholismo y enfermedades psiquitricas.
176. En los trabajos de instalacin, operacin, manejo de equipos y materiales radiactivos, se cumple con lo
establecido en el Reglamento de Seguridad Radiolgica?
Nota: Evidenciar el cumplimiento de las exigencias aplicables del Decreto Supremo N 009-97-EM, sus
modificatorias, el Decreto Supremo N 039-2008-EM.
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182. Si la contrata tiene labores en interior mina.
Los colaboradores que ejecutan trabajos de sostenimiento, carguo y voladura cuenta con experiencia previa
valida?
SISTEMAS DE COMUNICACIN
183. Cuentan con mecanismos de comunicacin entre los trabajadores y supervisores para inquietudes en SSO en
concordancia con el D.S 055-2010-EM:
184. Publican afiches, boletines u otros con las estadsticas de accidentes, campaas de salud ambiental y salud
pblica?
185. Colocan avisos visibles y legibles sobre las normas generales de seguridad y salud ocupacional en los lugares
de trabajo.?
186. La empresa cuenta con un listado actualizado de los usuarios de los sistemas de comunicacin?
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190. Instalaciones elctricas
195. La empresa realiza auditoras internas en seguridad y salud ocupacional para verificar la eficacia del Sistema
de Gestin?
197. Se brinda capacitacin a las brigadas de emergencia de acuerdo a los estndares, PETS y prcticas
reconocidas nacional o internacionalmente? (Aplicable nicamente a los contratistas que tienen personal fijo en
MILPO).
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199. Cuenta con trabajadores entrenados en primeros auxilios y con los recursos necesarios?
200. El personal que conforma las brigadas antes emergencias exmenes mdicos especializados, para demostrar
que se encuentra mental y fsicamente apto? Aplicable nicamente a los contratistas que tienen personal fijo en
MILPO.
ASISTENCIA SOCIAL
204. En el caso que la empresa cuente con ms de 100 trabajadores, cuentan con una Asistencia Social?
205. Los trabajadores cuentan con pliza SCTR Pensin y SCTR Salud en concordancia con la Ley N 26790?
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207. Cuentan con las hojas de seguridad o MSDS de las sustancias / materiales peligrosos?
MANEJO DE RESIDUOS
209. La empresa cuenta con un procedimiento para la manipulacin de residuos generados en concordancia con
las disposiciones de la Ley N 27314, Ley General de Residuos Slidos? (Enfocado a color de tachos y
segregacin de residuos en instalaciones de MILPO).
ELECTRICIDAD
210. La empresa cuenta con un procedimiento de bloqueo y sealizacin para desactivar fuentes de energa?
211. El personal que trabaja con energa elctrica ha recibido capacitacin en bloqueo y sealizacin?
212. Se ha establecido que solo el trabajador que coloc la tarjeta de bloqueo sea el nico autorizado para retirar la
misma?
213. Se ha establecido como informacin obligatoria, antes de realizar un trabajo elctrico, los planos o diagramas
con la informacin actualizada que ayude a identificar y operar el sistema elctrico?
GASES COMPRIMIDOS
214. Si la empresa trabaja con gases a presin, los balones tienen un manmetro, vlvula de seguridad e
inspeccin peridica?
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SISTEMA DE IZAJE
215. La construccin, operacin y mantenimiento de los equipos y accesorios de izaje cumple con las normas
tcnicas establecidas por los fabricantes?
217. Se realizan inspecciones peridicas a los equipos y aparejos de izaje por personal competente?
ESCALERAS Y ANDAMIOS
220. Tienen un estndar para escaleras y andamios?
222. Los operadores de equipos mviles cuentan con alguna certificacin y autorizacin por parte de la empresa?
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223. Los conductores que salen del rea de operaciones con equipos mviles de transporte de personal y carga,
cuentan con exmenes mdicos, psicotcnicos, de manejo y reglas de trnsito y seguridad vial?
224. Los equipos de de perforacin, carguo, transporte y equipo auxiliar, cuentan con un programa de
mantenimiento preventivo y de inspecciones?
VEHICULOS
226. La compaa ha realizado una evaluacin de riesgos e identificado aquellos que son significativos para el uso
de vehculos?
228. La Compaa de transportes tiene una poltica escrita con respecto a drogas y alcohol?
229. Hay un plan de contingencia escrito, difundido y aprobado, para incidentes durante el transporte?
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ALOJAMIENTO Y ALIMENTACIN
233. Si la empresa brinda alojamiento a su personal en la operacin o zonas aledaas:
Subcontratan el servicio de alojamiento?
Indicar donde:
Detallar
235. Usan el sistema de cama caliente? (una cama que se comparte, dependiendo de la hora de uso)
MEDIOAMBIENTE
239. La empresa tiene certificacin ambiental ISO 14001, para los servicios brindados a MILPO?
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240. La organizacin ha definido una metodologa para la identificacin de aspectos ambientales significativos?
242. La organizacin ha definido e implementado Controles Operacionales para los aspectos ambientales
significativos y cuentan con los procedimientos documentados correspondientes?
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GESTIN COMERCIAL
GESTIN COMERCIAL
Previo a la realizacin de la venta, la empresa evala si est en condiciones de satisfacer los requerimientos
del cliente (en cuanto a calidad, cantidad y plazo de entrega), proporcionndole alguno de los siguientes
documentos?:
244. Cotizacin / Proforma
245. Propuesta Tcnica
246. Previo a la realizacin de la venta, la empresa evala si est en condiciones de satisfacer los requerimientos
del cliente (en cuanto a calidad, cantidad y plazo de entrega)?, proporcionndole alguno de los siguientes
documentos:
Otros
247. La empresa evala la satisfaccin de sus clientes, guardando registros de dicha actividad?
248. En caso evale la satisfaccin del cliente, toma acciones basadas en el resultado de la evaluacin realizada?
249. Tienen implantado un procedimiento sistemtico para la atencin de quejas u observaciones de los clientes?
250. Si la empresa ha presentado un plan de accin, frente a observaciones de MILPO,este se est cumpliendo?
(aplica en los casos en los cuales MILPO lo indique)
251. La empresa registra las quejas / observaciones de los clientes y genera una estadstica de las mismas?
252. Es posible conocer el plazo de entrega y verificar el cumplimiento del mismo, luego de concludo la venta?
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253. Tiene establecido un procedimiento de trabajo sistemtico para afrontar retrasos en la fabricacin del
producto?
Orden de
compra
Fecha de
entrega
pactada
Fecha real
de entrega
Das de
retraso
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Justificado
Motivo