EL LEC TO R C O M O IN STA N C IA DE U N A NU EVA

H IST O R IA DE LA LITERATURA*
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R O B E R T JA U SS

Ihmmidfltl dt'

a su n t o

PERSONAL

La historia de la literatura, rom o la del arte, en gene

ral, ha sido durante dem asiado tiem po la historia de los au
tores y de las obras. Reprim a o silenciaba a su tercer rom
ponente, el lector, oyente u observador. De su funcin his
trica, raras veces se habl, aun siendo, com o era, im pres
cindible. En efecto, la literatura y el arte slo se convierten
en proceso histrico concreto cuando interviene la expe
riencia de los que reciben, disfrutan y juzgan las obras.
Ellos, de esta m anera, las aceptan o rechazan, las eligen y
las olvidan, llegando a form ar tradiciones que pueden in
cluso, en no pequea m edida, asum ir la funcin activa de
contestar a una tradicin, ya que ellos mismos producen
nuevas obras. Esta tesis fue la provocacin de la leccin
inaugural con la que, el 13 de abril de 1967, me pronunci,
en la recin creada Universidad de Constanza, sobre la cri
sis de mi especialidad. La provocacin de la teora expues
ta all no estaba tanto en el ataque a respetables conven
ciones de la filologa com o en la form a, inesperada, de apo
loga. Frente a los inmensos xitos del estructuralism o y el
novsimo triunfo de la antropologa estructural, cuando en
las antiguas ciencias del espritu se perfilaba por doquier
una desviacin de los paradigm as de la form a de entender
histrica, yo vi el posible xito de una teora de la literatu
ra no precisam ente en la superacin de la historia, sino en
*' T tulo original: Des Leser als Instanz einer n eu en Geschichte der
Literatur, publicado en Potica, 7, 1975, 325-344. T raduccin de Adelino Al
varez. T ex to traducido y reproducido c o n autorizacin del autor.

60

H A N S R O B F.R T JA C S.S

la profun diz acin del conocim iento de aquella historicidad

que es propia del arte y caracteriza su com prensin. Una
orientacin histrica adecuada al proceso dinm ico de p ro
duccin y recepcin, de autor, obra y pblico, y no la p a
nacea de las perfectas taxonom as, de los cerrados sistemas
de signos y de los formalizados modelos de descripcin, era
la que deba sacar el estudio de la literatura de tres calle
jones sin salida: el de la historia literaria, hundida en el po
sitivismo; el de la interpretacin inm anentista, o puesta al
servicio de una metafsica de la criture; y el de la comparatstca, que haba hecho de la com paracin un fin en s
mismo.
F.ntre la intencin y el efecto de una provocacin, est
en la vida poltica, com o en la historia de la ciencia, el im
previsible espacio de su recepcin. El que una provocacin
tenga xito, el que sirva de estmulo a un nuevo desarrollo
o se incorpore a otras tendencias, o, por el contrario, se
vaya disipando o caiga de nuevo en el olvido, es algo que
no puede atribuirse solam ente a su autor. Eso es vlido, en
especial medida, para la Historia de la literatura como provo
cacin. Con ocasin del opsculo de 1967 y su versin am
pliada de 1970, se encendi una polmica que an hoy no
se ha extinguido (1975). Tuvo, evidentem ente, que en trar
en conexin con un inters latente originado en Alemania
durante los aos sesenta en no pequea m edida por la cr
tica de la revolucin estudiantil al ideal burgus de cien
cia. El descontento general frente al canon consagrado de
form acin filolgica alim ent sin duda ese inters tam bin
en la interm inable lucha que tuvo lugar po r esos aos en
tre la Universidad, el M inisterio de Educacin y la Escuela
en to m o a un nuevo curriculum de estudios para la litera
tura y la lengua. Mi proyecto de Esttica de la recepcin,
que pretenda restablecer el inters po r la historia de la li
teratura y el arte frente a los defensores de un ideal de edu
cacin tecnocrtico, cay p ronto en el centro del debate e n
tre crtica de la ideologa y herm enutica. F.ste se produjo,
en el cam po de la esttica y la teora del arte, entre dos po
siciones que se calificaban m utuam ente de materialista)) y
burguesa y que sentenciaron a la teora de la recepcin
com o liberal. Ahora bien, al hacerlo as, tenan la preo
cupacin de realizar la inclusin del lector o consum idor

F.L L F C T O R C O M O IN S T A N C IA

f il

como un viejo principio de sus orientaciones escolares. No

se haba ocupado ya la potica aristotlica de la esttica del
efecto?, y no posea ya la teora m arxista del arte un m o
delo de dialctica de la produccin y el consum o desarro
llado po r el joven M arx?1. E ntretanto, no slo existen va
rias antologas que, desde distintos puntos de vista, docu
m entan la prehistoria de la que ha llegado a ser actualm en
te teora de la recepcin (como es sabido, las prehistorias
siempre se descubren ex eventu com o prehistoria de una post
historia), sino que su actualidad se anuncia tam bin en un
nm ero ya alto de tratados y tesis doctorales que estn d e
dicados a la historia de la recepcin de una obra (la verdad
es que a m enudo se distinguen m uy poco de la tradicional
historia de ta gloria postuma ) o que recogen em pricam ente el
proceso de recepcin del lector o de distintos estratos de
lectores. (Esto ltim am ente se suele revestir con la term i
nologa de m oda de la teora de la inform acin, o se den o
m ina semitica.) Por curiosidad, digam os a
que la popula
ridad de la idea central de la Esttica de la recepcin pare
ce haber alcanzado su cnit tam bin en el uso lingstico
general. H a sido adoptada por u n reportaje futbolstico en
el que hace poco se poda leer, con referencia a los segui
dores del afam ado club muniqus: el inters de los Jans se
basa en un alto horizonte de expectativas.
No se puede prever todava si en los fenm enos de la
situacin esbozada ocurre algo que pudiera considerarse,
desde el punto de vista de la historia de la ciencia, como
un cambio de paradigma. Habra que ver si la interac
cin de produccin y recepcin, de autor, obra y pblico,
com o teora herm enutica, lo m ism o que com o m uestra y
legitimacin del uso interpretativo, puede a la larga ocasio
n ar un cam bio de orientacin en la investigacin y una re
novacin del canon en la prctica, com o antes los tres gran
des paradigmas de la ciencia de la literatura: el clsico-hu' P ara es le d e b a te , re m ito a m i e plogo so b re Die P artialitS t d e r re
zeptionsst he tisch en M eth o d e (1973), y a m i rp lica a M a n fre d N a u
m a n n Z ur F o rtsetzu n g d e s Dialogs zw ischen b rg e rlic h e r u n d m ate
rialistisch e r R ezeptionssthetik)), a m b o s a h o ra e n R. W a rn u n g (ed.), Re
zeptionsasthetik. T h e o rie u n d Praxis. M unich, Fink, 1975, pags. 343-352 y
380-394.

62

manista, el histrico-positivista y el esttico-formalista. A fa

vor del principio de un posible cam bio de paradigm a po
dra invocarse el hecho de que no se tra ta de un desarrollo
m eram ente intraalem n. Un antecedente de mis trabajos
sobre una nueva historia de la literatura y el arte, que p a r
te de la prim aca herm enutica de la recepcin, lo consti
tuy, entre otros movimientos, el estructuralism o de Pra
ga, com o yo m ism o seal en mis ulteriores trabajos. La se
mitica de Mukafovsky y, despus, la teora de la concretiracin de Vodicka haban superado ya el dogm a de la in
com patibilidad de la sincrona y la diacrona, del sistema y
del proceso, cuando en Occidente se dto principio a la ta
rea de pensar la estructura com o proceso e introducir el su
jeto en el autosuiciente universo lingstico. En Francia, ya
P. Ricoeur haba m ostrado la com n raz de la herm enu
tica de la desmi rie acin y la herm enutica de la recupe
racin del sentido, cuando en Alemania el debate Haberm as-Gadamer todava enfrentaba entre s la crtica a la
ideologa y la herm enutica; sin embargo, estos herm anos
rivales contribuyeron solidariamente, de m anera decisiva,
a revalidar, frente al objetivismo y em pirism o lgico de la
llamada ciencia unitaria, la lingisticidad de la experiencia
hum ana del m undo, y con ello la comunicacin, com o con
dicin para la captacin del sentido.
Visto en este contexto cientfico ms amplio, mi prim er
proyecto de Esttica de la recepcin necesita tanto de una
com plem entacin sociolgica com o de una profndizacin
herm enutica. La respuesta m etdica a la pregunta de a
qu responda un texto literario o una obra de arte, y por
qu en una determ inada poca fue entendido de una m a
nera, y despus de otra, exige algo ms que la reconstruc
cin del horizonte de expectativas intraliterario implicado
po r la obra. Necesita tam bin un anlisis de las expectati
vas, norm as y funciones ex traliteraras proporcionadas por
el m undo real; stas han orientado previam ente el inters
esttico de distintos estratos de lectores, y, en una sita
cin de fuentes ideal, pueden reducirse a la situacin histrco-econmica- En esta lnea, se pueden prom eter nue
vas explicaciones sobre la gnesis, m ediacin y legitimacin
de las norm as sociales, a p artir de un enlace de la Esttica
de la recepcin con la fenom enologa y la sociologa del sa

KL LJvCTOR C O M O IN S T A N C IA

ea

ber f Por otra parte, a mi prim er proyecto le faltaba toda

va la explicacin psicolgica o herm enutica en profun
didad del proceso de recepcin. La recepcin de las obras
de arte por parte del pblico de su tiem po, lo mismo que
su supervivencia en la tradicin escrita o en el recuerdo co
lectivo de las generaciones posteriores, se realiza slo en
parte en el nivel reflexivo del juicio esttico, ya que en par
te tam bin tiene lugar en el nivel prerrcflexivo de la expe
riencia esttica. Con eso me refiero al com portam iento frui
tivo, suscitado y posibilitado po r el arte, que se concreta
en identificaciones prim arias con el objeto esttico tales
com o admiracin, conm ocin, emocin, llanto o risa com
partidos, y que fundam enta el efecto genuinam ente com u
nicativo de la praxis esttica, efecto que era obvio para el
arte hasta el um bral de su autonom a.
Mi siguiente paso fue, po r eso, el intento de concebir
la peculiaridad y el efecto de la experiencia esttica histri
camente, com o un proceso de em ancipacin de la herencia
autoritaria del platonism o, y sistemticamente, en las tres ex
periencias fundam entales de la praxis productiva (poiesis),
receptiva (athes) y comunicativa (katharsis) \ De la teora
e historia de la experiencia esttica, todava por realizar,
cabe prom eterse la solucin de algunas dificultades de la es
ttica actual. Podra abarcar el com portam iento esttico
tanto en las funciones prcticas, es decir, religiosas y socia
les, del arte anterior, com o en las m anifestaciones del arte
m oderno opuesto a cualquier tipo de servidumbre; as se
podra salvar el abismo abierto por la esttica vanguardista
de la negatividad (en Alemania, especialm ente la de Th. W.
Adorno) entre el arte preautnom o y el autnom o, el de
afirmacin y el de emancipacin. Podra suavizar las
oposiciones categoriales de em ancipacin y afirmacin, in
P a ra esto, re m ito a m i tra b a jo La D o u c e u r d u fo y e r L yrik des
J a h re s 1857 als M u ste r d e r V e rm ittlu n g sozialer N o rm e n (1974), a h o ra
en R. W a rn in g , Rezeptionssthetih, pgs. 401-434.
3 Cf. H. R. Ja u ss, Kleine Apologie der sthetischen Frjkarung (K onstanzer
U n iv e rsit tsred e n . 59). C o n stan za, 1972 (trad . esp. P eq u e a a p o lo g a d e
la e x p erien c ia esttica, e n Saber, 6, 1985, pp. 449 463.) E n v e rsi n a m
pliada: N egativitt u n d Id e n tifik atio n . V ersuch zur T h e o rie d e r s th e
tisch en E rfh a m n g , e n H , W k in r ic h (ed.), Positionen der Negativitt (Poe
tik u n d H e rm e n e u tik . 6). M unich, 1975, pgs. 263 339.

HAN3 ROBLRI JA Vi:

novacin y reproduccin con las categoras de identifica

cin, que subyacen a la admisin de arte alto y bajo
y po r eso seran ms apropiadas para dar razn del consu
m o del arte en la poca de los grandes medios de comuni
cacin que la esttica de las obras m aestras. Y, dado qut
la praxis esttica com o com portam iento reproductivo, re
ceptivo y comunicativo discurre, de esta m anera, diagonal
m ente entre la cima y la cotidianidad del arte, una teor;
e historia de la experiencia esttica podra, en ltim o lu
gar, servir tam bin para superar la unilateralidad de la con
sideracin, o slo esttica, o slo sociolgica, del arte, y
crear la base para una nueva historia de la literatura y del
arte, que recupere para su estudio el inters pblico por su
objeto.

2.

L a

r e c e p c i n

e m p r ic a

En u n a investigacin que en tretan to funciona ya como

paradigm a de investigacin emprica de la recepcin4, H.
Hillmann ha propuesto a unos trescientos encuestados (es
pecialm ente alum nos de Berufsschule y de Unterprima
para ser contestado por escrito, uno de los fragm entos ms
lacnicos de las Histrica del 5r, Keuner, de Brecht, con el no
m enos lacnico ruego: Exprsese usted respecto de este
texto. Se tra ta de:
El encuentro
U n h o m b re que haca tie m p o que n o h ab a visto al Sr,
K. le salud con las palabras: U sted n o ha cam b iad o
nad a . Oh!, dijo el Sr. K, y palideci.

Considero el procedim iento elegido por Hillm ann ina

decuado para derivar de l una frm ula sobre los mecans4 Cf. H. H illm a n n , R ereption-em pirisch)), en W. M l l f r S e i e l (ed.),
Hw.oru.itnt tu Sprarh- u n d Literatrriissennhaft. M u n ic h , 1975, pgs.
433-449,
'* Es decir, a lu m n o s d e fo rm a c i n p ro fesio n al (Berufiauibitdung) que
visitan, u n a o d o s veces p o r se m an a , u n c e n tro de fo rm a c i n c o m p le
m e n ta ria (Bewjsattibildung). (N. del T.J.
0,1 Es d e c ir, a lu m n o s d e l p e n ltim o c u rso de GymrMuium (enseanza
sim ilar a la Media del siste m a e d u ca tiv o e sp a o l) (N. del T.).

LL L E C T O R C O M O IN S T A N C IA

6 ,5

mos fundam entales de la recepcin, y m enos an para ci

m entar algo as com o una pedagoga de la literatura. Mis
objeciones se dirigen a tres puntos: 1) la situacin de la re
cepcin es artificial, es decir, no lo suficientem ente em p
rica: acorta la experiencia esttica contenida en el texto
precisam ente en lo referente a los antecedentes estticos;
2) dado que en la frm ula de la recepcin de Hillm ann fal
ta la accin preorientadora de los antecedentes de la re
cepcin, la frm ula incluye prim ariam ente no un com por
tam iento frente al texto com o texto, sino la estructura de
com prensin previa (ideologa) del receptor no condiciona
da por el texto; 3) dado que el texto ha sido presentado sin
referencia a su form a literaria, slo com o disparador de ta
les proyecciones, las brm as cuantificadas de reaccin no
expresan nada sobre el cdigo esttico de los grupos en
cuestin, ni sobre la dependencia de sus interpretaciones
respecto de los datos sociales objetivos.
La situacin de recepcin es artificial porque el texto
est sacado del contexto de m anera poco seria. Al lector
norm alm ente le es conocido el Sr. Keuner com o figura
brechtiana, al m enos en la m edida en que lo reconoce como
el pensante, aunque no tenga ante los ojos todas las his
torias de Keuner. Se tra ta aqu del gnero narrativo co
nocido desde antiguo llamado historias de una perso
na, cuya estructura y form a de recepcin, desde los evan
gelios basta las Aventuras del bravo soldado Schweik, deberan
ser familiares a todo el m undo, exceptuados tal vez los empiristas estrictos. La pregunta que el lector norm alm ente di
rige a una historia de ese tipo, y que, en la intencin de
Brecht, deba dirigir, aqu slo puede ser: por qu reaccio
na el Sr. Keuner en form a tan desacostum brada a la expre
sin de saludo cotidiana?1, por qu precisam ente el pen
sante se ha visto afectado basta el punto de palidecer por
la suposicin de que l no ha cam biado nada? Como al lec
tor en el tratam iento textual de Hillm ann no se le dice
quin es el Sr, Keuner, sobre cuyo com portam iento ha de
hacer cavilaciones, no le queda o tra solucin que ponerse
a s mismo en el puesto del desconocido y excogitar m oti
vaciones que puedan explicar el hecho de palidecer en la
situacin referida. Esto, en verdad, no tiene po r qu ser in
til; puede estim ular la creatividad de los alum nos y conten

66

HA.SJ5 ROBERI J,\US

tar no so [m ente ai profesor de religin, que podr aad]

todo tipo de consideraciones edificantes, sino tam bin a
pedagogo de la literatura que practique la crtica de la ideo
logia y tenga aficiones psicoteraputicas. De esta manera,
tiene a m ano un excelente m aterial de prfidas proyeccio
nes. Solamente un problem a1, a causa de la artificial y alta
indeterm inacin de la situacin de recepcin, las interpre
taciones de los alum nos pueden resultar sencillamente
inespecficas, es decir, no jerarquizadas, por no decir que
pueden em itirse com o necesaria reproduccin de prejuicios.
Y entonces ya no se puede hablar, en absoluto, de inter
pretacin en el sentido de recepcin com prensiva del texto.
Cuando falta la necesaria orientacin previa, cuando la
liebre no est escondida en la m ata sino en el bosque em
prico, se puede disparar con igual derecho en una u otra
direccin, p ero tam poco se puede acusar al cazador de que
espere encontrar la liebre precisam ente en esa direccin.
Si la auxiliar de clnica crey que el Sr, Keuner podra h a
ber ido a hacerse una cura de belleza; si el alum no de Fachoberschule* pens que el Sr. Keuner haba com etido an
teriorm ente algn delito; si la alum na de enseanza m edia
sospech que el Sr. Keuner haba sido en la guerra un n a
cionalista; si el especialista en antigedad im agin que el
Sr. Keuner haba palidecido por haber tom ado com o seal
de envejecim iento el no haber cambiado; si el culto germ a
nista decidi que el Sr. Keuner se haba asustado po r h a
berse tom ado en serio u n a expresin vaca de significado
tal vez incluso por habrsela tom ado com o acusacin de
una instancia annim a; estas interpretaciones dicen sin
duda ms de las vagas expectativas frente a la vida de una
auxiliar de clnica, etc., que de una especfica com prensin
previa de este texto. Con todo, este resultado no es tan em
prico com o p ara que de las m anifestaciones de los encuestados se puedan sacar conclusiones decisivas en lo que res
pecta a su dependencia del grupo social y de su socializa
cin en la escuela, a no ser que supongam os con Hillmann
que lo prim ero que se le ocurra ese dia al encuesiado en
una situacin no orientada de recepcin revela necesaria
11 F,s decir, escuela s u p e rio r (HockiehuU) e n la -que se realizan esiv,
dios tcnicos o artstico s especializados.

t i. IJ-C T O R C O M O IN S T A N C IA

67

m ente el horizonte de expectativas de su estrato social.

Prescindiendo de que el test de recepcin de H illm ann no
satisface, com o se puede suponer, las exigencias psicolgi
cas que a tal efecto habra que estipular, esta suposicin,
en el fondo inhum ana, revela sobre todo la ideologa del
pedagogo emprico de la literatura. Com prese cm o co
m enta l mismo el siguiente caso:
La asociacin se e x p re sa en la in te rp re ta c i n co m o p r o
y eccin d irecta c u a n d o la a lu m n a llena los h u eco s (Le entelien) del te x to (algunos m s b ie n los inventa):
Sin d u d a el Sr. K euner h u b ie ra o d o con g u sto d ecir
qu e l h ab a c a m b ia d o p a ra bien, ya que p o sib lem e n te
se h a b a p re p a ra d o p ara este e n c u e n tro (relleno d e h u e
cos). P o d ra ser, claro, que el Sr. K euner an tes n o h u
b ie ra e stad o p re c isa m e n te d elg ad o (relleno d e huecos),
y a h o ra se h u b ie ra h ech o u n a c u ra d e adelgazam ien to
(relleno de huecos), y q u e estu v iera d e se n c a n ta d o d e
qu e a algunas p e rso n a s ni siquiera les llam ara la aten
cin.
La a lu m n a p u e d e lo g ra r u n a co m p re n si n del tex to ,
co m o lo d e m u e stra n los huecos rellenados, sim p lem en te
p a rtie n d o d e su h orizonte d e co m p re n si n previa (la p r o
yeccin es necesaria), y, en v irtu d de esta e s tru c tu ra de
co m p re n si n previa, n u n c a rea ccio n ara de o tr a m a n e ra a
u n te x to (la p ro y ecci n es inevitable} (pg. 442).

En el inevitablem ente triste futuro que le espera a esa

pobre lectora, a ella com o a nosotros no nos queda ms
que el m enguado consuelo de que al final de la tarea el pe
dagogo de la literatura se encuentra preparado para con
frontar las necesarias proyecciones de las vctimas de sus
procedim ientos, a la m anera de un psicoterapeuta, con el
significado intencional del texto, para procurarle al alum
no un conocim iento profundo de la estructura de sus im a
ginaciones y de sus causas, y hacerle simular, ante todo,
una praxis vital alternativa (pg. 446). Ahora bien, cmo hay
que sacar a la vez, com o por arte de encantam iento, del
som brero vaco del texto esa praxis vital alternativa, y
cm o puede ser simulada (palidez simulada?), sigue sien
do misterioso para nosotros, com o lo sigue siendo, por lo
dems, el siem pre invocado, y slo invocado, significado

intencional del texto, por el que en vano se espera hasta

el final de la investigacin. No era fijable em pne m en
te:1 Qu parm etros utiliza, entonces, Hillm ann cuando
afirma que el texto de Brecht critica la inm ensa m ayora
de las estructuras de com prensin previa a partir de las cua
les se actualiz aqu (pg. 447), o cuando, cual encubierto
rousseauniano, alaba en los alum nos de Berufsschule el que
refieran ticon alegre naturalidad el texto a los problem as
de su vida, m ientras que los deform ados alum nos de
Gymnasium y los alienados estudiantes de germ anstica so
lam ente reproducen todos los prejuicios posibles sobre la
sociedad o la literatura (pg. 445): Con tales prejuicios en
una pedagoga de la literatura que, a fin de cuentas, con
vierte en ideologemas los errores del texto provocados por
ella misma, que los tiene por proyecciones, que proclam a
de una alentada a stas com o necesarias, y que cree poder
aadirles estrategias para u n cam bio en el lector, tam po
co puede la interpretacin de las interpretaciones despie
zada en un cuadro aportar m ucho ms que confirmaciones
de este tipo: En el grupo de alum nos de Berufsschule, un n
m ero muy elevado de interpretaciones sospecha en el Sr.
Keuner un cambio, ocultam ente deseado, de apariencia o
de status social, m ientras que en el grupo de alum nos de
Gymnasium cifras relativam ente altas se expresan en el sen
tido de desarrollo de la personalidad o de proceso de ap ren
dizaje. Estos resultados, perfectam ente esperables, no pue
den ms que hacer palidecer a un pedagogo de la literatu
ra, quien por cierto debera revisar la preconcebida opinin
de que la distancia educativa de los alum nos de Berufsschule
los capacita para una aplicacin, satisfactoriam ente prag
m tica, a los problem as de la vida.
El anlisis de la recepcin de los textos literarios slo
m erece el ttulo honorfico de emprico si da cuenta del
carcter de una experiencia estticam ente mediatizada.
Esto no lo hace Hillmann ni en la referida prctica ni en
la teora, com o lo dem uestra su frm ula de recepcin:
La recep ci n se realiza co m o acep taci n <ie suposicio
nes qu e n o se h acen en el te x to (sustitucin); co m o flec
ci n d e un a p a rle y a b a n d o n o d e o tr a de las su p o si
ciones qu e se h acen en el te x to (seleccin); co m o com bi

L L L L C T O R C O M O IN S T A N C IA

nacin de las suposiciones sustituidas y seleccionadas con

otro conjunto de significacin que el dado en el texto (de'
formacin). En estos momentos que, naturalmente, siem
pre aparecen en accin recproca se revela la subjetivi
dad del receptor (pg. 441}.
A esta accin recproca no parece prestarle el propio
Hillmann m ucha atencin, ya que no describe expresam en
te su funcionam iento, y posteriorm ente considera explci
tam ente la proyeccin com o
fase de su proceso en
el modelo {pg. 446). Pero, aunque se le conceda esa accin
recproca, a la actividad sustitutora y selectora de la con
ciencia en el proceso de recepcin de un texto necesaria
m ente le preceda un acto prerreflexivo de recepcin, que
es el constitutivo prim ero de todas las dem s actividades re
flexivas. Este acto, que en una frm ula de recepcin dife
renciada, debera ocupar el prim er lugar, y que falta en Hill
m ann, no es el conocim iento del significado intencional
del texto, a propsito del cual Hillm ann da indebidam en
te la im presin de que es una m agnitud que se encuentra
previam ente, de una vez por todas, de m anera objetiva. El
acto constitutivo del proceso total de recepcin es la recep
cin de estructuras, esquem as o seales, que orientan
previam ente, en cuyo m arco de referencia es percibido el
contenido del texto (sea proceso, descripcin o com unica
cin) y esperada la realizacin de su significado. En este
acto bosqueja el lector, que sigue esas indicaciones, el ho
rizonte de expectativas implicado po r el texto. No tengo
nada contra la pretensin de sustituir aqu el concepto de
horizonte de expectativas, introducido por m, po r el de
antecedentes de la recepcin, pero con la condicin de que,
en los textos de form a literaria, los antecedentes tengan
slo carcter de orientacin previa, sin que regulen el sen
tido del texto mismo. Si se prescribe el significado
correcto, y no hay, po r lo tanto, significados posibles que
slo quepa esperar y que antes tengan que desarrollarse,
cesa la recepcin estticam ente mediatizada, lo que quiere
decir que la apelacin a la libertad del lector se subordina
a lo doctrinario, se pone al servicio de intereses polticos o
se m anipula para la satisfaccin de necesidades innom ina
das.

70

H A N S R O B K R T JA U SS

Una frm ula de recepcin que quiera adecuarse al com

portam iento esttico frente al texto y desde el texto no
debe, segn esto, unir los dos lados de la relacin textolector es decir, el efecto com o elem ento de concretiiacin
condicionado po r el texto, y la recepcin com o elem ento de
concretizacin condicionado por el destinatario bajo el s
mil m ecanicista de u n a accin recproca, sino que debe con
cebir la m ediacin com o un proceso de fusin de horizon
tes (cf. infra, pg. 77). Con ello se plantea de nuevo la cues
tin de cm o se pueden determ inar el horizonte de expec
tativas intraliteraras y el del m undo de la vida en el p ro
ceso de recepcin de un texto. Por cierto, no de una m a
nera puram ente emprica, si por ello se entiende el m odelo
de las ciencias naturales de observacin, form acin de hi
ptesis y verificacin o falsacin. Pero, por eso, tam poco
de una form a puram ente intuitiva, si con ello se quiere in
dicar un m odelo presuntam ente herm enutico basado en
un punto de vista subjetivo, en una interpretacin sensibilista y en una com prensin del sentido ligada a la tradi
cin. Ms bien, deben determ inarse m ediante un procedi
m iento que renuncie a la falsa oposicin de em pirism o y
herm enutica, investigando el proceso de la experiencia es
ttica a la luz de la reflexin sobre las condiciones herm e
nuticas de estas experiencias. Entonces, la investigacin
de los horizontes y de las estructuras de com prensin p re
via en la recepcin de un texto exige n o registrar sencilla
m ente observaciones al texto o invitar a los encuestados
a cualquier tipo de m anifestacin, sino tratar el proceso de
recepcin con el instrum ental que en el m bito de la com
prensin del sentido reem plaza ai m odelo emprico de ob
servacin tria i and error: el juego de preguntas y respuestas
entre el lector y el texto. La com prensin del texto resulta
controlable en la m edida en que este juego continuado se
pueda hacer consciente en un texto contem porneo, o se
pueda reconstruir en un texto del pasado. Emprica y herm enu tic m ente controlable, tan to en lo que se refiere al
objeto esttico, en el que mis preguntas por el sentido y la
form a encuentran respuesta o quedan sin resultado, como
en lo que se refiere a las respuestas de otros lectores, que
confirm an mi juicio esttico o lo ponen en duda com o pre
juicio.

n . i _f c t o r

c o m o

in s t a n c ia

1]

En el presente caso de la historia del Sr. Keuner E l en

cuentro, la investigacin del horizonte de expectativas intraliterario em pezar con preguntas po r los antecedentes de
la recepcin condicionados por el gnero: hay que leer la
historia, dentro de su brevedad, com o ancdota o como
chiste?; segn esto, hay que tom ar su laconismo en serio
o en brom a?; puede significar algo el que una figura per
manezca sin nom bre, m ientras que la o tra aparece carac
terizada segn nom bre y accin?; por qu reacciona el Sr.
Keuner en esta situacin de una m anera tan inesperada?;
tiene que ver con el hecho de que en las historias del Sr.
Keuner tiene que desem pear la funcin de pensante? A es
tas pueden aadirse otras preguntas, que suponen el segun
do horizonte de expectativas, el de la experiencia del m u n
do de la vida, y que, por ello, m iran a la aplicacin prcti
ca: qu pasa aqu con la expresin de saludo usada cada
da?; por qu resulta problem tica en esta situacin?; me
dice algo esta extraa situacin sobre el abuso de la len
gua o sobre el pensante, que se asusta con el saludo? Una
vez que el juego de preguntas del lector y respuestas del tex
to ha alcanzado ese punto en el que el lector se pregunta
si la reaccin del Sr, Keuner es slo fruto de su destino per
sonal o representa la suerte tpica del pensante, su respues
ta exige una decisin con la que tiene lugar la fusin de ho
rizontes.
Ahora bien, con este ltim o paso no me estoy refirien
do a la nica respuesta correcta, que todo el m undo debie
ra necesariam ente aceptar, ya que el texto de Brecht per
mite, tanto en su form a literaria com o en el contexto de
las anteriores y posteriores hiptesis de Keuner, varias in
terpretaciones. Precisam ente esta pluralidad de posibles in
terpretaciones constituye el carcter esttico del texto y da
a un anlisis de la recepcin especiales posibilidades que la
com prensin previa del m undo de la vida (para los m ate
rialistas, la ideologa) de los distintos estratos de lectores va
a asimilar o incluso a alterar. En efecto, el difuso horizonte
del m undo de la vida se puede precisar m ejor cuando el es
pacio de la pregunta est orientado estticam ente con a n
terioridad m ediante unos antecedentes de la recepcin, y
no tiene en cuenta slo la ideologa, sino tam bin el cdi
go esttico de los grupos en cuestin. Y la com prensin p re

H A N S R O H K R T JA U S 5

via del lector, solidificada ideolgicamente, puede am pliar

se m ejor si se desconfa de la frm ula de recepcin de Hillm ann, y especialm ente de la en el fondo autoritaria exi
gencia que el pedagogo de la literatura form ula a los escri
totes y que consiste en escribir atendiendo a la especifici
dad de los estratos sociales (historias para auxiliares de cl
nica, para alum nos de Berufsschule, etc.) y en desarrollar es
trategias para un cambio en los lectores {pg. 441), y, por el
contrario, se confia en una form ula de recepcin ms a n
tigua, y que es ms adecuada a la peculiaridad de la expe
riencia esttica, porque apela a la libertad del lector: en la
prem isa sartriana de la lectura com o pacto de m agnani
midad entre autor y lector,

3.

T ESIS SOBRE LA C O N T IN U A C I N DEL DEBATE

SOBRE El, LECTOR

Propuesta para la clarificacin de falsos frentes

La separacin de un frente burgus y de un frente

marxista se ha revelado productiva en el cam po de la po
ltica. La oposicin entre u n punto de vista idealista y
o tro materialista puede estim ular todava la discusin fi
losfica, si bien es cierto que vive de la m utua supervalo
rar in de la presunta autonom a de esos puntos de vista.
El m antenim iento de esos frentes en el cam po de la teora
de la literatura, la esttica y la herm enutica se revela, por
el contraro, cada vez ms intil. Aqu, desde hace algunos
aos, se ha ido dibujando en el silencio otra lnea fronteri
za que corre transversalm ente por los viejos frentes y que
prom ete ser ms productiva para la ciencia de la literatu
ra, en la teora y en la prctica. Por una parte, tanto la es
ttica tradcionalm ente burguesa com o la ortodoxam ente
m arxista estn todava ancladas en la clsica prim aca de
la obra sobre el lector, m ientras que u n a nueva teora es
ttica, en ambos frentes, ha colocado en el puesto de la sus
tancia de u n sentido intem poral la funcin del arte en la
sociedad, y en el puesto de su gnesis la historia de su re
cepcin y validez.

EL L E C T O k C O M O IN S T A N C IA

73

Rasgos comunes de la esttica centrada en el concepto de obra

Al concepto clsico de obra de arte autnom a le corres

ponde la contem placin en soledad del lector com o com
portam iento paradigm tico del receptor. Esta prem isa es
com n a teoras estticas de procedencia e intencin tan di
versas com o la de A dorno, G adam er o Lukcs {tambin el
concepto de aura de Benjamn sigue estando ligado toda
va al concepto cultural de obra autnom a y disfnite indi
vidual del arte). El carcter artstico de la obra es definido
con valores estticos com o perfeccin, form a com o totali
dad, contribucin de todas as partes a la form acin de la
unidad orgnica, correspondencia de form a y contenido, o
unidad de lo general y lo particular. El carcter modlico
de la obra de arte puede legitimarse m ediante lo ejem plar
en sentido positivo (la triada platnica de lo verdadero, lo
bueno y lo bello), y tam bin m ediante una estricta negatividad (la nueva versin de Adorno de 1art pour l art). El lec
tor ideal sera, po r o tro lado, el fillogo de antigua form a
cin, que espera el sentido com o revelacin del texto rea
lizada una sota vez, y que desaparece en la realidad como
intrprete.

Rasgos comunes de las teoras de la experiencia esttica

El paso del ideal sustancialista de la obra a la definicin

del arte a partir de su experiencia histrica y de su funcin
social coincide con la concesin al receptor de unos dere
chos que durante m ucho tiem po se le haban escatimado.
En el puesto de la obra com o portadora, o form a fenom
nica, de verdad, est la creciente concretizacin del senti
do, que se constituye en la convergencia del texto y la re
cepcin, de la estructura previam ente dada de la obra y de
la interpretacin apropiadora. El lado productivo y el re
ceptivo de la experiencia esttica entran en una relacin
dialctica: la obra no es nada sin su efecto, su efecto supo
ne la recepcin, el juicio del pblico condiciona, a su vez,
la produccin de los autores. La historia de la literatura se
presenta en adelante com o un proceso en el que el lector,
com o sujeto activo, aunque colectivo, est frente al autor,

74

H A N S R O B t R T JA U S S

que produce individualm ente, y ya no puede ser eludido,

com o instancia m ediadora, en la historia de la literatura.
Distintos niveles de una historia literaria del lector

La verdad es que una historia autnom a del lector no

es ms posible que una historia de los viri lmtres o de las
puras instituciones (historia del arte sin nom bres). Sin em
bargo, el concepto de historia literaria del lector, a la que
en la investigacin actual se estn dedicando num erosos
trabajos, constituye, sin duda, un correctivo necesario para
la hasta ahora im perante historia de los autores, obras, g
neros y estilos. En la m edida en que conozco esta investi
gacin, apenas ha distinguido entre los distintos niveles de
recepcin. Pascal com o lector de M ontaigne, Rousseau
com o lector de San Agustn, Lvi-Strauss com o lector de
Rousseau, son ejemplos de un alto nivel de dilogo de au
tores, que, desde el punto de vista de la historia literaria,
puede hacer poca con la apropiacin y trans valor acin de
un predecesor al que se le reconoce una im portancia deci
siva. Estos cambios slo pasan, socialmente, a letra im pre
sa cuando la com prensin innovadora del lector particular
es reconocida pblicam ente, es acogida en el canon esco
lar de los autores m odelo o es sancionada por las institu
ciones culturales. En ese nivel m ediador de la lectura insti
tucionalizada es donde la fuerza antinorm ativa de la litera
tura es de nuevo interceptada y transform ada en funcio
nes normativas. Sin em bargo, la necesidad de lectura, como
todo placer esttico, no se deja canalizar o m anipular to
talm ente. Lo que la prxim a generacin de escolares va a
encontrar interesante no tiene su origen en las norm as es
tticas de la generacin de sus padres y m aestros. Su nece
sidad esttica de identificacin adm irativa o simpatizante,
de protesta y experiencias nuevas, se condensa en el nivel
inferior, digamos m ejor prerreflexivo, en una form acin sub
versiva del canon, que, frente al proceso de racionalizacin
en el nivel de las instituciones, puede causar no m enos cam
bios que el encum brado dilogo de los autores.

Kl. [> :C T O R C O M O IN S T A N C IA

75

E l lector como prototipo del perodo burgus del arte

La distincin de tres niveles en la form acin del canon

m ediante la lectura el reflexivo, en la cima de los autores;
el socialmente normativo , en las instituciones culturales y edu
cativas; y el prerreflexivo, en el subsuelo de la experiencia es
ttica puede ayudar a ver ms claram ente las fronteras
histricas de una esttica orientada al lector. El elevado di
logo de los autores produce la im presin de una continui
dad en los lectores desde H om ero hasta Beckett, m ientras
que la lectura com o institucin form adora de la sociedad
representa un episodio histrico de pocos siglos, propio de
la era burguesa. El que se interese por la experiencia est
tica de la inm ensa m ayora de los hom bres que no leen to
dava, o que han dejado de leer, tendr que investigar en
el m bito del odo, del espectculo y del juego, cuyas m a
nifestaciones apenas han entrado ain en la historia de las
artes. La teora del lector activo, del lector que se alza has
ta la publicidad literaria, tiene un paradigm tico punto de
partida en una poca en que segn la form ulacin de Sartre la libertad de escribir era una apelacin a la libertad
del ciudadano lector. Rousseau, que se dirige constante
m ente a l com o a representante de todo el genrc humain, ha m arcado el punto culm inante de la em ancipa
cin del lector, al principio del prim er libro de sus Confesio
nes, con un smil provocativo: Invita a la incalculable m ul
titud de los lectores (linnom brable foule de mes semblables) a juzgar sobre l y sobre s mismos cuando, en el l
tim o da, presente su libro a Dios; pero este libro pretende
desvelar todos los secretos del interior que en la confesin
cristiana se haba reservado el desde ahora en adelante
carente de funciones souverain juge. Pero el prim er li
bro de las Confesiones describe tam bin, ju n to con las p ro
longadas lecturas nocturnas de padre e hijo, la otra cara
de la medalla: lo fascinante del m undo im aginario noveles
co, de la seduccin producida por aventuras no vividas, por
emociones inalcanzables y parasos artificiales aquella
profunda y oculta experiencia esttica desde Don Quijote
a Emma Bovary repetidas veces censurada o reprim ida en
vano que en el lector burgus habra que analizar com o n a r
ctico y lugar de evasin frente a su m undo de trabajo y,

?t>

I LAN S K O BK RT JA L S S

a la vez, com o actor de su form acin sentim ental. (Rousseau: Je n avois aucune ide des choses, que tous les sen
timents m taient dj connus}.
E l horizonte de expectativas del lector, u na aclaracin
hecha con retraso

til concepto de horizonte de expectativas no slo ha

hecho fortuna en los ltimos aos, sino que, con sus im pli
caciones metodolgicas, ha producido equvocos de los que
yo mismo soy en parte responsable- Cuando en mis Untersuchungen zur mitlelalterlichen Tierdichtung (1959} llegu a la
conclusin de que, en el Roman de Renart, el carcter de
rem edo de la poesa heroica y parodia del am or corts slo
fue reconocible cuando se reconstruy el horizonte de
obras y gneros que Pierre de Saint-Cloud, en la branche
Il-va, supona normal y corriente para su pblico, ensay el
anlisis del horizonte com o un instrum ento herm enutico
de interpretacin intrahteraria. La leccin inaugural de
Constanza, de 1967, fue un paso ms adelante al expresar
la exigencia de buscar la experiencia literaria del lector all
donde sta entra en el horizonte de expectativas de su
prctica vital, p re form a su com prensin del m undo, y, con
ello, incide tam bin en su com portam iento socials. A esta
exigencia de considerar la funcin Literaria de form acin
de la sociedad (y no solam ente la de representacin} como
objeto de una nueva historia de la literatura, no fue total
m ente adecuada mi prim era definicin de horizonte de ex
pectativas'.
El a n lis is d e la e x p e r i e n c i a l i t e r a r i a d e l l e c t o r se s a lv a
d e l a p r e m i a n t e p s i c o lo g i s m o si d e s c r i b e l a r e c e p c i n y el
e f e c to d e u n a o b r a e n e l o b j e t i v a d l e s i s t e m a d e r e f e r e n c i a
d e la s e x p e c ta t iv a s , q u e p a r a c a d a o b r a , e n el m o m e n t o bist i'ic o d e su a p a r i c i n , es el r e s u l t a d o d e la c o m p r e n s i n
p r e v ia d e lo s g n e r o s , d e la f o r m a y t e m t i c a d e o b r a s a n
t r i o m i e n t e c o n o c i d a s , y d e la o p o s i c i n e n t r e l e n g u a p o
tic a y p r c t i c a r.
1 Cf. H. K. Jauss, Liicraturgeshichtt' ah Prwok/Uwn. Frankfiirt a. M.,
H t74, pg, 149. (T rad. C sp. La literatura coma provocacin. R an clona, Pe
n n su la, 197.)
* Cf. H, R. J a uss, .itrturi^eschichte..., pg. 173 y ss.

Kl. l.K CTOR C O M O I N S T A N T IA

77

La necesaria distincin entre el horizonte de expectati

vas literario implicado po r la nueva o b ra y el social
prescrito por un m undo determ inado es cierto que que
da aqu aludida al oponer lenguaje potico y lenguaje prc
tico, pero no est realizada an explcitamente.
Un anlisis de la experiencia literaria del lector o si
se quiere de una sociedad de lectores del presente o de
una poca pasada debe com prender los dos lados de la re
lacin texto-lector es decir, el efecto com o elem ento de
concretizacin de sentido condicionado por el texto, y la re
cepcin com o elem ento de esa misma concretizacin condi
cionado por el destinatario com o proceso de mediacin
o fusin de dos horizontes. El lector empieza a en tender la
obra nueva o extranjera en la m edida en que, recibiendo
las orientaciones previas (seales, en el sentido de H. Weinrich; antecedentes de la recepcin, en el sentido de M. N au
mann) que acom paan al texto, construye el horizonte de
expectativas intraliterario. Pero el com portam iento respec
to al texto es siem pre a la vez receptivo y activo. F.l lector
slo puede convertir en habla un texto es decir, convertir
en significado actual el sentido potencial de la o b ra en la
m edida en que introduce en el m arco de referencia de los
antecedentes literarios de la recepcin su com prensin pre
via del m undo. Esta incluye sus expectativas concretas p ro
cedentes del horizonte de sus intereses, deseos, necesida
des y experiencias, condicionado por las circunstancias so
ciales, las especficas de cada estrato social y tam bin las
biogrficas. El hecho de que incluso en este horizonte del
m undo de la vida han entrado de nuevo experiencias litera
rias apenas necesita aclaracin. La fusin de los dos horizon
tes el dado previamente por el texto, y el aportado por el
lector puede realizarse espontneam ente en el disfrute de
las expectativas cumplidas, en la liberacin de los im pera
tivos y la m onotona de la vida ordinaria, en el acceso a
una propuesta de identificacin o, de m anera an ms ge
neral, en la afirmacin de una ampliacin de la experien
cia, Pero puede producirse tam bin reflexivam ente com o
consideracin distanciada, com o reconocim iento de lo ex
trao, com o descubrim iento del m odo de proceder, como
respuesta a un estmulo m ental, y, a la vez, com o apropia
cin, o bien com o negativa a recibir las cosas en el propio

78

horizonte de experiencias. Con esta aclaracin, espero h a

ber dem ostrado tam bin, y no en ltim o lugar, que el con
cepto de fusin de horizontes, introducido por Gadam er,
no es tan conservador com o se supone, sino que perm ite
por igual determ inar las actualizaciones de la experiencia
literaria que van en contra o a favor de las norm as, y tam
bin las que generan nuevas norm as.
La primaca hermenutica del lector implcito

La distincin de horizonte de expectativas intraliterario

y extraliterario reduce la desbordante tipologa de funcio
nes del lector (lector ideal, normal, ficticio, real, implcito,
superlector, etc.) a la relacin de lector implcito frente a
(nombrmoslo de una vez) explcito. Lector implcito hace refe
rencia, segn W. Iser, al carcter de acto de lectura pres
crito en el texto; o, con m ayor precisin, la funcin de
lector inscrita en la novela, que hay que entender como
condicin del posible efecto, y que, por lo tanto, orienta
previam ente la actualizacin del significado, pero no la de
term in a 1. Como al horizonte de expectativas intralit erario
se opone el del m undo, al lector implcito se opone el explcito; es decir, un lector diferenciado histrica, social y
tam bin biogrficam ente, que realiza com o sujeto cada vez
distinto la fusin de horizontes sealada. Separar la funcin
explcita de lector de la implcita, o en otra term inolo
ga separar el cdigo de un tipo de lector determ inado
histrica y socialmente del cdigo de la funcin de lector
prescrita literariam ente, es la irrenunciable exigencia de un
anlisis de la experiencia del lector practicado hermenuticamente. Com o la funcin implcita de lector es com pro
bable en las estructuras objetivas del texto, es decir, es m s
inm ediatam ente captable que la funcin explcita, que hay
que descubrir en sus a m enudo ocultas condiciones subje
tivas y dependencias sociales, po r motivos metodolgicos,
la prim era m erece la prioridad en el acceso, al ser ms F
cilmente objetivable. Cuando se ha llegado a reconstruir la
funcin implcita de lector de un texto, se pueden invest7 C f W. Isf.r, Der implizite .euer. K o m m u n ik a tio n sforrnefi d e s R o m an s
vo n B u n y a n bis R ecke, M unich, 1972, pgs. 8 y ss, y 92,

E L L E C T O R C O M O IN S IA N C IA

79

gar, con tanta m ayor seguridad, las estructuras de com

prensin previa y, con ello, las proyecciones ideolgicas de
determ inados estratos de lectores com o segundo cdigo a
partir de la diferencia respecto del prim ero.
Quien niegue la prioridad herm enutica del lector im
plcito, tal vez porque crea que esto se debe al principio m a
terialista de produccin com o m om ento prim ario y tras
cendente, cae en el conocido dilema de que se puede afir
m ar form alm ente una estructura de com prensin previa es
pecfica de cada estrato social o ideologa de grupos de lec
tores, pero, en lo que se refiere al contenido, no se puede
derivar inm ediatam ente de las condiciones m ateriales de
produccin: las circunstancias m ateriales, po r ms que con
dicionen la actitud esttica del lector, son de suyo m udas,
no se expresan de por s en analogas u homologas, sino que
deben inferirse de la reflexin sobre el com portam iento de
los sujetos respecto del texto. De qu o tra m anera pueda
proceder aqu una hermenutica materialista si no es con ayu
da del instrum ental de pregunta y respuesta, es algo que
no he podido imaginar. Si recurriera a la investigacin em
prica del lector, a la m anera de H. Hillmann (cf. supra,
pgs. 64-72), entonces se expondra a todas las objeciones que
A dorno ha form ulado contra un em pirism o estricto en la
investigacin social: moverse en el m bito del estudio del
mercado; lim itarse al anlisis de funciones de tipo censual
(sexo, edad, estado civil, ingresos econmicos, educacin,
etc.); cosificacin del m todo, que acaba inevitablem ente
en la cosificacin de la conciencia de los encuestados, y,
con ello, convierte falsam ente en ideologa unos hechos
sim plem ente reproducidosa. El que no utilice la funcin de
lector implcito para com prender, desde ese m arco de re
ferencia, las distintas form as de recepcin de los grupos his
tricos y sociales com o accin generadora de sentido no
debe extraarse de que, a la postre, en vez de actitudes y
juicios estticos, slo descubra hipstasis de un com porta
m iento funcional, o prejuicios condicionados po r el estrato
o el status social, siem pre al m argen de la experiencia est
s Cf. Th, \V. A d o rn o , Soziologie u n d e m p irisc h e F o rsch u n g (1957),
e n E. T o p its c h (ed.), Logik der S ol i Jw m r nsch afle n. Co Ion i a /B e m a , 51966,
pgs. 511-524.

80

tica. El lector implcito n o puede renunciar totalm ente a la

pretensin de universalidad proclam ada por Rousseau si el
texto ha de apelar a la libertad esttica de ciertos lectores
histricos. El que reduce la funcin implcita de lector al
com portam iento funcional de un lector explcito, o, dicho
vulgarm ente, escribe atendiendo a la especificidad de los es
tratos sociales, slo puede producir libros de cotana, cate
cismos, discursos de partido, prospectos para vacaciones y
cosas po r el estilo, y, aun en este gnero, no los mejores,
com o se puede ver en los libros de cocina del siglo xvin,
que todava iban dirigidos al buen gusto universal, y n o a
limitadas estructuras de com prensin previa.
Intento de trazar fronteras entre la literatura y las maneras
de recepcin no referidas a la obra

En las anteriores observaciones sobre la relacin del lec

tor implcito y explcito se operaba con un supuesto cuya
delimitacin histrica a m enudo se pasa po r alto, y que
debe discutirse ahora. El com portam iento lector frente al
texto no se agota, ni con m ucho, en el hecho de que un lec
tor histricam ente determ inado asum a la funcin de lec
tor inscrita en una novela y la tam ice con su horizonte de
experiencia vital. Para otros gneros, com o, por ejemplo,
la lrica, la aforstica o a homiltica, tiene validez induda
blem ente el carcter de acto de lectura correlativo a todo
texto escrito, pero n o la form a de recepcin que tiene lu
gar a travs de una funcin de lector prefijada. Y no toda
recepcin de la novela est ligada a la com pleta actualiza
cin de la discreta variedad y m ultiform e unidad de una
obra auinconsistente. La relacin del lector con la obra en
cuanto obra aparece, en una observacin histrica ms cer
cana, m s episdica de lo que a prim era vista se piensa; es
a saber, com o un postulado de la esttica hum anstica y
del perodo burgus del arte, postulado que com o lo
prueba la historia de la experiencia esttica no se puede
generalizar ni para las pocas del arte preautnom o y postautnom o, ni para los distintos niveles de recepcin lec
tora.
Empecemos con u n a experiencia que hoy podra ser
norm al casi para cualquier persona. E que ha ledo una

LL L E C T O R C O M O IN S T A N C IA

sola novela policiaca, y se contenta con ello, no puede de

cir en absoluto de s m ism o que ahora sabe lo que es el dis
frute del lector de novela policiaca. La experiencia espec
fica de la novela policiaca slo comienza con la necesidad
de leer otras novelas policiacas, ver al detective adm irado
en otras situaciones y conocer a otros detectives que tra
bajen de distinta m anera, e incluso otros procedim ientos
de intriga y desenlace. El disfrute esttico com pleto, en una
poesa lrica o en un espectculo, puede producirse ya con
la prim era obra el hipottico lec tor que slo lea una n o
vela policiaca y la lea com o obra est lejos de esa actitud es
pecfica que es la base del disfrute de la novela policiaca.
Este no b rota de un gozoso sumergirse en la obra como
obra, sino de una expectativa genrica que se desarrolla
entre una obra y otra, frente a la cual el disfrute dfel lector
de novelas policiacas se renueva con cada nueva variacin
del m odelo fundam ental. Y as, la novela policiaca es para
su lector algo que existe com o plurale tantum , com o una m a
nera de leer que tiene que negar el carcter de obra del
ejem plar aislado para experim entar plenam ente el incenti
vo de un juego, con reglas conocidas y sorpresas todava
desconocidas, ya empezado antes. Esta estructura de la re
cepcin del plurale tantum se da tam bin, evidentem ente,
en otras producciones en serie de la literatura trivial y de
consumo; sta necesitara una minuciosa investigacin si
guiendo el m odelo semitico de crtica a la ideologa que
Charles Grivel estableci, de m anera tan sugestiva, para la
novela de consum o del Second E m pire . Aqu veo yo un cam
po magnfico para la aplicacin de m todos semiticos, que
son los ms adecuados al carcter de signo de tales textos,
m ientras que caen en dificultades, es decir, tienen que re
currir a sistemas secundarios de signos cada vez ms com
plicados, cuando quieren describir el carcter de obra de un
texto, es decir, la obra de arte singular com o un signo sui
gener. Lo fascinante de la estructura de recepcin del p lu
rale tantum hay que captarlo ejem plarm ente en el punto en
que histricam ente se im puso po r prim era vez, es a saber,
s Cf. Ch, G r i v l l, Production de l'intrt romanesque U n ta t d u te x le
(1870 1880), u n essai d e c o n s titu tio n d e sa th o rie (A p p ro a ch e s to Se
m iotics, 34), La H a y a /P a ris, 1973.

1JA N 5 R O B F R T J A I j'S.S

cuando la expansion de la prensa diaria en los aos treinta

del siglo xix posibilit la nueva novela folletinesca con una
form a de recepcin por entregas mnimas, cuyo aplastante
xito, en amplias m asas de lectores, es com parable con el
m petu irresistible de los program as en serie de televisin
en nuestros das. Ante este fenm eno, uno podra pregun
tarse si la literatura y el arte triviales, que tan claram ente
se distinguen de las interesantes obras de pocas anteriores,
n o se han producido en el siglo xix com o consecuencia de
las tcnicas de reproduccin (el llam ado art industriel!),
com o correlato a necesidades que la novela por entregas,
orientada a crear expectacin, no poda satisfacer.
Pero el que form as de experiencia esttica no referida
al ideal clsico de obra sean corrientes ya en ciertas pocas
del arte preautnom o, y esto en una m edida en que la re
lacin receptiva frente a la obra com o obra representa ms
bien u n a excepcin, explica m uchas dificultades con las que
tropezaba constantem ente el medievalsta. Precisamente la
investigacin todava im perante hoy aqu, y que presum e
de ser estrictam ente positivista, en la cuestin de la unidad
de ia Chanson de Rolland sobre la cual desde hace cien aos
se han escrito miles de tratados tuvo que sufrir la dem o
ledora crtica de Eugne Vina ver, segn la cual toda la po
lmica careca de fundam ento en la realidad, y era senci
llam ente la consecuencia inadvertida de una esttica impl
citam ente aplicada que todo positivista francs, desde sus
estudios escolares sobre Corneille, tena asim ilada10. En rea
lidad, la antigua pica rom nica est inscrita en una tradi
cin fluyente que no es reducible a una form a cerrada de
obra u original y variantes im puras o corruptas, y que exi
giera especiales tcnicas de edicin. Como poesa recitada
en el style form ulaire, que improvisaba ms o m enos de
m odo que cada ejecucin dejaba la form a del texto algo dis
tinta y nunca definitiva, la cancin de gesta se reparta
por entregas, y tena estructura de obra en continuacin.
La creciente ciclizacin hizo, adems, que los lmites de la
obra dieran la im presin de movedizos y ocasionales. Pero
hasta la fbula poda ser considerada com o no definitiva.
En el ciclo del Roman de Renart me encontr con el extrao
10 Cf. f , VlNAVF.R, -i la recherche d'une potique mdivale. Pars, 1 9 /O.

KL L E C T O R C O M O IN S T A N C IA

fenm eno de que el ncleo del ciclo la fbula de la asam

blea cortesana del len fue transform ado po r toda una
serie de seguidores, que dieron al juicio sobre la picaresca
figura de la zorra una y otra vez nuevos m otivos y nuevos
desenlaces. Lo que la investigacin positivista consider
com o una serie de variantes corruptas frente a un original per
dido pudo ser recibido por el pblico medieval com o una
serie de continuaciones que, a pesar de la c o n s ta n te im ita
cin, supieron aportar un elem ento de suspense constante
m ente renovado. Ahora bien, este principio, que es total
m ente contrario a la visin hum anstica del original y la re
cepcin, de la pureza de la obra y de la fidelidad imitativa,
se encuentra no slo en el nivel de la literatura popular o
del bajo estilo. Tam bin las grandes obras latinas de estilo
elevado de la pica filosfico-teolgica que, en la lnea de
la tradicin alegrica de Claudiano y de Boecio, fueron es
critas en el siglo XII por la escuela de C hartres De universitate mundi, de Bernardo Silvestre; el Plae tus naturae y el
Anticlaudianus, de Alain de Lille, con las que enlazan en el
siglo XIII el Romn de la rose y, finalmente, el Tesoretto de Brunetto Latini, pueden explicarse segn el principio de con
tinuacin en la imitacin, y leerse com o prolongaciones de
una fbula alegrica con planteam ientos constantem ente
renovados11. En cuanto a producciones en otros gneros
que, asimismo, no fueron concebidas ni recibidas como
obras, cabe sealar todava: el teatro religioso, que en cada
representacin superaba el telos de la obra creada po r estar
referido conm em orativam ente a la historia de la salvacin;
y la lrica que circulaba en hojas sueltas, o que se im provi
saba, segn ciertas reglas de juego, en el certam en pblico
(tenzone), e incluso la po.eja r melle {cantonej, cuyo principal
atractivo resida en la percepcin del cam bio de un texto
a otro, y que a m enudo ha sido recibida y transm itida en
la tradicin textual sin form a definitiva (inversin de estro
fas, etc.).
En resum en, estos ejemplos confirm an un descubri
m iento realizado ya por C. S. Levris: We are inclined to
11 C f, H. R. J a u s s , B n m e tto L atini ais al legonsc h e r D ichter, e n
menwandet. F estschrift fir Paul B d ckjnann, ed. p o r W. M ller-Seidel y
W. P rciscndanz. H a m b u rg o , 1964, p g s . 4 7 92, espec ialm e n te p g 70.

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H A N S R O B F .R T J A U S S

w onder how mert could be at once so original ihat they

handied no predecessor w ithout ponring nevv life into him,
and so unoriginal that they seldom did anything completely iiew 1-'. La obra particular, en 1a tradicin de a litera
tura medieval, no puede considerarse, por lo general, ni
com o form a lograda de una sola vez, cerrada en s misma
y definitiva, ni com o produccin de un autor tan original
que no deba com partirla con ningn otro. Tales categoras,
propias de la esttica clsica, ha sido el Renacim iento el pri
m ero en proclamarlas, una vez que el carcter de obra de
la composicin haba llegado a poseer un aura nueva la
irrepetibilidad de un original escondido en el pasado rem o
to cuya form a pura haba que em pezar por buscar, recons
truir, tom ando com o base las alteraciones de su uso a tra
vs del tiem po, y conservar, frente a una futura profana
cin, con una editio ne v a ri (u r^. Si se pudiera confirm ar que
la equivalencia clsica de obra y original es de origen h u
manstico, se podra aadir a ello una ulterior hiptesis so
bre el origen del concepto de arte autnom o en la poca
burguesa: no se habr creado aqu la ascendente clase b u r
guesa por su propia m ano, a diferencia del hum anism o y
del arte representativo de las cortes principescas, unas
obras de arte a m odo de originales m odernos, que pudie
ran com petir con los originales pasados, ya irrepetibles, de
la Antigedad?
Que la m odernidad postrom ntica puede entenderse de
nuevo, en m uchos sentidos, com o un destronam iento de la
esttica clsica de la obra de arte envuelta p o r un aura y
del contem plador solitario n o necesita m s que unas pocas
indicaciones. El lam oso tratado de W. Benjamn Dos Kunstvverk im Z e ita tin seiner technischen Reproduzierbarkeit (1936),
que relacionaba el concepto de aura, no sin nostalgia, con
el status de la obra de arte autnom a y que lleg desde la
prdida del aura, via negationis, a la recepcin a gran esca
la, ha sido aceptado actualm ente por todos los frentes de
la teora literaria. Menos conocido es el hecho de que el M use imaginaire (1951) de M alraux es, aunque no confesada,
l ! C' C- S. LfcWis, The D w artkd nvige. C am bridge, 1964, pg. 209. (((Nos
p re g u n ta m o s c m o los h o m b re s p u d ie ro n se r a la vez la n orig in ales que
7io utilizaro n a n in g n p re d e c e s o r sin d a rle n u e v a vida, y ta n p o c o ori
gu ales q u e ra ra s veces h icie ro n n a d a c o m p le ta m e n te nuevo.)

Kl. 1> C T O R C O M O IN S T A N C IA

una forma de rception del estilo de la de W. Benjamin;

la obra original, una vez sacada de su contexto cultural o
histrico, se convierte, precisam ente com o no original,
como objeto esttico que ha dejado de ser obra, en objeto
de disfrute de la conciencia esttica, muy a m enudo calum
niada sin motivo. Muy curiosa es la im portancia concedida
a la singularidad de la obra v la creciente activacin del con
tem plador en ciertas m anifestaciones de la pintura m oder
na a partir de los Ready mades de Duchamp; en ellas (tel acto
de provocacin mismo asume el lugar de la o b ra 1. Y has
ta el ttulo Texto (o Textos), antes im pensable y hoy
convertido casi ya en designacin genrica, en el que se tra
ta de una obra o, tal vez, de una recopilacin de obras, perte
nece, con la implcita referencia a la actualizacin que slo
puede realizar el lector, a ese conjunto de producciones.
Como uno de los padres espirituales de esta poca, debera
figurar con todo derecho Paul Valry, situado en el centro
de una renovacin histrica. Su provocativa frase Mes vers
ont le sens quon leur prte rom pi tanto con la teleo
loga de la obra de arte term inada com o con el ideal de su
serena contem placin.
Si es verdad que el concepto de obra de arte envuelta
por un aura queda confinado, en su validez histrica, prin
cipalmente al periodo idealista de la sociedad burguesa, ha
bra que preguntarse desde ahora cm o se puede explicar
el que, post jeslum , toda la historia del arte haya sido con
cebida y presentada bajo el signo de la prim aca de las
obras sobre su impacto, y de los autores sobre los lectores.

13 As lo fo rm u la P e ter B rgei en Theorie der Avantgarde. F ra n k fu rt

a. M-, 1974, pg. 77; a u n q u e l, p o r lo d e m s, todava generaliza las defi
iliciones clsicas del c o n c e p to de o b ra ( u n id ad de lo g e n e ra l y lo par
ricular, pg. 75).