Gestion de La Prevencion de Riesgos Laborales

GESTIN DE LA PREVENCIN
DE RIESGOS LABORALES
OHSAS 18001 - Directrices OIT para su integracin
con calidad y medioambiente
JUAN CARLOS RUBIO ROMERO
GESTIN DE LA PREVENCIN
DE RIESGOS LABORALES
OHSAS 18001 - Directrices OIT para su integracin
con calidad y medioambiente
ERRNVPHGLFRVRUJ
Madrid - Buenos Aires
Juan Carlos Rubio Romero, 2002
Reservados todos los derechos.

No est permitida la reproduccin total o parcial de este libro,
ni su tratamiento informtico, ni la transmisin de ninguna
forma o por cualquier medio, ya sea electrnico, mecnico,
por fotocopia, por registro u otros mtodos, sin el permiso
previo y por escrito de los titulares del Copyright.
Ediciones Daz de Santos, S. A.

www.diazdesantos.es/ediciones (Espaa)
www.diazdesantos.com.ar (Argentina)
ISBN: 84-7978-525-X
Depsito legal: M. 29.744-2002
Diseo de cubierta: A. Calvete

Fotocomposicin e impresin: Fernndez Ciudad, S. L.
Encuadernacin: Rstica-Hilo, S. L.
Impreso en Espaa
A mi mujer M.a Carmen, a mis padres M.a Teresa y

Jos Antonio y a mis hermanas Marif y Maite, por su
infinita paciencia, comprensin y cario.
ndice
PRLOGO ....................................................................................
PRESENTACIN ...........................................................................
AGRADECIMIENTOS .....................................................................
1. LA GESTIN DE LA PREVENCIN DE RIESGOS LABORALES .......
1.1. La necesidad y la obligacin de gestionar la prevencin de riesgos laborales. Sistemas voluntarios, obligatorios y cuasi-obligatorios, y sistemas hbridos ......
1.2. Tipos de sistemas de gestin de la prevencin de riesgos laborales ................................................................
1.3. Principios de los sistemas de gestin de la prevencion
de riesgos laborales. La gestin por procesos .............
1.4. Las variables y actividades del sistema de gestin de la
prevencin de riesgos laborales. El Sistema de Gestin
Universal de Seguridad y Salud Laboral de la Universidad de Michigan .......................................................
1.5. La estructura organizativa y las responsabilidades .....
1.6. La planificacin de las actividades de prevencin ......
1.7. La documentacin del sistema y su gestin.................
1.8. Fases y condicionantes en la implantacin de un sistema de gestin para la prevencin de riesgos laborales .
1.9. Las auditoras del sistema de gestin ..........................
1.9.1. Tipos de auditoras en prevencin de riesgos
laborales ..........................................................
IX
XIII
XVII
XXI
1
4
9
11
22
28
28
34
36
39
NDICE
1.10. La certificacin y el registro de los sistemas de gestin .............................................................................
42
2. LOS MODELOS TRADICIONALES: EL CONTROL TOTAL DE PRDIDAS Y EL MODELO DUPONT ................................................
45
2.1. El Control Total de Prdidas ......................................

2.2. El modelo DuPont ......................................................
45
55
3. NORMAS, GUAS Y MODELOS ANTECEDENTES DE LA OHSAS

18001 Y LAS DIRECTRICES DE LA OIT ....................................
63
3.1.
3.2.
3.3.
3.4.
La gua BS 8800:1996 .................................................

La norma UNE 81900:1996-EX..................................
Las Directrices de la Unin Europea...........................
Otros modelos de mejora continua y otras propuestas
de gestin de la seguridad y salud ...............................
3.4.1. El modelo VPP de la OSHA norteamericana...
3.4.2. El modelo JISHA japons ................................
3.4.3. Los modelos de Australia y Nueva Zelanda:
Draft AS 4801-AS/NZS 4804, Safety Map,
SABS, Worksafe Plan, Tri Safe, etc. .................
3.4.4. El modelo HS(G) 65 britnico .........................
3.4.5. La propuesta de las NTP del INSHT ................
3.4.6. La propuesta GIP de APA ................................
3.4.7. La propuesta de Mutua Universal....................
3.4.8. El KVP2/Prevencin de Riesgos Laborales......
3.5. Las normas y cdigos de responsabilidad social ........
3.5.1. La norma SA 8000:1997 .................................
3.5.2. Exigencias de la norma SA 8000 .....................
3.5.3. La seguridad y salud en el trabajo en la norma
SA 8000 ............................................................
4. LA ESPECIFICACIN TCNICA OHSAS 18001 Y LAS DIRECTRICES DE LA OIT ......................................................................
63
67
74
77
77
78
79
80
82
83
84
85
88
89
92
94
97
4.1. La proliferacin de modelos de gestin ante la falta de

una norma ISO 18000 y la disyuntiva OHSAS 18001Directrices de la OIT .................................................. 97
4.2. La especificacin tcnica OHSAS 18001:1999........... 108
4.2.1. Exigencias de la especificacin OHSAS 18001 . 111
NDICE
XI
4.3. Las Directrices de la OIT............................................. 117

4.3.1. Exigencias de las Directrices de la OIT........... 124
4.4. Diferencias y similitudes entre los modelos ............... 130
5. LOS SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIN. GESTIN DE LA CALIDAD TOTAL Y GESTIN DE LA SEGURIDAD TOTAL ................ 147
5.1. Introduccin a la gestin de la calidad y a la norma
ISO 9001:2000 ............................................................
5.2. Otros estndares de calidad: EN 45000, VDA 6.1, QS9000, ISO/TS 16949, TL 9000, AS 9000, ISO 17799,
EN 13816, HACCP 9000, FS 9000, ICHE, etc. .........
5.3. Introduccin a la gestin medioambiental, la norma
ISO 14001:1996 y al Reglamento EMAS II de la UE .
5.4. Los sistemas integrados de gestin de la prevencin de
riesgos laborales, medioambiente y calidad. Conexiones................................................................................
5.5. Ventajas e inconvenientes de los sistemas integrados.
El proceso de integracin ...........................................
5.6. Estructura de un sistema integrado de gestin ............
5.7. Normas y modelos para la implantacin de sistemas
integrados de gestin ..................................................
5.7.1. Directrices del E&P Forum .............................
5.7.2. Responsible Care Management System............
5.7.3. La norma Noruega sobre sistemas integrados
de gestin (Q,H,S&E) ......................................
5.8. La Gestin de la Calidad Total y el Modelo EFQM de
Excelencia ...................................................................
5.9. Otros Modelos de Gestin de la Calidad Total: Deming, Malcolm Baldridge, Principe Felipe, Modelo
Iberoamericano de Excelencia en la Gestin, etc. ......
5.10. Total Health & Safety Management (TH&SM) .........
147
153
155
162
168
174
176
177
178
180
182
191
193
ANEXO: DICCIONARIO INGLS-ESPAOL DE GESTIN DE LA PREVENCIN DE RIESGOS LABORALES ................................. 201

BIBLIOGRAFA ............................................................................ 213
Prlogo
Es un honor para nosotros prologar este libro que lleva el ttulo de

Gestin de la Prevencin de Riesgos Laborales. OHSAS 18001-Directrices OIT para su integracin con calidad y medioambiente.
Su autor, Juan Carlos Rubio Romero, Profesor de la Universidad
de Mlaga, ha trabajado concienzudamente para que vea la luz esta
obra, que nos atrevemos a definir como el horizonte de la prevencin.
La alta siniestralidad existente en el mbito laboral, es un hecho
admitido por todos, y debemos atajarla por los medios a nuestro alcance. No es posible convivir por ms tiempo con las elevadas tasas
de accidentalidad; se impone una solucin inmediata.
El nuevo marco diseado por la Ley de Prevencin de Riesgos
Laborales ha de servir como cauce para implantar polticas preventivas ms ancladas en la organizacin de la empresa, huyendo de concepciones burocrticas que hacen intil la aplicacin de las disposiciones contenidas en aqulla.
La cuestin a resolver no es de dudoso planteamiento; la solucin
vendr por la integracin de la prevencin en la empresa, constituyendo parte de la organizacin de la misma, no un aadido de la misma.
La prevencin no se reduce al cumplimiento de un conjunto de
obligaciones emanadas de la legislacin bsica y reglamentaria en
materia de seguridad y salud laboral; es necesario crear el sistema
adecuado para hacer posible tal cumplimiento, sistema que comprende el conjunto de coordenadas dentro de las cuales la prevencin
XIII
XIV
GESTIN DE LA PREVENCIN DE RIESGOS LABORALES
adquiere la dimensin inherente a toda inversin y, por el contrario,

la siniestralidad laboral se manifiesta como un coste social y econmico.
Por ello, hay que desechar por inadecuadas las interpretaciones reduccionistas relativas al contenido de la prevencin de riesgos laborales; no se trata de adoptar una modalidad organizativa impuesta que
permanezca en los aledaos de la organizacin, es decir fuera del mbito decisorio y gerencial de la propia empresa, sino de considerar a
la seguridad y salud laboral como el segmento ms importante del capital humano, constituido por los trabajadores.
Estimamos que este libro da en la clave para resolver el dilema
tantas veces planteado, a pesar de que la eleccin no es dudosa:
Prevencin integrada versus prevencin burocratizada.
La integracin de la prevencin se efecta a travs de la implantacin de sistemas de gestin; expuesto el abanico de sistemas, es
conveniente la eleccin de aqul que responda mejor a las caractersticas del modelo preventivo previsto en la legislacin vigente;
como pilares de dicho modelo se citan el compromiso y liderazgo
empresarial, la participacin de los trabajadores y el concurso de los
Tcnicos.
El autor, fiel a sus principios, contempla todo aquello que debe
ser permanente en la estructura preventiva de la empresa, a sabiendas
que lo transitorio quedar integrado necesariamente en lo fundamental; el debate sobre la implantacin de los sistemas de gestin en la
prevencin de riesgos laborales no es otra cosa que la modelacin de
la organizacin general de la empresa para la consecucin de tasas de
siniestralidad asumibles por la sociedad.
La implantacin de la OHSAS 18001 y las directrices de la Organizacin Internacional del Trabajo pueden ser el punto de arranque
de la adopcin de una norma universal en prevencin de riesgos laborales que derivara hacia la serie ISO 18000 y que sustituira a la
particularizada y experimental UNE 81900.
El resultado de la alta preparacin cientfica del profesor Rubio,
junto al espritu de su vocacin prevencionista, es este libro en el que
pone a disposicin de todos los que tienen responsabilidades organizativas en las empresas, razones, estmulos y vas para la implantacin de un sistema organizativo en el que la Prevencin de los Riesgos Laborales, junto con la Calidad y el respeto al Medio Ambiente,
son objetivos naturales del sistema elegido por la Empresa.
PRLOGO
XV
Por ello, estamos seguros que este libro-documento tendr acogida favorable entre los Directores de Empresa, Responsables de Sistemas, entre ellos los de prevencin, Directores de Recursos Humanos, y Tcnicos Prevencionistas, en general.
GENARO GMEZ ETXEBARRA
FRANCISCO E. VALVERDE SERRANO
Inspector de Trabajo y Seguridad

Social
Jefe del Area de Formacin, Informacin

y Estadsticas del Centro de Prevencin
de Riesgos Laborales de Mlaga
(JUNTA DE ANDALUCA)
Vicepresidentes de la Federacin de Asociaciones de Tcnicos de Prevencin

de Riesgos Laborales
Presentacin
Para apretar una tuerca podemos utilizar las mordazas de un alicate, pero lo ms probable es que el apriete no sea el adecuado y que
deformemos los perfiles del hexgono que la componen. Mejor resultado conseguiramos si utilizamos una llave inglesa, pero el resultado perfecto lo alcanzamos si utilizamos una llave fija. Est claro
que podemos utilizar un nmero diverso de herramientas para alcanzar los resultados esperados, sin embargo, unas son ms adecuadas que otras, por lo que el mecnico debe conocer para qu le sirven
cada una de las herramientas de las que dispone y elegir, en cada
caso, la ms adecuada.
Igualmente, para alcanzar la gestin de la seguridad y salud de los
trabajadores en la empresa, los gestores y los tcnicos de prevencin
deben conocer las diferentes herramientas de las que disponen para
llevarla a cabo. Queda claro que el gestor de prevencin, a diferencia
de los mecnicos, puede hacer aportaciones propias a la gestin de la
prevencin que no estn recogidas en los mtodos o normas de gestin, sin embargo, para aportar algo es imprescindible conocer los diferentes mtodos y sus ventajas e inconvenientes. Por otra parte, las
organizaciones no son como las tuercas, estn formadas por personas
que no actan siempre igual, de ah la complejidad de la gestin de
las empresas.
En el libro se va a recorrer de una forma histrica los diversos
modelos de gestin utilizados a escala mundial, vamos a descubrir
que los expertos no establecen paradigmas incuestionables, estableXVII
XVIII
cen formas distintas de llevar a cabo conceptos y actuaciones que permitan a las empresas alcanzar niveles de proteccin de la seguridad y
salud de los trabajadores adecuados. En consecuencia, cada organizacin debera formularse cul es la metodologa ms adecuada para
implantar en su empresa. Los modelos que a lo largo de la obra se
presentan no son, en ningn caso, la panacea a travs de la cual la
empresa automticamente conseguir los resultados esperados. El
tcnico de prevencin no debe olvidar en ningn momento que en
prevencin aparecen factores de gestin intangibles como la cultura,
el clima o las emociones; en consecuencia, tiene que gestionar recursos, incluidos los humanos, que tienen que alinearse hacia un objetivo comn: la mejora continua de las condiciones laborales.
Es este planteamiento el que vamos a ver cmo evoluciona a lo
largo de los diferentes modelos de gestin presentados en la obra; los
sistemas de gestin van avanzando desde una gestin centrada en el
control a nuevos sistemas centrados en la autonoma del sistema y las
personas que la componen. Por otra parte, tal y como se plantea en el
Captulo 5, en la actualidad la gestin de la prevencin se integra con
otros sistemas como el de gestin de la calidad y el medio ambiente,
no como consecuencia de la necesidad de integrar sistemas a nivel
documental, sino como necesidad de integracin de cualquier actividad en la gestin global de la empresa.
A lo largo de los diferentes captulos del libro y a travs del anlisis histrico de los diferentes mtodos podemos analizar como estos
plantean formas de trabajo que son un reflejo del momento histrico,
social y cultural de la sociedad en la que han surgido. Nos vamos a
adentrar en la historia de la gestin de la prevencin, donde las modernas filosofas de gestin aparecen en un momento, el actual, debido a la necesidad que las organizaciones tienen de mejorar las condiciones de trabajo por motivos sociales, econmicos, etc.
Sin embargo, la tendencia al producto de moda puede malgastar esfuerzos, generar desconfianza y desaprovechar el natural
inters que las empresas y sus trabajadores tienen por su seguridad y
salud. Pretender, tal y como muchos consultores plantean, que la
eleccin e implantacin del ltimo modelo surgido va a ser la varita
mgica que solucione el problema de nuestra empresa, echando por
tierra todo lo anterior, en muchos casos slo nos llevar al fracaso, de
ah la importancia del contenido de este libro, ya que nos permite
analizar todo el abanico de posibilidades, nos plantea las ventajas e
PRESENTACIN
XIX
inconvenientes de cada una de stas y, por lo tanto, al igual que

cualquier conocimiento humano, nos da libertad de eleccin.
Es la estructura del libro la que nos va a llevar a travs de estos
planteamientos. Nos encontramos en el Captulo 1 con un razonado
fundamento de la necesidad de la gestin de la prevencin como
algo obligado consecuencia de la legislacin actual y como necesidad
de la gestin empresarial, establecindose las caractersticas bsicas
de todo sistema de gestin dentro de las organizaciones, su documentacin y posible certificacin por entidades acreditadas.
En el Captulo 2 se analizan dos clsicos modelos de gestin: el
control total de prdidas y el modelo Dupont, dos modelos conceptualmente distintos y nacidos del anlisis acadmico uno de ellos y
del anlisis prctico el otro. Estos modelos han sido durante muchos
aos el paradigma de los tcnicos de prevencin que los consideraban
de alta efectividad pero de difcil implantacin, por lo que no han
sido muy utilizados por las empresas, quedando relegados a grandes
organizaciones.
A partir del Captulo 3 nos adentramos en las normas, guas y modelos generados en los ltimos aos, todos ellos bajo la influencia de
las normas de calidad ISO 9000, de ah que su estructura permita que,
tal y como se nos plantea en el Captulo 5, se puedan integrar perfectamente con los sistemas de calidad y medio ambiente.
Destaca dentro de estos modelos la OHSAS 18001, analizada en
el Captulo 4, de amplio impacto en la actualidad y que puede convertirse en uno de los sistemas de gestin ms utilizados por las empresas.
Por ltimo, en el Captulo 5 se analizan los ms novedosos modelos que pretenden integrar la gestin de la prevencin dentro de la
empresa, fundamentalmente buscando la excelencia empresarial,
dentro de la cual la prevencin es una componente ms.
En conjunto, el lector se encuentra ante un anlisis riguroso, acadmico y prctico, que le va a permitir fundamentar sus actuaciones
en materia de gestin de la prevencin y, por tanto, poder conseguir
resultados excelentes a travs de la eleccin de la herramienta de trabajo ms adecuada.
JUAN CARLOS BAJO ALBARRACN
Director de la Divisin de Prevencin de NOVOTEC
Presidente de la Asociacin Nacional de Auditores de Prevencin
Agradecimientos
Este trabajo es el fruto de un largo proceso que se inici siendo

ingeniero del Servicio de Prevencin de Mutua Universal, y se consolid al incorporarme como profesor de Seguridad en la Escuela
Tcnica Superior de Ingenieros Industriales de Mlaga desde donde
realizo adems de las actividades docentes propias de la disciplina
impartida, tareas de investigacin y asesoramiento en organizacin de
empresas y prevencin de riesgos laborales.
Sin embargo para su realizacin, he necesitado a la vez dedicar
tiempo a la recopilacin de textos y bibliografa, a su lectura y asimilacin, a la discusin y confrontacin de las ideas y conceptos
adquiridos con otros profesionales y expertos, y a su contrastacin
con la aplicacin prctica.
Por todo esto son muchas las personas a las que debo agradecer
su ayuda, gracias a las que este libro ha visto finalmente la luz. Quisiera empezar por mi mujer y mi familia, a los que he quitado innumerables horas de atencin y dedicacin y que siempre me han alentado y apoyado con su cario en todos los proyectos que he
emprendido, as como a mis amigos, siempre dispuestos a echar una
mano.
Igualmente expreso mi gratitud a todos mis amigos y compaeros
de trabajo, empezando por el Director de mi Departamento Alfredo
A. Aguirre Sdaba, que siempre ha estado ah para apoyarme en
todo, y al Director del Grupo de Investigacin Innovacin Tecnolgica y Calidad al cual pertenezco, Carlos A. Benavides Velasco,
XXI
XXII
que con su rigor, aportaciones y consejos, me permitieron incorporar

con mayor correccin la visin de la calidad al contexto de la seguridad, y siguiendo por Jos V. Maeso Escudero, Antonio Urea Lpez, Jos J. Nebro Mellado, Alberto Lpez Toro, Elvira Maeso Gonzlez, Santiago Calero Castro, Salvador Prez Canto, Antonio Rosas
Gil, as como al resto de compaeros.
Tambin quiero dar las gracias por sus expertas aportaciones y
elogiosos comentarios a Genaro Gmez Etxebarra, Francisco Eloy
Valverde Serrano y a Juan Carlos Bajo Albarracn, que adems, se
han prestado a quitarse horas de ocio para prologarme y presentarme
la obra que tienen en sus manos.
No quisiera olvidarme de agradecer toda la ayuda prestada por mi
amigo Carlos A. Rodrguez Gonzlez, Director Tcnico de Prevencin de la Territorial de Andaluca Oriental de Mutua Universal, as
como la ayuda obtenida de forma desinteresada en diversos aspectos,
de Sebastin Chacn Blanco, Jefe del Servicio de Condiciones de
Trabajo de la Consejera de Empleo y Desarrollo Tecnolgico de la
Junta de Andaluca, Jos Mara Bueno Lidn, Presidente del Monte
de Piedad y Caja de Ahorros de Huelva y Sevilla, Jos Antonio
Aguado Cabarrocas, Decano del Colegio Oficial de Ingenieros Industriales de Andaluca Oriental, Felix Martn Daza, Programme
Officer de la Organizacin Internacional del Trabajo, Jordi Rabasso i
Campi, Director de la Fundacin Universal, Manuel R. Gmez,
Director Scientific Affairs de la American Industrial Hygiene Association y de Rafael Jurado Hornero, Jefe de Prevencin de Riesgos
Laborales del Grupo Italcementi en Espaa.
Por ultimo quiero hacer patente mi gratitud a la Editorial Daz de
Santos, por su apoyo y colaboracin gracias a lo cual se ha publicado
este trabajo.
1
La Gestin de la Prevencin
de Riesgos Laborales
1.1. LA NECESIDAD Y LA OBLIGACIN DE GESTIONAR

LA PREVENCIN DE RIESGOS LABORALES.
SISTEMAS VOLUNTARIOS, OBLIGATORIOS
Y CUASI-OBLIGATORIOS, Y SISTEMAS HBRIDOS
El trmino gestin, tan utilizado en la actualidad, puede definirse
como hacer diligencias para conseguir una cosa. Segn Manuel
Lpez Cachero (1998:10) se define como la ordenacin metdica de
actividades interdependientes y procedimientos relacionados que posibilita el buen hacer de una organizacin, mientras que la norma
UNE-EN ISO 9000:2000, lo define como las actividades coordinadas para dirigir y controlar una organizacin.
Por lo tanto, si la empresa voluntariamente se plantea el objetivo
de eliminar o al menos reducir y controlar sus riesgos y reducir los
costes de los incidentes, accidentes y enfermedades profesionales, va
a necesitar desde el punto de vista tcnico, gestionar las actividades
dirigidas en este sentido.
Pero es que adems, desde el punto de vista legal, el empresario
est obligado a gestionar la prevencin de riesgos laborales (en adelante GPRL 1), ya que, aunque la expresin gestin de la prevencin
1
Utilizaremos indistintamente SGPRL, SGSSL, o SGSST para referirnos a los

sistemas de gestin de la prevencin de riesgos laborales, sistemas de gestin de la
seguridad y salud laboral o de la seguridad y salud en el trabajo. En ingls suele esquematizarse como OHSMS (Occupational Health and Safety Management Systems)
1
prcticamente no aparezca 2 en la Ley de Prevencin de Riesgos Laborales (en adelante LPRL), si est inherente en multitud de ellos. As,
podramos decir que para conseguir el objetivo de eliminacin o reduccin en su caso de los riesgos, y la promocin de la mejora de las
condiciones de trabajo, como requiere el artculo 5 de LPRL, la LPRL
y ms tarde su desarrollo reglamentario van a instar a:
La empresa y el empresario a integrar la prevencin de riesgos en todas las actividades y decisiones, y a lo largo de toda
la lnea jerrquica de la empresa (artculo 16.2 de la LPRL y
artculo 1 del Reglamento de los Servicios de Prevencin, en
adelante RSP), de forma que esta integracin supone la base y
el sustento imprescindible para conseguir una mejora continua
de las condiciones de trabajo.
La empresa a organizarse en materia preventiva. Para poder
llevar a cabo las actuaciones, la empresa debe dotarse de la
organizacin adecuada a travs de: la eleccin de los Delegados de Prevencin por parte de los representantes de los trabajadores (artculos 35, 36 y 37 de LPRL); autodesignndose,
designando al personal necesario para las actividades preventivas, Servicio de Prevencin Propio, Servicio de Prevencin Ajeno, Servicio de Prevencin Mancomunado, o las situaciones mixtas, incluyendo la vigilancia de la salud, y la
designacin del personal encargado de las medidas de emergencia y primeros auxilios por parte del empresario (artculos
31 y 32 de LPRL y captulo III y IV del RSP); y constituyendo el Comit de Seguridad y Salud si fuese el caso, como rgano de encuentro y consenso, colegiado y paritario (artculos
38 y 39 de LPRL).
La empresa a gestionar y llevar a cabo determinadas actividades preventivas. Para alcanzar el objetivo sealado, la
LPRL cuenta con la evaluacin de riesgos como elemento
bsico del trabajo de identificacin, valoracin y priorizacin
de los riesgos (artculo 16 de LPRL y captulo II, seccin 1.a
del RSP) a partir de la cual deber llevarse a cabo la planifi2
Por ejemplo, en el artculo 30 del Reglamento de los Servicios de Prevencin

(en adelante RSP) se dice textualmente: la auditora, como instrumento de gestin
que ha de incluir una evaluacin sistemtica, documentada y objetiva del sistema de
prevencin.
LA GESTIN DE LA PREVENCIN DE RIESGOS LABORALES
cacin de las actividades preventivas en la empresa (captulo II, seccin 2.a del RSP). Entre otras actuaciones deben llevarse a cabo: la planificacin de la formacin (artculo 19 y
captulo VI del RSP), el proceso de informacin, consulta y
participacin de los trabajadores (artculos 18, 33 y 34 de
LPRL), la elaboracin de las medidas de emergencia (artculo 20 de LPRL), la coordinacin de las actividades empresariales (artculo 24 de LPRL), la actuacin en caso de
riesgo grave e inminente (artculo 21 de LPRL), las actuaciones en cuanto a equipos de trabajo y equipos de proteccin (artculo 17 de LPRL), los controles peridicos y vigilancia de la salud (artculos 16.1 y 22 de LPRL), la gestin
de la documentacin (artculo 23 de LPRL), la proteccin de
los trabajadores especialmente sensibles, los menores y la
maternidad (artculos 25, 26 y 27 de LPRL), las relaciones
de trabajo temporal, de duracin determinada y en empresas
de trabajo temporal (artculo 28 de LPRL), las compras de
equipos y productos (artculo 41 de LPRL), la colaboracin
con la Inspeccin de Trabajo y Seguridad Social (artculo 40
de LPRL), etc.
La autoridad y las administraciones a controlar (adems de
asesorar) las actuaciones del empresario, utilizando medios
como los siguientes: las auditoras peridicas (captulo V del
RSP), los controles y actuaciones de la Inspeccin de Trabajo
y Seguridad Social, la Autoridad Laboral y otras autoridades
en coordinacin (artculos 7, 9, 10, 11, 12, 43 y 44 de LPRL),
el establecimiento de sanciones (artculos 49, 52, 53 y 54 de
LPRL) en funcin de las infracciones (artculos 45, 46, 47, 48,
50 y 51 de LPRL), etc.
Las administraciones a asesorarse, apoyarse y buscar el consenso en sus actuaciones, mediante el apoyo de organismos e
instituciones para la consecucin de los objetivos de la Ley.
Para ello deben contar con el asesoramiento y el consenso de
los interlocutores sociales de cara a sus actuaciones, mediante la articulacin del funcionamiento del Instituto Nacional de
Seguridad e Higiene en el Trabajo (artculo 8 de LPRL), la
Comisin Nacional de Seguridad e Higiene en el Trabajo y la
Fundacin, etc. (artculos 13 de LPRL y artculos 38 y 39
del RSP).
Hasta el momento hemos distinguido implcitamente entre aquellos SGSST implantados por propia voluntad o voluntarios y aquellos impuestos por la legislacin de aplicacin u obligatorios. Obviamente en Espaa todos los SGSST implantados no son
exclusivamente obligatorios, ya que son muchas las empresas que optan por implantar voluntariamente sistemas ms complejos y con
mayores exigencias de gestin que las impuestas por la legislacin.
Adems, podramos distinguir un tercer grupo de SGSST, los cuasi-obligatorios, que seran aquellos que la empresa implanta por las presiones de mercado para cumplir con los requerimientos de sus clientes 3.
Finalmente, hay que decir que normalmente los sistemas implantados van a serlo en la prctica por una combinacin de todos los motivos anteriores: la imposicin legal, la propia voluntad e incluso la
presin comercial, por lo que a estos sistemas no puros podramos llamarlos hbridos.
1.2. TIPOS DE SISTEMAS DE GESTIN
DE LA PREVENCIN DE RIESGOS LABORALES
Estamos empleando el trmino sistemas de gestin de la prevencin de riesgos laborales fundamentalmente porque el enfoque de
la gestin en la actualidad se basa en la Teora General de Sistemas
4
. Esta teora ve a las organizaciones como sistemas abiertos en intercambio activo con el ambiente que las rodea. La empresa es, por
tanto, como un todo organizado compuesto por dos o ms elementos
interdependientes e interrelacionados para alcanzar un objetivo comn y limitado por fronteras que la separan de su suprasistema.
En este sentido, el National Occupational Health & Safety Commission australiano determina que la Teora General de Sistemas sugiere cuatro requisitos a los SGPRL (NOHSC, 2001:4):
3
Este tipo de presiones de mercado que pueden obligar a las empresas a implantar determinadas normas o modelos de gestin, es una de las razones de peso por
la que hasta el momento no existe una norma ISO 18000 certificable, como veremos
ms adelante.
4
La Teora General de Sistemas de la dcada de los 40 ve el mundo en trminos
de relaciones y de integracin. Los sistemas son partes integradas cuyas propiedades
no pueden ser reducidas a las unidades ms pequeas, es decir, aunque en un sistema
es posible distinguir los elementos que lo componen, el sistema es ms que la suma
de sus partes, o sea, que incluye efectos sinrgicos.
Los objetivos del sistema (ticos, econmicos, legales y de

tipo empresarial, sin que todos los sistemas necesiten tener los
mismos objetivos).
Las especificaciones de los elementos del sistema y sus interrelaciones (aunque no todos los sistemas necesitan tener los
mismos elementos).
La identificacin de las relaciones entre el SGPRL y otros sistemas (incluyendo el sistema de gestin general de la empresa y
otros).
Los requerimientos para el mantenimiento del sistema (tanto
por motivos internos como por la influencia externa).
Por otro lado, la International Occupational Hygiene Association
caracteriza a los SGPRL mediante cuatro elementos esenciales 5
(IOHA, 1998: Cap.II, p.3):
Las entradas.
Los procesos 6.
Las salidas o resultados.
La realimentacin.
Tambin distingue entre sistemas abiertos y sistemas cerrados, de

forma que en los primeros existe una interaccin con el medio ambiente externo, intercambindose informacin y energa con el mismo, y en los segundos no existe esta interaccin. Evidentemente, en
un entorno como el que operan las empresas, con proveedores, accionistas, el condicionamiento de la sociedad en sus actuaciones y el
objetivo de satisfacer las necesidades y expectativas de los clientes, el
enfoque correcto debe ser el de sistema abierto.
Pero para seguir acotando, veamos las relaciones entre los conceptos de sistema, proceso y actividad, en el contexto empresarial.
5
Adems de esto, un sistema contiene una o ms partes que satisfacen las siguientes condiciones: el sistema tiene una o ms funciones; los cambios en cualquier
parte del sistema afectan al sistema completo; las partes no tienen efectos independientes; el sistema tiene partes esenciales y otras que lo son menos para realizar su
funcin.
6
La norma ISO 9000:2000, define proceso como el conjunto de actividades mutuamente relacionadas o que interactan, las cuales transforman elementos de entrada
en resultados.
As, el sistema es un conjunto de procesos que tienen por finalidad la

consecucin de un objetivo; el proceso es el conjunto de actividades
cuyo producto crea un valor intrnseco para su usuario o cliente y la
actividad es el conjunto de tareas necesarias para la obtencin de un
resultado. Pero como no existe una interpretacin homognea sobre el
alcance de los procesos, en el lmite una actividad podra ser considerada como un subproceso o un proceso en s misma, e incluso siguiendo con este razonamiento, un proceso podra considerarse como
un sistema simple si las actividades del mismo son consideradas
como procesos.
As, en coherencia con el paralelismo observado en las definiciones dadas, los procesos podemos caracterizarlos con respecto a los
sistemas, de forma muy similar a como lo haca la IOHA:
Las entradas.
Los recursos, materiales y humanos, los requisitos y el software.
Las salidas.
El mecanismo de control.
Los lmites del proceso.
Tambin, segn algunos autores, se puede distinguir entre los

sistemas de gestin y la gestin sistemtica. De forma que los
sistemas de gestin se caracterizan por estar basados en el mercado,
ser promocionados tpicamente por las empresas consultoras, estar
constituidos por requisitos muy formalizados sobre cmo integrar la
gestin de la seguridad y salud dentro de las grandes y complejas organizaciones y exigir un importante soporte documental, adems
de satisfacer criterios rigurosos.
Sin embargo, la gestin sistemtica sera la gestin de forma
ordenada a partir de un nmero limitado de principios obligatorios de
la seguridad y salud en el trabajo, aplicable a todo tipo de empresas,
incluyendo tambin a las pequeas, y ms en el enfoque de satisfacer
las exigencias reguladas por ley.
As, el proceso de la gestin sistemtica estara soportado por
cuatro pasos 7 (NOHSC, 2001:4):
7
No obstante, se reconoce que es discutible si en la gestin sistemtica de las pequeas empresas pueden incluirse todos los elementos de la planificacin y la obligacin de rendir cuentas que son esenciales en un sistema de gestin de una gran
empresa.
El compromiso de mantener lugares de trabajo seguros, enmarcados en una poltica basada en la consulta.
El reconocimiento y eliminacin de los peligros, usando
herramientas para la identificacin de los peligros/riesgos.
El mantenimiento de los lugares de trabajo seguros, incluyendo el uso de listados de chequeo de seguridad, mantenimiento, informacin y formacin, supervisin, investigacin
de accidentes, y planificacin de las emergencias.
Los registros de seguridad e informacin, incluyendo registros
del cumplimiento de la normativa impuesta por ley.
En sentido muy parecido, la IOHA distingue entre programas de
gestin y sistemas de gestin 8, de forma que ambas utilizan la
realimentacin; pero los programas presentan un enfoque muy dirigido exclusivamente al cumplimiento de los requerimientos exigidos por el estndar 9 de forma simple y vertical, mientras que los sistemas presentan una perspectiva ms amplia, no exclusivamente
de cumplimiento de los requerimientos, sino tambin de mejora del
desempeo en general y suelen incluir programas como una parte integrante del sistema.
A pesar de todas las clasificaciones dadas hasta el momento, otros
muchos autores creen que en realidad lo nico que ocurre es que las
empresas pueden implantar un SGPRL de mayor o menor simplicidad,
ms o menos documentado, y desarrollado conforme a un modelo o
sencillamente surgido de forma espontnea dentro de la propia organizacin.
Otra clasificacin que podemos hacer de los modelos implantados
es teniendo en cuenta el enfoque organizativo y de gestin adoptado,
as podramos distinguir entre aquellos modelos implantados en empresas con estilos de direccin muy jerarquizados y aquellos otros
modelos en empresas con estilo de direccin ms participativos.
8
Esta distincin se introduce en el informe realizado por la IOHA a peticin de la
OIT respecto de los sistemas de gestin de la prevencin de riesgos laborales de
1998.
9
Esto es tpico de las legislaciones que se suelen limitar a exigir el cumplimiento de los requisitos reglamentarios y a establecer los mecanismos necesarios de
realimentacin de tipo reactivo, pero que no van ms all exigiendo la mejora del desempeo; no obstante, muchas veces estos programas son denominados segn la
IOHA, errneamente, sistemas de gestin.
Los SGPRL jerarquizados estn basados en la Teora racional

de la organizacin 10, de manera que muchos sistemas de GSST
de tipo voluntario definen a la alta direccin como el nico actor..., como podra ser el caso de DuPont (NOHSC, 2001:7). Por
el contrario, la otra alternativa sera la de los modelos participativos
basados en la Teora de los Sistemas Socio-Tcnicos, que ponen
el nfasis en el anlisis de las interrelaciones entre la tecnologa, el
ambiente, la participacin de los empleados y otras partes interesadas, y la estructura organizacional.
La Teora de los Sistemas Socio-Tcnicos ve a la empresa compuesta por dos sistemas: el tcnico y el social, de forma que los cambios en un sistema van a producir efectos en el otro; por esto el objetivo fundamental de la misma ser lograr que la interfaz entre ambos
sea ptima mediante el cambio del clima de trabajo.
Aunque no obstante, con una dbil participacin de los empleados, a veces es posible tener un sistema de gestin robusto, como por
ejemplo en gestin medioambiental.
Por ltimo, tambin podemos diferenciar los sistemas segn las
distintas estrategias de control de la seguridad y salud en el trabajo y
segn los diferentes estilos y estructuras de gestin. As tenemos los
siguientes tipos:
Estrategia de control basada en personas con conductas seguras (seguridad basada en la conducta). En este tipo de sistemas
el foco de la estrategia est en el control de la conducta de los
trabajadores.
Estrategia de control basada en lugares de trabajo seguros.
Esta clase de sistema est fundamentado en el control de los
peligros a partir del establecimiento y la aplicacin de los
principios de la evaluacin de los peligros/riesgos.
Gestin tradicional. Estos sistemas se caracterizan por un
bajo nivel de integracin de la GPRL con otros sistemas de
gestin de la empresa. Las personas clave del sistema son
los supervisores y los tcnicos en prevencin de riesgos laborales, y aunque los trabajadores deben estar involucrados,
10
Adam Smith, con su libro publicado en 1776 titulado La riqueza de las naciones, Frederick W. Taylor (1856-1915) conocido como el padre de la Administracin
Cientfica y Henri Fayol (1841-1925) con su libro Administracin industrial y general son los pilares de la organizacin racional.
esta implicacin no se ve como un elemento crtico dentro de

las actividades de seguridad y salud.
Gestin innovadora. Las principales caractersticas son aqu el
alto nivel de integracin con otros sistemas de gestin, el papel clave de la gerencia y la lnea de mando, y la visin de
que la involucracin de los trabajadores es un elemento crtico del sistema, y por lo tanto deben existir mecanismos que
aseguren esta implicacin.
Estos cuatro tipos pueden mezclarse de la siguiente forma:
Gestin tradicional/estrategia de lugares de trabajo seguros.
Fundamentado en las soluciones de ingeniera y de diseo.
Gestin tradicional/estrategia de personas con conductas seguras. Basado en la minimizacin de los actos inseguros.
Gestin innovadora/estrategia de lugares de trabajo seguros.
Con un enfoque hacia la adaptacin de los gestores a los peligros.
Gestin innovadora/estrategia de personas con conductas seguras. Fundamentado en un alto desarrollo conductista.
Esto no significa que la empresas con estrategias de control basadas en la conducta, no puedan tambin implantar las estrategias que
hemos llamado de lugares de trabajo seguros (NOHSC, 2001:9).
1.3. PRINCIPIOS DE LOS SISTEMAS DE GESTIN
DE LA PREVENCIN DE RIESGOS LABORALES.
LA GESTIN POR PROCESOS
Como veremos en el captulo dedicado a los sistemas integrados
de gestin y a la Gestin de la Calidad y Seguridad Total, los principios para implantar un sistema de gestin de forma ptima son los siguientes:
El enfoque sistmico que ya hemos visto.
El liderazgo motivador de la gerencia que conduzca a la organizacin al alcance de los objetivos y metas que se fije.
La participacin de los trabajadores, que elimina las barreras
y el miedo al cambio al sentir como propias las decisiones tomadas.
10
El enfoque al cliente y a satisfacer sus necesidades y expectativas, tanto de los clientes externos como de los internos, y
lgicamente considerando las necesidades de seguridad y salud en el trabajo.
La mejora continua como objetivo permanente de la organizacin y filosofa de trabajo.
El enfoque basado en hechos, es decir, la toma de decisiones
lo ms objetiva posible, lo que se suele traducir en la utilizacin de datos y medidas de los alcances.
El enfoque basado en procesos, que vamos a comentar en
los siguientes prrafos.
Durante muchos aos las empresas fueron fragmentando los procesos naturales empresariales (la divisin del trabajo de Taylor), y
agrupando tareas especializadas en reas funcionales o departamentos, fundamentalmente para hacer frente al crecimiento continuo de
los mercados y a la supremaca de la oferta sobre la demanda 11, de
forma que, para poder controlar y coordinar esta creacin humana no
natural, surge la burocracia y las clsicas organizaciones jerrquicas
y funcionales de tipo piramidal, a menudo con departamentos con objetivos que pueden ser opuestos. Tpicamente, podemos esperar que
un trabajador exprese las consecuencias de este enfoque funcional de
la siguiente forma: puesto que a mi se me mide por alcanzar estos
objetivos, no me preocupa lo que pueda ocurrir a partir de la entrega
de mi trabajo, esto incluso a sabiendas de que puede estar entregando un trabajo que es ineficaz respecto a los objetivos globales de
la organizacin.
Esta situacin antinatural funcion debido a los importantes incrementos de productividad desarrollados durante aos para satisfacer
una demanda creciente, en un contexto dominado por los productores.
Si el cliente quera consumir cierto producto, tena pocas alternativas
a partir de las cuales escoger. Sin embargo, esta situacin empieza a
fallar con el cambio que se produce cuando el poder real pasa de la
oferta a la demanda 12, o sea, al cliente, de manera que ste castiga duramente la ineficacia dirigindose a la competencia.
La solucin pasa por reducir la rgida estructura organizativa
construida en torno a las actividades, y pensada para poder super11
12
La capacidad instalada es insuficiente para satisfacer la demanda.

La capacidad instalada es superior a las necesidades de la demanda.
11
visar y controlar las mismas, pero que es poco eficaz para el control del proceso global. Es decir, debe dotarse a la empresa de una
estructura centrada en el control de los procesos, y enfocada al
control de los enlaces y transferencias entre los procesos que conducen a los resultados finales. En otras palabras, volver a reunificar
las actividades en torno a los procesos (enfoque en procesos) que
previamente fueron fragmentados, o lo que es lo mismo, reconocer
que primero son los procesos y despus la organizacin que los
sustenta. As, en la gestin de la prevencin por procesos intervienen todos los departamentos de la empresa, aunque el responsable
del control y supervisin es el servicio de prevencin de la empresa. De esta forma cada trabajador del departamento que sea debe
operar en la actividad que se le requiera, pero teniendo siempre
presente cuales son los resultados finales que se esperan de todo el
proceso.
En general, en la empresa tendremos procesos de gestin y procesos operativos. Entre los primeros y en prevencin de riesgos laborales podemos hablar de los procesos de evaluacin de riesgos, investigacin de accidentes, etc. Entre los segundos tenemos los
procesos de produccin, que estarn implicados de forma importante
en las condiciones de trabajo.
En este contexto, normalmente la organizacin matricial frente a
la organizacin piramidal es un paso obligado en el camino hacia la
gestin por procesos. En definitiva, es un enfoque que muestra un importante campo para la mejora y para la integracin de los diferentes
sistemas de gestin en la gestin general de la empresa.
1.4. LAS VARIABLES Y ACTIVIDADES DEL SISTEMA
DE GESTIN DE LA PREVENCIN DE RIESGOS
LABORALES. EL SISTEMA DE GESTIN
UNIVERSAL DE SEGURIDAD Y SALUD LABORAL
DE LA UNIVERSIDAD DE MICHIGAN
Las variables de seguridad y salud en el trabajo que estarn incluidas en el sistema de gestin de una empresa dependern de la legislacin aplicable en funcin de su actividad, tamao y riesgos a los
que est sometida y de las exigencias que en particular les demande
la norma o modelo a partir del cual se disee e implante.
12
Sin embargo, en general podemos identificar una serie de variables que las empresas necesitarn incorporar a su sistema de gestin.
En este sentido nosotros hemos recogido aqu las 27 variables del
SGSSL Universal desarrollado por el Grupo de Investigacin de Poltica de Seguridad y Salud Laboral de la Universidad de Michigan,
que fue definido por este Grupo como el primer paso para desarrollar
una herramienta universal de evaluacin de los sistemas de gestin de
la seguridad y salud (UAI).
La estructura del instrumento UAI, contena:
5 categoras respecto a la organizacin.

27 secciones o variables, 16 bsicas y 11 secundarias.
118 principios de los SGSST.
486 criterios de medida.
El SGSSL universal que comprenda las 27 variables que figuran

en la Tabla 1.1 fue desarrollado a partir de la revisin de 13 sistemas
publicados: 7 de seguridad y salud, y 6 de calidad o medio ambiente.
Finalmente, para el desarrollo del modelo fueron seleccionados por
sus caractersticas 4 sistemas: 3 de seguridad y salud, y 1 de medio
ambiente. En particular se utilizaron:
1.
2.
3.
4.
OSHA, Programa de Proteccin Voluntario (VPP).

Gua BS 8800:1996.
American Industrial Hygiene Associations OHSMS.
ISO 14001:1996
Hay que decir que nos hemos basado en este modelo fundamentalmente por ser el que la Organizacin Internacional del Trabajo ha
utilizado para el desarrollo de sus Directrices sobre gestin de la seguridad y salud publicadas en abril de 2001, lo que le otorga un
prestigio indiscutible.
Veamos a continuacin cada una de las variables del modelo 13
Universal de la Universidad de Michigan (IOHA, 1998):
13
En otros epgrafes de este trabajo se profundiza en determinadas variables que

a continuacin se van a comentar, remitimos al lector a su lectura para mayor informacin respecto a las mismas.
13
Tabla 1.1
Variables del SGSSL Universal de la Universidad de Michigan
VARIABLES DE LOS SISTEMAS DE GESTIN DE LA SEGURIAD
Y SALUD LABORAL
INICIACIN (Entradas de seguridad y salud laboral)
1.0. Compromiso de la direccin y recursos
1.1. Conformidad del sistema y cumplimiento de la legislacin
1.2. Responsabilidad, obligacin de rendir cuentas y autoridad
2.0. Participacin de los trabajadores
FORMULACIN (Procesos de seguridad y salud laboral)
3.0. Poltica de seguridad y salud laboral
4.0. Objetivos y metas
5.0. Medicin del desempeo
6.0. Desarrollo y planificacin del sistema
6.1. Examen o revisin inicial y evaluacin de riesgos/peligros
7.0. Manual y procedimientos del SGSSL
APLICACIN/OPERACIONES (Procesos de seguridad y salud laboral)
8.0. Sistema de formacin
8.1. Tcnicos expertos y personal cualificado
9.0. Sistema de control de los peligros/riesgos
9.1. Diseo de procesos
9.2. Sistema de preparacin y respuesta ante las emergencias
9.3. Gestin de agentes peligrosos
10.0. Sistema de acciones correctoras y preventivas
11.0. Contratacin y adquisiciones
EVALUACIN (Realimentacin)
12.0. Sistema de comunicaciones
12.1. Sistema de gestin de la documentacin y los registros
13.0. Sistema de evaluacin
13.1. Auditora y autoevaluacin
13.2. Investigacin de incidentes y el anlisis de las causas bsicas/raz
13.3. Vigilancia y programa mdico y/o de salud
INTEGRACIN/MEJORA (Elementos de sistema abierto)
14.0. Mejora continua
15.0. Integracin
16.0. Revisin de la direccin
(Fuente: IOHA, 1998)
14
1.0.
Compromiso de la direccin y los recursos.
El compromiso de la direccin debe ser definido (de forma

operativa) mediante: la asignacin de los recursos (econmicos,
materiales y humanos) suficientes para el funcionamiento apropiado del sistema; el establecimiento de una estructura organizativa en
la que se sustenten las responsabilidades de la direccin y los empleados; y la designacin de un miembro representante de la alta direccin como responsable de la supervisin del funcionamiento
del sistema. A la estructura organizativa y las responsabilidades le
dedicaremos un epgrafe de este captulo.
1.1.
Conformidad del sistema y cumplimiento de la legislacin.
Tanto la legislacin como determinados estndares no obligatorios, imponen requerimientos de seguridad y salud en la gestin
que pueden afectar a todas las fases de la implantacin del sistema: el
diseo, la implantacin y el funcionamiento y su mantenimiento.
Las organizaciones deben conocer los requisitos o estndares que
les sean de aplicacin y deben incorporarlos a sus polticas, procedimientos y objetivos del SGSSL.
1.2.
Responsabilidad, obligacin de rendir cuentas y autoridad.
Las organizaciones deben definir las funciones y papeles del

personal involucrado en la gestin del sistema: los trabajadores, la
lnea de mando y la gerencia. Para la definicin de las funciones
y/o papeles, es fundamental conocer cuales son las responsabilidades, la autoridad y la obligacin de rendir cuentas, definidas y
apoyadas por la alta direccin.
2.0.
Participacin de los trabajadores.
La participacin de los trabajadores debe ser definida (de forma

operativa) en muchas cuestiones. La clave est en considerar la opinin de los trabajadores en cualquier asunto que concierna a la segu-
15
ridad y salud en el trabajo, de forma que este input del sistema sea valorado y tenga efectos reales en la poltica y en las prcticas de trabajo. Esta participacin es un elemento esencial para el xito de la
gestin de la seguridad y salud y para evitar el miedo al cambio, y
puede instrumentalizarse a travs de los delegados de prevencin, los
comits de seguridad y salud, los grupos de trabajo, etc.
3.0.
Poltica de seguridad y salud laboral.
La poltica constituye la base para que se desarrollen los objetivos y metas de seguridad y salud, la medicin del desempeo y
otros elementos del sistema. La poltica debera ser breve, concisa,
fcilmente comprensible, ser conocida por todos los trabajadores y
aprobada por el ms alto nivel de la direccin. Puede expresarse en
trminos de declaracin de la misin de la empresa y es un documento donde se van a presentar los valores de la organizacin en seguridad y salud.
4.0.
Objetivos y metas.
Con la poltica establecida se dispone de una base para definir los

objetivos y las metas. El establecimiento de los objetivos y metas de
seguridad y salud viene a representar el primer paso en la transicin
del campo conceptual de la poltica al campo operativo y prctico del
diseo/estructura del sistema global y del manual/documentacin
del SGSSL (o sistema de informacin). Deberan ser mensurables y
apropiados al tamao, la naturaleza y la complejidad de las actividades de la organizacin.
5.0.
Medicin del desempeo.
La aptitud o competencia para la medicin del desempeo de

forma peridica o regular es esencial para eliminar los accidentes y
enfermedades laborales y para verificar el proceso de mejora continua. La organizacin debera desarrollar sistemas de medida que
sean compatibles con las variables de seguridad y salud expresadas en
16
la poltica, los objetivos y las metas, y darles un enfoque tanto preventivo (aguas arriba) como de seguimiento de los indicadores del desempeo.
6.0.
Desarrollo y planificacin del sistema.
La planificacin del sistema y de las actividades a realizar debe ir dirigida en dos sentidos: hacia el desarrollo inicial del SGSSL y hacia la
revisin y modificacin del sistema ya implantado. La planificacin
debera estar enfocada a especificar la estructura y la forma en que se desarrollar, se implantar, y se modificar el SGSSL, para a travs del mecanismo de mejora continua alcanzar el nivel requerido de desempeo.
6.1. Examen o revisin inicial y la evaluacin de riesgos/peligros.
Antes de disear e implantar un SGSSL robusto, es necesario
llevar a cabo una revisin inicial de las prcticas de gestin de seguridad y salud que se realizan en la organizacin y de los riesgos/peligros a los que estn expuestos los trabajadores. Esta informacin es
esencial para el desarrollo de muchos de los componentes del
SGSSL, incluyendo el sistema de formacin, el sistema de control de
los peligros y el sistema de preparacin y respuesta ante las emergencias. Errar en la identificacin de los peligros y riesgos asociados
puede conducir, o a la inadecuada proteccin de los trabajadores, o a
la aplicacin de medidas de proteccin desmesuradas, con la consiguiente ineficiencia en trminos de costes.
7.0.
Manual y los procedimientos del SGSSL.
El manual del SGSSL o su equivalente en formato electrnico es el

documento en donde se describen y se relacionan las polticas y los
procedimientos del SGSSL. El manual y los procedimientos deberan
ser fcilmente accesibles a los trabajadores, y debera utilizarse en su
redaccin un lenguaje que entiendan los que van a utilizarlos, teniendo
en cuenta los distintos niveles de formacin y educacin de los trabajadores. Deberan ser redactados de forma clara y utilizar ilustraciones
17
y grficos cuando sea necesario para facilitar la comunicacin de la intencin de la informacin que se incluye. Al manual y los procedimientos y su gestin le vamos a dedicar un epgrafe de este captulo.
8.0.
Sistema de formacin.
El trmino formacin es utilizado de forma amplia para reflejar

la importancia de los conocimientos y del desarrollo de determinadas
habilidades para el buen funcionamiento del SGSSL. La formacin
en seguridad y salud ha sido un componente fundamental de la gestin de la prevencin de riesgos laborales desde siempre. Adems, la
formacin es reconocida universalmente como uno de los elementos
esenciales para mantener seguros y saludables los lugares de trabajo.
8.1.
Tcnicos expertos y personal cualificado.
El xito del SGSSL va necesitar de los conocimientos y las habilidades del personal competente y cualificado. Esto va a incluir tanto
al personal perteneciente a la organizacin y con responsabilidades
directas en el SGSSL, como a consultores externos que puedan ofrecer servicios especializados.
9.0.
Sistema de control de los peligros/riesgos.
El sistema de control de peligros/riesgos incluye los mtodos

usuales para la reduccin o eliminacin de los peligros/riesgos, as
como las disposiciones y mecanismos para la modificacin del sistema de control cuando se produzcan cambios en las condiciones de los
lugares de trabajo (bsicamente la gestin del cambio). Los mtodos
de control son, en general, controles de tipo administrativo o de gestin, equipos de proteccin personal o controles de ingeniera.
9.1.
Diseo de los procesos.
El diseo de los procesos est enfocado a las acciones o medidas

apropiadas a tomar en cuanto a la seguridad y salud en el proyecto de
18
nuevas instalaciones, procesos u operaciones (seguridad en el diseo).

Por ejemplo, ante la instalacin de nuevas oficinas, las modificaciones de los procesos ya existentes o el desarrollo de un sistema nuevo
de eliminacin de residuos peligrosos.
9.2.
Sistema de preparacin y respuesta ante emergencias.
Esta variable se refiere a las disposiciones que la organizacin

debe tomar para prepararse y responder, en su caso, ante dichas
emergencias. Las acciones de preparacin y respuesta ante emergencias deben iniciarse inmediatamente cuando ocurran sucesos que
puedan conducir a muertes, lesiones o enfermedades. La respuesta
ante las emergencias debe cubrir muchos escenarios, incluyendo,
por ejemplo, la evacuacin de un edificio de oficinas, el derrame de
un lquido inflamable, el escape de un gas txico, la incapacitacin de
los trabajadores por agentes desconocidos y desastres naturales (inundaciones, terremotos, etc.), etc.
9.3.
Gestin de los agentes peligrosos.
El trmino agente peligroso se refiere aqu a los agentes qumicos, biolgicos y fsicos, incluyendo los productos y materiales radioactivos, el ruido, el calor y el fro, los residuos peligrosos, etc. La
gestin de agentes peligrosos es un componente muy importante del
sistema de control de los peligros/riesgos. En este caso las cuestiones
claves van dirigidas a la identificacin de los agentes peligrosos, el
conocimiento y comprensin de sus riesgos, la eliminacin o el control de los mismos, y el establecimiento de los mecanismos necesarios para asegurar que las acciones de todos aquellos procesos que estn involucrados en la gestin, sean coordinados de manera efectiva.
10.0.
Sistema de acciones correctivas y preventivas.
Las acciones preventivas y correctivas son las acciones tomadas

para responder a, o para anticiparse a, aquellos sucesos de alto riesgo/peligro o de no conformidad del sistema. En un sistema eficaz, lo
19
importante es que las acciones se anticipen todo lo que sea posible.

Esto se traduce en que stas deberan tomarse para prevenir o adelantarse a los incidentes, accidentes, o sucesos inesperados que puedan afectar a la salud de los trabajadores o que requieran acciones de
emergencia u otro tipo de respuesta. Los procedimientos y prcticas
de trabajo seguros son elementos clave de este sistema.
11.0.
Contratacin y adquisiciones.
Los productos y materias primas y los contratistas pueden provocar un impacto en la seguridad y salud de los lugares de trabajo.
Esta variable del SGSSL est enfocada a la necesidad de conocer dichos impactos y a tomar las medidas para su control. Esto puede incluir la exigencia de unos requerimientos mnimos de seguridad y salud a los contratistas segn los criterios y procedimientos de la
organizacin. Tambin puede incluir un mecanismo de evaluacin de
los productos u otros artculos que entran en la empresa y que pueden
afectar a la seguridad y salud de los lugares de trabajo.
12.0.
Sistema de comunicaciones.
El sistema de comunicaciones puede definirse e implantarse en la

organizacin de distintas formas. La manera ms bsica consiste en
identificar cmo, y a quin, le sern transmitidas las informaciones
para el funcionamiento apropiado del SGSSL. En cualquier caso, el
buen funcionamiento del sistema de comunicaciones (que debe incluir canales de realimentacin bien definidos) es esencial para el xito del mismo, ya que va a dotarlo del mecanismo para que el resto de
las variables del sistema se relacionen e interacten.
12.1.
Sistema de gestin de la documentacin y los registros.
El sistema de gestin de la documentacin y los registros est enfocado a establecer la manera en que la organizacin va a gestionar y
a organizar los documentos y los registros del SGSSL. Un buen funcionamiento del sistema de gestin de la documentacin y los regis-
20
tros es condicin indispensable para la comunicacin de las polticas,

las normas y los procedimientos de una forma efectiva, y para que la
organizacin pueda demostrar la capacidad de haber hecho aquello
que se dijo que se hara. Este sistema es de particular importancia en
las organizaciones que estn en proceso de certificacin o registro de
su SGSSL, ya que es uno de los indicadores clave de que el SGSSL
es conforme en la actualidad, y de que es probable que la conformidad se mantenga en el futuro.
13.0.
Sistema de evaluacin.
La evaluacin del sistema incluye el examen inicial (revisin inicial o diagnstico), las auditoras externas e internas, las inspecciones,
la investigacin de incidentes, la vigilancia de la salud y las actividades de revisin de la direccin. Estas actividades son fundamentales para el funcionamiento y mantenimiento del sistema de forma autnoma a lo largo del tiempo, y para asegurar la mejora continua.
13.1.
Auditora y autoevaluacin.
Las auditoras y la autoevaluacin son las actividades de evaluacin mediante las que se recopila la informacin necesaria para evaluar los sistemas y programas especficos de seguridad y salud. Estas
actividades incluyen la evaluacin de los cambios en los peligros/riesgos y la evaluacin de la aptitud del SGSSL para responder apropiadamente a dichos cambios. Las auditoras y la autoevaluacin son las
actividades que suministran la informacin esencial sobre los otros
componentes del SGSSL, incluyendo la formacin, el control de los
peligros/riesgos, y las acciones correctoras y preventivas del sistema.
13.2. Investigacin de incidentes y el anlisis
de las causas bsicas/raz.
La investigacin de incidentes y el anlisis de las causas bsicas
se refiere a las actividades encaminadas a determinar el origen y las
causas de los accidentes, accidentes sin prdidas, lesiones, muertes o
21
fallos del SGSSL. Un aspecto muy importante de la investigacin de

los incidentes y del anlisis de las causas bsicas es que como resultado deben identificarse los puntos del SGSSL que han fallado, y
cmo deben ser modificados para evitar que se repitan dichos fallos.
13.3.
Vigilancia y programa mdico y/o de salud.
La vigilancia de la salud y los programas mdicos son las actividades relacionadas con la dotacin de servicios de salud en la organizacin, as como con el desarrollo y aplicacin de programas de
promocin y vigilancia de la salud. Un programa de vigilancia de la
salud laboral a partir de la identificacin y la evaluacin de los riesgos es un elemento clave en el enfoque sistmico de la seguridad y
salud en el trabajo, y suministra realimentacin y efectividad al sistema de control de los peligros/riesgos.
14.0.
Mejora continua.
La mejora continua debe establecerse en la organizacin de forma

que sea operativa y que sea implantada de diferentes maneras. La
idea fundamental es que la organizacin debera buscar las formas de
alcanzar la mejora del desempeo de su seguridad y salud laboral de
forma continua. La meta ltima de la mejora continua es la eliminacin de las lesiones y de las enfermedades de los trabajadores, y
esto debera ir consiguindose de forma que dichas mejoras sean
conformes a los requisitos del sistema y que puedan medirse.
15.0.
Integracin.
La integracin est orientada a las acciones que debe tomar la organizacin para integrar sus funciones y procedimientos de seguridad
y salud laboral con otros sistemas de gestin y con los procesos de negocio de la organizacin en general. Un SGSSL que se desarrolle con
xito va a requerir que sus elementos estn enlazados, conectados o relacionados con otras funciones claves de la organizacin. Esto significa que las cuestiones clave de seguridad y salud y del SGSSL deben
22
formar parte de la cultura de la organizacin, y que las metas y objetivos deben llegar a ser metas de la organizacin y metas para los directivos de la organizacin.
16.0.
Revisin de la direccin.
El desempeo global del SGSSL se evaluar a travs de las revisiones que realizar formalmente la direccin. Mediante esta actividad, el SGSSL, la organizacin, y el ambiente externo estn interrelacionados, ya que esta variable va a incluir la evaluacin de la
capacidad del SGSSL para satisfacer las necesidades globales de la
organizacin, de las partes interesadas, de sus trabajadores, y de las
autoridades.
Para finalizar este epgrafe diremos que segn la IOHA los inputs
esenciales para un SGPRL son: el compromiso de la direccin, la
asignacin de recursos y la participacin de los empleados, mientras
que las variables que son fundamentales son:
El sistema de comunicacin/los canales de realimentacin.
La evaluacin del sistema, especialmente el desarrollo/medicin de las auditoras/autoevaluacin y el anlisis de las causas bsicas.
La mejora continua.
La integracin.
La revisin por la direccin.
1.5. LA ESTRUCTURA ORGANIZATIVA
Y LAS RESPONSABILIDADES
Establecer una organizacin eficaz en salud y seguridad es crucial
para gestionar adecuadamente los riesgos y para reducir lesiones, enfermedades y prdidas. Debe disearse para maximizar la contribucin
de los individuos y grupos mediante la participacin a todos los niveles. Es necesario desarrollar una cultura en seguridad y salud, en la
cual los objetivos sean considerados por todos con el mismo rango que
los otros objetivos del negocio. La organizacin completa, por tanto, ha
de compartir las percepciones y creencias de la direccin sobre la im-
23
portancia de la salud y la seguridad, y la necesidad de alcanzar los objetivos de la poltica que han sido establecidos y comunicados.
En general, la organizacin es la estructura de la empresa a travs
de la que se establecen las responsabilidades, las competencias, y las
relaciones de trabajo, para lograr la comunicacin, coordinacin y
ejecucin de las actividades necesarias para alcanzar los objetivos y
metas propuestos.
Para alcanzar el xito en la gestin, el departamento de prevencin o en trminos de la LPRL, el servicio de prevencin propio, concertado 14, semiconcertado, mancomunado, o personal designado o
autodesignado, y que vamos a denominar resumidamente como servicio de prevencin, debera tener carcter de staff, y estar formado
por los tcnicos y mdicos, asesores-especialistas de la prevencin de
riesgos laborales con funciones no ejecutivas.
Germn Burriel Lluna (1997:109) lo explica de la siguiente forma:
Un accidente que no se haya producido en 20 aos indica una probabilidad de ocurrencia de 5*10-2. Si este accidente fuera un accidente
mayor, el valor aceptable de probabilidad sera 10-6 (1 vez cada milln
de aos), lo que indica que la experiencia de un individuo no es demostrativa en ningn caso.
Por lo tanto, la funcin seguridad en su gestin acta de abogado del
diablo y trata de poner en evidencia todos los aspectos potencialmente negativos que pueden conducir a accidentes. Esto requiere una
independencia respecto a otras funciones de la empresa, como produccin, recursos humanos, administracin, servicios tcnicos, etc., y
lnea directa con la direccin, pues es a ella, por tener la mxima
responsabilidad, a quin corresponde decidir en caso de conflicto entre seguridad y otras funciones citadas.
Podemos describir tres posibles estructuras organizativas para la

gestin de la funcin de seguridad que esquematizamos en los distintos organigramas que presentamos (ver Figs. 1.1, 1.2 y 1.3):
14
Como es lgico, la subcontratacin o concertacin de las actuaciones en materia de prevencin no exime al empresario de cumplir con todas sus funciones y responsabilidades, aunque es indudable que cuando se subcontrata se est en una situacin complicada. La dificultad estriba en separar las funciones que pueden ser
realizadas por el servicio de prevencin ajeno de aquellas que son de carcter exclusivamente internas (Bajo, 2001c:111).
24
Clsica. El servicio de prevencin depende de RR HH.

Aqu se incluyen algunas variantes, como cuando la dependencia es de produccin, mantenimiento, etc.
En linea. Dependencia directa del director del centro y al
mismo nivel que las dems funciones, como fabricacin mantenimiento, etc.
Funcional (Staff). El servicio de prevencin se hace depender del director del centro como staff.
Direccin
RR HH
S. P.
Figura 1.1.
Posicin del servicio de prevencin segn el modelo clsico

(Fuente: Elaboracin propia)
Direccin
S. P.
Figura 1.2.
Posicin del servicio de prevencin segn el modelo en lnea

Direccin
S. P.
Figura 1.3.
Posicin del servicio de prevencin segn el sistema staff

25
Cuando se trata de una empresa con distintos centros de trabajo,

podemos crear cierta estructura en cada una de ellos, de forma que
sean coordinadas por un rgano en dependencia de los servicios
centrales. Tambin existe una alternativa cada vez ms utilizada
que es crear una direccin general, que coordine las funciones de
proteccin ambiental, seguridad y calidad, que no tiene porqu perder su carcter independiente y asesor por esta razn. Esta ltima
alternativa sera la deseable en un sistema integrado de seguridad,
calidad y medioambiente, como veremos en el captulo correspondiente.
Si nos atenemos a las obligaciones legales impuestas por la
LPRL y su desarrollo reglamentario, la empresa, para llevar a
cabo las actuaciones en materia preventiva deber dotarse de la organizacin adecuada, de forma que por un lado habrn de elegirse
los delegados de prevencin por parte de los representantes de
los trabajadores (artculos 35, 36 y 37 de LPRL); por otro, el empresario tendr que autodesignarse, designar al personal responsable de las actividades preventivas, al servicio de prevencin
propio, servicio de prevencin ajeno, servicio de prevencin mancomunado, o las situaciones mixtas, incluyendo la vigilancia de la
salud; igualmente deber designarse al personal encargado de las
medidas de emergencia y primeros auxilios (artculos 31 y 32 de
LPRL y captulo III y IV del RSP); por ltimo, deber constituirse el comit de seguridad y salud (artculos 38 y 39 de LPRL)
si fuese el caso, como rgano de encuentro y consenso, colegiado
y paritario.
Bsicamente la estructura que propone nuestro ordenamiento jurdico se resume en tres rganos: un rgano de asesoramiento tcnico
especializado de la organizacin empresarial y del empresario (el
servicio de prevencin o alternativa inespecfica vlida); otro rgano asesor de los trabajadores (delegados de prevencin); y un tercer
rgano de encuentro entre la representacin del empresario y de los
trabajadores (el comit de seguridad y salud). Estos tres rganos de
carcter fundamentalmente asesor estn dotados de una serie de competencias y facultades, no obstante, hemos de sealar que en cualquier caso la empresa debe integrar la prevencin de riesgos laborales en todas las actividades y decisiones, y a lo largo de toda la
lnea jerrquica de la empresa (artculo 16.2 de la LPRL y artculo 1
del RSP), de forma que esta integracin supone la base y el sustento
26
imprescindible para conseguir la mejora continua de las condiciones

de trabajo 15.
Las responsabilidades asignadas a cada nivel jerrquico en la empresa van unidas a la estructura organizativa. Podemos definir de forma general las responsabilidades del personal de una empresa con un
sistema de gestin de la prevencin de riesgos implantado, aunque stas debern matizarse a la luz de los requerimientos particulares de la
norma utilizada en cada caso y de la legislacin aplicable en cada momento. Las responsabilidades podran ser las siguientes:
Direccin:
Definir los objetivos, las estrategias y las polticas.
Difundir la poltica y asegurarse de que se comprende e implanta.
Definir las responsabilidades y funciones de todo el personal.
Autorizar la dotacin de recursos de tipo econmico, material
y humano para llevar a cabo las actuaciones.
Coordinar los planes de actuacin.
Priorizar las actuaciones.
Exigir el cumplimiento de las actuaciones.
Revisar y llevar a cabo el seguimiento de la implantacin del
sistema.
Etc.
Mandos:
Todas aquellas responsabilidades que se puedan delegar y se
deleguen desde la direccin.
Establecer las metas adecuadas a los objetivos dentro de su
campo de actuacin.
Las responsabilidades que queden especificadas en los distintos procedimientos y que les sean propias, especialmente en
el control operativo.
Etc.
15
Remitimos al lector a la lectura de la LPRL y el RSP para conocer detalladamente las particularidades, funciones, responsabilidades y competencias de estas figuras obligatorias por ley. En otro tipo de empresas como aquellas que se dedican a
la construccin, la pesca, la minera, etc., ser necesario consultar la reglamentacin
especfica, adems de la ya apuntada.
27
Personal:
Colaborar y cooperar con la organizacin para alcanzar los
objetivos en materia de seguridad y salud.
Aquellas responsabilidades que les corresponda en funcin de
los procedimientos o actuaciones en las que estn involucrados.
Las responsabilidades legales por el incumplimiento de sus
obligaciones en materia de prevencin de riesgos laborales.
Etc.
Representante de la direccin para el SGSST:
Es su responsabilidad la implantacin de la norma en cuestin (lo que no exime al resto del personal de sus responsabilidades).
La anticipacin al impacto de la legislacin preventiva en la
gestin de la empresa.
La coordinacin de las actividades de gestin preventiva.
Llevar a cabo el seguimiento del sistema.
Informar a la direccin y al comit de seguridad y salud.
Etc.
Servicio de prevencin:
Asesorar al empresario en las actividades preventivas, y en
particular en cuanto a la evaluacin de riesgos, la planificacin de la prevencin, las medidas de emergencia, etc.
Todas aquellas responsabilidades asignadas en la LPRL y el
RSP.
Delegados de prevencin:
Colaborar con la direccin y promover y fomentar la PRL.
Controlar y vigilar el cumplimiento de la normativa en PRL.
Las derivadas de la legislacin aplicable, en particular el captulo V de la LPRL.
Comit de seguridad y salud:
Las derivadas de la legislacin aplicable, en particular el captulo V de la LPRL.
28
1.6. LA PLANIFICACIN DE LAS ACTIVIDADES

DE PREVENCIN
Dentro del ciclo de gestin, la planificacin 16 es la actividad crtica para la implantacin de la poltica de prevencin de una forma
eficaz.
La planificacin 17 consistir en establecer, de forma organizada y
previamente a su realizacin, las actuaciones que se van a llevar a
cabo para alcanzar los objetivos definidos, estableciendo los plazos y
las prioridades, los recursos econmicos, materiales y humanos, as
como el alcance y las responsabilidades. Por lo tanto, el fin de la planificacin ser llevar a cabo las actuaciones requeridas ajustndose a
la planificacin de la gestin general de la empresa, por lo que sern
necesarios planes a medio y a corto plazo, e incluso a largo plazo.
Previamente a su elaboracin, la empresa deber conocer en primer lugar sus riesgos 18 y posteriormente los objetivos del sistema,
para que en funcin de los recursos de que se disponga, pueda elaborarse la planificacin. Esto se va a traducir en la necesidad de utilizar la evaluacin de riesgos y la revisin inicial o diagnstico, as
como las revisiones peridicas en su caso.
1.7. LA DOCUMENTACIN DEL SISTEMA Y SU GESTIN
En general, un sistema de gestin, sea cual sea el modelo utilizado para su implantacin, debera:
Disponer de una base documental, ms o menos extensa 19 segn las necesidades y redactada de forma que se cumplan
los requisitos de la norma o gua que se haya aplicado en la
empresa, o en su caso se alcancen los resultados especificados
en el modelo en cuestin, de manera que dichos documentos
deben: ser coherentes con la norma, modelo o gua; cubrir to16
La LPRL dice en su artculo 16 que la accin preventiva se planificar por el
empresario a partir de la evaluacin inicial de los riesgos...
17
La planificacin debe quedar documentada.
18
Los riesgos de mayor criticidad deberan ser los primeros en corregirse.
19
La documentacin en la que se sustenta el sistema no tiene porqu ser extensa
para ser eficaz y eficiente, como advierten distintas normas de gestin.
29
dos los requisitos que sean de aplicacin; dejar definidos claramente cmo, cundo, dnde y quin realiza las distintas
actividades; y si es necesario estar aprobados y revisados
adecuadamente.
Aplicarse mediante la ejecucin de las actuaciones definidas
en la documentacin especificada en el prrafo anterior, y
documentarse dicha ejecucin mediante los registros que suministren las evidencias objetivas necesarias.
As, los sistemas de gestin con criterios de calidad presentan una
estructura documental que se suele representar mediante la pirmide
caracterstica, pirmide que incluira el manual, los procedimientos
generales, los procedimientos operativos e instrucciones, y los registros, de forma que segn la norma o gua aplicada, sern exigidos todos los elementos de la pirmide o solo determinados documentos de
los ltimos niveles.
Manual
Procedimientos
Instrucciones operativas
Registros
Figura 1.4.
Estructura documental del sistema de gestin

El manual de gestin 20 especifica fundamentalmente, qu se

desea hacer, quin hace cada cosa y el qu es lo que se hace en
la empresa para obtener los resultados deseados en prevencin de
20
No todas las normas exigen su confeccin, aunque puede recomendarse en la

gua de la norma de aplicacin y en general pueda ser aconsejable su edicin.
30
riesgos laborales. El manual supone el documento de ordenacin del

sistema de gestin adems de la carta de presentacin para terceras
partes y clientes interesados. En el manual se suele dar informacin
general de la organizacin, incluyendo la estructura jerrquica de la
misma y las responsabilidades de todos los trabajadores al respecto, la
poltica de la empresa en la materia, los objetivos y metas definidos y
el programa de actuacin; adems, se incluye una relacin de los
procedimientos utilizados y las interrelaciones entre los distintos elementos del sistema de gestin y entre sistemas de gestin.
Normalmente el manual es un documento que ya sea en calidad,
medio ambiente o en prevencin de riesgos laborales, no incluye aspectos confidenciales, ni conocimientos tecnolgicos de importancia
que pudieran impedir la salida fsica del mismo de la organizacin.
Normalmente, es un documento que adems de para la ordenacin de
la gestin, y por lo tanto de uso interno en la organizacin, se utiliza
para vender a la empresa en el asunto de que se trate.
El manual, como hemos dicho, incluir normalmente la poltica
de la organizacin, la cual, segn la norma UNE 81905:1996-EX:
Representa el compromiso de la organizacin asumido por su ms alto
estamento ejecutivo, frente al colectivo de sus trabajadores y la sociedad, acerca de las directrices orientadas a la conservacin y el desarrollo de los recursos fsicos y humanos, as como a la reduccin de
los daos a la salud y a los bienes. La poltica preventiva influye en todas las actividades y decisiones, incluyendo aquellas relacionadas
con la asignacin de recursos, informacin, diseo y funcionamiento
de sistemas de trabajo, diseo y suministro de productos y servicios.
Normalmente la poltica quedar redactada con una extensin

aproximada de un folio, pudiendo estar a disposicin de las partes interesadas 21, y estando generalmente firmada por la alta direccin de
la empresa, que as evidencia el compromiso asumido. La poltica debera difundirse adecuadamente para su conocimiento por los trabajadores, por ejemplo, mediante el envo por correo certificado, la
publicacin en la memoria anual o su exposicin en los tablones de
informacin de la organizacin, etc.
21
La norma ISO 9000:2000 define como parte interesada a la persona o grupo
que tenga un inters en el desempeo o xito de una organizacin. La norma UNE
81902:1996-EX, especifica que sern todas aquellas, pertenecientes o no a la organizacin, involucradas en materia de prevencin de riesgos laborales.
31
La poltica debera ser coherente con otras polticas de la organizacin (calidad, medio ambiente, financiera-econmica, etc.), facilitar la integracin en la gestin general de la empresa de la prevencin
de riesgos laborales, garantizar que se proporcionarn los recursos
humanos y materiales que sean necesarios para alcanzar los objetivos
y metas 22 definidos por la direccin, y establecer el compromiso de
mejora continua.
Los procedimientos generales incluyen los procedimientos que
afectan a todo el sistema en su conjunto, mientras que los procedimientos operativos e instrucciones operativas afectan a una parte del
mismo. En general, las instrucciones operativas se diferencian de
los procedimientos, en que desarrollan algn aspecto concreto de un
procedimiento, o describen con detalle la forma de realizar una actividad, como por ejemplo los trabajos en espacios confinados, los
trabajos en tensin, etc.
Pero, qu entendemos por procedimiento? La norma ISO
9000:2000 lo define como la forma especificada para llevar a cabo
una actividad o un proceso. Normalmente, en los procedimientos
suele especificarse qu hay que hacer y cmo, quin es el responsable
de hacerlo, cundo, y con qu resultados. En general, un procedimiento podra incluir los siguientes apartados:
Objeto del procedimiento: descripcin breve de para qu
sirve el procedimiento
Alcance: indicacin del mbito de aplicacin (en que centros de trabajo, en que reas o en que puestos de trabajo, etc.)
Definiciones: definicin de los conceptos principales que se
vayan a utilizar.
Especificaciones o procedimiento de actuacin: secuencia y
desarrollo de las distintas actuaciones.
Responsabilidades: de cada estamento de la empresa.
Referencias documentales: normas, manuales, reglamentos o
leyes, o documentos de cualquier tipo sean internos o externos
a la empresa.
22
Los objetivos se refieren a un resultado comn a toda la organizacin, como

por ejemplo la reduccin de ndices de siniestralidad. Las metas se refieren a un resultado particular para un rea o parte de la organizacin, como por ejemplo la reduccin de los accidentes sin baja en el rea X. Los objetivos y metas deberan ser
cuantificables, si es posible, y ser alcanzables y realistas.
32
Registros: evidencias documentales que deben quedar archivadas.

Anexos: si son necesarios junto con los impresos a utilizar.
En cualquier caso, los procedimientos solamente sern exigibles
de forma estricta por escrito cuando la norma indique textualmente la
necesidad de procedimientos documentados, aunque puede resultar
muy difcil en muchos casos especificar un procedimiento sin llevarlo
a formato papel o soporte informtico, y evidentemente el que as se
presente facilitar enormemente las auditoras.
Los registros, por fin, son la evidencia formal del cumplimiento
de lo especificado en nuestro sistema. As, segn la norma ISO
9000:2000 el registro es el documento que presenta resultados obtenidos o proporciona evidencia de actividades desempeadas.
La documentacin y los registros del sistema debern gestionarse
segn se indique en el estndar aplicado; no obstante, en general
pueden darse algunas indicaciones al respecto que a continuacin
vamos a comentar.
En funcin de las necesidades cualquier persona podra proponer
la confeccin o emisin de un nuevo procedimiento o la modificacin
de uno ya existente, comunicndoselo al responsable designado
para iniciar los tramites (este responsable designado podra ser
alguien del servicio de prevencin o similar).
Tras la comprobacin de la necesidad de dicho procedimiento por
el responsable, ste convocar al comit de implantacin del sistema, comit constituido generalmente por diferentes directores de departamento, jefes o encargados, as como por el propio responsable.
En primer lugar se celebrar una reunin inicial del comit donde
se definirn: el objeto, el alcance, el plazo previsto para la elaboracin del borrador del procedimiento, la persona que elaborar el
borrador de procedimiento, las personas a las que se le distribuir el
mismo, y las que participarn finalmente en su aprobacin. Posteriormente se proceder a la elaboracin del borrador del procedimiento y a su distribucin a las personas designadas para su consulta.
Finalmente se convocar al comit de implantacin que, una vez
consideradas las sugerencias recogidas, proceder a la aprobacin del
mismo.
Despus, debera distribuirse el procedimiento definitivo a todo el
personal afectado, manteniendo un registro de la entrega y una lista
33
de distribucin de los mismos e indicando el poseedor y la ubicacin

fsica del procedimiento entregado.
Cuando haya que modificarse un procedimiento el proceso ha
de ser el mismo que para su emisin por primera vez, salvo cuando el
responsable designado considere que la modificacin sea de menor
importancia y asuma su revisin l mismo de forma directa. En el
caso de procedimientos elaborados por el responsable designado,
estos debern ser revisados por la direccin de la empresa. Normalmente debera establecerse un mecanismo para conocer el historial y
la naturaleza de los cambios introducidos en los procedimientos durante un plazo de tiempo prefijado.
En general, los que reciban una copia de la actualizacin de un
procedimiento sern los responsables de la eliminacin de la revisin
anterior. Normalmente se mantiene un archivo de originales y se
distribuyen copias a los afectados, especificndose el modo de archivo y el periodo mnimo de conservacin.
El manual del sistema suele ser elaborado por el responsable del
servicio de prevencin, revisndose y aprobndose por la direccin.
En cuanto a los registros, normalmente suele confeccionarse una
relacin de los impresos a utilizar, especificndose el responsable del
archivo de los originales, el lugar y el modo de archivo, as como el
periodo de conservacin de los mismos.
En resumen, la documentacin es esencial para (Carretero, 1999):
Conseguir los niveles de seguridad y salud requeridos. Si
los procedimientos que describen las distintas actividades estn correctamente documentados, desarrollados e implantados
en la organizacin, podremos saber con un nivel suficiente de
confianza cmo se hacen las cosas normalmente y a lo largo
del tiempo, y ser posible por lo tanto medir ese funcionamiento normal. Adems, conseguiremos los datos para saber
si se estn alcanzando los niveles de seguridad y salud exigidos.
Evaluar el sistema de gestin. La documentacin es la evidencia objetiva de que un proceso ha sido definido y que la
forma de realizarlo est aprobada y bajo control. Solo as se
podr evaluar si el sistema implantado es el adecuado para alcanzar los objetivos.
34
1.8. FASES Y CONDICIONANTES EN LA IMPLANTACIN DE UN SISTEMA DE GESTIN PARA LA PREVENCIN DE RIESGOS LABORALES
Un posible programa de implantacin de un sistema de gestin de
la prevencin de riesgos laborales podra ser el siguiente:
Diagnstico o revisin inicial: Con el fin de establecer la situacin inicial de la empresa en cuanto a la siniestralidad, el
cumplimiento de los requerimientos legales y de otro tipo, la
evaluacin de riesgos, la estructura organizativa, los procedimientos existentes, el aprovechamiento de la investigacin de
los accidentes, etc. A partir del diagnstico podrn identificarse los puntos fuertes y dbiles de la gestin llevada a cabo
hasta el momento.
Diseo de la estrategia, definicin de los objetivos y de la poltica. El diseo de la estrategia consiste en definir el programa para abordar los problemas y deficiencias detectadas durante el diagnstico y asegurar la disponibilidad de recursos
para abordarlos. A partir de esto, la direccin deber definir
los objetivos que se pretenden alcanzar (medibles, concretos y
realistas) y, en consecuencia, desarrollar la poltica para poder
alcanzarlos.
Dotacin de la estructura organizativa en prevencin. Deber elegirse la modalidad organizativa que mejor se adapte
a las necesidades de la empresa, asegurando, no obstante, la
integracin de la prevencin en todas las decisiones y a lo
largo de toda la lnea jerrquica. Es conveniente designar un
responsable de la alta direccin responsable y encargado de
la coordinacin y del seguimiento y mantenimiento del sistema.
Elaboracin de la documentacin. Partiendo del examen de
los procesos de trabajo, deber elaborarse el manual, los procedimientos y las instrucciones de trabajo, que debern ser
aprobados por la direccin antes de su puesta en funcionamiento. La documentacin deber ir modificndose con el
tiempo como consecuencia de las acciones de mejora.
Implantacin del sistema. Esta fase no se completar hasta
no haberse elaborado la documentacin; sin embargo, pue-
35
de ir implantndose el sistema segn se va desarrollando la

documentacin que afecte a ciertas reas, funciones o procesos.
Mantenimiento del sistema. Evidentemente, los controles tanto activos como reactivos, las auditoras y las acciones de
supervisin y revisin, nos conducirn a las modificaciones
del sistema para su mantenimiento.
En cuanto a la puesta en funcionamiento del SGPRL, podemos tener en cuenta, entre otros, los siguientes condicionantes:
Es conveniente que la implantacin del SGPRL reciba el tratamiento correspondiente a un proyecto interno de la organizacin, as como sus propios recursos y presupuestos, y un calendario especfico.
Las inquietudes de las partes interesadas, tales como por
ejemplo, los trabajadores, los subcontratistas, los suministradores, y las autoridades, deberan someterse a consideracin.
Este tipo de informacin se puede obtener por medio de reuniones, cuestionarios, etc.
Es indispensable disponer de un alto grado de compromiso
por parte de todos los que componen la organizacin y, en
concreto, por parte de la direccin.
Convendra hacer un esfuerzo considerable en los apartados
de formacin especializada y de formacin para el aumento
del grado de concienciacin de todo el personal.
La organizacin debera transmitir y animar a sus socios externos y proveedores a que tengan en cuenta la prevencin de
riesgos laborales en sus actividades.
Para finalizar este epgrafe nos gustara sealar un par de aparentes desventajas de la implantacin de un sistema de gestin documentado:
La dificultad de mantener y establecer el peso documental que
supone implantar un SGPRL. Este problema es latente tambin en los sistemas de gestin de la calidad o el medio ambiente. Esta desventaja es ms bien una deficiencia derivada
de la ausencia de una autntica mentalizacin sobre lo que su-
36
pone el concepto de mejora continua como principio inspirador de cualquier sistema moderno de gestin.
La dificultad de verificar el sistema. Al igual que en el punto
anterior, el hecho de que una organizacin no pueda verificar
con cierta facilidad su sistema, es indicativo de que la empresa no podr tener xito en ningn campo de la gestin.
1.9.
LAS AUDITORAS DEL SISTEMA DE GESTIN
El concepto de auditora procede del campo financiero-contable,

y sus orgenes se pueden situar en la Edad Media cuando la falta de
preparacin de los funcionarios hizo que se escuchara la rendicin
de cuentas (audire u or, audito o sentido del odo); igualmente, con
posterioridad, los reyes enviaban a los funcionarios para comprobar la
carga descargada de los barcos y as ajustar la cotizacin de los impuestos correspondientes.
Sin embargo, la auditora como tal la conocemos desde mediados
del siglo XIX a partir de que el aumento en el tamao de las empresas
hiciera aparecer la figura del empresario gestor frente al empresario
propietario, teniendo entonces como objetivo la auditora el constituirse en instrumento de creacin de confianza de las actuaciones del
gestor frente al propietario.
Con posterioridad, desde mediados del siglo XX, y de manera
ms intensa a partir de la publicacin, a finales de la dcada de los setenta, de la norma britnica (BS 5750), origen de la ISO 9000, las tcnicas de auditora contable comienzan a utilizarse en los sistemas de
gestin de la calidad y posteriormente en la gestin medioambiental
y de la seguridad y la salud (Bajo, 1999:16-17).
En sntesis, podramos decir que la auditora es el proceso de
examen y verificacin de documentos, con la finalidad de emitir un
informe sobre la fiabilidad de dichos documentos. En cualquier caso,
la auditora (que deber repetirse peridicamente para establecer las
adecuadas medidas de control del sistema) debe verificar una serie de
exigencias, entre otras:
Ser sistemtica, o sea planificada y sin dejar lugar a la improvisacin ni el azar, y por lo tanto con un alto grado de fiabilidad
37
Ser objetiva, basndose en hechos y no en intuiciones ni apreciaciones, es decir, en evidencias objetivas, preferiblemente
documentadas.
Ser independiente, es decir, que los auditores no deben estar
involucrados en el sistema para poder evaluarlo con objetividad.
Ser no puntual, analizando los resultados y el funcionamiento
del sistema, no los fallos o aciertos en un determinado momento, sino a lo largo del tiempo.
La auditora cierra el ciclo de gestin y su objetivo es aportar la
informacin para llevar a cabo una evaluacin independiente de la validez y fiabilidad de la planificacin de la gestin y de los sistemas de
control, y constituye un lazo de realimentacin necesario para que la
organizacin pueda ser capaz de mantener y desarrollar su aptitud
para controlar los riesgos de la forma ms eficaz posible. As, las buenas auditoras servirn tambin para contrastar la teora del sistema de
gestin con la realidad. Una variante de la auditora tambin inicia el
ciclo mediante lo que se suele llamar revisin inicial o diagnstico.
El proceso completo de auditora, a grandes rasgos requiere las siguientes etapas (FREMAP, 1999):
Solicitud de la auditora y seleccin de la auditora acreditada.
Envo del Plan de Auditora por parte de la entidad auditora,
con anterioridad a la realizacin de la auditora, para que la
empresa conozca cmo va a desarrollarse la misma (alcance,
documentacin, equipo auditor, calendario, etc.)
Reunin inicial entre los auditados y los auditores, para conocerse y aclarar aquellos aspectos que sean necesarios.
Visita general a la empresa del equipo auditor, para tener una
primera impresin general del funcionamiento de la empresa.
Bsqueda de evidencias, mediante la entrevista y el anlisis
de los procesos, la documentacin y los registros, que permita evaluar el sistema y desarrollar el informe.
Reunin final, realizada al final de la auditora, para la explicacin por parte de los auditores a la empresa de los resultados de la misma.
Informe de auditora. Documento emitido por el equipo auditor donde se reflejan los resultados obtenidos.
38
De forma mas sinttica se puede resumir la metodologa en tres

partes (Azcunaga, 1999):
1. Etapa inicial-preauditora. En ella el auditor indica las previsiones de tiempo, las entrevistas, etc., y por otro lado la empresa facilita al auditor el organigrama, los planos de la planta
y proceso, e informa a los interesados.
2. Auditora. Donde se realizan las entrevistas, se revisa la documentacin, y se confirma o ratifica la informacin visitando
las instalaciones.
3. Etapa final-postauditora. Durante la misma se realiza la evaluacin de cada elemento sobre la base de la informacin recogida en la auditora, y se elabora el informe final.
Para la realizacin del trabajo central de la auditora, podemos observar los siguientes pasos 23 (Pey, 1999):
Divisin del sistema de gestin de prevencin en reas de
actividad o procesos a valorar (responsabilidades de la direccin, organizacin, aprovisionamiento, exigencias reglamentarias, etc.).
Descomposicin de cada rea de actividad o proceso en factores de rea.
Asignacin a cada factor clave de un peso.
Evaluacin del factor de rea y asignacin de una calificacin.
Evaluacin para cada rea de actividad del grado de cumplimiento (media ponderada).
Valoracin global del sistema (no es estrictamente necesaria),
asignndole un peso a cada rea previamente, y calculando el
promedio.
Establecimiento de las prioridades de actuacin en forma de
recomendaciones.
Bajando un poco ms en el nivel de detalle, a la hora de abordar
el examen podemos hacerlo de dos formas complementarias:
23
Este procedimiento se incluye a modo de ejemplo entre otros posibles para su

realizacin.
39
Examen vertical de actividades: Implica el anlisis detallado

de aspectos especficos sobre cada uno de los elementos de
gestin. Por ejemplo, se podra auditar la gestin completa de
un tipo de proteccin, viendo la efectividad de la poltica, la
organizacin, la planificacin, etc.
Examen horizontal de actividades. Supone el estudio con detalle de un elemento del sistema de gestin. Por ejemplo, el
proceso de planificacin.
Lo normal ser realizar mediante muestreo una combinacin de
auditoras de tipo vertical y horizontal teniendo en cuenta que aunque
el protocolo a seguir es muy importante, la competencia profesional
de los auditores, su independencia, sus conocimientos, etc., es tanto o
ms importante, siempre que pensemos que la auditora por s misma
no es suficiente para evitar los accidentes y las lesiones.
La auditora debe realizarse una vez pasado un tiempo prudencial
desde la puesta en marcha del sistema para generar los primeros resultados. Respecto a la frecuencia de su realizacin, sta no debe ser
elevada, pues perdera efectividad, ya que al ser demasiado prximas
impediran la aplicacin de medidas adecuadas entre dos auditoras
consecutivas y conduciran a la resignacin por la continuidad de los
problemas. Adems, la empresa sufre todo tipo de auditoras, por
razones financieras, de calidad, etc., que provocan cansancio y, por lo
tanto, prdida de eficacia.
Es importante sealar que los resultados de algunas auditoras, conocidos los criterios de evaluacin, pueden de alguna forma orientarse o prepararse y, en definitiva, falsearse, en el sentido de la manipulacin previa a su realizacin, obteniendo as mejoras mediante
actuaciones sencillas. Por ejemplo, mediante la compra de revistas de
seguridad en el caso del Control Total de Prdidas, actuacin que no
se tiene porqu traducir en una mejora efectiva de la seguridad en la
empresa, y con la que sin embargo se puede influir en la evaluacin
de manera positiva.
1.9.1. Tipos de auditoras en prevencin de riesgos laborales
Sin embargo, las auditoras podemos clasificarlas en diferentes tipos; as, en seguridad, tradicionalmente se ha venido distinguiendo
40
entre auditoras tcnicas y auditoras de gestin. De esta manera, las

llamadas auditoras tcnicas se refieren al examen de tipo tcnico de
algn aspecto o aspectos de una o ms actividades realizadas en la
empresa (en el sentido apuntado en las inspecciones de seguridad 24),
pero diferencindose de las auditoras de gestin en que estas ltimas
deben incluir un examen sistemtico y no quedarse nicamente en hechos puntuales, sino en buscar la conformidad a lo largo del tiempo.
Las auditoras de gestin, siguiendo las definiciones de la norma
UNE 81902:1996 EX, se refieren a la evaluacin de la eficacia,
efectividad y fiabilidad del sistema de gestin para la prevencin de
riesgos laborales, as como al conocimiento de si el sistema es
adecuado para alcanzar la poltica y los objetivos de la organizacin
en esta materia. Debe ser igualmente sistemtica y adems abarcar
el conjunto de todo el sistema. De igual forma se define la auditora
como:
Una revisin crtica de la empresa con el fin de evaluar las desviaciones en un momento dado, con relacin a las referencias. Dichas referencias son, por una parte, internas a la empresa, siendo definidas
por la poltica de la Direccin General en materia de seguridad y teniendo en cuenta las actividades de la empresa y los riesgos inducidos,
y, por otra parte, externas, por ejemplo, la reglamentacin, reglas tcnicas, normas, recomendaciones.
Por otro lado, las auditoras pueden ser auditoras internas o externas, segn que la solicitud de realizarlas surja de una necesidad interna o externa, independientemente de que el personal que las realice sea de la empresa. En el caso de las auditoras internas o de
primera parte, si quien la realiza pertenece a la empresa tenemos la
ventaja de que la conoce en mayor profundidad, pero el inconveniente de estar demasiado implicado para tener libertad de opinin y
una perspectiva objetiva. Por otro lado, las auditoras internas con
personal propio pueden ser realizadas por un individuo de cada nivel
del organigrama sobre sus compaeros de departamento, o sobre sus
compaeros de un nivel inferior en el organigrama. En las auditoras
internas realizadas con personal externo se presenta la ventaja de
una mayor objetividad y una perspectiva ms amplia, aunque la desventaja de un menor conocimiento de la empresa.
24
En este sentido, DuPont denomina auditoras tcnicas a este tipo de auditoras.
41
Tabla 1.2
Clasificacin de las auditoras de seguridad
CLASIFICACIN DE LAS AUDITORAS DE SEGURIDAD
CRITERIO UTILIZADO
TIPO DE AUDITORA
Carcter de la auditora
Tcnicas
De gestin
Origen de la necesidad
Interna
de la auditora
Externa
Heterogeneidad y grado de
De equipos
especializacin de los auditores Especializadas

Obligatoriedad de su realizacin Voluntarias contra una norma de gestin
Impuestas por ley (legales)
La auditoras externas pueden ser de segunda parte, si son solicitadas por un cliente de la empresa auditada para conocer el grado de
cumplimiento de los requisitos legales o definidos de forma contractual; o de tercera parte, si son realizadas por personal o empresa
independiente de la auditada para la certificacin contra una norma de
gestin por organismo de certificacin acreditado, o requeridas por
obligacin legal 25.
Podemos distinguir por ltimo entre las auditoras de equipo,
ejecutadas por un comit de tcnicos de distintos departamentos, y las
auditoras especializadas, como las realizadas por personal altamente profesional en determinados aspectos, como pudiera ser la seguridad en mquinas, seguridad contraincendios, etc.
25
Por ejemplo, las auditoras legales impuestas por el Reglamento de los Servicios de Prevencin cada cinco aos. No obstante conviene aclarar que estas auditoras externas legales no van a estar realizadas por organismnos certificadores acreditados sino por entidades acreditadas. En este caso concreto las auditoras legales
son impuestas por reglamentacin legal, y se usa terminologa similar a las auditoras
contra normas voluntarias de gestin por tratarse de aspectos semejantes.
42
1.10. LA CERTIFICACIN Y EL REGISTRO

DE LOS SISTEMAS
La normalizacin de sistemas de gestin tiene como antecedentes
la normalizacin de productos, siendo las normas especificaciones
tcnicas aprobadas por las instituciones reconocidas en actividades de
normalizacin, para su aplicacin prctica y generalizada, y cuya
observancia no es obligatoria en tanto en cuanto no se exija su cumplimiento en la legislacin en vigor.
En Espaa, la entidad de normalizacin es AENOR (Asociacin
Espaola de Normalizacin y Certificacin) creada a la luz del
R.D.1614/1985, de 1 de agosto, y reconocida oficialmente para desarrollar dichas tareas de normalizacin y certificacin por el Ministerio de Industria y Energa desde 1986. AENOR es una organizacin
de carcter privado, de mbito nacional y sin nimo de lucro.
Por otro lado, AENOR 26 es el representante espaol ante ISO
(Organizacin Internacional de Normalizacin) y miembro del Consejo de ISO. Adems, entre otros organismos, es miembro del CEN
(Comit Europeo de Normalizacin) y del CENELEC (Comit Europeo de Normalizacin Electrotcnica).
Las normas de gestin de las que vamos a hablar en los captulos
siguientes son modelos a partir de los cuales la empresa, de forma voluntaria, va a disear su sistema de gestin. Estos estndares voluntarios van a exigir a la empresa el adaptarse a la misma, pero por otro
lado van a ayudarla a gestionar con aceptable esperanza de xito la
prevencin de riesgos laborales.
Las normas utilizan expresiones como certificacin, registro o
acreditacin, que conviene delimitar. As definimos como:
Certificacin de conformidad 27: al procedimiento mediante el
cual una tercera parte asegura por escrito que un producto,
26
Las normas espaolas, como el lector sabr, se editan con el ttulo UNE seguido de un nmero identificativo. Las fases para la publicacin de una norma UNE son
las siguientes: trabajos preliminares, elaboracin del proyecto de norma, informacin
pblica, modificacin del proyecto si da lugar, y edicin como norma UNE.
27
La homologacin es un concepto distinto y utilizado ampliamente en el antiguo
enfoque de la normalizacin, aunque an en vigor en aquellos productos o servicios
que por sus especiales caractersticas deben cumplir este procedimiento de carcter
obligatorio para proteger a la comunidad de posibles riesgos.
43
proceso o servicio, cumple unos requisitos especificados en

una determinada normativa. Este reconocimiento de xito,
no puede en ningn caso convertirse en un fin en s mismo.
Las normas se implantan y se certifican para eliminar y/o reducir riesgos de forma eficaz y eficiente.
Registro o registrar: al procedimiento por el cual una organizacin indica las caractersticas relevantes de un producto, proceso o servicio y entonces incluye o registra ese producto,
proceso o servicio en una lista pblica disponible y concede el
derecho del uso de la marca correspondiente.
Normalmente la norma de gestin certificable suele ser la primera de la serie publicada por el organismo de normalizacin correspondiente. As, en los casos de calidad y medio ambiente, y en el
contexto de ISO, las normas auditables y certificables son la ISO
9001 y la ISO 14001, y en prevencin de riesgos laborales es la OHSAS 18001, mientras que otras normas de la serie ayudarn y orientarn respecto a su implantacin, y especificarn los criterios respecto a las auditoras. El procedimiento de certificacin y registro por
tercera parte va a conllevar la realizacin de una serie de auditoras
externas obligatorias, llevadas a cabo por organizaciones acreditadas
al respecto, que debern realizarse y superarse adecuadamente con
cierta periodicidad (no siempre definida en la propia norma 28).
Las organizaciones estarn acreditadas para certificar y registrar
por tercera parte cuando otra organizacin con autoridad les reconozca formalmente que son competentes para realizar dichas tareas.
As, acreditar en nuestro contexto implica otorgar a una organizacin
la competencia para certificar a empresas segn normas de gestin.
Naturalmente, cualquier organizacin o persona fsica no acreditada
puede certificar la conformidad de un sistema contra una norma,
pero tendr escaso valor ante terceros frente a una certificacin expedida por un organismo de reconocido prestigio y acreditado.
Las funciones de acreditacin corresponden, de acuerdo con el reparto constitucional de competencias, a las Comunidades Autnomas
y, con carcter subsidiario, al Estado. Ya que hasta el momento las
28
As, el Reglamento EMAS impone una auditora externa cada 3 aos, mientras
que la ISO 14001 no lo especifica. Las auditoras de certificacin en este caso son establecidas por el sistema de evaluacin de la conformidad de cada pas en particular.
44
Comunidades Autnomas no han designado entidades de acreditacin, ENAC (Entidad Nacional de Acreditacin) ha sido designada
para dichas funciones por el R.D. 2200/1995, por el que se aprueba el
Reglamento de la Infraestructura para la Calidad y la Seguridad Industrial, en cuyo artculo 51 se especifican los requisitos para la
acreditacin. A su vez, las entidades acreditadoras nacionales se controlan entre ellas en el mbito internacional.
Adems, una organizacin para poder estar acreditada para certificar y registrar, deber, pese al mbito voluntario de nuevo enfoque
en el que nos movemos, cumplir implcitamente la norma de la serie
EN 45000 que le corresponda en funcin de su actividad especfica.
Por ltimo, diremos que en otros casos, como en el del Reglamento EMAS de medio ambiente, en vez de certificacin, se habla
de validacin del sistema por verificadores medioambientales.
2
Los modelos tradicionales:
el Control Total de Prdidas
y el Modelo DuPont
2.1.
EL CONTROL TOTAL DE PRDIDAS
El Control Total de Prdidas iniciado por Frank E. Bird en 1969,

fue desarrollado por el International Loss Control Institute (ILCI) de
Georgia (USA) en 1974, siendo introducido en Espaa1 por la Asociacin para la Prevencin de Accidentes (APA) a partir de 1975.
APA actuaron en el pasado como Auditor de Seguridad Acreditado
(ASA), y como una de las diez agencias jurisdiccionales acreditadas
en todo el mundo. Actualmente y desde 1991 este programa pertenece a Det Norske Veritas Industry (DNV), aunque entre 1991 y
1996 APA estuvo colaborando en la comercializacin del protocolo
SCIS y servicios relacionados con DNV. Hay que decir, en primer lugar, que a pesar de su importante influencia en la gestin de la seguridad y salud en las empresas de todo el mundo, en la actualidad las
empresas estn optando por implantar otros sistemas o modelos inspirados en las normas de gestin de la calidad ISO 9000.
El Control Total de Prdidas es un conjunto de herramientas de
gestin al servicio de la Gerencia, cuyo principio fundamental es
que la gestin preventiva debe priorizar el control sobre las causas ltimas de los daos o causas bsicas y no debe priorizarse la actuacin
sobre los resultados, los efectos generados o las causas inmediatas.
1
El Control Total de Prdidas o Control de Prdidas del ILCI, fue traducido

pronto al espaol y promulgado por el Consejo Interamericano de Seguridad
(CIAS).
45
46
La estrategia del Control Total de Prdidas se basa en un enfoque

que intenta abarcar el estudio de todas las prdidas, por todos los conceptos que se producen en una organizacin, englobando a la prevencin de accidentes en su totalidad como un tipo de prdida especfica, y efectuando el control, no slo de las lesiones y enfermedades
profesionales, sino tambin de los daos a las mquinas e instalaciones, los materiales, los daos al medio ambiente, la seguridad del producto, etc. Las metas y objetivos fundamentales del Control Total de
Prdidas, en cuanto a la reduccin de la siniestralidad, son las siguientes (Bird y Germain, 1990):
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
11.
12.
13.
14.
15.
16.
Lesin y enfermedad en el trabajo.

Lesin y enfermedad fuera del trabajo.
Incendio y explosin.
Dao a la propiedad en general.
Disminucin y robo.
Absentismo.
Responsabilidad general y administrativa.
Responsabilidad del producto.
Abuso de alcohol y otras drogas.
Prdida natural catastrfica.
Violaciones de la legislacin.
Abuso del medioambiente.
Desorden.
Comportamiento derrochador.
Otros derroches innecesarios.
Insuficiencia en el sistema administrativo.
La dificultad principal que se le atribuye es la excesiva complejidad administrativa, lo que hace difcil su implantacin en organizaciones de poca estructura organizativa. Se trata de utilizar en la organizacin metodologas que permitan minimizar los riesgos o bien
mantenerlos en estado potencial dentro de unos estndares aceptables,
mediante unas acciones llevadas a cabo a travs de la estructura de
gestin de la organizacin.
La adaptacin de las corrientes de gestin de las organizaciones a
la calidad y participacin social, unidas a los avances psicosociales
realizados en el estudio de la organizacin cientfica del trabajo, llevaron a Frank E. Bird a seleccionar 12 principios para fundamentar
en ellos las actuaciones en materia de seguridad de entre los formu-
LOS MODELOS TRADICIONALES: EL CONTROL TOTAL DE PRDIDAS...
47
lados como principios de liderazgo en la administracin por Henri Fayol entre los aos 1841 a 1925 (Bird y Germain, 1990):
1. De la reaccin al cambio. La gente acepta cambios ms fcilmente cuando son introducidos en cantidades pequeas. La
resistencia potencial del personal que ha de participar en la actividad innovadora es ms elevada cuanto mayor sea la diferencia entre las actividades que se intentan implantar y las formas
de actuacin clsicas en las organizaciones ya plenamente aceptadas.
2. Del refuerzo de la conducta. La conducta con efectos negativos tiende a disminuir o se acaba. La conducta con efectos
positivos tiende a aumentar o a continuar. Es decir, la conducta debe reforzarse positivamente y darles a quienes la ejercen el
reconocimiento pblico necesario de inmediato y repetidamente. Si no es as, se buscar el reconocimiento a travs de las
vas no aceptables, como la violacin de las reglas, el lucimiento, etc.
3. Del inters mutuo o recproco. Las personas tendrn mayor
inters en cooperar cuanto ms les beneficien los resultados obtenidos.
4. Del punto de accin. El potencial ms grande para controlar
suele estar presente en el lugar donde se desarrolla la accin, es
decir, en la lnea de mando inmediata a los operarios.
5. De ejemplos de liderazgo. La gente tiende a imitar a sus lderes, ya que normalmente la mayor parte de los trabajadores
quieren satisfacer a sus lderes, y lo hacen siguiendo sus ejemplos
de conducta.
6. De las causas bsicas. Las soluciones a los problemas son
ms efectivas cuando tratan las causas bsicas. No puede curarse
la enfermedad solamente actuando sobre los sntomas, hay que
encontrar el porqu los sntomas existen.
7. De los pocos crticos/vitales. La mayora de los efectos
(80%) se producen por un grupo relativamente pequeo de causas
(20%). Un nmero pequeo de operaciones crticas est implicada en una gran proporcin de accidentes.
48
8. Del defensor clave. Es ms fcil persuadir a los que toman las

decisiones cuando por lo menos uno de ellos cree en la propuesta
lo suficientemente como para defender la causa.
9. Del compromiso mnimo. Es ms fcil conseguir el consentimiento o el compromiso para una parte del sistema que para el
proyecto o programa completo.
10. De integracin del sistema. Cuanto ms estn integradas las
nuevas actividades dentro del sistema existente, ms oportunidades de xito y aceptacin tendr.
11. De la participacin. La participacin aumenta la motivacin
y el respaldo. La concienciacin para lograr resultados tiende a aumentar a medida que se proporciona a las personas la oportunidad
de participar en las decisiones que afectan a esos resultados.
12. De causas mltiples. Los accidentes y otros problemas son
raras veces el resultado de una sola causa.
Los principios de Bird y Germain, podemos completarlos con
otros once (Gutirrez, 1997):
13. De la definicin. Una decisin lgica slo puede adoptarse
despus de haber definido perfectamente el problema real.
14. De la comunicacin. La motivacin para lograr resultados
se potencia a medida que se le da al personal informacin sobre
los aspectos a los que afectan estos resultados.
15. De la reiteracin. Un mensaje, para ser comprendido, puede bastar decirlo una sola vez, pero para ser captado es necesario
repetirlo muchas veces.
16 De la autoridad delegada. La motivacin para lograr resultados tiende a aumentar a medida que se da al personal la autoridad para tomar decisiones que afecten a estos resultados.
17. Del objetivo. La eficacia de la organizacin tiende a aumentar a medida que el trabajo realizado se centra ms en el objetivo y, concretamente, cuanto ms se acerca a l.
18. De la prioridad operativa. Cuando en un mismo perodo de
tiempo se deban realizar funciones de administracin y/o de con-
49
trol y realizar trabajos de produccin, deber darse prioridad a

esta ltima.
19. De la contabilidad completa. Cuanto ms completa sea la
contabilidad que se lleva en el desempeo de la produccin, calidad, seguridad y Control de Prdidas, ms efectivo ser el control
y ms acertadas las decisiones sobre programas futuros.
20. De las caractersticas futuras. El funcionamiento histrico
de una organizacin tiende a definir sus caractersticas futuras.
21. De la jerarqua en la resistencia al cambio. Cuanto ms
alta es la posicin de una persona en el organigrama de la organizacin menor es su resistencia al cambio.
22. De informar a la autoridad ms alta. Cuanto ms alto sea
el nivel a quien se deba informar, ms cooperacin se obtendr de
sus subordinados jerrquicos y de los departamentos administrativos y el staff de la organizacin.
23. De los resultados. Los resultados ms efectivos se obtienen
mediante la ejecucin de las 4 funciones clsicas de la gestin de las
organizaciones y las 20 actividades o elementos del Control Total
de Prdidas.
Los 20 elementos que conforman el programa de gestin y administracin del Control Total de Prdidas son los siguientes:
1. Liderazgo y administracin.
2. Entrenamiento de la administracin.
3. Inspecciones planeadas.
4. Anlisis y procedimientos de trabajo.
5. Investigacin accidentes/incidentes.
6. Observaciones planeadas del trabajo.
7. Preparacin para casos de emergencia.
8. Normas y reglas de la organizacin.
9. Anlisis de accidentes/incidentes.
10. Formacin especfica de los trabajadores.
11. Equipos de proteccin personal.
12. Control y servicios de salud.
13. Sistema de evaluacin del programa.
14. Controles de ingeniera.
50
15.
16.
17.
18.
19.
20.
Comunicaciones personales.
Comunicaciones con grupos.
Promocin general.
Contratacin y colocacin.
Control de adquisiciones.
Seguridad fuera del trabajo.
En el proceso de implantacin del Control Total de Prdidas la

empresa puede guiarse utilizando el Sistema de Clasificacin Internacional de seguridad (SCIS), que es la herramienta para la evaluacin del programa de seguridad utilizada por el ILCI. As, la empresa va a disponer normalmente de dos variantes de programas: el
denominado estndar, y el avanzado, existiendo cinco niveles
dentro de cada uno de los programas.
Generalmente la empresa comenzara introduciendo el programa estndar uno (siempre que se trate de operaciones que no tienen
un alto riesgo), que solo incluye cinco de los veinte elementos del
programa completo: liderazgo y administracin, inspecciones planeadas, investigacin de accidentes, reglas de organizacin y equipos
de proteccin personal. Posteriormente la empresa ira ampliando
su programa estndar pasando sucesivamente a implantar los niveles
dos, tres 2, cuatro, y cinco. El paso siguiente sera implantar el programa avanzado de nivel uno, y, con el tiempo, el avanzado nivel
dos, tres, cuatro y finalmente el cinco.
Como hemos dicho, el Sistema de Clasificacin Internacional de
Seguridad (SCIS) o International Safety Rating System (ISRS), es un
protocolo de evaluacin o auditora editado por primera vez en 1976
por el ILCI, aunque el protocolo se confeccion en realidad con tres
propsitos: identificar la mayor parte de las situaciones de exposicin
a riesgos y daos; medir de una forma objetiva la gestin del control
de riesgos y prdidas, y suministrar un plan detallado para desarrollar
un programa de control de prdidas.
Normalmente las auditoras las realizarn los auditores de seguridad acreditados (ASA), requirindose el envo de documentacin de
la auditora a una agencia jurisdicional acreditada para el reconocimiento externo de cualquiera de los 10 niveles del programa.
2
A partir de este nivel, y pensando en el reconocimiento externo de nuestros logros, se va a exigir implantar un nmero de elementos definidos por el SCIS, ms un
nmero opcional a elegir por la empresa.
51
Los auditores de seguridad acreditados pueden llevar a cabo auditoras de hasta el nivel avanzado cuatro, aunque en ste ltimo nivel
(avanzado cuatro) las agencias jurisdiccionales tienen el derecho de
requerir que un segundo auditor acreditado realice una auditora de
verificacin. As mismo se exige una auditora de verificacin realizada por la agencia jurisdiccional para el reconocimiento del nivel
avanzado cinco.
La documentacin que debe enviarse a la agencia jurisdiccional es
la siguiente:
Copia de las listas de chequeo del SCIS.
Hoja resumen de puntuacin de las condiciones fsicas.
Documentacin adicional segn la demande la agencia jurisdiccional para los niveles avanzados 4 y 5 solamente.
Registros de entrevistas de verificacin (niveles avanzados 4
y 5 solamente).
Formulario completo con los ndices de prdida (niveles 4 y 5
solamente).
Las exigencias para los premios van a ir variando y creciendo con
los niveles. As, para el programa estndar uno, con solo cinco elementos, la puntuacin media en porcentaje no debe ser inferior al
25% del total y a su vez ninguno de los cinco elementos aisladamente debe tener una valoracin inferior al 10%, al tiempo que la puntuacin mnima de las condiciones fsicas ha de ser de 60; mientras
que para el nivel avanzado cinco 3, la puntuacin mnima necesaria
debe estar por encima del 90% de la puntuacin mxima total para
los veinte elementos, sin que se permita que ningn elemento est
evaluado por debajo del 75%, y con una puntuacin de las condiciones fsicas mnimas al menos de 90.
Finalmente hay que subrayar que el Control Total de Prdidas no
dispone del elemento de gestin primordial segn la LPRL, la evaluacin de riesgos, base de toda la planificacin preventiva segn la
Ley. No obstante, hay quin opina que la evaluacin de riesgos podra considerarse incluida en el elemento de gestin nmero 3 sobre
inspecciones planeadas de riesgos, estudio de puntos crticos y sus
inspecciones (Cardarelli, 1990).
3
Los niveles avanzados 4 y 5 van a tener requerimientos adicionales en cuanto a
los ndices de frecuencia.
52
Tabla 2.1
Criterios de premios del Sistema de Clasificacin Internacional
de Seguridad para el programa estndar
CRITERIOS DE PREMIOS DEL SCIS PARA EL PROGRAMA
ESTNDAR
NIVELES
NMERO Y TTULO DEL ELEMENTO

1
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
10. Formacin de los trabajadores.
X
X
X
X
X
X
X
15. Comunicaciones personales.
16. Comunicaciones con grupos.
17. Promocin general.
18. Contratacin y colocacin.
19. Control de adquisiciones.
20. Seguridad fuera del trabajo.
Nmero de elementos a implantar.
5
5
5
6
6
Elementos opcionales requeridos.
0
0
1
1
2
Nmero total que se debe evaluar.
5
5
6
7
8
Puntuacin promedio mnima.
25% 30% 35% 35% 40%
Mnimo en cualquier elemento.
10% 15% 15% 20% 20%
Puntuacin mnima de condiciones fsicas.
60
60
65
65
65
(Fuente: ILCI, 1988)
53
Tabla 2.2
Criterios de premios del Sistema de Clasificacin Internacional
de Seguridad para el programa avanzado
CRITERIOS DE PREMIOS DEL SCIS PARA EL PROGRAMA
AVANZADO
NIVELES
NMERO Y TTULO DEL ELEMENTO

Nmero de elementos a implantar.
Elementos opcionales requeridos.
Nmero total que se debe evaluar.
Mnimo en cualquier elemento.
Puntuacin mnima de condiciones fsicas.
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
20
0
20
90%
75%
90
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
7
7
10
13
3
5
5
5
10
12
15
18
40% 50% 60% 75%
25% 30% 40% 50%
65
70
70
80
54
Tabla 2.3
Criterios de reconocimiento-puntuacin progresiva
de estrellas del SCIS
CRITERIOS DE RECONOCIMIENTO-PUNTUACIN
PROGRESIVA DE AUDITORA
NMERO Y TTULO
DEL ELEMENTO
No de preguntas en los elementos

a evaluar
ESTNDAR
CLASIFICACIN DE ESTRELLA
7. Preparacin de emergencia.
13. Sistema evaluacin programa.
TOTAL PREGUNTAS NECESARIAS
Clasificacin mnima en cada elemento.
Clasificacin mnima condiciones fsicas.
13 22 26 31
2 6 11 11
6 10 14 16
2 2
15 23 27 28
34
11
22
3
32
38
15
25
6
39
11 22 33
9 10 15
2
1 2 7
4 5 11
15 25 35
42
19
8
13
12
40
4
6
7
10
17
11
12
45
21
10
15
14
45
4
12
13
12
23
11
15
303
40
%
30
%
65
363
40
%
30
%
65
43
19
28
11
41
2
52
26
15
17
16
47
6
13
18
15
31
11
18
1
430
50
%
40
%
70
49
20
35
17
45
6
54
34
18
20
18
51
10
17
20
18
39
13
21
5
510
55
%
40
%
70
53
21
39
20
49
15
56
35
27
21
20
52
19
19
22
18
43
14
25
9
577
70
%
55
%
80
54
21
41
22
49
18
58
35
30
29
20
53
23
20
24
19
44
15
25
15
615
90
%
75
%
90
2
2
1
2
86
40
%
25
%
60
2 3
AVANZADO
39
17
8
11
12
39
1 3
3 4 5
6 7 7
4 11
6 9 11
4 7 10
144
40
%
25
%
60
215
40
%
25
%
65
261
40
%
25
%
65
2.2.
55
EL MODELO DUPONT
DuPont, fundada en 1802, es una de las mayores organizaciones

qumicas del mundo, que factura ms de 38.000 millones de dlares,
ocupa a ms de 130.000 trabajadores, y cuenta con ms de 200 fbricas en todo el mundo, 25 de ellas en Europa.
DuPont est reconocida como una de las compaas con mejores
ndices de seguridad, con ms de 1.100 Premios de Honor del Consejo Nacional de Seguridad de Estados Unidos. Algunos resultados
obtenidos son los siguientes: el ndice registrado de accidentes por la
organizacin en todo el mundo (tiene implantacin en muchos pases)
es de 1,5 por cada 200.000 horas trabajadas, muy por debajo de los 2,8
para la industria qumica o del 6,88 para la industria en general. No
obstante, hay que tener en cuenta que en la metodologa DuPont no se
contabilizan los accidentes sin baja, con lo cual los resultados en trminos de ndices no son comparables con otros sistemas.
No obstante, en algunos casos particulares los resultados son ms
espectaculares, as, los objetivos en los lugares de fabricacin en
Suiza, eran en 1994, segn Ian Scott director de prevencin y seguridad de DuPont en Ginebra, de 0.45 accidentes con tiempo perdido
por cada 200.000 horas trabajadas, y se alcanzaron los 0.39. El mejor
rcord de seguridad de la compaa est en una planta de nylon y dacron en Euentrop, Alemania, con 1.500 trabajadores, llegando en
1994 a ms de 5.000 das sin que se registrara ninguna lesin con prdida de tiempo. Otro ejemplo es el objetivo de cero accidentes con
baja alcanzado en 1995 en Conoco, del grupo DuPont en Gran Bretaa, con 425 empleados, cero das de actividad restringida y cero casos de tratamiento mdico.
Al contrario de lo que ocurri con el Control Total de Prdidas, el
DuPont surgi como mtodo de gestin de la prctica, y a partir de
ella se dot al sistema empleado de un cuerpo metodolgico-terico
propio recogiendo elementos de la Teora de la Excelencia. Este modelo 4 primero fue homogeneizado en todas sus fbricas y luego se
transform en un producto-servicio que ofreca mediante su consultora, DuPont de Nemours, Safety and Environmental Management
Services (SEMS), y que en la actualidad ofrece DuPont Safety Re4
Hay que decir que lo publicado al respecto del modelo DuPont, por poltica de
comunicacin de la propia empresa, es bastante escaso.
56
sources, con ms de 25 aos de experiencia y sede en la fbrica de

Mechelen cerca de Bruselas (Absque nomine, 1996:47-49).
El principio fundamental de DuPont es que todo accidente se puede prevenir, y si sucede algo es porque se ha producido un fallo en la
gestin. El resultado de este planteamiento desemboca en que no se
vender ningn producto de la compaa que no se pueda fabricar, utilizar y eliminar de forma segura; en definitiva, su eslogan lo resume
as, si no lo podemos hacer de forma segura, no lo haremos.
Para el personal de la organizacin, la seguridad se convierte en el
principio rector de cualquier decisin. En todos los centros de la organizacin se hacen reuniones regulares sobre prevencin de riesgos,
incluso integrando a miembros de la comunidad vecina a la fabrica
para que tome parte en las discusiones sobre seguridad.
Es ms, la seguridad para DuPont es un buen negocio (Biblioteca Cinco Das, 1996):
La Seguridad no slo permite reducir los elevados costes asociados a
los accidentes de trabajo sino que aporta beneficios suplementarios, en
la Calidad de los productos y en la moral de los trabajadores. Por todo
ello entendemos que hacer Seguridad es un buen negocio.
A continuacin vamos a enumerar los 10 principios de la seguridad DuPont sobre los que se asientan los planes de actuacin en
seguridad y salud laboral de esta organizacin:
1. Se pueden prevenir todos los accidentes y todas las enfermedades profesionales (esto no es un objetivo terico, sino que se
considera realista).
2. La direccin de la empresa es directamente responsable de la
prevencin de lesiones y enfermedades profesionales, sindolo
cada nivel de mando frente a los inmediatamente superior e inferior.
3. La seguridad es una condicin intrnseca ligada al trabajo;
cada empleado debe asumir su responsabilidad de trabajar con seguridad.
4. La formacin y el adiestramiento constituyen un elemento
esencial para la existencia de puestos de trabajo seguros. (La
concienciacin respecto a la seguridad en el trabajo no se produ-
57
ce espontneamente, sino que la direccin debe ensear, motivar

y sostener el conocimiento del empleado en materia de seguridad,
para eliminar las lesiones).
5.
En la empresa deben realizarse auditoras de seguridad.
6. Deben corregirse con urgencia todas las deficiencias observadas, sea mediante modificacin de los equipos e instalaciones,
sea mediante el cambio de los mtodos de trabajo, sea mediante la
mejora en el adiestramiento de los empleados impulsando el comportamiento seguro.
7. Es esencial investigar todas las operaciones inseguras y todos
los incidentes capaces de haber producido lesiones, y lgicamente todos los accidentes con lesin.
8. La seguridad fuera del trabajo es tan importante como la seguridad en el trabajo.
9.
El orden y la limpieza, son fundamentales.
10. Las personas son el elemento clave para el xito de todo

programa de seguridad e higiene en el trabajo (la responsabilidad
de la direccin debe ser complementada por las sugerencias de los
empleados y por su implicacin activa en el mantenimiento de los
puestos de trabajo seguros).
Aunque pudiera parecer una mera declaracin de principios, las
empresas que aplican el modelo DuPont lo siguen muy estrictamente e incluyen en su poltica de personal sanciones, de manera que la
seguridad se convierte en condicin de empleo.
Por otro lado, puesto que la mayor parte de las lesiones se deben
a actos y conductas de las personas y no a las condiciones fsicas ni a
los equipos, el enfoque de DuPont se centra en lo que hemos llamado
la seguridad basada en la conducta, y por lo tanto, la formacin adquiere un papel fundamental.
La formacin y el adiestramiento se sustentan en la realizacin de
los cursos del programa Seguridad en el Trabajo por la Observacin
Preventiva (STOP 5), en ellos se hace hincapi en las Observaciones
5
En la actualidad este programa est comercializado en Espaa por Novotec

Consultores a travs de un acuerdo de colaboracin firmado con DuPont Safety
Resources.5
58
Preventivas de Seguridad (OPS), como mtodo de inspeccin en el

que intervienen desde los empleados y supervisores de primera lnea, hasta la ms alta direccin de la empresa. Estos programas STOP
incluyen las tcnicas para ejecutar el denominado ciclo de observacin (decida, detngase, observe, acte, reporte), la observacin total
y sus cuatro A (arriba, abajo, atrs, adentro) y la tarjeta de observacin
de la seguridad (organice, registre y reporte) (DuPont, 1998).
El programa STOP segn Marcelino Garca, Director de Dupont
Safety Resources en Espaa y Portugal, se trata de:
Una herramienta para la gestin empresarial. Se da la circunstancia de
que muchas pymes no disponen de los recursos humanos necesarios
para integrar un sistema de gestin complejo. Estas empresas con un
perfil caracterizado por tener una plantilla que ronda los 200 empleados o un nmero inferior, son el objetivo para este tipo de herramientas ya que permiten suplir ciertas carencias en relacin con la seguridad y la prevencin. Frente a esta situacin, en las empresas de mayor
tamao, nuestra labor como empresa de asesoramiento para la gestin
se vertebra hacia el desarrollo del programa STOP como parte integrada de un sistema de gestin ms complejo.
En general, en el modelo DuPont se entiende que en el trabajo

diario la buena prevencin de los riesgos depende mayoritariamente de los mandos intermedios, sobre quienes recae la mayor responsabilidad.
DuPont Safety Resources, con su filosofa Zer0 6 cuando actan
como consultores, realizan una evaluacin externa del sistema de
gestin de seguridad a partir de la cual proponen un plan de progreso,
definiendo los objetivos y el plan de accin necesarios para iniciar el
cambio cultural en el camino hacia la excelencia en seguridad.
La evaluacin se realiza basndose en los siguientes Doce Puntos o Elementos para la Gestin Excelente de la Seguridad:
1. Poltica de seguridad establecida y funcionando.
2. Compromiso visible y permanente de la direccin.
3. La responsabilidad de la seguridad en la lnea de la organizacin.
4. Organizacin de seguridad estructurada e integrada.
5. Metas y objetivos alcanzables y agresivos.
6
Referencia muy grfica de la meta de cero lesiones con baja que se persigue.
59
6. Altos niveles de desempeo.

7. Capacitacin continua a todos los niveles.
8. Personal de seguridad sustentador.
9. Comunicacin efectiva arriba-abajo.
10. Profundos y documentados anlisis de accidentes.
11. Observaciones preventivas de seguridad por los lideres obligatorias.
12. Motivacin progresiva.
En particular las tcnicas y herramientas ms significativas utilizadas por el modelo DuPont son:
La auditora. La auditora es fundamentalmente una inspeccin de riesgos realizada de forma participativa (la realiza
un equipo permanente con un equipo del rea auditada designado a tal fin) con un registro escrito que debe ser muy sinttico en comparacin con las medidas correctivas que se toman
en el trabajo de campo. La filosofa tambin es diferente, ya
que los resultados obtenidos durante las observaciones en la
auditora, son tratados como enseanzas o lecciones y no
como puntos negros contra el rea, como ocurra con el
Control Total de Prdidas. Todo esto le da mucha agilidad y
operatividad.
Las observaciones preventivas de seguridad. Como ya hemos
visto, basadas en las observaciones del comportamiento de las
personas durante el trabajo para la ayuda y la concienciacin
de todos los empleados.
El anlisis de seguridad del trabajo. Esta herramienta satisface la LPRL en cuanto a la exigencia del control de los riesgos en el trabajo, con un enfoque muy orientado hacia la mejora de los procedimientos operativos que se redacten.
Los comits y redes de Trabajo. Utilizados para mejorar la comunicacin arriba y abajo, son en realidad una serie de comits en cascada para realizar el seguimiento del Plan de Progreso que se comenta en prrafos anteriores. Se establecen
comits intercentros, comits para los centros de trabajo, los
departamentos, las reas, los cambios de turno, subcomits es-
60
pecficos, reuniones para la toma de decisiones, comits de supervisin, etc. En funcin del comit, las reuniones podrn realizarse varias veces al da, una vez al da, una vez a la semana o
al mes, con duraciones que van desde los 10 minutos a la hora.
La motivacin progresiva. Que debe comenzar con el ejemplo
de la lnea de mando, y seguir con la involucracin de todos
los trabajadores, la capacitacin y entrenamiento, el reconocimiento positivo, el convencimiento mejor que la imposicin,
la evaluacin del desempeo en seguridad al mismo nivel
que en produccin y finalmente los procedimientos disciplinarios.
Junto con los principios a seguir y las herramientas y tcnicas a
utilizar, con respecto al trabajo diario se deben llevar a cabo una serie de actuaciones tambin diarias relacionadas con las contratas y
subcontratas, as el modelo DuPont exige (Biblioteca Cinco Das,
1996):
Que todos los trabajadores antes de comenzar sus trabajos
reciban instrucciones sobre Seguridad a cargo del Servicio de
Prevencin de DuPont.
A los efectos de prevencin de riesgos, estos trabajadores
tienen el mismo tratamiento que los empleados del contratista principal.
Cada organizacin contratista est obligada a tener un tcnico
de prevencin con dedicacin total a esta actividad.
Al iniciarse los trabajos semanales, el tcnico de prevencin
de cada organizacin realiza una sesin monogrfica de seguridad y salud en relacin directa con los trabajos especficos
que se deban realizar.
La actividad descrita en el punto anterior es resultado de los
acuerdos de la ltima reunin entre los tcnicos de las contratas y el Servicio de Prevencin de Du Pont.
La informacin analizada en esta reunin surge de las inspecciones a los tajos realizadas por los tcnicos.
Tienen establecido un sistema particular de incentivos y motivacin por perodos mensuales hacia quienes ms se distinguen en seguridad y salud durante este perodo.
61
Por ltimo, tenemos que decir que el mtodo requiere una serie de
condiciones para que su aplicacin sea eficaz, ya que la experiencia
ha demostrado que en la aplicacin del mtodo sin estas condiciones,
no se ha obtenido el xito:
La empresa debe pertenecer a un sector donde el riesgo sea
alto y visible (como la industria qumica).
La empresa debe tener una poltica de personal muy definida
y su entorno poltico social no debe permitir la negociacin de
la seguridad.
La empresa debe de estar en unas condiciones econmicas
que le posibiliten una inversin inicial de horas/hombre durante los dos o tres primeros aos de implantacin del modelo.
Por otro lado, la aplicacin del modelo DuPont, por cuestiones de
derechos adquiridos, solo puede hacerse a travs de la firma consultora de la misma empresa, y en 1996, segn Rabass (1996) el precio de un Seminario in Company de 16 horas lectivas para personal
Directivo y Tcnico de una empresa que deseara iniciarse en la aplicacin del mtodo era de 24.225 Ecus en concepto solamente de honorarios.
3
Normas, guas y modelos antecedentes
de la OHSAS 18001 y las Directrices
de la OIT
3.1.
LA GUA BS 8800:1996
Adems de los modelos tradicionales comentados en el captulo

anterior, disponemos de otros muchos que han sido desarrollados en
la dcada pasada por motivos que se analizan en el primer epgrafe
del captulo siguiente. De todos ellos, y entre los que han sido publicados con anterioridad a la norma OHSAS 18001 y las Directrices de
la OIT, hemos elegido aquellos ms significativos por su implantacin e influencia en nuestro entorno y mbito geogrfico ms cercano. Igualmente hemos querido comentar de forma ms breve algunos
otros modelos que destacan en otros lugares del mundo o presentan
menor proyeccin en nuestro pas.
Uno de los modelos ms influyentes en todo el mundo ha sido
la Gua BS 8800:1996, que surgi a partir de un estudio realizado
en 1995 en Inglaterra por la EEF (Engineering Employers Federation). Sin embargo, en dicho estudio no se recomendaba al BSI
el desarrollo de una norma de gestin de la seguridad y salud de
manera formal, aunque el British Standars Institution decidi no
obstante desarrollar la Gua BS 8800:1996 como una recopilacin
de recomendaciones o directrices respecto a la gestin de la seguridad y salud. Para ello el BSI se bas en las normas BS 5750 sobre
calidad y BS 7750 sobre medio ambiente, adems de en la publicacin Successful Health and Safety Management del HSE britnico.
63
64
Dicha gua se publica finalmente en mayo de 1996 con el ttulo

BS 8800:1996-Guide to: Occupational health and safety management systems, y en su prlogo se expone que no debera ser usada
con propsitos de certificacin. Sin embargo, en los 12 meses siguientes a su publicacin se vendieron alrededor de 7.000 copias y las
empresas que la haban implantado empezaron a demandar la certificacin de su sistema con respecto a la Gua, esto hizo que las empresas consultoras ofreciesen sus propios certificados ante la ausencia
de criterios de certificacin y de organismos acreditados al respecto.
Ante esta situacin, el BSI public en julio de 1998 el borrador titulado Draft BSI PAS 088 Occupational health and safety management
systems contra el que los auditores acreditados pudiesen evaluar la
conformidad de la gestin de las organizaciones con la Gua BS
8800. Este cambio de postura llev a BSI a liderar un consorcio para
desarrollar la especificacin tcnica OHSAS 18001:1999, como veremos ms adelante.
La Gua, presenta dos redacciones o enfoques para facilitar a la organizacin la integracin de la gestin de la seguridad y salud con
otros modelos. As, la primera redaccin facilita la integracin para
aquellas empresas que ya estuviesen gestionando la seguridad y salud
siguiendo el modelo publicado por el HSE (HS(G) 65), mientras que la
segunda facilita la integracin para aquellas organizaciones que tengan
implantada la norma ISO 14001. Ambos modelos o enfoques se presentan como equivalentes.
Adems, la Gua incluye 6 anexos (que vienen a ejercer el papel
que realizan las guas de desarrollo de otras normas) con un contenido suficientemente extenso para ayudar a la organizacin a la implantacin de las recomendaciones incluidas en la misma. Los anexos
se refieren a los siguientes aspectos:
1.
2.
3.
4.
5.
6.
Enlaces con la ISO 9001:1994.

La organizacin.
La planificacin y la implantacin.
La evaluacin de riesgos.
La medicin del desempeo.
Las auditoras.
La Gua BS 8800 se caracteriza por su elevada flexibilidad, ya

que se ha redactado en forma de recomendaciones sin utilizar el im-
NORMAS, GUAS Y MODELOS ANTECEDENTES DE LA OHSAS 18001...
65
Tabla 3.1
Elementos de la gua BS 8800:1996 en su enfoque hacia el HS(G) 65
GUA BS 8800, ENFOQUE O MODELO SEGN EL HS(G) 65
4. ELEMENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
4.0. INTRODUCCIN
4.0.1. Generalidades
4.0.2. Revisin inicial
4.1. POLTICA DE GESTIN DE LA SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
4.2. ORGANIZACIN
4.2.1. Responsabilidades
4.2.2. Disposiciones de la organizacin
4.2.3. Documentacin de seguridad y salud ocupacional
4.3. Planificacin y aplicacin
4.3.2. Evaluacin de riesgos
4.3.3. Requerimientos legales y de otro tipo
4.3.4. Disposiciones sobre gestin de la seguridad y salud ocupacional
4.4. MEDICIN DEL DESEMPEO
4.5. AUDITORA
4.6. REVISIONES PERIDICAS
(Fuente: BSI, 1996)
perativo debe o deber, y empleando siempre el trmino debera o la expresin sera recomendable, lo que como desventaja dificulta la auditora segn la IOHA (1998). Tambin hay que destacar
el hecho de que no se exige en ningn momento el desarrollo de
procedimientos, y mucho menos de procedimientos documentados, aunque si se recomienda tomar las disposiciones o preparativos 1 que sean necesarios. Adems, se recomienda documentar cuestiones como la poltica o evidenciar determinadas actuaciones
mediante la existencia de registros.
1
Trmino menos exigente que el de procedimientos.
66
Tabla 3.2
Epgrafes de los anexos de la gua BS 8800:1996
ANEXO A: ENLACES CON LA ISO 9001:1994
ANEXO B: LA ORGANIZACIN
B.1. Introduccin
B.2. Integracin y cooperacin
B.3. Responsabilidades y obligacin de rendir cuentas
B.4. Participacin de los trabajadores
B.5. Competencia y formacin
B.6. Comunicacin y documentacin
B.7. Asesoramiento especializado
ANEXO C: LA PLANIFICACIN Y LA IMPLANTACIN
C.1. Introduccin
C.2. La planificacin de la seguridad y salud en el trabajo y el negocio
C.3. Planificacin proactiva y respuesta reactiva
C.4. La planificacin y la implantacin en la prctica
C.5. Dnde estamos ahora y dnde deberamos estar?
C.6. Seleccin y priorizacin de objetivos
C.7. Modos posibles para alcanzarlos; asignacin de responsabilidades y de recursos
C.8. De la planificacin a la implantacin
C.9. Medicin y revisin del progreso
ANEXO D. EVALUACIN DE RIESGOS
D.1. Introduccin
D.2. Qu es la evaluacin de riesgos y por qu hacerla?
D.3. El proceso de evaluacin de riesgos
D.4. Evaluacin de riesgos en la prctica
D.5. El anlisis de riesgos
D.6. La valoracin de los riesgos: la decisin de si el riesgo es tolerable y las acciones resultantes
ANEXO E: MEDICIN DEL DESEMPEO
E.1. Introduccin
E.2. Seguimiento proactivo y reactivo
E.3. La seleccin de indicadores de resultados
E.4. Principios de la medicin del desempeo
E.5. Tcnicas de medicin
E.6. Investigacin de sucesos peligrosos
ANEXO F: AUDITORAS
F.1. Introduccin
F.2. Compromiso de auditar
F.3. Desarrollo del sistema de auditora
F.4. Planificacin y gestin de las auditoras
F.5. Preparando una auditora
F.6. Seleccin y formacin de los auditores
F.7. Recopilacin e interpretacin de la informacin
F.8. Llevando a cabo las auditoras
F.9. Informes de auditora
F.10. Resultados de la auditora y plan de acciones
(Fuente: BSI, 1996)
67
Por otro lado, la redaccin es escueta, aunque los anexos son extensos. As el punto 4.2 sobre la planificacin est complementado
con el anexo C y D; el punto 4.3.6. sobre el control operacional se desarrolla mediante el anexo B; el 4.4.1 sobre las mediciones y el seguimiento se hace mediante el anexo E; y el 4.4.4. sobre las auditoras se hace mediante el F.
Por ltimo, hay que sealar que la Gua presenta especial debilidad, dejando de tratar la cuestin, hacindolo de forma muy ligera o
exclusivamente de forma implcita, en cuestiones como las siguientes:
gestin de los agentes peligrosos, seleccin de los proveedores y
contratas, programa de vigilancia de la salud, evaluacin del sistema,
y la documentacin y los procedimientos.
3.2.
LA NORMA UNE 81900:1996-EX
Poco despus de la publicacin de la Gua BS 8800, en junio de

1996 la Asociacin Espaola de Normalizacin y Certificacin (AENOR) public la norma UNE 81900:1996 EX, que surgi con carcter experimental 2 por un perodo de tres aos, con el objeto de
conocer el punto de vista de las organizaciones al aplicar unos principios de gestin que, aunque ya conocidos para la materia cubierta
por la norma, eran nuevos y delicados. Para ello, AENOR escogi a
varias organizaciones de los sectores qumico, construccin y metalmecnico y pudo comprobar la favorable acogida que tuvo su
iniciativa. Hasta la fecha 3, la serie mantiene su carcter experimental segn fuentes de AENOR, no impidindose su validez y aplicacin prctica.
La norma fue propuesta por AENOR para su adopcin como una
norma Europea (CEN), pero fue rechazada por los pases miembros
principalmente por tratarse de una norma con propsitos de certificacin.
En este sentido, en abril de 1999, el Subdirector de Certificacin de Sistemas de Calidad de AENOR, Eliseo Gutirrez Sota
(1999), expuso la intencin de crear un certificado segn la norma
2
Se le otorga el carcter experimental a las normas donde el grado de innovacin

es elevado o existe una urgente necesidad de orientacin.
3
En la actualidad segn nos ha indicado telefnicamente AENOR, el carcter
experimental continuar en principio hasta el presente 2002.
68
UNE 81900:1996-EX, as como la de crear un certificado de sistemas

integrados, incluyendo la implantacin de las normas ISO 9001, ISO
14001 y la norma UNE 81900. La necesidad de esta integracin de
los sistemas de gestin y una propuesta al respecto fue planteada
por Benavides (2000).
As, AENOR ha sido el organismo de normalizacin que ms
ha desarrollado 4 en todo el mundo las normas relativas a la gestin
para la prevencin de riesgos laborales y, an siendo normas experimentales, esto no ha impedido que tengan una gran difusin tanto nacional como internacional.
La familia UNE 81900 est constituida hasta el momento por
las siguientes normas 5:
UNE 81900:1996 EX: Prevencin de Riesgos Laborales. Reglas generales para la implantacin de un SGPRL (AENOR,
1996a).
UNE 81901:1996 EX: Prevencin de Riesgos Laborales. Reglas Generales para la Evaluacin de los SGPRL. Proceso
de auditora. (AENOR, 1996b).
UNE 81902:1996 EX: Prevencin de Riesgos Laborales. Vocabulario (AENOR, 1996c).
PNE 81903:1997 EX: Prevencin de Riesgos Laborales. Reglas generales para la Evaluacin de un SGPRL. Criterios
para la cualificacin de los auditores de Prevencin (AENOR, 1997a).
PNE 81904:1997 EX: Prevencin de Riesgos Laborales. Reglas Generales para la evaluacin de los SGPRL. Gestin de
los programas de auditoras (AENOR, 1997b).
UNE 81905:1997 EX: Prevencin de Riesgos Laborales. Gua
para la implantacin de un SGPRL (AENOR, 1997c).
Pero Por qu una norma UNE 81900:1996 EX? Visto lo anterior, varios motivos justifican la posible eleccin de la norma UNE
4
Debe entenderse, en cuanto al marco completo en el contexto de la certificacin, ya que se han desarrollado normas sobre vocabulario, proceso de auditoras, criterios de cualificacin de auditores, etc.
5
En algunas publicaciones se ha dado por hecho la existencia del PNE 81906EX especfica para las pequeas y medianas empresas. Lo cierto es que hasta el momento este proyecto de norma no existe, ni siquiera en forma de borrador.
69
81900:1996-EX por una organizacin, especialmente de mbito espaol:

Es una herramienta efectiva para prevenir los riesgos laborales, y en consecuencia reducir la siniestralidad en el trabajo.
Es una norma generada en el Estado espaol.
Su implantacin facilita la identificacin de los requisitos reglamentarios y el cumplimiento de las obligaciones establecidas en la Ley de Prevencin de Riesgos Laborales y su desarrollo reglamentario.
Cubra el vaco existente en el momento de su publicacin en
cuanto a normas especficas espaolas en gestin para la prevencin de riesgos laborales. Esta norma experimental ofrece
un sistema de gestin fcilmente adaptable a las posibilidades
de cada organizacin.
Es una herramienta til para integrar los sistemas de gestin,
gracias a la relaciones claras con las normas de gestin de la
calidad y gestin medioambiental.
No slo puede aplicarse a grandes organizaciones industriales,
sino que exista la idea de desarrollar en un futuro el PNE
81906:EX, especfica para su adaptacin a pequeas y medianas empresas.
Desempea un papel activo a la hora de fomentar que los
clientes, subcontratistas y suministradores tengan en cuenta la
prevencin de riesgos laborales para el desempeo de sus actividades.
La norma se caracteriza principalmente por su carcter imperativo, utilizando la expresin deber, lo que la hace especialmente auditable. Adems, es la nica norma de gestin de la seguridad y salud
en el trabajo publicada por un organismo de normalizacin hasta el
momento, que incluye normas especficas en materia de auditoras.
As, disponemos de las normas referidas al proceso de auditora,
criterios para la cualificacin de auditores y gestin de los programas
de auditora. Estas normas nos parecen muy necesarias para el proceso de certificacin, como forma de garantizar la homogeneizacin
de criterios.
En este sentido, las normas exigen para los auditores una formacin (universitaria de tres aos y conocimientos especficos en:
70
seguridad y salud, tcnicas de evaluacin, auditoras, conocimientos de normas, planes de formacin, etc.), experiencia (4 aos a
plena dedicacin, excluida la formacin, con 2 aos en actividades
relacionadas con la prevencin de riesgos, participacin en al menos 4 auditoras con una dedicacin mnima de 30 das, etc.) y
cualidades y aptitudes (organizacin, adaptacin, reaccin ante situaciones difciles, etc.). Adems, debern mantenerse y demostrarse las aptitudes de los auditores mediante el examen de sus
actuaciones por el Organismo Nacional de Registro, al menos cada
tres aos.
Por otro lado, se especifican las funciones y responsabilidades de
los auditores y del auditor jefe, las etapas de la auditora y el plan de
auditora, el informe de auditora y el seguimiento de las acciones correctivas.
La documentacin se estructura en la norma UNE 81905, gua de
la norma de aplicacin, mediante la pirmide caracterstica:
El manual.
Los procedimientos.
Las instrucciones operativas.
Los registros.
La norma UNE 81900, frente a otras normas o guas presenta un

importante grado de exigencia documental; por ejemplo, mediante la
obligacin de documentar:
La poltica.
El manual de prevencin de riesgos laborales.
Las responsabilidades del personal que gestiona la PRL 6.
Los datos de verificacin a obtener y los criterios de aceptacin y actuaciones a emprender si los resultados no son satisfactorios.
La planificacin de la prevencin.
Las revisiones de la direccin.
La norma exige la designacin de un miembro de la gerencia como responsable

de que se alcancen los objetivos, impulsando la integracin de la prevencin de riesgos en la lnea jerrquica, ms all del trabajo de los tcnicos.
71
Tabla 3.3
Estructura de la norma UNE 81900:1996EX
REGLAS GENERALES PARA LA IMPLANTACIN DE UN SISTEMA DE
GESTIN DE LA PREVENCIN DE RIESGOS LABORALES UNE 81900:1996-EX
0. INTRODUCCIN
1. OBJETO Y CAMPO DE APLICACIN
2. NORMAS PARA SU CONSULTA
3. DEFINICIONES
4. REQUISITOS QUE INTEGRAN UN SGPRL
4.1. POLTICA DE PREVENCIN DE RIESGOS LABORALES
4.2. EL SISTEMA DE GESTIN EN LA PREVENCIN DE RIESGOS LABORALES
4.3. RESPONSABILIDADES
4.3.1. Responsabilidad de la direccin y recursos
4.3.2. Revisin por la direccin
4.3.3. Responsabilidad del personal, comunicacin y formacin
4.4. LA EVALUACIN DE RIESGOS
4.4.1. Registro de los requisitos legales, reglamentarios y dems requisitos normativos
4.4.2. Evaluacin y control de los riesgos
4.4.2.1. Identificar los peligros
4.4.2.2. Evaluar los riesgos
4.4.2.3. Controlar los riesgos
4.4.2.4. Mantener las medidas de control de riesgos
4.5. PLANIFICACIN DE LA PREVENCIN
4.5.1. Los objetivos y metas en la prevencin de riesgos laborales
4.5.2. El programa de gestin de la prevencin de riesgos laborales
4.6. EL MANUAL Y LA DOCUMENTACIN DE GPRL
4.6.1. El manual
4.6.2. La documentacin
4.6.3. El tratamiento de la documentacin
4.7. EL CONTROL DE LAS ACTUACIONES
4.7.2. El control activo
4.7.3. Verificacin
4.7.4. El control reactivo
4.7.5. Casos de no conformidad y acciones correctoras
4.8. REGISTROS DE LA PREVENCIN DE RIESGOS
4.9. EVALUACIN DEL SGPRL
4.9.1. Auditoras del sistema de gestin de prevencin de riesgos laborales
4.9.1.1. Generalidades
4.9.1.2. Plan de auditoras
4.9.2. Revisin del sistema de gestin de la prevencin de riesgos laborales
Anexo A (informativo). Vnculos con la norma UNE-EN-ISO 9001 y UNE 77-801
Anexo B. Elementos de un sistema de gestin para la prevencin de riesgos laborales
(Fuente: AENOR, 1996a)
72
En cuanto a los procedimientos, de la lectura de la norma UNE

81900 se detecta la demanda explcita de los siguientes:
Formacin.
Comunicacin.
Identificacin, seguimiento y registro de los requisitos legales,
reglamentarios y de otro tipo.
Identificacin, evaluacin y control de riesgos.
Mantenimiento de las medidas de control de los riesgos.
Especificacin y planificacin de objetivos y metas.
Planificacin de la accin preventiva.
Medidas de prevencin y de proteccin a adoptar.
Controles del estado de salud de los trabajadores.
Elaboracin de la relacin de accidentes de trabajo y de enfermedades profesionales 7.
Creacin, revisin y control de los documentos.
Comprobacin del cumplimiento de las actividades establecidas.
Control activo.
Verificacin 8.
Control reactivo.
Adopcin y seguimiento de no conformidades y acciones
correctoras.
Registros.
Auditoras e informacin sobre las auditoras.
Tambin en los puntos 4.5.1 y 4.5.2 de la gua UNE 81905, se recomienda a modo de orientacin, adems de los anteriores procedimientos, o como especficos pero en el mbito de los anteriores, los
siguientes:
Revisin y actualizacin del SGPRL.

Revisin y desarrollo del SGPRL.
Control de procesos.
Control de equipos e instalaciones crticas.
Claro est, con incapacidad superior a un da de trabajo.

La norma diferencia entre controles activos y verificacin, siendo este ltimo
un control activo tambin. Bsicamente, la verificacin es la confirmacin de que los
requisitos de control han sido cumplidos. As, entre los procedimientos de verificacin tenemos: la verificacin de la documentacin y de los registros que resultan de
las actividades de control, la verificacin fsica y directa de los elementos controlados y las entrevistas al personal.
8
73
Control de compras, contratas y subcontratas y trabajo temporal.

Control de riesgos de nuevas instalaciones y proyectos.
Investigacin de sucesos.
De registros de control y seguimiento del sistema.
Material de prevencin.
Vigilancia de la salud.
Planificacin de emergencias.
Trabajadores especialmente sensibles.
Instrucciones de trabajo.
Sin embargo, solo encontramos la exigencia literal de documentar
dos tipos de procedimientos: los de comunicacin, y los de verificacin que se desarrollen 9.
Se menciona explcitamente que deben ser conservados registros, independientemente de otros documentos que constituyen registros igualmente, de:
Las revisiones de la direccin.

Los requisitos legales, reglamentarios y de otro tipo.
Los resultados de la verificacin.
Los fallos del sistema de gestin.
Los cambios en los procedimientos que resulten de las acciones correctoras.
Hasta qu punto se han cumplido los objetivos y metas especificados.
Destaca igualmente el tratamiento demasiado breve que se hace
de las emergencias, solo referidas en la norma en cuanto a la responsabilidad de la direccin en su punto 4.3.1.f, donde se insta a la misma a actuar en situaciones de emergencia estableciendo los planes
correspondientes, aunque en la gua UNE 81905 se hable de las
emergencias en algunas ocasiones, como en el punto 4.2.2 sobre la
revisin inicial o en el 4.5.2 sobre el programa de gestin al referirse
a los procedimientos aconsejables.
9
En el punto 4.7.2.a, se dice en referencia a los procedimientos que definen la
forma de desarrollar la actividad por los trabajadores, tanto de la organizacin como
por otros que acten en su lugar, que debern redactarse para situaciones en las
que la ausencia de tales instrucciones pudiera dar lugar a infracciones respecto a la
normativa en PRL.
74
Tambin tenemos que destacar que la norma UNE 81900 se

muestra dbil en ciertos requisitos no especificados explcitamente,
aunque s tratados de forma implcita, incompleta o en la UNE
81905:
La gestin de los agentes peligrosos.

La seleccin de los proveedores y contratas.
El programa de vigilancia de la salud.
La gestin completa del diseo de nuevas instalaciones o
procesos.
Es de notar, por ltimo, que el desarrollo del proceso de evaluacin de riesgos presentado por la norma UNE 81905 coincide esencialmente con el documento del INSHT 10 (1996a), ambos a su vez
basados en el anexo D de la Gua BS 8800.
3.3.
LAS DIRECTRICES DE LA UNIN EUROPEA
La Unin Europea tambin public el documento 0135/4/99 EN

en 1999 a travs del Comit Consultivo creado ad hoc, titulado European guidelines on the successful organisation of safety and health
protection for workers at work (Safety and health managements systems). Dicho documento subraya que las condiciones bsicas para
que el sistema de gestin de la seguridad y la salud sea eficaz son:
Que sea de implantacin voluntaria.
Que tenga en cuenta las circunstancias especiales de las pymes.
Que los procedimientos de evaluacin no requieran auditoras
externas obligatorias.
Que no tenga objetivos de certificacin.
Que sea econmicamente justificable.
Que contribuya a la mejora de la cooperacin con las autoridades.
Que incorpore a los trabajadores y/o sus representantes en el
diseo, la implantacin y la evaluacin del sistema de gestin
de la seguridad y la salud.
10
Ambos documentos se publican en junio de 1996.
75
Tabla 3.4
Estructura de las directrices de la UE
DIRECTRICES EUROPEAS PARA LA ORGANIZACIN
DE LA SEGURIDAD Y SALUD LABORAL
SECCIN 1: INTRODUCCIN
1. Mandato de un grupo de trabajo ad hoc
2. Por qu la gestin de la seguridad y salud laboral (OSHMS)?
3. Qu es la gestin de la seguridad y la salud laboral?
4. Qu es un modelo de sistema de gestin de la seguridad y salud laboral?
5. Por qu una gua para los modelos de los sistemas de gestin de la seguridad y salud laboral?
SECCIN 2: GUA PARA EL DESARROLLO Y EVALUACIN DE
LOS MODELOS DE SISTEMAS DE GESTIN DE LA SEGURIDAD
Y SALUD LABORAL
1. Poltica y estrategia en seguridad y salud
2. La responsabilidad, las funciones y la autoridad
3. La estructura del sistema de gestin de la seguridad y salud laboral
4. Los flujos de informacin interna y externa y la cooperacin
5. Lneas principales de la seguridad y salud en el trabajo de los trabajadores
6. La documentacin y la gestin de la documentacin
7. Valoracin y evaluacin de los resultados y la mejora del SGSSL
(Fuente: Comisin Europea, 1999)
Las Directrices se estructuran en 7 puntos, segn se indica en el

cuadro adjunto, y utilizan el trmino condicional debera, estableciendo de todas formas recomendaciones respecto a documentar, registrar y establecer procedimientos.
As, las Directrices recomiendan: dejar por escrito la poltica;
documentar las disposiciones que sean esenciales respecto a las responsabilidades, funciones y autoridad (y su notificacin a los afectados); documentar y describir la estructura del sistema de gestin; y
documentar los resultados obtenidos tras la evaluacin del sistema.
Por otro lado, se recomienda el establecimiento de procedimientos
para: determinar el modo en que los empleados y/o sus representantes
deben participar en el funcionamiento de los diferentes elementos del
sistema; para la comunicacin y cooperacin interna en todos los
76
niveles, incluyendo a otras organizaciones que trabajan en el mismo

lugar de trabajo o en reas contiguas; para la comunicacin y cooperacin con los organismos externos (socios, autoridades, expertos,
etc.); para la identificacin de los requisitos legales y de otro tipo;
para documentar los procedimientos sobre las actividades relevantes
o crticas para la seguridad y salud de los trabajadores; para determinar cmo y quin elaborar los documentos, cmo se actualizarn y
por cunto tiempo debern conservarse; y para valorar y evaluar peridicamente los resultados del SGSST.
En otro orden de cosas, se recomienda hacer pblicas aquellas
consideraciones de la poltica y resultados obtenidos que se consideren apropiados, as como establecer los enlaces e interrelaciones con
otros sistemas de gestin existentes o incipientes y describir las opciones para su integracin.
Adems, en coherencia con las condiciones bsicas enumeradas
por el comit consultivo de la UE para la eficaz aplicacin del sistema, se incorpora la participacin y/o consulta de los trabajadores en
los siguientes puntos: 3.2 sobre el funcionamiento del sistema; 7.1,
7.2 y 7.3 sobre la evaluacin del sistema; y 2.4 respecto a como la organizacin decidir por anticipado cmo se resolvern las diferencias
de opiniones con respecto a la participacin de los trabajadores
(siempre por supuesto supeditados a la legislacin de aplicacin).
Las Directrices, como se ilustra en la Figura 3.1, establecen tres
niveles de desarrollo respecto a los sistemas de gestin. En el primer
nivel, que denomina de desarrollo, sita a la propia Gua; en el segundo nivel, que llama relativo a las organizaciones, coloca a los
modelos, y finalmente en el tercer nivel, que se refiere a la empresa
en particular, sita al propio sistema implantado en la empresa. En
Directrices
para los
modelos
de SGSST
Nivel
de desarrollo
Figura 3.1.
Modelo
de
SGSST
SGSST
Nivel relativo
a los tipos
de empresa
Nivel de
una empresa
en particular
Diferentes niveles de desarrollo de los sistemas de gestin

de la seguridad y salud en el trabajo
(Fuente: Comisin Europea, 1999)
77
este sentido, segn las Directrices, los modelos deberan decir qu

requisitos deberan ser cubiertos y de acuerdo a qu criterios,
pero no cmo deberan ser cubiertos, cuestin que correspondera
exclusivamente a la empresa, segn las Directrices de la UE.
3.4. OTROS MODELOS DE MEJORA CONTINUA
Y OTRAS PROPUESTAS DE GESTIN
DE LA SEGURIDAD Y SALUD
Este epgrafe pretende presentar de forma breve otra serie de
propuestas que no han sido tratadas hasta el momento, y que no lo sern en los siguientes captulos que dedicaremos a la norma OHSAS
18001, las Directrices de la OIT, la integracin de los sistemas de
gestin, la calidad total y la seguridad total.
As, ya sean modelos de sistemas de gestin como el VPP, la norma SA 8000 de Responsabilidad Social, una herramienta de gestin
como el KVP2/PRL, o las propuestas para el ndice del manual de
gestin segn las NTP del INSHT, han sido introducidos en este
apartado como complemento del resto del trabajo.
3.4.1.
El modelo VPP de la OSHA norteamericana
Los Programas de Proteccin Voluntarios (VPP) fueron desarrollados por la OSHA norteamericana del Departamento de Trabajo de
los Estados Unidos en 1988, para que aquellas empresas que voluntariamente se acogieran al mismo pudieran ver reconocida su labor en
la gestin de la seguridad y salud. Es un programa de tipo voluntario
y auditable que presenta los siguientes 5 elementos:
1. Compromiso de la direccin y planificacin.
2. Evaluacin de peligros.
3. Control y correccin del peligro.
4. Formacin en seguridad y salud.
5. Participacin de los trabajadores.
Sus principales debilidades son el no incluir explcitamente los siguientes elementos: el cumplimiento de la legislacin y la conformidad del sistema, y la gestin de los agentes peligrosos. Por otro lado,
presenta un tratamiento muy completo de la participacin de los trabajadores.
78
3.4.2.
El modelo JISHA japons
El Japan Industrial Safety and Health Association (JISHA), desarroll en 1997 el denominado Occupational Health and Safety
Management System (OHS-MS): JISHA Guidelines. Estas directrices
se fundamentan en cinco conceptos:
1. Autorregulacin de la gestin de la seguridad y salud por
los empresarios.
2. Garanta de implementacin y mantenimiento de los registros.
3. Veinte reas de gestin de la seguridad y salud.
4. Aclaracin de la asignacin de papeles.
5. nfasis en el proceso de comunicacin.
El modelo se compone de los siguientes 20 elementos (JISHA,
1996:5-6):
1. Poltica corporativa y poltica CEO.
2. Establecimiento de la poltica y poltica del director.
3. Programas de gestin de la seguridad y salud laboral.
4. Manuales de gestin de la seguridad y salud en el trabajo.
5. Sistema de organizacin de la gestin de la seguridad y salud en el trabajo.
6. Comit de seguridad y salud en el trabajo.
7. Gua y asistencia a empresas subcontratistas.
8. Formacin en materia de seguridad y salud en el trabajo.
9. Actividades diarias.
10. Seguridad de la maquinaria y equipos.
11. Seguridad qumica.
12. Medioambiente de trabajo.
13. Gestin del trabajo o de las operaciones.
14. Vigilancia de la salud.
15. Plan de promocin de la salud fsica y mental (THP).
16. Creacin de puestos de trabajo confortables.
17. Medidas para los trabajadores que requieran cuidados especiales.
18. Medidas de seguridad en el trfico.
19. Anlisis de las causas de los accidentes.
20. Medidas de emergencia.
79
El enfoque del modelo parece ir dirigido a las empresas manufactureras. Utiliza una mezcla de las expresiones debera y debe
y en principio no menciona explcitamente los siguientes elementos:
el compromiso de la direccin y los recursos, la necesidad de fijar objetivos y metas, la necesidad de medir el desempeo o la mejora
continua. Sin embargo, presenta un tratamiento robusto de la vigilancia de la salud y la promocin de la salud, e incluye elementos que
no son comunes en los modelos de gestin de la seguridad y salud,
como la seguridad vial o las medidas para los trabajadores que requieren cuidados especiales.
3.4.3. Los modelos de Australia y Nueva Zelanda:
Draft AS 4801-AS/NZS 4804:1997, Safety map, SABS,
Worksafe Plan, Tri Safe, etc.
Quiz el ms destacado de todos es el constituido por el borrador
AS 4801 y la gua AS/NZS 4804. Este modelo fue inicialmente desarrollado en 1997 como una gua sin propsitos de certificacin, y se
titul: Occupational health and safety management systems-General
guidelines on principles, systems and supporting techniques (AS/NZS
4804:1997). El modelo presenta una estructura muy parecida a la
norma ISO 14001 y utiliza la expresin debera. Los elementos que
incluye son los siguientes:
1. Poltica y compromiso.
1.1. Generalidades.
1.2. Liderazgo y compromiso.
1.3. Revisin inicial de la seguridad y salud en el trabajo.
1.4. Poltica de seguridad y salud en el trabajo.
2. Planificacin.
2.1. Generalidades.
2.2. Planificacin de la identificacin de los peligros y la evaluacin y control de los riesgos.
2.3. Requerimientos legales y otros requerimientos.
2.4. Objetivos y metas.
2.5. Indicadores de desempeo.
2.6. Planes de gestin de SSL.
3. Implementacin.
Generalidades.
80
3.1. Aseguramiento de la capacidad.

3.2. Acciones de soporte.
3.3. Identificacin de los peligros y evaluacin y control de
los riesgos.
3.4. Preparacin y respuesta ante contingencias.
4. Medicin y evaluacin.
4.1. Generalidades.
4.2. Inspeccin, chequeo y seguimiento.
4.3. Auditoras del SGSSL.
4.4. Acciones correctivas y preventivas.
5. Revisin y mejora.
5.1. Generalidades.
5.2. Revisin del SGSSL.
5.3. Mejora continua.
En la actualidad, una vez desarrollado el borrador Draft AS 4801
con el propsito de convertirlo en una especificacin certificable, la
AS/NZS 4804 pasa a constituirse en la gua de aplicacin.
El resto de modelos se definen a s mismos como herramientas
para la auditora y la medicin del desempeo, lo que significa que
slo algunos contarn con una especificacin tcnica de aplicacin de
referencia, como el SafetyMAP, el Worksafe Plan y el Queensaland
Tri Safe.
Adems de los indicados, tenemos otros modelos como el SRC
Model, el NSW Model o el Safety Achiever Bonus Scheme (SABS).
3.4.4.
El modelo HS(G) 65 britnico
El Health and Safety Executive (HSE) de la administracin britnica public en 1991 el documento titulado Successful Health and
Safety Management (HSG65), donde se definen los elementos clave
para el xito en la gestin de la salud y la seguridad 11.
Los elementos clave del xito en la gestin de la salud y la seguridad se representan grficamente mediante la Figura 3.2.
Este documento ha sido traducido al castellano y publicado por el
INSHT. El ndice de esta publicacin es el siguiente:
11
El documento que plantea ideas para orientar a la empresa en la gestin de la

seguridad y salud, enfoca la evaluacin en el sentido de la comparacin competitiva
con los competidores.
81
1. Prefacio.
2. Introduccin.
3. Resumen.
4. Polticas eficaces de salud y seguridad.
5. Organizacin de la salud y la seguridad.
6. Planificacin de la salud y la seguridad.
7. Medicin de las actuaciones.
8. Auditar y revisar las actuaciones.
9. Apndices.
10. Terminologa.
11. Organizar la salud y la seguridad. Tareas clave para los que
hacen la poltica, la implantan y la planifican.
12. Objetivos mnimos para las normas de procedimiento.
13. ndices de incidencia y de frecuencia de accidentes.
Auditora
Poltica
Desarrollo
de la poltica
Organizacin
Desarrollo
organizativo
Planificacin
e implantacin
Medicin de
las actuaciones
Revisin de
las actuaciones
Figura 3.2.
Desarrollo de
tcnicas de
planificacin,
medida y
revisin
Circuito de
realimentacin
para mejorar
el funcionamiento
Elementos clave del xito en la gestin de la salud y la seguridad

(Fuente: Health and Safety Executive, 1991)
82
3.4.5.
La propuesta de las NTP del INSHT
El INSHT, a travs de sus Notas Tcnicas de Prevencin (NTP484 y 485), y basndose en la LPRL los sistemas de gestin de la calidad, propone un ndice para el manual del sistema de prevencin,
adems de una serie de buenas prcticas para la gestin documental.
La propuesta de ndice est constituida por los siguientes tems:
1. Poltica de Prevencin de Riesgos Laborales.
1.1. Declaracin de principios y compromisos.
1.2. Organizacin de la actividad preventiva. Funciones y
responsabilidades.
1.3. Reuniones peridicas de trabajo.
1.4. Objetivos.
2. Evaluacin de Riesgos.
2.1. Evaluacin de riesgos.
3. Control de Riesgos.
3.1. Investigacin y anlisis de accidentes/incidentes. Control
de la siniestralidad.
3.2. Inspecciones y revisiones de seguridad.
3.3. Observaciones del trabajo.
3.4. Vigilancia de la salud de los trabajadores.
3.5. Control especfico de riesgos higinicos.
3.6. Control especfico de riesgos ergonmicos y psicosociolgicos.
3.7. Comunicacin de riesgos detectados y sugerencias de
mejora.
3.8. Seguimiento y control de las medidas correctoras.
4. Actuaciones Preventivas Especficas.
4.1. Nuevos proyectos y modificaciones de instalaciones, procesos o equipos.
4.2. Adquisiciones de mquinas, equipos y productos qumicos.
4.3. Seleccin del personal.
4.4. Accesos de personal y vehculos forneos.
4.5. Contratacin y subcontratacin: trabajo, personas y equipos.
4.6. Mantenimiento preventivo.
83
4.7. Instrucciones de trabajo.

4.8. Permisos de trabajos especiales.
4.9. Consignacin de mquinas e instalaciones circunstancialmente fuera de servicio.
4.10. Seguridad de productos, subproductos y residuos.
5. Informacin y Formacin de los Trabajadores.
5.1. Informacin de los riesgos en los lugares de trabajo.
5.2. Formacin inicial y continuada de los trabajadores.
6. Normas Generales de Prevencin de Riesgos Laborales.
6.1. Orden y limpieza de los lugares de trabajo.
6.2. Sealizacin de seguridad.
6.3. Equipos de proteccin personal y ropa de trabajo.
6.4. Plan de emergencia.
6.5. Primeros auxilios.
6.6. Otras normas de Prevencin de Riesgos Laborales.
7. Control de la Documentacin y de los Registros del Sistema
de Prevencin.
8. Auditoras del Sistema de Prevencin.
3.4.6.
La propuesta GIP de APA
La Asociacin para la Prevencin de Accidentes (APA), durante

muchos aos Auditor de Seguridad Acreditado del ILCI, promueve
desde 1999 la propuesta GIP (Gestin Integrada de la Prevencin) basada en el Control Total de Prdidas, la norma UNE 81900:1996 EX
y, claro est, la LPRL. Este modelo, adaptable segn las necesidades,
presenta un manual tipo de prevencin con los siguientes 8 puntos:
1. Poltica de PRL.
2. Sistema de GPRL.
2.1. Objeto y alcance.
2.2. Estructura documental.
3. Responsabilidades.
3.1. De la Direccin General.
3.2. De los Directores y Jefes de Departamento.
3.3. Del Personal.
3.4. Del Delegado de Prevencin.
84
4.
5.
6.
7.
8.
9.
3.5. Del Comit de Seguridad y Salud.

3.6. Del Coordinador de Seguridad.
Actividades de Prevencin.
Planificacin de la Prevencin.
Organigrama de la empresa.
Comunicacin.
Registros.
Seguimiento y Control del Sistema.
Se incluyen en el GIP 18 actividades de prevencin:

1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
11.
12.
13.
14.
15.
16.
17.
18.
3.4.7.
Liderazgo.
Evaluacin de riesgos.
Acciones correctoras.
Planificacin de la prevencin.
Elaboracin, aprobacin, difusin y vigencia de los procedimientos de seguridad.
Control de la documentacin y de los registros de seguridad.
Inspecciones de seguridad.
Investigacin de sucesos.
Formacin en seguridad.
Utilizacin de equipos de proteccin individual.
Preparacin ante emergencias.
Control de compras.
Control de la salud.
Comunicacin interna y participacin.
Pautas y fichas de seguridad.
Seguridad en trabajos con personal desplazado.
Comunicacin externa y normativa legal.
Auditoras internas en seguridad.
La propuesta de Mutua Universal
A modo de ejemplo de algunos de los modelos12 utilizados para la

gestin de la prevencin de riesgos laborales, que han sido desarro12
El modelo desarrollado por el departamento de I+D incluye variantes especficas para pequeas empresas, empresas de construccin, etc.
85
llados por algunos Servicios de Prevencin Ajenos, incluimos aqu el

desarrollado por Mutua Universal (Rodrguez Gonzlez, 2000:1-26):
1.
2.
3.
4.
Poltica general de seguridad y salud en la empresa.

Modelo organizativo de la empresa.
Funciones y responsabilidades.
Procedimientos generales.
4.1. Investigacin de accidentes e incidentes.
4.2. Comunicacin de riesgos.
4.3. Inspecciones de seguridad.
4.4. Seleccin y uso de EPIS.
4.5. Coordinacin de actividades preventivas en contratas y
subcontratas.
4.6. Criterios preventivos en el aprovisionamiento de equipos
y productos.
4.7. Elaboracin de permisos de trabajos especiales.
4.8. Elaboracin de fichas de seguridad de los puestos de trabajo.
5. Implantacin, difusin y revisiones del manual de gestin de la
prevencin.
3.4.8.
El KVP2/Prevencin de Riesgos Laborales
Este mtodo, desarrollado por acuerdo de colaboracin entre

Volkswagen Coaching Espaa, S.A. 13 y Mutua Universal, no es en
realidad un modelo, norma o gua para la gestin de la seguridad y
salud en el trabajo; se trata en realidad de una metodologa para la
mejora continua 14 que presenta ciertas particularidades. Fundamentalmente el KVP2/PRL consiste en la realizacin de talleres o workshops de trabajo, con el objetivo de obtener rpidamente mejoras de
bajo coste y corto plazo de aplicacin, con la intencin adems de
13
Este producto fue desarrollado por LPEZ DE ARRIORTA, entonces Director de

Volskwagen Coaching Espaa, y Mutua Universal, a partir de una herramienta similar para el mbito de la produccin de Volskwagen Coaching.
14
El exponente de KVP2/PRL trata de expresar la necesidad de obtener mejoras
ms que proporcionales o de tipo exponencial, intenta reflejar la necesidad de mejorar de forma rpida, a medio camino entre la mejora incremental o continua y la
mejora radical del tipo de la obtenida en la reingeniera de procesos.
86
que esta filosofa se extienda en toda la empresa como una bola de

nieve 15.
La filosofa del KVP2/PRL se fundamenta en dos ideas: la reiterada idea del seor trabajador de Lpez de Arriorta, que se explicita en que es el trabajador el protagonista de la gestin de la seguridad y salud, y por lo tanto, para reducir o eliminar los riesgos, las
tcnicas empleadas deben centrarse en l, y por otro lado en que la
seguridad es un buen negocio, tomando la conocida frase DuPont.
Estos workshops presentan las siguientes caractersticas (Volkswagen Coaching Espaa y Mutua Universal, 1996):
Tienen una duracin fija de tres das, respetndose los plazos
de forma estricta.
Se circunscriben a un rea fsica reducida que se selecciona
previamente, donde se profundizar en el proceso o en las tareas que all se realicen.
El nmero de personas que interviene en el taller es reducido
(no ms de 6 y el moderador del workshop).
La composicin del grupo es heterognea, tanto en cargos y
funciones como en puestos de trabajo, conocimientos y experiencias; de esta forma se podr aumentar la accin conjunta y
la participacin de todos los niveles jerrquicos.
No existen lmites a la creatividad, todo puede cuestionarse
durante el taller.
Se pretende conseguir lo que se denomina efecto bola de nieve, que sera la extensin a toda la empresa de la filosofa
KVP2/PRL.
Las mejoras obtenidas deben ser de bajo coste y corto plazo
de aplicacin.
As, el equipo de trabajo 16 que debe ser voluntario y con dedicacin completa y continua durante la realizacin del taller, se relacionar sin marcar diferencias jerrquicas y utilizando el trato de t,
adems de sin emplear el voto cualificado. Normalmente dicho equipo estar formado por 2 o 3 colaboradores que conocen o realizan el
15
Expresin utilizada en el mtodo.

El KVP2/PRL exige que el grupo vista la misma ropa que los trabajadores del
rea de estudio, as como que se identifiquen con una tarjeta con su nombre.
16
87
proceso o tareas del rea seleccionada, 1 encargado/jefe de lnea o

planta, 1 o 2 tcnicos (de seguridad, mantenimiento, procesos, etc.) y
1 tcnico KVP2/PRL.
Este equipo debe llegar a soluciones consensuadas, cuya implantacin ser responsabilidad de la unidad organizativa correspondiente que deber recibir el apoyo total de la Direccin.
El taller exige los siguientes pasos:
1.er Da:
1. Introduccin y metodologa.
2. Visita a la planta.
Visita al rea seleccionada.
Anlisis del proceso: fases y operaciones.
Identificacin de peligros/riesgos.
3. Identificacin de problemas y anlisis de causas.
Listado de problemas/causas.
Clasificacin de fuentes de riesgo.
Identificacin de riesgos.
Valoracin del riesgo.
Informe a interlocutores.
2.o Da:
3. Identificacin de problemas y anlisis de causas (continuacin).
Listado de problemas/causas.
Clasificacin de fuentes de riesgo.
Identificacin de riesgos.
Valoracin de la magnitud del riesgo.
4. Bsqueda de soluciones/mejoras.
Bsqueda de mejoras (tormenta de ideas).
Seleccin de mejoras.
Valoracin de la magnitud del riesgo.
Informe a los interlocutores.
3.o Da:
4. Bsqueda de soluciones/mejoras (continuacin).
Clasificacin de mejoras, responsables y plazos.
Mejoras adicionales.
88
5. Evaluacin de resultados.
Determinacin de los parmetros actuales y futuros (magnitud
de los riesgos, ndices de siniestralidad y costes de la no seguridad).
6. Preparacin de la presentacin de resultados.
7. Presentacin de los resultados a la gerencia.
3.5. LAS NORMAS Y CDIGOS DE RESPONSABILIDAD
SOCIAL
Hablar de normas de gestin de seguridad y salud en el trabajo
ms o menos complejas no tiene demasiado sentido en pases o entornos donde no se respetan los ms elementales derechos humanos
de los trabajadores. Para sensibilizar a la opinin pblica de los pases
occidentales donde se consumen la mayor parte de los productos fabricados en estos pases, y crear un club de chicos buenos 17 como
referencia para el consumidor, surgen los cdigos de responsabilidad
social y en particular la norma SA 8000 como caso de ms xito.
Esta norma no obstante no constituye un caso nico, existen otras
iniciativas similares en cuanto al establecimiento de cdigos de conducta o principios de observancia laboral. De entre todos ellos podemos destacar:
La Gua del Global Reporting Initiative (GRI) para la elaboracin de memorias de sostenibilidad sobre actuaciones econmicas, medioambientales y sociales de la empresa, publicada en junio de 2000, impulsada por CERES y el Programa
de las Naciones Unidas para el medio ambiente.
La norma AA1000 del AccountAbility 1000, que permite medir los resultados sociales y ticos de las empresas con arreglo
a criterios objetivos y que fue publicada en 1999 por el Institute of Social and Ethical Accountability del Reino Unido.
17
Esta sensibilizacin tiene su reflejo, por ejemplo, en los llamados Fondos

ticos, que estn teniendo un gran tirn entre los inversores en la actualidad. Estos
fondos introducen criterios explcitos de preseleccin, excluyendo a las empresas
principalmente por no respetar los derechos humanos, no cuidar las relaciones laborales, la seguridad y salud en el trabajo y la proteccin ambiental, aunque tambin se
incluyen criterios de exclusin por vinculacin a la industria armamentstica, nuclear o del alcohol y el tabaco.
89
Los Global Sullivan Principles del Reverendo Leon H. Sullivan para servir de gua a las polticas sociales, econmicas,
polticas y medioambientales de la empresa.
La Gua de la Organisation for Economic Co-Operation and
Development (OECD) de 2001 para Empresas Multinacionales.
El cdigo del European Initiative for Ethical Production and
Consumption para fomentar la produccin y el consumo ticos.
The Global Compact de las Naciones Unidas, para la promocin de la responsabilidad social corporativa.
El cdigo VESTEX de la industria textil de Guatemala.
El cdigo de buenas prcticas laborales del Apparel Industry
including Sportswears.
Etc.
En nuestro mbito, el 18 de julio de 2001 se ha publicado por la
Comisin de las Comunidades Europeas el Libro Verde para promover un marco europeo para la responsabilidad social de las empresas.
El objeto de dicho documento es iniciar un amplio debate sobre
cmo podra fomentar la Unin Europea la responsabilidad social de
las empresas a nivel europeo e internacional, en particular sobre
cmo aprovechar al mximo las experiencias existentes, favorecer el
desarrollo de prcticas innovadoras, aumentar la transparencia, e incrementar la fiabilidad de la evaluacin y la validacin.
3.5.1.
La norma SA 8000:1997
En octubre de 1997 el Social Accountability International (SAI,

antigua CEPAA), con la participacin de organizaciones no gubernamentales, empresas privadas y sindicatos, public la norma SA
8000 sobre Responsabilidad Social 18, con el objetivo de contribuir a
18
Hasta el momento, y entre otras empresas certificadas SA 8000, podemos

destacar: Dole Pascual Hermanos en Murcia, Almera y Valencia, Avon, Honda
Italia, Mc-Donald & Taylor Limited, Toys Rus, etc. Italia hasta el momento es el
pas de Europa con mayor nmero de empresas certificadas. En general destacan las
empresas de los siguientes sectores: textil y ropa y accesorios, juguetes, automocin,
qumica, comidas, artculos de uso domstico, agricultura y consultora.
90
evitar el dumping social y el desarrollo de empresas sweatshops

o maquilas mal entendidas.
La norma fue publicada junto con el documento gua para su
aplicacin y se basa en los principios establecidos en los siguientes
instrumentos internacionales:
1. Declaracin Universal de los Derechos Humanos.
2. Convencin de las Naciones Unidas sobre los Derechos del
Nio.
3. Las siguientes convenciones y recomendaciones de la Organizacin Internacional del Trabajo (OIT):
Convenciones 29 y 105 sobre Trabajos Forzados y Esclavitud.
Convencin 87 sobre Libertad de Asociacin.
Convencin 98 sobre Derecho de Negociacin Colectiva.
Convenciones 100 y 111 sobre la Igualdad en la Remuneracin para Trabajadores y Trabajadoras, por Trabajo de Igual
Valor y Discriminacin.
Convencin 135 sobre los Representantes de los Trabajadores.
Convencin 138 y Recomendacin 146 sobre Edad Mnima.
Convencin 155 y Recomendacin 164 sobre Salud y Seguridad en el Trabajo.
Convencin 159 sobre Rehabilitacin Vocacional y Empleo
de Personas Discapacitadas.
Convencin 177 sobre Trabajo en el Hogar.
Pero la intencin de la misma tiene ms alcance, abarcando el que
la empresa se comprometa a respetar y acatar la legislacin aplicable
y por supuesto lo establecido en la propia norma SA 8000.
La SA 8000 presenta cuatro captulos y la estructura que incluimos en la Tabla 3.5, y pretende conducir a la organizacin en la
gestin fundamentada en la mejora continua de sus actividades, hacia
la consecucin de los objetivos antes mencionados. Es, por lo tanto,
una norma perfectamente compatible e integrable con la gestin general de la empresa y en particular con la gestin de la calidad, del
medioambiente y muy especialmente con la gestin de la seguridad y
salud en el trabajo, como veremos ms adelante.
Por otro lado trata de establecer un marco laboral en el que la
empresa, entre otras cosas: respete, apoye y nunca auspicie comportamientos en funcin de la diferencia de razas, origen nacional, religin, discapacidad, afiliacin poltica u orientacin sexual (inclu-
91
yendo el acoso sexual); respete los derechos de sus empleados en

materia sindical, facilitando los instrumentos necesarios para que el
personal pueda negociar colectivamente incluso en el caso en que la
ley local no lo permita (lo cual puede constituir un riesgo para la propia empresa); respete la edad mnima para acceso al trabajo (se admiten los 14 aos para los llamados pases en desarrollo); no se utilicen medidas disciplinarias basadas en los castigos corporales, de
coercin mental o fsica, de deduccin de salarios, etc.; y se establezcan contratos y salarios (tanto en cuanto a la cantidad como a la
disponibilidad de los mismos) y por supuesto horarios (incluyendo
las horas extras) de acuerdo a la legislacin vigente.
Tabla 3.5
Requerimientos de Responsabilidad Social de la norma SA 8000
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
REQUERIMIENTOS DE RESPONSABILIDAD SOCIAL SA 8000

TRABAJO INFANTIL
TRABAJOS FORZADOS
SALUD Y SEGURIDAD EN EL TRABAJO
LIBERTAD DE ASOCIACIN Y DERECHO DE NEGOCIACIN COLECTIVA
DISCRIMINACIN
MEDIDAS DISCIPLINARIAS
HORARIO DE TRABAJO
COMPENSACIN
SISTEMA DE GESTIN
9.1. Poltica
9.2. Revisin por la Gerencia
9.3. y 9.4. Representantes de la Compaa
9.5. Planificacin y Aplicacin
9.6, 9.7 y 9.8. Control de los Proveedores
9.9. y 9.10. Identificacin de Problemas y Aplicacin de Acciones Correctoras
9.11. Comunicacin Externa
9.12. Acceso para la Verificacin
9.13. Registros
(Fuente: Social Accountability International,1997)
92
As mismo nos parece que una norma como la indicada supone un

modelo para aquellas empresas de carcter multinacional que de forma complementaria a sus actividades en el llamado mundo occidental, externalicen sus operaciones, contraten, subcontraten o compren
sus productos o materia prima a empresas de pases 19 donde el respeto a los derechos humanos no est garantizado, de forma que mediante la certificacin responsable por tercera parte, revisable cada
tres aos (organismos y empresas como Det Norske Veritas, SGSICS, Bureau Veritas Quality International, ITS o UL, ya estn acreditados para la certificacin de los mismos), la sociedad disponga de
garantas elementales sobre el respeto de los derechos humanos por
parte de los mismos. SAI articula esto de la siguiente forma:
Las empresas que vendan debern hacerse miembros SA 8000
(afiliados, con menores exigencias y sin auditoras externas,
aunque con autoevaluacin y asistencia e informe de SAI) y
anunciar pblicamente su determinacin de buscar proveedores que cumplan con la norma SA 8000.
Si la empresa es un fabricante deber certificarse SA 8000.
Las empresas que venden y fabrican deben hacerse miembros
y certificarse.
3.5.2.
Exigencias de la norma SA 8000
La norma establece los criterios para la implantacin del sistema

de gestin en su punto 9, exigiendo que: la poltica de la empresa est
accesible al pblico, de forma que puede ejercerse la fuerza en el
mercado que la haga til (punto 9.1.e); incluya el compromiso de
mejora continua (9.1.c); se acaten los requerimientos de la norma, as
como la legislacin nacional y los instrumentos internacionales antes
citados (9.1.a y b); se nombre un responsable de la alta gerencia del
19
Si bien en estos pases es donde la responsabilidad social en todo su alcance se
hace ms necesaria, no podemos olvidarnos que en el llamado primer mundo se estn produciendo actuaciones no responsables en la actualidad. As la contratacin de
los llamados inmigrantes ilegales con salarios por debajo de lo legalmente establecido, en sectores como la agricultura, el textil (en Europa los ilegales pueden
constituir en torno al 50 % de la mano de obra en dicho sector) o la construccin, hacen que la norma sea completamente aplicable en empresas ubicadas en nuestro entorno.
93
cumplimiento de la norma y se definan las responsabilidades y funciones del resto de la plantilla (9.2 y 9.5.a); se establezcan los cauces
necesarios para la comunicacin interna y externa (9.4, y 9.11); se imparta la formacin continua y necesaria (9.5.b y c); se documente el
sistema (9.1.d), as como su cumplimiento mediante registros (9.13);
se planifiquen las actuaciones y se controlen (9.5, 9.6, 9.7, 9.8, 9.9); se
realimente el sistema y se revise por la gerencia (9.1.d, 9.2, 10, 9.12).
Es de destacar por su importancia el contenido de los puntos 9.6 a
9.8 sobre el control de los proveedores, que exige a la empresa que
implante la norma, establecer y mantener procedimientos para la
evaluacin y la seleccin de los proveedores, basndose en la capacidad de stos para cumplir a su vez con los requerimientos de esta
norma. Los proveedores se vern implicados en el mismo sentido que
sus clientes para con ellos, y as sucesivamente. De esta forma, mediante este bucle sin fin se pretende alcanzar a los ltimos proveedores del proceso productivo y as contribuir a evitar el dumping social. La debilidad de estos requerimientos subyace sin embargo en
que lo que se exige es textualmente solo el compromiso de los proveedores de acatar todos los requerimientos de la norma (incluyendo esta clusula).
Como punto dbil podemos sealar el 9.13, referido a los registros que la empresa debe guardar para evidenciar su desempeo,
donde se exige el mantenimiento de lo que llama registros apropiados, lo que unido al hecho de la no exigencia literal de los mismos
en el resto de la norma, excepto en el punto 9.7, refleja un nivel ligero
de exigencia (Mndez, 2000:35).
As mismo, la norma obliga a la investigacin de las cuestiones
que planteen los empleados y partes interesadas con respecto al incumplimiento de la poltica y/o los requerimientos instando a la compaa a no disciplinar, discriminar o despedir a los empleados por
dicha informacin, lo cual nos parece un mecanismo dbil de correccin de los incumplimientos.
Cabe decir tambin que el concepto de compaa utilizado puede
resultar ambiguo, ya que se define textualmente como: la totalidad
de una organizacin o entidad de negocios, responsable de aplicar los
requerimientos de la norma, incluyendo todo el personal..., lo que
puede dar lugar a interpretar que un grupo de empresas pudiese certificar exclusivamente a una de las empresas del grupo, lo que en este
mbito de la responsabilidad social tiene poco sentido.
94
En cuanto a la certificacin, y con el objetivo de garantizar la confianza de todas las partes mediante la homogeneizacin de los criterios en las auditoras, en nuestra opinin sera deseable la publicacin
de una norma sobre el proceso y la gestin del programa de auditoras y sobre la cualificacin de los auditores.
3.5.3. La seguridad y salud en el trabajo en la norma
SA 8000
El tratamiento de las condiciones de trabajo se hace de forma
extensa, alcanzando aspectos incluidos en el mbito de la seguridad y
salud en el trabajo, como son el horario y los turnos, los convenios
colectivos y la participacin de los trabajadores, el trabajo infantil o la
coercin mental, y otros aspectos aberrantes.
De esta forma la norma resulta especialmente interesante para garantizar unos mnimos de seguridad y salud en el trabajo en aquellos
lugares en los que la normativa y el estado de la cuestin al respecto,
est lejos de los estndares occidentales (Rubio, 2001a).
En este sentido no estamos de acuerdo, al menos en cuanto a la
seguridad y salud en el trabajo, con algunos autores que vienen a indicar que la implantacin de la norma SA 8000 conllevara niveles
sociales idnticos en todos los pases del mundo. As las normativas
legales de muchos lugares en el mbito reglamentario son ms exigentes, y las convenciones y recomendaciones de la OIT, ratificadas
por la mayora de los pases occidentales, son ms numerosas que las
incluidas en esta norma SA 8000.
Conviene recordar adems que, a pesar del nivel exigido por el
estndar en cuanto a la responsabilidad social y por lo tanto el incremento de costes que puede conllevar a la empresa, en realidad la motivacin ms importante para la deslocalizacin de la produccin y la
subcontratacin en pases no occidentales sigue siendo el menor nivel
salarial de dichos pases.
En particular, la norma dedica su punto 3 a la seguridad y salud
en el trabajo, e insta a la empresa a:
Establecer un entorno seguro y saludable en funcin del conocimiento de los riesgos, lo que viene a exigir la identificacin y evaluacin de los riesgos.
95
Tabla 3.6
Equivalencia aproximada entre los elementos de las normas
OHSAS 18001 y SA 8000
OHSAS 18001:1999
Punto 9 de la norma SA 8000
IV. REQUERIMIENTOS DE RESPONSABILIDAD SOCIAL.

4.2. POLTICA DE SEGURIDAD Y SA- 9.1. POLTICAS.
LUD OCUPACIONAL.
9.5. PLANIFICACIN Y APLICACIN.
4.3. PLANIFICACIN.
4.3.1. Planificacin de la identificacin de 9.9. IDENTIFICACIN DE PROBLEMAS
E INICIACIN DE ACCIONES COpeligros, la evaluacin de los riesgos
RRECTORAS.
y el control de los mismos.
4.1. REQUISITOS GENERALES.
4.3.2. Requisitos legales y otros requerimientos.

9.1. POLTICAS.
4.3.3. Objetivos.
4.3.4. El(Los) Programa(as) de la gestin de 9.5. PLANIFICACIN Y APLICACIN.
la seguridad y salud ocupacional.
4.4. DESARROLLO Y ACTUACIONES (U
OPERACIN).
9.5. a. PLANIFICACIN Y APLICACIN.
4.4.1. Estructura y responsabilidades.
9.3. REPRESENTANTES DE LA COMPAIA.
4.4.2. Competencias, formacin y concien- 9.5.b y c. PLANIFICACIN Y APLICACIN.
ciacin.
9.11. COMUNICACIN EXTERNA.
4.4.3. Consulta y comunicacin.
9.4. REPRESENTANTES DE LA COMPAA.
9.1.d. POLTICAS.
4.4.4. Documentacin.
4.4.5. Control de datos y la documentacin. 9.8. CONTROL DE LOS PROVEEDORES.
4.4.6. El control de las actuaciones (opera- 9.6 y 9.7. CONTROL DE LOS PROVEEDORES.
cional).
4.4.7. Prevencin y respuesta ante las emergencias.
4.5. VERIFICACIN Y ACCIONES CORRECTORAS.
4.5.1. Medicin de las actuaciones y segui- 9.5.d. PLANIFICACIN Y APLICACIN.
miento.
4.5.2. Accidentes, incidentes, no conformi- 9.9. y 9.10. IDENTIFICACIN DE PROBLEMAS E INICIACIN DE
dades y acciones preventivas y correcACCIONES CORRECTORAS.
toras.
9.7. y 9.8. CONTROL DE LOS PROVEEDO4.5.3. Registros y gestin de los registros.
RES.
9.13. REGISTROS.
9.12. ACCESO PARA VERIFICACIN.
4.5.4. Auditoria.
9.2. REVISIN POR LA GERENCIA.
4.6. REVISIN DE LA GESTIN.
(Fuente: Elaboracin propia a partir de las normas)
96
Tomar las medidas adecuadas para prevenir accidentes y daos a la salud; bsicamente consiste en la planificacin de las
medidas preventivas.
Nombrar un representante de la alta gerencia encargado y
responsable de la aplicacin de las disposiciones sobre seguridad y salud en el trabajo. Destacamos que este tipo de exigencia solo aparece en este punto sobre seguridad y salud y en
el referido al sistema de gestin en general en el punto 9.
Garantizar que todos los empleados reciban la instruccin de
forma peridica y documentada sobre seguridad y salud, as
como el personal de nuevo ingreso y el trasladado a otros lugares de trabajo.
Establecer sistemas para detectar, evitar y corregir los riesgos
potenciales para la seguridad y la salud en el trabajo, lo que de
alguna manera exige mecanismos proactivos, adems de reactivos.
Dotar y mantener: servicios higinicos, instalaciones en condiciones sanitarias para el almacenamiento de alimentos y
dormitorios limpios y seguros que cubran las necesidades bsicas del personal cuando sea un servicio ofrecido a sus empleados, y garantizar el agua potable.
Se vuelve a hablar de seguridad en el punto 1.4 sobre el trabajo
infantil, donde de forma reiterada se impone a la empresa la no-exposicin de nios ni jvenes trabajadores a situaciones, dentro o fuera del lugar de trabajo, peligrosas, inseguras o insalubres.
Por ltimo, es de destacar el escaso o nulo compromiso exigido
formalmente respecto a la responsabilidad medioambiental y fiscal, o
frente a la concentracin de poder, el tipo de producto que se fabrica
(por ejemplo, armas) o el tipo de clientes con que se trabaja. Creemos,
por lo tanto, que el tratamiento exclusivo de las condiciones laborales
resulta de corto alcance y debera ir completndose en el futuro con
un enfoque ms amplio hacia la tica empresarial. Estos aspectos
pueden ir solventndose poco a poco mediante el consenso de las partes que han intervenido en su publicacin.
4
La especificacin tcnica OHSAS
18001 y las directrices de la OIT
4.1. LA PROLIFERACIN DE MODELOS DE GESTIN

ANTE LA FALTA DE UNA NORMA ISO 18000
Y LA DISYUNTIVA OHSAS 18001-DIRECTRICES
DE LA OIT
Como ya hemos vislumbrado en la pequea muestra presentada
en el captulo anterior, los modelos con los que cuenta una empresa
para guiarse en la gestin de la prevencin de riesgos laborales son
numerosos. Pero esta proliferacin de normas, borradores, directrices
y modelos tiene, como era de esperar, sus causas. En este epgrafe intentamos analizar qu es lo que ha pasado, y cul es la situacin actual en la que a la empresa se le va a presentar la disyuntiva de basarse en la especificacin tcnica OHSAS 18001 o en las Directrices
de la OIT como modelos ms representativos y con mayor proyeccin.
Para analizar lo que ha pasado debemos remontarnos a la dcada
de los ochenta. As, a partir de la publicacin y xito de la norma ISO
9001 en 1987, y la creciente globalizacin de la economa, surge la
idea de un modelo estndar de gestin de la prevencin de riesgos laborales de tipo global y fcilmente integrable con las normas ISO
9001 (y posteriormente con las ISO 14001). Esta norma es la que ha
sido conocida como ISO 18000.
Sin embargo, como ya se ha comentado, en un estudio realizado
en Inglaterra por la EEF (Engineering Employers Federation) entre
97
98
69 empresas y publicado en 1995, a la pregunta sobre la necesidad de

una norma BS para la seguridad e higiene en el trabajo, la mitad de
ellas contest que no era precisa, por lo que la EEF no recomendaba
al BSI el desarrollo de la misma de una manera formal, y por lo tanto mucho menos de una norma ISO 18000. No obstante el British
Standars Institution publica en mayo de 1996 la gua BS 8800, y
poco despus AENOR publica la norma UNE 81900:1996-EX.
Tambin en Estados Unidos tras una serie de reuniones desarrolladas durante 1996, el organismo de normalizacin ANSI conclua
que tanto empresarios como sindicatos, administracin y las aseguradoras se oponan a la creacin de un estndar internacional, fundamentalmente por no disponer de una norma nacional reconocida y por
disponer de suficiente legislacin y jurisprudencia. Esta inexistencia
de estndares reconocidos en algunos pases industrializados como
Estados Unidos o Japn, ha sido sin duda una de las razones de peso
para que an no exista una norma ISO 18000.
En septiembre de ese ao, en un taller de ISO donde participaron
gobiernos, sindicatos, aseguradores y trabajadores de ms de 300 delegaciones de 45 pases, se concluy que al menos por el momento no
se consideraba a ISO la institucin adecuada para el desarrollo de una
norma de gestin de la seguridad y salud. Sin embargo, s se decidi su
utilidad para difundir documentos-gua e incluso normas desarrolladas
por los organismos nacionales de normalizacin. Posteriormente, en
enero de 1997, el Comit de Gestin Tcnica de ISO encargado del desarrollo de la citada norma, decidi interrumpir todas las actividades al
respecto, a la vez curiosamente que trataba la posible integracin de las
normas ISO 9001 e ISO 14001 en un nico documento.
En este punto, nos parece interesante reunir aqu algunos de los
argumentos esgrimidos y publicados tanto a favor como en contra de
la hipottica ISO 18000.
Entre otras razones a favor, tenemos las siguientes:
El cumplimiento de una norma internacional contribuira a
mejorar la imagen social de las empresas en general, y especialmente de aquellas que externalizan sus operaciones en
pases del tercer mundo.
Una norma internacional de seguridad en el trabajo puede
facilitar la gestin interna entre distintas empresas del mismo
grupo y contribuir a crear un marco de armonizacin para
LA ESPECIFICACIN TCNICA OHSAS 18001 Y LAS DIRECTRICES DE LA OIT
99
todas ellas, independientemente del mbito nacional o internacional en el que operen.

La norma facilitara la gestin de la seguridad y salud entre
las empresas con relaciones comerciales y especialmente entre aquellas que operan en distintos pases.
Una norma compatible con las normas ISO 9000/ISO 14000
podra favorecer e incentivar la implantacin de sistemas integrados de gestin.
Una norma ISO podra servir como herramienta para la valoracin de suministradores y contratistas en seguridad y salud
mediante la correspondiente certificacin.
Una norma internacional de tipo no obligatorio podra servir a
los empresarios para facilitarle la aplicacin de la legislacin, y a las autoridades y cuerpos de inspeccin como medio
o herramienta para controlar el cumplimiento de la misma
por parte de las empresas.
Se podra reducir la responsabilidad del Estado en cuanto a la
seguridad en los lugares de trabajo, y por lo tanto reducir los
gastos en controles y en asesoramiento, siempre que la certificacin de las empresas segn una norma ISO garantizase un
suficiente nivel de seguridad en las mismas. Esto contribuira
a la desreglamentacin.
La gestin de la seguridad en el trabajo se fomentara de forma importante gracias al uso de auditoras externas de certificacin conforme a una norma ISO, de manera similar a
como viene ocurriendo en calidad y medioambiente.
Una norma ISO conducira al ahorro de gastos, si de esta
manera se evitan accidentes y enfermedades.
La introduccin y la conformidad con una norma ISO podra
conducir a la reduccin de las primas de seguro.
El cumplimiento de una norma ISO podra contribuir, en determinadas circunstancias, a una responsabilidad menor de
las empresas en sus contingencias.
Como argumentos en contra, entre otros, tenemos los siguientes:

Los sistemas de gestin de la seguridad y salud en el trabajo
son cuestiones internas de las empresas que no pueden homogeneizarse.
100
Una norma marco general no podra ser lo suficientemente

flexible para poder aplicarse a todo tipo de estructuras y actividades empresariales.
El desarrollo de un sistema externo de auditora de certificacin podra estar unido a un certificado de complacencia
por mltiples motivos, especialmente comerciales, lo que no
garantizara un nivel suficiente de seguridad y salud en los lugares de trabajo.
Los sistemas de gestin de seguridad y salud en el trabajo que
han sido desarrollados durante aos en las empresas y que
pueden ser eficaces en muchos casos, no se mejoraran de
forma esencial gracias a una norma ISO.
La norma ISO 18000 no sera lo suficientemente flexible para
adaptarse a los sistemas de gestin de la seguridad desarrollados hasta el momento y que han dado buenos resultados.
Interpretaciones diferentes de la norma ISO internacional podran crear diferencias en las exigencias de implantacin entre
los estados industrializados y los estados en desarrollo, as
como entre las empresas pequeas y las grandes.
Una norma ISO 18000 creara conflictos con las legislaciones
de los diferentes estados del mundo y no podra adaptarse a la
legislacin laboral en vigor de todos los pases 1.
Las reglamentaciones nacionales ya son suficientemente exigentes, y por lo tanto no es necesaria una norma de gestin ISO 18000. Por ejemplo, las Directivas Europeas ya contienen sistemas de gestin de la seguridad y salud laborales.
Entre las normas internacionales y la reglamentacin legal
nacional se podran originar disposiciones duplicadas.
Como en el caso de la norma de calidad ISO 9000, el cumplimiento de una norma ISO 18000 sera cuasi-obligatorio
para las pequeas empresas en cuanto a la consecucin de pedidos de las grandes empresas clientes. La voluntariedad de la
misma sera por tanto muy reducida.
Una norma ISO conducira a costes adicionales sin utilidad
real para la seguridad en el trabajo y, adems, en las empresas
pequeas, los costes unidos a la norma seran desproporcionadamente elevados.
1
Este argumento fue muy utilizado en el caso de la norma ISO 14001 sobre gestin medioambiental.
101
La norma ISO 18000 podr constituir una barrera tcnica

al libre comercio incompatible con acuerdos como el
GATT.
Ante esta situacin, y puesto que la demanda de una norma de
gestin de la seguridad y salud fcilmente integrable con las normas
ISO 9001 e ISO 14001 vena incrementndose, numerosos organismos de normalizacin e instituciones comienzan a elaborar sus propias normas, borradores, modelos, sistemas o guas de gestin. En
este sentido encontramos iniciativas vinculadas a pases como Irlanda, India, Holanda, Japn, Jamaica, Australia, Nueva Zelanda,
Corea, Noruega, Polonia, Surfrica, el Reino Unido, los Estados
Unidos de Amrica o Espaa, adems de algunos pases hispanoamericanos y determinadas organizaciones nacionales o multinacionales.
De esta forma, AENOR continu desarrollando otras normas de
la serie 81900, y, entre tanto, por ejemplo en Alemania se acuerda
entre el Ministerio Federal de Trabajo, la Seguridad Social y las
Mutuas, un criterio unificado para la implantacin de sistemas de
gestin de la seguridad y salud. Entre otras condiciones, se estableca
que la implantacin deba realizarse de forma voluntaria, responder
a los intereses y demandas de las pequeas y medianas empresas,
evitar cargas adicionales e innecesarias, excluir obligaciones de certificacin, ser compatibles con los sistemas de gestin existentes, y
no contener regulaciones que se salgan del marco de las reglamentaciones envigor.
Ante la confusin creada y la proliferacin de sistemas de gestin
de la seguridad y salud en el trabajo, ya que las empresas as lo demandaban (y demandan), y como el Health and Safety Executive estaba en la lnea de revisar su planteamiento hasta el momento en
contra de normas certificables, el BSI se plante reconsiderar su decisin de que la BS 8800 fuese solo una gua. As, lidera un consorcio
de organizaciones entre las que se encuentran AENOR, Det Norske
Veritas, Lloyds, SGS o Bureau Veritas entre otras, y desarrolla las especificaciones tcnicas certificables OHSAS 18001/18002 2 a imagen
de la gua BS 8800 3 y con la intencin de ser fcilmente integrable y
compatible con la ISO 9001:1994 y la ISO 14001:1996, con el obje2
3
Publicadas en abril y octubre de 1999.

Al menos en cuanto a su estructura, como veremos ms adelante.
102
tivo de presionar a ISO para que publique la ISO 18000 sobre gestin
de la seguridad y salud.
Esta proliferacin de modelos es considerada igualmente por
la OIT como preocupante por las potenciales confusiones que puede ocasionar, por lo que en 1997 encarga el anlisis de esta situacin
a la International Occupational Hygiene Association (IOHA) a la
vez que le pide que defina los elementos de un sistema de gestin de
tipo global, integrable y voluntario en el sentido amplio de la palabra, lo que excluye implcitamente el apoyo de la OIT a las iniciativas encaminadas al desarrollo de normas de gestin de seguridad y
salud que promocionen la certificacin, tipo OHSAS 18001 o la hipottica ISO 18000. Tambin la Unin Europea, mediante un comit consultivo creado ad hoc, present en 1999 sus directrices ya
analizadas.
En este estado de la cuestin, en el ao 2000 el BSI propuso de
nuevo crear un Comit Tcnico ISO sobre sistemas de gestin de la
seguridad y la salud, con la finalidad de desarrollar una norma ISO
basada en la especificacin tcnica OHSAS 18001. Ante esto, la
Confederacin Internacional de Organizaciones Sindicales Libres
(CIOSL) reaccion pidiendo el voto negativo y argumentando que
para que dicha norma no quede librada al arbitrio de las grandes
corporaciones, el foro adecuado para discutir la gestin relativa a dichos sistemas es la OIT. Segn nuestras noticias sobre la consulta de
ISO acerca de la creacin del Comit Tcnico de Gestin de Seguridad y Salud, se decidi no crear el citado Comit como consecuencia de no haberse alcanzado el apoyo de los dos tercios necesarios.
Tambin en 2000 se constituy el comit ASC-Z10 de la American Industrial Hygiene Association que an contina trabajando en el
desarrollo de un estndar ANSI para EE UU, y que lgicamente
cuando finalice a corto-medio plazo su trabajo, podr influir decisivamente en la cuestin ISO 18.000.
Finalmente, en abril de 2001, tras el estudio y discusin de un proyecto inicial, se han publicado las Directrices de la OIT.
En resumen, y salvo particularidades respecto a la mayor o menor
flexibilidad y el grado de especificacin del modelo, podramos decir
que tenemos las dos tendencias siguientes: una constituida por los que
apoyan un nico modelo certificable por tercera parte, como respuesta a parte del mercado que demanda dicha certificacin, y otra
103
constituida por los que promueven un modelo no nico, sin objetivos

de certificacin y de tipo voluntario en sentido amplio. Eso s, ambas
coinciden en que debe ser un modelo de tipo global y fcilmente integrable en la gestin general de la empresa.
En realidad, los dos modelos que parecen constituirse en los lderes de dichas tendencias, la OHSAS 18001 y las Directrices de
la OIT, reflejan cierta ambigedad respecto a la certificacin.
De modo que las Directrices de la OIT dicen en su introduccin
que su aplicacin no exige certificacin, lo que desde luego, a
nuestro entender, no excluye la posible certificacin, ni expresa
oposicin clara. Por otro lado, y a pesar de que la especificacin
tcnica OHSAS 18001 en su introduccin mantiene que ha sido
desarrollada para dar respuesta a los clientes que quieren certificar sus sistemas, lo cierto es que an no disponemos de la correspondiente norma o especificacin tcnica respecto a las auditoras.
Mientras tanto, por error, o posiblemente por falta de tica, en varias regiones del tercer mundo se vienen ofreciendo servicios de
consultora e, incluso de certificacin, respecto a la ISO 18001 a pesar de que no existe tal cosa (WWW, 2001).
En la actualidad nos encontramos con la existencia de numerosos
modelos, normas, borradores y guas de gestin de la seguridad y la salud en el trabajo 4. Entre otros tenemos los que figuran en la Tabla 4.1.
En este captulo se van a describir las caractersticas, exigencias y
particularidades de la norma OHSAS 18001 y de las Directrices de la
OIT.
4
No hemos incluido por diversas razones algunas propuestas como: el GIP de
APA, basado en la norma UNE 81900 EX y el Control Total de Prdidas; el
KVP2/Prevencin de Volskwagen Coaching Espaa y Mutua Universal, que en realidad es un mtodo de mejora continua en seguridad y salud; las normas hispanoamericanas PASHT-STPS, IRAM 3800, NTC OHSAS 18001, etc.; los sistemas SGS
& ISMOL ISA 2000:1997; Requirements for Safety and Health Management Systems; BVQI SafetyCert: Occupational Safety and Health Management Standard; la
publicacin britnica HSG(65) Successful Health and Safety Management; o el Modelo Universal de SGSSL de la Universidad de Michigan. Del mismo modo, no hemos hecho referencia al modelo EFQM, Malcolm Baldrige o Deming, ni a la ISO
9000:2000, aunque todos ellos incorporan aspectos de seguridad y salud en el trabajo. Tampoco hemos incluido modelos exclusivamente de gestin medioambiental
(ISO 14001 o EMAS entre otros) que podran servir para disear e implantar un sistema de gestin de la seguridad y salud.
104
Tabla 4.1
Normas, guas o modelos de gestin de prevencin de riesgos
Pas
Responsable
Referencia
Ttulo
1. Australia y
Standards Australia AS/ NZS 4804:1997
Nueva Zelanda Standards
New Zealand
Occupational health
and safety management systems - General
guidelines on principles, systems and supporting techniques
2. Australia,
regin de
Victoria
Safety Management
Achievement Program
(SafetyMAP)
Health and Safety Auditing health and

Organisation (HSO), safety management
Victoria
systemsSafetyMAP:1997
3. Nueva Zelanda Standars New

Zeeland
NSZ 4801:1999
4. Unin Europea Comit consultivo Doc.0135/4/99 EN

de la Unin Europea
Occupational health
and safety management
systems: Specifications
with guidance for use
European guidelines on
the successful organisation of safety and
health protection for
workers at work (Safety
and health management
systems)
5. India
Ministerio de
Trabajo
Seccin 41F del Decre- Diversos

to de Fbricas de 1948,
revisado en 1988
6. Internacional
Oil Industry Interna- Informe 6.36/210

tional Exploration
and Production
Forum (E&P
Forum)
Guidelines for the Development and Application of Health, Safety

and Environmental Management Systems
7. Internacional
ISO/Comit tcnico ISO/WD 14 690, N46

67, Subcomit 6,
rev.2
Grupo de trabajo 1
Petroleum and natural

gas industries - Health,
Safety and Environmental Management
Systems
(contina)
105
Tabla 4.1 (continuacin)

Pas
Responsable
Referencia
Ttulo
8. Internacional
BSI
OHSAS 28001:1999
Occupational health
and Safety Assessment
Series. Occupational
health and Safety Management SystemsSpecification
9. Internacional
Directrices de la
OIT
ILO/OSH-MS 2001/2
(Rev)
Proyecto de directrices
tcnicas de la OIT sobre sistemas de gestin
de la seguridad y la salud en el trabajo
10. Internacional
DuPont Safety
Resources
DuPont
Modelo de gestin de la
seguridad y el medioambiente de DuPont
11. Irlanda
National Standards KS NR 11-97

Authority of Ireland
Draft Standard for

Code of Practice for an
Occupational Health
and Safety (OH and S)
Management System
12. Irlanda
Health and Safety

Authority
Dubln-1998
Workplace health and

safety management:
Practical guidelines on
the implementation of
an occupational safety,
health, and welfare management system
13. Jamaica
Jamaica Bureau of
Standards
Borrador OH&S 1-2
Draft Jamaican Standard Guidelines for Occupational Health and

Safety Management
Systems - General Guidelines on Principles,
Systems and Supporting Techniques
(contina)
106

Pas
Responsable
Referencia
Ttulo
14. Japn
Japan Industrial
Safety & Health
Association
Marzo de 1997
Sistema de gestin de
la seguridad y la salud
en el trabajo (OHSMS): directrices JISHA
15. Japn
Ministerio de
Trabajo de Japn
Notificacin del Minis- Guideline for occupaterio de Trabajo,

tional health and safety
N.o 53 (1999)
management systems
16. Corea
Ministerio de
1998
Trabajo, Repblica
de Corea
Leyes laborales de Corea, Decreto de Seguridad y Salud, Captulo

II, Sistemas de Gestin
de la Seguridad y la Salud.
17. Holanda
Nederlands Norma- NPR 5001:1997

lisatie-Instituut
Informe tcnico holands: Gua para el sistema de gestin de la seguridad y la salud en el

trabajo
18. Alemania
Bavarian Ministry
of State for Labour
and Social Affairs,
Familiy, Women
and Health
OHRIS-1998
Management systems
for occupational health
and plant safety, Volume 1: Occupational
health and risk management system (OHRIS)
Principles and systems
elements
19. Noruega
Norges
Standardisengsforbund
96/402803
27 de agosto de 1996
Propuesta noruega:
Principios de gestin
para la mejora de la calidad de productos y
servicios, de la seguridad y la salud en el trabajo, y del medio ambiente.
(contina)
107

Pas
Responsable
Referencia
Ttulo
20. Noruega
Det Norske Veritas OHSMS-DNV-1997
Standard for certification of occupational

health and safety management systems
(OHSMS)
21. Polonia
Programa PHARE
de la Inspeccin
Laboral del Estado
Polaco
Programa de proteccin del Trabajador

PL 9407
Noviembre 1996
Gestin de la seguridad
y la salud en la PYME:
Las mejores prcticas
de la UE en gestin
SST en la PYME. Formas en las que la Inspeccin Laboral puede
contribuir a la prevencin del riesgo.
22. Sudfrica
National Occupational Safety

Association
Reglamento.
51/0001/08;
HB 0.0050E-1984
NOSA 5 Star Safety &

Health Management
System
23. Espaa
Asociacin Espao- UNE 81900 EX

la de Normalizacin Diciembre 1996
y Certificacin
Prevencin de riesgos
laborales. Reglas generales para la implantacin de un sistema de
gestin de la prevencin
de riesgos laborales.
24. Espaa
Novotec Consultores
TH&SM 2000
Total Health & Safety

Management
25. Reino Unido
British Standards
Institution
BS 8800:1996
Occupational health
and safety management
systems
26. EE UU
American Industrial AIHA OHSMS

Hygiene Associa96/3/26 1996
tion
Occupational Health
and Safety Management System: An
AIHA Guidance Document
(contina)
108
Tabla 4.1 (continuacin y fin)

Pas
Responsable
Referencia
Ttulo
27. EE UU
Chemical Manufac- Cdigo de Seguridad

turers Association y Salud Laboral
1992
Responsible Care: A
Resource Guide for the
Employee Healt and
Safety Code of Management Practice
28. EE UU
Occupational Safety Federal Register,

and Health
4/12/88 1988
Administration
Voluntary Protection
Programs (VPP)
29. EE UU
F.E. Bird y G.L.

Control Total de
Germain. ILCI. En Prdidas
la actualidad los
derechos son de
Det Norske Veritas
(USA)
Control Total de
Prdidas
30. EE UU
Occupational Safety 29 CFR 1910.700

and Health
1996
Administration
Draft Proposed Safety

and Health Program
Standard
31. EE UU,
California
Department of
Tomo 12, apartado 8,
Labor and Industrial parte 2, captulo 60-2
Relations, OSHA
1996
California
General Safety and

Health Requirements:
Safety and Health
Programs
32. Uruguay
UNIT
UNIT-100
Reglas Generales para

la implantacin de un
SGPRL
33. Colombia
NTS
NTS-001/2000
Sistema de Gestin de
Seguridad y Salud
Ocupacional
(Fuente: elaboracin propia partir de WWW, 2001)
4.2.
LA ESPECIFICACIN TCNICA OHSAS 18001:1999
La publicacin y desarrollo de esta especificacin tcnica ha sido

liderada, por las razones apuntadas en el primer apartado de este ca-
109
ptulo, por el British Standards Institution, aunque en su elaboracin han colaborado las siguientes organizaciones:
National Standards Authority of Ireland.

South African Bureau of Standards.
British Standards Institution.
Bureau Veritas Quality International.
Det Norske Veritas.
Lloyds Register Quality Assurance.
National Quality Assurance.
SFS Certification.
SGS Yarsley International Certification Services.
Asociacin Espaola de Normalizacin y Certificacin.
International Safety Management Organisation Ltd.
Standards and Industry Research Institute of Malaysia Quality Assurance Services.
International Certification Services.
Durante el proceso de elaboracin, se identific la necesidad de
desarrollar por los menos los tres siguientes documentos:
OHSAS 18001 (Occupational Health and Safety Assessment
Series): Specifications for OH&S Management Systems.
OHSAS-18002: Guidance for OH&S Management Systems.
OHSAS-18003: Criteria for auditors of OH&S Management
Systems.
Finalmente se aprob el desarrollo de las especificaciones OHSAS-18001 y 18002, pero se decidi no publicar la OHSAS-18003
en espera de la publicacin de la norma ISO 19011 sobre auditoras
de calidad y medioambiente.
Respecto a la publicacin de la especificacin tcnica OHSAS
18003 sobre criterios de auditora de la OHSAS 18001, sta ser de
especial importancia para facilitar el desarrollo de esquemas de acreditacin de los auditores y certificadores 5. Mientras no exista un
esquema de acreditacin, los organismos de certificacin pueden
5
Esta unificacin de criterios es recomendable para poder garantizar, en la medida de lo posible, que los organismos certificadores se atienen a los mismos requisitos y exigencias.
110
otorgar certificados no-acreditados 6, que podrn convertirse con relativa facilidad en verdaderos certificados acreditados con ligeros
cambios, una vez se fijen los requisitos exigidos a los organismos de
certificacin por parte de los organismos de acreditacin.
Este esquema de acreditacin basado en la OHSAS 18001, se
esperaba para finales de 2001, aunque hasta el momento no ha sido
as.
Para el desarrollo de las especificaciones OHSAS 18001/18002,
se utilizaron lgicamente como referencias las normas publicadas
por los organismos participantes, aunque la estructura de la Gua BS
8800 en su redaccin de aproximacin o enfoque a la ISO 14001 queda muy patente, lo que confirma su intencin de mxima compatibilidad con esta ltima.
Los documentos utilizados como referencia para su desarrollo
fueron los siguientes:
BS 8800:1996 Guide to occupational health and safety management systems.
Technical Report NPR 5001:1997 Guide to an occupational
health and safety management system.
SGS & ISMOL ISA 2000:1997 Requirements for safety and
health management systems.
BVQI SafetyCert: Occupational safety and health management standard.
DNV Standard for certification of occupational health and safety management systems (OHSMS):1997.
Draft NSAI SR 320 Recommendation for an occupational health and safety (OH and S) management system.
Draft AS/NZ 4801 Occupational health and safety management systems-Specification with guidance for use.
Draft BSI PAS 088 Occupational health and safety management systems.
Serie de normas experimentales UNE 81900 para los sistemas
de gestin de la prevencin de riesgos laborales.
Draft LRQA SMS 8800 Health & Safety management systems assessment criteria.
6
Generalmente se siguen los criterios para la certificacin de la norma ISO
14001.
111
Por otro lado, la propia especificacin establece en particular el

elevado nivel de compatibilidad y equivalencia tcnica con la
norma UNE 81900, adems de recordar que la OHSAS 18001
ser retirada cuando se publique su contenido en, o como, una norma internacional, as como que no es una norma britnica, y que
a efectos del Reino Unido la publica el BSI y es propiedad del
BSI.
Esta intencin de facilitar la compatibilidad y la integracin de los
tres sistemas se desprende del prlogo de la especificacin OHSAS
18001, donde se expone que la OHSAS fue desarrollada para ser
compatible con ISO 9001:1994 (calidad) e ISO 14001:1996 (medio
ambiente), para ofrecer a las organizaciones la posibilidad de la integracin. As mismo, se indica que se realizarn revisiones de la
misma cuando existan ediciones nuevas de ISO 9001 o ISO 14001
para garantizar continuamente la compatibilidad (BSI, 1999a:5).
Esta exposicin subraya la vocacin de OHSAS 18001 de constituirse en el germen de una futura ISO 18000 y puede que as sea en
un futuro.
La especificacin advierte adems que es aplicable a la seguridad y salud laboral ms que a la seguridad de productos y servicios, por si existiera alguna duda al respecto.
4.2.1.
Exigencias de la especificacin OHSAS 18001
La especificacin, que incluye 6 puntos prcticamente coincidentes con los del estndar ISO 14001, presenta una redaccin breve,
y utiliza el tono imperativo debe, lo que segn la IOHA (1998) la
hace auditable frente al trmino debera.
Por su parte, la gua para su implantacin, la OHSAS 18002, desarrolla de forma importante la especificacin de aplicacin OHSAS
18001. La gua se estructura en cuatro apartados por cada punto de la
especificacin:
a) Requisito OHSAS 18001.
b) Propsito.
c) Entradas tpicas.
d) Proceso.
e) Salidas tpicas.
112
POLTICA
DE SEGURIDAD
Y SALUD
PLANIFICACIN
Planificacin para la identificacin,

evaluacin y control de riesgos
Requisitos legales y otros
Objetivos
Programa de gestin
IMPLANTACIN
Y
FUNCIONAMIENTO
Estructura y responsabilizacin
Formacin, sensibilizacin y competencia
Consulta y comunicacin
Documentacin
Control de la documentacin y datos
Control operacional
Preparacin y respuesta ante emergencias
COMPROBACIN
Y
ACCIONES
CORRECTORAS
Seguimiento y medicin
Accidentes, incidentes, no conformidades
Accin correctiva y preventiva
Registros y su gestin
Auditora
REVISIN
POR LA
DIRECCIN
Figura 4.1.
La gestin de la prevencin de riesgos laborales

segn la OHSAS 18001
Hay que repetir en este punto que la gua OHSAS 18002 de la

especificacin OHSAS 18001, es una gua orientadora sobre el propsito de la especificacin OHSAS 18001. La gua fija una serie de
referencias tpicas y ejemplos explicativos de lo que se busca en la
especificacin, pero estrictamente no debe tomarse como una serie
de requisitos exigibles. La especificacin de aplicacin OHSAS
113
18001, es el estndar que determina las exigencias que deben implantarse, y por lo tanto justificarse en las auditoras de certificacin.
Sin embargo conviene tener presente desde un punto de vista prctico, que en algunos casos el auditor externo de certificacin est
predispuesto a dar el valor de exigible a aquello que se indica en la
gua, por lo que es conveniente tener siempre muy claro lo que se
dice en la misma.
La OHSAS 18001 exige especficamente documentar:
La poltica.
Los resultados de las evaluaciones de riesgos y los efectos de
los controles de los riesgos.
Los objetivos de seguridad y salud.
Las responsabilidades y autoridad.
Los recursos y plazos para alcanzar los objetivos.
Los acuerdos sobre participacin y consulta.
La revisin por la direccin.
En cualquier caso, se advierte en el punto 4.4.4. que es importante que se mantenga la mnima documentacin que se requiera
para ser efectiva y eficaz.
Tambin en el punto 4.4.4 sobre la documentacin, sin exigir
textualmente la existencia de un manual 7, requiere que se establezca
en un medio adecuado (formato papel o electrnico) la informacin
que describa los elementos bsicos del sistema de gestin y su interrelacin, y oriente sobre la documentacin de referencia. En la gua
OHSAS 18002 se habla de compendio o manual.
En cuanto a la poltica, deber estar disponible para las partes interesadas, determinndose en la gua OHSAS 18002 que el proceso
de comunicacin debera asegurar que cuando la soliciten, la reciban,
pero sin que sea necesario suministrar copias no solicitadas.
Respecto a los procedimientos, estos son exigidos para:
La evaluacin de los riesgos y la implantacin de medidas de
control.
La identificacin y acceso a los requisitos legales y de otro
tipo.
7
Al igual que hace la norma ISO 14001.
114
Tabla 4.2
Estructura de la especificacin OHSAS 18001:1999
1.
2.
3.
4.
OHSAS 18001:1999
TRABAJO INFANTIL.
PUBLICACIONES DE REFERENCIA.
TRMINOS Y DEFINICIONES.
ELEMENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y
SALUD LABORAL.
4.2. POLTICA DE SEGURIDAD Y SALUD LABORAL.
4.3. PLANIFICACIN.
4.3.1. Planificacin para la identificacin de peligros, la evaluacin y el control de los riesgos.
4.3.2. Requisitos legales y otros requisitos.
4.3.3. Objetivos.
4.3.4. El/Los Programa/s de gestin de seguridad y salud
laboral.
4.4. IMPLANTACIN Y FUNCIONAMIENTO.
4.4.2. Formacin, sensibilizacin y competencia.
4.4.5. Control de documentos y datos.
4.4.6. El control de las actuaciones (operacional).
4.5. COMPROBACIN Y ACCIN CORRECTIVA.
4.5.1. Seguimiento y medicin del comportamiento.
4.5.2. Accidentes, incidentes, no conformidades y acciones
preventivas y correctivas.
4.5.3. Registros y gestin de los registros.
4.5.4. Auditoria.
4.6. REVISIN POR LA DIRECCIN.
(Fuente: BSI, 1999a)
115
La formacin.
La comunicacin.
El control de la documentacin y los datos.
La preparacin y respuesta ante emergencias.
La medicin del comportamiento.
La calibracin y mantenimiento de los equipos de inspeccin.
La investigacin de accidentes, incidentes y las acciones correctoras y preventivas.
La gestin de los registros y los registros.
Las auditoras.
En particular, en su punto 4.4.6.a sobre el control operacional, se
exige que dichos procedimientos sean documentados cuando su ausencia pueda llevar a desviaciones de la poltica de seguridad y salud laboral y de los objetivos. Esto se matiza en la OHSAS 18002
en el apartado (d) sobre el proceso, indicndonos que la organizacin
debera establecer procedimientos para controlar sus riesgos identificados documentndolos en los casos en que, de no hacerlo, se
puedan generar incidentes, accidentes u otras desviaciones respecto a
la poltica y objetivos de seguridad y salud. Este matiz viene a
obligarnos a documentar, casi en la prctica, todos los procedimientos de control de riesgos.
Igualmente se hace referencia a los procedimientos documentados
en el punto 4.5.2. sobre accidentes, incidentes, no conformidades y
acciones correctivas y preventivas, cuando se exige implantar y registrar cualquier cambio en los procedimientos documentados generados como consecuencia de las acciones correctivas y preventivas.
Tambin, aunque en la gua OHSAS 18002 y no en la especificacin
OHSAS 18001, y en este mismo punto, se dice en el apartado (d) dedicado al proceso que se requiere que la organizacin prepare procedimientos documentados para asegurar que se investiguen los accidentes, incidentes, ....
De forma similar, en el punto 4.4.5 de la gua OHSAS 18002 sobre el control de documentos y datos, se nos aconseja en su apartado
(d) sobre el proceso, documentar dicho procedimiento mediante la siguiente expresin: es conveniente que el control para la identificacin, aprobacin, emisin y retirada de la documentacin de seguridad y salud... sea definido en procedimientos escritos.
116
El punto 4.4.7. es especialmente exigente con la preparacin y

respuesta ante las emergencias en comparacin con otras normas similares. As, dichos procedimientos deben examinarse cuando ocurran incidentes o situaciones de emergencia, y cuando as sea posible
deben comprobarse peridicamente, en clara alusin a la realizacin
de simulacros, como puede constatarse en la gua OHSAS 18002.
Tambin se anima en la OHSAS 18002, cuando sea apropiado y posible, a facilitar la participacin de servicios externos de emergencia
en las prcticas de entrenamiento. En sentido parecido, se indica en la
OHSAS 18002 que si se involucra a organizaciones externas en la
planificacin y respuesta ante emergencias, esto se debera documentar claramente y advertir a tales agencias respecto a posibles circunstancias en que estn involucradas....
Textualmente se indica en el punto 4.4.7 sobre emergencias de la
OHSAS 18002, en su apartado (e) de salidas tpicas, que los planes y
procedimientos de emergencia sean documentados.
Respecto a las auditoras, en el punto 4.5.4 de la OHSAS 18002,
se indica mediante una nota que: Los principios generales y la metodologa descrita en ISO 10011-1, ISO 10011-2, ISO 10011-3, ISO
140010, ISO 140011, ISO 140012 o BS 8800 anexo F, son apropiadas para la auditora del sistema de gestin de seguridad y salud.
Esto, como ya se ha comentado, es debido a la falta de una especificacin sobre auditoras. Adems, en dicho punto de la gua se marcan
algunas directrices respecto a la competencia y capacitacin de auditores, y la programacin y resultados de la auditora.
En cuanto a los registros, se menciona explcitamente que deben
ser conservados, independientemente de otros documentos que constituyan registros igualmente, los referidos a las actividades siguientes:
Las actividades de calibracin y mantenimiento de equipos de
inspeccin.
Los cambios en los procedimientos como consecuencia de
las acciones correctoras y preventivas.
Para finalizar diremos que la especificacin presenta su principal
debilidad en el programa de vigilancia de la salud que queda sujeto a
las exigencias que implcitamente quedan recogidas en otros puntos
de la norma y a las que reglamentariamente se impongan.
4.3.
117
LAS DIRECTRICES DE LA OIT
Por su parte, las Directrices de la OIT sobre sistemas de gestin

de la seguridad y la salud en el trabajo, publicadas por la Oficina Internacional del Trabajo de Ginebra en abril de 2001, especificaban en
su proyecto inicial, de forma muy esclarecedora respecto a su postura en cuanto al resto de normas, directrices, guas o modelos que
(OIT, 2001a:1):
Aunque se han desarrollado una serie de sistemas de gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo (SST) a escala internacional, nacional,
regional e industrial, y stos suelen estar bien diseados y resultar tiles, no estn arraigados en el conjunto de principios sobre SST internacionalmente acordados, tales como los definidos por los mandantes
tripartitos de la OIT. Solo un vnculo de esa ndole puede proporcionar
la fuerza, la flexibilidad y la base apropiada para desarrollar una cultura de la seguridad sostenible en la empresa.
El documento, que consta de 16 elementos clasificados en 5 grupos, ofrece directrices tcnicas respecto a la gestin de la seguridad y
salud, y refuerza los principios promovidos por la OIT, como por
ejemplo la participacin de los trabajadores. La filosofa de las Directrices se fundamenta en:
La promocin del desarrollo de iniciativas voluntarias 8.
La integracin de los sistemas de gestin de seguridad y salud
como parte de la gestin general de la organizacin.
El evitar trmites administrativos y gastos innecesarios.
El reconocimiento pblico del xito de sistemas y prcticas
que hayan obtenido resultados satisfactorios.
La cooperacin y el apoyo de las administraciones e interlocutores sociales.
Las Directrices de la OIT pretenden orientar las polticas de los
diferentes estados, instando a los mismos a crear las instituciones adecuadas para el desarrollo de lo que denomina Directrices naciona8
En la introduccin se incluye especficamente el texto Su aplicacin no exige

certificacin, por lo que el trmino iniciativas voluntarias creemos que va ms
all de su significado literal.
118
les 9, que deberan ser compatibles con lo indicado en las Directrices

de la OIT. Tambin aconseja establecer los criterios para designar las
instituciones encargadas de preparar las Directrices especficas 10
basndose en las Directrices nacionales, y en funcin de las caractersticas y las necesidades particulares de distintos tipos de organizaciones o grupos de organizaciones, teniendo en cuenta:
Su tamao e infraestructura.
Su tipo de peligros y riesgos.
Su actividad econmica.
Y otras caractersticas que justifiquen la aplicacin de sistemas especficos.
Adems, los estados deberan formular, poner en prctica y revisar peridicamente, una poltica nacional al respecto de los sistemas
de gestin de la seguridad y salud, en consulta con los interlocutores
sociales.
As mismo, para garantizar la coherencia de las polticas nacionales y de las medidas adoptadas para aplicarla, la institucin competente en cada estado debera crear el marco para los sistemas de
gestin de la seguridad y salud a fin de:
Identificar y establecer las respectivas funciones y responsabilidades de las diversas instituciones encargadas de aplicar la
poltica nacional y tomar las disposiciones adecuadas a fin de
garantizar la coordinacin necesaria entre ellas.
Publicar y revisar peridicamente las Directrices nacionales
sobre la aplicacin voluntaria y sistemtica de los sistemas de
gestin de la seguridad y salud en el trabajo.
Establecer los criterios para designar las instituciones encargadas de la preparacin y aplicacin de Directrices especficas
respecto a los sistemas de gestin de la seguridad y salud, y
sealar sus respectivas obligaciones.
Garantizar que dichas orientaciones estn a disposicin de los
empresarios, trabajadores y sus representantes, para ayudarles
a entender la poltica nacional y hacer uso de las mismas.
9
Se tratara de Directrices Espaolas, Francesas, etc.

A su vez, las instituciones designadas deberan desarrollar Directrices especficas, por ejemplo, para empresas de construccin, servicios, industria, etc.
10
119
En este sentido, la institucin competente debera adoptar las

disposiciones necesarias y orientar a la inspeccin de trabajo, a los
servicios de seguridad y salud en el trabajo y a otros servicios pblicos y privados, para apoyar y alentar a las organizaciones respecto de
la aplicacin de sistemas de gestin de la seguridad y salud.
Para la elaboracin del proyecto de Directrices se encarg por
parte de la OIT un informe a la International Occupational Hygiene
Association (IOHA), para que se llevase a cabo un anlisis de los sistemas de gestin existentes, as como se propusiese un modelo de
gestin basado en dicho anlisis.
Directrices
de la OIT
Sistema
en la
organizacin
Directrices
nacionales
Directrices
especficas
Figura 4.2. Vnculos entre las Directrices de la OIT, las Directrices nacionales,
las Directrices especficas y el sistema en concreto implantado en la organizacin
(Fuente: OIT, 2001c:6)
Para ello la IOHA se bas en el Instrumento de Evaluacin Universal de SGSSL (UAI) y en el modelo Universal de SGSSL desarrollado por el Grupo de Investigacin sobre Poltica de Seguridad y
Salud de la Universidad de Michigan (IOHA, 1998).
La IOHA analiz 24 modelos, y recomend a la OIT que elaborase las Directrices a partir de 13 de los 24 modelos analizados, en
concreto a partir de:
AS/NZS 4804 (Australia/Nueva Zelanda).

SafetyMap (Australia, Victoria).
Gua BS 8800:1996 (Reino Unido).
AIHA OHSMS (EEUU).
120
ISO 14001 (ISO-Internacional).

Responsible Care Management System (Reino Unido).
UNE 81900:1996-EX (Espaa).
KS NR 11-97 (Irlanda).
Draft OH&S 172 (Jamaica).
Norwegian Standars Inst. 96/402803 (Noruega).
Oil Industry International Exploration and Production Forum
(E&P Forum Internacional).
EMAS (UE).
Chemical Industries Association (Reino Unido).
Del anlisis de los 24 modelos se concluy que en general presentaban una buena cobertura en cuanto:
La formacin.
El control de los riesgos.
La evaluacin del sistema.
En contrapartida, se identificaron debilidades a la hora de abordar

otras reas, como:
El compromiso asumido por la direccin.

La asignacin de recursos.
La mejora continua.
La integracin del sistema con otros sistemas.
La revisin por parte de la direccin.
La participacin de los empleados.
La vigilancia de la salud.
Las cuestiones que se plante la IOHA, a partir del estudio realizado, eran las siguientes:
1. Qu tipo de documento debera ser desarrollado?.
Una norma auditable que usara la expresin debe.
O una norma no auditable o un cdigo de buenas prcticas
que usara la expresin debera.
O un documento gua.
2. Debera ser la norma compatible con la ISO 14001 u otras
normas?
121
3. La gua para las auditoras debera ser suministrada como

un documento adjunto?
4. Cmo se debera tratar la evaluacin de la conformidad y el
reconocimiento de la implantacin?
Las recomendaciones que hizo la IOHA al respecto para el desarrollo de un modelo internacional por parte de la OIT fueron las siguientes:
1. Que el documento fuese auditable por tercera parte (para facilitar la certificacin) y que se usase la expresin debe. La
experiencia hasta el momento indicaba que en aquellos pases
que se haban desarrollado normas no auditables o documentos
gua, haban proliferado esquemas de certificacin y auditoras no oficiales, ya que las empresas lo demandaban. Por lo
tanto un documento internacional que no facilitase la certificacin y la auditora, quedara en un segundo lugar inevitablemente.
2. Que el documento tuviese un par de enfoques o niveles, ya que
muchas organizaciones sin experiencia en la implantacin de
sistemas de gestin pueden encontrarse bastante perdidas ante
la perspectiva de implantar un sistema, especialmente si son
pequeas y medianas empresas. Adems, las situaciones son
diferentes en empresas con actividades de bajo riesgo y en
aquellas con actividades de alto riesgo. Por lo tanto el primer
nivel de desarrollo debera ser ms general y no tan detallado
como el siguiente. Esto facilitara una fase de introduccin
del sistema.
3. Que se usaran las 27 variables identificadas en el Modelo
Universal de SGSSL de la Universidad de Michigan, como
base para el desarrollo de los dos niveles.
4. Que se asegurase que la participacin de los empleados y la vigilancia de la salud fuesen componentes fuertes del sistema.
5. Que se basase en la norma ISO 14001 e incluyese una gua
para la implantacin, ya que las normas de gestin publicadas
por ISO son aceptadas mundialmente. En este sentido se seala que muchas organizaciones que han implantado su SGSSL
de acuerdo a otros esquemas desarrollados, han seguido posteriormente los principios de ISO. Por lo tanto se consideraba
122
que sera importante la mxima aceptacin de un documento de

la OIT sobre SGSSL, por lo que el mismo debera ser compatible con la serie de normas ISO 14000 e ISO 9000. ISO 14004
e ISO 9004 se consideraban buenos ejemplos para las guas de
implantacin.
6. Que se consultase a ISO. ISO haba desarrollado las normas
ISO 14000 e ISO 9000 y en esos momentos estaba desarrollando una norma de auditoras de calidad y medio ambiente
adems de estar estudiando el desarrollo de una norma conjunta de calidad y medio ambiente.
7. Que se enfocase la norma hacia la evaluacin de la conformidad.
8. Que el SGSSL estuviese estructurado. El documento podra
contener 6 secciones, ya fuese como documentos independientes o como parte de una serie, como podra ser la siguiente:
SGSSL-Especificacin.
SGSSL-Gua para la implantacin y principios.
Directrices para la auditora del SGSSL- Principios generales.
Directrices para la auditora del SGSSL-Procedimientos de
auditora.
Directrices para la auditora del SGSSL-Cualificacin de
los auditores.
SGSSL-Definiciones
Finalmente la OIT public en abril de 2001 las Directrices incluyendo los puntos que aparecen en la Tabla 4.3.
A pesar de las recomendaciones hechas por la IOHA, el documento se public siguiendo solo algunas de la mismas, fundamentalmente aqullas que se referan: al uso de las 27 variables aconsejadas,
al enfoque de varios niveles de desarrollo en funcin de la actividad,
dimensin y riesgo de la organizacin 11, y al enfoque de compatibilidad e integracin con otros sistemas de gestin.
En cuanto a una posible gua de aplicacin para completar las
Directrices, a pesar de que fue tratado su desarrollo en la reunin de la
11
Esto fue considerado por la OIT como una ventaja fundamental en comparacin con el enfoque adoptado por el comit ISO de una norma nica.
123
Tabla 4.3
Estructura de las Directrices de la OIT
ESTRUCTURA DE LAS DIRECTRICES DE LA OIT
INTRODUCCIN
1. OBJETIVOS
2. MARCO NACIONAL DEL SGSST
2.1. Poltica nacional
2.2. Directrices nacionales
2.3. Directrices especficas
3. EL SGSST EN LA ORGANIZACIN POLTICA
3.1. Poltica en materia de la seguridad y la salud en el trabajo
3.2. Participacin de los trabajadores
ORGANIZACIN
3.3. Responsabilidad y obligacin de rendir cuentas
3.4. Competencia y capacitacin
3.5. Documentacin del SGSST
3.6. Comunicacin
PLANIFICACIN Y APLICACIN
3.7. Examen inicial
3.8. Planificacin, desarrollo y aplicacin del sistema
3.9. Objetivos en materia de la seguridad y salud en el trabajo
3.10. Prevencin de lo peligros
3.10.1. Medidas de prevencin y control
3.10.2. Gestin del cambio
3.10.3. Prevencin, preparacin y respuesta respecto de situaciones de emergencia
3.10.4. Adquisiciones
3.10.5. Contratacin
EVALUACIN
3.11. Supervisin y medicin del desempeo
3.12. Investigacin de las lesiones, enfermedades, dolencias e incidentes relacionados
con el trabajo y sus efectos en la seguridad y salud
3.13. Auditora
3.14. Examen realizado por la direccin
ACCIN EN PRO DE MEJORAS
3.15. Accin preventiva y correctiva
3.16. Mejora continua
GLOSARIO
BIBLIOGRAFA
(Fuente: OIT, 2001c)
124
OIT para la publicacin del documento final, y esta recomendacin

fue apoyada especialmente por los expertos que representaban a las
autoridades gubernamentales, finalmente se desestim su desarrollo.
Respecto a la certificacin 12 por tercera parte, se incluy finalmente la frase Su aplicacin no exige certificacin, como ya se ha
comentado anteriormente.
4.3.1.
Exigencias de las directrices de la OIT
Las Directrices se caracterizan por su flexibilidad, utilizando el

trmino condicional y la expresin debera en casi todo el documento, excepto en los puntos: 3.7.2 sobre los objetivos que deber
cumplir el examen inicial; 3.13 sobre el establecimiento de disposiciones que se van a adoptar para la realizacin de las auditoras;
3.13.3 respecto a las reas que deber abarcar la auditora; y 3.13.7
donde se requiere la participacin de los trabajadores en cuanto a la
seleccin del auditor, fases de la auditora y anlisis de los resultados.
Tambin hay que destacar las importantes referencias a la consulta y participacin de los trabajadores 13 y a la intervencin del comit de seguridad y salud, si ste existe (incluyndose un apartado
3.2 especfico sobre la participacin de los trabajadores dentro de la
seccin dedicada a la poltica). As, se hace mencin a la participacin de los trabajadores o a la intervencin del Comit de Seguridad
y Salud en ms de una veintena de ocasiones.
En particular se requiere la participacin de los trabajadores en
cuanto a:
La poltica.
La revisin de los programas de formacin.
12
Como ya se ha dicho, la frase incluida en el documento parece no excluir la

posibilidad de certificacin, aunque no la promocione, lo que introduce cierta ambigedad. Quizs esto supone una toma de posicin prudente frente a las recomendaciones de la IOHA, que adverta que un documento internacional que no facilitase
la certificacin y la auditora, quedara en un segundo lugar inevitablemente.
13
En el punto 3.6 sobre la comunicacin, se requieren procedimientos para,
entre otras cosas, cerciorarse de que las inquietudes e ideas y las aportaciones de los
trabajadores y de sus representantes son recibidas y se toman en consideracin.
Este sistema de comunicaciones de riesgos o sugerencias es ms exigente que en
otros modelos.
125
Las ideas, inquietudes y aportaciones (comunicacin de riesgos y medidas preventivas).

El examen inicial.
La evaluacin de riesgos previos a la introduccin de cambios, dentro de la gestin del cambio.
La investigacin de los sucesos no deseados.
Las recomendaciones a partir de la investigacin de sucesos
no deseados.
La seleccin del auditor y las fases de la auditora, incluido el
anlisis de los resultados de la misma.
Las recomendaciones en pro de mejoras en cuanto a la mejora continua.
Esta aparentemente excesiva referencia 14 a la participacin de los
trabajadores, fue sealada por los expertos que representaban a los
empresarios en la reunin celebrada en Ginebra entre el 19 y el 27 de
abril de 2001 para la redaccin final del documento. En este sentido
se destac la necesidad de directrices simples y precisas, argumentando que la gente podra preferir utilizar otras normas, como la OHSAS 18001 (OIT, 2001b). De alguna forma, esto viene a confirmar
la tendencia que parece estar producindose en torno a la OHSAS
18001 y a las Directrices de la OIT de la que hablbamos al principio
de este captulo.
Hay que sealar que el documento dedica un punto del mismo, el
3.16, a la mejora continua, dndole mediante el punto 3.16.2 un enfoque competitivo a la gestin en el sentido de animar a la organizacin a llevar a cabo comparaciones de los procedimientos y los resultados con otras organizaciones. Esto le da un espritu al
documento ms en la lnea de los modelos como el Control Total de
Prdidas, el modelo EFQM o similares, que en el de las normas
ISO 9000 o ISO 14000, lo que subraya la poltica promovida por las
Directrices respecto al reconocimiento pblico del xito de los sistemas de gestin.
Las Directrices de la OIT establecen recomendaciones respecto a
documentar especficamente:
14
En el punto 14 del acta de la reunin para la publicacin del documento final,

se hace referencia a la necesidad de evitar repeticiones innecesarias en las Directrices, incluyendo las mltiples referencias a otras partes del documento.
126
La poltica en seguridad y salud.

Los programas de formacin.
El resultado del examen inicial.
Los objetivos en seguridad y salud.
La investigacin del origen y causas subyacentes de los incidentes, lesiones, dolencias y enfermedades (en el proyecto
no se exiga 15).
Las auditoras (en referencia a los informes de auditora).
La complementacin de las medidas de prevencin y proteccin cuando la evaluacin del sistema u otras fuentes muestren que son inadecuadas o pueden dejar de ser eficaces.
El documento de la OIT va a recomendar establecer y mantener las

disposiciones necesarias (en algunos casos procedimientos), para que:
Todas las personas en la organizacin sean competentes en
sus deberes y obligaciones en seguridad y salud.
Para la prevencin y control de peligros y riesgos (en este
punto se habla de procedimientos o disposiciones).
Para la comunicacin (en este punto se habla de disposiciones
y procedimientos).
Para la planificacin de la seguridad y salud en el trabajo.
Para la prevencin, preparacin y respuesta respecto a situaciones de emergencia.
Para que se garantice que se aplican las normas de SST de la
organizacin por parte de los contratistas.
Para que se notifiquen las lesiones, enfermedades, dolencias e
incidentes relacionadas con el trabajo que pudieran afectar a
los trabajadores del contratista en su actividad para la organizacin.
Para que se realicen auditoras (en el proyecto de directrices
se hablaba de procedimientos).
Para que se adopten medidas preventivas y correctivas.
15
En la versin final se establece que la investigacin del origen y causas

subyacentes de los incidentes,...debera permitir la identificacin de cualquier deficiencia en el SGSST y estar documentada. As, debido al uso del condicional, el nivel de exigencia resulta ambiguo, al igual que sucede en otros requisitos de las Directrices. Esto refleja la incompatibilidad que muchas veces nos encontramos entre la
flexibilidad y la precisin de los requisitos.
127
Para la mejora continua (en el proyecto de Directrices se hablaba de procedimientos).

A la vez, recomienda especficamente el establecimiento de procedimientos en cuanto a:
La responsabilidad y obligacin de rendir cuentas del personal
encargado del desarrollo, aplicacin y puesta en prctica del
SGSST.
La adquisicin de bienes y servicios.
La supervisin y medicin del desempeo.
La evaluacin y seleccin de contratistas.
Por otro lado, se aconseja establecer registros, independientemente de otros documentos que constituyan registros igualmente,
respecto al:
Funcionamiento del SGSST.
Lesiones, dolencias, enfermedades e incidentes, relacionados
con el trabajo.
Sobre la base de las leyes o reglamentos nacionales.
Los niveles de exposicin.
La vigilancia del medio ambiente.
La vigilancia de la salud.
Los resultados de la supervisin activa y reactiva.
Las conclusiones del examen realizado por la direccin.
Por ltimo, algunos aspectos que merecen la pena destacarse de
los cambios producidos entre la publicacin del proyecto de Directrices y la del documento final 16, son, por ejemplo, los siguientes:
La inclusin del trmino evaluacin de los peligros 17 para
reflejar las diferentes perspectivas sobre el control de los riesgos y los peligros en Europa y Amrica del Norte.
16
Algunos cambios terminolgicos creemos que sencillamente responden a la inclusin de los trminos definidos finalmente en la redaccin de la norma ISO
9000:2000 en lengua espaola, unificados por el grupo de trabajo Spanish Translation Task Group. Un ejemplo sera el uso del trmino correctiva por correctora.
17
Finalmente en el glosario se definen dos conceptos, el de evaluacin de los peligros y el de evaluacin de los riesgos.
128
Tabla 4.4
Comparacin aproximada entre la especificacin OHSAS 18001
y las Directrices de la OIT
OHSAS 18001:1999
4.1. Requisitos generales.
4.2. Poltica de seguridad y salud laboral.
4.3. Planificacin.
4.3.1. Planificacin para la identificacin de
peligros, la evaluacin y el control de
los riesgos.
4.3.2. Requisitos legales y otros requisitos.
4.3.3. Objetivos.
4.3.4. El(los) Programa(s) de gestin de
seguridad y salud laboral.
4.4. Implantacin y funcionamiento.
4.4.2. Formacin, sensibilizacin
y competencia.
4.4.6. El control de las actuaciones
(operacional).
4.4.7. Prevencin y respuesta ante las
emergencias.
4.5. Comprobacin y accin correctiva.
4.5.1. Seguimiento y medicin
del comportamiento.
4.5.2. Accidentes, incidentes,
no conformidades y acciones
4.5.3. Registros y gestin de los registros.
4.5.4. Auditora.
4.6. Revisin por la direccin.
Directrices de la OIT (MEOSH/2001/2Rev)

3.1. Poltica en materia de SST.
3.2. Participacin de los Trabajadores.
3.8. Planificacin, desarrollo y aplicacin
del sistema.
3.10.1. Medidas de prevencin y control.
3.7. Examen Inicial.
3.9. Objetivos en materia de SST.
3.8. Planificacin, desarrollo y aplicacin
del sistema.
3.3. Responsabilidad y obligacin de rendir
cuentas.
3.4. Competencia y capacitacin.
3.6. Comunicacin.
3.5. Documentacin del sistema de gestin
de la SST.
de la SST.
3.10.1. Medidas de prevencin y control.
3.10.2. Gestin del cambio.
3.10.4. Adquisiciones.
3.10.5. Contratacin.
3.10.3. Prevencin, preparacin y respuesta
respecto de situaciones
de emergencia.
3.11. Supervisin y medicin del
desempeo.
3.12. Investigacin de las lesiones,
enfermedades, dolencias e incidentes
relacionados con el trabajo y sus
efectos en la seguridad y salud.
3.15. Accin preventiva y correctiva.
de la SST.
3.13. Auditora.
3.14. Examen realizado por la direccin.
3.16. Mejora continua.
129
La eliminacin del apndice sobre la evaluacin de riesgos 18.

La inclusin de la consulta a los trabajadores y sus representantes para poner por escrito la poltica de seguridad y salud
de la organizacin.
La inclusin de que los trabajadores y sus representantes deberan disponer de tiempo y de recursos, y la eliminacin del matiz
de que el alcance de la participacin debera estar en armona con
el tamao de la organizacin y la naturaleza de las actividades.
Se elimina el que el comit de seguridad y salud sea quien revise peridicamente el programa de formacin, limitndose a
que participe en dicha revisin.
La inclusin de un punto sobre la promocin de la salud en el
trabajo en referencia a las responsabilidades, as como sobre
la rehabilitacin y recuperacin de la salud dentro de la supervisin reactiva.
La eliminacin de las ONG 19 dentro del marco de las Directrices, por la diferente interpretacin que poda hacerse en
los diferentes pases.
La inclusin de la colaboracin con los servicios exteriores de
emergencia y otros organismos, de ser posible, en la prevencin, preparacin y respuesta ante situaciones de emergencia.
La eliminacin de la referencia a la legislacin especfica de
riesgos mayores o graves en el punto sobre las emergencias.
La separacin clara de las especificaciones respecto a las adquisiciones y a la contratacin.
La inclusin del termino dolencias y lesiones, adems de enfermedades e incidentes, en cuanto a la investigacin de sucesos no deseados.
La inclusin de la exigencia de la participacin de los trabajadores en la seleccin del auditor, fases de la auditora y
18
Este apndice resulta muy interesante como reflejo documental de la toma de

posicin de un foro de la autoridad de la OIT al respecto, aclarando cuestiones en
cuanto a la operatividad de la evaluacin de riesgos que desde el punto de vista de la
experiencia parecan ya evidentes, pero que han sido ampliamente discutidos.
19
En el proyecto de Directrices, en el punto 2.2 sobre las Directrices nacionales,
se deca que las mismas deberan disearse con la suficiente flexibilidad para que
permitiesen la promocin de la cooperacin efectiva de la organizacin con los organismos normativos..., ONG incluidas. Esto se consider inapropiado ya que poda interpretarse de distinta forma en los diferentes pases. Por ejemplo, en algunos
pases puede interpretarse como grupos de presin pblicos.
130
anlisis de los resultados de la misma, frente a la recomendacin de que sean invitados a participar en las auditoras. Este
punto dedicado a las auditoras es quizs el ms modificado.
Se eliminan en el punto sobre la mejora continua las expresiones reducir gastos y (mtodo de la comparacin competitiva), aunque se mantiene la esencia del texto original en
referencia a la recomendacin de que se establezcan comparaciones entre los resultados.
En cuanto a las cuestiones que la direccin debe tomar en
consideracin al realizar el examen, se incluye el trmino
insumos internos y externos en referencia a que pueden
afectar al SGSST, cuando antes figuraba factores.
Se incluye la recomendacin de la comunicacin de las conclusiones del examen realizado por la direccin, al comit
de seguridad y salud, y a los trabajadores y sus representantes.
4.4. DIFERENCIAS Y SIMILITUDES ENTRE
LOS MODELOS
De lo analizado hasta el momento, todo parece indicar que la
polarizacin en torno a la especificacin OHSAS 18001 y a las Directrices de la OIT es un hecho.
As, es de esperar que la empresa privada y especialmente la de
mbito internacional a la que interese comercialmente o por otras razones la certificacin, o simplemente a la que ya haya implantado las
normas ISO 9001 y/o ISO 14001, opte por implantar la especificacin OHSAS 18001.
Por otro lado, podemos esperar que las empresas y organizaciones
pblicas, muchas entidades sin nimo de lucro y determinadas organizaciones afines, opten por implantar las Directrices de la OIT.
Obviamente esto lo confirmar el paso del tiempo, aunque naturalmente podran ocurrir algunos hechos que echasen por tierra estas
predicciones. Entre otras cosas podra pasar: que se publicase una
norma ISO 18000, que se publicase una norma de sistemas integrados
de gestin: calidad, medioambiente y prevencin de riesgos laborales,
o incluso que el xito de uno de los dos modelos sobre el otro fuese
indiscutible.
En este contexto, a las empresas y/o especialistas puede resultarles til conocer las diferencias y similitudes entre las diferentes al-
131
ternativas con las que cuentan. De esta forma, vamos a comparar los
modelos OHSAS 18001, Gua BS 8800, Directrices de la OIT y
UNE 81900-EX. El inters de esta comparacin lo encontramos en el
hecho de que las empresas espaolas de cierta dimensin 20 que disponen de un sistema de gestin de la prevencin de riesgos de tipo
formalizado, se encuentran en su mayora implantando o tienen ya
implantada, la norma experimental UNE. Tambin sabemos que muchas de ellas se estn planteando, estn llevando a cabo, o han llevado a cabo, las modificaciones necesarias en su sistema para obtener la
conformidad con la OHSAS 18001. Esto est siendo as, fundamentalmente, por la elevada semejanza entre las normas OHSAS 18001 e
ISO 14001 y por su mayor proyeccin a nivel internacional. La misma circunstancia se est dando en las empresas de mbito hispanoamericano, pero en este caso en cuanto a la Gua BS 8800, adems de
a la norma UNE 81900. Esto mismo puede comenzar a estar sucediendo en cuanto a las Directrices de la OIT.
Una primera observacin que podemos hacer es el paralelismo de
las estructuras de la especificacin OHSAS 18001, norma ISO 14001
y Gua BS 8800, como puede observarse en la Tabla 4.5 donde hemos establecido la correspondencia de los elementos de las normas
ISO 14001, Gua BS 8800 y OHSAS 18001. Segn esto, resulta significativo el hecho de que la nueva ISO 9000:2000, se haya desarrollando con el fin expreso de hacerla compatible con la ISO 14001, y
por lo tanto tambin con la OHSAS 18001.
Siguiendo con la comparacin, destacamos entre otras las siguientes diferencias y similitudes clasificadas por los temas a las
que se refieren:
1.
La poltica
El punto 4.2 (OHSAS) y el 4.1.e (UNE-81905) exigen que la

poltica est disponible a todas las partes interesadas, como ocurra
con la ISO 14001, mientras que el 3.1.1.e (D.OIT) lo recomienda, y
el punto 4.1 (BS) no indica nada.
20
Normalmente las empresas espaolas que utilizaban modelos de gestin de seguridad e higiene como el Control Total de Prdidas, o incluso aquellas que tenan
implantado modelos escasamente formalizados, pero que estaban certificadas ISO
9000 o ISO 14000, han estado optando por la implantacin de la UNE 81900.
132
Tabla 4.5
OHSAS 18001, ISO 14001 y BS 8800
OHSAS 18001:1999
ISO 14001:1996
Gua BS 8800:1996
(Enfoque ISO 14001)
4. Elementos del sistema

sistema de gestin y salud
ocupacionales.
4.2. Poltica de seguridad

y salud laboral
4.2. Poltica de
medio ambiente

y salud ocupacional.
4.3. Planificacin.
4.3. Planificacin.
4.2. Planificacin.
4.3.1. Planificacin para

la identificacin de peligros,
la evaluacin y el control
de los riesgos.
4.3.1. Aspectos
Medioambientales.
4.2.1. Generalidades.
4.2.2. Evaluacin del riesgo.
4.3.2. Requisitos legales

y otros requisitos.

y otros requerimientos.

4.3.3. Objetivos.
4.3.3. Objetivos y metas.
4.2.4. Preparativos
de la gestin de la seguridad
4.3.4. El/Los Programa(s)

de gestin de seguridad
y salud laboral.
4.3.4. El/los Programa(as)

de gestin medioambiental.
4.2.4. Preparativos
4.4. Implantacin
y funcionamiento
4.4. Desarrollo y actuaciones 4.3. Desarrollo y actuaciones

(u operacin).
(u operacin).
4.4.1. Estructura
y responsabilidades.
4.4.1. Estructura
4.3.1. Estructura
4.4.2. Formacin,
4.4.2. Competencias,
sensibilizacin y competencia. formacin y concienciacin.
formacin y concienciacin.
4.4.3. Consulta
y comunicacin.
4.4.3. Comunicacin.
4.3.3. Comunicaciones.
4.4.4. Documentacin
del Sistema de Gestin
Medioambiental.
4.3.4. Documentacin
de Seguridad y Salud.
4.4.5. Control
de la documentacin.
4.3.5. Control
de la documentacin.
4.4.6. El control de las

actuaciones (operacional).


(contina)
133

OHSAS 18001, ISO 14001 y BS 8800
OHSAS 18001:1999
ISO 14001:1996
Gua BS 8800:1996
(Enfoque ISO 14001)
4.4.7. Prevencin y respuesta 4.4.7. Prevencin y respuesta 4.3.7. Prevencin y respuesta

ante las emergencias.
4.5. Comprobacin y accin 4.5. Verificacin y acciones
correctiva.
corectoras.
4.4. Verificacin y acciones

corectoras.
4.5.1. Seguimiento
y medicin
del comportamiento.
4.4.1. Seguimiento
y medicin.
4.5.1. Seguimiento
y medicin
4.5.2. Accidentes, incidentes, 4.5.2. (1.a Parte de la 1.a frase) 4.4.2. Acciones correctoras.
no conformidades y acciones No conformidades y acciones
preventivas y correctoras.
4.5.3. Registros y gestin
de los registros.
4.5.3. Registros.
4.4.3. Registros.
4.5.4. Auditora.
4.5.4. Auditoria del sistema

4.4.4. Auditora.
4.6. Revisin por la

direccin.
4.6. Revisin por la

direccin.
4.5. Revisiones peridicas.
Tabla 4.6
OHSAS 18001, ISO 14001 y UNE 81900
OHSAS 18001:1999
ISO 14001:1996
UNE 81900:1996
4.2. El S.G.P.R.L.

4.2. Poltica de medio

ambiente
4.1. Poltica de P.R.L.
4.3. Planificacin.
4.3. Planificacin.
(contina)
134

OHSAS 18001, ISO 14001 y UNE 81900
OHSAS 18001:1999
ISO 14001:1996
UNE 81900:1996
4.3.1. Planificacin de
la identificacin de peligros,
la evaluacin de los riesgos
y el control de los mismos.
4.3.1. Aspectos
Medioambientales.
4.4.2. Evaluacin y control

de los riesgos.
4.4.2.1. Identificar los peligros.
4.4.2.2. Evaluar los riesgos
4.4.2.3. Controlar los riesgos.
4.4.2.4. Mantener las
medidas de control de riesgos.


4.4.1. Registro
de los requisitos legales,
reglamentarios y dems
requisitos normativos.
4.3.3. Objetivos.
4.5.1. Los objetivos y metas

en la prevencin de riesgos
laborales.
4.3.4. El/Los Programa(as)

4.3.4. El(Los Programa(as)

4.5.2. El programa
de gestin de la prevencin
de riesgos laborales.
4.4. Desarrollo y actuaciones 4.4. Desarrollo y actuaciones

(u operacin).
(u operacin).
4.4.1. Estructura
4.4.1. Estructura
4.3.1. Responsabilidades
de la direccin y recursos.
4.3.3. Responsabilidad
del personal.
4.3.3.2... formacin.
4.4.3. Consulta
y comunicacin.
4.4.3.Comunicacin.
4.3.3.1. ...comunicacin...
4.4.4. Documentacin
Medioambiental.
4.6.1. El manual.
4.6.2. La documentacin
4.4.5. Control de datos

y la documentacin.
4.4.5. Control
de la documentacin.
4.6.3. El tratamiento
de la documentacin.
4.4.6. El control
de las actuaciones
(operacional).
4.4.6. El control
de las actuaciones
(operacional).
4.6.2. La documentacin.
4.7. El control de las
actuaciones.
4.7.2. El control activo.
(contina)
135

OHSAS 18001, ISO 14001 y UNE 81900
OHSAS 18001:1999
ISO 14001:1996
UNE 81900:1996
4.3.7. Prevencin y respuesta 4.4.7. Prevencin y respuesta 4.3.1. (f)

correctoras.

correctoras.
4.5.1. Medicin de las

actuaciones y seguimiento.
4.5.1. Seguimiento y
medicin.
4.7.2. El control activo.

4.7.3. Verificacin.
4.5.2. Accidentes, incidentes, 4.5.2. (1.a Parte de la 1.a frase) 4.7.4. El control reactivo.
no conformidades y acciones No conformidades y acciones 4.7.5. Casos de no conformipreventivas y correctoras.
preventivas y correctoras.
dad y acciones correctoras.
de los registros.
4.5.3. Registros.
4.8. Registros de la PRL.
4.5.4. Auditora.
4.5.4. Auditora del sistema

4.9.1. Auditoras del SGPRL.
4.6. Revisin de la gestin.
4.6. Revisin de la gestin.
4.3.2. Revisin por la

direccin.
4.9.2. Revisin del sistema
de gestin de PRL.
2.
El punto 4.3.1 (OHSAS), que trata sobre la evaluacin de riesgos,

es explicado en la gua de aplicacin OHSAS 18002, advirtiendo
especficamente al final del punto mediante una nota, que: algunos
documentos de referencia, incluida la BS 8800, usan el trmino evaluacin de riesgos para referirse al proceso completo de identificacin del peligro, valoracin del riesgo, y seleccin de las medidas
apropiadas para la reduccin o control del riesgo. OHSAS 18001 y
OHSAS 18002 se refieren a los elementos de este proceso de forma
individual, y utilizan el trmino evaluacin del riesgo para referirse al segundo de los pasos de este proceso. Sencillamente, al proceso completo la norma OHSAS no le asigna ningn nombre conjunto.
136
Tabla 4.7
OHSAS 18001:1999 e ISO 9001:2000
OHSAS 18001:1999
UNE-EN ISO 9001:2000
4. Elementos del SGSSL.
4. Sistema de gestin de la calidad.

5.5. Responsabilidad, autoridad y comunicacin.
5.5.1. Responsabilidad y autoridad.
4.2. Poltica de seguridad y salud

laboral.
5.1. Compromiso de la direccin.

5.3. Poltica de la calidad.
8.5. Mejora.
4.3. Planificacin.
5.4. Planificacin.
4.3.1. Planificacin para la

5.2. Enfoque al cliente.
identificacin de peligros,
7.2.1. Determinacin de los requisitos relacionados
la evaluacin y el control de
con el cliente.
los riesgos.
7.2.2. Revisin de los requisitos relacionados con
el producto.
4.3.2. Requisitos legales y otros
requisitos.

con el cliente.
4.3.3. Objetivos.
5.4.1. Objetivos de la calidad.
4.3.4. El/Los Programa(s) de

5.4.2. Planificacin del sistema de gestin de la
gestin de seguridad y salud
calidad.
laboral.
8.5.1. Mejora continua.
4.4. Implantacin y
funcionamiento.
7. Realizacin del producto.

7.1. Planificacin de la realizacin del producto.
4.4.1. Estructura
5. Responsabilidad de la direccin.
5.5.2. Representante de la direccin.
6. Gestin de los recursos.
6.1. Provisin de recursos.
6.2. Recursos humanos.
6.3. Infraestructura.
6.4. Ambiente de trabajo.
4.4.2. Formacin, sensibilizacin

y competencia.
6.2.2. Competencia, sensibilizacin y formacin.

(contina)
137

OHSAS 18001:1999 e ISO 9001:2000
OHSAS 18001:1999
5.5.3. Comunicacin interna.

7.2.3. Comunicacin con el cliente.
4.2. Requisitos de la documentacin.

4.2.2. Manual de la calidad.
4.4.5. Control de documentos

y datos.
4.2.3. Control de los documentos.
4.4.6. El control de las actuaciones 7. Realizacin del producto.

(operacional).
7.2. Procesos relacionados con el cliente.
con el producto.
7.2.2. Revisin de los requisitos relacionados con
el producto.
7.3. Diseo y desarrollo.
7.3.1. Planificacin del diseo y desarrollo.
7.3.2. Elementos de entrada para el diseo
y desarrollo.
7.3.3. Resultados del diseo y desarrollo.
7.3.4. Revisin del diseo y desarrollo.
7.3.5. Verificacin del diseo y desarrollo.
7.3.6. Validacin del diseo y desarrollo.
7.3.7. Control de cambios del diseo y desarrollo.
7.4. Compras.
7.4.1. Proceso de compras.
7.4.2. Informacin de las compras.
7.4.3. Verificacin de los productos comprados.
7.5. Produccin y prestacin del servicio.
7.5.1. Control de la produccin y de la prestacin
del servicio.
7.5.2. Validacin de los procesos de produccin y
de prestacin del servicio.
7.5.3. Identificacin y trazabilidad.
7.5.4. Propiedad del cliente.
7.5.5. Preservacin del producto.
4.4.7. Prevencin y respuesta ante 8.3. Control del producto no conforme.
las emergencias.
4.5. Comprobacin y accin
correctiva.
8. Medicin, anlisis y mejora.

(contina)
138

OHSAS 18001:1999 e ISO 9001:2000
OHSAS 18001:1999
4.5.1. Seguimiento y medicin

del comportamiento.
7.6. Control de los dispositivos de seguimiento

y de medicin.
8.1. Generalidades.
8.2. Seguimiento y medicin.
8.2.1. Satisfaccin del cliente.
8.2.3. Seguimiento y medicin de los procesos.
8.2.4. Seguimiento y medicin del producto.
8.4. Anlisis de datos.
4.5.2. Accidentes, incidentes, no

conformidades y acciones
8.3. Control del producto no conforme.

8.5.2. Accin correctiva.
8.5.3. Accin preventiva.
4.5.3. Registros y gestin de los

registros.
4.2.4. Control de los registros.
4.5.4. Auditora.
8.2.2. Auditora interna.

5.6.2. Informacin para la revisin.
5.6.3. Resultados de la revisin.
Por otro lado, el punto 3.10.1.1 (D.OIT) y el resto de las Directrices, hace lo mismo que la especificacin OHSAS, pero adems
provoca confusin entre los trminos peligro y riesgo. Las normas
UNE y BS utilizan un trmino para todo el proceso, y distinguen entre peligro y riesgo.
3.
Los requisitos legales y de otro tipo.
El punto 4.3.2 (OHSAS) exige el establecimiento de procedimientos para la identificacin, acceso, actualizacin y comunicacin a
sus empleados y partes interesadas, de los requisitos legales y de otro
tipo que afecten al sistema, en el mismo sentido que la norma UNE.
139
Por su lado, el punto 3.7.2.a sobre el examen inicial de las

(D.OIT) establece la obligacin de identificar las prescripciones legales o de otro tipo suscritas por la organizacin, mientras que el
3.10.2.1 sobre la gestin del cambio recomienda evaluar las medidas
en la seguridad y salud de cambios externos, como los debidos a la
modificacin de leyes y reglamentos, para adoptar las medidas de
prevencin adecuadas para introducirlos. Adems, el 3.5.5.c recomienda mantener registros basados en leyes o reglamentaciones
nacionales relativos a la SST.
La Gua BS en su punto 4.2.3, recomienda sencillamente que
sean identificados dichos requisitos.
4.
El nombramiento de un responsable del sistema.
En el punto 4.4.1 (OHSAS) y en el 4.3.1.(h) (UNE), se exige el

nombramiento de un miembro de la alta gerencia como responsable
de la implantacin, en el 3.3.3 (D.OIT) se recomienda, aunque se indica de ser necesario y adems se habla de una o varias personas,
mientras que en el 4.3.1 (BS) se habla de buenas prcticas, aunque
la intencin parece ser la misma.
5.
La comunicacin, la formacin y la consulta y participacin.
En el 4.4.3 (OHSAS) se exige el desarrollo de procedimientos

para comunicar la informacin necesaria en seguridad a los trabajadores y se incluye como objetivo de dicha informacin a las partes
interesadas, demandando, adems, que la consulta y participacin de
los trabajadores quede documentada, mientras que el 4.3.3 (BS) no
hace mencin a las partes interesadas ni exige la participacin documentada de los empleados.
El punto 4.3.3.1 (UNE) establece la necesidad de procedimientos,
siendo sta la nica ocasin en que se exige dicho procedimiento de
forma documentada, incluyendo la consulta y participacin en su
punto 4.1.(f), mientras que en su punto 4.3.3.1.(i) se especifica en
cuanto a terceras partes que los procedimientos deben establecer la
naturaleza y frecuencia de la preparacin y difusin de la preceptiva
informacin a organizaciones e individuos ajenos a la empresa.
140
En este sentido, el 3.4.3.f (D.OIT) nos habla de la recomendacin

de documentar suficientemente los programas de capacitacin, mientras que el 3.6.1.c recomienda cerciorarse de que las inquietudes, las
ideas y las aportaciones de los trabajadores y de sus representantes se
reciban, consideren y atiendan, a la vez que la participacin de los trabajadores queda subrayada en todo el documento. Especialmente relevante es el hecho de recomendar que los representantes de los trabajadores, en materia de seguridad y salud, dispongan de tiempo y de
recursos; suponemos que se introduce para cubrir el hueco de las legislaciones de algunos pases. Tambin se menciona la recomendacin
del funcionamiento de un comit de seguridad y salud, aunque se termina matizando de acuerdo con la legislacin y la prctica nacional.
6.
El manual, la documentacin y los procedimientos.
Los puntos 4.6, 4.6.1 y 4.6.2 (UNE) especifican la necesidad de

manual de seguridad (que no es exigido por la BS) y de procedimientos (que en ningn momento son exigidos por la BS), incluso la
norma UNE indica mediante la expresin al menos, una serie de
dichos procedimientos.
Por otro lado, el punto 4.4.4 (OHSAS) es mucho ms escueto y
claramente advierte que: es importante que se mantenga la mnima
documentacin que se requiera para ser efectiva y eficiente, aunque
debe ser la necesaria. En cualquier caso en dicho punto se habla de la
obligacin de establecer y mantener, en papel o formato electrnico,
la informacin que describa los elementos bsicos del sistema y su interrelacin y que oriente sobre la documentacin de referencia, aunque no habla de manual.
Tambin el 3.5 (D.OIT) recomienda, en sentido general, que la
documentacin debera comprender la poltica y los objetivos, las
principales funciones y responsabilidades, los peligros y riesgos, as
como las disposiciones para su prevencin y control, y las disposiciones, procedimientos, instrucciones y otros documentos del SGSST.
7.
Gestin de la documentacin.
El punto 4.4.5 (OHSAS) sobre el control de la documentacin

aparece de forma escueta en el 4.3.5 (BS), mientras que el 4.6.3
141
(UNE) es de contenido muy parecido al de OHSAS, y est redactado

en el sentido del control de la documentacin de la ISO 9001 (localizacin e identificacin, exmenes peridicos, revisin cuando sea
necesaria, aprobacin por personal autorizado, puesta a disposicin
de quien la necesite, retirada de obsoletos, etc.).
El 3.5 (D.OIT) exige sobre todo que est sujeta a exmenes regulares y revisada segn sea necesario, adems de difundida y puesta a disposicin de quien sea apropiado.
8.
Registros y su gestin.
El punto 4.5.3 (OHSAS) sobre los registros y su gestin, exige la

necesidad de establecer y mantener procedimientos para la identificacin, el mantenimiento y la localizacin de los registros, adems
de una serie de medidas a tomar en cuanto a su conservacin, mantenimiento, facilidad de lectura, etc. Mientras tanto, el punto 4.4.3
(BS) slo indica que la organizacin debera mantener todos los registros necesarios para demostrar el cumplimiento de los requerimientos legales y de otro tipo. El punto 4.8 (UNE) es muy similar
al OHSAS.
En 3.5.5 (D.OIT) se recomienda establecer una serie de registros,
mientras que el 3.5.3 establece pautas para la gestin de los mismos, respecto a su establecimiento, archivo y conservacin, clasificacin y tiempo de conservacin.
9.
Coordinacion empresarial, contratistas y proveedores.
El punto 4.4.6 (OHSAS) sobre el control operacional involucra a

los contratistas y proveedores, de nuevo en la filosofa de la ISO
9001 e ISO 14001, y est redactado en el sentido de la coordinacin
de actividades empresariales, especificando adems la necesidad de
procedimientos que debern ser documentados cuando su ausencia
pudiera conducir a desviaciones en la poltica y la consecucin de los
objetivos.
Frente a esto, el punto 4.3.6 (BS) trata de forma ms ligera esta
cuestin, y la norma UNE de forma menos compacta, aunque en la
misma lnea que la OHSAS.
142
En (D.OIT) los puntos 3.10.4 sobre adquisiciones y 3.10.5 sobre

contratacin, aunque con la utilizacin del condicional deberan,
tratan la cuestin de forma muy completa, que puede quedar totalmente abordada con los flecos que se tratan en el punto 3.10.2 sobre
la gestin del cambio.
10.
Control y seguimiento.
El punto 4.4.6. (OHSAS) establece la necesidad de realizar el

control operacional de todas aquellas operaciones y actividades que
estn asociadas con los riesgos identificados en los que se necesitan
medidas de control, exigiendo la planificacin de dichas actividades,
e indicando la demanda de procedimientos documentados cuando
su ausencia pueda llevar a desviaciones sobre la poltica y los objetivos. Por otro lado en el punto 4.5.1, se nos exige especficamente al
referirse a los equipos de inspeccin para el seguimiento y medicin
del comportamiento, que deben establecerse y mantenerse procedimientos para la calibracin y el mantenimiento de los mismos, conservando los registros que se necesiten.
Por su lado, el 3.10.1 (OIT) sobre medidas de prevencin y control, nos indica la necesidad de establecer los controles apropiados
mediante procedimientos, mientras el punto 3.11 sobre supervisin y
medicin del desempeo, nos remite al establecimiento de medidas
de control tanto cualitativas como cuantitativas, como hacan tambin
la OHSAS y la UNE.
Por su parte la norma UNE en su punto 4.7 introduce el trmino
verificacin como un tercer tipo de control, aunque en la norma
UNE 81905 se nos aclara que la verificacin es un control activo, bsicamente consiste en el control del control. Tambin especifica en su
punto 4.7.2 en cuanto a los procedimientos que definen la forma de
desarrollar la actividad por los trabajadores de la organizacin o por
otros que acten en su lugar, que estos debern redactarse para situaciones en las que la ausencia de tales instrucciones pudiera dar lugar a infracciones respecto a la normativa en materia de PRL.
Respecto a los cambios que se produzcan en la empresa y su impacto en la seguridad y salud, la norma UNE explica en su punto
4.4.2.4. sobre el mantenimiento de las medidas de control de riesgos,
que se debern examinar a la hora de los cambios y desarrollos tec-
143
nolgicos, la evaluacin de riesgos y las medidas de control. En la especificacin OHSAS esta cuestin se encuentra implcita en el contenido del documento, como en el punto 4.4.6.c y otros. Las Directrices
de la OIT dedican el punto 3.10.2 a la gestin del cambio, siendo ms
explcita en cuanto a la forma de actuar ante dichos cambios.
Finalmente el punto 4.3.6. (BS) sobre el control operacional se
encuentra ampliamente desarrollado en el anexo B de la misma, pero
nuevamente en condicional.
11.
Planificacin de emergencias.
El punto 4.4.7 (OHSAS) sobre la prevencin y respuesta ante las

emergencias, aclara y completa lo especificado en el 4.3.7 (BS), especificando la necesidad de: establecer planes y procedimientos ante
situaciones de emergencia, revisar de los mismos despus de la ocurrencia de emergencias, y realizar controles peridicos. Dicho control
introduce la recomendacin de realizar simulacros, segn aclara la
OHSAS 18002 en su punto 4.4.7, e incluso anima a la participacin de
los servicios de emergencias externos, aunque presenta un nivel de
exigencia dbil al incluir la expresin cuando ello sea posible.
Es muy significativo el hecho de que la norma UNE solo trate el
tema en su punto 4.3.1.(f) al referirse nicamente a que la direccin general debe definir documentalmente las responsabilidades del personal
que gestiona el SGPRL, a fin de actuar en situaciones de emergencia
estableciendo los planes correspondientes. El tratamiento de las emergencias es algo mayor en la UNE 81905, donde se menciona en el
4.2.2 sobre la revisin inicial y en el 4.5.2. sobre el programa de gestin en cuanto al procedimiento para la planificacin de emergencias.
El punto 3.10.3 (D.OIT) resulta bastante completo, incluso de
mayor contenido que el correspondiente punto OHSAS 18001, aunque expresado en condicional.
12. Accidentes, incidentes, no conformidades y acciones correctivas
y preventivas.
El punto 4.5.2 (OHSAS) sobre accidentes, incidentes, no conformidades y acciones correctivas y preventivas, es significativamente
144
ms desarrollado que el 4.4.2 (BS) donde solo se dice: Cuando se

encuentren deficiencias, las causas bsicas deberan ser identificadas
y llevado a cabo acciones correctivas. La especificacin tcnica
OHSAS determina la necesidad de establecer y mantener procedimientos al respecto del estudio, investigacin, acciones preventivas y
correctivas, al igual que establece la norma UNE.
El 3.12 (D.OIT) recomienda que queden documentadas dichas investigaciones, que participen los trabajadores, que se comuniquen los
resultados al comit de seguridad y salud y se atiendan las recomendaciones del comit, y que se consideren los informes de los servicios
externos y de la inspeccin de trabajo.
13.
Las auditorias y la revisin.
El punto 4.9.1 (UNE) sobre las auditoras est bastante detallado

y desarrollado mediante las normas o proyectos de normas publicadas
por el organismo espaol, ya que se desarrolla todo un esquema al
respecto. La norma OHSAS 18001 resulta breve pero directa, y mediante la gua OHSAS 18002, se hace referencia a las normas ISO de
auditoras de calidad y medio ambiente, y al anexo F de la Gua BS
8800. Por su parte las directrices de la OIT resultan menos exigentes,
como era de esperar.
En cuanto a la revisin por la direccin, merece subrayarse el hecho de que las Directrices de la OIT hayan dedicado su punto 3.7 al
examen inicial, que adems est redactado con el imperativo deber. Por otro lado hay que destacar que en el 3.14.3 se indica que el
examen realizado por la direccin debera tomar en consideracin,
adems de otros aspectos, los insumos internos y externos y cambios
adicionales, incluidos cambios organizativos, que puedan afectar al
sistema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo.
Por su parte las normas UNE y OHSAS, presentan un contenido
similar en cuanto a la revisin, aunque resulta de mayor claridad el
contenido de la norma OHSAS 18002.
En este sentido los puntos 4.4 y 4.5 (BS) son muy similares a los
puntos 4.5.4 y 4.6 (OHSAS), pero redactados en condicional.
Los resultados sealados hasta el momento son significativos.
As, a pesar de que la Gua BS 8800 presenta en su estructura un parecido muy importante con la OHSAS 18001, las similitudes entre la
145
OHSAS 18001 y la UNE 81900 las encontramos en cuanto a las

mayores exigencias en procedimientos y en disponer de evidencias
documentales. En este sentido, frecuentemente cuando la BS emplea el trmino disposiciones, la UNE emplea el de procedimientos 21 detallando en muchos casos en mayor medida las acciones que deben ser llevadas a cabo o tenidas en cuenta. Adems, la
especificacin tcnica OHSAS 18001 presenta una redaccin ms escueta en general que la norma UNE 81900, y ms extensa que la BS
8800. De forma grfica podramos decir que la especificacin OHSAS 18001 se encuentra en el espacio que separa ambas normas,
aunque mucho ms cerca de la norma UNE.
En cuanto a las diferencias y similitudes entre la especificacin
OHSAS 18001 y las Directrices de la OIT es evidente que el grado de
exigencia de tipo documental de la especificacin OHSAS 18001
es bastante mayor que el de las Directrices, mientras que el tratamiento de: la consulta y participacin de los trabajadores, de la vigilancia de la salud y promocin de la salud, y de la mejora continua,
parece ms completo en las Directrices.
En definitiva, la diferencia ms significativa es el carcter claramente auditable de la OHSAS por la utilizacin generalizada del
termino imperativo, frente al menos auditable de las Directrices por el
uso del condicional.
21
El matiz en ingls entre arrengement y procedure es muy fino; as,
mientras arrengement se refiere fundamentalmente a los principios y parmetros
generales que deben tomarse para dirigir el sistema adecuadamente, procedure se
refiere a las acciones requeridas en particular para realizar el trabajo, objeto, alcance,
secuencia de acciones, responsables, etc.
5
Los sistemas integrados de gestin.
Gestin de la calidad total
y gestin de la seguridad total
5.1. INTRODUCCIN A LA GESTIN DE LA CALIDAD

Y A LA NORMA ISO 9000:2000
Para conocer los orgenes de las normas ISO 9000 hay que remontarse a unas normas militares sobre calidad como las MIL-Q9858 americanas, las publicaciones OTAN AQAP-1/9 o las britnicas
DEF-STAN 05-21 a 05-29, que introducen aspectos relacionados
con la gestin en las organizaciones, todas publicadas a principios de
la dcada de los setenta.
En 1972 el British Standard Institution (BSI) public normas
como la BS-4891 o BS-5179, precursoras de la norma BS 5750 de
1979, que surgi como respuesta frente a la proliferacin de normas de
aseguramiento de la calidad en la dcada de los setenta. As, el BSI lider la constitucin del Comit sobre aseguramiento, tcnicas y prcticas de la calidad en el seno de la International Standardization Organization (ISO), Comit que actualmente se denomina ISO/TC 176
Gestin de la Calidad y Aseguramiento de la Calidad. Este Comit
desarroll la serie de normas ISO 9000, editadas en 1987 por primera
vez, (fundamentadas en la BS 5750:1979) y publicadas posteriormente por el Comit Europeo de Normalizacin (CEN-CENELEC)
como normas EN 9000. Dichas normas han sido adoptadas por numerosos pases del mundo, y han sido modificadas en dos ocasiones,
en 1994 y en 2000, con el objetivo de actualizarlas y tambin en parte para evitar la proliferacin de nuevos modelos y normas.
147
148
En particular, la serie de normas ISO 9000:2000, identifica ocho

principios de gestin de la calidad para conducir a la organizacin hacia una mejora del desempeo (AENOR, 2000a):
Enfoque al cliente. Puesto que las organizaciones dependen
de sus clientes, deberan comprender las necesidades actuales
y futuras de los mismos, satisfacer sus requisitos y esforzarse
en exceder sus expectativas.
Liderazgo. Los lderes establecen la unidad de propsito y la
orientacin de la organizacin. Los lderes deberan crear y
mantener el ambiente interno adecuado para que el personal
se involucre totalmente en el logro de los objetivos de la organizacin.
Participacin del personal. Puesto que el personal es la esencia de toda organizacin, su total compromiso posibilita que sus
habilidades sean usadas para el beneficio de la organizacin.
Enfoque basado en procesos. Los resultados deseados se alcanzan ms eficientemente cuando las actividades y los recursos relacionados se gestionan como un proceso 1.
Enfoque de sistema para la gestin. La identificacin, entendimiento y gestin de los procesos interrelacionados como
un sistema, contribuye a la eficacia y eficiencia de la organizacin en el logro de sus objetivos.
Mejora continua. La mejora continua del desempeo global de
la organizacin debera ser un objetivo permanente de la misma.
Enfoque basado en hechos para la toma de decisiones. Las
decisiones eficaces se basan en el anlisis de los datos y la informacin.
Relaciones mutuamente beneficiosas con el proveedor. La
organizacin y sus proveedores son interdependientes, y una
relacin mutuamente beneficiosa aumenta la capacidad de
ambos para crear valor.
La norma va determinar el establecimiento de la poltica y de
los objetivos de calidad como punto de referencia para dirigir a la organizacin, aplicando los recursos necesarios para as alcanzar los resultados deseados. La poltica ser, por tanto, un marco de referencia
1
Ver captulo 1.
LOS SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIN...
Tabla 5.1
Estructura de la norma ISO 9001:2000
PRLOGO
PRLOGO DE LA VERSIN ESPAOLA
INTRODUCCIN
1. OBJETO Y CAMPO DE APLICACIN
1.1. Generalidades
1.2. Aplicacin
2. NORMAS PARA CONSULTA
3. TRMINOS Y DEFINICIONES
4. SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD
4.1. Requisitos generales
4.2. Requisitos de la documentacin
5. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIN
5.1. Compromiso de la direccin
5.2. Enfoque al cliente
5.3. Poltica de la calidad
5.4. Planificacin
5.5. Responsabilidad, autoridad y comunicacin
5.6. Revisin por la direccin
6. GESTIN DE LOS RECURSOS
6.1. Provisin de recursos
6.2. Recursos humanos
6.3. Infraestructura
6.4. Ambiente de trabajo
7. REALIZACIN DEL PRODUCTO
7.1. Planificacin de la realizacin del producto
7.2. Procesos relacionados con el cliente
7.3. Diseo y desarrollo
7.4. Compras
7.5. Produccin y prestacin del servicio
7.6. Control de los dispositivos de seguimiento y de medicin
8. MEDICIN, ANLISIS Y MEJORA
8.1. Generalidades
8.2. Seguimiento y medicin
8.3. Control del producto no conforme
8.4. Anlisis de datos
8.5. Mejora
ANEXOS
A. Correspondencia entre las normas ISO 9001:2000 e ISO 14001:1996
B. Correspondencia entre las normas ISO 9001:2000 e ISO 9001:1994
(Fuente: AENOR, 2000b:7)
149
150
para establecer y revisar los objetivos, y stos tendrn que ser coherentes con la poltica 2 y el compromiso de mejora continua, y por lo
tanto, debern ser medibles en la medida de lo posible.
Para ello, la alta direccin tendr que crear un ambiente en el que
el personal se involucre completamente a travs de su liderazgo.
Por otro lado, el sistema tendr que documentarse mediante la
elaboracin del manual, los planes de calidad, las especificaciones, las
guas, los procedimientos, las instrucciones y planos, y los registros.
Definidas las responsabilidades e implantado el sistema, debern
llevarse a cabo las acciones requeridas. Finalmente, deber evaluarse
el sistema determinando si:
Se han identificado y definido apropiadamente los procesos.

Se han asignado las responsabilidades.
Se han implementado y mantenido los procedimientos.
Si el proceso es eficaz para lograr los resultados requeridos.
La mejora continua se convierte en el objetivo permanente del sistema para incrementar la probabilidad de aumentar la satisfaccin de
los clientes y de otras partes interesadas.
La serie ISO 9000:2000 est constituida por las siguientes normas 3:
ISO 9000:2000. Sistemas de gestin de la calidad. Fundamentos y vocabulario.
ISO 9001:2000. Sistemas de gestin de la calidad. Requisitos.
ISO 9004:2000. Sistemas de gestin de la calidad. Directrices
para la mejora del desempeo.
ISO 19011 4. Directrices para las auditoras de la gestin de la
calidad y el medioambiente.
La estructura de la norma ISO 9001:2000 consta de 8 puntos y 2
anexos que se presentan en la Tabla 5.2, con una novedad importan2
La compatibilidad exigida entre los objetivos y la poltica es una novedad con
respecto a la versin de 1994.
3
Adems existe la serie 10000 de normas de apoyo a las ISO 9000, que figuran
en la Tabla 5.2.
4
Hasta el momento de la publicacin de este trabajo, dicha norma se encuentra
disponible como proyecto de norma ISO/DIS 19011 (Guidelines for quality and/or
environmental management systems auditing). Mientras tanto, la norma disponible es
la ISO 10011.
151
Tabla 5.2
Normas de apoyo a la familia ISO 9000
NORMAS DE APOYO A LAS
NORMAS DE LA FAMILIA ISO 9000
PROPSITO
ISO 10005:1995: Directrices para los

planes de la calidad.
Directrices para ayudar en la preparacin,

estudio, aceptacin y revisin de los planes
de la calidad.
ISO 10006:1997: Directrices para la

calidad en la gestin de proyectos.
Directrices para ayudar a entender y

utilizar una gestin de proyecto eficaz.
ISO 10007:1995: Gestin de la calidad.

Directrices para la gestin de la
configuracin.
Directrices para asegurarse de que un

producto complejo sigue funcionando
cuando se cambian los componentes
individualmente.
ISO 10012-1:1997: Requisitos de

aseguramiento de la calidad en los equipos
de medicin. Parte 1: Sistema de
confirmacin metrolgica de los
equipos de medicin.
Directrices sobre las principales

caractersticas de un sistema de calibracin
para asegurar que las mediciones son
llevadas a cabo con la exactitud y
precisin deseadas.
ISO 10012-2:1997: Requisitos de

aseguramiento de la calidad en los equipos
de medicin. Parte 2: Directrices para el
control de la medicin de los procesos.
Proporciona directrices adicionales sobre

la aplicacin del control estadstico del
proceso que pueden ayudar a lograr los
objetivos indicados en la Parte 1.
ISO/TR 10013:2000: Directrices para la

documentacin del sistema de gestin de la
calidad.
Proporciona directrices para el desarrollo y

mantenimiento de los manuales de la
calidad, procedimientos, instrucciones de
trabajo y formularios confeccionados a la
medida de sus necesidades especficas.
ISO/TR 10014:1998: Directrices para la

gestin de los efectos econmicos de la
calidad.
Proporciona orientaciones sobre cmo

lograr beneficios econmicos de la
aplicacin de la gestin de la calidad.
ISO/TR 10017:1999: Orientacin sobre

tcnicas estadsticas para la Norma ISO
9001: 1994.
Proporciona orientaciones sobre la

seleccin de las tcnicas estadsticas
apropiadas que pueden ser de utilidad en
el desarrollo, implementacin o
mantenimiento del sistema de la calidad.
ISO/TS 16949:1994: Proveedores del sector automotriz. Requisitos particulares para

la aplicacin de la Norma ISO 9001: 1994.
Especificacin tcnica de carcter sectorial

para la aplicacin de la Norma ISO 9001 a
los proveedores de la industria automotriz.
ISO 9000-3: Gestin de la calidad y

aseguramiento de la calidad. Parte 3:
Directrices para la aplicacin de la Norma
ISO 9001:1994 al desarrollo, suministro,
instalacin y mantenimiento del soporte
lgico.
Proporciona una interpretacin especfica

de los requisitos de la Norma ISO 9001
para el desarrollo de aplicaciones de
soporte lgico.
(Fuente: AENOR, 2000b:7)
152
te frente a las versiones de 1994 (las ISO 9001, 9002 y 9003) y es

que la actual ISO 9001 es versin nica, debindose justificar la inexistencia de diseo o rediseo para la no aplicacin del punto 7.3, en
sustitucin de la anterior ISO 9002.
Desde el enfoque de la gestin de la seguridad y salud en el trabajo, y la vocacin de la norma de ser compatible con otros sistemas
de gestin, es importante el hecho de que en la nueva versin se
haga referencia al cumplimiento de la legislacin aplicable, introducindose el punto 6.4 sobre el ambiente de trabajo. Tambin se hace
referencia implcita en los puntos 6.3, 4.1.(c), 7.2.1. (c) y (d), 7.3.2
(b) y 7.3.3 (d).
As, aunque el texto de aplicacin del punto 6.4 solo especifica
que: La organizacin debe determinar y gestionar el ambiente de trabajo necesario para lograr la conformidad con los requisitos del producto, la norma ISO 9004:2000 sobre las Directrices para la mejora
del desempeo aclara que deberan tomarse en consideracin:
Metodologas de trabajo creativas y oportunidades de aumentar la participacin activa para que se ponga de manifiesto el potencial del personal.
Reglas y orientaciones de seguridad, incluyendo el uso de
equipos de proteccin.
Aspectos ergonmicos.
Ubicacin del lugar de trabajo.
Interaccin social.
Instalaciones para el personal en la organizacin.
Calor, humedad, luz, flujo de aire.
Higiene, limpieza, ruido, vibraciones y contaminacin.
Conviene hacer un inciso en cuanto a la norma ISO 9004:2000,
ya que no es realmente una gua de aplicacin de la norma ISO
9001:2000. As, la norma ISO 9004:2000 se define as misma como
una norma internacional constituida por orientaciones y recomendaciones, que no ha sido concebida para su uso contractual, reglamentario o de certificacin, ni tampoco como una gua para la
implementacin de la norma ISO 9001 (AENOR, 2000c:10), recomendndose, por tanto, como una gua para aquellas organizaciones
cuya alta direccin desee ir ms all de los requisitos de la norma
ISO 9001, persiguiendo la mejora continua del desempeo.
153
Volviendo a la vocacin de la actual norma, de compatibilidad

con otros sistemas de gestin, merece la pena destacar la introduccin
de referencias al medio ambiente, el mantenimiento, etc.
Otra novedad de la ISO 9001:2000 es que no incluye el uso del
trmino aseguramiento de la calidad, haciendo hincapi no solo en
el aseguramiento de la calidad del producto sino tambin en la satisfaccin del cliente y en la gestin. En cuanto al uso del trmino ensayo, ste se abandona para utilizar el de verificacin, mientras
que el suministrador de la versin de 1994, se refiere ahora a la
organizacin que implanta la norma, y los antiguos subcontratistas son ahora los suministradores.
Adems, la ISO 9000:2000 reduce las exigencias de procedimientos documentados a los siguientes casos: control de documentos
(4.2.3), control de los registros (4.2.4), auditora interna (8.2.2), control del producto no conforme (8.3), accin correctiva (8.5.2) y accin
preventiva (8.5.3).
Otros aspectos que podemos destacar son: la dificultad introducida, aunque beneficiosa, de demostrar la mejora continua, las mayores exigencias en cuanto a la poltica (comunicacin y revisin), los
requisitos legales y reglamentarios relacionados con el producto, el
compromiso de la direccin, la comunicacin interna, el enfoque al
cliente, etc.
5.2. OTROS ESTNDARES DE CALIDAD:
EN 45000, VDA 6, QS-9000, ISO/TS 16949, TL 9000,
AS 9000, ISO 17799, EN 13816, HACCP 9000,
FS 9000, ICHE, ETC.
Conviene sealar que existen otros estndares para la gestin de
la calidad especficos para determinados sectores, adems de normas
o modelos de gestin de la calidad enfocados a aspectos o cuestiones
particulares, aunque muchos de ellos muy en sintona con la serie
ISO 9000. Por ejemplo, la serie de normas EN 45000 5 son los estndares utilizados en el mbito voluntario de la Unin Europea por
5
En la actualidad la norma EN 45001:1989 est sustituida por la norma ENISO/IEC 17025:2000 (Requisitos generales relativos a la competencia de los laboratorios de ensayo y calibracin).
154
los organismos de acreditacin, de certificacin 6 y laboratorios de calibracin y ensayo.

En el sector del automvil han terminado por imponerse normas
como las que a continuacin se indican: la serie de normas VDA 6
(Quality Management in the Automotive Industry, Quality System
Audit), desarrolladas por la industria del automvil europea y liderada por los fabricantes alemanes junto con los franceses e italianos y
basada en las normas ISO 9000; la norma QS-9000, desarrollada
por el sector del automvil norteamericano; y recientemente la norma
ISO/TS 16949, que viene a crear un esquema combinado de VD 6.1
y QS-9000, para evitar al proveedor de la industria automovilstica,
certificaciones para ambas normas.
En el mbito de las telecomunicaciones, el estndar de referencia
es el TL 9000 controlado por el Quality Excellence for Suppliers of
Telecommunications Forum (QuEST), y con un enfoque ms hacia el
premio Malcolm Baldrigde, mientras que en el sector aeroespacial es
la serie AS 9000 Aerospace basic Quality System, auspiciada por
Boeing, GE Aircraft Engines, Rolls Royce, AlliedSignal, Allison
Engine Co., Lockheed Martin Electronics and Aeronautics Systems,
McDonnell Douglas, etc.
En cuanto a la seguridad en las redes informticas, y en otros medios donde circule informacin, tenamos la norma BS 7799 sobre Information Security Management, y en la actualidad disponemos de la
norma ISO 17799, basada en la anterior.
Otros ejemplos son: la norma EN 13816 sobre calidad en los
servicios de transporte de aerolneas, ferrocarriles, transportes pblicos, autobuses, taxis y transportes en vas martimas y fluviales; el
HACCP 9000, sobre el anlisis de peligros y control de puntos crticos para la industria alimentaria; o el FS 9000 para el sector financiero y asociado.
Por ltimo, hay que decir que tambin tenemos otros ejemplos en
nuestro propio pas, como las normas ICHE para la calidad en los hoteles, desarrolladas por la Secretaria de Estado y de Comercio y el
ICTE (Instituto para la Calidad Turstica Espaola).
Por ejemplo, cualquier organismo de certificacin ISO 9000 en Europa estar

certificado EN 45012, a pesar del mbito voluntario en el que nos movemos, como
ya se explic en el primer captulo.
155
Tabla 5.3
Organismos y serie de normas EN 45000
ORGANISMOS
EN
ACREDITACIN
EN 45002 Criterios para la evaluacin de Laboratorios

EN 45003 Criterios para el funcionamiento de
Entidades de Acreditacin de Laboratorios
Pr. EN 45ACC Criterios para el funcionamiento de
Entidades de Acreditacin
Pr. EN 45ASS Criterios para la evaluacin de
Entidades
ORGANISMOS
DE
CERTIFICACIN

Entidades de Inspeccin
Entidades de Certificacin de Productos
Entidades de Certificacin de Sistemas de Calidad
Entidades de Certificacin de Personal
LABORATORIOS
DE
CALIBRACIN
Y ENSAYO
EN 45001 Criterios de funcionamiento de los

Laboratorios de Ensayo y Calibracin
EN 45014 Criterios para la elaboracin de Declaraciones de Conformidad

5.3. INTRODUCCIN A LA GESTIN

MEDIOAMBIENTAL, LA NORMA ISO 14001:
1996 Y AL REGLAMENTO EMAS II DE LA UE
El objetivo fundamental de la gestin medioambiental es la prevencin de la contaminacin. Para ello, la organizacin buscar conseguir la reduccin y el control de los contaminantes, utilizando la
sustitucin de materiales, su tratamiento, su reciclado, los cambios en
los procesos, y el uso eficiente de los recursos.
El sistema de gestin medioambiental va a comprometer a la organizacin, entre otras cosas a:
La identificacin de las exigencias legales y los impactos
medioambientales asociados a las actividades, productos y
servicios de la empresa.
156
El fomento de la responsabilidad de la direccin y del personal en la proteccin medioambiental, mediante la definicin

clara de las responsabilidades de todo el personal.
La planificacin medioambiental en todo el ciclo de vida del
producto y del proceso.
El establecimiento de un sistema que permita alcanzar los
objetivos medioambientales definidos.
El fomento del establecimiento de un sistema de gestin medioambiental por parte de proveedores y contratistas.
La evaluacin de los resultados medioambientales sobre la
base de la poltica y los objetivos especificados.
Esto va a permitir a la organizacin:
Cumplir con la legislacin y la poltica medioambiental de la
organizacin y comprometerse a reducir de forma continua
la contaminacin.
Prevenir los posibles problemas medioambientales.
Disponer de los registros que justifican o evidencian el comportamiento medioambiental de la empresa.
Dar confianza a las partes interesadas al respecto del comportamiento medioambiental (clientes, administracin, trabajadores, vecindad, accionistas, etc.).
Reducir costes mediante la reduccin del desperdicio en los
procesos o en el empaquetado, el ahorro de energa, agua y
otros recursos, etc., as como mediante la reduccin de las primas de seguros como consecuencia de la reduccin del riesgo
medioambiental.
Mejorar la imagen corporativa, ya que los ciudadanos desconocen la mayor parte de los aspectos internos de la empresa,
pero asimilan ideas genricas como el comportamiento medioambiental, la relacin calidad precio o la creacin de puestos de trabajo.
Fortalecer la posicin de la empresa en los mercados en que
opera mediante el aprovechamiento de las oportunidades de
marketing al respecto.
Pero la empresa, para gestionar el medio ambiente, podr implantar de forma voluntaria su sistema conforme a distintas normas o
157
estndares, como por ejemplo la norma ISO 14001 o el Reglamento

EMAS II de la UE.
A este respecto, al igual que ocurri con las normas ISO 9000, las
normas ISO 14000 desarrolladas por el Comit Tcnico 207, se basaron fuertemente en la norma BS 7750:1992 7 sobre gestin medioambiental. La Unin Europea previamente haba publicado el Reglamento EMAS 8 de gestin y auditoras medioambientales en 1993
y tambin AENOR haba editado las normas UNE 77801:1994 y
UNE 77802:1994 9, sobre Implantacin de un Sistema de Gestin
Medioambiental y Auditoras al Sistema de Gestin Medioambiental
respectivamente, que desapareceran finalmente con la publicacin de
las ISO 14000.
En concreto la serie de normas ISO 14000 10 de gestin y auditoras son las siguientes:
ISO 14001:1996. Sistemas de Gestin Medioambiental. Especificaciones y directrices para su utilizacin.
ISO 14004:1996 11. Sistemas de Gestin Medioambiental.
Guas y principios generales. Sistemas y tcnicas de soporte.
ISO 14010:1997. Directrices para la auditora medioambiental. Principios generales.
7
Estados Unidos se opuso radicalmente a que se copiara la BS 7750, por lo
que la ISO 14001 es una versin suavizada de la norma BS 7750, de forma que el
pas norteamericano termin imponiendo que sus objetivos no solo fuesen de
proteccin del medio ambiente sino tambin de consecucin de objetivos econmicos, evitando que se convirtiese en un inconveniente para el comercio internacional.
8
Actual Reglamento (CE) N.o 761/2001 del Parlamento Europeo y del Consejo
de 19 de marzo de 2001.
9
Estas normas presentaban un importante paralelismo con el Reglamento
EMAS, aunque dirigidas a empresas de cualquier sector, y adems carecan de proceso de validacin oficial por verificador acreditado, y de registro pblico de empresas. El Reglamento EMAS estaba dirigido a empresas del sector industrial de minera, canteras, manufactura, electricidad, suministro de gas y agua y residuos
solidos y lquidos. La versin actual del EMAS es aplicable a cualquier organizacin.
10
Adems, existen las series: ISO 14020 sobre Etiquetado ecolgico-reclamaciones y declaraciones medioambientales, ISO 14030 sobre Evaluacin del comportamiento medioambiental, ISO 14040 sobre Evaluacin del ciclo de vida (LCA),
la norma ISO 14050 sobre Glosario de definiciones y la ISO Gua 64 sobre aspectos
medioambientales (especificaciones del producto).
11
El equivalente utilizado en Espaa es la norma UNE 150005:1997.
158
Tabla 5.4
Elementos de la norma ISO 14001:1996
4.2. POLTICA DE MEDIO AMBIENTE.
4.3. PLANIFICACIN.
4.3.1. Aspectos Medioambientales.
4.3.2. Requisitos legales y otros requerimientos.
4.3.4. El Programa(as) de gestin medioambiental.
4.4. DESARROLLO Y ACTUACIONES (U OPERACIN).
4.4.2. Competencias, formacin y concienciacin.
4.4.3. Comunicacin.
4.4.4. Documentacin del Sistema de Gestin Medioambiental.
4.4.5. Control de la documentacin.
4.5. VERIFICACIN Y ACCIONES CORRECTORAS.
4.5.1. Seguimiento y medicin.
4.5.2. (1.a Parte de la 1.a frase) No conformidades y acciones preventivas y
correctoras.
4.5.3. Registros.
4.5.4. Auditoria del sistema de gestin medioambiental.
4.6. REVISIN POR LA DIRECCIN.
(Fuente: AENOR, 2001b)
ISO 14011:1997. Directrices para las auditoras medioambientales. Procedimientos de auditora. Auditora de los Sistemas de Gestin Medioambiental.
ISO 14012:1997. Directrices para la auditora medioambiental. Criterios de cualificacin para los auditores medioambientales.
ISO 14013:1997. Directrices para la auditora medioambiental. Gestin de los programas de auditoras.
ISO 14014. Directrices para la auditora medioambiental. Revisiones iniciales.
159
ISO 14015. Directrices para la auditora medioambiental.

Evaluacin del emplazamiento medioambiental.
UNE 150007:1997 Uso de las normas UNE-EN-ISO 14001,
para el registro de las empresas en el Reglamento EMAS.
En cuanto al Reglamento EMAS de la Unin Europea, ste permite la participacin voluntaria de las organizaciones en el Programa
Europeo de Gestin y Auditora Medioambiental y reconoce que la
organizacin tiene su propia responsabilidad en la gestin del impacto
medioambiental de sus actividades, otorgando especial importancia a
los aspectos de respeto a la legislacin, mejora del comportamiento
medioambiental e implicacin de los trabajadores. As, el Reglamento EMAS, que podemos considerar ms exigente que la ISO
14001, presenta ciertas diferencias que pueden observarse en la Tabla 5.5.
Tabla 5.5
Diferencias entre la norma ISO 14001 y el EMAS de la UE
ISO 14001
EMAS
De reconocimiento internacional.
De reconocimiento europeo.
Incluye un compromiso de cumplir la

legislacin y regulacin medioambiental.
La organizacin debe cumplir todos los

requisitos relevantes relacionados con el
medio ambiente.
Puede aplicarse a una organizacin, a una

parte o, incluso a actividades especficas
dentro de las mismas.
Para compaas de los estados miembros

de la UE que no rebasen las fronteras de
los estados miembros. La entidad ms
pequea ser un centro, y en casos
excepcionales se aplicar a una
subdivisin con funciones propias de un
centro.
Procedimiento de certificacin por

organizacin acreditada.
Procedimiento de validacin por

verificador medioambiental acreditado.
Revisin inicial implcita y recomendable.
Revisin inicial explcita y requerida.
No se especifica la frecuencia de las

auditoras externas.
Auditoras externas al menos cada

tres aos.
Sin requisito explcito de declaracin

medioambiental disponible pblicamente.
Declaracin medioambiental disponible

pblicamente y verificada externamente.
160
Hay que decir, no obstante, que en la ltima versin del ao

2001 del Reglamento EMAS (conocida como EMAS II12), y en vista
del mayor impacto que viene teniendo la implantacin de la norma
ISO 14001 en las empresas, se facilita el proceso de certificacin segn ISO 14001 a partir del registro segn EMAS, ya que las requisitos del Anexo I.A corresponden exactamente con las especificaciones
de la norma ISO 14001. En este sentido la norma UNE 150007:1997
facilitaba anteriormente el enlace entre ambas normativas.
Del anlisis del Reglamento EMAS II y de su comparacin con
los requisitos exigidos por la versin inicial de 1993, o EMAS I,
podemos destacar los siguientes aspectos (Jimnez y Rubio, 2002):
1. El alcance de EMAS II ampla su cobertura para conseguir una
mayor adhesin empresarial y se aplica a cualquier organizacin que tenga un impacto sobre el medio ambiente.
2. El EMAS II es ms exigente respecto a la comunicacin con
las partes interesadas que su antecesor y no slo requiere establecer procedimientos para recibir, documentar y contestar a
comunicaciones de las partes interesadas sino que, segn el
apartado 3 del Anexo I.B del EMAS II, se obliga a las organizaciones a demostrar que mantienen un dilogo abierto con el
pblico y otras partes interesadas, incluidas comunidades locales y usuarios sobre el impacto medioambiental de sus actividades, productos y servicios, con objeto de conocer los aspectos que preocupan al pblico y a otras partes. Esto implica
que la organizacin ha de fomentar el dilogo activo, estableciendo las herramientas necesarias para ello y registrando
evidencias de su realizacin efectiva.
3. El anterior Reglamento (CEE) N.o 1836/93 se concentraba en
la consideracin de los aspectos ambientales directos, tales
como las emisiones, los vertidos y los residuos; adems, lo que
el anterior Reglamento llamaba efectos medioambientales,
12
El Reglamento (CE) N.o 761/2001, de 19 de marzo de 2001, por el que se

permite que las organizaciones se adhieran con carcter voluntario a un sistema
comunitario de gestin y auditoras medioambientales es el Reglamento conocido
como EMAS II. Este EMAS II est complementado por una recomendacin y una
decisin de la Unin Europea de fecha 7 de septiembre de 2.001. Anteriormente disponamos del Reglamento (CEE) N.o 1836/93, del Consejo de 29 de junio, ahora conocido como EMAS I.
4.
5.
6.
7.
161
cambia en el EMAS II, sustituyndose por aspectos medioambientales, adoptndose as la misma terminologa establecida en ISO 14001. Dentro de los aspectos medioambientales
indirectos, que se incluyen por primera vez en el EMAS II, se
hace referencia, entre otras, a las inversiones de capital, a la
concesin de prstamos y seguros, a los nuevos mercados, a
las decisiones de ndole administrativa y de planificacin, y al
comportamiento medioambiental y las prcticas de contratistas, subcontratistas y proveedores.
El Anexo I.A sobre los requisitos del sistema de gestin medioambiental del EMAS II es una reproduccin ntegra de la
Seccin 4 de la Norma EN ISO 14001:1996. Con esta medida se incorpora la norma ISO 14001 como el sistema de gestin para EMAS II, eliminando el elemento competitivo generalmente atribuido a ambas y facilitando la transicin a
aquellas compaas que deseen progresar desde ISO 14001
a EMAS II.
El artculo 11 del Reglamento EMAS II, establece explcitamente la obligacin de fomentar la participacin de las PYMES, aunque ofreciendo facilidades, puesto que se aade la siguiente salvedad: No obstante, tratndose de pequeas
organizaciones o empresas (vase su definicin), la auditora
podra tener lugar en una sola inspeccin, con una periodicidad
que acordaran el verificador y la organizacin, aunque con un
mnimo de una vez cada 36 meses para todo el sistema.
En el Anexo IV del Reglamento (CE) N.o 761/2001 se representan dos versiones del logotipo, que nicamente podr ser
utilizado por una organizacin si su registro en el EMAS est
al da. En lengua espaola los trminos de ambas versiones del
logotipo son, respectivamente, Gestin medioambiental verificada e Informacin validada
Se establece tambin que: adems de los requisitos del Anexo I-A, los trabajadores participarn en el proceso destinado a
la mejora continua del comportamiento medioambiental de la
organizacin... se deberan utilizar formas apropiadas de participacin, como por ejemplo el sistema de libro de sugerencias o trabajos en grupo basados en proyectos sobre los comits medioambientales. [...] Cuando as lo soliciten, participarn
tambin los representantes del personal..
162
8. La declaracin ambiental y el suministro peridico de informacin medioambiental son factores fundamentales para distinguir
el EMAS II de otros sistemas. En su apartado 4 se presentan
orientaciones sobre qu tipo de informacin del comportamiento medioambiental de la organizacin puede interesar a
cada uno de las distintas categoras de las partes interesadas.
Para terminar hay que sealar, que en cuanto a la legislacin
aplicable en materia medioambiental, existen disposiciones de obligado cumplimiento de mbito estatal, autonmico y local 13. A continuacin presentamos una breve relacin de la legislacin de mayor
relevancia y, por supuesto, no exhaustiva:
Ley 7/94 de proteccin ambiental de Andaluca.

Reglamento 74/96 de calidad del aire.
Ley 38/71 de proteccin del ambiente atmosfrico.
Decreto 833/75 de proteccin del ambiente atmosfrico.
Ley 29/85 de aguas.
R.D. 849/86 Reglamento del Dominio Pblico Hidrulico.
OM 23/12/86: Normas Complementarias (autorizaciones de
vertido de aguas residuales).
R.D. 484/95 sobre medidas de regularizacin y control de
vertidos.
Ley 10/98 de Residuos.
5.4. LOS SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIN
DE LA PREVENCIN DE RIESGOS LABORALES,
MEDIO AMBIENTE Y CALIDAD. CONEXIONES
Es evidente que cualquier fallo en una operacin de tipo industrial
puede tener efectos en la calidad del producto, pero a la vez puede
tenerlos en la seguridad y la salud de los trabajadores, y en el medio
ambiente. Tambin es cierto que determinadas actividades que aumentan la productividad o la calidad pueden repercutir negativamente en la seguridad o el medio ambiente y viceversa.
13
Esta dispersin y fragmentacin, de mayor calado incluso que en la PRL,

hace del seguimiento de los requisitos legales y reglamentarios uno de los puntos de
mayor complejidad en su cumplimiento para aquellas empresas que operan en distintos mbitos geogrficos.
163
Tabla 5.6
Correspondencia entre ISO 14001, OHSAS 18001 e ISO 9001
ISO 14001:1996 14
OHSAS 18001:1999
ISO 9001:2000
0. Introduccin.
0. Introduccin.
Introduccin.
Generalidades.
Enfoque basado en procesos.
Relacin con la norma ISO 9004.
Compatibilidad con otros sistemas de gestin.
1. Objeto y campo de aplicacin.
1. Objeto.
1. Objeto y campo de aplicacin.

Generalidades.
Aplicacin.
2. Normas para consulta.
2. Publicaciones de referencia.
2. Normas para consulta.
3. Definiciones.
3. Trminos y definiciones. 3. Trminos y definiciones.
4. Requisitos del SGM.
4. Elementos del sistema

de gestin.
4. Sistema de hestin de la calidad.

5.5. Responsabilidad, autoridad y comunicacin.
4.2. Poltica ambiental.
4.2. Poltica de seguridad y

salud laboral.

5.3. Poltica de la calidad.
8.5. Mejora.
4.3. Planificacin.
4.3. Planificacin.
5.4. Planificacin.
4.3.1. Aspectos ambientales.
4.3.1. Planificacin para la

identificacin de peligros,
la evaluacin y el control
de los riesgos.

7.2.1. Determinacin de los requisitos relacionados con el cliente.
7.2.2. Revisin de los requisitos relacionados
con el producto.
4.3.2. Requisitos legales y

otros requerimientos.
4.3.2. Requisitos legales y

otros requisitos.

7.2.1. Determinacin de los requisitos relacionados con el cliente.
4.3.3. Objetivos.
5.4.1. Objetivos de la calidad.
4.3.4. Programa(as) de ges- 4.3.4. El Programa(s) de

gestin de seguridad y satin ambiental.
lud laboral.
5.4.2. Planificacin del sistema de gestin de

la calidad.
8.5.1. Mejora continua.
(contina)
14
La estructura de ISO 14001:1996 coincide casi en su totalidad con la de
OHSAS 18001, como puede verse.
164

ISO 14001:1996 14
OHSAS 18001:1999
ISO 9001:2000
4.4. Implementacin y ope- 4.4. Implantacin y funcio- 7. Realizacin del producto.

namiento.
7.1. Planificacin de la realizacin del proracin.
ducto.
4.4.1. Estructura y responsabilidad.
4.4.2. Formacin, toma de

concienciacin y competencia.
4.4.2. Formacin, sensibili- 6.2.2. Competencia, sensibilizacin y formacin.

zacin y competencia.
4.4.3. Comunicacin.
4.4.4. Documentacin del 4.4.4. Documentacin.

sistema de gestin ambiental.
4.4.5. Control de la documentacin.
5. Responsabilidad de la direccin.
5.5.2. Representante de la direccin.
6. Gestin de los recursos.
6.1. Provisin de recursos.
6.2. Recursos humanos.
6.3. Infraestructura.
6.4. Ambiente de trabajo.
5.5.3. Comunicacin interna.

7.2.3. Comunicacin con el cliente.
4.2. Requisitos de la documentacin.
4.2.2. Manual de la calidad.
4.4.5. Control de documen- 4.2.3. Control de los documentos.

tos y datos.
7. Realizacin del producto.

7.2. Procesos relacionados con el cliente.
7.2.1. Determinacin de los requisitos relacionados con el producto.
7.2.2. Revisin de los requisitos relacionados
con el producto.
7.3. Diseo y desarrollo.
7.3.1. Planificacin del diseo y desarrollo.
7.3.2. Elementos de entrada para el diseo y
desarrollo.
7.3.3. Resultados del diseo y desarrollo.
7.5.5. Preservacin del producto.
7.3.4. Revisin del diseo y desarrollo.
7.3.5. Verificacin del diseo y desarrollo.
7.3.6. Validacin del diseo y desarrollo.
7.3.7. Control de cambios del diseo y desarrollo.
7.4. Compras.
(contina)
165

ISO 14001:1996 14
OHSAS 18001:1999
ISO 9001:2000
4.4.6. Control operacional.
7.4.1. Proceso de compras.

7.4.2. Informacin de las compras.
7.4.3. Verificacin de los productos comprados.
7.5. Produccin y prestacin del servicio.
7.5.1. Control de la produccin y de la prestacin del servicio.
7.5.2. Validacin de los procesos de produccin y de prestacin del servicio.
7.5.3. Identificacin y trazabilidad.
7.5.4. Propiedad del cliente.
4.4.7. Preparacin y respuesta ante emergencias.
4.4.7. Prevencin y respuesta ante las emergencias
8.3. Control del producto no conforme.
4.5. Verificacin y accin

correctiva.
4.5. Comprobacin y accin correctiva.
8. Medicin, anlisis y mejora.
4.5.1. Seguimiento y medi- 4.5.1. Seguimiento y medicin del comportamiento.

cin.
7.6. Control de los dispositivos de seguimiento y de medicin.

8.1. Generalidades.
8.2. Seguimiento y medicin.
8.2.1. Satisfaccin del cliente.
8.2.3. Seguimiento y medicin de los procesos.
8.2.4. Seguimiento y medicin del producto.
8.4. Anlisis de datos.
4.5.2. No conformidad, ac- 4.5.2. Accidentes, inciden- 8.3. Control del producto no conforme.
tes, no conformidades y ac- 8.5.2. Accin correctiva.
cin correctiva y accin
ciones preventivas y co8.5.3. Accin preventiva.
preventiva.
rrectivas.
4.5.3. Registros.

de los registros.
4.5.4. Auditoria del sistema 4.5.4. Auditoria.

de gestin ambiental.
(Fuente: Elaboracin propia a partir de AENOR, 2000b)
4.2.4. Control de los registros.
8.2.2. Auditora interna.

5.6.2. Informacin para la revisin.
5.6.3. Resultados de la revisin,
166
As, para algunos resulta errneo asumir que la gestin integrada

de la seguridad y salud, con la calidad y el medio ambiente arrastra inevitablemente hacia buenos ndices de seguridad e higiene en el trabajo...
ya que se corre el riesgo de abolir funciones de seguridad, o al menos de
su reduccin, en situaciones que entren en conflicto con aspectos de la
eficacia y la competitividad (Health and Safety Bulletin, 1998:1).
Obviamente, la organizacin lo que debe hacer ante dichas situaciones es buscar las alternativas posibles para garantizar la seguridad y la proteccin del medio ambiente aumentando a la vez la productividad y la calidad.
Lo que si parece una tendencia comprobada es que las empresas
con sistemas de gestin de calidad o medio ambiente implantados,
son ms receptivas a los sistemas de gestin de la seguridad y salud
en el trabajo (Rubio, 2000:550).
Existen, en cualquier caso, importantes similitudes entre los conceptos de gestin de la calidad, gestin medioambiental y gestin de
la prevencin de riesgos laborales, ya que los principios de una buena gestin son los mismos (Benavides, 2000:180).
Tambin es verdad que hasta hace muy poco tiempo, y an hoy,
las funciones de calidad, medio ambiente y seguridad han seguido un
desarrollo independiente y paralelo en el mundo industrial. As, en
muchas organizaciones la seguridad sigue dependiendo de recursos
humanos, mientras que la calidad lo hace de operaciones, y medio
ambiente se ubica en reas tcnicas (ingeniera, I + D, etc.).
Adems, sus fuerzas motrices tuvieron un origen diferente, la calidad se ha desarrollado impulsada fuertemente por la competencia, por la necesidad de mejorar la competitividad empresarial, mientras que la seguridad ha sido impulsada por el establecimiento de regulaciones gubernamentales y por la presin de las organizaciones sindicales, mientras que el medio ambiente lo ha hecho por la
legislacin y la sociedad. An as, estas funciones tenan en
el pasado una filosofa comn de gestin: la retrospectiva, basada en
el anlisis de indicadores que mostraban lo que ya haba ocurrido.
En particular la gestin de la calidad ha evolucionado desde el
control al final del proceso para eliminar los productos defectuosos,
pasando por el control estadstico del proceso basado en especificaciones que deban cumplir los operarios y los equipos, para llegar a
los sistemas de gestin participativa de la calidad y los sistemas de
gestin de la Calidad Total.
167
Se pueden establecer, no obstante, las siguientes coincidencias en

los sistemas de gestin citados (INSHT, 1996):
Debe existir el compromiso y liderazgo de la direccin de la
organizacin. Slo si la direccin de la organizacin est
comprometida, no slo con palabras, sino con hechos, se lograr el xito. No debe tratarse slo como un problema tcnico, como era la tendencia clsica.
Es un proyecto permanente. Las metas no pueden ser estticas. El sistema de gestin debe estar inmerso en un proceso de
innovacin y mejora continua, ante la dinmica del mercado y
de los procesos y la aparicin de nuevos riesgos empresariales.
Se basa fundamentalmente en la accin preventiva y no en la
correctiva. Es prioritario actuar antes de que los fallos acontezcan, en lugar de controlar sus resultados, aunque tambin
estos han de ser considerados. La eficacia debe medirse fundamentalmente por las actuaciones.
Ha de aplicarse en todas las fases del ciclo de vida de los productos y en todas las etapas de los procesos productivos. Es
prioritario prevenir fallos tanto en las condiciones normales
como anormales que puedan acontecer.
Debe ser medible el sistema. Slo ser eficaz, si se es capaz
de medir y evaluar la situacin en la que estamos, y a dnde
vamos. En las tres reas, las tcnicas de evaluacin son similares, e incluso algunas idnticas. Es muy importante que las
mediciones se realicen sobre indicadores prospectivos.
Es tarea de todos. Est claro que sin una implicacin de todas las personas que trabajan en una organizacin, es improbable obtener xitos en calidad, medio ambiente o seguridad,
ya que es un proceso continuo e integrado en toda la estructura de la organizacin.
Se logra mediante la formacin. La formacin es la clave
principal de todos los aspectos que se desarrollan en las organizaciones. Partiendo de la base de que slo cuando se tiene dominio de lo que hay que hacer se puede empezar a asegurar algo.
En cuanto a las normas y a la propia gestin, en general presentan
estructuras muy parecidas y sinergia, aunque existen tambin aspec-
168
tos diferenciales, como por ejemplo la evaluacin de riesgos o la vigilancia de la salud, entre otros.
5.5. VENTAJAS E INCONVENIENTES DE LOS SISTEMAS
INTEGRADOS. EL PROCESO DE INTEGRACIN
Podemos sealar las siguientes ventajas de la integracin de los
sistemas de gestin para una organizacin que tenga adquirida la
cultura de la calidad:
En general, debera tener un coste menor de certificacin que
la certificacin de los tres sistemas de gestin considerados independientemente (calidad, medio ambiente y prevencin de
riesgos laborales).
Las auditoras de implantacin, seguimiento y revisin de los
tres sistemas se realizaran al mismo tiempo, en los plazos correspondientes, por un equipo auditor polivalente. Con ello se
reduciran los costes que para una organizacin supone la
preparacin de dichas auditoras.
El registro de empresa certificada en las tres reas de gestin
se conseguira ms rpidamente al ser un nico certificado
para los tres sistemas de gestin.
Permitira que la certificacin de cada nueva rea fuese ms
sencilla, al no ser necesario tener en cuenta nada ms que
los aspectos especficos de la nueva rea en cuestin.
Sera un incentivo para la innovacin en las organizaciones,
que proporcionara valor aadido a sus actuaciones.
Simplificara la documentacin necesaria al ser sta nica, lo
que traera consigo transparencia, facilidad de manejo y reduccin de costes de mantenimiento.
Al tender a un sistema nico y, por lo tanto, a un sistema
ms fcil de manejar, desarrollar y mantener, ayudara y animara a las organizaciones a mejorar su competitividad y su situacin en el mercado. A este respecto hay que tener en cuenta que cada vez ms los contratistas principales exigen a sus
subcontratistas que al menos tengan el Certificado ISO 9000.
Esta manera de trabajar en las organizaciones sensibilizara a
los poderes pblicos a establecer medidas proactivas que, por
169
un lado, la fomenten, y por otro, disminuya la presin intervencionista sobre las mismas en busca de la eficacia del nuevo sistema.
Tambin existen desventajas:
Mayor coste de implantacin, en relacin con un solo sistema
particular de gestin. Si ya es difcil en cualquier organizacin
poner a rodar uno solo de estos sistemas, hay que pensar lo
que sera implantar los tres a la vez. Por esto la tnica actual
de las organizaciones es implantar un sistema de gestin de la
calidad y posteriormente ir integrando la gestin medioambiental y la seguridad y salud en el trabajo.
Mayor esfuerzo en materia de formacin, de organizacin y
de cambio de la cultura empresarial.
Un sistema integrado de gestin tendra que conseguir (Lpez Cachero, 1998:9-11):
El proceso de calidad que influya sobre la mejora de productos y servicios y la satisfaccin del cliente.
La proteccin medioambiental, incluyendo la proteccin contra la contaminacin y los desechos.
La seguridad y la salud en los puestos de trabajo, as como podra incluir tambin la seguridad de los productos y servicios.
La integracin, por tanto, de dichos elementos en el sistema
general de gestin de una organizacin.
Pero para obtener las ventajas antes comentadas y alcanzar un sistema totalmente integrado, la empresa tendr que plantearse un proceso
en el que, dependiendo de su situacin inicial y del camino elegido para
conseguir la integracin, es decir, del grado de integracin de las metodologas y de la estructura organizativa existente en cada momento,
podr ser uno de los siguientes cuatro casos (Bajo Albarracn, 2001):
Caso A: Integracin nula
Diferentes responsables para los distintos sistemas, de forma
que alguno puede que ni siquiera exista. Esto repercute en un
aumento de costes de estructura.
170
Diferente documentacin para los diferentes sistemas, lo que

se traduce en exceso de la misma, y retrabajo.
Sistemas muy enfocados al control y poco a la mejora.
Enfoque aconsejado en el proceso de integracin: integracin metodolgica.
Caso B: Integracin organizativa
Un solo responsable con desequilibrio entre las distintas reas
por deformacin segn el origen formativo del responsable. Es
un caso tpico en las pymes.
Estructura documental mnimamente integrada.
Metodolgicamente, se sigue lejos de la integracin.
Enfoque aconsejado en el proceso de integracin: integracin metodolgica.
Caso C: Integracin metodolgica
Varios responsables pero con integracin metodolgica. Se
mantienen altos costes de estructuras y se favorecen los conflictos entre disciplinas. Es comn en las grandes empresas.
Tenemos integracin documental y por lo tanto menor cantidad de documentos.
Cuanto menos integrado est el sistema, ms se favorece la
influencia del tcnico. Por esto el tcnico suele ser el freno a
la integracin.
Enfoque aconsejado en el proceso de integracin: integracin organizativa, ya que hay madurez suficiente.
Caso D: Integracin total
Un solo responsable de calidad, medio ambiente y prevencin, con una verdadera funcin staff. Existirn conflictos
pero no afectarn a las actividades por ser staff.
Documentacin reducida.
La integracin suele afectar a los procesos operativos crticos,
pero puede extenderse a todos los dems.
171
Integracin organizativa
Baja
Alta
Integracin metodolgica
o de procesos
Baja
CASO A
CASO B
CASO C
CASO D
Alta
Figura 5.1.
Situacin de la empresa ante la integracin

(Fuente: Bajo Albarracn, 2001b)
Lgicamente, en la estructura organizativa y en la asignacin de

responsabilidades de un sistema altamente integrado de gestin debe
reflejarse la jerarqua establecida a todos los niveles para desarrollar,
implementar, y mantener cada una de las ramas que afectan a cada
rea particular de gestin. Debido a ello, es conveniente que la organizacin designe a una persona con suficiente autoridad y que se
responsabilice de coordinar la implantacin y mantenimiento del sistema integrado de gestin, de forma que dicha persona rinda cuentas
a la direccin de la organizacin. Esto puede provocar reticencias, as
por ejemplo, en una empresa pequea donde antes exista un responsable de calidad y otro de prevencin, debera quedar un solo responsable del sistema integrado, lo que puede hacer pensar que uno de
ellos termine fuera de la empresa.
Conviene en cualquier caso afrontar el proceso de integracin
con un programa definido, a continuacin exponemos el siguiente
(Reyes, 2000):
Anlisis de la situacin inicial. En calidad, seguridad y medio
ambiente.
Deteccin de las acciones a realizar. Para cumplir la legislacin vigente, la normativa de tipo voluntario y para establecer un sistema de gestin integrado.
172
Definicin del sistema. Grado de integracin a lograr, documentacin de soporte, mtodo de gestin y mantenimiento del
sistema.
Establecimiento del programa de trabajo. Tareas a realizar,
orden de precedencia en el tiempo, recursos necesarios (humanos, materiales y econmicos), responsables de la ejecucin de cada tarea y plazos estimados para ello.
Desarrollo e implantacin del sistema. Ejecucin de las actividades programadas, seguimiento y control de las posibles
desviaciones.
Formacin y difusin. Actividades a realizar en distintos momentos del proyecto con el fin de dar a conocer el sistema y
las modificaciones que suponga en la sistemtica de trabajo
habitual.
Certificacin del sistema de gestin. Como consecuencia
de las actividades realizadas, y una vez normalizadas las
correspondientes a la gestin, se proceder a la solicitud de
la auditora de certificacin por una entidad acreditada, en su
caso.
En todo caso, en el proceso de integracin ser necesario tener en
cuenta una serie de condicionantes que tendrn diferentes influencias
en la gestin y a los que estar sujeta la organizacin empresarial. En
este sentido podemos considerar los siguientes condicionantes (Bajo,
2001b):
El marco legislativo obligatorio y el normativo voluntario.
Distintos en calidad, medio ambiente y seguridad. As, el
marco normativo en calidad es escaso aunque el normativo
voluntario es amplio (y condicionado por el mercado), mientras que en la gestin medioambiental tenemos un desarrollo
legislativo y normativo voluntario, ambos de orden medio, y
respecto a la seguridad y salud en el trabajo nos encontramos
con un desarrollo legislativo amplio y normativo voluntario
bajo.
El enfoque organizacional actual. En calidad suele existir
un responsable y un departamento de calidad, con un amplio
desarrollo metodolgico y una fuerte actividad verificadora de
los productos y supervisora de los mtodos, apoyados en una
173
estructura documental amplia. Sin embargo, en medio ambiente suele existir un responsable con recursos compartidos
con otras funciones y adems solamente en sectores con alto
impacto en el medio ambiente. El medio ambiente se orienta
hacia el asesoramiento en instalaciones y productos, y hacia la
supervisin de procesos con impacto en el medio ambiente,
mediante un desarrrollo metodolgico centrado en las tcnicas
de control y reduccin del impacto, una estructura documental limitada y un enfoque tctico y estratgico en la gestin.
En seguridad y salud se tiene un servicio de prevencin ajeno
o mixto que realiza las tareas de prevencin, con una actividad centrada en la eliminacin o minimizacin de riesgos,
un enfoque ms reactivo que preventivo y ms tctico que estratgico y un menor nivel de integracin en general.
Los elementos especficos que condicionan la gestin empresarial. Estos pueden resumirse, por un lado en que la empresa debe obtener resultados rentables, gestionando sus recursos,
que siempre son escasos y que limitarn el volumen de negocio, de una forma eficaz y eficiente y, por lo tanto, con el mayor aprovechamiento posible.
El entorno o variables externas que condicionan la gestin de
la empresa. Respecto a los condicionantes externos o el entorno, entre otros, tenemos a los agentes sociales, que aunque
no son en general determinantes, si que pueden provocar una
respuesta del mercado para resolver reclamaciones y cambios en los suministros que entren en el sistema. Estos condicionantes sociales funcionan de forma informativa en calidad
(quejas y reclamaciones) y de forma sensibilizadora y de denuncia en el medio ambiente y la prevencin de riesgos laborales. Los clientes, por otro lado, tienen una influencia fundamental en la organizacin, as la calidad condiciona la
compra al aceptar o rechazar el producto o servicio que se les
entrega, lo que realimenta el sistema de forma sustancial,
mientras que el medio ambiente sensibiliza aunque tambin
puede condicionarla.
En resumen, la gestin integrada tendra que atender los requisitos, exigencias y presiones de tres de los cuatro condicionantes y
supondra una ventaja competitiva con respecto al cuarto, ya que los
174
competidores que no supiesen aprovechar las sinergias creadas

como consecuencia de esa gestin integrada, perderan oportunidades.
Todo esto, en fin, no es ms que aplicar los principios del enfoque
de la gestin por procesos propugnado por la teora actual de gestin
empresarial, en la que la empresa se entiende como un conjunto de
procesos que deben verse desde una perspectiva global y equilibrada
para conseguir la mxima eficacia y eficiencia empresarial y de satisfaccin del cliente y la sociedad, y no desde el punto de vista de la
especializacin en actividades desconectadas del proceso global. La
idea es gestionar el conjunto de procesos que forman la empresa de
forma nica pero teniendo en cuenta los requisitos especficos aplicables en calidad, medio ambiente, seguridad y salud, etc., en vez de
gestionar cada funcin desde puntos de vista diferentes e independientes.
5.6. ESTRUCTURA DE UN SISTEMA
INTEGRADO DE GESTIN
Un sistema integrado de gestin podramos representarlo mediante una estructura de rbol, con un tronco comn, y tres ramas correspondientes a las tres reas de gestin: calidad, medio ambiente y
seguridad y salud laboral.
SEGURIDAD
Y SALUD
SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIN
CALIDAD
MEDIO
AMBIENTE
Figura 5.2.
Estructura en forma de rbol de los sistemas

integrados de gestin
175
El tronco contendra el sistema de gestin comn a las reas especificadas, teniendo en cuenta todos los elementos, desde la poltica
a la asignacin de los recursos, etc., pasando por la planificacin y el
control de las actuaciones y terminando con la auditora y la revisin
del sistema.
Cada rama especfica de gestin recogera de forma complementaria las cuestiones particulares que la incumben, teniendo siempre en
cuenta los aspectos comunes del tronco.
En general, las empresas con un sistema ya implantado podran
ampliar su sistema de gestin a otros campos, al menos en cuanto al
tratamiento documental, con solo incrementar los documentos ya
existentes, evitando las redundancias e incluyendo referencias cruzadas e interrelaciones entre los distintos elementos especficos de los
diferentes sistemas.
En principio podramos tener la siguiente estructura para un sistema integrado de gestin (Reyes, 2000):
1. Poltica de gestin integrada.
2. Organizacin.
2.1. Funciones y responsabilidades.
2.2. Declaracin de autoridad.
3. Planificacin.
3.1. Requisitos legales y reglamentarios.
3.2. Objetivos y metas.
3.3. Programa de gestin.
4. Sistema de gestin integrada.
5. Formacin y cualificacin.
6. Documentacin del sistema y su control.
7. Implantacin.
7.1. Gestin de riesgos.
7.2. Plan de emergencia.
7.3. Revisin del contrato.
7.4. Control del diseo.
7.5. Gestin de compras.
7.6. Identificacin y trazabilidad.
7.7. Control de procesos.
7.8. Manipulacin, almacenamiento, embalaje, conservacin y entrega.
7.9. Atencin al cliente.
176
7.10. Herramientas de gestin.

8. Evaluacin y control del sistema integrado.
8.1. Inspeccin y ensayo.
8.2. Estado de inspeccin y ensayo.
8.3. Control de equipos de inspeccin, medicin y ensayo.
8.4. Auditoras del sistema.
8.5. Gestin de registros.
9. Mejora del sistema.
9.1. Control de no conformidades.
9.2. Acciones correctoras y preventivas.
9.3. Revisin del sistema integrado.
10. Comunicacin.
5.7. NORMAS Y MODELOS PARA LA IMPLANTACIN
DE SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIN
Lgicamente la empresa puede encarar la integracin a partir de
la implantacin de las normas ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001,
o Directrices de la OIT para la seguridad y salud en el trabajo, como
normas o directrices ms significativos de entre otras muchas posibles.
Sin embargo, puede resultar ms sencillo si se implanta el sistema
de acuerdo a un estndar que incluya las especificaciones para los tres
sistemas de forma integrada. No obstante por ahora ya sabemos que
no existe una norma ISO sobre sistemas integrados, y por el momento
no se vislumbra su desarrollo con la inclusin de la seguridad y salud
explcitamente en el medio plazo, ya que an ni existe una norma
ISO 18000 al respecto. S que se espera para principios del ao 2002
la publicacin de una norma ISO 19011 sobre auditoras de calidad y
medio ambiente 15, y tambin se trabaja en un comit tcnico de gestin en la integracin de ambos sistemas. En cualquier caso, si llegase a existir una norma ISO de sistemas integrados de calidad y medio
ambiente, la integracin con OHSAS 18001 estara bastante facilitada, ya que esta ltima presenta muchas similitudes con la norma
ISO 14001 como puede verse en la tabla comparativa y como la
propia especificacin tcnica OHSAS 18001 indica.
15
Ya existe el proyecto de norma.
177
En este sentido hay que sealar que algunas entidades otorgan

certificaciones ISO 14001, con algn distintivo del cumplimiento
de requerimientos de alguna norma o modelo de seguridad y salud.
As, tenemos, por ejemplo, el distintivo no-acreditado ISO KaizenBlitz, en base a ISO 14001 y requisitos de OHSAS 18001 o AS/NZS
4360.
A pesar de todo esto, en la actualidad disponemos de borradores
de normas y directrices para el diseo, implantacin y mantenimiento de sistemas integrados de gestin. Vamos a comentar a continuacin los siguientes tres casos: las directrices del Oil Industry International Exploration and Production Form (E&P Forum), la gua de
la Chemical Industries Association (Responsible Care Management
System) y el borrador de norma de gestin de la calidad, la seguridad
y salud y el medio ambiente del organismo de normalizacin noruego (QHS&E).
5.7.1.
Directrices del E&P Forum
La asociacin internacional Oil Industry International Exploration and Production Forum, fundada en 1974, publica en julio de
1994 las directrices de tipo voluntario conocidas como E&P Forum y
tituladas Guidelines for the Development and Application of Health,
Safety and Environmental Management Systemas (Informe N.o
6.36/210).
El modelo, que est dirigido a las empresas que se dedican a la
exploracin y a la produccin de petrleo y gas, integra la seguridad
y salud y la gestin medioambiental. Las directrices presentan los siete siguientes elementos:
1. Liderazgo y compromiso.
2. Poltica y objetivos estratgicos.
3. Organizacin, recursos y documentacin.
3.1. Estructura organizacional y responsabilidades.
3.2. Representante de la direccin.
3.3. Recursos.
3.4. Competencia.
3.5. Contratistas.
3.6. Comunicacin.
178
3.7. Documentacin y su control.

4. Evaluacin y gestin del riesgo.
4.1. Identificacin de los peligros y sus efectos.
4.2. Evaluacin.
4.3. Registro de los peligros y sus efectos.
4.4. Objetivos y criterios de desempeo.
4.5. Medidas de reduccin de riesgos.
5. Planificacin.
5.1. Generalidades.
5.2. Ventaja integral.
5.3. Procedimientos e instrucciones de trabajo.
5.4. Gestin de cambios.
5.5. Contingencias y planificacin de las emergencias.
6. Implementacin y seguimiento.
6.1. Actividades y tareas.
6.2. Seguimiento.
6.3. Registros.
6.4. No conformidad y acciones correctivas.
6.5. Informes de incidentes.
6.6. Medidas tras los incidentes.
7. Auditoras y revisin.
7.1. Auditora.
7.2. Revisin.
Los puntos flacos del modelo son la participacin de los trabajadores y la vigilancia y promocin de la salud, as como el que la mejora continua no est explcitamente establecida, aunque s se infiere
de las directrices. Por otro lado, el tratamiento de la estructura documental, los procedimientos para el desarrollo de los procedimientos y
el sistema para el control de los documentos son los aspectos de
ms robustez del modelo.
5.7.2.
Responsible Care Management System
El documento-gua o cdigo de buenas prcticas desarrollado

por la Chemical Industries Association en 1998, y titulado Responsible Care Management System, est desarrollado con el objetivo de integrar los requerimientos de los siguientes documentos:
179
ISO 14001:1996.
EMAS:1993.
BS 8800:1996.
HS(G)65:1997.
El documento incluye los elementos que a continuacin se enumeran:

1.
2.
3.
4.
Iniciacin.
Liderazgo.
Poltica.
Identificacin de los requerimientos.
4.1. Identificacin de los requerimientos legales y otros requerimientos.
4.2. Evaluacin de riesgos de seguridad y salud y medio ambiente (SyS y MA).
4.3. Identificacin de riesgos significativos.
4.4. Definicin del programa.
4.5. Revisin de la evaluacin de riesgos.
5. Planificacin.
5.1. Objetivos de SyS y MA.
5.2. Priorizacin y establecimiento de metas para la mejora.
5.3. Planificacin para el control.
5.4. Criterios de desempeo.
5.5. Preparacin ante las emergencias.
6. Organizacin.
6.1. Estructura y responsabilidad.
6.2. Representante de la direccin.
6.3. Recursos.
6.4. Competencia.
6.5. Documentacin.
6.6. Comunicacin.
7. Implementacin y control.
1. Gente (visitantes).
2. Compras.
7.3. Contratistas.
7.4. Manufactura.
7.5. Almacenaje, transporte y distribucin.
7.6. Gestin del cambio.
180
8. Seguimiento.
8.1. Medicin.
8.2. Verificacin e inspeccin.
8.3. Auditora interna.
8.4. Mejoras.
8.5. Registros.
9. Revisin de la direccin.
9.1. Frecuencia de las revisin.
9.2. Enfoque de la revisin.
9.3. Contenido de la revisin.
9.4. Comunicacin y registros de la revisin.
El modelo no incluye explcitamente el requerimiento de la vigilancia y promocin de la salud, y utiliza la expresin debera, pero
es un modelo bastante completo y robusto que adems est acompaado de una gua para la autoevaluacin del sistema.
5.7.3. La norma noruega sobre sistemas
integrados de gestin (Q, H, S&E)
Este borrador de norma de sistemas integrados de gestin de la
calidad, la seguridad y salud y el medio ambiente, es el nico documento que abarca la integracin de los tres sistemas, publicado por un
organismo de normalizacin y del que tengamos constancia hasta el
momento.
El organismo noruego desarroll una primera versin en 1995 y
posteriormente, en 1996, incluy modificaciones con el ttulo Norwegian proposal. Management Principles for Enhancing Quality of
Products and Services, Occupational health & safety, and Environment (96/402803).
El borrador ha sido desarrollado para:
Ser lo suficientemente genrico para adaptarse a cualquier
tipo de organizacin a pesar de su tamao o la naturaleza de
sus actividades.
Facilitar las operaciones dentro del marco de los requerimientos legales.
Facilitar la evaluacin de las operaciones de las organizaciones contra normas establecidas e internacionalmente reconocidas, cuando sea necesario.
181
Tabla 5.7
Estructura del Sistema Integrado (QHS&E)
MANAGEMENT PRINCIPLES FOR ENHANCING QUALITY OF PRODUCTS
AND SERVICES, OCCUPATIONAL HEALTH & SAFETY, AND ENVIRONMENT
INTRODUCCIN
1. OBJETO
2. NORMAS DE REFERENCIA
3. DEFINICIONES
4. SISTEMA DE GESTIN
4.0. GENERALIDADES
4.1. REQUERIMIENTOS EXTERNOS
4.1.1. Necesidades de las partes interesadas
4.1.2. Requerimientos legales
4.2. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIN
4.2.1. Liderazgo y compromiso
4.2.2. Poltica y objetivos
4.2.3. Revisin y seguimiento
4.3. ESTRUCTURA DEL SISTEMA DE GESTIN
4.3.1. Organizacin
4.3.2. Documentacin del sistema
4.4. COMUNICACIN
4.4.1. Interna
4.4.2. Externa
4.5. PLANIFICACIN
4.5.1. Gestin de los recursos humanos
4.5.2. Establecimiento de metas
4.5.3. Programa de gestin
4.5.4. Gestin del cambio
4.5.5. Prevencin de prdidas
4.5.6. Preparacin ante emergencias y contingencias
4.6. GESTIN OPERACIONAL Y FUNCIONAL
4.6.1. Marketing
4.6.2. Desarrollo
4.6.3. Aprovisionamiento
4.6.4. Procesos
(contina)
182

Estructura del Sistema Integrado (QHS&E)
MANAGEMENT PRINCIPLES FOR ENHANCING QUALITY OF PRODUCTS
AND SERVICES, OCCUPATIONAL HEALTH & SAFETY, AND ENVIRONMENT
4.7. MEDICIN Y EVALUACIN
4.7.1. Desempeo de los procesos
4.7.2. Valoracin
4.7.3. Evaluacin
4.7.4. Registros y tiempo de retencin
4.8. MEJORA
4.8.1. Tratamiento de las no-conformidades
4.8.2. Acciones preventivas y correctivas
4.8.3. Mejora
ANEXO A: CUESTIONES DE GESTIN DE LA CALIDAD
ANEXO B: CUESTIONES DE GESTIN DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL
TRABAJO
ANEXO C: CUESTIONES DE GESTIN MEDIOAMBIENTAL.
(Fuente: Norwegian proposal (96/402803), 1996)
La propuesta presenta la estructura que se incluye en el cuadro adjunto, y dispone, adems, de tres anexos dedicados a las cuestiones de
calidad, seguridad y salud 16 y medio ambiente especficamente.
5.8. LA GESTIN DE LA CALIDAD TOTAL
Y EL MODELO EFQM DE EXCELENCIA
La calidad ha evolucionado desde el control al final del proceso
mediante la separacin del producto aceptable del que no lo es (por el
departamento de calidad), pasando por el autocontrol durante el proceso (siendo el operario el que tiene la responsabilidad de evaluar la
conformidad del producto), por el aseguramiento de la calidad basado en el seguimiento de procesos operativos suficientemente con16
Tambin incluye la gestin de la seguridad y salud del producto o servicio.
183
trastados y normalizados 17, para llegar finalmente a la gestin de la

Calidad Total donde el producto es considerado el resultado del trabajo de cualquier persona y el cliente es el destinatario de ese trabajo.
La gestin de la Calidad Total pasa entonces por la sistemtica prevencin de cualquier tipo de error, y decimos que la calidad se gestiona.
Este ltimo concepto implica un cambio de filosofa, utilizndose
la calidad como un elemento estratgico capaz de generar ventajas
competitivas duraderas, donde la calidad ya no se produce, sino que
se gestiona.
As, la calidad abarca en la actualidad todas las formas a travs de
las cuales las organizaciones satisfacen las necesidades y expectativas
tanto de sus clientes, como de sus trabajadores y colaboradores, y de
la propia sociedad. La calidad de vida laboral o la seguridad y salud
en el trabajo, es un subsistema de la calidad global, existiendo una
clara interrelacin entre calidad y condiciones de trabajo, de manera
que la primera en sentido amplio no es alcanzable sin unas aceptables
condiciones de trabajo.
Segn Benavides (2000, 17), la Gestin de la Calidad Total afecta a la totalidad de la empresa; por consiguiente, su diseo trasciende
las posibilidades de los expertos en calidad. Se trata de un problema
de gestin y de organizacin que pretende asegurar la eficiencia de la
empresa como resultante del conjunto de actividades de la misma,
para lograr la secuencia satisfaccin del trabajador-satisfaccin del
cliente-satisfaccin del accionista.
La empresa, si quiere sobrevivir y garantizar la competitividad e
implantar sistemas que le permitan gestionar la calidad, los aspectos
medioambientales, la seguridad y salud de sus trabajadores, la tecnologa, los recursos, sus capacidades, el conocimiento..., ha de abordar el asunto desde una perspectiva estratgica, con la implicacin del
personal, el liderazgo de la direccin, etc. Resulta claro que no podemos burocratizar la empresa encorsetndola en estructuras superpuestas y en manuales distintos y orientados funcionalmente. Es necesario un paradigma con elevado poder de integracin que pueda
hacer viable la gestin de las variables antes relacionadas, de una for17
El sistema no recoge aquellos procesos de la gestin empresarial que no afectan directamente a la calidad del producto. Normalmente tampoco aparece una actividad organizada de mejora, y se considera que el cliente est satisfecho al recibir el
producto o servicio conforme a lo especificado en su encargo.
184
ma estratgica, coordinada, conjunta, y centrada transversalmente

en los procesos que finalmente tendrn como destinatarios los clientes. Este paradigma es la Gestin de la Calidad Total (Benavides,
2000:17).
Sin embargo, no existen normas o especificaciones tcnicas para
hacer Gestin de la Calidad Total, y por lo tanto la Gestin de la Calidad Total no es certificable 18 (Prez, 1996).
No obstante s que existen modelos de evaluacin, desarrollados a
partir de una serie de criterios sobre la excelencia empresarial para la
concesin de determinados premios institucionales, como el Premio
Europeo de Calidad (EFQM), el Premio Deming, etc.
Incluso la nueva norma ISO 9004:2000 no certificable, se considera un modelo de gestin de la calidad total, con la posibilidad de
autoevaluacin incluida en su anexo A, aunque con menor cobertura
que por ejemplo el modelo EFQM. En contraposicin la norma ISO
9001:2000 certificable es un modelo para el diseo de un sistema de
gestin de la calidad y no un modelo de gestin de la calidad total,
aunque las fronteras son cada vez menos claras.
En cualquier caso la propia norma ISO 9000:2000 aclara que la
diferencia de enfoque entre los sistemas de gestin de la calidad de la
familia ISO 9000 y los modelos de excelencia (AENOR, 2000a:15):
...radica en su campo de aplicacin. La familia de normas ISO 9000
proporciona requisitos para los sistemas de gestin de la calidad y
orientacin para la mejora del desempeo; la evaluacin de los sistemas de gestin de la calidad determina el cumplimiento de dichos requisitos. Los modelos de excelencia contienen criterios que permiten
la evaluacin comparativa del desempeo de la organizacin y que
son aplicables a todas las actividades y partes interesadas de la misma.
Los criterios de evaluacin en los modelos de excelencia proporcionan
la base para que una organizacin pueda comparar su desempeo con
el de otras organizaciones.
En particular el modelo de Gestin de Calidad Total ms extendido en Europa es el conocido como Modelo Europeo de Excelencia o
18
En la actualidad algunas organizaciones, acreditadas para certificar sistemas

ISO 9001 o ISO 14001, ante la demanda de sus clientes de una certificacin EFQM,
expiden un pseudocertificado, certificado no acreditado o sello de haber alcanzado
determinado nivel en la implantacin del modelo.
185
EFQM. Sin embargo, EFQM son las siglas de La Fundacin Europea

para la Gestin de la Calidad, que se crea cuando catorce 19 de las principales empresas de Europa Occidental decidieron constituirla en
1988. El objetivo de la Fundacin era reforzar la posicin de la economa europea, apoyando la gestin de las organizaciones y acelerando el proceso de hacer de la calidad un factor decisivo para lograr
la ventaja en la competencia mundial. Para esto la Fundacin realiza
diferentes actividades, dentro de las cuales destaca la creacin del
Premio Europeo a la Calidad (European Quality Award) desde
1991 20, otorgndose tambin premios como el European Quality Prices y premios a la mejor Tesis de Master y a la mejor Tesis Doctoral.
El Premio Europeo est destinado a las empresas, o divisiones de
cualquier tipo o tamao, que tengan su sede de operaciones en Europa Occidental y siempre que operen de forma autnoma en Europa.
Para optar tanto al European Quality Award como al European Quality Prices, las empresas solicitantes deben presentar un formulario de
presentacin de la entidad, un informe de autoevaluacin, y pagar la
cuota de inscripcin. Dichas solicitudes sern evaluadas en primer lugar por un equipo de seis licenciados y profesionales de la calidad,
que tras superar este trmite pasarn a un jurado integrado por directivos seniors y profesores. A partir de aqu, las empresas seleccionadas sern visitadas para clarificar y verificar las prcticas llevadas a
cabo en calidad.
El modelo 21 est basado en la premisa de que los procesos y las
personas son los medios o agentes facilitadores que permiten obtener los resultados. As, los criterios agentes (o cmo se estn
19
Actualmente el nmero de miembros supera los trescientos.

Con el apoyo de la Organizacin Europea para la Calidad y la Comisin Europea.
21
Las directrices del modelo EFQM publicadas en 1997 fueron revisadas en
1999. Los cambios del modelo son analizados por Alberto Lpez Toro en su tesis
doctoral La evaluacin de la Calidad en la Universidad Espaola. De entre los resultados presentados por Lpez, destacamos los siguientes: se retira del nombre la
palabra empresarial, para subrayar que se puede aplicar a todos los sectores, privados y pblicos; se incluye en el criterio de recursos las alianzas que aaden valor;
el criterio procesos se orienta especialmente a los procesos del cliente fortaleciendo los vnculos entre este criterio y el de resultados de los clientes; y el criterio
resultados clave incluye no solo los resultados econmicos, sino tambin los no
econmicos. Adems, se introduce en la evaluacin el enfoque lgico REDER (Resultados, Enfoque, Despliegue, Evaluacin y Revisin).
20
186
obteniendo los resultados) van a tener un peso 22 igual al otorgado a

los criterios resultados (o qu se est consiguiendo), lo que nos indica que, segn el modelo, tan importantes son los resultados como
los medios.
Los medios, o agentes facilitadores se clasifican en los siguientes
grupos: liderazgo, polticas y estrategias, personas, alianzas y recursos, y los procesos.
Por su parte, los agentes resultados se clasifican en los siguientes
grupos: resultados en los clientes, resultados en las personas, resultados en la sociedad y los resultados clave.
A cada uno de estos nueve elementos (5 agentes y 4 resultados) se
le atribuye un peso diferente expresado en puntos (con un mximo de
100 puntos), de forma que nos suministra un criterio para valorar qu
reas se estn gestionando correctamente y en cules se puede mejorar en la organizacin. Estos elementos estn subdivididos a su vez en
33 subelementos.
Veamos algunas de las caractersticas de cada uno de los nueve
criterios del modelo EFQM.
Criterios agentes facilitadores:
Liderazgo (10%): Comportamiento de todos los directivos al
conducir la organizacin hacia la Calidad Total. Deber poder
demostrarse que: hay una implicacin clara en liderar la gestin de la calidad, una cultura consistente, que se reconocen
los xitos de los individuos, etc.
Polticas y Estrategias (8%): Valores, misin, visin y orientacin estratgica de la organizacin y medios o forma de lograrlo. Deber poder demostrarse que: la poltica y estrategia
estn basadas en la Calidad Total, se utiliza la informacin
para el diseo de las polticas, los planes se fundamentan en la
poltica, se comunican las polticas y estrategias, se revisan las
polticas y estrategias, etc.
Personas (9%): Direccin de los empleados de la empresa, y
forma de sacar el mximo potencial a los mismos en el camino de mejora del negocio. Deber poder demostrarse que: se
lleva a cabo la mejora continua de la gestin del personal,
22
A cada subcriterio se le asigna en general el mismo peso especifico dentro de
su subcriterio, aunque hay 3 excepciones para los criterios 6, 7 y 8.
187
existen planes de formacin, planes de promocin, la participacin es un hecho, etc.

Alianzas y Recursos (9%): Direccin, utilizacin y conservacin de los recursos de la mejor forma para la mejora de la
actividad de la empresa de forma continua. Deber poder demostrarse que: se realiza una evaluacin financiera y econmica de las estrategias, se dispone de un sistema de costes de
calidad, se gestiona la informacin, se evalan los impactos
de las nuevas tecnologas, etc.
Procesos (14%): Gestin de todas las actividades de la empresa que generan valor aadido. Deber poder demostrarse
que: se definen, se identifican, se dirigen y se revisan los
procesos clave y de apoyo, se evalan los beneficios por los
cambios en los procesos, etc.
Criterios resultados:
Resultados en los clientes (20%): Qu percepcin tienen los
clientes externos de la empresa y de sus productos y/o servicios. Deber poder demostrarse que: se es capaz de cumplir
las especificaciones y la calidad de los productos y servicios,
la entrega se produce dentro de plazos, se atienden las reclamaciones y se toma otro tipo de medidas al respecto, etc.
Resultados en las personas (9%): Percepcin del personal
con respecto a su empresa. Deber poder demostrarse que: se
dispone de un ambiente de trabajo seguro e higinico, se conocen los procesos y el proceso de calidad total, se reconocen
los mritos, se forma a los trabajadores de acuerdo a sus necesidades, etc.
Resultados en la sociedad (6%): Percepcin en general que la
sociedad tiene de la empresa. Deber poder demostrarse: la
implicacin activa de la empresa en la comunidad local y en
la sociedad en cuanto a calidad de vida, medio ambiente, proteccin de los recursos naturales, etc.
Resultados clave (15%): Resultados que est obteniendo la
empresa en relacin con el rendimiento econmico previsto y
no econmico. Deber poder demostrarse: los beneficios obtenidos, liquidez, fondo de maniobra, valor para los accionistas, cuota de mercado, etc.
AGENTES FACILITADORES
AGENTES RESULTADOS
Personas
Alianzas y
recursos
Resultados
en la sociedad
PROCESOS
LIDERAZGO
Polticas y
estrategias
Resultados
en los clientes
RESULTADOS CLAVE
188
Resultados
en las personas
INNOVACIN Y APRENDIZAJE
Figura 5.3.
Agentes y resultados del Modelo EFQM

(Fuente: EFQM, 1999)
Lgicamente como modelo que es, y no una especificacin tcnica, el EFQM no indica el cmo alcanzar los objetivos en cada
uno de los nueve criterios, sino el qu debe demostrarse o alcanzarse para cada uno de los criterios y subcriterios. Lo normal ser basarse en una serie de indicadores lo ms objetivos posibles.
El nuevo modelo a la hora de realizar la evaluacin propone dos
instrumentos, la Tarjeta Explorador de Oportunidades (Path Finder
Card) que sirve para detectar oportunidades de mejora y que no nos
sirve para puntuar, pero s de apoyo a la elaboracion de planes, y la
Matriz de Puntuacin REDER, que se utiliza para evaluar los documentos que se presentan al Premio Europeo a la Calidad. El esquema
lgico REDER utilizado en ambos instrumentos, lo forman cuatro
elementos que la organizacin necesita realizar (EFQM, 1999):
1. Resultados. Determinar los resultados que se quieren lograr
como parte del proceso de elaboracin de la poltica y la
estrategia. Cubren el rendimiento de la organizacin tanto en
trminos econmicos y financieros como en otros trminos.
189
2. Enfoque. Planificar y desarrollar enfoques basados e integrados, que lleven a la organizacin a obtener los resultados
requeridos, hoy y en el futuro.
3. Despliegue. Desplegar estos enfoques de una forma sistemtica para asegurar la implantacin completa.
4. Evaluacin. Evaluar los enfoques utilizados, basndose en el
seguimiento y anlisis de los resultados alcanzados y en las
actividades continuas de aprendizaje
5. Revisin. En funcin de todo ello, identificar, establecer prioridades, planificar e implantar las mejoras que sean necesarias.
De esta forma, al llevar a cabo una autoevaluacin, los elementos
Enfoque, Despliegue, Evaluacin y Revisin deben abordarse en
cada subcriterio del grupo agentes facilitadores, y el resultado en
cada criterio del grupo resultado.
El modelo es robusto y vlido para identificar reas de mejora y
cambiar la cultura empresarial; sin embargo, se observan una serie de
errores tpicos y frecuentes en su aplicacin (Prez, 1998):
1. Navegar sin rumbo fijo. Es necesario establecer una direccin de actuacin clara y ser conscientes de lo que se busca y
a dnde se quieren dirigir los esfuerzos, adems de comprender el significado de la excelencia. En caso contrario
ser complicado autoevaluar los objetivos empresariales.
2. No utilizar un enfoque sistemtico. Sobre todo en empresas
de tamao medio o grande deben utilizarse procesos planificados y programados, y herramientas comunes de diagnstico. La formacin previa es muy importante para la homogeneizacin operativa.
3. Aplicar la autoevaluacin al margen de la gestin. Debe
integrarse el proceso de autoevaluacin en el ncleo del proceso de gestin, y no como una actividad a la que el staff le
dedica un tiempo especfico.
4. Tratar los criterios de forma independiente. Los criterios
estn interrelacionados de forma que cuando actuamos sobre
uno de ellos, esto repercute en ms de uno de los dems. No
se deben repartir los criterios por reas o personas a la hora
de autoevaluar; las personas implicadas deben estar bien formadas para entender la globalidad del modelo.
190
6. No involucrar al personal lo suficiente. La planificacin e

implantacin debe hacerse fundamentalmente por aquellos
que estn inmersos en las operaciones, que son los que tienen
el verdadero potencial para aportar ideas, mientras que los especialistas deben actuar de catalizadores del proceso.
7. Procesos clave mal identificados. Tras el conocimiento fiable de las expectativas y necesidades de nuestros clientes, se
deben analizar los procesos internos que repercuten directamente en las mismas, y establecer por consenso de la alta direccin los procesos clave, definiendo objetivos especficos y
medibles en referencia a dichos procesos, y asegurando la
asignacin de recursos.
8. Estudiar nicamente las desviaciones cuantitativas sobre
objetivos. No debemos detenernos ah, se dispone de muchas herramientas de calidad, sencillas y fciles de aplicar (diagramas de afinidad, Pareto, causa-efecto, etc.) que
aportan datos concluyentes sobre las causas de las desviaciones.
9. Confundir mejora continua y breakthrough. Debe poder
identificarse cundo la mejora continua no es suficiente, y
quizs es necesario aplicar reingeniera. Esto debe decidirse tras un anlisis profundo de la gestin, benchmarking, etctera.
10. Priorizar intuitivamente. Debe priorizarse basndose en los
resultados de la autoevaluacin, que debe entenderse como
una herramienta fiable de gestin, sino su aplicacin ser un
despilfarro,
11. La alta direccin acta exclusivamente como supervisora.
La alta direccin acta muchas veces como si el proceso de
autoevaluacin no se les debiese aplicar y ellos fuesen los
asesores del resto, y esto no es as, deben autoevaluarse y someter sus resultados a un proceso de validacin.
12. Aplicar el modelo cuando la empresa atraviesa momentos de
crisis. En esta situacin se busca una solucin desesperada,
lo que suele conducir al fracaso. Conviene aplicar estas buenas prcticas en momentos de desahogo.
191
5.9. OTROS MODELOS DE GESTIN DE LA CALIDAD

TOTAL: DEMING, MALCOLM BALDRIDGE,
PRINCIPE FELIPE, MODELO IBEROAMERICANO
DE EXCELENCIA EN LA GESTIN, ETC.
Adems del modelo EFQM existen otros modelos de gestin de la
Calidad Total, entre los ms conocidos tenemos al Premio Nacional
de Calidad de Estados Unidos Malcolm Baldridge, el Premio Nacional a la Calidad de Japn Premio Deming u otros premios de
mbito ms local, como el Premio Prncipe Felipe a la Excelencia
Empresarial, el Premio a la Qualitat Industrial de la Generalitat de
Catalunya, el Premio Andrs Senlle a la Calidad en Baleares o el Premio a la Calidad-Turismo.
El Premio Deming se implant en Japn en 1951 en honor a W.
Edwards Deming, y a l se pueden presentar empresas japonesas
privadas, y no japonesas privadas y pblicas. El premio est diseado
de forma que unos expertos de la Unin Japanese Scientist and Engineers (JUSE) evalan a las empresas segn una serie de criterios
(con igual ponderacin todos ellos) reunidos en una serie de grupos.
El Premio se otorga en tres categoras, una personal, otra a aplicaciones corporativas y una tercera a las plantas que practican el Company Wide Quality Control (CWOC).
Los grupos de criterios son los siguientes:
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
Polticas de la calidad y gestin de calidad.

Organizacin de la calidad y su difusin.
Formacin y difusin de las tcnicas de control de calidad.
Recogida, transmisin y utilizacin de la informacin de calidad.
Anlisis de la calidad.
Estandarizacin.
Kanri: control diario, control del proceso y mejora.
Aseguramiento de la calidad.
Resultados de la implantacin.
El proceso para concursar es el siguiente:

Solicitud para concursar antes del 20 de noviembre del ao en
curso.
192
Comunicacin de aceptacin o rechazo antes del 20 de diciembre del ao en curso.

Envo, antes del 20 de enero del ao siguiente, de un informe
de descripcin de la empresa y del sistema de gestin de calidad adoptado por ella, en japons.
Si se aprueba este informe, habr de pasarse el examen final
de inspeccin y evaluacin.
El costo de desplazamientos, estancias y gestiones de los expertos
corren por cuenta de la empresa solicitante.
El Premio Malcolm Baldridge, creado en 1987, surgi como respuesta a la prdida de productividad y competitividad de las empresas
norteamericanas y en vista de la trascendencia del Premio Deming en
Japn. Al premio no se pueden presentar ni las empresas pblicas ni
las establecidas fuera de Estados Unidos.
El Premio Malcolm Baldridge presenta 7 criterios, subdivididos
en 28 factores:
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
Liderazgo.
Informacin y anlisis.
Planificacin estratgica de la calidad.
Desarrollo y gestin de los recursos humanos.
Gestin de la calidad de procesos.
Resultados de calidad operativos.
Objetivo y satisfaccin del cliente.
Cada factor se evala desde tres puntos de vista: planteamiento,

realizacin y resultados.
El proceso para concursar es el siguiente: los candidatos deben
pasar una seleccin previa y realizar un autoanlisis cumplimentando un formulario; posteriormente aquellos que sean seleccionados deben someterse a una evaluacin y auditora externa en cuatro
fases.
Todos los solicitantes que pasen la seleccin previa deben pagar
la cuota de participacin; adems deben pagar los gastos de desplazamiento y estancia de los auditores.
El Premio Prncipe Felipe a la Excelencia Empresarial fue creado
en 1993 por el Ministerio de Industria, Comercio y Turismo y se
plantea en dos modalidades de premio. La primera modalidad, de ca-
193
rcter general, se fundamenta en la competitividad empresarial, a

partir de la valoracin global de la gestin de las empresas, otorgndose a una gran empresa y a una pyme. La segunda modalidad de
premio se otorga a las empresas que hayan destacado en uno de los
siguientes aspectos especficos:
Calidad industrial.
Diseo industrial.
Esfuerzo tecnolgico.
Ahorro y eficiencia energtica.
Eficiencia energtica.
Gestin industrial medioambiental.
Internacionalizacin.
Empresa turstica.
La candidatura al premio a la competitividad empresarial requiere

haberse presentado a por lo menos dos de los premios convocados, as
como haber cumplimentado el formulario dedicado al tratamiento de
los recursos humanos en la empresa. Los nominados a los premios sern entre tres y seis empresas para cada galardn, seleccionados por un
Comit de Evaluacin de expertos. En el caso del premio a la competitividad, se nominarn tres grandes empresas y tres pymes. Para terminar este epgrafe y a modo de ejemplo de otros modelos existentes,
en 1999 se cre el Modelo Iberoamericano de Excelencia en la Gestin, para otorgar el Premio Iberoamericano de la Calidad.
5.10. TOTAL HEALTH & SAFETY MANAGEMENT
(TH&SM)
El TH&SM 23 es un modelo de evaluacin de la gestin de la seguridad y salud desarrollado por la Divisin de Prevencin de Riesgos Laborales de Novotec Consultores, S.A. El TH&SM, en semejanza con el modelo EFQM y otros, le indica a la organizacin sus
puntos fuertes y dbiles en la cuestin de la prevencin de riesgos laborales, y le proporciona lneas a seguir para actuar a propsito.
23
Este mtodo, diseado por Juan Carlos Bajo Albarracn, fue expuesto por l mismo en las Jornadas sobre Excelencia en la Prevencin de Riesgos Laborales celebradas
en Bilbao en abril de 2001. El modelo es propiedad de Novotec Consultores, S.A.
194
Se parte de una premisa, la empresa tiene unos objetivos para los

que tiene sentido su existencia que no pueden olvidarse, por lo tanto,
aunque la cuestin tica de la proteccin y satisfaccin de los trabajadores es muy importante, tambin los aspectos econmicos son
importantes.
El modelo se fundamenta en lo que Juan Carlos Bajo Albarracn
(2001a) considera los tres elementos bsicos de la prevencin de
riesgos laborales: los aspectos tcnicos, la gestin de la prevencin y
la cultura preventiva de la organizacin.
As, cuando estos tres elementos que se representan en la figura
adjunta mediante tres crculos, satisfacen las exigencias necesarias de
la forma adecuada y equilibrada, se alcanza la excelencia en prevencin de riesgos, lo que se representa mediante la interseccin de
los tres crculos.
De forma similar a lo que el modelo de la EFQM haca, Bajo nos
habla de tres agentes bsicos facilitadores: la direccin, los trabajadores y los tcnicos de prevencin, con distintos roles en el camino
para alcanzar el objetivo de la excelencia. As:
La direccin debe impulsar la accin preventiva, creando
una cultura preventiva dentro de los valores de la organizacin, a la vez que debe potenciar la gestin de la accin preventiva mediante la definicin de la poltica y el establecimiento de los objetivos estratgicos en prevencin de riesgos
laborales.
Los trabajadores (todos) deben cumplir los requisitos tcnicos
de los procesos en materia de prevencin de riesgos laborales, y siempre dentro de la cultura preventiva de la organizacin.
Los tcnicos de prevencin son el agente bsico en la definicin de los requisitos tcnicos y legislativos, y adems forman
parte del staff de apoyo y por lo tanto son un elemento clave
en la gestin empresarial.
Partiendo, por tanto, de que la interseccin de los tres crculos es
el rea que representara la excelencia, y que su mximo estara en el
centro de esta interseccin (un punto con rea nula), por el razonamiento contrario el punto ms alejado del centro de la interseccin en
cada crculo, representara la no excelencia. La unin de estos tres
195
puntos IAO nos dara lo que el TH&SM llama el tringulo de mximo riesgo preventivo 24.
Dicho tringulo se modificar mejorando si se reduce su rea, segn vayamos realizando actuaciones preventivas, y consecuentemente reduciendo el riesgo de que se produzcan daos a la seguridad
y salud en el trabajo.
Trabajadores
Direccin
Cultura
THSM
Tcnica
Gestin
Tcnicos en prevencin
Figura 5.4.
Aspectos o criterios bsicos en los que se fundamenta

la prevencin de riesgos laborales
(Fuente: Bajo Albarracn, 2001a)
El TH&SM utiliza unos cuestionarios para ayudarnos a determinar dnde se encuentra nuestra empresa, o lo que es lo mismo, cul es
nuestro tringulo de riesgo preventivo IAO. Para cada criterio el
cuestionario se basa en una tcnica distinta:
Para el criterio tcnico, la inspeccin.
Para el criterio de gestin, la auditora.
Para el criterio de cultura, la observacin.
24
Generadora de costes.
196
Cada cuestionario nos dar un valor entre 0 y 100 que como ya hemos visto, ser tanto mejor cuanto ms se acerque al 0. En la prctica
la excelencia se dar por debajo de 15. Adems de esto, el TH&SM
otorga mucha importancia al hecho de que el tringulo se encuentre
equilibrado (como ms tarde se explicar), lo que se nos indicar con
un valor para la varianza de los tres valores cercano al cero.
Observacin
Inspeccin
Auditora
I
Figura 5.5.
El tringulo de riesgo preventivo empresarial

y herramientas de medicin
Una vez que sabemos donde nos encontramos, o sea, cul es

nuestra situacin inicial, tendremos que tomar medidas para mejorar.
Tradicionalmente, estas medidas se han seguido en la empresa de
la siguiente manera:
En primer lugar, actuando sobre las cuestiones tcnicas y reglamentarias.
Una vez que obtenemos niveles aceptables en los aspectos
tcnicos, la empresa comienza a pensar en implantar un sistema de gestin de la prevencin de riesgos laborales.
197
Implantado este sistema, la mayora de las empresas no evolucionan mas all. Las menos, deciden eliminar la siniestralidad residual implantando conceptos de cultura preventiva en
la organizacin.
Este proceso, como decimos, a veces termina conduciendo a la
empresa a alcanzar la excelencia, pero sin embargo, debido a la escasa eficiencia, lo ms habitual es que la empresa acabe desistiendo y
resignndose a un cierto riesgo residual.
Por otro lado, normalmente las actuaciones de tipo tcnico, de
gestin o culturales, no son percibidas en cuanto a su eficacia de la
misma forma por los distintos agentes: los trabajadores, los tcnicos
de prevencin y la direccin. As, en funcin de dicha percepcin, dichas tcnicas recibirn un mayor o menor apoyo de los diferentes
agentes. En efecto, las actuaciones puramente de tipo tcnico son percibidas positivamente por los trabajadores y tcnicos de prevencin,
pero no por la direccin; las actuaciones de gestin no son percibidas
por el trabajador; por ltimo, las de tipo cultural son percibidas positivamente por la direccin y los trabajadores, mientras que los tcnicos de prevencin pueden considerarlas incluso como una amenaza a
su puesto de trabajo. Por esto, ser necesario llevar a cabo acciones
de todo tipo intentando mantener el equilibrio y buscando alcanzar el
mayor valor posible del ratio de prevencin percibida sobre esfuerzo
realizado por la organizacin.
Esto se traduce en que la empresa debe intentar mantener el equilibrio en su progreso, de manera que el tringulo se mantenga equiltero a la vez que vaya reduciendo su rea, o por lo menos que el
centro de cada lado permanezca en la zona de interseccin de cada
dos crculos, para evitar el desequilibrio.
As, mediante las evaluaciones podremos conocer el estado en la
excelencia preventiva, y el grado de equilibrio a travs de la geometra del tringulo. Esto nos permitir priorizar las medidas a tomar
para seguir manteniendo la equilateridad del tringulo.
De manera que una vez evaluada la situacin inicialmente, se
seleccionar una actuacin para aquel aspecto que tenga mayor puntuacin y que por lo tanto est en peor posicin, y se obtendr el valor que se alcanzara en caso de su aplicacin, llegndose a obtener
una nueva relacin entre los tres criterios. De esta forma pasamos a
elegir la siguiente actuacin entre los criterios peor valorados y se-
198
Observacin
Inspeccin
Auditora
I
Figura 5.6.
Desequilibrio en el proceso de mejora hacia

la excelencia empresarial
guiremos con el proceso hasta haber logrado el equilibrio. A partir de

este momento iremos actuando secuencialmente sobre cada uno de
los distintos elementos de cada uno de los criterios, con el objetivo de
mantener el equilibrio a la vez que nos acercamos a la excelencia preventiva.
Las actuaciones sobre los tres elementos, aspectos o criterios
(tcnicos, de gestin o culturales), sern tres tipos diferentes de tcnicas de gestin empresarial:
Aspectos tcnicos: Direccin por instrucciones (DpI).
Aspectos de gestin: Direccin por objetivos (DpO).
Aspectos culturales: Direccin por valores (DpV).
Por ltimo, de la comparacin con el modelo EFQM, destacamos
por un lado que el TH&SM est muy orientado a la prevencin de
riesgos laborales frente al EFQM, de enfoque ms global, y por otro
199
lado que el mecanismo de compensacin de unos criterios con otros

que podemos emplear en el EFQM no puede utilizarse en el
TH&SM, ya que la bsqueda del equilibrio es fundamental en ste ltimo.
Direccin por valores
Direccin
por instrucciones
Direccin
por objetivos
Figura 5.7. Tcnicas de gestin empresarial en el proceso

de mejora hacia la excelencia empresarial
Anexo
GLOSARIO INGLS-ESPAOL DE GESTIN
DE LA PREVENCIN DE RIESGOS LABORALES
Ingls
Espaol
ability
aptitud, habilidad
abstract
resumen
accessible
accesible
account
cuenta, consideracin
accountability
obligacin de rendir cuentas
accountable
rango
accuracy
exactitud
achievable
alcanzable
acknowledgement
agradecimientos
address
dirigir, tratar
advance
avance
advisory
consultivo
agreement
conformidad, concordante
aim
dirigir, apuntar al blanco
alarm systems
sistemas de alarma
align
alinear, ponerse al lado
allocate
asignar, distribuir
allow
permitir
analytical techniques
tcnicas analticas
application
solicitud
approach
enfoque, aproximacin
archive
archivo
arregements
disposiciones
201
202
DICCIONARIO INGLS-ESPAOL (continuacin)

Ingls
Espaol
assessment
evaluacin
asset
ventaja, activo
attitude
actitud
audit
auditora
aware
ser conscientes, saber que
baseline
referencia
basis
punto de partida
behavior
conducta, comportamiento, patrn de conducta
best practices
buenas prcticas
biological agents
agentes biolgicos
board
comit
certification
certificacin
check
verificar, chequeo, inspeccin, control, revisin.
collective agreement
convenio colectivo
commitment
compromiso
communication facilities
medios de comunicacin
competence
competencia
competitiveness
competitividad
compliance
cumplir
complying
cumplimiento
confidentiality
confidencialidad
conformance
conformidad
consciousness
concienciar, concienciacin
consistent
compatible
constrains
obligacin
consultancies
consultores
ANEXO
203

Ingls
Espaol
continual improvement
mejora continua
contractors
contratistas
control
control
corrective
correctiva
cover
cubrir, hacer extensivo
cranes
gras
criteria
criterios
critical isolation valves
vlvulas de aislamiento
critical tasks
tareas crticas
current
vigentes
damage
dao, perjuicio
dangerous
peligroso
dealing
tratamiento
decision
decisin
depict
describir, representar
design
diseo
determination
valoracin
development
desarrollo, evolucin
diseases
dolencias
disposal
disposicin, eliminacin
dissatisfaction
insatisfaccin
document
documento
draft
borrador
duties
deberes, obligaciones
effectiveness
eficacia
elected representatives
representantes elegidos
204

Ingls
Espaol
emergency lighting
luces de emergencia
emergency plan
plan de emergencia
emergency power
sistema elctrico de emergencia
emergency showers
duchas de emergencia
employer
empresario, empleador
encourage
fomentar, estimular, alentar
enhance
mejorar, aumentar, intensificar
ensure
asegurar, garantizar
environment
ambiente
environmental
medio ambiente
equipment
equipo
evaluation
valoracin
evidence
evidencia
exposures
exposicin
external assessors
consultores
external emergency services
servicios externos de emergencia
eye wash stations
duchas lavaojos
failures
deficiencias
fatality
vctima, muerto
fatigue
fatiga
feature
forma, fisonoma, rasgo, carcter
feedback
realimentacin
findings
hallazgos
fire detecction and

suppression equipment
equipos de deteccin y extincin de incendios
firefighting
contraincendios, extincin de incendios
ANEXO
205

Ingls
Espaol
fire-wardens
jefe de emergencias, jefe de seguridad
fist-aid staff
personal de primeros auxilios
focuse
dirigir
foreword
prlogo
form
forma, clase, formulario
former
antiguo
framework
marco
fulfil
colmar, llenar, cumplir, realizar
goal
meta
goods
bienes
guidance
consejo, orientacin, direccin
guide
gua
guideliness
directriz
handling
manejo
hazard
peligro
hazardous
peligroso
health
salud
health-restoration programmes programas de recuperacin de la salud

hierarchical
jerrquico
human error
error humano
illness
enfermedad
implementation
aplicacin, implantacin
improvement
mejora
indicator
indicador
infrastructure
infraestructura
injury
lesiones
206

Ingls
Espaol
inspection
inspeccin
integration
integracin
integrity
integridad, honradez
intend
pensar hacer, intencin, proponerse
intent
intencin, propsito
inventory
inventario
investigation
investigacin
investment
inversin
involvement
involucrar, incorporar
isolation
aislamiento
issue
cuestin, resultado
job description
descripciones de los trabajos
labour inspectorate
inspeccin de trabajo
law
ley
leadership
liderazgo
lifting equipment
equipos de manutencin
link
enlace
local exhaust ventilation

systems
sistema de aspiracin localizado
location
ubicacin
loss
prdida
lost-time
tiempo perdido
machinery
maquinaria
maintenance
mantenimiento
management
gestin, direccin
management of change
gestin del cambio
ANEXO
207

Ingls
Espaol
mandatory
preceptivo
manner
manera
master lists
listas de distribucin
material
material
meaningful
coherente, valioso, significativo
means of escape
medios de evacuacin
medical facilities
instalaciones mdicas
meet
satisfacer
mental fatigue
fatiga mental
metric
mtrico
miss
fallar, perder, faltar, evitar
model
modelo
monitoring
seguimiento
motion
propsito, impulso
muscle fatigue
fatiga fsica o muscular
neglect
olvidar, omitir, incumplir
noise
ruido
nuclear leak
fuga nuclear
objetive
objetivo
occupational
laboral
OH&S meeting minutes
actas de la reuniones de seguridad y salud
ongoing
en curso, en desarrollo
organization
organizacin
organizational mergers
fusiones
outcomes
resultados
overall
global, en conjunto, en su totalidad
208

Ingls
Espaol
over-bureaucratic
excesivamente burocrtico
overtime
de forma activa, hora extra
overzealousness
celo desmesurado
ownership
propietario
performance
desempeo, realizacin, comportamiento
periodically
peridicamente
physical agents
agentes fsicos
plant layout drawings
planos de la planta
policy
poltica
PPE
EPI
practice drills
simulacros
prerequisite
condicin indispensable
prerogative
privilegio, prerrogativa
prevention
prevencin
preventive
preventiva
proactive
proactivo
procedure
procedimiento
process
proceso
process flow-charts
diagrama de flujo de procesos
procurement
adquisicin, obtencin, aprovisionamiento
profile
describir, resear, perfil,
profit
ganancias, beneficio, utilidad
progressive
continua
promote
promocin
property
propiedad
proposal
propuesta
ANEXO
209

Ingls
Espaol
prospect
perspectiva, panorama, posibilidad
provision
preparativos
purchase
comprar
purport
intencin, significado, sentido
pursue
perseguir, seguir
put forward
proponer, presentar
qualitative
cualitativa
quality
calidad, propiedad, condicin
quantitative
cuantitativa
radiation
radiacin
raw materials
materias primas
reactive
reactivo
realm
campo, esfera, reino
recommendations
recomendaciones
record
registro
register
registro
regulatory
regulador
rehabilitation
rehabilitacin
report
informe
representative
representante
resource
recurso
responsibility
responsabilidad
result
resultado
retain
guardar, retener
retention
retencin
review
revisin, examen
210

Ingls
Espaol
risk
riesgo
root causes
causas bsicas
rules
reglas, normas, patrn de conducta
safe refuge
refugio, punto de reunin o encuentro
safeguard
resguardo
safety
seguridad
safety and health committee
comit de seguridad y salud
sample
muestra
scheme
plan, esquema
scope
mbito, campo de accin
security
seguridad antiintrusin (riesgos sociales)
seek
buscar, pedir, solicitar
services
servicios
shift
cambio traslado
shutdown systems
sistema de enclavamiento
size
tamao
skill
habilidad, destreza, tcnica,
SME
PYME
sound level meter
sonmetro
spillage
derrame
stakeholder
parte interesada
statement
declaracin
statistical techniques
tcnicas estadsticas
statutory bodies
organismos competentes
steam plants
plantas o equipos de vapor
strive
oponerse, competir
ANEXO
211

Ingls
Espaol
structure
estructura
substances
sustancias
successful
exitoso
suitability
adecuada, idoneidad
supersede
desbancar, suplantar, sustituir
supplier
proveedor
surveillance
vigilancia
switches and cut-outs
interruptores y cortacircuitos
symptoms of harm to health
sntomas de dao a la salud
system
sistema
tailor
hacer a medida, especfica
target
diana, meta
task
tarea
technology
tecnologa
temporary workers
trabajadores temporales
tier
grada
tiered
con grados o niveles
tool
herramienta
toxic
txico
trade unions representatives
representantes sindicales
trailing
seguimiento
training
formacin
underline
subrayar
undesiderable
no deseado
unsafe
inseguro
update
modificar si es necesario, poner al da
212

Ingls
Espaol
upstream
aguas arriba, ro arriba, nadar contra corriente
verify
verificar, comprobar, confirmar
vibrations
vibraciones
volatile organic compounds
compuestos voltiles orgnicos
voluntary
voluntario
waste
residuo, desperdicio
weak
dbil
widespread
generalizado, a nivel general
work conditions
condiciones de trabajo
work instructions
instrucciones de trabajo
working methods
mtodos de trabajo
workplace
lugares de trabajo
worksites
sitios de trabajo
Bibliografa
ABSQUE NOMINE (1996): La industria petroqumica se acerca al objetivo cero accidentes. Prevencin, n.o 138, octubre-diciembre, pp. 46-51.
AENOR (1996a): Prevencin de riesgos laborales. Reglas generales para la
implantacin de un sistema de gestin de la prevencin de riesgos laborales. UNE 81900 EX: 1996. Asociacin Espaola de Normalizacin y Certificacin. Madrid.
AENOR (1996b): Prevencin de riesgos laborales. Reglas generales para la
evaluacin de un sistema de gestin de la prevencin de riesgos laborales. (SGPRL). UNE 81901 EX: 1996. Asociacin Espaola de Normalizacin y Certificacin. Madrid.
AENOR (1996c): Prevencin de riesgos laborales. Vocabulario. UNE
81902 EX: 1996. Asociacin Espaola de Normalizacin y Certificacin. Madrid.
AENOR (1996): Sistemas de Gestin Medioambiental. Especificaciones y
directrices para su utilizacin. UNE-EN ISO 14001. Asociacin Espaola de Normalizacin y Certificacin. Madrid.
AENOR (1997a): Prevencin de Riesgos Laborales. Reglas generales para
la evaluacin de los sistemas de gestin de la prevencin de riesgos laborales. Criterios para la cualificacin de los auditores de prevencin.
PNE 81903 EX: 1997. Asociacin Espaola de Normalizacin y Certificacin. Madrid.
AENOR (1997b): Prevencin de Riesgos Laborales. Reglas generales para
la evaluacin de los sistemas de gestin de la prevencin de riesgos laborales. Gestin de los programas de auditoras. PNE 81904 EX: 1997.
Asociacin Espaola de Normalizacin y Certificacin. Madrid.
AENOR (1997c): Prevencin de riesgos laborales. Gua para la implanta213
214
cin de un sistema de gestin de la prevencin de riesgos laborales.

(SGPRL). UNE 81905 EX: 1997. Asociacin Espaola de Normalizacin y Certificacin. Madrid.
AENOR (1997d): Directrices para la auditora medioambiental. Principios
generales. UNE-EN ISO 14010. Asociacin Espaola de Normalizacin
y Certificacin. Madrid.
AENOR (1997e): Directrices para la auditora medioambiental. Procedimientos de auditora. Auditora de los sistemas de gestin medioambiental. UNE-EN ISO 14011. Asociacin Espaola de Normalizacin y
Certificacin. Madrid.
AENOR (1997f): Directrices para la auditora medioambiental. Criterios de
cualificacin para los auditores medioambientales. UNE-EN ISO
14012. Asociacin Espaola de Normalizacin y Certificacin. Madrid.
AENOR (1997g): Sistemas de gestin medioambiental. Guas y principios
generales. Sistemas y tcnicas de soporte. UNE 150005. Asociacin
Espaola de Normalizacin y Certificacin. Madrid.
AENOR (1998a): Informe anual. Asociacin Espaola de Normalizacin y
Certificacin. Madrid.
AENOR (1998b): Revisin de las nuevas normas ISO 9000 de Sistemas de
la Calidad para el ao 2000. UNE, n.o 124, noviembre-diciembre,
pp. 19-23.
AENOR (2000a): Sistemas de gestin de la calidad. Fundamentos y vocabulario. Asociacin Espaola de Normalizacin y Certificacin. Madrid.
AENOR (2000b): Sistemas de gestin de la calidad. Requisitos. Asociacin
Espaola de Normalizacin y Certificacin. Madrid.
AENOR (2000c): Sistemas de gestin de la calidad. Directrices para la mejora del desempeo. Asociacin Espaola de Normalizacin y Certificacin. Madrid.
Aguirre Sadaba, A. A. (1995): Fundamentos de economa y administracin de empresas. Pirmide. Madrid.
AIHA (1996): Proyecto de normativa ISO de gestin de la seguridad. AIHA
Journal. Prevencin Express, n.o 251, agosto, pp. 3-5.
AISS (1998): La gestin de la seguridad como herramienta de prevencin.
VI Coloquio Internacional de la Industria Metalrgica. Prevencin Express, n.o 274, julio, pp. 3-5.
APA (1999): Sistema de Gestin Integrada de la Prevencin (GIP). Seminario sobre Sistema de Gestin Integrada de la Prevencin. APA. Madrid.
Azcunaga Linaza, L. (1999): Gestin integrada de la prevencin de riesgos
laborales. APA. San Sebastin.
Bajo Albarracn, J. C. (1999): Auditora de sistemas de gestin de prevencin de riesgos laborales. Instituto Europeo de Salud y Bienestar Social.
Madrid.
BIBLIOGRAFA
215
Bajo Albarracn, J. C. (2000): Empresa y Autogestin preventiva: Servicios

de Prevencin Ajenos. I Congreso de Seguridad y Salud. Hacia el Siglo
XXI. Tcnicos Prevencionistas Asociados. Bilbao.
Bajo Albarracn, J. C. (2001a): Modelo de excelencia preventiva. Jornada
de Excelencia en la Prevencin de Riesgos Laborales. Nueva Visin de
Futuro. Novotec Consultores y Tcnicos Prevencionistas Asociados.
Bilbao.
Bajo Albarracn, J. C. (2001b): Calidad Total: Hacia la Integracin de Sistemas de Gestin. III Jornadas Tcnicas Andaluzas sobre Calidad Total:
Productividad, Seguridad, Salud Laboral y Medio Ambiente. Consejera
de Empleo y Desarrollo Tecnolgico de la Junta de Andaluca y Consejo Andaluz de Colegios de Ingenieros Tcnicos Industriales. Almera.
Bajo Albarracn, J. C. (2001c): Gestin de la prevencin de riesgos laborales. Centro de Estudios Financieros. Madrid.
Bailey, C. (1993): Intensificacin del grado de efectividad de los programas
de seguridad, a travs de estudios de percepcin. Professional Safety, octubre.
Below, B. M. (2000): Auditoras y certificacin de la prevencin de riesgos
laborales. Industria Ibrica, marzo, pp. 48-49.
Benavides Velasco, C. A. (1998): Tecnologa, innovacin y empresa. Pirmide. Madrid.
Benavides Velasco, C. A. (2000): Un modelo integrado de gestin para la
empresa industrial. Servicio de Publicaciones de la Universidad de Mlaga. Mlaga.
Benavides Velasco, C. A., Maeso Escudero, J. V. y Urea Lpez, A. E.
(1997): Tendencias actuales en la administracion de la calidad. Centro
de Orientacin e Informacin de Empleo. Universidad de Mlaga. Mlaga.
Bestratn Bellov, M. y Nadal, O. (1999a): Documentacin del sistema de
prevencin de riesgos laborales (I). Notas Tcnicas de Prevencin. NTP.
484-1999. Instituto Nacional de Seguridad e Higiene en el Trabajo.
Madrid.
Bestratn Bellov, M. y Nadal, O. (1999b): Documentacin del sistema de
prevencin de riesgos laborales (II). Notas Tcnicas de Prevencin.
NTP. 485-14999. Instituto Nacional de Seguridad e Higiene en el Trabajo. Madrid.
Biblioteca Cinco Das (1996): Coleccin Gestin de la Prevencin de las empresas. Cmo gestionar la Prevencin, vol III. Cinco Das. Madrid.
Bird, F. E. y Germain, G. L. (1990): Liderazgo prctico en el control de prdidas. Instituto de Seguridad del Trabajo. Atlanta Highway Loganville,
Georgia.
Blzquez Martn, A. (1999): Certificacin de los sistemas de gestin de
prevencin. Jornada Tcnica sobre el futuro del prevencionista en ries-
216
gos laborales. Generalitat Valenciana. Conselleria dEmpleo, Industria

i Comerc. Asociacin de Tcnicos de Prevencin de Riesgos Laborales
de la Comunidad Valenciana. Valencia.
Blzquez Martnez, M. (1994): Gestin de la seguridad y salud en la pequea y mediana empresa. Programa y auditora. Prevencin, n.o 129, julio-septiembre, pp. 21-30.
BSI (1996): Guide to Occupational Health and Safety Management Systems.
BS 8800: 1996. British Standars Institution. Londres.
BSI (1999a): Occupational Health and Safety Assesment Series. OHSAS
18001: 1999. Occupational Health and Safety Management SystemsSpecification. British Standars Institution. Londres.
BSI (1999b): Occupational Health and Safety Assesment Series. OHSAS
18002. Occupational Health and Safety Management Systems: -Guidelines for the Implementation of OHSAS 18001. British Standars Institution. Londres.
Burriel Lluna, G. (1997): Sistema de gestin de riesgos laborales e industriales. Fundacin Mapfre. Madrid.
Cardarelli Mura, I. (1990): xito cuantificable a corto plazo, de un sistema
moderno de gestin de la seguridad-control total de prdidas. Prevencin, n.o 114, octubre-diciembre, pp. 8-11.
Cardarelli Mura, I. (1991): Correlacin entre la Directiva Marco
89/391/CEE y el Control Total de Prdidas. Prevencin, n.o 117, julioseptiembre, pp. 28-33.
Carretero Pea, A. (1999): Estado actual y tendencias en el mbito de la gestin de prevencin de riesgos laborales. Aspectos legales y tcnicos.
CAES.
Castells Manent, J. (1996): Sistema de Gestin de Seguridad I.S.R.S. en empresas que han implantado el sistema de calidad EN ISO 9000. Prevencin, n.o 136, abril-junio, pp. 8-14.
Chacn Blanco, S. (1997): Sistemas de Evaluacin de Riesgos. Jornadas
Tcnicas sobre Calidad Total, Seguridad, Productividad y Salud Laboral.
Junta de Andaluca. Consejera de Trabajo e Industria. Mlaga.
COMISIN EUROPEA (1996): Mayor utilizacin de la normalizacin en la
poltica comunitaria. Prevencin Express, n.o 244, enero.
COMISIN EUROPEA (1999): European Guidelines on the Organisation of Occupational Safety and Health. Doc. 0135/4/99 EN. Bruselas.
COMISIN DE LAS COMUNIDADES EUROPEAS (2001): Libro Verde.
Fomentar un marco europeo para la responsabilidad social de las empresas. COM (2001) 366 final.
COMUNIDADES EUROPEAS (2001): Reglamento (CE) N.o 761/2001 del
Parlamento Europeo y del Consejo de 19 de marzo de 2001 por el que se
permite que las organizaciones se adhieran con carcter voluntario a un
sistema comunitario de gestin y auditora medioambientales (EMAS).
BIBLIOGRAFA
217
Corts Daz, J. M. (1998): Tcnicas de prevencin de riesgos laborales. Tebar Flores. Madrid.
Die BG (1997) Debate sobre la Norma ISO de Gestin de la Seguridad.
Prevencin Express, n.o 257, febrero, pp. 1-6.
Du Pont (1998): Curso STOP para Supervisores. Gua del administrador y
del instructor. E.I. du Pont de Nemours & Co. (Inc.). Wilmington, Delaware.
EGMASA (2001): Los sistemas de gestin afines y sus auditoras. La gestin medioambiental. II Curso de Auditoras de los Sistemas de Prevencin de Riesgos Laborales organizado por la Asociacin Profesional
de Tcnicos de Seguridad Laboral de Andaluca. Mlaga. (Indito).
EFQM (1999): Modelo EFQM de Excelencia 1999. European Foundation
for Quality Management. Club Gestin de Calidad. Burgos.
Global Reporting Initiative (2001): Gua para la Elaboracin de Memorias
de Sostenibilidad sobre actuaciones econmicas, medioambientales y
sociales de la empresa. GRI.
Gmez Cano, M. (1997): Sistemas de gestin de prevencin de riesgos laborales. Jornadas Tcnicas sobre Calidad, Seguridad, Productividad y Salud
Laboral. Junta de Andaluca. Consejera de Trabajo e Industria. Consejo
Andaluz de Colegios de Ingenieros Tcnicos Industriales. Mlaga.
Gmez Etxebarra, G. (1995): Manual para la prevencin de riesgos laborales. CISS.
Gmez Etxebarra, G. (2000): El profesional de la Prevencin. II Jornadas
Tcnicas de la ATPRL. CV. Los tcnicos de prevencin: Qu pueden
hacer? Cmo deben actuar? Qu responsabilidades asumen? Generalitat Valenciana. ATPRL. CV. Federacin de Asociaciones de Tcnicos de Prevencin de Riesgos Laborales. Valencia.
Gonzlez Baizn, J. (1999): Cmo planificar la prevencin de riesgos laborales en la empresa. Experiencia en Du Pont Ibrica. Seminario sobre
como planificar la prevencin de riesgos en la empresa. Instituto Vasco
de Ergonoma. (Indito). Bilbao.
Gutirrez Sota, E. (1999): Los Sistemas de Gestin y la Prevencin. Jornadas sobre Prevencin de Riesgos Laborales. Universidad de Mlaga.
Cmara Oficial de Comercio, Industria y Navegacin de la Provincia de
Mlaga. (Indito). Mlaga.
Hammer, W. (1989): Occupational Safety Management and Engineering.
Prentice Hall. Nueva Jersey.
Health and Safety Executive (1991): Successful Health and Safety Management. HSE. Londres.
Health and Safety Bulletin (1998): Influencia de la gestin de la calidad sobre la seguridad. Prevencin Express, n.o 270, marzo, pp. 1-3.
Health, Safety and Environment Bulletin (1995): Integracin de la seguridad
y la calidad en la empresa. Prevencin Express, n.o 237, junio, pp. 5-6.
218
ICHEME (1995): Safety Management Systems. Institution of Chemical Engineers. Great Yarmouth.
ILCI (1988): Sistema de Clasificacin Internacional de Seguridad. Mutua
Universal. Barcelona.
INSHT (1996a): Evaluacin de Riesgos Laborales. Instituto Nacional de Seguridad e Higiene en el Trabajo. Madrid.
INSHT (1996b): Evaluacin de las condiciones de trabajo en pequeas y
medianas empresas. Instituto Nacional de Seguridad e Higiene en el
Trabajo. Barcelona.
IOHA (1998): Occupational Health and Safety Management Systems. International Occupational Hygiene Association. International Labour Office. Gnova.
ISO (1997): Poltica ISO en normalizacin de sistemas de gestin. Prevencin Express, n.o 260, mayo, pp. 7-9.
Jimnez, Alonso, A. y Rubio Romero, J. C. (2002): Anlisis del Reglamento EMAS II de gestin y auditora medioambiental. Mapfre Seguridad (en prensa).
JISHA (1996): Sistema de auditora de seguridad japons. Safety and Health
in Japan. Prevencin Express, n.o 250, julio, pp. 5-6.
Jurn, J. M. y Gryna, F. N. (2002): Manual de control de la calidad. McGraw-Hill/interamericana. Madrid.
Konkolewsky, H. H. (1997): Invertir en seguridad y salud en el trabajo es un
buen negocio. Tcnica Industrial, n.o 225, abril-mayo-junio, pp. 78-82.
Larrinzar Gonzlez, F. J. (1998): Gestin de la prevencin de riesgos laborales. UCM, Fundacin para la formacin de altos profesionales.
Madrid.
Lpez Cachero, M. (1998): La Gestin Integral de la Calidad, los riesgos
medioambientales y los laborales: Ventajas de la gestin integrada frente a la gestin independiente. UNE, n.o 121, julio-agosto, pp. 9-11.
Lpez Toro, A. (2000): La evaluacin de la calidad en la Universidad Espaola. Servicio de Publicaciones de la Universidad de Mlaga. Mlaga.
Manzanedo del Campo, M. A. y Siz Barcena, M. (1997): Auditoras de seguridad para evaluar el programa asegurador de una empresa. Tcnica
Industrial, n.o 225, abril-mayo-junio, pp. 48-53.
Mari Sagarra, R. y Gonzlez Pino, E. (1992): Manual de procedimientos de
seguridad para operaciones del trabajo a bordo. Instituto Social de la
Marina. Madrid.
Mndez Gonzlez, G. (2000): Normas SA 8000: Gestin de la Responsabilidad Social en las Empresas. ISF Revista de Cooperacin, n.o 13, otoo,
pp. 33-36.
Mutua Universal (S/f): Curso de gestin de la prevencin de riesgos laborales. Mutua Universal. (Indito).
BIBLIOGRAFA
219
NOHSC (2001): Occupational Health and Safety Management Systems. A

review of their effectiveness in securing healthy and safe workplaces.
National Occupational health and Safety Commisin. Canberra.
NSF(1996): Management principles for enhancing quality of products and
services, occupational health & safety, and the environment. Norges
Standardisengsforbund.
Occupational Hazards (1997): Propuesta de norma OSHA sobre programas de seguridad. Prevencin Express, n.o 263, agosto, pp. 1-2.
Occupational Safety and Health (1996): Nueva norma britnica sobre gestin de la seguridad. ROSPA. Prevencin Express, n.o 252, septiembre,
pp. 1-3.
OIT (2001a): Proyecto de directrices tcnicas de la OIT sobre sistemas de
gestin de la seguridad y la salud en el trabajo. Oficina Internacional
del Trabajo. Ginebra.
OIT (2001b): Reunin de expertos sobre las directrices relativas a los sistemas de gestin de la seguridad y la salud en el trabajo. Oficina Internacional del Trabajo. Ginebra.
OIT (2001c): Directrices sobre sistemas de gestin de la seguridad y la salud en el trabajo. Oficina Internacional del Trabajo. Ginebra.
OSHA (1997): Gestin de seguridad en pequeas empresas segn OSHA.
Prevencin Express, n.o 257, febrero, pp. 6-7.
Palomo Gutirrez, M. A. (1997): Calidad, Prevencin y Medio Ambiente.
Mapfre Seguridad, n.o 66, segundo trimestre, p. 8.
Prez Fernndez de Velasco, J. A. (1996): Gestin por procesos. Reingeniera y mejora de los procesos de empresa. ESIC. Madrid.
Prez, H. (1998): Los errores ms frecuentes en la autoevaluacin y aplicacin del Modelo Europeo de Excelencia Empresarial. Calidad, n.o 5,
mayo-junio, pp. 23-24.
Qualitas Hodie (2001): STOP a los accidentes laborales. Qualitas Hodie,
mayo, pp. 62-63.
Rabass y Campi, J. (1996): El mtodo Du Pont. Ponencia en el Curso de
Formacin en Prevencin de Riesgos Laborales, incluida en el Tema sobre el anlisis del entorno interno de la empresa. Fundacin Mutua
General. Barcelona (indito).
Reyes, J. P. (2000): Gestin Integrada. Calidad, seguridad y medio ambiente. I Congreso de Seguridad y Salud en el Siglo XXI. Tcnicos Prevencionistas Asociados. Sociedad Vasca de Medicina del Trabajo. Bilbao.
Rodrguez Gonzlez, C. A. (2000): Manual de gestin de la prevencin.
Mutua Universal. (Indito).
ROSPA (1999): Integracin de los sistemas de gestin empresarial. Occupational Safety And Health. Prevencin Express, n.o 281, febrero,
pp. 1-3.
220
Rubio Romero, J. C. (2000): Gestin de la prevencin y evaluacin de

riesgos laborales. Implantacin en la Industria de Mlaga. Servicio de
Publicaciones de la Universidad de Mlaga. Mlaga.
Rubio Romero, J. C. (2001a): La norma SA 8000 sobre Responsabilidad Social y la Seguridad en el Trabajo. Prevencin, n.o 155, enero-marzo, pp.
59-69.
Rubio Romero, J. C. (2001b): La norma OHSAS 18001 de gestin de la seguridad y salud laborales. Prevencin, n.o 156, abril-junio, pp. 31-47.
Rubio Romero, J. C. (2001c): Las auditoras de los sistemas de prevencin
de riesgos laborales. Mapfre Seguridad, n.o 82, segundo trimestre 2001,
pp. 3-13.
Rubio Romero, J. C. (2001d): Sistemas de gestin de la seguridad y salud en
el trabajo. Certificables o no certificables? Directrices de la OIT vs OHSAS 18001. Prevencin. Trabajo y Salud, n.o 14, pp. 4-13.
Rubio Romero, J. C. y Benavides Velasco, C. A. (1999): Diseo del sistema
de gestin de la prevencin de riesgos laborales para una cooperativa
textil en crecimiento en forma de franquicias. IX Jornadas Hispano-Lusas de Gestin Cientfica sobre el Management en el prximo milenio.
Huelva.
Rubio Romero, J. C. y Benavides Velasco, C. A. (2000): Sistemas de Gestin de Seguridad y Salud en la Empresa. Presente y Futuro hacia la ISO
18000. DYNA, diciembre, pp. 6-10.
Rubio Romero, J. C., Lpez Toro, A y Nebro Mellado, J. J. (2001): La
certificacin de la responsabilidad social en las empresas. Comunicacin
presentada en el X International Conference of the European Association of Management and Business Economics (AEDEM), en Reggio
Calabria en Septiembre de 2001.
Salido Tercero, M. J. (2000a): Nivel de salud y calidad de la empresa: autoevaluacin simplificada segn el modelo EFQM (I). Notas Tcnicas de
Prevencin. NTP. 496-2000. Instituto Nacional de Seguridad e Higiene
en el Trabajo. Madrid.
Salido Tercero, M. J. (2000b): Nivel de salud y calidad de la empresa: autoevaluacin simplificada segn el modelo EFQM (II). Notas Tcnicas
de Prevencin. NTP. 497-2000. Instituto Nacional de Seguridad e Higiene en el Trabajo. Madrid.
Salido Tercero, M. J. (2000c): Nivel de salud y calidad de la empresa:
cuestionario de autoevaluacin (III). Notas Tcnicas de Prevencin.
NTP. 498-2000. Instituto Nacional de Seguridad e Higiene en el Trabajo. Madrid.
Social Accountability International. Responsabilidad Social. Norma SA
8000. SAI. Nueva York. 1997.
Standars Update (2000): Management rules proposed again for occupational
health, safety. Global Design News, febrero, p. 14.
BIBLIOGRAFA
221
The Safety and Health Practitioner (1995): Borrador de norma britnica

sobre gestin de la seguridad. Prevencin Express, IOSH, n.o 240, septiembre, pp. 4-5.
The Safety and Health Practitioner (1999): Certificacin en base a norma de
gestin de la seguridad. Prevencin Express, IOSH, n.o 283, abril, pp. 13.
Trillo Cabello, A. F. (2002): Sistema de gestin de la prevencin de riesgos
laborales en una empresa de servicios elctricos para la industria, segn las Directrices de la OIT. Proyecto Fin de Carrera dirigido por
RUBIO ROMERO, J. C. Escuela Tcnica Superior de Ingenieros Industriales. Universidad de Mlaga.
Urea Lpez, A. E. (1998): Gestin estratgica de la calidad. Servicio de
Publicaciones de la Universidad de Mlaga. Mlaga.
Valverde Serrano, F. E. (1999): Prevencionistas. Asociacin Profesional
de Tcnicos de Seguridad Laboral de Andaluca, n.o 0, mayo, p. 1.
Volkswagen Coaching Espaa y Mutua Universal (1996): KVP2/Prevencin
de Riesgos Laborales. Volkswagen Coaching Espaa. Mutua Universal.
(Indito). Barcelona.
WWW (2000a): International Labour Organization.
WWW (2000b): European Agency for Safety and Health at Work. http://
europe.osha.eu.int/
WWW (2000c): British Occupational Hygiene Society. http://ed.ac.uk/
robin/bohs.html
WWW (2000d): Historia y Estructura de la Organizacin Panamericana de
la Salud. http://www.paho.org/spanish
WWW (2000e): ASSE The American Society of Safety Engineers. Asse.gov/
WWW (2000f): About NIOSH. http://www.cdc.gov/niosh/about.html
WWW (2000g): About OSHA.
WWW (2000h): American Industrial Hygiene Found. http://www.aiha.org/
found.htlm
WWW (2000i): About AICHE. http://www.aiche.org
WWW (2000j): Ministerio de Trabajo y Asuntos Sociales. http://www.mtas.
WWW (2000k): International Confederation of Free Trade Unions. http:
www2.icftu.org
WWW(2001): OHSAS 18001 y su aplicacin integrada con ISO 9000 e
ISO 14000. http://www.forocalidad.com
ERRNVPHGLFRVRUJ

Gestion de La Prevencion de Riesgos Laborales

Uploaded by

Document Information

Copyright

Available Formats

Share this document

Share or Embed Document

Sharing Options

Did you find this document useful?

Is this content inappropriate?

Copyright:

Available Formats

Gestion de La Prevencion de Riesgos Laborales

Uploaded by

Copyright:

Available Formats

GESTIN DE LA PREVENCIN

JUAN CARLOS RUBIO ROMERO

Juan Carlos Rubio Romero, 2002

Reservados todos los derechos.

Ediciones Daz de Santos, S. A.

Diseo de cubierta: A. Calvete

A mi mujer M.a Carmen, a mis padres M.a Teresa y

1.10. La certificacin y el registro de los sistemas de gestin .............................................................................

2. LOS MODELOS TRADICIONALES: EL CONTROL TOTAL DE PRDIDAS Y EL MODELO DUPONT ................................................

2.1. El Control Total de Prdidas ......................................

3. NORMAS, GUAS Y MODELOS ANTECEDENTES DE LA OHSAS

La gua BS 8800:1996 .................................................

4.1. La proliferacin de modelos de gestin ante la falta de

4.3. Las Directrices de la OIT............................................. 117

ANEXO: DICCIONARIO INGLS-ESPAOL DE GESTIN DE LA PREVENCIN DE RIESGOS LABORALES ................................. 201

Es un honor para nosotros prologar este libro que lleva el ttulo de

GESTIN DE LA PREVENCIN DE RIESGOS LABORALES

adquiere la dimensin inherente a toda inversin y, por el contrario,

FRANCISCO E. VALVERDE SERRANO

Inspector de Trabajo y Seguridad

Jefe del Area de Formacin, Informacin

Vicepresidentes de la Federacin de Asociaciones de Tcnicos de Prevencin

GESTIN DE LA PREVENCIN DE RIESGOS LABORALES

inconvenientes de cada una de stas y, por lo tanto, al igual que

Este trabajo es el fruto de un largo proceso que se inici siendo

GESTIN DE LA PREVENCIN DE RIESGOS LABORALES

que con su rigor, aportaciones y consejos, me permitieron incorporar

1.1. LA NECESIDAD Y LA OBLIGACIN DE GESTIONAR

Utilizaremos indistintamente SGPRL, SGSSL, o SGSST para referirnos a los

GESTIN DE LA PREVENCIN DE RIESGOS LABORALES

Por ejemplo, en el artculo 30 del Reglamento de los Servicios de Prevencin

LA GESTIN DE LA PREVENCIN DE RIESGOS LABORALES

GESTIN DE LA PREVENCIN DE RIESGOS LABORALES

LA GESTIN DE LA PREVENCIN DE RIESGOS LABORALES

Los objetivos del sistema (ticos, econmicos, legales y de

Tambin distingue entre sistemas abiertos y sistemas cerrados, de

GESTIN DE LA PREVENCIN DE RIESGOS LABORALES

As, el sistema es un conjunto de procesos que tienen por finalidad la

Tambin, segn algunos autores, se puede distinguir entre los

LA GESTIN DE LA PREVENCIN DE RIESGOS LABORALES

GESTIN DE LA PREVENCIN DE RIESGOS LABORALES

Los SGPRL jerarquizados estn basados en la Teora racional

LA GESTIN DE LA PREVENCIN DE RIESGOS LABORALES

esta implicacin no se ve como un elemento crtico dentro de

GESTIN DE LA PREVENCIN DE RIESGOS LABORALES

La capacidad instalada es insuficiente para satisfacer la demanda.

LA GESTIN DE LA PREVENCIN DE RIESGOS LABORALES

GESTIN DE LA PREVENCIN DE RIESGOS LABORALES

5 categoras respecto a la organizacin.

El SGSSL universal que comprenda las 27 variables que figuran

OSHA, Programa de Proteccin Voluntario (VPP).

En otros epgrafes de este trabajo se profundiza en determinadas variables que

LA GESTIN DE LA PREVENCIN DE RIESGOS LABORALES

GESTIN DE LA PREVENCIN DE RIESGOS LABORALES

Compromiso de la direccin y los recursos.

El compromiso de la direccin debe ser definido (de forma

Conformidad del sistema y cumplimiento de la legislacin.

Responsabilidad, obligacin de rendir cuentas y autoridad.

Las organizaciones deben definir las funciones y papeles del

Participacin de los trabajadores.

La participacin de los trabajadores debe ser definida (de forma

LA GESTIN DE LA PREVENCIN DE RIESGOS LABORALES

Poltica de seguridad y salud laboral.

Con la poltica establecida se dispone de una base para definir los