Professional Documents
Culture Documents
UNIWERSYTETU
WARSZAWSKIEGO
WARSAW UNIVERSITY LAW REVIEW
Koo Naukowe
Wydzia Prawa i Administracji
Uniwersytetu Warszawskiego
ROK XIII
Czerwiec 2014
NUMER 2
PRZEGLD PRAWNICZY
UNIWERSYTETU
WARSZAWSKIEGO
WARSAW UNIVERSITY LAW REVIEW
Koo Naukowe
Wydzia Prawa i Administracji
Uniwersytetu Warszawskiego
ROK XIII
Czerwiec 2014
NUMER 2
Redakcja:
Wojciech Gaamon
redaktor naczelny
Szczepan Szczsny
z-ca redaktora naczelnego
Emil Kowalik skarbnik
mgrMagdalena Brodawka
mgrAnna Cimarno
mgrMicha Czerniawski
Bartosz Dbek
mgr Marta Dobrzycka
mgr Sebastian Gajewski
Jacek Kendysz
Maciej Kruk
mgrJakub Leszczyski
mgr Filip Ludwin
Monika Tomaszewska
Mariusz Tomaszuk
Maciej Tro
mgr Krzysztof Wawrzyniak
Redaktorzy honorowi:
mgr Wojciech Biaogowski
mgr Patrycja Cielenkiewicz
mgr Rafa Dybka
mgr Agnieszka Gob
mgr Jarosaw Jawiski
mgr Joanna Kornas
mgr Katarzyna Kozak
mgr Ewa Rusak
mgr Sandra Sekua
mgr Pawe Sulich
mgr Agnieszka Sztoldman
mgr Paulina Wawer
mgr Jacek Wojtach
mgr Anna Zys
Rada Naukowa:
prof. dr hab. Tadeusz Ereciski
prof. dr hab. Ludwik Florek
prof. dr hab. Lech Gardocki
prof. dr hab. Hubert Izdebski
prof. dr hab. Jzef Okolski
prof. dr hab. Krzysztof Pietrzykowski
prof. dr hab. Jerzy Rajski
prof. dr hab. Marek Safjan
prof. dr hab. Tadeusz Tomaszewski
prof. dr hab. Anna Turska
prof. dr hab. Mirosaw Wyrzykowski
prof. dr hab. Maria Zabocka
Konsultant programowy:
dr Tomasz Kozowski
Recenzje naukowe:
prof. dr hab. Wojciech Kocot, prof. dr hab. Jerzy Rajski, prof. dr hab. Micha Romanowski,
prof. dr hab. Maria Poniak-Niedzielska, prof. dr hab. Pawe Czechowski, dr hab. Magdalena Szczepaska,
dr hab. Maria Boratyska, doc. dr Magorzata Modrzejewska, dr Tomasz Kozowski, dr Cezary Banasiski.
ISSN: 1644-0242
Nakad: 150 egzemplarzy
Ten numer Przegldu Prawniczego Uniwersytetu Warszawskiego zosta wydany dziki pomocy
finansowej (this Warsaw University Law Review was published with the financial support of):
Wydziau Prawa i Administracji Uniwersytetu Warszawskiego
Adres redakcji: Przegld Prawniczy Uniwersytetu Warszawskiego
Wydzia Prawa i Administracji Uniwersytetu Warszawskiego
ul. Krakowskie Przedmiecie 26/28, 00-927 Warszawa
e-mail: ppuw@wpia.uw.edu.pl
Wydawca: Przegld Prawniczy Uniwersytetu Warszawskiego
Wydzia Prawa i Administracji Uniwersytetu Warszawskiego
ul. Krakowskie Przedmiecie 26/28, 00-927 Warszawa
e-mail: ppuw@wpia.uw.edu.pl
Skad i amanie:
PanDawer, www.pandawer.pl
Organizacja druku: PanDawer, www.pandawer.pl
Wykaz skrtw
AA
Anonimowi Alkoholicy
Dz.U.
Dziennik Ustaw
Dz.Urz. UE
Dziennik Urzdowy Unii Europejskiej
Dz.Urz. WE
Dziennik Urzdowy Wsplnot Europejskich
EPCL
European Principles of Contract Law
EWG
Europejska Wsplnota Gospodarcza
k.c.
ustawa Kodeks cywilny
k.k.
ustawa Kodeks karny
KN
ustawa Kodeks cywilny francuski (Kodeks Napoleona)
k.p.a.
ustawa Kodeks postpowania administracyjnego
k.p.c.
ustawa Kodeks postpowania cywilnego
k.p.k.
ustawa Kodeks postpowania karnego
KPP
Kwartalnik Prawa Prywatnego
k.r.o.
ustawa Kodeks rodzinny i opiekuczy
k.s.h.
ustawa Kodeks spek handlowych
MoP
Monitor Prawniczy
MPPOiP
Midzynarodowy Pakt Praw Obywatelskich i Politycznych
NKPK
Nowa Kodyfikacja Prawa Karnego, red. L. Bogunia
NP
Nowe Prawo
OSAB
Orzecznictwo Sdw Apelacji Biaostockiej
OSNC
Orzecznictwo Sdu Najwyszego. Izba Cywilna
OSNCK
Orzecznictwo Sdu Najwyszego. Izba Cywilna i Izba Karna
OSNCP Orzecznictwo Sdu Najwyszego. Izba Cywilna i Izba Pracy i Ubezpiecze
Spoecznych
OSNKW
Orzecznictwo Sdu Najwyszego. Izba Karna i Izba Wojskowa
OSP
Orzecznictwo Sdw Polskich
OSPiKA
Orzecznictwo Sdw Polskich i Komisji Arbitraowych
OTK
Orzecznictwo Trybunau Konstytucyjnego
OTK ZU
Orzecznictwo Trybunau Konstytucyjnego. Zbir Urzdowy
Pal.
Palestra
PiP
Pastwo i Prawo
PiZS
Prawo i Zabezpieczenia Spoeczne
p.o.p.c.
ustawa Przepisy oglne prawa cywilnego
PPH
Przegld Prawa Handlowego
pr. aut.
ustawa o prawie autorskim i prawach pokrewnych
PPUW
Przegld Prawniczy Uniwersytetu Warszawskiego
Pr. S.
Prawo Spek
PS
Przegld Sdowy
p.w.p.
ustawa Prawo wasnoci przemysowej
p.u.s.a.
ustawa Prawo o ustroju sdw administracyjnych
RPEiS
Ruch Prawniczy, Ekonomiczny i Socjologiczny
R. Pr.
Radca Prawny
SC
Studia Cywilistyczne
SI
Studia Iuridica
SN
Sd Najwyszy
SOKiK
Sd Ochrony Konkurencji i Konsumentw
SPP
Studia Prawa Prywatnego
Przegld Prawniczy
4
SW
TFUE
TK
TWE
UE
UNIDROIT
WE
WPP
Suba Wizienna
Traktat o Funkcjonowaniu Unii Europejskiej
Trybuna Konstytucyjny
Traktat ustanawiajcy Wsplnot Europejsk
Unia Europejska
Midzynarodowy Instytut Unifikacji Prawa Prywatnego
Wsplnoty Europejskie
Wojskowy Przegld Prawniczy
DODATKOWO
AFA
alternative fee arrangements, alternatywne modele wynagrodzenia
AcP
Archiv fr die civilistische Praxis
BGBl
Bundesgesetzblatt
BGH
Bundesgerichtshof (Federalny Trybuna Sprawiedliwoci)
CEPEJ The European Commission for the Efficiency of Justice (Europejska Komisja
ds.Skutecznoci Wymiaru Sprawiedliwoci)
CCBE Council of Bars and Law Societies of Europe (Rada Adwokatur i Stowarzysze
Prawniczych Europy)
GmbH
Gesellschaft mit beschrnkter Haftung
GmbHG
Gesetz ber Gesellschaft mit beschrnkter Haftung
k.e.a.
Kodeks etyki adwokackiej
k.e.r.p.
Kodeks etyki radcw prawnych
NFZ
Narodowy Fundusz Zdrowia
OIV
International Organisation of Vine and Wine
OLG
Oberlandesgericht
OSN
Orzecznictwo Sdu Najwyszego
p.w.p. Ustawa z dnia 30 czerwca 2000 r. Prawo wasnoci przemysowej (tj. Dz.U. 2001r.,
Nr 49, poz. 508 ze zm.)
rozporzdzenie
Rozporzdzenie Ministra Finansw z dnia 22 grudnia 2011 r. w sprawie
w sprawie OC obowizkowego ubezpieczenia odpowiedzialnoci cywilnej podmiotu wykonujcego
dziaalno lecznicz
rozporzdzenie
Rozporzdzenie Rady (EWG) Nr 1768/92 z dnia 18 czerwca 1992 r. dotyczce
UE 1768/92
stworzenia dodatkowego wiadectwa ochronnego dla produktw leczniczych
(Dz.Urz. UE L 182 z dnia 2 lipca 1992 r., s. 1)
rozporzdzenie
Rozporzdzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (WE) Nr 469/2009
UE 469/2009
z dnia 6 maja 2009 r. dotyczce dodatkowego wiadectwa ochronnego
dlaproduktw leczniczych (Dz.Urz. UE L 152 z dnia 16 czerwca 2009 r., s. 110)
rozporzdzenie
Rozporzdzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (WE) Nr 1901/2006
UE 1901/2006
z dnia 12 grudnia 2006 r. w sprawie produktw leczniczych stosowanych w pediatrii
oraz zmieniajce rozporzdzenie (EWG) nr 1768/92, dyrektyw 2001/20/WE,
dyrektyw 2001/83/WE i rozporzdzenie (WE) nr 726/2004 (Dz.Urz. UE L 378
z dnia 27 grudnia 2006 r., s. 1)
SA
Sd Apelacyjny
TRIPS
Agreement on Trade-Related Aspects of Intellectual Property Rights
TSUE
Trybuna Sprawiedliwoci Unii Europejskiej
TfUE
Traktat o funkcjonowaniu Unii Europejskiej
ubezpieczenie OC ubezpieczenie odpowiedzialnoci cywilnej
u.d.l.
ustawa z dnia 15 kwietnia 2011 r. o dziaalnoci leczniczej
u.k.s.c. ustawa z dnia 28 lipca 2005r. o kosztach sdowych w sprawach cywilnych
(Dz.U. Nr167, poz. 1398 ze zm.)
u.o.b. ustawa z dnia 22 maja 2003 r. o ubezpieczeniach obowizkowych,
Wykaz skrtw 5
Ubezpieczeniowym Funduszu Gwarancyjnym i Polskim Biurze Ubezpieczycieli
Komunikacyjnych
u.s.z. ustawa z dnia 27 sierpnia 2004 r. o wiadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych
ze rodkw publicznych (Dz.U. Nr 164, poz. 1027)
u.d.u. ustawa z dnia 22 maja 2003 r. o dziaalnoci ubezpieczeniowej
(Dz.U. Nr 11, poz. 66)
UstG
Umsatzsteuergesetz
WM
Wertpapiermitteilungen
ZHR
Zeitschrift fr das gesamte Handels- und Wirtschaftsrecht
ZIP
Die Zeitschrift fr Wirtschaftsrecht
Szanowni Czytelnicy,
Zprzyjemnoci oddajemy wrce czytelnikw kolejny numer Przegldu,
otwierajc trzynasty rocznik jego wydawania. Mamy przy tym nadziej, e rok
2014 zostanie zapamitany jako czas dalszego rozwoju pisarstwa naukowego na
najlepszym poziomie, ze szczeglnym uwzgldnieniem studentw idoktorantw Wydziau Prawa i Administracji Uniwersytetu Warszawskiego. Do czego
Przegld Prawniczy Uniwersytetu Warszawskiego zdy przyzwyczai, jest jego
bardzo szeroka tematyka pod wzgldem rozmaitych gazi prawa oraz jego odmian terytorialnych tu zwracam uwag na podejmowane wartykuach problemy midzynarodowego prawa ochrony rodowiska iwoskiej regulacji ochrony
konsumenta (co wyjtkowe, to wdrugim przypadku napisane wjzyku oryginau). Nie sposb nie zauway, e wwyniku ostatniego naboru tekstw najwicej, bo a trzy dotycz wniniejszym numerze zagadnie prawa medycznego.
To bardzo ciekawy trend, zwizany zzainteresowaniami naukowymi warszawskiego orodka akademickiego izasugujcy na dalsz obserwacj. Cieszy moe
take aktywno wydawnicza na naszych amach koleanek ikolegw starszych
stopniem wkarierze naukowej, bowiem artykuy wychodzce spod rki doktorantw mog stanowi udany wzorzec dla osb dopiero przymierzajcych si do
swojego badawczego debiutu. Niezmiennie ycz pasjonujcej lektury i wielu
inspiracji wczasie letnich wakacji, ktre bd mogy skrystalizowa si wpostaci
kolejnych interesujcych artykuw iglos na szpaltach PPUW.
Wojciech Gaamon
Redaktor Naczelny
Szczepan Szczsny
Zastpca Redaktora Naczelnego
Kolegium Redakcyjne
DEAR READERS,
It is our pleasure to give into our readers hands another volume of the
Review, opening thirteenth year of its publishing. We also do hope that 2014
will be remember as a time of continuation the progress in academic writing at
the best level, especially made by students and PhD candidates from University
of Warsaw Faculty of Law and Administration.What the others could get accustomed to thanks to University of Warsaw Law Review is papers very wide
topic range, including different branches of law and territorial varieties here
we would like to pay attention to taken into consideration problems of international environmental law and Italian regulation of consumer protection (what
is unique, the second example describe in original language). It is not easy to
miss the fact that after the last call for papers the most of them, three, concern
issues of medical law. This is a very interesting trend, connected to research
directions of Warsaw academic centre and deserving further observation. We
can also find positive on our pages the publishing activity of older colleagues
with higher rank in their scientific careers, because the articles written by PhD
candidates hands can stand for a useful sample for those who are still getting
ready for their research debut. Niezmiennie ycz pasjonujcej lektury i wielu
inspiracji w czasie letnich wakacji, ktre bd mogy skrystalizowa si w postaci
kolejnych interesujcych artykuw i glos na szpaltach PPUW. As usual, we wish
you a fascinating reading and a lot of inspirations during summer break which
will be able to take shape as another interesting articles and glosses at the UWLR
columns.
Wojciech Gaamon
Editor in chief
Szczepan Szczsny
Vice-editor in chief
The Editors
Artykuy (Articles)
mgr Krzysztof Wawrzyniak
Zasada rwnoci stron wpostpowaniu przed sdem polubownym
wwietle przepisw Kodeksu postpowania cywilnego........................................
13
Monika Pacocha
Delivery under straight bills of lading: the English, Hong Kong
and Singaporean perspectives........................................................................................
27
Magdalena Brodawka
Mechanizm postpowania wsprawie oceny oddziaywania na rodowisko
wprawie midzynarodowym..........................................................................................
37
Hanna Markiewicz
Prawo pacjenta do dokumentacji medycznej
wkontekcie powszechnej informatyzacji sektora ochrony zdrowia
iwdroenia usug typu cloud computing...................................................................
45
Agnieszka Luba
Urodzenie jako usuga dylematy wok kwestii dopuszczalnoci umowy
omacierzystwo zastpcze na gruncie polskiego porzdku prawnego............
62
74
86
Monika Tomaszewska
Suplement diety alek........................................................................................................
92
Kamila Szczygie
Funkcje gospodarcze dobrowolnego umorzenia akcji
wybrane zagadnienia.....................................................................................................
104
ARTYKUY
(ARTICLES)
1. Uwagi oglne
Zasada rwnoci stron wpostpowaniu cywilnym przedstawiana jest jako jedna znajwaniejszych zasad postpowania cywilnego, wywodzca si z Konstytucji Rzeczypospolitej Polskiej, wicych Polsk umw midzynarodowych, Europejskiej Konwencji Praw
Czowieka, czy te Paktu Praw Politycznych iObywatelskich1. Nie zostaa ona wyraona
wprost w Kodeksie postpowania cywilnego, mona j jednak zrekonstruowa z wielu
norm samego postpowania. Wskaza naley, e doktryna uznaa j za obowizujc zasad
postpowania cywilnego2, obecn zarwno wpostpowaniu procesowym inieprocesowym.
Zasada ta ma charakter wicy wobec sdu wydajcego wyrok lub postanowienie wsprawie. Sdzia powinien sta na jej stray, unikajc przy tym zachwiania rwnowagi midzy
prawami iobowizkami obu stron postpowania3.
* Autor jest absolwentem Wydziau Prawa iAdministracji oraz Wydziau Zarzdzania Uniwersytetu Warszawskiego, doktorantem wInstytucie Nauk Prawnych Polskiej Akademii Nauk oraz jest adwokatem wpisanym na list adwokatw prowadzon przez Okrgow Rad Adwokack wWarszawie.
** Artyku prezentuje tre referatu wygoszonego podczas Drugiego Oglnopolskiego Zjazdu Studentw Cywilistw, na Uniwersytecie Gdaskim.
1
Zob. A.Gra-Baszczykowska, Zasada rwnoci stron wprocesie cywilnym, Warszawa 2008, s.3.
2
Por. m.in. J. Jodowski, Z. Resich, J. Lapierre, T. Misiuk-Jodowska, K. Weitz, Postpowanie cywilne,
Warszawa 2009, s.63.
3
Por. A.Gra-Baszczykowska, op.cit., s.1 in.
14
Przegld Prawniczy
15
Ciszym naruszeniem zasady rwnoci stron jest naruszenie przepisw prawa, ktre
skutkuje pozbawieniem stron moliwoci dziaania (art.401 pkt 2 oraz art.524 2 k.p.c.).
Najciszym naruszeniem jest pozbawienie strony monoci obrony swoich praw. Taka
sytuacja kwalifikuje si wsystematyce postpowania cywilnego jako jedna zprzesanek niewanoci postpowania (art.379 pkt 5 k.p.c.).
3. Zasada rwnoci stron wpostpowaniu przed sdem polubownym
16
Przegld Prawniczy
Zapis na sd polubowny skada si zpostanowie obligatoryjnych19, do ktrych zalicza si: oznaczenie stron podpisujcych zapis, wskazanie przedmiotu sporu albo sporw
lub stosunku prawnego, z ktrego spr powsta lub moe powsta (art. 1161 1 k.p.c.)
oraz wyraenie woli opoddaniu sporu prawnego kompetencji sdu polubownego, ktrego
wynikiem jest wyrok wydany wimieniu tego sdu arbitraowego. Wramach postanowie
fakultatywnych zapisu strony mog oddziaywa na skad sdu polubownego, okrelajc
ilo arbitrw (art.1169 1 k.p.c.), wskazujc konkretne osoby wchodzc wskad sdu
(art.1168 1 k.p.c.), uzgadniajc sposb ich powoywania (art.1171 1 k.p.c.), okrelajc
ich kwalifikacje (art.1174 2 k.p.c.) oraz tryb postpowania owyczenia arbitra (art.1176
1 k.p.c.). Strony ponadto mog okrela miejsce postpowania przed sdem polubownym
(art.1155 1 k.p.c.), zasady isposb postpowania (art.1184 1 k.p.c.), chwil wszczcie
postpowania (art. 1186 k.p.c.), jzyk lub jzyki postpowania (art. 1187 1 k.p.c.), termin wytoczenia powdztwa, powdztwa wzajemnego, odpowiedzi na pozew oraz dopuszczalnoci zmian lub uzupenienia wyej wspomnianych pism (art.1188 k.p.c.), obowizek
prowadzenia rozprawy albo zwolnienie ztego obowizku (art.1189 1 k.p.c.), moliwo
przeprowadzenia dowodu z opinii biegego (art. 1191 2 i 3 k.p.c.), wieloinstancyjno
postpowania arbitraowego (art.1205 2 k.p.c.). Strony mog upowani arbitrw do: rozstrzygnicia sporu wedug oglnych zasad prawa lub zasad susznoci (art.1194 1 k.p.c.),
gosowania wikszoci gosw nad wyrokiem (art. 1195 1 k.p.c.), okrelenia miejsca
wydania wyroku (art.1197 3 k.p.c.), okrelenia procedury uzupenienia wyroku (art.1202
k.p.c.). Wszystkie te wyliczenia nie maj charakteru wyczerpujcego, gdy jak wskazuje si
w doktrynie, autonomia woli stron w ksztatowaniu skadu, postpowania oraz wydawania wyroku jest bardzo szeroka, ograniczona tylko normami imperatywnymi postpowania
cywilnego oraz zasad rwnoci stron20.
Wskaza naley, e strony wramach swojej kompetencji do ksztatowania regu postpowania nie mog odej od norm, ktre maj charakter bezwzgldny. Do takich norm
zalicza si21 m.in. brak moliwoci posiadania wikszych uprawnie wzakresie powoywania arbitrw (art.1169 3 k.p.c.), moliwo wystpienia do sdu pastwowego zwnioskiem owyczenie arbitra (art.1176 2 k.p.c.), prawo stron do rwnego traktowania ido
wysuchania (art.1183 k.p.c.), konieczno wczeniejszego zawiadomienia orozprawie oraz
19
Por. M.Tomaszewski, [w:] A.Szumaski (red.), Arbitra handlowy. Tom 8, Warszawa 2010, nb. 77 in.,
s.295 in.
20
Por. T.Ereciski, K.Weitz, Sd arbitraowy, Warszawa 2008, s.107.
21
Por. T.Winiewski, M.Hauser-Morel, [w:] A.Szumaski (red.), Arbitra handlowy. Tom 8, Warszawa 2010,
nb. 38, s.465, podobn list przedstawia T.Ereciski, K.Weitz, Sd, s.275.
17
Por. m.in. R.Morek, Mediacja iarbitra (art.183118315, 11541217 k.p.c.), Warszawa 2006, art.1161,
nb.25, s.137138, odmienny pogld A.Budniak, Tre zapisu na sd polubowny wwietle przepisw polskiego
iniemieckiego postpowania cywilnego wybrane zagadnienia, ADR Arbitra iMediacja 2009, nr3, s.34.
23
Zob. R.Kulski, Umowy dowodowe wpostpowaniu cywilnym, [w:] I. Ratusiska (red.), Czterdziestolecie kodeksu
postpowania cywilnego. Zjazd Katedr Postpowania Cywilnego wZakopanem (79.10.2005 r.), Krakw 2006, s.73.
24
Por. R.Kuratowski, Sdownictwo polubowne, Warszawa 1932, s.109.
25
Zob. R.Morek, op.cit., art.1191, nb. 1, s.223.
26
Por. R.Kulski, Postpowanie dowodowe przed sdem arbitraowym wujciu prawa polskiego iamerykaskiego, [w:]
J.Olszewski, B.Sagan, R.Uliasz (red.), Arbitra imediacja jako instrumenty wspierania przedsibiorczoci: materiay
zmidzynarodowej konferencji naukowej zorganizowanej przez Zakad Prawa Handlowego iGospodarczego Wydziau
Prawa Uniwersytetu Rzeszowskiego wRzeszowie wdniach 2223 wrzenia 2006 roku, Rzeszw 2006, s.119.
27
Ibidem, s.120121.
22
18
Przegld Prawniczy
19
20
Przegld Prawniczy
Rwnouprawnienie stron to inaczej identyczne traktowanie stron wpodobnej sytuacji . Zzasady rwnouprawnienia wywodzi si roszczenie stron do bycia wysuchanym,
ktre przejawia si moliwoci przedstawienia swoich twierdze oraz dowodw42. Jest ono
niezbdne do przeprowadzenia uczciwego procesu43. Zasada rwnouprawnienia zwizana
jest take zzasad kontradyktoryjnoci postpowania. Generalny nakaz traktowania stron
rwnoprawnie powinien by przestrzegany nie tylko przez arbitrw, ale strony powinny
kontrolowa, czy faktycznie tak si dzieje. Wydaje si, e do zamania zasady rwnouprawnienia moe doj na wielu etapach rozstrzygania sporu, poczwszy od sporzdzenia zapisu
na sd polubowny wposzczeglnych postanowieniach, a do zakoczenia caego postpowania iwydania wyroku.
41
21
faktach przytoczonych przez powoda, stosujc analogicznie instytucje faktw niezaprzeczonych (art.230 k.p.c.)46. Fakty niezaprzeczone wymagaj take udowodnienia47. Mona zatem
stwierdzi, e wyrok sdu arbitraowego oparty bdzie na okolicznociach udowodnionych
przez powoda, anie na faktach wykazanych wpozwie48. Na marginesie naley doda, e
bierno strony bdzie j pozbawia moliwoci zaprzeczenia twierdzeniom przeciwnika
ipowoywania dowodw na ich odparcie49, co wkonsekwencji bdzie prowadzi do przegrania sporu.
Zasada wysuchania stron sprowadza si do moliwoci ustosunkowania si do wszystkich istotnych kwestii praktycznych iprawnych wtoku postpowania50. To uprawnienie jest
realizowane, gdy strony sporu bior czynny udzia w toku postpowania, przy czym sd
arbitraowy nie ma instrumentw wpywania na stron biern. Najwiksza aktywno stron
bdzie zauwaalna wtoku postpowania dowodowym, gdy to wanie ten etap postpowania powinien mie najwikszy wpyw na wynik postpowania. We wszystkich czynnociach podjtych przez strony sd arbitraowy bdzie zobowizany do wysuchania strony.
Worzecznictwie51 wskazuje si, e obowizek wysuchania stron bdzie speniony, gdy po
przeprowadzeniu postpowania dowodowego sd arbitraowy da stronom mono choby
oglnego przedstawienia swych da.
3.5. Skutki zamania zasady rwnoci stron
Jak ju zostao wczeniej wskazane, strony postpowania arbitraowego mog wpywa, w ramach przyznanego im upowanienia, na ksztat, zasady oraz przebieg caego
postpowania arbitraowego. Musz pamita, e ich rola nie sprowadza si wycznie do
przedstawiania twierdze, czy zgaszania rodkw dowodowych. Strony powinny take
kontrolowa arbitrw, czy nie naruszaj zasad postpowania.
Wpostpowaniu przed sdem polubownym istnieje podobny do postpowania cywilnego zarzut (art.162 k.p.c.) naruszenia przepisw postpowania (art.1193 k.p.c.). Podstaw
podniesienia takiego zarzutu musi by naruszenie przepisw postpowania przed sdem
polubownym, od ktrych strony mog odstpi albo ustalonych zasad postpowania. Wskazuje si wdoktrynie52, e chodzi onaruszenie przepisw, ktre nie maj charakteru bezwzgldnie obowizujcego oraz ozasady inormy postpowania przed sdem polubownym,
ktre zostay okrelone przez strony.
Zarzut musi by podniesiony niezwocznie, jeeli strona wiedziaa o uchybieniu lub
wterminie okrelonym przez strony, bd wedug przepisw czci pitej k.p.c. Upyw tego
Zob. M. Wjcik, [w:] A. Jakubecki (red.), Kodeks postpowania cywilnego. Komentarz, Warszawa 2008,
art.1190, nb.3, s.1616.
47
Por. P.Bielarczyk, Nowelizacja Kodeksu postpowania cywilnego wzakresie sdownictwa polubownego, MoP 2005,
nr22 (dodatek), s.15.
48
Zob. T.Kurnicki, Znowelizowane postpowanie przed sdem polubownym, MoP 2005, nr22, s.1125.
49
Por. A.Gra-Baszczykowska, op.cit., s.98.
50
Zob. T.Ereciski, [w:] J.Ciszewski, T.Ereciski, K.Weitz (red.), Kodeks, art.1184, nb. 5, s.680.
51
Wyrok Sdu Najwyszego zdnia 20 sierpnia 1931 r., Rw 173/31 (PPiA 1931, s.357).
52
Zob. T.Ereciski, [w:] J.Ciszewski, T.Ereciski, K.Weitz (red.), Kodeks, art.1193, nb. 1, s.700.
46
22
Przegld Prawniczy
terminu bdzie powodowa brak moliwoci skutecznego skorzystania ztego zarzutu wtoku
postpowania arbitraowego ani jako podstawy skargi ouchylenie wyroku sdu polubownego.
Strona nie musi podnosi wtrakcie postpowania arbitraowego zarzutu naruszenia zasady
rwnoci stron przez arbitrw. Zprzezornoci procesowej oraz wcelu uatwienia wykazywania przed sdem pastwowym wtoku badania skargi ouchylenie wyroku sdu polubownego
naruszenia tej zasady strona powinna jednak podnie taki zarzut wodpowiednim czasie.
3.5.1. Skarga ouchylenie wyroku sdu polubownego
23
Kolejn podstaw skargi ouchylenie wyroku sdu polubownego jest naruszenie wymaga co do skadu arbitrw lub podstawowych zasad postpowania wynikajcych zustawy
lub okrelonych przez strony (art.1206 1 pkt 4 k.p.c.). Niezachowanie wymaga co do
skadu sdu arbitraowego to sytuacja, kiedy inna jest ilo arbitrw orzekajcych wsprawie
ni to wynika zustawy, umowy midzy stronami, regulaminu staego sdu polubownego
lub nie posiadaj oni okrelonych cech, czy kwalifikacji. Dla sporw wielopodmiotowych
ta podstawa skargi ouchylenie wyroku sdu polubownego bdzie take dotyczy sytuacji,
gdy zostanie zamana zasada co do doboru arbitrw oraz rwnowagi w uprawnieniach
wpowoywaniu arbitrw. Sd Najwyszy uzna, e kade naruszenie wzakresie skadu sdu
polubownego stanowi bezwzgldn przyczyn uzasadniajc uchylenie takiego wyroku sdu
polubownego59. Wdoktrynie60 podnosi si, e wgranicach dyspozycji stron co do skadu
sdu arbitraowego wszelkie naruszenia powinny by przez strony podnoszone pod rygorem pominicia (art.1193 k.p.c.). Wprzypadku naruszenia przepisw bezwzgldnie obowizujcych nie bdzie prekluzji dla tego zarzutu.
Drugim elementem tej podstawy skargi ouchylenie wyroku sdu polubownego jest
naruszenie podstawowych zasad postpowania, wynikajcych zustawy lub okrelonych
przez strony. Do katalogu takich zasad61 zalicza si zasad rwnoci stron, zasad dyspozycyjnoci, kontradyktoryjnoci, poufnoci, bezstronnoci arbitrw. Bez wtpliwoci
naruszenie regu dotyczcych gosowania, wyczenia arbitra oraz wyroku, pomimo
uchylenia art.712 1 pkt 3 k.p.c., bdzie kwalifikowane jako naruszenie podstawowych
zasad62.
Ostatni podstaw skargi ouchylenie wyroku sdu polubownego zwizan zzasad
rwnoci jest klauzula porzdku publicznego, ktra brana jest pod uwag zurzdu. Wdoktrynie63 pojawiaj si gosy, e wycznie ta podstawa bdzie brana pod uwag przy zamaniu zasady rwnoci stron, czego skutkiem bdzie uchylenie wyroku sdu polubownego,
ale take odmowa uznania lub stwierdzenia wykonalnoci wyroku. Warto zaznaczy, e ta
klauzula generalna nie jest rozumiana jako byt pojedynczy, iwramach jej istnieje podzia na
porzdek publiczny krajowy, porzdek publiczny midzynarodowy oraz porzdek publiczny
ponadnarodowy64. Naruszenie klauzuli porzdku publicznego wwymiarze krajowym bdzie
nastpowa wprzypadku, gdy skutki wyroku sdu polubownego bd sprzeczne zpodstawowymi zasadami porzdku publicznego.
Sd z urzdu w toku postpowania dotyczcego skargi o uchylenie wyroku sdu
polubownego bada bdzie, czy dany wyrok nie jest sprzeczny zpodstawowymi zasadami porzdku prawnego. Bdzie musia merytorycznie zatem odnie si do treci
Wyrok Sdu Najwyszego zdnia 17 wrzenia 1956 r., III CR 505/56 (OSN 1957, nr2, poz. 59).
Zob. M.aszczuk, J.Szpara, [w:] A.Szumaski (red.), Arbitra, nb. 82, s.601602.
61
Por. .Baszczak, M.Ludwik, Sdownictwo, nb. 28, s.279, cho wdoktrynie wskazuje si ponadto:
zasad prawdy, koncentracji materiau procesowego, bezporednioci, ustnoci, formalizmu procesowego
T.Strumio, op.cit., s.61 in.
62
M.in.: R.Morek, op.cit., art.1206, nb. 11, s.263.
63
Por. m.in. .Baszczak, M.Ludwik, Sdownictwo, nb. 4, s.140.
64
Por. M.Soniak, Klauzula porzdku publicznego wprawie midzynarodowym prywatnym, Warszawa 1961, s.157160.
59
60
24
Przegld Prawniczy
65
Zob. A. W. Winiewski, Klauzula porzdku publicznego jako podstawa uchylenia wyroku sdu arbitraowego (ze
szczeglnym uwzgldnieniem stosunkw krajowego obrotu gospodarczego), ADR Arbitra iMediacja 2009, nr2, s.130.
66
Zob. T.Ereciski, K.Weitz, Sd, s.399.
67
Postanowienie Sdu Najwyszego zdnia 21 czerwca 1985 r., III CRN 58/85 (niepubl.).
68
Ibidem.
69
Wyrok Sdu Najwyszego zdnia 4 padziernika 2006 r., II CSK 117/06 (niepubl.).
70
Postanowienie Sdu Najwyszego zdnia 9 marca 2004 r., ICK 412/03 (niepubl.)
71
Tak: wyrok Sdu Najwyszego zdnia 11 sierpnia 2005 r., V CK 86/05 (niepubl.), odmiennie: wyrok
Sdu Najwyszego zdnia 8 grudnia 2006 r., VCSK 321/06 (niepubl.).
72
Wyrok Sdu Najwyszego zdnia 6 marca 2008 r., ICSK 445/07 (niepubl.).
73
Tak: M.aszczuk, J.Szpara, [w:] A.Szumaski (red.), Arbitra, nb. 107, s.610, przeciwnie T.Ereciski, K.Weitz, Sd, s.402.
74
Zob. .Baszczak, Kontrola, s.1415.
75
Zob. M.aszczuk, J.Szpara, [w:] A.Szumaski (red.), Arbitra, nb. 110, s.611612.
76
Odmiennie: T. Ereciski, K. Weitz, Sd, s.401; R. Morek, op.cit., art.1207, nb. 20, s.263; M.Pilich,
Klauzula porzdku publicznego w postpowaniu o uznanie i wykonanie zagranicznego orzeczenia arbitraowego, KPP
2003, z. 1, s.176.
25
3.5.2. Uznanie lub stwierdzenie wykonalnoci wyroku sdu polubownego lub ugody przed
nim zawartej
Zob. A. Tynel, Uznawanie istwierdzanie wykonalnoci wyroku Sdu Polubownego, PUG 2005, nr9, s.16, wyrok
Sdu Najwyszego zdnia 5 wrzenia 1967 r., ICZ 20/67 (OSNC 1969, nr2, poz. 31).
78
Zob. R. Morek, op.cit., art.1214, nb. 12, s.285.
77
26
Przegld Prawniczy
4. Uwagi kocowe
Monika Pacocha*
the
1. Introduction
As typical of common law legal systems, many issues concerning bills of lading have
been decided in court decisions. It is well-established that delivery of goods covered by
transferable bills of lading (both bearer and order bills) must be made only against presentation (production) of abill. Yet, for along period of time there has not been much case
law on delivery under straight bills of lading. The change came with the House of Lords
decision in JI Mac William Co Inc. v. Mediterranean Shipping Co S.A. (The Rafaela S)1. Since then,
the interest in the topic of straight bills of lading has significantly increased. By analysing
English rulings, along with judgments from Asian common law jurisdictions (Hong Kong
and Singapore) the paper will explore a number of questions relating to delivery under
straight bills of lading. Specifically, the paper will concentrate on the problem of presentation of straight bills of lading and the related issue of acceptability of such bills under CIF
contracts.
2. Early English cases
28
Przegld Prawniczy
stated that the fact that the coal was intended to be delivered to the Societe Union did not
entitle the Master to deliver to anybody without production of the bill of lading. It would
not have entitled him to deliver even if the Societe Union had been the consignees named
in the bill of lading5. Yet, in Thrige v. United Shipping Company Limited6 Scrutton LJ doubted
whether acarrier who delivered goods without presentation of the bill where the bill was
named out to anamed consignee and the property in the goods passed on shipment was
in breach of the contract of carriage. The differences of opinions in the last two cases,
decided within only athree-year gap, reflect uncertainties concerning the requirement of
production of straight bills of lading in English law.
Over forty years later the rule expressed in Cornouaille was affirmed by Diplock LJ in
Barclays Bank v. Commissioners of Customs & Excise, where he held that the shipowner is not
bound to surrender the possession of the goods to any person, whether anamed consignee
or not, except on presentation of the bill7. It is worth remembering that apart from Thrige
v. United Shipping the above-mentioned cases did not directly concern straight bills of lading
and, consequently, all the remarks on the issue of presentation of straight bills were obiter.
3. Authorities in Hong Kong and Singapore
In Hong Kong the question of presentation of straight bills of lading was considered
in The Brij8, acase involving shipment of garments from Hong Kong to Venezuela. The bills
were kept in adrawer at the vessels operator office in Hong Kong and, according to the
judge, this fact proved that the bills were not meant to be negotiable or to be negotiated9.
The Hong Kong Court of First Instance held that as the bills of lading were straight, the
carrier was entitled to deliver the goods to the named consignee without production of the
bills. In reaching the conclusion Waung J relied on apassage from the fifth edition of Benjamins Sale of Goods10, which stated that under astraight bill the carrier is entitled and bound
to deliver the goods to the originally named consignee without presentation of the bill.
In Singapore the issue came under consideration in Olivine Electronics Pte Ltd v. Seabridge
Transport Pte Ltd11, which involved adelivery of cargo under astraight bill of lading from
Singapore to Vostochny, Russia. Aclause in the bill of lading stated that if required by the
carrier one (1) original bill of lading must be surrendered duly endorsed in exchange for the
goods or delivery order. In its judgment the High Court of Singapore held that delivery
[1921] 8 Lloyd LR 76.
[1924] 18 Lloyds Rep. 6.
7
[1963] 1 Lloyds Rep. 81.
8
[2001] 1 Lloyds Rep. 431.
9
Waung J in The Brij [2001] at p.434. The ambiguous language of the bills (which contained words or
order in the consignee box and one of which being accomplished the other to stand void at the top
of the bills) did not change the judges view as to the parties true intention that the bills were to be nonnegotiable.
10
A.G. Guest (ed.), Benjamins Sale of Goods, 1997, p.900.
11
[1995] 3 SLR 143.
5
29
had to be made on presentation of the bill of lading as this was aterm of the bill. Yet, Goh
J stated that the law on the duty of presentation of astraight bill of lading remained open.
4. The Voss V. APL decision
At present the most significant English case on straight bills of lading is JI Mac William
Co Inc. v. Mediterranean Shipping Co S.A. (The Rafaela S)13. In spite of the fact that the main
issue for consideration was whether astraight bill of lading is abill of lading or any similar
document of title under Art. I(b) of the Hague-Visby Rules14 and remarks on the problem
of presentation of straight bills were strictly obiter, The Rafaela S is to be regarded as adecision which finally settled the issue of presentation. The case concerned carriage of four
containers of printing machinery under astraight bill of lading. The cargo was transported
from Durban to Felixstowe on Rosemary and, subsequently, unloaded and shipped on board
of Rafaela S to be carried to Boston. No further bill was issued for the second part of the
[2002] 2 Lloyds Rep. 707.
See note 1.
14
Id. at [22]. The House of Lords determined that the Hague-Visby Rules are applicable to straight bills
of lading.
12
13
30
Przegld Prawniczy
voyage. The buyers claimed that the cargo was damaged during the transport from Felixstowe to Boston.
On its face the form provided IN WITNESS whereof the number of Original Bills
of Lading stated above all of this tenor and date, has been signed, one of which being
accomplished, the others to stand void. One of the Bills of Lading must be surrendered
duly endorsed in exchange for the goods or delivery order. In the Commercial Court
Langley J found in favour of the demise charterer and agreed with the arbitrators conclusion that the obligation to deliver the cargo to and only to the consignees was not affected
by whether or not the consignee surrendered the bill. According to the judge, the printed
words appeared in adocument which could be used as either astraight or transferable bill
of lading and the construction and application of such words may be influenced by the
chosen use. This decision was overturned by the Court of Appeal15, which held that it would
be undesirable to have different rules on production of bills of lading for different kinds
of bills. Rix LJ argued that ashipper is entitled to redirect the consignment on notice to the
carrier and production of abill is the only safe way to police the question of who is entitled
to take delivery of the goods. The House of Lords affirmed the Courts of Appeal judgment. Specifically, Bingham LJ indicated that contrary to the carriers assertions, it would be
extraordinary to treat detailed terms of this contract as inapplicable to anamed consignee
holding astraight bill16. He also held that the requirement of production in case of straight
bills does not lack commercial rationale as it is the most effective way of ensuring that
aconsignee or buyer who has defaulted in payment does not obtain delivery of the goods.
Consequently, the House of Lords decision in The Rafaela S confirmed that in English law
the presentation of the original bill constitutes aprecondition to obtaining delivery of the
goods under astraight bill of lading.
6. Subsequent case law in Hong Kong
The view expressed by the House of Lords has been upheld in Hong Kong. In 2009
the Court of Final Appeal decided Carewins Development (China) v. Bright Fortune Shipping Ltd17,
acase which overruled the earlier judgment in The Brij. The action concerned atransport of
containers of footwear products from Hong Kong to Los Angeles. The receivers refused to
pay for the products as upon arrival in Los Angeles the cargo was seized by US authorities.
The bills of lading differed from the one in The Rafaela S as they included only the first limb
of the full attestation clause (In witness whereof, the carrier by its agents has signed three
(3) original Bills of Lading all of this tenor and date, one of which being accomplished the
others to stand void), without mentioning that the bills must be surrendered in exchange
for the goods. In the Hong Kong Court of First Instance Stone J held that delivery of
goods should have been obtained against presentation of the bill. The production of the
bill was aprecondition under the attestation clause, even though the clause did not include
the second usual sentence. The judge agreed with Bingham LJ that, if necessary, he would
15
16
17
31
find that the production of an original bill of lading is aprerequisite to obtaining delivery
even when the bill does not contain an express provision to that effect18. Subsequently, the
Court of Appeal upheld the ruling to the effect that the presentation of an original bill is
necessary in case of both order and straight bills of lading19. In the end the Hong Kong
Court of Final Appeal dismissed the appeal brought by the shipper and stated that delivery against presentation of the bill was the main object of the contract; it did not matter
whether it was an order or straight bill of lading20. The presentation requirement constituted an implied term of the contract. In reaching its decision the court relied both on the
Singaporean case Voss v. APL Co Pte Ltd and the obiter remarks in The Rafaela S judgment21.
7. Legal analysis and implications
Based on conclusions from The Rafaela S it is currently held that under English law
production of astraight bill of lading is necessary to obtain delivery of the goods. The
presented case law provides several arguments in favour of such arequirement. Firstly, the
rule requiring production of straight bills helps to avoid confusion and decreases the risk of
possible litigation. Secondly, the rule helps to simplify transactions and increases business
efficiency as for the purposes of presentation owners of ships and their agents do not have
to decide whether agiven document is astraight or an order bill. Moreover, as pointed out
by Bingham LJ in The Rafaela S, it enables to ensure that aperson who failed to pay for the
goods does not obtain delivery.
Yet, doubts arise as to the reasons for which a carrier ought to be presented with
astraight bill. Definitely the justification applicable to order bills that unless the carrier
is presented with abill he does not know to whom delivery should be made cannot be
followed in the case of documents which name the consignee. Even when the goods are
redirected, redirection calls for anotice to be given to the carrier; consequently, the carrier
is not at arisk of being unable to identify the person entitled to delivery. It is also hard
to put forward an argument based on business conduct as under American legal system
the carrier may deliver goods to aconsignee named in anonnegotiable bill of lading22
without the need on the consignees side to present or even possess the bill. This solution
[2006] 4 HKLRD 131.
[2007] 3 HKLRD 396. Although the Court of Appeal agreed with the court at first instance as to
the presentation requirement, it held that the carriers liability for misdelivery was not excluded by the
exemption clause. For an analysis of the exemption clause in Carewins v. Bright Fortune see section VII of
the paper.
20
[2009] 3HKLRD 409 at [2].
21
The line from The Rafaela S was followed also in Australia in Beluga Shipping GmbH v. Headway
Shipping Ltd [2008] FCA 1791. The case concerned delivery of wind turbine generating equipment from
India to Port Kembla, Australia on Beluga Fantastic. In that case the ships master did not release the bills
of lading to the shipper as the latter failed to pay freight to the ships time charterer. The Federal Court of
Australia held that just as in the case of anegotiable bill of lading, an original straight bill of lading must
be presented to the carrier in order to obtain delivery of the goods.
22
Previously called astraight bill of lading, see s.2 of the U.S. Federal Bill of Lading Act (the Pomerene
Act) of 1916.
18
19
32
Przegld Prawniczy
shows that straight bills may operate well without the production requirement. There is also
some difficulty in maintaining that production of straight bills is the most effective way of
ensuring that aconsignee or abuyer that has failed to pay does not obtain delivery of the
goods. The same may be said when goods are shipped under sea waybills, which do not
require presentation.
The presented reservations call for search for other reasons justifying production of
straight bills of lading. One possible explanation is that the production requirement stems
directly from the terms of the bill. In this context areference to acommon practice in carriage of goods by sea shall be made. When preparing transport documents parties often use
dual purpose bills that depending on how the blank spaces in them are filled may serve
as either order or straight bills of lading. This was the case in The Rafaela S, where the document stated Consignee: B: not negotiable unless ORDER OF , but, simultaneously, gave
the consignees name without adding the expression order of . Consequently, the court
found that it was astraight bill of lading which contained acontractual provision requiring
the bill to be produced upon delivery ([] One of the Bills of Lading must be surrendered duly endorsed in exchange for the goods or delivery order). It needs to be underlined
that in The Rafaela S the production requirement was expressly provided for in the contract.
Nonetheless, the judgment extends that requirement further. Bingham LJ indicated that, if
necessary, he would uphold the requirement even in case of lack of express contractual provision to that effect23. It is submitted that the requirement of production may be established
also on the basis of an implied term. According to Steyn LJ, if adocument states that three
bills of lading will be issued and one being accomplished, the others to stand void, it
implies that delivery of the goods shall be made only against production of the bill24. Thus,
at present the best explanation seems to be that the requirement of production stems from
an express or implied term of abill to that effect.
Although the decision in The Rafaela S provided an answer to the question on the
presentation requirement, it left undecided the issue of contractual stipulations excluding
liability for delivery without production of abill. Such aclause was incorporated into the
contract in Carewins Development (China) v. Bright Fortune Shipping Ltd25 and it provided that
the carrier shall be under no liability for loss or misdelivery, however caused and whether or
not through the negligence of the carrier, his servants or agents. The Court of Final Appeal
held that liability for misdelivery may be excluded by aspecific rather than general form
of words. If taken literally, the clause at stake was broad enough to exclude all conceivable
liability. The court also indicated that one of the main objectives of the contract was to
deliver goods against production of the bill. Adherence to interpretation of the clause proposed by the carrier would completely disregard that contractual purpose. Ribeiro PJ held
that although the word misdelivery was capable of covering arange of situations, such as
amistaken or inadvertent delivery, it could not encompass adeliberate misdelivery resulting
from aconscious disregard of the presentation rule. For the above-mentioned reasons the
[2005] 1 Lloyds Rep. 347 at [20], following Rix LJs opinion in The Rafaela S [2003] EWCA Civ 556
at[145].
24
Id. at [45].
25
See note 17.
23
33
clause was construed contra proferentem and the court held the carriers liable for misdelivery
of the goods. This case shows possible difficulties when relying on acontractual stipulation excluding carriers liability for delivery without production of astraight bill of lading.
On the one hand courts may be inclined towards respecting carefully drafted exemption
clauses. On the other hand, carriers might be unpleasantly surprised if some courts come
to aconclusion that the production requirement is an indispensable feature of any bill of
lading. The question whether and to what extent acarrier can rely on an exemption clause
awaits further judicial evaluation.
8. Document of title function
The issue of presentation is relevant when considering whether astraight bill of lading
is adocument of title. In English law the expression document of title may be understood in at least two senses, namely in the traditional common law sense and the wider
statutory sense26. The first refers to adocument the transfer of which allows transfer of
constructive possession of the goods and, if intended, also of property in them. This traditional meaning of adocument of title is derived from Lickbarrow v. Mason, where it was
based on aproof of mercantile custom with relation to order bills27. In the second sense
document of title appears in the definition in section 1(4) of the Factors Act 1889, subsequently incorporated by reference into the Sale of Goods Act 197928. Although the same
phrase is used, only some documents come within the scope of both definitions. Abill of
lading which constitutes adocument of title in the traditional common law sense is also
adocument of title in the statutory sense. On the contrary, adocument which falls within
the scope of the statutory definition may at the same time not be adocument of title in the
traditional common law sense. The distinction is vital as in the second situation transfer of
the document does not allow transfer of constructive possession of the goods at common
law29.
Some members of the doctrine indicate that, based on recent authority, the expression may be used in
afurther sense at common law, see M.G. Bridge (ed.), Benjamins Sale of Goods, 8th ed., 2010, p.1132.
27
[1793] 2 H.B1.211. Provided that amercantile custom to this effect is proved, also other classes of
documents may be documents of title in the traditional common law sense. Yet, such documents will
loose that characteristic when marked as non-negotiable or not transferable. This was the case in Kum
v.Wah Tat Bank Ltd [1971] 1 Lloyds Rep. 439, where the Privy Council was keen to acknowledge such
acustom with regard to certain mates receipts, but refused to recognise them as documents of title due to
their marks.
28
In accordance with section 1(4) of the Factors Act, the expression document of title shall include any
bill of lading, dock warrant, warehouse-keepers certificate, and warrant or order for the delivery of goods,
and any other document used in the ordinary course of business as proof of the possession or control of
goods, or authorising or purporting to authorise, either by endorsement or by delivery, the possessor of the
document to transfer or receive goods thereby represented.
29
The transfer of adocument which is adocument of title only in the statutory sense may lead to transfer
of title in the goods to the transferee even if the transferor was not the owner of the goods under statutory
exceptions to the nemo dat quod non habet principle, see the Factors Act 1889, p. 2, 810; the Sale of Goods
Act 1979, p. 2426, 47.
26
34
Przegld Prawniczy
The above analysis is important in the context of straight bills as in the traditional
common law sense a document cannot serve as a document of title if it does not have
to be produced to the carrier. Nonetheless, as the requirement of presentation is merely
anecessary precondition, it is not sufficient to regard astraight bill as adocument of title in
the common law sense. Adocument of title in that sense has to perform aconveyancing
function, that is, its transfer must constitute atransfer of the constructive possession of the
goods and, if intended, also of property in goods without any need to physically deal with
them30. As aconsequence, the determination of whether aparticular document is adocument of title is concerned with the already discussed quality of negotiability (transferability)
as this notion lies at the heart of the traditional common law concept of abill of lading
as adocument of title. Due to the fact that straight bills lack this feature, they should not
be considered as documents of title in that sense. Yet, astraight bill of lading may still be
regarded as adocument of title under statutes such as the Factors Act 1889 and the Hague-Visby Rules.
9. Straight bills of lading and CIF contracts
Among the most important pre-defined commercial terms in carriage of goods is the
CIF term, used solely in sea and inland waterway transport. Under aCIF contract the seller
must enter into areasonable (proper, conforming) contract of carriage31, which means that
the contract must comply with any additional requirements set out in the sales agreement.
One of the crucial questions in the context of CIF transactions and carriage of goods by
sea is whether astraight bill of lading may be safely tendered under aCIF contract. In order
to answer that question, one has to look first at the sales contract; if it expressly provides
that the bill shall be issued on aspecific form and released to abearer, clearly abearer bill is
required. If the contract calls for abill made out to abuyer or order, an order bill shall be
tendered. The general rule is that unless otherwise provided in the sales contract, the seller
has to procure abill proper for tender to the buyer. This is confirmed by the text of clause
CIF A8, under which the seller is obliged to provide to the buyer at its own expense and
without delay with the usual transport document for the agreed port of destination32. The
document must possess the following characteristics: it shall cover the contract goods; be
dated within the period agreed for shipment; enable the buyer to claim the goods from the
carrier at the port of destination; and, unless otherwise agreed, enable the buyer to sell the
goods in transit by the transfer of the document to asubsequent buyer or by notification to
the carrier. If the document is issued in anegotiable form and in several originals, afull set
of them shall be presented to the buyer. The text of the clause seems to suggest that also
anon-negotiable transport document may be tendered.
M.G. Bridge (ed.), Benjamins Sale of Goods, 2010, p.1224; G. Treitel, F. Reynolds, Carver on Bills of
Lading, p.324.
31
M.G. Bridge, The International Sale of Goods, 2nd ed., 2007, para. 4.07; S. Girvin, Bills of lading and straight
bills of lading: principles and practice, 2006, p.106. The contract of carriage ought to cover the whole
transport of the goods. Abreach of the contract of carriage entitles the buyer to reject the bill of lading.
32
Incoterms 2010 Rules CIF A8.
30
35
Theoretically there are two situations when astraight bill of lading could be acceptable
under aCIF contract. The first possibility is that aclear evidence of atrade custom to that
effect is proved33. Yet, in view of the practice of CIF transactions it seems unlikely that
astraight bill would constitute agood tender for most of them. Frequently in CIF transactions the seller is only an intermediate trader in astring who sells the goods down the chain.
In such asituation only the first seller and the last buyer physically deal with the appropriated goods; every other participant in the string is both aseller and abuyer and trades documents with no physical interest in the goods. Therefore, the buyer needs anegotiable bill
of lading that serves as adocument of title. As non-negotiable documents which make the
goods deliverable to anamed consignee, straight bills are inappropriate in such instances.
The second possibility is that such abill is required by an express or implied term of the
contract34. Although probably not very popular in practice, such acontractual clause would
be given effect. It is aconsequence of ageneral English contract law principle that when
an agreement calls for aspecific transport document, this requirement shall be satisfied.
When considering straight bills of lading in the context of CIF contracts, one needs
to bear in mind also the monetary aspects of the undertaking and the widespread use of
letters of credit. Unless otherwise provided, letters of credit are governed by the ICC Uniform Customs Practice for Documentary Credits (UCP 600), which adds arange of formal
requirements commercial invoice, policy insurance and any other document to be tendered
need to comply with35. The general requirements for bills of lading are contained in Article
20, with the exception of bills that incorporate terms and conditions from charter parties,
regulated in Article 22. Under the UCP 600 there is no express provision on straight bills
of lading; it may be argued that, as it was the case under the UCP 500, straight bills are to
be regarded as sea waybills. For most financial institutions such bills will be, likewise sea
waybills, regarded as having little or no security value36. Consequently, many letters of credit
expressly require order bills of lading.
10. Conclusion
Until recently there has been no clear answer to the question on presentation of straight bills of lading. The shift came with the decision in Voss v. APL Co Pte Ltd, where the
Singaporean Court of Appeal held that a straight bill must be presented upon delivery
of the goods. Less than three years later the House of Lords confirmed the presentation
F. Lorenzon, L. Skajaa, Y. Baatz, C. Nicoll, CIF and FOB Contracts, 5th ed., 2012, p.116.
34
M.G. Bridge, The International Sale of Goods, 2007, para. 4.68; S. Girvin, Bills of lading and straight bills of
lading: principles and practice, 2006, p.106; F. Lorenzon, L. Skajaa, Y. Baatz, C. Nicoll, CIF and FOB Contracts,
2012, p.110. According to Charles Debattista, astraight bill of lading which contains acontractual clause
allowing for delivery without presentation can be tendered under aletter of credit governed by the UCP
600, see Ch. Debattista, Bills of Lading in Export Trade, 3rd ed., 2008, para. 2.34.
35
Regardless of the fact whether express or implied, an acceptance of aletter of credit by the seller leads
to modification of the payment terms embodied in the main sales contract, see Ficom SA v. Societad Cadex
Ltda [1980] 2 Lloyds Rep. 118 QB.
36
S. Girvin, Bills of lading and straight bills of lading: principles and practice, 2006, p.107.
33
36
Przegld Prawniczy
requirement in The Rafaela S. This line of reasoning has been subsequently followed by
the Hong Kong Court of Final Appeal in the judgment in Carewins v. Bright Fortune, which
brought the Hong Kong law into line with that of England and Wales and Singapore. Consequently, the weight of judicial opinion of both English and common law Asian courts is
that the production requirement applies to straight bills. Although the rulings provide for
different justifications, at present the best explanation seems to be that the requirement is
based on an express or implied term of abill to that effect. The issue of presentation is
also relevant when considering whether astraight bill is adocument of title. Since straight
bills are non-negotiable, they cannot serve as documents of title in the traditional common
law sense. Yet, nothing precludes from recognising straight bills as documents of title for
other purposes. Furthermore, due to lack of negotiability straight bills are unsuitable in
cases when the document has to pass down achain of buyers and, consequently, will be
inappropriate in most CIF transactions.
Although the recent case law has shed more light on straight bills, all the questions
related to that topic still have not been answered. Specifically, the issue of the validity and
effect of exemption clause that allow delivery without production of the bill awaits further
consideration.
Magdalena Brodawka*
1. Wprowadzenie
Wliteraturze podkrela si, e mechanizm oceny oddziaywania na rodowisko wywodzi si zamerykaskiej ustawy onarodowej polityce wobec rodowiska z1969r. (NEPA
National Enrivonmental Policy Act). Moment wejcia w ycie tej ustawy stanowi punkt
* Autorka jest absolwentk Wydziau Prawa iAdministracji Uniwersytetu Warszawskiego
1
A. Barczak, Zasady oglne wprawie ochrony rodowiska, [w:] Z. Cielak (red.), Prawo do dobrej administracji,
Warszawa 2003, s.277.
2
B. Wiszniewska, J.A. Farr, J. Jendroka, Postpowanie wsprawie oceny oddziaywania na rodowisko planowanych
przedsiwzi, Warszawa 2002, s.12 in.
3
M. Pchaek, M. Behnke, Postpowanie wsprawie oceny oddziaywania na rodowisko wprawie polskim iUE, Warszawa 2009, s.3 in.
38
Przegld Prawniczy
J. Jendroka (red.), Prawo ochrony rodowiska. Komentarz, Warszawa 2001, s.5 in.
N. Crail, The International Law of Environmental Impact Assessment, Cambridge 2008, s.4.
6
N. Robinson, International Trends in Environmental Impact Assessment, Boston College Environmental Affairs, 19/19911992, s.591.
7
A.K. Biswas, S.B. C. Agarwala, Environmental Impact Assessment for Developing Countries, Oxford 1992, s.56.
8
J. Ciechanowicz, Midzynarodowe prawo ochrony, op.cit., s. 177.
4
5
39
9
10
11
Declaration of the United Nations Conference on the Human Environment, Stockholm 1972.
A. Lipiski, Prawne podstawy ochrony rodowiska, Warszawa 2010, s.16.
A. Ciechelska, Oceny oddziaywania jako narzdzie realizacji zrwnowaonego rozwoju, Biaystok 2009, s.38.
40
Przegld Prawniczy
P. Sands, International Law in the Field of Sustainable Development: Emerging Legal Principle, [w:] Graham
&Trotman, Nijhoff (red.), Sustainable Development and International Law, London 1995, s.62 in.
13
K.V. Abrahamsson, Paradigms of Sustainability, op.cit., s.42.
14
M.M. Kenig-Witkowska, Koncepcja sustainable development w prawie midzynarodowym, Pastwo i Prawo
8/1998, s.45.
15
M. Ciechanowicz-McLean, Midzynarodowe prawo rodowiska wobec problemw globalnych, Gdaskie Studia
Prawnicze 2/2007, s.61.
16
M.M. Kenig-Witkowska, Midzynarodowe prawo rodowiska. Wybrane zagadnienia, Warszawa 2011, s.18 in.
12
42
Przegld Prawniczy
by pokrywane przez zanieczyszczajcego, azarazem nie powinny by przedmiotem dofinansowania przez pastwa czonkowskie organizacji22.
Podkreli naley, e Deklaracja zRio uczynia t zasad powszechn, nie kierujc jej
tym samym jedynie do pastw ookrelonym poziomie rozwoju spoeczno-gospodarczego.
Tym samym zasada zanieczyszczajcy paci zostaa wyraona wart. 16 Deklaracji, zgodnie
zktrym zanieczyszczajcy ponosi wszelkie koszty zanieczyszcze, uwzgldniajc interes
publiczny oraz unikanie zakcenia midzynarodowego handlu iinwestowania.
Zasada ta stanowi zatem, e za szkody powstae w rodowisku odpowiada sprawca
zanieczyszczenia, ktry ponosi wszelkie koszty znim zwizane. Warto jednak wskaza, e
wliteraturze mona spotka si zodmiennymi pogldami wzakresie kosztw, ktre musi
pokry sprawca zanieczyszczenia. Zgodnie ze stanowiskiem reprezentujcym tzw. uwewntrznienie czciowe, zasada zanieczyszczajcy paci zwizana jest jedynie z kosztami
dziaa prewencyjnych iwalki zzanieczyszczeniami, za zgodnie zodmiennym pogldem,
przedstawiajcym tzw. uwewntrznienie cakowite, zasada ta odnosi si do wszystkich kosztw bezporednio lub porednio wynikajcych zzanieczyszczenia wywoanego przez okrelony podmiot23.
3.4. Zasada uspoeczniania
43
44
Przegld Prawniczy
29
Z. Bukowski, Postpowanie administracyjne wsprawach zzakresu ocen oddziaywania na rodowisko, ToruWocawek 2010, s.52.
30
M.M. Kenig-Witkowska, Midzynarodowe prawo rodowiska, op.cit., s.53 in.
Hanna Markiewicz*
1. Wprowadzenie
46
Przegld Prawniczy
47
(dalej: u.z.l.), art. 20 ust. 3 ustawy o zawodach pielgniarki i poonej9 (dalej: u.z.p.p.),
art. 18 ustawy o zakadach opieki zdrowotnej, a nawet w przepisach prawa ubezpiecze
zdrowotnych10. Nadrzdn rol ma jednak ustawa z dnia 6 listopada 2008 r. o prawach
pacjenta i Rzeczniku Praw Pacjenta11 (dalej: u.p.p.), ktra ujednolica omawian materi
w art. 2330, podmiotowo zawajc i dookrelajc ww. przepisy ustaw szczegowych
oraz konstytucyjn gwarancj dostpu do dokumentacji izbiorw danych zart.53 ust.3.
Ochron praw pacjenta do dokumentacji medycznej uzupenia wwietle art.24 u.p.p. zobowizanie podmiotu udzielajcego wiadcze zdrowotnych do prowadzenia, przechowywania iochrony teje dokumentacji wsposb przewidziany przez u.p.p., atym samym zgodny
zinteresem pacjenta.
2.1. Charakter prawny danych medycznych zawartych wdokumentacji
48
Przegld Prawniczy
zRekomendacj R (97) 5 Komitetu Ministrw do Pastw Czonkowskich dotyczc ochrony danych osobowych uzasadniajc klasyfikacj wszelkich danych majcych cisy zwizek ze zdrowiem.
Gwarancj ochrony znajdziemy rwnie na gruncie ustaw korporacyjnych (art. 40 u.z.l.,
art.17 i21 u.z.p.p.), anawet na tle deontologicznych zwyczajw (przysiga Hipokratesa)
pod postaci tajemnicy lekarskiej. Omawiana tajemnica zawodowa ze wzgldu na sensytywno chronionych danych rozciga si nie tylko podmiotowo na osoby uczestniczce wprocesie leczenia (tzw. tajemnica zawodowa podzielona secret partage16), ale te przedmiotowo
na dane zawarte wdokumentacji medycznej, co prowadzi do problemw wzapewnieniu
waciwej ochrony dokumentacji przed dostpem do niej niepowoanych osb trzecich.
2.2. Przetwarzanie danych osobowych zawartych wdokumentacji medycznej
49
przetwarzania danych (przytaczany ju art.7 u.o.d.o.) jako jakichkolwiek operacji wykonywanych na danych osobowych, takich jak zbieranie, utrwalanie, przechowywanie, opracowywanie, zmienianie, udostpnianie iusuwanie, azwaszcza tych, ktre wykonuje si wsystemach informatycznych wwczas porednio mona wyodrbni oba podmioty przez
rny zakres obowizkw.
W zwizku z powyszymi definicjami do osb przetwarzajcych dane medyczne
kwalifikuj si nie tylko zespoy lekarsko-pielgniarskie, analizujce merytorycznie przekazywane przez pacjentw dane, ale rwnie inne profesjonalne podmioty zarzdzajce
usugami medycznymi19, np. informatycy czy osoby pracujce wrejestracji, ktre przetwarzaj omawiane dane wsposb techniczny. Gwna rnica wich kwalifikacji prawnej
bdzie taka, e pierwsz grup naley uzna za administratorw, natomiast drug za osoby
przetwarzajce20.
Kluczowe wzakresie elektronicznego przetwarzania danych medycznych jest Rozporzdzenie Ministra Zdrowia zdnia 21 grudnia 2010r. wsprawie rodzajw izakresu dokumentacji medycznej oraz sposobu jej przetwarzania21 (dalej: Rozporzdzenie), okrelajce
szczegowo obowizki tak administratorw, jak iosb przetwarzajcych dane medyczne,
atake cele, jakie powinien speni promowany przez Uni Europejsk teleinformatyczny
model przepywu danych medycznych wkrajowym systemie ochrony zdrowia.
3. Prawne przesanki wdroenia powszechnego systemu informatyzacji
wsektorze ochrony zdrowia
Od 2003 roku Komisja Europejska udoskonala program dotyczcy informatyzacji suby zdrowia pt. Plan Dziaania w dziedzinie e-zdrowia Innowacyjna opieka zdrowotna
wXXI wieku, ostatni obejmujcy lata 2012202022. Strategia obowizujca wszystkie pastwa czonkowskie jest potwierdzeniem tezy, i zastosowanie technologii informacyjno-komunikacyjnych (tzw. teleinformatyka, ICT) wdziedzinie opieki zdrowotnej przyczynia si
do zwikszenia efektywnoci systemw opieki zdrowotnej, stanowic istotny impuls do
innowacji na rynkach usug zwizanych ze zdrowiem, zwaszcza w obliczu umacniania
si pozycji e-zdrowia23 wspoeczestwie informacyjnym itoczcej si wok tego pojcia
U. Drozdowska (red.), op.cit., s.30.
Odmienn kwalifikacj wprowadza P. Barta oraz P. Litwiski wUstawa oochronie danych osobowych. Komentarz, Warszawa 2009, s.291.
21
Rozporzdzenie Ministra Zdrowia zdnia 21 grudnia 2010r. wsprawie rodzajw izakresu dokumentacji
medycznej oraz sposobu jej przetwarzania (Dz.U. z2010r., Nr252, poz.1697 zpn. zm.).
22
Pierwsz inicjatyw unijn byo utworzenie programu dziaa wsplnotowych w dziedzinie zdrowia
publicznego na lata 20032008, anastpnie wtym samym zakresie na lata 20082013. Poprzedni Komunikat Komisji Europejskiej zdnia 30 kwietnia 2004 roku Plan dziaa dla europejskiego e-zdrowia na lata
20042010 (E-health making healthcare better for European citizens: An action plan for aEuropean e-Health Area)
zosta zastpiony przez obecnie obowizujcy wieloletni program dziaa UE wdziedzinie zdrowia na
lata 20142020 (eHealth Action Plan 20122020: Innovative healthcare for the 21st century).
23
Spopularyzowana definicja, ktr przyjmuje rwnie Gwny Urzd Statystyczny na swoim portalu
informacyjnym (http://old.stat.gov.pl/gus/definicje_PLK_HTML.htm?id=POJ-5943.htm, 09.05.2014r.),
okrela e-zdrowie jako efektywne, oszczdne i bezpieczne wykorzystanie technologii informacyjnych
19
20
50
Przegld Prawniczy
51
Bezporedni implikacj wprowadzenia art.56 u.s.i.o.z. jest wymg posiadania wplacwkach medycznych systemw z oprogramowaniem klasy EDM speniajcym wymogi
ustanowione przez ustawodawc. Oznacza to tym samym, e kada placwka medyczna,
aby prowadzi dziaalno lecznicz bdzie musiaa znale rozwizanie technologiczne,
pozwalajce na przechowywanie danych wformie elektronicznej wsposb zgodny zwymogami ustanowionymi wRozporzdzeniu. Najtaszym ibudzcym od kilku lat najwiksze
emocje zarwno wrodowiskach nauk cisych, jak iprawnych rozwizaniem jest przetwarzanie danych wchmurze.
3.1. Pojcie cloud computing. Ekonomiczne przesanki zastosowania go wpolskiej
subie zdrowia apowstajce problemy prawne
52
Przegld Prawniczy
Jak cloud computing zmieni medycyn ica bran medyczn?, https://kb.oktawave.com/Knowledgebase/Article/View/267/47/jak-cloud-computing-zmieni-medycyn-i-ca-bran-medyczn, 09.05.2014r.
36
Opinia przewodniczcego eHealth Task Force, Toomasa Hendrika Ilvesa wodniesieniu do pastw czonkowskich Unii Europejskiej, [za:] http://di.com.pl/news/48858,0,Cloud_computing_dla_e-Zdrowia.html,
09.05.2014r.
37
Wraporcie dostawcy rozwiza bezpieczestwa sieciowego Fortinet we wsppracy zKorporacj Badawcz Pretendent dotyczcym stanu gotowoci polskich szpitali na kilka miesicy przed planowanym startem platformy P1, majcej wzaoeniu udostpnienie szpitalom moliwoci elektronicznego raportowania
zdarze medycznych do Centrum Systemw Informacyjnych Ochrony Zdrowia (CSIOZ), pen lub prawie pen gotowo do wdroenia procesu zadeklarowao jedynie 41% szpitali. Co dziesita biorca udzia
wbadaniu placwka ocenia swoj gotowo bardzo le, kolejne 5% ankietowanych okrelio stan przygotowania na raczej zy. Zbadania wynika, e jedynie 10% polskich szpitali byo gotowych wprowadzi
pen Elektroniczn Dokumentacj Medyczn wstyczniu 2014 roku ([za:] http://www.nowoczesna-klinika.pl/pl/artykuly/15/zarzadzanie/1/519/Nie_wszystkie_szpitale_gotowe_na_cyfryzacje, 09.05.2014r.).
38
Zniwelowanie nakadw finansowych na zakup oprogramowania, infrastruktury sieciowej oraz systemw zabezpiecze wprzypadku obowizkowego wdroenia EDM moe stanowi oszczdno rzdu
nawet 35% kosztw ponoszonych przez podmioty lecznicze ([za:] Jak cloud computing zmieni medycyn ica
bran medyczn?, op.cit., 09.05.2014r.).
35
53
nowej technologii, dostawcy IaaS39 wyjtkowo dbaj o podnoszenie standardw bezpieczestwa wduchu rynkowego progresu wtej dziedzinie. System cloud computing, opierajc
si zaoeniowo na poczeniach sieciowych, poddawany jest biecej aktualizacji standardw zabezpiecze, bez koniecznoci zawieszania caego systemu, zapewniajc tym samym
dodatkow ochron ioglnodostpno danych przez ca dob, zgodnie zzapotrzebowaniem rynku medycznego.
Pomimo licznych zalet ekonomicznych zastosowanie chmur obliczeniowych budzi szereg wtpliwoci prawnych40, zwaszcza dotyczcych przetwarzania olbrzymich iloci poufnych danych przez podmioty zewntrzne. Za newralgiczne uznawane s zatem kwestie systemw zabezpiecze danych medycznych, wydajnoci cloud computing jako usugi iskutkw
zego przepywu informacji wchmurze. Wana pod wzgldem prawnym wydaje si kwestia
kontroli spjnoci izgodnoci danych ze stanem faktycznym, procedura ich autoryzacji oraz
dostpu dla osb postronnych. Materia ta wydaje si istotna, zwaszcza wkontekcie zwizania lekarzy kodeksem etyki i tajemnic lekarsk niebezpodstawnie stawiane s zatem
przez rodowisko lekarskie pytania owarunki izakres dostpu do gromadzonych danych
(zwaszcza podmiotowy wskazanie, czy uprawnionym jest tylko administrator, czy rwnie sam pacjent iinne instytucje).
4. Przetwarzanie danych zawartych wdokumentacji medycznej wkontekcie
zastosowania technologii cloud computing
a. chmur publiczn infrastruktura naley do jednego usugodawcy, natomiast odbiorcami usugi jest og (wtym przypadku placwek medycznych bd samych pacjentw),
b. chmur prywatn infrastruktura ma charakter zindywidualizowany, zostaa stworzona dla konkretnego klienta (tu: podmiotu medycznego) ijest wykorzystywana tylko
przez niego,
c. chmur hybrydow infrastruktura jest scalona zkilkoma chmurami, ktre pozostaj
zespolone wzakresie technologicznym.
Rozgraniczeniu podlegaj przede wszystkim kwestie funkcjonowania rozwiza
powszechnej informatyzacji systemw ochrony zdrowia wprowadzonych przez CSIOZ,
czyli projektw P1 iP2, od kwestii przystosowania si do nich przez placwki medyczne
w caym kraju. W wietle przyjtych regulacji ustawy z 2011 r. o systemie informacji
IaaS (Infrastructure as aService) stanowi jeden zmodeli chmury obliczeniowej, wprzypadku ktrego infrastruktura informatyczna (wpostaci sprztu, oprogramowania, biecej opieki) jest usug wykonywan
przez dostawc na rzecz swojego klienta, wzakresie przewidzianym przez obowizujce przepisy prawa,
standardy branowe oraz umowy (wtym Service Level Agreement, termin omwiony wdalszej czci pracy).
40
Mwia o nich Beata Janicka, Prezes Porozumienia Pracodawcw Ochrony Zdrowia na posiedzeniu
Komisji Innowacyjnoci iNowoczesnych Technologii z11 wrzenia 2013r., nr86.
41
Opracowanie na podstawie: M. Zoch, Ochmurze na powanie, Miesicznik finansowy BANK, Warszawa,
lipiec-sierpie 2012 roku.
39
54
Przegld Prawniczy
wochronie zdrowia realnym przedmiotem oceny jest zatem tylko wymg dostosowania
si rodowiska lekarskiego ipacjentw do przetwarzania wszystkich danych medycznych
wformie elektronicznej, atym samym tematyka chmury prywatnej jako jedno zmoliwych rozwiza realizacji projektw P1 i P2. Ewentualne zastosowanie przez CSIOZ
technologii cloud computing wykorzystywaoby chmur publiczn jako sposb przeprowadzenia informatyzacji, a tym samym nie powinno podlega ocenie funkcjonalnej przez
podmioty lecznicze objte jej wykonaniem. Ocena skutkw prawnych takiego wyboru
przez Ministerstwo Zdrowia mogaby by tylko jakociowa, jednake nie stanowi to
przedmiotu niniejszej pracy.
Odpowiedzi na pytanie odopuszczalno przekazywania przetwarzania danych osobowych do podmiotw zewntrznych (wprzypadku cloud computing usugodawcw) jest
regulacja zart.31 u.o.d.o., ktra legalizuje ich dziaanie wimieniu ina rzecz administratora
danych, czyli takiej placwki zdrowotnej, ktra zgodzia si wczeniej na wykorzystanie
swojego prawa do outsourcingu usug zwizanych zprzechowywaniem danych pacjentw.
Wzwizku zfaktem, i nie istniej oglne normy prawne dotyczce zjawiska outsourcingu
(szczegowo uregulowany jest jedynie outsourcing bankowy), wykonywanie usug cloud
computing podlega przepisom dotyczcym zlecenia (art. 750 Kodeksu cywilnego42). Pozostaje to rwnie wzgodzie zwprowadzon na podstawie rozporzdzenia Rady Ministrw
z24grudnia 2007 roku wsprawie Polskiej Klasyfikacji Dziaalnoci definicj prawn okrelajc sam outsourcing jako kontrakt, zgodnie zktrym zleceniodawca wymaga od zleceniobiorcy wykonania okrelonego zadania43. Brak szczegowych regulacji dotyczcych
outsourcingu IT daje stronom ogromn wolno co do sposobu kontraktowania, tak wic
podstawy prawnej do zapisw umownych ustanawiajcych usug przetwarzania chmurowego naley szuka rwnie woglnej zasadzie swobody umw zart.3531 k.c., przyzwalajcego na dowolne ksztatowanie stosunku zobowizaniowego, byleby jego tre lub cel nie
sprzeciwiay si waciwoci (naturze) stosunku, ustawie ani zasadom wspycia spoecznego. Taki stan rzeczy pozwala szczegowo okrela parametry usug wramach umw typu
SLA (Service Level Agreement umowa utrzymania isystematycznego poprawiania ustalonego
midzy klientem ausugodawc poziomu jakoci usug). Womawianym przypadku dotyczy to ksztatowania szeroko rozumianych wzajemnych relacji pomidzy dostawc usugi
informatycznej aplacwk ochrony zdrowia, nie tylko logistyczno-finansowych, ale rwnie dotyczcych kwestii bezpieczestwa danych medycznych. Scedowanie ciaru przechowania danych na zewntrzne centra, dziki hostingowi ihotelingowi serwerw44, moe
umoliwi elektroniczne przetwarzanie danych rwnie mniejszym iuboszym placwkom
zdrowotnym, atym samym pozwala zapewni wiksz spjno iprzepywowo danych
pomidzy publicznym aprywatnym sektorem ochrony zdrowia.
Ustawa zdnia 23 kwietnia 1964 roku Kodeks cywilny (Dz.U. z1964r., Nr16, poz.93 zpn.zm.).
K. Reitz, Data center aoutsourcing przetwarzania danych aspekty prawne, prezentacja kancelarii Bird&Bird,
http://www.pureconferences.pl/prezentacje/25102012/Bird-Bird.pdf, 09.05.2014r.
44
F. Smlczyski, Cloud computing dla e-Zdrowia, Dziennik Internautw Biznes iPrawo (http://di.com.pl/
news/48858,0,Cloud_computing_dla_e-Zdrowia.html, 09.05.2014r.).
42
43
55
45
Jak cloud computing zmieni medycyn ica bran medyczn?, op.cit., 09.05.2014r.
56
Przegld Prawniczy
informowanie owszelkich zobowizaniach publicznych wstosunku do policji iorganw cigania oraz sub specjalnych wzakresie przekazywania im dostpu do danych
zamieszczonych wchmurze,
ustalenie zasad przeszukiwania, przechowywania (retencji) iusuwania danych zamieszczonych wchmurze.
Placwka ochrony zdrowia bdca zleceniodawc powinna pozostawa wycznym
administratorem danych osobowych przekazanych do chmury, decydowa ocelach isposobach przetwarzania danych. Istotne jest, aby wprocesie negocjacji umowy zdostarczycielem usugi chmurowej ustali, jakie zasady wyczenia lub ograniczenia odpowiedzialnoci
dostarczyciela usugi mog by zastosowane przy realizacji usugi. Za niebezpieczne wwietle zalece uznaje si rwnie przywizanie do pojedynczego dostarczyciela usug chmurowych ijego rozwiza technicznych, gdy interoperacyjno iprzenaszalno danych jest
podstaw do uniknicia syndromu jednego dostawcy, ktry musi niekorzystnie wpywa
na cao korzystania zusug wchmurze. Wart.80 Rozporzdzenia zostay ponadto szczegowo okrelone kryteria, jakie powinien spenia system teleinformatyczny prowadzcy
obsug elektronicznej dokumentacji medycznej, do ktrych naley wszczeglnoci:
zabezpieczenie dokumentacji przed uszkodzeniem lub utrat,
zachowanie integralnoci iwiarygodnoci dokumentacji,
stay dostp do dokumentacji dla osb uprawnionych oraz zabezpieczenie przed dostpem osb nieuprawnionych,
identyfikacja osoby udzielajcej wiadcze zdrowotnych i rejestrowanych przez ni
zmian.
Wana jest rwnie ocena przez administratora kadego etapu przetwarzania danych,
cznie zostatnim, ktrym jest ich usuwanie (np. wsytuacji wymiany sprztu elektronicznego lub samych nonikw, na ktrych s one przechowywane). Samo wykasowanie danych,
nawet wpoczeniu zuszkadzaniem nonikw, jest zabiegiem odwracalnym, awic niewystarczajcym dla zapewnienia odpowiedniej ochrony danych pacjentw. Aby tego unikn
instytucje medyczne oraz przedsibiorstwa outsourcingowe administrujce danymi powinny
zawrze wumowach typu SLA zapisy dotyczce bezpowrotnego usunicia danych pacjentw ze zuytych nonikw46.
5. Zgoda pacjenta na przetwarzanie danych przy zastosowaniu usug chmurowych.
Autoryzacja danych zawartych welektronicznej dokumentacji medycznej
Prawo pacjenta do dokumentacji medycznej jest zrwnane zprawem do ochrony dokumentacji medycznej idopiero dziki temu prawu moliwe jest egzekwowanie obowizkw
prawnych naoonych na podmiot prowadzcy dokumentacj medyczn m.in. w zakresie
46
Konieczny jest zatem wybr skutecznej metody cakowitego usunicia danych, np. poprzez fizyczne
zniszczenie dyskw sposobem chemicznego niszczenia dyskw twardych, dziki rozpuszczeniu nonikw
danych do postaci cieczy ([za:] E-dokumentacja medyczna abezpieczestwo danych pacjentw, http://biznes.pl/magazyny/medycyna/sluzba-zdrowia/e-dokumentacja-medyczna-a-bezpieczenstwo-danych-pa,5249862,magazyn-detal.html, 09.05.2014r.).
57
prawidowoci udostpniania dokumentacji medycznej47. Dokumentacja medyczna jest wasnoci placwki ochrony zdrowia48, co implikuje moliwo przekazywania jej innym podmiotom prawnym wrnych celach nie tylko zapewnienia cigoci wiadczenia zdrowotnego.
Przetwarzanie danych medycznych jest dozwolone bez zgody pacjenta, co zostao podkrelone wustawie oprawach pacjenta iRzeczniku Praw Pacjenta oraz wustawie oochronie
danych osobowych. Uzasadnia j rwnie wyrok WSA wWarszawie z11 wrzenia 2006r.49,
w wietle ktrego jedn z okolicznoci legalizujcych przetwarzanie wraliwych danych
osobowych stanowi zezwalajcy odpowiedni przepis szczeglny innej ustawy. Pacjent
nie ma prawa wjakikolwiek sposb decydowa oudostpnieniu dokumentacji medycznej
innym podmiotom (nie ma kompetencji do zakazania takich praktyk ani moliwoci wymuszenia uzyskania od niego samego zgody na udostpnienie danych medycznych), co wynika
zart.26 ust.3 u.p.p.
Nie jest moliwa w zakresie przetwarzania dokumentacji medycznej autoryzacja
danych rozumiana jak wnauce bezpieczestwa informacji50 wformie procesu nadawania
podmiotowi uprawnie do danych. Na podstawie art. 32 u.o.d.o. pacjent ma natomiast
prawo do kontroli przetwarzania danych, ktre dotycz go bezporednio, awic uwierzytelnienia informacji medycznych poprzez prawo uzyskania monoci sprostowania danych,
ustalenia, czy istnieje zbir danych zawierajcych dane pacjenta, usunicia danych (tylko po
wskazanym wart.29 u.o.d.o. upywie 20-letniego okresu przechowywania danych), czy te
zoenia skargi wprzypadku naruszenia praw.
6. Zakoczenie
Z chwil wejcia w ycie ustawy z 2011 r. o systemie informacji w ochronie zdrowia powszechna teleinformatyzacja sektora ochrony zdrowia staa si faktem, z ktrym
w2017r., z3-letnim opnieniem, przyjdzie si zmierzy pacjentom ilekarzom. Umoliwienie dziki Platformie P1 realizacji elektronicznych usug zwizanych ze wiadczeniem
usug medycznych iich rozliczaniem (np. poprzez wydawanie elektronicznych recept, skierowa czy zwolnie lekarskich) wydaje si ogromnym usprawnieniem obsugi mobilnego
wdzisiejszych czasach pacjenta. Wwietle pojawiajcych si licznych wtpliwoci zwizanych z ochron danych osobowych pacjenta, istotne jest uwiadomienie sobie poziomu
i wydajnoci cyfryzacji innych sektorw usugowych (np. bardzo sprawnie dziaajcego
wdziedzinie cloud computing sektora bankowego) oraz skali wspczesnego problemu przetwarzania wraliwych danych osobowych woglnoci.
Pojcie chmury obliczeniowej samo w sobie nie jest nowe, jedynie sam rozwj tej
technologii jest coraz bardziej ekspansywny. Wydaje si, e wzwizku zfaktem zawarcia
w dokumentacji medycznej jednych z najbardziej prywatnych danych wraliwych, wprowadzanie tej innowacji przebiega wyjtkowo ostronie, ze szkod dla rozwoju opisywanego
U. Drozdowska (red.), op.cit., s.26.
Ibidem, s.25.
49
Wyrok WSA wWarszawie z11 wrzenia 2006r., II SA/Wa 9/06 (Lex nr265047).
50
Norma PN-I-02000:2002, Technika informatyczna zabezpieczenia w systemach informatycznych
terminologia, punkt 3.4.001.
47
48
58
Przegld Prawniczy
59
Z. v. Finlandia55, wktrej podkrela si fundamentalne znaczenie ochrony danych osobowych dla korzystania zprawa poszanowania ycia prywatnego irodzinnego, azachowanie
tajemnicy danych medycznych uznaje si za wan zasad systemw prawnych pastw
Konwencji nie tylko ze wzgldu na szacunek dla prywatnoci pacjenta, ale rwnie zaufanie
do lekarzy icaej suby zdrowia.
Bibliografia
Akty normatywne:
60
Przegld Prawniczy
3. Komunikat Komisji do Parlamentu Europejskiego, Rady, Europejskiego Komitetu Ekonomiczno-Spoecznego iKomitetu Regionw wsprawie wykorzystania potencjau chmury obliczeniowej wEuropie, Bruksela, dnia 27 wrzenia 2012 roku COM(2012) 529 final.
4. Rekomendacja R (97) 5 Komitetu Ministrw do Pastw Czonkowskich dotyczca ochrony danych
osobowych, przyjta przez Komitet Ministrw 13 lutego 1997r. wtrakcie 584 spotkania
Delegatw Ministrw.
5. P. Barta, P. Litwiski, Ustawa oochronie danych osobowych. Komentarz, Warszawa 2009,
s.291.
6. A. Mednis, Ustawa oochronie danych osobowych. Komentarz, Warszawa 1999, s.82
7. U. Drozdowska (red.), Dokumentacja medyczna, Biblioteka Esculapa, Warszawa 2011.
8. D. Karkowska, Prawa pacjenta, wyd. II popr. iuzup., ABC aWolters Kluwer business,
Warszawa 2009.
9. U. Drozdowska, Cywilnoprawna ochrona praw pacjenta, Warszawa 2007, Wydawnictwo
C.H. Beck.
10. P. Mell, T. Grance, The NIST Definition of Cloud Computing. Recommendations of the National Institute of Standards and Technology, 2011.
11. Zapis przebiegu posiedzenia z11 wrzenia 2013r. Komisji Innowacyjnoci iNowoczesnych Technologii nr86, http://www.sejm.gov.pl.
12. K. Reitz, Data center aoutsourcing przetwarzania danych aspekty prawne, prezentacja kancelarii
Bird&Bird, http://www.pureconferences.pl/prezentacje/25102012/Bird-Bird.pdf.
13. M. Zoch, Ochmurze na powanie, Miesicznik finansowy BANK, Warszawa, lipiec-sierpie 2012 roku.
14. E-dokumentacja medyczna a bezpieczestwo danych pacjentw, http://biznes.pl/magazyny/
medycyna/sluzba-zdrowia/e-dokumentacja-medyczna-a-bezpieczenstwo-danych-pa,5249862,magazyn-detal.html.
15. F. Smlczyski, artyku Cloud computing dla e-Zdrowia, Dziennik Internautw Biznes
iPrawo (za: http://di.com.pl/news/48858,0,Cloud_computing_dla_e-Zdrowia.html)
16. Jak cloud computing zmieni medycyn i ca bran medyczn? (za: https://kb.oktawave.com
/Knowledgebase/Article/View/267/47/jak-cloud-computing-zmieni-medycyn-ica-bran-medyczn).
17. E-zdrowie to lepsze zdrowie, Serwis Polskiej Agencji Prasowej, http://www.naukawpolsce.
pap.pl/aktualnosci/news,392029,e---zdrowie-to-lepsze-zdrowie.html.
18. Nie wszystkie szpitale gotowe na cyfryzacj, Nowoczesna Klinika, Magazyn Prywatnej
Ochrony Zdrowia, http://www.nowoczesna-klinika.pl/pl/artykuly/15/zarzadzanie/
1/519/Nie_wszystkie_szpitale_gotowe_na_cyfryzacje.
19. A. Szewczyk, Spoeczestwo informacyjne. Problemu rozwoju, Centrum Doradztwa iInformacji Difin, Warszawa.
Agnieszka Luba*
Przedmiotem niniejszego artykuu bdzie kwestia macierzystwa zastpczego ibezporednio znim zwizanych umw osurogacje, stanowicych wiadczenie wpostaci zrzeczenia si praw rodzicielskich jednej ze stron umowy na rzecz drugiej strony. Instytucja ta nie
jest wytworem wspczesnego prawa, lecz bya form swoistej kompensacji niemonoci
posiadania potomstwa, po ktr sigano ju od czasw staroytnych. Kwesti t regulowa
ju Kodeks Hammurabiego. Zgodnie zjego postanowieniami bezpodna ona moga podarowa swojemu mowi niewolnic celem spodzenia potomka, ktra nastpnie za oddanie
dziecka swojemu wacicielowi otrzymywaa wolno1. Mimo ogromnej progresji spoecznej temat macierzystwa zastpczego jest nadal aktualny iszeroko dyskutowany. Na gruncie
ustawodawstwa wielu pastw wiata znalaz ju swoje odzwierciedlenie.
Chocia wpolskiej rzeczywistoci spoecznej jest to zjawisko waciwie nowe, to nie
da si zaprzeczy, e warunki do tego typu prokreacji istniej, aobserwacja aktorw spoecznych pozwala wysnu wniosek, e praktyka zawierania umw osurogacj funkcjonuje
take wPolsce, oczym wiadcz dobitnie ogoszenia na licznych portalach internetowych,
oferujce takie usugi. Std jak trafnie stwierdzaj w swoim artykule M. Soniewicka
iJ.Haberko problem ten nie jest abstrakcyjny2 imimo i nie zosta do tej pory objty ustawodawcz interwencj oraz nie stanowi kwestii zajmujcej sdy, naley podda szerokiej
analizie i ocenie kwesti dopuszczalnoci powyszych umw na tle prawa polskiego. Jak
podkrela prof. Marek Safjan: macierzystwo zastpcze nie stanowi odrbnej wkategoriach medycznych techniki sztucznego poczcia dziecka3. Jest to zjawisko zoone, zwizane zwykorzystaniem
rnego rodzaju technik sztucznej prokreacji iwystpujce wrnych odmianach4. Std na
potrzeby niniejszego artykuu zasadne wydaje si przytoczenie nastpujcej definicji, oddajcej istot omawianego problemu. Zgodnie zjej brzmieniem: Zastpcze macierzystwo skada si
ze zbioru zoonych procedur, wktrych kobieta uywa swoich szczeglnych si reprodukcyjnych, by urodzi
dzieci, przy zaoeniu, e inni wezm na siebie odpowiedzialno iprerogatywy zwizane zich wychowaniem5. Ju zsamego literalnego brzmienia powyszej definicji wyaniaj si problemy osiowe
zwizane zsiln ingerencj zobowiza takiej umowy wsfer autonomii prokreacyjnej oraz
* Autorka jest studentk V roku prawa na Wydziale Prawa iAdministracji Uniwersytetu Warszawskiego.
M. Franaszek, Umowy osurogacj, Prawo iMedycyna nr3/2009, s.44.
M. Soniewicka, J. Haberko, Analiza prawna umowy ozastpcze macierzystwo, Prawo imedycyna nr.3/2009, s.43.
3
M. Safjan, Prawo wobec ingerencji wnatur ludzkiej prokreacji, Warszawa 1990, s.135.
4
J. Stelmach, B. Broek, M. Soniewicka, W. Zauski, Paradoksy bioetyki prawniczej, Krakw 2010, s.101.
5
J. Lindemann Nelson, H. Lindemann Nelson, Contract Pregnancy [w:] S.G. Post (ed.), Encyclopedia of Bioethics, 3rd ed., vol.4, New York 2003, s.2291.
1
2
63
prywatnoci, jak rwnie zasad swobody umw, a z drugiej strony wykonywanie umw
omacierzystwo zastpcze stanowi moe zagroenie dla dobra dziecka, dobra rodziny, czy
pewnoci i stabilnoci stanu cywilnego. Std w przedmiocie niniejszego artykuu podjte
zostan prby analizy konstrukcji umowy omacierzystwo zastpcze, kwestii jej dopuszczalnoci oraz skutkw prawnych, jakie wywouje, przy zaoeniu, e umowy takie byyby
wane na gruncie polskiego systemu prawnego. Analiza ta pozwoli na ujcie przedstawionego problemu wszerokiej perspektywie wodniesieniu take do rozwiza wypracowanych
na gruncie innych systemw prawnych. W artykule podjte zostan rwnie prby formuy ewentualnych postulatw de lege ferenda wzakresie macierzystwa zastpczego, ktre
to postulaty wydaj si nieodzowne wkontekcie koniecznoci klaryfikacji rozwiza prawnych wmaterii bdcej przedmiotem rozwaa niniejszej publikacji.
2. Kwestia dopuszczalnoci instytucji macierzystwa zastpczego na gruncie
rnych systemw prawnych
Instytucja macierzystwa zastpczego jest odmiennie traktowana wrnych porzdkach prawnych krajw wiata. Bdem byoby jednak stwierdzenie, e jest to podzia dychotomiczny. Naley przyj raczej tez otypologicznym podziale rozwiza normatywnych
opartych na prymacie techniki bd prymacie osoby. Otej rnorodnoci decyduje przede
wszystkim szeroki kontekst spoeczny, gospodarczy, anawet religijny zwizany ze specyfik
danego porzdku prawnego6. Najbardziej liberalne w tym wzgldzie rozwizania zostay
przyjte przez pastwo Izrael, macierzystwo zastpcze jest tam dopuszczalne, jednak instytucja ta zostaa obwarowana znacznymi ograniczeniami i wymogami imperatywnymi, od
ktrych spenienia zaley legalno powyszych praktyk. Na kady przypadek macierzystwa zastpczego zgod musi wyrazi tzw. Komisja Aprobujca. Zgodnie zustaw z1996
roku kada umowa o macierzystwo zastpcze zawarta bez zgody Komisji Aprobujcej
stanowi przestpstwo zagroone kar pozbawienia wolnoci do jednego roku7. Macierzystwo zastpcze jest take dozwolone wBugarii, gdzie po nowelizacji Kodeksu rodzinnego,
Kodeksu pracy iustawy oochronie zdrowia, dokonanej w2011 roku, umowy omacierzystwo zastpcze zostay zalegalizowane imog by zawierane midzy maestwami, wktrych kobieta cierpi na bezpodno, amatk zastpcz, ktr musi by obywatelka bugarska
wwieku od 21 do 42 lat, ktra urodzia co najmniej jedno zdrowe dziecko inie pozostaje
w zwizku maeskim, kobiety zamne mog by stron takiej umowy tylko za zgod
ma8. Wpozostaych pastwach, ktre ujy problem macierzystwa zastpczego wramy
prawne dominuje prymat osoby nad technik, wyraajcy si w zakazie umw o surogacj. Takie rozwizania zostay implementowane na grunt prawa niemieckiego, francuskiego,
chiskiego, szwedzkiego, norweskiego czy estoskiego.
T. Smyczyski, [w:] System Prawa Prywatnego, Tom 12, Prawo rodzinne iopiekucze, red. T. Smyczyski, Warszawa 2003, s.223.
7
M. Fras, D. Abaewicz, Reim prawny macierzystwa zastpczego na tle prawa porwnawczego, Problemy
Wspczesnego Prawa Midzynarodowego, Europejskiego iPorwnawczego, s.41.
8
. ukowski, Problemy prawne ietyczne umw omacierzystwo zastpcze uwagi na tle rozwiza przyjtych wIzraelu, s.315.
6
64
Przegld Prawniczy
65
doniosoci praktycznej przedstawianego problemu wydawaoby si wzrastajcego zapotrzebowania na tego typu usugi z racji choroby bezpodnoci, ktrej zasig jest na tyle
szeroki, e zostaa ona uznana przez WHO za chorob spoeczn, wdalszej czci artykuu
podjte zostan prby analizy problemu zawierania umw omacierzystwo zastpcze na
gruncie prawa polskiego.
3. Konstrukcja umowy omacierzystwo zastpcze
66
Przegld Prawniczy
dziecka po jego urodzeniu ije wychowa (ojciec spoeczny, socjologiczny) albo osoba
trzecia (anonimowy dawca).
Po oddaniu dziecka zamawiajcy przyjmuj na siebie wszystkie prawa iobowizki
wynikajce ze stosunku dzieckorodzice, obowizki matki zastpczej sprowadzaj si waciwie do donoszenia ciy, urodzenia dziecka iewentualnej opieki nad nim wczasie poogu.
Tak rozumiana specyficzna usuga macierzyska nie da si jednak jednoznacznie
zakwalifikowa pod okrelony reim prawny. Przeniesienie praw rodzicielskich nie moe by
rozpatrywane w prawno-rzeczowych kategoriach, gdy w przypadku tego rodzaju umw
nie mona mwi oprzeniesieniu praw do dziecka, lecz oumoliwieniu przysposobienia
przez zobowizanie si do zrzeczenia si praw rodzicielskich na rzecz innych osb bdcych
stron umowy osurogacj. Jednak trafn bdzie konstatacja, i przedmiotem tak rozumianej
umowy jest dziecko definiowane tutaj wkategoriach prawa rzeczowego jako rzecz przysza,
powstaa wskutek porozumienia stron15.
Instytucja macierzystwa zastpczego wywouje reperkusje zarwno na tle prawa
publicznego, jak iprywatnego. Na gruncie prawa publicznego pojawiaj si kontrowersje zwizane z penalizacj zachowa zwizanych z zastpczym macierzystwem, podstaw igranic wiadcze publicznoprawnych wzwizku zzawarciem umowy ozastpcze
macierzystwo. Natomiast na gruncie prawa prywatnego moemy rozwaa nastpujce
kwestie: ustalenie, czy matk dziecka jest ta, ktra dziecko urodzia, czy ta, od ktrej
pochodzi materia genetyczny; charakter umowy ozastpcze macierzystwo; ewentualne
roszczenia wynikajce z tej umowy. Omwienie caego katalogu kwestii zarwno prywatno- jak ipublicznoprawnej natury znacznie wykracza poza ramy tego artykuu. Std
na gruncie niniejszego tekstu szerszej analizie zostan poddane kwestie cywilistyczne.
Brak jednoznacznej klasyfikacji pojawia si take po drugiej stronie umowy. Usugi wiadczonej przez matk zastpcz (surogatk) nie mona okreli jako wypoyczenie wasnego ciaa, atym samym czerpanie zniego korzyci, jak to jest wprzypadku prostytucji,
gdy sprostanie wymogom umownym wymaga od surogatki cakowitego zaangaowania
na dziewi miesicy, ktre wie si ze znacznym obcieniem i istotnymi zmianami
wfunkcjonowaniu jej organizmu16.
Na gruncie prawa cywilnego z umowami o macierzystwo zastpcze zwizane s
nastpujce dylematy prawne: Po pierwsze kwestia ustalenia macierzystwa dziecka urodzonego przez surogatk (rozstrzygnicie konfliktu na tle macierzystwa genetycznego abiologicznego, ktremu znich nada pierwszestwo, atym samym ustalenie, ktra zkobiet ma
prawo roci sobie tytu do macierzystwa); charakteru prawnego umowy omacierzystwo
zastpcze oraz dochodzenia ewentualnych roszcze wynikych zniewykonania lub nienaleytego wykonania umowy. Wkolejnych partiach artykuu nastpujce kwestie zostan szerzej omwione.
15
M. Soniewicka, J. Haberko, Analiza prawna umowy o macierzystwo zastpcze, Prawo i medycyna
nr.3/2009, s.47.
16
Ibidem.
67
68
Przegld Prawniczy
wktrej zpremedytacj dziecko od samego momentu jego powoania bdzie miao wicej
ni dwoje rodzicw itym samym moe by naraone na problemy natury psychicznej zwizane z koniecznoci akceptacji takiego stanu rzeczy19. Argument ten jednak wydaje si
nietrafny na gruncie prawa polskiego, gdy de lege lata zgodnie zart.1241 k.r.o. poznanie
przez dziecko swojego pochodzenia genetycznego jest niedopuszczalne20. Bardziej przekonujcy jest argument natury konstrukcyjnej, gdy wtak sformuowanej umowie dziecko
ulego tutaj reifikacji, co jest niedopuszczalne ze wzgldu na przymiot jego godnoci osobistej. Wicej kontrowersji rodzi jednake wtym zakresie wynikajca zustawy z29 wrzenia
1986r. Prawo oaktach stanu cywilnego zasada przymiotu wycznego tych akt21 oraz zasada
pewnoci istabilnoci stanu cywilnego. Uzna naley, e godno dziecka izasada pewnoci istabilnoci stanu cywilnego bior gr nad prawem do prywatnoci, ktrego moralne
inklinacje s wanalizowanej sprawie wtpliwe, zwaywszy przede wszystkim na fakt komercjalizacji iinstrumentalizacji prokreacji, bdcej nastpstwem zawieranych umw omacierzystwo zastpcze. Jak pisz Justyna Haberko iMarta Soniewicka: Pytanie, jakie moe si tutaj
nasun, jest takie, czy wtakim razie, gdyby zastpcze macierzystwo pojawio si jako praktyka nieregulowana wdrodze umw, byoby to bardziej akceptowalne zetycznego punktu widzenia? Nawet gdyby
zarzut komercjalizacji prokreacji odpad, zastpcze macierzystwo jako takie budzioby silne wtpliwoci
etyczne, przede wszystkim ze wzgldu na problem moralnej odpowiedzialnoci prokreacyjnej, kwestii wizi
rodzinnych idobra dziecka, awtym problem zapewnienia stabilnych ipewnych relacji rodzinnych22.
Na gruncie prawa polskiego bezporednie odniesienie do kwestii macierzystwa
zastpczego znajdujemy jedynie na gruncie projektu ustawy O ochronie genomu ludzkiego iembrionu ludzkiego oraz Polskiej Radzie Bioetycznej izmianie innych ustaw zdnia
17grudnia 2008r. Zgodnie zart.8 ust.3 projektu zakazane jest umieszczanie worganizmie
kobiety wcelach prokreacyjnych gamety innej kobiety. Art. 24 ust.1 tej ustawy wprowadza jednak od wyej wymienionej zasady oglnej wyjtek wpostaci moliwoci transferu
embrionu innej kobiecie za zgod sdu wnastpujcych przypadkach: mierci matki genetycznej, wycofania przez matk genetyczn zgody na transfer, upywu 2 lat od daty utworzenia embrionu, chyba, e matka genetyczna, ktra nie wycofaa zgody na transfer, zastrzega
wCentralnym Rejestrze Biomedycznym przeduenie tego okresu do 3 lat23.
Podstaw do uznania niewanoci umw omacierzystwo zastpcze za niewane znajdujemy take na gruncie kodeksu cywilnego. Podstawy do takiego rozstrzygnicia naleaoby szuka wart.5, 58, bd 3531 k.c. Zgodnie zliteralnym brzmieniem art.5 k.c. umowy
omacierzystwo zastpcze byyby niewane, jako godzce wzasady wspycia spoecznego. Jednak zasady wspycia spoecznego rozumiane na gruncie art. 5 k.c. pozostaj
wcisym kontekcie sytuacyjnym danej sprawy imog by interpretowane tylko wzwizku
Por. Olejniczak, Godno ludzka, amacierzystwo zastpcze. Debata: Jak uregulowac kwestie macierzynstwa zastepczego?, Krakw 16.11 23.11.2009, s.3.
20
A. Dyoniak, Wpyw woli osb bezporednio zainteresowanych na powstanie stosunku prawnego rodzicedzieci wprzypadku nienaturalnej prokreacji, Studia Prawnicze, nr23/1993, s.70.
21
Por. Uchwaa SN z20 XI 2012r., III CZP 58/12.
22
M. Soniewicka, J. Haberko, Dziecko zumowy: Problem dyskrecjonalnoci sdziowskiej wkontekcie umowy ozastpcze macierzystwo, [w:] W. Stakiewicz, T. Stawecki, Dyskrecjonalno wprawie, Warszawa 2010, s.382
23
Druk nr1107, Warszawa, 22 czerwca 2012r.
19
69
ztym kontekstem. Std wprzywoywanej sprawie nie mona czyni zart.5 k.c. oglnej
dyrektywy wykadni systemowej ina jej podstawie rozstrzyga owanoci, tudzie niewanoci umw osurogacj. Std zasadne wydaje si uczynienie postaw rozstrzygnicia art.58
par. 1, ktry to przepis wiedzie prym nad sformuowan wart.58 par. 2 klauzul generaln,
ktra peni wtym miejscu rol subsydiarn, wsytuacji gdy sprzeczno zprawem nie zachodzi, aumowa godzi wzasady wspycia spoecznego24. Ponadto jak twierdzi prof. Marek
Safjan: Umowa ozastpcze macierzystwo jest niewana take ze wzgldu na to, e czyni przedmiotem
umowy urodzenie si czowieka iprzekazanie go innej osobie. Czowiek jest traktowany jako przedmiot
umowy, co godzi wkonstytucyjn zasad ochrony godnoci ludzkiej (art. 30 Konstytucji). Strony takiej
umowy naruszaj przy tym art.3531 k.c., gdy system prawny nie moe zapewni sankcji prawnej za
niewykonanie takiej umowy wpostaci moliwoci domagania si przez jedn ze stron wydania jej dziecka
do adopcji25.
5. Ustalenie macierzystwa (spory na tle filiacyjnym)
Cho zpozoru wydawa by si mogo, i wskutek medykalizacji ludzkiej prokreacji doszo do przeniesienia punktu cikoci wkontekcie filiacyjnym iobecnie paremia
maters semper certa est ulega dezaktualizacji iustalenie ojcostwa wydaje si zadaniem znacznie prostszym ni ustalenie macierzystwa, gdy ojciec genetyczny jest zarazem ojcem
biologicznym, natomiast ojcem socjologicznym jest osoba przysposabiajca iwychowujca dziecko. Problem jest duo szerszy, jeli chodzi okwesti matki, gdy tutaj moemy
wyrnia trzy kategorie podmiotw: matk genetyczn (dawczyni komrki jajowej),
matk biologiczn (t, ktra dziecko rodzi) imatk socjologiczn (t, ktra dziecko wychowuje), to znowelizowane obecnie przepisy k.r.o.waciwie rozwizuj. Obok funkcjonujcych wdoktrynie kontrowersji wok wanoci, tudzie niewanoci umw omacierzystwo zastpcze, cho jak przedstawiono wyej znajduj one klarowne rozstrzygnicie na
gruncie obowizujcych przepisw prawa, pojawia si kwestia rozstrzygnicia, kto moe
sobie roci tytu prawny do urodzonego w wyniku umowy o macierzystwo zastpcze dziecka. Zgodnie zart.619 k.r.o. matk dziecka jest kobieta, ktra je urodzia. Tym
samym wskutek nowelizacji kodeksu rodzinnego iopiekuczego na mocy ustawy zdnia
6 listopada 2008 roku ozmianie ustawy Kodeks rodzinny iopiekuczy oraz niektrych
innych ustaw (Dz.U. Nr220, poz.1431) implementowana zprawa rzymskiego paremia
uzyskaa na gruncie prawa polskiego swj normatywny charakter. Tym samym konflikt
midzy macierzystwem genetycznym a biologicznym zosta rozstrzygnity na gruncie
ustawowym na rzecz matki biologicznej. Jak podkrela prof. Marek Safjan: Wszelkie umowy
majce na celu obejcie tego przepisu powinny by wic uznane za niezgodne zprawem iwmyl art.58
par.1 k.c., niewane26.
Cho na gruncie prawnym kontrowersje zostay jednoznacznie zdementowane i nie
ulega wtpliwoci, e de lege lata przymiot macierzystwa naley si matce biologicznej,
czyli tej, ktra dziecko urodzia, to de lege ferenda naleaoby rozway, czy rozwizanie
24
25
26
70
Przegld Prawniczy
71
72
Przegld Prawniczy
73
null and void, the possible effects in law are worth analyzing, if its validity would be accepted in
view of the enormous repercussions which arise activities that are the subject of the agreement.
Such situations would be cured by the postulate of making the possibility that the genetic parents will accept the child who is still in the embryonic stage of his life. However, such astructure
would cause the surrogate risk assessment of objectification. In this type of situation her motivation and incentive measures should be taken into account.
1. Wprowadzenie
Przedmiotem rozwaa wniniejszym artykule jest problematyka interpretacji przepisw intertemporalnych regulujcych kwesti liczenia okresu posiadania samoistnego nieruchomoci pastwowych, niezbdnego do nabycia prawa wasnoci tych nieruchomoci
wdrodze zasiedzenia. Rozpatrywane kontrowersje, wynikajce zarwno ze stanowisk zaprezentowanych wdoktrynie prawa cywilnego, jak iworzecznictwie Sadu Najwyszego, dotycz wszczeglnoci art. 10 ustawy zmieniajcej Kodeks cywilny zdnia 28 lipca 1990r.1 Rozbienoci, ktre pojawiy si wzwizku zuchwaleniem art. 10 iderogacj art. 177 Kodeksu
cywilnego wyczajcego moliwo nabycia wasnoci nieruchomoci pastwowej wskutek
zasiedzenia, dotyczyy, iwpewnym sensie wci dotycz, kwestii monoci doliczenia do
okresu potrzebnego do zasiedzenia nieruchomoci pastwowej (co stao si moliwe na
mocy ustawy zdnia 28 lipca 1990 r.) okresu posiadania tego typu nieruchomoci sprzed
wejcia w ycie przepisw wyczajcych moliwo ich zasiedzenia. Sposb interpretacji przepisw intertemporalnych dotyczcych zasiedzenia nieruchomoci pastwowych ma
szczeglne konsekwencje praktyczne. Przepisy te uzaleniaj bowiem mono nabycia
wasnoci nieruchomoci, ktre przez kilkadziesit lat pozostaway w posiadaniu samoistnym, wszczeglnoci przez osoby fizyczne. Oprcz przedstawienia opinii reprezentowanych w doktrynie i judykaturze, autorzy dokonali prby zajcia wasnego stanowiska
wporuszonej sprawie.
2. Zarys instytucji zasiedzenia
Na wstpie warto przybliy, wduym skrcie, instytucj zasiedzenia, ktra jest jedn
zinstytucji dawnoci, uregulowanych wpolskim Kodeksie cywilnym2. Zgodnie ze stanowiskiem E. Gniewka, zasiedzenie jest instytucj wiadczc o korygujcej funkcji posiadania. Mona powiedzie, e jest to swoiste narzdzie, suce korygowaniu stanu prawnego, wynikajcego zdugotrwaej niezgodnoci midzy rzeczywistym stanem posiadania
* Autor jest absolwentem Wydziau Prawa iAdministracji Uniwersytetu Warszawskiego.
** Autor jest studentem III roku prawa na Wydziale Prawa iAdministracji Uniwersytetu Warszawskiego.
1
Ustawa zdnia 28 lipca 1990 r. ozmianie ustawy Kodeks cywilny (Dz.U. z1990r., Nr 55, poz. 321
zpn. zm.).
2
Ustawa zdnia 23 kwietnia 1964 r. Kodeks cywilny (Dz.U. z1964r., Nr 16, poz. 93 zpn. zm.).
75
aformalnym stanem wasnoci3. Nabycie prawa do rzeczy wskutek zasiedzenia jest jednym
zprzykadw oddziaywania upywu czasu (pod warunkiem spenienia ustawowo okrelonych przesanek) na stan prawny uregulowany przez prawo cywilne. Wpewnym uproszczeniu mona stwierdzi, e skutkuje ono utrat prawa przez dotychczasowo uprawniony
podmiot, przy jednoczesnym nabyciu tego prawa przez inny podmiot (skutek ten wystpuje
rwnie wramach instytucji przemilczenia)4. Wzwizku ztym podstawow funkcj zasiedzenia mona okreli jako usuwanie rozbienoci midzy stanem prawnym astanem posiadania wstosunku do prawa wasnoci iinnych praw rzeczowych (takich jak uytkowanie
wieczyste oraz ograniczone prawa rzeczowe)5.
Skutkiem zasiedzenia jest nabycie prawa przez posiadacza samoistnego (na mocy
ustawy), przy czym wdoktrynie zosta wyraony pogld, e jest to nabycie ocharakterze
pierwotnym, nie za ocharakterze wtrnym. Jednake, wdrodze wyjtku od zasady, zasiedzenie nie powoduje wyganicia obcie, poniewa wykonywanie posiadania przez osob
niebdc wacicielem jest skierowane przeciwko wacicielowi, nie za przeciwko podmiotom, ktrym przysuguj ograniczone prawa rzeczowe wobec podlegajcej zasiedzeniu
rzeczy. Jednake mona spotka si z zastrzeeniami wobec tego stanowiska (zgaszane
m.in. przez A. Stelmachowskiego)6. Przepisy Kodeksu cywilnego przewiduj moliwo
nabycia prawa wasnoci wskutek zasiedzenia, zarwno wstosunku do rzeczy ruchomych,
jak inieruchomoci. Wobu przypadkach musz zosta spenione odpowiednie przesanki7.
Wramach niniejszego opracowania skupimy si wycznie na regulacjach dotyczcych wasnoci nieruchomoci ze wzgldu na jego ograniczony zakres.
Po pierwsze, posiadanie prowadzce do zasiedzenia musi mie charakter posiadania samoistnego, czyli posiadania jak waciciel8, co explicite wyraa art. 336 k.c. Drug
konieczn przesank jest upyw czasu. Rzecz musi by we wadaniu posiadacza wsposb
trway przez czas okrelony ustawowo. Zgodnie z art. 172 k.c. nabycie prawa wasnoci
przez posiadacza samoistnego nastpuje po upywie dwudziestu lat, gdy uzyska on posiadanie w dobrej wierze, lub po upywie trzydziestu lat, jeli uzyska je w zej wierze. Na
marginesie warto podkreli, e w przeciwiestwie do zasiedzenia prawa wasnoci rzeczy ruchomej, dobra wiara posiadacza, wchwili wejcia wposiadanie, nie jest przesank
nabycia prawa wasnoci nieruchomoci. Wtym drugim przypadku, uzyskanie posiadania
wdobrej wierze jedynie uzalenia dugo okresu potrzebnego do zasiedzenia. Niejednokrotnie powstaj problemy zokreleniem, czym jest dobra wiara. Jako e nie istnieje definicja legalna dobrej wiary, to konieczne jest posuenie si pogldami wyraonymi przez
orzecznictwo idoktryn9.
E. Gniewek, Prawo rzeczowe, Warszawa 2010, s.90 i91.
J. Ignatowicz, K. Stefaniuk, Prawo rzeczowe, Warszawa 2009, s.104.
5
Ibidem, s.105.
6
E. Gniewek op.cit., s.96; J. Ignatowicz, K. Stefaniuk, op.cit., s.109.
7
E. Szuber-Bednarz, Zasiedzenie wprawie polskim, Pozna 2009, s.35 in.
8
J. Gudowski (red.), Kodeks cywilny. Komentarz. Ksiga druga. Wasno i inne prawa rzeczowe, Warszawa
2013, s.254.
9
Por. A. Wolter, J. Ignatowicz, K. Stefaniuk, Prawo cywilne, zarys czci oglnej, Warszawa 2001, s.386 in.,
oraz przytoczona tam literatura iorzecznictwo.
3
4
76
Przegld Prawniczy
Na przestrzeni ostatniego stulecia sposb regulacji instytucji zasiedzenia uleg zasadniczym zmianom. Zmiany te byy spowodowane przede wszystkim zmianami ustroju polityczno-gospodarczego wpowojennej Polsce. Wspomniana zmiana miaa wpyw na sposb
postrzegania funkcji prawa wasnoci na tle uwarunkowa systemu spoeczno-gospodarczego, ze wzgldu na odmienne kryteria aksjologiczne. Wprzypadku zmian instytucji, ktrej
dotyczy przesanka kilkudziesicioletniego okresu trwania danego stanu faktycznego, niezbdne s przepisy intertemporalne, ktre reguluj stosowanie przepisw dotychczasowych
oraz nowych wstosunku do zaistniaych stanw faktycznych innymi sowy, przepisy te
reguluj wpyw nowego aktu normatywnego (np. ustawy) na stosunki powstae pod dziaaniem przepisw dotychczasowych10.
Stanisaw Rudnicki wskazuje, e wykadnia przepisw midzyczasowych jest zazwyczaj
sama przez si bardzo trudnym zadaniem. Ponadto, jest ona tym trudniejsza, jeli dotyczy okresu, w ktrym doszo do wspomnianych zmian ustrojowych. Wykadnia przepisw intertemporalnych dotyczcych zasiedzenia bya ksztatowana przede wszystkim przez
judykatur, wszczeglnoci za przez orzecznictwo Sdu Najwyszego11. Powysze stwierdzenia dotycz, wpierwszej kolejnoci, wykadni istosowania przepisw wprowadzajcych
prawo rzeczowe iprawo oksigach wieczystych z1946 roku12 iprzepisw wprowadzajcych
Kodeks cywilny13, dotyczcych zasad liczenia terminw zasiedzenia wasnoci nieruchomoci. Jednake, ze wzgldu na ograniczony charakter niniejszego opracowania, nie sposb
odnie si do wtpliwoci, ktre te przepisy budziy. Warto jednake wskaza, e przedmiotowe kontrowersje, zwizanie zinterpretacj ww.przepisw przejciowych, dotyczyy
wszczeglnoci dugoci terminw zasiedzenia oraz doliczania posiadania poprzednikw14.
3.2. Przepisy przejciowe zdnia 28 lipca 1990 roku worzecznictwie idoktrynie
77
rozpocz si przed dniem jej wejcia wycie, stosuje si przepisy teje ustawy dotyczy
to wszczeglnoci moliwoci nabycia prawa wdrodze zasiedzenia. Zkolei art. 10 ustawy
zmieniajcej stanowi, e jeeli, przed dniem jej wejcia wycie, istnia stan, ktry wedug
przepisw dotychczasowych wycza zasiedzenie nieruchomoci, awedug przepisw obowizujcych po jej wejciu w ycie prowadzi do zasiedzenia, to termin tego zasiedzenia
biegnie od dnia wejcia wycie ustawy zmieniajcej. Ponadto, termin do zakoczenia biegu
przedmiotowego zasiedzenia ulega skrceniu oczas, wktrym powyszy stan, wyczajcy
moliwo zasiedzenia, istnia przed wejciem wycie ustawy zmieniajcej, lecz nie wicej
ni opoow.
Wtpliwoci pojawiy si na tle wykadni art. 10 ustawy zmieniajcej. Wszczeglnoci
wtpliwoci te dotyczyy moliwoci zaliczenia do biegu zasiedzenia nieruchomoci, ktrej
przed wprowadzeniem przepisw ustawy zmieniajcej nie mona byo zasiedzie, okresu
posiadania sprzed wejcia w ycie przepisw zakazujcych zasiadywanie danego rodzaju
nieruchomoci. Na pocztku wyksztacia si, wydawaoby si jednolita, linia orzecznicza
Sdu Najwyszego, dotyczca tej problematyki.
Wuchwale zdnia 26 marca 1993 r.15 Sd Najwyszy stwierdzi po rozpatrzeniu zagadnienia prawnego przekazanego przez Sd Wojewdzki wPoznaniu e: Do okresu posiadania, oktry stosownie do art. 10 () skraca si termin zasiedzenia, dolicza si take okres
posiadania sprzed wejcia wycie przepisw wyczajcych moliwo zasiedzenia nieruchomoci. Zdaniem Sdu Najwyszego, przepis art. 10 ustawy zmieniajcej, odnoszcy si
do istnienia stanu rzeczy, ktry wycza moliwo zasiedzenia, dotyczy stanw powstaych
wskutek wejcia wycie regulacji wyczajcych zasiedzenie nieruchomoci pastwowych.
Ponadto, wedug Sdu Najwyszego, przejrzysto redakcji przepisu art. 10 prowadzi prima
facie do wniosku, e nie nasuwa on adnych wtpliwoci. Zliteralnej wykadni tego przepisu
mona wnioskowa, e nie dotyczy on okresu sprzed ustanowienia regulacji wyczajcych
moliwo zasiedzenia nieruchomoci, ktrych wacicielem byo pastwo. Idc dalej, Sd
Najwyszy stwierdzi, e rwnie zastosowanie innych, oprcz literalnej, metod wykadni,
nie prowadzi do odmiennych wnioskw. Wopinii Sdu Najwyszego ratio legis ustanowienia
art. 10 byo zagodzenie skutkw rygoryzmu przepisw wyczajcych moliwo zasiedzenia nieruchomoci pastwowych.
Majc na uwadze wynik wykadni art. 10 ustawy zmieniajcej oraz cel tej regulacji, Sd
Najwyszy doszed do wniosku, e ustawodawca przy uwzgldnieniu spoecznej doniosoci tej problematyki, wiadomie nie wyczy zastosowania zasad Prawa rzeczowego
z1946 r.16 oraz Kodeksu cywilnego (sprzed ustanowienia przepisw wyczajcych moliwo zasiedzenia nieruchomoci pastwowych). Wefekcie przy orzekaniu ozasiedzeniu
nieruchomoci pastwowych naley wzi pod uwag przepisy art. 57 Prawa rzeczowego
oraz art. 172 i176 Kodeksu cywilnego, regulujcych doliczanie okresu posiadania poprzednika przez obecnego posiadacza samoistnego.
Wkolejnej uchwale zdnia 8 wrzenia 1995 r.17 Sd Najwyszy uzna stanowisko zawarte
wuchwale zdnia 26 marca 1993 r. za trafne. Jednoczenie Sd Najwyszy podkreli, e
15
16
17
Uchwaa Sdu Najwyszego zdnia 26 marca 1993 r., III CZP 14/93 (OSNC 1993/11/196).
Dekret zdnia 11 padziernika 1946 r. (Dz.U. z1946r., Nr 57, poz. 319).
Uchwaa Sdu Najwyszego zdnia 8 wrzenia 1995 r., III CZP 104/95 (OSNC 1996/1/2).
78
Przegld Prawniczy
18
19
79
ajeeli miaoby nastpi odstpstwo od tej zasady, to powinno wynika zwyranej normy
prawnej. Wtym przypadku ustawodawca wprowadzi moliwo skracania terminw zasiedzenia, ale tylko (iwycznie) oczas posiadania wokresie obowizywania zakazu nabywania
przez zasiedzenie wasnoci nieruchomoci pastwowych, nie wicej jednak ni opoow.
Wzwizku ztym Z. Banaszczyk skonstatowa, e skrcenie terminu zasiedzenia owicej
ni poow ustawowego terminu, nawet gdyby okres posiadania przed wejciem w ycie
ustawy zmieniajcej by duszy, naley uzna za sprzeczne ztreci powoanego przepisu.
S. Wjcik20 uwaa, e wprzypadku gdy zasiedzenie nieruchomoci pastwowej przez
pewien czas jej posiadania byo wyczone, do okresu posiadania wymaganego do zasiedzenia po 1 padziernika 1990 r. nie zalicza si okresu posiadania tej nieruchomoci trwajcego przed dniem 1 stycznia 1965 r. Gwnym argumentem podanym przez autora jest
milczce przyjcie wczesnego ustawodawcy, e wprowadzenie nowego stanu prawnego
ma charakter definitywny itrway. S. Wjcik stwierdza, e ustawodawca dziaa ze wiadomoci przerwania dotychczasowego stanu, przejawiajcego si wtrwajcym posiadaniu
zmierzajcym do zasiedzenia nieruchomoci pastwowej. Zgodnie zpogldami tego autora,
do biegu terminu zasiedzenia nieruchomoci pastwowych po dniu 1 padziernika 1990 r.
nie dolicza si biegu terminu rozpocztego przed 1 stycznia 1965 r. ani te biegu terminu
zasiedzenia nieruchomoci pastwowej po dniu 1 padziernika 1990 r. nie ulega skrceniu
obieg terminu rozpocztego przed dniem 1 stycznia 1965 r.
A. Stelmachowski21 przy omawianiu instytucji zasiedzenia uzna, e orzecznictwo Sdu
Najwyszego byo wyranie contra legem. Chodzi oczywicie oorzecznictwo sprzed podjcia
uchway Sdu Najwyszego zdnia 31 stycznia 2002 r.22, ktr to uchwa autor zaaprobowa.
3.2.1. Zmiana worzecznictwie Sdu Najwyszego
80
Przegld Prawniczy
23
24
81
J. Smlski25 zwrci uwag na dwa problemy zwizane zomawian uchwa Sdu Najwyszego. Pierwszy problem to wskazanie terminu ulegajcego skrceniu, nie wicej ni
opoow. Sd Najwyszy uzna, e chodzi oustawowy termin zasiedzenia, zczym zgodzi
si glosator. Drugi problem dotyczy moliwoci zaliczenia czasu samoistnego posiadania
przed wejciem wycie przepisw wyczajcych zasiedzenie nieruchomoci pastwowych.
Wedug oceny Sdu Najwyszego nie mona zaliczy czasu samoistnego posiadania sprzed
wejcia w ycie tych przepisw. J. Smlski stwierdzi, e to rozumowanie jest sprzeczne
zprzepisem prawa materialnego (art. 176 k.c.) stanowicym omoliwoci doliczenia przez
posiadacza nieruchomoci do swojego posiadania take posiadania poprzednika samoistnego stanu posiadania sprzed wejcia w ycie przepisw wyczajcych zasiedzenie nieruchomoci pastwowych. Wedug tego autora Sd Najwyszy chce pozbawi ten okres
doniosoci prawnej. Skrcenie terminu, wedug J. Smlskiego, z jednoczesnym zaliczeniem czasu posiadania to sposb naprawienia krzywd wyrzdzonych ludziom przez prawo
wwczas obowizujce, adzi uznane za bdne. Nie byoby racjonalne zakwalifikowanie
takiego dziaania tylko jako niekonsekwencji ustawodawcy.
Z kolei T. Staranowicz26 twierdzi, e dopuszczalno doliczenia do okresu posiadania wymaganego do zasiedzenia nieruchomoci pastwowych, okresu posiadania sprzed
wejcia w ycie przepisw wyczajcych moliwo zasiedzenia tych nieruchomoci jest
uzasadniona zasad ochrony praw nabytych iekspektatyw nabycia tych praw, zasadami midzynarodowego prawa rzeczowego oraz per analogiam przepisami dotyczcymi zawieszenia
biegu terminu zasiedzenia.
Odnoszc si do zasady ochrony praw nabytych iekspektatyw nabycia tych praw, T.Staranowicz stwierdzi, e posiadanie samoistne to prawo podmiotowe, ktrego nikt nie moe
zosta pozbawiony. Ponadto, posiadanie samoistne to ekspektatywa nabycia prawa wasnoci, aekspektatywa podlega takiej samej ochronie, jak kade prawo podmiotowe. Wzwizku
ztym, mimo e Sd Najwyszy stoi na stanowisku, i bieg terminu zasiedzenia rozpoczyna
si zdniem wejcia wycie ustawy zmieniajcej, to glosator twierdzi, e co prawda okresu
posiadania samoistnego nabytego przed 1 stycznia 1965 r. nie dolicza si do biegu terminu
zasiedzenia rozpocztego wdniu wejcia wycie ustawy zmieniajcej, ale odwrotnie ten
drugi dolicza si do pierwszego. T. Staranowicz wskazuje dwa argumenty popierajce jego
tez. Po pierwsze, hipoteza art. 10 ustawy zmieniajcej odnosi si do okresu od dnia 1 stycznia 1965 r., awic nie obejmuje sytuacji istniejcych przed t dat. Po drugie, nabyta przed
wejciem wycie Kodeksu cywilnego ekspektatywa powstaa wczeniej, azatem przysuguje
jej pierwszestwo przed ekspektatyw powsta pniej (tj. 1 padziernika 1990 r.).
Majc na wzgldzie zasady midzynarodowego prawa rzeczowego, T. Staranowicz konstatuje, e okresu posiadania, rozpocztego przed wejciem w ycie Kodeksu cywilnego
nie mona uzna za niebyy zdwch powodw. Po pierwsze, zkadym dniem posiadania
stan faktyczny zmierzajcy do nabycia prawa realizowa si. Po drugie, aden przepis tego
uksztatowanego stanu nie unicestwi. Zgodnie zpogldem tego przedstawiciela doktryny
J. Smlski, Glosa do uchway SN zdnia 31 stycznia 2002 r., III CZP 72/01, Przegld Sdowy 2003, nr 3,
s.155158.
26
T. Staranowicz, Glosa do uchway SN zdnia 31 stycznia 2002 r., III CZP 72/01, Przegld Sdowy 2003, nr5,
s.138151.
25
82
Przegld Prawniczy
Ibidem.
Wyrok Trybunau Konstytucyjnego zdnia 28 padziernika 2003 r., P 3/03 (OTK-A2003/8/82).
29
Konstytucja Rzeczypospolitej Polskiej z dnia 2 kwietnia 1997 r. (Dz.U. z 1997 r., Nr 78, poz. 483,
zpn. zm.).
27
28
83
4. Uwagi kocowe
84
Przegld Prawniczy
Por. m.in. wyrok Trybunau Konstytucyjnego zdnia 15 lipca 2010 r., K 63/07 (OTK-A2010/6/60)
izdnia 5 lipca 2011 r., P 14/10 (OTK-A2011/6/49).
31
85
Oggi in Italia, funziona il Codice del Consumo (poi come: c.d.c.)1. Comunque, il Codice
e il diritto dei consumi hanno passato un grande transformazione. Era il 1996, il Codice
Civile presenta ancora una novella, relativa ai contratti del consumatore. Entrano in vigore
nove articoli: gli artt. da 1519-bis a1519-nonies, collocati allinterno del 1-bis (Della vendita
dei beni di consumo). Entra cos una figura iuris che il legislatore ha voluto battezzare come
vendita dei beni di consumo, cio secondo la direttiva 1999/44/CE2 3.
Oltre che della vendita, questa infatti disciplina anche di altri contratti, ma che il legislatore equipara alla prima dandosi cura di norminarne quatro singolarmente contratti,
determinati, cio permuta, somministrazione, appalto e contratto dopera. Si tratta di una
disciplina comune ad un gruppo di questi contratti odeterminabili, dove possono entrare
tutti quelli finalizzati alla fornitura di beni di consumo da fabbricare oprodurre4.
Significa questo, che sembra inevitabile chiedersi se la tecnica impiegata del legislatore
italiano esaurisca realmente le potenzialit applicative di questa disciplina5.
Dallaltro lato, la formula dellart. 1323 del Codice Civile sarebbe troppo facilmente
smentita se dovesse intendersi nel senso che tutti icontratti sono sottoposti atutte le norme
generali. Basti pensare agli istituti di parte generale (cessione, risoluzione, rescissione) che
trovano applicazione solo ai contratti aprestazioni corrispettive, oal gruppo di regole dettale solo per icontratti pluriterali.
Lunica lettura sensata che le norme di parte generale sono dotate di un diverso grado
di generalit, maggiore ominore aseconda dei casi.
La dottrina, del resto, ha da tempo giustamente messo sullavviso che la negazione della
dignit di norma di parte generale non pu farsi derivare automaticamente dalla collocazione sistematica6, sicch tale qualit pu predicarsi anche di norme poste allinterno della
disciplina di un singolo tipo se queste presentano, contro il dato topografico e per ragioni
* Doktorantka Instytutu Prawa Cywilnego Katedry Prawa Cywilnego Porwnawczego Wydziau Prawa
iAdministracji Uniwersytetu Warszawskiego
Codice del Consumo (Decreto Legislativo 6 settembre 2005, n. 206).
Direttiva 1999/44/CE del Parlamento europeo e del Consiglio, del 25 maggio 1999, su taluni aspetti
della vendita e delle garanzie dei beni di consumo.
3
F. Addis, Tradizione e innovazione della vendita di beni di consumo: unit e frammentazione nel sistema delle garanzie,
[in:] F. Addis, Aspetti della vendita dei beni di consumo-Atti del Dottorato in Diritto dei contrati ed economia di impresa,
Roma 2003, p. 1314.
4
Ibidem, p. 1415.
5
Ibidem, p. 15.
6
P. Vitucci, Parte generale e parte speciale nella disciplina dei contratti, Contr. Impr. 1988, p. 808; La civilistica
italiana dagli anni 50 ad oggi tra crisi dogmatica e riforme legislative, Congresso dei civilisti italiani (Venezia 23-26
giugno 1988), Padova 1991, p. 444.
1
2
87
di sostanza, quelle potenzialit applicative che la reclusione nel singolo tipo rischierebbe di
mortificare.
Tale spiegazione sembra qui inverarsi senza particolare difficolt: siamo cio di fronte,
a norme generali dotate, n pi n meno, di quel tanto di generalit che il legislatore ha
stabilito per esse7.
Lo strumento della conformit dei beni di consumo al contratto
88
Przegld Prawniczy
Se questa , dunque, la regola che il legislatore brusselese ha voluto per la tutela del
consumatore europeo, il quale acquisti beni di consumo, la indagine, la quale intende porre
attenzione alla nozione di conformit, si svolge non gi verso una norma, bens al suo
interno e, pi precisamente, nella porzione di essa che ne costituisce la protasi, ossia la
fattispecie, e cio quel se il venditore consegna al compratore un bene non conforme10.
Questa considerazione preliminare consente di avvertire dellorizzonte attraverso il
quale lindagine verr condotta. Ci preoccupiamo di intendere che cosa per il legislatore
significhi che il venditore deve consegnare al compratore un bene conforme al contratto.
In altri termini si tenter di spiegare quando sorgono idiritti del consumatore acquirente e secondo quali meccanismi ci possa avvenire11.
In questa analisi, in via preliminare, occorre precisare il carattere speciale di questa
disposizione. Il quale deriva non soltanto da ragioni di carattere oggettivo e soggettivo, ma
soprattutto dalla comparazione di questa disposizione con quelle contenute negli artt. 1476
e 1477 del Codice Civile (poi come: c.c.)12, le quali consentono di ricavare un modello di
effetto generale, cio lobbligo di consegna13.
Secondo il diritto civile del 1942, lobbligo posto del legislatore quello generico
di consegna, nel 2002, il legislatore ha deciso di postare lobbligo di consegnare un bene
conforme al contratto14.
Sicch sorge spontaneo domandarsi quale rapporto corra tra questi due obblighi e
viene da chiedersi se il venditore, possa consegnare allacquirente un bene non conforme
e ciononostante essere adempiente allobbligo nascente dal contratto di compravendita15.
La garanzia legale e tutela del compratore
89
Sotto la spinta della normativa comunitaria in materia del diritto di consumo e di pari
passo con il diffondersi adismisura di dichiarazioni pubblicitarie di ogni genere, si poi fatta
largo la categoria delle c.d. garanzie commerciali.
La stessa definizione che la direttiva d di garanzia si riferisce alle garanzie commerciali oanche dette convenzionali, perch riguardanti la prassi per cui il venditore e/oproduttore offrono garanzie supplementari, talvolta estese anche ivizi non coperti dalle disposizioni di legge18.
Va in ogni caso messo in luce come la c.d. garanzia commerciale non ha una funzione sostitutiva di quella legale, ma semmai rafforzativa ed integrativa, non potendone
risultare pregiudicati idiritti che rappresentano la protezione inderogabilmente assicurata
al consumatore.
Due brevi corollari possono trarsi da quanto si andato dicendo sulle garanzie: le
garanzie legali, anche se non sembrano rientrare in un concetto tecnico di garanzia, vanno
comunque annoverate sotto tale indice concettuale, se non altro per mantener fede alla
dizione codicistica in tema di vendita e di appalto; le disposizioni di cui agli artt. 1519-bis ss.
c.c., recanti la disciplina circa le garanzie nella vendita dei beni di consumo, pur riferendosi
nei preamboli definitori alla garanzia c.d. commerciale, pertengono in larghissima parte
aquelle che sono da identificare come le garanzie legali della direttiva19.
Alla labilit di confini tra le diverse figure di anomalie materiali del bene, fa da contraltare una certa reticenza del legislatore con riguardo al trattamento giuridico connesso
aciascuna forma di vizio20.
Se le c.d. azioni edilizie rappresentano irimedi esperibili in presenza dei vizi redibitori, una prima problematica risiede nellazionabilit, sia nel caso di garanzie per vizi che di
mancanza di qualit, dei medissimi rimedi.
La questione si pone poich il codice nulla dice circa leventualit di poter richiedere,
anche nel caso di difetti di qualit, la riduzione del prezzo (art. 1497 c.c.).
Del resto, una risposta di tenore positivo a; predetto interrogativo reca con s un corollario di non poco momento: la distinzione tra vizi e mancanza di qualit perderebbe di
rilevanza, medesima risultando la disciplina applicabile21.
Potrebbe tuttavia obiettarsi che non c ragione per la quale il legislatore avrebbe
dovuto espressamente menzionare, in mancanza di una qualit promessa od essenziale della
cosa, il rimedio della riduzione del prezzo, risultando insita, nello stesso difetto di qualit,
linidoneit del contratto asoddisfare linteresse del compratore e, quindi, di questultimo
amantenere in vita il vincolo contrattuale22.
Da ci deriva che non avrebbe avuto senso, anche in ipotesi di difetto di qualit, prevedere lazione di riduzione del prezzo.
Ibidem, p. 160.
Ibidem, p. 161162.
20
Ibidem, p. 169.
21
A. Zaccaria, Riflessioni circa lattuazione della direttiva n. 1999/44/CE Su taluni aspetti della vendita e delle
garanzie dei beni di consumo, [in:] Studium iuris 2000, p. 263.
22
L. Follieri, Contratti di vendita e garanzia legale, [in:] F. Addis, Aspetti della, p. 169170.
18
19
90
Przegld Prawniczy
In proposito, va per altro evidenziato che, pur prevalendo voci favorevoli alla irrilevanza della distinzione tra vizi e mancanza di qualit, non si mancato di sostenere che,
anche se solo in linea teoretica, la mancanza di qualit differisce sensibilmente dai vizi
occulti e che se la diversit di disciplina positiva fra vizi e differenze di qualit si trovi
ormai notevolmente ridotta ... sembra eccessivo ritenerla del tutto scomparsa23.
Prima di accennare ad un ulteriore profilo di dubbio, sussumibile nellinterrogativo
circa la facolt per il compratore di richiedere, oltre alla redibitoria oalla quanti minoris, anche
lesatto adempimento, non bisogna per tralasciare di sottolineare come per la prestazione
di aliud pro alio si riscontri un trattamento giuridico nuovamente differente, risultando quale
unico rimedio esperibile ... quello della risoluzione del contratto24.
In riferimento allazione di esatto adempimento25 ovvero alla possibilit di ottenere una
regolarizzazione della prestazione, il primo ostacolo per lacquirente sarebbe rappresentato
dalla circostanza per cui la pretesa di adempimento non rientri nella garanzia ex art. 1492
c.c., prescindendosi dalla colpa, elemento richiesto, invece, per gli articoli 1453 ss. c.c.: vi
tuttavia autorevole dottrina che afferma lirrilevanza della colpa del venditore, ai fini dellazione di esatto adempimento in caso di consegna di cose viziate26.
Nellipotesi in cui, diversamente, vi sia colpa del venditore, achi ritiene debba riconoscersi il diritto del compratore di preferire lazione di adempimento si obietta generalmente, che la regolarizzazione della prestazione costituisce unattivit ulteriore ... e dunque
estranea al contenuto proprio della garanzia per vizi e mancanza di qualit27.
Lazione di esatto adempimento potrebbe concretizzarsi, qualora risulti impossibile la
riparazione, nella sostituzione della cosa viziata, anche se, tra le stesse opinioni favorevoli
ad una tale modalit di adempimento, va operata una bipartizione: afronte di chi ammette
la pretesa di sostituzione limitatamente alla prestazione di cose generiche, c chi, ritenendo
pacifica lammissibilit dellazione di esatto adempimento, non particolarmente restio ad
ammetterla anche per quanto concerne la vendita che abbia ad oggetto la cosa individuata28.
91
Monika Tomaszewska*
1. Wprowadzenie
93
94
Przegld Prawniczy
Definicja suplementu diety zawarta wpolskim ustawodawstwie jest pochodn zawartej wdyrektywie unijnej iwsamej treci nie wykazuje istotniejszych rnic wporwnaniu
zpierwowzorem. Zwyjtkiem odniesienia, znajdujcego si wustawie obezpieczestwie
ywnoci iywienia, do produktw wykazujcych cechy produktu leczniczego wrozumieniu ustawy zdnia 6 wrzenia 2001r. prawo farmaceutyczne5. To wyczenie miao na celu
zrnicowanie suplementu oraz produktu, speniajcego kryteria zarwno suplementu, jak
i produktu leczniczego, do ktrego stosuje si przepisy prawa farmaceutycznego. Mimo
tego wyodrbnienia oraz wskazania, wustawie prawo farmaceutyczne, zastosowania przepisw odnoszcych si do produktw leczniczych, w przypadku gdy produkt przejawia
cechy produktu leczniczego oraz innego produktu, wci kopotliwe jest zakwalifikowanie
poszczeglnych produktw jako leki bd suplementy diety6. Odmienna jest rwnie terminologia zastosowana wobu aktach. Polska regulacja posuguje si terminem suplement
diety, natomiast unijna suplement ywnoci.
Pojcie suplement diety wydaje si by swoist odpowiedzi prawodawcy na wymagania stawiane przez rynek oraz trendy XXI w. Problematycznym nie jest stwierdzenie, czym
jest produkt leczniczy, gdy od zarania dziejw powszechnie wiadomo, i suy on utrzymaniu bd przywracaniu zdrowia wwypadku jego pogorszenia. Suplement diety natomiast
zaywany jest wcelu zapobieenia jakiemukolwiek osabieniu organizmu. Zatem produkt
leczniczy jest stosowany interwencyjnie wwypadku braku zdrowia wcelu jego odzyskania,
suplement diety natomiast prewencyjnie wsytuacji obecnoci zdrowia dla zapobieenia jego
utracie7.
Koniecznym do ustalenia ram powyszej definicji suplementu jest okrelenie waciwoci produktu leczniczego oraz wskazanie rnic midzy suplementem aproduktem leczniczym. Zprawnego punktu widzenia suplement ilek s odmiennymi kategoriami, na co
te wskazuje uregulowanie obu przedmiotw wodmiennych aktach normatywnych. Dalsz
konsekwencj tego zrnicowania jest odmienno procedury wprowadzania produktu do
obrotu, atake jego funkcjonowanie wobrocie wfazie po wprowadzeniu.
3. Produkt leczniczy wustawodawstwie polskim iunijnym
Wedug ustawy zdnia 6 wrzenia 2001r. Prawo farmaceutyczne8 produktem leczniczym jest substancja lub mieszanina substancji, przedstawiana jako posiadajca waciwoci
zapobiegania lub leczenia chorb wystpujcych uludzi lub zwierzt, lub podawana wcelu
postawienia diagnozy, lub wcelu przywrcenia, poprawienia, lub modyfikacji fizjologicznych
funkcji organizmu poprzez dziaanie farmakologiczne, immunologiczne lub metaboliczne.
Definicja produktu leczniczego w prawie unijnym zawarta zostaa w dyrektywie
2001/83/WE Parlamentu Europejskiego i Rady z dnia 6 listopada 2001 r. w sprawie
Tekst jednolity: Dz.U. z2008r., Nr45, poz.271.
P. Wojciechowski, Introduction of afood supplement into the Polsih market, [w:] Rivisita di diritto alimentare,
numer 1, styczemarzec 2010.
7
M. Og, System handlu produktem leczniczym iproduktami pokrewnymi. Problematyka prawna, Warszawa
2010, s.74.
8
Tekst jednolity: Dz.U. z2008r., Nr45, poz.271.
5
6
95
96
Przegld Prawniczy
Jednake to zrwnanie odnosi si wycznie do kwestii zrwnania produktw zpogranicza zproduktami leczniczymi wzakresie wymogu uzyskania pozwolenia na wprowadzenie
do obrotu. Nie dotyczy to klasyfikacji danych produktw, ktra powinna by dokonywana
ad casum wstosunku do kadego produktu. Zatem wprowadzony przepis nie stwarza adnego domniemania wystpowania leku, lecz nakazuje stosowanie przepisw prawa farmaceutycznego do produktw, ktre speniaj ustawowe kryteria lekw. Przepis ten nie usuwa
zatem wtpliwoci dotyczcych spenienia przez okrelony produkt takich kryteriw, areguluje jedynie nastpstwa wrazie ustalenia ich spenienia15.
4. Kwalifikacja produktw zpogranicza acquis communautaire
97
rozstrzygajce znaczenie ma wypowied wdecyzjach administracyjnych na temat waciwoci produktu, bdcego przedmiotem sprawy administracyjnej18.
5. Kryteria kwalifikacji
5.1. Skad
98
Przegld Prawniczy
Waciwoci farmakologiczne produktu s zasadniczym czynnikiem, na podstawie ktrego organy pastwa czonkowskiego klasyfikuj dany produkt do odpowiedniej kategorii,
czynic to poprzez wskazanie funkcji, jakie produkt leczniczy ma realizowa. Zatem opiera
si to na badaniu, czy dany produkt moe by podany ludziom wcelu stawiania diagnozy
leczniczej lub przywracania, korygowania lub modyfikacji funkcji fizjologicznych uludzi24.
Zgodnie ze zdaniem przedstawionym przez Trybuna Sprawiedliwoci UE organy krajowe
zajmujce si kwalifikacj produktu jako produktu leczniczego powinny bra pod uwag
ryzyko, jakie moe wywoa dla zdrowia stosowanie produktu25.
Nie jest wystarczajce, aby produkt mia oglne waciwoci zdrowotne, lecz powinien on wrzeczywistoci posiada funkcj zapobiegania chorobom lub ich leczenia. Stwierdzenie to ma szczeglne znaczenie wprzypadku produktw, ktre poza tym, e stanowi
rodki spoywcze, uznane s rwnie za charakteryzujce si waciwociami zdrowotnymi.
Istnieje wiele produktw oglnie uznanych za rodki spoywcze, ktre obiektywnie mog
zosta uyte do celw terapeutycznych. Okoliczno ta nie moe by jednake wystarczajca dla uznania ich za produkty lecznicze wrozumieniu dyrektywy 2001/8326. Aby produkt
zakwalifikowa jako lek, jego wpyw na funkcje fizjologiczne powinien by znaczcy. Fakt,
i spoycie danego produktu zagraa zdrowiu, nie jest okolicznoci, ktra mogaby wskazywa, e produkt ten posiada dziaanie farmakologiczne27.
5.3. Sposb uycia
Nie jest to kryterium, ktremu powicono zbyt wiele uwagi worzecznictwie Trybunau
Sprawiedliwoci Unii Europejskiej. Trybuna nie odnis si bezporednio do samego sposobu przyjmowania produktu przez konsumenta. Wprzypadku obu kategorii suplementy
oraz produkty lecznicze przenikaj do organizmu drog doustn. Poprzez spoywanie
22
M. Zboralska, Swobodny przepyw ywnoci wpostaci suplementw diety wwietle orzecznictwa Trybunau Sprawiedliwoci Unii Europejskiej, PPR 2011, nr2.
23
Wyrok Europejskiego Trybunau Sprawiedliwoci zdnia 15 listopada 2007r. wsprawie Komisja Wsplnot Europejskich p. Republice Federalnej Niemiec, C 319, Legalis.
24
M. Jagielska, Objanienia do art. 3a, [w:] L. Ogiego (red.), Prawo farmaceutyczne. Komentarz, Warszawa
2010, s. 49.
25
Wyrok Europejskiego Trybunau Sprawiedliwoci zdnia 5 marca 2009r. wsprawie Komisja Wsplnot
Europejskich p. Krlestwu Hiszpanii, C-88/07, Legalis.
26
Wyrok Europejskiego Trybunau Sprawiedliwoci zdnia 15 listopada 2007r. wsprawie C 319 Komisja
Wsplnot Europejskich p. Republice Federalnej Niemiec, pkt6465.
27
M. Zboralska, Swobodny przepyw ywnoci wpostaci suplementw diety wwietle orzecznictwa Trybunau Sprawiedliwoci Unii Europejskiej, PPR 2011, nr2.
99
naley rozumie czynno polegajc na codziennym, rutynowym zaspokajaniu zapotrzebowania organizmu na substancje odywcze, natomiast przyjmowanie, zaywanie czy
si z korzystaniem okazjonalnym, wymuszonym okazjonalnie, niecodziennym28. Zatem
produkt leczniczy nie moe by spoywany ze wzgldu na penion przez niego funkcj,
bowiem suy on do przywracania utraconego zdrowia, asuplement diety zaywany jest
w celu uzupeniania skadnikw codziennej diety. Ta semantyczna rnica w jzyku nie
stanowi jednak wystarczajcej podstawy do rozstrzygania oodmiennoci produktw leczniczych isuplementw diety zuwagi na rnice wsposobie korzystania zkadego znich29.
5.4. Ryzyko
Trybuna Sprawiedliwoci Unii Europejskiej usankcjonowa prawo do odrbnej kwalifikacji produktu w poszczeglnych pastwach czonkowskich. Oznacza to, e produkt
wpastwie wywozu traktowany jako suplement diety moe by zakwalifikowany jak produkt leczniczy wpastwie wwozu. Wtaki sposb Trybuna Sprawiedliwoci UE sprosta
zadaniu znalezienia rwnowagi midzy stosowaniem regu wynikajcych zzasady swobodnego przepywu towarw ainterpretacj wzakresie nadrzdnej wartoci, jak jest ochrona
ycia izdrowia30.
Przy kwalifikacji produktu jako leku, mimo i jest on traktowany jako suplement diety
w innym pastwie, pastwa czonkowskie powouj si na zagroenie dla zdrowia, jakie
moe wywoa powszechne stosowanie owej substancji wobrocie. Istotnie, zagroenie
dla zdrowia stanowi czynnik autonomiczny, ktry powinien by rwnie brany pod uwag
przez waciwe organy krajowe wramach kwalifikacji danego produktu31. Jednak nie moe
to doprowadza do nadmiernego iniepotrzebnego poszerzania kategorii produktw leczniczych, atake utraty odpowiedniej rwnowagi midzy ochron konsumenta aswobodnym
przepywem towarw.
Samodzielna kompetencja pastw czonkowskich do okrelania poziomu ochrony
zdrowia swoich obywateli umoliwia znaczne ograniczenie swobodnego przepywu suplementw diety. Takie ograniczenia nie mog mie charakteru dowolnego, przede wszystkim
musz by proporcjonalne do zagroenia. Onus probandi wykazania, e produkt jest niebezpieczny iwjakim stopniu potencjalnie zagraa zdrowiu publicznemu spoczywa na pastwie
czonkowskim. Samo powoanie si na zagroenie zdrowia nie jest wystarczajce. Musi by
ono poparte faktycznymi potrzebami iproporcjonalnie do podjtych dziaa32.
Badanie zapotrzebowania jest jednym z elementw branych pod uwag podczas
oceny ryzyka, ale samo w sobie nie moe stanowi przesanki zakazu importu. Pastwo
czonkowskie jest zobowizane wsposb szczegowy uprawdopodobni zagroenie dla
M. Og, System handlu produktem leczniczym iproduktami pokrewnymi. Problematyka prawna, Warszawa
2010, s.75.
29
Ibidem.
30
M. Zboralska, Swobodny przepyw ywnoci wpostaci suplementw diety wwietle orzecznictwa Trybunau Sprawiedliwoci Unii Europejskiej, PPR 2011, nr2.
31
Wyrok z9 czerwca 2005r. wsprawach poczonych HLH Wrenvertrieb iOrthica, pkt54, Legalis.
32
Wyrok z14 lipca 1983r. wsprawie postpowanie karne przeciwko Sandoz BV, 174/82, Legalis.
28
100
Przegld Prawniczy
zdrowia, jakie stanowi konkretny produkt i nie mona wykluczy, e taki brak istnienia
zapotrzebowania moe wskazywa midzy innymi na istnienie niebezpieczestwa dla zdrowia ludzkiego33.
5.5. Zasig dystrybucji
Kontrowersje wok tego kryterium moe budzi fakt koniecznoci uprzedniego odpowiedniego zakwalifikowania danego produktu, wprowadzenia do obrotu zgodnie zwaciw
procedur, anastpnie rozprowadzanie go zgodnie zprawem. Kwalifikowanie na podstawie obszaru dystrybucji nie pozwala ostatecznie rozstrzygn, czy produkt jest lekiem,
czy suplementem. Ponadto, jeli uzna si produkt za obciony ryzykiem ze wzgldu na
zdrowie czowieka, powinno by zupenie bez znaczenia, ilu konsumentw moe do niego
dotrze; wszyscy powinni mie zagwarantowany ten sam zakres ochrony34.
5.6. Znajomo wrd konsumentw
101
102
Przegld Prawniczy
103
Kamila Szczygie*
Uwagi wprowadzajce
Umorzenie dobrowolne jest wykorzystywane do realizacji licznych celw gospodarczych. Obecnie zarwno polskie, jak izagraniczne opracowania prbuj wyjani fenomen
tej instytucji, poszukujc odpowiedzi na pytanie, dlaczego spki coraz czciej decyduj
si na wykupy akcji oraz czy faktycznie zakadane cele mona osign przy wykorzystaniu
tego instrumentu.
Umorzenie dobrowolne zostao uregulowane przede wszystkim wart. 359362 k.s.h.1.
Do dobrowolnego umorzenia akcji dochodzi za zgod akcjonariusza wdrodze nabycia akcji
wasnych przez spk. Jest to cecha odrniajc ten sposb umorzenia akcji od umorzenia przymusowego, do ktrego dochodzi w wyniku wystpienia okolicznoci wskazanych wstatucie. Umorzeniu akcji towarzyszy zawsze obnienie kapitau zakadowego, ktre
jest wymagane przez ustaw niezalenie od rda finansowania wynagrodzenia umorzeniowego. W przypadku, gdy wynagrodzenie za umarzane akcji wypacane jest wycznie
zkwoty, ktra zgodnie zart. 348 1k.s.h. moe by przeznaczona do podziau, lub gdy
akcje umarzane s nieodpatnie, spka nie musi przeprowadza postpowania konwokacyjnego (art. 360 2 pkt 2 k.s.h.).
Osigany za pomoc dobrowolnego umorzenia akcji rezultat wpostaci unicestwienia
czci akcji (aco za tym idzie zmniejszenia ich iloci wobrocie) oraz obnienia kapitau
zakadowego spki pozwala na realizacj wielu funkcji gospodarczych, co wpyno na
wzrost zainteresowania t instytucj wostatnich latach.
Popularno umorzenia dobrowolnego ma swoje pocztki wStanach Zjednoczonych,
wktrych nabycie akcji wasnych jest co do zasady dozwolone, aprawo przewiduje jedynie
wyjtki od tej zasady w postaci zakazw nabywania akcji2. Korzyci pynce z wykupw
zostay dostrzeone wlatach 80. iod tego czasu notowany by systematyczny wzrost znaczenia tego typu transakcji na rynku. W1998 roku, po raz pierwszy whistorii, amerykaskie spki przekazay swoim akcjonariuszom wicej zysku przy wykorzystaniu umorzenia
dobrowolnego, ni przez wypat dywidendy3. Tendencja ta utrzymaa si do 2000 roku,
* Kamila Szczygie, absolwentka WPIA UW.
1
Ustawa zdnia 15 wrzenia 2000 r. Kodeks spek handlowych (t.jedn. Dz.U. z2013r., poz. 1030, zwana
dalej: k.s.h.).
2
G. Grullon, D.L. Ikenberry, What do we Know about Stock Repurchases, Journal of Applied Corporate Finance,
t.13, 2001, nr 1, s.31, http://burridgecenter.colorado.edu/html/images/Guest_Speakers/jacfsurvey.pdf.
3
Ibidem.
105
wchwili obecnej proporcja zostaa wyrwnana izarwno dywidenda, jak iwykup akcji s
rwnie czsto wykorzystywane przez amerykaskie spki4.
W Polsce liczba przeprowadzanych wykupw akcji jest coraz wiksza, na co wskazuj sporzdzone statystyki5. Spki nie maj jednak obowizku informowa omotywach,
dla ktrych przeprowadzany jest wykup, iztego wzgldu niemoliwe jest sformuowanie
jednoznacznych wnioskw otym, ktre zcelw s najczciej realizowane przy wykorzystaniu tego instrumentu. Naley wskaza, e funkcje, ktre peni umorzenie dobrowolne
oraz nabycie akcji wasnych (ktre jest dopuszczalne rwnie winnym celu ni umorzenie,
oczym stanowi art. 362 k.s.h.) bd si krzyowa. Przede wszystkim nabycie akcji moe
suy tworzeniu akcjonariatu pracowniczego oraz realizacji programw motywacyjnych
dla menederw akcje nabywane przez spk s nastpnie zbywane na rzecz pracownikw lub czonkw zarzdu. Ponadto nabycie akcji wasnych jest czsto dokonywane przy
restrukturyzacjach grup kapitaowych6.
Umorzenie dobrowolne dziki temu, e prowadzi do unicestwienia czci akcji, atym
samym do zmniejszenia ich liczby w obrocie oraz obnienia kapitau zakadowego (por.
art. 360 k.s.h.), umoliwia dokonanie istotnych zmian w finansach spki, w tym przede
wszystkim zmian struktury kapitaowej, stabilizacj kursu akcji czy zwikszenie wartoci
spki dla akcjonariuszy. Wykup akcji moe take by form dystrybucji majtku spki do
akcjonariuszy oraz form ochrony przed wrogim przejciem.
Chocia popularno wykupu akcji nikogo ju nie dziwi, nadal prowadzone s intensywne badania nad funkcjami tej instytucji. Cele wyrnione wliteraturze nie maj charakteru wyczerpujcego, cigle odkrywane s nowe skutki umorzenia dobrowolnego, zdrugiej
strony podwaane s teorie przyjte wczeniej. Dziki bogatej praktyce specjalici zzakresu
finansw przedsibiorstwa mogli przeprowadzi szczegowe badania umoliwiajce
dogbn analiz tematu oraz obalenie niektrych teorii.
Ramy niniejszego opracowania nie pozwalaj na wyczerpujce przedstawienie tematu,
dlatego poniej zostan omwione funkcje umorzenia dobrowolnego najczciej dyskutowane przez doktryn. Naley jednak wskaza, e wliteraturze wyrnia si take inne cele
dobrowolnego umorzenia akcji, wtym m.in. popraw sytuacji bilansowej spki7, ochron
akcjonariuszy mniejszociowych czy zaspokojenie roszcze akcjonariusza wobec spki8.
Obrona przed wrogim przejciem
Dobrowolne umorzenie akcji moe suy ochronie przed wrogim przejciem. Termin
wrogie przejcie wyksztaci si wpraktyce rynkw kapitaowych dla okrelenia przejcia
E.M. Wroska, Information Content of Share Repurchase Programs, Czerwiec 2013, http://www.toknowpress.net/ISBN/978-961-6914-02-4/papers/ML13-250.pdf, s.214 in.
5
Por. Tabela zaprezentowana przez E.M. Wrosk, Information Content, http://www.toknowpress.net/
ISBN/978-961-6914-02-4/papers/ML13-250.pdf, s.218. Tabela zostaa oparta na informacjach publikowanych na stronie: www.gpwinfostrefa.pl.
6
Ibidem.
7
Por. T. Sjka, Umorzenie, s.69 in.
8
Por. D. Dbrowski, Nabycie, s.96.
4
106
Przegld Prawniczy
kontroli nad spk wbrew woli zarzdu9. Okolicznociami sprzyjajcymi wrogim przejciom s przede wszystkim rozproszenie akcjonariatu oraz niedoszacowanie akcji10. Wliteraturze wskazuje si, e ryzyko przejcia dotyczy rwnie spek posiadajcych du rezerw
gotwki oraz niewielkie zaduenie11. Staj si one celem transakcji tzw. wykupu lewarowanego. Polega ona na tym, e spka przejmujca, bdca czsto spk oniewielkim kapitale, pozyskuje rodki finansowe na nabycie spki-celu za pomoc rnych instrumentw
dunych, a nastpnie, po przejciu kontroli nad spk przejmowan, wykorzystuje jej
kapita wcelu spacenia wasnego zaduenia12. Aby zapobiec tego typu przejciom, spki
powinny unika posiadania duej iloci wolnej gotwki. Suy temu m.in. czynno nabycia
akcji wasnych, ktra umoliwia transfer nadmiaru gotwki do akcjonariuszy.
Nabycie akcji wasnych w celu umorzenia jest te sposobem na wyeliminowanie ze
spki akcjonariuszy okrtkim horyzoncie inwestycyjnym, co do ktrych istnieje najwiksze ryzyko, e pozytywnie odpowiedz na wezwanie podmiotu zamierzajcego dokona
przejcia. Pozostanie wspce gwnie akcjonariuszy bardziej lojalnych, ktrzy zamierzaj
zwiza si z ni na duszy czas, rwnie zabezpiecza przed niepodanym przejciem,
poniewa zasadniczo akcjonariusze ci nie s zainteresowani sprzeda akcji na rzecz podmiotu przejmujcego13. Rwnie sam spadek liczby akcji wobrocie publicznym powoduje,
e przejmujcym trudniej jest przeprowadzi wrogie przejcie.
Czynnikiem sprzyjajcym wrogim przejciom jest take niedoszacowanie akcji. Podmiot przejmujcy moe zaoferowa akcjonariuszom cen za akcje znacznie przewyszajc cen rynkow, ktra jednoczenie bdzie nisza od realnej (godziwej) wartoci nabywanych akcji. Im wiksze jest niedoszacowanie akcji, tym wiksz premi za akcje moe
zaoferowa wzywajcy. W konsekwencji spka-cel, chcc broni si przed przejciem,
powinna zaoferowa swoim akcjonariuszom moliwo zbycia akcji na jej rzecz po cenie
korzystniejszej od ceny proponowanej przez spk przejmujc. Nabycie akcji wasnych
skutkuje rwnie wzrostem kursu akcji na giedzie, w konsekwencji czyni to przejcie
mniej opacalnym14.
Dopuszczalno stosowania tego mechanizmu jako obrony przed wrogim przejciem
zostaa podwaona przez cz doktryny m.in. na tle prby przejcia spki Emperia Holding S.A. przez Eurocash S.A.15. Jako argument przemawiajcy przeciwko jego dopuszczalnoci podnosi si przede wszystkim zakaz wypacania akcjonariuszom wynagrodzenia za
usugi lub wiadczenia na rzecz spki przewyszajcego zwyke wynagrodzenie przyjte
w obrocie (art. 355 3 k.s.h.)16. Nabycie akcji wasnych w celu umorzenia, jako sposb
obrony przed wrogim przejciem zakada, e cena proponowana przez spk za jej wasne
9
10
11
12
13
14
15
16
107
17
S. Sotysiski, [w:] S. Sotysiski, A. Szajkowski, J. Szwaja, Komentarz do art. 355 Kodeksu spek handlowych,
Warszawa 2013, Legalis.
18
Ibidem.
19
Funkcja ta zostanie opisana wdalszej czci pracy.
20
Por. J. Stawowy, The Repurchase of Own Shares by Public Companies and Aktiengesellschhaften, s.18, http://
www.jura.uni-frankfurt.de/43029193/paper18.pdf; P. Sasiak, Fuzje i przejcia spek publicznych, Krakw
2000, s.300; C. Podsiadlik, Wrogie przejcie spki, Warszawa 2003, s.158.
108
Przegld Prawniczy
rwnie korzystnej cenie. Obecnie s one coraz czciej zabraniane przez prawo stanowe
oraz amerykaskie kodeksy corporate governance21.
Ksztatowanie wartoci spki dla akcjonariuszy
Jedn zfunkcji dobrowolnego umorzenia akcji jest ksztatowanie wartoci spki dla
akcjonariuszy (shareholder value). Na skutek unicestwienia czci akcji dochodzi do podwyszenia wskanika zysku przypadajcego na jedn akcj (earnings per share, EPS)22. Wzrost
wskanika EPS przekada si wpraktyce na zwikszenie udziau akcjonariuszy wzysku (zysk
dzieli si przez mniejsz liczb akcji), ale take na wzrost wartoci rynkowej spki izwikszenie popytu na jej akcje. Z przeprowadzonych bada wynika bowiem, e zmiana tego
wskanika wywouje pozytywne reakcje inwestorw. Ponadto niektrzy autorzy dostrzegli
rwnie, e zmiana wspczynnika EPS przekada si na zwikszenie zysku operacyjnego23.
W literaturze coraz czciej pojawiaj si jednak gosy krytyczne, wskazujce, e
realizacja celu w postaci ksztatowania wartoci spki dla akcjonariuszy za pomoc
dobrowolnego umorzenia akcji, bdzie moliwa jedynie przy spenieniu dodatkowych
przesanek.
Przede wszystkim podnosi si, e nie zawsze na skutek dobrowolnego umorzenia
akcji dojdzie do zwikszenia wskanika zysku przypadajcego na akcje. W przypadku
umorzenia odpatnego, pomimo faktycznego zmniejszenia si mianownika, czyli liczby
akcji, sam wskanik nie musi ulec zmianie, poniewa wskutek wypaty wynagrodzenia
umorzeniowego zmniejszy si rwnie licznik tego uamka (wielko zysku). Wkonsekwencji wysoko dywidendy dla akcjonariusza nie ulegnie zwikszeniu24. Trudno odmwi prawdziwoci tym spostrzeeniom, jednak trzeba pamita, e zmiana wskanika EPS
ma na celu nie tyle jednorazowe zwikszenie dywidendy (wdanym roku obrotowym), co
generaln zmian stosunku akcji do zysku, dziki czemu spka odnotowuje wzrost wartoci swoich akcji.
Niektrzy autorzy uwaaj te, e osignicie celu umorzenia wpostaci ksztatowania
wartoci spki dla akcjonariuszy jest moliwe jedynie przy spenieniu dodatkowych przesanek. Przede wszystkim spka powinna w sposb bardziej efektywny wykorzystywa
kapita uzyskany od akcjonariuszy, np. przez obnienie tzw. kosztw agencyjnych25.
Zprowadzeniem dziaalnoci gospodarczej przy wykorzystaniu formy organizacyjnej,
jak jest spka akcyjna, poza niewtpliwymi korzyciami, wi si take koszty, s to tzw.
koszty agencyjne (agency costs) nazywane rwnie kosztami mechanizmu zarzdzania
21
Por. P.A. Gompers, J.L. Ishii, A. Metrick, Corporate Governance and Equity Prices, Quarterly Journal of
Economics 2003, vol. 118 (1), s.36, http://papers.ssrn.com/sol3/papers.cfm?abstract_id=278920.
22
Por. T. Sjka, Umorzenie, s.61 in.
23
L.Y. Dann, R. Masulis, D. Mayers, Repurchase tender offers and earnings information, Journal of Accounting
and Economics 1991, vol. 14 (3), s.217252.
24
T. Sjka, Umorzenie, s.61 in.; G. Grullon, D.L. Ikenberry, What do we Know about Stock Repurchases,
Journal of Applied Corporate Finance, vol. 13, 2001 (1), s.41, http://burridgecenter.colorado.edu/html/
images/Guest_Speakers/jacfsurvey.pdf.
25
G. Grullon, D. Ikenberry, What do we Know, s.35 in.
109
(governance costs)26. Zakresy tych poj nie s jednoznaczne. Uznaje si, e jest to oglnie
rozumiany koszt rozdziau funkcji wacicielskich od biecego zarzdzania spk27.
Wkonsekwencji spka, awaciwie akcjonariusze, ponosz koszty m.in. spadku motywacji
czonkw zarzdu do podejmowania optymalnych dla spki decyzji, wtym ryzyko nieudanych inwestycji lub przeinwestowania spki, koszty rozdziau mechanizmw kontrolnych
wstosunku do menederw, wtym m.in. koszty funkcjonowania rady nadzorczej, koszty
audytu irealizacji obowizkw informacyjnych przez spki publiczne oraz koszty programw motywacyjnych, np. realizacji programu opcji na akcje spki28. Wspkach prywatnych s to przede wszystkim koszty kolektywnego podejmowania decyzji przez akcjonariuszy, generowane przez potrzeb zapobiegania konfliktom midzy udziaowcami lub ich
rozwizywania oraz przez spowolnienie procesu podejmowania decyzji29.
Dobrowolne umorzenie akcji moe suy bardziej efektywnemu wykorzystywaniu
aktyww przez spk30. Cel wpostaci zwikszenia wartoci spki dla akcjonariuszy zostaje
osignity porednio dziki realizacji takich funkcji umorzenia, jak zmiana struktury kapitaowej czy zmiana struktury akcjonariatu spki31. Zmiany te umoliwiaj sprawniejsze
zarzdzanie spk oraz redukcj kosztw agencyjnych, wkonsekwencji moliwe jest take
osignicie celu bezporedniego, czyli ksztatowania wartoci spki dla akcjonariuszy.
Naley te zpewn doz sceptycyzmu odnie si do zalenoci midzy zmian wskanika EPS awzrostem wartoci spki ipopytu na jej akcje. Wielokrotne badania potwierdziy skuteczno tego mechanizmu, jakkolwiek wdobie kryzysu reakcje inwestorw stay
si mniej przewidywalne32. Zasadniczo jednak reakcja rynku na zmian wspczynnika EPS
powinna by pozytywna.
Zmiana struktury kapitaowej
110
Przegld Prawniczy
Wykup akcji jest rwnie form podziau zysku midzy akcjonariuszy. Uznaje si, e
moe on by zarwno substytutem, jak i uzupenieniem dywidend pieninych. Zazwyczaj to, czy spka zdecyduje si na dywidend, czy na umorzenie akcji bdzie zaleao od
wielu czynnikw. Wrd nich wyrnia si faz cyklu koniunkturalnego (wykupy akcji dominuj we wzrostowej fazie cyklu), moliwoci inwestycyjne spki oraz prowadzon polityk
dywidendow (wykupy umoliwiaj nieregularne transfery gotwki do akcjonariuszy, dziki
czemu spki mog realizowa stabiln polityk dywidendow).
Spka po wyjciu zpocztkowej fazy wzrostu ma coraz mniejsze moliwoci inwestycyjne. Na tym etapie zasadniczo zwiksza si ryzyko poczynienia nieudanych inwestycji lub przeinwestowania spki. Z tego wzgldu spka powinna dy do wyzbycia si
34
Szerzej o efekcie dwigni finansowej: W. Bie, Zarzdzanie finansami przedsibiorstwa, Warszawa 1998,
s.101 in., s.146 in., s.172 in.; Z. Fedorowicz, Finanse przedsibiorstwa, Warszawa 1997, s.133 in.; M. Jerzemowska, Ksztatowanie struktury kapitau wspkach akcyjnych, Warszawa 1999, s.123.
35
Por. W.L. Meggison, Corporate Finance Theory, New York 1997, s.323 in.; T. Sjka, Umorzenie, s.65.
36
M. Jerzemowska, Ksztatowanie, s.81.
112
Przegld Prawniczy
Jedn z teorii na temat funkcji wykupw akcji jest teoria sygnau (signalling theory).
Zgodnie zni spka przy wykorzystaniu instrumentu wykupu moe sygnalizowa inwestorom, e jej prognozy finansowe s pozytywne lub e realna warto spki jest wysza od
wartoci giedowej.
Powysze zaoenie wie si cile ze zjawiskiem asymetrii informacyjnej iteori agencji. Teoria agencji bya sygnalizowana opisywana we wczeniejszych fragmentach opracowania, aszczegowa jej analiza wykracza poza ramy artykuu, wtym miejscu naley jednak
przypomnie, e jej gwnym zaoeniem jest oddzielenie funkcji wacicielskich od zarzdczych. Wkonsekwencji akcjonariusze maj inny zakres obowizkw iodmienne interesy, ni
menederowie zarzdzajcy spk47.
Rozdzia kompetencji jest rwnie powizany ze zjawiskiem asymetrii informacyjnej. Zasadniczo akcjonariusze s zainteresowani przede wszystkim udziaem w zyskach
spki. Prowadzenie spraw spki oraz kontrola nad jej biec dziaalnoci s domen
zarzdu, dlatego te wiedza akcjonariuszy orzeczywistej kondycji spki, ojej prognozach
Por. G. Grullon, D. Ikenberry, What do we Know, s.40; R. Tuzimek, Decyzje finansowe, s.196 in.
Ibidem.
46
Stosunek wypaty dywidendy do umorzenia dobrowolnego w Stanach Zjednoczonych opisuj m.in.:
E.Fama, K. French, Disappearing Dividends: Changing Firm Characteristics or Lower Propensity to Pay, Journal
of Financial Economics, 2001, vol. 60, s. 343, http://www.econ.sdu.edu.cn/jrtzx/uploadfile/pdf/empiricalfinance/57.pdf; D.J. Skinner, The Evolving Relation between Earning, Dividends and Stock Repurchases, Journal of Financial Economics, 2008, vol. 87, s.582609, http://wenku.baidu.com/view/eb133e214b73f242336c5f72.html.
47
E.M. Wroska, Information Content, s.214 in.
44
45
113
finansowych oraz ewentualnych moliwociach inwestycyjnych bdzie znikoma wporwnaniu do informacji bdcych wposiadaniu czonkw zarzdu.
Wcelu wyrwnania tych dysproporcji na spki nakadane s obowizki informacyjne.
Ostatecznie jednak to zarzd podejmuje decyzje otym, ktre informacje zostan ujawnione
oraz wjakim czasie. Zracji penionych funkcji, zarzd ma dostp do informacji mogcych
mie wpyw na przysz kondycj finansow spki. Ponadto posiada wiedz o faktach,
ktre mog mie znaczenie dla okrelenia ceny akcji, aktre to nie zostay jeszcze ujawnione. Dziki temu menederowie lepiej ni inwestorzy potrafi oceni aktualn warto
spki48.
Rozpoczcie programu wykupu akcji odczytywane jest przez inwestorw, jako znak,
e czonkowie zarzdu, ktrzy maj wiksz wiedz na temat kondycji spki oceniaj
pozytywnie jej prognozy finansowe49. Koncepcja ta opiera si na racjonalnym zaoeniu, e
spka, ktrej rokowania finansowe nie s dobre, nie decyduje si na transfer gotwki do
akcjonariuszy, awrcz przeciwnie, decyduje si na zatrzymanie kapitau50. Wykupy s take
przeprowadzane wprzypadku niedoszacowania akcji.
Obecnie teoria sygnau poddawana jest rosncej krytyce51. Badania empiryczne wykazay, e spki przeprowadzay takie transakcje take pomimo zej kondycji finansowej.
Zwraca si rwnie uwag na to, e umarzanie akcji moe wiadczy owyczerpaniu moliwoci przeprowadzenia przez spk korzystnych inwestycji52. W takiej sytuacji jednak,
przekazywanie nadwyki finansowej na rzecz akcjonariuszy jest dziaaniem podanym,
oczym bya mowa powyej.
Zazwyczaj jednak nabycie akcji wasnych bdzie odbierane przez rynek pozytywnie.
W szczeglnoci bdzie to miao miejsce w przypadku zaoferowania wysokiej premii za
nabywane akcje. Tego typu oferta zdu doz pewnoci bdzie wiadczy odobrej kondycji
finansowej spki iniedoszacowaniu akcji. Innymi sowy, im wiksza premia iskala umarzanych akcji, tym wiksza warto informacyjna takiego sygnau.
Na zakoczenie warto take wspomnie, e wykup akcji poza przekazaniem pozytywnej informacji inwestorom okondycji spki ma take na celu stabilizacj kursu akcji.
Jest to powizane ze zmian wskanika EPS. Na skutek dobrowolnego umorzenia spka
unicestwia cz swoich akcji. Dziki temu wobrocie pozostaje mniej akcji, co prowadzi do
zmniejszenia si poday. Nawet jeeli popyt na akcje nie ulegnie zwikszeniu, to na skutek
zmiany samej poday kurs akcji zwikszy si.
M. Miller, K. Rock, Dividend Policy Under Asymmetric Information, The Journal of Finance, 1985, vol. 40 (4),
s.1031 in.
49
Por. T. Sjka, Umorzenie, s.68 in.; M. Jerzemowska, Ksztatowanie, s.118 i122; D. Dbrowski, Nabycie, s.89.
50
Oczywicie decyzje na temat dobrowolnego umorzenia akcji, czy wypaty dywidendy (podziale zysku)
podejmowane s przez walne zgromadzenie, niemniej jednak ogromny wpyw na ich ostateczn tre maj
rekomendacje zarzdu.
51
G. Grullon, D. Ikenberry, What do we Know, s.36; G. Grullon, R. Michaely, The Information Content of
Share Repurchase Programs, November 2002, s.29, http://www.researchgate.net/publication/4769350_The_
Information_Content_of_Share_Repurchase_Programs/file/3deec52214af599145.pdf; E.M. Wroska,
Information Content, s.214 in.
52
J. Stawowy, The Repurchase of Own Shares, s.12.
48
114
Przegld Prawniczy
Ponadto na stabilizacj kursu akcji bardzo duy wpyw ma warto wysyanego przez
spk za pomoc wykupu akcji sygnau o dobrych prognozach finansowych. Inwestorzy sprowokowani informacj oniedoszacowaniu akcji oraz potencjalnym wysokim zysku
zakcji wprzyszoci s skonni do zwikszenia swoich inwestycji wakcje takiej spki53.
Podsumowanie
Zarwno wpolskiej, jak izagranicznej literaturze wskazuje si, e umorzenie dobrowolne akcji moe by wykorzystywane jako instrument sucy efektywnemu zarzdzaniu
finansami spki, jak rwnie skutkujcy zmianami w strukturze wacicielskiej spki.
Wrd funkcji umorzenia dobrowolnego wyrnia si przede wszystkim ksztatowanie
wartoci spki dla akcjonariuszy, zmian struktury kapitaowej spki oraz sygnalizacj
dobrej kondycji finansowej. Mimo prb podwaenia teorii orealizacji tych celw za pomoc
wykupw, wdalszym cigu dostrzegana jest ich zaleta jako rodka prowadzcego chociaby
porednio do ich osignicia. Zasadniczo przeprowadzenie wykupw bdzie spotykao si
zpozytywn reakcj inwestorw.
Instrument ten, jako alternatywna wobec dywidendy forma wypaty zysku umoliwia
rwnie prowadzenie spjnej polityki dywidendowej. Wykupy akcji powinny by stosowane
obok, anie zamiast wypat dywidendy. Dziki ich wykorzystaniu moliwy jest transfer nadwyki finansowej do akcjonariuszy bez jednoczesnego zaburzenia prowadzonej polityki
dywidendowej.
Dobrowolne umorzenie akcji, moe suy take ochronie przed wrogim przejciem.
W przypadku nabywania akcji wasnych art. 355 3 k.s.h. nie powinien by wykadany
restrykcyjnie. Nadzwyczajne okolicznoci, wktrych znajduje si spka oraz szczeglny
charakter wiadczenia akcjonariusza umoliwiaj odejcie od zasady obiektywnej ekwiwalentnoci wiadcze.
115
Zaproszenie
do wsppracy
Redakcja PPUW
Serdecznie zaprasza osoby zainteresowane do zamieszczania na amach
PPUW wasnych tekstw o tematyce prawniczej (artykuw, esejw, glos,
recenzji oraz sprawozda).
Kontakt z Redakcj:
ppuw@wpia.uw.edu.pl
www.przegladprawniczyuw.wpia.uw.edu.pl