10 Mejores Trabajos Seace Final

NDICE
Presentacin
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Primer Puesto
Recusacin: Deber de Revelacin. Obligacin o atribucin de los rbitros en el
mbito de la Contratacin Pblica?
Segundo Puesto
VALOR REFERENCIAL: Metodologa ms usada y problemas para su determinacin
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Tercer Puesto
Mercados de futuros para bienes que se tranzan bajo Subasta Inversa
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Cuarto Puesto
Fortalecimiento de Capacidades en el Per para las Compras Pblicas Sostenibles
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Quinto Puesto
Implicancias de la Presentacin de Documentacin Falsa o Informacin Inexacta Ante
el Registro Nacional de Proveedores, a Propsito del Non Bis In dem en la Ley De
Contrataciones del Estado
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Sexto Puesto
TICA EN EL ARBITRAJE DE CONTRATACIN
instrumentos legales y revisin de la prctica arbitral
PBLICA Anlisis de los
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Sptimo Puesto
Ampliacin de la Normativa Aplicable a la Modalidad de Seleccin de Convenio
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Marco.
Octavo Puesto
La Contratacin de Obras, el Planeamiento de Proyectos de Inversin y los Efectos
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de Exoneraciones a la Ley de Contrataciones
Noveno Puesto
El Impedimento de Acceso al Registro Nacional de Proveedores y la Sancin
Impuesta por el Tribunal De Contrataciones de OSCE por la Presentacin de
Documentacin Falsa o Informacin Inexacta Constituye la Vulneracin del Principio
Del Nom Bis In Idem
Dcimo Puesto (empate)
El Arbitraje en las Contrataciones del Estado. Nociones Doctrinarias - Jurdicas
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Dcimo Puesto (empate)

Importancia Actual del RNP a la Luz de la Experiencia Extranjera.
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PRESENTACION
La elaboracin del presente documento tiene por finalidad agasajar a todos los colaboradores que
con mucho esfuerzo han concluido el Diplomado de Contrataciones Pblicas, diplomado que fue
diseado con el objetivo de brindar una oportunidad de perfeccionamiento a todos los integrantes
de la familia del OSCE, sin hacer distinciones entre cargos o relacin contractual con la entidad.
Y decimos agasajar pues el esfuerzo demostrado durante el ao que ha durado el Diplomado,
asistiendo puntualmente a las clases ya sea en das de la semana en el caso del mdu lo I y II,
o un sbado en el mdulo III y IV; rindiendo los exmenes en la fecha sealada y elaborando un
trabajo de investigacin, demuestra un deseo de superacin del grupo humano del OSCE que es
importante destacar.
El Diplomado en Contrataciones Pblicas se desarroll en cuatro mdulos. En el mdulo I y II, a
cargo de la Unidad de Recursos Humanos, se vieron temas como Visin estratgica y general de
la contratacin pblica, Principios generales y especficos de la contratacin pblica, Desarrollo de
la fase de actos preparatorios para la contratacin sobre bienes, servicios y obras, Sistema
nacional de inversin pblica SNIP, entre otros. En el caso de los mdulos III y IV, a cargo de
la
subdireccin de Capacitacin, se trataron temas sobre Ejecucin Contractual, SEACE, Solucin de
Controversias, Tribunal de Contrataciones, Responsabilidades y sanciones y Taller de
Investigacin.
En ese sentido, esperamos que el esfuerzo desplegado, por ustedes mismos se vea reflejado en
una mejor atencin a nuestro usuario, ya sea proveedor u operador, lo cual repercutir en el
desarrollo de las compras pblicas de manera eficiente, con ese afn ponemos a su alcance los
mejores trabajos de investigacin elaborados con mucha dedicacin y con grandes aportes en
materia de contrataciones pblicas.
Agosto, 2011
Subdireccin de Capacitacin
DIRECCIN DE SERVICIOS INSTITUCIONALES
Recusacin:
Deber de Revelacin. LObligacin o atribucin de los

Arbitros en el ambito de Ia Contratacin Ptiblica?
INTEGRANTES:
Rosales Rodrigo, Jos Rodrigo
Apaza Moncada, Carol Yanely
Carreno Vera, Francisco Abel
Cannza Medrano, Augusto Martin
INDICE
I. Introduccin
II. Planteamiento del problema
III. Objetivos
IV. Justificacin
V. Limitaciones
Legales
Temporales
Institucionales
Extralegales
VI. Hiptesis
VII. Descripcin de la metodologa empleada
VIII. Marco terico - Normas a utilizar
IX. Anlisis 7
a) Definicin del deber de revelacin
b) Aplicacin del deber de revelacin en la normativa de contrataciones
c)
Cdigo de tica para el Arbitraje en Contrataciones del Estado
d) Casustica del deber de revelacin

e) Es realmente una obligacin o atribucin de los rbitros el declarar sobre ciertas circunstancias acontecidas en
su ejercicio profesional?
f)
Inconvenientes de la Casustica del deber de revelacin. Uso de las Reglas IBA sobre Conflicto de Inters.
X. Conclusiones
XI. Recomendaciones
XII. Anexos.
XIII. Bibliografa
RECUSACIN: DEBER DE REVELACIN. OBLIGACIN O ATRIBUCIN DE LOS RBITROS EN EL MBITO

DE LA CONTRATACIN PBLICA?
I. Introduccin
La evolucin y el acelerado crecimiento econmico de nuestro pas ha generado que el marco del sistema de
contrataciones y adquisiciones pblicas cuenten con mecanismos eficientes de contratacin, sin embargo suelen
suscitarse en las relaciones entre los proveedores y el Estado controversias de ndole tcnico y/o legal que serian
ineficientes discutirlas en la va judicial.
As mediante tcnica legislativa, se dispuso como mecanismos eficientes que permiten solucionar las controversias
durante la etapa de ejecucin contractual al arbitraje y a la conciliacin, con la finalidad de sustraerse de la jurisdiccin
ordinaria, representada por los jueces del Poder Judicial.
Esta decisin, emanada del ius imperio del Estado, disminuye los costos de transaccin, brinda seguridad jurdica a
los administrados respecto del marco aplicable y adems, por el dinamismo con el que se desarrolla dicho
procedimiento, resolviendo el conflicto con prontitud y especializacin en la materia.
La figura del rbitro reemplaza a la figura del juez al momento de resolver una controversia acontecida durante la
ejecucin contractual.
En ese contexto, la normativa de contratacin pblica, en su afn de garantizar el normal desarrollo de las actuaciones
arbitrales a partir del comportamiento neutral e imparcial del rbitro designado, implementa la figura de la recusacin
de rbitros, mediante el cual los rbitros se encuentran en una situacin objetiva y/o subjetiva de seguir a cargo de la
controversia entre las partes lo cual generan cuestionamientos sobre su independencia e imparcialidad dentro del
proceso encomendado.
Consideramos que la figura de la recusacin permite fiscalizar en funcin a causales taxativas establecidas en su
plexo normativo, cuando corresponde y bajo que circunstancias se debe apartar a un rbitro del conocimiento de una
causa
Es preciso advertir, que si bien las causales pueden engarzar diversos supuestos, la presente monografa se centrar
en el anlisis del deber de revelacin del rbitro y como a partir de su configuracin, pueden generarse causales de
recusacin que en muchos supuestos superan el alcance de la norma.
Por otro lado, pretendemos analizar la conveniencia de activar el Cdigo de tica de las Contrataciones del Estado en
aquellos casos en donde el incumplimiento del deber de revelacin no genere una causal de recusacin, sin embargo,
se encuentre contenido en la configuracin de un comportamiento ajeno a la neutralidad y la imparcialidad que debe
cumplir todo rbitro, por tanto amerite un pronunciamiento de sancin.
En efecto, nuestro anlisis ser sustentado con casustica emanada del Organismo Supervisor de las Contrataciones
del estado durante los ltimos periodos, as como respetada doctrina nacional e internacional como fuente de consulta.
II. Planteamiento del problema
El deber de declaracin de los rbitros es uno de los elementos ms importantes, sino as el de mayor trascendencia,
que brinda luces que el rbitro mantiene la probidad adecuada que le permitir arribar a una solucin del conflicto sin
evidenciar favorecimiento a alguna de las partes. En ese sentido, corresponde analizar lo siguiente:
III.
El incumplimiento del deber de revelacin del rbitro, es una causal per se de recusacin fundada para un
rbitro?
El deber de revelacin, constituye una atribucin de los rbitros de decidir qu, cundo y cunto pueden revelar o
representa una obligacin formal consustancial a la investidura que otorga su nombramiento?
Es posible que el OSCE puede recurrir a partir de la aplicacin de las reglas de la International Bar Association
(IBA) criterios para determinar los alcances del deber de revelacin.
Objetivos:
Establecer en forma concreta los lmites del deber de revelacin a fin de desincentivar la presentacin de
recusaciones que pretenden dilatar un proceso arbitral.
Determinar si el plazo de cinco (05) aos es suficiente para establecer la persecutoriedad de las causales de
recusacin. De igual forma, verificar si superado tal plazo, resulta conveniente establecer sancin en aquellas
conductas que permanecen en el tiempo.
Incentivar a los profesionales que desempeen el papel de rbitros, cumplan con revelar cualquier situacin que
genere dudas en las partes respecto a la solucin de la controversia.
Reforzar el papel del Estado como garantista del debido proceso y de la sujecin a la norma en todo momento.
IV. Justificacin:
El aumento de recusaciones sustentadas en incumplimiento del deber de revelacin de parte de los rbitros, evidencia
la necesidad de tratar el tema y encontrar un punto de inflexin para su configuracin y su tratamiento a fin de evitar
que dichas solicitudes se transformen en estrategias legales de carcter elusivo que tengan como objetivo lesionar las
actuaciones arbitrales y en consecuencia dilaten el pronunciamiento final con la emisin del laudo.
Sumado a ello, la inexistencia de un instrumento que detalle enfticamente las circunstancias, hechos o sucesos que
constituyen una vulneracin del deber de revelacin, toda vez que su definicin es numerusapertus, que otorga un
margen de discrecional a las operadores para determinar su existencia, generando suspicacias en algunos casos.
V. Limitaciones:
Legales:
El D.S. N 084-2004-PCM y el D.S. 184-2008-EF, establecen parmetros que delimitan el cumplimiento del deber de
revelacin.
El segundo prrafo del D. S. N 184-2008-EF prescribe: () Todo rbitro al momento de aceptar el
cargo debe
informar sobre cualquier circunstancia acaecida dentro de los cinco (5) aos anteriores a su nombramiento que
pudiera afectar su imparcialidad e independencia. Este deber de informacin comprende adems la obligacin de dar
a conocer a las partes la ocurrencia de cualquier circunstancia sobrevenida a su aceptacin durante el desarrollo de
todo el arbitraje y que pudiera afectar su imparcialidad e independencia
().
Temporales:
Siguiendo lo expuesto precedentemente, apreciamos que la norma es clara a partir del enunciado que establece como
obligacin del rbitro designado de revelar o informar todo aquello que se encuentre dentro de un margen de tiempo
igual a cinco aos. Tal precisin, si bien es acertada desde el punto de vista garantista que nadie debe ser perseguido
permanentemente por determinado hecho que conculca el ordenamiento de manera directa e indirecta; sin embargo,
corresponde precisar que desde una interpretacin literal, no podra atribuirse un incumplimiento de este deber
superado el plazo, pese a que la causal que la motiva an exista.
Institucionales:
Existen criterios prestablecidos en algunos casos sobre el deber de revelacin que han sido utilizados en casos
analizados por el OSCE (antes CONSUCODE) respecto a la revelacin del rbitro.
Asimismo, la poca publicidad de los distintos pronunciamientos del deber revelacin no nos permite ver el desarrollo
global de dicho tema en el arbitraje en contrataciones pblicas.
Extralegales
Existen pocos autores nacionales que traten el tema del deber de revelacin como causal de recusacin al ser la
materia de contrataciones.
Algunos de los pronunciamientos tienen distintos puntos de vista como se trata el deber de revelacin.
VI. Hiptesis
El deber de declarar de los rbitros consideramos que no puede ser interpretado en forma restrictiva ni tampoco en
funcin de las normas positivas aplicables al arbitraje, con lo cualentendemos que resulta indispensable que dicho
deber sea cumplido de acuerdo a un margen legal mnimo de seguridad no slo a fin de resguardar la figura del
arbitraje, sino garantizar el derecho que asiste a las partes al momento de incoar sus pretensiones.
Es posible por tanto,que sean de utilizacin las denuncias por infraccin del Cdigo de tica para aquellas situaciones
de revelacin que no son susceptibles de tener el sustento suficiente para una recusacin.
Por todo lo dicho consideramos que en algunos casos es una obligacin

para cumplir con la revelacin de ciertas circunstancias.
y en otras una atribucin de los rbitros
VII. Descripcin de la metodologa empleada

La presente monografa est basada en una metodologa funcionalista, que permite analizar el problema y darle
solucin desde su aplicacin prctica.
En ese sentido, hemos credo conveniente exponer algunos conceptos generales para lo cual pasar a detallar
casustica de relevancia con el uso de casos prcticos reales y algunos supuestos hipotticos que podranampliar la
visin del tema.
VIII. Marco terico - Normas a utilizar:
Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado. (Ley 26850).
Reglamento de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado (D.S N 084-2004-PCM).
Ley de Contrataciones del Estado. (Decreto Legislativo N 1017).
Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado (D.S N 184-2008-EF).
Ley General de Arbitraje (Ley 26572).
Ley de Arbitraje (Decreto Legislativo N 1071).
IX. Anlisis
a.Definicin del deber de revelacin
El deber de revelacin tiene distintos alcances dependiendo de lo que los rbitros estn obligados o no a revelar.
Segn Jos Mara ALONSO, el deber de revelacin del rbitro es uno de los ms importantes y delicados de la propia
funcin arbitral de los rbitros debido a que tiene un doble propsito por un lado el respeto de las partes que acuden
al arbitraje y por otro lado el proteger al futuro laudo sobre cualquier cuestionamiento posterior. 1
Cabe precisar que en el derecho internacional existe distinto tratamiento sobre el tema del deber de revelacin un
ejemplo de ello es que muchas veces las legislaciones no contemplan la obligacin de la revelacin como un deber del
propio rbitro.2
Una de las cosas comunes de los diez (10) casos planteados como ejemplos, en los arbitrajes de la normativa de
contratacin pblica, es que los abogados e ingenieros recusados se encuentran inmersos en zonas
grises de la
garanta de la ajenidad de los rbitros con las partes, las cuales no son debidamente aclaradas por los rbitros
generando que existan situaciones en que la parte no conforme con dicho rbitro inicie un procedimiento de
recusacin.
De acuerdo al profesor Antonio Mara LORCA, que desarrolla el concepto de la garanta de la ajenidad de los rbitros
con las partes permite que en cualquier momento del arbitraje, cualquiera de las partes pueda pedir a los rbitros la
aclaracin de surelacin con alguna de las partes.3
En el caso del OSCE (antes CONSUCODE) ha demostrado a travs de sus distintos pronunciamientos que existen
situaciones que efectivamente deben ser reveladas, debido a que en aplicacin de los principios comnmente
aceptados en el arbitraje puede establecerse vlidamente que cualquier duda respecto a si determinadas circunstancia
debieron o no revelarse, se resuelve a favor de la revelacin, ello en virtud al artculo 282 del Reglamento de la Ley
de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, aprobado por el Decreto Supremo N 084-2004-PCM, los cuales son de
aplicacin a la mayora de los distintos casos planteados.
Jos Mara ALONSO. La independencia e imparcialidad de los rbitros, En: Revista Peruana de Arbitraje N 2,EditorialGrijley, Lima, 2006, p.99.
Joao BOSCO y Mara Claudia DE ASSIS. La obligacin de revelacin: esta matizada por aspectos culturales o existe un verdadero estndar
universal? En: Arbitraje Internacional. Tensiones Actuales, Fernando MANTILLA(Coordinador) Legis Editores, Colombia, 2007, p.260
1
2
Antonio Marta, LORCA. La garanta de los sujetos del arbitraje y su jurisprudencia. Las partes y los rbitros. Instituto Vasco de Derecho
Procesal, San Sebastin, Espaa, 2010, p.54
3
Sobre el deber de declarar de los rbitros consideramos que no puede ser interpretado en forma restrictiva ni tampoco
en funcin de las normas positivas aplicables al arbitraje, nosotros consideramos que resulta indispensable que dicho
deber se cumpla de acuerdo a un margen legal mnimo de seguridad para el propio arbitraje, cabe recordar que con la
antigua Ley General de Arbitraje estableca como margen para interponer la recusacin hasta antes del cierre de la
etapa probatoria, mientras que la actual Ley de Arbitraje dispone ahora hasta antes de que se fije el plazo para laudar.
Sin embargo, lo dicho no quita de mano que pueden acontecerse conductas que puedan ser susceptibles de evitar la
revelacin por lo sealado en el prrafo anterior que serian graves; que sucedera si una vez cerrada la etapa
probatoria fijado el plazo para laudar tenemos una situacin en la que el rbitro del proceso es contratado como
abogado por una de las partes en otro proceso si el rbitro es designado nuevamente rbitro en otra controversia y
una de las partes desconoce dicha informacin. Por tanto la garanta de la ajenidad debe ser resguardada de alguna
manera.
Nosotros en particular consideramos que las denuncias por infraccin al Cdigo de tica en las Contrataciones del
Estado podran cubrir dichas circunstancias siempre y cuando exista un mecanismo de tipicidad adecuado que permita
sancionar a dichos rbitros.
b. Aplicacin del deber de revelacin en la normativa de contrataciones
i. D.S. 084-2004-PCM
Al respecto el artculo 282, del citado dispositivo, requiere que los rbitros a fin de demostrar y garantizar su
independencia e imparcialidad cumplan con el deber de informar durante el desarrollo del proceso cualquier
circunstancia que pueda afectar mnimamente su objetividad al momento de resolver, debiendo hacerlo en aquellas
circunstancias que no superen el plazo de cinco (05) aos.
Refiere adems, la prohibicin de mantener relaciones personales, profesionales o comerciales, que los vinculen
con las partes. Por otro lado, si bien no precisa que exista una conexin directa o indirecta entre los mismos, de la
prctica arbitral se observa que puede ser causal de recusacin cualquier tipo de vinculacin que existiendo no
haya sido comunicada a las partes para la dispensa respectiva.
Resulta interesante mencionar, que dicha normativa cumple su rol garantista en todo momento y enfticamente
establece que el rbitro se encuentra obligado a informar todas las circunstancias al momento de su aceptacin al
encargo, as como a informar a las partes de cualquier situacin que posterior a ella pueda darse (Ejem: En la
audiencia de informes orales, se presenta como abogado defensor de una de las partes un socio del estudio en el
cual trabaja el rbitro. Observemos, que independientemente de cual sea el resultado de esa posible recusacin,
nada exime al rbitro de dar a conocer esa vinculacin a las partes y de no hacerlo estara vulnerando el deber de
revelacin al que su sola aceptacin lo ha obligado.)
En ese contexto, el rbitro no solo debe incluir una declaracin expresa en lo que concierne a su idoneidad,
capacidad profesional y disponibilidad de tiempo para llevar a cabo el arbitraje, acorde a la normativa de
Contrataciones y Adquisiciones del Estado, sino adems la normativa vigente hasta enero del ao 2009, estableci
la necesidad de sesgar la zona gris en relacin a lo que debe o no ser revelado, prescribiendo que en caso de duda
frente a revelar o no determinado hecho o circunstancia, la opcin deber ser optar por otorgar informacin a las
partes. Atribucin que nos parece adecuada toda vez que, ello incrementa el grado de seguridad de las partes
respecto al papel protagnico de sus rbitros.
ii.
D.S. 184-2008-EF
La ptica de la nueva regulacin, sigue la lnea de lo dispuesto por el D.S. 084-2004-PCM, ratificando los supuestos
relacionados con el actuar del rbitro, debiendo informar antes y durante el desarrollo de las actuaciones del proceso
si existe o sobreviene alguna circunstancia que podra suscitar la idea de un quebrantamiento de su idoneidad para
resolver el caso, tomando como periodo lmite un lapso de cinco (05) aos.
Sin perjuicio de la similitud de la redaccin de ambos decretos, se advierte que el decreto supremo vigente, entindase
el D.S. 184-2008-EF, omite hacer la precisin en aquellos supuestos en los cuales los rbitros presenten dudas sobre
que deben informar y les otorga implcitamente la discrecionalidad de elegir aquello que deben hacer de conocimiento
a las partes.
Particularmente, consideramos que tal omisin, genera desaciertos de los profesionales que cumplen el papel de
rbitros en los procesos, al realizar la calificacin sobre lo que deben informar y, a su vez genera un incentivo a las
partes para presentar solicitudes de recusacin contra los mismos.
Advirtase, que a fin de salvaguardar y minimizar la actuacin de los rbitros la norma ha previsto que los rbitros
se encuentren sujetos a lo dispuesto en el Cdigo de tica, que para sus efectos emita el Organismo Supervisor de
las Contrataciones del Estado, sino adems dota su actuar de un nivel de responsabilidad civil y penal,
independientemente de la responsabilidad administrativa por aquel comportamiento no sujeto a derecho que pueda
causar perjuicio a las partes.
c. Cdigo de tica para el Arbitraje en Contrataciones del Estado
Aprobado mediante Resolucin N 258-2008-CONSUCODE/PRE, fue diseado con la finalidad de establecer
parmetros que permitan adecuar la conducta de los rbitros a cumplir con exigencias que estaban dentro de su
funcin como la independencia y la imparcialidad, trato equitativo a las partes, que si bien eran condiciones
naturales que debera ostentar todo rbitro, se mostraban latentes como posibles signos que podran crear
situaciones que involucren una vulneracin de su tica como profesionales.
Por su parte el cdigo de tica, describe a mayor profundidad los alcances del deber de informacin de los rbitros,
sealando de manera minuciosa supuestos como la existencia de algn inters presente o futuro que pudiera
generar algn beneficio directo o indirecto en atencin al desenvolvimiento del proceso.
Asimismo, regula de manera amplia sin considerar liminarmente, el lmite temporal de cinco (05) aos para dar a
conocer a las partes su vinculacin con alguna de ellas, y exigiendo revelar si existe nivel de relacin comercial
profesional incluso en relacin con sus co-rbitros.
Su regulacin, otorga adems, la posibilidad que las partes puedan dispensar la supuesta causal que en apariencia
merma su imparcialidad; resguardando con ello, la posibilidad de evitar futuras recusaciones o sanciones de parte
del Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado.Llama poderosamente la atencin, la consideracin del
presente cdigo que encierra una presuncin iure de iure respecto a la omisin del deber de informacin de parte
del rbitro, la misma que dar la apariencia de parcialidad, sirviendo de base para separar al rbitro del caso y/o
para la tramitacin de la sancin respectiva.
Se verifica la coherencia de las normas que direccionan el comportamiento de los rbitros y los lmites a su
discrecionalidad; sin embargo, debemos precisar que si por un lado el Cdigo de tica previene situaciones no
contempladas por el DS. 084-2004-PCM ni por el D.S. 184-2008-EF, el mismo no tiene grados que tipifiquen
sanciones, lo cual genera supuestos de hechos sin evidente consecuencia jurdica, que generan un papel
protagnico respecto, a la vulneracin del deber de informacin de los rbitros. Asimismo, la omisin en la
delegacin del rgano encargado de establecer la sancin correspondiente genera su inaplicacin en forma
indirecta.
d. Casustica del deber de revelacin
Tal como se ha desarrollado en los puntos anteriores la propia normativa de contrataciones del estado, tiene una
definicin propia sobre el deber de revelacin o tambin conocido el deber de informacin del rbitro.
A continuacin desarrollaremos algunos casos acontecidos en el OSCE (antes CONSUCODE) respecto al deber de
revelacin.
Caso 1: Una abogada, que es socia de un importante Estudio de Abogados fue recusada por no haber cumplido con
revelar su participacin como rbitro en cuatro (4) procesos arbitrales anteriores donde se encontraba involucrada la
misma Entidad como parte.
1
0
Asimismo, la referida abogada no cumpli con informar a las partes que habia participado como Presidenta del
Tribunal en la primera controversia y ahora en la segunda controversia ahora participaba como rbitro de una de las
partes4
Caso 2: Un abogado fue recusado por no haber cumplido con revelar a las partes en su carta de aceptacin que haba
patrocinado intereses en un proceso arbitral previo, en el que participo como rbitro, el actual abogado de una las
partes del presente arbitraje y que en dicha oportunidad anterior al resolverse la controversia el abogado de la parte
quien actu como rbitro favoreci al recusado quien actuaba en dicha oportunidad como abogado patrocinante. 5
Caso 3: Un abogado fue recusado por no haber cumplido con revelar a las partes que antes de aceptar el encargo
como rbitro haba patrocinado en calidad de abogado a una de las partes.6
Caso 4: Un abogado que fue designado como rbitro de parte de un Consorcio fue recusado por la Entidad al no
haber cumplido con revelar dentro del proceso arbitral que el mismo actuaba como apoderado legal de dos (2)
empresas que integraban el Consorcio y a la vez se encargaba de actuar como abogado en un proceso judicial contra
la misma Entidad.7
Caso 5: Un ingeniero que fue designado como rbitro de parte fue recusado por la Entidad por no haber cumplido con
informar que en un proceso arbitral anterior contra la Entidad que haba laudado se encontraba en un proceso de
anulacin de laudo ante el Poder Judicial lo cual hizo trascender que el ingeniero en su carta de aceptacin no haba
informado que con anterioridad haba sido designado rbitro en un caso donde se encontraba la misma Entidad. 8
Caso 6: Un abogado que es designado rbitro nico no ha cumplido con informar a las partes que al actuar como
gerente legal de una empresa encargada al rubro de la construccin ha interpuesto y ha obtenido una medida cautelar
que paraliza la ejecucin de un contrato de obra en donde se encuentra involucrada una de las partes, como tambin
ha iniciado procesos arbitrales contra la referida parte.9
Caso 7: Un ingeniero que fue designado rbitro por una de las partes no ha cumplido con informar a las partes su
participacin en diversos arbitrajes relacionados con distintas empresas precedidas por el mismo representante en
treinta y dos (32) oportunidades.10
Caso 8: Un abogado fue recusado por no haber infringido el deber de declaracin al momento de aceptar el cargo,
toda vez que en su carta de aceptacin, el mismo solo informo que haba sido por una de las partes como rbitro en
otros procesos arbitrales sin detallar la condicin ni el resultado de los mismos con relacin a la parte que lo designo. 11
Caso 9: Un abogado que fue designado por una de las partes fue recusado por la Entidad debido a que el rbitro
habra infringido el deber de declaracin al momento de aceptar el cargo, toda vez que omiti informar que intervino
como abogado de un Consorcio contra una Entidad que tiene vinculacin con la Entidad que es parte del presente
proceso arbitral al tener la misma un mismo organo de defensa jurdica, a pesar de que las Entidades sealadas
tienen personera jurdica distinta a pesar de ser del mismo sector.
Caso 10: Un abogado que es recusado por un Contratista que sustenta que el rbitro ha infringido el deber de
declaracin al momento de aceptar el cargo, toda vez que omiti informar que intervino como abogado de una
Comisin Especial en el sector transporte de la cual la Entidad es parte.12
Como se ha podido apreciar algunos de estos casos nos llevan a realizarnos las siguientes interrogantes si Es
realmente una obligacin o atribucin de los rbitros el declarar sobre ciertas circunstancias acontecidas en su
ejercicio profesional?.
e. Es realmente una obligacin o atribucin de los rbitros el declarar sobre ciertas circunstancias
acontecidas en su ejercicio profesional?
Ver: Resolucin N 275-2004-CONSUCODE/PRE de fecha 02 de julio de 2004.
Ver Resolucin N 001-2008-CONSUCODE/OAJ de fecha 16 de octubre de 2008.
6 Ver: Resolucin N 476-2008-CONSUCODE/PRE de fecha 11 de setiembre de 2008.
11 Ver: Resolucin N 040-2009-CONSUCODE/PRE de fecha 21 de enero de 2009
12 Ver: Resolucin N 094-2009-OSCE/PRE de fecha 26 de marzo de 2009.
4
5
1
1
Muchas veces en los casos planteados como ejemplo vemos que muchos de los rbitros son renuentes a reconocer
que era su obligacin el declarar sobre dicha circunstancia que genero dudas justificadas sobre imparcialidad e
independencia sobre su conducta como rbitro de las partes en un proceso.
De acuerdo a lo dicho hasta ahora habra que verificar si en verdad es una obligacin o no el declarar sobre dichas
circunstancias.
El OSCE ha sealado lo siguiente en la Resolucin N 334-2009-OSCE/PRE de fecha 22 de setiembre de 2009, lo
siguiente respecto al deber de revelacin:
(...)Que, conforme a lo dispuesto por el artculo 282 del Reglamento y respecto al deber de declaracin, los
rbitros deben ser y permanecer durante el desarrollo del arbitraje independientes e imparciales, sin mantener con las
partes relaciones personales, profesionales o comerciales. Todo rbitro debe cumplir, al momento de aceptar el cargo,
con el deber de informar sobre cualquier circunstancia que pueda afectar su imparcialidad e independencia. Este
deber de informacin comprende adems la obligacin de informar respecto de la ocurrencia de cualquier
circunstancia sobrevenida a la aceptacin. Asimismo, debe incluir una declaracin expresa en lo que concierne a su
idoneidad, capacidad profesional y disponibilidad de tiempo para llevar a cabo el arbitraje, de conformidad con la
normativa de contrataciones y adquisiciones del Estado.Cualquier duda respecto a si determinadas circunstancias
deben o no revelarse, se resolver a favor de la revelacin que supone el cumplimiento del deber de informacin para
con las partes. El CONSUCODE aprobar las reglas ticas que debern observar los rbitros en el ejercicio
de sus funciones.(...)
Asimismo, en otro caso el OSCE tambin ha recogido en otro caso inmerso en la Resolucin N 341-2009-OSCE/PRE
de fecha 22 de setiembre de 2009, que todo aquello que genere a los ojos de la otra parte dudas respecto a la
independencia e imparcialidad del rbitro debe ser revelado indicndose lo siguiente:
(...) Que., al respecto, la persona que es contactada por una de las partes para desempearse como rbitro
designado por sta habitualmente le revelar los hechos pertinentes a la partes en cuestin en primera instancia y de
manera informal. Si las circunstancias reveladas no generan motivo de inquietud ya sea para el posible rbitro o la
parte que vaya a designarlo, el candidato acepta la nominacin y les comunica formalmente y por escrito a ambas
partes los hechos pertinentes cuando por su naturaleza corresponda revelarlos por considerarse que a los ojos de la
otra parte podran generar dudas respecto de la independencia e imparcialidad del futuro rbitro. Por ende en este
contexto existe una diferencia sutil entre el criterio objetivo que consiste en determinar si los hechos pertinentes
generaran dudas a los ojos de un tercero razonable, y el criterio subjetivo, que busca establecer si generaran dudas a
los ojos de las partes enfrentadas en la controversia (...)
Por todo lo sealado en estos pronunciamientos pareciera que mas que una atribucin de los rbitros pareciera una
obligacin de la cual se encuentra inmersos a cumplir, ante lo que las partes pudieran no generar dudas sobre su
imparcialidad e independencia.
Sin embargo, mediante Resolucin N332-2009-OSCE/PRE de fecha 22 de setiembre de 2009, aconteci una de las
primeras situaciones en la que el deber de revelacin poda ser visto como una atribucin del rbitro en atencin a las
circunstancias del caso arbitral.
En dicho caso, sucedi que el abogado designado como rbitro ante la falta de acuerdo de las partes fue recusado por
el Contratista al no haber informado que recibi una propuesta de la Entidad de ser designado rbitro en otro proceso
arbitral, dicha propuesta si bien fue rechazada por el rbitro, la Entidad no llego a iniciar ningn proceso arbitral en la
que se viera involucrado el abogado recusado.
A consecuencia de ello el OSCE seal lo siguiente:
(...)el doctor (...), no ha participado como rbitro en la controversia surgida con el (...) y por tanto, dicha circunstancia,
al no ser declarada, en tanto no hubo un arbitraje como tal, no constituye una circunstancia que pueda generar dudas
justificadas respecto de la imparcialidad o independencia del rbitro, toda vez que debe entenderse, que la sola
propuesta no constituye causal de recusacin, debido a que lo contraria podra conllevar al absurdo de que un rbitro
pueda ser recusado, sin siquiera haber tomado conocimiento formal de la respectiva propuesta (...)
1
2
Como puede apreciarse de este ltimo caso verificamos que esta circunstancia es parte de su propio ejercicio
profesional al tratarse solo de una propuesta profesional que no fue concreta, el haber obtenido otro tipo de resultado
en este caso hubiera logrado que el deber de informacin sea absolutamente a todo.
Cabe indicar que el OSCE en varias oportunidades ha considerado pertinente la aplicacin de las Directrices de la IBA
(International Bar Association) para ayudarse sobre ciertas circunstancias que involucran el deber de revelacin, un
ejemplo de ello es la Resolucin N426-2009-OSCE/PRE de fecha 28 de octubre de 2009, en la cual se desarrollo un
presunto cuestionamiento a la utilizacin de las Directrices de la IBA en la Resolucin N 341-2009-OSCE/PRE, en la
que se indico que las mismas se han tomado como referencia sobre los conflictos de inters en los arbitrajes.
Asimismo, se seala que estas Directrices no son normas jurdicas y no prevalecen sobre el derecho nacional
aplicable ni sobre el reglamento de arbitraje que las partes hubieren elegido.
No obstante, la finalidad de estas Directrices como seala el Grupo de Trabajo de la IBA confan en que estas
Directrices sean bien recibidas por la comunidad del arbitraje y que ayude a las partes, abogados, rbitros,
instituciones arbitrales y tribunales estatales en su proceso decisorio en lo relativo a cuestiones tan importantes como
la imparcialidad e independencia de los rbitros, la obligacin del rbitro de revelar hechos y circunstancias
susceptibles de crear dudas acerca de su imparcialidad e independencia y para resolver las objeciones y recusaciones
de rbitros por dichas causas.
Por lo que el OSCE ha sealado lo siguiente sobre las mismas:
(...)Que, en ese sentido, el OSCE ha recurrido a la ayuda de las Directrices de la IBA en tanto los supuestos, hechos
o circunstancias que deben o no ser declarados, tal como se ha precisado, no se encuentran contenidos en ninguna
norma domstica, como errneamente pretende sostener el rbitro recusado (...)
Por tanto concluimos que existen circunstancias que pueden ser una obligacin revelar y otras distintas como la
acontecida en este punto que puede ocasionar que sea una atribucin de los rbitros revelar.
f. Inconvenientes de la Casustica del deber de revelacin. Uso de las Reglas IBA sobre Conflicto de Inters.
Debe indicarse que el deber de revelacin de los rbitros tambin genera otros inconvenientes que si bien la
normativa de contrataciones el estado no ha desarrollado en sus pronunciamientos consideramos que tambin son
susceptibles de ocurrir en cualquier momento en la realidad.
Caso 1: Un abogado que no ha revelado que el mismo tiene una amistadintima con uno de los abogados de las partes
del arbitraje desde hace ms de treinta (30) aos.
Caso 2: Un abogado que no revelo que uno de los abogados de la partes fue su asesor en su examen de grado
acadmico de titulacin.
Caso: 3: Un abogado que no revelo que el Estudio de Abogados que representa a una de las partes del proceso, a la
vez tiene un proceso judicial en su contra por un tema patrimonial.
Caso 4: Un abogado que no revelo que una de los representantes de la parte que se presento en una Audiencia es su
enemigo intimo debido a un proceso judicial.
Caso 5: Un abogado que no revelo que en una revista jurdica publico una posicin sobre una materia jurdica que va
a ser tratada en el proceso arbitral.
Caso 6: Uno de los rbitros es abogado contrario en otro proceso del abogado de una las partes en el arbitraje.
Caso 7: El presidente del tribunal designado por los rbitros no ha revelado que ha sido socio de uno de ellos hace
aos en un Estudio de Abogados.
Caso 8: El presidente del tribunal designado por los rbitros es sobrino poltico del representante legal de una de las
partes en el arbitraje.
Caso 9: El presidente del tribunal no revela que tiene un hijo que es el representante legal de una empresa que es
proveedora de una de las partes en el arbitraje.
Caso 10: Uno de los miembros del Tribunal no revela que hace unos aos el abogado de una de las partes fue su
practicante cuando trabajo en el rea de asesorajurdica de una Entidad.
Como se ha podido apreciar algunos de estos casos nos llevan a pensar en algunas interrogantes que el propio deber
de declaracin del artculo 5 del propio Cdigo de tica de la normativa de contrataciones del estado.
1
3
Cabe precisar que sobre los casos sealados es importante indicar que una relacin de parentesco no
necesariamente descalifica a la persona que acta como rbitro.
Segn, Mario CASTILLO seala que una relacin de parentesco con alguna de las partes, sus representantes,
asesores o abogados, no es razn suficiente como para recusar a nadie porque de esa relacin no puede inferirse
necesariamente la parcialidad del rbitro con los parientes. 13
De la misma manera una relacin de amistad intima o frecuencia en el trato con alguna de las partes es un tema
bastante discutible debido a que no es lo mismo la amistad o el trato frecuente con una de las partes y otra cosa la
amistad o el trato frecuente con los abogados, representantes y asesores.
Algunos de los supuestos tratados son parte de lo que a veces uno puede encontrarse en el da a da dentro de un
arbitraje, lo cual involucra que el deber de informacin de los rbitros permita constantemente sea actualizado.
Uno de los documentos que nos ayuda a cubrir este elemento que nos acarrea la casustica es el documento
elaborado por la International Bar Association (IBA) sobre Directrices sobre el Conflicto de Inters, segn Fernando DE
TRAGZENIES seala: (...)los Lineamientos del International Bar Association adoptan un mtodo muy ingenioso y
convincente: distinguen entre varias situaciones que pueden llevar a una recusacin dentro de ciertas circunstancias,
segn el grado de alerta que corresponde a cada situacin presuntamente conflictiva. As, ese documento clasifica los
conflictos potenciales en los siguientes tres grandes tipos, que van de ms a menos:
a) La Lista Roja contiene situaciones concretas que a cualquier tercera persona ajena al problema pueden darle dudas
justificadas sobre un rbitro respecto del caso especfico, ya que existe un conflicto de inters objetivo.
Fundamentalmente, esta Lista corresponde a la existencia de identidades entre rbitros y partes, contrariando el
principio de que nadie puede ser juez de s mismo.
En estos casos, el rbitro est obligado a inhibirse de conocer la causa; y, si no lo hace, ser recusado. En esta
materia, las ms graves de las situaciones inhabilitan iuris et de iure al presunto rbitro frente a ese caso en particular,
sin posibilidad de convalidacin. Pero tambin hay otras que permiten una convalidacin si todas las partes estn de
acuerdo en que se mantenga como rbitro y lo manifiestan expresamente.
De esta manera, la Lista Roja se subdivide a su vez en dos listas: la Lista Roja de Situaciones No Dispensable y la
Lista Roja de Situaciones Dispensables.
b) La Lista Naranja contiene situaciones que pueden ser vistas cuando menos por las partes como dudas justificadas
sobre la independencia e imparcialidad del rbitro; es decir, a diferencia de los casos comprendidos en la Lista Roja,
aqu el supuesto conflicto no es objetivo sino que puede dar lugar a desconfianza o irritacin en una de las Partes,
sensibilizada con el caso. Sin embargo, pese a no tratarse de un conflicto objetivo, el rbitro debe ponerse en la
situacin de las partes y hacer una declaracin de las circunstancias que pudieran ser mal vistas por ellas.
Pero esas circunstancias no lo inhabilitan automticamente; por el contrario, ese rbitro puede quedar tcitamente
legitimado si las partes no lo objetan dentro de un cierto plazo. La diferencia fundamental con la Lista Roja
Dispensable es que en ese caso se requera una dispensa expresa, mientras que en los casos naranja basta que,
conociendo los hechos, no se haya producido objecin de las Partes. De ah tambin que la comprobacin posterior
de la existencia de estas situaciones no conlleva necesariamente la nulidad del arbitraje aunque no haya habido
divulgacin, en particular si el proceso se lleva a cabo con conocimiento de las partes y sin que stas objeten al
rbitro.
c) La Lista Verde contiene circunstancias en las que no aparece ningn conflicto actual desde el punto de vista de un
observador imparcial. Por consiguiente, el rbitro no tiene obligacin de declarar nada.
Como puede verse, la Lista Roja corresponde casos en los que notoriamente existe un conflicto de inters, visto por
cualquier tercero.
La Lista Verde describe aquellos casos que pudieran ser confundidos con conflictos de inters pero que no lo son. Y la
Lista Naranja est constituida por una franja intermedia de casos de conflicto de inters de menor gravedad que no
son considerados tales si ninguna de las partes presenta objecin.
13
CASTILLO Mario, Lo recusamos o no lo recusamos Arbitraje y Debido Proceso. Volumen 2, Biblioteca de Arbitraje, Editorial Palestra, Lima, p.158.
1
4
Algunos de los casos de la Lista Naranja tienen plazos (por ejemplo, nmero de aos atrs en que el rbitro propuesto
prest un servicio legal a una de las partes) que, al vencerse, hacen que la situacin pase a formar parte de la Lista
Verde.(...)14
De acuerdo a lo sealado, se puede ver que los Lineamientos de la IBA nos permita contar con un desarrollo ms
adecuado de que situaciones generan circunstancias
X. Conclusiones
En los arbitrajes de la normativa de contrataciones pblicas se encuentran inmersos en zonas grises de la llamada
la garanta de la ajenidad de los rbitros con las partes, las cuales no son debidamente aclaradas por
los rbitros
generando que existan situaciones en que la parte no conforme con las declaraciones de dicho rbitro inicie un
procedimiento de recusacin.
Los casos llevados en el OSCE (antes CONSUCODE) permiten comprobar que el criterio preferible con la anterior
Ley y Reglamento de Contrataciones y Adquisiciones era que en aplicacin de los principios comnmente
aceptados en el arbitraje puede establecerse vlidamente que cualquier duda respecto a si determinadas
circunstancia debieron o no revelarse, se resuelve a favor de la revelacin.
Las Directrices de los Lineamientos sobre Conflictos de Interes de la IBA han sido tomados por el OSCE para
ayudarse sobre ciertas circuntancias que involucran el deber de revelacin, un ejemplo de ello es la Resolucin
N426-2009-OSCE/PRE de fecha 28 de octubre de 2009,
XI. Recomendaciones
Consideramos que laregulacin del Cdigo de tica, debe manejar supuestos de sancin especficos, que permitan
establecer responsabilidad respecto de aquellas situaciones que no se encuentran dentro de los mrgenes de
causales de recusacin de rbitros en estricto.
El deber de revelacin debe ser una obligacin moral de carcter constante de los rbitros, con la finalidad que no
sean las partes las que requieranprecisiones o alcances en relacin a determinados hechos que consideren
pueden vulnerar la imparcialidad de sus rbitros.
Es recomendable acoger los Lineamientos de Conflictos de Inters dentro del futuro Cdigo de tica.
Resulta adecuado, tomar en cuenta lo dispuesto por las reglas de la International Bar Association, en aquellos
extremos en los cuales no exista afectacin del ordenamiento nacional.
XII. Anexos:
A modo de ilustracin, presentamos las siguientes resoluciones algunas resoluciones emitidas por el Organismo
Supervisor de las Contrataciones del Estado y que han servido para ejemplificar algunos supuestos de los utlizados en
el presente trabajo.
Resolucin N 275-2004
XIII. Bibliografa
Jos Mara ALONSO. La independencia e imparcialidad de los rbitros, En: Revista Peruana de Arbitraje N
2,EditorialGrijley, Lima, 2006, p.99.
Joao BOSCO y Mara Claudia DE ASSIS. La obligacin de revelacin: esta matizada por aspectos culturales o
existe un verdadero estndar universal?
En: Arbitraje Internacional. Tensiones Actuales, Fernando
14
DE TRAGZENIES Fernando. Conflictuando el Conflicto. En Lima Arbitration N 1, 2006, p.173-174
1
5
MANTILLA(Coordinador) Legis Editores, Colombia, 2007, p.260.

Antonio Marta, LORCA. La garanta de los sujetos del arbitraje y su jurisprudencia. Las partes y los rbitros.
Instituto Vasco de Derecho Procesal, San Sebastin, Espaa, 2010, p.54.
Resolucin N 275-2004-CONSUCODE/PRE de fecha 02 de julio de 2004.
De Tragzenies Fernando. Conflictuando el Conflicto. En Lima Arbitration N 1, 2006, p.173-174
Mario Castillo, Lo recusamos o no lo recusamos Arbitraje y Debido Proceso. Volumen 2, Biblioteca de Arbitraje,
Editorial Palestra, Lima, p.158.
Redfern Alan, Hunter Martin, BlackabyNigel y PartasidesConstantine, Teora y Prctica del Arbitraje Comercial
Internacional, Cuarta Edicin, La Ley, 2007.
Mantilla Fabricio, El rbitro y la lucha contra la corrupcin en el comercio internacional, Revista Internacional de
Arbitraje, Bogot, 2007.
Castillo Freyre, Mario, El Arbitraje en la Contratacin Pblica, Palestra 2009.
Resolucin N 484-2008-CONSUCODE/PRE de fecha 15 de setiembre de 2008.
Resolucin N 040-2009-CONSUCODE/PRE de fecha 21 de enero de 2009.
Resolucin N 094-2009-OSCE/PRE de fecha 26 de marzo de 2009.
Resolucin N 001-2008-CONSUCODE/OAJ de fecha 16 de octubre de 2008.
1
6
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La determinacin del valor referencial siempre ha sido un elemento importante en el Sistema de las Contrataciones del
Estado, no obstante, la metodologa para determinarlo era completamente libre, teniendo como nico parmetro, el
investigar y analizar el mercado para obtener el costo aproximado de lo que se pretende contratar y que dicho costo
genere competencia entre los potenciales proveedores. El referido modelo cambiara con la entrada en vigencia de la
actual Ley de Contrataciones del Estado y su Reglamento15, los cuales exigen la realizacin de un estudio de
posibilidades que ofrece el mercado para determinar el valor referencial, el cual debe realizarse sobre la base, de
mnimo dos fuentes, verificando las alternativas de acuerdo a los niveles de comercializacin, o verificando
condiciones de mercado, etc. Dichos anlisis y procedimientos16 pueden dificultar la determinacin del valor
referencial, dificultades que se deben a factores internos y/o externos, los cuales identificaremos posteriormente.
Una primera idea que debemos tomar en cuenta para la lectura del presente trabajo de investigacin, es que partimos
del supuesto que todas las etapas y procedimientos previos a la determinacin del valor referencial se realizaron de
forma correcta, por lo que los objetivos del presente trabajo sern i) identificar los principales problemas que afronta el
operador logstico al determinar el valor referencial y, ii) cul es la metodologa ms usada y las posibles soluciones
para mejorar su determinacin. Asimismo, tendremos un desarrollo completo de lo que debemos entender por valor
referencial y su importancia en las compras del Estado.
La primera parte del presente trabajo comprende el desarrollo doctrinario y normativo de lo que debemos entender por
valor referencial y su importancia en el Sistema de Contrataciones del Estado. En una segunda parte, analizaremos
los principales problemas que afronta el rgano encargado de las contrataciones para determinar el valor referencial,
para dicho anlisis se ha encuestado a 56 profesionales logsticos que determinaron el valor referencial en sus
respectivas entidades. En una tercera parte, pasaremos a analizar la base de datos obtenida por el grupo de trabajo,
sobre los principales mtodos empleados por los operadores logsticos para determinar el valor referencial, para dicho
anlisis se ha tomado una muestra nacional de 279 procesos de seleccin. Finalmente presentaremos las
conclusiones y recomendaciones del trabajo realizado.
2. MARCO TEORICO
2.1 ANTECEDENTES
Para la determinacin del valor referencial el operador logstico tiene que elegir entre los mltiples mtodos propuestos
por la doctrina o la costumbre, pero si bien es cierto es importante elegir un mtodo, creemos que lo es an ms el
sustentar tcnicamente la forma como se ha determinado el valor referencial.
Los mtodos ms frecuentes para determinar el valor referencial son: i) Menor precio, ii) Precio promedio, iii) Mayor
precio, iv) Por cualquiera de los mtodos anteriores eliminado los montos que distorsionen excesivamente el valor
referencial, v) Por un porcentaje del menor costo, vi) la Moda estadstica, entre otros.
Si tomamos en cuenta que las fases de las contrataciones del Estado son: i) Actos Preparatorios, ii) Seleccin, y iii)
Ejecucin Contractual, tenemos que el valor referencial se encuentra presente y es de utilidad en las dos primeras
etapas, representando el costo aproximado de un producto en el mercado, costo que es determinado por el rgano
encargado de las contrataciones y que junto al objeto del requerimiento permiten identificar el tipo de proceso de
seleccin que corresponda convocar.
Asimismo, la determinacin del valor referencial se debe realizar por cada tem, etapa, tramo, paquetes o lote que
pretenda convocarse. Dicho valor referencial ser determinado sobre la base de un estudio de las posibilidades de
precios y condiciones que ofrece el mercado, efectuado en funcin a:
El anlisis de los niveles de comercializacin,

Las especificaciones tcnicas o trminos de referencia y
Los costos estimados en el Plan Anual de Contrataciones de cada Entidad.
Cuando se trate de proyectos de inversin, el valor referencial se establece de acuerdo al:

Vigentes desde el 01 de febrero de 2009.
Las caractersticas generales de estos procedimientos son: que se exigen no slo las condiciones ms cmodas, sino tambin
antecedentes,
experiencia, capacidad organizativa y otra informacin pertinente al posible co-cotratante del estado Enrique Bernales Ballesteros,
Anlisis
Comparado de la Constitucin de 1993, Tercera Edicin, Noviembre 1997, Pg. 394.
15
16
1
8
Monto de inversin consignado en el estudio de pre inversin que sustenta la declaracin de viabilidad.
Por otro lado, se debe tener presente que, quien tenga intervencin directa en la determinacin del valor referencial,
estar impedido de ser participante, postor y/o contratista, a excepcin de los contratos de supervisin; en
consecuencia si la entidad advierte que alguno de los proveedores est inmerso en dicha causal, se tendr por no
presentada la propuesta o, segn corresponda, se anulara el contrato que se haya celebrado. Cabe precisar que las
personas que tienen intervencin directa en la determinacin del valor referencial, son aquellas que
realizaron o
intervinieron en el estudio de posibilidades que ofrece el mercado y quien lo aprueba.
2.2 ANTIGEDAD DEL VALOR REFERENCIAL
La antigedad del valor referencial puede ser dividida en tres (3) supuestos:
a) Bienes y servicios: 3 meses, el cual se computar entre la convocatoria y la fecha de aprobacin del expediente de
contrataciones.
b) Consultora de obras: 6 meses, el cual se computar entre la convocatoria y la fecha de aprobacin del expediente
de contrataciones.
c) Ejecucin de obras: 6 meses.
Para el caso de ejecucin de obras que cuenten con Expediente Tcnico, la antigedad del valor referencial
se computar entre la convocatoria y la fecha de determinacin del presupuesto de obra consignada en el
Expediente Tcnico de obra.
Para el caso de ejecucin de obras que no cuenten con expediente tcnico de obra, los cuales sean
convocados por la modalidad de ejecucin contractual de concurso oferta, donde se incluya la elaboracin
del expediente tcnico, la antigedad de seis (6) meses se contabilizar desde la fecha en que se determine
el valor referencial hasta la convocatoria17.
2.3 VALOR REFERENCIAL PBLICO O RESERVADO
La norma de contrataciones establece, como regla general que el valor referencial sea pblico; sin embargo, por
excepcin podr ser reservado cuando la naturaleza de la contratacin lo haga necesario, como por ejemplo:
En servicios especializados o bienes sofisticados de poca o nula comercializacin en el mercado nacional,

y/o
Cuando las fuentes empleadas para determinar el valor referencial no sean concluyentes por tener una
excesiva distorsin entre los costos obtenidos en una misma fuentes o en comparacin con otras fuentes,
y/o
En el supuesto que exista una excesiva diferencia respecto al precio histrico del ao anterior, sin que dicha
variacin tenga una explicacin lgica o tcnica.
Por otro lado, cabe advertir que la distorsin de los precios, puede deberse a trminos de referencia o especificaciones
tcnicas deficientes, confusas o poco claras, hechos que impiden que los potenciales proveedores coticen de forma
correcta, situacin que deber ser evaluada antes de pensar en la posibilidad de tramitar la reserva del valor
referencial.
La condicin de reservado deber ser establecida en el Expediente de Contratacin, debiendo contar con:
Informe tcnico del rgano encargado de las contrataciones en el que se justifique la necesidad de mantener
la reserva. y
La aprobacin del Titular de la Entidad, mediante decisin debidamente sustentada y bajo responsabilidad.
No obstante que el valor referencial sea reservado, existe la obligacin de informarlo al Sistema Electrnico de
Contrataciones del Estado - SEACE, como parte de la ficha de convocatoria, con la diferencia de que se deber
marcar la opcin valor referencial reservado, del mismo modo la entidad deber garantizar los
mecanismos de
confidencialidad necesarios, de tal forma que ningn proveedor pueda visualizar o tomar conocimiento de dicho monto
hasta el acto de apertura de sobres, acto en el cual el comit Especial del proceso de seleccin, lo haga de
conocimiento de todos los postores.
17
OPININ N 019-2009/DTN
1
9
En los procesos de seleccin, con reserva del valor referencial, cobra mayor importancia las especificaciones tcnicas
o trminos de referencia, pues se constituyen en la nica referencia sobre la cual el participante elaborara su
propuesta econmica, debiendo el rea usuaria tener especial cuidado al momento de elaborarlas.
La reserva del valor referencial busca que los postores presenten una propuesta econmica real, de acuerdo a los
precios de mercado y a costos reales, puntos que no estuvieron muy claros al determinar el valor referencial por lo que
se opto por su reserva, no obstante siempre existe un valor referencial, el cual no influye en las propuestas de los
postores, puesto que no estarn sujetos a la aplicacin los lmites mnimos y mximos, previstos en la Ley y el
Reglamento.
Por otro lado, debemos tener presente que en procesos de seleccin con valor referencial reservado, para admitir la
oferta econmica, el monto de la garanta de seriedad de oferta, cuando corresponda, ser establecido en las Bases
como porcentaje, el cual en ningn caso ser menor al uno por ciento (1%) ni mayor al dos por ciento (2%) de la oferta
econmica del postor.
2.4 LMITES DE LA PROPUESTA ECONMICA
Los lmites de la propuesta econmica respecto al valor referencial, tambin los podemos dividir en tres (3) supuestos:
Bienes y servicios:
Lmite mximo 100% del valor referencial, no existe lmite mnimo.
Consultora de obras:
Lmite mximo 100% y lmite mnimo 90% del Valor referencial.
Ejecucin de obras:
Lmite mximo 110% y lmite mnimo 90% del Valor referencial.
Cualquier propuesta que exceda los lmites sealados ser devuelta por el Comit Especial, tenindose por no
presentadas.
Por otro lado, en el supuesto de ejecucin de obras, para el otorgamiento de la Buena Pro a propuestas que superen
el Valor Referencial y hasta el lmite del 110%, se deber contar con:
La aprobacin del Titular de la Entidad y

La disponibilidad necesaria de recursos,
Dicha aprobacin y disponibilidad de recursos no ser necesaria cuando el postor que hubiera obtenido el mejor
puntaje total acepte reducir su oferta econmica a un monto igual o menor al valor referencial. En este supuesto y si el
proceso se realiza en acto pblico, la aceptacin deber efectuarse en dicho acto, debiendo el Notario Pblico dejar
constancia en el acta. En el supuesto de procesos realizados en acto privado la aceptacin constar por escrito en
documento de fecha cierta.
Para el clculo de los lmites del valor referencial se calcularn considerando dos (2) decimales. Para ello, si el lmite
inferior del valor referencial tiene ms de dos (2) decimales, se aumentar en un dgito el valor del segundo decimal.
En el caso del lmite superior del valor referencial, se consignar el valor del segundo decimal, sin efectuar redondeo.
2.5 DETERMINACIN DEL VALOR REFERENCIAL
El valor referencial forma parte de expediente de contrataciones 18, el cual es determinado por el rgano encargado de
las contrataciones, en base a las caractersticas tcnicas definidas por el rea usuaria, debiendo evaluar las
posibilidades que ofrece el mercado de lo que pretendemos contratar.
Para determinar el valor referencial, el estudio de posibilidades que ofrece el mercado deber contar, cuando
corresponda, mnimo con dos fuentes, entre otros, pudiendo elegir alguna de las que se menciona a continuacin:
Expediente de Contratacin: Conjunto de documentos en el que aparecen todas las actuaciones referidas a una determinada contratacin, desde
la decisin de adquirir o contratar hasta la culminacin del contrato, incluyendo la informacin previa referida a las caractersticas tcnicas, valor
referencial, la disponibilidad presupuestal y su fuente de financiamiento.
18
2
0
Los presupuestos y cotizaciones: los que debern provenir de personas naturales o jurdicas que se
dediquen a actividades materia de la convocatoria, incluyendo fabricantes cuando corresponda.
Precios histricos, los cuales estn comprendidos por la ultima contratacin idntica o similar que realizo la
entidad, debiendo actualizarlos al momento de la determinacin del valor referencial a efectos de reflejar el
comportamiento real del mercado.
Contrataciones similares de otras entidades o precios SEACE: comprendida por las contrataciones
idnticas o similares que realizaron otras entidades pblicas.
Estructuras de costos: la que debe ser realizado por un profesional idneo que conozca el mercado y los
costos en los que pueda incurrir el proveedor para cumplir con todas sus prestaciones.
Asimismo, existen otras condiciones de mercado que pueden considerarse como criterios adicionales para la
determinacin del valor referencial, los cuales no son fuentes pero inciden en el valor referencial.
Las alternativas existentes segn el nivel de comercializacin, no pudiendo comparar cotizaciones

presentadas por los fabricantes o productores, con la de los mayoristas o de estos con la de los micro
comerciantes, ya que cada uno tiene un nivel de comercializacin distinto y por lo tanto distintos costos.
Los descuentos por volmenes,
La disponibilidad inmediata,
Las mejoras en las condiciones de venta,
Las garantas y otros beneficios adicionales,
Vigencia tecnolgica
El clculo del valor referencial deber incluir todos los tributos, seguros, transporte, inspecciones, pruebas y, de ser el
caso, los costos laborales respectivos conforme a la legislacin vigente, as como cualquier otro concepto que le sea
aplicable y que pueda incidir sobre el valor de los bienes y servicios a contratar.
El rgano encargado de las contrataciones est facultado para solicitar el apoyo que requiera del rea usuaria, la que
estar obligada a brindarlo bajo responsabilidad, dicho apoyo comprender la verificacin de las cotizaciones respecto
al cumplimiento de los trminos de referencia o especificaciones tcnicas solicitados, debiendo visar dichas
cotizaciones, dejando expresa constancia de las observaciones encontradas o de la conformidad solicitada.
Valor referencial para ejecucin de obras
En el caso de ejecucin de obras la determinacin del valor referencial corresponder al monto del presupuesto de
obra establecido en el Expediente Tcnico, debiendo detallarse:
La identificacin de las partidas y subpartidas
El anlisis de precios unitarios por cada partida y subpartida,
Los insumos requeridos en las cantidades y precios o tarifas que se ofrezcan en las condiciones ms
competitivas en el mercado.
Los gastos generales variables y fijos,
La utilidad,
Debe estar suscrito por los consultores y/o servidores pblicos que participaron en su elaboracin y/o
aprobacin, segn corresponda.
En la ejecucin de obras bajo la modalidad de concurso oferta, el valor referencial deber determinarse teniendo en
cuenta:
El objeto de la obra,
El alcance previsto en los estudios de preinversin que dieron lugar a la viabilidad del correspondiente
proyecto,
El resultado del estudio de las posibilidades de precios de mercado.
Valor referencial para consultora de obras

En el caso de consultora de obras deber detallarse, en condiciones competitivas en el mercado y de acuerdo a los
plazos y caractersticas definidas en los trminos de referencia del servicio requerido:
2
1
Los honorarios del personal propuesto,

Los gastos generales
La utilidad.
El presupuesto de obra o de la consultora de obra deber incluir todos los tributos, seguros, transporte, inspecciones,
pruebas, seguridad en el trabajo y los costos laborales respectivos conforme a la legislacin vigente, as como
cualquier otro concepto que le sea aplicable y que pueda incidir sobre el presupuesto.
Valor referencial en cobranzas o recuperaciones
El valor referencial en la contratacin de servicios de cobranzas o recuperaciones deber ser determinado aplicando el
porcentaje que se fije en las Bases, sobre el monto mximo a cobrar o recuperar. Dicho porcentaje incluye todos los
conceptos que comprende la contraprestacin que le corresponde al contratista.
Valor referencial en servicios con honorarios de xito
Para la contratacin de servicios ser posible considerar honorarios de xito 19, siempre y cuando stos sean usuales
en el mercado, debiendo justificarse la necesidad y su monto a travs de un informe tcnico emitido por el rgano
encargado de las contrataciones de la Entidad. En caso que se considere el pago de honorarios de xito, el valor
referencial estar conformado por la suma del honorario fijo ms el honorario de xito. Para efectos de la inclusin de
este ltimo en el valor referencial, se tomar en cuenta el monto mximo que la Entidad pagara como honorario de
xito
Valor referencial en Compras Corporativas facultativa
En el supuesto de Compras Corporativas facultativa, la Entidad encargada de la Compra Corporativa tendr a su
cargo la determinar el valor referencial.
Valor referencial en Entidades que estn dentro de la Ley de Promocin de la Inversin en la Amazona
En este supuesto, el valor referencial del proceso de seleccin es nico y deber incluir todos los conceptos que
incidan sobre el costo del bien, servicio u obra a contratar, incluido IGV, determinado en estudios de posibilidades que
ofrece el mercado.
El postor que goza de la exoneracin prevista en la Ley N 27037, Ley de Promocin de la Inversin en la Amazona,
formular su propuesta econmica teniendo en cuenta exclusivamente el total de los conceptos que conforman el valor
referencial, excluido el IGV. En los procesos de seleccin para la ejecucin y consultora de obras, la verificacin
respecto de que las propuestas econmicas se encuentran dentro de los lmites establecidos en la Ley y el
Reglamento, se efectuar sobre el total de los conceptos que conforman el valor referencial excluido el IGV.
El postor que no goza de la exoneracin formular su propuesta econmica teniendo en cuenta el valor referencial
incluido el IGV. En los procesos de seleccin para la ejecucin y consultora de obras, la verificacin respecto de que
las propuestas econmicas se encuentran dentro de los lmites establecidos en la Ley y el Reglamento, se efectuar
sobre el total de los conceptos que conforman el valor referencial incluido el IGV.
2.6 FACULTADES DEL COMIT ESPECIAL RESPECTO AL VALOR REFERENCIAL
Una de las facultades del Comit Especial es la de observar el valor referencial y solicitar su revisin o actualizacin al
rgano encargado de las contrataciones de la Entidad.
El Comit Especial como rgano encargado de elaborar las bases del proceso y como tal tiene acceso, entre otros, al
requerimiento del rea usuaria y al estudio de posibilidades que ofrece el mercado sobre el cual se determin el valor
referencial, estando dicho comit facultado para observarlo, lo que realizar siempre y cuando su conocimiento tcnico
se lo permita o si verifica error en su determinacin, pero como mencionamos est es una facultad y no una
obligacin, por lo tanto el no hacerlo no generara responsabilidad en los integrantes de dicho comit.
Recibido el expediente de contratacin, si el Comit Especial decide observar aquellas deficiencias en la
determinacin del valor referencial que pudiera haber advertido, las comunicara al rgano encargado de las
contrataciones, pero si este rgano desestima las observaciones formuladas, corresponde al Comit Especial
OPININ N 007-2009/DOP, honorario de xito se considera como un incentivo (dinerario) que se otorga exclusivamente si el
locador obtiene el
propsito para el cual fue contratado.
19
2
2
continuar con el desarrollo del proceso de seleccin20.

Por otro lado, el valor referencial tambin puede ser observado por los participantes de un proceso de seleccin, en
este supuesto el Comit Especial deber comunicar dichas observaciones al rgano encargado de las contrataciones
para su opinin y, si fuera el caso, para que apruebe un nuevo valor referencial, previa verificacin de que se cuente
con la disponibilidad presupuestal correspondiente y poniendo en conocimiento de tal hecho al funcionario que aprob
el Expediente de Contratacin. No obstante si el nuevo valor referencial implica la modificacin del tipo de proceso de
seleccin convocado ste ser declarado nulo.
3. METODOLOGIA
La metodologa empleada en el presente trabajo de investigacin, fue:
- Revisin documental, constituida por la lectura y anlisis de doctrina y normativa contenida en los textos, revistas,
opiniones, resoluciones de tribunal, pronunciamientos, teniendo como resultado el marco terico y la produccin
doctrinaria del presente trabajo.
- Realizacin de encuestas, Para la elaboracin de las preguntas de la encuesta se conto con la participacin de los
cinco (5) integrantes del grupo de trabajo, as como el apoyo de 2 profesionales logsticos con mas 05 aos de
experiencia en la determinacin del valor referencial, quienes nos orientaron en su redaccin. Logrando encuestar
a 56 logsticos que determinan el valor referencial en sus respectivas entidades. Obteniendo una base de datos
que fue procesada y cuyo anlisis presentamos en el siguiente punto.
- Procesamiento de base de datos , Se elaboro una base de datos con 279 procesos de seleccin convocados por
diferentes entidades pblicas a nivel nacional, del anlisis de la informacin se obtuvo la metodologa ms usada
para determinar el valor referencial, para la muestra se tomo en cuenta procesos de seleccin de ADS, ADP, LP y
CP.
4. ANALISIS DE LOS DATOS, EXPLICACION E INTERPRETACION.
4.1 BASE DE DATOS Y RESULTADO DE LAS ENCUESTAS
En este punto analizaremos los principales problemas que afronta el rgano encargado de las contrataciones para
determinar el valor referencial, para dicho anlisis se ha encuestado a 56 profesionales logsticos encargados de la
determinacin del valor referencial en sus respectivas entidades. La encuesta comprende 10 preguntas de las cuales
se pudo obtener los siguientes cuadros:
CUADRO N 01
Objeto ms difcil al
determinar, 3e2 l
V
R
Total,
Bienes,
14
Obras,
Bienes
Obras
Total,
Servicios
10
El Cuadro N 01 responde a la pregunta Seale en qu caso le resulto mas difcil determinar el valor
referencial.
(Marque solo una), apreciando que lamayor dificultad se encuentra en los procesos de servicios, debido a la
complejidad y diversidad de servicios que se contrata, los que contienen trminos de referencia individualizados por
entidad, siendo ms complejo obtener 2 fuentes para su determinacin.
2
3
20
2
4
CUADRO N 02
Total,
Total,
Total,
se eagxluimriosesn,ttios
3
que
caeqsuiopos
emennslaojer
s
Total
Total ,
i nform a,
18Total,
,
T 16
ti c
o t a l,
alquiler
pa s aj
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materi
es
al
se rv.
1 4
areos, 13
inmuebles m di co
Intermedi
,
Total,
,1 1
To ta l,
alquile
acion
10
inmueblveeshculos,
laboral, 9
ali
8
menTto
otsa, l,
T t a l,
consul tor a
c7onsult
or
To
Total
a, 5
Total so ftwTaoreta, l,
l, ta ,
,
medicammeu
ebles,
Totalp,
t3elefona,
ntos, 2 2
ublicidad
obras, 1 , 1
equipo 1
informtico
m dificu l t a
da l
a yor
d et e r
minar el VR
El Cuadro N 02 responde a la pregunta Seale tres (3) casos en los que tuvo mayor dificultad al
determinar el
valor referencial apreciando que lamayor dificultad se encuentra en los procesos seguros, cuyas requerimientos son
a media de cada entidad y solo existen aproximadamente 4 proveedores en el mercado. Luego encontramos los
servicios de mensajeras, complejidad que se representa sobre todo en los procesos de mensajera a nivel nacional
donde es obligatorio presentar precios unitarios diversos, los que representan un gran esfuerzo del proveedor,
cotizando los mltiples destinos solicitados. Asimismo, la dificultad se presenta en los procesos de equipo informtico
por la renovacin tecnolgica constante.
CUADRO N 03
Total, cotiza
pre cio s
2 p r oblemas al
determinar el
elevados, 27
Total,
precios
l
VR,dermeosrapec
Total, poco
c
otiza
s
to a o s
mucho en
elevado
PcRotOizaVr, 2E6interes en
EDORESdemoracmotuizcahro
, 2e 6n
Total, nocotizar
cotiz
a
pedido dneo cotiza pedido de
AU, 25
AU
poco interes
en cotizar
El Cuadro N 03 responde a la pregunta marque los dos (2) principales problemas que ha
identificado al
determinar el valor referencial, respecto a los PROVEEDORES: apreciando que las cuatro opciones representan
un problema para los logsticos al momento de determinar el valor referencial, teniendo una ligera ventaja que los
proveedores cotizan a precios muy elevados y que el proveedor demora o tiene poco inters en cotizar.
CUADRO N 04
Total,
D
em or
2 proble m a sa al determFianlta
dre ceapl acitacin
Total,
validaci
n
Total, Falta
de
capacitaci
n,
12
cotizaci
n
por
obtener
2
EU,N36TIDfu
AenDtes, 28
A
DemTooratavl,ali
dacin
tcnnoircma
dateivcaotizacin
porirgAurUosa,
14
Dificultad en obtener
2 fuentes
normativa rigurosa
El Cuadro N 04 responde a la pregunta marque los dos (2) principales problemas que ha
identificado al
determinar el valor referencial, respecto a la ENTIDAD apreciando que la demora del rea usuaria en dar la
validacin tcnica a las cotizaciones representa el mayor problema para los logsticos al determinacin del valor
referencial, lo que retrasara sus procesos de contrataciones, hecho que va sumado a la dificultad en obtener 02
fuentes.
CUADRO N 05
Metodologa
quM
enor
e
precio,
35
COMNMENTE emplea al
Total
, dmeedtioe, rminar el VR
pro
promedio
17
Menor precio
El Cuadro N 05 responde a la pregunta Marque lametodologa que COMNMENTE emplea al determinar el

valor
referencial (marque solo una) apreciando que la metodologa ms usada al determinar el valor referencial es la del
menor precio, lo que podra implicar que se est comprando bienes de mala calidad y de corta duracin, debiendo
tener presente que el principio de economa no significa comprar lo ms barato.
CUADRO N 06
Total,
pro m
Total,
oemtodM
T o d os los
oqprruomeedsioe
, 45
precio, 46
utiliza al determinesatrructeurla de
Total
cost os
VR
M oda
T o tal,
ed
io
Total,
al, Total
estructura
To
,
de
Mayormedian
costos,
a,
precio, 4 3
2
Measytaodr pstriecc ai o
, 12 porcentaj
e de MP, 8
mediana
El Cuadro N 06 responde a la pregunta Marque todos los mtodos que utilizo al determinar el valor
referencial
apreciando que la metodologa ms usada al determinar el valor referencial es la del menor precio y la del precio
promedio, pero tambin nos permite identificar que existe un pequeo grupo que se sale de lo comn y lo determina
por un mtodos ms complejo y correcto como es la estructura de costos y algunos ms innovadores como la moda, la
mediana o un porcentaje del menor precio.
CUADRO N 07
Total,
c at l
Total,
ti v aca t
P r op
jo r alorgolade
uesta para
dmireec
de precios,
OSCE, 38precios
R
26determinacin del V
di rec tiva Entidad
g
Total
directiva
Entidad, 14
Total, una
fuente,
16
directiva
OSCE
una fuente
El Cuadro N 07 responde a la pregunta marque dos (2) opciones que propondra para mejorar la
determinacin
del valor referencial apreciando que las opciones que tienen mayor aceptacin son la creacin de un catalogo de
precios por regiones, con los montos adjudicados en el SEACE y sea el OSCE quien elabore una directiva que fije
lineamientos generales para la determinacin del valor referencial, hechos que ayudaran a determinar un valor
referencial acorde con el mercado.
CUADRO N 08
Propondra 3
u0 na
modifcacin a la4 y 8 meses
antigToteal,d6 o6ry12 meses

ay d del val
Total, 4 y 8
meses, 10
12
meses ,
9
no
sin
vigencia
Total, sin
vigencia, 2
El Cuadro N 08 responde a la pregunta Propondra una modificacin a la antigedad del valor

referencial
apreciando que la mayora de logsticos encuestados concuerda que el plazo contendi en la norma es el correcto.
4.2 BASE DE DATOS Y RESULTADOS DE LA VERIFICACIN DE RESMENES EJECUTIVOS EN EL SEACE
Ahora pasaremos al anlisis de la base de datos obtenida por el grupo de trabajo, sobre los principales mtodos
empleados por los operadores logsticos para determinar el valor referencial, los que se encuentran descritos en el
resumen ejecutivo publicado en el SEACE, para dicho anlisis se ha tomado una muestra nacional de 279 procesos
de seleccin de los cuales se obtuvo los siguientes cuadros.
CUADRO N 09
Total,
Metodolomgenaor ms
usEsatrducatur,a de
Costos
precio,
en Ejecexup.tTivcnoico
fuente
Resu15m5
SEACE Total,
prom eMdaioy,or Precio
69
To taTlo, tal,
exp.
EstructTuic
racn
de o,
Costos,
Total,20
Mayo
r
8
Precio,
1
Total,
MONT
O
PREINVE
RS
ION,
3
Total,
men
ontal,
ricpa
io
reTco
Valor
cotizacin,
Ajustado,
1
MONT O3
6
PREINVERSION
En el Cuadro N 09, se aprecia que en la muestra nacional, la mayor incidencia en la metodologa de determinacin
del valor referencial la encontramos en el menor precio y el precio promedio, lo cual nos permite verificar el anlisis
realizado en el Cuadro N 05 producto de las encuestas realizadas.
CUADRO N 10
Total, ADP
Total, ADS
m
eno r
A DP Est ru ctu ra de
M e
todmoenloor ga usa d a p o r
Tomtal,CsPproce
Costos
precio, 48
precio, 45
Total, ADP
promedio,
28
To ta l,
T ota l,T Al,
menor
precio,
41
ADP exp. Tcnico
LP
Total, AD Total,
menoTr optraelc, iLoP
men
CP
P
promedio ,
T otal,precio,
LP promedio,
21
20
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o
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T tal, TCoPta CAPDP

MOTNotTl,aOl, LP
T o ToTtacl,nCicPo,
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l , 3
A Do tSaLPl ,
Est
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PR E I N V E R SI O TNtOal, LP
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5
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3 n c ,n 3i c o , 2
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At jiuez satCcaidoon,s32t o s , 1 O N,
c
o
1
P r e cio, O1 N
,
1
del valor referencial por proceso de seleccin tambin se encuentra el menor precio y el precio promedio, siendo
preocupante que en licitaciones y concursos pblicos se tenga la determinacin del valor referencial con una sola
cotizacin.
CUADRO N 11
Total,
Total,
a ms us
Mbieenetsodologa
bsediervnaiecsiopsEsotrructura
dme eCnoostros
men o
T o
r
objet
prec
io,73
tal, 79
bienes MTaoytoarl,
precio,
bienes
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ToPreci icrvicTi ostal,

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39 Total,
Total
obras
,
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tal, l , Total,
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Estructura
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dePrCeocsioto, s1, 1cotizAajcuistna,d1o,p3recioOc,oN3t,iz1acinT,
c1nico, 2ON, 2Ajustado, 3
promedio,
del valor referencial por objeto del proceso tambin la encontramos en el menor precio y el precio promedio,
identificando que la estructura de costos es la ms usada en servicios debido a su ms factible determinacin por ser
ms fcil identificar los gastos en los que incurre el contratista al prestar dichos servicios.
5. CONCLUSIONES
La metodologa ms usada al determinar el valor referencial es la del menor precio de las cotizaciones
obtenidas en el estudio de las posibilidades que ofrece el mercado.
Lamayor dificultad para determinar el valor referencial se encuentra en los procesos de servicios, debido a la
complejidad y diversidad de servicios que se contrata, siendo los ms complicados los casos de seguros,
mensajeras.
Los mayores problemas que tienen los logsticos al momento de determinar el valor referencial es que los
proveedores cotizan a precios muy elevados y que demora o tiene poco inters en cotizar.
Otro gran problema que tienen los logsticos al momento de determinar el valor referencial es que el rea
usuaria demora en dar la validacin tcnica a las cotizaciones presentadas por los proveedores.
Que existen mtodos innovadores para determinar el valor referencial algunos ms complejos y correctos
como la estructura de costos y otros ms innovadores como la moda, la mediana o un porcentaje del menor
precio.
Ayudara en la determinacin del valor referencial la creacin de un catalogo de precios por regiones, con los
montos adjudicados en el SEACE y que sea el OSCE quien elabore una directiva que fije lineamientos
generales para la determinacin del valor referencial.
Existen algunos casos en que las entidades ven necesario determinar el valor referencial en licitaciones y
concursos pblicos con una sola cotizacin, asimismo, mayormente en servicios se ve que se puede
determinar el valor referencial en funcin a una estructura de costos.
6. RECOMENDACIONES
Si bien es cierto que la metodologa ms usada al determinar el valor referencial es la del menor precio, el
personal logstico debera elegir el menor precio de las cotizaciones que ofrezcan las mejores condiciones
de mercado, como garanta, plazo, soporte, capacitacin, repuestos, etc.
Al ser ms compleja la determinar del valor referencial en casos de servicios, como seguros y mensajeras o
en bienes como equipo informtico, se debera obligar al rea usuaria a dar conformidad a la parte tcnica
de las cotizaciones de los proveedores y debera haber un trato ms directo con el proveedor, con los
controles correspondientes.
Tomando en cuenta que los proveedores cotizan a precios muy elevados y que demora o tiene poco inters
en cotizar, se debera invitar a cotizar a proveedores que tengan una mayor experiencia en contratar con el
Estado, con proveedor que hayan manifestado su intencin de cotizar e insistir en la presentacin de dicha
cotizacin, asimismo debera tener un registro de proveedores en la Entidad que manifiesten su compromiso
de cotizar en caso sean requeridos. Dicho registro no impedir que otros proveedores tambin puedan
cotizar.
Que el Jefe del rea o el Titular de la Entidad implemente polticas de agilizacin en la colaboracin que
debe brindar el rea usuaria en la validacin tcnica a las cotizaciones presentadas por los proveedores.
Para determinar el valor referencial por los mtodos de la moda, la mediana o un porcentaje del menor
precio se debe exigir una adecuada justificacin o fundamento. Asimismo, se debe difundir en el caso de
servicios la metodologa de estructura de cotos.
Que el OSCE cree un catalogo de precios por regiones, con los montos adjudicados en el SEACE y que
elabore una directiva que fije lineamientos generales para la determinacin del valor referencial.
OSCE debe fiscalizar los procesos en los que se determine el valor referencial, en licitaciones y concursos
pblicos, con una sola cotizacin.
7. ANEXOS
A1. Base de datos de la encuesta.
A2. Base de datos de los 279 procesos obtenidos del SEACE, con la metodologa utilizada al determinar el valor
referencia.
A3. 56 Encuestas realizadas al personal logstico.
8. BIBLIOGRAFIA.
- Roberto Dromi, Licitacin Pblica, Editorial de Gaceta Jurdica, Primera Edicin, 2006.
- Enrique Bernales Ballesteros, Anlisis Comparado de la Constitucin de 1993, Editorial Constitucin y
Sociedad,Tercera Edicin, Noviembre 1997.
- OPININ N 019-2009/DTN.
- OPININ N 007-2009/DOP.
- OPININ N 141-2009/DTN.
Mercados de futuros
Para bieries que se tranzan bajo Subasta lnersa
INTEGRANTE:
]Vendoza Canales, Hubert Ronald
INDICE
1. INTRODUCCIN
2.1.
Planteamiento del Problema
2.2.
Justificacin del tema
2.3.
Objetivo Principal
2.4.
Objetivos Especficos
2.5.
Limitaciones
2.6.
Hiptesis
2.7.
Metodologa o Puntos a Tratar
2. MARCO TEORICO
2.1.
Normativa de Contrataciones
2.2.
Ingeniera Financiera
2.3.
Mercados de Futuros
2.4.
Modelos Estocsticos
3. METODOLOGA O PUNTOS A TRATAR
3.1.
La Subasta Inversa en las Contrataciones del Estado
3.2.
Verificacin de Precios con el London Metal Exchange (LME).
3.3.
Modelo de Referencia.
4. ANLISIS DE DATOS, EXPLICACIN E INTERPRETACIN
4.1.
El valor del bien comn tranzado bajo subasta inversa y su nexo entre las fases de contratacin y los precios
del London Metal Exchange.
4.2.
Pago de Suministros (Bien Comn) y su vinculacin con el Mercado de Futuros.
5.
CONCLUSIONES.
6.
RECOMENDACIONES.
7. BIBLIOGRAFA
Referencias Bibliogrficas.
Direcciones Electrnicas.
8.
ANEXOS
ANEXO 1: REAJUSTE DE PRECIOS, LICITACION PBLICA POR SUBASTA INVERSA ELECTRONICA N 002 2009-SEAL
ANEXO 2: CALENDARIO DE EVENTOS PARA LA LICITACION PBLICA POR SUBASTA INVERSA ELECTRONICA
N 002 -2009-SEAL Y SU EJECUCIN
ANEXO 3: PRECIOS HISTRICOS DEL COBRE DE ACUERDO CON EL LONDON METAL EXCHANGE Y EL
VALOR REFERENCIAL, MONTO ADJUDICADO Y PRECIO REAJUSTADO DE LA LICITACION PBLICA POR
SUBASTA INVERSA ELECTRONICA N 002 -2009-SEAL
ANEXO 4: DATOS TCNICOS Y ECONMICOS DE LOS CABLES Y CONDUCTORES ELECTRICOS DE LA
LICITACION PBLICA POR SUBASTA INVERSA ELECTRONICA N 002 -2009-SEAL
3
1
1.
INTRODUCCIN
Este trabajo de investigacin se basa en el concepto financiero que envuelve el pago de los contratos pblicos y cuya
base est en el consentimiento de la Buena Pro de un proceso de seleccin convocado mediante la modalidad de
subasta inversa. Esta situacin es de inters puesto que en una subasta inversa se adjudica el bien o servicio comn
al postor que ofert el menor precio, dado que sus caractersticas tcnicas estn predefinidas y slo cabe discutir el
aspecto econmico. Bajo esta premisa que sucede con aquellos suministros o bienes comunes que se comportan
como commoditiesy su precio vara en el tiempo, debido a que su valor est condicionado por variables subyacentes
propias del derivado financiero. En tal sentido se trata de analizar la normativa de contrataciones vigente bajo un
enfoque de mercados de futuros para proponer alternativas orientadas a
perfeccionarla.
PALABRAS CLAVES
Normativa de Contrataciones
Bien Comn, Contrato, Ejecucin Contractual, Frmula de Reajuste, Garanta, Subasta Inversa, Suministro, Valor
Referencial, Pagos Peridicos.
Financieras
Arbitraje, Commodities, Derivados, Ingeniera Financiera, Mercados de Futuros, Modelos Estocsticos, Precio al
contado (spot), de futuro y a plazo (forward), posicin larga (long), posicin corta (short).
1.1.
Justificacin del tema.
Tal como se acot en la introduccin es de importancia para la modalidad de subasta inversa, ver cul es el
tratamiento que se le debe aplicar a los bienes comunes que se comportan como commodities21.
1.2.
Objetivo Principal.
Proponer formas tcnico-legales para proteger el contrato de un derivado financiero (bien comn).
1.3.
Objetivos Especficos.
Analizar el comportamiento del Valor Referencial desde su aprobacin hasta la culminacin del contrato, con el
precio del derivado financiero.
Dar pautas generales para analizar un bien comn que se comporta como un commodity.
Proponer un modelo general de frmula de reajuste para un bien comn que se comporta como un commodity.
1.4.
Limitaciones.
Dado que es facultativo registrar en el Sistema Electrnico de Contrataciones del Estado (SEACE) la fase de
ejecucin contractual, se ha asumido de acuerdo a la normativa de contrataciones los plazos de pago y entrega
para el bien comn a suministrarse.
No se ha considerado el tipo de cambio, pues esto implicara analizar este tipo de derivado financiero, lo cual no
es objetivo del presente trabajo.
Para todas las estimaciones financieras se ha asumido una tasa libre de riesgo constante.
Se ha asumido que los bienes comunes no cuentan con costos de almacenamiento, transporte, entre otros.
1.5.
Hiptesis.
Probar que la norma de contrataciones no ha contemplado un tratamiento especial para los bienes comunes que se
comportan como commodities.
1.6.
Metodologa o Puntos a Tratar.
El trabajo tiene como metodologa recabar informacin financiera y estadstica, procesarla y compararla con la norma
de contrataciones, con la finalidad de proponer conclusiones y/o recomendaciones orientadas a perfeccionarla.
2. MARCO TEORICO
2.1. Normativa de Contrataciones.
En esta parte se hace mencin al marco legal que tiene estrecha relacin con la presente investigacin.
Decreto Legislativo N 1017, Ley de Contrataciones del Estado (LCE)
21
Un bien sobre el que slo cabe discutir su precio, pues sus caractersticas se conocen de antemano, similar definicin cuenta el bien comn que
define el artculo 90 del Reglamento de la LCE.
3
2
Artculo 27: Valor Referencial.

Artculo 40: Clusulas obligatorias en los contratos.
Artculo 41: Prestaciones adicionales, reducciones y ampliaciones.
Artculo 42: Culminacin del contrato.
Artculo 44: Resolucin de los contratos.
Artculo 48: Intereses y Penalidades.
Decreto Supremo N 184-2008-EF, Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado (LCE)

Artculo 12: Estudio de Posibilidades que Ofrece el Mercado.
Artculo 13: Valor Referencial.
Artculo 16: Antigedad de Valor Referencial.
Artculo 18: Disponibilidad Presupuestal.
Numeral 1 y 4 del artculo 49: Frmulas de Reajuste.
Artculo 80: Caractersticas del proceso de Compra Corporativa.
Artculo 90: Definicin y Aplicacin (Subasta Inversa).
Artculo 148: Plazos y procedimiento para suscribir el Contrato.
Artculo 149: Vigencia del Contrato.
Artculo 151: Cmputo de Plazos.
Artculo 158: Garanta de Fiel Cumplimiento.
Artculo 160: Garanta por el Monto Diferencial.
Artculo 167: Resolucin de Contrato.
Artculo 174: Adicionales y Reducciones.
Artculo 176: Recepcin y Conformidad.
Artculo 180: Oportunidad de Pago.
Artculo 181: Plazos para los Pagos.
La articulacin de la normativa sealada con el resto del marco terico, se dar a lo largo del presente trabajo de
forma implcita y/o explicita.
2.2.
Ingeniera Financiera.
La ingeniera financiera es un proceso que emplea instrumentos financieros existentes para crear un nuevo y mejor
producto financiero, es decir implica el diseo, el desarrollo y la implementacin de instrumentos y procesos
financieros innovadores, y la formulacin de soluciones creativas a problemas comunes en finanzas. Lo expuesto dista
del anlisis financiero, pues este se define como el proceso o el mtodo de estudiar la naturaleza de algo, para
determinar
sus
rasgos
y sus
una eficientes
situacin, pero
se cobertura
detecta un problema
que el
hay
que
como
laesenciales
necesidad
de relaciones,
encontrar descifrando
frmulas ms
parasi la
de riesgos,
meroresolver
anlisis
no basta, hay que crear una solucin y es ah donde entra a tallar la ingeniera financiera.
La aplicacin de la ingeniera financiera a los productos financieros ha motivado el desarrollo de innumerables
productos que pueden quedar resumidos en cuatro figuras fundamentales:
Contratos forward o a plazo
Futuros financieros o sobre materias primas commodities22
Opciones23
Swaps24
Estos productos, calificados como derivados financieros25 permiten la construccin de una importante
diversidad de
productos financieros.
2.3.
Mercados de Futuros.
En trminos generales en los mercados de futuros26 y de over-the-counter27 acontecen operaciones de
cobertura,
especulacin y arbitraje28, que fijarn el precio o el valor del derivado financiero en un determinado momento. Para los
Un bien sobre el que slo cabe discutir su precio, pues sus caractersticas se conocen de antemano, similar definicin cuenta el bien comn que
define el artculo 90 del Reglamento de la LCE.
23Las opciones son contratos que le dan al portador el derecho, pero no la obligacin, de hacer algo durante cierto momento en el futuro. Existen 2
tipos de opciones: de compra y de venta (call and put).
24 Un swap, o permuta financiera, es un contrato por el cual dos partes se comprometen a intercambiar una serie de cantidades de dinero en fechas
futuras.
25Un derivado financiero o instrumento derivado es un producto financiero cuyo valor se basa en otras variables subyacentes ms bsicas, como por
ejemplo: acciones, ndices burstiles, valores de renta fija, tipo de cambio, tipos de inters o tambin materias primas.
22
3
3
dos tipos de mercado antes descrito se emplean los contratos de futuros y los contratos a plazo (forward)
respectivamente, siendo estos contratos un acuerdo para comprar (posicin larga long) o vender
(posicin corta
short) un activo en cierto momento en el futuro a un determinado precio, este precio recibe el nombre
de precio del
futuro o precio forward, dependiendo el tipo de contrato que hayan pactado
las partes.
Tanto los precios de futuros como los precios forward se asumen generalmente iguales29 es decir un contrato de futuro
es un contrato a plazo (forward) estandarizado.
Lo anterior implica que el precio forward (o de futuro) es el valor futuro del precio al contado (spot) de mercado, vale
decir cuando se acerca el mes de entrega de un contrato de futuros, el precio del futuro converge hacia el precio spot
del activo subayacente.
Para mostrar lo expuesto, supongamos primero que el precio del futuro est por encima del precio de contado (spot)
durante el periodo de entrega. Esto dara lugar a una clara oportunidad de arbitraje 7. El resultado final ser que el
precio del futuro (o forward) va estar muy cerca del precio al contado (spot) durante el periodo de entrega. La Figura
2.1 ilustra la convergencia del precio del futuro (o forward) hacia el precio al contado (spot).
Figura 2.1: Relacin entre el precio del futuro y el precio al contado a medida que se aproxima el mes de entrega: (a)
precio del futuro por encima del precio al contado, (b) precio del futuro por debajo del precio al contado.
Fuente:Fundamentals of Futures and Options Markets
En el caso de que no existiera arbitraje ni costo de mantenimiento el precio del futuro o precio forward sera:
(2.1)
Con tasa de inters anual compuesta continuamente, T en aos.
Del mismo modo el valor del contrato de futuro o forward estandarizado tanto para la Entidad contratante, como para
el contratista vendra dado por la figura 2.2
Son mercados organizados como la Bolsa de Valores de Lima (BVL), Chicago Board of Trade (CBOT), London Metal Exchange (LME), slo
por citar algunos.
27 Son mercados alternativos a los mercados organizados (futuros) y consiste en una red telefnica e informtica de agentes sin presencia fsica de
los mismos.
28 El arbitraje es la prctica de tomar ventaja de una diferencia de precio entre dos o ms mercados: realizar una combinacin de transacci
ones complementarias que capitalizan el imbalance de precios. El equilibro de arbitraje es una precondicin para un equilibro econmico
general.
29Este supuesto se aplica al presente trabajo, por lo tanto las formulas que se emplean en los contratos forward tienen la misma validez para los
contratos futuros. Cuando las tasas de inters son inciertas, en teora hay diferencias. Una fuerte correlacin positiva entre tasas de inters y
el
precio del activo implica que el precio de futuros ser ligeramente mayor que el precio forward. Una fuerte correlacin negativa implica lo
3
contrario.
26
Figura 2.2: Valor del contrato de futuro o forward estandarizado

Fuente:Fundamentals of Futures and Options Markets
El valor de la posicin larga (Entidad Pblica que compra el activo o bien comn) es:
(2.2)
El valor de la posicin corta (Contratista que vende el activo o bien comn) es:
(2.3)
La notacin30 empleada en las ecuaciones 2.1, 2.2 y 2.3 se define a continuacin:
2.4.
Modelos Estocsticos.
Este punto contiene en forma muy general y sin caer en la rigurosidad y formalidad matemtica con la cual este tipo de
temas deben ser tratados, los aspectos tericos que explican la evolucin de los precios de un derivado financiero
(contrato de futuros o forward) en el tiempo.
Los precios que se negocian en un mercado organizado (futuros) siguen procesos de markov, siendo este un tipo de
proceso estocstico donde slo el valor presente de una variable es relevante para predecir el futuro.
En tal sentido, suponga que el precio de un bien comn que se comporta como un commodity, se
cotiza en $100 ahora (precio spot o al contado). Si el precio sigue un proceso de markov, nuestras predicciones sobre
el precio de dicho bien comn no debern verse afectadas por el precio que tuvo este hace una semana, un mes o un
ao. Slo es relevante el precio actual para pronosticar. Cabe resaltar que la data histrica sobre los precios del
bien comn, pueden utilizarse para estimar el rendimiento y/o la volatilidad del mismo.
Lo anterior dista con la forma habitual de pronosticar, la cual comnmente se efecta mediante modelos de regresin
lineal, promedio, estacionalidad, entre otros, para estimar el valor o valores que tendr la variable materia de anlisis.
30
El tiempo 0 no necesariamente es la fecha de firma del contrato, se trata nicamente de la fecha de anlisis actual.
3
5
Se
puede decir
queenunfuncin
proceso
est conformado
por una en
serie
de variables
aleatorias
(estocsticas)
queentonces
evolucionan
del estocstico,
tiempo31, recibiendo
esta evolucin
el tiempo
el nombre
de
camino muestral.
Estos caminos muestrales, pueden modelarse o simularse mediante el movimiento browniano 32 que es un tipo de
proceso estocstico, siendo este proceso descrito mejor a travs de las figuras 2.3 y 2.4
Figura 2.3: Simulacin del movimiento browniano

Fuente: Elaboracin propia
Figura 2.4: Simulacin de caminos muestrales diferentes

Fuente: Elaboracin propia
Se puede resumir las grficas anteriores, diciendo que el camino muestral ser mejor, s el periodo (convocatoria
hasta culminacin del contrato por ejemplo) contiene ms datos, para este trabajo los datos implican los precios
diarios (spot) del bien comn objeto de estudio.
3.
31
32
METODOLOGA O PUNTOS A TRATAR
Para este trabajo en especfico es en funcin al tiempo.

Denominado tambin proceso de Wiener, estos pueden ser del tipo gaussiano o no gaussiano.
3
6
3.1.
La Subasta Inversa en las Contrataciones del Estado.
La subasta inversa es una herramienta que busca explotar el poder de negociacin del estado, como el mayor
comprador del pas que es, los beneficios econmicos reales de esta modalidad se aprecian cuando se tranzan
grandes volmenes monetarios y existe un mercado competitivo33. En tal sentido es necesario saber cul es su
participacin dentro del mercado estatal, para mostrar la relevancia del trabajo y su alcance prctico.
En la figura 3.1, se muestra la relacin del Producto Bruto Interno del Per con los montos adjudicados 34 en el
mercado estatal durante el periodo fiscal 2009 en millones de dlares.
Figura 3.1: La Subasta Inversa en el Mercado Estatal Peruano 2009

Fuente: Elaboracin propia (Banco Central de Reserva del Per y Reporte Anual de Contrataciones Pblicas 2009)
Del grfico se aprecia que cerca del 19% de los bienes adjudicados corresponden a subasta inversa, de estos ms del
50% corresponde a materiales de construccin (incluye materiales elctricos) y combustibles.
Este anlisis previo permite focalizar la bsqueda de bienes comunes que pueden comportarse como commodities y
tienen una participacin significativa en el mercado estatal.
Se mencion que la subasta inversa tiene un mayor impacto si los volmenes que se transen bajo esta modalidad son
altos, en tal sentido aplicando el modelo de kraljic35, nuestra bsqueda debe centrarse en compras corporativas bajo
subasta inversa o dicho de otra manera en los procesos de compra que denominar como
Subastas Inversas
Corporativas, que se hayan efectuado dentro del rubro de materiales de construccin que incluye materiales
elctricos y combustibles, dado que este rubro abarca la mitad de las subastas inversa adjudicadas.
Efectuado lo anterior a travs del Sistema Electrnico de Contrataciones del Estado (SEACE), se encontr que
Entidades de FONAFE realizan Subastas Inversas Corporativas para material elctrico, siendo el
proceso de
seleccin Licitacin Pblica Por Subasta Inversa Electrnica N 002 -2009-SEAL, el que se desarrollar en el presente
trabajo, y cuyo valor referencial es de US $ 7,800,548.56 (Siete millones ochocientos mil quinientos cuarenta y ocho
con 56/100 Dlares de los Estados Unidos de Norteamrica).
Al revisar los 39 tems (cables y conductores) que comprenden el proceso y despus de analizar sus especificaciones
tcnicas, se concluy trabajar slo con el material elctrico de cobre y no con el aluminio por dos motivos, uno tcnico
y el otro econmico:
El material elctrico de aluminio (Al) es una aleacin, mientras que el cobre (Cu) no.
El modelo de kraljic, muestra las diferentes estrategias de compras a tener en cuenta, dependiendo la naturaleza del objeto a adquirirse.
Se toma esta cifra, pues de suscribirse el contrato y ejecutarse sin ningn tipo de atraso o controversia contractual, ser este el monto que entre a
la economa peruana.
35 En septiembre de 1983, Harvard Business Review, public un artculo pionero por Peter Kraljic sobre la estrategia de compras que es
ampliamente citado hoy como el comienzo de la transformacin de la funcin de "comprar", algo que es visto como muy tctica para la
contratacin o gestin de la oferta y estratgico para la empresa.
33
34
3
7
El 66% del valor referencial (US $ 5,177,925.50) corresponde a cables y conductores de cobre, siendo el
tem 636 el 42% del valor referencial.
Lo expuesto permite verificar en mercados organizados o de futuros los precios del cobre, el cual es un commodity.
3.2.
Verificacin de Precios con el London Metal Exchange (LME).
Como se mencion en el marco terico los mercados de futuros son mercados organizados y dentro
de estos estn
las Bolsas Financieras.
Dado que los bienes comunes materia de anlisis del presente trabajo, son conductores y cables de cobre, una de las
principales bolsas de metales a nivel mundial es la de Londres (LME por sus siglas en ingls) es ms, esta bolsa de
metales se encuentra citada en la Licitacin Pblica Por Subasta Inversa Electrnica N 002 -2009-SEAL.
A travs del London Metal Exchange se puede acceder a informacin sobre metales no ferrosos (dentro de ellos est
el cobre) y descargar previa suscripcin gratuita, informacin sobre precios 37 de venta y compra (cash
seller&settlement) diarios y obtener el camino muestral38 para el precio al contado (spot) del
cobre.
En los anexos se detalla la informacin recabada desde el mes de agosto de 2009 (mes donde se reciben las
cotizaciones) hasta el mes de abril del 2010, fecha que se asume, concluy39 el contrato sin ningn tipo de retraso o
controversia.
Cabe sealar que los precios promedios mensuales del cobre sern tomados para actualizar el monto adjudicado en la
fase de ejecucin contractual.
3.3.
Modelo de Referencia.
La presente parte est referida a la forma general, que se debera tener en cuenta para actualizar un monto
adjudicado en la fase de ejecucin contractual de bienes comunes que se comportan como commodities, para tal
efecto se mencion en el marco terico que las variables que siguen un proceso de markov, slo dependen de su
estado inicial para realizar cualquier pronstico en el futuro, sin importar que haya sucedido antes 40, en tal sentido la
expresin 2.1, vista en el punto 2.3 Mercados de Futuros, acota que el precio forward o precio de futuro, depende del
precio al contado (spot), por lo tanto extrapolando esta idea al caso de las contrataciones de bienes comunes que se
comportan como commodities se propone lo siguiente:
(3.1)
La notacin empleada en la expresin 3.1 se define a continuacin:
Ntese que en el modelo de referencia 3.1, se efecta una analoga entre el precio spot y el monto adjudicado (Pa)
para obtener el precio de futuro y el pago del suministro (bien comn) respectivamente. En estricto el precio spot o al
contado no es igual al monto adjudicado (Pa), dado que precio spot, es producto de la compra y venta al contado del
cobre y que est expresado en toneladas, mientras que el monto adjudicado (Pa) se ha obtenido mediante economa
de escalas y el poder de negociacin del comprador, en tal sentido este modelo de referencia permitir evidenciar la
volatilidad41 que tendr el monto adjudicado (Pa) a lo largo de la fase de ejecucin contractual.
CABLE DE COBRE CONCENTRICO TIPO SET DE 2x4 mm2
Estos precios son al contado (spot)
38Se defini en el marco terico que estos caminos muestrales son productos de procesos estocsticos.
39 Los plazos para la citacin de suscripcin de contrato, as como los plazos de entrega y los pagos respectivos, se han estima do de acuerdo al
reglamento de la ley de contrataciones (Artculos 148, 149, 151, 180 y 181) y lo estipulado en las bases del procesos de seleccin Licitacin
Pblica Por Subasta Inversa Electrnica N 002 -2009-SEAL.
40 El Artculo 16: Antigedad de Valor Referencial, del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado, no distingue este aspecto tcnico.
41 Este punto tiene un impacto en el artculo 18: Disponibilidad Presupuestal del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado.
36
37
3
8
4. ANLISIS DE DATOS, EXPLICACIN E INTERPRETACIN

4.1.
El valor del bien comn tranzado bajo subasta inversa y su nexo entre las fases de contratacin y los precios
del London Metal Exchange.
Los temas vistos en los puntos anteriores convergen en esta parte, es importante resaltar que los datos que han sido
procesados para el comportamiento del valor referencial, el monto adjudicado y el pago de los suministros as como el
precio del cobre se encuentran detallados en los anexos.
Tal como sugiere el ttulo 4.1, nos encontramos entre la comparacin del precio del cobre (London Metal Exchange) y
los diferentes montos (en dlares norteamericanos) que toman los cables y conductores de cobre a lo largo de los
actos preparatorios, proceso de seleccin y ejecucin contractual, como se puede apreciar en la figura 4.1 a
continuacin.
Figura 4.1: Fases de Contratacin y Precio Spot Histricodel Cobre

Fuente: Elaboracin propia (Licitacin Pblica Por Subasta Inversa Electrnica N 002 -2009-SEAL y London Metal
Exchange - LME)
Se aprecia en el grfico sealado arriba que aprobado el expediente de contratacin, el valor referencial est por
encima del precio al contado (spot) del London Metal Exchange. Dentro del resumen ejecutivo42 no se ha evidenciado
cul es la metodologa de mercados de futuros, para pronosticar el valor referencial, esto puede ser
debido a que en
las cotizaciones los proveedores ya hayan efectuado esta parte, en tal sentido asumiendo que el valor referencial es el
precio de futuro en el mes de abril de 2010 y el precio spot corresponde al mes de agosto de 2009, se estima que la
tasa libre de riesgo es del 18%, la cual hace posible que durante la fase de proceso de seleccin, el valor referencial
este cerca del precio spot.
Es importante apreciar que los postores se alejan del precio spot y por ende del valor referencial durante el periodo de
lances, ya que especulan que el precio del cobre podra bajar y prueba de ello es la tasa libre de riesgo del 18%
estimada, sin embargo esto no fue as tal como se evidencia en la fase contractual, donde por momentos el monto a
pagar est por encima o por debajo del precio spot.
En el siguiente punto se tratar con ms detalle las implicancias econmicas de la ejecucin contractual y su nexo con
la normativa de contrataciones.
4.2.
Pago de Suministros (Bien Comn) y su vinculacin con el Mercado de Futuros.
Se mencion que las Entidades de FONAFE, requieren cables y conductores de cobre en una cantidad equivalente a
741.13 Toneladas, siendo el tem 643 el que pesa 500.15 Toneladas y cuyo monto es el 42% del valor
referencial, en
tal sentido se analizar con el tem 6, el valor del contrato mediante la posicin larga (long) de las
Entidades
Contratantes y la posicin corta (short) del Contratista.
42
43
Artculo 12: Estudio de posibilidades que ofrece el mercado, del Reglamento de la Ley de Contrataciones
3
9
En el siguiente cuadro 4.2, se resume los resultados obtenidos.

Mes
F0
Long
Short
Toneladas
Pago (US $)
Febrero
Marzo
7,384.65
6,846.58
6,179.19
6,179.19
-1,318.99
-741.28
1,318.99
741.28
150.04
150.04
1,108,029.51
1,027,294.08
Abril
7,461.23
6,179.19
-1,445.50
1,445.50
200.06
1,492,692.49
Total
500.15
3,628,016.09
Cuadro 4.2: Pago de Suministro y Arbitraje44 del tem 645

Fuente: Elaboracin propia (Licitacin Pblica Por Subasta Inversa Electrnica N 002 -2009-SEAL y London
Metal Exchange - LME)
Para sintetizar el cuadro mostrado arriba, existe un desbalance en la posicin larga y corta que favorece al contratista,
hay que tener en cuenta que en los mercados de futuros, la comparacin directa es vlida dado que el precio de
entrega y de pago es el mismo (precio spot), en caso del Estado Peruano no es as pues de acuerdo a norma46 se
entrega el bien y luego de diez das (si no existiera observacin) se procede al pago.
Lo importante es que el monto total de pago deducido 47 est por encima del 9% del valor referencial y 17% del monto
adjudicado.
Un tema importante es que no se ha contemplado el tipo de cambio y la gestin que este debera tener por el monto
que aqu se est analizando.
Finalmente, queda claro que el precio de futuro o forward de un bien comn que se comporta como un commodity,
tender a estar muy cerca del precio spot o de fecha de pago, siempre que la tasa libre de riesgo se mantenga
constante48, tal como se sealo en el marco terico.
5. CONCLUSIONES
Luego del desarrollo y presentado los resultados alcanzados en este trabajo se ha arribado a las siguientes
conclusiones importantes:
Lo primero que se advierte del trabajo, es que los pagos de suministros (bienes comunes) que se comportan
como commodities, pueden estar por debajo o por encima del valor referencial, as como del monto adjudicado.
Son crticos los procesos que se siguen para formalizar el valor referencial en los actos preparatorios, pues como
se ha sealado los derivados financieros cambian en el tiempo y la fecha del precio spot debe ser lo ms cercano
posible a la fecha de aprobacin del expediente, ya que con este valor se pronostica el valor que tendr el
derivado financiero, es decir el valor referencial del proceso de seleccin y con ello la disponibilidad presupuestal
que garantice las responsabilidades contractuales de la Entidad.
Finalmente, las garanta de fiel cumplimiento y por monto diferencial de propuesta, tal y como estn concebidas
(cobertura econmica llana) podran desproteger econmicamente a la Entidad que est adquiriendo bienes
comunes que se comporten como commodities.
6. RECOMENDACIONES
Se ha visto conveniente por lo amplio del tema, la cantidad de artculos normativos implicados, as como los conceptos
tcnicos empleados en el presente trabajo, centrarse en una recomendacin tcnica y otra legal:
Recomendacin Tcnica
Se refiere al arbitraje financiero o econmico no al de la Ley de Contrataciones del Estado y su Reglamento.

46 Artculo 181: Plazos para los Pagos, Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado.
47 Para la fase de ejecucin contractual se ha supuesto que se ha cumplido con los plazos de la normativa y que no ha existido n ingn tipo
de controversia durante la ejecucin del contrato.
48 En el presente caso se estim que se habra considerado 18%, aunque debido al comportamiento del precio spot del cobre se hubiese ajustado
una tasa equivalente al 30% aproximadamente.
44
45
4
0
Se sugiere identificar en el listado de bienes y servicios comunes, cuales de estos reciben el tratamiento de
commodities, para establecer pautas, recomendaciones o directivas que faciliten su adquisicin por parte de las
Entidades Pblicas que los demanden.
Recomendacin Legal
En el reglamento de la ley de contrataciones se ha previsto un artculo 175, ampliacin del plazo contractual, se
ha visto su correspondiente en variaciones de monto a pagar en la fase contractual y el ms cercano o semejante
es el artculo 174, adicionales y reducciones, pero tal como seala este artculo, est referido a la cantidad de
prestaciones para alcanzar la finalidad del contrato. En tal sentido que sucede si el valor del contrato (no la
cantidad de prestaciones) sube o cae y con ello se ve afectada la finalidad del contrato, este aspecto al no estar
normado, podra devenir en una posible controversia que resulte desfavorable para la Entidad o el Contratista y
con ello dejar desabastecida a la Entidad Contratante, dado que no se ha reglamentado y gestionado
adecuadamente el riesgo financiero que trae consigo la ejecucin de un derivado financiero.
7. BIBLIOGRAFA
Referencias Bibliogrficas.
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[2]
A. Baird. Option Market Making: Trading and Risk Analysis for the Financial and Commodity Option Markets.
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A. Taha. Investigacin de Operaciones. Pearson Educacin. (2004)
[4]
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G. Reklaitis, A. Ravindran and K. Ragsdell. Engineering Optimization. Wiley. (1983)
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[7]
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Direcciones Electrnicas.
Banco Central de Reserva del Per
<http://www.bcrp.gob.pe>
Acceso en: 4 de julio de 2011
Diferencia entre Forward, Futuros y Opciones
<http://www.infomercados.com/formacion/termino/?id=1006&height=250&width=55>
Ingeniera Financiera
<http://es.wikipedia.org/wiki/Ingenier%C3%ADa_financiera>
London Metal Exchange (LME)
<http://www.lme.com>
Licitacin Pblica Por Subasta Inversa Electrnica N 002 -2009-SEAL
<http://www.seace.gob.pe/Default.asp?_CALIFICADOR_=PORTLET.1.47.0.3.10&_REGIONID_=1&_PORTLETID_=47
&_PRIVILEGEID_=5&_ORDERID_=0&_PAGEID_=3&_CONTENTID_=10&_USERID_=%3C%21-USERID-%3E&_EVENTNAME_=&_OBJECTFIRE_=&_OBJECTEVENT_=&scriptdo=PKU_OPNEGOCIO.doviewficha&lpnombre
_sigla_entidad=SOCIEDAD+ELECTRICA+DEL+SUR+OESTE+S.A.&lpf_registro=&lpcodobjeto=&lpproc_tipo=1&lpproc
_num=&lpanhoentidad=2009&lpproc_sigla=&lpdep_codigo=&lpitem_descripcion=&lptipobien=&lpgrupobien=&lppagen
um=&lpinproclose=0&lpcodentidad=&lpcodtiposubasta=2&aplicatribunal=&lpproc_numtrib=&lpanhoentidadtrib=&lpnco
nvoca=1427555 >
Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado (OSCE)
<http://www.osce.gob.pe/>
Sistema Electrnico de Contrataciones del Estado (SEACE)
4
1
<http://www.seace.gob.pe/>
The Kraljic Portfolio Purchasing Model
<http://www.mindtools.com/pages/article/newSTR_49.htm>
What is the Financial Engineer?
<http://www.wisegeek.com/what-is-financial-engineering.htm>
8.
ANEXOS
ANEXO 1: REAJUSTE DE PRECIOS, LICITACION PBLICA POR SUBASTA INVERSA ELECTRONICA N 002 2009-SEAL
Extrado de las Bases de la citada licitacin
Cables de Cobre:
P = Po + ((LMECi LMECo)/1000)KC
Donde:
P: Precio ajustado (US$/Mt).
Po: Precio inicial ofertado en la propuesta (US$/Mt).
LMECi: Cobre Grade A, Cash seller&settlement de acuerdo con London Metal Exchange (LME), en US$/Tonelada
promedio del mes anterior de la facturacin.
LMECo: Base para la propuesta = (US$/Ton) (Promedio del mes antes de la cotizacin).
KC: Coeficiente de Contenido de Cobre del cable (Kg/Mt).
Si como consecuencia de las fluctuaciones del mercado los precios disminuyen, El Proveedor est obligado a
comunicar la nueva lista de precios de los CABLES en un plazo no mayor a cinco (5) das hbiles. La omisin de esta
comunicacin podr ser considerada como un incumplimiento injustificado de obligaciones contractuales
esenciales.
ANEXO 2: CALENDARIO DE EVENTOS PARA LA LICITACION PBLICA POR SUBASTA INVERSA ELECTRONICA
N 002 -2009-SEAL Y SU EJECUCIN
Evento
Fecha Inicio
Fecha Fin
Da
Mes que se efectuan cotizaciones

Aprobacin de Expediente
Convocatoria
Inscripcion de participantes, registro y
presentacion de propuestas
Apertura de propuestas y periodo de
lances
Otorgamiento de la buena pro
22/09/2009
20/10/2009
20/10/2009
Martes
Mes
Precio Promedio
Mensual en
US$/Tonelada (Cu)*
Agosto
6180.79
Septiembre
6196.39
Octubre
6287.98
Octubre Noviembre
6287.98 - 6675.6
21/10/2009
20/11/2009
20/11/2009
20/11/2009
Viernes
Noviembre
6675.60
23/11/2009
23/11/2009
Lunes
Noviembre
6675.60
Buena pro consentida

Citacin para suscripcin de contrato
(**)
Suscripcin del contrato (**)
04/12/2009
Viernes
Diciembre
6977.10
08/12/2009
Martes
Diciembre
6977.10
22/12/2009
Viernes
Diciembre
6977.10
Primera entrega A y B (**)
21/01/2010
Lunes
Enero
7386.25
Lunes
Febrero
6848.18
Viernes
Febrero
6848.18
Lunes
Febrero
6848.18
Lunes
Febrero
6848.18
Jueves
Marzo
7462.83
Lunes
Marzo
7462.83
Jueves
Marzo
7462.83
Mircoles
Abril
7745.08
Pago de Primera Entrega A y B (**)

Primera entrega C (**)
01/02/2010
05/02/2010
Pago de Primera Entrega C (**)

Segunda entrega A y B (**)
15/02/2010
22/02/2010
Pago de Segunda Entrega A y B (**)

Segunda entrega C (**)
04/03/2010
08/03/2010
Pago de Segunda Entrega C (**)

Tercera entrega C (**)
18/03/2010
11/04/2010
Pago de Tercera Entrega C (**)

21/04/2010
Mircoles
Abril
(*) / Cobre (Cu) Grade A, Cash seller & settlement de acuerdo con London Metal Exchange (LME)
7745.08
(**) / Se han estimado de acuerdo a la norma de contrataciones y se ha considerado que el bien comn est conforme
A: Cantidades Menores a 10 mil metros
B: Cantidades Mayores a 10 mil metros y menores a 30 mil metros
C: Cantidades Mayores a 30 mil metros
4
2
ANEXO 3: PRECIOS HISTRICOS DEL COBRE DE ACUERDO CON EL LONDON METAL

EXCHANGE Y EL VALOR REFERENCIAL, MONTO ADJUDICADO Y PRECIO REAJUSTADO DE
LA LICITACION PBLICA POR SUBASTA INVERSA ELECTRONICA N 002 -2009-SEAL
N
Fecha (*)
03/08/2009
Precio Diario del

Cobre en
US$/Tonelada (Cu)**
5972.0
04/08/2009
5917.0
05/08/2009
6132.0
06/08/2009
6035.0
07/08/2009
5964.0
10/08/2009
6197.0
11/08/2009
6136.0
12/08/2009
6029.0
13/08/2009
6419.0
10
14/08/2009
6386.0
11
17/08/2009
6096.0
12
18/08/2009
6116.0
13
19/08/2009
5947.0
14
20/08/2009
6122.0
15
21/08/2009
6135.0
16
24/08/2009
6361.0
17
25/08/2009
6285.5
18
26/08/2009
6305.0
19
27/08/2009
6261.0
20
28/08/2009
6490.5
21
31/08/2009
6490.5
22
01/09/2009
6240.5
23
02/09/2009
6080.0
24
03/09/2009
6280.0
25
04/09/2009
6280.0
26
07/09/2009
6297.5
27
08/09/2009
6465.5
28
09/09/2009
6415.5
29
10/09/2009
6305.0
30
11/09/2009
6290.0
31
14/09/2009
6144.5
Valor Referencial, Adjudicado y

Con Factor de Ajuste Promedios
del Cobre (Cu) US$/Tonelada
32
15/09/2009
6156.0
(*) / Las fechas no contemplan das festivos, ni sbados ni domingo
(**) / Cobre (Cu) Grade A, Cash seller&settlement de acuerdo con London Metal Exchange (LME)
4
3
Fecha (*)
33
16/09/2009
Precio Diario del

Cobre en
US$/Tonelada (Cu)**
6315.5

34
17/09/2009
6302.0
35
18/09/2009
6231.0
36
21/09/2009
6089.0
37
22/09/2009
6295.5
38
23/09/2009
6111.0
6980.9
39
24/09/2009
6089.5
6980.9
40
25/09/2009
5966.0
6980.9
41
28/09/2009
5896.0
6980.9
42
29/09/2009
5934.5
6980.9
43
30/09/2009
6136.0
6980.9
44
01/10/2009
6082.0
6980.9
45
02/10/2009
5872.0
6980.9
46
05/10/2009
5856.0
6980.9
47
06/10/2009
6042.0
6980.9
48
07/10/2009
6060.5
6980.9
49
08/10/2009
6241.5
6980.9
50
09/10/2009
6265.5
6980.9
51
12/10/2009
6236.0
6980.9
52
13/10/2009
6282.0
6980.9
53
14/10/2009
6192.0
6980.9
54
15/10/2009
6077.0
6980.9
55
16/10/2009
6160.5
6980.9
56
19/10/2009
6260.0
6980.9
57
20/10/2009
6444.0
6980.9
58
21/10/2009
6346.0
6980.9
59
22/10/2009
6565.5
6980.9
60
23/10/2009
6640.0
6980.9
61
26/10/2009
6675.5
6980.9
62
27/10/2009
6563.0
6980.9
63
28/10/2009
6475.0
6980.9
64
29/10/2009
6424.5
6980.9
65
30/10/2009
6575.0
6980.9
66
02/11/2009
6473.0
6980.9
67
03/11/2009
6395.5
6980.9
68
04/11/2009
6571.0
6980.9
69
05/11/2009
6527.5
6980.9
70
06/11/2009
6532.0
6980.9
71
09/11/2009
6565.0
6980.9
4
4
10/11/2009
Precio Diario del

Cobre en
US$/Tonelada (Cu)**
6475.0

6980.9
73
11/11/2009
6595.5
6980.9
74
12/11/2009
6475.0
6980.9
75
13/11/2009
6500.0
6980.9
76
16/11/2009
6700.5
6980.9
77
17/11/2009
6761.0
6980.9
78
18/11/2009
6926.0
6980.9
79
19/11/2009
6761.0
6980.9
80
20/11/2009
6731.0
6980.9
81
23/11/2009
6945.5
6312.5
82
24/11/2009
6865.0
6312.5
83
25/11/2009
6914.0
6312.5
84
26/11/2009
6904.5
6312.5
85
27/11/2009
6755.0
6312.5
86
30/11/2009
6814.5
6312.5
87
01/12/2009
6990.0
6312.5
88
02/12/2009
7055.0
6312.5
89
03/12/2009
7071.0
6312.5
90
04/12/2009
7026.0
6312.5
91
07/12/2009
6920.0
6312.5
92
08/12/2009
6800.5
6312.5
93
09/12/2009
6946.0
6312.5
94
10/12/2009
6900.5
6312.5
95
11/12/2009
6841.0
6312.5
96
14/12/2009
6915.0
6312.5
97
15/12/2009
6800.0
6312.5
98
16/12/2009
6945.0
6312.5
99
17/12/2009
6900.0
6312.5
100
18/12/2009
6840.0
6312.5
101
21/12/2009
6880.0
6312.5
102
22/12/2009
6856.0
6807.3
103
23/12/2009
6901.0
6807.3
104
24/12/2009
7070.0
6807.3
105
29/12/2009
7221.0
6807.3
106
30/12/2009
7295.0
6807.3
107
31/12/2009
7346.0
6807.3
108
04/01/2010
7464.0
7108.8
109
05/01/2010
7436.0
7108.8
Fecha (*)
72
110
06/01/2010
7587.5
7108.8
4
5
07/01/2010
Precio Diario del

Cobre en
US$/Tonelada (Cu)**
7594.0

7108.8
112
08/01/2010
7446.0
7108.8
113
11/01/2010
7685.0
7108.8
114
12/01/2010
7425.0
7108.8
115
13/01/2010
7391.0
7108.8
116
14/01/2010
7454.0
7108.8
117
15/01/2010
7405.5
7108.8
118
18/01/2010
7507.0
7108.8
119
19/01/2010
7442.0
7108.8
120
20/01/2010
7446.0
7108.8
121
21/01/2010
7347.0
7108.8
122
22/01/2010
7240.0
7108.8
123
25/01/2010
7409.0
7108.8
124
26/01/2010
7306.0
7108.8
125
27/01/2010
7244.0
7108.8
126
28/01/2010
7042.0
7108.8
127
29/01/2010
6854.0
7108.8
128
01/02/2010
6675.0
7518.0
129
02/02/2010
6865.0
7518.0
130
03/02/2010
6853.0
7518.0
131
04/02/2010
6571.0
7518.0
132
05/02/2010
6242.0
7518.0
133
08/02/2010
6329.0
7518.0
134
09/02/2010
6485.0
7518.0
135
10/02/2010
6610.5
7518.0
136
11/02/2010
6672.5
7518.0
137
12/02/2010
6766.0
7518.0
138
15/02/2010
6841.0
7518.0
139
16/02/2010
6940.0
7518.0
140
17/02/2010
7119.5
7518.0
141
18/02/2010
7086.0
7518.0
142
19/02/2010
7193.0
7518.0
143
22/02/2010
7338.0
7518.0
144
23/02/2010
7227.0
7518.0
145
24/02/2010
7032.0
7518.0
146
25/02/2010
7046.0
7518.0
147
26/02/2010
7072.0
7518.0
148
149
01/03/2010
02/03/2010
7335.0
7359.0
6979.9
6979.9
Fecha (*)
111
4
6
150 03/03/2010
7483.5
6979.9
03/03/2010
Precio Diario del

Cobre en
US$/Tonelada (Cu)**
7483.5

6979.9
04/03/2010
7485.5
6979.9
152
05/03/2010
7466.5
6979.9
153
08/03/2010
7541.5
6979.9
154
09/03/2010
7395.0
6979.9
155
10/03/2010
7524.0
6979.9
156
11/03/2010
7384.5
6979.9
157
12/03/2010
7470.0
6979.9
158
15/03/2010
7330.0
6979.9
159
16/03/2010
7341.5
6979.9
160
17/03/2010
7488.0
6979.9
161
18/03/2010
7476.0
6979.9
162
19/03/2010
7461.0
6979.9
163
22/03/2010
7300.5
6979.9
164
23/03/2010
7404.5
6979.9
165
24/03/2010
7310.5
6979.9
166
25/03/2010
7347.0
6979.9
167
26/03/2010
7490.5
6979.9
168
29/03/2010
7635.0
6979.9
169
30/03/2010
7786.0
6979.9
170
31/03/2010
7830.0
6979.9
171
01/04/2010
7881.0
7594.6
172
06/04/2010
7950.5
7594.6
173
07/04/2010
7908.0
7594.6
174
08/04/2010
7795.5
7594.6
175
09/04/2010
7896.0
7594.6
176
12/04/2010
7915.0
7594.6
177
13/04/2010
7845.0
7594.6
178
14/04/2010
7924.5
7594.6
179
15/04/2010
7875.0
7594.6
180
16/04/2010
7905.5
7594.6
181
19/04/2010
7656.0
7594.6
182
20/04/2010
7787.0
7594.6
183
21/04/2010
7666.0
7594.6
184
22/04/2010
7661.0
7594.6
185
23/04/2010
7660.0
7594.6
186
26/04/2010
7760.0
7594.6
Fecha (*)
150
151
4
7
187
27/04/2010
7645.0
7594.6
188
28/04/2010
7410.5
7594.6
189
29/04/2010
7395.0
7594.6
190
30/04/2010
7365.0
7594.6

ANEXO 4: DATOS TCNICOS Y ECONMICOS DE LOS CABLES Y CONDUCTORES ELECTRICOS DE LA
LICITACION PBLICA POR SUBASTA INVERSA ELECTRONICA N 002 -2009-SEAL
4
8
Fortalecimiento
de Capacidades en el Peru pan las Compras Pblicas Sostenibles
INThGRANTES
Gitochio Lirtes, FnftCSco
Landi BuIIn, Patricia

Portocarrero Salinas,.Josd
Shchez Mondragon, Edlson
INDICE
1.
INTRODUCCIN
2.1. Objetivo
2.2. Justificacin
2.3. Limitaciones
2.4. Hiptesis
2.5. Metodologa
2.
MARCO TERICO
3.1. Contratacin Pblica Sostenible
3.2. Enfoque al desarrollo de capacidades: proceso de Desarrollo de Capacidades
3.
ANLISIS DE DATOS
4.1. Mejorar elimpacto medioambiental delsector pblico
4.2. Necesidad deinformacin ycapacitacin para unamejor utilizacin de los criterios decontratacin
sostenible
4.
IMPLEMENTACIN DE ACTIVIDADES DE DIFUSIN Y CAPACITACIN
5.
CONCLUSIONES
6.
BIBLIOGRAFA
5
0
1.
INTRODUCCIN
En los ltimos aos, el Per ha tomado una senda de crecimiento econmico sostenido, al mismo tiempo que ha
incrementado considerablemente las condiciones de bienestar de sus habitantes. Ambos procesos requieren de un
sistema de contrataciones pblicas eficiente y efectivo, que permita la correcta utilizacin de los recursos pblicos en
beneficio de los ciudadanos; esto se traduce, a su vez, en un sistema de contrataciones transparente y libre de
corrupcin.
Una de las condiciones para el xito del sistema de contrataciones es la implementacin de herramientas que faciliten
tanto al gobierno central como a los gobiernos regionales y locales la contratacin pblica; de manera que puedan
cumplir eficazmente su misin, con el menor riesgo de corrupcin posible y con una mayor participacin ciudadana. 49
Es, en este sentido, que uno de los pilares imprescindibles para la modernizacin del sistema nacional de
adquisiciones es el desarrollo de capacidades, ya que contribuir a que los funcionarios encargados de llevar a cabo
los procesos de adquisiciones, construyan un sistema de contrataciones pblicas eficiente, transparente, libre de
corrupcin y promotor del desarrollo. Contar con especialistas bien capacitados, que demuestren sus elevados
conocimientos y experiencia durante su desempeo diario, permitir que se logre una mejor transformacin efectiva
del presupuesto disponible en buenos resultados para la comunidad.
Citando al Plan Estratgico de Contrataciones Pblicas del Estado Peruano:
la forma tradicional de hacer contrataciones, basada en realizar ciertas actividades prenormadas y poner
especial atencin al proceso, est siendo reemplazada por otra que otorga la mayor relevancia a lograr
resultados, respetando unos principios bsicos en cuanto al modo de hacerlo (incluyendo mxima
transparencia) y las estructuras de gobernabilidad.
Hoy en da, la capacidad de los funcionarios de contrataciones para desempearse con altos niveles de
competencia e integridad es una parte integral de una administracin efectiva. Un sistema que busque
mejores resultados y proporcione la flexibilidad necesaria para lograrlo, exige mucho ms de sus
funcionarios que uno que est basado en la simple conformidad con los procesos. Los funcionarios de un
sistema orientado a lograr resultados deben ser educados en los nuevos principios de adquisiciones, en las
polticas de desarrollo y bienestar y en las tcnicas que pueden aplicar en su respectivo nivel jerrquico.
Estos funcionarios requieren, adems, ser sensibles a los resultados institucionales, a los ambientes de
negocios y a los entornos comunitarios en que operan
Si bien el proceso de desarrollo de capacidades en materia de contrataciones pblicas en el Per se encuentra bien
encaminado, ha quedado un tema pendiente al cual no le han prestado la importancia debida, el fortalecimiento de las
capacidades en contratacin pblica sostenible; ste ltimo tema va a ser el punto focal a desarrollarse en el presente
trabajo, teniendo siempre en cuenta que ste aspecto seleccionado es slo uno de los pilares que deben ser
considerados durante la implementacin de las polticas para la implementacin de las compras pblicas sostenibles o
eco-compras.
1.1.
Objetivo
El objetivo de esteestudio es obteneruna mejor comprensin decmo las adquisicionespueden ser utilizadas porel
sector pblicopara marcar progresos significativos en las compras sostenibles, bajo criterios de sostenibilidad
ambiental50; as como la influencia que ste, el sector pblico, ejerce sobre los proveedores de bienes que se
comercializan en el mercado. Para una mejor comprensin y desarrollo del caso de estudio es indispensable centrarse
enlos procesosa fin de evaluarlos principales instrumentos,actualmente disponibles,que utilizan los compradorespara
identificarproductos amigables con el medio ambientey el tipo deinformacin necesaria paraintegrar y aplicarlas
consideraciones ambientales enel campo dela contratacin pblica.
1.2.
Justificacin
Se consideraron las compras pblicas para este trabajo por las siguientes razones:
El Estado es uno de los mayores consumidores de bienes en el pas.
La modernizacin de las contrataciones pblicas en la direccin planteada requiere una orientacin estratgica que sea gua de una reforma
profunda de todo el sistema.
49
50
Anlisis de las posibilidades ylimitacionespara la integraciny la aplicacinde criterios ambientales enel proceso decontratacin pblica.
5
1
Los fondos que financian el gasto pblico provienen de la contribucin de ciudadanos y empresas (personas
naturales y jurdicas), recaudados en base a las diversas herramientas fiscales existentes.
El hecho de que las compras del sector pblico se rijan por normas, que regulan el proceso de contratacin,
abre un enorme panorama para incluir en esta norma vinculante los criterios medioambientalespara la
adquisicin de bienes.
1.3.
Limitaciones
El trabajo se focalizar en la contratacin pblica de bienes; el anlisis de los datos obtenidos de las compras pblicas
de bienes durante los tres ltimos aos en el Per, demuestra que un alto porcentaje del gasto pblico est destinado
a bienes que pueden ser sometidos a estndares internacionales de sostenibilidad ambiental, de manera que las
consideraciones ambientales pueden ser integradas y aplicadas a los procesos de compras pblicas. La mayor
limitacin que encontrara la aplicacin de las consideraciones ambientales, est asociada a los patrones y
comportamientos tanto del consumidor como de los proveedores y productores.
1.4.
Hiptesis
De acuerdo a lo expuesto, se puede argumentarque silos criterios de sostenibilidad ambiental son incluidos en las
demandas de bienes del sectorpblico, entonces la demanda de productos amigables con el medio ambiente, en el
mercado comn, ser estimulada.51
1.5.
Metodologa
El trabajo est basado en la teora de las contrataciones pblicas sostenibles, as como en la teora de desarrollo de
capacidades. La seleccin de ambas teoras es producto del enfoque holstico que debe tener el anlisis del caso; tal
como se mencion lneas atrs, centraremos el desarrollo del trabajo en el desarrollo de capacidades en materia de
compras pblicas sostenibles, somos conscientes de que ste aspecto considerado es slo un pilar dentro del todo
que significa la implementacin de medidas de modernizacin de las compras pblicas, sin embargo la incorporacin
de estrategias de compras sostenibles a nivel de capacitacin es un primer paso para del desarrollo conjunto de
adecuados criterios de sostenibilidad ambiental durante el proceso conjunto de compras.
2. MARCO TERICO
2.1.
Contratacin pblica sostenible
La contratacin pblica est asumiendo en Latinoamrica y, en general, en el mundo, el reto de desarrollarse sobre la
base de criterios de sostenibilidad ambiental, los que se construyen sobre tres criterios esenciales:
El criterio econmico (que est pensado en lograr la eficiencia en las contrataciones y el manejo de recursos
pblicos).
El criterio social (dada la importancia econmica de la contratacin pblica, a travs de ella se puede influir
en el mercado a fin de lograr un adecuado desarrollo humano y social).
El criterio medioambiental (hoy ms que nunca debemos cuidar la tierra, entendida como nuestro gran
hogar; a partir de la contratacin pblica se pueden establecer criterios orientadores sobre este particular).
En general, las contrataciones pblicas sostenibles, constituyen un proceso en el cual las organizaciones pblicas
buscan satisfacer sus necesidades de bienes, servicios y obras cumpliendo con el criterio de valor del dinero (Valuefor
Money), generando beneficios tanto en la economa nacional como en la sociedad en su conjunto, reduciendo al
mnimo el impacto medioambiental de las contrataciones realizadas.
Tal como se menciona en el ltimo informe publicado por el PNUMA 52, el gasto pblico representa normalmente
entre el 8 y el 30% del PBI nacional de los pases, lo cual convierte, en definitiva, a gran parte de los gobiernos en los
mayores consumidores en sus respectivos mercados. Es de esta manera que las compras pblicas ofrecen una
importante oportunidad para dirigir el cambio hacia modos de consumo y produccin ms sostenibles.53
Siun compradorde gran alcance comoel Estado pone en prctica una estrategia integral de compras sostenibles en determinados bienes,puede
influir enun cambio enla demanda de productosentre sectores; contribuyendo de esta forma a la inclusin sistmicade produccin y consumo
sostenible.
52 Programa de las Naciones Unidas para el Medio Ambiente - PNUMA
53 Se entiende por compra sostenible al proceso mediante el cual las organizaciones satisfacen sus necesidades de bienes, servicios, obras y
utilidades pblicas de tal forma que alcanzan un alto rendimiento basado en un anlisis de todo el ciclo de vida, que se traduce en beneficios no slo
para la organizacin, sino tambin para la sociedad y la economa, al tiempo que reduce al mnimo los daos al medio ambiente.(Fuente: Procuring
the Future the report of the UK Sustainable Procurement Task Force, Junio 2006)
51
5
2
Es imprescindible que la reforma hacia la implementacin de criterios de contratacin pblica sostenible consiga como
resultado una modernizacin general de las compras pblicas que implique:
La integracin de los principios de transparencia, competitividad y lucha contra la corrupcin en el marco

legal de las contrataciones pblicas;
Fortalecimiento institucional de la autoridad a cargo de las contrataciones pblicas, del organismo
supervisor; clarificando su misin, visin, objetivos estratgicos, y sentando las bases para la evaluacin
continua de los resultados de las reformas implementadas;
Fortalecimiento de los rganos de control institucional, tanto a nivel central como descentralizado, a travs
de la capacitacin continua y la facilitacin de flujos de informacin constantes;
Constante implementacin y modernizacin del sistema electrnico de contrataciones del Estado;
Desarrollo e integracin de nuevas modalidades de contratacin, que favorezcan la competencia y la
consecuente reduccin de costos de las adquisiciones del Estado;
Integracin de criterios y mecanismos medioambientales y sociales en la normativa de contrataciones del
pas;
Capacitacin constante de funcionarios pblicos, proveedores y ciudadanos en materia de contrataciones
pblicas (enfatizando en la importancia de sta en el desarrollo del pas).
Existe un gran potencial para el desarrollo de la contratacin pblica sustentable en el Per, dado el enorme alcance
de las compras pblicas en el mercado del pas (86% - ao 2010). Sin embargo, un gran nmero de desafos son
vistos al querer implementar polticas de compras sostenibles en el Per, los cuales se pueden resumir en:
2.2.
Las entidades contratantes no tienen conocimiento del concepto de sostenibilidad medioambiental,

desconocen los medios y las herramientas de compras sostenibles; es decir, poca o nula capacidad en
materia de eco-compras, reforzada por la deficiencia normativa en esta materia.
Dentro de la actual funcin de adquisiciones desempeada por las entidades pblicas, el proceso de
internalizacin de uno de los principios indispensables para el desarrollo de compras pblicas sostenibles,
Valuefor Money, recin est siendo considerado; por lo cual se debilita en gran medida la posibilidad de
enlazar las contrataciones con los criterios esenciales de las compras sostenibles.
Existen conflictos inherentes entre el objetivo de la adquisicin sostenible y otros objetivos representados en
las alternativas presentadas por los proveedores, el elevado costo de adecuacin hacia los criterios de
sostenibilidad medioambiental propician que el mercado de proveedores ofrezca aversin a la reforma.
Enfoque al desarrollo de capacidades: proceso de Desarrollo de Capacidades
En el marco de fortalecimiento de las capacidades en materia de contrataciones pblicas sostenibles, el desarrollo de

capacidades se entender como aquel que est orientado a desarrollar y fortalecer conocimientos, habilidades y
actitudes en las tambin llamadas eco-compras. En este sentido, no se reduce a la adquisicin de conocimientos
tericos o a un aprendizaje memorstico, ni tampoco al simple entrenamiento prctico, sino que integra todas las
formas de aprender del ser humano, complementando as lo terico con lo prctico, orientando lo aprendido a la
accin, as como a una inclusin de incentivos hacia los funcionarios, por parte de las Entidades Pblicas54.
De esta forma, el proceso de adquisicin de competencias, incluye cuatro momentos:
El aprendizaje
La comprensin
La toma de decisiones
La Aplicacin
Todo el proceso en su conjunto debe estar orientado a los objetivos que se desean alcanzar. El Plan de
Desarrollo de Capacidades del Estado Peruano, desarrolla de manera sencilla los momentos mencionados: 55
54
No debe descartarse la posibilidad de implementacin de un programa de incentivos para aquellas entidades y funcionarios que ejerzan una
correcta utilizacin de sus funciones, logrando ahorros al Estado en beneficio de la sociedad en su conjunto.
De forma complementaria al desarrollo de competencias se propone, en el Plan mencionado, que la apropiacin del conocimiento como una
prctica donde el participante es el sujeto de su aprendizaje, constituyndose en su propio constructor, es decir es el principal motor interesado en
desarrollar estas competencias y aplicarlas.
55
5
3
Componentes de las
competencias
Conocimientos
Habilidades
Momentos
Aprender
Comprender
Decidir
Actitudes
Aplicar
Niveles de aprendizaje
Descripcin
Terico
Armonizar e internalizar
los conocimientos
adquiridos a travs de la
informacin especfica
proporcionada
Prctico
Perfeccionar los
conocimientos adquirido,
desarrollando habilidades
prcticas
Prctico con dominio de

diferentes situaciones
Integracin de la prctica
aplicada a diferentes
situaciones
De esta manera, toda iniciativa de desarrollo de capacidades debe tener en cuenta los momentos mencionados,
de manera que se logren los mejores resultados esperados, tanto durante el proceso de adquisicin de competencias
como durante la puesta en prctica de las mismas.
3. ANLISIS DE DATOS
Un rpido anlisis de las adquisiciones de bienes realizadas por el Estado en los ltimos tres aos demuestra que de
los cinco bienes que ms ha demandado el Estado, por lo menos la demanda de dos (materiales de construccin y
tecnologa) ha sido constante e incremental; muestra que es posible realizar cambios en los requerimientos que
ayuden a la inclusin de criterios de sostenibilidad ambiental durante los procesos de contratacin.
Ao 2008
Monto Adjudicado * Millones de S/.
S/.1,392.94
Rubro
Obras relacionadas con la vivienda y construccin
Obras relacionadas con el transporte
S/.1,150.20
Construcciones: materiales, rptos y acc. incluye sanitarios
S/.1,078.06
Asesora, consultora e intervenciones especializadas
S/.986.75
Combustibles, carburantes y lubricantes
S/.781.62
Ao 2009
Rubro
Servicios de construccin y mantenimiento de instalaciones y edificios
Componentes y suministros de fabricacin, estructuras, obras y construcciones

S/.5,432.15
S/.3,116.38
Servicios polticos y de asuntos cvicos
S/.915.66
Ingeniera e investigacin y servicios basados en tecnologa
S/.836.51
5
4
Profesionales de gestin y negocios y servicios administrativos
S/.655.32
Ao 2010
Rubro
Servicios de construccin y mantenimiento de instalaciones y edificios
Componentes y suministros de fabricacin, estructuras, obras y construcciones

S/.5,202.15
S/.1,768.48
Ingeniera e investigacin y servicios basados en tecnologa
S/.988.22
Equipos, accesorios y suministros mdicos
S/.714.87
Telecomunicaciones, radiodifusin y tecnologa de la informacin
S/.709.21
Fuente: SEACE
Elaboracin: Subdireccin de Estudios Econmicos y de Mercado - OSCE
(*) Se considera procedimiento clsico (Lp,Cp,Adp,Ads y AMC) y Subasta inversa
3.1.
Mejorar elimpacto medioambiental delsector pblico
El desarrollo e implementacin de polticas en beneficio de la contratacin pblica sostenible sugiere que el

sector pblico sea cada vez ms perceptivo de los retos medioambientales que enfrenta la sociedad. Seguir el ejemplo
que muchas organizaciones internacionales y de la sociedad civil han iniciado, como parte del proceso de desarrollo
de una estrategia de desarrollo sostenible, que incluyen las eco-compras, sera un primer gran paso para alcanzar los
objetivos planteados.
Es importante tener en cuenta que los parmetros ambientales (principio de sostenibilidad ambiental en la
legislacin peruana) deben ser aplicados a todas las contrataciones realizadas por el Estado; sin embargo, la medicin
de los resultados obtenidos de la puesta en marcha de una poltica de compra sustentables no puede ser realizada en
el corto plazo en todos los niveles de gasto de gobierno, ya que el grado de consecucin de las eco-compras se
encontrar sustentado, en una primera etapa, en el compromiso individual de los funcionarios pblicos. El xito de las
polticas a implementarse, caer en la comprensin e internalizacin de que los fondos pblicos deben ser canalizados
en reas clave a fin de que se d la correcta utilizacin de los fondos pblicos.
3.2.
Considerando que dentro de las mayores causas del problema de las compras pblicas sustentables, en lo
que respecta a los criterios de sostenibilidad ambiental, estn comprendidos la produccin y el consumo no
sostenibles.
Mejorar el desempeo ambientaly avanzar en torno a los objetivos de las polticas ambientales a nivel
nacional.
Fortalecer el desempeo econmicomediante la mejora dela calidad del gasto, o por la obtencin deun
ahorro
considerable;
Influenciar en el comportamiento de otrosactores socio-econmicosmediante el establecimiento deun
ejemplo de consumo en base a criterios medioambientales, propiciando de este modo la generacin de una
consciencia ambiental en el mercado56.
Necesidad deinformacin ycapacitacin para unamejor utilizacin de los criterios decontratacin
sostenible
Debido a la nueva estrategia de capacitacin en materia de contrataciones pblicas, desarrollada en el Per, la

inclusin de los criterios de sostenibilidad ambiental, demandan el desarrollo de una estrategia complementaria de
capacitacin en torno a la difusin de las compras pblicas sostenibles. Para tal fin, un primer paso debe comprender
el anlisis de los actores involucrados en el proceso de compras; este anlisis debe conseguir:
56
Conforme las eco-compras se proliferen, el impacto podr ser medido tanto en consumidores como en proveedores, reflejndose en la elevacin
de la calidad de vida de las generaciones futuras.
5
5
Identificar los grupos objetivo y los requisitos ms importantes a ser considerados para ser considerados en
las estrategias de difusin y las actividades de capacitacin. 57
Esquematizar el tipo de informacin, las campaas de sensibilizacin, y las actividades necesarias para los
grupos objetivos identificados con el fin de incrementar la utilizacin de criterios medioambientales en las
contrataciones pblicas.
Plantear posibles estrategias para satisfacer las necesidades de informacin y capacitacin identificadas.
Identificar a las organizaciones pblicas y de la sociedad civil que ayudaran a difundir y mejorar el trabajo de
desarrollo de capacidades puesto en marcha.
Existe unanecesidad desensibilizacin sobrediversas cuestiones relacionadas conlas compras pblicas sostenibles ,
como complemento necesario al proceso de capacitacin ya iniciado; los funcionarios ya capacitados poseen
conocimientos suficientes parapoder incluircriterios medioambientales en susactividades de contratacin pblica, es
decir, para llevar a cabosus deberes. Es por eso que, los criterios a ser incluidos inicialmente deben considerar:
El tipo de criterios ambientales a utilizar.
Evaluacin de los criterios ambientales en comparacin con el precio de los bienes.
Evaluacin y seguimiento de criterios ambientales.
Desarrollo de manuales y herramientas de apoyo sobre contrataciones sostenibles.
Materializacin de los logros alcanzados por la utilizacin de los criterios de sostenibilidad.
En general, existe una gran gama de oportunidades que permitiran la difusin de la contratacin pblica
sostenible; se pueden utilizar seminarios, conferencias, talleres, diplomaturas, etc. 58, dependiendo de los
conocimientos de cada grupo objetivo identificado, y de la funcin que desempean en el proceso de contrataciones al
interior de la entidad en la que laboran. Para fortalecer las capacidades en contrataciones pblicas sostenibles es
necesario:
4.
Incrementar a difusin de informacin y publicidad.

Facilitar informacinsobre el acceso alos criterios, consejos y herramientas para evaluacin y seguimiento de
las contrataciones, as como orientacinpara la consecucin de los objetivosmedio ambientales, sociales y
econmicos de las contrataciones pblicas.
Desarrollar e implementar mdulos de capacitacin, presenciales y virtuales, paralos distintos
temasvinculados alas compras sustentables, teniendo en cuenta lasnecesidadesidentificadas en losgrupos
objetivo.
Recolectar informacin de los antecedentes y expectativas de los participantes previos a la implementacin
de las capacitaciones, de manera que se alcancen mejores resultados durante el proceso de adaptacin de
los participantes.
Gestionar, suscribir y ejecutar alianzas estratgicas y convenios interinstitucionales con centros de
capacitacin especializados.
Implementar una cartera de capacitadores especializados en la materia, lo que permitir establecer un grupo
de expertos en contrataciones pblicas sostenibles (pudiendo ser utilizado para futuras investigaciones y
proyectos de desarrollo).
Desarrollar estudios especficos en seguimiento y mejoramiento de las compras pblicas a travs de la
utilizacin de los criterios de sostenibilidad ambiental; as como recopilar y publicarlos ejemplos de aplicacin
exitosos.
IMPLEMENTACIN DE ACTIVIDADES DE DIFUSIN Y CAPACITACIN
Pgina web: Desarrollar un portal web complementario para proporcionar informacin sobre la contratacin
pblica sustentable, as como de los principales aspectos del cambio climtico y proteccin del medio
ambiente (es indispensable contar con espacios de discusin, foros, buzn de sugerencias).
Capacitacin: Puesta en marcha de las actividades de capacitacin regulares (seminarios, talleres, etc.),
considerando temas relacionados con la contratacin pblica sostenible, e implementacin de
capacitaciones hechas a la medida de cada grupo objetivo, para satisfacer las demandas particulares
solicitadas para sectores especficos propsitos. Adems, continuar modernizando las herramientas de
educacin virtual, ya sea a travs de cursos autodidactas o a travs de tutores por temas especficos.
Los estudios previos realizados para la implementacin de estrategias de capacitacin en materia de contrataciones en el Per , indican
claramente que se debe priorizar el desarrollo de capacidades en los funcionarios encargados de las contrataciones, los gerentes de compras y
proveedores.
58Resulta indispensable hacer hincapi en los materiales didcticos a ser elaborados para el desarrollo de cada una de las acti vidades que se
implementen, as como para cada uno de los grupos objetivos identificados.
57
5
6
Materiales informativos: El desarrollo de materiales informativos abarca desde los brochures didcticos,
hasta las guas rpidas de usuarios (este tipo de materiales debe ser proporcionado tanto a proveedores,
usuarios del sistema como a ciudadanos interesados en el sistema de contrataciones pblicas).
Seminarios para altas autoridades: Realizacin de una serie de conferencias y seminarios a nivel nacional,
dirigidas a las principales autoridades polticas (policymakers / decisin makers), con el objetivo de generar
consciencia con respecto al tema de la contratacin pblica sostenible, haciendo hincapi en el papel
fundamental que juega el apoyo poltico para la consecucin de los objetivos medioambientales propuestos.
Reportes trimestrales: Realizacin de informes peridicos, donde se expliquen los avances y proyectos
realizados en torno al tema en cuestin.
Conferencia Anual de Contratacin pblica sostenible: Generacin de un espacio de reunin para
coordinacin, realizacin de acuerdos y desarrollo profesional; donde se premie a las entidades que mejor
contrataron con respecto a los criterios de sostenibilidad ambiental, as como al mejor proveedor de bienes
amigables con el medio ambiente.
5.
CONCLUSIONES
Existen numerosos beneficiosde llevar a cabo un proceso de fortalecimiento de capacidades en contratacin

pblica sostenible, considerando el proceso de manera gradual,basado en la participacinabiertaentre todas
las partesinteresadas a fin de armonizar los criterios a ser utilizados.
Resulta indispensable que el proceso de fortalecimiento de capacidades sea monitoreado y evaluados
constantemente, asegurando la calidad total de los objetivos perseguidos, teniendo en cuenta los criterios
establecidos internacionalmente para los fines mencionados.
Es importanteprestar especial atencin alos proveedores que participan en los diversos procesos de
seleccin establecidos por la normativa nacional, de manera que se puedan evaluar los diferentes nivelesde
criterios de compraque stos utilizan, sobre la base desus propias preferencias yexpectativas.
Es necesarioel desarrollo e implementacin de indicadores, as como de una metodologapara asegurar
laidentificacin objetivade grupos especficos de productos, para ser considerados en las adquisiciones que
poseen una mayor magnitud deimpacto ambiental (clculo del volumende compras, determinando las
preferenciasdelos compradores).
Es importanteiniciar eltrabajo prctico hacia los aspectos socialesy ticos en el establecimiento de los
criteriosde compras sostenibles.
Llevar a cabo investigacionesperidicas, pararealizar seguimiento delas preferencias y necesidades delos
actores involucrados en el proceso adquisiciones, materializndolas en material impreso para seminarios y
conferencias ylas diferentes campaas de difusin.
Desarrollar mdulos de capacitacin paralos diferentes temasvinculados alas eco-compras, adaptndolos a

las necesidades de los diferentesgrupos interesados; ya sea a travs de mdulos presenciales o virtuales.
Hacer esfuerzoscontinuospara mejorar la informacin en materia de contratacin pblica sostenible en el

portal web de la entidad (por ejemplo, dando ejemplos de los mtodos ms eficacesy ahorros obtenidos,los
criterios ambientales, seguimiento delos resultados delos contratos adjudicados bajo los criterios de
sostenibilidad ambiental).
6.
BIBLIOGRAFA
Bars, Bert. Incorporating Environmental Issues in Product Design and Realization. UNEP, Industry and
Environment, January June 1997.
Cox, Andrew. Innovations in Procurement Management, Earlsgate Press: UK, 1996.
Lamming R. & Cox, A. Strategic Procurement Management in the 1990s, Earlsgate Press: UK, 1996.
Mller-Jessen, B. Kolding 25% Green Procurement Integrating Environmental Criteria into Purchasing
Practices. EcoProcura Magazine, June 2000.
Organisation for Economic Co-operation and Development (OECD) Greener Public
Purchasing Issues and Practical Solutions. OECD Publications: France, 2000.
Presidencia del Consejo de Ministros. Plan Nacional de Desarrollo de Capacidades en Gestin Pblica 2008
2011. Lima, 2008
Rich, Nick. The Use of Qualify Function Deployment for Relationship Assessment: Adversary, Associate or
Partner? in: Cox, Andrew. Innovations in Procurement Management, Earlsgate Press: UK, 1996.
5
7
Implicancias
de Ia Presentacin de Documentacin Falsa 0 lnformacin Inexacta

Ante el Registro Nacional de Proveedores, a Propsito del
Non Bis In Idem en Ia Ley De Contrataciones del Estado
INTEGRANTES:
Falla Burga, Yessica
Hinostroza Matos, Erika Mia
Olivares Jimen.ez, Susana
Ore Valdivia, Martha Katherine
Torrico Ramirez, Juan Manuel
INDICE
INTRODUCCIN
CAPITULO I: MARCO TERICO
1. SANCIN
1.1 ANTECEDENTES
1.2 DEFINICIN
1.3 LEGISLACIN
1.4 LA POTESTAD SANCIONADORA DEL TRIBUNAL DE CONTRATACIONES DEL ESTADO
2. NON BIS IN DEM
2.1 ANTECEDENTES
2.2 DEFINICIN
2.3 LEGISLACIN
3. DOCUMETACIN FALSA Y/O INFORMACIN INEXACTA
3.1 DOCUMENTO FALSO
3.2 INFORMACIN INEXACTA
4. REGISTRO NACIONAL DE PROVEEDORES
4.1 REGISTRO DE BIENES
4.2 REGISTRO DE SERVICIOS
4.3 REGISTRO DE CONSULTORES DE OBRAS
4.4 REGISTRO DE EJECUTORES DE OBRAS
CAPTULO II: METODOLOGA
1. NIVEL Y TIPO DE INVESTIGACIN
2. MTODO
CAPTULO III: ANLISIS DEL PROBLEMA
CONCLUSIONES
RECOMENDACIONES
ANEXOS
BIBLIOGRAFA
5
9
INTRODUCCIN
Nuestra nueva Ley de Contrataciones del Estado, aprobada por Decreto Legislativo N 1017, seala en su artculo
noveno que de advertirse que un proveedor ha presentado documentacin falsa o informacin inexacta en el trmite
para obtener su Registro Nacional de Proveedores, deber procederse a declarar la nulidad de dicho registro; aunado
a ello, el mismo artculo dispone que el proveedor no podr solicitar su reinscripcin en el Registro Nacional de
Proveedores sino hasta despus de trascurridos dos aos, consecuentemente, aqul no podr participar en procesos
de seleccin y/o contratar con el Estado durante el plazo de dos aos.
A la vez, en la misma Ley de Contrataciones del Estado, ya en el artculo 51, se ha establecido como una causal de
infraccin administrativa la presentacin de documentacin falsa o informacin inexacta al Organismo Supervisor de
las Contrataciones del Estado-OSCE, lo cual precisamente sucede en caso se presente dicha documentacin ante el
Registro Nacional de Proveedores; y a consecuencia de lo cual, de encontrarse responsabilidad, se sanciona al
proveedor con una inhabilitacin temporal o definitiva, lo que significa que aqul no podr participar en procesos de
seleccin y/o contratar con el Estado durante el tiempo que dure la inhabilitacin impuesta.
En ese contexto, en aplicacin del artculo 9 de la Ley de Contrataciones del Estado la Direccin del SEACE ha venido
declarando, adems de la nulidad del trmite, que el proveedor se encuentra impedido de inscribirse en el Registro
Nacional de Proveedores por un periodo de dos aos. Una vez ello, en correspondencia al artculo 51 del mismo
dispositivo legal, la Direccin del SEACE pone en conocimiento del Tribunal de Contrataciones del Estado la infraccin
en la que incurri el proveedor, a fin que se le imponga la sancin administrativa a la que hubiera lugar: inhabilitacin
temporal o definitiva; todo ello, al amparo de lo estipulado en la Ley de Contrataciones del Estado.
En el marco de lo anterior, cabe preguntarnos si acaso, por una misma conducta: la presentacin de documentacin
falsa o informacin inexacta ante el Registro Nacional de Proveedores, se estara imponiendo una doble sancin
administrativa al proveedor, la primera de ellas por la Direccin del SEACE, en tanto se restringe al proveedor su
reinscripcin en el Registro Nacional de Proveedores por un plazo de dos aos, y la otra por el Tribunal de
Contrataciones del Estado, quien por mandato legal se encuentra exclusivamente facultada para inhabilitar temporal o
definitivamente a los proveedores por haber incurrido en infracciones administrativas.
Y es que, ms all de las denominaciones que puedan darse a las acciones que toma el OSCE si sancin,
impedimento, restriccin, inhabilitacin, etc.; desenvolvindose la contratacin pblica en un procedimiento
administrativo, no debe soslayarse que, conforme lo ha proclamado el Tribunal Constitucional, el Principio del Non Bis
In dem impide que a travs de procedimientos distintos, se sancione repetidamente la misma conducta.
En ese sentido, el problema que sustenta el presente trabajo de investigacin se circunscribe en la siguiente
interrogante: Cul es la implicancia de la presentacin de documentacin falsa o informacin inexacta ante el
Registro Nacional de Proveedores en relacin al Principio del Non Bis In dem?
En bsqueda de la respuesta, el presente trabajo de investigacin pretende analizar las implicancias de las facultades
atribuidas por la propia Ley de Contrataciones del Estado en distintos apartados y a distintos rganos del OSCE, lo
cual podra suponer sancionar dos veces por un nico hecho: la presentacin de documentacin falsa o informacin
inexacta ante el Registro Nacional de Proveedores. Al mismo tiempo, nos permitimos examinar sobre la facultad
conferida por la Ley de Contrataciones del Estado a la Direccin del SEACE en la aplicacin de la restriccin de
inscripcin en el Registro Nacional de Proveedores, si dicha accin debe ser considerada como una sancin
administrativa y si existira un conflicto competencial entre la Direccin del SEACE y el Tribunal de Contrataciones del
Estado.
En el marco de dicho anlisis, finalmente, recomendaremos dos opciones: o la modificatoria o la derogatoria del
acotado artculo 9 de la Ley de Contrataciones del Estado, a fin de no restringir la potestad sancionadora del Tribunal
de Contrataciones del Estado y, adems, para que los administrados, gocen de todas las garantas que deben
respetarse en un procedimiento administrativo; aunada a una tercera recomendacin en tanto no se adopte las dos
primeras recomendaciones, las mismas que son excluyentes.
Por otra parte, no podemos dejar de mencionar que segn informacin proporcionada por el OSCE 59, al finalizar el ao
2010 se adjudic S/. 30320,017.00 mediante 99 446 procesos de seleccin y el nmero de proveedores distintos
que
59
Informacin contenida en el Reporte Anual de Contrataciones Pblicas 2010 (Resultados Definitivos), publicado en la pgina institucional del
6
0
obtuvieron la Buena Pro ascendi a 42 264, cifra mayor a los 41 877 adjudicados en el ao 2009; mientras que, segn
el ltimo Reporte de Contrataciones Pblicas60, a abril del 2011 el Estado peruano ha venido realizado contrataciones
superiores a cuatro millones de nuevos soles (S/. 4816,064.00), siendo que el nmero de proveedores
beneficiados
remonta los diez mil (10,396). Todo lo cual, muestra la gran repercusin econmica de la contratacin pblica en
beneficio de terceros que deciden contratar con el Estado: los proveedores.
En esa lnea, el presente trabajo de investigacin cobra esencial relevancia, dado que se desenvuelve en el contexto
de aquel proveedor que, al final de cuentas, es apartado del mercado de contratacin pblica, sea porque no puede
acceder al Registro Nacional de Proveedores durante un periodo de dos aos o porque fue pasible de sancin
administrativa de inhabilitacin para participar en procesos de seleccin y/o contratar con el Estado, supuestos de
hecho que merman la concurrencia y pluralidad de postores.
CAPTULO I: MARCO TERICO
1.
SANCIN
1.1
ANTECEDENTES
Antes de la dcada de los noventa, el Estado tena un rol econmico diferente en la actividad empresarial, toda vez
que constitua empresas estatales y competa con los privados sin limitacin alguna.
En efecto, en dichas pocas, se consideraba que el Estado deba intervenir en cualquier actividad econmica, por
considerar que al no tener un afn de lucro, lo que se iba a generar es mayor eficiencia en la produccin de bienes y
servicios, beneficiando a la sociedad en general, limitndose de esta manera la participacin de las empresas privadas
dentro de dichas actividades econmicas.
Ya en la dcada de los noventa, se advirti que el Estado no poda ser eficiente gestionando empresas y dedicndose
a las principales actividades econmicas del pas, razn por la cual, se debi cambiar el rol del Estado en la economa,
trayendo como consecuencia un rol subsidiario y regulador, al privatizarse empresas, concesionarse infraestructura
pblica y protegiendo la competencia.
Es en ese contexto, que el Estado deba de acentuar la fiscalizacin de los privados en las actividades que antes era
realizada por sus propias entidades pblicas, a fin que se respete y se logre obtener el bienestar general, razn por la
cual se utiliz la potestad sancionadora como mecanismo para castigar las conductas que vulneraban el ordenamiento
regulador y desalentar la repeticin de dichos ilcitos61.
En efecto, se ha dotado al Estado de una actividad muy importante dentro de sus funciones administrativas, la misma
que es conocida como la actividad sancionadora, toda vez que le faculta a ejercer los mecanismos para prevenir y
reprimir conductas realizadas por los administrados, que perjudican el bien comn o inters general.
1.2
DEFINICIN
Segn el autor Vicenc Aguado I Cuol 62, profesor de Derecho Administrativo en Espaa, la sancin tiene varias
acepciones; en primer lugar, se denomina sancin a la consecuencia o efecto de una conducta que constituye
infraccin de una norma jurdica, dependiendo del tipo de norma incumplida o violada, puede haber sanciones penales
o penas, sanciones civiles y sanciones administrativas. Sin embargo, habitualmente la referencia a una sancin se
hace como sinnimo de pena pecuniaria, es decir, una multa o, al menos, para penas leves (por ejemplo,
prohibiciones para ejercer cargos). Por el mismo motivo, comnmente se suele relacionar la expresin sancin con la
Administracin pblica (sanciones administrativas) y el trmino pena se deja para el mbito del Derecho penal.
60
Organismo Supervisor de las Contrataciones Pblicas-OSCE.

Reporte de Contrataciones Pblicas - Abril 2011 - Especial: Contrataciones del Sector Educacin, publicado en la pgina institucional del
Organismo Supervisor de las Contrataciones Pblicas-OSCE.
DANOS ORDOEZ, Jorge: La preferencia de los principios de la potestad sancionadora establecidos en la Ley de Procedimiento
Administrativo General respecto de las normas especiales sobre la materia. En Modernizando el Estado por un Pas Mejor Ponencias del
IV Congreso Nacional de Derecho Administrativo. Palestra Editores S.A.C. Pg. 859-862.
62 AGUADO I CUOLA, Vicenc. (1994).La Sancin en la Administracin Pblica. Editorial Civitas. Pg. 185.
61
6
1
En segundo lugar, el mismo autor seala que se llama sancin al acto formal mediante el cual el jefe de Estado da su
conformidad a un proyecto de ley o estatuto.
1.3
LEGISLACIN
Se debe tener en cuenta que antes de la entrada en vigencia de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo
General, la actividad sancionadora del Estado no estaba regulada de manera ordenada y en un solo texto normativo,
sino que existan normas dispersar y sectoriales, que buscaban regular de manera arbitraria, poco clara y
contraviniendo los derechos de los administrados, su propia potestad sancionadora.
Ya con la entrada en vigencia de la Ley N 27444, se recogieron principios rectores, lineamientos generales y otras
instituciones, a fin de regular de manera general los procedimientos administrativos sancionadores, buscando que
dichos criterios sean complementados por normas sectoriales, segn las caractersticas y criterios que se deba tener
cuenta para el cumplimiento de la finalidad pblica de cada una de las Entidades del Estado.
Ahora bien, entre los lineamientos generales y otras instituciones de los procedimientos administrativos
sancionadores, establecidos en la Ley N 27444, debemos de tener en cuenta lo establecido en el artculo 231, la
misma que est referida a la estabilidad de la competencia para la potestad sancionadora, atribuida a las autoridades
administrativas por disposicin legal o reglamentaria, sin que pueda asumirla o delegarse en rgano distinto.
1.4
LA POTESTAD SANCIONADORA DEL TRIBUNAL DE CONTRATACIONES DEL ESTADO
Tal como se seal anteriormente, el artculo 231 de la Ley N 27444 establece que slo por disposicin legal o
reglamentaria, se puede establecer la competencia para la potestad sancionadora atribuidas a las autoridades
administrativas.
Respecto a ello, cabe precisar que en la normativa de las contrataciones pblicas, dicha potestad sancionadora esta
conferida al Tribunal de Contrataciones del Estado, tal como se establece en el literal a) del artculo 63 de la Ley de
Contrataciones del Estado, al disponer que dicho Tribunal tiene como una de sus funciones, aplicar las sanciones de
inhabilitacin temporal y definitiva a los proveedores, participantes, postores, contratistas, entidades y expertos
independientes, segn corresponda para cada caso.
2.
NON BIS IN IDEM
2.1
ANTECEDENTES
Antonio Jimnez Mostazo y Pedro Alvarado Rodrguez, citando a Ferroji L. sealan que, en el perodo denominado la
Ilustracin surgieron una serie de pensadores y tericos dentro del mbito sancionador, como fueron Hobbes, Locke,
Montesquieu, Voltaire y Bentham, quienes hallaron su fundamento sobre la base del Principio de Proporcionalidad y
Equidad, como consecuencia de ello se estableci en el artculo 8 de la Declaracin de los Derechos del Hombre y el
Ciudadano de 1789 y en el artculo 16 de la Constitucin Francesa de 1793 lo siguiente: () La Ley
no debe
establecer ms penas que las estrictas y evidentemente necesarias
() 63.
Asimismo, citan a S. Martn-RetortilloBaquer, quien ha sostenido que el Principio Non Bis In Idem dentro de la esfera
de la Ilustracin se top con la Tesis de la diferenciacin cualitativa entre penas y sanciones administrativas, lo que
permita la compatibilidad o concurrencia de ambas sobre un mismo hecho 64.
Al respecto, Antonio Jimnez Mostazo y Pedro Alvarado Rodrguez ha citado a E. Garca de Enterra quien ha
sealado que el abandono de dicha corriente abri el camino para un reconocimiento pleno de la prohibicin de
imponer dos o ms sanciones con independencia de su tipologa por la comisin de los mismos hechos65.
JIMNEZ MOSTAZO, Antonio y ALVARADO RODRGUEZ, Pedro. (2005). Ne bis in dem, un principio constitucional de creacin
jurisprudencial (I) Aproximacin. Revista Anuario de la Facultad de Derecho, ISSN 0213-988-X. Vol. XXIII. Pg. 319, cita a FERRAJOLI, L.
(2000). Derecho y Razn. Teora del Galantismo Penal. Madrid. Editorial Trota. Pg. 394.
4dem. Ibdem. Pg. 320, cita a MARTN RETORTILLO BAQUER, S. (1971). Sanciones Penales y sanciones gubernativas, en problemas de
Derecho penal y procesal. Salamanca. Pg. 16.
5dem. Ibdem. Pg. 320, cita a Garca de Enterra, E. (1976). El Problema jurdico de las sanciones administrativas. Revista Espaola de
Derecho Administrativo. Pg. 416 y ss.
6 Sentencias. N 2050-2002-AA/TC (Caso: Carlos Israel Ramos Colque. Pub: 16/04/03), N 729-2003-HC/TC (Caso: Marcela Ximena
Gonzales Astudillo. Pub: 14/04/03), N 052-2003-HC/TC (Caso: Luis Felipe Navascues Tello. Pub: 17/03/03), N 713-2003-AA/TC (Caso:
3
6
2
2.2
DEFINICIN
El Principio de Non Bis In dem o Ne Bis In dem es considerado un principio general del derecho con un doble
significado, por una parte su aplicacin impide que una persona sea sancionada o castigada dos veces por la misma
infraccin cuando exista identidad de sujeto, hecho y fundamento.
Por otra parte, en el mbito procesal se considera un principio en cuya virtud un mismo hecho no puede ser objeto de
dos procesos distintos. Siendo que, esta vertiente procesal impide no slo la dualidad de procedimientos
(administrativo y penal), sino tambin el inicio de un nuevo proceso en cada uno de esos rdenes jurdicos como
consecuencia de los efectos de la litispendencia y de la cosa juzgada.
Al respecto es preciso indicar que, el Tribunal Constitucional en diversas resoluciones66 ha sostenido que el Principio
Non Bis In dem tiene una doble configuracin, por un lado, una versin material y, por otro, una connotacin procesal.
En su formulacin material, el enunciado segn el cual, nadie puede ser castigado dos veces por un mismo
hecho, expresa la imposibilidad de que recaigan dos sanciones sobre el mismo sujeto por una misma infraccin,
puesto que tal proceder constituira un exceso del poder sancionador, contrario a las garantas propias del debido
proceso.
En
su vertiente
procesal,esel decir,
Principio
bis in dem
quesernadie
juzgadodistintos
dos veces
por
mismos
queNon
un mismo
hechosignifica
no pueda
objetopueda
de dosserprocesos
o,
si selos
quiere,
quehechos,
se inicien
dos procesos con el mismo objeto, con lo cual se impide, por un lado, la dualidad de procedimientos y, por otro, el
inicio de un nuevo proceso en cada uno de esos rdenes jurdicos (dos procesos penales o procedimientos
administrativos con el mismo objeto).
Segn sostiene Luca Alarcn67, la doctrina se ha preocupado por determinar el origen y el carcter del
non bis in dem, son diversos los autores que han abordado este tema, no slo en el mbito
administrativo sino tambin en el
procesal, penal, tributario y laboral. Siendo que, para un sector de la doctrina el fundamento se encuentra en el
Principio de Proporcionalidad para otros se encuentra en el Principio de la seguridad jurdica y para otros radica en el
Principio de Legalidad.
Respecto a la unidad de hecho, sujeto y fundamento, Joaqun Meseguer Yebra ha sealado que los dos primeros
aspectos plantean al parecer menos problemas de interpretacin. Nos dice que suele ser frecuente que el
administrado alegue en el procedimiento administrativo sancionador la vulneracin del non bis in dem por
identidad
en los hechos, cuando lo que realmente existe es la reincidencia por parte del infractor, es decir la comisin de
infracciones
de la misma naturaleza en momentos cronolgicos distintos. En este caso, no nos encontramos
con un supuesto de exencin de responsabilidad sino todo lo contrario, un elemento a tener en cuenta para la
graduacin de la sancin.
Al respecto, el numeral 3 del artculo 230 de la Ley del Procedimiento Administrativo General ha establecido a travs
del Principio de Razonabilidad la graduacin de la infraccin entre los cuales se encuentra la repeticin y/o continuidad
en la comisin de la infraccin.
La unidad del sujeto impide estimar la infraccin del non bis in dem por ejemplo en aquellos
casos en que se sanciona a una persona fsica y a la persona jurdica. De la que aquella forma parte.,
especialmente cuando son dos infracciones de diferente naturaleza, la razn esencial es que no encontramos ante dos
personas diferentes.
Tambin es importante sealar que no proceder aplicar el Principio de Non bis in dem cuando la sancin no sea tal.
La identidad de fundamento es el presupuesto que mayores confusiones ocasiona, debido a que las normas
administrativas no explicitan el bien o inters jurdico que protegen, obligando al operador a efectuar juicios sobre el
espritu de la norma.
Jos Luis ezWisar. Pb: 19/05/03) y N 1176-2003-HC/TC (Caso: Julio Marreros Valle. Pub: 16/06/03), N 2837-2004-HC/TC
(Caso: Miguel ngel Asorza Porras. Pub: 09/03/04).
67
ALARCN SOTOMAYOR, Luca. (2008). La Garanta Non bis in dem y el Procedimiento Administrativo Sancionador. Primera Edicin.
Madrid. Editorial Iustel. Pg. 26 y ss.
6
3
Podemos concluir, sealando que no existe mayor fundamento posible de una sancin que la norma previa que tipifica
la infraccin y prev la sancin68.
Por su parte Luca Alarcn Sotomayor69 seala que el supuesto prototpico de aplicacin del non bis in
dem es que
se da cuando un mismo y nico ilcito es subsumible en varias normas punitivas.
En relacin a la identidad del sujeto Luca Alarcn indica que, por exigirse la identidad subjetiva el non bis
in dem permite el castigo a diversos sujetos por su personal y diversa participacin en el mismo ilcito. Asimismo,
indica que los problemas que surgen al respecto radica en los castigos impuestos a personas jurdicas y a las
personas fsicas que actan por ellas, ya que puede suceder que se castigue dos veces lo mismo, slo que en un caso
manteniendo la ficcin de la personera jurdica y en el otro prescindiendo de ella.
A su vez seala que, para que no haya vulneracin del Principio del Non bis in dem, es necesario que la pena
impuesta a la persona fsica y la sancin irrogada a la persona jurdica expresen un reproche distinto, una antijuricidad
y una culpabilidad no coincidentes, si no es as, se chocar con la prohibicin del Principio Non bis in dem aunque
formalmente la condena penal y la resolucin administrativa recaigan sobre personas distintas.
Con
a la
identidad
de hecho Luca
manifiesta
que, para
la individualizacin
de los que
hechos
tenerrespecto
en cuenta
criterios
de valoracin
jurdicaAlarcn
finalista
y normativode manera
que se considerar
hay es
un preciso
nico
hecho cuando la actuacin corresponda a una misma manifestacin de voluntad (criterio finalista), y sea valorada
unitariamente en un tipo (criterio normativo).
Respecto a la identidad de fundamento, Luca Alarcn ha precisado que se entiende que no hay identidad de
fundamento cuando las diversas normas aparentemente aplicables protegen distinto bien jurdico o inters pblico
protegido. Por tanto, no se vulnera el Principio Non bis in dem cuando se castiga dos veces al mismo sujeto por el
mismo hecho pero para proteger, en cada ocasin, un bien jurdico distinto.
Segn el autor Daniel E. Maljar 70 el principio general de derecho, o regla jurdica no positivizada, conocida como non
bis in dem, significa, en su vertiente material, la garanta para quien comete un acto ilcito, de que no podr ser
sancionado dos veces por el mismo hecho y, en su aspecto procesal, que un mismo hecho no podr ser objeto de dos
procesos distintos, constituyendo, en todo caso, un lmite al ejercicio de la potestad sancionadora de la Administracin.
2.3
LEGISLACIN
El
Principio
Non bis
dem no tiene
consagracin
expresa
en nuestra
Constitucin
Poltica del Per,
sin embargo de
es
posible
deducir
suincontenido
el inciso 13ejecutoriada
de su artculo
139
cual se
establece:
La acorde
prohibicin
revivir
procesos
conenresolucin
().
Loelcual
encuentra
con lo
dispuesto
en los fenecidos
Pactos
Internacionales
Humanos,
siendo El
que inculpado
la Convencin Interamericana de Derechos Humanos dispone en
el
inciso 4nuevamente
dedesuDerechos
artculo
8 lopor
siguiente:
sometido
a juicio
los mismos
hechos. absuelto por una sentencia firme no podr ser
Asimismo,
el Pacto podr
Internacional
sobre Derechos
Civiles y Polticos
establece,
inciso sido
7 de su condenado
artculo 14 loo
siguiente:
ser juzgado
ni sancionado
delito
por el en
cualel haya
absuelto en nadie
virtud de una sentencia
firme
y respetuosapor
deun
la ley
de procedimiento
penal deyacada
pas.
As, tenemos que el Tribunal Constitucional, ha establecido siguiente: () este Tribunal ha de
recordar que la prohibicin constitucional de no ser procesado ni condenado por acto u omisin que al tiempo de
cometerse no est previamente calificado en la ley, de manera expresa e inequvoca, como infraccin punible, as
como la prohibicin de inaplicabilidad por analoga de la ley penal y de las normas que restrinjan derechos,
reconocidos en el literal d del inciso 24) del artculo 2 y en el inciso 9) del artculo 139 de la Constitucin,
respectivamente; no constituyen
MESEGUER YEBRA, Joaqun. (2000). El Principio non bis in dem en el Procedimiento Administrativo Sancionador. Primera
Edicin.
Barcelona. Editorial Bosch. Pg. 15 y ss.
69 ALARCN SOTOMAYOR, Luca. (2008). La Garanta Non bis in dem y el Procedimiento Administrativo Sancionador. Primera Edicin.
Madrid. Editorial Iustel. Pg. 42 y ss.
68
10
MALJAR, Daniel E. (2004). El Derecho Administrativo Sancionador. Editorial Argentina. Primera Edicin. Editorial Ad-Hoc.
6
4
garantas procesales constitucionalmente reconocidas que puedan resultar aplicables nicamente en el mbito de los
procesos de naturaleza penal, sino que, por extensin, constituyen tambin garantas que deben observarse en el
mbito de un procedimiento administrativo disciplinario y, en general, de todo procedimiento de orden administrativo
pblico o privado que se pueda articular contra una persona ()71. En conclusin, nuestro tribunal
reconoce la
potestad sancionadora de la administracin pblica.
En relacin al Principio Non bis in dem el Tribunal Constitucional ha establecido lo siguiente: Sobre el particular,
este Tribunal ha sealado, en diversas ocasiones, que el derecho de no ser sancionado dos veces por un mismo
hecho o el de no ser procesado dos veces (non bis in dem), constituye un contenido implcito del derecho al debido
proceso reconocido en el inciso 3) del artculo 139 de la Constitucin. Dicho principio, en su vertiente procesal, se
encuentra contemplado en el artculo 14.7 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos, que declara que
nadie podr ser juzgado ni sancionado por un delito por el cual ya haya sido condenado o absuelto por una
sentencia firme de
acuerdo con la ley y el procedimiento penal de cada pas; y en el artculo 8.4 de la Convencin Americana,
segn el
cual -El inculpado absuelto por una sentencia firme no podr ser sometido a nuevo juicio por los mismos hechos-.
En su vertiente procesal, el principio non bis in dem garantiza que no se vuelva a juzgar a una persona que ya lo haya
sido, utilizando similar fundamento. Y ello con la finalidad de evitar lo que la V Enmienda de la Constitucin
Norteamericana denomina doublejeopardy, es decir, el doble peligro de condena sobre una persona.
Este principio contempla la prohibicin de la aplicacin de mltiples normas sancionadoras, la proscripcin de ulterior
juzgamiento cuando por el mismo hecho ya se haya enjuiciado en un primer proceso en el que se haya dictado una
resolucin con efecto de cosa
juzgada72.
Por su parte, el artculo 90 del Cdigo Penal consagra que Nadie puede ser perseguido por segunda vez en
razn de
un hecho punible sobre el cual se fall
definitivamente.
Es preciso sealar que, el Principio Non bis in dem rige para las sanciones penales y administrativas.
Nuestra Legislacin Administrativa ha recogido el Principio Non Bis In dem en el Ttulo IV Captulo II, Subcaptulo I,
artculo 230 numeral 10 de Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, cuyo texto es el siguiente:
Artculo 230.- Principios de la potestad sancionadora
administrativa
La potestad sancionadora de todas las entidades est regida adicionalmente por los siguientes
principios especiales:
10. Non bis in idem.- No se podrn imponer sucesiva o simultneamente una pena y una sancin
administrativa por el mismo hecho en los casos en que se aprecie la identidad del sujeto, hecho y
fundamento.
Dicha
prohibicin
se extiende
tambin a alas
salvo la concurrencia del
supuesto
de continuacin
de infracciones
quesanciones
se refiereadministrativas,
el inciso 7.
3.
DOCUMENTACIN FALSA Y/O INFORMACIN INEXACTA
3.1DOCUMENTO FALSO
El Cdigo Penal Peruano aprobado mediante Decreto Legislativo N 635, ha establecido en el Ttulo XIX, Captulo I,
artculo 427 lo siguiente:
Artculo 427.-Falsificacin de documentos
El que hace, en todo o en parte, un documento falso o adultera uno verdadero que pueda dar
origen a derecho u obligacin o servir para probar un hecho, con el propsito de utilizar el
documento, ser reprimido, si de su uso puede resultar algn perjuicio, con pena privativa de
libertad no menor de dos ni mayor de diez aos y con treinta a noventa das-multa si se trata de un
documento pblico, registro pblico, ttulo autntico o cualquier otro trasmisible por endoso o al
71
http://www.tc.gob.pe/jurisprudencia/1999/00274-1999-AA.html
6
5
72
http://www.tc.gob.pe/jurisprudencia/2003/00729-2003-HC.html
6
6
portador y con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de cuatro aos, y con ciento
ochenta a trescientos sesenticinco das-multa, si se trata de un documento privado.
El que hace uso de un documento falso o falsificado, como si fuese legtimo, siempre que de su
uso pueda resultar algn perjuicio, ser reprimido, en su caso, con las mismas penas.
Por su parte, el artculo 9 de la Ley de Contrataciones del Estado, aprobado mediante Decreto Legislativo N 1017, ha
establecido lo siguiente: Aquellos proveedores cuya inscripcin en el Registro Nacional de Proveedores
(RNP) haya
sido declarada nula por haber presentado documentacin falsa o informacin inexacta, slo podrn solicitar su
reinscripcin en el referido Registro luego de transcurrido dos (2) aos desde que qued administrativamente firme la
resolucin que declar la nulidad.
Asimismo, en el artculo 51 de la citada Ley se establece lo siguiente:
Artculo 51.- Infracciones y sanciones administrativas
51.1 Infracciones
Se impondr sancin administrativa a los proveedores, participantes, postores y/o contratistas
que:
().
i)
Presenten documentos falsos o informacin inexacta a las Entidades, al Tribunal de
Contrataciones del Estado o al Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado OSCE;().
Por su parte el Tribunal de Contrataciones del Estado ha sealado en reiteras resoluciones 73 y/o acuerdos que
documento falso es aquel que no ha sido expedido por el rgano o agente emisor correspondiente o que, siendo
vlidamente expedido, ha sido adulterado en su contenido.
3.2INFORMACIN INEXACTA
El Tribunal de Contrataciones en sendas resoluciones ha establecido que la informacin inexacta es aquella
informacin no concordante con la realidad, es decir, constituye una forma de falseamiento de la realidad, a travs del
quebrantamiento de los Principios de Moralidad y Presuncin de Veracidad.
4.
REGISTRO NACIONAL DE PROVEEDORES
El Registro Nacional de Proveedores (RNP) cuyo desarrollo, administracin y operacin est a cargo del Organismo
Supervisor de las Contrataciones del Estado (OSCE), est conformado por los siguientes registros:
73
4.1.
Registro de Proveedores de Bienes, a quienes se acredita con informacin suficiente acerca de

la naturaleza y objeto de sus actividades, habilitndolos para ser participantes, postores y/o
contratistas en los procesos de contratacin de bienes.
4.2.
Registro de Proveedores de Servicios, a quienes se acredita con informacin suficiente acerca

de la naturaleza y objeto de sus actividades, habilitndolos para ser participantes, postores y/o
contratistas en los procesos de contratacin de servicios en general y servicios de consultora
distinto de obras.
4.3.
Registro de Consultores de Obras, a quienes se acredita con informacin suficiente acerca la

naturaleza y objeto de sus actividades, asignndoles especialidades, que los habilita para ser
participantes, postores y/o contratistas en los procesos de contratacin de consultora de obras.
4.4.
Registro de Ejecutores de Obras, a quienes se acredita con informacin suficiente acerca de su

naturaleza y objeto de sus actividades, asignndoles una capacidad mxima de contratacin, que
los habilita para ser participantes, postores y/o contratistas en los procesos de contratacin de
ejecucin de obras.
Resolucin N 1997-2009-TC-S3, Resolucin N 1909-2009-TC-S3, Resolucin N 2450-2009-TC-S3, Resolucin N 2165-2010-TC-S4,

entre otras.
6
7
4.5.
Registro de Inhabilitados para Contratar con el Estado, que comprende a los proveedores,
participantes, postores o contratistas sancionados administrativamente por el Tribunal con
inhabilitacin temporal o definitiva para participar en procesos de seleccin o contratar con el
Estado.
CAPTULO II: METODOLOGA

1.
NIVEL Y TIPO DE INVESTIGACIN

El nivel de la investigacin es Pura, ya que se aportan beneficios al cuerpo terico y legal en el mbito de la
Contratacin Pblica.
El tipo de investigacin se enmarc dentro de la clasificacin de orden Descriptiva porque se pretendi
asociar la relacin entre las variables en estudio.
2.
MTODO
El mtodo empleado fue Descriptivo Correlacional porque se ha tratado de determinar el grado de relacin
entre las variables estudiadas.
CAPTULO III: ANLISIS DEL PROBLEMA

Para ser participante, postor y/o contratista se requiere estar inscrito en el Registro Nacional de Proveedores (RNP), a
cuyo efecto los proveedores tendrn que acreditar una serie de requisitos, tasas, criterios y escalas establecidos en el
TUPA del OSCE.
Siendo
la Direccin
del SEACE
el rgano aprueba
encargadotrmite
de administrar
Nacionalejemplo,
de Proveedores, le
corresponde
el acto
iniciado
porel elRegistro
proveedor
en el Registroemitir
de Bienes
oadministrativo
el aumento deque
la capacidadelmxima
de
contratacin;
pero, a por
la vez, tiene a lasuinscripcin
cargo la
74
Fiscalizacin Posterior de la documentacin presentada por dicho proveedor.
Bajo la segunda facultad, tras verificar que el administrado present documentacin falsa o informacin inexacta, la
Direccin del SEACE declara la nulidad del acto administrativo que inicialmente emiti.
Es aqu donde entra a tallar el tercer prrafo del artculo 9 de la Ley de Contrataciones del Estado, al prescribir que
tras declararse la nulidad de la inscripcin de un proveedor por la presentacin de documentacin falsa o informacin
inexacta al RNP, dicho proveedor no podr solicitar su reinscripcin sino hasta dos aos despus de haberse
declarado la nulidad.
Artculo 9.- Del Registro Nacional de Proveedores
Para ser participante, postor y/o contratista se requiere estar inscrito en el Registro Nacional de
Proveedores (RNP) y no estar impedido, sancionado ni inhabilitado para contratar con el
Estado.
El Reglamento establecer la organizacin, funciones y procedimientos del Registro Nacional
de Proveedores (RNP), as como los requisitos para la inscripcin, la asignacin de categoras
y especialidades, la inclusin y la periodicidad con que se publicar la relacin de sancionados
en el Diario Oficial El Peruano. En ningn caso, estos requisitos constituirn barreras a la
competencia.
Aquellos proveedores cuya inscripcin en el Registro Nacional de Proveedores (RNP) haya
sido declarada nula por haber presentado documentacin falsa o informacin inexacta, slo
74
Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, respecto a ello establece lo siguiente:
Artculo IV.- Principios del procedimiento administrativo
1. El procedimiento administrativo se sustenta fundamentalmente en los siguientes principios, sin perjuicio de la vigencia de otros
principios generales del Derecho Administrativo:
().
1.16. Principio de privilegio de controles posteriores.- La tramitacin de los procedimientos administrativos se sustentar en la aplicacin
de la fiscalizacin posterior; reservndose la autoridad administrativa, el derecho de comprobar la veracidad de la informacin presentada,
el cumplimiento de la normatividad sustantiva y aplicar las sanciones pertinentes en caso que la informacin presentada no sea veraz.
6
8
podrn solicitar su reinscripcin en el referido Registro luego de transcurrido dos (2) aos
desde que qued administrativamente firme la resolucin que declar la nulidad.
El Registro Nacional de Proveedores (RNV) no deber exigir la licencia de funcionamiento en el
procedimiento de inscripcin.
En ningn caso, las Bases de los procesos de seleccin podrn requerir a los postores la
documentacin que stos hubiesen tenido que presentar para su inscripcin ante el Registro
Nacional de Proveedores (RNP).
El Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado - OSCE administrar el Registro
Nacional de Proveedores (RNP) y deber mantenerlo actualizado en su portal institucional.
Las Entidades estn prohibidas de llevar registros de proveedores. Slo estarn facultadas
para llevar y mantener un listado interno de proveedores, consistente en una base de datos
que contenga la relacin de aquellos. Bajo ninguna circunstancia, la incorporacin en este
listado ser requisito para la participacin en los procesos de seleccin que la Entidad
convoque. La incorporacin de proveedores en este listado es discrecional y gratuita.
El Registro Nacional de Proveedores (RNP) tendr carcter desconcentrado a fin de no
perjudicar ni generar mayores costos de transaccin a las pequeas y micro empresas
localizadas en las diversas regiones del pas.
Bajo responsabilidad y en el marco de la legislacin vigente sobre la materia, el Registro
Nacional de Identificacin y Estado Civil (RENIEC), la Superintendencia Nacional de
Administracin Tributaria (SUNAT), la Superintendencia Nacional de Registros Pblicos
(SUNARP), el Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y de la Proteccin de la
Propiedad Intelectual (INDECOPI), el Poder Judicial y la Polica Nacional del Per (PNP)
debern proporcionar el acceso a la informacin pertinente, salvaguardando la reserva
tributaria, con la finalidad que el Registro Nacional de Proveedores (RNP) cuente con
informacin actualizada que permita ejercer la fiscalizacin posterior de la informacin
presentada por los proveedores.
Mediante Decreto Supremo refrendado por el Ministro de Economa y Finanzas podr
disponerse el acceso a la informacin que posean otras Entidades y que sea relevante para el
Registro Nacional de Proveedores (RNP)75.
Dicha restriccin de acceder al Registro Nacional de Proveedores es nueva, pues la anterior normativa, T.U.O. de la
Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado 76, no la prevea; inclusive, ni se haca referencia a la nulidad del
trmite de inscripcin por la presentacin de documentacin falsa o inexacta ante el RNP.
Ahora, tras verificar la presentacin de documentacin falsa o informacin inexacta, la Direccin del SEACE ha venido
declarando en sus resoluciones la nulidad del trmite iniciado por el proveedor y, en aplicacin del artculo 9 de Ley de
Contrataciones del Estado, tambin declarando el impedimento que tiene el proveedor de solicitar su reinscripcin en
el RNP durante un periodo de dos aos. A mayor ilustracin, a continuacin reproducimos parte de la Resolucin
N 221-2009-OSCE/DSE emitida por la Direccin del SEACE.
()
S E R E S U E L V E:
ARTCULO PRIMERO.- Declarar la NULIDAD de la Resolucin de la Subdireccin de Registro N
6989/2009-OSCE/SREG, de 04.08.2009, que aprob la RENOVACIN DEINSCRIPCIN como
EJECUTOR DE OBRAS, en el Registro Nacional de Proveedores, de la empresa CONSTRUCCIN E
INGENIERA W &M S.A.C., as como del Certificado de Inscripcin N 4141 de fecha 04.08.2009
expedido a su nombre.
ARTCULO SEGUNDO.- Disponer el inicio de las acciones legales contra WillianRover
Meza Eleuterio, representante legal de la empresa CONSTRUCCIN E INGENIERA W &M S.A.C. y
contra todos los que resulten responsables, por la presunta comisin de los delitos contra la funcin
jurisdiccional (falsa declaracin en procedimiento administrativo) y contra la fe pblica (falsificacin de
documentos) en agravio de OSCE, por los hechos sealados en la parte considerativa de la presente
resolucin.
El subrayado en nuestro.
Aprobado por Decreto Supremo N 083-2004-PCM y vigente desde el 29 de diciembre de 2004 al 31 de enero de 2009.
75
76
6
9
ARTICULO TERCERO.- Declarar que la empresa CONSTRUCCIN E INGENIERA W &M S.A.C.

se encuentra impedida de inscribirse en el Registro Nacional de Proveedores (RNP), durante el
perodo de dos (2) aos, con arreglo a lo establecido en el tercer prrafo del artculo 9 del
Decreto Legislativo N 1017 - Ley de Contrataciones del Estado, concordante con lo dispuesto
en el numeral 2 del artculo 259 de su Reglamento, aprobado por Decreto Supremo N 1842008-EF.
ARTCULO CUARTO.-Poner la presente resolucin en conocimiento del Tribunal de
Contrataciones del Estado una vez que se encuentre consentida o firme en sede administrativa,
para que d inicio al procedimiento sancionador a que hubiere lugar.
ARTCULO QUINTO.- Devolver los antecedentes administrativos a la Subdireccin de Registro para
las anotaciones y fines de ley.
()
Ntese que, adicionalmente, en la misma resolucin de nulidad se dispone hacer de conocimiento del Tribunal de
Contrataciones del Estado la infraccin en la que habra incurrido el proveedor.
No obstante, una vez que el Tribunal se avoca a resolver la denuncia hecha por la Direccin del SEACE, dicho
Colegiado se enfrenta ante un gran obstculo que le impide ejercer su potestad sancionadora: la configuracin de la
triple identidad a la que se refiere el Non Bis In dem.
Y es que, como hemos desarrollado en el marco terico, el Principio de Non bis in dem se configura slo si existe la
triple identidad (sujeto, hecho y fundamento), siendo que en el presente caso estaramos hablando del mismo
proveedor (sujeto), quien ha presentado determinada documentacin en su trmite de inscripcin al RNP (hecho) y
estara siendo procesado por la presentacin de documentos falsos o inexactos ante el OSCE (fundamento).
Grfico I
PRESENTACIN DE DOCUMENTO FALSO ANTE EL RNP
CERTIFICADO N
05-2010
Se deja constancia que
el Sr. Jos Prez
trabaj en Casita S.A.
desde el 01/02/2003
al 31/03/2010.
JOS PREZ
ANLISIS DE LA TRIPLE IDENTIDAD
ANTE EL SEACE
ANTE EL TRIBUNAL
HECHO: Presentacin del Certificado N 05-2010

SUJETO: Jos Prez
FUNDAMENTO:Documento falso presentado ante
el OSCE
HECHO: Presentacin del Certificado N 05-2010

SUJETO: Jos Prez
FUNDAMENTO:Documento falso presentado
ante el OSCE
7
0
En tal sentido, nos encontramos ante los tres supuestos que configuran el Non Bis In dem y, por tanto, ante el hecho
que la Ley de Contrataciones del Estado en su artculo 9 est transgrediendo la proscripcin referida al doble
enjuiciamiento, toda vez que se estara pretendiendo sancionar al establecer la no inscripcin en el RNP por el periodo
de dos aos y, a la vez, sometiendo dicha conducta ante el Tribunal de Contrataciones del Estado, quien podra
imponer sancin de acuerdo a la infraccin tipificada en el literal i) del numeral 51.1 del artculo 51, la cual se sanciona
segn el numeral 51.2 del referido artculo con inhabilitacin temporal para contratar con el Estado por un perodo no
menor a uno (1) ao ni mayor de tres (3) aos.
De all que, cuando al inicio del presente trabajo nos preguntamos por si existe implicancias relativas al Principio del
Non Bis In dem en la presentacin de documentacin falsa o informacin inexacta ante el Registro Nacional de
Proveedores, la respuesta era afirmativa.
Tengamos presente, pues, que no todos los rganos administrativos pueden sancionar a los administrados, sino solo
aquellos que hayan sido facultados para ello, garantizndose de esta manera, el respeto de uno de los derechos
fundamentales de los administrados, el mismo que est referido al conocimiento de antemano de la autoridad
administrativa que va a investigar la denuncia imputada en su contra, y que en el caso de la contratacin pblica
reside en exclusividad en el Tribunal de Contrataciones del Estado, segn el artculo 63 de la Ley y 235 de su
Reglamento.
Artculo 63.- Tribunal de Contrataciones del Estado
El Tribunal de Contrataciones del Estado es un rgano resolutivo que forma parte de la estructura
administrativa del Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado - OSCE. Cuenta con plena
autonoma e independencia en el ejercicio de sus funciones.
Tiene las siguientes funciones:
a) Resolver, de ser el caso, las controversias que surjan entre las Entidades, los participantes y los
postores durante el proceso de seleccin;
b) Aplicar las sanciones de inhabilitacin temporal y definitiva a los proveedores, participantes, postores,
contratistas, entidades y expertos independientes, segn corresponda para cada caso; y,
c) Las dems funciones que le otorga la normativa.
Su conformacin y el nmero de Salas se establecern por Decreto Supremo, refrendado por el Ministro
de Economa y Finanzas.
Artculo 235.- Potestad sancionadora del Tribunal
La facultad de imponer sancin administrativa de inhabilitacin, temporal o definitiva, o sancin
econmica, a que se contraen los artculos 51 y 52 de la Ley, a proveedores, participantes, postores,
contratistas, expertos independientes y rbitros, segn corresponda, por infraccin de las disposiciones
contenidas en la Ley y el presente Reglamento, reside en exclusividad en el Tribunal.
En esa lnea, el Tribunal es el nico rgano que legal y expresamente ha sido atribuido de potestad sancionadora y
slo l puede ejercerlo, no as rganos como la Direccin del SEACE.
Ahora, lo hasta aqu descubierto resulta trascendental para el mbito de la contratacin pblica, en principio por la
frecuente incidencia de los casos de presentacin de documentacin falsa o informacin inexacta ante el Registro
Nacional de Proveedores y, segundo, por la potestad sancionadora que estara ejerciendo, creemos que sin quererlo,
la Direccin del SEACE.
Sobre lo primero, se solicit a la Direccin del SEACE la informacin relativa a las resoluciones de nulidad que haba
emitido tras verificar la presentacin de documentacin falsa o informacin inexacta ante el RNP, obtenindose los
siguientes datos:
Grfico II
NUMERO DE RESOLUCIONES
DECLARAN LA NULIDAD
2010
84
2011(*)
122
(*) Informacin al 05.07.2011.
AO
QUE
Grfico III
140
122
120
100
80
84
60
40
20
0
2010
2011
Como se desprende del anlisis de los datos mostrados, durante el ao 2010 la Direccin del SEACE emiti 84
resoluciones de nulidad, disponiendo en cada una de ellas, a su vez, la restriccin del proveedor de poder solicitar su
reinscripcin durante dos aos; mientras que, a julio de 2011 ya se ha superado el record del ao anterior, pues se
han emitido 122 resoluciones de nulidad.
En relacin a lo segundo, sostenemos que la Direccin del SEACE estara ejerciendo potestad sancionadora sin tener
tales prerrogativas, pues la restriccin que estara declarando en sus resoluciones de nulidad [se
encuentra impedida
de
inscribirse
el Registro
Nacional
de Proveedores
(RNP),
duranteNel1017
perodo
(2) aos, condelarreglo
a lo
establecido
enen
el tercer
prrafo
del artculo
9 del Decreto
Legislativo
- Leydededos
Contrataciones
Estado],
bien se convierte en una sancin administrativa, en tanto que impide la inscripcin del proveedor en el RNP por el
periodo de dos aos, que en la prctica significa que dicho proveedor no podr participar, ser postor y/o contratista en
los procesos de seleccin convocados por las Entidades; efecto tan igual al que impone el Tribunal de Contrataciones
del Estado al inhabilitar a un proveedor del Estado.
Mas, el problema no slo se circunscribe al doble enjuiciamiento que estara amparando la Ley de Contrataciones del
Estado
por un
hecho,
sino tambin
a la potestad
sancionadora
que estara
ejerciendo
quienal no
poseedetal
prerrogativa
la nico
Direccin
del SEACE
y limitacin
de a quien
s le fue atribuida
legalmente,
es decir,
Tribunal
Contrataciones del Estado.
En ese sentido, a la fecha el Tribunal viene abstenindose de avocarse a resolver el fondo de las denuncias que le
traslada la Direccin del SEACE por sus resoluciones de nulidad, declarando la configuracin del Non Bis In dem. As
pues, encontramos las recientemente emitidas Resoluciones N 1087-2011-TC-S1 y N 1190-2011-TC-S1 de fechas
22 de junio de 2011 y 07 de julio de 2011, respectivamente, las cuales adjuntamos como anexos del presente trabajo
de investigacin.
Por ltimo, cabe sealar que el hecho de que el Tribunal se abstenga de conocer el fondo de un asunto referido a
documentacin falsa o inexacta presentada ante el RNP, no slo acarrea la limitacin a la potestad sancionadora de
dicho Colegiado, sino tambin, y mucho peor an, el recorte de los derechos de los proveedores a acceder a un
procedimiento administrativo en que sea emplazados a presentar sus descargos, a ser odos en Audiencia Pblica, a
presentar alegatos y medios probatorios, y a impugnar mediante un recurso de reconsideracin, todo lo cual se realiza
en los procedimientos administrativos sancionadores que se siguen ante el Tribunal.
De all que nos veamos obligados a proponer alternativas de solucin al respecto, las cuales anotaremos en la parte
de recomendaciones del presente trabajo.
CONCLUSIONES
1.
El Principio Non Bis In dem material o prohibicin de doble castigo por lo mismo, impide ser sancionado dos
veces por la misma infraccin siempre y cuando exista identidad de sujeto, hecho y fundamento.
2.
El derecho a no ser procesado ni sancionado de forma mltiple limita racionalmente el poder coercitivo
estatal y delata en su determinacin legislativa y aplicacin la nada pacfica relacin entre el Derecho
administrativo sancionador y el Derecho penal. El no reconocimiento expreso en la Constitucin de este
derecho lo hace mucho ms meritoria.
3.
Se puede advertir que las sanciones administrativas que impone el Estado, se convierte en un mecanismo
muy importante para prevenir y reprimir conductas que perjudican el bien comn o el inters general; no
obstante ello, dicha actividad, debe respetar los principios, lineamientos y otras instituciones jurdicas,
recogidas de manera expresa en la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444, entre las
que se encuentra la potestad sancionadora de las autoridades administrativas y el Principio de Non Bis In
dem.
4.
En esa lnea, la normativa de contrataciones pblica, a travs de la Ley de Contrataciones del Estado, ha
establecido la facultad de imponer sanciones administrativas al Tribunal de Contrataciones del Estado; por lo
que, dicha potestad sancionadora no puede ser limitada por una interpretacin literal de la misma Ley,
entindase el artculo 9, toda vez que esto no slo traera como consecuencia que el rgano facultado por
norma legal de analizar las infracciones administrativas ya no lo pueda hacer, sino que tambin se est
trasgrediendo derechos fundamentales bsicos de los administrados, como la posibilidad de conocer de
antemano a la autoridad administrativa que va a analizar las denuncias administrativas interpuestas contra
ellos.
RECOMENDACIONES
1.
Que, se modifique la redaccin del tercer prrafo del artculo 9 de la Ley de Contrataciones del Estado en los
siguientes trminos: Aquellos proveedores cuya inscripcin en el Registro Nacional de
Proveedores (RNP)
haya sido declarada nula por haber presentado documentacin falsa o informacin inexacta, slo podrn
solicitar su reinscripcin en el referido Registro luego que qued administrativamente firme la resolucin que
declar la nulidad.
2.
Que, se derogue el tercer prrafo del artculo 9 de la Ley de Contrataciones del Estado, dejndose sin efecto
todas las normas o disposiciones legales y/o administrativas que se opongan a lo dispuesto.
3.
En tanto, no se apruebe la primera o segunda recomendacin, las mismas que son excluyentes, la Direccin
del SEACE se debe abstener de establecer en las resoluciones que declaran la Nulidad del registro
otorgado, la limitacin al proveedor de poder solicitar su reinscripcin luego de dos (2) aos de haber
quedado firma la resolucin que declar la nulidad, hasta que el Tribunal se pronuncie sobre el tema, ya que
es el nico premunido a ejercer la potestad sancionadora, de acuerdo a lo establecido en la Ley de
Contrataciones del Estado.
ANEXOS
EXP. N. 0729-2003-HC/TC
LIMA
MARCELA XIMENA GONZALES ASTUDILLO
SENTENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
En Lima, a los 14 das del mes de abril de 2003, la Sala Segunda del Tribunal Constitucional, con la asistencia de los
seores magistrados BardelliLartirigoyen, Presidente; Rey Terry y Gonzales Ojeda, pronuncia la siguiente sentencia
ASUNTO
Recurso extraordinario interpuesto por Marcela Ximena Gonzales Astudillo contra la sentencia de la Segunda Sala
Penal Corporativa para Procesos con Reos Libres de la Corte Superior de Justicia de Lima, de fojas 210, su fecha 29
de noviembre de 2002, que declara improcedente la accin de hbeas corpus de autos respecto del pedido de
excarcelacin por doble juzgamiento.
ANTECEDENTES
Con fecha 10 de octubre de 2002, la recurrente interpone accin de hbeas corpus contra la Corte Superior de
Justicia de Lima y la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, alegando la violacin de sus derechos a la libertad y
al debido proceso y del principio non bis in dem, y solicita que se declaren nulas e inejecutables la sentencia emitida
por la Sala Secreta de la Corte Superior de Justicia de Lima que la conden a 20 aos de pena privativa de la libertad,
y la Ejecutoria Suprema que declar no haber nulidad, y que, en consecuencia, se ordene su inmediata libertad.
Afirma que se le inici un proceso penal por el delito de traicin a la patria en el fuero militar de la FAP, en el cual se la
absolvi de la acusacin fiscal mediante la sentencia de fecha 6 de octubre de 1993, emitida por el Juzgado Militar
Especial de la Zona Judicial de la FAP; que, posteriormente, el fuero militar se inhibi de seguir viendo la causa,
porque no estaba acreditada la existencia del delito de traicin a la patria; pero la Sala Especial Secreta de la Corte
Superior de Justicia de Lima, sin existir ningn elemento que pudiera explicar una condena, la juzg por los mismos
hechos condenndola a 20 aos de pena privativa de la libertad, por supuesta colaboracin con el Movimiento
Revolucionario Tpac Amaru. Agrega que fue juzgada dentro del marco del Decreto Ley N. 25475, norma
considerada violatoria de los derechos humanos.
El Presidente de la Corte Superior de Justicia de Lima seala que la causa cuestionada por la accionante ha sido
tramitada de conformidad con lo establecido en el Decreto Ley N. 25745; que la accionante fue procesada en el fuero
militar por el delito de traicin a la patria y absuelta posteriormente mediante sentencia de fecha 6 de octubre de 1993,
agregando que en la indicada resolucin judicial se dispuso que, al existir elementos de juicio que la comprometeran
como autora del delito de terrorismo, fuera puesta a disposicin del fuero comn, en calidad de detenida, por lo que no
se ha infringido el principio non bis in dem.
La Procuradora Pblica a cargo de los asuntos judiciales del Poder Judicial contesta la demanda solicitando que se la
declare improcedente, argumentando que los fallos en cuestin han adquirido la calidad de cosa juzgada.
El Vigsimo Primer Juzgado Especializado en lo Penal de Lima, con fecha 28 de octubre de 2002, declara infundada
la demanda, por considerar que no es cierto que el Juzgado Militar haya absuelto a la recurrente de los cargos de
traicin a la patria, pues no ha efectuado un anlisis ni ha decidido sobre cuestiones de fondo de la materia
controvertida, sino que declar fundada la contienda de competencia y, por ende, adopt la frmula de absolverla por
la comisin del delito incoado, disponiendo que remitieran los actuados al fuero ordinario, al existir indicios de la
comisin del delito de terrorismo; en consecuencia, no ha existido doble juzgamiento.
La recurrida revoca la apelada y declara fundada, en parte, la demanda, por considerar que el proceso penal que se
ha seguido contra la demandante no ha cumplido las mnimas garantas del debido proceso y que, por tanto, tiene
derecho a uno nuevo; y, en cuanto al pedido de excarcelacin, lo declara improcedente, ya que el plazo fijado en el
artculo 137 del Cdigo Procesal Penal se computar desde el momento en que las autoridades judiciales
competentes inicien el proceso correspondiente.
FUNDAMENTOS
1.
Habindose declarado fundada en parte la demanda, slo corresponde evaluar el extremo referido a la presunta
infraccin del derecho de no ser juzgado dos veces por un mismo hecho. Tal pretensin, por lo dems, no ha sido
objeto de merituacin alguna por parte de la recurrida, no obstante haber sido expresamente demandada.
2. Sobre el particular, este Tribunal ha sealado, en diversas ocasiones, que el derecho de no ser sancionado dos
veces por un mismo hecho o el de no ser procesado dos veces (non bis in dem), constituye un contenido
implcito del derecho al debido proceso reconocido en el inciso 3) del artculo 139 de la Constitucin. Dicho
principio, en su vertiente procesal, se encuentra contemplado en el artculo 14. 7 del Pacto Int ernacional de
Derechos Civiles y Polticos, que declara que nadie podr ser juzgado ni sancionado por un delito
por el cual ya
haya sido condenado o absuelto por una sentencia firme de acuerdo con la ley y el procedimiento penal de cada
pas; y en el artculo 8.4 de la Convencin Americana, segn el cual "El inculpado absuelto por una
sentencia
firme no podr ser sometido a nuevo juicio por los mismos hechos".
3. En su vertiente procesal, el principio non bis in dem garantiza que no se vuelva a juzgar a una persona que ya lo
haya sido, utilizando similar fundamento. Y ello con la finalidad de evitar lo que la V Enmienda de la Constitucin
Norteamericana denomina doublejeopardy, es decir, el doble peligro de condena sobre una persona.
Este principio contempla la prohibicin de la aplicacin de mltiples normas sancionadoras, la proscripcin de
ulterior juzgamiento cuando por el mismo hecho ya se haya enjuiciado en un primer proceso en el que se haya
dictado una resolucin con efecto de cosa juzgada.
4. En el caso de autos, la recurrente seala que se viol el principio non bis in dem, pues pese a ser absuelta del
proceso por el delito de traicin a la patria en el fuero militar, ste dispuso que se le iniciara un proceso penal por
el delito de terrorismo en el fuero ordinario, donde fue condenada a 20 aos de pena privativa de la libertad.
No obstante, como se ha expuesto en los Antecedentes de esta sentencia, la recurrida ha declarado la nulidad
del proceso penal seguido a la recurrente en la va ordinaria, por considerar que la sentencia condenatoria se
5.
dict con infraccin de diversas garantas judiciales, por lo que orden que se iniciara un nuevo proceso judicial
en la va ordinaria.
El Tribunal considera que debe desestimarse la pretensin de la recurrente, puesto que no se configura una
violacin del principio non bis in dem, si es que la reapertura del proceso penal, en primer lugar, se sustenta en
un nuevo fundamento, esto es, en un ilcito distinto de aquel por el cual se emiti sentencia, cualquiera que fuese
el sentido de sta. As mismo, este Colegiado estima que tampoco se viola el derecho de no ser juzgado dos
veces por un mismo hecho, si la realizacin de un nuevo proceso obedece a la declaracin de nulidad de la
sentencia originalmente dictada, por anidar un vicio procesal grave que la afecta en su esencia, y si la declaracin
de nulidad e iniciacin de un nuevo proceso penal tiene la finalidad de corregir, a favor del sentenciado, una
vulneracin de las normas procesales con relevancia constitucional.
Aunque no se trate de un instrumento internacional que vincule al Estado peruano, el Tribunal Constitucional
debe recordar, asumiendo la comparacin como quinto mtodo de la interpretacin jurdica, y, en particular, en el
mbito de los derechos fundamentales, que similar apreciacin prev el artculo 4 del Protocolo 7 del Convenio
Europeo de Derechos Humanos
1. Nadie podr ser procesado o castigado penalmente por las jurisdicciones del mismo
Estado por una infraccin por la que hubiera sido absuelto o condenado por sentencia firme
conforme a la ley y al procedimiento penal de ese Estado. 2. Lo dispuesto en el prrafo anterior no
obsta a la reapertura del proceso, conforme a la ley y al procedimiento penal del Estado
interesado, en caso de que hechos nuevos o revelaciones nuevas o un vicio esencial en ese
procedimiento pudieran afectar a la
sentencia dictada.
6.
En el caso de autos, conforme se aprecia de la sentencia de fecha 6 de octubre de 1993, el Juzgado Militar
Especial de la Fuerza Area del Per resolvi declarar fundada la contienda de competencia promovida por la
defensa de la recurrente, por considerar que al no existir indicios de que sta hubiese cometido el delito de
traicin a la patria, deba ser juzgada en el fuero ordinario por el delito de terrorismo, toda vez que careca de
competencia para sancionarla por la comisin de este ilcito penal. Dicha resolucin fue confirmada por la
sentencia de fecha 28 de octubre de 1993, expedida por el Tribunal Militar Especial.
Es
decir, que
la apertura
procesomediante
en el fuero
ordinario
(llevado
a cabo con los
jueces
rostro)
que
se del
cuestiona
la presente
garanta
constitucional,
cuyadenominados
nulidad
declar sin
la sentencia
recurrida
por violar el derecho al juez natural, tuvo por finalidad enmendar un vicio procesal grave, como lo es la
competencia judicial.
Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, en uso de las atribuciones que le confieren la Constitucin
Poltica del Per y su Ley Orgnica,
FALLA
Declarando INFUNDADO,en va de integracin, el extremo de la demanda en que se alega la violacin del principio
non bis in dem. Dispone la notificacin a las partes, su publicacin conforme a ley y la devolucin de los actuados.
SS.
BARDELLI LARTIRIGOYEN
REY TERRY
GONZALES OJEDA
BIBLIOGRAFA
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http://www.osce.gob.pe/userfiles/archivos/Reporte%20Anual%20de%20Contrataciones%202010%20%20preliminar.pdf
http://www.osce.gob.pe/userfiles/archivos/Reporte%20a%20Abril%202011_publicacion.pdf
Etica en el Arbitraje de Contratacin Pblica
AnIisis de los instrumentos legales y revision de Ia prctica arbitral
INTEGRANTES:
Hijar RuIz,Jufia
Garcia Vizcarra, Diego
Berrocal Gonzalez, Nataha
Inguez Camacho, Hugo
NDICE
I.
INTRODUCCIN
II.
MARCO TERICO
III.
METODOLOGA
IV.
DESARROLLO DE LA HIPTESIS
A.
LA IMPORTANCIA DE LA TICA EN EL ARBITRAJE Y LOS REQUISITOS DE LA FUNCIN

ARBITRAL
B.
TICA EN EL ARBITRAJE EN MATERIA DE CONTRATACIONES DEL ESTADO
C. LA TICA DEL ARBITRAJE DESDE UNA PERSPECTIVA COMPARADA

V.
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
VI.
BIBLIOGRAFA Y FUENTES DE CONSULTA
7
7
I. INTRODUCCIN
Ante una gran congestin vehicular, la lgica inmediata nos invita a optar por una ruta alternativa para llegar a nuestra
oficina o de regreso a casa aunque sta pueda representar un tramo ms largo, siempre que esta eleccin implique un
menor tiempo a pesar de la mayor distancia. Si, en lugar de hacer el viaje a una hora de gran congestin de vehculos,
lo hacemos a muy altas horas de la noche, al tomar otra opcin la razn probablemente sea que la ruta que optamos
ofrece mayor seguridad por su mejor iluminacin o mayor vigilancia policial. Por ltimo, si un da no laborable tomamos
una ruta diferente a la habitual, la razn podra ser el paisaje ms pintoresco que nos relaje o la necesidad de hacer
algo contrario a la rutina77.
Por lo general, toda opcin alternativa tienen una razn de ser y una mejora con relacin a otra opcin, que se mide de
acuerdo a ventajas comparativas y a un balance costo beneficio en el resultado final. Esto que nos dicta el sentido
comn, se aplica tambin para el caso del arbitraje como una opcin alternativa entre otras opciones para escoger,
incluyendo entre ellas, al sistema oficial de justicia o jurisdiccin ordinaria estatal 78.
Siendo el arbitraje uno de los mecanismos ms eficientes, en trmino de costos de tiempo y oportunidad, para la
resolucin de controversias que requieren de un nivel de especializacin superior al que ofrece la jurisdiccin
ordinaria, su eleccin como medio alternativo ha crecido significativamente en mbito de las relaciones comerciales en
sus distintos niveles: nacional e internacionalmente, entre particulares y entre stos y el Estado.
Como correlato de dicha tendencia, el sistema jurdico peruano ha acogido al arbitraje como mecanismo de solucin
de controversias en distintos sectores, entre otros el minero, el regulatorio, el societario, el laboral, el consumo y la
contratacin pblica. Respecto a este ltimo, desde hace ms de 10 aos, el sistema peruano de contratacin pblica
incorpor en su normativa al arbitraje como el mecanismo idneo por mandato legal para resolver las controversias
que se suscitaran entre proveedores y el Estado vinculadas a la ejecucin y resolucin de contratos, ampliaciones de
plazo, adicionales de obra, entre otros.
El desarrollo del arbitraje en materia de contratacin pblica, llamado doctrinariamente como Arbitraje de Estado o
Arbitraje Administrativo, ha permitido la generacin de un mercado arbitral especializado que favorece al empleo y
promocin del mecanismo. Al interior del aparato estatal, el Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado
(OSCE), ente rector en el sistema, promueve el arbitraje administrativo a nivel de la Direccin de Arbitraje
Administrativo, rgano que realiza las funciones de un centro arbitral; asimismo, ha desarrollado instrumentos
normativos orientados a establecer reglas para el sometimiento de controversias en contratacin pblica a arbitrajes
institucionales (a travs del Reglamento del Sistema Nacional de Arbitraje SNA) o Ad Hoc (a travs del Reglamento
de la Ley de Contrataciones del Estado, aprobada mediante Decreto Supremo N 184-2008-EF).
En vista del rol que viene cumpliendo el arbitraje en el sistema peruano de contratacin pblica, resulta importante
reflexionar sobre el papel que vienen desempeando los rbitros en el ejercicio de sus funciones a favor del xito y/o
consolidacin del arbitraje administrativo; este aspecto resulta de suma importancia, considerando que las cualidades
del rbitro, profesionales y personales, incidirn en la efectiva consecucin del objeto del arbitraje: la solucin eficaz y
eficientemente la controversia.
El ejercicio de la funcin arbitral, al igual que el ejercicio profesional en general, debe darse en el marco de lmites
intrnsecos a la naturaleza de la misma; as, se contemplan principios y lineamientos ticos que evitan conductas
irregulares y conflictos de intereses, que a su vez generan costos de transaccin para las partes del arbitraje.
Teniendo en cuenta que el Estado es siempre parte de los arbitrajes administrativos y que en ellos se dilucidan
asuntos que comprometen intereses pblicos (desde aquellos propios del cumplimiento de las labores administrativas
del Estado, a travs de la contratacin de bienes y servicios, hasta la atencin de necesidades sociales relevantes, a
travs de la contratacin de obras de envergadura), el inadecuado cumplimiento de la funcin arbitral puede significar,
segn el caso en particular, una afectacin directa o indirecta a dichos intereses pblicos; punto aparte es el tema del
impacto de un indebido proceder arbitral en claro detrimento de una de las partes, por conflictos de intereses.
Cfr. MAC LEAN UGARTECHE, Roberto G., El alma dividida del arbitraje: solucin alternativa para los usuarios o fuente altern ativa
de honorarios para abogados? Cmo apaciguar y conciliar el corazn consigo mismo, en El Arbitraje en el Per y el Mundo 1, Lima, 200 8,
Instituto Peruano de Arbitraje, p. 117.
78 Cfr. Ibidem.
77
7
8
Cuando se trastoca la finalidad del arbitraje mediante el ejercicio irregular de la funcin arbitral estamos ante
supuestos de conducta que no se ajustan a los principios y lineamientos ticos de dicha funcin y del ejercicio
profesional, los cuales se encuentran estrechamente ligados. En ese sentido, genera inters y preocupacin ver en la
prctica arbitral un nmero significativo de rbitros recusados ante el OSCE, por falta de independencia e
imparcialidad, y laudos arbitrales cada vez ms cuestionables, por carecer de sustento tcnico y especializado de
acuerdo a la naturaleza de la controversia o por ser resultados de arbitrajes conducidos de forma poco tica y
atentatoria del debido proceso.
Por lo antes referido, el presente trabajo de investigacin tiene por objetivo abordar la importancia de la tica en el
arbitraje en contratacin pblica, sobre la base del anlisis del marco legal vigente, una revisin sobre indicios
objetivos de falta de tica en la prctica arbitral, el anlisis comparado de instrumentos normativos que regulan la
conducta arbitral en relacin al Cdigo de tica en Contrataciones y Adquisiciones del Estado vigente y, finalmente,
proponer un esquema de lineamientos y disposiciones ms modernas y acordes con el desarrollo de la institucin
arbitral en el Per; todo esto, plasmado en dos partes: la primera relativa a la importancia de la tica en el arbitraje y
los principios rigentes, y el segundo sobre la prctica arbitral en contratacin pblica, la regulacin sectorial vigente y
las propuestas de adecuacin a estndares internacionales de control y gua de la prctica tica del arbitraje. Para
ello, se ha optado por una metodologa inductiva, reforzada por la revisin de doctrina especializada, normativa
nacional y extranjera e informacin estadstica trabajada por la Direccin de Arbitraje Administrativo del OSCE.
II. MARCO TERICO
El arbitraje como institucin jurdica heterocompositiva 79 en nuestro pas se encuentra regulada en el Decreto
Legislativo N 1071, en adelante Ley de Arbitraje, y, a travs de este dispositivo, se establece los lineamientos
generales tendientes a orientar a los agentes arbitrales (rbitros, partes, asesores, secretarios arbitrales e instituciones
arbitrales) en las distintas etapas y actos del proceso arbitral.
Una de esas etapas es la de designacin de los rbitros, debiendo cumplirse no slo requisitos de forma y
oportunidad, sino tambin requisitos relativos a la idoneidad del profesional que realizar la funcin arbitral de acuerdo
a la naturaleza y caractersticas de la controversia en el caso especfico. As, en el artculo 28 de la Ley de Arbitraje
establece estos ltimos requisitos de la siguiente forma:
Artculo 28.- Motivos de abstencin y de recusacin.
1. Todo rbitro debe ser y permanecer, durante el arbitraje, independiente e imparcial. La persona
propuesta para ser rbitro deber revelar todas las circunstancias que puedan dar lugar a dudas
justificadas sobre su imparcialidad e independencia.
2. El rbitro, a partir de su nombramiento, revelar a las partes, sin demora cualquier nueva
circunstancia. En cualquier momento del arbitraje, las partes podrn pedir a los rbitros la
aclaracin de sus relaciones con alguna de las otras partes o con sus abogados.
3. Un rbitro slo podr ser recusado si concurren en l circunstancias que den lugar a dudas
justificadas sobre su imparcialidad o independencia, o si no posee las calificaciones convenidas por
las partes o exigidas por la ley.
Siendo este el marco general, cabe destacar la existencia de regulaciones sectoriales o especficas, las cuales
dependiendo de las materias establecer requisitos ms precisos o especializados, por decirlo de alguna manera. As, a
fin de avocarnos al anlisis del arbitraje en contrataciones pblicas y cmo el sistema contempla las reglas ticas para
los rbitros que se desempeen en ste, cabe remontarnos a la Ley N 26850, Ley de Contrataciones y Adquisiciones
del Estado, la cual estableci un rgimen unificado de los procesos de contrataciones y adquisiciones de bienes,
En efecto, debe tenerse presente que el arbitraje es una institucin jurdica heterocompositiva, en virtud de la cual una tercera persona, objetiva
e imparcial, nombrada por las partes mediante convenio, resuelve en base a una potestad especfica el conflicto intersubjetivo de intereses
jurdicos, en caso de ser la materia susceptible de libre disposicin por las personas afectadas por la discrepancia. Ver en: OSTERLING PARODI,
Felipe. Solucin de controversias en arbitraje o en el poder judicial? Mecanismos para integrarlas en una sola jurisdiccin. En: El Arbitraje en el
Per y el Mundo 1, Lima, 2008, Instituto Peruano de Arbitraje.
79
7
9
servicios y obras, as como para las obligaciones y derechos derivados de los mismos. Siendo la norma de aplicacin
a todas las entidades del Sector Pblico, innov al reconocer en ella dos mbitos de solucin de controversias:
a) La solucin de las controversias derivadas de los procesos de seleccin, donde las mismas son resueltas
por las mismas Entidades convocantes y en ltima instancia por el Tribunal de Contrataciones y
Adquisiciones del Estado (actualmente Tribunal de Contrataciones del Estado).
b) La solucin de las controversias derivadas de la ejecucin contractual, donde las mismas, por mandato de
la Ley, son resueltas mediante arbitraje y, optativamente, por conciliacin.
Como puede apreciarse, la conciliacin o el arbitraje sustituyeron o excluyeron desde entonces por mandato legal a
las vas administrativa y judicial. Estas se encuentran reservadas solamente para la etapa selectiva y para resolver las
controversias que en esta etapa se generen. El Artculo 53 de Ley de Contrataciones y Adquisiciones, establece a
partir de su segundo prrafo que:
Las controversias que surjan sobre la ejecucin o interpretacin del contrato se resolvern
obligatoriamente mediante los procedimientos de arbitraje o conciliacin. Si la conciliacin
concluyera con un acuerdo parcial o sin acuerdo, las partes debern someterse a arbitraje para
que se pronuncie sobre las diferencias no resueltas o resuelva la controversia definitivamente.
El arbitraje ser resuelto por un rbitro nico o por un Tribunal Arbitral designados de conformidad
a lo que establezca el Reglamento. El laudo arbitral ser inapelable, definitivo y obligatorio para las
partes.
Asimismo se comunicar de inmediato al Tribunal de Contrataciones y Adquisiciones, quien
impondr las sanciones correspondientes. Los procedimientos de conciliacin y arbitraje se
sujetarn supletoriamente a lo dispuesto por las leyes de la materia.
La normativa peruana en contratacin pblica ha ido cambiando con el tiempo, contemplando en todas sus fases al
arbitraje como mecanismo imperativo para resolver las controversias en esa materia. Luego de las reformas de los
D.S. N 012-2001-PCM, D.S. N 013-2011-PCM, D.S. N 083-2004-PCM y D.S. N 084-2004-PCM, nos remitimos a la
actual Ley de Contrataciones del Estado, aprobada mediante Decreto Legislativo N 1017, en donce el arbitraje
administrativo es regulado con mayor nfasis y precisin en sus alcances; el artculo 52 dispone, entre otras cosas, lo
siguiente:
Las controversias que surjan entre las partes sobre la ejecucin, interpretacin, resolucin,
inexistencia, ineficacia, nulidad o invalidez del contrato, se resolvern mediante conciliacin o
arbitraje, segn el acuerdo de las partes, debiendo solicitarse el inicio de estos procedimientos en
cualquier momento anterior a la fecha de culminacin del contrato, considerada sta de manera
independiente. ()
El rbitro nico y el presidente del tribunal arbitral deben ser necesariamente abogados, que
cuenten con especializacin acreditada en derecho administrativo, arbitraje y contrataciones con el
Estado, pudiendo los dems integrantes del colegiado ser expertos o profesionales en otras
materias. La designacin de los rbitros y dems aspectos de la composicin del tribunal arbitral
sern regulados en el Reglamento. ()
Los rbitros deben cumplir con la obligacin de informar oportunamente si existe alguna
circunstancia que les impida ejercer el cargo con independencia, imparcialidad y autonoma,
encontrndose sujetos a lo establecido en el Cdigo de tica que apruebe el Organismo
Supervisor de las Contrataciones del Estado - OSCE. Los rbitros que incumplan con esta
obligacin sern sancionados en aplicacin del Reglamento y el Cdigo de tica. El deber de
informar se mantiene a lo largo de todo el arbitraje. Las partes pueden dispensar a los rbitros de
las causales de recusacin que no constituyan impedimento absoluto. ()
En relacin al Cdigo de tica en Contrataciones y Adquisiciones del Estado vigente, referido en el artculo antes
citado, ste resultar el punto de referencia dentro del marco terico del presente trabajo, en tanto, habiendo
sealado los antecedentes y alcances del arbitraje en contratacin pblica, dicho documento nos brinda las
8
0
principales nociones recogidas del ordenamiento para regular la conducta de los rbitros y de los dems agentes que
intervienen en el arbitraje.
Finalmente, dentro de este marco terico deber considerarse el conjunto de normas internacionales que son fuentes
inspiradoras en el reconocimiento y regulacin de los principios aplicables a la funcin arbitral, como son la Ley
Modelo UNCITRAL y los Gua para el Arbitraje de la International Bar Assotiation (IBA); adems, el conjunto de
Cdigos de tica que han sido recopilados a fin de tener una visin comparada de cmo se han regulado dichos
principios en pases de la regin latinoamericana.
III. METODOLOGA
El presente trabajo de investigacin tiene por objetivo abordar la importancia de la tica en el arbitraje en contratacin
pblica, sobre la base del anlisis del marco legal vigente, una revisin sobre indicios objetivos de falta de tica en la
prctica arbitral, el anlisis comparado de instrumentos normativos que regulan la conducta arbitral en relacin al
Cdigo de tica en Contrataciones y Adquisiciones del Estado vigente y, finalmente, proponer un esquema de
lineamientos y disposiciones ms modernas y acordes con el desarrollo de la institucin arbitral en el Per.
Los referidos temas sern abordados en dos partes: la primera relativa a la importancia de la tica en el arbitraje y los
principios rigentes, y el segundo sobre la prctica arbitral en contratacin pblica, la regulacin sectorial vigente y las
propuestas de adecuacin a estndares internacionales de control y gua de la prctica tica del arbitraje.
Para ello, se ha optado por una metodologa inductiva, reforzada por la revisin de doctrina especializada, normativa
nacional y extranjera e informacin estadstica trabajada por la Direccin de Arbitraje Administrativo del OSCE.
Finalmente, cabe precisar que el presente trabajo arroja el resultado de la internalizacin de la informacin obtenida de
nuestras fuentes de consulta, en contraste con aquella informacin que por razones de tecnicismos deberemos citar
textualmente para una mejor comprensin de las ideas propuestas y del desarrollo de los temas propios de nuestro
marco terico.
IV. DESARROLLO DE LA HIPTESIS
A) LA IMPORTANCIA DE LA TICA EN EL ARBITRAJE Y LOS REQUISITOS DE LA FUNCIN ARBITRAL
La celeridad procesal en el arbitraje marca la diferencia ms notoria con respecto a un proceso judicial y es uno de los
pilares ms importantes de este mecanismo de solucin de controversias. Con respecto a esto el Cdigo de tica para
el Arbitraje en Contrataciones del Estado (Resolucin N 258-2008/CONSUCODE-PRE) establece pautas a seguir por
los rbitros que se encuentran bajo el mbito de la Ley de Contrataciones del Estado.
En su Artculo N 3.4 menciona el Principio de Eficiencia y seala El rbitro deber actuar con dedicacin y
diligencia para conocer en forma integral la controversia sometida a arbitraje, cuidando que este se desarrolle y
culmine con la mayor celeridad posible, evitando las demoras en sus actuaciones.
Aade adems en su Artculo N 4 Requisitos para la Aceptacin: 4.3. Contar con la disponibilidad de tiempo
necesaria para la tramitacin eficientedel arbitraje.
Si bien la finalidad de mencionar tales principios es impulsar los procesos y disminuir al mnimo los daos acarreados
por un incumplimiento contractual, no existe una clara influencia de estas normas ticas en el desempeo de los
rbitros que se pueda hacer tangible y permita alcanzar una efectiva administracin de justicia. Entonces, cunto
peso especifico tienen estos principios en el balance que hace un rbitro para aceptar el encargo? Acaso se
cuestiona si tendr el tiempo necesario para ejercer de forma efectiva la funcin arbitral? No debera tener la misma
importancia que cualquier otro principio tico? Pues a decir verdad s. La sentencia justicia que tarda no
es justicia
tiene real importancia sobre todo en el campo de las Contrataciones Pblicas pues tiene como consecuencia final
resolver una controversia contractual, de un contrato que busca alcanzar un fin pblico. Toda demora en la resolucin
del impase contractual, demora el alcanzar los objetivos del Estado.
8
1
Los que nos desenvolvemos en el campo arbitral creemos que existen razones para sospechar que en no pocos casos
estos principios han sido transgredidos, y al ser muy subjetivos y de difcil probanza, no se toman en cuenta para una
posible recusacin, lo que no las hace menos importante.
Ya que es improbable valorar la eficiencia de un rbitro en funcin nicamente al tiempo requerido para emitir su fallo,
pues existen otras variables que acarrean demoras y que son ajenas a la eficiencia de ste es necesario encontrar un
mecanismo que permita calificar la gestin arbitral, y que sirva de base para cuestionar el accionar de un rbitro
pasible de ser recusado. Si bien es una difcil tarea, no debe ser tomado como menos importante.
El principio tico de eficiencia debe ser observado por parte de los rbitros con la misma exigencia que los principios
de independencia e imparcialidad. Para que la justicia sea justa debe ser oportuna. Es por ello que debe exigirse a los
rbitros que se cian a cumplir con los plazos para emitir el laudo respectivo, evitando toda accin que ponga en
peligro la oportuna y efectiva notificacin del mismo.
1. Requisitos Subjetivos:
Dentro de esta categora se encuentran aquellos elementos constitutivos de la persona. As al referirnos a lo subjetivo,
estamos dando cuenta de un aspecto intrnseco del ser humano, un aspecto referente a lo moral y a lo tico.
Es imperante entonces que el individuo que funja de rbitro contenga en s ciertas cualidades para realizar tal funcin,
y es importante tambin que el ordenamiento lo regule, disponiendo de mecanismos jurdicos que permitan un control
en la asuncin al cargo, as como medidas que permitan la imputacin de responsabilidad.
Por la naturaleza de estos requerimientos, la regulacin sobre la materia se encuentra situado con mayor amplitud en
el cdigo de tica que en nuestras normas jurdicas, ello porque el quebrantamiento de la confianza depositada tiene
como presupuesto la honorabilidad y responsabilidad, con un fin protector del bien jurdico lesionado y asegurador del
sistema jurdico. Esto implica un previo sometimiento del rbitro a reglas que determinen su conducta y su debido
actuar.
Se toman en cuenta, de manera general, dos aspectos imprescindibles: Un aspecto personal y uno profesional.
Estas cualidades son puestas en relevancia por el autor Jos Merino Merchn 80:
() Por ello, debe quedar consignado que la actuacin parcial o dependiente de los rbitros tiene
consecuencias jurdicas incontestables en todos los ordenamientos, en tanto que atentatoria del
principio de igualdad en el proceso o de respeto de los derechos de defensa, configurado como
orden pblico internacional y constitucional interno, sancionado por el Derecho positivo domstico y
de las convenciones internacionales.
Estas cualidades propias del ser humano tienen un inters preponderante en el espacio arbitral ya que de la
honorabilidad y confiabilidad depende que se lleve un debido proceso y en consecuencia una solucin al conflicto.
Independencia e Imparcialidad
La Real Academia Espaola81 define la palabra independencia en su primera acepcin como: Cualidad o condicin de
independiente, e independiente como autnomo.
Mientras que Imparcialidad lo delimita as: Falta de designio anticipado o de prevencin en favor o en contra de
alguien o algo, que permite juzgar o proceder con rectitud.
Por otro lado, el autor Jos Mara Alonso Puig82 plantea una calificacin objetiva y subjetiva que deberan poseer los
rbitros:
Muchos se ha escrito sobre el significado de ambas cualidades. Generalmente se ha entendido que
la independencia es un concepto objetivo, apreciable a partir de las relaciones del rbitro con las
MERINO MERCHN Jos f., Estatuto y Responsabilidad del rbitro (Ley 60/2003 de Arbitraje), Espaa: Aranzadi S.A. 2004. Pg. 38.
http://buscon.rae.es/draeI/
82 ALONSO PUIG Jos Mara, Coordinador Gonzlez Soria Julio, Comentarios a la Nueva Ley de Arbitraje 60/2003, de 23 de diciembre, Espaa:
Aranzadi, SA, p. 178.
80
81
8
2
partes, mientras que la imparcialidadapunta ms a una actitud del rbitro, necesariamente subjetiva,
frente a la controversia que se plantea (...).
Y sostiene que la independencia se refiere a una situacin de derecho o de hecho, por lo cual sera una situacin de
verificacin objetiva relacionada a la relacin entre el rbitro y las partes. Mientras que la imparcialidad es cualidad
esencial que se requiere de un rbitro, referida a un deber tico que debe existir entre el rbitro y el objeto de la
disputa.
El autor Jos Merino83 seala que slo pueden ser optativas de la independencia del rbitro cuando se produzcan dos
situaciones:
a)
b)
Que la incompatibilidad sea sobrevenida al nombramiento como rbitro (el abogado-rbitro que accede a la
carrera judicial).
Que la incompatibilidad sea subsistente o est subyacente al momento del nombramiento pero que haya
sido ocultada por el rbitro a las partes.
Estos dos supuestos tienen relacin con un conflicto de inters sobreviviente o existente pero ocultado.
Ambos conceptos se encuentran expresamente recogidos como requisitos del rbitro en la Ley Modelo
UNCITRAL/CNUDMI sobre Arbitraje Comercial Internacional, en la cual se apoyan un nmero considerable de
legislaciones tales como:
Alemania (Cdigo de Procedimiento Civil de 22 de diciembre de 1997, artculo 1036), Blgica (Cdigo
Judicial Belga-tras su modificacin de 19 de mayo de 1998-artculo 1960, aparatado 1),
Holanda (Cdigo de Procedimiento Civil, artculo 1033, aparatado 1)
Brasil (Ley de Arbitraje de 23 de septiembre de 1996, artculo 13),
Turqua (Ley de Arbitraje Internacional de 20 de Junio de 2001),
Finlandia (Ley de Arbitraje de 23 de octubre de 1992, artculo 9.1),
Guatemala (Ley de Arbitraje de 1995, artculo 16),
Grecia (Ley sobre Arbitraje Comercial Internacional de 18 de agosto de 1999, artculo 12)
Egipto (Ley de Arbitraje para Asuntos Civiles y Comerciales de 21 de abril de de 1994, artculo 16) y
Japn (Ley de Arbitraje de 25 de julio de 2003, artculo 18, apartado 1).
En cuanto a instituciones, el reglamento de arbitraje de la Corte Internacional de Arbitraje de la Cmara de Comercio

Internacional (CCI) seala slo el requisito de independencia en el artculo 7.1.
2. Requerimientos Objetivos
Estos requerimientos se vinculan con aptitudes que debe tener el rbitro para asumir su funcin as como limitaciones
por desempear un cargo en especial.
Remitindonos a la ya citada Ley Modelo84, sta establece que no hay impedimento alguno en cuanto a la capacidad
de ejercer la funcin de arbitraje, tan slo condiciona esta capacidad legal al de estar en pleno ejercicio de los
derechos civiles, por lo cual deja abierta la posibilidad a que toda persona natural pueda asumir tal funcin.
Para que la institucin arbitral permanezca es imprescindible asegurar su vigencia a travs de ciertos presupuestos.
Para ello, la exigencia de ciertas cualificaciones personales o profesionales a los que alude por ejemplo el autor Jos
Merino85:
() Constituye un elemento si no necesario s al menos conveniente para preservar el buen fin de la
institucin arbitral al garantizar su seguridad, exigiendo determinadas cualificaciones personales o
profesionales que resulten aconsejables, ms an cuando de arbitrajes especiales se trate, incluso
excluyendo como rbitros a ciertas categoras de personas que no gocen de un determinado prestigio,
reputacin social o no alcancen o acrediten niveles profesionales adecuados por falta de antigedad,
experiencia, especializacin o motivos similares ()
Ibd 2. Pg. 52.
Ibd 2., Pg. 41.
85Ibd 2. Pg., 44
83
84
8
3
Nos damos cuenta entonces que intervienen tambin ciertos requisitos que debe cumplir un profesional en cuanto a su
preparacin acadmica, o tener ciertos conocimientos que por la materia a tratar y por las caractersticas particulares
del caso en s, es de forzoso cumplimiento. Por ejemplo, en casos de conflictos en materia laboral, ambiental o
contratacin pblica.
B) TICA EN EL ARBITRAJE EN MATERIA DE CONTRATACIONES DEL ESTADO
En materia de Contrataciones con el Estado, el arbitraje ha protagonizado un rol importante para solucin de
conflictos, siendo el nico medio establecido por el legislador para resolver las controversias vinculadas a la ejecucin
y resolucin de contratos, ampliaciones de plazo, adicionales de obra, entre otros. Lo cual requiere del rbitro
designado especialidad en materia de contratacin estatal.
De acuerdo a lo descrito en el captulo anterior, podemos concluir que la capacidad profesional de un rbitro es un
requisito objetivo, determinado as por el Reglamento de Contrataciones del Estado, siendo ello
as, nos
encontramos ante una forma o tipo puntual de arbitraje administrativo, que tambin supone la existencia de una
competencia arbitral especializada "86 y siendo que el convenio arbitral es el acuerdo por el que las partes deciden
someter a arbitraje las controversias que hayan surgido o puedan surgir entre ellas, debe sealarse que, bajo los
alcances de la Ley y el Reglamento, en el arbitraje administrativo el convenio arbitral resulta complementado por los
cuerpos normativos mencionados;
As las cosas, es importante destacar que, las cualidades que debe ostentar un rbitro pueden emanar de distintas
fuentes, en ese sentido, pueden provenir de un acto consensual, por medio del cual, las partes establezcan los
requisitos que debe tener un rbitro de acuerdo a la especialidad que demande la materia controvertida, tal como lo
sostiene Fernando de Trazegnies cuando indica que la incapacidad [de un rbitro] () tiene lugar
cuando se pacta
que el arbitraje se llevar a cabo ante especialistas de una determinada materia. En este ltimo caso, puede exigirse
una determinada formacin o experiencia jurdica si se trata de arbitrajes de Derecho, como cuando se exige que el
rbitro no sea simplemente abogado sino que tenga una cierta experiencia en Derecho Martimo para participar en un
arbitraje entre una compaa naviera y el dueo de la carga
transportadora ()87;
Por otro lado, los mencionados requisitos pueden tener un origen legal, es decir, la existencia de un determinado
cuerpo normativo que seale los parmetros que debern ser tomados en cuenta al momento de designar al rbitro.
Finalmente, pueden ser establecidos por el reglamento arbitral que incorporen las partes.
En este caso, el legislador se ha preocupado por introducir como requisito la idoneidad profesional para ejercer el
cargo88, as como disponibilidad de tiempo suficiente para llevar a cabo el arbitraje en forma satisfactoria.
Sin perjuicio de la iniciativa del legislador, uno de los mayores problemas de los que adolece la prctica en
contrataciones con Estado es la que genera la falta de tica de los rbitros. Este es un tema sumamente delicado que
no siempre se puede medir en indicadores objetivos, pese a que se percibe claramente en el mercado arbitral.
Se hace referencia a un grupo de rbitros que no cumplen con los requisitos objetivos y subjetivos antes sealados,
contemplados en nuestra normativa, y pese a ello ejercen la funcin al arbitral, sin importarles las consecuencias que
puede conllevar ello, en detrimento de los intereses de las partes; en el caso particular del Estado como parte, sin
medir el impacto que puede tener una decisin arbitral poco tcnica y especializada, o producto de conflictos de
intereses, en el bien pblico que persigue la contratacin.
Entonces, se habla de supuestos en donde el rbitro resulta incapaz o se encuentra incurso de causales de
recusacin, principalmente aquellas relativas a la falta de independencia e imparcialidad, lo que motiva reflexionar
sobre si la normativa vigente es suficiente para atacar estos casos y las consecuencias que generan. As,
remitindonos al Cdigo de tica en Contrataciones y Adquisiciones del Estado, se aprecia que, si bien recoge varios
principios y lineamientos fundamentales para el ejercicio arbitral, no es preciso en las consecuencias que habrn para
KUNDMULLER CAMINITI, Franz y PREZ-ROSAS PONS, Juan Jos: El Arbitraje Administrativo en las Contrataciones del Estado. En: Revista
Peruana de Derecho Administrativo Econmico 1/2006. Ed. Grijley, Lima-Per, Pg. 35.
87 DE TRAZEGNIES GRANDA, Fernando: Conflictuando el Conflicto: Los Conflictos de Inters en el Arbitraje: En Thmis, Revista de Derecho N 53,
2007, Lima-Per. Pg. 60.
88 Artculo 224
86
8
4
quin incumple sus disposiciones, existiendo un vaco en la regulacin que abarca no solo su propio tenor sino la
delimitacin de competencias respecto a cul de los rganos del OSCE corresponder la sancin por infraccin del
Cdigo y en qu consistiran estas sanciones. En ese sentido, la revisin de normativa comparada nos puede ayudar a
tener mayores luces de cmo se regula los principios de la tica arbitral en otros pases de la regin.
C) LA TICA DEL ARBITRAJE DESDE UNA PERSPECTIVA COMPARADA
PER89
Independencia
El rbitro deber
conducirse
con
libertad y autonoma
en el ejercicio de sus
funciones, sin aceptar
presiones externas
y/o interferencias de
cualquier ndole.
ARGENTINA90
Independencia
Los rbitros slo
aceptarn el cargo
cuando en conciencia
se sientan capaces de
desempear su tarea
con
absoluta
independencia
y
decidir la cuestin
planteada con arreglo
a la ms irrestricta
justicia.
NICARAGUA91
Independencia
El
rbitro
ser
independiente
e
imparcial, No podr
ser influenciado por
intereses
propios,
presiones externas,
consideraciones
polticas,
presin
pblica, lealtad a una
parte o temor a las
crticas.
CHILE92
Independencia
El rbitro slo podr
aceptar
su
nombramiento si es
capaz de cumplir su
rol con independencia
de las partes, testigos
potenciales,
otros
rbitros y dems
actores involucrados.
Imparcialidad
El
rbitro deber evitar
cualquier
relacin
personal, profesional
o comercial que
pudiera afectar su
imparcialidad
o
pudiera suscitar la
apariencia
de
parcialidad respecto
de las partes.
Imparcialidad
En el CEMARC, la
imparcialidad
est
dentro
de
las
obligaciones de los
rbitros no como
principios
fundamentales
del
arbitraje.
Imparcialidad
El rbitro evitar
adquirir
cualquier
inters de carcter
financiero
y/o
personal, as como
establecer relaciones
que pudiera influenciar
su imparcialidad o que
pudiera,
razonablemente,
causar la impresin de
que su conducta es
deshonesta o parcial.
Imparcialidad Todos
los
rbitros
y
mediadores del Centro
Nacional de Arbitraje
(CNA),
incluso
aquellos designados
por una sola parte,
debern mantener su
imparcialidad, dando
suficientes garantas
sobre este objetivo a
lo largo de todo el
procedimiento.
Equidad
El rbitro deber
tratar a las partes en
todo momento con
igualdad y
darles
suficiente oportunidad
para hacer valer sus
derechos sin perjuicio
del ejercicio de las
atribuciones arbitrales
que le corresponden
conforma a Ley.
Igualdad
Todas las partes
tendrn los mismos
derechos
y
obligaciones ante el
Cdigo de tica de
Mediacin
y
de
Arbitraje Comercial de
la Cmara Argentina
de
Comercio
(CEMARC).
Igualdad
El rbitro deber
otorgar a todas las
partes
una
oportunidad justa de
presentar sus pruebas
y argumentos. Para
ello, deber notificar
en forma oportuna el
tiempo y lugar de
cualquier audiencia.
Los rbitros debern
escuchar a toda
persona que tenga un
BOLIVIA93
Libertad
El rbitro deber actuar
en pleno ejercicio de la
autonoma de su
voluntad ejerciendo los
derechos
que
evidencien
e
impidiendo que los
mismos
sean
lesionados
por
presiones o actitudes
que contraran
el
ejercicio de
este
derecho.
Contradiccin
Debern otorgar a las
partes las mismas
oportunidades
de
defensa
de
sus
pretensiones
y
presentacin de sus
argumentos evitando el
surgimiento
de
confrontaciones
improductivas
o
coartando
actitudes
contrarias a la oral y
las
buenas
costumbres.
Igualdad
Deben dar tratamiento
igualitario a las partes
independientemente de
su posicin econmica,
poltica
o
social,
denotando
absoluta
imparcialidad
e
independencia en sus
actuaciones.
Cdigo de tica en Contrataciones y Adquisiciones del Estado del OSCE

Cdigo de tica de la Cmara de Comercio de Argentina (www.cac.com.ar)
91 Cdigo de tica de la Cmara de Comercio de Nicaragua
92 Cdigo de tica del Centro Nacional de Arbitraje de Chile (www.cna.cl)
93 Cdigo de tica del Centro de Conciliacin y Arbitraje Comercial de la Cmara de Industria, Comercio y Servicios (CAINCO)
89
90
8
5
Eficiencia
El rbitro deber
actuar con dedicacin
y diligencia para
conocer de forma
integral
la
controversia sometida
a arbitraje, cuidando
que ste se desarrolle
y culmine con la
mayor
celeridad
posible, evitando las
demoras en
sus
actuaciones
Integridad
El rbitro deber
obrar con rectitud y
moralidad al aceptar
ejercer el cargo y
durante la secuela del
arbitraje, sin incurrir
en
actos
de
corrupcin ni, en
general, en
actos
ilcitos.
Confidencialidad El
rbitro
deber
mantener la debida
reserva respecto de
las
actuaciones
arbitrales, los medios
probatorios, la materia
controvertida y el
laudo arbitral, incluso
luego de concluida
sus funciones y sin
perjuicio
de
las
normas
sobre
transparencia en la
contrataciones
y
adquisiciones
del
Estado y dems
normas
que
corresponda aplicar.
inters
legal, en
conformidad con lo
establecido en la
Constitucin, las leyes
y los reglamentos del
CNA.
Celeridad
Celeridad
Celeridad
Obliga a que El rbitro deber El rbitro deber
con
las dedicar el tiempo y la
atenindose a los cumplir
plazos establecidos en actuaciones
atencin
necesaria
el Reglamento
de procesales dentro de para terminar su
plazos cometido en forma
Arbitraje
del los
CEMARC- todos los establecidos.
exitosa y en tiempo
participantes en un
oportuno.
arbitraje
procuren
cumplir los trmites a
la mayor brevedad
posible. La celeridad
no es incompatible
con
el
tiempo
necesario
para
alcanzar una decisin
justa.
Honestidad
Integridad
Los rbitros deben
Los rbitros debern
decidir la cuestin
guiar el proceso hacia
planteada con arreglo
una solucin justa,
a la ms estricta
razonable y eficiente.
justicia.
Confidencialidad
Obliga a todos los
participantes de un
arbitraje a guardar
estricta reserva de
todo cuanto llegue a
su conocimiento en el
curso del m ismo.
Todos los obligados al
cumplimiento de este
cdigo slo podrn dar
estado pblico de los
laudos
cuando
cuenten con el previo
y
fehaciente
consentimiento
ce
ambas partes o en la
medida en que la
identidad de las
mismas no pueda ser
Confidencialidad
Los
rbitros
no
revelarn ni utilizarn
en ningn momento
informacin
alguna
relacionada con el
procedimiento
o
adquirida durante el
mismo que no sea del
dominio
pblico,
excepto para los fines
del procedimiento o
cuando la Ley as lo
requiera.
Ningn rbitro revelar
el contenido de un
laudo
del
grupo
arbitral antes de su
publicacin, tampoco
se revelarn en ningn
8
6
Confidencialidad
El rbitro no podr
divulgar la informacin
confidencial adquirida
durante
el
procedimiento arbitral
a terceros salvo el
caso
que
la
informacin hubiera
dejado
de
ser
confidencial o hubiera
obtenido autorizacin
de la parte afectada.
Celeridad
Deber
imprimir
celeridad y agilidada
todas las actuaciones
del proceso arbitral o
de
conciliacin
anteponiendo
los
intereses legtimos de
las
partes a
circunstancias
personales, parciales o
particulares.
Honestidad
Debern
ser
consecuentes con los
intereses, poltica y
principios del Centro de
Conciliacin y Arbitraje
Comercial
de
la
Cmara de Industria,
Comercio y Servicios
(CAINCO)
anteponiendo
los
intereses de las partes
en su conjunto y/o del
proceso a su inters
personal.
Privacidad
Debern mantener una
relacin de confianza y
transparencia con las
partes durante todo el
proceso.
Adems
debern
observar
estricta reserva
y
confidencialidad con
respecto a todos los
actos y circunstancias
de los casos tanto de
conciliacin como de
arbitraje, no pudiendo
obtener ventajas para
s o para terceros del
conocimiento
de
informacin sujeta a
confidencialidad.
reconocible.
Inmediacin
El rbitro no tomar
contacto
por
separado con
las
partes,
debiendo
fomentar una relacin
frecuente e inmediata
con ambas, tanto
durante
las
audiencias arbitrales
como con ocasin de
las
dems
actuaciones que se
realicen
en
el
transcurso
del
arbitraje.
TransparenciaEl
rbitro
deber
informar respecto de
todos los hechos y
circunstancias que
puedan
originar
dudas justificadas que
afecten la integridad
del arbitraje y, en
general, de cualquiera
de os
principios
recogido en el Cdigo
de tica.
Transparencia Este
principio obliga al
tribunal a informar a
las
partes
toda
actuacin que pueda
ser de inters para
ella.
Consecuentemente,
cualquier presentacin
escrita o comunicacin
oral recibida de una de
las
partes
ser
comunicada
de
inmediato a las dems
partes y a los rbitros.
momento
las
deliberaciones de las
audiencia, as como
las opiniones de
ningunos de
los
rbitros.
Inmediacin Ningn
rbitro
establecer
contactos ex parte
relativos
al
procedimiento.
Transparencia
Comunicar a
partes
sobre
procedimiento
mediacin y
derechos.
Respeto
Los rbitros guardarn
respeto hacia los
dems rbitros, las
partes,
sus
representantes,
testigos, peritos o
cualquiera de los
8
7
las
el
de
sus
Inmediacin
El rbitro no podr
iniciar o establecer
comunicaciones con
terceros sobre temas
cuya resolucin este
pendiente
Audiencia
Debern or a las
partes, sus abogados
patrocinantes, testigos
y peritos en
la
exposicin verbal de
sus fundamentaciones,
reclamos o solicitudes
de aspectos vinculados
al objeto de la litis.
Transparencia En el
desempeo de sus
funciones
y
con
relacin a cualquier
persona facultada para
supervisar
sus
funciones, las personas
sujetas garantizarn
que la generacin y
transmisin
de
informacin en
el
ejercicio
de
sus
funciones sea
til,
oportuna, pertinente,
comprensible, confiable
y verificable. De igual
manera, preservarn y
permitirn el acceso a
esta informacin
a
quienes
estn
autorizados
para
conocerla,
de
conformidad con
lo
previsto en el CAINCO.
Tambin
debern
permitir la verificacin
de la confiabilidad del
sistema utilizado.
Eficacia
Sus resultados deben
alcanzar las
metas
previstas
en
los
objetivos programados
para cada proceso,
caso o gestin.
participantes
del
proceso. El que violare
esta norma deber
renunciar al cargo.
Licitud
Sus actos debern
reunir los requisitos de
legalidad, tica y
transparencia para que
sean
considerados
lcitos. Se presume la
licitud mientras no se
demuestre lo contrario.
Responsabilidad
Debern desempear
las funciones que les
sean encomendadas
con
honestidad,
eficacia, transparencia,
idoneidad y con licitud.
El incumplimiento de
sus funciones generar
a la persona sujeta
responsabilidad
funcional o profesional,
civil o penal.
Idoneidad
Sus
aptitudes
y
capacitacin debern
ser apropiadas para las
funciones
a
desempear.
Las
funciones realizadas
debern
ser
convenientes
y
oportunas a los fines
de la circunstancia y de
la institucin.
V. Conclusiones y Recomendaciones
La imparcialidad y la independencia son dos conceptos que denotan un criterio subjetivo y objetivo
respectivamente. Ambos, deben estar presentes tanto antes, durante el proceso y en el momento que se d
el laudo arbitral.
Es necesario tomar en cuenta los requerimientos que se exhortan de un rbitro, pudiendo clasificarlos en
subjetivos y objetivos, el primero que engloba elementos constitutivos de la persona y el segundo que son
criterios de validez contenidos en la Ley de Arbitraje.
El conflicto que puede generarse cuando un abogado funge de rbitro es comn, sin embargo, es necesario
que este haga saber a las partes su duda, ya que puede ser recusado e imputado por responsabilidad civil.
La existencia de una relacin entre un rbitro y una parte no significa que necesariamente una persona
acte de forma parcial. El criterio de imparcialidad sirve para determinar la exclusin de un rbitro potencial
cuya imparcialidad pueda legtimamente ponerse en duda, por lo que se estara tratando de preservar una
atmsfera de confianza, evitando como ya hemos visto motivos por los cuales se configure la recusacin y
que se de posteriormente la anulacin de Laudos.
8
8
Se podra denotar manifiestamente, mediante clusulas en el Convenio Arbitral, supuestos en los que el
rbitro incurra en actos que vulneren los principios ya vistos de imparcialidad e independencia, as sera ms
factible la imputacin de responsabilidad civil.
Por otro lado, se considera fundamental que el Cdigo de tica en Contrataciones y Adquisiciones del
Estado regule con mayor especificidad las competencias respecto a cul de los rganos del OSCE
corresponder la sancin por infraccin del mismo y en qu consistiran estas sanciones. Ello, en correcta
articulacin con la Ley de Contrataciones del Estado y su Reglamento.
V. Bibliografa y Fuentes de Consulta

BULLARD GONZLEZ, Alfredo, Enemigos ntimos. El arbitraje y los contratos administrativos,
en Revista
Peruana de Arbitraje N 2, 2007. pp. 155-225.
KUNDMLLER CAMINITI, Franz, Exclusin de la sede judicial para la solucin de controversias en
el
marco normativo
Administrativo,
en sobre contrataciones y adquisiciones del Estado: El arbitraje de Derecho
Revista Jurdica del Per N 51, 2003. pp. 225 - 235.
GARCIA DE ENTERRIA, Eduardo y FERNANDEZ, Toms-Ramn, Curso de Derecho Administrativo
1,
Editorial Civitas S.A., Madrid, 1989. pp. 38 39.
LA TORRE, Derik. El Arbitraje en las Contrataciones Pblicas, En Revista Iberoamericana de
Arbitraje. (Ver: http://www.servilex.com.pe/arbitraje/colaboraciones /arbi_contrata_publicas.php)
MAC LEAN UGARTECHE, Roberto G., El alma dividida del arbitraje: solucin alternativa para los
usuarios
o fuente alternativa de honorarios para abogados? Cmo apaciguar y conciliar el corazn
consigo mismo,
en El Arbitraje en el Per y el Mundo 1, Lima, 2008, Instituto Peruano de Arbitraje.
OSTERLING PARODI, Felipe. Solucin de controversias en arbitraje o en el poder judicial?
Mecanismos
para
integrarlas en una sola jurisdiccin. En: El Arbitraje en el Per y el Mundo
1, Lima, 2008,
Instituto
Peruano de Arbitraje.
Ley de Contrataciones del Estado, Decreto Legislativo N 1017
Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado, Decreto Supremo N 184-2008-EF
Cdigo de tica en Contrataciones y Adquisiciones del Estado del Organismo Supervisor de las
Contrataciones del Estado - OSCE (www.osce.gob.pe)
Cdigo de tica de la Cmara de Comercio de Argentina (www.cac.com.ar)
Cdigo de tica de la Cmara de Comercio de Nicaragua
Cdigo de tica del Centro Nacional de Arbitraje de Chile (www.cna.cl)
Cdigo de tica del Centro de Conciliacin y Arbitraje Comercial de la Cmara de Industria, Comercio y
Servicios (CAINCO)
Crculo Peruano de Arbitraje (www.limaarbitration.net)
8
9
Ampliacin de Ia Normativa
Aplicable a Ia Modalidad de Seleccin de Convenio Marco
ITEGRANTES:
Chumpitaz Custodlo, Arnanda ZOrayda
Ontarieda More, LuisArmando
I.
INTRODUCCIN
La contratacin pblica en el Per ha experimentado grandes cambios operativos, uno de ellos es la
incorporacin de medios electrnicos a los procedimientos de la contratacin pblica, el ms representativo es
la implementacin del Sistema electrnico de Contrataciones del Estado (SEACE).
Conjuntamente a estos cambios se han incorporado las modalidades de seleccin, como es la Subasta
Inversa y el Convenio Marco.
El Convenio Marco, es una de las novedades que se ha empleado dentro del rgimen para agilizar las
contrataciones de bienes y servicios a travs de un Catlogo electrnico, si bien es cierto que se presenta
como una novedad este ya tuvo sus experiencias en el ao 2006-2008, con la implementacin de diversos
Convenios Marco.
En la primera experiencia, la normativa de contrataciones del Estado, cuyas normas se regan por la Ley
26850, Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, reconoca como base legal para este procedimiento
al Reglamento de la Modalidad de seleccin de Convenio Marco, la misma que en la actualidad no se
encuentra vigente por los constantes cambios normativos.
Dentro de las normas de contrataciones, en la que se encuentra involucrada esta modalidad, se puede
apreciar que sta cuenta con escasa normativa referente a los casos especiales de dicha modalidad, la
Directiva de Convenio Marco N 007-2010 OSCE CD, resulta escasa ante el constante dinamismo de dicha
modalidad. La normativa actual se configura como una normativa cerrada a las pretensiones de esta
modalidad, pues existen condiciones que son meramente de un procedimiento clsico que por razones
normativos deben ser aplicados a esta modalidad especial, lo cual resulta innecesario por las particularidades
de los Convenios Marco.
La normativa actual de contrataciones si bien es cierto que da libertad a esta modalidad a utilizar reglas
especiales, estas se limitan a ser usadas en una sola fase, como es la fase de seleccin. La normativa actual
debera haber previsto tambin reglas especiales para todas las fases de esta modalidad, las cuales deberan
ser recogidas en un reglamento propio de Convenio Marco, que regule estas particularidades, tales como el
tema de las sanciones y regule los procedimientos que se desprenden de ste, adicionalmente se puede
establecer el uso de directivas con disposiciones que resulten como parte del anlisis de cada Convenio
Marco.
II.
OBJETIVO
El objetivo del presente trabajo de investigacin, es demostrar que sta modalidad de seleccin resulta distinta
a los procedimientos clsicos previstosen la Ley de Contrataciones del estado y su Reglamento, por lo tanto,
se debe considerar una normativa especfica y amplia para la modalidad, de Convenio Marco.
Bajo esas perspectivas el objetivo principal est orientado a propiciar la implementacin de un Reglamento
propio para la Modalidad de seleccin de Convenio Marco, con reglas especiales que puedan adaptarse a las
caractersticas especiales y a la naturaleza de cada convenio que pretenda implementarse.
Considrese como un objetivo general dentro del sistema de las compras pblicas, al Convenio Marco como
una herramienta orientada a generar eficacia en la contratacin estatal, efectuando ahorro de transacciones
entre entidades y proveedores.
III.
MARCO TEORICO
3.1 ANTECEDENTE:
3.1.1 Historia del Convenio Marco en el Per.
El Per a partir del ao 2007, hasta el ao 2008, experiment el uso de esta modalidad, a travs del Consejo
Superior de Contrataciones y Adquisiciones del Estado CONSUCODE, logro implementar por primera vez la
modalidad de seleccin de Convenio Marco, incorporando los Convenios Marco de tiles de oficina,
Papelera, impresoras, Pasajes Areos, dichos convenios operaban a travs del mdulo de Convenio Marco
que se encontraba en el SEACE, esta modalidad contaba con un Reglamento que regulaba el procedimiento
de contratacin. El cambio normativo dio como origen la culminacin de estos convenios.
Mediante Decreto de Urgencia N 014-2009, del 31 de Enero de 2009, dispone la creacin de la Central Per
Compras, la misma que tendra a su cargo la realizacin y administracin de los Convenios Marco, sin
embargo se dispuso que estas sean administradas por el OSCE, en cuanto esta se implemente.
En el ao 2010 el Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado OSCE, convoca el Convenio Marco
de tiles de escritorio, el mismo que se compone de tiles de oficina y Papelera en general, logrando
complementar 2 convenios marco en uno, este Convenio Marco, entro en vigencia el 28 de febrero del 2011,
fecha en la cual las Entidades estn obligadas a contratar a travs del catlogo electrnico de Convenio
Marco que se encuentra en el SEACE.
9
1
3.2 Definicin de Convenio Marco.

El Convenio Marco es la modalidad por la cual el Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado, en
adelante OSCE94, a travs de una Licitacin Pblica o un Concurso Pblico, selecciona a aquellos
proveedores con los que las Entidades debern contratar los bienes y/o servicios que requieran y que son
ofertados a travs del Catlogo Electrnico de Convenios Marco.
En la actualidad la realizacin y la administracin de los Convenios Marco, se encuentra a cargo del OSCE,
mientras se implemente la central de compras Per Compras.
3.3 Beneficios de los Convenios Marco.
De la implementacin de los Convenios Marco podemos identificar claramente beneficios que son tanto para
las Entidades pblicas, como para los proveedores, estas permiten que haya transitabilidad directa entre
vendedor y comprador.
3.4 Base legal relacionada al Convenio Marco.

En la normativa sobre contrataciones con el Estado en el que se haga referencia a la modalidad de seleccin
Convenio Marco se encuentra la Ley de Contrataciones del Estado y su reglamento, as como la Directiva de
Convenio Marco N 007-2010/OSCE-CD. De las cuales pasaremos a tratar brevemente lo que involucra al
presente trabajo de investigacin.
Con relacin a la Ley de Contrataciones del Estado, aprobada mediante Decreto Legislativo N 1017, con
relacin al Convenio Marco, se establece en el mbito de aplicacin que Las contrataciones
cuyos montos,
sean iguales o inferiores a tres (3) Unidades Impositivas Tributarias, vigentes al momento de la transaccin;
salvo que se trate de bienes y servicios incluidos en el Catlogo de Convenios Marco. De igual
modo, en el
artculo 15 se establece que los procesos de seleccin son: licitacin pblica, concurso pblico, adjudicacin
directa y adjudicacin de menor cuanta, los cuales se podrn realizar de manera corporativa o sujeto a las
modalidades de seleccin de Subasta Inversa o Convenio Marco, de acuerdo a lo que defina el Reglamento.
Respecto al Reglamento, la reglamentacin de la modalidad de Convenio Marco est contenida en el Captulo
XI Convenios Marco sealando reglas especiales no solo dentro de un proceso de seleccin que como se
ver ms adelante, no debe ser convocado mediante un concurso pblico o licitacin pblica.
Finalmente, la Directiva N 007-2010-OSCE/CD.-La presente directiva tiene por finalidad establecer las normas
especficas para la implementacin dela modalidad especial de seleccin de Convenio Marco. Asimismo, tiene
como objetivo disponer los lineamientos para generar y administrar un Convenio Marco, realizar los procesos
deseleccin sujetos a dicha modalidad y contratar los bienes y/o servicios ofertados en el CatlogoElectrnico.
3.5 Experiencias exitosas internacionales del Convenio Marco.
Chile.
En este pas mediante Ley N 19.886 de Compras y Contratacin Pblica se obliga a los organismos pblicos
a utilizar los Convenios Marco a travs del Catlogo Electrnico de Productos y Servicios. En la actualidad,
tienen aproximadamente 54 convenios marco de productos y servicios.
94
De acuerdo a lo dispuesto en el artculo 2 del Decreto de Urgencia N 014-2009.
9
2
La modalidad de Convenio Marco en este pas se ha convertido en la principal herramienta para las
contrataciones pblicas, incorporando la mayor parte de los productos que demanda el estado, con la finalidad
de ahorrar tiempo y dinero en las transacciones. De esta manera el nivel de corrupcin ha ido en decremento,
puesto que no requiere de un proceso de seleccin para la contratacin de los bienes que se requieran.
Chile ha avanzado rpidamente en este tema, por la flexibilidad de sus normas para la realizacin y
conduccin de los Convenios Marco.
Otra de los aspectos desarrollados por Chile, es el avance tecnolgico involucrado en las compras del estado,
estos cuentan con soporte tcnico para alojar ms de una pgina web dedicada a las compras pblicas, tales
como: www.mercadopublico.cl, www.chilecompras.cl, y una de sus novedades es la pgina web
analiza.mercadopublico.cl, la misma que proporciona informacin estadstica en record de tiempo, si
analizaramos este punto en comparacin al nuestro, estaramos en una gran desventaja, puesto que estas
actividades an las hacemos de manera manual extrayendo informacin del SEACE para posteriormente
tabularla y sacar un dato estadstico que finalmente servir como insumo para los informes de demanda para
los Convenios Marco, situacin que debera revertirse y asemejarse a esta experiencia extranjera.
IV.
METODOLOGA
El mtodo empleado en el presente trabajo de investigacin es el deductivo debido a que, parte de datos
generales aceptados como vlidos para llegar a una conclusin de tipo particular. Al respecto, se aprecia
que en la modalidad de seleccin del Convenio Marco, existen aspectos relevantes que deben ser
considerados a fin de establecer una regulacin acorde a los cambios que se estn planteando en el campo
de las contrataciones, de la cual se arribaran a conclusiones y recomendaciones.
V.
ANALISIS DE LOS DATOS, EXPLICACIN, DEMOSTRACIN O LA INTERPRETACIN

De la informacin actual que se puede encontrar referente a la modalidad de Convenio Marco, se puede
verificar que las normas establecidas no tienen el soporte para que esta modalidad pueda desarrollarse de
manera abierta, la normativa actual, obstenta el mecanismo de procedimientos clsicos, incluida la propia
subasta inversa a pesar que es una modalidad, esta no tiene particularidades respecto al convenio Marco,
ya que la Subasta inversa tambin es aplicable a procesos clsicos.
En ese sentido partiremos desde las fases que componen un procedimiento clsico y las fases del Convenio
Marco, para hacernos una idea de las diferencias operativas y normativas que a estas se pueden aplicar.
Los procedimientos clsicos o procesos de seleccin arreglados a la Ley de Contrataciones y su
Reglamento, como son las LP, CP, ADS, ADP, AMC, entre otras se enfocan en fases muy conocidas como
son:
Fase de actos preparatorios.
Fase de seleccin
Fase de ejecucin contractual.
Estas fases, se dan cuando se efectan procedimientos clsicos para la contratacin de un bien, servicio u
obra.
Estas fases deben ser cumplidas por las Entidades del estado para cuando efecten los mencionados
procesos de seleccin, cada fase tiene su particularidad, por ejemplo dentro de los actos preparatorios de
los procesos clsicos, tenemos la determinacin del valor referencial y las caractersticas de lo que se
pretende contratar, el valor referencial en este tipo de procesos cumple una de las funciones muy
importantes, pues a travs de este se estimaran los recursos y las certificaciones presupuestales de lo que
se pretende contratar. Si damos una vista al Artculo 27 de la Ley de Contrataciones, podemos extraer un
fragmento muy interesante que dice lo siguiente: El rgano encargado de las contrataciones en cada
Entidad determinar el Valor Referencial de contratacin con el fin de establecer el tipo de proceso de
seleccincorrespondiente y gestionar la asignacin de los recursos presupuestales necesarios.
Este artculo a simple interpretacin con la Directiva de Convenio Marco, es de aplicacin para esta
modalidad, ahora veamos qu tan lgica es su aplicacin si se ha establecido desde un punto de vista de un
proceso clsico.
Las fases que componen un Convenio Marco son las siguientes:
Fase de actos preparatorios.
9
3
Fase de seleccin.
Fase de catalogacin.
Fase de ejecucin contractual.
Si bien existen fases casi parecidas al de un procedimiento clsico, pues resulta que estas son totalmente
distintas al procedimiento clsico.
Retomando el ejemplo del acto preparatorio del proceso clsico, en convenio Marco, como lo hemos visto en
su definicin, este es un proceso de seleccin que se lleva a cabo para seleccionar a proveedores que
ofertaran bienes a travs de un catlogo electrnico. Bajo ese esquema veamos si es tan cierto o que tan
lgico resulta definir un valor referencial en Convenio Marco.
En Convenio Marco, dentro de la fase de actos preparatorios se desprenden una serie de actividades que
conllevan al anlisis de la demanda del estado, la oferta, la viabilidad del Convenio Marco, en el cual se ha
analizado y se ha determinado las caractersticas de los bienes que conformaran el catlogo de Convenio
Marco.
Entonces la determinacin del valor referencial se convierte en una actividad o accin que para esta
modalidad no debera ser aplicable, en principio, porque a travs del convenio Marco la entidad que lo
convoca (el OSCE), no efectuar compra o contratacin alguna, para lo cual no se requerir o no existir la
necesidad de contar con disponibilidad presupuestal para llevar a Cabo un convenio Marco. Ahora la norma
ha sealado que el Convenio Marco, cuando se trate de bienes se efectuar a travs de una Licitacin
pblica y cuando se trate de servicios, se realizar a travs de un Concurso pblico. Nuevamente veamos lo
que establece el artculo 27 de la Ley de Contrataciones que se encuentra vinculado a la Directiva de
Convenio Marco, El rgano encargado de las contrataciones en cada Entidad determinar el Valor
Referencial de contratacin con el fin de establecer el tipo de proceso de seleccincorrespondiente y
gestionar la asignacin de los recursos presupuestales necesarios.
Podemos deducir que este articulo y lo estipulado por la directiva de Convenio Marco, no deberan ser
aplicables a esta modalidad, por la particularidad que este tiene, se ha comprobado que es complicado
determinar un valor referencial nico con alcance nacional, puesto que la geografa y la distancia de las
Regiones hace que los precios se hagan diferentes por circunstancias como distancia y otros factores
climticos.
Por lo tanto, se debera adecuar la normativa de Contrataciones respecto a la modalidad de Convenio
Marco, regulndola con un Reglamento propio de este mecanismo de contratacin, entonces se podra
establecer que para el caso del valor referencial de Convenio Marco, exista la posibilidad de salir a convocar
sin valor referencial.
Actualmente se cuenta con reglas especiales aplicables a la fase de seleccin del convenio Marco, lo cual es
bueno y ventajoso para esta modalidad, puesto que por la particularidad permite que esta se adecue a la
naturaleza del convenio, pero estas reglas especiales no deberan haberse limitado a esta fase, sera
necesario extenderla a todas las fases que componen el Convenio Marco.
Veamos una de las diferencias que hace que el convenio Marco actual que se encuentra vigente, a nivel
operativo es ventajoso.
9
4
Otro aspecto de la normativa que debe ser contemplado en las modificaciones, respecto a Convenio Marco,
y que debe ser planteado en la normativa en contrataciones, radica en el tema de las sanciones en el tema
del Convenio Marco.
De forma ms precisa, se debe indicar como la normativa interpreta y define el concepto de Acue rdo en el
Convenio Marco y la tipificacin que le da a la supuesta infracciones contenidas expresamente en el
Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado y la Directiva de Convenio Marco propiamente dicha.
As, se encuentra actualmente establecido en el Acuerdo de Convenio Marco y las bases del proceso de
seleccin en el presente caso del relacionado a tiles de Escritorio que se genera el compromiso al
proveedor adjudicatario de cumplir las obligaciones derivadas de ste, bajo sancin de quedar inhabilitado
para contratar con el Estado en caso de incumplimiento. Las causales de aplicacin de sancin derivarn
por el incumplimiento de las obligaciones contenidas en las reglas del Convenio Marco correspondiendo a
aquello expresamente establecido en las Bases del proceso de proceso de seleccin, del Acuerdo de
Convenio Marco, as como las normativa especial sobre Convenio Marco.
Asimismo, si el proveedor adjudicatario se niega injustificadamente a recibir la orden de compra o de
servicio, de acuerdo a las reglas de negocio establecidas en las Bases del proceso de seleccin y la
Directiva de Convenio Marco, incurrir en causal de aplicacin de sancin prevista en el numeral 1) inciso
a)95 del artculo 237 del Reglamento, debiendo la Entidad contratante comunicar tal hecho al Tribunal de
Contrataciones del Estado, a fin que evale la imposicin de sancin respectiva.
Finalmente, la negativa injustificada del postor adjudicatario a suscribir el Acuerdo de Convenio Marco
implica que la Entidad responsable se encuentre facultada para dejar sin efecto la Buena Pro otorgada y el
derecho a que los bienes y/o servicios ofertados se incluyan en el Catlogo, constituyendo causal de
aplicacin de sancin, conforme a lo dispuesto en el numeral 1) del inciso a)96 del artculo 237 del
Reglamento, debiendo comunicar tal hecho al Tribunal de Contrataciones del Estado.
Es en este ltimo aspecto, tal como se seala en el Plan Estratgico de las Contrataciones Pblicas, que un
contrato se conforma cuando todos los elementosestn determinados, siendo la oferta y la aceptacin, los
principales elementos de llevarse a cabo una futura contratacin.
En atencin a ello, es que los convenios marco no deben ser vistos en s mismos como contratos, el
convenio marco debe entenderse como unaforma de oferta disponible, adicionalmente que deben conllevar
a las obligaciones de las partes de mantener determinados parmetros establecidos en el propio acuerdo.
La importancia legal de esto es que la aplicacin de las reglas de contratacionesdependern de que el
contrato se considere formado en el momento en que elConvenio Marco entre en efecto cuando sean
elaboradas las respectivas rdenes, mas no con el mero hecho de suscribir el Acuerdo de Convenio Marco,
cuya nica finalidad es acceder al catlogo electrnico a ofertar los productos, siendo que de acuerdo a los
precios y dems condiciones o mejoras, la emisin de la orden de compra por parte de la entidad, ser la
formalizacin del contrato con todas las caractersticas que conlleva y las regulaciones que la normativa
establece.
As, continua el documento de gestin, cuando refiere que de manera consistente con la falta de
estandarizacin en los trminos que definenlos Convenios Marco, ha habido tambin una falta de claridad
sobre cuando unConvenio Marco es efectivamente un contrato. Para citar un caso concreto, en Australia no
hay necesariamente algn acuerdo, pero encambio los proveedores hacen ofertas en firme que permanecen
abiertas y sonconsistentes con el Convenio Marco original publicado, pero estas ofertas no
95Articulo 237.-Infracciones y sanciones administrativas

1. Infracciones
Se impondr sancin administrativa a los proveedores, participantes, postores y/o contratistas que:
a) () no reciban injustificadamente la orden de compra o de servicio emitida a
su favor.
96Articulo 237.-Infracciones y sanciones administrativas
1. Infracciones
Se impondr sancin administrativa a los proveedores, participantes, postores y/o contratistas que:
a)
() de resultar ganadores hasta la suscripcin del contrato, no suscriban injustificadamente el contrato ().
9
5
sonnecesariamente aceptadas hasta que la orden de compra sea hecha, y sin estaaceptacin el contrato no
existira.
En el Per, actualmente se encuentra vigente el Convenio Marco de tiles de Escritorio, en el cual es a
travs de una orden de compra cuando se efecta el intercambio de precio con bien, mas no con la sola
suscripcin del Acuerdo de Convenio Marco.
VI.
El Acuerdo de Convenio Marco genera un derecho espectaticio en el vendedor que sus productos sean
ofertados a travs del catlogo y con la posibilidad que sean adquiridos; cabe la posibilidad que no cierre
ningn trato y no haya contrato alguno, o ms especficamente orden de compra que ejecutar la prestacin.
El contrato, segn el Anexo de Definiciones del Reglamento, es el acuerdo para crear, regular, modificar o
extinguir una relacin jurdica dentro de los alcances de la Ley y del Reglamento, aspecto que para nada se
advierte en la intencin de la suscripcin del Acuerdo de Convenio Marco.
CONCLUSIONES
1.
El Convenio Marco es una herramienta que efecta grandes beneficios para el estado, como para los
proveedores, por lo tanto este debe contar con el soporte normativo para su desarrollo.
2. El convenio Marco es un procedimiento de contratacin distinto a los procedimientos clsicos, por lo
tanto requiere de un tratamiento especial.
3. El Acuerdo de Convenio Marco que suscribe el ganador de la buena pro y la entidad
responsable no
debe ser considerado como contrato que genere obligaciones de dar de las partes intervinientes.
4. El contrato propiamente dicho debe entenderse en aquellos casos en que la entidad genere la orden de
compra dirigida a determinado proveedor que se encuentre ofertando sus productos en el catlogo
electrnico del Convenio Marco de tiles de Escritorio, por lo que ante su incumplimiento se le debe
denunciar por la infraccin tipificada en el artculo 237 del Reglamento de la Ley de Contrataciones del
Estado.
VII.
VIII.
RECOMENDACIONES
1.
Implementar el Reglamento de Convenio Marco, que incorpore reglas especiales en todas las fases que
lo componen.
2.
Incorporar en la Ley de Contrataciones del estado y su Reglamento, la posibilidad que en los Convenios
Marco se efecten convocatorias sin valor referencial.
3.
En caso que el proveedor adjudicatario no suscriba el Acuerdo de Convenio Marco a fin que se le inicie
procedimiento sancionador ante el Tribunal de Contrataciones, dicha infraccin debe estar debidamente
tipificada en la Ley de Contrataciones del Estado, no cabe interpretar las infracciones que establece la
normativa porque ello no est permitido en el procedimiento administrativo sancionador.
4.
La regulacin del Convenio Marco debiera incluir un sustento objetivo para sancionar a un proveedor, la
ley en dichos casos no debe ser abierta, sino mas bien restrictiva.
ANEXOS.
Directiva de Convenio Marco.
Decreto Supremo N 154-2010-EF
IX.
BIBLIOGRAFIA
Plan Estratgico de Contrataciones Pblicas del Estado Peruano Organismo Supervisor de las
Contrataciones del Estado Abril 2009.
La ley de Contrataciones del Estado.
Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado.
www.chilecompras.cl
9
6
La Contratacin de Obras
El Planeamiento de Proyectos de Inversin y los Efectos

de Exolleraciones a Ia Ley de Contrataciones
INTEGRANTES:
SiI Vrgs, Mono
Chipne Choqe, CeIin
Tbod Tirnn& Mn E.
Pacco Quispe, Henry
Problemtica:
El presente trabajo trata de explicar, la problemtica existente entre los sistemas de gestin, planeamiento,
disposiciones de ejecucin de obras, disposiciones sobre transparencia, con el sistema de adquisiciones y
contratacin pblica; atendiendo a que la casustica seala ciertas incoherencias prcticas, que se extraen a manera
de indicios desde la realidad concreta de algunas obras, desde la perspectiva de las diferentes modalidades
empleadas por el Estado para la contratacin de obras pblicas.
En particular en el presente trabajo, se evaluarn tres tipos de contratacin pblica: i) La exoneracin que deriva la
construccin de una obra a un organismo internacional, en nuestro caso, la OEI que construy la nueva sede de la
Biblioteca Nacional del Per por administracin directa; ii) la construccin de la Nueva Sede del Ministerio de
Educacin cuyo proceso de seleccin fue encargado a la OEI, obviando los procedimientos del Decreto Legislativo N
1017, Ley de Contrataciones del Estado; iii) la contratacin directa de proveedores para la elaboracin de expedientes
tcnicos, ejecucin de obra, equipamiento, supervisin, entre otros servicios, lo cual ocurri con la dacin de un
decreto de urgencia, para la construccin del Gran Teatro Nacional.
Objetivos:
a) En nuestra investigacin haremos notar las debilidades del actual sistema de contrataciones, donde la
normatividad est mayormente orientada a la adquisicin de bienes y servicios y no a la construccin de obras y
equipamiento, por ello muchas obras de gran envergadura en los ltimos aos, fueron construidas usando
mtodos alternativos diferentes al sistema de contrataciones regular; esto pone en duda la suficiencia en la
transparencia que este tipo de procesos necesita.
b) Tambin analizaremos aspectos referidos a la articulacin de otros sistemas precursores, como los sistemas de
planeamiento, presupuesto, de inversin pblica y de control, respecto del sistema de adquisiciones y
contrataciones pblicas. Se trata de demostrar que no solo es importante un correcto procedimiento dentro del
sistema de contrataciones, sino que desde su origen debe justificarse el propsito de la adquisicin, o
construccin de una obra para el cumplimiento de un fin pblico; es decir es importante el alineamiento que debe
existir con los objetivos nacionales, sectoriales e institucionales, aspectos ligados al sistema de planeamiento;
esto significa que la necesidad de adquirir requiere una justificacin de origen desde el plano del planeamiento
estratgico, que se plasma en el planeamiento operativo en los respectivos planes operativos institucionales .
En el caso de proyectos, es necesario considerar la existencia del sistema nacional de inversin pblica-SNIP, es decir
que el proyecto haya sido declarado viable, se hayan efectuado los estudios de detalle necesarios, de modo que la
adquisicin se efecte dentro de los cnones esperados, respetando los estndares tcnicos que garanticen la calidad
de lo que se compra, su justificacin, as como la armona que debe existir con los estndares usados dentro de un
pas, respecto a determinado tipo de infraestructura o sistema, que se encuentre regulado, sea este de transporte, de
edificacin, o que contemple aspectos de capacitacin o desarrollo de procesos, como incremento de la capacidad
instalada de un pas.
Otro aspecto relevante es el sistema de presupuesto, el cual interviene luego de los dos sistemas citados lneas arriba,
es decir no se justifica la existencia del presupuesto per se, pues su asignacin obedece a la parte
operativa del
planeamiento el cual como dijimos, obedece a aspectos estratgicos del planeamiento, o a aspectos tcnicos definidos
bajo el sistema de inversin pblica.
Posteriormente
debidamente
articulado
se da el desarrollo
delcitados
sistemasistemas.
de adquisiciones
y contrataciones
Estado,
el
cual no pblica,
es yaislado
ni est
desvinculado
los antes
En lo que
respectapblica,
aldel
concepto
Finalidad
debe
estar
articulado alasistema
de planeamiento
y al sistema
de inversin
desde
los cuales se
disea la justificacin la finalidad pblica. Es decir la finalidad pblica no se establece solo en la fase prctica de los
actos preparatorios del proceso de seleccin, sino desde otros sistemas que alinean la necesidad de ejecutar una
obra, sobre la base de estudios preliminares que justifican la inversin, desde una perspectiva social y econmica, lo
cual en nuestro concepto es la verdadera justificacin de por qu se debe iniciar un proceso de seleccin.
Estos conceptos por ejemplo deben ser articulados, de modo que una falsa justificacin no sea utilizada para lanzar
procedimientos de adquisiciones o ejecucin de obras, con dinero del Estado, eludiendo sin un fundamento valedero,
el proceso de seleccin regular.
Esto viene originando que en la construccin de obras, con metrados de obra comparables y parecidos, se obtengan
diferencias notorias en las valorizaciones, debido a que en los procesos que eluden el sistema de contrataciones,
muchas veces el ejecutor de obra es el mismo que elabor el expediente tcnico, lo cual resulta incoherente, pues los
98
estudios de infraestructura son ad hoc y en funcin a determinada necesidad, por tanto no se parece a
la estructura de costos, ni a la competencia que equilibra los precios de los productos costumizados 97.
En este punto, considerando que en las grandes obras pblicas no existe competencia perfecta, por tratarse de
productos nicos, no estandarizados, y de diseo singular; toma relevancia el hecho de que, quien establezca los
costos (es decir, quien confecciona el expediente tcnico), no sea quien ejecute la obra, por el evidente conflicto de
intereses, y la carencia de elementos comparativos que ayuden a detectar sobrecostos incluidos en el expediente, con
el afn de ganar ms en la fase de construccin, por el afn de lucro propio de las empresas privadas, para maximizar
sus utilidades, principio inherente a los negocios privados.
II.
MARCO TEORICO
El presente captulo tiene por finalidad mostrar el marco conceptual relacionado a los dos objetivos planteados, para lo
cual primero ubicaremos al lector en la interrelacin existente entre los sistemas administrativos con el de
contrataciones, para luego ingresar al marco conceptual que aplicaremos para el anlisis de la problemtica de las
obras pblicas.
2.1 Los sistemas administrativos
En el ao 2002, a travs de la Ley N 27658, Ley Marco de Modernizacin de la Gestin del Estado, el Estado
Peruano reconoci la necesidad de mejorar la gestin pblica y construir un Estado democrtico, descentralizado y al
servicio del ciudadano; declarando su gestin en proceso de modernizacin.
A fines del ao 2007, como un paso adelante en este proceso de modernizacin, se aprob la LeyN 29158, Ley
Orgnica del Poder Ejecutivo, en cuyo Ttulo V se reconoce la presencia de once sistemas administrativos en el
Estado:
DEFENSA
JUDICIAL DEL
ESTADO
Abastecimiento
Planeamiento
Estratgico
Inversin
pblica
Cada sistema administrativo es liderado por un organismo rector y conformado por principios, normas, procedimientos,
tcnicas e instrumentos que este dispone, con el objetivo de regular el uso eficiente de los recursos pblicos para el
cumplimiento de los servicios del Estado. Han sido diseados de modo uniforme para todas las organizaciones del
sector pblico, independientemente de sus capacidades, o de las caractersticas propias de la ubicacin donde se van
a utilizar.
Entre los sistemas relacionados al tema que nos rene, tenemos los siguientes: Planeamiento Estratgico (bajo la
rectora del Centro Nacional de Planeamiento Estratgico), Presupuesto e Inversin Pblica (los cuales se encuentran
a cargo de Direcciones Especializadas del Ministerio de Economa y Finanzas), Abastecimiento (cuyo subsistema de
contratacin se encuentra regido por el Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado) y Control (regido por
la Contralora General de la Repblica).
2.1.1 Sistema de Planeamiento Estratgico
97
Los productos costumizados se fabrican en serie, tienen sustitutos y sucedneos, por lo que la competencia equilibra los precios en fun cin a
las leyes de oferta y demanda, eso no sucede con las obras, las que se disean a medida, en funcin a su orientacin, por lo que es relevante
el hecho de que, quien establezca los costos no sea quien ejecute la obra, por el evidente conflicto de intereses.
99
Se encuentra regulado a travs del Decreto Legislativo N 1088, Ley del Sistema Nacional de
Planeamiento
Estratgico y del Centro Nacional de Planeamiento Estratgico (CEPLAN). El CEPLAN es la
autoridad tcniconormativa responsable del correcto funcionamiento de este sistema.
Al respecto, luego de dos aos y medio de trabajo de consenso de las fuerzas polticas, tcnicas, del sector privado y
de la sociedad civil organizada, mediante el Decreto Supremo N 054-2011-PCM, se promulg el Plan Bicentenario: el
Per hacia el 2021, el primer Plan Estratgico de Desarrollo Nacional, mximo instrumento de planificacin del Estado,
que contiene los objetivos de largo plazo, los programas estratgicos y principales proyectos; el cual viene siendo
utilizado para el proceso de formulacin del presupuesto del sector pblico para el ao fiscal 2012.
Los Ministerios como lderes del nivel de Gobierno Nacional, elaboran planes estratgicos sectoriales (PESEM),
regulados mediante la Resolucin Directoral N 004-2003-EF/68.01, que orientan el accionar operativo de las
entidades adscritas a su sector. A nivel de Gobiernos Regionales y Locales, de acuerdo con la Ley N
27783, Ley de
Bases de la Descentralizacin, se elaboran los planes de desarrollo concertado (PDC), alineados a los
objetivos de
los PESEM que en cada sector econmico o social se han diseado, adaptndolos a su realidad y potencialidades
territoriales.
Dichos instrumentos de planificacin sirven de referente para que las entidades pblicas elaboren sus planes
estratgicos institucionales, a partir de los cuales se desprende el Plan Operativo Institucional, instrumento de corto
plazo que contiene las tareas que cada rgano o dependencia desarrolla para contribuir con los objetivos que la
Entidad persigue, el cual recibe el financiamiento correspondiente a travs del Presupuesto Institucional, luego las
contrataciones de bienes y servicios que se requieran se incorporan al Plan Anual de Contrataciones. Esta secuencia
se aprecia en el siguiente grfico:
Interrelacin de los Instrumentos de

Gestin Institucional
Plan Estratgico Institucional
Sistema de
planeamiento
Plan Operativo
Sistema de
Presupuesto
Sistema de
Contrataciones
Plan Anual de
Contrataciones
Presupuesto
Institucional de
Apertura
2.1.2 Sistema Nacional de Presupuesto

El Sistema Nacional de Presupuesto conduce el proceso presupuestario de todas las entidades y organismos del
Sector Pblico, en sus fases de programacin, formulacin, aprobacin, ejecucin y evaluacin. Se encuentra
regulado por la Ley N 28411, Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto, que establece sus principios,
procesos y procedimientos. Asimismo, establece que el proceso presupuestario debe orientarse para el logro de
10
0
resultados a favor de la poblacin y segn las prioridades establecidas en los Planes Estratgicos Nacionales,
Sectoriales e Institucionales.
El presupuesto es el reflejo financiero del Plan Operativo Institucional, muestra las metas presupuestarias de cada
rgano institucional y su costo. Debido a la histrica asignacin inercial de recursos de cada Entidad, se ha introducido
el programa presupuestal como herramienta para promover una visin integrada entre el planeamiento y el
presupuesto desde la fase de programacin.
Las fases del proceso presupuestal

3.Aprobacin
(Ley
Anual de Presupuesto =>

Presupuesto Institucional
de Apertura)
2.Formulacin
(proyecto de
estructura funcional,
metas y cadenas de
gasto)
1.Programacin
(programas
presupuestarios, demanda
4.Ejecucin (PCA,
modificacin
presupuestal, certificacin
de disponibilidad,
compromiso, otros)
5.Evaluacin
de gasto e ingresos)
mplimiento de metas e
(cu
indicadores)
INICIO
FIN
2.1.3 Sistema Nacional de Inversin Pblica

El Sistema Nacional de Inversin Pblica est regulado por la Ley N 27293 y su Reglamento, aprobado mediante DS
N 102-2007-EF. El Ministerio de Economa y Finanzas, a travs de la Direccin General de Programacin Multianual
del Sector Pblico, es su ms alta autoridad tcnico-normativa, dicta las normas, tcnicas, mtodos y procedimientos
que rigen los Proyectos de Inversin Pblica, con la finalidad de optimizar el uso de los recursos pblicos destinados a
la inversin, en sus diversas fases.
Los proyectos de inversin se rigen por las prioridades que establecen los planes estratgicos nacionales, sectoriales,
regionales y locales, por los principios de economa, eficacia y eficiencia durante todas sus fases.
El ciclo de los proyectos de inversin, comprende las fases de: Pre Inversin, Inversin y Post inversin, tal como se
muestra en el siguiente grafico:
En la fase de Pre Inversin se evala la pertinencia, rentabilidad social y sostenibilidad de realizar un Proyecto de
Inversin Pblica (PIP) y, de ser el caso, se realizan los estudios de perfil, pre factibilidad o factibilidad que, de
acuerdo al monto del proyecto, son requeridos para obtener su viabilidad.
La fase de inversin comprende realizar primeramente el Estudio Definitivo del proyecto mediante estudios
especializados que permitan definir: el dimensionamiento a detalle del Proyecto, los costos unitarios por componentes,
especificaciones tcnicas para la ejecucin de obras o equipamiento, medidas de mitigacin de impactos ambientales
negativos, necesidades de operacin y mantenimiento, el plan de implementacin, entre otros.Despus elaborar el
Expediente Tcnico, documento que contiene los estudios de ingeniera de detalle con su respectiva memoria
descriptiva, bases, especificaciones tcnicas y el presupuesto definitivo del Proyecto. Y por ltimo la Ejecucin, etapa
en la cual se pone en marcha la ejecucin propia del proyecto.
La fase de Post Inversin comprende la operacin y mantenimiento del proyecto ejecutado, as como la evaluacin ex
post.
2.1.4 Sistema Nacional de Control
El ejercicio del control gubernamental se efecta bajo la autoridad normativa y funcional de la Contralora General de
la Repblica (CGR), la misma que establece las modalidades de control aplicables para la evaluacin, de la gestin de
las entidades y sus resultados, por parte de los rganos de control cuya actuacin alcanza a las actividades y acciones
en los campos administrativo, presupuestal, operativo y financiero de las entidades, de acuerdo con la Ley N 27785,
Ley Orgnica del Sistema Nacional de Control.
La supervisin de la legalidad de la ejecucin del gasto, es comprendida como la correcta gestin y utilizacin de los
recursos y bienes del Estado. La CGR no ejerce el control posterior de los procesos de contratacin efectuados por
organismos internacionales.
2.1.5 Sistema nacional de abastecimiento
La Ley de Contrataciones del Estado, aprobada con Decreto Legislativo N 1017, y su Reglamento, el Decreto
Supremo N 184-2008-EF, establecen las normas para que, una vez determinados los planes operativos y el
presupuesto de las entidades, stas puedan desarrollar sus procesos de contratacin. Dicho proceso se desarrolla en
tres fases bien definidas:
1. Programacin y actos preparatorios, que comprende la planificacin de las necesidades segn el plan
operativo institucional, la aprobacin del Plan Anual de Contrataciones, la formacin del expediente de
contratacin de cada proceso, la designacin de su comit especial, la elaboracin de las bases y su
aprobacin.
2. Proceso de seleccin, que se inicia con la convocatoria del proceso de seleccin, contina con el registro
de participantes, la presentacin de consultas, su absolucin, la presentacin de observaciones y su
absolucin, la integracin de las bases, la presentacin de propuestas, la evaluacin de las mismas, el
otorgamiento de la buena pro y su consentimiento.
El art. 32 de la Ley seala que el comit especial otorga la buena pro an en los casos en que se declare
vlida una nica oferta.
Por otro lado, segn el art. 20 de la Ley, las entidades pueden exonerarse de esta fase, cuando medie algn
supuesto previsto por la citada normativa.
3. Ejecucin contractual, que se inicia con la suscripcin del contrato y comprende la prestacin del servicio,
la adquisicin del bien o la ejecucin de la obra (en que pueden ocurrir ampliaciones de plazo, adicionales,
reducciones de contrato, aplicacin de penalidades, entre otros) hasta su conformidad o liquidacin y el pago
correspondiente.
El art. 6 de la Ley de Contrataciones del Estado y el 86 de su Reglamento, contemplan que, por razones econmicas
o de especialidad, las entidades puedan encargar sus procesos de contratacin a entidades del sector privado u
Organismos Internacionales, mediante convenio interinstitucional, previo informe tcnico legal que sustente la
necesidad y viabilidad del encargo, el mismo que ser aprobado por el Titular de la Entidad.
Por otro lado, el art. 41 del Reglamento, seala que cuando se trate de bienes u obras, las bases indicarn la
modalidad en que se realizar la ejecucin del contrato, pudiendo esta ser:
1. Llave en mano: si el postor debe ofertar en conjunto la construccin, equipamiento y montaje hasta la
puesta en servicio de determinada obra, y de ser el caso la elaboracin del Expediente Tcnico.
2. Concurso oferta: si el postor debe ofertar la elaboracin del Expediente Tcnico, ejecucin de la obra y,
de ser el caso el terreno. Esta modalidad slo podr aplicarse en la ejecucin de obras que se
convoquen bajo el sistema a suma alzada y siempre que el valor referencial corresponda a una
Licitacin Pblica. Para la ejecucin de la obra es requisito previo la presentacin y aprobacin del
Expediente Tcnico por el ntegro de la obra.
Se ha revisado bibliografa respecto a la modalidad de ejecucin contractual por llave en mano, que forma parte del
presente anlisis. La estructura sobre la que descansa el contrato "llave en mano" ha revolucionado la industria de la
construccin, implica a su vez una prdida de control sobre el proyecto por parte del cliente y una reduccin
considerable en las funciones del ingeniero que en este tipo de contratos acta generalmente como representante del
cliente, siendo posible incluso en los casos ms extremos que se prescinda de su participacin.
Las especificaciones de las bases del proceso, indican de forma vaga e imprecisa las condiciones tcnicas exigidas
por la entidad, sin que ello suponga asumir responsabilidad alguna por la concepcin detallada de la misma.
En los contratos "llave en mano", la descripcin detallada de la obra, tiene lugar durante la ejecucin del contrato, de
tal situacin se derivan determinadas consecuencias jurdicas:
o Indeterminacin del objeto del contrato al momento de otorgar el contrato, lo que se pretende suplir por
medio de estndares.
o Mayores derechos concedidos al contratista para modificar el proyecto, siempre y cuando, la entidad est
informada, revise o apruebe tales cambios, y siempre que tales modificaciones no alteren las garantas
tcnicas y de buena obra.
o El contratista responde de los posibles vacios y omisiones que pueda adolecer el proyecto y los derechos de
la entidad a introducir modificaciones quedan restringidos y, generalmente, dan lugar a una compensacin
de los costes en los que haya podido incurrir el contratista.
2.2 La teora de la agencia y el conflicto de intereses
Ahora, pasaremos a explicar el marco conceptual aplicado al anlisis de obras, relacionado a teoras universales de
general aceptacin, aplicables a la administracin de los intereses de los diferentes grupos de inters,
en este caso,
para quienes intervienen en la contratacin pblica; es decir, son relevantes los aspectos de gobierno corporativo
orientados a proteger el inters de todos los ciudadanos y contribuyentes (principal), en el uso adecuado de los
recursos pblicos; como es importante para un empresario privado, la eficiente administracin de sus recursos.
En tal sentido, para lograr una adecuada comprensin de esta materia, se presentan determinados conceptos
econmicos, que son relevantes para fines de esta investigacin.
En primer lugar, se analizan los conceptos de teora de agencia, informacin asimtrica, seleccin adversa y riesgo
moral. Posteriormente, se presentan algunas definiciones proveniente de la normatividad aplicable, tratando de
calzarlos con principios de gobierno corporativo, desde su aplicacin al mbito privado hacia su uso en el campo de la
administracin pblica, donde tambin existen intereses y por tanto es necesario su adecuada administracin
mediante buenas prcticas de gobierno corporativo, lo cual debe expresarse en las normas de la administracin
pblica, y en nuestro caso especfico, en la normatividad sobre contrataciones pblicas.
2.2.1 Teora de agencia
Ganga, F. y Vera, J. (2008) sealan que uno de los marcos tericos ms aceptados, cuando se trata de analizar,
explicar e interpretar el funcionamiento del gobierno corporativo, es la teora de la agencia. Al respecto, plantean que
el gobierno corporativo se puede analizar como un problema de agencia. Este problema consiste en que los
beneficiarios de una actividad como los ciudadanos (principal) lo son de un Estado, deben confiar la gestin a un
administrador (agente), en este caso un gobierno, con el cual tendrn asimetras de informacin e intereses
concebidos de diferente forma o dispares.
Jensen y Meckling, 1976 (en Ganga, F. y Vera, J., 2008) definen la relacin de agencia como un contrato bajo cuyas
clusulas una o ms personas (principal) contratan a otras personas (agentes) para que realicen determinados
servicios en su nombre, lo que implica cierto grado de delegacin de autoridad en el agente.
El centro de la teora de agencia est en delimitar el contrato ms eficiente posible entre las dos partes, con la
finalidad de dirigir adecuadamente esta relacin. Para este fin, se debe tomar en cuenta que los entornos son
dinmicos e inciertos, y que existen costos de bsqueda de informacin, que pueden dificultar un monitoreo eficiente
del agente. En tal sentido, la teora de agencia busca reducir los costos que genera la relacin de agencia (Ganga, F. y
Vera, J., 2008).
En principio, una relacin de agencia se produce cuando hay un otorgamiento de facultades y decisiones de parte de
un principal hacia un agente con la finalidad de maximizar los beneficios a obtener, como cuando los ciudadanos
mediante su voto delegan en un gobierno sta confianza. En tal sentido, en una relacin de agencia se pueden
generar conflictos por la falta de conciliacin de los intereses de agentes y principales (Jensen y Meckling, 1976).
Por otra parte, Milgrom y Roberts, 1993 (en Ganga, F. y Vera, J., 2008) sealan que el problema de agencia se
genera, cuando existe una clara divergencia de intereses entre el principal y el agente; cuando se pueden establecer
beneficiosos intercambios colaborativos entre ellos, y cuando existan obstculos que permitan definir si efectivamente
en la prctica los acuerdos han sido respetados.
La teora de la agencia es aplicable a la presente investigacin, en la medida que los ciudadanos depositan su
confianza en un Congreso (directorio), que aprueba las Leyes que regulan los actos pblicos; y estos a su vez en un
ejecutivo (gerente). En la administracin pblica del Per existen casos en que representantes del principal
(congresistas) son tambin parte del agente (ejecutivo), debido a que existen Congresistas que ocupan cargos de
Ministros de Estado.
Intereses involucrados en la gestin pblica

Decisiones democrticas y participativas
PRINCIP
Transparencia (Acceso a la informacin)
SOCIEDAD
Rendicin de cuentas anual

Percepcin de mejora de los servicios del Estado (Gobernabilidad)
SISTEMAS
AD MINISTRATIVOS
Eficiencia y seguridad en el uso de Fondos Pblicos.

Mejora de procedimientos
Respeto a las normas y transparencia
Cumplimiento de metas y objetivos
Calidad de Gestin:
Utilizacin eficiente de Fondos Pblicos
Entidad
Contratante
Lucro
Contrato
Proveedor
Acceso
a la
Contratacin Pblica
Procedimientos simplificados
AGENTES
:
* Congreso
*
Modernizacin de la Gestin Pblica

Avance de los objetivos del PLADES
Articulacin intersectorial e intergubernamental
Armonizacin de sistemas administrativos
Gobierno
Electrnico
COMUNIDAD
INTERNACIONAL
DESTINATARIO DIRECTO
Calidad
Oportunidad
Impacto Beneficioso
COSTOS DE
SUPERVISION
Ampliacin de acceso de los gremios
al mercado de contratacin pblica
Promover mejores condiciones legales

para los proveedores del Estado
Promocin MYPES
Armonizacin (Principios, procedimientos,

requerimientos) para procesos de integracin.
Compatibilidad
Estndares de Transparencia
2.2.2 Informacin asimtrica

De acuerdo a Parkin, M. y otros (2006), la informacin asimtrica es la informacin que est disponible para una
persona, pero que es demasiado costosa para los dems. Esta informacin afecta a muchas transacciones
econmicas.
Martn, M. (2009) formula una definicin de informacin asimtrica en funcin de un ejemplo de un contrato de crdito.
En este caso, la informacin asimtrica se produce cuando una de las partes de un contrato de crdito (el prestatario)
tiene informacin que no est disponible para la otra parte (la institucin financiera o prestamista).
Martn, M. (2009), sostiene que la informacin asimtrica puede generar dos riesgos: seleccin adversa
(hiddeninformation) y riesgo moral (moralhazard). Ambos conceptos se presentan en las siguientes secciones de este
captulo.
El concepto de informacin asimtrica es relevante para la presente investigacin en la medida en que el ejecutivo
(agente) de nuestro pas tiene mayor informacin sobre los riesgos de las operaciones que est realizando (en nombre
de los ciudadanos), en comparacin al Congreso y a los ciudadanos (principales) que son representados. Por lo tanto,
el ejecutivo (gerente) podra verse alentado a tomar mayores riesgos con la finalidad de obtener mayores ingresos
personales y rdito poltico, con obras ejecutadas rpidamente en el corto plazo. El ciudadano puede quedarse
satisfecho al ver los resultados positivos de obras que solucionan sus problemas inmediatos, sin saber el verdadero
riesgo que est asumiendo el pas.
2.2.3 Seleccin adversa
La seleccin adversa est relacionada con la probabilidad de que el agente contratado (o elegido en nuestro caso),
sea incompetente para asumir con eficiencia la responsabilidad que se le ha encomendado. Este fenmeno ocurre
cuando, en una relacin entre principal y agente, el primero puede observar el resultado de la organizacin ex-post,
pero desconoce ex-ante la distribucin de probabilidades y caractersticas del segundo (Ganga, F. y Vera, J., 2008).
La seleccin adversa es la tendencia de las personas en participar en convenios en los que pueden utilizar la
informacin privada en su propio beneficio y en perjuicio de la parte menos informada (Parkin, M. y otros, 2006).
Si usamos el ejemplo del contrato de crdito planteado por Martn, M. (2009) para nuestro caso, la seleccin adversa
se produce en el momento en que una de las partes (el contratante) no tiene perfecto conocimiento de las
caractersticas relevantes de la otra parte (el contratista) para el cumplimiento de un acuerdo o contrato (el contrato de
obra pblica). La seleccin adversa ocurre antes de la firma del contrato, dado que la parte que podra tener
informacin oculta (el contratista), tendra intenciones a priori de no cumplir con lo acordado. No obstante, la entidad
contratante puede mitigar este riesgo realizando una cuidadosa evaluacin del contratista.
El concepto de seleccin adversa es tambin relevante para esta investigacin en la medida en que los ciudadanos
(principales) no conocen ex-ante la capacidad de los que eligen como ejecutivo o gerentes (agentes), para realizar
operaciones buscando un balance entre el riesgo y la rentabilidad social.
Asimismo, en el caso de la ejecucin de un mayor nmero de obras, una oferta excesiva de convocatorias de obras
pblicas puede atraer en mayor medida a ejecutores de obra con un mayor riesgo de incumplimiento de las normas de
contratacin pblica regular, debido a la utilizacin de influencia poltica para la emisin de normas, que excluyan
estos procesos de seleccin y ejecucin de obras, de la normatividad regular, lo cual facilita la ejecucin de obras o
inversiones, sin pasar por un proceso de seleccin regular; adems de obtener condiciones ventajosas para el
contratista, quien ejecuta los estudios a nivel constructivo (expediente tcnico), facilitando la posibilidad de inflar los
costos que redituaran mayores ganancias ilcitas, legalizadas en su forma, pero que en el fondo no se justifican, por lo
ilgico de su contenido y por la simple aplicacin del sentido comn.
2.2.4 Riesgo moral
Segn Destinobles, 2002 (en Ganga, F. y Vera, J., 2008) el riesgo moral es la posibilidad de que el agente (ejecutivo)
no se comporte como lo desea el principal (ciudadano), sino en funcin de sus propios intereses, lo que resulta muy
difcil de monitorear. De esta manera, como el ciudadano (principal) no puede observar de manera plena las acciones
del ejecutivo (agente), no le resulta factible fijar condiciones antes de su eleccin.
De acuerdo a Parkin, M. y otros (2006), el riesgo moral se manifiesta cuando, ex-post al contrato, una de las partes
tiene un incentivo para actuar de forma tal, que obtenga beneficios adicionales a expensas de la otra parte. Esto
ocurre cuando para la parte daada, es demasiado costoso supervisar las acciones de la otra parte.
Si usamos nuevamente el ejemplo de Martn, M. (2009), en su ejemplo del contrato de crdito, aplicado a la
administracin pblica tenemos, que el riesgo moral se genera cuando hay un cambio en la actuacin del ejecutivo
(agente) provocado por los incentivos que surgen despus de su eleccin (firma del contrato). El riesgo moral es ex
post, porque antes de la eleccin (firma del contrato), no existan tales incentivos, o los agentes se comportaban de
modo diferente para lograr los votos suficientes que aseguren su eleccin (aseguren el contrato).
Adicionalmente, Martn, M. (2009) seala que el riesgo moral se presenta cuando una persona o empresa no es
recompensada por lo que hace de manera suficiente, o cuando no tiene que pagar todos los costos derivados de su
incumplimiento. En el caso del otorgamiento de la confianza a determinado contratista de obra (proveedor), mediante
una seleccin directa por excepcin legal, al margen del proceso de seleccin regular, el riesgo moral proviene del
hecho del que la entidad pblica (ejecutivo) no podra, o no tendra los elementos de referencia suficientes, para
controlar perfectamente si el contratista elegido (agente), est cumpliendo adecuadamente con sus obligaciones
contractuales, tcnicamente exigibles.
Nicholson, W. (2004), plantea un ejemplo de riesgo moral en trminos de un contrato de seguro. Sobre el particular,
seala que si una persona est totalmente asegurada frente a prdidas, tendr un menor incentivo para tomar
costosas precauciones y podr, por consiguiente, aumentar la probabilidad de que se produzca una prdida. Por
ejemplo, en el caso de un seguro de automvil, una persona que tenga una pliza que cubra el riesgo de robo puede
estacionar en zonas menos seguras o no instalar un sistema antirrobo.
Para la presente investigacin resulta de utilidad el concepto de riesgo moral en la medida que los gerentes (Ministros)
de las entidades pblicas que ejecutan obras importantes, pueden estar motivados a realizar operaciones con un nivel
de riesgo alto (tramitando exoneraciones), debido a que esperarn obtener elevadas bonificaciones.
III.
METODOLOGIA
En nuestro caso usaremos un mtodo mixto donde se usar el enlace de juicios y la extrapolacin de datos del
mtodo lgico deductivo, usando silogismos. Se toma una muestra representativa de contratos importantes de
infraestructura de edificaciones de servicio pblico, ejecutados por el Estado bajo regmenes de excepcin y al margen
de la Ley de Contrataciones y su Reglamento.
3.1 El mtodo cientfico est sustentado por dos pilares fundamentales. El primero de ellos es la reproducibilidad, es
decir, la capacidad de repetir un determinado experimento, en cualquier lugar y por cualquier persona. Este pilar se
basa, esencialmente, en la comunicacin y publicidad de los resultados obtenidos. El segundo pilar es la falsabilidad,
es decir, que toda proposicin cientfica tiene que ser susceptible de ser falsada. Esto implica que se pueden disear
experimentos, que en el caso de dar resultados distintos a los predichos, negaran la hiptesis puesta a prueba.
3.2Mtodo lgico deductivo: Donde se aplican los principios descubiertos a casos particulares, a partir de un enlace
de juicios. Destaca en su aplicacin el mtodo de extrapolacin. Se divide en:
Mtodo deductivo directo de conclusin inmediata: Se obtiene el juicio de una sola premisa, es decir que se llega
a una conclusin directa sin intermediarios.
Mtodo deductivo indirecto o de conclusin mediata: La premisa mayor contiene la proposicin universal, la
premisa menor contiene la proposicin particular, de su comparacin resulta la conclusin. Utiliza silogismos.
3.3Mtodo lgico inductivo: Es el razonamiento que, partiendo de casos particulares, se eleva a conocimientos
generales. Destaca en su aplicacin el mtodo de interpolacin. Se divide en:
Mtodo inductivo de induccin completa: La conclusin es sacada del estudio de todos los elementos que forman
el objeto de investigacin, es decir que solo es posible si conocemos con exactitud el nmero de elementos que
forman el objeto de estudio y adems, cuando sabemos que el conocimiento generalizado pertenece a cada uno
de los elementos del objeto de investigacin.
IV.
Mtodo inductivo de induccin incompleta: Los elementos del objeto de investigacin no pueden ser numerados y
estudiados en su totalidad, obligando al sujeto de investigacin a recurrir a tomar una muestra representativa, que
permita hacer generalizaciones. ste a su vez comprende:
o Mtodo de induccin por simple enumeracin o conclusin probable. Es un mtodo utilizado en objetos de
investigacin cuyos elementos son muy grandes o infinitos. Se infiere una conclusin universal observando
que un mismo carcter se repite en una serie de elementos homogneos, pertenecientes al objeto de
investigacin, sin que se presente ningn caso que entre en contradiccin o niegue el carcter comn
observado.
o Mtodo de induccin cientfica. Se estudian los caracteres y/o conexiones necesarios del objeto de
investigacin, relaciones de causalidad, entre otros. Guarda enorme relacin con el mtodo emprico.
ANALISIS DE LOS DATOS DE LA CONTRATACIN DE OBRAS
Los proyectos de inversin seleccionados para el presente anlisis, son desarrollados por el nivel de Gobierno
Nacional. Han pasado por la aprobacin del sistema nacional de inversin pblica y contaron o cuentan con
presupuesto asignado para su ejecucin:
a. Infraestructura y Equipamiento de la Nueva Sede Institucional de la Biblioteca
Nacional del
Per, registrado con Cdigo SNIP 4918.
b. Construccin e Implementacin del Nuevo Local del Ministerio de Educacin para
la Mejora
de los Servicios Brindados, registrado con Cdigo SNIP 108039.
c. Construccin de Infraestructura nueva e implementacin del Gran Teatro Nacional
como eje
de la cultura nacional Lima Lima San Borja", registrado con Cdigo SNIP 150803.
La zona donde se ubican estos proyectos, es catalogada como el complejo cultural ms grande e importante del
pas.
4.1 En materia de forma de contratacin y procedimientos utilizados
Nueva Sede de la Biblioteca Nacional del Per (BNP): Inicialmente vena siendo ejecutado por el pliego de la
BNP, pero sin avances significativos, salvo la excavacin; luego se cambi de estrategia, se suscribi un
convenio de cooperacin tcnica con la Organizacin de Estados Iberoamericanos para la Educacin, la Ciencia
y la Cultura (OEI), mediante R.S. N 059-2004-ED, para la administracin de recursos del proyecto, el cual se
ejecut por administracin directa, incorporndose al proceso constructivo al equipo tcnico de la BNP, como
base de la conformacin del equipo de ingenieros, arquitectos y equipos constructivos. La OEI se encargaba del
abastecimiento de los materiales, el pago de la nmina de personal, alquiler de equipos y todos los aspectos
relacionados con la proveedura en el marco de sus normas internas, a cambio reciba una comisin
administrativa de 2.3%.
El rgimen de excepcin fue planteado sobre la base de los estatutos de la OEI, organismo internacional al cual
perteneca el estado peruano, habiendo nuestro pas protocolizado los estatutos de dicha entidad en nuestra
legislacin a nivel de tratado; se us el estatus de este dispositivo, el cual por disposicin constitucional prima
sobre las leyes nacionales.
Cabe sealar que la OEI es un organismo internacional especializado en materia de educacin y cultura, sus
protocolos la facultan al desarrollo de proyectos ligados a aspectos educativos en los pases miembros.
Nueva Sede del Ministerio de Educacin: su ejecucin fue priorizada a travs del Decreto de Urgencia N 0102009, Declaran de necesidad nacional y de ejecucin prioritaria a diversos proyectos de inversin
pblica en el
contexto de la crisis financiera internacional, publicado el 10 de enero de 2009. Fue declarado viable
por la OPI
PCM, el 27 de agosto de ese ao y posteriormente, se someti a verificacin de viabilidad por el mayor
requerimiento presupuestal que se registra en equipamiento, implementacin, estructuras y modificaciones en la
partida de arquitectura, siendo autorizado el 13 de octubre de 2010.
Se encarg a la OEI el desarrollo del proceso de seleccin, el cual se efectu mediante LP N 001-2009-OEIMINEDU.
Gran Teatro Nacional (GTN): de acuerdo con el art. 5 del D.U. N 066-2011, que establece medidas
extraordinarias orientadas a transferir los recursos vinculados al proceso de fusin a favor del Ministerio de
Cultura y dicta otras medidas, la contratacin de los proveedores que tendrn a su cargo la elaboracin del
expediente tcnico y ejecucin de obra con equipamiento, as como la supervisin y otros servicios directamente
vinculados, que pudieran resultar complementarios para la ejecucin del referido proyecto, se realizar de manera
directa, estableciendo de esta manera un rgimen de excepcin.
Igualmente, se establece que los actos preparatorios y los contratos que se celebren, debern cumplir y respetar
los requisitos, condiciones, impedimentos, formalidades, exigencias y garantas establecidas en la Ley de
Contrataciones del Estado, su Reglamento y modificatorias.
De esta forma, mediante convenio de cooperacin interinstitucional con el Ministerio de Educacin, se le encarga
el proceso de seleccin por invitacin. Luego, se firma el contrato para la elaboracin del expediente tcnico,
ejecucin y equipamiento del referido proyecto, bajo la modalidad de llave en mano segn se refiere. La Oficina
de Infraestructura Educativa OINFE del MED, es la encargada de revisar las valorizaciones y liquidaciones de
obra, solicitudes del contratista y cualquier otra ocurrencia, mientras que el Ministerio de Cultura es quien efecta
los pagos.
4.2
En materia
de zonificacin
y reas: del
LasMuseo
tres obras
encuentran
a distancias
superan
los 100 metros,
en los alrededores
de la se
Nacin
ubicadomuy
en lacercanas
avenida Javier
Prado que
Sanno
Borja, Lima.
Nueva Sede de la Biblioteca Nacional del Per: Est ubicado entre las avenidas Javier Prado Este y Aviacin y
las calles De la Poesa y De Las Letras. El local ocupa un terreno de 12 197 m2, con un rea construida98 de 20
000 m2.
Nueva Sede del Ministerio de Educacin:en el cruce de las calles Arqueologa y del Comercio en el distrito de
San Borja, a la espalda del Museo de la Nacin.
La nueva sede tiene un rea total de 7 331 m2 y un rea construida de 17,000 m2.
Gran Teatro Nacional: Ubicado en el vrtice del Museo de la Nacin, en el cruce de las Avenidas Javier Prado y
Aviacin, en el distrito de San Borja. El rea de terreno de 11 740 m2 y 25 495 m en construccin.
4.3 En materia de diseo: Son edificios pblicos construidos bajo los estndares de seguridad exigidos por las
normas tcnicas en materia de construccin de edificaciones del Per, las valorizaciones se efectan sobre la
base de frmulas polinmicas, con factores geogrficos publicados por la autoridad competente en el diario oficial
El Peruano, y en revistas especializadas de variacin de precios como
CAPECO.
Nueva Sede de la Biblioteca Nacional del Per: diseada con una infraestructura que asegura altos estndares
de preservacin para salvaguardar el material bibliogrfico y documental que constituye patrimonio cultural de la
Nacin, ante el riesgo de prdida, con doce salas de lectura, en un rea de 20 000 m2.
Comprende una infraestructura de cinco pisos, con 12 salas de lectura, con capacidad para atender a ms de
500 lectores simultneos, salas para especialistas en humanidades, educacin y ciencias; laboratorio para
servicios de restauracin, encuadernacin y conservacin de material bibliogrfico. Tiene depsitos climatizados,
equipados con tecnologa de ltima generacin, los mismos que tienen las condiciones adecuadas de
temperatura (entre 18 y 22 C) y humedad relativa (entre 55 y 65%) para evitar el deterioro de miles de
volmenes, grabados y documentos.
98
Tngase en cuenta que el rea construida toma en cuenta la sumatoria del rea total de cada piso
Nueva Sede del Ministerio de Educacin: incluye un edificio de catorce (14) pisos para el personal, con un
original y moderno diseo arquitectnico, en forma de libros colocados horizontalmente uno sobre otro, con cierto
desplazamiento al centro, que visto de distintos ngulos da la impresin de ser textos en movimiento; incluye
equipamiento y una edificacin de dos niveles dedicada a estacionamiento, en un rea de 7 331 m2, rea
construida de 17 000 m2.
Gran Teatro Nacional: infraestructura para eventos socioculturales de gran magnitud e impacto mundial.
Cuenta con un rea de 11740 m2, para la construccin de 04 stanos y 07 pisos, con un total de 25,494.72 m
de construccin, de los cuales cuatro niveles son destinados a los espectadores. En el 1er piso tendr 400
butacas, en 2do piso 234 butacas, en el 3er piso 245 butacas en el 4to piso 237 butacas. Cuenta con 02 ingresos
/ salida vehiculares, con 369 estacionamientos. Cuenta con salas de ensayo, para ballet, sinfnica, coros y opera,
biblioteca, SS.HH. para espectadores, empleados y actores con camerinos diferenciados, sala tcnica y control,
depsitos, restaurantes, bar y foyer con sala multiusos del que accede a las zonas de asientos mediante 04
exclusas, contar con 02 escaleras de 1.50 ml de ancho, 02 ascensores, y rampa de 3.02 ml que comunican los
niveles del foyer. Las butacas son acsticas. Contar con equipamiento de iluminacin escnica, equipamiento
electro acstico, equipamiento escnico y mecnica teatral, equipos que son de ltima generacin.
1.4 En materia de costos:
Nueva Sede de la Biblioteca Nacional del Per, su costo previsto segn ficha SNIP fue de S/. 45.3 millones,
con un plazo de ejecucin de dos aos, mientras que su costo real ascendi a S/. 42 millones, cuyos recursos
fueron ejecutados entre los aos 2004-2006 para las obras y 2007-2010.
Nueva Sede del Ministerio de Educacin, su costo previsto segn ficha SNIP reformulada fue de S/. 43.4
millones, con un plazo de ejecucin de dos aos, mientras que su costo real ascendi a S/. 49.1 millones, cuyos
recursos fueron ejecutados entre los aos 2009-2011. La compaa constructora seleccionada por la OEI es
Constructora Mlaga Hermanos.
Gran Teatro Nacional, su costo previsto segn ficha SNIP es de S/.273 millones; de los cuales, S/. 144 millones,
corresponden a obras civiles; y S/. 129 millones, para equipamiento y mobiliario, con un plazo de ejecucin de un
ao y medio. Su costo segn contrato N 019-2010-SG/MC, celebrado entre el Ministerio de Cultura y el
Consorcio Gran Teatro Nacional, conformado por las empresas GyM S.A. y GMI Ingenieros Consultores, bajo la
modalidad de ejecucin contractual de llave en mano, asciendea S/. 262.5 millones, de los cuales S/. 1.5 millones
son para la elaboracin del Expediente Tcnico y el saldo para la ejecucin de la obra con equipamiento,
contando con un plazo de tres aos para su ejecucin, la cual inici a fines del ao 2010.
Para mayor abundamiento se adjunta un cuadro comparativo de los proyectos analizados (Ver anexo N 1).
Las fuentes de informacin utilizadas son las fichas SNIP del banco de proyectos (N 4918, 108039 y 150803,
respectivamente), el SEACE y la consulta amigable del SIAF (proyectos N 2046046, 2088778 y 2129856), ubicada en
la siguiente direccin electrnica: http://ofi.mef.gob.pe/transparencia/mensual/
1.5 Anlisis vinculado de proyectos exonerados
En el perodo 2005 - 2010, la ejecucin de recursos en proyectos de inversin se ha cuadruplicado, pasando de
S/. 6 328 millones a S/. 23 318 millones; esto se debe al impulso por el desarrollo de proyectos destinados a
brindar servicios bsicos a la poblacin, como centros educativos, edificaciones pblicas, establecimientos de
salud, agua potable y saneamiento, as como construccin de infraestructura de transporte e infraestructura de
riego, entre otros. Si observamos el ao 2010 vemos que el nivel de ejecucin en proyectos de inversin tendra
el mismo comportamiento creciente de los aos anteriores, toda vez que al mes de setiembre ya registra una
ejecucin de S/. 12 423 millones.
Entre las principales obras que se vienen ejecutando estn:
IIRSA Sur (Proyecto Corredor Vial Interocenico Sur (IIRSA Sur).
Tren Elctrico
Nuevo Hospital del Nio
Hospital Regional de Lambayeque
Colegios Emblemticos a nivel nacional
Gran Teatro Nacional
Reconstruccin de infraestructura de Ica (terremoto 15 de agosto 2007)
Nuevo Hospital de Emergencia de Villa El Salvador
Nuevo Hospital del Este Vitarte
Carretera Ayacucho Abancay
Carretera Quinua San Francisco, entre otros.

Por otro lado, mientras los pequeos proyectos de inversin pblica que ejecutan los municipios y los gobiernos
regionales son revisados por el Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP), unos 1,400 proyectos, muchos de ellos
de gran magnitud, ignoran este sistema de control. La razn? "Es que han sido exonerados o excluidos
expresamente por decisiones polticas, con la finalidad -se dice- de apurarlos en su concrecin"99.
Si bien de esos 1,400 proyectos exonerados muchos de ellos corresponden a procesos de reconstruccin de la
infraestructura de Ica, afectada por el terremoto del 2007, existen mega proyectos por montos de inversin
importantes. Entre los mega proyectos exonerados figuran: la Carretera Interocenica Sur (IIRSA Sur), que demand
una inversin de US$ 1,700 millones; el Tren Elctrico (US$ 650 millones); la modernizacin de la refinera de Talara
por ms de US$ 1,300 millones y todos los proyectos de Petroper100.
Los proyectos ms importantes de nuestro pas vienen siendo ejecutados mediante modalidades ajenas a lo dispuesto
en la Ley de Contrataciones y su reglamento, sobre la base de mecanismos de excepcin; es el caso de los contratos
bajo anlisis en el presente trabajo, donde bsicamente nos centramos en las edificaciones de edificios pblicos.
Durante los aos 2009-2010, se efectuaron procesos al amparo de Decretos de Urgencia N 041 y 078 que redujeron
el nivel de competencia de proveedores, teniendo que en promedio se cont con 1.3 propuestas admitidas en los
procesos de seleccin relacionados a obras pblicas, adjudicndose un valor de S/. 1 675 millones de soles bajo esta
modalidad, segn Estudio elaborado por la Subdireccin de Estudios Econmicos y de Mercado del OSCE.
Adicionalmente, durante el ao 2010, mediante Regmenes Especiales, como el del Gran Teatro Nacional, se
adjudicaron S/. 639 millones de soles, en obras. Mientras que va exoneraciones se adjudic un valor de S/. 858
millones en obras durante el 2009 (324 exoneraciones) y S/. 1,221 millones, durante el 2010 (274 exoneraciones),
siendo notorio el incremento en el nivel de gobierno nacional, con 38% de variacin del 2009 al 2010.
Dicho nivel de gobierno comprende el 50% de las exoneraciones a nivel nacional en el ao 2010. Estos datos son
obtenidos del Reporte Anual de Contrataciones 2010, elaborado por la Subdireccin de Estudios Econmicos y de
Mercado del OSCE.
Los principales proveedores del estado seleccionados por la cuanta de contratacin, no se encontraban contratando
bajo el rgimen regular de la Ley de contrataciones y su reglamento, sino que usaron mecanismos de excepcin en
99
Segn comentario del Director General de Poltica de Inversiones del Ministerio de Economa y Finanzas (MEF)
Informacin del diario Gestin
100
alguna de sus fases, sean estas, actos preparatorios, proceso de seleccin o contratacin. El consorcio Gran Teatro
Nacional conformado por GyM S.A. y GMI SA Ingenieros Consultores, a raz del contrato suscrito por la construccin
del Gran Teatro de Lima, ocupa el puesto 11 de los proveedores Top del Estado, durante el ao 2010.
El contrato suscrito para la construccin del Gran Teatro Nacional, est en la modalidad de Llave en
mano,
permitiendo que la empresa ejecutora de obra, sea quien efecte tambin los estudios definitivos (expediente tcnico).
Es importante incorporar en el proceso de contratacin conceptos del sistema de planeamiento, que justifique la
construccin de determinada obra; pues los mecanismos de excepcin, bsicamente se exoneran del sistema regular
de adquisiciones, sin tener en cuenta que las prioridades se establecen desde el sistema de planeamiento estratgico
y operativo; de modo que la justificacin forzada que califica a un proyecto como prioritario, sea mejor sustentado
desde los objetivos estratgicos nacionales o sectoriales y no de los argumentos de desabastecimiento inminente o
proveedor nico, sealados en la Ley de Contrataciones, que no son de aplicacin al caso de la obras materia del
presente anlisis, por que la priorizacin fue una desicin poltica.
As, la justificacin de estas exoneraciones del proceso de seleccin regular, no deben ser el simple resultado de una
disposicin ejecutiva sin mayor fundamento, y donde solo se quiera impresionar a los ciudadanos con fines polticos;
sino que mejore la calidad de la excepcin, en funcin a los objetivos estratgicos nacionales o sectoriales orientados
a solucionar problemas especficos.
Adicionalmente es necesario establecer ciertos criterios mnimos para prevenir casos de sobrevaluacin en la
construccin de los proyectos de inversin; en particular cuando se usan sistemas de contratacin llave en mano o
concurso oferta, donde el constructor tambin confecciona el expediente tcnico. Es decir, se legaliza la
sobrevaluacincon la exoneracin del proceso de seleccin, luego se vuelve al sistema de contrataciones regular, pero
ya la sobrevaluacin est consumada y legalizada.
Esto viene originando que en la construccin de obras con metrados de obra comparables y parecidos, se obtengan
diferencias notorias en las valorizaciones, debido a que en los procesos exonerados que eluden el sistema de
contrataciones regular, el ejecutor de obra es el mismo que elabora el expediente tcnico, lo cual resulta incoherente,
pues los estudios de infraestructura son ad hoc y en funcin a determinada necesidad, por tanto no se
parece a la
estructura de costos de algo que sea comparable, ni a la competencia de los productos costumizados 101, que
equilibran los precios en el concurso.
Considerando que en las grandes obras pblicas no existe competencia perfecta, por tratarse de productos nicos, no
estandarizados, y de diseo singular; toma relevancia el hecho de que, quien establezca los costos (es decir, quien
confecciona el expediente tcnico), no sea quien ejecute la obra, por el evidente conflicto de intereses, y la carencia de
elementos comparativos que ayuden a detectar sobrecostos incluidos en el expediente, con el afn de ganar ms en la
fase de construccin, por el principio de maximizacin de utilidades, inherente a los negocios privados.
Permitir que un constructor, seleccionado de manera directa y sin un concurso, sea quien efecte el expediente
tcnico de obra, se constituye en un evidente conflicto de intereses, ya que el valor de la obra es el resultado de los
metrados y diseo del expediente tcnico; por lo que un constructor privado est motivado a incrementar los costos de
la obra, sin que el estado tenga la posibilidad de aplicar comparaciones que justifiquen los costos considerados en el
expediente tcnico, dejando abierta la posibilidad de que pueda producirse una sobrevaluacin de algunas partidas,
que incrementan considerablemente el valor de una obra.
Es factible demostrar la sobrevaluacin comparando elementos comparables, como el volumen del concreto utilizado
en todas las obras materia del presente anlisis, que son elementos comparables, atendiendo a la calidad del concreto
y su resistencia; el mtodo se complementara considerando las variaciones de precio de los agregados que
conforman el concreto. El punto es evitar que las partidas del expediente tcnico, sirvan de refugio a montos
sobrevalorados que cubran elementos no considerados por el proyectista en el diseo de la obra llave en mano o
concurso oferta.
Si aplicamos el principio de Pareto102 a nuestra investigacin de inversiones del estado en edificaciones pblicas,
podemos notar de manera preocupante que las principales inversiones efectuadas por el estado, estn fuera del
sistema regular de contrataciones y su reglamento. Es decir que el sistema de contrataciones estara controlando el
80% del nmero de inversiones de edificacin pblica, que explica solo el 20% del monto invertido (Ver anexo N 2).
Los productos costumizados se fabrican en serie, tienen sustitutos y sucedneos, por lo que la competencia equilibra los precios en funcin a las
leyes de oferta y demanda, eso no sucede con las obras, las que se disean a medida, en funcin a su orientacin, por lo que es relevante el
hecho de que, quien establezca los costos no sea quien ejecute la obra, por el evidente conflicto de intereses.
102Identifica el 20% de casos que explican el 80% de la inversin.
101
V.
CONCLUSIONES
VI.
Para generar un mayor aporte a la modernizacin del sector pblico, se requiere concertar esfuerzos a nivel
intersistmico, que garanticen el uso eficiente de los recursos pblicos.
Los proyectos ms importantes de nuestro pas vienen siendo ejecutados mediante modalidades ajenas a lo
dispuesto en la Ley de Contrataciones y su reglamento, sobre la base de mecanismos de excepcin.
El consorcio Gran Teatro Nacional conformado por GyM SA y GMI SA Ingenieros Consultores, a raz del
contrato suscrito por la construccin del Gran Teatro de Lima, ocupa el puesto 11 de los proveedores Top
del estado, en el presente ao.
En
el
contrato
suscrito permite
para la construccin del Gran Teatro Nacional, al ser en la modalidad
de
Llave
mano,
tambin
losenestudios
definitivosque la empresa ejecutora de obra, sea quien efecte
(expediente tcnico).
Permitir que un constructor, seleccionado de manera directa y sin un concurso, sea quien efecte el
expediente tcnico de obra, se constituye en un evidente conflicto de intereses, ya que el valor de la obra es
el resultado de los metrados y diseo del expediente tcnico; por lo que un constructor privado est
motivado a incrementar los costos de la obra, sin que el estado tenga la posibilidad de aplicar
comparaciones que justifiquen los costos considerados en el expediente tcnico, dejando abierta la
posibilidad de que pueda producirse una sobrevaluacin de algunas partidas, que incrementan
considerablemente el valor de una obra.
Es factible demostrar la sobrevaluacin comparando elementos comparables, como el volumen del concreto
utilizado en todas las obras materia del presente anlisis, atendiendo a la calidad del concreto y su
resistencia; el mtodo se complementara considerando las variaciones de precio de los agregados que
conforman el concreto.
Debe fijarse mecanismos que eviten que las partidas del expediente tcnico sirvan de refugio a montos
sobrevalorados que cubran elementos no considerados por el proyectista en el diseo de la obra llave en
mano o concurso oferta.
Si aplicamos el principio de Pareto103 a nuestra investigacin de inversiones del estado en edificaciones
pblicas, podemos notar de manera preocupante que las principales inversiones efectuadas por el estado,
estn fuera del sistema regular de contrataciones y su reglamento. Es decir que el sistema de contrataciones
estara controlando el 80% del nmero de inversiones de edificacin pblica, que explica solo el 20% del
monto invertido, que es el lado inverso del Principio de Pareto.
RECOMENDACIONES
VII.
Es necesario que la norma recomiende mecanismos para los casos de ejecucin de obras al margen de la
Ley de Contrataciones y su reglamento, en el sentido de que en las obras, se separe la participacin del
proyectista, diseador, constructor y supervisor, en las fases de un proyecto; desde su diseo, su expediente
tcnico, construccin, equipamiento y evaluacin.
Es fundamental prevenir que el proyectista que hace los estudios y expediente tcnico, no sea el ejecutor de
obra; el supervisor de obra tambin debe ser un tercero.
Es necesario el diseo de mecanismos que ayuden a evitar que las partidas del expediente tcnico, sirvan
de refugio a montos sobrevalorados que cubran elementos no considerados por el proyectista en el diseo
de la obra bajo la modalidad de llave en mano.
Es necesario establecer ciertos criterios mnimos para prevenir casos de sobrevaluacin en la construccin
de los proyectos de inversin; en particular cuando se usan sistemas de contratacin llave en mano o
concurso oferta, ms an cuando no ha existido concurso para seleccionar al ejecutor de la obra; donde el
constructor tambin confecciona el expediente tcnico.
Se debe evitar que los casos de sobrevaluacin sean legalizados producto de la exoneracin de procesos
de seleccin, an cuando en su fase contractual se retorne al sistema de contrataciones regular, cuando la
sobrevaluacin est consumada y queda legalizada.
ANEXOS
Imgenes de las obras: NUEVA SEDE DEL MINISTERIO DE EDUCACION
103
Identifica el 20% de casos que explican el 80% de la inversin.
Fuente: Andina
BIBLIOTECA NACIONAL DEL PERU
GRAN TEATRO NACIONAL
Anexo N
01
CUADRO COMPARATIVO DE LOS PROYECTOS ANALIZADOS
DESCRIPCION DE ANALISIS
En materia de forma de contratacin y

procedimientos utilizados
11
3
En materia de zonificacin y reas
En materia de diseo
En materia de costos (En millones de nuevos

soles)
2129856: Construccin de
Infraestructura nueva e
implementacin del Gran Teatro
Nacional como eje de la cultura
nacional
Lima
Lima
San
Se encarg a la OEI el desarrollo del proceso Exonerado
por DU N
066-2010,
donde establece
2000975: CONSTRUCCION DE
2088778: Construccin e
LA NUEVA SEDE
Implementacin del Nuevo Local
INSTITUCIONAL DE LA
del Ministerio de Educacin para
BIBLIOTECA NACIONAL
la Mejora de los Servicios
Ejecucin de la obra a cargo de la

Organizacin de Estados Iberoamericanos
(OEI), la obra se ejecut por administracin
directa
de seleccin, el cual se efectu mediante LP que la ejecucin del proyecto se realizar de

N 001-2009-OEI-MINEDU.
manera directa, bajo la modalidad de Llave en
Mano
El local ocupa un terreno de 12 197 m2, con La nueva sede tiene un rea total de 7 331 El rea de terreno de 11 740 m2 y 25 495 m en
un rea construida de 20 000 m2.
m2 y un rea construida de 17,000 m2.
construccin.
Diseada con una infraestructura que Edificio de catorce (14) pisos para el Infraestructura para eventos socioculturales de gran
asegura altos estndares de preservacinpersonal, con un original y moderno diseomagnitud e impacto mundial, Cuenta con salas de
para salvaguardar el material bibliogrfico yarquitectnico, en forma de libros colocadosensayo, para ballet, sinfnica, coros y opera,
documental que constituye patrimonio horizontalmente uno sobre otro, con ciertobiblioteca, SS.HH. para espectadores, empleados y
cultural de la Nacin. Comprende unadesplazamiento al centro, que visto de distintosactores con camerinos diferenciados, sala tcnica y
infraestructura de cinco pisos, con 12 salasngulos da la impresin de ser textos encontrol, depsitos, restaurantes, bar y foyer con
de lectura, con capacidad para atender a msmovimiento
sala multiusos.
de 500 lectores simultneos, salas para
especialistas en humanidades, educacin y
ciencias; laboratorio para servicios de
restauracin, encuadernacin y conservacin
de material bibliogrfico
41.96
49.11
262.49
Anexo N
2
PRINCIPALES PROYECTOS DE CONSTRUCCION DE OBRA
AO
2007
DESCRIPCION DEL PROYECTO
48,124,871
INCOT S.A.C. CONTRATISTAS
GENERALES
CONTRATACIN DE LA EJECUCION DE OBRA Y

EQUIPAMIENTO DEL PROYECTO DE INVERSION
HOSPITAL DE ALTA COMPLEJIDAD ICA
(EXONERACION POR SITUACION DE EMERGENCIA)
10/03/2008
53,079,425
53,079,425
CONSTRUCTORA MALAGA HNOS
S.A.
CONTRATACION DE LA EJECUCIN DE OBRA Y

EQUIPAMIENTO DEL PROYECTO DE INVERSION
NUEVO HOSPITAL PISCO (EXONERACION POR
SITUACION DE EMERGENCIA)
10/03/2008
33,900,000
33,900,000
S.A.
ELABORACION DE ESTUDIOS DEFINIT.DE OBRA,

EQUIPAM. E IMPACTO AMBIENTAL, EJECUCION DE
OBRA Y PROVISION E INSTALAC. DE EQUIPAM.
ELECTROMECNICO DEL PROY. NUEVO INSTITUTO
NAC. DEL NIO
21/04/2009
117,922,147
114,156,236 CONSORCIO HOSPITALARIO:

INGENIEROS CIVILES Y
CONTRATISTA GENERALES,
INCOT S.A.C. CONTRATISTAS
GENERALES Y BENTIN DIEZ
CANSECO JOSE RICARDO
Redimensionamiento del Hospital de Cajamarca
16/09/2009
90,525,666
97,380,080
EJECUCION DE LA OBRA: CONSTRUCCION DE E.P.

PIEDRAS GORDAS DE LA SEGUNDA ETAPA DEL
COMPLEJO PENITNCIARIO DE PIEDRAS GORDAS
20/04/2009
74,794,087
82,273,495
SALFA CONSTRUCCION
S.A OBRAS DE INGENIERIA
SA.
JJC
CONTRATISTAS
GENERALES
S.A.
EJECUCION DE LA OBRA: CONSTRUCCION E.P.

CHINCHA
23/10/2009
46,196,012
50,584,634
CONSORCIO JOCACEDOSAC
ADECUACION, MEJORAMIENTO Y SUSTITUCION DE

LA INFRAESTRUCTURA EDUCATIVA DE LA I.E.
TERESA GONZALES DE FANNING - NIVEL
SECUNDARIO (JESUS - MARIA - LIMA - LIMA)
23/07/2010
14,955,474
14,955,474
S.A.
OBRAS NUEVAS PARA EL MEJORAMIENTO DE LA

INFRAESTRUCTURA DE LA I.E. CARLOS WIESSE
(COMAS-LIMA-LIMA)
11/08/2010
920,031
920,031
S.A.
CONSTRUCCION DE LA SEGUNDA ETAPA L DE LA

SEDE CENTRAL DEL MINISTERIO DE EDUCACION
29/11/2010
12,483,590
12,483,582

S.A.
EXO 100-2010-ED/UE 108-1 PROGRAMA NACIONAL DE INFRAESTRUCTURA EDUCATIVA UE 108 - PRONIED

1
2010
48,124,871
CONV 38-2010-OEI-MINEDU-1 PROGRAMA NACIONAL DE INFRAESTRUCTURA EDUCATIVA UE 108 - PRONIED

1
2010
17/04/2008

1
2010
Contratacion de la elaboracion del Ante Proyecto, Estudio

Definitivo, ejecucion de la obra y equipamiento del
Proyecto de Inversion Nuevo Hospital Rene Toche Groppo
- Chincha
CONSORCIO
HOSPITALARIO DEL
SUR

1
2010
30,800,000
CONV 38-2009-DGI-INPE-1 INPE-OFICINA GENERAL DE INFRAESTRUCTURA

1
2010
29,161,501
LP 1-2009-INPE-DGI-1 INPE-OFICINA GENERAL DE INFRAESTRUCTURA

1
2009
15/01/2008
LP 2-2009-GR.CAJ/PROREGION-1 GOBIERNO REGIONAL DE CAJAMARCA UNIDAD EJECUTORA PROGRAMAS REGIONALES - PROREGION

1
2009
CONSTRUCCION E IMPLEMENTACION DEL HOSPITAL

DE ILO, PROVINCIA DE ILO, REGION MOQUEGUA.
EXO 2-2009-MINSA-1 MINISTERIO DE SALUD

1
2009
CONTRATISTA
EXO 3-2008-ESSALUD/GCL-1 SEGURO SOCIAL DE SALUD

1
2009
Monto

1
2008
Valor
Referencial (S/.) Adjudicado (S/.)

1
2008
Buena Pro
LP 1-2007-GRM-1 (POR PSA) GOBIERNO REGIONAL DE MOQUEGUA Sede Central

1
2008
Fecha de
ADECUACION, MEJORAMIENTO, SUSTITUCION DE LA

INFRAESTRUCTURA EDUCATIVA Y EQUIPAMIENTO
DE LA INSTITUCION EDUCATIVA EL TRIUNFO TUMBES
- TUMBES - TUMBES
Nacional como eje de la

Cultura Nacional San
Borja - Lima
09/09/2010
8,498,884
8,498,884
20/10/2010
262,487,856
262,487,856
RES 1-2010-PE LP 01-1 MINISTERIO DE CULTURA

1
Servicio de Elaboracion del Expediente Tecnico y Ejecucion

de Obra con equipamiento para la Construccion de
infraestructura nueva e implementacion del Gran Teatro
11
4
CARBAJAL ALZAMORA VICTOR HUGO - INGENIERO
CONSORCIO GRAN TEATRO NACIONAL
11
5
VIII.
BIBLIOGRAFIA
"Para entender el sistema administrativo de presupuesto. Apuntes sobre sistemas administrativos y principio
de legalidad en la administracin pblica", Juan Pea, y "Planeamiento y Presupuesto", de Juana Lpez y
Jorge Chang, en Revista Gestin Pblica y Desarrollo, N 5 - Diciembre 2007, pag. C1 - C10 / Ediciones
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Ganga, F. y Vera, J. (2008). El Gobierno Corporativo, consideraciones y cimientos tericos.
El Impedimento de Acceso al Registro Nacional de Proveedores

y l Sarcin lnpuest por el TribunI de Contretciorrns de OSCE
por Ia Presentacin de Documentacion Falsa o Informacin Inexacta
Constitye I VoInerci6n del Principlo Del Non Bis In Iden
INTEGRANTES:
Vicente Carhuajulca, Katia Milagros
Granados D,ile, Marisela Rita
Julca Moreno, Ruben Omar
Huamn Guerrero, Rodrigo Ernesto
Pacheco del Valle, Cesar Esteban
El
Organismo
dedel
lasestado
Contrataciones
del oEstado
(OSCE),la dentro
sus funcionesdelposee
la facultad
de
sancionar
a losSupervisor
proveedores
que infrinjan
contravengan
Ley de de
Contrataciones
Estado
D.L.
1017
yRegistro
su Reglamento
D.S.de
184-2008-EF,
y conforme
lo seala
la citada
norma,
Tercer prrafo
del
Artculo
9enDel
Nacional
Proveedores
que
seala
que
aquellos
proveedores
cuya
inscripcin
el
Registro Nacional de
Proveedores (RNP) haya sido declarada nula por haber presentado documentacin falsa o informacin inexacta, solo
podrn solicitar su reinscripcin en el referido Registro luego de transcurrido dos (02) aos desde que qued
administrativamente firme la resolucin que declar la nulidad, acto que es declarado por la Direccin del SEACE,
asimismo, en este mismo acto la Direccin del SEACE, a razn del proceso de fiscalizacin posterior que determin la
falta administrativa en la que incurri el administrado sancionado, pone en conocimiento del Tribunal de
Contrataciones del Estado, en copias fedateadas, los actuados administrativos del expediente del trmite declarado
nulo y que acusa el impedimento, para que se inicie el procedimiento administrativo sancionador que hubiere a lugar;
lo que originara la imposicin de dos sanciones sobre el mismo administrado por la misma causa, lo que contraviene
el Principio de Non Bis In Idem.
No obstante, el Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado en su Artculo 235 refiere que la facultad de
imponer la sancin administrativa a los actores involucrados con el mbito de desarrollo de la norma de
contrataciones, reside exclusivamente en el Tribunal de Contrataciones del Estado;
En consecuencia, el objetivo Determinar si el Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado
contraviene el
principio constitucional Non Bis In Idem cuando un administrado trasgrede el principio de presuncin de veracidad y
el Registro Nacional de Proveedores resuelve imponerle el impedimento de acceso al Registro Nacional de
Proveedores durante dos (2) aos, y a su vez el Tribunal de Contrataciones del Estado impone la sancin de
inhabilitacin para contratar con el
Estado
I.
MARCO TERICO
ANTECEDENTES
El tema del presente trabajo de investigacin est referido a la posible vulneracin del principio denominado Nom Bis
In Idem cuando, como consecuencia del procedimiento de fiscalizacin posterior, se detecta que durante la
realizacin de un procedimiento administrativo realizado ante el Registro Nacional de Proveedores (RNP), el
administrado present documentacin falsa o inexacta, por lo que la Direccin del SEACE, declara la nulidad del acto
administrativo mediante el cual se aprob la inscripcin o renovacin de inscripcin en el RNP, y el impedimento para
inscribirse o reinscripcin en el RNP durante el periodo de dos (2) aos, con arreglo a lo establecido en el tercer
prrafo del artculo 9 de la Ley de Contrataciones del Estado aprobada mediante el Decreto Legislativo N 1017, as
como hacerla de conocimiento del Tribunal de Contrataciones del Estado una vez que se encuentre consentida o firme
en sede administrativa, para que ste de inicio al proceso sancionador al que hubiera lugar.
II.
METODOLOGA
La metodologa empleada ser de carcter inductivo tanto en la base doctrinaria en cuanto a la definicin e incidencia
del principio Nom Bis In Idem a fin de concluir en su vulneracin en el supuesto objeto de estudio, como en la
recopilacin de informacin entre el periodo de febrero de 2009 a la fecha, que existe en la Direccin del SEACE en
cuanto a la emisin de Resoluciones de Nulidad, aplicacin de estadsticas y la revisin de la Ley de Contrataciones
del Estado.
El anlisis respectivo servir para el planteamiento de alguna propuesta de modificacin de la ley.
III.
ANLISIS DE LOS DATOS, LA EXPLICACIN, LA DEMOSTRACIN O LA INTERPRETACIN
ANLISIS
3.1
LA FISCALIZACIN POSTERIOR
El presente trabajo de investigacin aborda el tema de la posible infraccin al principio del Nom Bis In Idem, en
relacin a la sancin administrativa aplicable como consecuencia de la fiscalizacin posterior efectuada por la
Direccin de Supervisin, Fiscalizacin y Estudios, mediante la Subdireccin de Fiscalizacin y en cumplimiento de la
Ley de Contrataciones del Estado aprobada mediante Decreto Legislativo N 1017 (en lo sucesivo la Ley) y su
Reglamento aprobado mediante el Decreto Supremo N 184-2008-EF (en lo sucesivo el Reglamento).
Segn la Ley del Procedimiento administrativo General, Ley N 27444 (LPAG) la cual regula el Principio de
Presuncin de veracidad de los documentos y declaraciones juradas presentadas por los particulares durante un
procedimiento administrativo; en todo procedimiento administrativo se debe presumir que los documentos presentados
y las declaraciones formuladas por los administrados se encuentran conforme a lo prescrito por ley y responden a la
verdad de los hechos que afirman; sin embargo, la presuncin de veracidad no tiene un carcter absoluto, por lo que
11
7
este principio admite prueba en contrario, conforme a las normas citadas la sola existencia de una prueba en contra de
lo afirmado en las declaraciones juradas o de lo indicado en los documentos presentados, obliga a la administracin
pblica a abandonar la referida presuncin; adems esta presuncin puede ser desvirtuada por la Administracin en
mrito al Principio de Controles Posteriores, mediante el cual debe fiscalizar la documentacin que present. Segn el
citado principio, las Entidades deben privilegiar las tcnicas de control posterior, en lugar de las tcnicas de control
preventivo, en los procedimientos que se desarrollan bajo su competencia. En tal sentido, la Administracin tiene el
derecho de comprobar, a posteriori, la veracidad de los documentos presentados por los administrados en los
procedimientos, asimismo, el artculo 32 de la LPAG establece que, mediante la fiscalizacin posterior la Entidad ante
la cual se ha desarrollado procedimiento administrativo, queda obligada a verificar la autenticidad de las declaraciones,
documentacin e informacin presentada mediante el sistema de muestreo.
3.2 EL PRINCIPIO DE PRESUNCIN DE VERACIDAD
El Principio de Presuncin de Veracidad consiste en el deber legal de suponer por adelantado y con carcter
provisorio que los administrados proceden con verdad en sus actuaciones en el procedimiento en que intervengan
(rige tanto las relaciones de la Administracin Pblica con sus agentes como con el pblico). Sustituye la tradicional
duda o escepticismo de la autoridad sobre los administrados104
Sobre el tema en cuestin, la LPAG regula el Principio de Presuncin de Veracidad, por el cual, en la tramitacin de
los procedimientos, se presume que los documentos y declaraciones formuladas por los administrados responden a la
verdad de los hechos que ellos afirman.
Sin embargo, este principio admite prueba en contrario, por lo que, si bien la administracin pblica debe presumir
siempre la buena fe y la legalidad de los actos que realizan los administrados, de manera tal que las sospechas,
suposiciones o indicios de una supuesta falsedad no son razn suficiente para desvirtuar dicha presuncin, si lo son
los medios probatorios que resulten ptimos para destruirla, por lo que la administracin en amparo del principio de
controles posteriores, debe fiscalizar la documentacin que se present ante ella, a fin de realizar el citado
procedimiento (Artculo 32 de la Ley N 27444)105
En tal sentido, debe indicarse que en al artculo 32 de la Ley N 27444 , se dispone a las entidades la imposicin de
multas cuando, como consecuencia de procedimiento de fiscalizacin se detecte la presentacin de documentacin
falsa o informacin inexacta por parte de los administrados, siendo este ltimo el supuesto de la presente
investigacin, sin embargo, debe precisarse que el artculo 5 de la Ley de Contrataciones del Estado vigente
establece que sta y su Reglamento prevalecen sobre las normas de Derecho Pblico y sobre aquellas de Derecho
Privado que le sean aplicables, por lo cual, en prevalencia de la norma especial, la sancin de la multa resulta
inaplicable en los procedimientos de fiscalizacin posterior realizados por la Subdireccin de Fiscalizacin del
Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado
3.3 NULIDAD DE OFICIO:106
Ley N 27444 Artculo 11.2 La nulidad ser conocida y declarada por la autoridad superior de quien dict el acto. Si se
tratara de un acto dictado por una autoridad que no est sometida a subordinacin jerrquica, la nulidad se declarar
por resolucin de la misma autoridad.
La Administracin Pblica, tiene la facultad de revisar sus propios Actos Administrativos, en virtud del Control
104
105
106
MORN URBINA, Juan Carlos. Comentarios a la Ley del Procedimiento Administrativo General. Primera Edicin. Lima: Gaceta Jurdica, 2001
Artculo 32.- Fiscalizacin posterior
32.1 Por la fiscalizacin posterior, la entidad ante la que es realizado un procedimiento de
aprobacin automtica o evaluacin previa, queda obligada a verificar de oficio mediante el
sistema del muestreo, la autenticidad de las declaraciones, de los documentos, de las
informaciones y de las traducciones proporcionadas por el administrado.
32.2 La fiscalizacin comprende no menos del diez por ciento de todos los expedientes
sujetos a la modalidad de aprobacin automtica, con un mximo de 50 expedientes por
semestre, pudiendo incrementarse teniendo en cuenta el impacto que en el inters general, en la economa, en la seguridad o en la
salud ciudadana pueda conllevar la ocurrencia de fraude o falsedad en la informacin, documentacin o declaracin presentadas. Dicha
fiscalizacin deber efectuarse semestralmente de acuerdo a los lineamientos que para tal efecto dictar la Presidencia del Consejo de
Ministros.
32.3 En caso de comprobar fraude o falsedad en la declaracin, informacin o en la
documentacin presentada por el administrado, la entidad considerar no satisfecha la exigencia respectiva para todos sus efectos,
procediendo a comunicar el hecho a la autoridad jerrquicamente superior, si lo hubiere, para que se declare la nulidad del a cto
administrativo sustentado en dicha declaracin, informacin o docume nto; imponga a quien haya empleado esa declaracin, informacin
o documento una multa en favor de la entidad entre dos y cinco Unidades Impositivas Tributarias vigentes a la fecha de pago; y,
adems, si la conducta se adecua a los supuestos previstos en el Ttulo XIX Delitos contra la Fe Pblica del Cdigo Penal, sta deber
ser comunicada al Ministerio Pblico para que interponga la accin penal correspondiente .
MORON URBINA. Juan Carlos Comentarios Ley del Procedimiento Administrativo General. Gaceta Jurdica. Lima, 2003 p. 522
11
8
Administrativo, pero dicha facultad tambin se encuentra fundamentada en el principio de autotutela de la

administracin, por cual, sta puede dejar sin efecto sus propias actuaciones, bsicamente cuando dichos actos
resultan alterados por vicio alguno de legalidad, y consecuentemente vulnera el ordenamiento jurdico, atentando
contra derechos colectivos (violacin al principio de inters pblico), o derechos susceptibles de ser individualizados
(derechos subjetivos de los administrados).
En ese contexto, nuestra Ley de Procedimiento Administrativo General, en el numeral 1 de su artculo 202 prescribe
la facultad que tiene toda Administracin Pblica de declarar de oficio la nulidad de sus Actos Administrativos, cuando
estos se encuentran inmersos dentro de cualquiera de las causales de Nulidad del Acto Administrativo establecidas
por el artculo 10 del citado texto normativo (1); por tanto podemos afirmar que la Nulidad de Oficio del Acto
Administrativo, se da estrictamente por motivos de legalidad (trasgresin directa o indirecta del ordenamiento jurdico
vigente), o por falta de adecuacin de alguno de los elementos del Acto Administrativo (el cual est viciado) y por tanto
afectan de manera parcial o total la validez del Acto Administrativo.
Sobre el tema en cuestin, la Direccin del SEACE, es quien declara la nulidad de los procedimientos aprobados por
la Subdireccin del Registro, teniendo como sustento los informes de la Subdireccin del Fiscalizacin del Organismo
Supervisor de las Contrataciones en los cuales se comunica que, como consecuencia del procedimiento de
fiscalizacin posterior, se concluy que la persona natural o jurdica, cuyo expediente es objeto del procedimiento de
fiscalizacin posterior, present documentacin falsa o informacin inexacta quebrantando la presuncin juris tantum
que supone el principio de Presuncin de Veracidad.
3.4 LA SANCIN ADMINISTRATIVA Y LA POTESDAD SANCIONADORA DE LA ADMINISTRACIN PBLICA
La sancin administrativa es el acto impuesto por un rgano estatal que deriva de un evento daoso, actuando en
funcin administrativa, como consecuencia de la violacin de un deber impuesto por una norma. Este concepto deriva
de la Potestad Sancionadora de la Administracin; que precisa de una norma - ley que lo habilite. Limitada por el
principio de legalidad y por el principio de discrecionalidad que establece un marco de posibilidades para la imposicin
de la sancin, una vez verificado la trasgresin107
El Derecho Administrativo, por su naturaleza ha contado con la potestad o facultad de sancionar a las personas sean
naturales o jurdicas por actos que stas cometen, imponiendo sanciones, sean pecuniarias o de otra ndole. Por ello
el Derecho Administrativo se ha desarrollado estableciendo diferentes campos, de regulacin, fiscalizacin, proteccin,
de garanta y de sancin.
En especfico, la LPAG establece que en el caso de la potestad sancionadora de las entidades que estn regulada en
leyes especiales, la LPAG se aplicara de forma supletoria. En consecuencia y de acuerdo al Reglamento de la Ley de
Contrataciones vigente, debe precisarse que el rgano que cuenta con potestad sancionadora en el tema de
contrataciones del Estado es el Tribunal de Contrataciones del Estado, encontrando en el citado Reglamento un
listado de infracciones pasibles de ser cometidas por los administrados y los mrgenes de sancin de inhabilitacin
temporal o definitiva a los proveedores participantes, postores, contratistas, entidades o expertos independientes
segn corresponda el caso.108
En consecuencia, al ser los principios de presuncin de veracidad y de moralidad pilares que sustentan el procediendo
administrativo, debe concluirse, que al detectarse la presentacin de documentos falsos o informacin inexacta por
parte de los administrados (supuesto - infraccin), corresponder, de acuerdo a la normativa vigente, la declaracin de
nulidad del acto mediante el cual se aprob el trmite fiscalizado y la declaracin del impedimento para el proveedor
en su reinscripcin en el Registro Nacional de Proveedores, emanada de la Direccin del SEACE, durante un periodo
de dos (2) aos, y sobre esto, se corre traslado para el inicio de proceso sancionador, y como consecuencia de ste,
la posible sancin de inhabilitacin para contratar con el estado por parte del Tribunal de Contrataciones
(consecuencia-sancin); sin embargo, ya desde el impedimento se afectan los derechos de los administrados, como
consecuencia de la violacin de su deber de actuar bajo los principios antes sealados, toda vez que al no contar con
inscripcin en el RNP, el administrado no podr ser proveedor, participante, postor o contratista en un proceso de
contratacin bajo la Ley de Contrataciones del Estado, por lo que, en puridad el impedimento de acceso al Registro
deviene en una sancin aplicada por un rgano que no cuenta con potestad sancionadora (Direccin del SEACE).
3.5 LA SANCION DENTRO DEL AMBITO ADMINISTRATIVO Y LA APLICACIN DEL PRINCIPIO NON BIS IN
IDEM. 109
Ley 27444 artculo 230 de la Ley de Procedimiento Administrativo General (LPAG), Ley N 27444, seala que No se
podr imponer sucesiva o simultneamente una pena o una sancin administrativa por el mismo hecho en los casos
en que se aprecie la identidad del sujeto, hecho y fundamento.
www.unne.edu.ar SANCIN ADMINISTRATIVA Lpez Agero Victoriana
Artculo 63 de la Ley de Contrataciones del Estado (D. L. 1017)
109Juristexto: Expresiones Latinas de Contenido Jurdico. http ://www.juristexto.com
107
108
11
9
Dentro de este esquema, puede darse el caso de que un hecho sea materia de una acumulacin de sanciones, es
decir, se materializa la sancin tanto en la va administrativa como jurisdiccional, al estar en ambos mbitos previstos y
sancionados. Sobre el particular, podra concluirse que el principio que examinamos supone, en primer lugar, la
exclusin de la posibilidad de imponer en base a los mismos hechos dos o ms sanciones administrativas o una
sancin administrativa y otra de orden penal; esta regla prohibitiva surge histricamente como reaccin a la prctica
criminal del Estado absoluto y, por su evidencia, no ha sido apenas objeto de refrendo en los textos legales.
El concepto fundamental de este Principio es, impedir que una persona pueda ser sancionada de manera sucesiva,
simultnea o reiterada por un hecho que fue sancionado por otra autoridad administrativa o una judicial,
especficamente en el mbito penal. Sobre el particular Morn Urbina110 indica lo siguiente, La incorporacin de este
principio sancionador presupone la existencia de dos ordenamientos sancionadores en el Estado que contienen una
doble tipificacin de conductas: el penal y el administrativo, y, adems, admiten la posibilidad que dentro del mismo
rgimen administrativo exista doble incriminacin de conductas. Precisamente este principio intenta resolver la
concurrencia del ejercicio de poderes punitivos o sancionadores mediante la exclusin de la posibilidad de imponer
sobre la base de los mismos hechos dos o ms sanciones administrativas o una sancin administrativa y otra de orden
penal.
De acuerdo a ello, el Nom Bis In Idem, no permite la acumulacin de sanciones contra el individuo, porque de ser as,
se estara vulnerado el Principio de Tipicidad que es fundamental para la aplicacin del derecho administrativo
sancionador, por lo que nos encontramos en la colisin de normas de diferente normativa (la penal y la administrativa),
porque ambas sancionan los mismos supuestos; asimismo consideramos pertinente resaltar la importancia que
supone la observancia del principio Non Bis In Idem dentro del cualquier procedimiento administrativo sancionador,
toda vez que dicho principio forma parte a su vez del principio del debido procedimiento consagrado en el numeral 1.2
del artculo 2 del Ttulo Preliminar de la Ley 27444, el cual tiene su origen en el numeral 3 del artculo 139 de la
Constitucin Poltica del Per.
En cuanto a los elementos del principio Nom Bis In Idem, debe hacerse el anlisis de lo que en doctrina se ha venido
a llamar la triple identidad, a fin de advertirse que estamos frente al Nom Bis In Idem:
a.
Identidad de sujeto
Implica que la persona natural o jurdica sometida al procedimiento sancionador es la misma de la cual la Direccin de
SEACE emiti la resolucin de nulidad y el consecuente impedimento de acceder al Registro Nacional de Proveedores
previamente.
b.
Identidad de Hechos
En ambos casos, es decir, en el procedimiento sancionador como en la nulidad emitida por la Direccin del SEACE, el
hecho origen es la presentacin de documentacin falsa o informacin inexacta.
c.
Identidad de fundamento
En el caso de anlisis, el fundamento tanto del impedimento impuesto por la resolucin de nulidad emitida por la
Direccin del SEACE, as como de la resolucin emitida por el Tribunal de las Contrataciones del OSCE es la
trasgresin del principio de presuncin de veracidad.
3.6 EL IMPEDIMENTO COMO SANCIN
El Artculo de 9 de la Ley de Contrataciones del Estado establece que, cuando se declare nula la inscripcin de un
proveedor por haber presentado documentacin falsa o informacin inexacta ante el Registro Nacional de
Proveedores (RNP), este solo podr solicitar su reinscripcin en el RNP luego de transcurrido dos (2) aos desde que
qued administrativamente firme el resolucin que declar la referida nulidad.
Es decir que, el proveedor del estado que incurra en los actos antes sealados ser pasible de que el Organismo
Supervisor de las Contrataciones del Estado (OSCE) declare, en principio, la Nulidad del procedimiento administrativo
iniciado ante el RNP en el cual se actuaron los documentos falsos o declar informacin inexacta, con la finalidad de
obtener su Inscripcin, Renovacin, Aumento de Capacidad Mxima de Contratacin y/o Ampliacin de Especialidad;
accin que habra trasgredido el Principio de Presuncin de Veracidad 111, y por ende la norma especial establece
estos actos como una conducta sancionable administrativamente, y que, de acuerdo con la potestad sancionadora de
la que esta premunida la administracin pblica, en concordancia con los principio que regulan dicha potestad 112, se
MORN URBINA, Juan Carlos. Comentarios a la Ley del Procedimiento Administrativo General. Primera Edicin. Lima: Gaceta Jurdica, 2001;
pg. 35 36
111Artculo IV.- Principios del procedimiento administrativo 1. El procedimiento administrativo se sustenta fundamentalmente en los siguientes
principios, sin perjuicio de la vigencia de otros principios generales del Derecho Administrativo: () 1.7 Principio de presuncin de
veracidad.- En la
tramitacin del procedimiento administrativo, se presume que los documentos y declaraciones formulados por los administrados en la forma
prescrita por esta Ley, responden a la verdad de los hechos que ellos afirman. Esta presuncin admite prueba en contrario. ()
112 Artculo 230 de la Ley 27444 Ley del Procedimiento Administrativo General
110
12
0
entiende que slo constituyen conductas sancionables administrativamente las infracciones previstas expresamente
en normas con rango de ley mediante su tipificacin como tales, sin admitir interpretacin extensiva o analoga, as
mismo, las disposiciones reglamentarias de desarrollo pueden especificar o graduar aquellas dirigidas a identificar las
conductas o determinar sanciones, sin constituir nuevas conductas sancionables a las previstas legalmente, salvo los
casos en que la ley permita tipificar por va reglamentaria.
Por lo tanto, la Ley de Contrataciones del Estado ha establecido como conducta sancionable administrativamente la
infraccin al principio de presuncin de veracidad cometida por un proveedor del estado dentro de los procedimientos
que se acten ante el RNP, determinando para tal infraccin el impedimento de acceso al Registro por dos (2) aos al
proveedor; tiempo en el cual el proveedor no podr contar con Registro vigente, lo que supone que no podr participar
en ningn proceso de seleccin, ni suscribir ningn contrato derivado de estos.
3.7 TRASGRESIN DEL PRINCIPIO NON BIS IDEM
Ahora bien, en cuanto a las sanciones administrativas previstas en la norma especial de contrataciones del Estado, la
norma establece el impedimento de acceder al Registro Nacional de Proveedores, al proveedor infractor del principio
del presuncin de veracidad, en el Artculo 9 del Decreto Legislativo 1017; por otra parte, el literal i) del numeral 1) del
artculo 51 de la referida ley y el artculo 237 de su reglamento, disponen que se impondr sancin administrativa a
los proveedores participantes, postores y/o contratistas que presenten documentos falsos o informacin inexacta a las
Entidades, al Tribunal, o al OSCE, precisndose en los mismos artculos que los proveedores que incurran en dicha
infraccin sern sancionados con inhabilitacin temporal para contratar con el Estado por un periodo no menor a un
(1) ao ni mayor a tres (3) aos.
Teniendo que la Ley de Contrataciones del Estado y su Reglamento habra regulado dos sanciones administrativas
para los proveedores del estado que presenten documentacin falsa o informacin inexacta anta el OSCE, es decir,
que ha establecido dos sanciones diferentes sobre una misma conducta sancionable (infraccin), puesto que tanto el
impedimento de acceder al Registro Nacional de Proveedores, as como, la inhabilitacin temporal se dictan
fundamentadas en la presentacin de documentacin falsa o informacin inexacta al OSCE.
Al respecto, el Principio del Non Bis Idem113 rige la potestad sancionadora administrativa, y establece claramente que
no se podr imponer sucesiva o simultneamente una pena y una sancin administrativa por el mismo hecho en los
casos que se aprecie la identidad del sujeto, hecho y fundamento, sin embargo, como ha de colegirse del desarrollo
antes planteado, actualmente la Direccin del SEACE, en cumplimento de los dispuesto por la Ley y Reglamento de la
Ley de Contrataciones impone una sancin (impedimento del acceso al Registro Nacional de Proveedores) frente a la
comisin de una infraccin por parte de los administrado, cuando ste rgano no cuenta con potestad sancionadora
dispuesta por ley, y sobre sta, sancin del Tribunal de Contrataciones, luego de una proceso sancionador,
disponiendo la aplicacin de la sancin de inhabilitacin para contratar con el estado sobre el mismo sujeto, por los
mismo hechos y bajo el mismo fundamento.
IV.
CONCLUSIONES
Del anlisis respectivo durante la presentacin del trabajo de investigacin se desprende las siguientes conclusiones:
El impedimento de acceder al registro Nacional de Proveedores constituye una sancin.
Que la facultad sancionadora es una atribucin nica y exclusivamente del Tribunal de Contrataciones del Estado,
de acuerdo a la normativa vigente.
El principio de Nom Bis In Idem constituye una garanta para los administrados y un lmite para el ejercicio
de las facultades y poderes de la administracin pblica.
Que el impedimento de acceder al Registro Nacional de Proveedores impuesta por la Direccin del SEACE,
por una periodo de dos (2) aos como consecuencia de la declaracin de nulidad por la presentacin de
documentos falsos o informacin inexacta, y la sancin de inhabilitacin para contratar con el estado,
impuesta posteriormente por el Tribunal de las Contrataciones del Estado, recaen sobre un mismo sujeto,
por los mismo hechos y bajo el mismo fundamento, por lo que la Ley y el Reglamento de la Ley de
Contrataciones del Estado, estaran amparando la doble sancin por lo mismo, lo cual esta proscrito.
V.
RECOMENDACIONES
Artculo 230.- Principios
de la potestad
administrativa
potestad
sancionadora
desucesiva
todas laso entidades
est regida
adicionalmente
por los siguientes
principios sancionadora
especiales: ()
10. Non bis inLaidem.No se
podr imponer
simultneamente
una
pena y una sancin
administrativa por el mismo hecho en los casos que se aprecie la identidad del sujeto, hecho y fundamento.
113
12
1
Que, a fin de estar acorde a la garanta del debido procedimiento, se debera eliminar de la normativa de
contrataciones del estado peruano el impedimento de acceder al Registro Nacional de Proveedores durante el periodo
de dos (2) aos de los administrados que presentaron antes la Subdireccin del Registro documentacin falsa o
inexacta, y en consecuencia, sea slo el Tribunal de Contrataciones del Estado de OSCE el que disponga, en ejercicio
de su potestad sancionadora, y bajo los principios de legalidad y razonabilidad, la imposicin de la sancin de
inhabilitacin para contratar con el estado de la persona natural o jurdica infractora.
VI.
ANEXOS
1. RESOLUCIN DE NULIDAD E IMPEDIMENTO Y RESOLUCIN DE PROCESO SANCIONADOR SOBRE
EL MISMO ADMINISTRADO.
(a) 1.1 RESOLUCIN N 081 - 2010 OSCE/DS de fecha 19 de marzo de 2010
(b) RESOLUCIN N 081 - 2010 OSCE/DS
Jess Mara, 19 de marzo de 2010
VISTO:
El Informe N 183-2010-DSF/SFIS de fecha 15.02.2010 de la Direccin de Supervisin, Fiscalizacin y Estudios de
OSCE, relacionado con los actuados sobre RENOVACIN DEINSCRIPCIN como EJECUTOR de OBRAS ante el
Registro Nacional de Proveedores (en lo sucesivo RNP) de la empresa G. MARCOS U. CONTRATISTAS
GENERALES S.R.L., con RUC N 20440281665, con Registro RNP nmero 10368, que han sido sometidos al
procedimiento de fiscalizacin posterior.
C O N S I D E R A N D O:
Que, con fecha 16.06.2009, Gregorio Antonio Marcos Ulloa, representante legal de la empresa G.
MARCOS U. CONTRATISTAS GENERALES S.R.L., solicit la renovacin de inscripcin como ejecutor de obras
ante el Registro Nacional de Proveedores (en lo sucesivo RNP), la que fue aprobada mediante Resolucin de la
Subdireccin de Registro N 6217/2009-OSCE/SREG de fecha 10.07.2009, otorgndosele la capacidad mxima de
contratacin de QUINIENTOS OCHENTA Y OCHO MIL SETECIENTOS CINCUENTA Y 00/100 NUEVOS SOLES(S/.
588,750.00), expidindosele el Certificado de Inscripcin N 3676 de fecha 10.07.2009, con vigencia hasta el
10.07.2010, en razn de haber cumplido con adjuntar los requisitos legales correspondientes ();
() Que, de conformidad con lo establecido en el numeral 32.3) del artculo 32 de la Ley 27444 antes
citada, corresponde declarar la nulidad del acto administrativo sustentado en dicha documentacin, debindose
disponer el inicio de las acciones legales contra Gregorio Antonio Marcos Ulloa, representante legal de la empresa G.
MARCOS U. CONTRATISTAS GENERALES S.R.L.,();
Que, por su parte, el tercer prrafo del artculo 9 del Decreto Legislativo N. 1017- Ley de Contrataciones
del Estado, establece que aquellos proveedores cuya inscripcin en el Registro Nacional de Proveedores (RNP) haya
sido declarada nula por haber presentado documentacin falsa o informacin inexacta, slo podrn solicitar su
reinscripcin en el referido Registro luego de transcurridos dos (2) aos desde que qued administrativamente firme la
resolucin que declar la nulidad, norma concordante con lo dispuesto en el numeral 2 del artculo 259 de su
Reglamento, aprobado mediante Decreto Supremo N. 184-2008 EF, y sus modificatorias;
Que, sin perjuicio de lo expresado, los hechos antes descritos se encontraran tambin previstos como
infraccin administrativa pasible de sancin en el literal i) del artculo 237 del Reglamento de la Ley de
Contrataciones del Estado, aprobado mediante Decreto Supremo N 184-2008-EF, y sus modificatorias (norma
aplicable al momento de producirse los hechos) razn por la cual, corresponde poner la presente Resolucin en
conocimiento del Tribunal de Contrataciones del Estado una vez que se encuentre consentida o firme en sede
administrativa, para que d inicio al procedimiento sancionador a que hubiere lugar;()
S E R E S U E L V E:
() ARTICULO TERCERO.- Declarar que la empresa G. MARCOS U. CONTRATISTAS GENERALES
S.R.L. se encuentra impedida de inscribirse o renovar su inscripcin en el Registro Nacional de Proveedores (RNP),
durante el perodo de dos (2) aos, con arreglo a lo establecido en el tercer prrafo del artculo 9 del Decreto
Legislativo N. 1017- Ley de Contrataciones del Estado, concordante con lo dispuesto en el numeral 2 del artculo
259 de su Reglamento, aprobado por Decreto Supremo N. 184-2008-EF.
ARTCULO CUARTO.-Poner la presente resolucin en conocimiento del Tribunal de Contrataciones del
Estado una vez que se encuentre consentida o firme en sede administrativa, para que d inicio al procedimiento
sancionador a que hubiere lugar. ()
12
2
1.2. RESOLUCIN N 787-2011-TC-S2 de fecha 11 de mayo de 2011

Resolucin N 787-2011-TC-S2
Lima, 11 de Mayo de 2011
Visto en sesin de fecha 11 de mayo de 2011 de la Segunda Sala del Tribunal de Contrataciones del Estado el
Expediente N 1166.2010.TC, sobre el procedimiento administrativo sancionador contra G. MARCOS U.
CONTRATISTAS GENERALES S.R.L. por la presentacin de documentos falsos o inexactos en la renovacin de su
inscripcin en el REGISTRO NACIONAL DE PROVEEDORES y atendiendo a los siguientes:
ANTECEDENTES:
1.
El
10
de julio de
2009,
la empresa
G. MARCOS
U. CONTRATISTAS
GENERALES
S.R.L.
la en
renovacin
su
inscripcin
enejecutor
el REGISTRO
NACIONAL
DE PROVEEDORES
RNP
que administra
el logr
OSCE,
adelante de
la
Entidad,
como
de obra.
()
2. ()Asimismo, es pertinente indicar que la falsificacin de documentos constituye un ilcito
penal, previsto y
sancionado en el artculo 427 del Cdigo Penal114, el cual tutela como bien jurdico la fe pblica y la funcionalidad
del documento en el trfico jurdico y trata de evitar perjuicios que afecten la confiabilidad especialmente en las
adquisiciones que realiza el Estado. Por tanto, debe ponerse en conocimiento del Ministerio Pblico y de la
Presidencia del OSCE los hechos expuestos para que proceda conforme a sus atribuciones.
() LA SALA RESUELVE:
1.
SANCIONAR a la empresa G. MARCOS U. CONTRATISTAS GENERALES S.R.L. con doce (12) meses de
inhabilitacin temporal para participar en procesos de seleccin y contratar con el Estado, sancin que entrar
en vigencia a partir del sexto da hbil siguiente de notificada la presente resolucin.
2.
Poner la presente Resolucin en conocimiento de la Subdireccin del Registro Nacional de Proveedores del
OSCE, para las anotaciones de ley.
3.
Poner en conocimiento de la Presidencia Ejecutiva del OSCE lo hechos que motivaron la presente Resolucin,
para que en uso de sus atribuciones, adopte las medidas legales correspondientes, conforme se expone en el
numeral 18 de la parte considerativa de la presente Resolucin.
Regstrese, comunquese y publquese.
12
3
(c)
2. GRFICO PROVEEDORES IMPEDIDOS POR EL SEACE
Proveedores Impedidos por la

Direccin del
SEAC
E
2011
2010
103
Impedimento de 2 aos por
Resolucin
del
SEACE
83
FUENTE: Archivos de l RNP
VII.
BIBLIOGRAFIA
CHANAM ORBE, Ral, Comentarios Bsicos de la Constitucin Poltica del Per.
Ley N 27444 Ley del Procedimiento Administrativo General
Ley de Contrataciones del Estado D.L N 1017
Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado D.S. N 184-2008-EF
MORN URBINA, Juan Carlos. Comentarios a la Ley del Procedimiento Administrativo General.
HERNNDEZ SAMPERI, Roberto / FERNNDEZ COLLADO, Carlos / BAPTISTA LUCIO, Pilar,
Metodologa de la investigacin
Pginas web:
http://www.osce.gob.pe
www.unne.edu.ar SANCIN ADMINISTRATIVA Lpez Agero Victoriana
Juristexto: Expresiones Latinas de Contenido Jurdico. http://www.juristexto.
http://es.wikipedia.org
El Arbitraje en las Contrataciones del Estado

Nociones Doctrinarias
iuridicas
IN lEG RA N T
ES Alvarez Rodriguez, Manuel
Jesus Bellinaschrader Lorena
Cepuha Hidalgo, Alejandro
HuauyaChipana, Cayetano
Villalobos Quispitupa, Gregorio
INTRODUCCIN
El trabajo de investigacin a desarrollar, se refiere al anlisis doctrinario-jurdico y comentario sobre el Arbitraje en las
Contrataciones del Estado, como mecanismo alternativo para solucionar las controversias surgidas de la etapa de
ejecucin de los contratos pblicos suscritos por las entidades estatales con los postores seleccionados; resaltndose
la importancia de la aplicacin del arbitraje como procedimiento de resolucin de controversias en complementacin
con otros procedimientos administrativos aplicados para la solucin de otros problemas controversiales o
discrepancias en otras etapas del proceso de contratacin pblica.
El desarrollo de este tema es de gran consideracin, dado que se hace un anlisis riguroso y exhaustivo sobre la
ejecucin procedimental del arbitraje, con la competencia suficiente similar a un procedimiento administrativo o
proceso judicial; para resolverse mediante actuaciones del rbitro nico o de los Tribunales Arbitrales, las
controversias demandadas por las partes del contrato, tenindose en cuenta que los diversos problemas que surgen
de una ejecucin indebida de las clusulas del contrato, deben ser resueltas en va procesal administrativa, en que las
partes sustenten sus argumentos, presenten sus pruebas, y que finalmente el Tribunal emita una sentencia definitiva,
o en este caso laudo arbitral, para garantizarse la solucin pertinente al caso controversial.
Los objetivos de la presente monografa, son los siguientes:
Analizar los fundamentos doctrinarios del Arbitraje, como mecanismo de solucin de controversias en la
Administracin Pblica, y en lo que respecta a su aplicacin en materia de Contrataciones del Estado, para
resolverse las controversias derivadas de la ejecucin de contratos pblicos.
Comentar las disposiciones jurdicas legales de la norma sobre el Arbitraje del Estado, y de Derecho e
Institucional, y de su aplicacin concordada con la Legislacin de Contrataciones Pblicas, con la Ley de
Contrataciones del Estado (Decreto Legislativo N 1017), y su Reglamento (Decreto Supremo N 184-2008-EF), en
lo que refiere a solucin de controversias durante la ejecucin de contratos.
En lo que refiere al desarrollo estructural de la monografa, se tiene que contempla dos captulos en s, que son los
siguientes:
- En el primer captulo se desarrollan las nociones doctrinarias jurdicas sobre el Arbitraje en general, y del
Arbitraje Administrativo aplicado en las Contrataciones Pblicas del Estado, considerando al respecto lo regulado
en la Ley General de Arbitraje (Decreto Legislativo N 1071) sobre la extensin supletoria de ejecucin del
arbitraje en la solucin de controversias derivadas de la ejecucin de los contratos del Estado.
- En el segundo captulo se trata en s acerca de la Base Legal sobre el Procedimiento de aplicacin del Arbitraje
Administrativo en la solucin de controversias derivadas de la etapa de ejecucin de los contratos pblicos del
Estado, conforme a lo establecido por la LCE y su Reglamento.
EL ARBITRAJE EN LAS CONTRATACIONES
DEL ESTADO
CAPTULO I
NOCIONES DOCTRINARIAS - JURDICAS
1.1. CONCEPTOS DOCTRINARIOS LEGALES SOBRE ARBITRAJE
Puedo definir al arbitraje como un mecanismo decisivo de solucin de controversias, en que mediante la conformacin
autnoma y complementaria de un Tribunal Arbitral, por acuerdo de entre las partes intervinientes, se encargar de
tratar la controversia, y de efectuar el procedimiento correspondiente en modo efectivo y tiempo celerable en forma
alternativa al proceso administrativo, exigindose a travs de la ejecucin de actuaciones arbitrales, la presentacin de
argumentos y medios probatorios de cada parte, hasta darse la solucin definitiva al caso controversial mediante la
emisin del laudo arbitral correspondiente, en que una de las partes es definitivamente favorecida con la decisin
arbitral.
En el marco de la nueva ley del Arbitraje, encontraremos novedades que hay quedestacar antes de abordar el tema
principal del arbitraje con el Estado. Dentrode las ms importantes se encuentran:
12
6
- La adopcin de un sistema de regulacin nico o monista (Artculo 1 del DL 1071) para el arbitraje nacional y el
internacional, alejndose de la Ley General de Arbitraje que consagraba un sistema dual con sendos regmenes
separados para el domstico y el internacional;
- La eliminacin del recurso de apelacin, a ser establecido por las partes, para concentrar y restringir la impugnacin
del laudo finalmente al recurso de anulacin (artculo 62 del DL 1071) ante el Poder Judicial de manera irrenunciable
como regla general; y, renunciable si se trata de arbitrajes en los que ninguna de las partes sea de nacionalidad
peruana o tenga su domicilio, residencia habitual o lugar de actividades principales en territorio peruano (artculo 63.8
del DL 1071);
- La consideracin del arbitraje de derecho como la regla y el de conciencia como la excepcin;
1.2. EL ARBITRAJE EN LAS CONTRATACIONES PBLICAS DEL ESTADO
Se trata del Arbitraje aplicado como mecanismo alternativo de solucin de controversias que surjan en la etapa de
ejecucin de los contratos pblicos que la entidad representante del Estado desarrolle con las empresas contratadas;
complementndose integralmente al sistema de procedimientos de competencia de la Administracin Pblica para la
resolucin de los casos que se deriven por denuncias, quejas o impugnaciones de una de las partes (entidad pblica
contratante o postores) en determinada etapa de desarrollo de las contrataciones pblicas. De este concepto se puede
tener en cuenta, acerca de la necesidad en que se ha hecho extensiva la aplicacin del arbitraje para la solucin de
controversias surgidas durante el proceso de ejecucin del contrato pblico, en consideracin de que dada la amplia
diversidad de controversias que tiene que tratar al respecto la mxima instancia administrativa de contrataciones
pblicas del OSCE, en cuanto a los procedimientos de tratamiento y solucin a los recursos de apelacin e
impugnacin que se lleguen a presentar; se ha justificado plenamente la necesidad obligatoria de aplicarse los
mecanismos de resolucin de controversias, conforme a su implementacin dada desde la anterior legislacin, en
base a la Ley N 26850 (**), que como seala el jurista peruano Derik Latorre Boza permiti la introduccin de la
conciliacin extrajudicial y el arbitraje en el Derecho administrativo, como figuras de corte convencional o negocial, que
dio paso al establecimiento de un nuevo sistema de relaciones entre las Administraciones Pblicas y los
ciudadanos115, en un intento de legitimacin democrtica de la actividad administrativa en detrimento de la actividad
imperativa clsica. Ya actualmente, con la dacin de la Ley de Contrataciones del Estado (Decreto Legislativo N
1017) publicada el 04 de Junio del 2008, y su posterior Reglamento mediante el Decreto Supremo N 184-2008-EF; se
ha logrado perfeccionar y hacer ms rigurosa como completa la ejecucin procedimental del mecanismo de arbitraje
en s.
La aplicacin de los dos esenciales mecanismos de resolucin, como la conciliacin y el arbitraje, en la solucin de las
controversias en las contrataciones pblicas; y tal como se contempla en el artculo 52 de la Ley de Contrataciones del
Estado (LCE) para casos controversiales surgidos durante la ejecucin de los contratos por situaciones de
incumplimiento de las clusulas del contrato por alguna de las partes, por incumplimiento de su oferta o propuesta en
s de parte del postor seleccionado o empresa contratada, como de casos por interpretacin, ineficacia, nulidad o
invalidez del contrato pblico; siendo que por la naturaleza compleja misma de estas controversias para ser
debidamente solucionadas en primera instancia mediante conciliacin, generalmente no pueden ser resueltas por el
conciliador o entidad de conciliacin extrajudicial, ya que en materia de contrataciones del Estado donde una entidad
pblica demanda el incumplimiento del contrato por parte del postor, o de que el postor presente tambin algn
reclamo, bsicamente son problemas controversiales que no pueden llegar a ser solucionados en forma conciliadora,
donde el conciliador trate de conllevar a las partes en conflicto, en acordar una solucin en que ambas partes
acuerden cumplir en forma comprometida y sin problema alguno; esto en razn de que cada parte defiende sus
intereses y consideran legtimos sus reclamos o demandas, siendo que ms bien proceden a que estas controversias
sean resueltas por proceso o litigio judicial, pero en vez de sobrecargarse a las Salas Judiciales de Contencioso
Administrativo del Poder Judicial, la Administracin Pblica y la legislacin de Contrataciones Pblicas, ofrecen como
segundo mecanismo alternativo de solucin de controversias al Arbitraje Administrativo, para que se dea solucin por
emisin de laudo arbitral, que tiene el mismo valor y exigencia como una sentencia judicial, para darse solucin
competente a las controversias referidas.
El tratamiento aplicativo del Arbitraje en materia de Contrataciones del Estado se puede efectuar mediante la va tcita
administrativa de lo que contempla la actual Ley General del Arbitraje sobre Arbitraje con el Estado y de sus
Latorre Boza, Derik. El Arbitraje en las Contrataciones Pblicas. Revista Iberoamericana de Arbitraje y Mediacin. Publicacin
el 20 de Enero
del 2008, Lima - Per. Pg. 8.
115
12
7
implicancias en las contrataciones pblicas, y en segundo lugar en la va propia que la doctrina y legislacin de
contratos pblicos, que segn la LCE y su reglamento, consideran al respecto sobre la solucin de controversias
derivadas de la ejecucin de contratos; tenindose as lo siguiente:
1.2.1. El Arbitraje con el Estado segn las Disposiciones del Decreto Legislativo N 1071
Se tiene que conforme a lo establecido especficamente en el artculo 4 del D.L. N 1071, sobre el Arbitraje del Estado
Peruano, donde en base al segundo y tercer inciso de dicho artculo; se contempla generalmente acerca de la
competencia que tienen las Entidades del Estado para someter a arbitraje sus controversias de los contratos pblicos
suscritos con empresas nacionales o internacionales, o con otras entidades estatales; lo que da amparo legal as para
que en la legislacin de Contrataciones del Estado se regule especficamente la competencia de las actuaciones
arbitrales y del Arbitraje Institucional en su aplicacin procedimental para la solucin de controversias derivadas de la
etapa de ejecucin de contratos, por causa de interpretacin, resolucin, inexistencia, ineficacia, nulidad o invalidez
del contrato pblico.
Se tiene asimismo una fundamentacin constitucional al respecto sobre la aplicacin del Arbitraje en la solucin de
controversias derivadas de los contratos del Estado, ya que como seala el renombrado jurista nacional Mario Castillo
Freyre y entre otros116;el tercer prrafo del artculo 63 de la Constitucin Poltica del Per establece que el Estado y
las dems personas de derecho pblico pueden someter las controversias derivadas de relacin contractual a arbitraje
nacional o internacional, en la forma en que lo disponga la ley. Esta referencia constitucional a una ley,
directamente
aestablece
la nueva Ley
Arbitraje,
Decreto Legislativo
N
(en adelante,
Ley de Arbitraje),
cuyo artculo
4,entidades
inciso 2,
que delas
controversias
derivadas
de 1071
los
contratos
y convenios
estas
estatales
pueden
someterse
tambin
a arbitraje
nacional,
mientras
que celebrados
el inciso 3entre
seala
claramente
que el Estado
puede
someter a arbitraje nacional las controversias derivadas de los contratos que celebre con nacionales o extranjeros no
domiciliados en el pas. Como se puede apreciar, en la Ley de Arbitraje, el Estado y sus
entidades estn
considerados en un plano de igualdad con las partes en virtud de un convenio arbitral.
1.2.2.
El Arbitraje como mecanismo de solucin de controversias en la normatividad de Contrataciones

Pblicas
En lo que respecta a la aplicacin del procedimiento de Arbitraje directamente en materia de contrataciones del
Estado, en la funcin especfica de solucin de controversias, cabe considerar lo siguiente:
A. El Arbitraje como clusula contractual
De acuerdo a las disposiciones generales del Contrato Pblico establecido en la LCE, dentro de su Ttulo III sobre las
contrataciones, y considerndose entre una de las principales Disposiciones Generales sobre el contrato pblico, de
acuerdo al Artculo 35, dicho contrato deber celebrarse por escrito y se ajustar a la proforma incluida en las Bases
con las modificaciones aprobadas por la Entidad durante el proceso de seleccin. El Reglamento sealar los casos
en que el contrato puede formalizarse con una orden de compra o servicio, no debiendo necesariamente en estos
casos incorporarse las clusulas a que se hace referencia en el artculo 40 de la presente norma, sin perjuicio de su
aplicacin legal. Asimismo el contrato entra en vigencia cuando se cumplan las condiciones establecidas para dicho
efecto en las Bases y podr incorporar otras modificaciones expresamente establecidas en el Reglamento.
Habindose acordado el contrato, se procede a su ejecucin hasta su terminacin que para la debida garanta al
respecto se requiere que se establezca asimismo en una de las clusulas del contrato pblico, conforme al artculo 40
de la LCE, en su pargrafo b) acerca de la determinacin contractual del mecanismo de solucin de controversias a
aplicarse para resolver la discrepancia que surja entre las partes, lo que en la norma se establece precisamente que
toda controversia surgida durante la etapa de ejecucin del contrato deber resolverse mediante conciliacin o
arbitraje. En caso que en las Bases o el contrato no se incluya la clusula correspondiente, se entender incorporada
de pleno derecho la clusula modelo que establezca el Reglamento. De esta manera se garantiza la ejecucin del
mecanismo de arbitraje, para dar la debida solucin requerida a la controversia que surja, y adems se resalta al
estarse ante un arbitraje obligatorio, cuya clusula arbitral no es negociable por las partes, tal como haba referido el
juristaKundmllerCaminiti117.
Castillo Freyre, Mario / Sabroso Minaya, Rita. Arbitraje obligatorio y de derecho en la contratacin pblica. Revista Jurdica
Oficial del Poder
Judicial. Ao 3 N 5. Lima, Per. 2009. Pg. 238.
117
KundmllerCaminiti, Franz. bligatoriedad del arbitraje y otros temas de gestin de conflictos en la Ley
de Contrataciones y Adquisiciones del Estado y su Reglamento. Themis. N 39. Lima: Revista editada por alumnos de la Facultad de Derecho de
la Pontificia Universidad Catlica del Per, 1999, p. 217
116
12
8
B. El Arbitraje de Derecho en la contratacin pblica

En el arbitraje de derecho los rbitros deben resolver las controversias aplicando el ordenamiento jurdico, al igual que
un juez. Por el contrario, en el arbitraje de conciencia, los rbitros no estn sometidos a reglas en particular, ya que
fallan de acuerdo a su leal saber y entender. Si bien existen varias razones por las cuales las partes pueden preferir un
arbitraje de conciencia a uno de derecho, como refiere el jurista nacional Fernando de Trazegnies, tambin existe el
temor de que este tipo de arbitraje sea arbitrario, caprichoso o, cuando menos, demasiado subjetivo. En efecto, existe
el temor de que mediante un arbitraje de conciencia se pueda contravenir lo establecido por la ley. Ciertamente no
resulta lgico ni deseable socialmente que los particulares resuelvan sus problemas contra la ley. Por ello, toda vez
que el arbitraje es un medio de solucin de conflictos, dicha solucin no debera pasar por pisotear
la ley.
Algunos podran argumentar con una interpretacin extrema, que ello es posible si la misma ley as lo permite en el
caso especfico del arbitraje de conciencia. Esta parece ser la posicin del profesor lvaro Aliaga 118, para quien los
rbitros de conciencia se encargan de resolver la controversia obedeciendo a lo que su prudencia y equidad les dicten,
por lo que no estn obligados en sus procedimientos ni en sus laudos a lo establecido en otras reglas, sino
nicamente a lo que las partes hayan determinado en el acuerdo arbitral. No comparto dicha posicin, ya que no
resulta coherente que el ordenamiento jurdico d carta blanca para su eventual violacin a travs del arbitraje de
conciencia.
Fernando De Trazegnies advirti sobre la presencia del crculo vicioso en que incurre generalmente la doctrina. En
efecto, el referido autor sostiene que caemos ante un perfecto razonamiento circular cuando se dice que el arbitraje de
conciencia funciona conforme al leal saber y entender del rbitro, y, a su vez, el leal saber y entender es guiado por la
equidad; pero cuando preguntamos sobre lo que es la equidad, nos encontramos con la extraa respuesta de que es
lo que segn el leal saber y entender de los rbitros, estos consideran equitativo119.
Una posicin interesante es la de Guillermo Lohmann, quien sostiene que los rbitros de conciencia se pronuncian
segn criterios extra-jurdicos, ya que el ordenamiento legal es dejado de lado por completo. Y, por tanto, es
perfectamente posible que el laudo de conciencia sea contrario a ley. Sin embargo, dicho autor precisa que a travs
del arbitraje de conciencia se puede resolver dejando de lado las normas legales dispositivas aplicables al caso y,
asimismo, se pueden dejar de aplicar disposiciones contractuales que se consideren injustas, pero nunca dejar de lado
las normas imperativas. Recordemos que el inciso 3 del artculo 57 de la Ley de Arbitraje contempla la posibilidad de
que las partes pacten arbitraje de conciencia, al establecer que en cualquiera de los supuestos
previstos en los
apartados 1 y 2 de este artculo, el tribunal arbitral decidir en equidad o en conciencia, solo si las partes le han
autorizado expresamente para
ello.
Con esta modificacin se est regresando a lo establecido en la primera Ley General de Arbitraje, en donde el arbitraje
de derecho era la regla, mientras que el arbitraje de conciencia era la excepcin. En efecto, el ltimo prrafo del
artculo 3 del Decreto Ley N 2593531, estableca que a falta de pacto expreso, se presume que las partes optan por
un arbitraje de derecho.
En su momento Cantuarias y Arambur manifestaron su disconformidad con la antigua Ley General de Arbitraje, que
consideraba como regla al arbitraje de derecho y solo como excepcin al arbitraje de conciencia. La razn tena que
ver con el hecho de que el arbitraje de derecho constituye una funcin monoplica en manos de los abogados, a
diferencia del arbitraje de equidad, donde s pueden participar el resto de ciudadanos. Existiendo dicha situacin, lo
razonable era que la actividad monoplica sea la excepcin y no la regla.
En cambio, con la siguiente Ley General de Arbitraje, Ley N 26572, se invirti la relacin entre el arbitraje de derecho
y el de conciencia, siguiendo la observacin anotada. Sin embargo, el inciso 4 del artculo 57 de la actual Ley de
Arbitraje tiene como objetivo no solo seguir la tendencia internacional, sino sobre todo la experiencia observada, que
muestra que lo que se suele pactar es el arbitraje de derecho, es decir, que lo comn es un pacto en contrario de la
norma. Al respecto, cabe referir que a partir de la legislacin comparada, la tendencia actual es considerar al arbitraje
de derecho como la regla. Ahora bien, en materia de contratacin pblica, todas las legislaciones de nuestro pa s han
contemplado al arbitraje de derecho como aquel que se aplicar para la solucin de controversias. Ello, de seguro,
porque el legislador ha querido y quiere evitar que el arbitraje sobre esta materia sea arbitrario o subjetivo.
Aliaga Grez, lvaro. Los recursos procesales en el juicio arbitraje. Santiago de Chile: Editorial Jurdica de Chile, 1985, pp. 17De Trazegnies Granda, Fernando. Arbitraje de derecho y arbitraje de conciencia. Ius et Veritas. Lima: Revista editada por alumnos de la
Facultad de Derecho de la Pontificia Universidad Catlica del Per, 1996, N 12, p. 116
118
119
12
9
As, por ejemplo, si bien la Ley N 26850, antigua Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, no estableca
expresamente que se trataba de un arbitraje de derecho, su Reglamento, el Decreto Supremo N 13-2001-PCM, s lo
haca, al sealar lo siguiente:
Artculo 186.- Aplicacin del Arbitraje.El arbitraje ser de aplicacin obligatoria en la solucin de controversias surgidas despus de la suscripcin o
cumplimiento de la formalidad de perfeccionamiento de los contratos derivados de los procesos de seleccin hasta el
consentimiento de su liquidacin.
[]
[]
El arbitraje regulado en el presente Subcaptulo, en todos los casos, ser de
derecho.
Por su parte, la siguiente Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, Decreto Supremo N 083-2004-PCM,
estableca:
[]
Artculo 53.- Solucin de controversias.-
Las controversias que surjan entre las partes, desde la suscripcin del contrato, sobre su ejecucin,
interpretacin, resolucin, inexistencia, ineficacia o invalidez, se resolvern mediante conciliacin y/o arbitraje
[]
El arbitraje ser de derecho [].
CAPTULO II
BASE LEGAL SOBRE EL PROCEDIMIENTO DE APLICACIN DEL ARBITRAJE ADMINISTRATIVO EN LA
SOLUCIN DE CONTROVERSIAS DERIVADAS DE LA ETAPA DE EJECUCIN DE LOS CONTRATOS
PBLICOS DEL ESTADO
El procedimiento de ejecucin del Arbitraje Administrativo en la solucin de las controversias
2.1. CONVENIO ARBITRAL E INICIO DEL PROCEDIMIENTO
De acuerdo al reglamento de la LCE en su Artculo 215, se trata del Inicio del Arbitraje, en que cualquiera de las
partes tiene el derecho a iniciar el arbitraje administrativo dentro del plazo de caducidad previsto en los artculos 144,
170, 175, 177, 199, 201, 209, 210 y 211 o, en su defecto, en el articulo 52 de la Ley. De haberse pactado en
el convenio arbitral la realizacin de un arbitraje institucional, la parte interesada debe recurrir a la institucin arbitral en
aplicacin del respectivo reglamento arbitral institucional. De haberse pactado arbitraje ad hoc, la parte interesada
proceder a remitir a la otra la solicitud de arbitraje a que se refiere este Reglamento. Si las partes optaron por el
procedimiento de conciliacin de manera previa al arbitraje, ste deber iniciarse dentro de un plazo de caducidad de
quince (15) das hbiles siguientes de emitida el Acta de no Acuerdo Total o Parcial. Las controversias relativas al
consentimiento de la liquidacin final de los contratos de consultora y ejecucin de obras o respecto de la conformidad
de la recepcin en el caso de bienes y servicios, as como las referidas al incumplimiento de los pagos que resulten de
las mismas, tambin sern resueltas mediante arbitraje.El arbitraje se desarrollar de conformidad con la normativa de
contrataciones del Estado, pudiendo el OSCE brindar servicios de organizacin y administracin en los arbitrajes
administrativos que se encuentren bajo el rgimen de contratacin publica y de acuerdo a las Directivas que apruebe
el OSCE para tal efecto.
En cuanto al Artculo 216, se establece que en el convenio arbitral las partes pueden encomendar la organizacin y
administracin del arbitraje a una institucin arbitral, a cuyo efecto el correspondiente convenio arbitral tipo puede ser
incorporado al contrato. La OSCE publicar en su portal institucional una relacin de convenios arbitrales tipo
aprobados peridicamente.Si en el convenio arbitral incluido en el contrato, no se precisa que el arbitraje es
institucional, la controversia se resolver mediante un arbitraje ad hoc. El arbitraje ad hoc ser regulado por las
Directivas sobre la materia que para el efecto emita el OSCE.Si el contrato no incorpora un convenio arbitral, se
considerar incorporado de pleno derecho el siguiente texto, que remite a un arbitraje institucional del Sistema
Nacional de Arbitraje OSCE, cuya clusula tipo es: Todos los conflictos que deriven de la ejecucin e
interpretacin del presente contrato, incluidos los que se refieran a su nulidad e invalidez, sern resueltos de
manera definitiva e inapelable mediante arbitraje de derecho, de conformidad con lo establecido en la
normativa de contrataciones del Estado, bajo la organizacin y administracin de los rganos del Sistema
Nacional de Arbitraje del OCSE y de acuerdo con su Reglamento.
Comentario:
El hecho de exigir que el arbitraje sea de derecho constituye una grave limitacin a la libertad de las partes para
determinar el tipo de arbitraje que convenga a sus intereses, significando tambin una gravsima limitacin para la libre
determinacin de las partes respecto del modo apropiado de gestin de sus conflictos en sede arbitral.
13
0
Segn el citado autor, en el caso de los temas regulados por el Reglamento y la Ley de Contrataciones y
Adquisiciones del Estado esto cobra especial relevancia, ya que bsicamente estamos hablando de asuntos que se
refieren a temas de ingeniera o concernientes a otras especialidades no necesariamente del campo del derecho.
Dicha opinin no es compartida por otros juristas, quienes consideran que tratndose de los intereses del Estado,
representados sea por una persona jurdica de derecho pblico o privado, no se debe dejar al libre albedro o al criterio
subjetivo de los rbitros de equidad la resolucin del conflicto, sino que debe basarse en una interpretacin jurdica y
al amparo de una ley determinada y tomando en cuenta en su decisin la prueba que respalda el derecho invocado.
Ahora bien, el segundo prrafo del citado artculo 52 de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado no deja
opcin a elegir y dispone que en todos los casos el arbitraje sobre controversias relativas a la contratacin pblica ser
de derecho.
Conforme a lo establecido por el inciso 1 del artculo 22 de la Ley de Arbitraje, en el arbitraje
nacional que deba
decidirse en derecho, se requiere ser abogado, salvo acuerdo en contrario, con lo cual solo los
abogados podran
arbitrar las referidas controversias. La salvedad establecida por el citado inciso 1 no estara pactada por las partes,
sino por la propia Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, cuyo artculo 52 contempla la posibilidad de que
los rbitros designados por las partes (en un tribunal colegiado) puedan ser de otras profesiones distintas a la
abogaca.
Segn el Articulo 217 del reglamento, las partes podrn establecer estipulaciones adicionales o modificatorias del
convenio arbitral, en la medida que no contravengan las disposiciones de la normativa de contrataciones, las
disposiciones de la Ley General de Arbitraje que resulten aplicables, ni las normas y Directivas complementarias
dictadas por el OSCE de conformidad con sus atribuciones. Conforme al Artculo 218.- Solicitud de Arbitraje; en caso
las partes no se hayan sometido a un arbitraje institucional o no hayan pactado al respecto, el arbitraje se inicia con la
solicitud de arbitraje dirigida a la otra parte por escrito, con indicacin del convenio arbitral, incluyendo la designacin
del rbitro, cuando corresponda. La solicitud tambin deber incluir de manera referencial y con fines informativos, un
resumen de la o las controversias a ser sometidas a arbitraje y su cuanta.
En base al Artculo 219.- Respuesta de Arbitraje; la parte que reciba una solicitud de arbitraje de conformidad con el
articulo precedente, deber responderla por escrito dentro del plazo de diez (10) das hbiles, contados a partir del da
siguiente de la recepcin de la respectiva solicitud, con indicacin de la designacin del rbitro, cuando corresponda, y
su posicin o resumen referencial respecto de la controversia y su cuanta. De ser el caso, la respuesta podr
contener una ampliacin o rplica respecto de la materia controvertida detallada en la solicitud.
La falta de respuesta o toda oposicin formulada en contra del arbitraje, no interrumpir el desarrollo del mismo ni de
los respectivos procedimientos para que se lleve a cabo la conformacin del tribunal arbitral y la tramitacin del
arbitraje.
2.2. PLAZO DE SOLICITUD Y EJECUCIN
De acuerdo al Artculo 52 de la LCE.- Solucin de controversias, las controversias que surjan entre las partes sobre
la ejecucin, interpretacin, resolucin, inexistencia, ineficacia, nulidad o invalidez del contrato, se resolvern mediante
conciliacin o arbitraje, segn el acuerdo de las partes, debiendo solicitarse el inicio de estos procedimientos en
cualquier momento anterior a la fecha de culminacin del contrato, considerada sta de manera independiente. Este
plazo es de caducidad, salvo para los reclamos que formulen las Entidades por vicios ocultos en los bienes, servicios y
obras entregados por el contratista, en cuyo caso, el plazo de caducidad ser el que se fije en funcin del artculo 50
de la presente norma, y se computar a partir de la conformidad otorgada por la Entidad.
2.3. COMPETENCIA DE LA INSTANCIA ARBITRAL
El arbitraje ser de derecho, a ser resuelto por rbitro nico o tribunal arbitral mediante la aplicacin del presente
Decreto Legislativo y su Reglamento, as como de las normas de derecho pblico y las de derecho privado;
manteniendo obligatoriamente este orden de preferencia en la aplicacin del derecho.
El rbitro nico y el presidente del tribunal arbitral deben ser necesariamente abogados, que cuenten con
especializacin acreditada en derecho administrativo, arbitraje y contrataciones con el Estado, pudiendo los dems
integrantes del colegiado ser expertos o profesionales en otras materias. La designacin de los rbitros y dems
aspectos de la composicin del tribunal arbitral sern regulados en el Reglamento.
Segn el artculo 220 del reglamento sobre los rbitros, se tiene que el arbitraje ser resuelto por rbitro nico o por
un tribunal arbitral conformado por tres (3) rbitros, segn el acuerdo de las partes. A falta de acuerdo entre las partes,
o en caso de duda, ser resuelto por rbitro nico.
El rbitro nico y el presidente del tribunal arbitral deben ser necesariamente abogados. Se encuentran impedidos
para actuar como rbitros:
1. El Presidente y los Vicepresidentes de la Repblica, los Congresistas, los Ministros de Estado, los titulares
miembros del rgano colegiado de los organismos constitucionalmente autnomos.
2. Los Magistrados, con excepcin de los Jueces de Paz.

3. Los Fiscales, los Procuradores Pblicos y los Ejecutores Coactivos.
4. El Contralor General de la Repblica.
5. Los titulares de instituciones o de organismos pblicos descentralizados, los alcaldes y los directores de las
empresas del Estado.
6. El personal militar y policial en situacin de actividad.
7. Los funcionarios y servidores pblicos en los casos que tengan relacin directa con la Entidad en que laboren y
dentro de los mrgenes establecidos por las normas de incompatibilidad vigentes.
8. Los funcionarios y servidores del OSCE hasta seis (6) meses despus de haber dejado la institucin.
9. Los declarados en insolvencia.
10. Los sancionados o inhabilitados por los respectivos colegios profesionales o entes administrativos, en tanto estn
vigentes dichas sanciones.
En los casos a que se refieren los incisos 5) y 7), el impedimento se restringe al mbito sectorial al que pertenecen
esas personas.
Artculo 222.- Designacin
En caso las partes no hayan pactado respecto de la forma en que se designar a los rbitros o no se hayan
sometido a arbitraje institucional y administrado por una institucin arbitral, el procedimiento para la designacin ser
el siguiente:
1. Para el caso de rbitro nico, una vez respondida la solicitud de arbitraje o vencido el plazo para su respuesta, sin
que se hubiese llegado a un acuerdo entre las partes, cualquiera de stas podr solicitar al OSCE en el plazo
mximo de diez (10) das hbiles, la designacin de dicho arbitro.
2. Para el caso de tres (3) rbitros, cada parte designar a un rbitro en su solicitud y respuesta, respectivamente, y
estos dos (2) rbitros designarn al tercero, quien presidir el tribunal arbitral. Vencido el plazo para la respuesta a
la solicitud de arbitraje sin que se hubiera designado al rbitro correspondiente, la parte interesada solicitar al
OSCE, dentro del plazo de diez (10) das hbiles, la respectiva designacin.
3. Si una vez designados los dos (2) rbitros conforme al procedimiento antes referido, stos no consiguen ponerse de
acuerdo sobre la designacin del tercero dentro del plazo de diez (10) das hbiles de recibida la aceptacin del
ultimo rbitro, cualquiera de las partes podr solicitar al OSCE la designacin del tercer arbitro dentro del plazo de
diez (10) das hbiles.
Las designaciones efectuadas en estos supuestos por el OSCE se realizarn de su Registro de rbitros y son
definitivas e inimpugnables.
En base al Artculo 223del reglamento, en caso las partes no se hayan sometido a arbitraje institucional o cuando no
hayan pactado respecto de la aceptacin de los rbitros en un arbitraje ad hoc, cada rbitro, dentro de los cinco (5)
das hbiles siguientes de haber sido comunicado con su designacin, deber dar a conocer su aceptacin por escrito
a la parte que lo design, la misma que deber de poner en conocimiento de la contraria la correspondiente
aceptacin del rbitro.
Si en el plazo establecido, el rbitro no comunica su aceptacin, se presume que no acepta ejercer el cargo, con lo
que queda expedito el derecho de la parte que lo design para designar un nuevo rbitro dentro de los diez (10) das
hbiles siguientes. Si el nuevo rbitro no acepta o no comunica su aceptacin en el plazo de cinco (5) das hbiles, la
otra parte podr solicitar la designacin del rbitro ante el OSCE, sustentando su pedido sobre la base de la
documentacin correspondiente.
Los rbitros estn sujetos a las reglas de tica que apruebe el OSCE as como a las normas sobre responsabilidad
civil y penal establecidas en la legislacin sobre la materia.
2.4. OBLIGACIONES DE LOS RBITROS
Los rbitros deben cumplir con la obligacin de informar oportunamente si existe alguna circunstancia que les impida
ejercer el cargo con independencia, imparcialidad y autonoma, encontrndose sujetos a lo establecido en el Cdigo
de tica que apruebe el Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado - OSCE. Los rbitros que incumplan
con esta obligacin sern sancionados en aplicacin del Reglamento y el Cdigo de tica. El deber de informar se
mantiene a lo largo de todo el arbitraje. Las partes pueden dispensar a los rbitros de las causales de recusacin que
no constituyan impedimento absoluto.
En el Reglamento sobre el Articulo 224, los rbitros deben ser y permanecer durante el desarrollo del arbitraje
independientes e imparciales, sin mantener con las partes relaciones personales profesionales o comerciales. Todos
los rbitros debern cumplir con lo establecido en el Cdigo de tica aprobado por el OSCE.
Todo rbitro, al momento de aceptar el cargo, debe informar sobre cualquier circunstancia acaecida dentro de los
cinco (5) aos anteriores a su nombramiento, que pudiera afectar su imparcialidad e independencia. Este deber de
informacin comprende adems la obligacin de dar a conocer a las partes la ocurrencia de cualquier circunstancia
sobrevenida a su aceptacin durante el desarrollo de todo el arbitraje y que pudiera afectar su imparcialidad e
independencia. Asimismo, el rbitro designado debe incluir una declaracin expresa sobre su idoneidad para ejercer
el cargo, su capacidad profesional en lo que concierne a contar con conocimientos suficientes para la aplicacin de la
normativa de contrataciones del Estado, as como la disponibilidad de tiempo suficiente para llevar a cabo el arbitraje
en forma satisfactoria.
En cuanto al Articulo 225, sobre las Causales de Recusacin, los rbitros podrn ser recusados por las siguientes
causas:
1. Cuando se encuentren impedidos conforme el artculo 221 o no cumplan con lo dispuesto por el artculo 224.
2. Cuando no cumplan con las exigencias y condiciones establecidas por las partes en el convenio arbitral, con
sujecin a la Ley, el Reglamento y normas complementarias.
3. Cuando existan circunstancias que generen dudas justificadas respecto de su imparcialidad o independencia y
cuando dichas circunstancias no hayan sido excusadas por las partes en forma oportuna y expresa.
En el caso que las partes no se hayan sometido a un arbitraje institucional o cuando no hayan pactado sobre el
particular, el trmite de recusacin se llevar a cabo conforme las siguientes reglas:
1. La recusacin debe formularse ante el OSCE dentro de los cinco (5) das hbiles siguientes de comunicada la
aceptacin del cargo por el rbitro recusado a las partes o desde que la parte recusante tom conocimiento de la
causal sobreviniente.
2. El OSCE pondr en conocimiento de la otra parte y del rbitro o rbitros recusados la recusacin, para que, en el
plazo de cinco (5) das hbiles, manifiesten lo conveniente a su derecho.
3. Si la otra parte est de acuerdo con la recusacin o el rbitro o rbitros renuncian, se proceder a la designacin
del rbitro o rbitros sustitutos en la misma forma en que se designo al rbitro o rbitros recusados.
4. Si la otra parte no est de acuerdo con la recusacin o el rbitro o rbitros no renuncian o no absuelven el traslado
en el plazo indicado, el OSCE lo resolver en un plazo de diez (10) das hbiles.
La resolucin de la recusacin por el OSCE debe ser motivada, es definitiva e inimpugnable y ser publicada en el
portal institucional del OSCE.
Cuando la recusacin sea declarada fundada, el OSCE proceder a la designacin del rbitro sustituto. El trmite de
recusacin no suspende el arbitraje, salvo cuando se trate de rbitro nico o hayan sido recusados dos (2) o tres (3)
rbitros o, en su caso, cuando lo disponga el tribunal arbitral.
Sobre el Artculo 227del reglamento, acerca de la Instalacin del tribunal, salvo que las partes se hayan sometido a un
arbitraje institucional, una vez que los rbitros hayan aceptado sus cargos, cualquiera de las partes deber solicitar al
OSCE, la instalacin del rbitro nico o del tribunal arbitral, dentro de los cinco (5) das siguientes a la aceptacin de
estos, segn corresponda.
La instalacin del rbitro nico o del tribunal arbitral suspende el procedimiento administrativo sancionador que se
haya iniciado por la materia controvertida. Dicha suspensin continuar durante el desarrollo del proceso arbitral y
nicamente podr ser levantada cuando dicho proceso concluya con el laudo debidamente consentido o sea declarado
archivado por el rbitro o tribunal arbitral, segn corresponda.
2.5. ACUMULACIN DE LAS PRETENSIONES EN EL PROCESO DE ARBITRAJE
Ley
Cuando exista un arbitraje en curso y surja una nueva controversia derivada del mismo contrato y tratndose de
arbitraje ad hoc, cualquiera de las partes puede solicitar a los rbitros la acumulacin de las pretensiones a dicho
arbitraje, debiendo hacerlo dentro del plazo de caducidad previsto en el primer prrafo del presente artculo. No
obstante, en el convenio arbitral se podr establecer que slo proceder la acumulacin de pretensiones cuando
ambas partes estn de acuerdo y se cumpla con las formalidades establecidas en el propio convenio arbitral; de no
mediar dicho acuerdo, no proceder la acumulacin.
Segn el Artculo 229 del Reglamento, cuando exista un arbitraje en curso y surja una nueva controversia relativa al
mismo contrato, tratndose de arbitraje ad hoc, cualquiera de las partes puede pedir a los rbitros la acumulacin de
las pretensiones a dicho arbitraje dentro del plazo de caducidad previsto en la Ley, siempre que no se haya procedido
a declarar la conclusin de la etapa probatoria. Cuando no se establezca expresamente en el convenio arbitral que
slo proceder la acumulacin de pretensiones cuando ambas estn de acuerdo, una vez iniciada la actuacin de
pruebas, los rbitros podrn decidir sobre la acumulacin tomando en cuenta la naturaleza de las nuevas
pretensiones, el estado de avance en que se encuentre el arbitraje y las dems circunstancias que sean pertinentes.
2.6. VALIDEZ Y APLICACIN DEL LAUDO ARBITRAL
El laudo arbitral de derecho es inapelable, definitivo y obligatorio para las partes desde el momento de su notificacin,
debiendo ser remitido por el rbitro nico o Tribunal Arbitral al Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado
- OSCE, dentro del plazo establecido por el Reglamento. Cuando corresponda, el Tribunal de Contrataciones del
Estado impondr sanciones econmicas en caso de incumplimiento en la remisin de laudo, de acuerdo a lo
establecido en el Reglamento
El laudo es definitivo e inapelable, tiene el valor de cosa juzgada y se ejecuta como una sentencia.El laudo, as como
sus correcciones, integraciones y aclaraciones debern ser remitidos al OSCE por el rbitro nico o el presidente del
tribunal arbitral en el plazo de cinco (5) das hbiles de notificado para su registro y publicacin.
Como requisito para interponer recurso de anulacin contra el laudo, podr establecerse en el convenio arbitral que la
parte impugnante deber acreditar la constitucin de carta fianza a favor de la parte vencedora y por la cantidad que el
laudo determine pagar a la parte vencida.
Cuando se interponga recurso de anulacin contra el laudo, la parte impugnante deber cumplir con comunicar y
acreditar ante el arbitro nico o el tribunal arbitral la interposicin de este recurso dentro de los cinco (5) das hbiles
siguientes de vencido el plazo correspondiente; en caso contrario se entender que el laudo ha quedado consentido
en sede arbitral.
Asimismo, las sentencias que resuelvan de manera definitiva el recurso de anulacin, debern ser remitidas al OSCE
por la parte interesada en el plazo de diez (10) das hbiles de notificadas para su registro y publicacin. Los
representantes de las partes debern cumplir con dicha obligacin bajo responsabilidad.
2.7. PUBLICACIN DE LOS LAUDOS Y ACTAS
El arbitraje a que se refiere la presente norma se desarrolla en cumplimiento del Principio de Transparencia, debiendo
el Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado - OSCE disponer la publicacin de los laudos y actas, as
como su utilizacin para el desarrollo de estudios especializados en materia de arbitraje administrativo.
CONCLUSIONES
1. El Arbitraje se constituye en uno de los mecanismos alternativos de solucin de controversias, que la Legislacin de
Contrataciones del Estado (Ley de Contrataciones Pblicas D.L. N 1017, y su Reglamento mediante D.S. N 1842008-EF), proporciona para darse solucin a los problemas controversiales o discrepancias que surjan entre las
partes durante la etapa de ejecucin del contrato pblico correspondiente; constituyendo parte de los
procedimientos administrativos que completan los medios necesarios para resolverse todo tipo de controversia en
materia de Contrataciones Pblicas del Estado; siendo de un modo pertinente y efectivo de que se haya
contemplado al Arbitraje como medio de solucin especfica para las controversias originadas entre las partes
durante la ejecucin del contrato, resaltndose el reconocimiento y validez del procedimiento arbitral en forma
similar al proceso judicial, donde al resolver finalmente el rbitro el problema controversial, emitiendo el respectivo
laudo arbitral, se dar plena ejecucin obligatoria del laudo que es de carcter inapelable con implicancias de
sanciones a ser impuestas por el Tribunal del OSCE a aquellos que no cumplen con la ejecucin de la sentencia
dada.
2. Dentro de la competencia de la aplicacin del Arbitraje para darse solucin a las controversias surgidas de la etapa
de ejecucin de los contratos pblicos, se tiene que se promueve dicha aplicacin por misma exigencia de la
normatividad jurdica de la Administracin Pblica, especficamente por disposiciones de la Ley General de
Arbitraje, actualmente mediante Decreto Legislativo N 1071, que regula conforme a su artculo 4, acerca de la
competencia que tiene el Estado o las entidades pblicas representantes de dar solucin a sus controversias que
tengan de la ejecucin de contratos, mediante competencia de instancia arbitral nacional para resolver la
controversia entre entidades estatales, o entre el Estado y las empresas nacionales o extranjeras domiciliadas en el
pas, adems de darse la posibilidad de que se someta a arbitraje internacional, las controversias surgidas de los
contratos que celebre el Estado con empresas nacionales o extranjeras no domiciliadas en el pas;
complementndose este reconocimiento de las actividades procesales arbitrales, con lo normado en la LCE que
estipula en su Artculo 40 sobre las Clusulas Obligatorias en los contratos, en cuanto a la clusula esencial a
contemplarse en los contratos pblicos sobre la solucin obligatoria de controversias que surjan, a ser resueltas
mediante el arbitraje; y que se debe ejecutar el procedimiento correspondiente mediante lo establecido
concretamente en el artculo 52 de la ley referida y en forma pormenorizada entre los artculos 215 al 234 del
Reglamento de LCE.
3. El mecanismo de Arbitraje se da inicio por acuerdo consensual de las partes de la controversia, de resolver dicho
problema o discrepancia surgida durante la ejecucin del contrato, ante un rbitro nico o mediante un Tribunal
Arbitral conformado de acuerdo a lo que se establezca en el convenio arbitral; exigindose proceder con la solicitud
e inicio del proceso de arbitraje antes de que termine la ejecucin del contrato en s, y conforme a los plazos de
caducidad que se lleguen a determinar por criterio y consenso de las partes, salvo que se sea en los casos de
denuncias presentadas por las entidades estatales acerca de vicios ocultados en los bienes, servicios u obras
entregadas por el contratista, que amerita extender el plazo de caducidad para el inicio del proceso arbitral a 1 ao
por casos de bienes o servicios no ofrecidos debidamente por el contratista incumpliendo lo que propuso, y de 7
aos por obras realizadas no acorde a las especificaciones y exigencias de la entidad pblica contratante.
4. En cuanto a la conformacin en el caso del Tribunal Arbitral, se tiene que por convenio arbitral, las partes de la
controversia por ejecucin del contrato pblico, pueden decidir que los rbitros a ser escogidos pueden ser
preferentemente en su totalidad de profesin como abogados, pero en forma obligatoria para el caso de rbitro
nico y del presidente del Tribunal Arbitral, quedando a criterio de las partes de seleccionar a los otros rbitros,
incluso siendo estos profesionales no jurdicos, como tcnicos y sobretodo especialistas en contrataciones de
Estado; tenindose as que el procedimiento para la seleccin de rbitros en la legislacin de contrataciones
pblicas es completa y efectiva, pero que no tiene una debida concordancia con la Ley General de Arbitraje
(Decreto Legislativo N 1071), que estipula que en el caso de los miembros de un Tribunal, los rbitros en su
totalidad deben ser abogados obligatoriamente, a diferencia para el arbitraje internacional en que se establece que
los rbitros pueden ser no abogados.
5. En cuanto al nivel de carga procesal resuelta, se tiene que del total de casos procesados mayormente se han
venido tratando en un 81% en Tribunales o Instituciones Arbitrales del OSCE, tenindose un menor porcentaje de
casos resueltos por vas de conciliacin extrajudicial; pero a pesar de ello y de la garanta de que el laudo arbitral
es inapelable, se han venido denunciando casos de falta de transparencia y de parcialidad por parte de estos
tribunales para las entidades estatales demandantes, tenindose muchas quejas y apelaciones por parte de
empresas privadas mayormente que denuncian que los procesos sometidos a arbitraje no se vienen dando bajo el
principio del debido procedimiento administrativo y de transparencia que la administracin pblica debe garantizar,
lo que genera un efecto muy negativo, dado que se genera una mala percepcin sobre altos niveles de corrupcin
en la administracin de contrataciones del Estado y en los mecanismos de solucin de controversias que se aplican.
APORTES FINALES
1.
En primer orden normativo, se debe modificar necesariamente la Ley General de Arbitraje (Decreto Legislativo N
1071), en cuanto a su artculo 22 sobre nombramiento de rbitros, especficamente con respecto al inciso 1, de
que los rbitros miembros de un Tribunal Arbitral, a ser escogido y conformado por acuerdo de las partes en
controversia, no deben ser abogados necesariamente, debindose orientar a que estos rbitros estn plenamente
capacitados y tengan experiencia en la materia administrativa y de controversia que van a resolver, y que para el
caso concreto de Contrataciones del Estado, se requiere de tcnicos o especialistas en s como de ex
miembros del OSCE que tienen ms de 6 meses de haber dejado dicha institucin pblica. De esta manera se
busca que tanto la legislacin de Contrataciones del Estado y la Ley General de Arbitraje estn plenamente
concordadas, a fin de tenerse una regulacin legal especfica y sin contradicciones, sobre la ejecucin
procedimental del arbitraje para la solucin de controversias derivadas de la ejecucin de los contratos pblicos
de las entidades estatales.
2.
En cuanto a modificaciones sobre la legislacin de Contrataciones del Estado, concretamente sobre la Ley de
Contrataciones Pblicas D.L. N 1017, se debe asegurar y facilitar de que la ejecucin del mecanismo de
arbitraje en instancia institucional (ante Tribunal Arbitral), se garantice a plenitud a efectos de que el plazo de
caducidad antes de la terminacin del contrato no se constituya en un obstculo para el procedimiento arbitral en
ejecucin, debindose suspender la ejecucin del contrato, para as realizarse debidamente el proceso arbitral
correspondiente hasta que se emita el laudo arbitral respectivo, y se atienda las demandas de cualquiera de las
partes que hayan demandado incumplimiento de las clusulas del contrato pblico.
3.
Es fundamental de que se organice y tenga una debida administracin del OSCE sobre instituciones arbitrales
plenamente acreditadas y con rbitros capacitados, plenamente dispuestos a asegurar la solucin de
controversias entre las partes de contratos pblicos durante su ejecucin; a fin de atenderse inmediatamente y de
hacerse celerable el desarrollo de los procesos arbitrales, tratndose de evitar la sobrecarga de casos pendientes
por resolver, y de mal accionar de rbitros que tiendan a favorecer a determinada parte.
BIBLIOGRAFIA
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Arbitraje y
Mediacin. Publicacin el 20 de Enero del 2008, Lima - Per.
2. Castillo Freyre, Mario / Sabroso Minaya, Rita. Arbitraje obligatorio y de derecho en la
contratacin pblica.
Revista Jurdica Oficial del Poder Judicial. Ao 3 N 5. Lima, Per. 2009.
3.
KundmllerCaminiti, Franz. bligatoriedad del arbitraje y otros temas de gestin de confictos

en la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado y su Reglamento. Themis. N 39. Lima: Revista
editada por alumnos de la Facultad de Derecho de la Pontificia Universidad Catlica del Per, 1999, p. 217
4.
Aliaga Grez, lvaro. Los recursos procesales en el juicio arbitraje. Santiago de Chile: Editorial Jurdica de
Chile, 1985-
5.
De Trazegnies Granda, Fernando. Arbitraje de derecho y arbitraje de conciencia. Ius et Veritas. Lima:
Revista editada por alumnos de la Facultad de Derecho de la Pontificia Universidad Catlica del Per, 1996,
N 12, p. 116
Importancia Actual del RNP

Ala Luz de Ia Experiencia Extranjera
INTEGRANIfl
Alarcan Pacotaype, Dannys
Caldas Maguia, Joseph Jorge
Huilica Ayn,a, Ale Roel
Medina Escudero, Sofia Elena
INTRODUCCIN
El Registro Nacional de Proveedores, muchas veces ha sido cuestionado y se le ha atribuido el carcter de barrera
burocrtica en la contratacin pblica.
En tal sentido, se elabora el tema de nuestro trabajo, con el afn de dilucidar su importancia en el mbito de las
contrataciones del Estado a la luz de la experiencia extranjera.
1.1 Problema: Como ya lo adelantamos en la introduccin precedente, debido a que se ha cuestionado el rol del RNP
en el mercado nacional de la contratacin pblica, las dos preguntas que nos planteamos son: Es realmente
importante la labor del RNP en la contratacin pblica? Su labor tiene correlato en la experiencia extranjera?
1.2 Justificacin: Se justifica la elaboracin del tema, porque de algn modo se aportar al estudio de su importancia
y ser posible saber, adems, qu rganos extranjeros cumplen su mismo rol.
1.3 Objetivos: Los objetivos fundamentales con el desarrollo del tema son los siguientes:
- Dar a conocer, de forma general, qu organismos o entidades cumplen una funcin equivalente al del
OSCE, en el mbito extranjero
- Dar a conocer, de forma general, qu rganos equivalentes al RNP, cumplen la misma funcin en el mbito
extranjero.
- Estudiar la labor del RNP, a la luz de la experiencia extranjera, a fin determinar su importancia en las
contrataciones pblicas.
1.4 Limitaciones: Una de las principales limitaciones que se encuentra cuando se pretende desarrollar temas como el
presente, es la falta de fuente bibliogrfica sobre estudios comparados de las instituciones reguladoras de los
diferentes mecanismos administrativos relacionados a la contratacin pblica.
Otra de las limitaciones, es la escasa claridad de la informacin consignada en los portales webs de las entidades
encargadas de la regulacin de los procesos de seleccin, etapas previas y post contractuales de las contrataciones
del Estado.
1.5 Metodologa: Usaremos elmtodo descriptivo, toda vez que la preocupacin primordial del tema radica en
describir algunas caractersticas fundamentales de conjuntos homogneos de instituciones, utilizando criterios
sistemticos que permitan poner de manifiesto la estructura o el comportamiento de las mismas. De esta forma se
pretende obtener las notas que caracterizan a la realidad estudiada120.
2. MARCO TERICO
El marco terico de este trabajo pretende dar a conocer algunos alcances de las entidades reguladoras de las
contrataciones de las entidades pblicas y de los registros en los que los postores que deseen contratar con dichas
entidades, debes inscribirse obligatoriamente. A continuacin pasamos a desarrollar el tema aludido.
2.1 ECUADOR
2.1.1 SISTEMA NACIONAL DE CONTRATACIN PBLICA - SNCP
Es el entorno que rene a todas las "partes interesadas" de la contratacin pblica de dicho pas, es decir a los
contratantes o compradores, a los oferentes o contratistas, al organismo de control, a los organismos de planificacin,
de presupuesto, y de control; los que son articulados a travs de los principios, normativa, procedimientos y dems
relaciones establecidas por la Ley Orgnica del Sistema Nacional de Compras Pblicas.
El Sistema Nacional de Contratacin Pblica, se encuentra ntimamente relacionado al Registro nico de Contratistas,
que no es administrado por ella, sino por el Instituto Nacional de Contratacin Pblica de Ecuador.
2.1.2 REGISTRO UNICO DE CONTRATISTAS - RUC
Es la Base de Datos de los proveedores de obras, bienes y servicios, incluidos los de consultora, habilitados para
participar en los procedimientos establecidos en esta Ley. Su administracin est a cargo del Instituto Nacional de
Contratacin Pblica de Ecuador y se requiere como requisito indispensable para poder contratar con las Entidades
Contratantes.
Presentamos el siguiente cuadro para una mejor entendimiento de su funcin:
Nuestro trabajo encaja en lo que se denomina La Investigacin aplicada que es la que se apoya en la solucin de problemas
especficos para
mejor la calidad de vida de las sociedades, dicha investigacin es vinculada a la investigacin pura; ya que depende de los a portes tericos de
la misma.
120
13
8
2.2 COLOMBIA
2.2.1 COMISIN INTERSECTORIAL DE CONTRATACIN PBLICA - CINCO121
CINCO fue creada como una Comisin Intersectorial, cuya funcin consiste en la coordinacin y orientacin superior
de la ejecucin de ciertas funciones y servicios pblicos, cuando por mandato legal en razn de sus caractersticas,
estn a cargo de dos o ms ministerios, departamentos administrativos o entidades descentralizadas, sin perjuicio de
las competencias especficas de cada uno de ellos. CINCO, tiene entre sus funciones, el de asegurar la coherencia y
la coordinacin de las actividades de las entidades pblicas en materia de Contratacin Pblica, proponer la adopcin
de polticas pblicas que orienten la gestin contractual de las entidades pblicas hacia la reduccin de los costos en
su operacin y transaccin122, proponer la adopcin de medidas orientadas a fortalecer los escenarios de
transparencia y visibilidad de la gestin contractual pblica, formular parmetros que orienten a las entidades hacia
una adecuada gestin precontractual y contractual pblica, entre otros.
2.2.2 REGISTRO NICO DE PROPONENTES - RUP123
La inscripcin en este registro es requisito indispensable para ofertar en procesos de contratacin pblica en
Colombia.
As, de acuerdo con lo establecido en el artculo 6 de la Ley 1150 de 2007 de Colombia, todas las personas naturales
o jurdicas nacionales o extranjeras domiciliadas o con sucursal en Colombia, que aspiren a celebrar contratos con las
entidades estatales, se inscribirn en el Registro nico de Proponentes del Registro nico Empresarial que se
encuentra bajo la administracin de la Cmara de Comercio con jurisdiccin en su domicilio principal.
En dicho registro constar la informacin relacionada con la experiencia, capacidad jurdica, financiera y de
organizacin del proponente, que se establecer de conformidad con los factores de calificacin y clasificacin
definidos en su normativa.
En el RUP reposa informacin relacionada con la experiencia probable, capacidad jurdica, financiera y de
organizacin del proponente. Los proponentes estarn clasificados de acuerdo los contratos que deseen celebrar con
el Estado: contrato de obra (Actividad de constructor) consultora de obra (actividad de consultor), contratos diferentes
al de obra y consultora de obra (actividad de proveedor)124.
2.3 VENEZUELA
2.3.1 SERVICIO NACIONAL DE CONTRATACIONES125
https://www.contratos.gov.co/puc/infoCINCO.html
Vase, en relacin a este punto, el problema del costo social de Ronald Coase en http://www.eumed.net/cursecon/textos/coase costo.pdf
123 http://camara.ccb.org.co/contenido/contenido.a spx?catID=133&conID=247
124 http://www.empresario.com.co/recursos/page_flip/CCB/2010/abc_rup /
125 http://www.snc.gob.ve/
121
122
13
9
Es el sistema encargado de asegurar que las adquisiciones de bienes, prestacin de servicios y ejecuciones de obras
efectuadas por el Estado venezolano se realicen de acuerdo con los principios de economa, planificacin,
transparencia, honestidad, eficiencia, igualdad, competencia, publicidad, participacin popular y dems disposiciones
establecidas en la Ley de Contrataciones Pblicas y su Reglamento.
El Servicio Nacional de Contrataciones, debe ejercer la autoridad tcnica en las materias reguladas por la su Ley y
tiene, entre otras, las siguientes competencias:
Automatizar y mantener actualizada toda la informacin que maneja el Registro Nacional de Contratistas y
dems unidades adscritas.
Suspender del Registro Nacional de Contratistas a los infractores de la presente Ley, de acuerdo con los
procedimientos previstos.
2.3.2 REGISTRO NACIONAL DE CONTRATISTAS - RNC126
Es el Centro para la consolidacin de los datos de las empresas que han solicitado inscripcin en el Registro Nacional
de Contratistas (RNC) a travs de un Registro Auxiliar, el cual permite generar informacin relevante y necesaria que
sirve de soporte para la toma de decisiones en los procesos de contratacin. Ofrece productos en forma oportuna, de
calidad y confiabilidad y fortalece los procedimientos de los Registros Auxiliares, mediante la supervisin permanente.
Contiene la informacin bsica para la calificacin legal financiera y la clasificacin por especialidad de las Empresas
de acuerdo a lo estipulado en la Ley de Contrataciones. Este registro es requisito indispensable para contratar obras,
bienes o servicios con el Estado Venezolano.
2.4 CHILE
2.4.1 DIRECCIN CHILECOMPRA
La Direccin ChileCompra127 es la institucin que administra el Sistema de Compras Pblicas de Chile, ChileCompra,
a travs del cual los organismos del Estado realizan de manera autnoma sus compras y contrataciones y las
empresas pueden ofrecer sus productos y servicios.
Es un Servicio Pblico descentralizado, dependiente del Ministerio de Hacienda, y sometido a la supervigilancia del
Presidente de la Repblica de Chile. Se cre con la Ley de Compras Pblicas N 19.886 y comenz a operar
formalmente el 29 de agosto de 2003128.
2.4.2 REGISTRO NACIONAL DE CONTRATISTAS - RNC129
En este Registro Nacional se inscribe a los contratistas facultados para ejecutar las obras y/o proveer los elementos
industrializados o prefabricados para el Ministerio de Vivienda y Urbanismo, los Servicios de Vivienda y Urbanizacin y
el Parque Metropolitano de Santiago, de acuerdo al D. S. N 127 (V. y U.) de 1977 y sus modificaciones130.
Se compone de cuatro Rubros y sus Registros: Rubro de Edificacin (Registro de Viviendas, Registro de edificios que
no Constituyen Viviendas), Rubro de Urbanizacin (Registro de Obras Viales, Registro de Obras Sanitarias, Registro
de Obras de Electrificacin), Rubro de Especialidades (Registro de Instalaciones Sanitarias Domiciliarias, Registro de
Instalaciones Elctricas Domiciliarias, Registro de Otras Especialidades), Rubro de Construcciones Industrializadas
(Sistemas de Hormign, Sistemas Metlicos, Sistemas de Madera, Sistemas Plsticos, Sistemas Mixtos, Otros no
Clasificados). La inscripcin dura 6 aos, pero anualmente deben actualizar los antecedentes econmicos.
2.5 PER
2.5.1 ORGANISMO SUPERVISOR DE LAS CONTRATACIONES DEL ESTADO - OSCE
Es la entidad encargada de velar por el cumplimiento de las normas en las adquisiciones pblicas del Estado peruano.
Tiene competencia en el mbito nacional, y supervisa los procesos de contratacin de bienes, servicios y obras que
realizan las entidades estatales.
Es un organismo tcnico especializado adscrito al Ministerio de Economa y Finanzas, con personalidad jurdica de
derecho pblico, con autonoma tcnica, funcional, administrativa, econmica y financiera. El personal del OSCE est
sujeto al rgimen laboral de actividad privada131.
El OSCE tiene entre sus funciones el de administrar y operar el Registro Nacional de Proveedores (RNP), as como
cualquier otro instrumento necesario para la implementacin y operacin de los diversos procesos de contrataciones
del Estado.
http://www.snc.gob.ve/index.php/rnc.html
www.chilecompra.cl
128 http://www.chilecompra.cl/inde x.php?option=com_content&view=article&id=5&Itemid=307
129 http://www.chileclic.gob.cl/po rtal/w3 -article-159132.html
130 Normativa disponible en www.registrostecnicos.cl, seccin Reglamentos.
131 http://www.osce.gob.pe /opcion .asp?ids=1&ido=2
126
127
14
0
2.5.2 REGISTRO NACIONAL DE PROVEEDORES RNP132

Para ser postor en procesos de seleccin que se realizan bajo la Ley de Contrataciones del Estado se requiere estar
inscrito en el Registro Nacional de Proveedores, denominado RNP, y no estar sancionado e impedido para contratar
con el Estado.
El Registro Nacional de Proveedores - RNP, cuyo desarrollo, administracin y operacin est a cargo del OSCE, est
conformado por los siguientes registros:
a) Registro de Proveedores de Bienes, a quienes se acredita con informacin suficiente acerca de la naturaleza
y objeto de sus actividades, habilitndolos para ser participantes, postores y/o contratistas en los procesos
de contratacin de bienes.
b) Registro de Proveedores de Servicios, a quienes se acredita con informacin suficiente acerca de la
naturaleza y objeto de sus actividades, habilitndolos para ser participantes, postores y/o contratistas en los
procesos de contratacin de servicios en general y servicios de consultora distinto de obras.
c) Registro de Consultores de Obras, a quienes se acredita con informacin suficiente acerca la naturaleza y
objeto de sus actividades, asignndoles especialidades, que los habilita para ser participantes, postores y/o
contratistas en los procesos de contratacin de consultora de obras.
d) Registro de Ejecutores de Obras, a quienes se acredita con informacin suficiente acerca de su naturaleza y
objeto de sus actividades, asignndoles una capacidad mxima de contratacin, que los habilita para ser
participantes, postores y/o contratistas en los procesos de contratacin de ejecucin de obras.
e) Registro de Inhabilitados para Contratar con el Estado, que comprende a los proveedores, participantes,
postores o contratistas sancionados administrativamente por el Tribunal con inhabilitacin temporal o
definitiva para participar en procesos de seleccin o contratar con el Estado.
3. ANLISIS DEL PROBLEMA PLANTEADO
Como se ha podido observar, del estudio comparado de las diversas instituciones extranjeras, s existen entidades que
cumplen funciones equivalentes no slo al OSCE, sino tambin al RNP.
Dichas entidades, a pesar de las peculiaridades con la que cada una cuenta, estn destinadas a mantener la legalidad
y reducir los costos de transaccin en los procedimientos administrativos referidos a las contrataciones que realizan
cada una de las entidades de los Estados contratantes. Por ende, no slo se cubre de legalidad la etapa previa,
contractual y post contractual que realizan las entidades pblicas, sino que se trata de que estas contrataciones sean
ms eficientes y generen menos costos econmicos tanto para las entidades como para los contratistas (personas
naturales y jurdicas), lo que al final redundar en beneficio para la colectividad, fin ltimo y razn de ser de las
instituciones jurdicas.
En tal sentido, el Registro Nacional de Proveedores, en la actualidad constituye un mecanismo importante de control
de datos primordiales de las personas naturales y jurdicas que desean contratar con el Estado (v. gr. que cuente con
una denominacin social vlida, con el objeto social pertinente de acuerdo al registro en el que pretende inscribirse y
sobre el cual contratar, con el soporte de profesionales en el espacio tcnico en el caso de ejecutores y consultores
de obras, con la capacidad econmica y con la experiencia suficiente de acuerdo a la envergadura de la posible
contratacin, adems de la verificacin de su habilitacin para ser postor o contratista).
As, al clasificar a los proveedores de acuerdo al objeto social (Registro de proveedores de bienes, proveedores de
servicios, como ejecutores de obras y consultores de obras) y al verificar sus datos con antelacin a la participacin en
los procesos de seleccin convocados por las entidades pblicas, se reducen costos de transaccin, pues dichas
entidades ya no pedirn nuevamente a los postores, documentos que ya hayan sido presentados ante el RNP, sea en
la etapa de inscripcin o de renovacin de vigencia como proveedores de bienes, servicios, ejecutores o consultores
de obras.
Si bien hemos dejado establecida la importancia del RNP, tampoco podemos negar que hay cuestionamientos vlidos
sobre muchos puntos relacionados a los procedimientos administrativos que actualmente existen en la tarea que
cumple el RNP; sin embargo, nos encontramos en el camino de proponer mejoras para obtener eficiencia y eficacia y
obtener mejores resultados que redunden en el beneficio del Estado entendido no slo como entidades contratantes y
sus contratistas, sino como sociedad en general.
4. RECOMENDACIONES
Del estudio que hemos realizado y de las ideas planteadas, nos permitimos realizar las siguientes recomendaciones:
- Ahondar en el estudio de las instituciones jurdicas teniendo en cuenta la experiencia extranjera, a fin de
comparar posibles beneficios o perjuicios que stas pueden causar en la economa y en la sociedad, o
establecer cambios que puedan contribuir alternativas positivas en nuestro pas.
132
http://www.rnp.gob.pe/
14
1
No restarle importancia a la labor que ejerce el RNP, como institucin controladora de la legalidad de datos
de los posibles contratistas del Estado, pues gracias al control previo de distintos requisitos, de la
clasificacin y de la habilitacin de las personas (naturales o jurdicas) que pretenden contratar con el
Estado, se reducen costos de transaccin.
5.
CONCLUSIONES
En el derecho comparado existen organismos destinados a regular y mantener la legalidad de las

contrataciones que realizan las entidades pblicas de cada Estado, sea en la etapa previa, durante el
proceso de seleccin, y/o en la ejecucin contractual.
- En todos los pases estudiados, para participar, ser postor y/o contratista, se requiere estar inscrito en
un registro que unifica a todos los proveedores del Estado, dicho registro, es conocido como registro
nico de proponentes, registro nacional de contratistas, registro nacional de proveedores, etc., todos
destinados al mismo fin: verificar de manera previa los datos de las personas naturales o jurdicas de
todo aquel que desee contratar con el Estado.
- El control que realizan los registros mencionados, se encuentran clasificados de acuerdo al objeto
social, lo que, entre otras cosas, permite reducir los costos de transaccin, pues los documentos que
son presentados ante ellos, no ser nuevamente requerido durante el proceso de seleccin.
- Finalmente, resaltamos la importancia de dichos registros nicos de proveedores del Estado,
toda vez
que controlan la legalidad, concentran procedimientos administrativos en etapas ms cortas, y reducen
los costos de transaccin. Lo que al final, redunda en mayores beneficios sociales.
-
14
2
6. ANEXOS
ESTADSTICAS DE PROVEEDORES INSCRITOS EN EL RNP A DICIEMBRE DEL 2010133
NACIONALES PERSONA JURDICA
CANTIDAD
BIENES
18470
SERVICIOS
12405
EJECUTORES DE OBRAS
7173
CONSULTORES
DE OBRAS
NACIONALES
PERSONA
NATURAL
TOTAL
BIENES
CANTIDAD
39223
23961
SERVICIOS
65270
EJECUTORES DE OBRAS
327
CONSULTORES DE OBRAS
3384
TOTAL
92942
EXTRANJEROS DOMICILIADOS
CANTIDAD
BIENES
42
SERVICIOS
45
EJECUTORES DE OBRAS
35
21
TOTAL
EXTRANJEROS NO DOMICILIADOS
CANTIDAD
143
BIENES
184
SERVICIOS
144
EJECUTORES DE OBRAS
43
43
TOTAL
133
1175
414
FUENTE: RNP.
14
3
7. BIBLIOGRAFA
LIBROS
Comentarios al Reglamento del T.U.O. de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, Alvarez
Pedroza, Alejandro, Lima: Marketing Consultores, 2002.
Manual de la nueva Ley de Contrataciones del Estado, Valdivia Delgado, Csar, Lima: Entrelineas, 2009.
Contrataciones del Estado. Comentarios y concordancias a la nueva Ley y su Reglamento, Alvarado
Mairena, Jos, Lima: Marketing Consultores, 2009.
Manual de derecho administrativo, Cervantes Anaya, Dante, Lima: Rodhas, 2009.
REVISTAS
Gestin pblica y desarrollo. Ao 3, N26, Setiembre 2009, Salazar Chvez, Ricardo (Dr.), Lima: Caballero
Bustamante, 2009.
Caballero Bustamante. N 668,1 Quin. Agosto, 2009, Estudio Caballero Bustamante, Lima: Tinco, 2006.
Gestin pblica y desarrollo. Ao 2, N 19, Febrero 2009, Salazar, Ricardo (Dr.), Lima: Caballero
Bustamante, 2009.
Caballero Bustamante. N 670,1 Quin. Setiembre 2009, Estudio Caballero Bustamante, Lima: Tinco, 2009.
OPINIONES Y PRONUNCIAMIENTOS
OPININ N. 075-2008/DOP
PRONUNCIAMIENTO N 147-2009/DTN
PRONUNCIAMIENTO N 131-2010/DTN
RESOLUCIONES DEL TRIBUNAL DE CONTRATACIONES DEL OSCE
PGINAS WEB
https://www.contratos.gov.co/puc/infoCINCO.html
http://camara.ccb.org.co/contenido/contenido.aspx?catID=133&conID=247
http://www.empresario.com.co/recursos/page_flip/CCB/2010/abc_rup/
http://www.snc.gob.ve/
http://www.snc.gob.ve/index.php/rnc.html
http://www.chilecompra.cl
http://www.chilecompra.cl/index.php?option=com_content&view=article&id=5&Itemid=307
http://www.chileclic.gob.cl/portal/w3-article-159132.html
http://www.registrostecnicos.cl
http://www.osce.gob.pe/opcion.asp?ids=1&ido=2
http://www.rnp.gob.pe/
http://www.eumed.net/cursecon/textos/coase-costo.pdf
14
4

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NDICE

PBLICA Anlisis de los

Dcimo Puesto (empate)

Deber de Revelacin. LObligacin o atribucin de los

Cdigo de tica para el Arbitraje en Contrataciones del Estado

d) Casustica del deber de revelacin

RECUSACIN: DEBER DE REVELACIN. OBLIGACIN O ATRIBUCIN DE LOS RBITROS EN EL MBITO

Por todo lo dicho consideramos que en algunos casos es una obligacin

y en otras una atribucin de los rbitros

VII. Descripcin de la metodologa empleada

DE TRAGZENIES Fernando. Conflictuando el Conflicto. En Lima Arbitration N 1, 2006, p.173-174

MANTILLA(Coordinador) Legis Editores, Colombia, 2007, p.260.

El anlisis de los niveles de comercializacin,

Cuando se trate de proyectos de inversin, el valor referencial se establece de acuerdo al:

En servicios especializados o bienes sofisticados de poca o nula comercializacin en el mercado nacional,

La aprobacin del Titular de la Entidad y

Las alternativas existentes segn el nivel de comercializacin, no pudiendo comparar cotizaciones

Valor referencial para consultora de obras

Los honorarios del personal propuesto,

continuar con el desarrollo del proceso de seleccin20.

El Cuadro N 05 responde a la pregunta Marque lametodologa que COMNMENTE emplea al determinar el

antigToteal,d6 o6ry12 meses

El Cuadro N 08 responde a la pregunta Propondra una modificacin a la antigedad del valor

ADP exp. Tcnico

T tal, TCoPta CAPDP

ToPreci icrvicTi ostal,

Para bieries que se tranzan bajo Subasta lnersa

]Vendoza Canales, Hubert Ronald

Artculo 27: Valor Referencial.

Decreto Supremo N 184-2008-EF, Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado (LCE)

Figura 2.2: Valor del contrato de futuro o forward estandarizado

La notacin30 empleada en las ecuaciones 2.1, 2.2 y 2.3 se define a continuacin:

Figura 2.3: Simulacin del movimiento browniano

Figura 2.4: Simulacin de caminos muestrales diferentes

METODOLOGA O PUNTOS A TRATAR

Para este trabajo en especfico es en funcin al tiempo.

Figura 3.1: La Subasta Inversa en el Mercado Estatal Peruano 2009

La notacin empleada en la expresin 3.1 se define a continuacin:

4. ANLISIS DE DATOS, EXPLICACIN E INTERPRETACIN

Figura 4.1: Fases de Contratacin y Precio Spot Histricodel Cobre

En el siguiente cuadro 4.2, se resume los resultados obtenidos.

Cuadro 4.2: Pago de Suministro y Arbitraje44 del tem 645

Se refiere al arbitraje financiero o econmico no al de la Ley de Contrataciones del Estado y su Reglamento.

Mes que se efectuan cotizaciones

Buena pro consentida

Primera entrega A y B (**)

Pago de Primera Entrega A y B (**)

Pago de Primera Entrega C (**)

Pago de Segunda Entrega A y B (**)

Pago de Segunda Entrega C (**)

Pago de Tercera Entrega C (**)

ANEXO 3: PRECIOS HISTRICOS DEL COBRE DE ACUERDO CON EL LONDON METAL

Precio Diario del

Valor Referencial, Adjudicado y

Precio Diario del

Valor Referencial, Adjudicado y

Precio Diario del

Valor Referencial, Adjudicado y

Precio Diario del

Valor Referencial, Adjudicado y

Precio Diario del

Valor Referencial, Adjudicado y

(*) / Las fechas no contemplan das festivos, ni sbados ni domingo