ISBN-10: 84-690-1999-6

N Registro: 06/81838

INTRODUCCIN A LA METODOLOGA DE
LA INVESTIGACIN
HCTOR LUIS AVILA BARAY

CD. CUAUHTMOC, CHIHUAHUA, MXICO.

Para citar este libro puede utilizar el siguiente formato:

vila Baray, H.L. (2006) Introduccin a la metodologa de la investigacin Edicin electrnica.
Texto completo en www.eumed.net/libros/2006c/203/

ii

D e d i c a t o r i a :

A la vida: que tan duro me ha tratado.

PRLOGO

El proceso de investigacin cientfica y tecnolgica est directamente asociado con el

desarrollo econmico y regional, reflejando un fuerte impacto sobre la sociedad, la cultura, las
organizaciones, la industria, el conocimiento, etc.

Dado que las organizaciones se encuentras inmersas en un ambiente de alta productividad

y competitividad internacional, necesitan de constantes desarrollos cientficos y tecnolgicos
que les conduzcan a la innovacin de productos y servicios, tecnologas, etc. que representen
la oportunidad de negocios altamente rentables, adems del beneficio para la comunidad
acadmica y cientfica y para la sociedad en general.

Este libro est dirigido a las personas que tengan un genuino inters en iniciarse en el
proceso de investigacin, proporcionando los fundamentos bsicos para realizar una
investigacin cientfica, haciendo nfasis en que a investigar se aprende investigando, es decir,
no se puede ensear a nadie a nadar fuera de la alberca. Aqu se concibe el proceso de
investigacin como un proceso cclico y no como un proceso lineal.

El autor.
Octubre del 2006.

iii

NDICE

Introduccin
Plan del Captulo I
CAPTULO I - FUNDAMENTOS DE LA INVESTIGACIN
1.1 Revisin de Conceptos Generales
1.1.1 Avance de la Ciencia
1.1.2 Objetivos de la Ciencia
1.1.3 Clasificacin de la Ciencia
1.2 Caractersticas de la Investigacin Social
1.2.1 Carcter Emprico de la Ciencia
1.2.2 Carcter Lgico-Racional de la Ciencia
1.2.3 La Teora Cientfica en la Investigacin Social
1.3 Causalidad en Investigacin Social
1.4 El Modelo Cientfico
1.4.1 La Rueda de Wallace
1.4.2 La Espiral de Leedy
1.5 El Proceso de Investigacin
1.6. El Mtodo Cientfico
Resumen del Captulo
Actividades de Investigacin
Plan del Captulo II
CAPTULO II - EL DISEO DE LA INVESTIGACIN
2.1 Planteamiento del Problema de Investigacin
2.1.1 El Alcance de la Investigacin
2.1.2 Limitaciones y Supuestos
2.1.3 Relevancia
2.1.4 Resultados Esperados
2.2 Formulacin de la Hiptesis
2.3 Operacionalizacin de las Variables
2.4 Niveles de Medicin
2.5 El Propsito de Investigacin
Resumen del Captulo
Actividades de Investigacin

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Plan del Captulo III

CAPTULO III - LOS MTODOS DE INVESTIGACIN SOCIAL
3.1 Clasificacin de las Investigaciones
3.1.1 Por Perodo
3.1.2 Por Objetivos
3.2 Investigacin Documental
3.2.1 Etapas de la Investigacin Documental
3.3 La Encuesta
3.4 Investigacin Experimental
3.4.1 Control
3.4.2 Problemas de Validez
3.5 Investigacin No Experimental
3.6 Construccin de ndices y Escalas
3.6.1 ndices
3.6.2 Construccin de Escalas
3.7 Introduccin a la Teora del Muestreo
3.7.1 Error de Muestreo
Resumen del Captulo
Actividades de Investigacin
Plan del Captulo IV
CAPTULO IV - ANLISIS DE DATOS
4.1 Procedimientos de Anlisis de Datos
4.1.1 Anlisis Univariado
4.1.2 Anlisis Bivariado
4.1.3 Anlisis Trivariado
4.2 Elementos Estadsticos
4.2.1 Elementos de Estadstica Descriptiva
4.2.2 Elementos de Estadstica Inferencial
Resumen del Captulo
Actividades de Investigacin
Plan del Captulo V
CAPTULO V - PRESENTACIN DE RESULTADOS
5.1 El reporte Tcnico de Investigacin
5.2 El Formato del Informe
5.2.1 Material Preliminar
5.2.2 El Cuerpo del Informe
5.2.3 El Material Suplementario
5.3 Criterios para la Redaccin del Informe
5.3.1 Sugerencias para Mecanografiar el Informe
5.3.2 Normas para la Redaccin de Ttulos y Subttulos
5.3.3 Las Citas
5.3.4 Sistemas de Referencia
Resumen del Captulo
Actividades de Investigacin
REFERENCIAS
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LISTA DE FIGURAS
1.1
1.2
1.3
1.3 a
2.1
2.2
3.1
3.2
3.3
3.4
3.5
3.6
3.7
3.8
3.9
4.1
4.2
4.3
5.1

Modelo de Wallace
Modelo de Leedy
El Proceso de Investigacin
El Proceso de Investigacin
Ejemplo de una Grfica de Gantt
Ejemplo de una Grfica de Gantt
Formato de una Ficha de Trabajo
Tipos de Entrevista
Etapas de una Investigacin por Encuesta
Ejemplo de Diseo Factorial 2X2
Posibles Combinaciones
Resultados Obtenidos
Grfica para la Interaccin de las Variables
El Paradigma Ex Post Facto
Ejemplo de Muestreo Estratificado Proporcional
Nmero de Empresas de la Industria Grfica de Estados Unidos por
Segmento
Resultados de la aplicacin de una Prueba de Matemticas con 100
tems al Grupo de 2. de Ingeniera de Sistemas
Tendencias de Crecimiento de la Industria Grfica de Estados Unidos
para el perodo 1990-2000
Exportaciones del Sector de Papel, Imprenta y Editorial

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INTRODUCCIN

La metodologa de la investigacin proporciona tanto al estudiante de educacin superior

como a los profesionistas una serie de herramientas terico-prcticas para la solucin de
problemas mediante el mtodo cientfico. Estos conocimientos representan una actividad de
racionalizacin del entorno acadmico y profesional fomentando el desarrollo intelectual a
travs de la investigacin sistemtica de la realidad.

La metodologa de la investigacin se puede conceptualizar como una disciplina de apoyo a

las dems asignaturas que conforman el plan de estudios de las diversas carreras profesionales
que ofrecen los Institutos Tecnolgicos. El presente material de metodologa de la
investigacin aspira a proporcionar un marco terico-prctico en el que los estudiantes puedan
aplicar de manera real y objetiva el proceso de investigacin cientfica partiendo de la
deteccin y planteamiento de un problema de investigacin hasta la fase de solucin y
presentacin de resultados. Lo anterior requiere disear la metodologa adecuada para lograr
tal propsito.

Este material no pretende alcanzar las dimensiones de un manual de tcnicas de

investigacin o de un libro especializado en metodologa de la investigacin. Tiene el
propsito de servir como gua para la realizacin de un proyecto de investigacin. Las
actividades de investigacin sugeridas al final de cada captulo tienen el propsito de vincular
la teora con la prctica. En virtud de que el estudiante de metodologa de la investigacin en
raras ocasiones pasa del nivel terico-conceptual a la aplicacin prctica desarrollando un
proceso de investigacin completo.

La perspectiva de este material est basada en el trabajo de grandes investigadores como

Fred Kerlinger, Walter Wallace y Paul Leedy entre otros.

La metodologa de la investigacin trasciende las limitaciones de un rea especfica, es un

acercamiento a la conduccin de un proyecto de investigacin ..., (Leedy, 1993).

vii

PLAN DEL CAPTULO I

Objetivo. En este captulo se expone el concepto de investigacin cientfica. Se sealan los
objetivos generales de la ciencia y se hace nfasis tanto en el carcter lgico-racional de la
ciencia como en el proceso de investigacin cientfica.

1.1 Revisin de Conceptos Generales

1.2 Caractersticas de la Investigacin

Social

1.3 Causalidad e Investigacin Social

CAPITULO I FUNDAMENTOS
DE LA INVESTIGACION
1.4 El Modelo Cientfico

1.5 El Proceso de Investigacin

1.6 El Mtodo de Investigacin

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CAPTULO I - FUNDAMENTOS DE LA INVESTIGACIN

1.1 Revisin de Conceptos Generales
La ciencia se puede entender como el contenido o como el proceso (McGuijan, 1996).
Como contenido la ciencia se define como una simple acumulacin de conocimientos, lo cual,
refleja un estado esttico del conocimiento cientfico. Como el proceso se define como la
forma de descubrir conocimientos, es decir, es una actividad enfocada a descubrir variables
relacionadas que explican una parte de la realidad y se caracteriza por ser dinmica por que
refleja el constante avance cientfico.
Durante mucho tiempo a la ciencia se le defini como el contenido, pero los cientficos se
dieron cuenta de dos cosas: la primera, que el conocimiento cientfico es provisional y la
segunda que el conocimiento cientfico ya no es tan definitivo. No se puede asegurar en un
100% nada, los cientficos se atreven a asegurar en un 99.99 % debido a la posibilidad de error.
Es por ello que actualmente se trata de definir a la ciencia como el proceso.

1.1.1 Avance de la Ciencia

La anterior seccin deja muy claro que se crea que la ciencia era un trabajo acumulativo,
pero no es as, Thomas S. Kuhn (1971) analiza el avance de la ciencia en su libro La
Estructura de las Revoluciones Cientficas, sugiere que la ciencia avanza por revoluciones y
describe que todo el campo de la investigacin est representado por paradigmas, que sirven
para explicar un fenmeno o una parte de la realidad, pero debido al acelerado avance
cientfico dejan de ser funcionales al no cumplir con su objetivo. Cuando ya no es suficiente la
explicacin que proporciona un paradigma, consecuentemente es superado y sustituido por
nuevos paradigmas. En el campo de las ciencias del comportamiento el paradigma del
condicionamiento clsico de Pavlov sirvi para provocar respuestas en organismos vivos en
base al esquema Estmulo-Respuesta, con los nuevos descubrimientos de Skinner surge un
nuevo paradigma conocido como el condicionamiento operante que invierte el esquema del
condicionamiento clsico pidiendo primero la respuesta y si sta es adecuada entonces se
proporciona el estmulo. Otro ejemplo es el paradigma de Tolomeo que se ampla con la
astronoma.
Cuando se aaden conocimientos al paradigma la ciencia est en su estado normal y
empiezan a surgir problemas, porque se encuentran fenmenos que contradicen al paradigma y

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si los investigadores dan una explicacin Ad Hoc (criterio personal) entonces estn eludiendo
el problema.
Si la cantidad de fenmenos que contradicen al paradigma es enorme, ste se vuelve ms
complejo; as empieza el avance de la ciencia. Por ejemplo Coprnico establece que el
paradigma de Tolomeo es equivocado y pone al sol como centro del sistema solar,
posteriormente Kepler empieza a construir un nuevo paradigma encontrando que las rbitas no
son circulares sino elpticas. Otro ejemplo en el que se puede apreciar la postura de Kuhn
(1971) se encuentra en el mbito de la administracin. La teora de la gestin de la calidad en
las empresas, ha reformulado o desechado varios de los conceptos de la administracin y ha
llevado a replantear, incluso, el concepto mismo de empresa (Gutirrez, 1998, p. 23).
La teora de la gestin de la calidad se debe al Dr. Deming, autor que desarrolla un nuevo
marco referencial que facilita la comprensin de cmo funcionan las cosas y de cules factores
o elementos generan calidad en las organizaciones. La gestin de la calidad de las empresas es
toda una filosofa en el mundo de los negocios que seala cmo administrar una organizacin
mediante la calidad. Un ejemplo ms en el campo de la planeacin estratgica, est
representado por las diversas conceptualizaciones del trmino estrategia. El enfoque
tradicional establece que la estrategia es resultado de la planeacin racional de la organizacin
(Hill y Jones, 1998).
Ante este enfoque surge una nueva perspectiva expuesta por Mintzberg (1994) autor que
establece que las estrategias surgen tambin del interior de una organizacin sin que exista
necesariamente una planeacin formal. En este enfoque las estrategias representan una
respuesta emergente a situaciones circunstanciales o imprevistas. En este contexto, Minzberg
(1994) define la estrategia como un modelo en una corriente de decisiones o acciones (p.
934 948).

1.1.2 Objetivos de la Ciencia

Son dos los objetivos centrales de la investigacin cientfica y consisten en:
a) Descubrir respuestas y soluciones a problemas de investigacin mediante la aplicacin de
procedimientos cientficos.
b) La descripcin, explicacin, prediccin y control de fenmenos: Uno de los objetivos
bsicos consiste en la identificacin de problemas y en descubrir las relaciones entre las
variables que permitan describir, explicar, pronosticar y controlar fenmenos, para ello
descubre leyes cientficas y desarrolla teoras cientficas.

Pgina 3

1.1.3 Clasificacin de la Ciencia

Bunge (1983) clasifica la ciencia en funcin del enfoque que se da al conocimiento
cientfico sobre el estudio de los procesos naturales y/o sociales (estudio de hechos), o bien, al
estudio de procesos puramente lgicos y matemticos (estudio de ideas) en ciencia factual y
ciencia formal.
La ciencia factual se encarga de estudiar hechos auxilindose de la observacin y la
experimentacin. Por ejemplo la fsica y la psicologa son ciencias factuales por que se
refieren a hechos que se supone ocurren en la realidad y, por consiguiente, tienen que apelar al
examen de la evidencia emprica para comprobarlos. El objeto de estudio de la ciencia formal
no son las cosas ni los procesos, sino las relaciones abstractas entre signos, es decir, se
estudian ideas, son ciencias formales la lgica y las matemticas.

1.2 Caractersticas de la Investigacin Social

Existen en la literatura una gran cantidad de definiciones de investigacin. La
investigacin puede definirse como la aplicacin del mtodo cientfico al estudio de un
problema, (DAry, Jacobs y Razavieh, 1982, p. 20), una definicin similar pero ms explcita
es la que ofrece Leedy (1993), autor que sugiere que la investigacin puede conceptualizarse
como un proceso mediante el cual se intenta encontrar de manera sistemtica y con hechos
demostrables la respuesta a una pregunta de investigacin o la solucin de un problema, (p.5).
En el mbito de las ciencias sociales la realidad se circunscribe a grupos de personas o
categoras de personas con sus respectivas caractersticas, conductas o interacciones en un
determinado contexto.
Briones (1995) considera que la investigacin es un proceso de creacin de
conocimientos acerca de la estructura, el funcionamiento o el cambio de algn aspecto de la
realidad, (p. 13).
Las anteriores definiciones, establecen que la investigacin cientfica por naturaleza es
sistemtica y slo admite como verdadero un conocimiento que se ha probado con el mtodo
cientfico. Se investigan problemas y el problema es el motor de la investigacin.

1.2.1 Carcter Emprico de la Ciencia

Therese L. Baker (1997) afirma que la actividad cientfica tiene dos caractersticas
centrales: la observacin cientfica y un sistema de reglas lgico-racionales. Toda
investigacin cientfica requiere por necesidad de la observacin del aspecto o aspectos de la
realidad que se investiga, es decir, la investigacin es emprica. Lo anterior es verdaderamente
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importante porque en cuanto a la ciencia se refiere, del tamao de la afirmacin debe ser la
evidencia que la respalda.
La ciencia depende de un conjunto de reglas lgico-racionales sistematizadas que se
aplican tanto al pensamiento como al lenguaje cientfico, es decir, aquello que se est
investigando debe ser definido con claridad y precisin para determinar si se ha logrado
realizar algn tipo de descubrimiento. Las reglas lgico-racionales estn constituidas tanto por
el mtodo inductivo como por el mtodo deductivo. El mtodo inductivo es una aproximacin
a la realidad en la cual el investigador establece una serie de argumentos que van de aspectos
particulares a las generalizaciones, se sustenta en la compilacin de evidencia emprica.
El mtodo deductivo facilita la derivacin de hiptesis de teoras con el objetivo de probar
la teora contra la evidencia emprica. Lo anterior, indica que el carcter de la ciencia es tanto
emprico como lgico-racional, esto implica la observacin como tcnica cientfica para la
compilacin de evidencia. El estudio de la evidencia le da carcter emprico a la ciencia.
Arnau (1980) establece que en todo el proceso de investigacin cientfica est presente la
observacin, tcnica que constituye el inicio de cualquier investigacin que se desarrolle.
Las condiciones bsicas que requiere un proceso de observacin cientfica son dos: a) la
objetividad, y b) la comprobabilidad. En la presentacin de resultados de cualquier
investigacin es requisito imprescindible que se indique de manera prescriptiva las
condiciones bajo las que se desarroll la observacin cientfica, esto facilita la
reproducibilidad de la investigacin y garantiza la comprobabilidad de la misma. Arnau (1980)
sintetiza la observacin en tres puntos centrales: qu deber ser observado?, cmo deber
ser observado? y qu tcnicas de observacin o registro debern ser utilizadas? Esto implica
el diseo y objetivacin de instrumentos y tcnicas de medicin.
En una investigacin se observan y se miden variables. La medicin permite explicar el
comportamiento de las respuestas de las variables. La observacin de las variables puede
reflejar un comportamiento de variacin de las mismas y la ciencia tiene como objetivo
descubrir esas variaciones mediante repetidas observaciones determinando el grado de
variacin que pudieran mostrar.

1.2.2 Carcter Lgico-Racional de la Ciencia

Hasta aqu se ha dejado bien claro que la investigacin cientfica es un proceso que utiliza
el mtodo cientfico para contrastar (probar o refutar) hiptesis. La ciencia como explicacin
racional y objetiva de la realidad (De Gortari, 1985) ayuda a comprender tanto el mundo

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natural como social aplicando el razonamiento a las observaciones. Toda observacin

cientfica requiere de la explicacin lgico-racional.
As por ejemplo en algn tipo de estudio, deber analizarse el cambio en el patrn de
comportamiento de las variables estudiadas y la explicacin lgico-racional facilita establecer
el grado de asociacin entre las variables, o bien, establecer el cambio de las variables
asociado con el grado de cambio (si hay un incremento, un decremento, o no hay cambio) en
otra variable.

1.2.3 La Teora Cientfica en la Investigacin Social

El desarrollo de teoras cientficas es otra caracterstica de la lgica y la racionalidad de la
investigacin cientfica. La ciencia tiene como objetivo ir mas all de la observacin y de las
mediciones de una investigacin determinada, es decir, se interesa por reunir las observaciones,
desarrollar explicaciones por asociaciones y construir teoras. Entre las diversas definiciones
de la teora cientfica que se localizan en la literatura tcnica, destacan las siguientes: Baker
(1997) establece que una teora es una explicacin propuesta para dar direccin a sucesos
coordinados o interrelacionados, (p. 45), esto significa que las teoras son argumentos lgicos
que se utilizan para probar las relaciones y supuestos en que se sustenta contrastndolos con la
evidencia emprica.
DAry, Jacobs y Razavieh (1982) considera que la funcin de la teora es facilitar el
establecimiento de hiptesis que ... establezcan los resultados esperados de una situacin
concreta, (p. 44). En esta situacin un investigador intentar descubrir sistemticamente la
posible relacin entre las variables dentro del contexto terico establecido para as determinar
si la evidencia emprica apoya o no a la hiptesis y consecuentemente a la teora. La definicin
suministrada por Kerlinger es de mucha relevancia, autor que coincide tambin en que el
objetivo de la ciencia es la teorizacin o desarrollo de explicaciones de amplio alcance que
reciben el nombre de teoras. Kerlinger (1983) define la teora cientfica como: un
conjunto de construcciones hipotticas (conceptos), definiciones y proposiciones relacionadas
entre s, que ofrecen un punto de vista sistemtico de los fenmenos, al especificar las
relaciones existentes entre las variables, con objeto de explicar y predecir los fenmenos (p.
6).
Por su parte Ma. Teresa Yurn (1982) afirma que no existe ciencia si no existe teora
cientfica, es decir, una investigacin adquiere el estatus de ciencia siempre y cuando haya
construido teoras, de tal modo que si se presentan problemas, hiptesis, etc. aislados no
constituyen una ciencia. Son ejemplos de teoras en el mbito de la educacin y la psicologa,
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la teora del refuerzo, la teora de la disonancia cognoscitiva, la teora transaccional, en el

mbito de las finanzas internacionales la teora de la paridad del poder de compra y la teora de
la paridad de las tasas de inters, entre otras. En conclusin las anteriores definiciones
establecen que la funcin de la teora cientfica es la descripcin, explicacin, prediccin y
control de fenmenos naturales y sociales.

1.3 Causalidad en Investigacin Social

En trminos generales la causalidad se puede explicar bajo el esquema de que a todo
efecto corresponde una causa. Hernndez, Fernndez y Baptista (1994) describen que el
objetivo de una investigacin causal implica explicar el por qu se presenta un fenmeno y
bajo que condiciones ocurre. La causalidad trata de explicar la razn por la que dos o ms
variables se asocian entre s.
Por ejemplo en una investigacin se puede tratar de determinar el efecto de una campaa
publicitaria dirigida a disminuir la demanda de dlares, se querr saber si X (campaa
publicitaria) trae como consecuencia Y (menor demanda de dlares), en donde X es la variable
independiente, frecuentemente controlada por el investigador e Y es la variable dependiente
que va a ser observada y medida.
Una investigacin diseada para establecer causalidad, necesita contemplar las
caractersticas de la investigacin ya explicadas en secciones anteriores del presente captulo:
la observacin y la explicacin racional. El establecimiento de causalidad requiere de
satisfacer al menos las siguientes condiciones:
a) Que un cambio en la variable dependiente puede ser precedido por un cambio en la variable
dependiente, por ejemplo, la relacin entre desarrollar un esfuerzo por un grupo de
trabajadores para recibir un estmulo o incentivacin.
b) Debe existir una fuerte correlacin entre las variables dependiente e independiente, es decir,
que a un cambio en la variable independiente corresponde un cambio en la variable
dependiente y que sea susceptible de econmica, puede desarrollar un estudio correlacional
entre el tipo de cambio peso-dlar y el volumen de importaciones y exportaciones del sector
manufacturero del pas, mediante un anlisis economtrico.
c) Determinar si otras variables independientes compiten entre s para generar una respuesta
en la variable dependiente, es decir, un cambio en el comportamiento de una variable
dependiente puede estar siendo producido por ms de una variable independiente. Por ejemplo,
al medir la productividad total de una empresa (variable dependiente) puede ocurrir que un

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incremento o decremento de la misma, siendo sta ocasionada por los indicadores de

productividad total de insumos: humano, materia prima, capital, energa y otros gastos.

1.4 El Modelo Cientfico

La versin moderna del mtodo Popper muestra una representacin circular del proceso
de investigacin cientfica. Esta versin circular de la investigacin est representada por dos
modelos: a) la Rueda de Wallace (1971), y b) la Espiral de Leedy (1993).

1.4.1 La Rueda de Wallace

El desarrollo de una investigacin requiere la aplicacin de un modelo cientfico, que
incluya como elementos centrales del proceso de investigacin: teoras, observaciones,
generalizaciones, compilacin de datos, entre otros. El proceso cientfico usualmente aplica
tanto la induccin como la deduccin.
Como ya se explic anteriormente, la induccin es un proceso lgico que significa
desarrollar generalizaciones basadas en un limitado pero importante conjunto de datos a cerca
de una clase de eventos para desarrollar una generalizacin. La deduccin en el proceso de
investigacin permite derivar hiptesis de una explicacin generalizada o teora.
En la prctica es muy difcil separar ambos procesos, en un proyecto de investigacin la
deduccin apoya en la formulacin de hiptesis y la induccin permite obtener evidencias que
respalden o no a la hiptesis mediante la observacin. El modelo lgico-racional representa a
la investigacin como un proceso cclico en el que las diversas fases son interdependientes. El
modelo del proceso de investigacin cientfica de Wallace se ha utilizado y adaptado para
describir el ciclo de investigacin. La Figura 1.1 describe el modelo de Wallace.

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Teoras
Formacin de conceptos, formacin de
perspectivas y organizacin de
proposiciones.

Deduccin Lgica

Inferencia lgica
Hiptesis

Generalizaciones empricas.
Decisiones para aceptar o rechazar
hiptesis

Medicin, muestra y parmetros

de estimacin.

Interpretacin,
instrumentacin,
Escalas,
Muestras
Prueba de hiptesis

Observaciones

Figura 1.1. Modelo de Wallace

Fuente: Therese L. Baker (1997) Doing Social Research. 2. ed. Mac Graw Hill. USA p.54

En este modelo se identifican los componentes centrales de la informacin, que a su vez,

son considerados como los elementos bsicos de la ciencia: observaciones, generalizaciones,
teoras e hiptesis. La Figura 1.1 resalta tambin los mtodos que se definen como las rutas o
caminos que sirven para desplazarse de una etapa a otra durante el proceso de investigacin
cientfica.
En algunos tipos de estudios cientficos, el investigador puede desplazarse de la
observacin hasta la generalizacin, mientras que en otro tipo de estudios se requiere un
desplazamiento por todo el ciclo de investigacin, el modelo de Wallace hace nfasis en la
prueba de hiptesis, para determinar si se acepta o se rechaza.
Es importante el hecho de que si una hiptesis es comprobable en principio, tambin es
comprobable en la prctica, es decir, si es factible la obtencin de los datos entonces se
conocen los mtodos y tcnicas para colectarlos y probar la hiptesis. El modelo especifica
que los resultados de la investigacin pueden estimular el planteamiento de nuevas hiptesis o
el desarrollo de nuevas teoras.

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En este crculo Wallace inicia con las observaciones como principal componente de la
informacin, no obstante, las observaciones no se pueden considerar independientes de las
ideas, las hiptesis y los diagramas de pensamiento establecidos.
Al desarrollar un experimento o una encuesta se producen observaciones de manera
directa. En la deduccin las teoras desarrolladas son utilizadas para generar hiptesis que
pueden ser probadas con nuevas observaciones.

1.4.2 La Espiral de Leedy

El modelo de Leedy especifica que el proceso de investigacin tiene una naturaleza
circular. El ciclo de investigacin se puede describir ms adecuadamente como una hlice o
espiral de investigacin. La investigacin es un proceso circular continuo que construye una
capa o etapa sobre otra. La Figura 1.2 presenta el modelo de Leedy.

La resolucin de un problema revela

problemas adicionales.
Bsqueda continua de nuevo
conocimiento.

Resolucin del
problema

Conciencia del
problema de
investigacin

1
El anlisis de los
datos conduce al
descubrimiento
de su significado

Fraccionamiento en
subproblemas

2
6
4

Bsqueda
continua de
datos

Integracin de datos
preliminares
Los datos conducen al
desarrollo de hiptesis de
investigacin

Figura 1.2. Modelo de Leedy

Fuente: Paul D. Leedy (1993) Practical Research. Planning and Disign. 5. ed. McMillan. Estados
Unidos. p.18

Pgina 10

La Figura 1.2 describe que la investigacin empieza a partir de datos observados o

conocimientos ya adquiridos, surgiendo una duda que ocasiona un problema de investigacin.
Una vez que se adquiere conciencia del problema de investigacin se procede a dividirlo en
subproblemas y posteriormente a integrar datos preliminares que pueden conducir al
planteamiento de hiptesis de investigacin, continuando posteriormente con la bsqueda de
evidencia emprica. Cuando se han obtenido los datos se procede a su anlisis e interpretacin,
actividad que conduce al descubrimiento de su significado. Si una hiptesis es soportada por la
evidencia emprica se llega a la solucin del problema, completando el ciclo de investigacin.
La secuencia establecida en el modelo de Leedy, refleja que la resolucin de un problema
revela problemas de investigacin adicionales, en otras palabras, el modelo establece que la
investigacin cientfica es la bsqueda continua del nuevo conocimiento.
1.5 El Proceso de Investigacin
El proceso de investigacin ya se explico en la seccin 1.4, especificando que se debe
entender como un proceso cclico, que esta representado en el contexto de los modelos tanto
de Wallace como de Leedy. No obstante lo anterior, en esta seccin se define la investigacin
como la aplicacin del mtodo cientfico a un problema y para solucionarlo se desarrollan las
etapas que muestra la Figura 1.3, mientras que la Figura 1.3 a muestra las etapas de manera
general del mismo proceso.

1.6 El Mtodo Cientfico

El mtodo cientfico fue desarrollado por Galileo en el renacimiento, Darwin lo aplic
directamente haciendo una combinacin de los procesos lgicos de induccin y deduccin
(DAry, Jacobs y Razavieh, 1982).

Pgina 11

Primer Nivel de
Abstraccin.

Observacin

Hacerla precisa
y consistente

Segundo Nivel de Abstraccin

Cuerpo de conocimientos ya
existente

Planteamiento del Modelo

Conceptual.

Redefinicin
de la
metodologa

Redefinicin

Cuerpo de
conocimientos

Tipo de Investigacin
Duda

Procede
el Modelo
Conceptual
Probabilidad de replantear el
Problema.

Identificacin del Problema de

Investigacin

NO
Cualitativa

SI
Se tiene
suficiente
informacin y
conocimientos
sobre el estado
actual del
problema.

Cuantitativa

IDEAS

Elaboracin de:
Interfase

NO

SI
Revisin de la Literatura

Elaboracin del Propsito

de Investigacin

Modelo de Investigacin

Diseo de Investigacin

METODOLOGIA:
. Mtodo de Investigacin
. Diseo de muestra
. Determinar tamao de muestra
. Procedimiento de muestreo
. Seleccin y obtencin de
muestra
. Hiptesis de Investigacin
. Plan de Pruebas
. Enfoque y Contexto de
Investigacin

Preguntas de
Investigacin

Propsitos
Objetivos

Modelo
Conceptual

Planteamiento
del problema

RESULTADOS
PLANTEAMIENTO DE:
. Problema
. Preguntas de investigacin
. Objetivos
. Hiptesis
. Limitaciones y supuestos
. Relevancia
. Beneficios esperados.

Determinar el tipo de investigacin

(exploratoria, descriptiva, correlacional
o experimental).

Operacionalizacin
de variables.

Premisas
y
delimitacion

Definicin
terminada
La
metodologa
es adecuada para
alcanzar los
resultados
ETAPA ANALITICA:
esperados?
. Revisin exhaustiva de la literatura
. Construccin del Marco Terico.

NO
Planteamiento
de subproblemas

Resultados
esperados

Hiptesis

SI

Figura 1.3. El Proceso de Investigacin

Contina en pgina siguiente.

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D i se o d e In v e st i g a c i n
R e d e fin i d o

T e rc e r N iv e l d e A b st ra c c in

R e c o le c c i n d e lo s D a t o s
H ip t esis
e sp e c fi c a s
P ru e b a d e
h i p t e si s e
i n fe re n c i a
e st a d st i c a

I n t e rp re t a c i n

A n li s i s d e
R e s u lt a d o s

.
.
.
.

C o n c lu s i o n e s ,
rec om en d ac ion es
e i m p li c a c i o n e s

C r i t e r i o s d e v li d e z
C o n fi a b i li d a d
R e p r o d u c i b i li d a d
R ep resen t at iv id ad

P la n d e t a lla d o

M e t o d o lo g a
re d e fin i d a

A t ri b u t o s,
lo c a li z a c i n ,
y ac c eso a
lo s d a t o s

d e la i n v e s t i g a c i n
L n e a s d e in v e st i g a c i n a
m e d i a n o y la r g o p la z o

C u a rt o N iv e l d e A b st ra c c in

P r e s e n t a c i n d e R e s u lt a d o s

E la b o r a r e l
rep orte tc n ic o
d e in v est ig ac in

Presen t ar el
In fo rm e d e
In v e st i g a c i n

P u b li c a c i n d e u n A r t c u lo
e n u n a R e v i s t a c o n A r b i t r a je
N a c io n a l o In t e rn a c ion a l

Figura 1.3. El Proceso de Investigacin

Fuente: Sandoval (1997) y propia.

El mtodo cientfico es de naturaleza inductiva-deductiva. La induccin por s sola puede

producir datos e informacin aislada, adems de que muchos problemas no son susceptibles de
resolucin slo por medios inductivos, por lo tanto se requiere de la integracin de la
induccin con la deduccin.
Las lgicas inductiva y deductiva caracterizan a la investigacin cientfica actual,
constituyendo el mtodo cientfico. El mtodo es considerado como la forma ms confiable
para descubrir conocimientos.

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PLAN DE INVESTIGACION

ETAPA ANALITICA

DISEO DE LA INVESTIGACION

COLECCION DE DATOS

ANALISIS Y TRATAMIENTO DE
DATOS

PRESENTACION DE RESULTADOS

Figura 1.3 a. El Proceso de Investigacin

De manera general, el mtodo esta constituido por cuatro etapas, que se encuentran
implcitas en el proceso de investigacin cientfica:
I. Planteamiento del problema
II. Formulacin de hiptesis
III. Comprobacin de hiptesis
IV. Conclusiones.
La asignacin de los pasos del mtodo cientfico puede cambiar de un autor a otro, pero
en esencia son los mismos. El mtodo cientfico no genera verdades universales absolutas; son
verdades muy particulares, muy modestas pero muy seguras.

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RESUMEN DEL CAPTULO

La ciencia se define como el contenido o como el proceso. Como el contenido es
acumulativa y esttica, como el proceso es dinmica y se refiere a la forma de obtencin de los
conocimientos. La ciencia avanza por revoluciones, se generan paradigmas para explicar una
parte de la realidad que posteriormente son sustituidos por nuevos paradigmas ms completos
y funcionales. Las caractersticas centrales de la ciencia son la observacin y el sistema de
reglas lgico-racionales. Mediante la causalidad la ciencia intenta explicar la razn por la que
dos variables se asocian entre s en una relacin causa-efecto. El proceso de investigacin
cientfica tiene una representacin circular, que se explica por los modelos de: a) la rueda de
Wallace (1971), y b) la espiral de Leedy (1993). La principal herramienta de la ciencia para
contrastar las hiptesis contra la evidencia emprica es el mtodo cientfico.

ACTIVIDADES DE INVESTIGACIN
1 Localizar al menos tres reportes tcnicos de investigacin cientfica, para ser analizados
e identificar en ellos tanto el mtodo como el proceso de investigacin utilizado comparndolo
con los modelos de Wallace y Leedy.
2 Localizar al menos dos teoras cientficas relacionadas con su rea de conocimiento y
explicar: a) si es vlida actualmente, b) como fue probada contra la evidencia emprica, y c)
analizar qu explica, controla y predice.
3

Localizar y explicar al menos tres ejemplos actuales de paradigmas cientficos

relacionados con su rea de conocimiento.

4 Analizar y fundamentar al menos tres casos de causalidad relacionados con su rea de
conocimiento.

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PLAN DEL CAPTULO II

Objetivo: En este captulo se analiza el planteamiento del problema de investigacin,
cmo se formulan las hiptesis, se hace nfasis en la importancia de la operacionalizacin de
las variables y los niveles de medicin. Se presenta la estructura de una propuesta de
investigacin.

C A P I T U L O II

2.1 Planteamiento
del Problema de
Investigacin

2.2 Formulacin
de Hiptesis

2.4 Niveles de
Medicin

EL DISEO DE
INVESTIGACION

2.3 Operacionalizacin
de las Variables.

2.5 El Propsito de
Investigacin

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CAPTULO II - EL DISEO DE LA INVESTIGACIN

2.1 Planteamiento del Problema de Investigacin
En el captulo I se explic que el proceso de investigacin inicia con el planteamiento de
un problema de investigacin y termina con la solucin del mismo. En la actualidad no slo se
investigan problemas, oportunidades y necesidades (PON).
Un problema se define como una situacin conflictiva en la que es posible identificar los
elementos que la causan, cuando esto se logra se tienen elementos para un buen planteamiento
del PON. El planteamiento del PON es una etapa de suma importancia, de no existir un PON
planteado no es posible realizar una investigacin cientfica. De acuerdo con Heinz Dieterich
(1997) el planteamiento del problema es la delimitacin clara y precisa del objeto de
investigacin, (p. 57). El PON es el motor que impulsa la investigacin cientfica. Un PON
bien planteado representa un avance del 50 % en un proceso de investigacin (Ackoff, 1933).
La definicin del PON da la pauta para determinar el tipo de investigacin que se
pretende desarrollar. La naturaleza del PON indica si se requiere de un experimento, una
investigacin por encuesta, una investigacin de tipo documental, etc. para llegar a su solucin.
Un PON se puede plantear por medio de una afirmacin que describe o explica la situacin
conflictiva que requiere de investigacin, no obstante autores como McGuijan (1996),
Kerlinger (1983), DAry, Jacobs y Razavieh (1982) afirman que la mejor manera de plantear
un PON es mediante una pregunta, cuya nica exigencia es que sea factible de resolver por
medio de la investigacin cientfica.
El planteamiento del PON requiere cubrir los siguientes criterios:
a) El PON debe formularse con claridad y precisin, es decir, si el planteamiento es ambiguo
equivale a que el investigador no sabe en realidad lo que pretende investigar.
b) Restringir el campo de estudio, para ello se requiere:
b1) Determinar el universo de estudio
b2) Identificar las variables que integran el PON, si son dos o mas variables se sugiere
establecer la interrogante que relacin hay entre...y...?
b3) Operacionalizar las variables
c) El PON debe ser susceptible de verificacin emprica.
Los elementos que integran el planteamiento del PON son cuatro: el alcance de la
investigacin que comprende establecer el propsito, los objetivos y las preguntas de

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investigacin; las limitaciones y supuestos; la relevancia de la investigacin y los resultados

esperados.

2.1.1 El Alcance de la Investigacin

Esta seccin explica los alcances del proyecto de investigacin, especificando con
claridad y precisin hasta donde se pretende llegar y profundizar en la investigacin.
Comprende los siguientes elementos:
a) Objetivos. Un objetivo es un enunciado que expresa los resultados que se pretenden
alcanzar al finalizar de la investigacin, entre las caractersticas que necesita cubrir se
encuentran: debe ser factible y mensurable (Rojas, 1980). La importancia de los objetivos de
la investigacin radica en que sirve para indicar la direccin de la investigacin. Un proyecto
de investigacin puede tener uno o ms objetivos, el requisito es que exista consistencia.
b) El Propsito. El propsito del estudio indica la meta o finalidad que se pretende alcanzar
con el desarrollo de la investigacin. El propsito de un proyecto de investigacin no es
necesariamente el mismo que el problema de un estudio (Kerlinger, 1983, p. 12), por ejemplo
en la investigacin realizada por Avila (1999), el propsito es establecer los determinantes de
la productividad total del sector de servicios de impresin (SSI) de Cd. Cuauhtmoc, Chih.,
mientras que el objetivo es desarrollar un modelo predictivo de regresin lineal mltiple de la
productividad total en el SSI de Cd. Cuauhtmoc, Chih.
c) Preguntas de Investigacin. La formulacin de preguntas no es exactamente el
planteamiento del PON, sino que se derivan del mismo. Un proyecto de investigacin debe
incluir al menos una pregunta principal y de ser necesario una o ms preguntas colaterales o
secundarias, estas ltimas se derivan de la pregunta principal.

2.1.2 Limitaciones y Supuestos

Todo proyecto de investigacin necesita establecer las limitaciones o restricciones del
estudio y los supuestos en que se basa. Una investigacin requiere delimitar con precisin lo
que se pretende hacer, es igualmente necesario, delimitar lo que no se pretende hacer. Lo que
el estudio pretende hacer aparece integrado en la presentacin del PON, mientras que lo que
no se pretende hacer se integra en la seccin denominada limitaciones. Las limitaciones
reflejan tanto las restricciones como el alcance de la investigacin. Los supuestos establecen
aquellas condiciones y premisas en que se basa y lleva a cabo la investigacin.

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2.1.3 Relevancia
En la literatura sobre metodologa de la investigacin cientfica, a la relevancia de un
estudio con mucha frecuencia se le denomina justificacin. En esta seccin se presentan las
razones por las que es justificable realizar la investigacin. Todo proyecto de investigacin
debe manejar la utilidad del estudio para establecer su relevancia. Para establecer la relevancia
es recomendable intentar dar respuesta a las siguientes preguntas:
Cules son los beneficios que se obtienen con su realizacin?
Por qu es necesaria esta investigacin?
A quin o a quines beneficia?
Quin o quines sern los usuarios?

2.1.4 Resultados Esperados

Aqu se especifica el producto que se obtendr si se desarrolla la investigacin. Los
resultados esperados explican lo que el investigador obtendr y entregar al finalizar el
proceso de investigacin.
2.2 Formulacin de la Hiptesis
Despus de que el PON se ha definido y precisado, el siguiente paso en el proceso de
investigacin es establecer la hiptesis de investigacin. En trminos generales el trmino
hiptesis se define como una respuesta probable de carcter tentativo a un problema de
investigacin y que es factible de verificacin emprica. La hiptesis expresa la relacin entre
dos o ms variables que son susceptibles de medicin. Una hiptesis planteada correctamente
debe poderse verificar o contrastar contra la evidencia emprica.
Lo que se somete a comprobacin no es exactamente la hiptesis ni las variables que la
integran, sino la relacin que expresan entre s las variables estudiadas en la investigacin. De
acuerdo con Zorrilla (1985) una hiptesis se estructura con tres elementos:
a) Unidades de Anlisis. Tambin conocidas como unidades de observacin y representan el
objeto de estudio, son ejemplos, las personas, las empresas, los movimientos sociales, los
fenmenos naturales, etc. que se someten a investigacin.
b) Las Variables. Son los atributos, caractersticas o propiedades que presentan las unidades
de anlisis y que sern sometidas a medicin.
c) Enlace Lgico. Son trminos de relacin o enlace entre las unidades de anlisis y las
variables, por ejemplo, las expresiones: si...entonces..., existe relacin entre...y...etc.
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De acuerdo con Kerlinger (1983) las hiptesis deben cubrir dos requisitos:
a) Expresar la relacin entre una variable y otra.
b) Indicar la necesidad de verificar la relacin entre las variables si no se cumplen ambos
requisitos no se tiene una verdadera hiptesis cientfica. La hiptesis es importante por que
ayuda a darle una direccin a la investigacin, adems es tambin una prediccin que puede
ser probada y que se deriva lgicamente del problema de investigacin. De acuerdo con
Therese L. Baker (1997) si el objetivo del estudio es una explicacin entonces una pregunta de
investigacin puede ser la base para formular una o ms hiptesis.
La abundante literatura existente sobre metodologa de la investigacin, describe una gran
variedad de tipos de hiptesis, no obstante, en la presente seccin nicamente se explicarn las
siguientes: hiptesis de investigacin, hiptesis de nulidad, hiptesis alternativa e hiptesis
estadstica.
a) Hiptesis de Investigacin. Es el tipo de hiptesis al que nos hemos referido anteriormente
y se le define como una aseveracin, conjetura o proposicin sobre las probables relaciones
entre dos o ms variables. Con frecuencia se pueden expresar en forma descriptiva,
correlacional, de causalidad, de nulidad, etc. dependiendo del propsito y naturaleza de la
investigacin que se intenta desarrollar.
a1) Hiptesis Descriptiva. La hiptesis descriptiva como su nombre lo indica describe una
situacin relacional entre las variables que se someten a estudio. Se utiliza en investigaciones
de tipo descriptivo, como pudieran ser los estudios por encuesta.
Son ejemplos de hiptesis descriptiva los siguientes:
El perodo de recuperacin de la inversin del proyecto Duply Office es de dos aos.
Los productos de consumo domstico en Mxico aumentarn un 18 % en los prximos
seis meses.
a2) Hiptesis Correlacional. La palabra correlacin es un trmino estadstico que expresa una
posible asociacin o relacin entre dos o ms variables, sin que sea importante el orden de
presentacin de las variables, ya que no expresan una relacin de causalidad. Para verificarlas
se utilizan pruebas estadsticas de correlacin.
Son ejemplos de hiptesis correlacional los siguientes:
A mayor apreciacin del dlar norteamericano, mayor depreciacin del peso mexicano.
El volumen de importaciones en Mxico disminuye con el aumento en el tipo de
cambio peso-dlar.
a3) Hiptesis de Causalidad. Las hiptesis de causalidad se formulan para investigaciones
experimentales. Expresan una relacin de causa-efecto entre las variables que se someten a
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estudio. Una hiptesis de causalidad puede expresar una relacin causal entre una variable
independiente y una variable dependiente, o bien, puede hacerlo entre ms de una variable
independiente y una variable dependiente. Son ejemplos de hiptesis de causalidad:
9 El elevado ndice de inflacin en Mxico es causa del bajo poder adquisitivo del peso
mexicano.
9 Los factores de productividad total (insumo humano, materia prima, energa, capital y
otros gastos) del sector manufacturero mexicano son los determinantes de la
productividad total.
b) Hiptesis de Nulidad. Este tipo de hiptesis expresa la ausencia de relacin, diferencia,
causalidad, etc. entre dos o ms variables. De acuerdo con DAry, Jacobs y Razavieh (1982) la
hiptesis de nulidad ... permite comparar los descubrimientos con las expectativas mediante
mtodos estadsticos, (p. 85). Son ejemplos de hiptesis de nulidad:
La oferta de carreras profesionales del Instituto Tecnolgico de Cd. Cuauhtmoc no
satisface la demanda de formacin acadmica profesional de los egresados de nivel
medio superior en la regin.
La tecnologa de punta no representa una ventaja competitiva definitiva de la empresa
A al disminuir sus costos de produccin y hacer ms eficientes los procesos
productivos.
c) Hiptesis Estadsticas. Una hiptesis estadstica expresa en trminos o smbolos
estadsticos los anteriores tipos de hiptesis. Se pueden expresar en trminos de:

c1) Estadsticas de Estimacin. Diseadas para evaluar la suposicin respecto al valor

de alguna caracterstica de una muestra de individuos o unidades de anlisis.

c2) Estadsticas de Correlacin. Traduce o transforma una situacin de correlacin

entre dos o ms variables a la simbologa estadstica propia de las pruebas estadsticas de
correlacin.
c3) Estadsticas de la Diferencia de Medias u otros Valores. En este tipo de hiptesis se
compara una estadstica entre dos o ms grupos.
Es un ejemplo de hiptesis estadstica la siguiente:
La hiptesis No hay relacin entre el aprendizaje (mayor cantidad de impresiones por hora) y
el costo por unidad impresa en la compaa Ediciones Tarahumara, se expresa como una
hiptesis estadstica de la siguiente manera:
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Hiptesis nula:

Ho: rxy = 0 (no hay relacin entre...)

Hiptesis alternativa: H1: rxy 0 (existe relacin entre...)

2.3 Operacionalizacin de las Variables

El trmino variable se define como las caractersticas o atributos que admiten diferentes
valores (DAry, Jacobs y Razavieh, 1982) como por ejemplo, la estatura, la edad, el cociente
intelectual, la temperatura, el clima, etc. Existen muchas formas de clasificacin de las
variables, no obstante, en esta seccin se clasificarn de acuerdo con el sujeto de estudio y al
uso de las mismas.
De acuerdo con el sujeto de investigacin las variables se clasifican en categricas y
continuas. Las variables categricas clasifican a los sujetos distribuyndolos en grupos, de
acuerdo a algn atributo previamente establecido, por ejemplo, el idioma, la ocupacin, etc.
Este tipo de variables se subdividen a su vez en dos: variables dicotmicas que poseen dos
categoras por ejemplo hombre-mujer, y variables policotmicas que establecen tres o ms
categoras, por ejemplo estado civil, nivel acadmico, etc. Son variables continuas cuando se
miden atributos que toman un nmero infinito de valores, como por ejemplo, el peso, la talla,
la estatura, etc.
Las variables categricas se integra por una serie de caractersticas o atributos que forman
una categora pero no representan una escala de medicin numrica, por ejemplo los oficios y
profesiones (plomero, abogado, mdico, electricista, etc. forman la categora ocupacin). Este
tipo de variables sigue dos reglas:
a) Las categoras diferencian una forma de otra y son mutuamente excluyentes, es decir, el
objeto de investigacin (personas, cosas, etc.) que se clasifique aqu nicamente puede
integrarse a una categora. Por ejemplo, una persona puede ser gordo o flaco pero no la suma
de las dos categoras.
b) Las categoras de una variable deber ser exhaustivas, es decir, debe incluir todas las
posibles alternativas de variacin en la variable. Por ejemplo, la categora estado civil incluye
los siguientes rangos potenciales de variacin: casado, soltero, divorciado, viudo, separado,
unin libre, etc.
Las variables categricas se utilizan en estudios cuantitativos y admiten la asignacin de
nmeros a las categoras pero no implica que representen cantidades numricas. Se analizan
mediante procedimientos aritmticos bsicos como el simple conteo y los porcentajes. Estas
variables comprenden las escalas de medicin nominal y ordinal. Las variables numricas son

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el medio por el que las unidades y los nmeros se utilizan para representar en cada categora
de forma precisa cada unidad de la variable medida matemticamente.
Los nmeros utilizados en esta variable pueden ser discretos o continuos. Por ejemplo en
la variable nmero de hijos, el rango de nmeros es discreto (1, 2, 3, etc.), en cambio, si existe
la posibilidad de dividirlo en un continuo de pequeas fracciones o cantidades es considerada
una variable discreta. Por ejemplo si se afirma: el ingreso de los trabajadores operativos de la
industria maquiladora es un promedio de 1.3 salarios mnimos diario, se tiene una variable
discreta. Las variables numricas comprenden las escalas de medicin de intervalo y de razn.
De acuerdo al uso que se da a las variables, se clasifican en variables dependientes y en
variables independientes. En un estudio experimental la variable dependiente es la
caracterstica que se investiga y que siempre debe ser evaluada, mientras que la variable
independiente es la caracterstica que se puede medir por separado y que puede ser causa de la
variable dependiente.
El objetivo de un experimento es comprobar cuando una o ms variables independientes
influyen o alteran a la variable dependiente, es decir, si la variable independiente produce
algn cambio significativo en la variable dependiente, esta actividad requiere de controlar
estrictamente las condiciones experimentales de un estudio.
Operacionalizar es definir las variables para que sean medibles y manejables, significa
definir operativamente el PON. Un investigador necesita traducir los conceptos (variables) a
hechos observables para lograr su medicin. Las definiciones sealan las operaciones que se
tienen que realizar para medir la variable, de forma tal, que sean susceptibles de observacin y
cuantificacin. De acuerdo con Hempel (1952):
la definicin operacional de un concepto consiste en definir las operaciones que permiten
medir ese concepto o los indicadores observables por medio de los cuales se manifiesta ese
concepto, (p. 32-50).
En resumen, una definicin operacional puede sealar el instrumento por medio del cual
se har la medicin de las variables. La definicin operativa significa como le voy a hacer en
calidad de investigador para operacionalizar mi pregunta de investigacin?
Leedy (1993) dice que tiene que haber tres cosas: consenso, medicin y precisin. Slo se
puede manejar lo que se puede medir y solo se puede medir lo que se define operativamente.

2.4 Niveles de Medicin

Medir significa asignar nmeros a objetos y eventos de acuerdo a reglas (Stevens, 1951),
esta definicin es adecuada para el rea de ciencias naturales, en el campo de las ciencias
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sociales medir es el proceso de vincular conceptos abstractos con indicadores empricos

(Carmines y Zeller, 1979, p. 10).
La medicin de las variables puede realizarse por medio de cuatro escalas de medicin.
Dos de las escalas miden variables categricas y las otras dos miden variables numricas
(Therese L. Baker, 1997). Los niveles de medicin son las escalas nominal, ordinal, de
intervalo y de razn. Se utilizan para ayudar en la clasificacin de las variables, el diseo de
las preguntas para medir variables, e incluso indican el tipo de anlisis estadstico apropiado
para el tratamiento de los datos.
Una caracterstica esencial de la medicin es la dependencia que tiene de la posibilidad de
variacin. La validez y la confiabilidad de la medicin de una variable depende de las
decisiones que se tomen para operacionalizarla y lograr una adecuada comprensin del
concepto evitando imprecisiones y ambigedad, por en caso contrario, la variable corre el
riesgo inherente de ser invalidada debido a que no produce informacin confiable.
a) Medicin Nominal.
En este nivel de medicin se establecen categoras distintivas que no implican un orden
especfico. Por ejemplo, si la unidad de anlisis es un grupo de personas, para clasificarlas se
puede establecer la categora sexo con dos niveles, masculino (M) y femenino (F), los
respondientes solo tienen que sealar su gnero, no se requiere de un orden real.
As, si se asignan nmeros a estos niveles slo sirven para identificacin y puede ser
indistinto: 1=M, 2=F o bien, se pueden invertir los nmeros sin que afecte la medicin: 1=F y
2=M. En resumen en la escala nominal se asignan nmeros a eventos con el propsito de
identificarlos. No existe ningn referente cuantitativo. Sirve para nombrar las unidades de
anlisis en una investigacin y es utilizada en crceles, escuelas, deportes, etc. La relacin
lgica que se expresa es: A B (A es diferente de B).
b) Medicin Ordinal.
Se establecen categoras con dos o ms niveles que implican un orden inherente entre si.
La escala de medicin ordinal es cuantitativa porque permite ordenar a los eventos en funcin
de la mayor o menor posesin de un atributo o caracterstica. Por ejemplo, en las instituciones
escolares de nivel bsico suelen formar por estatura a los estudiantes, se desarrolla un orden
cuantitativo pero no suministra medidas de los sujetos. La relacin lgica que expresa esta
escala es A > B (A es mayor que B). Clasificar a un grupo de personas por la clase social a la
que pertenecen implica un orden prescripto que va de lo ms alto a lo ms bajo. Estas escalas
admiten la asignacin de nmeros en funcin de un orden prescripto.

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Las formas ms comunes de variables ordinales son tems (reactivos) actitudinales

estableciendo una serie de niveles que expresan una actitud de acuerdo o desacuerdo con
respecto a algn referente. Por ejemplo, ante el tem: La economa mexicana debe dolarizarse,
el respondiente puede marcar su respuesta de acuerdo a las siguientes alternativas:
___ Totalmente de acuerdo
___ De acuerdo
___ Indiferente
___ En desacuerdo
___ Totalmente en desacuerdo

Las anteriores alternativas de respuesta pueden codificarse con nmeros que van del uno
al cinco que sugieren un orden preestablecido pero no implican una distancia entre un nmero
y otro. Las escalas de actitudes son ordinales pero son tratadas como variables continuas
(Therese L. Baker, 1997).
c) Medicin de Intervalo.
La medicin de intervalo posee las caractersticas de la medicin nominal y ordinal.
Establece la distancia entre una medida y otra. La escala de intervalo se aplica a variables
continuas pero carece de un punto cero absoluto. El ejemplo ms representativo de este tipo de
medicin es un termmetro, cuando registra cero grados centgrados de temperatura indica el
nivel de congelacin del agua y cuando registra 100 grados centgrados indica el nivel de
ebullicin, el punto cero es arbitrario no real, lo que significa que en este punto no hay
ausencia de temperatura.
Una persona que en un examen de matemticas que obtiene una puntuacin de cero no
significa que carezca de conocimientos, el punto cero es arbitrario porque sigue existiendo la
caracterstica medida.
d) Medicin de Razn.
Una escala de medicin de razn incluye las caractersticas de los tres anteriores niveles
de medicin anteriores (nominal, ordinal e intervalo). Determina la distancia exacta entre los
intervalos de una categora. Adicionalmente tiene un punto cero absoluto, es decir, en el punto
cero no existe la caracterstica o atributo que se mide. Las variables de ingreso, edad, nmero
de hijos, etc. son ejemplos de este tipo de escala. El nivel de medicin de razn se aplica tanto
a variables continuas como discretas.

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2.5 El Propsito de Investigacin

Antes de iniciar una investigacin se debe someter a aprobacin el propsito de
investigacin tambin conocido como propuesta de investigacin. Desarrollar la propuesta de
investigacin equivale a realizar la planeacin de la investigacin con el propsito de
organizar todas las etapas del proceso de investigacin en forma lgica en torno al PON,
adems es una ayuda invaluable en la redaccin del informe de resultados.
La propuesta de investigacin no tiene una extensin especifica de acuerdo con Pacific
Western University (1998) ...en algunos casos el ndice o tabla de contenidos es suficiente;
en otros, se requiere una discusin ms larga, (p. 15). Lo realmente importante de la
propuesta de investigacin es el planteamiento claro y correcto del PON y el diseo de una
adecuada metodologa orientada a la comprobacin de las hiptesis.
De acuerdo con Leedy (1993) escribir el propsito de investigacin significa delinear
todas las etapas del proceso, en orden lgico, (p.127). Una vez que se ha formulado y
argumentado el PON se procede a disear tanto el proceso como el mtodo de investigacin.
La propuesta de investigacin debe incorporar los siguientes tpicos:
I Ttulo
El ttulo en la propuesta de investigacin tiene carcter tentativo, debe reflejar claramente la
naturaleza del PON que se pretende investigar. Algunos autores recomiendan que tenga una
extensin de 15 palabras como mximo (Fernndez y Avila, 1993).
II Introduccin
El propsito de la seccin de introduccin es suministrar informacin clara y precisa que
facilite la comprensin del PON. El investigador debe enlazar la informacin relevante
disponible al contexto del PON, demostrando la importancia y necesidad de realizar la
investigacin. Esta seccin esta integrada por los siguientes elementos:
a) Objetivos.
Este elemento ya fue explicado en la seccin 2.1.1 de este captulo. El objetivo no debe
confundirse con el PON de investigacin. El problema es el qu? de su estudio, mientras que
el objetivo constituye el por qu?, (Schmelkes, 1988, p. 73). Una propuesta de investigacin
sin objetivo carece de toda lgica, el objetivo seala la direccin a la investigacin.
b) Planteamiento del PON.
Leedy (1993) sugiere elaborar la definicin del PON por medio del planteamiento de
problemas y subproblemas. El problema seala las metas para el proceso de investigacin y

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los subproblemas sugieren alternativas de aproximacin las metas. El planteamiento del PON
ya fue explicado en la seccin 2.1 del presente captulo.
c) Alcance de la Investigacin.
El alcance de la investigacin ya fue explicado en la seccin 2.1.1.
d) Hiptesis.
A las preguntas de investigacin les sigue la exposicin clara de las hiptesis de
investigacin que habrn de comprobarse. Las hiptesis sustentan los planes de investigacin.
DAry, Jacobs y Razavieh (1982) sugiere presentar las hiptesis y su fundamento de manera
clara y precisa, complementada con las definiciones operacionales de las variables.
Algunos autores (Leedy, 1993; Therese L. Baker, 1997) sugieren presentar en esta seccin
el planteamiento de hiptesis y de subhiptesis de investigacin junto con los planes de prueba
de las mismas.
e) Limitaciones y Supuestos.
f) Relevancia.
g) Resultados Esperados.
Los incisos anteriores ya se explicaron en las secciones 2.1.2, 2.1.3 y 2.1.4 de este
captulo, por lo que solo se procedi a enumerarlas.
III Marco de Referencia
En la propuesta de investigacin no hay seguridad de ...que material ser utilizado para
fundamentar la investigacin. Por eso se tiene que presentar un bosquejo de lo que ya se
encontr, o bien de lo que no se ha localizado pero se sabe que existe..., (Schmelkes, 1988, p.
60).
En el marco de referencia se tiene que delimitar y orientar la interpretacin del PON por
medio de una perspectiva terica o de la construccin de un marco conceptual derivada de la
sistematizacin de las hiptesis. El marco de referencia como instrumento conceptual se utiliza
para retomar el conocimiento, antecedentes e interpretaciones anteriores con respecto al PON.
En el contexto de las ciencias sociales se le conoce como teoras cientficamente reconocidas.
Para disear el marco de referencia es necesario y estrictamente imprescindible hacer una
revisin de la literatura que conduzca a la frontera del conocimiento, revisando informacin
bibliogrfica, artculos tcnico-cientficos, reportes de investigacin, journals, etc. sobre el
PON.
Esta seccin finaliza con una exposicin clara y detallada de los hallazgos y sus
consecuencias, sealando lo que se conoce sobre el tpico, lo cual, conduce directamente a las

Pgina 27

preguntas de investigacin. En resumen esta seccin intenta interpretar, explicar y refutar el

problema de investigacin.
III Metodologa
La seccin de metodologa se utiliza para explicar como se desarrollar la investigacin a
fin de dar respuesta a las preguntas de investigacin y probar las hiptesis. Se explican entre
otros aspectos los procedimientos, las tcnicas y mtodos para obtener los datos, los
instrumentos de medicin, etc. De acuerdo con Schmelkes, (1988) esta seccin debe detallar el
procedimiento de investigacin que se utilizar se tiene que explicar lo que se va a realizar
para lograr el objetivo de investigacin, cmo se har y con quin se efectuar (p. 64). No
obstante lo anterior, no se debe perder de vista que la seccin metodologa se disea de
acuerdo al tipo de investigacin que requiere el PON, si es una investigacin por encuesta o
una investigacin experimental.
IV Cronograma o Calendarizacin
En esta seccin se procede a disear un cronograma que indique las fechas en que se
desarrollar cada una de las actividades que implica el proceso de investigacin denotando
tanto la fecha de inicio como la de finalizacin de cada actividad. Para disear el cronograma
es recomendable elaborar una grfica de Gantt, que incluye la descripcin de las actividades,
el tiempo programado, el tiempo real y la calendarizacin de cada actividad (ver Figuras 2.1 y
2.2). La calendarizacin puede establecerse por horas, das, semanas, meses, etc.
V Presupuesto
La investigacin requiere de financiamiento, de ah la importancia de que en la propuesta
de investigacin se establezca la seccin de presupuestacin para la ejecucin de la
investigacin, contemplando entre otros elementos los conceptos de materiales, equipo,
instrumentacin, recursos humanos, gastos administrativos, etc.
ACTIVIDADES

TIEMPO

FECHA

ENERO

FEBRERO

MARZO

ABRIL

MAYO

PROGRAMADO
PROPOSITO DE INVESTIGACION

REAL

PROGRAMADO
REVISION DE LA LITERATURA
REAL

DISEO DE LA METODOLOGIA,
ETC.

PROGRAMADO
REAL

Figura 2.1. Ejemplo de una Grfica de Gantt

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Enero

Febrero

Marzo

Abril

Plan de Investigacin
Etapa Analtica
Diseo de la
investigacin
Coleccin de Datos
Anlisis y Tratamiento
de Datos
Presentacin de
Resultados

Figura 2.2. Ejemplo de una Grfica de Gantt

VI Apndices
De ser estrictamente necesario se incluye informacin adicional que complemente el
documento y que no se haya tratado en secciones anteriores, pude incluir diagramas del
pensamiento, tablas estadsticas, mapas, fotografas, formatos de cuestionarios, etc.
VII Seleccin Bibliogrfica
En la seccin bibliografa se presenta un listado de las fuentes de informacin consultadas
hasta la fecha, as como de aquellas que todava no se han trabajado pero que representan
fuentes importantes de informacin. Pueden incluirse libros, artculos tcnicos, abstracts, etc.
que estn en relacin directa con el PON y qu en realidad aporten informacin relevante. Se
registran en orden alfabtico por apellido del autor.

Pgina 29

RESUMEN DEL CAPTULO

El proceso de investigacin inicia con el planteamiento de problemas y subproblemas de
investigacin. Los elementos centrales del problema son los objetivos, el propsito de
investigacin, las preguntas de investigacin, la relevancia, las limitaciones y supuestos, y los
resultados esperados.

La hiptesis expresa la relacin entre dos o ms variables y debe ser susceptible de

contrastacin contra la evidencia emprica. Las variables son las caractersticas o atributos que
posee la unidad de anlisis y admiten diversos valores.

Operacionalizar es definir las variables indicando cmo y en qu nivel se medirn

(nominal, ordinal, intervalo o razn), aspectos que facilitarn el diseo de la investigacin y de
los instrumentos de medicin. Antes de iniciar formalmente una investigacin es necesario
desarrollar el propsito de investigacin tambin denominado propuesta de investigacin.

ACTIVIDADES DE INVESTIGACIN
1 Definir un tema de investigacin relacionado con su rea de conocimiento y hacer el
planteamiento de un problema de investigacin.
2

Hacer una revisin de la literatura en funcin del problema planteado, revisando

principalmente reportes tcnicos de investigacin sin descartar otro tipo de documentos,

cubriendo al menos de 15 a 20 referencias, obteniendo como producto un marco terico para
fundamentar su investigacin.
3 Disear el propsito de investigacin, aplicando las normas para redaccin de documentos
tcnicos en cuanto a contenido y formato. Un requisito que deber cubrir el propsito de
investigacin es definir claramente el problema, las hiptesis, la operacionalizacin de las
variables y se har nfasis en el diseo tanto del proceso de investigacin como del mtodo de
investigacin, estableciendo hiptesis estadsticas y formatos para el plan de comprobacin de
las hiptesis.

Pgina 30

PLAN DEL CAPTULO III

Objetivo: En este captulo se describen algunos criterios para la clasificacin de los
estudios, se hace nfasis en los mtodos de investigacin social. Se presenta una introduccin
a la teora del muestreo.

CAPITULO III LOS METODOS DE INVESTIGACION SOCIAL

3.1 Clasificacin
de las
Investigaciones

3.2 Investigacion
Documental

3.3 La
Encuesta

Lugar para
texto

3.4 Investigacin
Experimental

Lugar para
texto
3.5 Investigacin
No Experimental

3.6 Construccin
de ndices y
Escalas

3.7 Teora del

Muestreo

Pgina 31

CAPTULO III - LOS MTODOS DE INVESTIGACIN SOCIAL

3.1 Clasificacin de las Investigaciones
Las caractersticas de una investigacin dependen del propsito que se pretende
alcanzar. stas son determinantes para el nivel de complejidad de la investigacin y el tipo de
estudio que se intenta desarrollar. Existen diversos criterios que permiten definir el tipo de
investigacin entre los cuales se encuentran los siguientes:

3.1.1 Por Perodo

Este criterio permite clasificar las investigaciones de acuerdo al perodo de tiempo en
que ocurren en estudios transeccionales y longitudinales. Es investigacin no experimental.
a)

Estudios Transeccionales: En los estudios de tipo transeccional o transversal la unidad

de anlisis es observada en un solo punto en el tiempo. Se utilizan en investigaciones con

objetivos de tipo exploratorio o descriptivo para el anlisis de la interaccin de las variables en
un tiempo especfico.
Son ejemplos de este tipo de estudio los procedimientos mdicos de biopsias y rayos X
que al aplicarse a un ser humano permiten descubrir el estado actual de su organismo y hacer
inferencias de lo que le est ocurriendo, es decir, la informacin derivada de los mismos ayuda
a establecer pronsticos de lo que pudiera ocurrir. Un estudio transeccional puede incluir uno
o ms grupos o subgrupos de unidades de observacin o anlisis.
Las investigaciones transeccionales se pueden clasificar en estudios transeccionales
descriptivos y correlacionales. El propsito de los primeros es la descripcin de las
caractersticas medidas en uno o ms grupos, por ejemplo, un estudio descriptivo sobre el
nmero de menonitas que cumplen el servicio militar nacional en los estados de Chihuahua,
Durango y Zacatecas. Los segundos tienen como propsito descubrir el grado de asociacin
entre dos o ms variables medidas en uno o ms grupos en un perodo nico de tiempo.
Algunas veces puede llegar a nivel correlacional-causal. Un ejemplo de este tipo de estudio es
una investigacin que intenta correlacionar el xito profesional con el tipo de carrera
universitaria y los ingresos econmicos de los egresados del Instituto Tecnolgico de Cd.
Cuauhtmoc cuya edad flucta entre 25 y 35 aos.
b)

Estudios Longitudinales: En los estudios longitudinales la unidad de anlisis es

observada en varios puntos en el tiempo. Los tres tipos bsicos de investigacin longitudinal
son los estudios de tendencia, evolucin de grupo y tipo panel. Los estudios de tendencia (del
Pgina 32

ingls trend) comparan datos a travs de intervalos de tiempo en diferentes objetos (Baker,
1997). Es decir, la base de un estudio de tendencia es el anlisis y comparacin de datos
similares colectados en diferente tiempo y en diferentes unidades de anlisis que corresponden
a la misma poblacin de estudio. Esto se puede ejemplificar de la siguiente manera, en un
estudio sobre la opinin sobre las crisis econmicas recurrentes que viene sufriendo Mxico
desde 1972 hasta 1999, pueden cambiar las personas pero la poblacin de estudio seguir
siendo la misma.
En los estudios de evolucin de grupos (del ingls cohort) la medicin de la variable se
aplica a la misma poblacin en diferentes puntos en el tiempo para medir cambios en
subgrupos o grupos. El grupo es el mismo a travs del tiempo, lo que cambia son sus
integrantes.
Un cohort es un grupo de personas que nacieron en el mismo perodo de tiempo (Baker,
1997) por ejemplo, los soldados del servicio militar nacional clase 1960. Tambin se puede
referir a personas que participaron en eventos de tipo histrico, por ejemplo, los sobrevivientes
del movimiento del primero de enero de 1994 en Chiapas con el Ejrcito de Liberacin
Zapatista.
De acuerdo con Baker (1997) los estudios tipo panel son uno de los mejores medios para
medir cambios en las personas a travs del tiempo. A diferencia de los estudios de tendencia y
evolucin de grupo, los estudios tipo panel evalan una y otra vez al mismo grupo de personas
con el propsito de descubrir si ocurren cambios en las caractersticas medidas. Por ejemplo,
una entrevista de opinin sobre la sucesin presidencial del ao 2000 en Mxico debe hacerse
dos o ms ocasiones separadas en el tiempo al mismo grupo de personas o unidades de anlisis
para verificar si cambiaron de opinin o s permanecen sin cambio. Los estudios tipo panel
aplican formas mucho ms rigurosas de anlisis que los estudios de tendencia y evolucin de
grupo.

3.1.2 Por Objetivos

Este criterio permite clasificar la investigacin por su nivel de complejidad de acuerdo al
objetivo que pretende. El diseo y la metodologa son distintos en estudios de tipo exploratorio,
descriptivo, correlacional y experimental.
a)

Estudios Exploratorios: De acuerdo con Kerlinger (1983) los estudios exploratorios

buscan hechos sin el objetivo de predecir las relaciones existentes entre las variables. Se
utilizan en situaciones en las que prcticamente no se dispone de informacin o el PON casi
no se ha investigado. En este tipo de situaciones se inicia con un estudio exploratorio con el
Pgina 33

propsito de preparar el terreno, (Dankhe, 1986), es decir, se desarrollan a fin de ir

documentando el tema de investigacin.
Por ejemplo con el problema del Sndrome de Inmunodeficiencia Adquirida (SIDA) en la
etapa en que apareci no se saba casi nada acerca de l y se tuvo que empezar a investigar de
manera exploratoria. Los estudios exploratorios son el antecedente de la investigacin de
orden descriptivo, correlacional y experimental.
Estudios Descriptivos: Son el precedente de la investigacin correlacional y tienen como
propsito la descripcin de eventos, situaciones representativas de un fenmeno o unidad de
anlisis especfica. Los censos econmicos del Instituto Nacional de Estadstica, Geografa e
Informtica (INEGI), los estudios por encuesta entre otros,

son ejemplo de estudios

descriptivos.
b)

Estudios Correlacionales: Los estudios correlacionales son el precedente de las

investigaciones experimentales y tienen como objetivo medir el grado de asociacin entre dos
o ms variables, mediante herramientas estadsticas de correlacin. En este nivel no es
importante el orden de presentacin de las variables, lo fundamental es determinar el grado de
relacin o asociacin existente. Es un ejemplo de este tipo de investigacin que intente asociar
el coeficiente intelectual de las personas de la tercera edad de la regin norte de Mxico con la
calidad de vida que tienen.
Es importante determinar que la correlacin no sea espuria o falsa, es decir, que no
exista una aparente asociacin entre las variables estudiadas; por ejemplo en un estudio en el
que se establezca que a mayor depreciacin del peso frente al dlar estadounidense mayor
volumen de exportaciones y menor volumen de importaciones, se estara intentando asociar el
tipo de cambio peso-dlar con el volumen de exportaciones o importaciones de Mxico a
Estados Unidos, no obstante hara falta un estudio econmico con elementos o herramientas
economtricas que confirme o determine que esto ocurre as.
c)

Estudios Experimentales: Tienen como precedente los tres tipos anteriores de

estudio y estn dirigidos a establecer relaciones de causalidad entre dos o ms variables. El

desarrollo del experimento requiere de situaciones y condiciones controladas y de la
manipulacin de una o ms variables independientes para inducir una probable alteracin o
comportamiento en la variable dependiente. Es el nivel de investigacin ms complejo. En un
estudio que explica los sntomas que ocasiona un medicamento en un ser humano, se est a
nivel descriptivo, pero cuando se establece una relacin de causalidad (causas y consecuencias)
se tiene un estudio experimental.
Pgina 34

En los estudios experimentales la produccin de los fenmenos es manipulable

directamente por el investigador (DAry, Jacobs y Razavieh, 1982). Se conoce por
experimento aquella situacin en la que el investigador introduce un estmulo o variable
independiente que modifica alguno de los componentes de una situacin y luego observa que
reaccin se provoca. La variable independiente est bajo un estricto control del investigador.
En resumen la metodologa de la investigacin es un proceso continuo (Leedy, 1993),
dinmico que se va desarrollando y en este sentido la metodologa se modifica. Para cada tipo
de estudio tiene que disearse un tipo especfico de metodologa de investigacin. La
naturaleza del PON y de los datos son elementos determinantes del tipo de metodologa a
utilizar.

3.2 Investigacin Documental

En la abundante literatura existente sobre la tcnica de investigacin documental, destacan
las siguientes definiciones:
Baena (1985) la investigacin documental es una tcnica que consiste en la seleccin y
recopilacin de informacin por medio de la lectura y crtica de documentos y materiales
bibliogrficos, de bibliotecas, hemerotecas, centros de documentacin e informacin, (p. 72).
Garza (1988) presenta una definicin ms especfica de la investigacin documental. Este
autor considera que esta tcnica ...se caracteriza por el empleo predominante de registros
grficos y sonoros como fuentes de informacin..., registros en forma de manuscritos e
impresos, (p. 8).
Franklin (1997) define la investigacin documental aplicada a la organizacin de
empresas como una tcnica de investigacin en la que se deben seleccionar y analizar
aquellos escritos que contienen datos de inters relacionados con el estudio..., (p. 13).
Las anteriores definiciones coinciden en que la investigacin documental es una
tcnica que permite obtener documentos nuevos en los que es posible describir, explicar,
analizar, comparar, criticar entre otras actividades intelectuales, un tema o asunto mediante el
anlisis de fuentes de informacin.
El desarrollo de un proceso de investigacin documental completo da como producto
diferentes tipos de trabajos documentales entre los que se encuentran compilaciones, ensayos,
crticas valorativas, estudios comparativos, memorias, monografas entre otros (ver Baena,
1985; Tenorio, 1992). Con el propsito de diferenciarlos se proceder a dar una breve
explicacin de cada uno de ellos.

Pgina 35

a)

Compilacin: Es un estudio que integra y relaciona materiales dispersos elaborados

por diversos autores, sobre una temtica determinada, obteniendo como producto una
investigacin general del tema en cuestin.
b)

Ensayos: Son estudios de tipo argumentativo en los que se presentan opiniones, teoras,

hiptesis, etc., mediante una actividad analtica y crtica. El ensayo que se enfoca a cuestiones
cientficas requiere de un proceso que expresa conclusiones que son determinadas por las
pruebas, es decir, las pruebas son condiciones necesarias para llegar a concluir algo.
c)

Crtica Valorativa: tiene como caracterstica esencial el sealar cualidades y defectos

de obras de tipo artstico, cientfico o filosfico.

d)

Estudios Comparativos: Este tipo de estudio se utiliza para evaluar las semejanzas y

diferencias de corrientes del pensamiento, autores y teoras.

e)

Memorias: Son documentos que presentan una sntesis de las actividades efectuadas

en un periodo especfico (Baena, 1991). Tambin se les define como la presentacin de

informacin acerca de una serie de actividades. Su principal caracterstica ...es que puede
eludir la conclusin, (Mendieta, 1982, p. 72).
f)

Monografa: Es el estudio exhaustivo de un tema especfico.

3.2.1 Etapas de la Investigacin Documental

En cualquiera de las modalidades descritas en la seccin anterior, una investigacin
documental consta de las siguientes etapas:
I Planeacin
II Coleccin de Informacin
III Organizacin, Anlisis e Interpretacin
IV Presentacin de Resultados
Para la elaboracin de la propuesta de investigacin se puede seguir el formato
especificado en la seccin 2.5 del captulo II, con la diferencia de que en una investigacin
documental no se sometan a comprobacin hiptesis como ocurre por ejemplo en una
investigacin de tipo experimental. Sin embargo, si debe de especificarse de manera clara los
objetivos, el planteamiento del PON, la metodologa, la revisin de la literatura, fuentes
preliminares de informacin, calendarizacin de actividades y un guin preliminar o tabla de
contenido propuesto sobre el trabajo que se pretende desarrollar.
La coleccin de la informacin requiere de disear sistemas de registro de datos e
informacin, por lo general se utilizan fichas de trabajo cuyo formato es el se presenta en la
Pgina 36

Figura 3.1. Las fichas de trabajo son de fcil manejo y permiten una adecuada organizacin de
los datos colectados, en funcin del guin preliminar es posible ordenar las fichas de acuerdo
al tema o captulo en que se habrn de utilizar.

Ficha de Trabajo

Fuente: Ttulo:__________________________
Autor:__________________________________
Ao:___________ pgina(s)________________
Edicin________Editorial__________________
Tema:________________________________________________
Subtema:______________________________________________
Contenido:
_______________________________________________________
_______________________________________________________
_______________________________________________________

Figura 3.1. Formato de una Ficha de Trabajo

La etapa de organizacin, anlisis e interpretacin puede iniciarse nicamente cuando ha
concluido la fase de coleccin. Las fichas de trabajo servirn como precedente para desarrollar
el contenido del documento, los datos registrados en ellas tendrn que ser sometidos a anlisis
en torno a los objetivos planteados en la planeacin de la investigacin y al problema
especfico que se investiga.
Finalmente se presentar el documento final en el que se dan a conocer los resultados
obtenidos. El formato para el informe de resultados en la modalidad de monografa se puede
adaptar para otro tipo de trabajo documentales incluye los siguientes elementos:
1 Portada
2 Hoja en blanco
3 Contraportada
4 Acta de aprobacin del comit de revisin en el caso de que se trate de un
documento con propsitos acadmicos.
5 Tabla de contenido
Pgina 37

6 Tablas de cuadros y figuras

7 Introduccin
8 Antecedentes
9 Contenido (desarrollo de temas y subtemas)
10 Conclusiones
11 Referencias y bibliografa
11 Apndice.

3.3 La Encuesta
La investigacin por encuesta es considerada como una rama de la investigacin social
cientfica orientada a la valoracin de poblaciones enteras mediante el anlisis de muestras
representativas de la misma (Kerlinger, 1983). De acuerdo con Garza (1988) la investigacin
por encuesta ... se caracteriza por la recopilacin de testimonios, orales o escritos, provocados
y dirigidos con el propsito de averiguar hechos, opiniones actitudes, (p. 183). Para Baker
(1997) la investigacin por encuesta es un mtodo de coleccin de datos en los cuales se
definen especficamente grupos de individuos que dan respuesta a un nmero de preguntas
especficas.
En resumen las anteriores definiciones indican que la encuesta se utiliza para estudiar
poblaciones mediante el anlisis de muestras representativas a fin de explicar las variables de
estudio y su frecuencia.
La instrumentacin consiste en el diseo de un cuestionario o de una cdula de
entrevista elaborados para medir opiniones sobre eventos o hechos especficos. Los dos
anteriores instrumentos se basan en una serie de peguntas. En el cuestionario las preguntas son
administradas por escrito a unidades de anlisis numerosas. En una entrevista las respuestas a
las cuestiones pueden escribirse en la cdula de entrevista o puede llevarse en una interaccin
cara a cara.
De acuerdo a la forma de obtencin de la informacin las encuestas se clasifican en:
a)

Entrevistas

b)

Cuestionarios por correo

c)

Panel

d)

Entrevistas por telfono.

a)

Entrevista: Una entrevista es una pieza de la interaccin social en la cual una persona

responde a otra una serie de preguntas sobre un tpico especfico, en s representa una
Pgina 38

interaccin cara a cara entre dos o ms personas. La entrevista representa una excelente
tcnica de recoleccin de la informacin. La administracin de las preguntas se hace en base a
una cdula de entrevista o programa de entrevista, las respuestas que se obtienen pueden ser
registradas por medios electrnicos o por escrito.
Para lograr una entrevista exitosa la cdula de entrevista requiere de integrar instrucciones
claras y precisas acerca de lo que har o se espera que haga el entrevistado. Con frecuencia
suelen administrarse en el transcurso de la sesin prctica. Las preguntas deben redactarse y
plantearse de manera directa, clara y con un lenguaje sencillo no rebuscado ni ambiguo. Esto
facilita que el entrevistado pueda leer o entender fcilmente el cuestionamiento evitando as
las posibles distorsiones. En otras palabras es necesario asegurarse de que la pregunta mida lo
que pretende medir.
En aquellas preguntas en que se establezcan alternativas de respuesta deben considerarse
cuidadosamente todas las posibles alternativas. Se debe hacer un trabajo exhaustivo sin que
ello signifique provocar una respuesta vaga y sin sentido. Las preguntas deben presentar un
orden que encadene rpidamente las respuestas y mantenga el inters en el tema de la
entrevista.
Kerlinger (1983) sugiere que en el proceso de desarrollo de la entrevista se administre una
serie de preguntas de tipo embudo y de sondeo. Las primeras constituyen un tipo especial de
preguntas no estructuradas que tienen como propsito obtener informacin adicional sobre el
tema en cuestin. Este tipo de preguntas comienzan con un cuestionamiento muy amplio y
paulatinamente se van reduciendo a aspectos especficos de inters. Las segundas son
cuestionamientos que permiten medir y conocer la informacin que los entrevistados manejan
sobre la temtica a tratar y adems permiten averiguar en cierta forma los motivos de las
respuestas que da el entrevistado, as por ejemplo, cuestionamientos como: puede ampliar un
poco ms su respuesta? puede ser ms especfico en su respuesta? puede explicar de forma
ms precisa su punto de vista?, etc. son ejemplos de preguntas de sondeo. Como ya se indic
la entrevista es una tcnica clave para obtener informacin relevante. Algunas tcnicas de
entrevista importantes son la entrevista preliminar, de fondo, para sondeo rpido, de posicin y
de comprobacin de hiptesis (Fleitman, 1998). Las anteriores tcnicas se explican en la
Figura 3.2
Cuestionario por Correo: Es una variante de la encuesta y consiste en enviar a la muestra de
estudio los cuestionarios va correo postal. Esta tcnica por s sola no tiene mucha validez y
confiabilidad debido a los principales inconvenientes que posee entre los que destacan la
posible omisin de respuestas y la incapacidad de comprobar las respuestas que se reciben.
Pgina 39

Frecuentemente la cantidad de cuestionarios contestados que son recuperados es

insuficiente para establecer generalizaciones por lo que es necesario enviar constantemente
recordatorios para tratar de obtener ms cuestionarios contestados. Para que exista cierto nivel
de validez y confiabilidad debe recuperarse al menos entre un 80 % y un 90 % de los
cuestionarios enviados.
b)

Entrevista tipo Panel: La entrevista tipo panel es una tcnica que se utiliza para

verificar la existencia o ausencia de cambios operados en las personas entrevistadas.

Tcnica de la Entrevista

Tipos de Entrevista

Preliminar

De fondo

Sondeos rpidos

Los
cuestionamientos
son muy generales
al igual que las
respuestas.

Las preguntas
son especficas y
provocan
respuestas
especficas.
Se debe aclarar
cada respuesta
sin influir en el
respondiente
para garantizar
la obtencin de
informacin
correcta.

Las preguntas son

un poco ms
amplias que en la
entrevista de
fondo.
Se utiliza para
continuar
situaciones
previamente
detectadas.

De posicin y
comprobacin de
hiptesis
Requiere que la
persona
entrevistada defina
una situacin
determinada segn
su criterio.
Durante la
entrevista se
registra la
informacin
necesaria en forma
veraz y suficiente.
Al concluir la
entrevista se
documenta con
detalles y
evidencias para la
respectiva
evaluacin. Lo
anterior requiere
ser confirmado por
un grupo o comit
de evaluacin.

Figura 3.2. Tipos de Entrevista

Pgina 40

La tcnica requiere de seleccionar y entrevistar a una muestra por lo menos dos

ocasiones separadas en el tiempo, es decir, despus de la primera entrevista se les vuelve a
entrevistar por segunda ocasin.
c)

Entrevista por Telfono: En esta tcnica se procede a entrevistar va telefnica a la

muestra de respondientes. Entre las principales desventajas est la incapacidad de conseguir

informacin detallada y si el entrevistado no conoce al entrevistador se generar la falta de
cooperacin y el potencial rechazo a contestar preguntas. La muestra se obtiene del directorio
telefnico, razn por la que pudiera no ser representativa de una poblacin determinada,
restndole validez y confiabilidad. La entrevista telefnica requiere que se realicen una serie
de observaciones verbales como ok? puede continuar? Las ventajas que tiene con respecto a
la entrevista cara a cara son tres:
1

La entrevista por telfono es ms econmica.

La entrevista por telfono requiere menos tiempo y esfuerzo.

La entrevista por telfono es ms impersonal que la entrevista cara a cara.

Mientras que las desventajas son:

1

Existe una baja motivacin generada en los respondientes a una entrevista por telfono
porque no hay contacto directo con los entrevistadores.

La muestra se elige en funcin del directorio telefnico.

d)

Cuestionario: Cuando la muestra a encuestar es bastante numerosa se recomienda

utilizar el cuestionario en lugar de la entrevista. Tambin requiere de la preparacin cuidadosa

y exhaustiva de un programa cuya estructura es muy similar a la de una cdula de entrevista.
Una cdula de entrevista puede transformarse en un cuestionario y viceversa. El
programa incluye al menos la siguiente informacin.
1)

Datos generales o de identificacin de la institucin u organizacin que desarrolla

la encuesta.
2)

Una breve induccin que especifique cul es el objetivo o propsito de la

entrevista.
3)

Datos sociolgicos o de identificacin de los respondientes.

4)

Datos concernientes al PON, en este caso instrucciones y preguntas.

El tipo de tems o preguntas que frecuentemente se utilizan en un programa son de

alternativas fijas o estructuradas y abiertas o no estructuradas.

1 tems Estructurados. Son reactivos de alternativa fija y ofrecen al respondiente la
eleccin entre dos o ms alternativas de respuesta. En este tipo de preguntas se debe evitar
Pgina 41

obtener como respuesta un simple SI o un NO porque no suministran ninguna informacin

relevante. Tienen como ventajas la potencial uniformidad de medicin y con ello mayor
confiabilidad, adems se codifican con facilidad. Como desventajas estn la superficialidad
porque pudieran no profundizar en las respuestas.
2 tems No Estructurados. Son reactivos de finalidad abierta muy tiles para obtener un
marco referencial sobre las respuestas que suministran los respondientes. Dan la posibilidad al
respondiente de profundizar en sus respuestas libremente y se pueden realizar estimaciones
ms precisas sobre las opiniones de los respondientes.
La Figura 3.3 muestra las etapas generales para la planeacin y desarrollo de un estudio
por encuesta. Especificando en cada una de las etapas las principales actividades a desarrollar.
Para ampliar la informacin sobre la metodologa de las encuestas ver Arias (1986) y
(Kerlinger) 1983.

3.4 Investigacin Experimental

La investigacin experimental en las ciencias sociales difiere notablemente de la
investigacin experimental en las ciencias naturales debido a las caractersticas de las unidades
de anlisis en el rea social. Un experimento tiene como propsito evaluar o examinar los
efectos que se manifiestan en la variable dependiente cuando se introduce la variable
independiente, es decir, se trata de probar una relacin causal.
Montgomery (1993) define literalmente el experimento como ... una prueba o
ensayo, (p. 1) en la que es posible manipular deliberadamente una o ms variables
independientes para observar los cambios en la variable dependiente en una situacin o
contexto estrictamente controlado por el investigador.
El desarrollo de un experimento tiene como requisito imprescindible utilizar un diseo
apropiado para resolver el PON que se investiga. El diseo de investigacin se puede entender
como el desarrollo de un plan o estrategia que especifica las acciones y medios de control que
se efectuarn para alcanzar los objetivos del experimento, responder a las preguntas de
investigacin y someter a contrastacin las hiptesis.

Pgina 42

1. DEFINICION DELPROBLEMA.

2. PLANTEAMIENTO DE
OBJETIVOS.
Redacte los objetivos de forma
clara y sencilla para que sean
entendidos por quines
trabajan en la encuesta.

3. POBLACION OBJETIVO.
Definir la poblacin que ser
estudiada de forma que sea
factible la seleccin de la
muestra. Por ejemplo, si la
poblacin de estudio esta
integrada por adolescentes,
defina con precisin lo que se
entiende por adolescente.
4. DEFINICION DEL MARCO
MUESTRAL.
Definir el alcance o cobertura
de la encuesta.
Si la cobertura es total
entonces contemplar a la
poblacin total.
Si la cobertura es parcial
entonces considere el tamao
de la muestra y los criterios de
aceptacin y rechazo de los
casos a encuestar.

5. DISEO DE LA MUESTRA.
Determinar el tamao de
muestra.
Seleccionar el procedimiento
de muestreo (aleatorio,
sistemtico, por racimos,
estratificado).
Seleccionar la muestra.
6. MEDICION.
Disear los instrumentos de
medicin (cuestionario o
cdula de entrevista).
Validacin del instrumento de
medicin mediante un estudio
piloto.
Depuracin del instrumento de
medicin.
Obtencin del instrumento de
medicin depurado.
7. ENTRENAMIENTO DE
ENCUESTADORES.
Seleccin y capacitacin de los
encuestadores o
entrevistadores sobre la forma
en que se har la medicin de
las variables y la coleccin de
datos.
8. COLECCIN,
PROCESAMIENTO, ANALISIS E
INTERPRETACION DE DATOS.

9. INFORME DE RESULTADOS. Elaboracin del

informe atendiendo a las normas para redaccin
de documentos tcnicos y cientficos

Figura 3.3. Etapas de una Investigacin por Encuesta

Campbell y Stanley (1969) clasifican los diseos de investigacin en experimentos

verdaderos, preexperimentos y cuasiexperimentos. Para efectos de explicar los anteriores
diseos se utilizar la simbologa siguiente:
Pgina 43

A= Asignacin aleatoria de las unidades de anlisis a los grupos testigo y experimental.

P = Pareamiento aleatorio.
G = Grupo.
GE = Grupo experimental.
GC = Grupo testigo o control.
X = Tratamiento experimental.
- = Ausencia de tratamiento experimental.
O1= Preprueba o medicin previa al tratamiento experimental.
O2 = Posprueba o medicin posterior al tratamiento experimental.
a)

Diseos Experimentales Verdaderos: Este tipo de diseo se caracteriza por ejercer un

estricto control sobre el experimento por medio del establecimiento tanto de grupos de
comparacin a fin de manipular la variable independiente como la equivalencia de los grupos
por medio de la asignacin aleatoria de las unidades de anlisis.
En los diseos experimentales es posible manipular la variable independiente y puede
utilizar slo posprueba o la modalidad de preprueba-posprueba en la medicin de las variables
estudiadas. La utilizacin de la posprueba tiene como propsito determinar la presencia o
ausencia de efectos experimentales. Esquemticamente los diseos experimentales tienen la
siguiente estructura:
a1) Diseo experimental con posprueba y grupo control:
A

GE

O2

GC

O2

(Diseo 3.1)

a2) Diseo experimental con preprueba-posprueba y grupo control:

A

O1

O2

O1

O2

(Diseo 3.2)

En las anteriores estructuras de diseos experimentales la asignacin aleatoria (A) de las

unidades de anlisis sirve como medio de control de las diferencias entre los grupos. En lugar
de utilizar A es posible asignar las unidades de anlisis por pareamiento aleatorio (P) para
lograr el mismo objetivo. Las ventajas y desventajas de los diseos experimentales verdaderos
son:
Ventajas
1

La asignacin aleatoria de las unidades de anlisis a los grupos experimental y control

permite controlar la validez interna del experimento.

2

Las posibles diferencias que manifiesten en los grupos son producto de la casualidad.

Pgina 44

La utilizacin de la preprueba permite cuantificar el cambio inducido por el tratamiento

experimental.
4

La asignacin por pareamiento aleatorio permite controlar las diferencias entre las

unidades de anlisis.
Desventajas
1

La validez interna pudiera ser afectada por la preprueba.

El pareamiento aleatorio es til cuando se trabaja un experimento en el que los grupos

estn integrados por 12 o 14 unidades de anlisis, es decir, es aplicable en grupos pequeos.

a3) Diseos de Solomon: Por medio de la mezcla de los dos anteriores tipos de diseos
experimentales Solomon propone diseos con tres y cuatro grupos. stos son una extensin de
los diseos experimentales de dos grupos. Es posible verificar los posibles efectos de la
preprueba sobre la posprueba y controlar las fuentes de invalidacin interna. Los diseos de
Solomon tienen la siguiente estructura:
1 Diseo de tres grupos de Solomon:
A

GE

O1

O2

GC

O1

O2

GC

O2

(Diseo 3.3)

2 Diseo de cuatro grupos de Solomon:

A

GE

O1

O2

GC

O1

O2

GC

O2

GC

O2

(Diseo 3.4)

En estos diseos el segundo grupo control se convierte automticamente en un segundo

grupo experimental. El diseo de cuatro grupos de Solomon es difcil de aplicar, de controlar y
de medir estadsticamente. No obstante lo anterior, permite realizar una doble experimentacin
y comparacin de grupos.
Otro tipo de diseos de investigacin ms avanzados son los llamados diseos
factoriales que son considerados como una consecuencia del diseo de cuatro grupos de
Solomon. R. A. Fisher desarroll los diseos factoriales al igual que los mtodos estadsticos
para su anlisis (Van Dalen y Meyer, 1986).
Hay muchas investigaciones experimentales que pretenden analizar la influencia
simultnea de dos o ms variables independientes llamadas factores sobre la variable
dependiente y la interaccin entre ellas. Los diseos de investigacin que se utilizan para este
propsito se denominan diseos factoriales (Arnau Grass, 1980).
Pgina 45

Una definicin muy completa de diseo factorial es la que ofrece McGuijan (1996).
Para este autor un diseo factorial completo es aquel en el que se utilizan todas las
combinaciones posibles de los valores seleccionados de las variables independientes (p. 163).
La anterior definicin establece que los diseos factoriales se utilizan para manipular las
variables independientes simultneamente y permiten evaluar por separado los efectos de cada
variable independiente al igual que la interaccin entre ellas. Un diseo factorial puede utilizar
dos o ms variables independientes con cualquier cantidad de niveles o valores para
determinar estadsticamente sus efectos (Rodrguez y Prez, 1995). Por lo general los diseos
factoriales se representan como diseos 2X2, 2X3X4, 2X4X8X5, etc.
Cada dgito representa una variable independiente y su valor representa la cantidad de
niveles o valores que posee cada variable independiente, as en un diseo factorial 2X2 existen
dos variables independientes con dos niveles cada una de ellas. A mayor cantidad de variables
independientes y niveles existe mayor dificultad para desarrollar y controlar el experimento.
Para ilustrar un diseo factorial se utilizar un ejemplo relativamente simple sin aplicar un
anlisis estadstico, lo anterior es con el propsito de facilitar la comprensin del mismo.
Considrese un diseo factorial 2X2 en el que se pretende analizar el aprendizaje alcanzado
por un grupo de unidades de anlisis clasificadas por sexo en hombres (H) y mujeres (M) que
utilizan dos diferentes mtodos de instruccin: el mtodo tradicional (MT) y la instruccin
programada (IP). La Figura 3.4 muestra la estructura de este diseo factorial. Cada posible
combinacin se presenta en una parcela o celda, las posibles combinaciones son (ver Figura
3.5):

Pgina 46

Mtodo de Instruccin
MT
Sexo

IP

H X1

X2

M X3

X4

Figura 3.4. Ejemplo de Diseo Factorial 2X2

Parcela

Tratamiento
Experimental

Combinacin

X1

Grupo de hombres que utilizan el MT.

X2

Grupo de hombres que utilizan IP

X3

Grupo de mujeres que utilizan el MT

X4

Grupo de mujeres que utilizan IP

Figura 3.5. Posibles Combinaciones

El experimento consiste en medir el aprendizaje obtenido por los grupos con cada uno
de los mtodos de instruccin. Las preguntas de investigacin son:
a) influye el sexo de las unidades de anlisis sobre el nivel de aprendizaje?
b) influye el mtodo de instruccin utilizado sobre el nivel de aprendizaje?
c) existe alguna interaccin entre el sexo de las unidades de anlisis y el mtodo de
instruccin utilizado?
En la medicin del aprendizaje o evaluacin se obtuvieron los siguientes resultados
expresados como promedio aritmtico:
Mtodo de Instruccin
MT

IP

88

95

X3

X4

Sexo

Figura 3.6. Resultados obtenidos

Pgina 47

Al comparar las puntuaciones medias marginales de los renglones se est analizando la

influencia del sexo de las unidades de anlisis sobre el aprendizaje en ambos niveles, al
obtener la media aritmtica del rengln del nivel de hombres se tiene un promedio de 91.5 y
en el nivel de mujeres el promedio es de 81. El promedio aritmtico del nivel de hombres
supera en 10.5 puntos al promedio del nivel de mujeres, razn por la que es posible atribuir
relativamente un efecto a la variable sexo de las unidades de anlisis sobre el aprendizaje. Al
comparar las puntuaciones medias marginales de las columnas se est analizando la influencia
de los mtodos de instruccin sobre el aprendizaje.
Al obtener la media aritmtica de la columna del MT se tiene un promedio de 83 y en la
columna de IP el promedio es de 89.5 superando por 6.5 puntos al MT, esta diferencia hace
posible atribuir relativamente que el mtodo de IP es mejor que el MT. Para responder a la
pregunta c), se procede a graficar los resultados (ver Figura 3.7).

100
M

50

0
MT

IP

Figura 3.7. Grfica para la Interaccin de las Variables

En la Figura 3.7 se aprecia claramente que no existe interrelacin (interaccin) entre las
variables independientes. En el anterior ejemplo, las conclusiones obtenidas no son
determinantes debido a que es necesario un anlisis de varianza. Los diseos factoriales tienen
las ventajas de:
1

Analizan la interaccin entre las variables

Analiza simultneamente dos o ms variables independientes en un solo

experimento.

Permite una mejor comprobacin de hiptesis.

Pgina 48

b)

Diseos Pre-experimentales: En los diseos pre-experimentales se analiza una sola

variable y prcticamente no existe ningn tipo de control. No existe la manipulacin de la

variable independiente ni se utiliza grupo control.
En una investigacin pre-experimental no existe la posibilidad de comparacin de
grupos. Este tipo de diseo consiste en administrar un tratamiento o estmulo en la modalidad
de slo posprueba o en la de preprueba-posprueba. El diseo tiene la siguiente estructura:
b1) Diseo preexperimental solo con posprueba:
G

O2

(Diseo3.5)

b2) Diseo preexperimental con preprueba-posprueba:

G

O1

O2

(Diseo 3.6)

Como se puede apreciar en los anteriores esquemas, el diseo de tipo preexperimental

tiene un grado de control mnimo en virtud de que se trabaja con un solo grupo y las unidades
de anlisis no son asignadas aleatoriamente al mismo. Adicionalmente existen muy pocas
probabilidades de que el grupo sea representativo de los dems.

c)

Diseos Cuasiexperimentales: El trmino cuasi significa casi, por lo que un diseo

cuasiexperimental casi alcanza el nivel de experimental, el criterio que le falta para llegar a
este nivel es que no existe ningn tipo de aleatorizacin, es decir, no hay manera de asegurar
la equivalencia inicial de los grupos experimental y control. Se toman grupos que ya estn
integrados, por lo que las unidades de anlisis no se asignan al azar ni por pareamiento
aleatorio. La carencia de aleatorizacin implica la presencia de posibles problemas de validez
tanto interna como externa. La validez interna se ve afectada por el fenmeno de seleccin,
la regresin estadstica y el proceso de maduracin. La validez externa se ve afectada por la
variable poblacin, es decir, resulta difcil determinar a que poblacin pertenecen los grupos.
La estructura de los diseos cuasiexperimentales implica usar un diseo slo con posprueba o
uno con preprueba-posprueba.
c1) Diseo Cuasiexperimental slo con posprueba:
GE

O2

GC

O2

(Diseo 3.7)

c2) Diseo Cuasiexperimental con preprueba y posprueba:

GE

O1

O2

GC

O1

O2

(Diseo 3.8)

Pgina 49

3.4.1 Control
El trmino control tiene diversas acepciones pero en investigacin experimental significa
que si se observa en el experimento que una variable independiente influye sobre la variable
dependiente, la modificacin de esta ltima se debe a la manipulacin de la variable
independiente y no es producto de variables extraas o factores ajenos al experimento.
Entre los mtodos para controlar las variables debidas a los sujetos o unidades de anlisis
estn los siguientes:
a)

Aleatorizacin: Consiste en dejar al azar la distribucin de los grupos. Las

diferencias son producto de la casualidad por lo que es factible aplicar mtodos estadsticos.
b)

Pareamiento Aleatorio: El investigador tiene la posibilidad de identificar las

variables extraas o factores ajenos al experimento que pueden influir en el comportamiento

de la variable dependiente. Se utiliza en grupos pequeos cuando existe correlacin entre las
variables dependiente e independiente.
Consiste en aparear las variables extraas detectadas y que van a influir en la variable
dependiente, es decir, se forman pares de unidades de anlisis que tienen un mismo nivel en
una caracterstica especfica y luego se utiliza un procedimiento aleatorio para asignar las
unidades de anlisis apareadas a los grupos control y experimental.
c)

Asignacin Homognea: Consiste en seleccionar un grupo de unidades de anlisis

que posean una sola variable uniforme y posteriormente se desarrolla una seleccin aleatoria
para integrar los grupos control y experimental.
d)

Anlisis de Covarianza: La covarianza es un procedimiento estadstico til para

las variables que pueden reflejarse en forma cuantitativa.

e)

El Sujeto como su propio Control: En esta modalidad se estudian todas las

variables significativas que afectan a cada una de las unidades de anlisis sujetas a
experimentacin. Se aplica el tratamiento experimental y se analizan todas las variables que
influyen.

3.4.2 Problemas de Validez

En la literatura sobre diseos de investigacin experimental en las ciencias sociales
existen dos criterios para evaluar los diseos experimentales (Campbell y Stanley, 1965): a) la
validez interna y b) la validez externa.
a)

Validez Interna: La validez interna analiza internamente el experimento cuestionando

las relaciones. Trata de responder a la pregunta el tratamiento experimental es en realidad el

causante de la modificacin observada en la variable dependiente? La validez interna requiere
Pgina 50

controlar adecuadamente las variables extraas. Una variable extraa es todo aquel factor
ajeno al experimento y que pudiera distorsionar o influir sobre los resultados. Lo anterior
indica que el comportamiento observado en la variable dependiente pudiera ser producto de
algn factor ajeno al experimento y no debido a las variables independientes.
La presencia de variables extraas en un experimento implica serios problemas de
validez interna. Los principales problemas o variables extraas se pueden agrupar en
problemas concernientes al estudio (investigacin), al procedimiento experimental, al tiempo,
interaccin de la seleccin con otras variables y a la regresin estadstica (Baker, 1997; Castro,
1982).
a1) Problemas referentes a la investigacin:
1 Seleccin Diferencial de los Sujetos. Diferencias importantes entre las unidades de
anlisis se pueden presentar antes de iniciar el tratamiento experimental distorsionando los
resultados del experimento.
2 Mortalidad Experimental. En este problema hay que dar respuesta al cuestionamiento
las unidades de anlisis permanecen en el transcurso del experimento? Frecuentemente hay
prdida de unidades de anlisis por diversos motivos, es decir, se retiran del experimento.
3 Rivalidad entre las Unidades de Anlisis. Si alguna unidad de anlisis del grupo control
se entera de que ser comparado con las unidades de anlisis del grupo experimental, pudiera
intentar probar que es ms eficiente.
4 Desmoralizacin de las Unidades de Anlisis. En experimentos en los que se administra
un tratamiento inadecuado a las unidades de anlisis del grupo control pudiera presentarse una
conducta de frustracin o resentimiento que ocasionara que las unidades de anlisis del grupo
control acte de manera diferente a lo planeado, por consecuencia los efectos no sern
producto del tratamiento experimental.
a2) Problemas ocasionados por el Procedimiento Experimental:
5 Pruebas. La exposicin de las unidades de anlisis al instrumento de medicin puede
desencadenar modificaciones que no son producto de la manipulacin de las variables
independientes en el experimento. Lo anterior puede presentar un efecto de aprendizaje al
aplicar la preprueba que altera los resultados experimentales.
6 Instrumentacin. La medicin o la imprecisin de los instrumentos de medicin o de las
unidades de anlisis sometidas a medicin pueden ocasionar problemas de validez interna.
Tambin influye el grado de dificultad de los instrumentos de medicin.

Pgina 51

Imitacin del Tratamiento. La exposicin del grupo control a un tratamiento

experimental similar a la variable independiente puede presentarse cierta incapacidad para

reconocer o separar los efectos de la variable independiente.
8

Compensacin para el Grupo Control. En experimentos en los que se otorga una

compensacin econmica ms alta a las unidades de anlisis del grupo experimental que la
que se otorga al grupo control se pudiera presentar la tendencia a la equidad en las
compensaciones influyendo en los esfuerzos de investigacin. Frecuentemente se presenta
entre la preprueba y la posprueba.
a3) Problemas de Interaccin de la Seleccin:
9 Maduracin. La maduracin se refiere a modificaciones ocurridas entre la primera y la
segunda medicin que se deben a las unidades de anlisis en virtud del proceso de maduracin.
Los problemas que se presentan con cansancio, edad, hambre, entre otros factores.
10

Historia. La historia es la ocurrencia de eventos externos no planeados para el

experimento, que de no controlarse adecuadamente mediante el diseo experimental provocan

distorsin o ambigedades en el experimento.
a4) Problemas de Regresin:
11 Regresin Estadstica. La regresin estadstica es bastante frecuente y se presenta
siempre que no exista correlacin entre la preprueba y la posprueba. Es la tendencia de los
resultados de regresarse hacia la media aritmtica en mediciones subsecuentes.
b)

Validez Externa. La validez externa se refiere al problema de qu tan generalizables

o representativos son los resultados?

El propsito es determinar si los resultados se pueden generalizar a otras poblaciones,
grupos, situaciones experimentales, variables experimentales y de medicin (DAry, Jacobs y
Razavieh, 1982).

3.5 Investigacin No Experimental

La investigacin no experimental es tambin conocida como investigacin Ex Post
Facto, trmino que proviene del latn y significa despus de ocurridos los hechos. De acuerdo
con Kerlinger (1983) la investigacin Ex Post Facto es un tipo de ... investigacin sistemtica
en la que el investigador no tiene control sobre las variables independientes porque ya
ocurrieron los hechos o porque son intrnsecamente manipulables, (p.269). En la
investigacin Ex Post Facto los cambios en la variable independiente ya ocurrieron y el
investigador tiene que limitarse a la observacin de situaciones ya existentes dada la

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incapacidad de influir sobre las variables y sus efectos (Hernndez, Fernndez y Baptista,
1991).
DAry, Jacobs y Razavieh (1982) consideran que la variacin de las variables se logra no
por manipulacin directa sino por medio de la seleccin de las unidades de anlisis en las que
la variable estudiada tiene presencia, por ejemplo, se puede analizar como influy el
movimiento del primero de enero de 1994 en Chiapas sobre la economa nacional, tambin se
puede analizar la percepcin de personas con sndrome de Down y personas que no lo tienen.
En ambos casos el investigador no puede manipular directamente las variables independientes
como ocurre en un estudio de corte experimental.
Es muy importante destacar que en una investigacin experimental la variable
independiente se manipula y por eso se le llama variable activa, mientras que en la
investigacin Ex Post Facto la variable independiente no es susceptible de manipulacin y por
eso de le llama variable atributiva. Existen al menos tres aspectos en los que la investigacin
experimental es semejante a la investigacin Ex Post Facto:
1

Por medio de estos tipos de investigacin se pueden comprobar hiptesis.

Se utilizan grupos semejantes excepto en algn aspecto o caracterstica especfica.

Se utilizan mtodos estadsticos para el tratamiento y anlisis de datos. Las

diferencias principales entre ambos tipos de investigacin radican en los siguiente aspectos:
a)

La investigacin experimental tiene un control estricto de las variables extraas,

no as en la investigacin Ex Post Facto.

b)

La investigacin experimental parte de grupos similares para encontrar una

diferencia y establecer la relacin causa-efecto. La investigacin Ex Post Facto estudia dos

grupos diferentes y busca qu es lo que hace la diferencia para establecer la relacin causaefecto.
Con los resultados que arroja una investigacin Ex Post Facto no es posible afirmar
con seguridad una relacin causal entre dos o ms variables, como ocurre en la investigacin
experimental. Lo anterior es debido a la posibilidad de que no se hayan encontrado otros
factores que s estn afectando la variable dependiente. Si esto ocurre entonces se tienen datos
espurios o falsos, es decir, existen serias dudas acerca de su origen.
La investigacin experimental implica establecer mecanismos de control como condicin
del mtodo experimental. No obstante lo anterior, cuando ha pasado un evento (hecho) cmo
puede ser controlado?
Si los cambios en la variable independiente ya ocurrieron y estn fuera de la capacidad de
manipulacin y control del investigador, por esta razn en la investigacin Ex Post Facto se
Pgina 53

estudia de manera retrospectiva el fenmeno en cuestin. Lo anterior se puede observar en un

estudio sobre las experiencias de desarrollo social de personas con sndrome de Down
(variable provocada por la herencia gentica y no por el investigador) en un ambiente familiar
restrictivo. Ambas variables estn fuera del control del investigador. Leedy (1993) define la
investigacin Ex Post Facto como un proceso inverso a la investigacin experimental (ver
Figura 3.8).

Otra posible direccin

rea de
Origen del
fenmeno
estudiado

Direccin de los esfuerzos

de investigacin

Observacin

Otra posible direccin

Figura 3.8. El Paradigma Ex Post Facto

Fuente: Leedy, P. (1993). Practical Research. Planning and Design. 5. ed. Mc Millan. Estados Unidos. P. 306

El investigador empieza con la observacin de hechos que ya se han presentado y que se

han manifestado en una serie de eventos. En el rea de origen del fenmeno estudiado se
observan los hechos.
A partir de las observaciones se procede a disear tanto los objetivos como las hiptesis
dando inicio a la investigacin en sentido opuesto a una investigacin experimental.

3.6 Construccin de ndices y Escalas

3.6.1 ndices
Un ndice puede ser conceptualizado como un instrumento de medicin por medio del
cual se asignan medidas a las unidades de anlisis en funcin de la posesin de algn
indicador social o econmico (Briones, 1995). En la investigacin social y econmica los
ndices tienen diversas aplicaciones, por ejemplo al utilizarse para el anlisis de variables

Pgina 54

econmicas es posible llegar a descubrir relaciones importantes en las variables estudiadas

(Webster, 1998).
La medicin de las variables se hace por medio de nmeros ndice expresados en trminos
de cantidad, precio o valor. De acuerdo con Kazmier (1998) un nmero ndice es un valor
relativo, expresado como porcentaje o cociente, que mide un perodo dado contra un perodo
base determinado (p. 300). Los nmeros ndice son un excelente medio para la toma de
decisiones empresariales y para evaluar el efecto de programas de ndole socioeconmica. Esta
seccin se limita a presentar los ndices de precios simple y de precios agregado, para ampliar
la informacin sobre el tema ver Kazmier, 1998; Webster, 1998; Levin y Rubin, 1996;
Berenson y Levine, 1994 entre otros.
a)

ndice de Precios Simple. Se utiliza para medir la variacin del precio de un bien o

servicio en un tiempo que flucta entre el perodo base y el perodo actual o de referencia.
El mtodo para establecer un ndice simple consiste en dividir el precio del bien en el
perodo actual por su precio en el perodo base multiplicado por 100 el resultado.
Algebraicamente se expresa con la ecuacin:

PI =

PR
x 100
PB

(ecuacin 3.1)

Donde:
PI = Precio ndice
PR = Precio del perodo de referencia
PB = Precio del perodo base
Por ejemplo, para calcular el ndice de precios simple de un libro cuyo precio en 1997
es de 60 pesos y en 1998 es de 98 pesos, considerando el ao 1997 como el perodo base, se
tendra:
PI1997 = 60/60 X 100 = 100
PI1998 = 98/60 X 100 = 163.33
Los anteriores resultados reflejan que el ndice de precios del libro aument de 100 a
163.33, por lo que es factible hacer la inferencia de que el precio del libro aumento un 63.33 %
de un ao a otro. Para calcular el aumento del precio del libro se procede a obtener la
diferencia entre ambos nmeros ndice divido por el perodo base. La expresin algebraica es:
PI PIB
x 100
PIB

(ecuacin 3.2)

Donde:
PIR = Precio ndice del perodo de referencia
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PIB = Precio ndice del perodo base.

Al aplicar la ecuacin 3.2 al anterior ejemplo se tiene:
163.33 100
x 100 = 63.33
100
En este tipo de ndices el ndice de precios del ao base tiene invariablemente un valor de
100.
b)

ndice de Precios Agregados.

Se utiliza para calcular el ndice de precios para varios bienes simultneamente. Es

aplicable en empresas que producen dos o ms bienes o en organizaciones que registran el

comportamiento del consumidor. El ndice de precios agregados mide los precios relativos de
una cesta de productos y servicios consumidos por el pblico en general (Webster, 1998, p.
970). La expresin algebraica para calcular el ndice de precios agregados es:
IPR =

PR x 100
PB

(ecuacin 3.3)

Donde:
IPR = ndice de precios
PR = Sumatoria de los precios en el perodo actual

PB = Sumatoria de los precios en el perodo base

Al seguir con el anterior ejemplo y tomando como un segundo producto un cuaderno
profesional cuyo precio en 1997 es de 48 pesos y en 1998 es de 74 pesos se procede a calcular
primero el ndice de precios simple para posteriormente calcular el ndice de precios agregados.
Los resultados del ndice de precios simple son:
IP1997 = 48/48 X 100 = 100
IP1998 = 74/48 X 100 = 154.17
Los anteriores resultados reflejan que el precio del cuaderno aument de un ao a otro
en un 54.17 %. El clculo del ndice de precios agregados para los dos anteriores productos
(libro y cuaderno) es el siguiente:
IP1997 =

P
P

1997
1997

IP1998 =

P
P

1998
1998

x 100 =

x 100 =

100
x 100 = 100
100

163.33 + 154.17
x 100 = 317.54
100

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Los anteriores resultados sugieren que en 1998 se necesitan 317.54 pesos para comprar
los productos que en 1997 se compraban con la cantidad de 100 pesos.

3.6.2 Construccin de Escalas

Las escalas son instrumentos de medicin o pruebas psicolgicas que frecuentemente

son utilizadas para la medicin de actitudes. Summers (1982) define el trmino actitud como
la ... suma total de inclinaciones y sentimientos, prejuicios o distorsiones, nociones
preconcebidas, ideas, temores, amenazas y convicciones de un individuo acerca de cualquier
asunto especfico, (p. 158). La actitud se expresa por medio de opiniones, por ejemplo una
persona que expresa su opinin sobre la cada del muro de Berln y la reciente desintegracin
de la Unin de Repblicas Socialistas Soviticas, refleja una actitud especfica sobre los
hechos referidos.
En una escala de medicin de actitudes no interesa propiamente la opinin o el conjunto
de palabras que expresa la persona. Lo que en realidad es importante es la actitud de quin
opina. La escala de medicin de actitudes analiza los pensamientos y sentimientos de la
persona hacia los hechos ya especificados.
Las actitudes pueden medirse a travs de diversos tipos de escalas entre las que destacan
la escala de actitudes tipo Likert y el escalograma de Guttman.
a)

Escala de Likert.
La escala de Likert mide actitudes o predisposiciones individuales en contextos

sociales particulares. Se le conoce como escala sumada debido a que la puntuacin de cada
unidad de anlisis se obtiene mediante la sumatoria de las respuestas obtenidas en cada tem.
La escala se construye en funcin de una serie de tems que reflejan una actitud
positiva o negativa acerca de un estmulo o referente. Cada tem esta estructurado con cinco
alternativas de respuesta:
(

) Totalmente de acuerdo
(

) Indiferente
(

) De acuerdo

) En desacuerdo
) Totalmente en desacuerdo

La unidad de anlisis que responde a la escala marcar su grado de aceptacin o rechazo

hacia la proposicin expresada en el tem. Los tems por lo general tienen implcita una
direccin positiva o negativa. Por ejemplo el tem:
los menonitas son un grupo tnico con excelentes valores hacia el trabajo
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) Totalmente de acuerdo
(

) De acuerdo
) Indiferente

) En desacuerdo

) Totalmente en desacuerdo

Manifiesta una direccin positiva, en cambio si se expresar en la forma:

los menonitas son un grupo tnico que tiene aversin al trabajo.

) Totalmente de acuerdo

) De acuerdo

) Indiferente

) En desacuerdo
) Totalmente en desacuerdo

El tem tiene una direccin negativa. La calificacin o puntuacin se asigna de acuerdo a la

direccin del tem, si tiene una direccin positiva la puntuacin es:
( +2 ) Totalmente de acuerdo
( +1 ) De acuerdo
( 0 ) Indiferente
( -1 ) En desacuerdo
( -2 ) Totalmente en desacuerdo.

En el caso de que el tem posea una direccin negativa, la calificacin se invierte. Los
tems se presentan en forma de enunciados cuyo grado de acuerdo o desacuerdo se solicita a la
unidad de anlisis. La cantidad de enunciados que integra una escala Likert vara de acuerdo a
la naturaleza de la variable operacionalizada. Los pasos a seguir para la construccin de la
escala son:
1

Definicin de la variable a medir.

Operacionalizacin de la variable, es decir, se determina como se habr de medir

y se sealan los indicadores.

3

Diseo de una cantidad suficiente de tems favorables y desfavorables a la

variable que se pretende medir. Weiers (1986) sugiere elaborar alrededor de 50 tems,
balanceando la escala con igual cantidad de enunciados favorables y desfavorables.
4

Depuracin de la escala por medio de un estudio piloto con el propsito de

seleccionar los tems que habrn de integrarse a la versin final de la escala.

Pgina 58

Administracin de la versin final de la escala a las unidades de anlisis que

integran la unidad muestral del estudio.

6

Asignacin de una puntuacin a cada tem de acuerdo al procedimiento descrito

con anterioridad.
7

Obtencin de la puntuacin total de cada unidad muestral, reflejando la actitud

global hacia la variable medida.

Es recomendable realizar un anlisis de los tems con el propsito de ser selectivos.

Entre las tcnicas de anlisis se encuentran la correlacin tem-escala por medio del
coeficiente de correlacin de Pearson, el coeficiente gamma o el mtodo de Edwars (Ver
Briones, 1995).
b) Escalograma de Guttman.
Guttman desarrollo una tcnica para la medicin de actitudes en una dimensin nica. Se le
conoce como Escalograma de Guttman. Se caracteriza por medir la intensidad de la actitud a
travs de un conjunto de tems.
La escala es unidimensional siempre y cuando sea de carcter acumulativo, es decir, que
los tems que la integran posean un escalamiento perfecto. Lo anterior se refiere a que el
conjunto de tems estn encadenados entre s de tal forma que si una unidad de anlisis
expresa estar de acuerdo con el primer tem, deber estar de acuerdo con el resto de tems que
constituyen el escalograma. Los tems se ordenan de mayor a menor intensidad. Por ejemplo,
ante los siguientes enunciados tiene que buscarse que cumplan con el principio de
escalamiento:
1

A una excelente preparacin y capacidad profesional corresponden excelentes

ingresos econmicos.
2

Los sueldos y salarios que devengan los empleados en las organizaciones deben

asignarse de acuerdo a la preparacin y capacidad profesional.

3

Un empleado nuevo de una organizacin con un alto nivel de preparacin y

capacidad y con un eficiente desempeo laboral debe obtener un salario ms alto que un
empleado de la misma organizacin con 10 o ms aos de experiencia pero con un bajo nivel
de preparacin y capacidad profesional, reflejado en un bajo desempeo laboral.
Si los enunciados anteriores constituyen una escala unidimensional entonces debern
cumplir con el principio de escalamiento perfecto. La construccin del Escalograma de
Guttman requiere de cumplir con las siguientes etapas:
1

Definir la variable de actitud a medir.

Pgina 59

Operacionalizar la variable de actitud.

Desarrollar el conjunto de tems con respecto al objeto de actitud o referente,

especificando como alternativas de respuesta: (

4

) De acuerdo (

) En desacuerdo.

Desarrollar un estudio piloto con el propsito de verificar si la escala es

unidimensional. Guttman sugiere administrar entre 10 y 12 tems a un promedio de 100

personas para realizar la depuracin de la escala con mayor confiabilidad.
5

Determinar si los tems integran una escala acumulativa por medio del anlisis de

reproductividad de las respuestas, es decir, si los tems cumplen con el principio de

escalamiento. El anlisis de reproductividad se determina mediante el coeficiente de
reproductividad expresado como:

Cr = 1

Errores totales
( tems) ( sujetos)

(ecuacin 3.4)

En donde:
Cr = Coeficiente de reproductividad
De acuerdo a Guttman un coeficiente de reproductividad adecuado debe tener un valor mnimo
de 0.90 como criterio para aceptar que la escala es unidimensional.
6

Administrar el escalograma a la unidad muestral.

Asignar puntuaciones a cada tem. El valor que se asigna a la alternativa de acuerdo

es 1 y 0 a la alternativa en desacuerdo. Estas puntuaciones se utilizan como precedente para

obtener el coeficiente de reproductividad, a la vez que se determinan los puntos de ruptura.
Un punto de ruptura es un error en el escalamiento del escalograma, por ejemplo si se
tienen los tems A, B, C y D y el respondiente marca de acuerdo en A, en desacuerdo en B y de
acuerdo en C y D existe un punto de ruptura en B, es decir no hay escalamiento perfecto. Para
lo anterior se utiliza la Tcnica Cornell (ver Briones, 1995; Hernndez, Fernndez y Baptista,
1991; Summers, 1992).
8

Determinar la actitud global de las unidades de anlisis evaluadas con respecto al

referente u objeto de actitud.

3.7 Introduccin a la Teora del Muestreo

En las actividades de investigacin cientfica y tecnolgica es muy til el empleo de

muestras. El anlisis de una muestra permite inferir conclusiones susceptibles de
generalizacin a la poblacin de estudio con cierto grado de certeza (Holguin y Hayashi, 1993).

Pgina 60

Al desarrollar un proyecto de investigacin el total de observaciones en las cuales se esta

interesado, sea su nmero finito o infinito, constituye lo que se llama una poblacin,
(Walpole y Myers, 1996, p. 203). La muestra es una pequea parte de la poblacin estudiada.
La muestra debe caracterizarse por ser representativa de la poblacin.
De acuerdo con Briones (1995) una muestra es representativa cuando reproduce las
distribuciones y los valores de las diferentes caractersticas de la poblacin..., con mrgenes de
error calculables, (p. 83).
Los anteriores conceptos reflejan que al analizar una muestra se est aplicando la
inferencia estadstica con el propsito de ... conocer clases numerosas de objetos, personas o
eventos a partir de otras relativamente pequeas, compuestas por los mismos elementos,
(Glass y Stanley, 1994, p. 241). En trminos generales la informacin que arroja el anlisis de
una muestra es ms exacta incluso que la que pudiera arrojar el estudio de la poblacin
completa.
Una muestra puede ser de dos tipos: no probabilstica y probabilstica. En la muestra
no probabilstica la seleccin de las unidades de anlisis dependen de las caractersticas,
criterios personales, etc. del investigador por lo que no son muy confiables en una
investigacin con fines cientficos o tecnolgicos. Este tipo de muestra adolece de
fundamentacin probabilstica, es decir, no se tiene la seguridad de que cada unidad muestral
integre a la poblacin total en el proceso de seleccin de la muestra. El muestreo no
probabilstico comprende los procedimientos de muestreo intencional y accidental:
a)

Muestreo Intencional. El muestreo intencional es un procedimiento que permite

seleccionar los casos caractersticos de la poblacin limitando la muestra a estos casos. Se

utiliza en situaciones en las que la poblacin es muy variable y consecuentemente la muestra
es muy pequea.
b)

Muestreo Accidental. El muestreo accidental consiste en tomar casos hasta que se

completa el nmero de unidades de anlisis que indica el tamao de muestra deseado. Los
anteriores procedimientos de muestreo no son recomendables para una investigacin cientfica.
El muestreo probabilstico permite conocer la probabilidad que cada unidad de anlisis
tiene de ser integrada a la muestra mediante la seleccin al azar. Este tipo de muestreo
comprende los procedimientos de muestreo simple o al azar, estratificado, sistemtico y por
conglomerados o racimos.
c)

Muestreo Simple. De acuerdo con Webster (1998) una muestra aleatoria simple es la

que resulta de aplicar un mtodo por el cual todas las muestras posibles de un determinado
tamao tengan la misma probabilidad de ser elegidas, (p. 324). Esta definicin refleja que la
Pgina 61

probabilidad de seleccin de la unidad de anlisis A es independiente de la probabilidad que

tienen el resto de unidades de anlisis que integran una poblacin. Esto significa que tiene
implcita la condicin de equiprobabilidad (Glass y Stanley, 1994).
Los pasos para obtener una muestra aleatoria simple son:
1

Definir la poblacin de estudio.

Enumerar a todas las unidades de anlisis que integran la poblacin,

asignndoles un nmero de identidad o identificacin.

3

Determinar el tamao de muestra ptimo para el estudio.

Seleccionar la muestra de manera sistemtica utilizando una tabla de nmeros

aleatorios generada por medios computacionales para garantizar que se tiene un orden
aleatorio.
Por ejemplo, para obtener una muestra de alumnos del Instituto Tecnolgico de Nuevo
Casas Grandes a los que se les aplicar una encuesta. Lo primero que se hace es enumerar a
todo el alumnado de la institucin. Se obtiene una lista de los alumnos matriculados y se le
asigna un nmero a cada uno de ellos en orden alfabtico y ascendente. Suponiendo que el
total de alumnos es de 700 se utilizan los nmeros 000, 001, 002, 003,..., 699. Se determina el
tamao de muestra, suponiendo que en este caso es de tamao 75. Enseguida se utiliza la tabla
de nmeros aleatorios formando nmeros de tres dgitos aceptando como unidad de anlisis
muestral a todos aquellos que estn comprendidos entre el 000 y el 699.
d)

Muestreo Estratificado. Este procedimiento de muestreo determina los estratos que

conforman una poblacin de estudio para seleccionar y extraer de ellos la muestra. Se entiende
por estrato todo subgrupo de unidades de anlisis que difieren en las caractersticas que se van
a analizar en una investigacin. Por ejemplo, si se va a realizar un estudio correlacional entre
el tipo de perfil profesional y los ingresos econmicos de los egresados del Instituto
Tecnolgico de Cd. Cuauhtmoc que laboran en las empresas instaladas en la Regin Noroeste
del Estado de Chihuahua y cuya edad flucta entre 25 y 45 aos se procede a dividir la
poblacin de estudio en cinco estratos. Cada estrato representa una de las cinco carreras que
ofrece esta institucin educativa (contadura, administracin, informtica, ingeniera industrial
e ingeniera en sistemas computacionales). Como se puede deducir del anterior ejemplo, este
procedimiento integra unidades de anlisis a la muestra provenientes de todos los estratos que
conforman la poblacin.
La base de la estratificacin adopta diversos criterios como edad, sexo, ocupacin, etc.
Una modalidad muy precisa en este tipo de muestreo es el procedimiento de muestreo
estratificado proporcional. Procedimiento de muestreo que permite seleccionar a las unidades
Pgina 62

de anlisis que integrarn la muestra en proporcin exacta al tamao que tiene el estrato en la
poblacin, es decir, el estrato se encuentra representado en la muestra en proporcin exacta a
su frecuencia en la poblacin total, (DAry, Jacobs y Razavieh, 1982, p. 138). Los pasos a
seguir para seleccionar una muestra proporcionalmente estratificada son:
1)

Definir la poblacin de estudio.

2)

Determinar el tamao de muestra requerido.

3)

Establecer los estratos o subgrupos.

4)

Determinar la fraccin total de muestreo por estrato dividiendo el tamao del

estrato entre el tamao de la poblacin de estudio.

5)

Multiplicar la fraccin total de muestreo por estrato por el tamao de la muestra

para obtener la cantidad de unidades de anlisis de cada estrato que se integrarn a la unidad
muestral.
6)

Seleccin y extraccin de la muestra aplicando el procedimiento de muestreo

aleatorio simple.
Al aplicar este procedimiento de muestreo al ejemplo: Si se tiene que seleccionar una
muestra de 500 personas, de una comunidad de 5000 habitantes repartidos en cinco colonias,
en donde el tamao de cada estrato es: colonias A = 1000, B = 1500, C = 500, D = 1250 y E =
750, la muestra es:

Estrato Tamao

Fraccin de muestreo

Elementos seleccionados

1000

0.2

100

1500

0.3

150

500

0.1

50

1250

0.25

125

750

0.15

75

Figura 3.9. Ejemplo de Muestreo Estratificado Proporcional

e)

Muestreo Sistemtico. Una muestra sistemtica se obtiene determinando cada hsima

unidad o ksimos casos. Un ksimo caso representa el intervalo de seleccin de unidades de

anlisis que sern integradas a la muestra, se obtiene mediante la expresin:
K =

N
n

(ecuacin 3.5)

Pgina 63

Por ejemplo si se va a encuestar a una muestra de tamao 50 de una poblacin de 500,

el intervalo de seleccin es de tamao 10. Este intervalo de seleccin indica que se habr de
formar cada dcimo caso de la poblacin para integrarlo a la muestra. El primer caso se
selecciona arbitrariamente o al azar. Suponiendo que en este ejemplo el primer caso
seleccionado sea el nmero 13, el segundo ser el 23 y as sucesivamente hasta completar el
tamao de muestra deseado.
f)

Muestreo por Racimos. Se utiliza cuando el investigador est limitado por factores de

tiempo, distancia, fuentes de financiamiento, entre otros. Las unidades de anlisis se

encuentran encapsuladas o encerradas en determinados lugares fsicos o geogrficos que se
denominan racimos.
En este tipo de muestreo es imprescindible diferenciar entre unidad de anlisis entendida
como quines va a ser medidos y unidad muestral que se refiere al racimo a travs del cual se
logra el acceso a la unidad de anlisis.
Por ejemplo si se va a realizar una encuesta sobre las condiciones salariales en las
empresas industriales, la unidad muestral son las industrias y las unidades de anlisis estn
representadas por los obreros que laboran en ellas.

3.7.1 Error de Muestreo

La muestra debe seleccionarse a partir de la poblacin objetivo o de estudio procurando

que sea representativa de la poblacin. Se controlar que las caractersticas de la muestra sean
una aproximacin de las caractersticas de la poblacin con un margen de error tolerable y
conocido. Autores como Hopkins, K., Hopkins, B. Y Glass, S. (1997) entre otros hacen nfasis
en este criterio porque en investigacin es ms importante la representatividad de la muestra
que la preocupacin por el tamao de la misma.
La estadstica inferencial es un medio para la toma de decisiones con base en informacin
limitada. Se utiliza la informacin proveniente de la observacin de las muestras y lo que se
conoce acerca del error de muestreo para establecer conclusiones generalizables a la poblacin.
Un instrumento bsico de esta disciplina lo constituye la hiptesis de nulidad o explicacin
que propone una relacin casual, sosteniendo que no hay ninguna relacin entre las variables y
que cualquier relacin que se observe es una funcin de la casualidad.
Un investigador debe aceptar o rechazar la hiptesis de nulidad a un determinado nivel de
significancia estadstica (= 0.01, =0.05). Toda decisin que el investigador tome pudiera
ser aceptada o errnea, pudiendo cometer errores de tipo I y de tipo II. El error de tipo I
consiste en rechazar una hiptesis de nulidad verdadera, cuando la hiptesis nula es en
Pgina 64

realidad verdadera. El error de tipo II consiste en aceptar una hiptesis de nulidad que es en
realidad falsa.

Pgina 65

RESUMEN DEL CAPTULO

La investigacin puede ser clasificada como transeccional, longitudinal o de tendencia

atendiendo al criterio de tiempo. En trminos de los objetivos que persigue una investigacin
puede ser catalogada como exploratoria, descriptiva, correlacional o experimental. Los
mtodos de investigacin son muy variados as por ejemplo la tcnica de investigacin
documental es til para describir, explicar, comparar, etc. determinados temas con base en la
lectura y crtica de materiales y documentos diversos mientras que la investigacin por
encuesta permite analizar poblaciones con base en el estudio de una muestra representativa.
El estudio de muestras permite obtener resultados incluso ms exactos que si se sometiera
a estudio a la poblacin total, teniendo como ventajas la precisin, la rapidez y la economa.
La validez y confiabilidad de un estudio por encuesta depende de la representatividad de la
muestra. Por otro lado los ndices y escalas son instrumentos de medicin muy importantes
para la toma de decisiones en un entorno empresarial.

ACTIVIDADES DE INVESTIGACIN

Elaboracin de un ensayo sobre tpicos de inters actual y relacionado con la carrera

que cursa el estudiante. Consultando un mnimo de 15 fuentes de informacin actualizadas y

con una extensin de 20 carillas.
2

Elaboracin de un diseo de investigacin experimental definiendo los criterios de

observacin y control. Justificando la validez interna y externa del experimento. Se

determinar que tipo de anlisis estadstico deber aplicarse para analizar e interpretar los
resultados del experimento.
3

Elaboracin de una tabla de nmeros aleatorios utilizando Excel o Lotus Smart Suite

que se utilizar para disear una muestra probabilstica justificando el procedimiento de

muestreo utilizado.
4

Elaboracin de un cuestionario y una escala de medicin de actitudes procediendo a

validar estos instrumentos de medicin mediante un estudio piloto.

Pgina 66

PLAN DEL CAPTULO IV

Objetivo: En el presente captulo se expone un panorama conceptual sobre el anlisis de datos.

Se describen de manera no exhaustiva algunos elementos estadsticos tiles tanto para la
organizacin y presentacin de los datos como para el anlisis de los resultados de
investigacin.

CAPITULO IV ANALISIS
DE DATOS

4.1 Procedimientos de Anlisis

de Datos

4.2 Elementos Estadsticos

4.1.1 Anlisis Univariado

4.2.1 Estadstica Descriptiva

4.1.2 Anlisis Bivariado

4.2.3 Estadstica Inferencial
4.1.3 Anlisis Trivariado

Pgina 67

CAPTULO IV - ANLISIS DE DATOS

4.1 Procedimientos de Anlisis de Datos

Una vez concluidas las etapas de coleccin y procesamiento de datos se inicia con una
de las ms importantes fases de una investigacin: el anlisis de datos. En esta etapa se
determina cmo analizar los datos y qu herramientas de anlisis estadstico son adecuadas
para este propsito. El tipo de anlisis de los datos depende al menos de los siguientes factores.
a)

El nivel de medicin de las variables (los niveles de medicin fueron explicados en la

seccin 2.4 del captulo II).

b)

El tipo de hiptesis formulada (ver seccin 2.2, captulo II).

c)

El diseo de investigacin utilizado indica el tipo de anlisis requerido para la

comprobacin de hiptesis.
El anlisis de datos es el precedente para la actividad de interpretacin. La
interpretacin se realiza en trminos de los resultados de la investigacin. Esta actividad
consiste en establecer inferencias sobre las relaciones entre las variables estudiadas para
extraer conclusiones y recomendaciones (Kerlinger, 1982). La interpretacin se realiza en dos
etapas:
a)

Interpretacin de las relaciones entre las variables y los datos que las sustentan con

fundamento en algn nivel de significancia estadstica.

b)

Establecer un significado ms amplio de la investigacin, es decir, determinar el grado

de generalizacin de los resultados de la investigacin.

Las dos anteriores etapas se sustentan en el grado de validez y confiabilidad de la
investigacin. Ello implica la capacidad de generalizacin de los resultados obtenidos.
Analizar significa establecer categoras, ordenar, manipular y resumir los datos,
(Kerlinger, 1982, p. 96). En esta etapa del proceso de investigacin se procede a racionalizar
los datos colectados a fin de explicar e interpretar las posibles relaciones que expresan las
variables estudiadas.
El diseo de tablas estadsticas permite aplicar tcnicas de anlisis complejas
facilitando este proceso. El anlisis debe expresarse de manera clara y simple utilizando lgica
tanto inductiva como deductiva.
Los resultados de una investigacin basados en datos muestrales requieren de una
aproximacin al verdadero valor de la poblacin (Zorrilla, 1994). Para lograr lo anterior se
requiere de una serie de tcnicas estadsticas. Estas tcnicas se derivan tanto de la estadstica
Pgina 68

paramtrica como de la estadstica no paramtrica. La primera tiene como supuestos que la

poblacin estudiada posee una distribucin normal y que los datos obtenidos se midieron en
una escala de intervalo y de razn. La segunda no establece supuestos acerca de la distribucin
de la poblacin sin embargo requiere que las variables estudiadas se midan a nivel nominal u
ordinal (ver Weiers, 1993).
Las tablas diseadas para el anlisis de datos se incluyen en el reporte final y pueden
ser tiles para analizar una o ms variables. En virtud de este ltimo criterio el anlisis de
datos puede ser univariado, bivariado o trivariado dependiendo de la cantidad de variables que
se analizan.

4.1.1 Anlisis Univariado

Consiste en el anlisis de cada una de las variables estudiadas por separado, es decir, el
anlisis esta basado en una sola variable. Las tcnicas ms frecuentes de anlisis univariado
son la distribucin de frecuencias para una tabla univariada y el anlisis de las medidas de
tendencia central de la variable. Se utiliza nicamente en aquellas variables que se midieron a
nivel de intervalo o de razn (ver Therese L. Baker, 1997). La distribucin de frecuencias de la
variable requiere de ver como estn distribuidas las categoras de la variable, pudiendo
presentarse en funcin del nmero de casos o en trminos porcentuales.

4.1.2 Anlisis Bivariado

El anlisis bivariado disea tablas con tabulaciones cruzadas, es decir, las categoras de
una variable se cruzan con las categoras de una segunda variable. Se les conoce como tablas
de contingencia. Los requisitos que debe cubrir son:
1

El ttulo debe reflejar la informacin que contiene la tabla.

Incluir un subttulo para cada columna y subcolumna que se integre a la tabla.

Indicar el 100 % cuando la tabla se exprese en trminos porcentuales.

Indicar al final de cada columna el nmero total de casos o categoras que

comprende.

4.1.3 Anlisis Trivariado

El anlisis trivariado incluye una tercer variable que se utiliza como variable control. Esto
permite analizar la asociacin entre las dos variables, controlando el efecto de una tercer
variable mediante la observacin de las dos primeras sobre cada condicin que presenta la
tercera.
Pgina 69

Por ejemplo si se analiza el ingreso econmico de los ejecutivos de la micro, pequea y

mediana empresa regional con estudios de licenciatura y los ingresos de aquellos ejecutivos
con estudios de posgrado (maestra), es posible incluir en el anlisis la variable dicotmica
sexo.

4.2 Elementos Estadsticos

El anlisis e interpretacin de datos requiere de un profundo conocimiento de la

estadstica, es decir, para que una investigacin pueda arrojar luz sobre el PON, el investigador
tendr que someter los datos a la prueba estadstica y para ello necesita tener conocimiento de
los supuestos que involucra la metodologa estadstica que habr de utilizar.
La herramienta utilizada para el anlisis de datos es la estadstica. Esta disciplina
proporciona innumerables beneficios a la investigacin cientfica y tecnolgica. La estadstica
descriptiva se entiende como el conjunto de mtodos para procesar informacin en trminos
cuantitativos de tal forma que se les d un significado. La estadstica inferencial estudia la
confiabilidad de las inferencias de que los fenmenos observados en la muestra son extensivos
a la poblacin de donde se obtuvo la muestra, es decir, facilita el establecimiento de
inferencias de la muestra analizada hacia la poblacin de origen.

4.2.1 Elementos de Estadstica Descriptiva

Como ya fue explicado la estadstica descriptiva permite organizar y presentar un

conjunto de datos de manera que describan en forma precisa las variables analizadas haciendo
rpida su lectura e interpretacin.
Entre los sistemas para ordenar los datos se encuentran principalmente dos: a) la
distribucin de frecuencias y b) la representacin grfica. Estos sistemas de organizacin y
descripcin de los datos permiten realizar un anlisis de datos univariado, bivariado o
trivariado, dependiendo de los objetivos y de la naturaleza de la investigacin que se realiza.
a)

Distribucin de Frecuencias. Comnmente llamada tabla de frecuencias, se utiliza para

hacer la presentacin de datos provenientes de las observaciones realizadas en el estudio,

estableciendo un orden mediante la divisin en clases y registro de la cantidad de
observaciones correspondientes a cada clase. Lo anterior facilita la realizacin de un mejor
anlisis e interpretacin de las caractersticas que describen y que no son evidentes en el
conjunto de datos brutos o sin procesar. Una distribucin de frecuencias constituye una tabla
en el mbito de investigacin.

Pgina 70

La distribucin de frecuencias puede ser simple o agrupada. La distribucin de

frecuencias simple es una tabla que se construye con base en los siguientes datos: clase o
variable (valores numricos) en orden descendente o ascendente, tabulaciones o marcas de
recuento y frecuencia. Por ejemplo, si se construye una distribucin de frecuencias sobre los
resultados finales que arroj la evaluacin de un curso de planeacin estratgica para
estudiantes de administracin correspondientes al semestre agosto-diciembre de 1998, se
tienen los siguientes datos brutos: 86, 80, 84, 84, 74, 88, 87, 84, 74, 77, 77, 82, 68, 78, 67, 74,
66, 86, 65, 88,69 se procede a organizarlos en forma ascendente o descendente y se tiene en
orden descendente:
88, 88, 87, 86, 86, 84, 84, 84, 82, 80, 78, 77, 77, 74, 74, 74, 69, 698, 67, 66, 65 posteriormente
se registran en una tabla de distribucin de frecuencias simple (ver Tabla 4.1). Cuando se
pretende ... determinar el nmero de observaciones que son mayores o menores que
determinada cantidad, (Webster, 1998, p. 27) se utiliza la distribucin de frecuencias
agrupadas tambin conocida como distribucin de frecuencias acumuladas. La distribucin de
frecuencias agrupadas es una tabla que contiene las columnas siguientes: intervalo de clase,
puntos medios, tabulacin frecuencias y frecuencias agrupadas. Los pasos para disearla son:

Pgina 71

Tabla 4.1 Distribucin de Frecuencias de los Resultados Finales obtenidos de

la Evaluacin de Planeacin Estratgica correspondientes al
semestre agosto-diciembre de 1998.
Calificaciones
88
87
86
85
84
83
82
81
80
79
78
77
76
75
74
73
72
71
70
69
68
67
66
65
Total

Tabulacin
//
/
//
///
/
/
/
//
///

/
/
/
/
/

Frecuencia
2
1
2
0
3
0
1
0
1
0
1
2
0
0
3
0
0
0
0
1
1
1
1
1
21

Se localizan el computo ms alto y el ms bajo de la serie de datos.

Se encuentra la diferencia entre esos dos cmputos.

La diferencia obtenida se divide entre nmeros nones tratando de encontrar un

cociente cercano a 15 pero no mayor. Lo anterior indica cuantas clases va a tener la

distribucin de frecuencias agrupadas y cul va a ser la magnitud del intervalo de clase.
4

Se determina el primer intervalo de clase y posteriormente se van disminuyendo los

lmites del intervalo de clase de acuerdo al valor de la magnitud establecida previamente.

El ejemplo planteado en la distribucin de frecuencias simples se utilizar tanto para
efectos de ejemplificacin de la distribucin de frecuencias agrupadas como para el diseo de
grficas tipo polgono de frecuencias, histograma y ojiva. En la Figura 4.2 se presenta un
ejemplo de una distribucin de frecuencias agrupada.
Pgina 72

Tabla 4.2 Distribucin de Frecuencias Acumuladas de los Resultados Finales

obtenidos de la Evaluacin de Planeacin Estratgica
correspondientes al semestre agosto-diciembre de 1998.
Intervalo de Clase
86-88
83-85
80-82
77-79
74-76
71-73
68-70
65-67

Punto Medio Tabulacin

87
84
81
78
75
72
69
66

Frecuencias Frecuencias
Agrupadas

////
///
//
///
///
//
///

Total

5
3
2
3
3
0
2
3

5
8
10
13
16
16
18
21
21

Los cmputos mayor y menor son las puntuaciones 88 y 65, la diferencia es 88-65=23
y el nmero de intervalos de clase es 23/3= 7.68.
b)

Representacin Grfica. A partir de la distribucin de frecuencias se procede a

presentar los datos por medio de grficas. La informacin puede describirse por medio de
grficos a fin de facilitar la lectura e interpretacin de las variables medidas. Los actuales
sistemas computacionales como Excel, Lotus Smart Suite, Minitab, SAS-PC, Stath Graph,
entre otros permiten obtener representaciones grficas de diversos conjuntos de datos. Las
grficas pueden ser tipo histograma, polgono de frecuencias, grfica de series de tiempo, etc.
b1) El Histograma. El histograma ... es una grfica de barras que permite describir el
comportamiento de un conjunto de datos en cuanto a su tendencia central, forma y dispersin,
(Gutirrez, 1998, p.79). De acuerdo con Glass y Stanley (1994) un histograma no debe ser
demasiado plano o esculpado. El ancho es de dos tercios de su altura. Los pasos para elaborar
un histograma son (ver Figura 4.1):
1

Se trazan los ejes horizontal y vertical.

Se registran marcas equidistantes sobre ambos ejes.

Se marcan los puntos medios de cada intervalo de clase sobre el eje horizontal.
b2) El Polgono de Frecuencias. Un mtodo ampliamente utilizado para mostrar

informacin numrica de forma grfica es el polgono de frecuencia o grfica de lnea. La

construccin es similar a la del histograma pero la diferencia radica en que para indicar la

Pgina 73

frecuencia solo se utiliza un punto sobre el punto medio de cada intervalo. Los pasos para
construirlo son (ver Figura 4.2):

ESTABLECIMIENTOS
40000

1997

36,173

30000

20000

4,020

3,364

2,369

2,298

1,414

853
Formas para
negocios

9,091

Preprensa y
fotomecnica

10,546

10000

162
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SEGMENTO

Figura 4.1. Nmero de Empresas de la Industria Grfica de

Estados Unidos por Segmento. (EPA, 1997)

Pgina 74

ESCALA DE EVALUACION

10

1996

8
6

0
29

34

39

44

49

50

54

59

64

69

10

74

11

79

12

84

13

CALIFICACIONES

Figura 4.2. Resultados de la Aplicacin de una Prueba Matemticas

con 100 tems al Grupo de 2 de Ingeniera en Sistemas

Se trazan los ejes horizontal y vertical.

Se registran marcas equidistantes sobre el eje horizontal y se anotan debajo de

cada una de ellas los puntos medios de los intervalos de clase en un orden de menor a mayor.
3

Se registran marcas equidistantes sobre el eje vertical y se anotan a la izquierda de

cada una de ellas las frecuencias en orden ascendentes. A partir de ellas se disea la cuadrcula
del espacio enmarcado, trazando las abscisas y ordenadas.
4

Se representa con puntos las frecuencias de cada intervalo de clase. Se toma en

cuenta el punto medio de cada intervalo de clase como base y las frecuencias como altura.
5

Se unen con lnea gruesa los puntos as determinados.

Se registra el ttulo expresando en resumen el asunto o cuestin sobre la que

informa la grfica.
b3) Grfica de Series de Tiempo. Es una grfica de lnea en la que la lnea horizontal
representa el tiempo. Es utilizada para representar tendencias como puede ser el tipo de
cambio peso-dlar, el ndice de precios al consumidor, etc. (ver Figura 4.3).
Los anteriores elementos de estadstica descriptiva son utilizados en investigacin para
disear tablas y figuras que presenten de manera resumida y organizada n conjunto de datos
obtenidos mediante la observacin y medicin de las variables estudiadas.

Pgina 75

CRECIMIENTO PORCENTUAL
PRONOSTICADO
10

PRONOSTICO 1991
PRONOSTICO 2000

CATEGORIAS

6
4
2
0
-2

7
8
9
10
11
SEGMENTO O CATEGORIA

12

13

1 REVISTAS
2 CATALOGOS Y DIRECTORIOS
3 CORREO DIRECTO
4 ETIQUETAS Y PAPEL PARA REGALO
5 SOBRES Y CUPONES
6 PUBLICIDAD
7 REPORTES ANUALES
8 FORMAS PARA NEGOCIOS
9 VOLANTES
10 MANUALES Y DOCUMENTOS IMPRESOS
11 IMPRESION RAPIDA
12 LIBROS
13 COMERCIALIZACION DE SERVICIOS DE
IMPRESION

Figura 4.3. Tendencias de Crecimiento de la industria grfica de

Estados Unidos para el perodo 1990-2000, (EPA, 1997)

c) Medidas de Tendencia Central. Las medidas de tendencia central son tiles para encontrar
indicadores representativos de un colectivo de datos. Los tres mtodos que permiten obtener el
punto medio de una serie de datos son la media, la mediana y la moda.
c1) Media Aritmtica. Medida de tendencia central que se define como el promedio o
media de un conjunto de observaciones o puntuaciones. En aquellas situaciones en que la
poblacin de estudio es pequea suele utilizarse la media poblacional mediante la expresin:

Xi

(ecuacin 4.1)

i =1

donde:

= media poblacional
Xi = Sumatoria de las puntuaciones
N = Nmero de casos

En cambio si la poblacin de estudio es muy numerosa se procede a obtener la media

muestral definida matemticamente por la expresin:
X =

Xi

(ecuacin 4.2)

i =1

donde:
X = media muestral
Pgina 76

 Xi = Sumatoria de las puntuaciones

N = Nmero de casos

Al obtener la media alcanzada por la compaa XYZ que comercializa computadoras

personales. Las ventas diarias realizadas por la compaa durante una semana indican las
siguientes cantidades: 4, 12, 7, 9, 11, 7, 8, el clculo de la media es:
X =

58
= 8,29
7

El anterior resultado sugiere que el promedio semanal de ventas de la compaa XYZ es de

8.29 computadoras personales.
c2) La Moda. En una serie de puntuaciones se denomina moda a la observacin que se
presenta con mayor frecuencia. As en el ejemplo anterior de la compaa XYZ la moda es la
puntuacin 7. Para obtener la moda a partir de una distribucin de frecuencias agrupadas se
utiliza la expresin:
Da
M O = Lmo +
i
Db + Da

(ecuacin 4.3)

donde:
Mo = Moda
Lmo = Lmite inferior del intervalo de clase modal
Da = Diferencia entre la frecuencia de la clase modal y la de la clase que la precede.
Db = Diferencia entre la frecuencia de la clase modal y la de la clase que la sigue.
i = Intervalo de clase.
La moda para una distribucin de frecuencias agrupadas se obtiene a partir de los datos
de la Tabla 4.2:

3
M 0 = 86 +
3 = 86.10
(87 0) + (87 84)

la moda tiene un valor de 86.10.

c3) La Mediana. Tambin conocida como media posicional en virtud de que se localiza en
el centro de un conjunto de observaciones presentadas en una serie ordenada de datos. Lo
anterior sugiere que el 50 % de los casos se encuentra por encima de la mediana y el resto por
debajo de ella. La posicin central de la mediana se obtiene mediante la expresin matemtica.

Pgina 77

PMd =

N +1
2

(ecuacin 4.4)

donde:
PMd = Posicin de la Mediana
N = Nmero de casos.
El procedimiento para obtener la mediana a partir de una distribucin de frecuencias
simple o agrupada requiere de aplicar la expresin:
N / 2 FA
Md =
i
FS

(ecuacin 4.5)

donde:
Md = Mediana
N = Nmero de casos.
FA = Frecuencia agrupada.
FS = Frecuencia del intervalo adyacente superior.

Al aplicar la ecuacin 4.5 a los datos de la Tabla 4.2 se obtiene un valor de 83 para la
mediana:
10.5 10
Md = 82.5 +
3 = 83
3

De las tres medidas de tendencia central la media es ms exacta que la mediana por ser
una estadstica obtenida a travs de una medicin ordinal o de razn mientras que la mediana
se obtiene a un nivel de medicin nominal.
La principal caracterstica de la media consiste en tomar en cuenta al 100 % de las
puntuaciones de una distribucin de frecuencias. No obstante cuando se analizan medidas
extremas esta medida pudiera ser afectada por desviaciones que se posicionan por debajo o por
arriba de ella. Ni la mediana ni la moda tienen este problema (Webster, 1998; Hopkins,
Hopkins y Glass 1997; Kazmier, 1998).
d)

Medidas de Dispersin.
Las medidas de dispersin son ndices que se utilizan para describir una distribucin de

frecuencias a partir de la variacin de los valores obtenidos. Los ndices ms utilizados son el
rango, la varianza y la desviacin estndar.
Pgina 78

d1) El Rango. ndice conocido como recorrido. Se le define como la diferencia existente
entre la puntuacin mayor y la menor en una serie de datos. Tiene como desventaja que solo
toma en cuenta para su clculo las puntuaciones extremas, es decir la mayor y la menor
omitiendo el resto de los datos u observaciones. Debido a lo anterior no es una medida
confiable dado que se obtiene prcticamente por inspeccin.
d2) La Varianza. La varianza es una medida de variabilidad que toma en cuenta el 100 %
de las puntuaciones de manera individual. Webster (1998) la define como la media aritmtica
de las desviaciones respecto a la media aritmtica elevada al cuadrado, (p. 83). La definicin
matemtica de la varianza se expresa por medio de la ecuacin 4.6:

(ecuacin 4.6)

donde:

2 = Varianza
= Sumatoria
X 2 = Desviacin de las puntuaciones de la media ( X X )
N = Nmero de casos

d3) La Desviacin Estndar. Dada la dificultad inherente de interpretar el significado de

una varianza en virtud de que expresa valores elevados al cuadrado, para efectos de
investigacin es ms adecuado utilizar la desviacin estndar o desviacin tpica, definida
como la raz cuadrada de la varianza. La desviacin estndar se expresa mediante la ecuacin
4.7:

( X )

(ecuacin 4.6)

donde:

X 2= Suma de los cuadrados de cada puntuacin

(X) 2 = Suma de las puntuaciones elevadas al cuadrado

N = Nmero de casos

= Desviacin Estndar

Pgina 79

La desviacin estndar es una medida obtenida mediante una escala de intervalo o de

razn basada en la magnitud de las puntuaciones individuales de la distribucin (DAry,
Jacobs y Razavieh, 1982). Es de mucha utilidad en ... en conjuncin con la...distribucin
normal, (Kazmier, 1998).

e)

Correlacin.
La correlacin es un mtodo estadstico que permite determinar la presencia o ausencia

de asociacin entre dos variables sometidas a investigacin. Por ejemplo se puede medir el
grado de asociacin entre el rendimiento acadmico y el nivel socioeconmico de una muestra
de unidades de observacin. La correlacin se describe por medio de ndices estadsticos
denominados coeficientes de correlacin que pueden sugerir si el cambio de una variable se
asocia con el cambio de la otra variable.
Los ndices ms utilizados para medir la asociacin entre dos variables es el coeficiente
de correlacin producto-momento que se aplica a escalas de medicin de intervalo o de razn
y el coeficiente de correlacin de rangos que se utiliza en escalas de medicin ordinal.
Al analizar la correlacin de una serie de datos el resultado que arroja un coeficiente de
correlacin flucta entre 1.00 y + 1.00. Una puntuacin de 1.00 sugiere una correlacin
negativa perfecta. Una puntuacin de 0.00 sugiere ausencia de asociacin entre las variables y
una puntuacin de + 1.00 sugiere una correlacin positiva perfecta. Una correlacin positiva
perfecta indica que si una variable aumenta la otra tambin aumenta, por ejemplo cabe esperar
que si el tipo de cambio peso-dlar aumenta el volumen de exportaciones del sector
manufacturero del pas tambin aumenta.
En el caso de una correlacin negativa perfecta ocurre el aumento de una variable y el
decremento o disminucin de la otra variable. Por ejemplo ante el aumento del tipo de cambio
peso-dlar cabe esperar una disminucin o decremento en el volumen de importaciones del
pas. Una adecuada tcnica para leer e interpretar los valores de correlacin son las grficas de
dispersin. La Tabla 4.3 muestra algunos valores de coeficientes de correlacin con su
respectiva descripcin y grfica de dispersin.
Determinar la existencia de asociacin entre las variables no indica existencia de
causalidad. Esto es, un coeficiente de correlacin nicamente sugiere el grado de relacin
entre las variables y no una situacin causal.
e1) Correlacin Producto-Momento. La correlacin producto-momento es conocida
como r de Pearson en virtud de que el estadstico Karl Pearson desarroll este procedimiento.

Pgina 80

Se define como la media de los productos de las puntuaciones Z y se expresa matemticamente

mediante la ecuacin:

rxy =

Zy

donde:

rxy = coeficiente de correlacin producto-momento.

Z y = Sumatoria de los productos de puntuacin Z

n = Nmero de casos o puntuaciones pareadas.

En situaciones en las que el conjunto de observaciones es muy numeroso se omite la
aplicacin de la ecuacin 4.8 y es sustituida por la expresin:

rxy =

x y [( x )( y ) / n]
[ x ( x ) / n] [ y ( y )
i

/n

(ecuacin 4.7)

donde:

rxy = coeficiente de correlacin producto-momento.

n = Nmero de casos.

= Sumatoria de las puntuaciones de la variable x

y = Sumatoria de las puntuaciones de la variable y

x y = Sumatoria de los productos de las puntuaciones apareadas x
i

yi

= Sumatoria de los cuadrados de las puntuaciones de la variable x

= Sumatoria de los cuadrados de las puntuaciones de la variable y

Pgina 81

Tabla 4.3 Ejemplo de Grficas de Dispersin.

Grfica de Dispersin

Coeficiente de correlacin

Interpretacin

+ 1.00

Correlacin positiva
perfecta.

- 1.00

Correlacin negativa
perfecta.

+ 0.60

Correlacin positiva
moderada

0.00

Ausencia de
correlacin

Pgina 82

Para ejemplificar el coeficiente de correlacin producto-momento se desarrollar el

anlisis de correlacin al volumen de exportaciones del Sector de Servicios de Impresin (SSI)
de Mxico en el perodo comprendido entre 1991 y 1995 en relacin con el tipo de cambio
peso-dlar. El volumen de exportaciones se expresa en millones de dlares. La Tabla 4.4
muestra los datos del ejemplo. Al aplicar la ecuacin 4.7 se obtiene:

rxy =

[.39108323 (33729) / 5 (6123.84) / 5]

[232922069 (33729) / 5][1867511092 (6123.84) / 5]

2

= 0,28

Tabla 4.4 Volumen de Exportaciones en relacin con el Tipo de Cambio pesodlar del Sector de Servicios de Impresin Mexicano.
AO EXPORTACIONES

1991
1992
1993
1994
1995
Total

TIPO DE
CAMBIO (Y)

621.8
654.8
662.3
561.6
871.8
3372.1

3016.69
3094.29
3.1091
3.3751
6.38
6123.84

X2

Y2

XY

386386.56 9100418.56 1875174.50

428763.04 9574630.6 2026141.09
438641.29
9.67
2059.16
315394.56
11.39
1895.46
760035.24
40.70
5562.08
2329220.69 18675110.92 3910832.30

Fuente: Avila, H. L. (1999). Determinacin de la Productividad Total del Sector de Servicios de Impresin de Cd.
Cuauhtmoc, Chih. Tesis para obtener el grado de M. C. en Comercio Exterior, Instituto Tecnolgico
de Cd. Jurez, Jurez, Chih.

Al calcular el coeficiente de determinacin (ver seccin 5.3) se obtiene un valor de:

rxy = 0,28 2 = 0.06
2

El anlisis de correlacin arroj un coeficiente de correlacin de 0.28 para la

asociacin del valor total de exportaciones con el tipo de cambio peso-dlar, esto indica una
dbil correlacin inversa entre ambas variables, con un coeficiente de determinacin de 0.06.
Lo anterior sugiere la conclusin lgica de que mientras el volumen de exportaciones se
incrementa, el tipo de cambio peso-dlar decrece, sin que lo anterior indique una relacin
causstica, dado que para tal efecto sera necesario un anlisis marginal con soporte en algn
modelo econmico. El anlisis de correlacin simple es susceptible de someterse a prueba de
hiptesis estadstica mediante la distribucin t con gl = n 2 (gl = grados de libertad). Para lo
anterior se procede a:

Pgina 83

a)

Establecer la hiptesis nula expresada en trminos estadsticos (ver seccin 2.2 del

captulo II). La hiptesis es:

Ho. = rxy = 0
H1 = rxy 0
b) Determinar el nivel de significancia estadstica al que se someter a contrastacin la
hiptesis nula y que pudiera ser en nivel de:

= 0.05
= 0.01
= 0.10
r

c)

Calcular la prueba de significancia estadstica mediante el estadstico t expresado en la

ecuacin:

t =

(ecuacin 4.8)

1 r 2
n2

donde:

t = prueba t para prueba de hiptesis de correlacin simple

r = coeficiente de correlacin
r2 = coeficiente de determinacin
n = nmero de casos
al aplicar la ecuacin 4.10 al anlisis de correlacin anterior se obtiene un valor t calculado de:

t =

0.28

1 ( 0.28) 2
52

= 0.90

el valor t calculado de 0.90 se compara con el valor t crtico a una significacin de = 0.05
consultado en el apndice A, procediendo previamente a obtener los grados de libertad para la
distribucin t con la ecuacin:

gl = n 2

(ecuacin 4.9)

en el problema son cinco casos por lo que gl = 5 2 = 3. Con tres grados de libertad el valor t
crtico es de 3.182. La regla de decisin es que si el valor t calculado es mayor que el valor t
Pgina 84

crtico entonces se rechaza la hiptesis de nulidad. En este caso se acepta la hiptesis de

nulidad en virtud de que el valor to = - 0.90 < tc = 3.182 y se concluye que si existe
asociacin entre las variables volumen de exportaciones y tipo de cambio peso-dlar.
e2) Coeficiente de Correlacin por Rangos. El coeficiente de correlacin por rangos
conocido como coeficiente de Spearman (rho) se obtiene por medio de la expresin:

= 1

6 D2

N ( N 2 1)

(ecuacin 4.10)

donde:

= Coeficiente de correlacin por rangos.

D2= Sumatoria de los cuadrados de las diferencias entre los rangos.
N = Nmero de casos.

e3) Coeficiente de Determinacin. El coeficiente de determinacin (rXY2) se define

como el cuadrado del coeficiente de correlacin y se utiliza para medir la variacin de la
variable dependiente (Y) explicada por la variacin de la variable independiente (X). Es ms
adecuado aplicarlo en modelos de regresin lineal para medir el poder explicativo de modelos
de regresin lineal.
4.2.2 Elementos de Estadstica Inferencial

a)

Anlisis de Varianza. El anlisis de varianza (ANOVA) es una tcnica estadstica

diseada para comparar la varianza de dos poblaciones a partir del anlisis de las varianzas de
las muestras respectivas. Webster (1998) aplica el concepto de ANOVA al contexto de un
experimento y la define como ... el procedimiento [que] se puede aplicar a la determinacin
de si un tratamiento en particular aplicado a una poblacin tendr efecto significativo sobre su
media, (p. 595). Aplicar el ANOVA requiere cumplir con dos criterios especficos:
a1) Las poblaciones de estudio deber ser normales y tener varianzas iguales.
a2) Seleccionar las muestras independientemente.

La varianza total de todos los tratamientos (observaciones) se puede dividir en dos fuentes:
i.

Variacin Intermuestral. Factor que representa la variacin entre los diversos

tratamientos administrados durante el desarrollo de un experimento.
Pgina 85

ii.

Variacin Intramuestral o debida al Error. Factor que representa la variacin dentro

de un mismo tratamiento administrado durante la realizacin de un experimento.

En este contexto se entiende que la variacin total es igual a la variacin intermuestral +

la variacin intramuestral o debida al error. Para obtener la comprobacin de una hiptesis de
nulidad mediante el ANOVA se tienen que calcular los siguientes factores:
1. La suma total de cuadrados expresada por la ecuacin:

xt 2 =

( X )

(ecuacin 4.11)

donde:

xt

= Suma total de cuadrados

= Suma de los cuadrados de las puntuaciones

( X )

= Suma de las puntuaciones elevada al cuadrado

N = Nmero de casos
2. La suma de los cuadrados entre grupos (varianza intermuestral) se expresa por la
ecuacin:

xi

( X )

n1

( X )
+

n2

( X )
+

nk

(ecuacin 4.12)

donde:

xi2 = Suma de los cuadrados entre los grupos

(X1)2 = Suma de las puntuaciones elevadas al cuadrado del tratamiento1
n = Nmero de casos

3.

La suma de cuadrados dentro de grupos (varianza intramuestral) se expresa por la

ecuacin:

Pgina 86

 Xd

( X )

2
1

n1

+ ...

(ecuacin 4.13)

donde:

Xd = Suma de cuadrados dentro de grupos

X = Suma de los cuadrados de las puntuaciones del grupo 1
( X ) = Suma de las puntuaciones elevadas al cuadrado del tratamiento1
2

2
1

Lo anterior refleja que se cuenta con tres varianzas y slo es posible realizar la
comparacin de la varianza intermuestral con la varianza intramuestral mediante el anlisis del
comportamiento de las mismas con respecta a la distribucin F que supone la independencia
de las varianzas. La distribucin F se expresa por la ecuacin:

F =

La mayor estimacin de la var ianza

La menor estimacin de la var ianza

(ecuacin 4.14)

donde:

F = Distribucin F.

4.

Los grados de libertad para la varianza del error se obtienen mediante la ecuacin:

gl = c 1

(ecuacin 4.15)

donde:

gl = grados de libertad
c = columnas
5.

Los grados de libertad para la varianza intramuestral se obtienen por medio de la

ecuacin:

gl = n c

(ecuacin 4.16)

donde:

gl = grados de libertad
c = columnas
n = nmero de casos
Pgina 87

Para ejemplificar el ANOVA se tomarn los datos siguientes: Con el propsito de

determinar que las medias de las puntuaciones obtenidas por tres grupos de menonitas
provenientes de los campos menonitas del municipio de Riva Palacio, Chih., en un
experimento de lectura veloz en idioma espaol utilizando un vocabulario tcnico-cientfico.
El rendimiento de cada uno de los grupos se muestra en la Tabla 4.5.

Tabla 4.5 Resultados de un experimento de lectura veloz con una muestra de

menonitas del Municipio de Riva Palacio, Chih.

A2

B2

C2

60

3600

90

8100

80

6400

80

6400

85

7225

70

4900

74

5476

84

7056

100

10000

90

8100

76

5776

74

5476

66

4356

79

6241

Total 449

34173

245

28157

324

26776

Xb 2 = 89106
Xi 2 =
Xd

(1018) 2
= 15082.86
14

(449) 2 (245) 2 (324) 2 (1018) 2

+
+

= 827.50
6
4
4
14

= 15082.86 827.50 = 14255.36

Para obtener la razn F se recomienda elaborar la siguiente tabla a fin de facilitar el

anlisis de resultados:

Pgina 88

Tabla 4.6 Formato para Obtener la Razn F.

Fuente de
Variacin

Suma de
Cuadrados

Grados de
Libertad

Intermuestral

827.50

413.75

Intramuestral 14255.36

15

950.36

Valor crtico de F para = 0.05.

0.95F2,15

Cuadrado
F
Medio Calculada
0.44

0.05

= 3.68

La razn F crtica para 2 y 15 grados de libertad a un nivel = 0.05 se obtiene

consultando el apndice B. Para el presente caso tiene un valor de F = 3.68. La interpretacin
requiere de aplicar la regla de decisin: Si la razn F calculada es mayor que la razn F crtica
entonces se rechaza la hiptesis nula, en caso contrario se acepta.

Para el problema anterior la razn F calculada es de 0.44 valor que esta muy por debajo
de la razn F crtica con valor de 3.68 para = 0.05 por consiguiente es posible aceptar la
hiptesis de nulidad concluyendo que no existe evidencia de que las tres medias de
calificaciones obtenidas por los grupos en lectura veloz sean diferentes.

b) Anlisis Multifactorial de Varianza. El anlisis multifactorial de varianza (ANCOVA)

tambin denominado anlisis de covarianza permite la comparacin de ms de dos variables
entre s con el propsito de comprobar tanto el efecto de las variables como el efecto de
interaccin entre ellas.

El ANCOVA es utilizado para analizar los resultados de investigaciones de tipo

experimental que aplican un diseo factorial (ver seccin 3.4 del captulo III). En este tipo de
diseos se analizan los efectos combinados de dos o ms variables independientes. Para
realizar un ANCOVA se necesita obtener:
b1) La suma total de cuadrados mediante la ecuacin 4.11.
b2) La suma de cuadrados entre grupos mediante la ecuacin 4.12.
b3) La suma de cuadrados dentro de grupos mediante la ecuacin 4.13.
b4) La suma de cuadrados entre columnas que se define por la ecuacin:

Pgina 89

( X )

2
ec

c1

nc1

( X )

( X )

+ ...

c2

nc 2

(ecuacin 4.17)

donde:

2
ec

= suma de cuadrados entre columnas

nc1 = nmero de casos en la columna 1.

N = nmero total de casos

b5) La suma de cuadrados entre filas que se expresa matemticamente mediante la ecuacin:

( X )

2
er

r1

nr1

( X )

( X )

+ ...

r2

nr 2

(ecuacin 4.18)

donde:

2
er

= suma de cuadrados entre filas

nr1 = nmero de casos en la fila 1.

N = nmero total de casos

b6) La suma de la interaccin de los cuadrados ... es la parte de la desviacin entre las medias
de los grupos y la media total que no se debe ni a las diferencias de las filas ni a las diferencias
de las columnas, (DAry, Jacobs y Razavieh, 1982, p. 164). Se define matemticamente
mediante la expresin:

2
int

2
i

( X

2
ec

+ X er2

(ecuacin 4.19)

donde:

X
X
X

2
int

= suma de cuadrados entre filas

2
i

= suma de cuadrados entre grupos

2
ec

= suma de cuadrados entre columnas

2
er

= suma de cuadrados entre filas

b7) Determinar el nmero de grados de libertad asociados a cada puntuacin de variacin:

Pgina 90

1 Suma de cuadrados entre columnas utilizando la ecuacin 4.15

2 Suma de cuadrados entre filas mediante la ecuacin:

gl = r 1

(ecuacin 4.20)

donde:

gl = grados de libertad
r = filas

3 Suma de la interaccin de los cuadrados por medio de la expresin:

gl = (c 1) (r 1)

(ecuacin 4.21)

donde:

gl = grados de libertad
c = columnas
r = filas

4 Suma de cuadrados entre grupos mediante la ecuacin:

gl = G 1

(ecuacin 4.22)

donde:

gl = grados de libertad
G = grupos

5 Suma total de cuadrados definido por la expresin:

gl = N 1

(ecuacin 4.23)

donde:

gl = grados de libertad
N = columnas

Pgina 91

b8) Obtencin de la razn F mediante la ecuacin 4.14.

Para ejemplificar el ANCOVA se aplicar el procedimiento al siguiente caso: Se desea
investigar como influye un programa de incentivacin econmica en la productividad de la
mano de obra de una compaa de servicios de impresin, formando cuatro grupos de
trabajadores aleatoriamente. Los integrantes de dos de los grupos son menores de 24 aos y
los integrantes del resto del grupo mayores de 24 aos. Los datos obtenidos se muestran en la
Tabla 4.7.
Tabla 4.7 Valores de la Productividad de la Mano de Obra de la Empresa de
Servicios de Impresin.
Incentivacin
Alta

Menos
de 24

Baja

GRUPO 1
22
22
21
21
19
X= 105

X 2= 2211 X 2= 2479

GRUPO 2
25
23
22
21
20
X = 111

Xr1 = 216

Edad

Mas
de
24

23
22
21
20
19
X= 105

X 2=2215

GRUPO 3
GRUPO 4
19
17
16
15
13
X 2= 1300 X = 80

XC1= 210

Xr2 = 185

XC2 = 191

los clculos son:

Xt
X i2 =

= 8205

(401) 2
= 164.95
20

(105) 2
(111) 2
(105) 2
(80) 2
(401) 2
+
+
+

= 114
5
5
5
5
20
Pgina 92

para obtener la razn F se sugiere disear la siguiente tabla con el propsito de facilitar el
anlisis:

Xd

= 164.95 114 = 50.95

X ec2 =

(210) 2
(191) 2
(401) 2
+

= 18.10
10
10
20

X er2 =

(216) 2 (185) 2 (401) 2

+

= 48.10
10
10
20

2
int

= 114 (18.10 + 48.10) = 47.80

Tabla 4.8 Formato para Obtener la Razn F.

Fuente de
Variacin

Suma de
Grados de
Cuadrados Libertad

Cuadrado
F
Medio Calculada

Entre columnas

18.10

18.10

5.69

Entre hileras

48.10

48.10

15.13

Interaccin

47.80

47.80

15.03

Intermuestral

827.50

38.00

Intramuestral

14255.36

16

3.18

Valor crtico de F para = 0.05.

0.95F1,16

0.05

= 4.49

Para la varianza entre columnas la razn Fo = 5.69 > Fc = 4.49 por consiguiente no se
acepta la hiptesis de nulidad. La razn F calculada (Fo) es significativa a nivel = 0.05.
Para la varianza entre filas la razn Fo = 15.13 > Fc = 4.49 por lo que no se acepta la hiptesis
nula. La razn F es altamente significativa a nivel = 0.05. Para la varianza de la interaccin
la razn Fo = 15.03 > Fc = 4.49 por lo que no se acepta la hiptesis de nulidad. La razn F es
altamente significativa a nivel = 0.05. Los anteriores resultados permiten concluir que
existe evidencia estadstica para establecer como conclusin que la incentivacin econmica
tiene influencia significativa en el aumento de la productividad de los empleados de la
Pgina 93

compaa de servicios de impresin. Este efecto se presenta tanto en trabajadores menores de

24 aos como en los mayores de 24 aos.
c) La Distribucin Xi2. La Xi2 (chi cuadrado) es una prueba de estadstica no paramtrica que
se utiliza para la contrastacin de hiptesis. De acuerdo con Webster (1998) las pruebas no
paramtricas son procedimientos estadsticos que se pueden utilizar para contrastar hiptesis
cuando no es posible fijar ningn supuesto sobre parmetros o distribuciones poblacionales,
(p. 836). Las aplicaciones de la prueba Xi2 son dos: c1) las pruebas de bondad del ajuste y c2)
las pruebas de independencia.
c1) Xi2 de bondad del ajuste. Esta prueba se utiliza para apreciar si las distribuciones
observadas se ajustan a las esperadas. La prueba es adecuada para realizar pruebas de
variancia sin que interese el tipo de distribucin que tiene (Glass y Stanley, 1994; Kazmier,
1998).
Lo anterior significa que esta prueba permite determinar si los datos empricos de alguna
distribucin especfica corresponden a una distribucin terica como la binomial, la poisson o
la normal. Se emplea en el muestreo con el propsito de precisar si los valores obtenidos de
una muestra corresponden a las frecuencias poblacionales (ver Hopkins, Hopkins y Glass,
1997; Kazmier, 1998).

Para Webster (1998) presenta una definicin muy completa de las pruebas de bondad del
ajuste. ... estas pruebas miden el grado en que los datos muestrales observados cumplen una
distribucin hipottica determinada. Si el grado de cumplimiento es razonable, se puede
deducir que la distribucin hipottica existe, (p. 838).

La hiptesis de nulidad en la prueba de bondad del ajuste se expresa:

H 0 : f o = f e (No hay diferencia entre las frecuencias observadas y las esperadas)

H 1 : f o f e (Existe diferencia entre las frecuencias observadas y las esperadas.
Para someter a prueba estas hiptesis se utiliza la expresin matemtica:
k

Xi 2 =

( f
i =1

fe )2
fe

(ecuacin 4.24)

Pgina 94

donde:

Xi 2 = prueba chi cuadrado

k = nmero de categoras o clases
f o = frecuencias observadas
f e = frecuencias esperadas
Para ejemplificar la Xi2 de bondad del ajuste se utilizarn los siguientes datos: El Sr.
David Neufeld es gerente de ventas de la fbrica de queso menonita tipo chester ubicada en la
Colonia Manitoba en la regin noroeste del Estado de Chihuahua. En particular el Sr. Neufeld
tiene que desplazar la produccin de queso en el mercado nacional. Recientemente se da
cuenta de la existencia de una fuerte competencia de otras marcas de queso provenientes de
otras entidades del pas y del extranjero. Le resulta cada vez ms difcil comercializar la
produccin de queso y decide someter a comprobacin la hiptesis de nulidad a un nivel =
0.05:
H 0 : f 0 = f e La demanda real es uniforme a la esperada
H 1 : f o f e La demanda real no es uniforme a la esperada.

el Sr. Neufeld toma como muestra el volumen de ventas mensual en toneladas de queso
correspondientes a un perodo de 12 meses. Las frecuencias son:

Pgina 95

Tabla 4.9 Frecuencias Esperadas y Observadas de las Ventas de Queso

Mes

Frecuencias
Esperadas

Enero
Febrero
Marzo
Abril
Mayo
Junio
Julio
Agosto
Septiembre
Octubre
Noviembre
Diciembre
Total

Observadas

60
60
60
60
60
60
60
60
60
60
60
60

43
41
75
71
59
69
45
51
61
65
50
90

720

720

El valor de Xi 2 es:
(43 60) 2 (41 60) 2 (75 60) 2 (71 60) 2
+
+
+

60
60
60
60

1
(71 59) 2 (69 60) 2 (45 60) 2 (51 60) 2
2
+
+
+
Xi = +
= 42.57
60
60
60
60
i =1

2
(65 60) 2 (50 60) 2 (90 60) 2
(61 60)
+
+
+
+

60
60
60
60

Con el propsito de analizar e interpretar el valor encontrado de Xi2 se necesita obtener los
grados de libertad. Para ello se utiliza la expresin matemtica:
gl = n 1

donde:
gl = grados de libertad
n = nmero de casos
para el anterior problema los gl = 11. Posteriormente se obtiene el valor de Xi2 crtico
(consultar apndice C) aplicando la regla de decisin: Se rechaza la hiptesis nula si Xi2
Pgina 96

calculada > Xi2 crtica, no se rechace en caso contrario. Para el caso anterior se puede concluir
que Xi2 calculada = 42.57 > Xi2 crtica = 19.675 a nivel = 0.05, por consiguiente no se acepta
la hiptesis de nulidad que expresa que la demanda de queso menonita tipo chester en el
mercado nacional es uniforme. Las diferencias entre la demanda observada y la esperada son
significativas por lo que es posible refutar la hiptesis de nulidad.
c2) Xi2 de Independencia. Es una excelente herramienta estadstica para comprobar la
independencia de variables categricas. Analiza dos factores con el propsito de determinar la
existencia o no de relacin entre ellos. Para lo anterior utiliza tablas de tabulaciones cruzadas o
de contingencia (ver seccin 4.3 del captulo IV).
As por ejemplo si se analizar el rendimiento de alumnos con resultados por arriba o por
debajo del promedio en la prueba coeficiente intelectual se estaran comparando dos factores:
rendimiento y coeficiente intelectual. La Xi2 de independencia aplica la ecuacin 4.23 para
analizar la diferencia entre las frecuencias observadas y las esperadas.
Para ilustrar esta prueba se utilizar un ejemplo segn el cual a una muestra aleatoria
de 90 estudiantes recin egresados y prximos a egresar de educacin media superior se les
pregunta si prefieren estudiar una carrera profesional en la Universidad Autnoma de
Chihuahua (UACH), en el Instituto Tecnolgico de Cd. Cuauhtmoc (ITCC) o si tienen
preferencia por alguna Institucin de Educacin Superior Particular. Los resultados se
muestran en la Tabla 4.9.

Tabla 4.10 Frecuencias Observadas para la Preferencia por Educacin

Superior.
Preferencia
UACH

ITCC

Institucin

Total

Particular
Recien egresados

20

24

48

Prximos a egresar

16

18

38

Total

36

42

12

90

Pgina 97

como puede observarse la Tabla 4.9 contiene 6 casillas integradas por tres columnas y dos
filas. Para realizar la comparacin se plantea la hiptesis:
H 0 : f 0 = f e No existe preferencia por alguna institucin especfica
H 1 : f o f e Existe preferencia por alguna institucin especfica

para someter a comprobacin la hiptesis de nulidad se elige un nivel de

= 0.05

procedindose a obtener las frecuencias esperadas en funcin de las frecuencias observadas

por medio de operaciones aritmticas. Se multiplica el valor de cada casilla por el total de la
columna dividido por el total de casos.
As por ejemplo la frecuencia esperada de los estudiantes que prefieren la UACH es
20 . (36 / 90) = 8 . Se realiza la misma operacin para obtener el resto de frecuencias esperadas.
La Tabla 4.10 presenta las frecuencias esperadas.
2
(20 8) 2 (24 11.2) 2 (4 0.53) 2 (16 6.4) 2 (18 8.46) 2 (8 1.04) 2
Xi 2 =
+
+
+
+
+
= 87.2
8
11.20
0.53
6.40
8.46
1.04
i =1

Tabla 4.11 Frecuencias Esperadas para la Preferencia por Educacin Superior.

Preferencia
UACH

ITCC

Institucin

Total

Particular
Recien egresados

11.20

0.53

19.73

Prximos a egresar

6.4

8.46

1.04

15.90

Total

14.4

19.66

1.57

35.63

el valor de Xi2 es:

Finalmente se compara el valor de Xi2 observada con el valor de Xi2 crtico. Para lo
cual se requiere obtener los grados de libertad mediante la expresin:
gl = (r 1) (c 1)

(ecuacin 4.25)

donde:

Pgina 98

gl = grados de libertad
r = nmero de renglones en la tabla
c = nmero de columnas en la tabla

por consiguiente los grados de libertad son gl = (2 1) (3 1) = 2, que a un nivel = 0.05 el

valor de Xi2 crtico es de 5.99. Como Xi2 = 87.20 > Xi2 crtico = 5.99 es posible afirmar con
cierto grado de confianza que existen diferencias significativas acerca de la relacin de la
variable estudiantes recin egresados y prximos a egresar de educacin media superior y la
variable preferencia por alguna institucin de educacin superior. La hiptesis de nulidad no
se acepta a nivel = 0.05.

Pgina 99

RESUMEN DEL CAPTULO

La etapa de anlisis de datos es una de las ms importantes en el proceso de

investigacin en virtud de que se procede a racionalizar los datos colectados con el propsito
de explicar las posibles relaciones que expresan las variables estudiadas. El anlisis puede ser
univariado, bivariado o trivariado. El anlisis e interpretacin requiere del conocimiento de la
estadstica.
La estadstica proporciona innumerables beneficios a la investigacin cientfica y
tecnolgica. Esta disciplina aporta elementos estadsticos descriptivos e inferenciales. Los
primeros representan un conjunto de procedimientos que permiten procesar y presentar la
informacin de manera organizada y resumida. Los segundos facilitan el establecimiento de
inferencias de la muestra estudiada hacia la poblacin de origen a travs de una serie de
pruebas de hiptesis aplicando estadstica paramtrica y no paramtrica.

ACTIVIDADES DE APRENDIZAJE

Elaborar un instrumento de medicin, aplicarlo a una muestra de unidades de anlisis

y conducir un anlisis estadstico sobre los datos colectados utilizando estadstica tanto
descriptiva como inferencial.
2

Investigar y explicar que tipo de elementos estadsticos no paramtricos se aplican a

las ciencias sociales.

3

Desarrollar un anlisis de datos utilizando tcnicas de pronstico (anlisis de regresin

simple y mltiple) a travs de sistemas computacionales (Excel, Lotus Smart Suite, entre
otros).

Pgina 100

PLAN DEL CAPTULO V

Objetivo. En este captulo se da a conocer la estructura del reporte tcnico de investigacin y

algunos criterios para la redaccin y presentacin del informe. Se hace nfasis en el sistema de
registro de citas y referencias.

5.1 El Reporte Tcnico

de Investigacin

CAPTULO V
PRESENTACIN
DE RESULTADOS.

5.3 Normas para la

Redaccin de Ttulos
y Subttulos

5.3 Las Citas

5.4 Sistemas de Referencia

Pgina 101

CAPTULO V - PRESENTACIN DE RESULTADOS

5.1 El Reporte Tcnico de Investigacin

El informe de investigacin representa uno de los aspectos ms importantes de la ciencia

(Solomon, 1992). Los resultados obtenidos en una investigacin carecen de sentido y valor si
no se dan a conocer mediante su publicacin. Lo anterior requiere que el investigador conozca
los principios, convencionalismos, estilo y formato propios de la redaccin de documentos
tcnico-cientficos.
El reporte tcnico de investigacin es un documento que se utiliza para informar tanto
los procedimientos como los resultados de una investigacin en forma concisa y dentro de una
estructura lgica. Dary, Jacobs y Razavieh (1982) destacan de manera muy adecuada que el
objetivo del informe consiste en presentar la investigacin y no la personalidad del autor; por
eso el tono ha de ser impersonal y nunca se emplea la primera persona, (p. 365).

5.2 El Formato del Informe

La estructura lgica del informe de investigacin sigue las etapas del proceso de
investigacin cientfica y adopta diferentes modalidades segn se trate de un experimento, una
tesis o disertacin, entre otros tipos de investigacin. El formato del reporte de una tesis se
integra por las siguientes partes:

5.2.1 Material Preliminar

El material preliminar incluye los elementos previos al cuerpo del informe y se

compone de los siguientes aspectos:
a)

Portada Exterior. Contiene los siguientes datos:

a1) Nombre de la Institucin u organizacin para la cual se realiza la investigacin.
a2) Ttulo. El ttulo debe ser breve y preciso con una extensin no mayor a 15 palabras.

El ttulo refleja la naturaleza y contenido del estudio.

a3) Autor.
a4) Lugar y Fecha.
b)

Portada Interior. dem anterior.

c)

Hoja en blanco.

d)

Oficio de aprobacin.

e)

Reconocimientos.
Pgina 102

f)

Resumen. El resumen tiene como propsito presentar en forma breve el informe de

investigacin. Se desarrolla con una extensin de 150 a 350 palabras. Esta seccin describe el
problema, la metodologa, los resultados y las conclusiones en forma concisa.
g)

Tabla de Contenido.

h)

Lista de Tablas.

i)

Lista de Figuras.

5.2.2 El Cuerpo del Informe

A esta seccin algunos autores le denominan texto. El cuerpo del informe se integra
por las siguientes partes:
j1) La Introduccin tiene como objetivo proporcionar la informacin necesaria para
evaluar la investigacin (Schmelkes, 1988). Para lograr lo anterior requiere desarrollar una
explicacin acerca de las caractersticas y condiciones en que se realiz el estudio. Se utiliza
para ubicar al posible lector sobre los alcances y limitaciones del documento. Los elementos
que integran la introduccin fueron explicados en las secciones 2.1, 2.2 y 2.3 (ver Figura 1.3).
j2) Los Captulos. Iniciando con la el marco terico a fin de presentar el contexto de la
investigacin y comparar el tema de investigacin con otros temas mediante la revisin de la
literatura. Enseguida se incluye el captulo de metodologa. Posteriormente se incluye el
captulo de anlisis de resultados. De acuerdo con Solomon (1992) este captulo ... debe
presentar los datos que recopil, los mtodos estadsticos utilizados para analizar los datos y
los resultados del anlisis estadstico, (p. 20). Evidentemente se complementa con tablas y
figuras que resumen de forma organizada y sencilla la informacin, facilitando su
comprensin.
Los anlisis estadsticos permiten la interpretacin de resultados. Es aqu en donde se
analiza si existe evidencia estadstica que apoye o no a las hiptesis para posteriormente dar a
conocer las implicaciones pertinentes. Lo anterior se puede lograr explicando que tipo de
teora cientfica difiere con los datos obtenidos y cul lo apoya, es decir se comparan los
resultados alcanzados con los resultados de otras investigaciones realizadas previamente. Y
finalmente se desarrolla el captulo de conclusiones, implicaciones y recomendaciones. Se
incluye una seccin de sugerencias para investigaciones futuras constituyendo as una agenda
de investigacin a mediano o a largo plazo.

5.2.3 El Material Suplementario

Comprende los siguientes aspectos:

Pgina 103

a1) Las referencias que son todas las fuentes citadas o referidas en el cuerpo del
documento y consiste en la bibliografa, los reportes tcnicos de investigacin, artculos de
revistas tecnocientficas, monografas, tesis, disertaciones entre otras fuentes que se hayan
citado en el documento.
a2) La Bibliografa son las obras pertinentes a la temtica tratada en el texto pero que
no se hayan citado especficamente.
a3) Los Apndices son considerados como el material complementario que contiene
informacin necesaria e imprescindible para el apoyo de la investigacin. El apndice
comprende mapas, copia de los instrumentos de medicin (cuestionarios, cdulas de entrevista,
escalas de actitudes, etc.), resultados de anlisis estadsticos obtenidos mediante programas
computacionales entre otros aspectos.

El formato de un artculo es ms sencillo que el de una tesis. Un artculo tiene la siguiente

estructura:
a)

Portada

b)

Resumen

c)

Tabla de Contenido

d)

Tabla de Cuadros

e)

Tabla de Figuras

f)

Introduccin

g)

Metodologa

h)

Anlisis e Interpretacin de Resultados

i)

Conclusiones

j)

Referencias

k)

Apndice.

5.3 Criterios para la Redaccin del Informe

5.3.1 Sugerencias para Mecanografiar el Informe

a1) El formato de un reporte de investigacin corresponde al criterio de cuartillas. Una

cuartilla es una pgina tamao carta (216 mm X 279 mm) mecanografiada a doble espacio.
Aspectos importantes como las citas en bloque, pie de pgina y lista de referencias se pueden
ajustar a espacio sencillo.

Pgina 104

La cuartilla contiene alrededor de 27 renglones con 64 caracteres cada rengln. Lleva

una sangra de 5 a 7 caracteres sin variar el espaciamiento vertical. La redaccin debe
presentarse sin cortes de palabras, con alineacin al margen izquierdo. El informe se presenta
por escrito y grabado en un diskette de 3.5 en Word 6.0 o superior. El tipo de letra que se
utiliza con mayor frecuencia es el Arial.
a2) Los mrgenes. Para el margen izquierdo se dejan 3.5 cm., mientras que al margen
lateral derecho y el superior le corresponden 2.5 cm. Para el margen inferior corresponden 2.5
cm. al lugar donde esta mecanografiado el ltimo rengln de texto y con respecto a la posicin
en que se registra el nmero de pgina corresponde 1.5 cm. de margen. Todo el texto, tablas y
figuras que se incluyen en el documento deben respetar estos mrgenes.
a3) La Paginacin. El nmero de pgina va centrado en el margen inferior de la
cuartilla. Las pginas preliminares se numeran con nmeros romanos en letra minscula. La
portada o cartula del documento se considera como nmero de pgina i, sin embargo no se
registra nicamente cuenta como i. A partir de ah se numeran fsicamente las pginas
preliminares como ii, iii, iv, etc.
Las pginas que contienen el cuerpo del documento o texto, la seccin de referencias,
bibliografa y apndices se paginan con nmeros arbigos. Este nmero se registra en la parte
inferior de la pgina.
a4)

Consideraciones sobre el Estilo. Las palabras en otro idioma, sealamientos

especiales, trminos tcnicos especiales deber ir mecanografiados en itlicas. Lo anterior se

puede apreciar en el siguiente prrafo:
Otras imprentas multinacionales norteamericanas que estn operando en el extranjero son:
AlphaGraphics Global Ambassador y Allied Gear and Machine Co. Inc.

La cadena de imprentas Alphagraphics tiene en 23 pases 80 establecimientos, ha

otorgado licencia en 15 pases (Cohen, 1997). Allied Gear and Machine Co. Inc. comercializa
maquinaria y herramientas para la industria de la impresin tanto flexogrfica como para
rotativas.
Se sugiere establecer acrnimos para aquellos trminos que se requiera repetir
innumerables ocasiones, as por ejemplo si es necesario repetir frecuentemente el trmino
ventaja competitiva se registrar con el acrnimo VC. Lo anterior se puede apreciar en el
siguiente prrafo:

A partir de los 1980s, Michael Porter desarrolla un nuevo paradigma conocido como la
Teora de la Ventaja Competitiva (TVC). Esta teora ha cobrado especial importancia al
Pgina 105

considerarse como un marco de referencia para el anlisis de sectores industriales y de los

competidores. La teora sirve de base dentro de la estrategia empresarial para la creacin y
desarrollo de ventaja competitiva (VC) que facilite el posicionamiento en el mercado de las
empresas (Van Horne, 1993). El desarrollo de VC a nivel microempresa...

Los prrafos deben tener una extensin mnima de tres renglones. Si tienen una extensin
menor se cae en una situacin incorrecta. El finalizar una cuartilla con el inicio de un prrafo
expresado en un solo rengln es incorrecto. Al menos debe haber dos.
Un error frecuente en la redaccin de escritos es el uso inadecuado de la coma. Lo anterior
se refleja en frases y oraciones en las que es necesario hacer la separacin de tres o ms
trminos mediante la coma. As se tiene:

Incorrecto:
Los principales competidores de Mxico en el Sector de Servicios de Impresin, son:
Colombia, Brasil, Argentina, Espaa, Estados Unidos, China, Taiwan y Japn. (De Valecio y
Viveiros, 1996).
Correcto:
Los principales competidores de Mxico en el Sector de Servicios de Impresin son
Colombia, Brasil, Argentina, Espaa, Estados Unidos, China, Taiwan, y Japn (De Valecio y
Viveiros, 1996).

El propsito del uso adecuado de la coma consiste en identificar clusulas

subordinadas, coordinacin de conjunciones, entre otros aspectos. Esto da como resultado un
texto de fcil lectura y comprensin.
El prrafo es una unidad bsica del escrito desarrollado de manera lgica y coherente.
Si est mal redactado no presenta una estructura del pensamiento lgica y organizada
dificultando su comprensin. Requiere de una idea o tpico central. Si la idea es breve
entonces el prrafo tambin lo es, en cambio si se requiere extender la idea entonces el prrafo
es ms grande. En cualquiera de los dos casos anteriores el autor requiere de razonar
cuidadosamente sus argumentos.
Para lograr una adecuada redaccin de un prrafo se sugiere omitir trminos
innecesarios, expresar las ideas de manera concreta y sencilla, utilizar adecuadamente los
smbolos de puntuacin como el punto, la coma, el punto y coma, entre otros, y no exagerar.
Lo anterior se refleja en el siguiente ejemplo:
Pgina 106

Incorrecto:
La productividad de los talleres del Sector de Servicios de Impresin de la localidad, se
determina por la productividad de cada uno de los talleres. Con el anlisis de la productividad
se pueden comparar la productividad de cada taller con la productividad de las dems
empresas para conocer las diferencias existentes. Pero la medicin de la productividad es muy
relativa.
Correcto:
La situacin competitiva de los talleres de impresin en la localidad es determinada en
gran medida por la productividad total de cada taller, y es posible establecer una serie de
comparaciones entre los talleres. No obstante, los resultados de la medicin de la
productividad son relativos, es decir, pueden variar si se modifican las caractersticas de los
talleres o cambia el contexto tanto de mercado como el econmico.

a5) Tablas y Figuras. El principio funcional en que se sustenta el diseo y presentacin

de Tablas y Figuras radica en que deben hablar por s solas (sin tener que recurrir al texto para
su lograr su comprensin), indicar las unidades, contener la fuente correspondiente, y contener
la informacin mnima necesaria para alcanzar el objetivo especificado en el proyecto.
Las tablas se numeran en forma ascendente y el ttulo se coloca en la parte superior del
mismo, escribiendo con letras minsculas salvo el primer literal del primer trmino o nombres
propios. El ttulo se resalta en letras negritas (bold).
Las tablas se clasifican de acuerdo a la funcin o propsito de los datos y pueden ser
descriptivas y analticas. Las tablas descriptivas contienen un conjunto de informacin original
en forma completa y precisa para uso del pblico en general. Son ejemplos de este tipo de
tablas las elaboradas por el Instituto Nacional de Estadstica, Geografa e Informtica (INEGI).
Las tablas descriptivas se elaboran en base a informacin primaria y presentan
informacin estadstica proveniente de dependencias gubernamentales, organizaciones
privadas, entre otras fuentes.
Las tablas analticas presentan el anlisis estadstico aplicado en la investigacin. Este
tipo de tablas se elabora con propsitos especiales, en algunos casos se pudieran utilizar para
presentar informacin abreviada del tema que se analiza en forma cuantitativa, de series de
tiempo, entre otros.

Pgina 107

Las figuras se numeran de manera ascendente y el ttulo se coloca en la parte inferior.

El ttulo se redacta con letras minsculas con excepcin de nombres propios y del primer
literal del primer trmino. El ttulo se resalta en letras negritas (bold).
Un criterio muy importante para la elaboracin y presentacin de Tablas y Figuras
consiste en que debern colocarse inmediatamente despus de que se hayan citado en el texto
y el tamao debe ser equivalente a la tercera parte de una cuartilla.
En ambos casos se indica la variable que se representa en las abscisas y ordenadas (ejes)
y se especfica el ao o fecha a que se refiere la informacin especificada. La Figura 5.1 y la
Tabla 5.1 representan un ejemplo en el que se puede apreciar lo anterior.

VOLUMEN DE EXPORTACIONES (Millones de dlares)

900

1991
a 1995
1991
a 1995

1059

800
1063

700

895.5

871.8
565.6

600
500
400
300
200
100
0
1997

1998

1996

1995

1994

AO

Figura 5.1. Exportaciones del Sector de Papel, Imprenta y Editorial

Fuente: INEGI (1999). Estadsticas Econmicas, Balanza Comercial de Mxico, Mxico.

Pgina 108

Tabla 5.1 Empleos Generados en el Sector de Papel, Imprenta y Editorial

(INEGI, 1993).

Lugar
Mxico
Estado de Chihuahua
Municipio de Cuauhtmoc

Cantidad

Porcentaje

133,584
3,728

100.00 %
2.79 %

48

0.04 %

Fuente: INEGI (1994). XIV Censo Industrial, Industrias manufactureras, extractivas y de electricidad, Censos
econmicos 1994, Mxico.

5.3.2 Normas para la Redaccin de Ttulos y Subttulos

Los ttulos y subttulos en un documento tcnico-cientfico se utilizan para dar un sentido

de organizacin al texto. El propsito es desarrollar el documento dentro de una estructura
lgica y coherente facilitando su lectura y comprensin. El texto se divide en secciones lgicas
con un orden especfico. Anderson, Durston y Poole (1993) sugieren manejar tres divisiones:
captulos, secciones principales y subsecciones. Si an se requieren de ms niveles de
subdivisin es adecuado recurrir al recurso de subrayar los subttulos.
El ttulo del captulo se redacta con letras maysculas, resaltado en negritas (bold), sin
punto final y centrado al rengln. Se dejan dos espacios dobles para continuar escribiendo. El
ttulo de la seccin (es) principal (es) que integran el captulo se redacta centrado al rengln,
destacado en negritas, sin subrayar, y sin punto final. Se utilizan letras maysculas nicamente
en los casos en que lo determinen las reglas de redaccin. Se deja un espacio doble para
continuar redactando el escrito.
El ttulo de la subseccin o subttulo se escribe al margen izquierdo con letras
minsculas con excepcin de los casos permitidos por las normas de redaccin convencionales.
Se redacta con punto y aparte. Al terminar de escribir el contenido de esta subseccin se deja
doble espacio y se contina escribiendo. De ser necesario un cuarto nivel de divisin o
subseccin se utiliza un nuevo subttulo. dem al anterior pero con punto y seguido.
Existen en la prctica algunos sistemas de clasificacin de ttulos y subttulos.
Usualmente se utilizan los sistemas de clasificacin decimal y mixto (Tenorio, 1992).

Pgina 109

a)

Sistema Decimal. Este sistema admite mximo cuatro dgitos en la clasificacin,

cada vez que se subdivida un tema deber clasificarse en dos o ms subtemas. Por ejemplo:
1 Introduccin
1.1 Organizacin del Contenido
1.2 Planteamiento del Problema
1.3 Alcance de la Investigacin
1.3.1 Preguntas de Investigacin
1.3.2 Propsito
1.3.3 Objetivos
1.3.4 Hiptesis
1.4 Limitaciones y Supuestos
1.4.1 Limitaciones
1.4.2 Supuestos

b)

Mixto. Es una combinacin de nmeros romanos, literales maysculas, nmeros

arbigos y literales minsculas. Por ejemplo:

III CONCLUSION INTEGRADORA

A)

Resultados de la Medicin de la Productividad

B)

Anlisis Estadstico
1 Prueba de Hiptesis
2 Problemas en la Regresin Mltiple
3 Conclusiones y Recomendaciones
a) Conclusiones
b) Recomendaciones
c) Implicaciones

5.3.3 Las Citas

Durante el proceso de investigacin, las referencias bibliogrficas son imprescindibles

para citar ideas, conceptos, entre otros aspectos. Se utilizan para argumentar y respaldar
aspectos importantes de la investigacin. Se necesitan para presentar la autenticidad de
expresiones originales con exactitud.
De acuerdo con Anderson, Durston y Poole (1993) un exceso de citas equivale a una
argumentacin deficiente, (p. 89). Un criterio fundamental es la extensin de las citas. Por
Pgina 110

consiguiente, es ms adecuado citar de manera breve o parafrasear la expresin de un autor

para apoyar algn argumento. Al citar o parafrasear un autor o autores es conveniente ...
una referencia precisa, incluyendo el nmero de pgina

dar

..., (Pacific Western University,

1998, p. 20). Lo anterior se requiere para evitar caer en el plagio. Las citas incluidas en el
cuerpo del documento se registran con comillas al principio y al final de la expresin citada.
Pacific Western University (1998) resalta la importancia de realizar las citas en forma
correcta mediante la expresin ... la documentacin precisa contribuye a la validez de sus
conclusiones pues apoya las premisas, metodologa, citas y datos en las que usted basa sus
observaciones, (p. 20).
Al citar se requiere observar los principios de honestidad y exactitud. En el primero se
reconocen las expresiones e ideas de los autores consultados y citados tanto si se presentan
como una cita textual o si se parafrasean. El segundo principio obliga a la transcripcin exacta
de la idea del autor citado sin sacarla de su contexto ni quitarle el sentido original, que ha
impreso el autor (Mendieta, 1982).
Con frecuencia se realizan cortes a la expresin de un autor, es decir, se omite parte de
la expresin. Lo anterior se indica con puntos suspensivos dejando cuatro espacios y
registrando tres puntos suspensivos. En otras ocasiones suele incluirse en la expresin de un
autor para hacer interpretaciones o aportes propios sin alterar la idea original. En este caso se
utilizan corchetes, por ejemplo, ...
inversin]

la formulacin y evaluacin de proyectos...

... constituye una metodologa vlida para ...

[determinar]

[de

...la conveniencia de

arriesgar ... recursos financieros ..., (Gallardo, 1998, p. XVI).

Las citas en bloque son citas que tienen una extensin superior a tres renglones. Se
redactan a espacio sencillo con una sangra de cinco caracteres, por ejemplo,

Los problemas relacionados con la reparticin del poder exigen que los Gerentes
entiendan y manejen la organizacin como un sistema poltico. El primer indicio creble de un
cambio inminente desencadena al instante una actividad intensamente poltica, en particular
entre los que se oponen al cambio, y desva energa y atencin del trabajo normal (Nadler y
Tushman, 1999, p. 187)

Es conveniente utilizar una cita cuando se requiere:

a)

Expresar la idea original del autor

b)

Fortalecer algn argumento trascendente

c)

Analizar u refutar ideas, teoras, o argumentos de un autor determinado

Pgina 111

d)

Hacer referencia a ecuaciones matemticas, estadsticas, etc.

Es muy importante obtener previamente la autorizacin por escrito del autor que se
analiza en aquellas situaciones en que esta citando material indito (Anderson, Durston y
Poole, 1993).

5.3.4 Sistemas de Referencia

Existen diversos sistemas de referencia. El sistema de autor y ao se utiliza con mayor

frecuencia en documentos provenientes de investigaciones cientficas, por ejemplo,
Kazmier, L. J. (1998) Estadstica Aplicada a la Administracin y a la Economa, 3. ed., Ed.
McGraw-Hill, Mxico.

Este sistema es utilizado tambin para citar la fuente de tablas y figuras indicando la
pgina en que se ubican en la fuente de origen. Es adecuado utilizar el sistema de autor y ao
con el propsito anterior (ver Figura 5.1). Cuando se requiere citar un documento que tiene
tres autores se registran los nombres de los tres autores, por ejemplo,

Hopkins, K., B. R. Hopkins y G. V. Glass (1997) Estadstica Bsica para las Ciencias Sociales
y del Comportamiento, 3. ed., Ed. Prentice-Hall Hispanoamericana, Mxico.

En aquellos casos en los que existen cuatro o ms autores de la obra citada se registra
el nombre del autor principal seguido por la locucin latina et. al. que significa y
colaboradores. No obstante en la seccin de referencias y en la de bibliografa se registra el
total de autores de la obra, por ejemplo, al citar
La sociologa, es el estudio de la sociedad humana y el comportamiento en los contextos
sociales, ..., (Mndez, J. S., et. al., 1996, p. 1)

Al realizar citas de autores diversos para argumentar y respaldar una misma idea (citar en
grupos) se sugiere seguir un orden lgico en forma alfabtica o cronolgica. Este orden deber
respetarse a lo largo del documento. Para diferenciar un autor de otro se separan los nombres
utilizando punto y coma, por ejemplo,

Pgina 112

El Grupo Consultor Boston (GBC) establece que el xito de un negocio est en funcin de
una cartera de productos que tengan distinto margen de crecimiento y diferente participacin
en el mercado. Es un modelo que asigna roles a un pas de acuerdo a la posicin competitiva
de la empresa en el mercado (Yin, 1994; Schettino, 1994).

En la seccin de referencias se registran los datos bibliogrficos, hemerogrficos, entre

otros de las obras citadas en el desarrollo del documento. Se citan alfabticamente utilizando
el sistema de autor y ao. El registro de las referencias se realiza a espacio sencillo con una
sangra de cinco a siete caracteres en blanco a partir del segundo rengln de una cita. Los
elementos que deben incluir las referencias de libros son:
1 Autor por apellido
2 Ao de publicacin de la obra
3 Ttulo de la obra subrayado
4 Nmero de edicin utilizando la abreviatura ed.
5 Editorial utilizando la abreviatura Ed.
6 Lugar de publicacin
Un ejemplo de referencia de un libro es:
Rodrguez, A., I. Prez (1995). La Investigacin Experimental en Ciencias Sociales, 2. ed.,
Ed. Trillas, Mxico.

Mndez, J. S., F. Monroy, S. Zorrilla, D. Light, S. Keller, C. Calhoun, F. De la Torre, J. M.

Garca, B. Phillips, P. B. Horton. Ch. L. Hunt y M. Amaya (1996) Sociologa de las
Organizaciones, Ed. McGraw-Hill, Mxico.
Los elementos que debe incluir la referencia de una revista son:
1 Autor por apellido
2 Ao de publicacin de la revista
3 Ttulo del artculo entrecomillado y sin subrayar
4 Nombre de la revista subrayado

Pgina 113

5 Lugar de publicacin
6 Volumen, nmero y pgina.

Un ejemplo de referencia de una revista es:

De Valecio M. y R. Viveiros (1996). Un nuevo escenario para la industria grfica brasilea,
Artes Grficas, Mxico, Vol. 30, Nm. 5, p. 18

Para el caso de tesis y disertaciones se sigue el procedimiento especificado para libros.

Se requiere de indicar que se trata de una tesis o disertacin, por ejemplo:

Lee, W. R. (1997). A Study of the Profit-Based Quality-Productivity Relationship model and

Its Application in Taiwans Manufacturing Industries, Ph. D. Dissertation, Texas Tech
University, Industrial Engineering Department, 261 p.

En el caso del autor de un captulo particular integrado a un libro, la referencia

bibliogrfica tiene una variacin en su registro con respecto a la referencia del autor de un
libro, un ejemplo es:

Gilbert, X. y P. Strebel, Desarrollo de la Ventaja Competitiva. En H. Mintzberg y J. B.

Quinn (1994). El Proceso Estratgico, 2. ed. Ed. Prentice Hall Hispanoamericana, Mxico.

Un caso que se presenta frecuentemente es el de un mismo autor de dos o ms obras

que debe citarse en las referencias. En esta situacin se procede a citar de la obra ms reciente
a la ms antigua. Se utiliza un orden cronolgico, por ejemplo,
Baena, G. (1997). Instrumentos de Investigacin, 22. reimp., Ed. Editores Unidos Mexicanos,
Mxico.

Baena, G. (1988). Manual para elaborar trabajos de Investigacin Documental, 3. reimp., Ed.
Editores Unidos Mexicanos, Mxico.

Pgina 114

Los nombres de organizaciones, universidades, entre otros se redactan completos en

una referencia. Es incorrecto registrar nicamente el acrnimo, por ejemplo,

Incorrecto
Rojas, S. (1980). Gua para realizar Investigaciones Sociales, UNAM, Mxico.
Correcto
Rojas, S. (1980). Gua para realizar Investigaciones Sociales, Universidad Nacional Autnoma
de Mxico, Mxico.

Pgina 115

RESUMEN DEL CAPTULO

El informe de investigacin es un documento tcnico que permite presentar los

resultados de una investigacin. Con el propsito de lograr un orden lgico de los aspectos que
incluye el informe se aplican una serie de lineamientos tcnicos para la redaccin de ttulos y
subttulos. El informe de investigacin requiere de citar las fuentes de informacin analizadas
en el texto. Las citas correctas y precisas contribuyen tanto a dar solidez a los argumentos
trabajados en el documento como a alcanzar la validez de las conclusiones apoyando la
metodologa y los datos que sustentan las observaciones analizadas en el informe. Para citar se
sugiere el sistema de autor y ao.

ACTIVIDADES DE INVESTIGACIN

Redactar el reporte tcnico de la investigacin desarrollada durante el semestre

acadmico.
2

Presentar por escrito original y dos copias el informe de investigacin, incluyendo una

copia en un diskette de 3.5.

3

Redactar un artculo de la investigacin para publicacin en alguna revista

especializada.
4

Explicar ante el grupo la investigacin realizada, utilizando material audiovisual.

Pgina 116

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Pgina 122

APNDICES
A Valores Crticos para la Distribucin t
B Valores Crticos para la Distribucin F
C Valores Crticos para la Distribucin Ji-cuadrado.

Las tablas para los valores crticos de las distribuciones anteriores se presentan
incompletas. Son utilizadas con propsitos didcticos. Para obtener informacin ms amplia,
consultar bibliografa de estadstica.

Apndice A Valores Crticos para la Distribucin t

Prueba bilateral
Prueba unilateral

Fuente: Webster, A. (1998). Estadstica aplicada a la Empresa y a la Economa, 2. ed.,

Ed. McGraw-Hill, Mxico, p. 1096.

Pgina 123

Apndice B Valores Crticos para la Distribucin F

Fuente: Webster, A. (1998). Estadstica aplicada a la Empresa y a la Economa, 2. ed., Ed.

McGraw-Hill, Mxico, p. 1084.

Pgina 124

Apndice C Valores Crticos para la Ji-cuadrado

Fuente: Webster, A. (1998). Estadstica aplicada a la Empresa y a la Economa, 2. ed.,

Ed. McGraw-Hill, Mxico, p. 1096.

Pgina 125