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Eduardo Bueno
Uiziveusidnd Autnonzn
de Mndvid
Fernando Casani
U~zii~e~siclncl
Atltnol~za
de Mnduid
DE LA ESTRATEGIA
EMPRESARIAL:
UN ANLISIS DE LAS
DINMICAS DEL PROCESO
AECA
Resunnen.-Palabras clave.-Abstract.-Key
words.-l. Introduccin.-2. Estudio
enzprico.-3. La plaizificaciiz estratgica evz las empresas coizsutadas.-4. Modelo
di~zvnicodel proceso de foi7nacin de la estrategia.-5. Dinvnicas del proceso
estratgico: 5.1. Estrategia planeada. 5.2. Estrategia formulada.
5.3. Estrategia emergente. 5.4. Estrategia realizada.-Co1zc1usiones.Apndice.-Bibliografa.
RESUMEN
STRATEGIA es el patrn de comportamiento que representa la utilizacin de unos recursos de acuerdo a unas capacidades especficas,
para alcanzar unos objetivos fundamentales, con los condicionantes de un entorno y una situacin de rivalidad. La estrategia realmente
seguida por las organizaciones puede ser consecuencia de un sistema
formalizado de planificacin, de la acumulacin de acciones aisladas y
oportunistas o, lo ms habitual, de la conjuncin de ambos tipos de ac-
(") Una versin previa de este trabajo fue presentada en la 18th Annual International
Confel-ence de la Strategic Management Society. Orlando. Noviembre 1998. Los autores
desean agradecer los comentarios entonces recibidos, as como los procedentes de los
miembros de la Comisin de Organizacin y Sistemas de la Asociacin Espaola de Contabilidad y Administracin de Empresas (AECA).
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PALABRAS CLAVE
Estrategia planeada; Estrategia formulada; Estrategia emergente; Estrategia efectiva; Proceso estratgico; Dinmica estratgica; Planificacin
estratgica.
ABSTRACT
Strategy is the behavior pattern that represents the use of certain resources in accordance with specific capacities in order to reach fundamental objectives, within a determined conditioning environment and rivalry situation. The strategy that is really followed by organizations can
be a result of a formalized planning system, the accumulation of isolated,
opportunist actions or, more usually, the conjunction of both types of actions, those planned and those emergent. Because of this, it is not possible to tallc of a single process of strategy formation or of a general strategy process. In this paper a descriptive, conceptual model of the
strategic process developed from the experience of a series of large Spanish companies is put fonvard. The model takes in a synthesis of the
eight different dynamics that have been identified and which represent
different combinations between the two extreme possibilities, the completely formalized system and the completely emergent process. The application of this model to the reality of the different companies would
allow them to make a diagnosis of which dynamics they are really follo-
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wing at the moment and, following on from this, begin a process of reflection about whether these dynamics are really the most suitable in order to face up to their own strategic challenge.
KEY WORDS
Planned strategy; Formulated strategy; Emergent strategy; Realized
strategy; Strategic process; Strategic dynamics; Strategic planning.
El estudio de la estrategia hace referencia a dos aspectos fundamentales que, si bien en la teora son claramente diferenciables, en la prctica
son difciles de separar. Por una parte se puede analizar el contenido de
la estrategia y, por otra, el plFocesoque se sigue en la empresa para la formacin de la propia estrategia [Lynch, 19971. Rajagopalan [1997], por
ejemplo, clasifica la literatura disponible sobre el cambio estratgico en
dos escuelas de pensamiento: la escuela del contenido)) (content school)
centrada en los antecedentes y consecuencias del cambio estratgico y la
escuela del proceso)) (process sclzool) interesada en el papel que juegan
los directivos en el proceso de cambio estratgico. La polmica planteada
por Mintzberg sobre el anlisis realizado por el Boston Consulting Group
sobre el xito de la estrategia de Honda en su informe sobre la industria
de la motocicleta [Goold, 19961, es otro ejemplo de la diferencia de perspectiva existente entre ambos enfoques. El primer nmero especial (special issue) del Strategic Management Journal estuvo dedicado a strategy
content research)) y los dos nmeros especiales de 1992 se dedicaron al
strategy process research)). En su introduccin al ltimo de estos volmenes Schendel[1992] justifica la necesidad de mantener esta dicotoma
en la investigacin estratgica.
En el caso del contenido,desde el punto de vista terico, lo iinportante es definir en qu consiste la estrategia y comprender cules son los
elementos que la componen para conseguir alcanzar o mantener una
ventaja competitiva. As se tratan temas como la definicin del campo de
actividad de la empresa, la manera de competir en los diferentes mercados en los que estn presentes las distintas unidades de negocio o el de-
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estudios empricos [Sinha, 19901, de que las grandes decisiones estratgicas de la empresa se toman, en general, al margen de sus sistemas formales de planificacin.
El cuestionamiento de la validez de los procesos de planificacin para
generar la estrategia de la empresa plantea, cada vez con mayor fuerza,
una amplia gama de cuestiones del tipo de cmo se forma realmente la
estrategia en la empresa? y jcul sera el proceso ms efectivo para generar estrategias de xito en unos entornos caracterizados por la globalizacin y el incremento de la competencia?. La respuesta, aceptada mayoritariamente, de que la estrategia emerge como consecuencia de la
conjuncin de una serie de acciones planeadas con otras decisiones
oportunistas [Mintzberg y Waters, 19851 no ofrece muchas alternativas
de actuacin para mejorar el proceso y plantea nuevas cuestiones como
{quin y cmo puede influir sobre la estrategia? Al no existir modelos generales de validez reconocida que permitan establecer metodologas de
formacin de la estrategia en la empresa con garantas de xito, se ha
abierto un amplio proceso de reflexin entre acadmicos, consultores y
profesionales de la empresa sobre la importancia del pensamiento estratgico y las distintas vas que puede adoptar el proceso estratgico.
En este contexto de incertidumbre sobre la validez de los procesos formales de planificacin estratgica, hemos elaborado un modelo, que se
recoge en un grfico, de formacin de la estrategia. A partir del estudio de
los procesos de planificacin estratgica en grandes empresas espaolas,
se pretende representar de forma dinmica las distintas posibilidades que
se ofrecen a las empresas para disear sus procesos estratgicos en funcin de las circunstancias especficas de cada organizacin.
Antes de pasar a explicar el funcionamiento del modelo, conviene realizar alguna aclaracin de lo que entendemos por un modelo de proceso
estratgico. Van de Ven [1992] identifica tres significados diferentes de
la palabra procesoen los distintos modelos que aparecen en la literatura estratgica:
1. La lgica que explica una relacin causal entre variables independientes (inputs) y variables dependientes (outputs) en una teora
de la variacin.
2. Una categorizacin de conceptos o variables que se refieren a acciones de individuos u organizaciones. As, anlisis o planificacin
son categoras conceptuales que implican la realizacin de una secuencia de actividades.
3. Una secuencia de eventos que describe cmo cambian las cosas a
lo largo del tiempo. A diferencia de la segunda definicin en sta
2.
ESTUDIO EMPRICO
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3.
En funcin de la informacin recogida, el sistema formal de planificacin lo hemos caracterizado con cinco etapas, de las que las dos primeras -pensamiento estratgico y anlisis estratgico- estn muy interrelacionadas y, las otras tres etapas seran la formulacin estratgica, la
programacin estratgica y la implantacin y control de la estrategia.
La gran mayora de las empresas consultadas (cerca del 70 por 100)
identifica el concepto de estrategia a la idea de cmo pensar y disear un
plan de accin para lograr unos determinados objetivos, mientras que las
restantes consideran que la estrategia es el comportamiento o actuacin
de la organizacin, ya sea conforme al plan o de forma espontnea. Estas
ltimas, que pertenecen a sectores caracterizados por un rpido cambio
tecnolgico y en procqso de desregulacin, conceden, en general, una
menor importancia a los aspectos formales de la planificacin que las
anteriores, aunque de ellas slo hay una que no prepara un plan estratgico. Esto se pone de manifiesto en la valoracin (en una escala de 1 a 5,
donde 5 es la mxima valoracin) que dan respectivamente a las fases de
formulacin y programacin de la estrategia. El grupo mayoritario de
empresas que identifica estrategia con planificar valora con un 4,l de
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de una forma mucho ms simple e informal en funcin de las necesidades que van surgiendo.
Todas las empresas encuestadas afirman realizar un anlisis de los
factores externos e internos as definidos, considerando a ambos de similar importancia excepto en dos casos en los que manifiestan estar ms
pendientes de los factores de la propia organizacin. El 65 por 100 de las
empresas mantienen departamentos especficos para el anlisis estratgico, mientras que otras cinco no cuentan con unidades diferenciadas para
esta funcin.
La fownulacin de la estrategia consiste en la identificacin y evaluacin de las diferentes alternativas estratgicas que se le presentan y culmina con la seleccin de una estrategia. En algunos casos, la estrategia
es desarrollada en fases posteriores del proceso estratgico mediante una
programacin detallada de los planes necesarios para su puesta en marcha, mientras que en otros, se realizan simultneamente las acciones necesarias para su implantacin. La formulacin de una estrategia por el
mximo ejecutivo o por la alta direccin de una entidad no implica necesariamente su comunicacin detallada al resto de los elementos internos
o externos de la organizacin.
El 82 por 100 de las empresas consultadas distinguen tres niveles distintos en la formulacin de la estrategia: la estrategia global o corporativa, la estrategia de las unidades de negocio y las estrategias funcionales.
Si bien todas estn de acuerdo en que la formulacin es responsabilidad
de la alta direccin, con o sin la ayuda de grupos especficos de trabajo.
En un 25 por 100 de los casos se considera adems que debe estar involucrada toda la organizacin.
La programacin estratgica sirve para concretar una estrategia formulada con anterioridad y para identificar sus implicaciones. Es la fase de
elaboracin de los distintos planes que, en algunos casos, culmina con la
presentacin de un plan estratgico corporativo. Consiste en el establecimiento y evaluacin de programas de accin en el mbito funcional y de
unidades de negocio, asignacin de recursos y diseo de los estndares
de medida de resultados para el establecimiento de los sistemas de control. Implica la asignacin de inversiones entre los distintos proyectos
(capital expenditure); sin embargo, es diferente de la planificacin financiera y los presupuestos anuales que tienen un carcter mucho ms operativo y son responsabilidad del departamento financiero.
Todas las empresas del estudio, menos una, preparan un documento
con la denominacin de Plan Estratgico o similar. La periodicidad con
la que se realiza no excede en ningn caso de los tres aos, aunque la inmensa mayora lo realiza anualmente. A pesar de realizar el plan, no
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FORMACIN DE LA ESTRATEGIA EMPRESARIAL
todas las empresas disponen de un departamento especfico de planificacin, especialmente las pertenecientes a los sectores que hemos calificado de rpido cambio tecnolgico (electrnica e informtica) muestran menor propensin a establecer departamentos especficos de
planificacin. En la elaboracin del plan participan fundamentalmente
la alta direccin y en algunos casos los mandos intermedios. Slo en tres
casos se cita la presencia de consultores en la elaboracin de los planes a
pesar de que intuitivamente se podra suponer una mayor participacin
de las empresas consultoras. El presupuesto es utilizado por una amplia
mayora de las organizaciones como la principal herramienta en la asignacin de recursos, pero ste viene condicionado por la planificacin, de
forma que sera un elemento subordinado del plan estratgico. Slo en
un caso se cita que el plan se realiza en funcin de los presupuestos y en
otro caso se les considera coino dos aspectos independientes.
La imnpla~ztacimzy control estratgicos hacen referencia a las actividades que realmente se realizan en la organizacin y las mltiples decisiones que se toman a lo largo del ejercicio empresarial. Implican una
forma determinada de utilizar los recursos de la organizacin y comprenden los distintos sistemas establecidos para regular su funcionamiento. El cambio de estrategia afecta al comportamiento de las personas, introduciendo cambios en su manera de operar y, en muchos casos,
modificando las estructuras organizativas. El proceso estratgico en su
conjunto constituye un elemento importante de control porque, en sus
distintas etapas, obliga a centrar la atencin de todos los participantes en
los aspectos esenciales para el futuro de la organizacin. Paralelamente
las empresas mantienen los sistemas de control tradicionales basados en
la planificacin financiera y el presupuesto anual. Se plantea as la problemtica de cmo integrar la estrategia con el funcionamiento operativo
anual.
Entre los factores ms importantes que afectan al xito en la implantacin de la estrategia, las empresas analizadas citan de forma muy destacada a las personas con una valoracin media de 4,4 sobre 5. Manifiestan de esta forma una gran preocupacin por las repercusiones que
sobre los recursos humanos tiene la implantacin de una nueva estrategia y, paralelamente, la necesidad de contar con ellos para poder implantarla. Los factores tecnolgicos son citados en segundo lugar (3,8), seguidos de los aspectos organizativos y estructurales (3,7) y, por ltimo, los
financieros (3,5), que no aparecen en general como elementos determinantes para la implantacin de la estrategia. Incluso en el caso de los
sectores considerados como de rpido cambio tecnolgico hay una mayor preocupacin por los recursos humanos que por la propia tecnologa
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como factor condicionante de la estrategia. Todas las empresas tienen establecidos indicadores de control para realizar el seguimiento de la gestin de la empresa y desde la perspectiva estratgica los consideran muy
relevantes o bastante relevantes en ms de dos terceras partes de los casos. Existen departamentos especficos de control en casi todas las empresas que son responsables exclusivos de esta funcin en 5 casos, mientras que en el resto tambin participan en el control la alta direccin y
algunas veces los mandos intermedios.
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dava en la actualidad el sistema de planificacin estratgica a escala corporativa se sigue manteniendo de forma absolutamente mayoritaria,
aunque haya sufrido importantes cambios en los ltimos aos. En general, en este y en otros estudios se subraya la importancia de que coexistan el proceso estratgico formal y los sistemas informales de formacin
de la estrategia, buscndose as la incorporacin del pensamiento estratgico en las rutinas operativas de la organizacin.
La Figura 1 recoge grficamente el modelo desarrollado de formacin
de la estrategia que pretende representar de forma dinmica las distintas
posibilidades que se ofrecen a las empresas para disear sus procesos estratgicos en funcin de las circunstancias especficas de cada organizacin. Se trata de un modelo dinmico que adopta una estructura circular,
mucho ms compleja que la del modelo lineal o secuencial, en la que no
existe ni un claro principio ni un claro final, ni est definido de forma
unvoca el camino a seguir. Como indica el sentido de las flechas, no implica que haya que seguir un orden secuencia1 ni que tengan que cumplirse, necesariamente, todas ellas. Sin embargo, hay que tener en cuenta
que las secuencias del modelo, al. ser una simplificacin de la realidad,
indican un orden lgico de preferencia, aunque en el funcionamiento de
una organizacin compleja se puedan superponer las etapas y realizarse
varias, pertenecientes a distintos ciclos o en distintas unidades organizativas de forma simultnea.
El resultado prctico del sistema de planificacin sera la estrategia
planeada que es uno de los dos componentes de la estrategia realizada
por la empresa y hace referencia a la parte de la estrategia realmente seguida por la empresa que se corresponde con los planes y programas previstos en la estrategia formulada. Como se puede observar en el grfico
no tiene por qu ser la totalidad de la estrategia seguida y su mayor o
menor peso depender de la eficacia en la implantacin de la estrategia
formulada. Grficamente, cuanto mayor sea el peso de la estrategia planeada, ms a la derecha se dibujara la flecha de la estrategia realizada.
El otro componente de la estrategia seguida en la prctica sera la estrategia emergente que es el resultado de acciones y decisiones tomadas
al margen del sistema formal de planificacin. Grficamente, viene representada por la flecha que une directamente el pensamiento y anlisis
con la implantacin y por las propias acciones que se realizan en esta fase. Cuanto mayor sea la influencia de la estrategia emergente dentro de
la estrategia realizada, ms a la izquierda se dibujara la flecha que la representa.
En el centro del grfico aparecen otra serie de flechas de sentido contrario y que se cortan entre s que indican las posibles dinmicas que
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puede seguir la formacin del proceso estratgico en funcin de las diferentes variables que le influyen y del sistema de direccin estratgica
adoptado.
5.
DINAMICAS
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diferentes que representan distintas combinaciones entre los dos procesos extremos, el sistema totalmente planificado y el proceso totalmente
emergente. Las vamos a clasificar en tres grupos en funcin del tipo de
resultado que pretenden conseguir: estrategia planeada, estrategia formulada, estrategia emergente y un cuarto grupo que resume los anteriores y al que podemos denominar estrategia realizada.
Dinmica 1
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Dinmica 3
Otra variacin del proceso de planificacin en la que
organizaciones que tradicionalmente han actuado en entornos estables tienen que hacer frente a importantes
cambios y todava mantienen los sistemas del pasado. El
sistema de planificacin produce los planes que, sin embargo, no se consiguen llevar a la prctica, con lo que la
situacin se agrava y se preparan nuevos planes a travs
del sistema formal que difcilmente sern ejecutados. La
estrategia real es emergente como consecuencia de las
decisiones coyunturales y no resultado de los planes tericos. Un ejemplo podran ser las compaas areas nacionales europeas que han presentado sucesivos planes
estratgicos incumplidos en Bruselas. Otro, algunas empresas en procesos de reconversin en sectores en crisis.
Dinmica 4
Se mantiene la importancia de desarrollar una estrategia en la empresa, pero no se ve operativo el sistema de
planificacin que puede aparecer como muy rgido y burocrtico. Por ello, se mantienen las fases de anlisis y de
formulacin de la estrategia de una manera ms o menos formalizada en funcin de cada caso; sin embargo,
se abandona o no se instaura una fase de programacin
que desarrolle en planes la estrategia formulada sino que
se intenta implantar simultneamente a su formulacin
de una forma ms rpida y flexible. Esta dinmica es caracterstica de empresas en entornos de rpido cambio y
con alta incertidumbre como podran ser la informtica
o las telecomunicaciones. La estrategia realizada es una
combinacin de la estrategia emergente de las decisiones
tomadas ad hoc y de la estrategia formulada.
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Es una variacin de la anterior. Empresas que tradicionalmente han operado en entornos estables y que
se enfrentan ahora a cambios rpidos y discontinuos
cuando pretenden implantar nuevas estrategias de forma muy rpida al margen del sistema de planificacin
habitual pueden encontrarse con el rechazo de la organizacin que, por su cultura organizativa, no est preparada para el cambio y lo rechaza. El resultado es el
fracaso en la implantacin de la nueva estrategia y la
necesidad de formular una nueva estrategia que sea
aceptable para la organizacin. Como ejemplos podramos citar la implantacin de nuevas estrategias en la
banca o en algunas grandes empresas pblicas. La estrategia real es fundamentalmente emergente porque
no se corresponde con la estrategia terica formulada
por la alta direccin.
La empresa no tiene establecido ningn sistema formal de planificacin ni existe una estrategia formulada
o comunicada. Por supuesto, puede existir una orientacin estratgica de hacia dnde quiere dirigirse la emp! c\sa (pensamiento estratgico), ya sea expresa o en la
iiicilte de la alta direccin, pero no se concreta en una
estrategia formulada. La estrategia que va siguiendo la
empresa no se corresponde, por tanto, con planes previos sino que es consecuencia de la suma de las decisiones que se van tomando en cada situacin. La estrategia se va conformando a travs de la actuacin diaria
de la empresa, que tiene que hacer frente a las posibles
amenazas o aprovechar las oportunidades que le van
surgiendo. Esta dinmica es propia de las pequeas
empresas que, en general, tienen una gestin muy
orientada a la realidad cotidiana. Tambin aparece en
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Dinmica 7
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Una posible variacin de la dinmica anterior aparece en empresas que actan aprovechando determinadas
oportunidades que se les presentan. A partir de la nueva situacin generada por sus acciones oportunistas
formulan una estrategia que les permita consolidar y
desarrollar el camino emprendido. Esta sera la situacin de algunas empresas que realizan adquisiciones o
se introducen en sectores diferentes para aprovechar
una coyuntura favorable al margen de su orientacin
habitual. Desde su nueva perspectiva y partir del conocimiento adquirido se plantean una nueva estrategia de
futuro en un mbito diferente.
Dinmica 8
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de las distintas fuerzas que actan en el interior de la organizacin. Las funciones y el peso del sistema formalizado de planificacin puede variar pero, en general, est
ms orientado hacia la coordinacin y comunicacin de la
estrategia y gestin del conocimiento que hacia la formulacin de nuevas estrategias que aparece como una responsabilidad indiscutible de la alta direccin.
En esta dinmica conviven simultneamente un sistema formal que genera planes y un sistema flexible informal que genera acciones emergentes, luego supone
una amplia gama intermedia dentro de los dos extremos representados por la dinmica 1 (estrategia totalmente planeada) y la dinmica 6 (estrategia totalmente
emergente). Esta gama intermedia, a su vez, la podramos dividir en diferentes subdinmicas en funcin de
su proximidad respecto a uno u otro extremo.
El anlisis de las diferentes dinmicas nos permite observar que si los
factores externos que caracterizan al reto estratgico (estabilidad del entorno y nivel de competencia) tienen una intensidad baja, la preocupacin por la estrategia es pequea en la organizacin y, sin embargo, es
ms fcil llevar a la prctica una estrategia planeada. Por el contrario,
cuando el grado de intensidad de estos factores es muy elevado, aparece
una mayor preocupacin por la estrategia y, paradjicamente, resulta
mucho ms difcil generar sistemas estratgicos que permitan disear e
implantar las estrategias.
La aplicacin de este modelo a la realidad de las distintas empresas
les permitira realizar un diagnstico de cul es la dinmica que realmente estn siguiendo en la actualidad, para, a partir de l, abrir un proceso de reflexin sobre si realmente es la dinmica ms conveniente para
afrontar su propio reto estratgico o, por el contrario, deberan realizar
algunas modificaciones para adaptarse a otra dinmica que les resultase
ms conveniente en sus circunstancias.
CONCLUSIONES
El modelo descrito anteriormente nos permite visualizar conjuntamente las diferentes posibilidades de configuracin del proceso cuyo re-
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APNDICE
EMPRESAS ESPAOLASESTUDIADAS
Raizkiizg
Einpuesa
Repsol
Petrleos y derivados
20.609
Telefnica
Telecomunicaciones
92.151
Banco Santander
Bancos
12.203
Endesa
23.799
Bancos
21.301
Iberdrola
14.023
Fasa Renault
Automocin
14.242
25
Unin Fenosa
4
3B
Enzpleados
1B
1
1
Sector
42
39
59
1
1
Alcatel Espaa
Hewlett-Packard Espaola
Airtel Mvil
1
1
1
Telecomunicaciones
Informtica
6.967
1
1
6.589
1.811
Telecomunicaciones
100
Cortefiel
4.998
176
Amper
Telecomunicaciones
1.387
247
Tubacex
Siderurgia y Metalurgia
885
Oracle Ibrica
Informtica
270
Informtica
750
Meta 4
Informtica
429
B = Ranking Bancos
1
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doctrinales
art~ulos
doctrinales
217
RAJAGOPALAN,
N., y SPREITZER,
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