Cuestiones Legales en los Programas de Integridad de

Tuberas
Este artculo tratar acerca de algunas cuestiones legales en el contexto de la norma de
gestin de integridad de EE.UU. (IMP Integrity Management Program) y proveer soluciones
potenciales sobre la integracin de asuntos legales dentro de la ejecucin de programas
efectivos de integridad de tuberas. Para propsitos de esta discusin, a continuacin sigue una
breve resea de las distintas bases de responsabilidad que puede enfrentar el operador de las
tuberas y/o el proveedor de ILI.
Responsabilidad Civil. Es importante recordar que las acciones civiles pueden ser
llevadas por el gobierno y por individuos y entidades privados. En acciones civiles presentadas
por particulares, los demandantes buscan corregir errores privados o delimitar los derechos
privados. El alivio que ellos buscan por lo general es la transferencia de dinero o bienes de la
parte demandada al demandante.
En casos civiles presentados por el gobierno, se buscan sanciones econmicas por el
incumplimiento, en muchos casos, por parte del operador, pero, de nuevo, el proveedor de ILI
puede tambin verse involucrado como demandado o como testigo.
Las acciones por el gobierno pueden tomar la forma de procesos administrativos o
judiciales. Muchas medidas administrativas son para los ms pequeos percibidos como
infracciones ya que las sanciones que podran ser obtenidas a travs del ejercicio de procesos
administrativos son ms pequeas que aquellos que se obtienen a travs de procesos
judiciales.
La ejecucin judicial tomar lugar cuando la agencia crea que una infraccin es tan
seria que los mecanismos previstos para remediarla por disposiciones administrativas son
insuficientes para sancionar e impedir que esta conducta se repita. En tal caso, la agencia
referir el asunto al Departamento de Justicia o al U.S. Attorney (en casos federales) o, en
casos de estado, al estado o a fiscales locales. Segn sea apropiado, el organismo fiscal
presentar las quejas civiles necesarias e iniciar un juicio, usualmente buscando sanciones
muy significativas (asuntos criminales se manejan en otra parte de este artculo, pero tambin
pueden ser procesados a travs del mismo organismo fiscal, a menudo junto con acciones
civiles).
Adicionalmente, hay un rea en donde la fiscalizacin civil entre particulares y el
gobierno un tanto se superponen. Esos casos son generalmente seguidos cuando un grupo de
ciudadanos percibe que el gobierno no est adecuadamente o agresivamente siguiendo la
aplicacin de la ley. El congreso por lo tanto incluy en ciertas leyes una disposicin
permitiendo a los ciudadanos a hacer cumplir la ley cuando las autoridades federales y
estatales fallan en hacerlo. Esas disposiciones, conocidas como demandas ciudadanas, son
comunes en leyes ambientales as como en leyes de seguridad de tuberas.
Demandas ciudadanas proporcionan acceso de demandantes privados a cortes
federales. Una demanda ciudadana puede resultar en un desagravio por mandato judicial en
contra de una infraccin continua de un estatuto y el demandante puede recuperar sus costos,
incluyendo testigos expertos y honorarios de abogados. Cuando un demandante est apto para
probar la infraccin de una ley federal, esa infraccin puede apoyar en la reclamacin del dao
del demandante y mejorar la posicin del demandante en proceder con otro litigio privado.
Si las autoridades del gobierno estn enjuiciando con diligencia al infractor por la
conducta en cuestin, una demanda de un ciudadano no puede proceder. Recuerde que
incluso si una compaa est en conformidad con las regulaciones, todava hay exposicin
debido a que los ciudadanos privados pueden presentar demandas sobre las leyes comunes.

Hay diversas bases para presentar demandas civiles pero quizs la ms comn es
negligencia. Negligencia es la conducta que cae debajo del estndar establecido por la ley
para la proteccin de otros contra el riesgo de dao irrazonable. En muchas jurisdicciones,
incluso la conducta que cae debajo de este estndar no dar lugar a responsabilidad a menos
que sta resulte en dao a personas o propiedades.
Hay otras formas de responsabilidad, incluyendo la responsabilidad objetiva, para
compaas que participan en actividades anormalmente dainas en donde hay un alto grado de
riesgo de contaminacin o la liberacin de materiales peligrosos.
Muchas otras formas de bases de leyes comunes para presentar reclamos contra
compaas privadas existentes. Esto incluye molestia, infraccin, y otras teoras que los
abogados de los demandantes a menudo presentarn.
Finalmente, con respecto a la responsabilidad civil, es importante entender el concepto
de responsabilidad solidaria y objetiva. Donde la responsabilidad solidaria y objetiva es la ley,
no se requieren demandantes para probar la contribucin de cada demandado a algn dao, y
los estos demandados estn sujetos al demandante en forma conjunta por todos los daos
causados. La sentencia es impuesta a los demandados como grupo por el monto total de los
daos. Luego, el demandante est en el derecho de cobrar el monto total de uno o dos (o
cualquier nmero) de los demandados ms solventes y/o susceptibles de ser atacados con
facilidad (donde la jurisdiccin se puede lograr o quizs donde los demandados puedan ser
sujeto de publicidad adversa).
Los demandados que pagan pueden luego buscar contribucin de los otros
demandados y ellos, no los demandantes, llevan el riesgo del impago de los dems. Esta
circunstancia es particularmente difcil en casos en donde los demandados que pueden de
hecho ser los ms culpables, por una u otra razn ya no existen o por otra parte son
insolventes, y por consiguiente a prueba de juicio.
Los demandantes con frecuencia demandarn a todos los partidos que, posiblemente,
puedan traer a un caso y esperarn no solo que esto les permita tener una piscina ms grande
de donde recuperar los daos potenciales, sino tambin poder causar que algunos de los
demandados empiecen a sealar las culpas unos a otros, proporcionando as que el trabajo de
los abogados de los demandantes sea limitado.
Exposicin Penal. Hay una creciente tendencia por parte del gobierno de buscar
responsabilidad penal, no solo en contra de la entidad corporativa, sino tambin en contra de
individuos dentro de la entidad corporativa.
Estas acciones penales estn designadas para hacer frente a hechos ilcitos percibidos
o reales para la sociedad. Los procedimientos penales son llevados solamente por entidades
gubernamentales, pero es importante recordar que las investigaciones pueden resultar de
quejas de partidos privados que generan inters en la parte del organismo de investigacin. El
alivio en estos casos puede ser una sancin monetaria, encarcelamiento y/o diversas formas
de desagravio por mandato judicial.
Adems, los estatutos del estado y del ambiente local comnmente autorizan
sanciones penales por infracciones de leyes aplicables, permisos, o normas sin ninguna
muestra de intencin.
Obviamente, una persona que de hecho comete una infraccin es responsable. Pero la
doctrina oficial de responsabilidad corporativa es usada para encontrar funcionarios de la
empresa, administradores y supervisores responsables por el acto de sus empleados o actos
bajo su control. Los tribunales pueden encontrar culpable a un funcionario de la empresa por
una infraccin penal si, por una razn de su posicin en la corporacin, el funcionario tiene
responsabilidad y autoridad para prevenir o inmediatamente corregir la infraccin denunciada y
ste no lo hace.

Los tribunales determinarn si el individuo tuvo responsabilidad en el cumplimiento y el

poder acorde con esa responsabilidad para tomar medidas necesarias para asegurar el
cumplimiento. La inactividad as como los actos inapropiados pueden formar las bases para la
responsabilidad en donde el conocimiento o el control estn probados.
En base a esta doctrina, el directivo de la empresa (RCO, por sus siglas en ingles)
puede ser considerado penalmente responsable incluso aunque l o ella no caus una
infraccin de forma intencional o negligente. En vez de eso, la intencionalidad o negligencia del
actor es impuesta al RCO debido a su posicin de responsabilidad. Lo que significa que es
difcil, si no imposible, delegar ciertas responsabilidades y por consiguiente exposiciones. Para
minimizar el riesgo para la gerencia, los programas deben estar en un lugar para aplicar las
normas que ayudan a mostrar la gestin de responsabilidad actuada para tratar de identificar y
prevenir infracciones.

Midiendo la exposicin
El gobierno se concentra en una variedad de factores para determinar si se debe
procesar y, si la acusacin procede y es satisfactorio, aplicar directrices que agravan o
reducen la severidad del castigo.
Ya sea o no que la intencin sea un elemento de la ofensa (mantenga en mente que
simple negligencia puede ser suficiente para una infraccin penal para ciertas leyes), el
gobierno generalmente buscar alguna evidencia de culpabilidad. Esto puede ser un factor
menos importante si el tipo de infraccin o la compaa involucrada presentan una oportunidad
para una alta visibilidad fiscal que proporcionar mayor disuasin en toda la industria.
El gobierno tambin buscar daos o amenazas de dao a la salud humana o el medio
ambiente.
El nivel de cooperacin con el gobierno al enfrentar infracciones ser otro factor en una
decisin en cuanto a si se justifica el proceso, si esta cooperacin se manifiesta a travs de
disposiciones de un programa de auditoras de divulgacin o de otra manera. La cooperacin
es a veces difcil de definir y diversas notas de orientacin del departamento de justicia (DOJ Department Of Justice) han implicado que la cooperacin pueda ser lograda solo con
colaboracin y entrega.

Cuestiones Legales
Cuestiones reglamentarias y de cumplimiento, es decir, asuntos legales, son cada vez
ms importantes conforme las normas de integridad de tuberas evolucionan y se finalizan en
nuevos esquemas regulatorios. Los operadores ahora estn confrontados con la integracin de
datos y requerimientos de retencin de datos que pueden resultar en un incremento en la
exposicin, incluyendo el potencial de malinterpretacin y mal uso de datos. Las compaas
buscan el impacto de las nuevas normas en todos los niveles, desde un incremento en las
auditoras de parte del gobierno hasta una agresiva fiscalizacin y multas por supuestos
incumplimientos.
Problemas que pueden ser ms significativos existen en las exposiciones menos
obvias creadas por las normas, tales como demandas civiles, y el impacto que el aumento de
conocimiento de los datos de las evaluaciones y la obligacin de entender lo que significa o
implica puede ser atribuido a la gestin. Esto representa un significativo cambio en
responsabilidad, Potencialmente cambiando los cargos de negligencia a las denuncias de
malas conductas intencionales con la posibilidad de responsabilidad penal.
Un ejemplo del ambiente cambiante, donde cuestiones legales son cada vez ms
importantes, involucra el proceso de evaluacin de riesgo e ILI que son el ncleo de los
programas de gestin de integridad. El esquema reglamentario exige a los operadores a
capturar e integrar toda la informacin relacionada con sus sistemas. Esta actividad (mandato)

crea su propio conjunto de problemas, como el requerido auto anlisis crtico que puede
resultar en la generacin de documentos (es decir, cualquier registro incluyendo compilacin de
datos, medios electrnicos, o fotografas adicionales al tradicional reporte escrito) de naturaleza
potencialmente incriminatorias que podran ser utilizados en contra de un operador en un pleito
en el futuro por un regulador o por una del demandante.
Auditoras internas, incorrectamente hechas, del programa de gestin de integridad
tienen el mismo riesgo. Las compaas quieren hacer lo correcto, pero necesitan entender el
riesgo legal involucrado para que puedan hacer lo correcto de la manera correcta. La
informacin necesita ser manejada para que no pueda ser tomado fuera de contexto y usada
para implicar deficiencias en los programas o ser usado para crear responsabilidades o
exposiciones. Esto es especialmente cierto cuando la compaa est legtima y profundamente
tratando de identificar, calificar, cuantificar y luego gestionar riesgos.
Las compaas tambin tienen que hacer frente a las cuestiones de herramientas ILI
mejoradas. Estas herramientas suministran una tremenda cantidad de datos, los cuales pueden
o no ser indicativos de una deficiencia del sistema. En las manos la opinin pblica
desinformada o de los demandantes, esta informacin podra ser usada para crear la impresin
que una anormalidad identificada por el ILI es equiparada con un defecto que requiere pronta o
inmediata reparacin, o quizs incluso paro, del sistema.
El problema de terminologa o nomenclatura tambin presenta significativos problemas.
Para una persona comn, una anormalidad es el equivalente a un defecto, y un defecto
presenta un dao. Las normas hacen esto ms o menos claro que este no es el caso, pero
para una verdadera claridad la industria necesita educar al pblico sobre las definiciones
establecidas en el API 1163.
Finalmente, los proveedores y operadores necesitan asegurarse de que el pblico y los
reguladores no estn inducidos a error por nombres aplicados a las herramientas ILI o
especificaciones que pueden ser malinterpretadas. Herramientas de fisuras no hallan todas las
fisuras, y las herramientas de fugas de flujo magntico (MFL Magnetic Flux Leakage) no
siempre pueden encontrar corrosin o predecir velocidades de crecimiento.

Qu puede ir mal?
Los proveedores de tuberas e ILI deben estar advertidos de responsabilidades
potenciales y ser guiados para minimizar esas responsabilidades.
El primer paso que las compaas a veces emprenden es un programa de auditoras.
Esta es una actividad necesaria e importante, pero, como fue discutido previamente, es
necesario ser conducidos de forma que se prevenga la creacin de problemas innecesarios.
Falla en la conduccin de una auditora pueden resultar en fallas operacionales as como a
implicaciones legales severas. Falla en activamente cuidar el sistema para evaluar su
adecuacin pueden por s mismo ser un acto de negligencia, sometiendo a la compaa a una
accin regulatoria o una demanda civil en las secuelas de un incidente. Junto con una
auditora, los programas necesitan estar en su lugar los cuales proporcionen mecanismos para
realmente abordar problemas planteados en las auditoras, reconociendo cambios en
operaciones sobre una base en marcha, y entrenando personal para reconocer, evitar, y
abordar problemas.
Entonces, qu puede ir mal? En resumen, los problemas generalmente fluyen desde
el siguiente hecho patrn:
Si la operacin falla de alguna manera que es significante afuera de la compaa, luego
los de afuera estarn involucrados. Significante afuera de la compaa significa cualquier
cosa, desde un impacto econmico negativo en un tercero (la tubera se dio de baja debido a
una fuga, resultando en una interrupcin del suministro), hasta una lesin o muerte de

cualquier persona incluyendo un empleado, hasta una lesin o dao al ambiente, o una fuga en
una ubicacin de alto nivel.
Los de afuera mirarn a la compaa y la falla, ya sea porque ellos tienen la carta
pblica para hacerlo (DOT para seguridad e integridad de la tubera, la FTC en interrupcin del
suministro, OSHA en lesiones o muertes, la EPA en cuestiones ambientales), o porque ellos
ven la oportunidad de hacer dinero (abogados de los demandantes). Los de afuera mirarn las
operaciones con retrospectiva 20/20, y, dependiendo de los incidentes, pueden mirar profundo
en los registros, polticas, procedimientos, y decisiones de la compaa.

Soluciones
La clave para resolver muchos de estos problemas se encuentra en revisar la misma
directriz que el gobierno usara si una compaa estuviera a punto de ser enjuiciada por violar
una norma.
La mejor proteccin que la gestin puede suministrar para minimizar la responsabilidad
es la promulgacin de polticas y prcticas empresariales a travs de un programa integrado
que reduzca que la probabilidad de que surjan problemas y que rpidamente se ocupen de los
problemas que se descubren. Si se aplica antes de una conducta penal o un incidente que
resulte en alguna exposicin civil, programas de cumplimiento pueden ser una herramienta til
para convencer a la fiscala (o al jurado) de que la compaa y su gestin tomaron todos los
pasos razonables para prevenir conductas ilegales o negligentes.
Si una compaa es condenada por un crimen o es encontrada culpable de una
negligencia, la ausencia de un programa de cumplimiento basado en polticas de trabajo y
procedimientos virtualmente garantiza serios problemas de sentencia o un veredicto jurdico
largo. Por lo tanto, la responsabilidad y la efectividad de polticas y procedimientos pueden ser
mejor medidos por lo bien que esto le ira cuando el gobierno tome decisiones acerca de cmo
manejar las violaciones. Las soluciones por lo tanto requieren lo siguiente:
1. Una poltica empresarial escrita que aborde el cumplimiento con todas las leyes
aplicables. Escribir las polticas y procedimientos para que sean comunicaciones
efectivas. Evitar lenguaje tcnico y legal siempre y cuando sea posible. Asegrese de
que la poltica es trabajable y aborda diversos escenarios. Has presupuestado los
gastos satisfactoriamente? Tiene un sistema para monitorear propuestas para
modificar reglamentos? Maneja el cumplimiento con nuevos y cambiantes
reglamentos con un proceso lgico y sistemtico? Publicar la poltica. Asegrese que
se sanciona por la alta gerencia. Explique la poltica a las personas que ms la hacen
funcionar. No importa cun claro sea, algunas personas no lo leern o reclamarn no
entenderla. Explique, capacite, y haga registros de capacitaciones.
2. Delegacin de responsabilidad para el cumplimiento a los individuos entrenados cuya
revisin de desempeo incluye esta responsabilidad.
3. Aprobacin de la poltica de cumplimiento por los ms altos niveles de gestin y
comunicacin de las polticas a toda la compaa, demostrando una poltica
institucional fuerte para cumplir con los requerimientos.
4. Auditoras para medir el cumplimiento y la efectividad de los sistemas, hechas con
proteccin para evitar que el tener auditoras se convierta en un problema en lugar de
ser una herramienta til.
5. Procedimientos para identificar problemas potenciales, reportarlos a la persona
apropiada para corregirlos, y rastrear problemas para resolverlos, incluyendo un
sistema de reportes para empleados para reportar conductas penales por otros dentro
de la organizacin sin temor a represalias.
6. Compromiso de recursos adecuados para el cumplimiento, incluyendo un programa
para capacitar empleados.
7. Procedimientos para mantener la compaa consciente de los cambios en los
reglamentos y tendencias en la ley.

8. Programas de retencin de registros (cumpliendo con los requerimientos de

mantenimiento de registros) mostrando que la compaa ha actuado a fondo y
prontamente para asegurar el cumplimiento, y designado para preservar los registros
(fsico y electrnico) deberan anticipar razonablemente los litigios.