Professional Documents
Culture Documents
saneamiento bsico
Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos
saneamiento bsico
Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos
ndice
INTRODUCCIN
11
1.1
1.2.
1.3.
1.4.
11
12
12
13
15
2.1.
2.2.
2.3.
2.4.
15
15
18
23
24
24
24
24
25
27
3.1.
3.2.
3.3.
3.4.
Anlisis de la demanda
3.1.1
Criterios para la estimacin de los consumos.
3.1.2
Determinacin de la demanda proyectada de agua potable.
3.1.3
Determinacin del nmero de letrinas.
Anlisis de la oferta
3.2.1. Oferta de la fuente y de los componentes del sistema de agua potable.
3.2.2. Oferta del sistema de saneamiento.
3.2.3. Optimizacin de la oferta existente.
Balance oferta demanda
Planteamiento tcnico de las alternativas de solucin
3.4.1. Los elementos de los sistemas de saneamiento.
3.4.2. Criterios para el planteamiento tcnico de las alternativas o proyectos.
3.4.3 Descripcin de las alternativas.
28
38
31
31
31
32
32
33
33
33
35
40
3.5.
3.6.
40
41
41
43
43
47
4.1.
4.2.
4.3.
4.4.
4.5.
4.6.
4.7.
4.8.
47
47
49
51
51
51
52
52
52
54
54
55
55
55
58
58
58
59
Evaluacin social
4.1.1 Evaluacin social del componente agua potable.
4.1.2 Evaluacin social del componente saneamiento.
Anlisis de sensibilidad
Sostenibilidad
4.3.1. Arreglos institucionales previstos para las fases de pre operacin y operacin.
4.3.2. Capacidad de gestin de la organizacin en las etapas de inversin y operacin.
4.3.3. Esquema de financiamiento de la inversin.
4.3.4. Determinacin de la cuota de pago de la poblacin.
4.3.5. Anlisis de la capacidad de pago de la poblacin.
4.3.6. Participacin de los beneficiarios.
4.3.7. Los probables conflictos durante la operacin y mantenimiento.
4.3.8. Los riesgos de desastres.
Impacto ambiental
Seleccin de alternativas
Organizacin y gestin
Cronograma de ejecucin del proyecto
Matriz del Marco Lgico (MML)
63
65
INTRODUCCIN
El servicio bsico adecuado de agua potable y de alcantarillado permite reducir las
enfermedades de origen hdrico y elevan las condiciones vida de la poblacin. Sin
embargo, an existe una importante diferencia en la cobertura y calidad de los servicios
que se brindan en las reas urbana y rural, por lo que se requiere que los esfuerzos del
pas orientados hacia las zonas rurales (localidades o centros poblados de hasta 2,000
habitantes) sean significativamente incrementados en los prximos aos.
Para ello, es fundamental que se disponga de herramientas apropiadas para la
identificacin, formulacin y evaluacin de proyectos de agua potable y saneamiento
para el mbito rural y que la ejecucin de dichos proyectos de inversin as como las
decisiones en torno a ellos y sus caractersticas estn sustentadas en los estudios previos
necesarios.
El gran reto es lograr que los servicios de agua potable y saneamiento que se
deriven de los proyectos de inversin pblica sean realmente sostenibles y, para ello,
son fundamentales las acciones en educacin sanitaria, capacitacin para la poblacin y
fortalecimiento de las entidades encargadas de la operacin y mantenimiento.
Finalmente, la DGPI-MEF tiene la expectativa de que la presente Gua
Simplificada (*) permita impulsar la formulacin de perfiles de proyectos, tcnicamente
bien sustentados, que incrementen, de manera significativa, la inversin de calidad en
agua potable y saneamiento en el mbito rural.
[ * ] Esta Gua toma como referente la Gua de Identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos
de Saneamiento Bsico en el mbito Rural, a nivel de Perfil, publicada en el ao 2007, adecundola al Anexo SNIP 5 A
Contenidos Mnimos Perfil para declarar la viabilidad del PIP y a los contenidos de las Pautas para la identificacin,
Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de Perfil, publicada en marzo de 2011, ambos
instrumentos pueden consultarse en la pgina Web del MEF/inversin pblica.
aspectos generales
Describe brevemente al proyecto incluyendo una adecuada
definicin del nombre, la identificacin de la Unidad Formuladora
y la Unidad Ejecutora, la matriz de involucrados y el marco de
referencia del proyecto.
1.1
Instalacin
Permite dotar del servicio a una localidad o centro poblado que est totalmente
desprovisto de ste.
Rehabilitacin
Permite recuperar la capacidad normal del servicio existente sin cambio en la capacidad
del sistema.
Mejoramiento
Ampliacin
Recuperacin del
servicio
11
aspectos generales
MDULO I
Saneamiento Bsico
1.2.
1.3.
Matriz de involucrados
Presenta la matriz de involucrados1 e incluye informacin sobre los grupos y entidades, pblicas
o privadas, que tendrn relacin con la ejecucin, la operacin y el mantenimiento del proyecto:
entidades del gobierno nacional, gobiernos regionales y locales, junta de regantes, organizaciones
vecinales, comunidades campesinas, organismos de cooperacin nacional e internacional y
potenciales beneficiarios.
1
12
Ver el numeral 1.3.2 de las Pautas para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica,
a nivel de Perfil. En adelante Pautas 2011.
Describe el proceso por el que se ha recogido la opinin de los beneficiarios y los dems
involucrados, en especial de las autoridades locales, las que debern pronunciarse por escrito
sobre la prioridad que tiene el proyecto.
Anexa copias de las actas suscritas por los involucrados en relacin a los acuerdos, compromisos
y opiniones sealadas.
1.4.
Marco de referencia2
Indica los antecedentes del proyecto y describe los hechos importantes sobre el origen
del mismo e intentos anteriores para solucionar el problema.
13
aspectos generales
MDULO II
identificacin
2.1.
15
identificacin
Saneamiento Bsico
Caractersticas fsicas.
b)
Vas de comunicacin.
c)
d)
Aspectos socioeconmicos.
e)
16
Higiene.
Limpieza pblica.
f)
Caractersticas de la educacin.
g)
17
identificacin
Saneamiento Bsico
18
En adelante Herramientas para PIP de Saneamiento Rural. La encontrars en la WEB del SNIP.
El diagnstico implica
evaluar la infraestructura
existente, pero tambin
la manera cmo quienes
no tienen el servicio se
agencian el agua.
Situacin de la Infraestructura.
Sistema convencional:
Indica los componentes del sistema, entre otros:
4
5
19
identificacin
Saneamiento Bsico
Sistema no convencional:
Comprende soluciones como captacin de agua de lluvia,
filtros de mesa, proteccin de manantiales, pozos con bombas
manuales, entre otros. En estos casos evala el estado del pozo
o manantial protegido, bombas de mano u otros. Identifica
las capacidades de diseo y operativa actual, de conduccin
hidrulica, dimensiones, materiales, antigedad, condicin de
mantenimiento y vida til estimada, entre otros.
20
Situacin de la infraestructura.
c)
21
identificacin
b)
Saneamiento Bsico
22
Tu mejor fuente de
informacin es la propia
poblacin. Realiza una
encuesta socioeconmica
para estudiar la demanda
y estimar los beneficios.
La poblacin total, urbana, rural, por sexo, estructura por edades, tasa de
crecimiento promedio entre los ltimos censos, as como su proyeccin para el
horizonte de planeamiento del estudio (20 aos).
23
identificacin
Analiza los grupos sociales que sern beneficiados o perjudicados con el proyecto, as
como las entidades que apoyaran la ejecucin y posterior operacin y mantenimiento.
A partir del contacto directo con los involucrados (trabajo de campo), precisar sus
percepciones sobre el problema, sus expectativas e intereses, as como su participacin
en el ciclo del proyecto.
Saneamiento Bsico
Antes de proponer un
proyecto hay que hacer
un diagnstico detallado
de la infraestructura
existente y de la forma de
abastecimiento de agua.
2.2.
2.3.
7
8
24
Alternativas de solucin9
Plantea las alternativas tcnicamente viables para solucionar el problema sobre las bases
fundamentales del rbol de Objetivos. Para cada uno de los medios fundamentales identifica
todas las acciones posibles para lograrlos y analiza la relacin entre stas:
Las dems acciones son independientes. Estas pueden formar parte indistintamente de
las alternativas planteadas.
Definidas las acciones, combnalas de tal manera que cada conjunto de acciones constituya una
alternativa de solucin. Cada alternativa de solucin deber contener tantas acciones como sea
necesario para alcanzar todos los medios fundamentales establecidos.
Para el anlisis de alternativas considera los siguientes aspectos:
Opciones tecnolgicas: puedes considerar las que sean comparables entre s y de fcil
operacin y mantenimiento. Adems puedes proponer el uso de materiales apropiados
para la zona.
Una vez definidas las alternativas, presenta una descripcin de cada una de ellas y disea un
esquema del sistema propuesto en cada alternativa.
9
25
identificacin
2.4.
MDULO III
formulacin
Organiza y procesa al detalle la informacin de cada alternativa
del proyecto. Esa informacin constituye el punto de partida para
que puedas evaluar y seleccionar la mejor solucin al problema de
saneamiento bsico existente.
Anlisis de la demanda
Establece el consumo de agua domstico, en el mbito rural, en base a recomendaciones normativas
de litros/habitante/da (dotacin). Dependiendo del sistema de disposicin de excretas, puedes
tener en consideracin estos valores:
Regin geogrfica
Costa
50 a 60 l/h/d
90 l/h/d
Sierra
40 a 50 l/h/d
80 l/h/d
Selva
60 a 70 l/h/d
100 l/h/d
Con la proyeccin anual de la poblacin que se atender y la dotacin promedio por persona o
vivienda, estima la demanda anual de agua potable.
10
27
formulacin
3.1
Saneamiento Bsico
3.1.1
Consumo domstico.
3.1.2
b)
Otros consumos.
28
Poblacin actual.
Se determina a partir de los censos de poblacin y proyecciones del INEI. En
algunos casos, tambin el Ministerio de Salud cuenta con informacin, ya que
tiene empadronada a la poblacin de su rea de influencia.
Si la estadstica de poblacin no est actualizada al momento de formulacin
del estudio, proyecta la poblacin del ltimo censo con una tasa de crecimiento
nter censal hasta el periodo actual, segn se indica:
Si no existiera informacin
actualizada sobre la
poblacin, calclala en
base a la cantidad de
viviendas luego de una
encuesta socioeconmica.
b)
c)
d)
29
formulacin
Saneamiento Bsico
e)
Nmero de conexiones
30
f)
g)
h)
3.1.3
i)
Anlisis de la oferta
3.2.1
31
formulacin
3.2
Saneamiento Bsico
3.2.2
b)
3.2.3
32
Si no se ha alcanzado
el uso pleno de la obra
existente, es mejor
evaluar si con pequeas
modificaciones se puede
abastecer a la poblacin.
La optimizacin involucra:
3.3
Agua potable.
El sistema puede tener los siguientes componentes:
33
formulacin
3.4
Saneamiento Bsico
b. Saneamiento.
Considera sistemas individuales de disposicin sanitaria de excretas, uso de
letrinas, en poblaciones rurales de hasta 2,000 habitantes.
Tipo
Denominacin
Incluye
De arrastre hidrulico.
34
b.
c.
El anlisis debe ser integral, considerando tanto los problemas de agua potable,
como los de saneamiento y proponiendo soluciones para los componentes que
lo requieran.
d.
e.
f.
g.
Si una localidad con menos de 2,000 habitantes prev una solucin mediante
redes colectoras, conexiones domiciliarias de alcantarillado y planta de
tratamiento de desages, presenta una slida justificacin que garantice la
sostenibilidad del servicio. Informa sobre:
35
formulacin
3.4.2
Saneamiento Bsico
36
i.
j.
k.
Aspectos tcnicos
m.
37
formulacin
l.
Saneamiento Bsico
m.2
demanda de consumo + PF
Qproduccin =
demanda de consumo
(1 - % PF/100)
Qproduccin
Demanda de consumo
PF
38
m.3.2
39
formulacin
Saneamiento Bsico
3.4.3
m.4
Volumen de almacenamiento.
3.5.
Costos de operacin y mantenimiento, que incluyen los costos fijos (aquellos que no
dependen del volumen de agua producida) y los costos variables (que s dependen del
volumen de agua producida).
Los costos pertinentes para la evaluacin son slo los incrementales, es decir aquellos que resultan
de comparar las situaciones con proyecto y sin proyecto. Por tanto, define primero la situacin
base de comparacin o situacin sin proyecto.
40
3.5.1
Adquisicin de terrenos.
Preparacin o habilitacin del terreno.
Construccin, rehabilitacin o mejoramiento de:
Captacin.
Lneas de conduccin, aduccin e impulsin.
Estaciones de bombeo.
Reservorios.
Planta de tratamiento de agua.
Redes de distribucin.
Conexiones domiciliarias de agua, incluyendo medidores, de ser el
caso.
Instalacin de piletas.
41
formulacin
3.5.2
Saneamiento Bsico
b)
Costo indirecto (CI): gastos generales y utilidades (puede colocarse en este nivel como un % del CD)
+ IGV (18% del costo total en obras por contrata). En caso de obras por administracin directa slo
se considera gastos generales (ms no utilidad), e IGV del costo de materiales y equipos. Se incluye,
tambin, los costos de elaboracin del expediente tcnico y los costos de supervisin (ambos como
un % del CD).
42
Mano de obra.
Productos qumicos (cloro, coagulantes, otros).
Materiales y herramientas.
Energa (si hubiera bombeo).
Gastos administrativos.
3.5.3
43
formulacin
3.6.
Saneamiento Bsico
Cuadro N 1
Factores de conversion a precios sociales
a nivel de componentes de inversion
Componente
Factor de Correccin
0.797
0.802
0.759
0.838
Lneas de alcantarillado
0.772
0.785
44
formulacin
c)
45
MDULO VI
evaluacin
Identifica las situaciones SIN proyecto y CON proyecto. La
primera corresponde a la capacidad real y optimizada del servicio
ya existente. La segunda, a la condicin en que quedar el servicio
luego de ejecutarse el proyecto. La evaluacin considera la
diferencia de beneficios y costos entre ambas.
Evaluacin social
En este caso, los costos y beneficios del proyecto se establecen desde el punto de vista de la
sociedad en su conjunto. En un estudio de preinversin, a nivel de perfil, la evaluacin social del
componente de agua potable de un proyecto se efecta con la metodologa costo/beneficio y la
del componente de saneamiento con la metodologa costo/efectividad.
4.1.1
Los beneficios se miden a travs del ahorro de recursos y la disposicin a pagar por
el mayor consumo de agua que permita la implementacin del proyecto. Dado que
el clculo est asociado a la disposicin a pagar de los beneficiarios y, por tanto,
exige la determinacin de la funcin demanda, ten a la mano informacin sobre
los volmenes de consumo y costo alternativo para abastecerse. Consguela a
partir de encuestas a los pobladores, para lo que puedes utilizar el modelo de
encuesta socioeconmica, mostrado en la Seccin 1 de las Herramientas para
PIP de Saneamiento Rural.
El consumo y costo del agua para los usuarios que no cuentan con
servicio domiciliario se ha estimado -por regin geogrfica- a partir
de la informacin de proyectos desarrollados en zonas rurales.
47
evaluacin
4.1
Saneamiento Bsico
Cuadro N 2
Valores unitarios sugeridos para la estimacin de beneficios
de un proyecto de agua potable en zona rural con uso de letrinas
(en S/. / Beneficiario / ao)
Tipo de sistema de disposicin
de aguas servidas
Letrinas sin arrastre hidrulico
48
Tipo de
Usuario
Costa
Sierra
Selva
Nuevos Usuarios
256
152
365
Antiguos Usuarios
71
41
102
Nuevos Usuarios
365
223
486
Antiguos Usuarios
164
110
213
Segn la regin geogrfica, el formulador puede utilizar los valores del cuadro N
2 para estimar beneficios, tanto para quienes cuentan con conexin domiciliaria
(usuarios antiguos), como para los que no cuentan con ella (usuarios nuevos),
en la situacin sin proyecto. Dichos valores varan dependiendo de la solucin
propuesta para el saneamiento (letrinas con o sin arrastre hidrulico).
Estos valores pueden ser utilizados para calcular los beneficios en zona rural.
Pero si lo considera necesario, el formulador puede hacer sus propios clculos
de beneficios unitarios y, a partir de ellos, estimar los beneficios agregados
proyectados de manera anual.
Beneficios totales.
Corresponde a la suma de los beneficios de los usuarios antiguos y
nuevos.
b)
Costos sociales
c)
Una vez elaborados los flujos anuales de costos y beneficios del proyecto a
precios sociales, calcula los indicadores de rentabilidad Valor Actual Neto
Social (VANS) y la Tasa Interna de Retorno Social (TIRS).
49
evaluacin
Saneamiento Bsico
Para asegurar la
sostenibilidad es
necesario que identifiques
a los involucrados y que
seales sus compromisos
y responsabilidades.
Cuadro N 3
Valores referenciales Comp. Saneamiento
$US/hab.
(Precios de
mercado)
Soles/hab.
(Precios de
mercado)
Factor de
correccin
precios sociales
Soles/hab.
(precios
sociales)
58
160
0.84
134
208
572
0.84
480
Letrina compostera
(doble cmara)
224
616
0.84
518
Tipo de letrina
50
4.2
Anlisis de sensibilidad
Determina el grado de sensibilidad de los indicadores sociales ante cambios en los beneficios,
costos de inversin y costos de operacin y mantenimiento. Analiza los efectos en los indicadores
de rentabilidad del proyecto (VANS, TIRS), recalculando cada uno de estos valores, ante el
incremento o disminucin de cada variable identificada como incierta o sujeta a riesgos de
variacin. Realiza el anlisis por separado para cada variable.
Encuentra la mxima variacin que puede soportar el proyecto, sin dejar de ser socialmente
rentable (VANS 0 TIRS tasa social de descuento).
En el caso de saneamiento con letrinas, determina el lmite de sensibilidad relacionando el
Indicador Costo/Efectividad (ICE) con la lnea de corte estimada para este componente.
Para este efecto, determina el porcentaje de incremento en el monto de inversin que soporta el
ICE del proyecto, antes de superar la lnea de corte. Asimismo, calcula el porcentaje de reduccin
en el nmero de beneficiarios que hara que el ICE supere la lnea de corte establecida.
Anlisis de Sostenibilidad
Demuestra que se han incorporado las previsiones para garantizar que el proyecto generar los
beneficios esperados a lo largo de su vida til.
4.3.1. Arreglos institucionales previstos para las fases de pre operacin y operacin.
Indica todas las consideraciones a tener en cuenta para lograr el xito del proyecto desde
lo institucional a la gestin.
Menciona los roles y competencia de los participantes comprometidos para garantizar
la sostenibilidad del proyecto en sus distintas etapas.
Identifica claramente a los participantes y seala los compromisos de cada uno mediante
algn documento: (i) convenios, (ii) disponibilidad de recursos, (iii) compromisos de
compra y venta, (iv) autorizaciones del administrador del distrito de riego para disponer
de la fuente de abastecimiento de agua y (v) compromisos firmados por la poblacin
(actas firmadas de asambleas), entre otros.
51
evaluacin
4.3
Saneamiento Bsico
Etapa de inversin.
Etapa de operacin.
52
a.
b.
c.
CIP
Inv. + O y M
(1 + r)n
Q incremental
(1 + r)n
evaluacin
CIP(Inv.,O y M)
53
Saneamiento Bsico
CIP
OyM
(1 + r)n
Q incremental
(1 + r)n
54
Impacto ambiental11
Identifica los posibles impactos ambientales en las etapas de ejecucin (construccin) y de
operacin (funcionamiento), proponiendo medidas para prevenir o mitigar los impactos negativos
y fortalecer los impactos positivos. Para ello considera las normas del Sistema de Evaluacin del
Impacto Ambiental armonizadas con las del SNIP.
Es importante que establezcas los costos de las medidas de mitigacin para incluirlas en el
presupuesto del proyecto y en la evaluacin del mismo.
evaluacin
4.4
11
55
Saneamiento Bsico
Cuadro N 4
Identificacin de impactos ambientales negativos potenciales
Sistema de Agua Potable
Componentes del ambiente
Operacin
Ejecucin
Etapa
56
Actividades
del proyecto
Medio fsico
Aire
Agua
Suelo
Adecuacin / construccin de
captacin.
Emisin de material
particulado.
Modificacin / instalacin de
lneas de conduccin / aduccin
(incl CRP).
Emisin de material
particulado.
Construccin de reservorio
proyectado.
Emisin de material
particulado.
Emisin de material
particulado, ruido.
Operacin de reservorios.
Inadecuado mantenimiento
(limpieza de reservorios) genera
prdida de calidad de agua.
Disposicin indiscriminada de
aguas de lavado de reservorios.
Flora
Fauna
Medio social
Economa
Servicio
Salud
Paisaje
Deforestacin
temporal de rea.
Suspensin temporal
de servicio.
Alteracin paisajista.
Deforestacin
temporal de rea.
Suspensin temporal
de servicio.
Alteracin paisajista.
Deforestacin
temporal de rea.
Suspensin temporal
de servicio.
Alteracin paisajista.
Deforestacin
temporal de rea.
Suspensin de
transito en calles.
Suspensin temporal
de servicio.
Afectacin de riego
de cultivos.
Suspensin de
servicio por
mantenimiento.
Suspensin
de actividades
comerciales por
rehabilitacin de vas.
Afecciones
respiratorias.
Alteracin paisajista.
Suspensin de
servicio por
mantenimiento.
Afeccin por
inadecuada calidad
de agua.
Alteracin esttica.
Suspensin de
servicio por
reparaciones.
Impacto en la
salud pblica por
conexiones cruzadas.
57
evaluacin
Medio biolgico
Saneamiento Bsico
Seleccin de alternativas
Selecciona la alternativa ms favorable de acuerdo a la evaluacin social de las alternativas, y los
anlisis de sensibilidad, de sostenibilidad y la evaluacin del impacto social.
4.6
Organizacin y gestin
Analiza las capacidades tcnicas, administrativas y financieras en el marco de los roles que
deber cumplir cada uno de los actores que participan en la ejecucin (gobierno local, regional
o nacional), as como en la operacin del proyecto (JASS, municipios).
Incluye en los respectivos presupuestos de inversin y de operacin los costos de organizacin
y gestin, como los del funcionamiento de la Unidad de Gestin del sistema de agua potable.
Recomienda la modalidad de ejecucin (por contrata, administracin directa) ms apropiada
para cada uno de los componentes de la inversin, sustentando los criterios.
Cuando contemples la ejecucin de obras por administracin directa, sustenta que la Unidad
Ejecutora responsable cuenta con el personal tcnico-administrativo, los equipos necesarios y
la capacidad operativa para asegurar el cumplimiento de las metas previstas. La Entidad debe
demostrar que el costo total de la obra a ejecutarse por administracin directa ser menor que
si se ejecutara por contrata (descontando las utilidades), tomando como referencia costos de
proyectos similares.
La JASS deber constituirse de acuerdo al D.S. N 023-2005, segn el cual, la comunidad
elegir a sus integrantes entre sus pobladores para, luego, inscribir a la JASS en la Municipalidad
Distrital. Solicita asesora a la Municipalidad Distrital.
4.7
58
La participacin
de la poblacin es
fundamental para
conseguir los beneficios
deseados. Esfurzate por
involucrarlos.
evaluacin
4.8
12
59
Saneamiento Bsico
Cuadro N 5
Componentes
Propsito
Fin
60
Objetivos
Indicadores
Medios de verificacin
Supuestos
Mejorar la calidad
de vida de la
localidad de Cana
Edn
Al Ao 5: El 85 % de la
poblacin encuestada
considera que ha mejorado su
calidad de vida.
Encuesta de evaluacin de
impacto por el proyecto.
La poblacin
de Cana Edn
tiene acceso a
agua potable y
saneamiento de
calidad
Al Ao 5: El 95% de la
poblacin cuenta con servicio
de agua potable domiciliario
Se mantiene el nivel de
ingreso real de la poblacin
Adecuada
calidad del agua
e instalacin
de redes y
conexiones
Al ao 1: El 100% de las
pruebas bacteriolgicas que
se realizan son ptimas.
Se instalan conexiones de
agua potable al 95% de la
poblacin
La poblacin paga
oportunamente la tarifa por
el servicio de agua potable
Mejoramiento
de los niveles
de educacin
sanitaria
Al ao 2: El 70% de las
familias de Cana Eden cuenta
con adecuados hbitos de
higiene
Existe la
infraestructura
para disposicin
sanitaria de
excretas
Al ao 2: El 91.5% de
la familias eliminan
adecuadamente sus excretas
Existencia de de
la JASS
Al ao 2: La morosidad del
cobro por el servicio es 10%
anual
El 80 % de la poblacin est
satisfecha con el servicio y con
el funcionamiento de la JASS
Indicadores
Construccin de la caja de
cptacin en la quebrada
denominada Sr. Santiago
Construccin de la lnea de
conduccin
Construccin de Reservorio
Al ao 1: 1 reservorio de 20 m3 construido
Instalacin de lneas de
aduccin
Instalacin de conexiones
domiciliarias de agua potable
Al ao 1: Un hipoclorador para la
desinfeccin del agua instalado
Capacitacin a la JASS en
operacin y mantenimiento
de los sistemas de agua
y disposicin sanitaria de
excretas
Al ao 1: 5 talleres relacionados a la
operacin y mantenimiento de los
sistemas y 6 sesiones de capacitacin
realizados
Capacitacin a la poblacin en
educacin sanitaria
Medios de
verificacin
Informe de
Valorizaciones y
Liquidacin de
Obras y Acta de
Recepcin de
Obra. Registros
de asistencia
a los eventos
de Eduacin
Sanitaria
Supuestos
Participacin
de la poblacin
en la difusin
de adecuados
hbitos de
higiene y
saneamiento y
valorizacin del
agua
evaluacin
Actividades (Acciones)
Objetivos
Fuente: Pautas para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil.
61
MDULO V
conclusiones y recomendaciones
Incluye la definicin del problema, descripcin de la alternativa seleccionada, el monto de
inversin y los resultados de la evaluacin desde el punto de vista de la rentabilidad social, de la
sostenibilidad y del impacto ambiental. Incorpora los resultados del anlisis de sensibilidad y los
principales indicadores de evaluacin como el VANS, TIRS, B/C o el ndice costo/efectividad.
Podrs sugerir acciones complementarias para mejorar el estudio y garantizar el logro de los
objetivos del proyecto.
Recomienda las acciones a realizar despus de la aprobacin del perfil y, si de acuerdo al monto
de inversin, se requiere de estudios de preinversin de mayor nivel para declarar la viabilidad
del proyecto en el marco del SNIP.
63
MDULO VI
anexos
Incluye la documentacin que consideres pertinente (estadsticas, actas de compromisos, anlisis
de aforos, anlisis de calidad de agua, estudio de suelos, topografa, etc.) y aquella que permita
precisar o sustentar los aspectos analizados en el estudio del perfil.
65
snipnet@mef.gob.pe
www.mef.gob.pe
snipnet@mef.gob.pe
www.mef.gob.pe
caminos vecinales
Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos
caminos vecinales
Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos
ndice
INTRODUCCIN
11
1.1
1.2.
1.3.
1.4.
11
12
13
14
15
2.1.
2.2.
2.3.
2.4.
15
15
16
17
18
18
19
19
21
3.1.
3.2.
3.3.
3.4.
3.5.
3.6.
21
21
21
22
24
26
26
26
26
29
29
29
30
30
Anlisis de la demanda
Anlisis de la oferta
3.2.1. Estimacin de la poblacin demandante.
3.2.2. Tramificacin de la red vial segn la demanda.
3.2.3. Anlisis de la demanda proyectada.
3.2.4. Presentacin de las estimaciones y proyecciones de la demanda (trfico).
Balance oferta demanda
Planteamiento tcnico de las alternativas de solucin
Costos a precios de mercado
Flujos de costos sociales
3.6.1. Determinacin de las metas fsicas de obra.
3.6.2 Estimacin de los costos de obra.
3.6.3 Estimacin de los costos de inversin.
3.6.4 Estimacin de los costos de mantenimiento.
33
4.1.
Evaluacin social
4.1.1. Beneficios.
4.1.2. Costos sociales.
4.1.3.
Indicadores de rentabilidad.
4.2.
Anlisis de sensibilidad
4.3.
Anlisis de sostenibilidad
4.3.1. Arreglos institucionales previstos para las fases de pre operacin y operacin.
4.3.2. Capacidad de gestin de la organizacin en sus etapas de inversin y operacin.
4.3.3. Esquema de financiamiento de la inversin.
4.3.4. Participacin de los beneficiarios.
4.3.5. Probables conflictos que se pueden generar durante la operacin y
mantenimiento.
4.3.6. Los riesgos de desastres.
4.4.
Impacto ambiental
4.5.
Organizacin y gestin
4.6.
Cronograma de ejecucin del proyecto
4.7.
Matriz del marco lgico (MML) para la alternativa seleccionada
4.8
Matriz del marco lgico (MML)
33
33
36
36
38
38
38
39
39
39
39
40
40
40
41
41
41
43
45
1.
2.
3.
4.
5.
6.
46
50
52
58
59
60
Conceptos generales
Ejemplo de plano de ubicacin, rea de influencia y de tramificacin
Ficha Inventario Vial
Ejemplo resumen de una propuesta tcnica
Modelo de estructura de costos y presupuesto de obra
Formato para la evaluacin socio-ambiental preliminar
INTRODUCCIN
Esta Gua Simplificada para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin de Proyectos de
Rehabilitacin y Mejoramiento de Caminos Vecinales1 tiene el fin de orientar y facilitar la
elaboracin de un perfil para ser evaluado bajo los procedimientos del SNIP. Es aplicable
a los estudios de preinversin para los proyectos de rehabilitacin y mejoramiento de
Caminos Vecinales que cumplan las siguientes caractersticas:
aspectos generales
Describe brevemente el proyecto indicando aspectos bsicos como
una adecuada definicin del nombre, la identificacin de la Unidad
Formuladora y la Unidad Ejecutora del proyecto, la matriz de
involucrados y el marco de referencia del proyecto.
1.1
Rehabilitacin
Mejoramiento3
Rehabilitacin y
Mejoramiento
2
3
11
aspectos generales
MDULO I
Caminos Vecinales
Ejemplos
Qu se va a
hacer?
1.2.
12
Objeto de
intervencin?
Dnde se localizar?
Rehabilitacin
El camino vecinal
Mejoramiento
El camino vecinal
Rehabilitacin y
Mejoramiento
El camino vecinal
Rehabilitacin y Mejoramiento
del camino vecinal CarapoCircamarca.
Este tipo de proyectos es slo competencia de los gobiernos locales, salvo se tenga un
convenio para la ejecucin del PIP.
Ten en cuenta que, adems de la UE registrada en la Direccin General de Presupuesto
Pblico, podras necesitar que un rgano tcnico de la entidad se responsabilice de la
ejecucin del proyecto. Explica clara y concisamente por qu se propone dicho rgano,
sobre la base de los criterios previamente indicados.
1.3.
Matriz de involucrados
La matriz de involucrados4 incluye informacin sobre los grupos sociales y entidades pblicas o
privadas, que tendrn relacin con la ejecucin, la operacin y el mantenimiento del proyecto.
Entre los grupos involucrados estn:
Ver el numeral 1.3.2 de las Pautas para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de
Inversin Pblica, a nivel de Perfil. En adelante Pautas 2011.
13
aspectos generales
Caminos Vecinales
Describe el proceso por el que se ha recogido la opinin de los beneficiarios y los dems
involucrados, en especial de las autoridades locales, las que debern pronunciarse por escrito
sobre la prioridad que tiene el proyecto.
Anexa copias de los acuerdos, compromisos y opiniones de los involucrados.
1.4.
14
Marco de referencia5
Especifica los antecedentes del proyecto, los hechos importantes de su origen e intentos
anteriores para solucionar el problema identificado.
MDULO II
identificacin
2.1.
15
identificacin
Caminos Vecinales
b)
Caractersticas fsicas.
c)
16
Identifica a los
beneficiados y a los
grupos que pudieran
sentirse perjudicados.
Agota los medios para
prevenir conflictos.
b)
Especifica los grupos sociales que sern beneficiados y afectados y que, por
tanto, podran oponerse al proyecto (familias con derecho de pase, en caso
de una ampliacin de la superficie de rodadura). Para este caso, desarrolla
estrategias de resolucin de conflictos (sea en el perfil o en el estudio definitivo).
Situacin de la infraestructura.
17
identificacin
Caminos Vecinales
Evala la vulnerabilidad
del camino vecinal en las
zonas expuestas a peligro
y estima los probables
daos y prdidas en caso
se den interrupciones.
2.2.
18
Luego de identificar
claramente la naturaleza
del problema, plantea las
alternativas tcnicamente
viables para su solucin.
2.3.
2.4.
Alternativas de solucin11
identificacin
Plantea las alternativas tcnicamente viables para solucionar el problema sobre la base del rbol
de Objetivos. Para cada una identifica las acciones que permitan lograrlos.
Una vez definidas las alternativas, presenta una descripcin de cada una de ellas.
En el ejemplo se han identificado los siguientes proyectos posibles:
Proyecto Alternativo 1:
Reconstruccin de la plataforma del camino, construccin de muros de sostenimiento y proteccin,
Rehabilitacin de la carretera. tratamiento de taludes y actividades de mantenimiento rutinario y peridico (*).
Proyecto Alternativo 2:
Ampliacin de la calzada (**) a 4,5 m, construccin de muros de sostenimiento y proteccin,
Mejoramiento de la carretera. tratamiento de taludes y actividades de mantenimiento rutinario y peridico (*).
Proyecto Alternativo 3:
Reconstruccin de la plataforma del camino en el tramo 1 y ampliacin de la calzada a 5,0 m en el
Mejoramiento y rehabilitacin tramo 2, construccin de muros de sostenimiento y proteccin, tratamiento de taludes y actividades
de mantenimiento rutinario y peridico (*).
de la carretera.
(*) Las actividades de mantenimiento rutinario y peridico corresponden a la etapa de operacin y mantenimiento de la va.
(**) Para el planteamiento de la ampliacin de la calzada, ver Aplicativo de la Gua Simplificada Caminos Vecinales que se encuentra en el portal del SNIP.
10
11
19
MDULO III
formulacin
La correcta identificacin de la demanda, comprobada con estudios
de campo de acuerdo al trfico diario, as como el riguroso anlisis
de los costos te permitirn disear la mejor propuesta. No te olvides
de considerar tambin los costos de mantenimiento.
3.1
3.2
Alternativa considerada
Horizonte de evaluacin
formulacin
Anlisis de la demanda
3.2.1
21
Caminos Vecinales
Poblacin proyectada:
La poblacin se proyecta con la tasa de crecimiento intercensal, estimada por el
INEI para el distrito donde se localiza el proyecto.
22
Realiza el conteo utilizando los formatos del MTC (ver Excel Aplicativo de la Gua Simplificada Caminos Vecinales).
Das de Conteo
7 das de 24 horas.
formulacin
b)
ii)
Encuestas origen-destino.
Encuestas origen-destino
Estacin O/D
Das de Encuesta
3 das de 12 horas.
23
Caminos Vecinales
iii)
c)
Para calcular el promedio diario anual del camino analizado (ndice medio
diario anual o IMDa), corrige los datos de trfico obtenidos en conteos de
campo mediante factores de correccin estacional (FCE), para convertirlos en
IMD. Para este clculo se utiliza las tablas del MTC12.
Proyecciones de trnsito.
Emplea la siguiente frmula:
Tn = To (1+r)(n-1)
12
24
Tn
To
Ao futuro de proyeccin
ii)
b)
Tipo de intervencin
% de trfico normal
Proyecto de rehabilitacin
10 %
Proyecto de mejoramiento
15 %
formulacin
25
Caminos Vecinales
3.3
Anlisis de la oferta
Seala en tus conclusiones si sta cumple o no con los estndares tcnicos para prestar un servicio
ptimo.
3.4
Balance oferta/demanda
Analiza si la oferta vial existente (camino vecinal) es suficiente para cubrir la demanda proyectada.
Para ello compara las caractersticas de la va actual (anexo 3) con las caractersticas tcnicas que
se requerira para atender el trfico estimado (anexo 4).
3.5
26
Informacin.
b)
27
formulacin
El diseo de la va
est condicionado
por muchos factores
que determinarn las
caractersticas tcnicas
del futuro camino.
Caminos Vecinales
Velocidad de diseo.
Radio mnimo.
Pendiente mxima.
Peralte mximo.
Anchos de calzada y bermas.
Tipo y estructura del pavimento.
Obras de arte y drenaje.
Pontones.
28
ii)
b)
Costo directo.
Con los datos anteriores, determina los costos directos de obra.
Costo parcial por partida = Metrado (meta fsica x Precio Unitario)
Costo total directo de obra (la suma de los costos parciales por partida). Si
amerita incluye costos de reduccin de riesgos de desastres en los puntos crticos,
as como los de mitigacin de los impactos ambientales negativos.
29
formulacin
3.6.
Caminos Vecinales
Cuando presentes
tu estudio de perfil
considera all croquis,
mapas, donde se
visualicen los tramos, las
obras de arte, etc.
c)
As se tiene que:
30
a)
Mantenimiento rutinario
2.288,12
Mantenimiento peridico
3.449,96
c)
31
formulacin
b)
MDULO IV
evaluacin
Para evaluar las alternativas debes estimar los beneficios y costos
sociales incrementales, comparando las situaciones sin proyecto y
con proyecto.
Este mdulo tiene como objetivo evaluar las alternativas de solucin y determinar la mejor opcin.
En el caso de que ninguna alternativa sea viable solo se aplicarn actividades de mantenimiento
al camino vecinal.
4.1
Evaluacin social
En este caso, los costos y beneficios del proyecto se establecen desde el punto de vista de la sociedad
en su conjunto. La evaluacin de un PIP de mejoramiento se efecta con la metodologa costo/
beneficio, mientras que en un proyecto de rehabilitacin se efecta con la metodologa costo/
efectividad. Si el PIP tiene ambos tipos de intervenciones, se realizar la evaluacin diferenciando
los costos de mejoramiento y los de rehabilitacin para aplicar las correspondientes metodologas.
4.1.1. Beneficios.
a)
Identificacin de beneficios.
33
formulacin
Identifica, claramente, las situaciones sin proyecto y con proyecto. La primera corresponde
a la capacidad real optimizada de la va. La segunda, a la condicin en que quedar el camino
vecinal despus de la ejecucin del proyecto.
Caminos Vecinales
b)
Bcov= COVsp-COVcp
Bcov
34
COVsp
COVcp
Superficie
Estado
Auto
Camta.
Bus
Med.
Bus
Gran.
Cam.
2E
Cam.
3E
Articul.
Sierra
TRO
0.53
0.7
1.09
1.48
2.49
2.95
3.29
Sierra
TRO
0.44
0.62
0.94
1.32
2.13
2.58
2.95
Sierra
AFI
0.27
0.27
0.57
0.61
0.83
1.06
1.3
Sierra
AFI
0.43
0.38
0.84
0.81
1.49
1.71
1.88
Sierra
AFI
0.29
0.3
0.62
0.65
0.98
1.21
1.43
Sierra
ASF
0.24
0.26
0.5
0.58
0.63
0.87
1.12
Sierra
ASF
0.3
0.3
0.63
0.66
1.03
1.26
1.47
Sierra
ASF
0.25
0.27
0.54
0.61
0.78
1.01
1.25
Sierra
SAF
0.46
0.4
0.9
0.84
1.59
1.81
1.98
Topografia
Superficie
Estado
13
evaluacin
Regin
35
Caminos Vecinales
La rentabilidad debe
estar sustentada en los
beneficios y costos del
proyecto. Calcula estos
ltimos con precisin y al
mximo detalle.
b)
4.1.3.
Intervencin
Factor
Inversin
0.79
Mantenimiento y operacin
0.75
Tipo de proyecto
Valor residual
10%
Indicadores de rentabilidad.
Es el clculo de los indicadores de rentabilidad social para decidir la conveniencia o no
de realizar un PIP.
36
Refleja el costo social del capital invertido por el Gobierno. La tasa de descuento
vigente es 10 %.
evaluacin
37
Caminos Vecinales
4.2
Anlisis de sensibilidad
Mide el grado de sensibilidad de los indicadores de rentabilidad frente a variaciones de
determinadas variables.
a)
b)
Anlisis de sensibilidad.
Determina el incremento o disminucin mxima de una variable para que el PIP deje de ser
rentable socialmente o las alternativas evaluadas o cambie la seleccin de la mejor alternativa.
4.3
Anlisis de sostenibilidad
Demuestra que se han incorporado las previsiones para garantizar que el proyecto generar los
beneficios esperados a lo largo de su vida til.
4.3.1. Arreglos institucionales previstos para las fases de pre operacin y operacin.
Indica todas las consideraciones a tener en cuenta para lograr el xito del proyecto desde
lo institucional y la gestin.
Menciona los roles y competencias de los participantes comprometidos para garantizar
la sostenibilidad del proyecto. Este compromiso debe demostrarse mediante algn
documento.
38
Evala la capacidad de
gestin de los promotores
o responsables del
proyecto y seala la
organizacin que se har
cargo del camino.
Etapa de inversin.
Etapa de operacin.
39
evaluacin
Caminos Vecinales
4.4
Impacto ambiental14
Sugiere medidas para prevenir o mitigar posibles impactos ambientales negativos y fortalecer
los impactos positivos. Considera las normas del Sistema de Evaluacin del Impacto Ambiental
armonizadas con el SNIP.
Es importante que establezcas los costos de las medidas de mitigacin necesarias para incluirlas
como parte del presupuesto y evaluacin del proyecto. (Ms informacin en el anexo 6).
4.5
40
14
4.6
Organizacin y gestin
Analiza las capacidades tcnicas, administrativas y financieras de los actores involucrados
(gobiernos locales, regionales, nacional). Recomienda la modalidad de ejecucin (contrata o
administracin directa) ms apropiada para cada uno de los componentes de la inversin.
En los casos de administracin directa, sustenta que la Unidad Ejecutora cuenta con el personal
tcnico-administrativo, los equipos necesarios y la capacidad operativa para asegurar el
cumplimiento de las metas previstas. La entidad debe demostrar que el costo total de la obra a
ejecutarse por administracin directa ser menor que si se ejecutara por contrata.
4.7
Plan de implementacin
Permite monitorear la ejecucin de las actividades programadas del proyecto. Indica el tiempo
en el que se estima realizar. La temporalidad puede ser expresada en trminos de meses o aos
segn el tipo de proyecto presentado.
El Plan de Implementacin consiste en hacer un cronograma de barras con los plazos de
elaboracin del estudio definitivo, ejecucin y supervisin de obras, considerando el tiempo de
los procesos de seleccin y/o licitacin. Seala los responsables y los recursos necesarios.
4.8
15
41
Caminos Vecinales
Acciones
Componentes
Propsito
Fin
Indicadores
Se incrementa la exportacin
en 'xx' TM de productos por
ao.
Medios de verificacin
Supuestos
Encuestas a hogares.
Reportes de hospital.
El trfico de vehculos se
incrementa desde el primer
ao en un 'xx' %.
La va es transitable todo el ao.
El tiempo de viaje disminuye
en 'xx' minutos.
Conteos de trfico.
Encuestas peridicas a
usuarios y transportistas.
Informes sobre estado de va.
Encuestas.
Mejoramiento de la va.
30 Km. de va mejorada.
Reportes de supervisin.
6 pontones construidos.
Construccin de muro de
contencin de 600 ml.
Mantenimiento rutinario y
peridico.
Elaboracin de expediente
tcnico.
Contratacin de la ejecucin
de la obra.
Organizacin de brigadas de
mantenimiento.
Adquisicin de herramientas
por un monto de 'xx' S/.
'Xx' compromisos firmados.
Se mantienen las
oportunidades de
desarrollo de las
localidades.
Informes de la UE.
Valorizaciones.
Reportes de seguimiento.
Los motivos
de viaje se
incrementan.
Se generan
excedentes de la
produccin local.
Disponibilidad
de contratistas
y consultores
locales con
experiencia
necesaria.
Financiamiento
apropiado y
oportuno del
Gobierno Local.
Participacin de
la poblacin.
42
MDULO V
conclusiones y recomendaciones
Incluye la definicin del problema, descripcin de la alternativa seleccionada, el monto de
inversin, los resultados de la evaluacin desde el punto de vista de la rentabilidad social, de
la sostenibilidad y del impacto ambiental. Incorpora tambin los resultados del anlisis de
sensibilidad y los principales indicadores de evaluacin como el VANS, TIRS, B/C o el ndice
costo/efectividad.
Podrs sugerir acciones para mejorar el estudio y garantizar el logro de los objetivos del proyecto.
Puedes tambin recomendar si se requiere de estudios de preinversin de mayor nivel para efectos
de declarar la viabilidad del proyecto.
43
MDULO VI
anexos
Incluye en este punto informacin documentaria que consideres pertinente (estadsticas, actas
de compromisos, inventario vial efectuado, ubicacin de canteras, planos del diseo preliminar,
metrados y costos de partidas analizadas, aspectos de evaluacin, fotos, etc.) y aquella que permita
precisar o sustentar los aspectos analizados en el estudio del perfil.
45
Caminos Vecinales
anexo 1:
conceptos generales
Sistema Vial
Competencia
Sistema Nacional
MTC
Sistema Departamental
Gobiernos Regionales
Sistema Vecinal
Gobiernos Locales
Las carreteras que integran cada uno de estos Sistemas se encuentran sealadas en el D.S. No.
044-2008-MTC.
46
Qu es un diagrama vial?
Es un grfico que contiene las vas relevantes (sealando el Cdigo de Ruta, tipo de superficie
y longitud de cada una) ubicadas espacialmente con los centros poblados ms importantes que
enlazan.
Diagrama vial
Los diagramas viales pueden ser confeccionados en base a la informacin disponible en los mapas
viales que se encuentran en la pgina web del Ministerio de Transportes y Comunicaciones
(http://www.mtc.gob.pe/portal/transportes/red_vial/mapas_redvial.htm)
47
Caminos Vecinales
Qu es un camino vecinal?
Es un camino que pertenece al sistema vial vecinal y que es competencia de los Gobiernos
Locales. Sirven para dar acceso a los centros poblados, caseros o predios rurales.
Principales elementos de un Camino Vecinal
Alcantarilla
Zanja de Coronacin
Plataforma
Cuneta
Quebrada
Badn
Puente o Pontn
Muro de contencin
Ro
BERMA
BERMA
CALZADA
SUPERFICIE DE RODADURA
CAPA DE AFIRMADO
SUBRASANTE
CUNETA
48
Tipos de intervencin
Las intervenciones en caminos vecinales pueden ser: Construccin, Rehabilitacin y Mejoramiento.
Mantenimiento rutinario.
Mantenimiento peridico.
49
Caminos Vecinales
anexo 2:
ejemplo de plano de ubicacin, rea de influencia y
de tramificacin del proyecto
Ejemplo: Plano de ubicacin del proyecto
Regin
Provincia
DISTRITO
DISTRITO
DISTRITO
PROVINCIA
MAPA DE ..............................
Regin
Provincia
DISTRITO
Ciudad 3
Ciudad 2
DISTRITO
DISTRITO
Ciudad 1
50
Ciudad 3
Ciudad 2
Ciudad 1
Tramo 1
Tramo 2
Tramo 2
Tramo 1
k ): Sin afimar
k ):
51
Caminos Vecinales
anexo 3:
ficha para inventario vial
1.
Datos Generales
Carretera:
Tramo:
Clasificador Departamental :
Kilmetro de Inicio:
Kilmetro Final:
Cota Inicial:
Cota Final:
Comunidad:
Distrito:
Provincia:
Departamento:
Pueblos en el tramo:
(Por kilometro) De km
2.
a km
Caractersticas de la va
Topografa del Km. (marcar x)
Plana ( ) Ondulada ( )
Pendiente (%)
Mxima Mnima
Canteras
Grava ( ) Arena ( )
Fuentes de Agua
Ubicacin:
Ubicacin:
Accidentada ( )
Muy accidentada ( )
Ubicacin:
Piedra ( )
3. Pavimento
Ancho y espesor de calzada
(m) (cm)
Bombeo (%)
52
Tierra ( )
Arcilla ( )
Afirmado ( )
Ahuellamiento ( ) Hundimiento ( )
Plazoleta de paso
Nmero
Sealizacin (N)
Hitos Km.
Informativas
Baches ( )
Grava Gruesa ( )
Encalaminados ( )
Ubicacin:.
Preventivas
4. Drenaje
Alcantarillas
(marcar x)
Tajeas
(marcar x)
Zanja de Coronacin
(marcar x)
Ubicacin:
Faltantes N..........
Limpias ( )
Semi-obstruidas ( )
Obstruidas ( )
Metlicas ( )
Mampostera de piedra ( )
Concreto ( )
N ..........
Ubicacin:..........
Faltantes N..........
Limpias ( )
Semi-obstruidas ( )
Obstruidas ( )
Madera ( )
Mampostera de piedra ( )
Concreto ( )
Tierra ( )
Mampostera de piedra ( )
Revestidas de Concreto ( )
Limpias ( )
Semi-colmatada ( )
Colmatada ( )
Tierra ( )
Mampostera de piedra ( )
Revestidas de Concreto ( )
Limpias ( )
Semi-colmatada ( )
Colmatada ( )
Faltante ( )
Cunetas
(marcar x)
Faltante ( )
5.
Obras de arte
Puentes
(marcar x)
Ubicacin:
Longitud: (ml)
Concreto ( )
Madera ( )
Fierro ( )
Buena ( )
Regular ( )
Mala ( )
Ubicacin:
Longitud: (ml)
Faltantes N
Concreto ( )
Madera ( )
Fierro ( )
Buena ( )
Regular ( )
Mala ( )
Badenes
(marcar x)
Ubicacin:.
Longitud: (ml)
Muros de contencin
(marcar x)
Pontones
(marcar x)
Mampostera de piedra ( )
Ubicacin:
Concreto ( )
Secos ( )
Concreto ( )
Longitud: (ml)
Faltantes N
Faltantes N
6.
Ubicacin:
Longitud:
(m)
Inundaciones
Ubicacin:
Longitud:
(m)
Defensa riberea
Ubicacin:
Longitud:
(m)
Tratamiento de talud
Ubicacin:
Longitud:
(m)
7. Observaciones
Ingeniero Responsable
Jefe de Brigada
Recursos materiales:
2.
55
Caminos Vecinales
56
5.
Obras de arte.- Son estructuras que cumplen un papel determinante en la fluidez del
trnsito en una carretera, como el caso de los puentes, pontones, muros de sostenimiento,
badenes, etc. y la informacin requerida pasa por conocer el estado de conservacin
(grado de deterioro), nmero de ellos, ubicacin y tambin del material que estn
estructurados; as como las necesarias a construir.
6.
Tramo I
13+180
Tierra afirmado
3.60
Regular
Encalaminado
8.0
No
01
02
No
02- (13m)
Malo
02
Regular
04
Malo
05
Regular
04
Malo
S
Ssin mantenimiento
No
S
57
Caminos Vecinales
anexo 4:
ejemplo resumen de una propuesta tcnica
58
Tramo I . e=20 cm
27.00
25.00
40.00
Afirmado e = 0.20 m
4.00
0.60
50.00
8.00
9.00
3.00
c/500m (min.)
H 1: V 3
16.00
Madera
CF'c=175kg/cm2
Mampostera de Piedra
Losa CF'c=175kg/cm2
Rectangular/0.40*0.60
Madera
Rectangular/0.40*0.40
Tierra
Triangular/0.30*0.60
Tierra
Rectangular/0.40*0.40
S
S
anexo 5:
modelo de estructura de costos y presupuesto de obra
Alternativas
Concepto
Obras prelimanares
Movimiento de tierras
Pavimentos
Obras de arte y drenaje
Sealizacin
Transporte
Impacto ambiental
Costos Directos
Gastos generales (10%)
Utilidad (5%)
Sub Total General
IGV (18%) 18%
Presupuesto de Obra
Supervisin de obra (5%)
Estudio definitivo (6%)
Total de Inversin
Costo US$
Costo US$/Km
Alternativa 1
Afirmado granular
57,567.50
1,250,652.19
700,303.28
200,959.48
8,689.24
72,890.00
87,574.31
2,378,636.00
237,863.60
118,931.80
2,735,431.40
492,377.65
3,227,809.05
118,931.80
142,718.16
3,489,459.01
1,215,839.38
45,031.09
Alternativa 2
Afirmado estabilizado
50,567.50
1,266,652.19
721,303.28
241,959.48
8,689.24
72,890.00
87,574.31
2,449,636.00
244,963.60
122,481.80
2,817,081.40
507,074.65
3,324,156.05
122,481.80
146,978.16
3,593,616.01
1,252,131.01
46,375.22
59
Caminos Vecinales
anexo 6:
formato para la evaluacin socio-ambiental
preliminar
Nombre del Proyecto:
Unidad Formuladora:
Nombre del Evaluador:
Fecha:
1.
2.
Aspectos generales
Ambiental:
Social:
1. Clima:
3. Uso de la tierra:
60
Observaciones
2.2
Alto (S)
Bajo (NO)
3.
2.
3.
61
Caminos Vecinales
4.
Impacto 1:
Fsicas:
Biolgicas:
Sociales:
2.
Impacto 2:
Fsicas:
Biolgicas:
Sociales:
3.
Impacto 3:
Fsicas:
Biolgicas:
Sociales:
4.
62
Observaciones
snipnet@mef.gob.pe
www.mef.gob.pe
snipnet@mef.gob.pe
www.mef.gob.pe
aspectos generales
riego menor
riego menor
ndice
INTRODUCCIN
11
1.1
1.2.
1.3.
1.4.
11
12
12
13
15
2.1.
Diagnstico de la situacin actual
2.1.1.
Diagnstico del rea de influencia y rea de estudio.
2.1.2. Diagnstico del servicio de agua para riego y la situacin de la
actividad agrcola.
2.1.3. Diagnstico de los involucrados en el PIP.
2.1.4. Intentos anteriores de solucin.
2.2.
Definicin del problema, sus causas y efectos
2.3.
Objetivo del proyecto
2.4.
Alternativas de solucin
15
15
17
20
21
21
21
22
25
3.1.
3.2.
3.3.
3.4.
3.5.
25
26
26
26
27
27
28
30
30
31
31
33
Anlisis de la demanda
Anlisis de la oferta
3.2.1. Oferta de agua de la fuente y de los componentes del sistema de riego.
3.2.2. Optimizacin de la oferta existente.
Balance oferta demanda. Balance hdrico
Planteamiento tcnico de las alternativas de solucin
3.4.1. Componentes y elementos del sistema de riego.
3.4.2. Criterios para el planteamiento tcnico de las alternativas.
Costos a precios de mercado
3.5.1. Costos en la situacin SIN proyecto a precios privados o de mercado.
3.5.2. Costos en la situacin CON proyecto a precios privados o de mercado.
3.5.3. Flujo de costos incrementales a precios de mercado.
35
4.1.
4.2.
4.3.
4.4.
4.5.
4.6.
4.7.
4.8.
35
35
35
36
37
37
37
37
38
38
39
39
39
39
41
41
42
42
Evaluacin social
4.1.1 Estimacin de beneficios.
4.1.2 Costos sociales.
4.1.3 Indicadores de rentabilidad.
Anlisis de sensibilidad
Sostenibilidad
4.3.1. Arreglos institucionales previstos para las fases de pre operacin y operacin.
4.3.2. Capacidad de gestin de la organizacin en las etapas de inversin y operacin.
4.3.3. Esquema de tratamiento de la inversin.
4.3.4. Determinacin de la tarifa de pago de los usuarios.
4.3.5. Participacin de los beneficiarios.
4.3.6. Probables conflictos durante la operacin y mantenimiento.
4.3.7. Los riesgos de desastres.
Impacto ambiental
Seleccin de alternativas
Organizacin y gestin
Cronograma de ejecucin del proyecto
Matriz del marcolgico (MML)
47
49
INTRODUCCIN
La mejora de las condiciones de vida en las zonas rurales est ligada al desarrollo de la
agricultura y a la intervencin del Estado para apoyarlas en el desarrollo de proyectos
de inversin. Estos proyectos permiten mejorar los niveles de produccin agrcola, el
rendimiento de los cultivos, ampliar reas dedicadas a la agricultura, el acceso a nuevos
mercados y que los agricultores obtengan mejores ingresos, elevando la calidad de vida
de sus familias.
La elaboracin de proyectos de inversin adecuados en riego menor es
fundamental, lo que implica disponer de herramientas apropiadas para su identificacin,
formulacin y evaluacin. Son proyectos de riego menor aquellos que estn dirigidos a
apoyar a agricultores que trabajan en parcelas, por lo general, no mayores de 5 hectreas
y que, en conjunto, no superan las 500 hectreas.
Esta Gua presenta los conceptos bsicos y contenidos para la elaboracin de
un estudio de preinversin, a nivel de perfil, de un proyecto de inversin pblica de
riego menor, y sirve de apoyo a los operadores del SNIP (*). El gran reto es lograr que
los servicios de riego con inversin pblica sean realmente sostenibles; por ello, son
fundamentales la participacin, la capacitacin y el fortalecimiento de las organizaciones
de regantes encargadas de la operacin y el mantenimiento.
Resulta esencial brindarles asesora tcnica y capacitacin para que puedan
tener mayor eficiencia en el uso del agua con tecnologa ms moderna, fomentar la
asociatividad organizacional y explorar las posibilidades de vender sus productos en
mercados con mejores precios y con mayor calidad. Siempre respetando el medio
ambiente, con soluciones factibles de implementar en funcin a las capacidades de los
usuarios como, por ejemplo, el uso del riego por gravedad mejorado.
La DGPI-MEF tiene la expectativa de que esta Gua Simplificada permita
impulsar la formulacin de perfiles de proyectos, tcnicamente bien sustentados, que
incrementen, de manera significativa, la inversin de calidad en sistemas de riego menor.
[ * ] La Gua ha sido adecuada al Anexo SNIP 5 A Contenidos Mnimos Perfil para declarar la viabilidad del
PIP y toma como referente las Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin
Pblica, a nivel de Perfil, publicada en marzo de 2011, instrumento que puede consultarse en la pgina Web del MEF/
inversin pblica.
aspectos generales
Describe brevemente el proyecto incluyendo una adecuada
definicin del nombre, la identificacin de la Unidad Formuladora
y la Unidad Ejecutora, la matriz de involucrados y el marco de
referencia del proyecto.
1.1
Instalacin
Permite dotar de un servicio de agua para riego a agricultores que actualmente riegan
slo por secano.
Mejoramiento
Permite mejorar una o ms caractersticas en la calidad del servicio de agua para riego
en beneficio de los usuarios que ya disponen de l. Incluye el aumento de la capacidad
del sistema.
Ampliacin
11
aspectos generales
MDULO I
Riego Menor
1.3.
Matriz de involucrados
Incluye informacin sobre los grupos sociales y entidades, pblicas o privadas, que se relacionarn
con las inversiones, la operacin y el mantenimiento del proyecto: gobierno nacional, gobiernos
regionales y locales, junta de regantes, organizaciones de productores, comunidades campesinas
y potenciales beneficiarios. Tambin, organismos de cooperacin nacional e internacional.
Describe el proceso por el que se ha recogido la opinin de los beneficiarios y los dems
involucrados, en especial de las autoridades locales, que deben pronunciarse por escrito sobre la
prioridad del proyecto.
Como parte del perfil, en anexo, presenta copias de las actas de acuerdos, compromisos y opiniones
suscritas por los involucrados.
1
2
12
1.4.
Marco de referencia
Indaga sobre los antecedentes del proyecto, describe los hechos importantes relacionados al origen
del mismo detalla los intentos anteriores para solucionar el abastecimiento de agua para riego.
Realiza una breve descripcin del proyecto y de la manera cmo ste se enmarca en los Lineamientos
de Poltica Sectorial-funcional, los Planes de Desarrollo Concertados y el Programa Multianual
de Inversin Pblica, en el contexto nacional, regional y local.
Es fundamental que tomes en consideracin la Poltica y la Estrategia Nacional de Riego del
Per, aprobadas con la RM 0498-2003-AG en junio de 2003.
13
aspectos generales
MDULO II
identificacin
2.1.
15
identificacin
Riego Menor
Caractersticas fsicas.
b)
Vas de comunicacin.
c)
d)
16
Aspectos socioeconmicos.
e)
(i)
(ii)
(iii)
una situacin mixta, en donde una parte de los usuarios usa los servicios de
riego existente y otra parte riega solo por secano.
a)
b)
rea sembrada.
Cultivos que se siembran (cdula de cultivo).
Rendimientos por cultivo y por hectrea/ao.
Porcentaje de la produccin que se vende o transa, deducidas las
prdidas y el autoconsumo, para cada cultivo.
Mercados actuales a los que se vende la produccin.
Precios a los que se vende la produccin.
17
identificacin
Riego Menor
c)
Situacin de la infraestructura.
18
Tan importante
como la obra en s
es la organizacin
que se ocupar de su
administracin, operacin
y mantenimiento.
d)
19
identificacin
Riego Menor
20
La poblacin total, urbana, rural, por sexo, estructura por edades, tasa de
crecimiento promedio entre los ltimos censos, as como su proyeccin para el
horizonte de planeamiento del estudio (10 aos).
Recurre a fuentes de informacin escritas para realizar clculos y dimensionar
la demanda de agua. Recurre a censos, proyecciones de poblacin, estadsticas
del sector agricultura, muestreos, diagnsticos, etc.
2.2.
2.3.
4
5
21
identificacin
Riego Menor
Alternativas de solucin6
Plantea las alternativas, tcnicamente viables, para solucionar el problema sobre las bases
fundamentales del rbol de objetivos. Identifica todas las acciones posibles para logra el xito
con cada uno de los medios fundamentales. Analiza la relacin entre esas acciones:
Las dems acciones son independientes. Estas pueden formar parte indistintamente de
las alternativas planteadas.
Definidas las acciones, combnalas de tal manera que cada conjunto de acciones constituya una
alternativa de solucin. Cada alternativa de solucin contendr tantas acciones como sea necesario
para alcanzar todos los medios fundamentales establecidos.
Para el anlisis de alternativas considera los siguientes aspectos:
22
Opciones tecnolgicas: que sean comparables entre s, adems usa materiales apropiados
para la zona y de fcil operacin y mantenimiento. Considera sistemas simples como
el de gravedad mejorado, que puede incluir: (i) nivelacin de suelos, (ii) adecuacin de
surcos, melgas y pozas, y, (iii) adecuacin de mtodos de riego, entre otros.
Las alternativas deben considerar no solo componentes de obra y equipamiento sino, tambin,
aquellas acciones o intervenciones complementarias, necesarias de llevar a cabo, para alcanzar
el objetivo del proyecto.
23
identificacin
Definidas las alternativas, luego presenta una descripcin de cada una diseando un esquema
del sistema propuesto en cada alternativa.
MDULO III
formulacin
Organiza y procesa de manera muy precisa la informacin de
cada alternativa de solucin que has identificado para el proyecto.
Esa informacin constituye el punto de partida para evaluar y
seleccionar la mejor alternativa entre todas.
Anlisis de la demanda
Para calcular la demanda de agua busca informacin de la zona y que concuerde con las
caracteristicas del suelo, clima y agua, en donde se va a desarrollar el proyecto. En el Anexo 1,
se presenta la metodologa para el cculo de la demanda.
Los parmetros utilizados para la estimacin de la demanda actual y proyectada, deben ser
validados por un responsable de la Agencia Agraria de la zona, respecto a la cdula de cultivo
propuesta.
Tiene especial importancia la determinacin de la eficiencia de riego que corresponde a la zona
del proyecto y a la modalidad (tipo) de riego que se practica. De ser posible, este parmetro deber
ser determinado con pruebas de campo.
El documento de validacin debe incluirse como anexo al estudio del perfil del proyecto y resulta
esencial para sustentar la estimacin de los beneficios.
25
formulacin
3.1
Riego Menor
Antes de plantear
alternativas analiza si
se puede optimizar el
sistema actual para evitar
el descarte de obras que
an podran funcionar.
3.2
Anlisis de la oferta7.
3.2.1
3.2.2
b)
26
El anlisis de las
alternativas del proyecto
permite lograr una
inversin eficiente, a un
mnimo costo y con la
mayor rentabilidad social.
La optimizacin involucra:
Esa optimizacin busca un uso pleno de la oferta existente, logrando la reduccin de posibles
dficits, incidiendo en el balance oferta/demanda y reduciendo los costos de operacin.
3.3
27
formulacin
3.4
Riego Menor
b.
28
c.
d.
e.
f.
g.
h.
i.
k.
Aspectos tcnicos.
l.
29
formulacin
j.
Riego Menor
3.4.2
3.5.
(ii)
30
Costos de operacin y mantenimiento, que incluyen los costos fijos (aquellos que no
dependen del volumen de agua producida) y los costos variables (que si dependen del
volumen de agua producida).
La inversin en un
proyecto de riego menor
incluye la adquisicin de
terrenos, su habilitacin
y el mejoramiento o la
instalacin del sistema.
3.5.1
Se utilizan para implementar el proyecto con una vida til mayor a un ao.
Incluyen costos de construccin, instalaciones, diseo organizacional y
capacitacin de personal.
Un proyecto de riego menor puede incluir los siguientes costos de inversin:
Adquisicin de terrenos.
Preparacin o habilitacin del terreno.
Instalacin, mejoramiento y/o ampliacin de componentes del sistema.
Incluye los costos adicionales por medidas de reduccin de riesgo, as como los
costos ambientales para prevenir, controlar y mitigar los potenciales impactos
negativos del proyecto.
31
formulacin
3.5.2
Riego Menor
Gastos generales y utilidades (como un % del CD) + IGV (18% del costo total en obras por contrata).
En caso de obras por administracin slo se considera gastos generales (ms no utilidad), e IGV del
costo de materiales y equipos. Se incluye, tambin, los costos de elaboracin del expediente tcnico y
los costos de supervisin (ambos como un % del CD).
Se recomienda que los gastos generales sean estimados con un desagregado sustentado, pero con
base en experiencias anteriores. No debiera ser superior al 15% del CD. En cuanto a la utilidad del
contratista, sta no debiera superar el 10 % del CD.
b)
32
mano de obra
materiales y herramientas
gastos administrativos
formulacin
3.5.3
33
MDULO VI
evaluacin
Identifica las situaciones sin proyecto y con proyecto. La
primera corresponde a la capacidad real optimizada del servicio
existente. La segunda a la condicin en que quedar el servicio
al concretar las obras proyectadas. La evaluacin de un proyecto
considera, exclusivamente, el diferencial de beneficios entre ambas.
Evaluacin social
En este caso, los costos y beneficios se establecen desde el punto de vista de la sociedad en su
conjunto. En un estudio de preinversin, a nivel de perfil, la evaluacin social de un proyecto de
riego menor se efecta con la metodologa costo/beneficio.
4.1.1
4.1.2
Costos sociales.
Los precios privados no reflejan situaciones de eficiencia econmica, por tanto, es
necesario corregir los costos del proyecto para pasarlos de precios de mercado a precios
sociales, aplicando factores de correccin:
8
9
35
evaluacin
4.1
Riego Menor
Para simplificar el proceso de clculo se han establecido factores de correccin para cada
componente:
a) Inversiones.
Utiliza el factor de correccin de 0.85, no obstante, si lo consideras pertinente,
puedes realizar los ajustes de manera desagregada por componentes aplicando
los factores de correccin correspondientes.
4.1.3
b)
c)
Indicadores de rentabilidad.
Una vez elaborados los flujos anuales de costos y beneficios a precios sociales, calcula
los indicadores de rentabilidad VANS y TIRS. De incluirse medidas de reduccin de
riesgos, estima por separado la rentabilidad social de stas.
36
4.2
Anlisis de sensibilidad
Determina el grado de sensibilidad de los indicadores sociales ante cambios en los costos de
inversin, costos de operacin, mantenimiento y beneficios. Analiza los efectos en los indicadores
de rentabilidad del proyecto (VANS, TIRS), recalculando cada uno de estos valores ante el
incremento o disminucin de cada variable identificada como incierta o sujeta a riesgos de
variacin. Realiza el anlisis por separado para cada variable.
Encuentra la mxima variacin que puede soportar el proyecto, sin dejar de ser socialmente
rentable (VANS 0 TIRS tasa social de descuento).
4.3 Sostenibilidad
Demuestra que se han incorporado las previsiones para garantizar que el proyecto generar los
beneficios esperados a lo largo de su vida til.
4.3.1. Arreglos institucionales previstos para las fases de pre operacin y operacin.
Indica todas las consideraciones a tener en cuenta para lograr el xito del proyecto, desde
lo institucional a la gestin.
Identifica claramente a los participantes y seala los compromisos de cada uno mediante
algn documento: (i) convenios, (ii) disponibilidad de recursos, (iii) compromisos de
compra y venta, (iv) autorizaciones del administrador del distrito de riego para disponer
de la fuente de abastecimiento de agua y (v) compromisos firmados por los regantes
(actas firmadas de asambleas), entre otros.
4.3.2. Capacidad de gestin de la organizacin en las etapas de inversin y operacin.
Etapa de inversin.
37
evaluacin
Riego Menor
Si hubiese aportaciones
en especies, como mano
de obra o herramientas,
valoriza ese aporte
para integrarlo al
financiamiento.
Etapa de operacin.
Seala qu organizacin se har cargo de la gestin del servicio de riego. Esta entidad
debe estar organizada como una Junta de Regantes.
4.3.3. Esquema de financiamiento de la inversin.
Indica las posibles fuentes de financiamiento y su nivel de participacin en las inversiones.
Pueden figurar el Gobierno Nacional, Gobierno Regional, Gobierno Local, regantes,
entidades de la cooperacin internacional, ONGs, empresas privadas, etc.
Seala si el financiamiento es de recursos ordinarios, recursos determinados,
transferencias, recursos propios, donaciones o prstamos. En este ltimo caso, especifica
las posibles condiciones financieras.
Si hubiese aportaciones en especies (mano de obra, materiales, herramientas, etc.) realiza
una valorizacin de dichos aportes para integrarlo al financiamiento del proyecto.
4.3.4. Determinacin de la tarifa de pago de los usuarios.
38
a.
b.
Las cuotas deben cubrir, por lo menos, los costos de operacin, mantenimiento
y reposicin de activos (aquellos de vida til menor a 10 aos).
c.
Impacto ambiental10
Identifica los posibles impactos ambientales en las etapas de ejecucin (construccin) y de
operacin (funcionamiento), proponiendo medidas para prevenir o mitigar los impactos negativos
y fortalecer los impactos positivos. Para ello considera las normas del Sistema de Evaluacin del
Impacto Ambiental armonizadas con las del SNIP. Es importante que establezcas los costos de
las medidas de mitigacin para incluirlas en el presupuesto del proyecto y en la evaluacin del
mismo.
10
39
evaluacin
4.4
Riego Menor
Cuadro N 1
Identificacin de impactos ambientales negativos potenciales
sistema de riego menor
Componentes del ambiente
Etapa
Actividades
del proyecto
Medio fsico
Operacin
Ejecucin
Aire
40
Agua
Medio biolgico
Suelo
Flora
Fauna
Medio social
Economa
Servicio
Salud
Paisaje
Seleccin de alternativas
De acuerdo a la evaluacin econmica de las alternativas, el anlisis de sensibilidad y la evaluacin
del impacto social, selecciona la alternativa ms favorable.
Organizacin y gestin
Analiza las capacidades tcnicas, administrativas y financieras en el marco de los roles y funciones
que deber cumplir cada uno de los actores que participan en la ejecucin (gobiernos local,
regional o nacional), as como en la operacin y mantenimiento del proyecto (organizacin de
usuarios).
Incluye en los respectivos presupuestos de inversin y de operacin los costos de organizacin y
gestin, como los del funcionamiento de la organizacin de usuarios a cargo de la infraestructura.
Recomienda la modalidad de ejecucin (por contrata, administracin directa) ms apropiada
para cada uno de los componentes de la inversin, sustentando los criterios.
Cuando contemples la ejecucin de obras por administracin directa, sustenta que la Unidad
Ejecutora responsable cuenta con el personal tcnico-administrativo, los equipos necesarios y
la capacidad operativa para asegurar el cumplimiento de las metas previstas. La entidad debe
demostrar que el costo total de la obra a ejecutarse por administracin directa ser menor que si
se ejecutara por contrata, tomando como referencia costos de proyectos similares.
Si no estuviera constituida, promueve la creacin de una organizacin de usuarios. Solicita
asesora a las Autoridades Locales de Agua (ALA).
evaluacin
4.6
41
Riego Menor
4.8
42
En los presupuestos de
inversin y de operacin
incluye los costos de
organizacin de los
usuarios que se harn
cargo de la infraestructura.
Cuadro N 2
Objetivos
Indicadores
Medios de verificacin
Mejores
condiciones
socioeconmicos
del Distrito La
Esperanza
Incremento de
los rendimientos
de los cultivos
agrcolas
3000 agricultores
beneficiarios del proyecto
incrementan la produccin
agrcola de la cdula de cultivo
de 44 000 TM a 46 200 TM, al
finalizar el ao 9 de operacin
del Proyecto.
Componentes
1. Suficiente
disponibilidad de
recurso hdrico.
Supuestos
Se mantiene las polticas de
Desarrollo Agrario Regional.
Registro de la Junta de
Usuarios del Distrito.
Reportes de los agricultores.
evaluacin
Propsito
Fin
contina
43
Riego Menor
Componentes
2. Se mejora el
uso del recurso
hdrico.
La eficiencia de riego se
incrementa de 30% a 40%
a partir del tercer ao del
Proyecto.
Los agricultores mejoran
tcnicas de riego por gravedad
hasta en 2 000 Has. al finalizar
el segundo ao de operacin
del proyecto y hasta en 1 500
Has. adicionales al finalizar el
ao 9.
3. Se mejora la
gestin de la
Junta de Usuarios
de Riego.
Actividades (Acciones)
Indicadores
1.2 Construccin de
Obras de Arte (33
Obras).
Registro de la Junta de
Usuarios del Distrito.
Encuestas y evaluaciones
peridicas.
Informes de seguimiento
fsico y financiero al proyecto.
Informes y documentos
sustentatorios de gastos
diversos.
Obras:
Se revisten 12 Km. de
canal a un costo de S/. 18
045 922 en un plazo de 12
meses.
Se construyen 33 obras
de arte a un costo de S/. 2
184 600, en un plazo de 12
meses.
Supuestos
Se implementa y funcionan
mecanismos de monitoreo de
la eficiencia en la distribucin
y en la aplicacin.
Los agricultores obtienen el
financiamiento para tecnificar
el riego en sus parcelas.
El entrenamiento en el uso de
los instrumentos de gestin,
se realiza peridicamente,
cuando se cambia la Junta.
Supervisin y Seguimiento
de obra, con un costo total
de S/. 2 123 053.
44
Medios de verificacin
Liquidacin de obras.
Acta de Terminacin de
Obras.
Verificaciones en campo.
Cumplimiento de
los compromisos de
financiamiento programados
para la ejecucin del proyecto.
Los agricultores informales se
formalizan con el apoyo de la
junta de usuarios.
Objetivos
Sistema de monitoreo
funcionando, con un costo
total de S/. 250 000, en un
plazo de 6 meses.
Junta de usuarios entrenada,
con un costo de S/. 20 000 en
un plazo de 5 das.
El 100% de agricultores
beneficiarios del proyecto son
asesorados, con un costo de
la asistencia tcnica S/. 3 500
000, en un plazo de tres aos.
3.1 Actualizacin
de los planes de
riego.
3.2 Entrenamiento
de los integrantes
de la Junta de
Usuarios.
Medios de verificacin
Supuestos
Informes de seguimiento
fsico y financiero al proyecto.
Disponibilidad de recursos
para levantamiento de
informacin para monitoreo.
Documentos sustentatorios de
gastos diversos.
Verificaciones en campo y
entrevistas con agricultores
entrenados.
Informes de seguimiento
fsico y financiero al proyecto.
Documentos sustentatorios de
gastos diversos.
Cumplimiento de
los compromisos de
financiamiento programados
para la ejecucin del proyecto.
Fuente: Pautas para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de perfil.
evaluacin
Actividades (Acciones)
2.1 Implementacin
del sistema de
monitoreo de la
distribucin de
agua.
Indicadores
45
MDULO V
conclusiones y recomendaciones
Incluye la definicin del problema, descripcin de la alternativa seleccionada, el monto de
inversin y el esquema de financiamiento. Adems, los resultados de la evaluacin desde el punto
de vista social, de la sostenibilidad y del impacto ambiental. Incorpora los resultados del anlisis
de sensibilidad y los principales indicadores de evaluacin como el VAN y TIR.
Podrs sugerir acciones complementarias para mejorar el estudio y garantizar el logro de los
objetivos del proyecto.
Recomienda las acciones a realizar despus de la aprobacin del perfil y, si de acuerdo al monto
de inversin, se requiere de un estudio de factibilidad para efectos de declarar la viabilidad del
proyecto. Todo dentro del marco del SNIP.
47
MDULO VI
anexos
Incluye la documentacin que consideres pertinente (actas de compromisos, anlisis de aforos,
permiso de aguas, anlisis de calidad de agua, estudio de suelos, topografa, etc.) y aquella que
permita precisar o sustentar los aspectos analizados en el estudio del perfil.
49
Riego Menor
anexo 1
2.
3.
4.
5.
(A x Kc)
A
50
6.
7.
8.
9.
10.
11.
51
Riego Menor
12.
13.
1000
N das/mes x N horas de riego/da x 3600
14.
Paso
Variable
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
Eto
Kc pond.
UC
P. Efec.
Req.
Req. Vol.
Ef. riego
N horas
MR
rea total
Q dem.
52
Unidad Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Set Oct Nov Dic
mm
mm
mm
mm
m3/ha
horas
lt/s
ha
lt/s
snipnet@mef.gob.pe
www.mef.gob.pe
snipnet@mef.gob.pe
www.mef.gob.pe
electrificacin rural
Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos
electrificacin rural
Gua para la formulacin de proyectos de inversin exitosos
ndice
INTRODUCCIN
CONSIDERACIONES PREVIAS
11
RESUMEN EJECUTIVO
13
15
1.1
1.2.
1.3.
1.4.
15
17
18
19
21
2.1.
2.2.
2.3.
2.4.
21
21
23
28
29
29
29
30
31
3.1.
3.2.
3.3.
3.4.
3.5.
31
31
31
35
37
37
39
39
39
39
41
Horizonte de evaluacin
Anlisis de la demanda
3.2.1. Principales parmetros para la estimacin de la demanda.
3.2.2. Estimacin de la demanda.
Anlisis de la oferta
3.3.1. Oferta del Servicio de energa elctrica.
3.3.2. Oferta optimizada del servicio (situacin sin proyecto).
Balance oferta demanda.
Planteamiento tcnico de las alternativas de solucin
3.5.1. Dimensionamiento del Sistema propuesto (situacin con proyecto).
3.5.2. Criterios para la determinacin de las tecnologas.
3.6.
42
45
45
45
46
49
51
4.1.
4.2.
4.3.
4.4.
4.5.
4.6.
4.7.
4.8.
4.9.
4.10.
4.11.
51
51
52
52
52
52
55
56
56
57
57
58
59
59
59
60
60
60
60
61
61
61
62
62
Evaluacin privada
4.1.1.
Beneficios privados.
4.1.2. Costos privados.
4.1.3. Indicadores de rentabilidad privada.
Evaluacin social
4.2.1. Beneficios sociales.
4.2.2. Costos sociales.
4.2.3. Indicadores de rentabilidad social.
Anlisis de sensibilidad
Anlisis de sostenibilidad
4.4.1. Financiamiento de los costos de operacin y mantenimiento.
4.4.2. Arreglos institucionales previstos para las fases de pre operacin y operacin.
4.4.3. Capacidad de gestin de la organizacin en las etapas de inversin y operacin.
4.4.4. Anlisis de la capacidad de pago de la poblacin.
4.4.5. Participacin de los beneficiarios.
4.4.6. Probables conflictos durante la operacin y mantenimiento.
4.4.7. Los riesgos de desastres.
Plan de equipamiento e implementacin.
Impacto ambiental.
Seleccin de alternativas.
Organizacin y gestin.
Cronograma de ejecucin del proyecto.
Financiamiento.
Matriz del marco lgico (MML).
63
65
INTRODUCCIN
El servicio bsico de electricidad, en condiciones confiables y sostenibles, genera mejoras
notables en la calidad de vida de la poblacin. Sin embargo, debido a que an existe
una brecha en los niveles de cobertura y una reducida calidad del servicio elctrico que
se brinda en las reas rurales, se requiere la ejecucin de proyectos de inversin pblica
basados en estudios previos que utilicen herramientas apropiadas para la identificacin,
formulacin y evaluacin de proyectos de electrificacin rural.
El gran reto es que los servicios de electricidad ejecutados en reas rurales
aseguren su sostenibilidad desde la fase de preinversin, para ello es fundamental en
dicha etapa la participacin de las entidades o empresas concesionarias encargadas de
la operacin y mantenimiento. As mismo, las soluciones tcnicas deben cumplir con
la normatividad relacionada a la electrificacin rural, con los anlisis necesarios y con
la documentacin sustentatoria suficiente que garanticen las condiciones mnimas de
sostenibilidad de los servicios.
En este marco, esta Gua tiene el propsito de presentar, en forma simplificada,
los contenidos que deben tenerse en cuenta durante la elaboracin de un estudio
de preinversin, a nivel de perfil, para un Proyecto de Inversin Pblica (PIP) de
Electrificacin Rural, apoyando as las labores de los operadores del Sistema Nacional
de Inversin Pblica (SNIP).
La Direccin General de Poltica de Inversiones (DGPI) tiene la expectativa
de que esta Gua Simplificada impulse la formulacin de perfiles de proyectos,
tcnicamente bien sustentados, y que se incremente de manera significativa la inversin
en electrificacin rural en nuestro pas.
[ * ] Esta Gua toma como referente a la Gua Metodolgica para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin de
Proyectos de Electrificacin Rural a nivel de Perfil, publicada en junio de 2007, adecundola a los contenidos del Anexo SNIP 5A
Contenidos Mnimos - Perfil para declarar la viabilidad del PIP, al Anexo SNIP 19 Contenidos Mnimos Especficos para Estudios
de Perfil de PIP Electrificacin Rural y a los contenidos de las Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de
Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de Perfil, publicada en marzo de 2011, dichos instrumentos pueden consultarse en la
Pgina Web del Ministerio de Economa y Finanzas (MEF), en la seccin denominada Inversin Pblica.
CONSIDERACIONES PREVIAS
Antes de desarrollar un PIP de electrificacin rural, la unidad formuladora deber tener
en cuenta las siguientes consideraciones:
Cuando se haga referencia a los Gobiernos Locales, se entender en conjunto, a los Gobiernos Regionales y
Municipalidades Provinciales y Distritales, salvo se seale cada uno por separado.
11
RESUMEN EJECUTIVO
Desarrolla esta seccin de acuerdo al Anexo SNIP 19 Contenidos mnimos especficos
para estudios de perfil de PIP de Electrificacin Rural.
13
MDULO I
aspectos generales
aspectos generales
Describe brevemente el proyecto incluyendo una adecuada
definicin del nombre, la identificacin de la unidad formuladora
y la unidad ejecutora, la matriz de involucrados y el marco de
referencia del proyecto.
1.1
[ * ]
Instalacin
Ampliacin
Mejoramiento(*)
En todo PIP de mejoramiento deben incluirse, necesariamente, intervenciones para ampliar la cobertura, salvo que se
presente el debido sustento de que no existen potenciales abonados por electrificar.
15
Electrificacin Rural
Ejemplos
Qu se va a hacer?
Cul es el bien o
servicio a proveer?
Dnde se localizar?
Se va instalar
Se va a mejorar y
ampliar
Se va a ampliar
En el sector Paucartambo
(II Etapa), departamento Cusco.
16
La Ficha del Banco de Proyectos solicitar de manera automtica que los Gobiernos Locales incluyan la referencia de
distrito, provincia y departamento para cada nombre de PIP.
1.2.
17
aspectos generales
Electrificacin Rural
1.3.
Matriz de involucrados
Incluye informacin sobre los grupos sociales y entidades, pblicas o privadas, que se vern
afectados (positiva o negativamente) con la ejecucin de las inversiones y la operacin del sistema.
Esta seccin debe presentarse de acuerdo con lo sealado en la Pautas para la Identificacin,
Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de Perfil, publicada
en marzo de 20113.
Describe el proceso mediante el cual se ha recogido la opinin de los beneficiarios y los dems
involucrados, en especial de las autoridades locales, que deben pronunciarse por escrito sobre la
prioridad del proyecto.
Para los PIP de Gobiernos Locales, se identifica como mnimo a los siguientes participantes:
Empresa Concesionaria.
Como parte del perfil, en anexo, presenta copia de las actas suscritas en las que se plasmen los
acuerdos, compromisos y opiniones sealados por los involucrados. El Anexo 1 presenta, como
ejemplo, una matriz de involucrados (para un PIP de instalacin y de ampliacin) tomando como
base los conceptos vertidos previamente.
3
18
1.4.
Marco de referencia
Indica antecedentes del proyecto, describiendo hechos importantes relacionados al origen del
mismo e intentos anteriores para solucionar el problema identificado.
Realiza una breve descripcin del proyecto y de la manera cmo este se enmarca en los
Lineamientos de Poltica del Sector Energa y Minas, los Planes de Desarrollo Concertados y el
Programa Multianual de Inversin Pblica, en el contexto nacional, regional y local.
Es recomendable que tomes en cuenta los alcances del Plan Nacional de Electrificacin Rural
elaborado por el Ministerio de Energa y Minas, as como la normativa o directivas emanadas
del gobierno nacional, regional o municipal, aplicables a la electrificacin rural:
Factores de adecuacin de los parmetros de aplicacin del FOSE aplicables a los usuarios
de Sistemas Rurales Aislados atendidos exclusivamente con Sistemas Fotovoltaicos Resolucin Ministerial N 523-2010-MEM/DM.
19
aspectos generales
MDULO II
identificacin
2.1.
21
identificacin
Electrificacin Rural
Caractersticas fsicas.
c)
Vas de comunicacin.
d)
Aspectos socioeconmicos.
e)
22
f)
23
identificacin
a)
Electrificacin Rural
4
5
24
Situacin de la Infraestructura5.
Localidades rurales cercanas al rea de influencia que presenten caractersticas similares a las localidades incluidas en el
PIP (considerando principalmente dispersin, distancia, tamao y caractersticas socioeconmicas).
En la situacin en la que no exista servicio, no se desarrolla este punto.
Es necesario conocer la
situacin socioeconmica
de la poblacin , as como
sus niveles de educacin,
salud, calidad de
viviendas, ocupacin , etc.
Sistema convencional:
En caso exista servicio elctrico, analiza los siguientes
componentes y describe sus caractersticas:
Lneas primarias.
Redes primarias.
Redes secundarias.
Alumbrado pblico.
Conexiones domiciliarias.
Sistema no convencional:
Comprende principalmente a un servicio elctrico existente
atendido mediante la instalacin de sistemas elctricos
fotovoltaicos domiciliarios. En estos casos, evala el estado
de conservacin, operacin y reposicin de los paneles
solares, batera, controlador e inversores. Asimismo, para el
correcto funcionamiento del sistema, considera la capacitacin
requerida por los abonados y por el personal a cargo del
mantenimiento de la infraestructura.
25
identificacin
Electrificacin Rural
26
Se recomienda que se utilicen las Pautas Metodolgicas para la Incorporacin del Anlisis de Riesgo de Desastres en los
Proyectos de Inversin Pblica, aprobada mediante Resolucin Directoral N 009-2007-EF/68.01.
27
identificacin
Electrificacin Rural
La poblacin total, urbana, rural, por sexo, estructura por edades y tasa de
crecimiento promedio entre los ltimos censos.
Recurre a fuentes de informacin escritas para realizar clculos y dimensionar
la demanda. En este sentido, recurre a censos, proyecciones de poblacin,
muestreos, diagnsticos, etc.
28
Priorizacin de beneficiados.
Aplica criterios y metodologas de priorizacin segn los siguientes indicadores:
grado de dispersin, nmero de abonados beneficiados, distancia a la troncal o
ramal principal en kilmetros, accesibilidad, cargas de uso productivo y de uso
general, cobertura elctrica distrital, ndice de pobreza, etc.
2.2.
2.3.
7
8
29
identificacin
Es importante tener en
cuenta las acciones que se
tomaron anteriormente
para solucionar el mismo
problema e indicar por
qu fallaron.
Electrificacin Rural
El desarrollo de la
alternativa convencional
requiere asegurar la
disponibilidad del recurso
y contar con el respectivo
punto de alimentacin.
2.4.
Alternativas de solucin9
En los proyectos de electrificacin rural, la alternativa de solucin es nica y consiste en brindar
el servicio de energa elctrica.
Por lo tanto, las alternativas a plantear deben constituir alternativas tcnicamente viables para
solucionar el problema, formuladas sobre la base de los medios fundamentales definidos en el
rbol de objetivos. Para esto considera los siguientes criterios:
30
Materiales: Considera los materiales apropiados para la zona y que sean de fcil
operacin y mantenimiento.
MDULO III
formulacin
Organiza y procesa la informacin de cada alternativa del proyecto.
Esta informacin constituye el punto de partida para evaluar y
seleccionar la mejor alternativa de solucin.
3.1
Horizonte de evaluacin10
Es importante porque determina el tiempo sobre el que se proyectar la oferta, la demanda y
las necesidades de inversin de cada alternativa. El horizonte est definido por la vida til del
proyecto que, en electrificacin, tiene un promedio de 20 aos. Sin embargo, puedes considerar
perodos mayores con el debido sustento tcnico.
Anlisis de la demanda
3.2.1
Tipos de abonados.
10
formulacin
3.2
31
Electrificacin Rural
32
b)
Tipos de Localidades.
Localidad Tipo I
Localidad Tipo II
Cuadro N 1
Persona / Hogar
Costa
4.2
Sierra
3.9
Selva
4.6
d)
33
formulacin
Regin geogrfica
Electrificacin Rural
Cuadro N 2
Consumo de energa por AD
(Kwh-mes)
Regin
geogrfica
Tipo I
Tipo II
Costa
19 a 30
10 a 18
Sierra
17 a 25
8 a 16
Selva
20 a 35
12 a 20
Fuente: Muestra de PIP de SER declarados viables durante los ltimos 3 aos, registrados en el Banco de Proyectos del SNIP.
e)
f)
Cuadro N 3
Descripcin
Tipo I
Tipo II
1.5 a 2 %
1 a 1.5 %
Fuente: Muestra de PIP de SER declarados viables durante los ltimos 3 aos, registrados en el Banco de Proyectos del SNIP.
34
El clculo o estimacin de
la demanda se basa en
los datos recogidos en el
trabajo de campo. Realiza
una encuesta con mucho
detalle y testimonios.
Estimacin de la demanda.
a)
35
formulacin
3.2.2
Electrificacin Rural
b)
36
La llegada de la
electricidad influye de
inmediato y altamente
en la calidad de vida
de los beneficiados y
sus comunidades.
Para los dems sectores, se asume un consumo por abonado promedio durante el
horizonte de evaluacin del PIP.
37
formulacin
Electrificacin Rural
3.3
Anlisis de la oferta
3.3.1
b)
38
3.4
3.5
39
formulacin
Electrificacin Rural
La eleccin de la
tecnologa depende de la
dimensin del proyecto,
cercana al punto de
suministro y dispersin
de los abonados.
11
12
40
Consumo Total
1 - % prdidas
Energa Total
fc * 8760
b)
41
formulacin
3.5.2
c)
Electrificacin Rural
3.5.3
Grado de apropiabilidad social de la tecnologa. Tiene que ver con los probables
conflictos sociales que pudiera generar la administracin futura del servicio.
42
a)
b)
Descripcin tcnica.
Lneas primarias.
Redes primarias y subestaciones.
Redes secundarias y acometidas domiciliarias.
43
formulacin
Electrificacin Rural
44
Puedes ubicar los niveles de radiacin solar promedio por cada zona en el Atlas
Solar del Per desarrollado por la Direccin General de Electrificacin Rural
del Ministerio de Energa y Minas en coordinacin con el Servicio Nacional de
Meteorologa e Hidrologa del Per (SENAMHI) y publicado por la DGER/
MEM.
Este sistema constituye una buena alternativa para las poblaciones ms alejadas
y dispersas y que no pueden conectarse a un sistema convencional por su
inviabilidad tcnico-econmica. Se ejecuta con una capacitacin dirigida a los
beneficiarios y operadores del sistema fotovoltaico.
3.5.4
Considera las medidas necesarias para que, ante un peligro efectivo, el proyecto
pueda operar en condiciones mnimas y recuperar su capacidad en el ms breve
plazo.
Los costos de los bienes aplicados en el primer perodo se conocen como costos de inversin y
los del segundo perodo, como costos de operacin y mantenimiento. El objeto es determinar el
costo de cada alternativa de solucin a precios privados o de mercado.
3.6.1
45
formulacin
3.6.
Electrificacin Rural
Considera como base de clculo los gastos de ejercicios de aos anteriores: sueldos
y salarios, gastos de administracin y comercializacin y costos de operacin y
mantenimiento.
3.6.2
Otros Gastos:
46
Inversin en intangibles:
Cuadro N 4
Sistema convencional
1.
Intangibles
Estudio definitivo
Gastos de mitigacin ambiental
Sistema fotovoltaco
1.
Intangibles
Expediente tcnico
Capacitacin
2.
Inversin en activos
Lnea primaria
Suministro
Montaje
Transporte de equipos y materiales
2.
Inversin en activos
Mdulo fotovoltaico
Suministro
Montaje
Transporte de equipos y materiales
Red primaria
Suministro
Montaje
Transporte de equipos y materiales
Gastos generales
Utilidades
3.
Otros gastos
Compensacin por servidumbre
Supervisin de obra
3.
formulacin
Red secundaria
Suministro
Montaje
Transporte de equipos y materiales
Gastos generales
Utilidades
Otros gastos
Supervisin de obra
47
Electrificacin Rural
b)
Cuadro N 5
Indicador referencial
Descripcin
US$ conexiones
48
Los Costos de OyM incluyen los costos fijos (repuestos, personal, equipos, etc.)
y los costos variables (compra de energa, combustible, insumos, etc.). Deben
sustentarse basados en los costos promedios de la empresa de distribucin en
zonas similares. Incluye un desagregado de estos costos a nivel de actividades.
13
Considerando una muestra de PIP de SER declarados viables en los 3 ltimos aos, registrados en el Banco de Proyectos
del SNIP.
49
formulacin
3.6.3
c)
MDULO VI
evaluacin
Para la evaluacin necesitas identificar las situaciones SIN proyecto
y CON proyecto. La primera corresponde a la capacidad real
optimizada del servicio existente, es decir, los beneficios que ya
percibe la poblacin antes de la obra. La segunda a la condicin en
que quedar el servicio al concretar la intervencin.
Evaluacin privada
Como estos proyectos pasan a ser administrados (o en todo caso, son sujetos de operacin y
mantenimiento) por las empresas concesionarias de distribucin, se requiere de una evaluacin
privada que mida la rentabilidad a precios privados y que verifique los parmetros vigentes
(tarifas) que utilizan en sus clculos.
4.1.1.
Beneficios privados.
Para la obtencin de los beneficios privados utiliza la tarifa de venta de energa extrada
de los pliegos tarifarios definidos por OSINERGMIN GART (www.osinerg.gob.pe).
A los PIP con Sistemas Convencionales les corresponden los pliegos tarifarios para los
Sistemas de Distribucin Tpico (SDT) y lo definido para los Sistemas Elctricos Rurales
(SER), fijada en el marco de la Ley N 28749 - Ley General de Electrificacin Rural.
A los Sistemas Fotovoltaicos les corresponde la tarifa desarrollada para los Sistemas
Elctricos Rurales Fotovoltaicos (SERF), considerando las tarifas lmites para las
diferentes capacidades de paneles.
En caso no existiera una tarifa adecuada o se trate de energas alternativas o de bajas
potencias instaladas, estima los costos medios de produccin de la energa. Si corresponde,
tambin considera los costos de reposicin.
En el caso de la situacin CON proyecto, los beneficios a precios privados constituyen
los ingresos por la venta de energa a los abonados. Estos se calculan multiplicando el
51
formulacin
4.1.
Electrificacin Rural
4.2.
Evaluacin social
En este caso, los costos y beneficios se establecen desde el punto de vista de la sociedad en su
conjunto. En un estudio de pre-inversin, a nivel de perfil, la evaluacin social de un proyecto
de electrificacin rural se efecta con la metodologa costo/beneficio.
4.2.1. Beneficios sociales.
a)
52
Para estimar los beneficios sociales incrementales utiliza los datos del
trabajo de campo de NRECA International, ltd. Seta, Estrategia
Integral de Electrificacin Rural. En 1999 este estudio estim tanto
los consumos anuales y los beneficios por concepto de iluminacin,
radio y televisin de los pobladores rurales.
Cuadro N 6
Regin
Iluminacin
Radio y Televisin
Refrigeracin
Sierra
668.49
255.24
0.00
Selva
431.48
244.61
585.94
Costa
523.14
377.29
975.38
Pas
508.96
273.47
464.40
Por otro lado, el documento presenta beneficios por usos adicionales de la electricidad
que equivale a US$ 0.15109 por KW.h adicional.
53
evaluacin
Electrificacin Rural
b)
14
54
Si restas de los KW.h iniciales estimados para cada proyecto, los Kwh
correspondientes a iluminacin, radio y televisin y refrigeracin, la
diferencia constituye los Kwh para usos adicionales, a los que se aplica
el factor para ese fin.
Tomado del Estudio Estrategia Integral de Electrificacin Rural preparado por el Banco Mundial (2005).
Costos de inversin.
15
Considerando que segn lo registrado en el Banco de Proyectos del SNIP, durante el perodo Febrero 2009 - Mayo 2011, el
95.4% de los PIP de Electrificacin Rural mediante sistemas convencionales, declarados viables por los Gobiernos Locales,
presentaron un monto de inversin menor a S/.6 millones.
55
evaluacin
Electrificacin Rural
4.3
Anlisis de sensibilidad
Determina el grado de sensibilidad de los indicadores de rentabilidad social y de sostenibilidad del
proyecto ante cambios en el consumo de energa domstico, precio de compra y venta de energa,
beneficio social por iluminacin, costos de inversin y costos de operacin y mantenimiento.
Analiza los efectos en los indicadores de rentabilidad del proyecto (VANS, TIRS) recalculando
cada uno de estos valores, ante el incremento o disminucin de cada variable sujeta a riesgos de
variacin. Analiza cada variable por separado.
56
Debes efectuar ese anlisis hasta encontrar la mxima variacin que puede soportar el PIP sin
dejar de ser socialmente rentable (VANS >= 0 y TIRS >= tasa social de descuento) y sin dejar
de ser sostenible (Ingresos/Egresos a precios privados > 1).
Anlisis de sostenibilidad
4.4.1
Indice de Cobertura =
x 100
Debes indicar que las tarifas utilizadas para el clculo de los ingresos del PIP (tarifa de
venta) y sus respectivos costos por compra de energa (tarifa de compra); son las sealadas
por OSINERGMIN - GART en el pliego tarifario vigente y que corresponden a la
empresa que asumir la administracin del servicio. Incluye las fechas de publicacin
de las tarifas utilizadas en el proyecto y el sistema al cual pertenecen.
Los aportes adicionales debern estar sustentados e indicar que la entidad aportante no
presenta inconvenientes legales y cuenta con disponibilidad de recursos para financiar
parte del proyecto durante la fase de operacin.
Demuestra que se han incorporado las previsiones para garantizar con la mayor certeza
que el proyecto generar los beneficios esperados a lo largo de su vida til.
57
evaluacin
4.4
Electrificacin Rural
4.4.2
Opinin favorable.
16
17
58
Articulo 53, 54, 55 y 56 del Reglamento de la Ley N 28749, Ley General de Electrificacin Rural, Decreto Supremo N
025-2007-EM.
Se debe contar con esta opinin en cumplimiento a lo dispuesto por el numeral 8.1.e del artculo 8 del Reglamento del
SNIP, aprobado por el Decreto Supremo N 102-2007-EF.
Aprovecha la capacidad
de las organizaciones
de la poblacin, eso es
fundamental para lograr
el xito del proyecto.
4.4.3
4.4.4
Etapa de inversin.
Etapa de operacin.
4.4.5
59
evaluacin
Electrificacin Rural
4.4.6
4.4.7
4.5
4.6
Impacto ambiental18
Identifica los posibles impactos ambientales en las etapas de ejecucin (construccin) y de
operacin (funcionamiento), proponiendo las medidas para prevenir o mitigar los impactos
negativos y fortalecer los impactos positivos. Para ello considera las normas ambientales vigentes.
Para los proyectos de electrificacin rural se realiza de acuerdo al Contenido Mnimo de la
18
60
4.7
Seleccin de alternativas
De acuerdo a la evaluacin econmica de las alternativas, los anlisis de sensibilidad y sostenibilidad
y la evaluacin del impacto social, selecciona la alternativa ms favorable.
4.8
Organizacin y gestin
Analiza las capacidades tcnicas, administrativas y financieras en el marco de los roles y funciones
que deber cumplir cada uno de los actores que participan en la ejecucin (Gobiernos locales
o Gobierno nacional) y en la operacin del proyecto (empresas concesionarias, comits de
electrificacin).
Incluye en los presupuestos de inversin y de operacin los costos de organizacin y gestin.
Cuando contemples la ejecucin de obras por administracin directa, sustenta que la Unidad
Ejecutora responsable cuenta con el personal tcnico-administrativo, los equipos necesarios y
la capacidad operativa para asegurar el cumplimiento de las metas previstas. La Entidad debe
demostrar que el costo total de la obra a ejecutarse por administracin directa ser menor que si
se ejecutara por contrata, tomando como referencia costos de proyectos similares.
4.9
61
evaluacin
Electrificacin Rural
4.10 Financiamiento
Indica las posibles fuentes de financiamiento y su nivel de participacin en las inversiones del
proyecto. Entre ellas pueden figurar: gobierno nacional, gobiernos locales, empresa concesionaria
de distribucin, poblacin, entidades de la cooperacin internacional, ONGs, empresas privadas,
entre otras.
Seala las condiciones del financiamiento, especificando si se trata de recursos ordinarios, recursos
determinados, transferencias, recursos propios, donaciones o prstamos.
La formulacin de un PIP tambin debe evidenciar la disponibilidad presupuestaria con la que
cuenta la Unidad Ejecutora. El financiamiento puede provenir del mismo mbito institucional, en
ese caso la formulacin debe sustentarse sobre la base del presupuesto disponible de esta entidad.
En caso est sujeta al financiamiento de un tercero, sustenta las coordinaciones realizadas sobre
la intencin de financiamiento que se propone.
Este anlisis vela porque se generen los beneficios sociales identificados en la preinversin y por
la certeza de la ejecucin del proyecto; evitando la promocin de proyectos en el marco del SNIP
que no entran a etapa de inversin por falta de financiamiento.
19
62
MDULO V
conclusiones y recomendaciones
Incluye la definicin del problema, descripcin de la alternativa seleccionada, el monto de
inversin y los resultados de la evaluacin desde el punto de vista de la rentabilidad social, de la
sostenibilidad y del impacto ambiental. Incorpora los resultados del anlisis de sensibilidad y los
principales indicadores de evaluacin como el VANS y TIRS.
Podrs sugerir acciones complementarias para mejorar el estudio y garantizar el logro de los
objetivos del proyecto. Tambin recomienda los procedimientos a seguir en la etapa de ejecucin
del proyecto.
63
MDULO VI
anexos
Incluye informacin documentaria que se considere pertinente (estadsticas, actas de compromiso,
encuestas, opinin de la empresa encargada de la operacin y mantenimiento, punto de diseo
y factibilidad de suministro, memoria de clculos elctricos, estudios geolgicos y geotcnicos,
topografa, cotizaciones, anlisis de costos unitarios, etc.) y aquella que permita precisar o
sustentar los aspectos analizados en el estudio del perfil.
65
Electrificacin Rural
anexo 1
Grupos
involucrados
Acuerdos y
compromisos
Problemas
Intereses
Estrategias
Gobierno
Regional
Retraso en el desarrollo
econmico de las localidades
rurales de la Regin.
Energa elctrica
de calidad para
el desarrollo
econmico en la
zona.
Coordinacin con
las autoridades
del sector.
Convenios interinstitucionales
con los gobiernos locales.
Municipalidad
Distrital de
San Juan
Disconformidad de la
poblacin debido a la falta de
servicio elctrico.
Electrificacin de
los poblados.
Apoyar en la fase
de preinversin,
promoviendo
la coordinacin
y facilitando
informacin de
los beneficiarios.
Empresa
Concesionaria
Participacin
en la
implementacin
del proyecto,
para garantizar
el cumplimiento
de las normas
sectoriales.
Mejorar las
coordinaciones
con las
autoridades
locales.
Convenios interinstitucionales
para la operacin y
mantenimiento o acuerdos de
transferencia de obra.
66
Grupos
involucrados
Pobladores
Beneficiados
Problemas
Intereses
Estrategias
Mejorar la calidad
de vida, mediante
el servicio de
energa elctrica
disponible.
Dar facilidades a
los formuladores
y ejecutores del
proyecto.
Desaprovechamiento de los
usos adicionales de la energa
elctrica que no permite el
desarrollo de actividades
econmicas en la zona.
Escaso acceso a los medios de
informacin.
Acuerdos y
compromisos
Apoyo con mano de obra no
calificada.
Presencia activa
en los talleres
participativos
sobre la
formulacin del
PIP.
67
Electrificacin Rural
anexo 2
Sector de
Distribucin Tpico
KALP
(kW.h/usuario-mes)
Potencia de la lmpara
vapor de sodio (W)
7.4
70
6.3
50
SER
6.3
50
20
68
Considera los valores de los factores KALP vigentes a la fecha de formulacin del proyecto.
Los Puntos de Ilumnacin (PI) se determinan considerando el uso de horas diarias en el mes
(360) y la potencia nominal promedio de la lmpara de alumbrado pblico en W (PPL):
Puntos de Iluminacin =
69
Electrificacin Rural
anexo 3
Cuadro N 1
Beneficios econmicos de la electricidad (US$ anuales)
Regin
Iluminacin
Radio y Televisin
Refrigeracin
Sierra
158.40
60.48
0.00
Selva
102.24
57.96
138.84
Costa
123.96
89.40
231.12
Pas
120.60
64.80
110.04
El documento presenta adems beneficios por usos adicionales de la electricidad que equivale
a US$ 0.15109 por KW.h adicional.
Los indicadores desarrollados en el documento se encuentran expresados en US$ anuales,
valorados a un tipo de cambio de US$ 3.25.
70
Para los fines de esta gua y debido a la antigedad de los valores de NRECA se
actualizan estos valores trayndolos a precios del ao 2010.
De esta forma se parte por trabajar con los datos en moneda nacional (nuevos soles),
considerando el tipo de cambio sealado:
Cuadro N 2
Beneficios econmicos de la electricidad (S/. anuales)
Regin
Iluminacin
Radio y Televisin
Refrigeracin
Sierra
514.80
196.56
0.00
Selva
332.28
188.37
451.23
Costa
402.87
290.55
751.14
Pas
391.95
210.60
357.63
F (Factor de variacin) =
Con base en la informacin obtenida para dichos meses, de la base estadstica del Banco Central
de Reserva del Per (BCRP)21 se tiene el siguiente Factor:
F=
21
102.184
78.691
= 1.299
71
Electrificacin Rural
Cuadro N 3
Beneficios econmicos de la electricidad (S/. anuales)
Regin
Iluminacin
Radio y Televisin
Refrigeracin
Sierra
668.49
255.24
0.00
Selva
431.48
244.61
585.94
Costa
523.14
377.29
975.38
Pas
508.96
273.47
464.40
Estos valores son los que debes considerar para la cuantificacin de beneficios en el anlisis de
los proyectos de electrificacin rural.
La interpretacin de los datos presentados en el Cuadro N 3 es como sigue:
Durante un ao, por ejemplo, un potencial abonado de la zona de selva tendra un beneficio social de
S/. 431.48, en caso utilice la energa exclusivamente para iluminacin (el estudio de NRECA indica
que estaran asociados al mejor rendimiento escolar de los nios dado que pueden desarrollar sus tareas
por las noches, entre otros), de S/. 244.61 en caso utilice radio y televisin (debido a que estaran mejor
informados) y de S/. 585.94 en caso cuente con refrigeracin en el hogar (considerando que puede mejorar
la conservacin de sus alimentos, entre otros).
72
snipnet@mef.gob.pe
www.mef.gob.pe
snipnet@mef.gob.pe
www.mef.gob.pe
ndice
INTRODUCCIN
11
13
1.1
1.2.
1.3.
1.4.
13
15
16
16
17
19
2.1.
2.2.
2.3.
2.4.
19
19
24
28
37
37
37
39
40
40
40
41
42
42
42
44
45
3.1.
3.2.
3.3.
3.4.
3.5.
3.6.
45
45
50
51
51
51
51
52
53
53
53
55
55
57
Horizonte de evaluacin
Proyeccin de la Demanda
Proyeccin de la Oferta
Balance oferta demanda.
Planteamiento Tcnico de las Alternativas
3.5.1 Localizacin
3.5.2 Tamao
3.5.3 La tecnologa
3.5.4 El momento
3.5.5. Anlisis de riesgo de desastres
3.5.6 Programa de requerimientos.
Costos de cada alternativa
3.6.1
Costos de inversin.
3.6.2 Costos incrementales de operacin y mantenimiento.
59
4.1.
Beneficios de cada alternativa
4.2.
Anlisis Costo-Efectividad
4.2.1 Flujo de costos sociales.
4.2.2 Metodologa Costo Efectividad.
4.3.
Anlisis de Sensibilidad
4.4.
Anlisis de Sostenibilidad
4.4.1
Financiamiento de la Inversin y de la Operacin y Mantenimiento.
4.4.2. Arreglos institucionales para la ejecucin del PIP y operacin del servicio.
4.4.3. Organizacin y Gestin
4.4.4 Adecuacin de la oferta a las caractersticas de la demanda del servicio
educativo.
4.4.5. Participacin de los padres de familia..
4.4.6. Gestin de riesgos de desastres.
4.5.
Evaluacin de Impacto Ambiental
4.6.
Seleccin de alternativa de solucin
4.7.
Plan de Implementacin
4.8. Matriz de Marco Lgico
59
60
60
61
63
63
64
64
64
65
65
66
66
66
66
67
INTRODUCCIN
La educacin permite desarrollar capacidades productivas, las mismas que determinan
la posibilidad de los individuos de generar ingresos en el futuro y de contribuir as al
desarrollo de la sociedad en su conjunto.
Las iniciativas de inversin pblica en educacin deben estar orientadas a
la ampliacin de la cobertura, al mejoramiento de la calidad y a alcanzar una mayor
equidad en los servicios educativos. La inversin en infraestructura y equipamiento en
Instituciones Educativas se complementa, entre otros, con la aplicacin de iniciativas de
innovacin curricular, adecuacin cultural del material educativo, capacitacin docente
y medidas orientadas a mejorar la capacidad de gestin del servicio educativo.
La ejecucin de los proyectos de inversin pblica, conjuntamente con el
financiamiento de los costos de operacin (recursos humanos, insumos, servicios bsicos)
y mantenimiento (preventivo y correctivo) de las instituciones educativas, permitirn
aumentar la eficiencia y la eficacia del sistema educativo, esperndose que generen
beneficios a futuro.
En ese sentido, la Direccin General de Poltica de Inversiones del MEF, en el
marco de sus competencias, ha considerado necesario poner a disposicin de las Unidades
Formuladoras y de las OPI de los diferentes niveles de gobierno, una herramienta
orientadora(*) que presenta, en forma simplificada, la metodologa, parmetros y normas
tcnicas del sector para la formulacin y evaluacin de Proyectos de Inversin Pblica
para la Educacin Bsica Regular, a nivel de Perfil, que incluye la Educacin Inicial,
Educacin Primaria y Educacin Secundaria.
[ * ] La Gua se adeca al Anexo SNIP 5 A Contenidos Mnimos Perfil para declarar la viabilidad del PIP y toma
como referente las Pautas para la identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel
de Perfil, publicada en marzo de 2011, instrumento que puede consultarse en la pgina Web del MEF/inversin pblica.
CONSIDERACIONES PREVIAS
Opinin favorable de la entidad a cargo de la operacin y mantenimiento
Verifica que se cuenta con el saneamiento fsico legal de los terrenos donde
se plantea intervenir (Ficha registral, escritura de tenencia de la propiedad a
nombre de la entidad pblica).
Equipo formulador
11
MDULO I
aspectos generales
aspectos generales
Describe brevemente el proyecto indicando aspectos bsicos
como el nombre, la Unidad Formuladora y la Unidad Ejecutora
del proyecto, la matriz de involucrados y el marco de referencia
del proyecto.
1.1
Instalacin del
servicio
Orientado a dotar de los servicios educativos en reas donde ste no existe. Implica
incremento de la cobertura del servicio.
Mejoramiento del
servicio
Ampliacin de la
Orientado a incrementar la capacidad de prestacin de servicios educativos para atender
capacidad de servicio a nuevos usuarios. Implica el incremento de la cobertura del servicio.
Recuperacin del
servicio
13
ii.
iii.
Ejemplos
Qu se va a hacer?
Cul es el servicio o
bien a proveer?
Dnde se va a
localizar? Ubicacin
geogrfica
Se va a ampliar
El servicio de educacin
secundaria en la I.E. Hroes del
Cenepa.
Se va a instalar
Se va a mejorar
14
1.2.
Los que formulan PIP de Educacin Bsica Regular son los gobiernos locales, los
gobiernos regionales (Ej. Direccin Regional de Educacin) y el gobierno nacional (Ej.
FONCODES, Oficina de Infraestructura Educativa del Ministerio de Educacin).
1
2
Las funciones y responsabilidades de la Unidad Formuladora estn establecidas en el artculo 9 de la Directiva General
del SNIP.
Tanto los TdR como el Plan de Trabajo son aprobados por la OPI responsable de la evaluacin
15
aspectos generales
1.3.
1.4.
Marco de referencia4
1.4.1.
3
4
16
Ver el numeral 1.3.2 de las Pautas para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin
Pblica, a nivel de Perfil, en adelante Pautas 2011.
Ver el numeral 2.1 de las Pautas 2011.
Instrumento
de Gestin
Proyecto Educativo
Nacional al 2021
Objetivo Estratgico 1:
Oportunidades y
resultados educativos de
igual calidad para todos.
Lineamientos de
Poltica Especficos
Principales medidas
Principales medidas
Proyecto Educativo
Regional de Cusco
Ver Proyecto Educativo Nacional al 2021, aprobado como poltica de Estado por Resolucin Suprema N 001-2007-ED en
el Centro de Informacin para la Formulacin de PIP.
17
aspectos generales
MDULO II
identificacin
identificacin
Situaciones
Situacin A
Existen servicios
educativos en el rea
donde se identific el
problema.
Situacin B
No existen servicios
educativos en el rea
donde se identific el
problema.
El rea de estudio
La zona en la cual se ubican las
I.E. alternativas (I.E. a las que los
beneficiarios pueden o podran
tener acceso).
El rea de influencia
En esta rea se ubica la poblacin
afectada.
En algunos casos puede ser igual
al rea de estudio.
19
a)
ii.
Situacin "A":
Existen I.E. en el rea donde se identific el problema.
6 http://escale.minedu.gob.pe/escale/consulta/buscar/centros_publicos.do
http://escale.minedu.gob.pe/mapas
http://escale.minedu.gob.pe/carta-educativa
20
Situacin "B":
No existen I.E. en el rea donde se identific el problema.
identificacin
Estn enviando a sus hijos a I.E. que se ubican en otras localidades?. A cules? (I.E.
alternativas).
iii.
iv.
Lmites relevantes.
Una vez analizados estos puntos, lleva toda esta informacin a un mapa del
rea de estudio donde queden reflejados los lmites relevantes, I.E. existentes,
segn tipo de administracin.
b)
rea de influencia.
Es el rea donde est la poblacin afectada, comprende a las I.E. a las que dicha
poblacin podra acceder sin mayores dificultades. Para delimitar el rea de
influencia toma como referencia las distancias y tiempos mximos de traslado
a ellas7, segn la zona donde se ubica y el nivel educativo.
21
i.
ii.
iii.
iv.
v.
vi.
vii.
viii.
ix.
8
9
22
Ejemplo:
En el Mapa del rea de Estudio que se muestra en la pgina siguiente,
se muestran tres I.E. de nivel Primaria. En la I.E. A se present
un problema de hacinamiento, debido a que en los ltimos aos se
increment considerablemente la matrcula. Ese incremento se produjo
en los ltimos grados y, luego de la revisin de los antecedentes, se
determin que los alumnos nuevos provenan de las I.E. B y C, las
cuales se encuentran a 8 Km y 17 Km., respectivamente.
ALUMNOS DE LA I.E.P. A
SEGN PROCEDENCIA
rea de influencia
I.E.P. C
I.E.P. C
Polidocente
Multigrado
A.I. I.E.P. B
A.I. I.E.P. C
rea de influencia
I.E.P. A
17 Km, 20 minutos
en vehculo + 3 hrs a pie
rea de influencia
I.E.P. B
I.E.P. B
Polidocente
Completa
I.E.P. A
Polidocente
Completa
I. E. Alternativas
rea de estudio
I.E. foco del problema
rea de influencia
23
identificacin
Poblacin de referencia.
24
Educacin Inicial
Educacin Primaria
Educacin Secundaria
De 3 meses a 5 aos
De 6 a 11 aos
De 12 a 16 aos
Ciclo I
Ciclo II
Ciclo III
Ciclo IV
Ciclo V
Ciclo VI
Ciclo VII
3 meses a 2
aos de edad.
3 a 5 aos de
edad.
1 y 2
grado
3 y 4
grado
5 y 6
grado
1 y 2
grado
3, 4 y 5
grado
c)
Indicadores educativos:
25
identificacin
b)
Indicador
Local
Departamental
Nacional10
66.3 %
94.4 %
76.5 %
13.6 %
Educacin Secundaria
15.9 %
10
11
12
13
26
23.1%
13.5 %
Informacin de la unidad de Estadstica de la Calidad Educativa ESCALE del Ministerio de Educacin, al ao 2009.
Tasa neta de matrcula: nmero de matriculados en inicial, primaria o secundaria, que se encuentran en el grupo de
edades que tericamente corresponden al nivel de enseanza, expresado como porcentaje de la poblacin total de dicho
grupo de edades.
Alumnos con atraso escolar. Proporcin de la matrcula total de un cierto grado o nivel que tiene una edad mayor en
dos o ms aos a la edad establecida para el grado en curso.
Porcentaje de estudiantes de 2do. Grado que participan en la evaluacin censal.
Poblacin no atendida:
Poblacin de otros
grupos de edad
Poblacin afectada
Poblacin no atendida
27
identificacin
c)
Utilidad
Identificacin del problema y sus causas.
Determinacin de la oferta sin proyecto.
b) Posibilidades de optimizacin
28
ii.
Este anlisis ser til para la identificacin del problema y sus causas,
ya que permitir determinar el nivel de adecuacin de la oferta actual a:
14
En el Centro de Informacin para la Formulacin de PIP encontrar el D.S. N009-2005-ED. Reglamento de la Gestin del
Sistema Educativo, donde se detallan los tipos de I.E. segn gestin y segn nmero de docentes, asimismo, en el ANEXO
SNIP 09.
29
identificacin
a)
La disponibilidad y el
estado de conservacin
de los recursos fsicos son
indicadores importantes
para precisar las causas
del problema.
Infraestructura
Localizacin geogrfica.
Adecuacin a condiciones climticas.
Condiciones de seguridad.
Disponibilidad de servicios bsicos.
Disponibilidad de ambientes para servicios de programas sociales15.
Anlisis de peligros16.
Anlisis de vulnerabilidad17.
Estado actual18.
Recursos Humanos
Analiza si se cumple con los criterios para asignacin de plazas establecidos en el D.S.
N005-2011-ED en personal directivo, jerrquico, docente (segn especialidad), auxiliar,
administrativo y de servicio de la I.E. segn modalidad de contratacin y antigedad.
Lengua materna y si domina la lengua materna de los alumnos.
Equipamiento
Analiza la disponibilidad, estado de conservacin y antigedad de equipos y mobiliario segn
nivel educativo y ambientes. Ej. equipos de cmputo, mobiliario, material educativo, libros,
equipos de laboratorio y talleres.
Analiza si el material educativo es pertinente para el nivel educativo y adecuado a las
caractersticas de la demanda.
15
16
17
18
30
Aulas:
Slo aquellas en condiciones adecuadas para el uso. La
capacidad del ambiente depende del rea y el coeficiente de
ocupacin recomendado. Si la I.E. puede operar en ms de
un turno, dicha capacidad se debe multiplicar por el nmero
de turnos.
Docentes:
La capacidad del docente segn nivel educativo, se obtendr
del siguiente modo:
31
identificacin
Ejemplo:
Datos:
I.E. nivel primaria, zona urbana (1 turno).
32
Mobiliario de aulas: :
Considera el mobiliario adecuado y disponible en aulas para
el nivel educativo a intervenir.
Clculo:
Capacidad de aula = 56 m2 (1.6 m2 / alumno) = 35 alumnos
/ turno.
Capacidad de 06 aulas = 6 x 35 = 210 alumnos.
Capacidad de docente = 35 alumnos por aula.
Capacidad de 06 docentes = 6 x 35 = 210 alumnos.
El mobiliario alcanza para180 alumnos, en 06 aulas de 30
alumnos c/u.
Recurso
Capacidad actual
(nmero de alumnos)
Capacidad actual
(nmero de secciones)
Aulas
210
Docentes
210
Mobiliario
180
b)
iv.
Oferta optimizada
La oferta optimizada es la mxima capacidad que se puede lograr con los
recursos disponibles en la situacin sin proyecto, luego de realizar mejoras
que pueden involucrar gastos no significativos.
33
identificacin
Capacidad Actual
Consiste en estudiar las medidas que permitan, con recursos mnimos, que
el servicio educacional existente funcione de la mejor forma posible. Si se
identific dficit en algunos de los recursos productivos, efecta un anlisis de
las modificaciones administrativas o de gestin que pueden mejorar la situacin
actual.
Algunas medidas que suelen mejorar la situacin actual, sobre la base del
anlisis de la capacidad, son:
34
Para optimizar la
infraestructura ya
existente, a veces basta
con cambiarle el uso,
habilitar espacios en
desuso o ampliar turnos.
Oferta Optimizada
Recurso
Oferta actual
(nmero de
secciones)
Oferta
optimizada
(nmero de
alumnos)
Aulas
210
420
12
Docentes
210
420
12
Mobiliario
180
360
12
identificacin
Oferta
optimizada
(nmero de
secciones)
Oferta actual
(nmero de
alumnos)
c)
35
El acceso al servicio no es
garanta de una buena
educacin. Si este se
brinda en condiciones
inadecuadas, all tambin
existe un problema.
36
Los resultados del diagnstico del servicio permitirn identificar y sustentar las causas
del problema relacionadas con la oferta.
Problemas tpicos
La poblacin en edad escolar
no tiene acceso a servicios
educativos.
identificacin
Material educativo.
Las causas estn vinculadas a las caractersticas de la demanda y de la oferta del servicio
educativo. La identificacin y el sustento de las causas se basarn en el diagnstico
realizado tanto de la poblacin afectada como de los servicios.
37
Causas indirectas
Inadecuada localizacin de la I.E.
Oferta educativa inadecuada a la cultura de la demanda.
Oferta educativa inadecuada al clima de la zona.
Oferta educativa no cumple estndares normativos (RR.HH., infraestructura,
equipamiento).
38
Insuficiente participacin de
los padres o apoderados en la
educacin de los nios en el
hogar.
Inadecuadas condiciones de
traslado de los alumnos a la I.E.
Padre y/o apoderados no conocen los beneficios del acceso a servicios educativos.
Presenta un cuadro consolidado de las causas, sustentadas con evidencias que estn en
el diagnstico19. Es necesario seleccionar solo aquellas causas relevantes que explican el
problema, ya sea de manera directa (causas directas) o de manera indirecta (causas indirectas).
Presenta las causas directas e indirectas en un esquema de rbol que ayudar a verificar
la lgica causal del planteamiento del problema. Se recomienda dar una lectura de las
causas de abajo hacia arriba.
19
Principales Efectos
Indicadores
Atraso escolar.
identificacin
Presenta un cuadro consolidado de los efectos20 sustentados con evidencias que estn en
el diagnstico.
Para el caso especfico del rbol de efectos ser necesario cerrar el rbol con un efecto
final, es decir el efecto que se espera a mediano o largo plazo si no se soluciona el
problema.
20
21
39
El objetivo central del PIP es lo que se pretende lograr al finalizar su ejecucin. La forma
de definir el objetivo central es planteando el problema solucionado.
Problemas
Objetivos
Sobre la base del rbol de causas y efectos se construye el rbol de medios y fines, que
define la situacin deseada que se quiere alcanzar con la ejecucin del PIP.
2.3.2. Anlisis de medios.
40
Los medios para solucionar el problema central se obtienen transformando cada una de
las causas que lo ocasionan en la situacin solucionada.
La adecuada gestin de
los servicios y una buena
infraestructura facilitan
el cumplimiento de
los objetivos de la
educacin bsica.
Medios Fundamentales
Adecuada localizacin de la I.E.
Oferta educativa adecuada a la cultura de la demanda.
Oferta educativa adecuada al clima de la zona.
Oferta educativa cumple estndares normativos (RR.HH., infraestructura,
equipamiento).
Se cuenta con el saneamiento fsico legal del terreno.
Provisin oportuna del material educativo.
Mantenimiento oportuno de la infraestructura, mobiliario y equipos.
Adecuado registro de informacin estadstica de la matrcula, indicadores
educativos, inventario de equipos y mobiliario.
Adecuadas condiciones de
traslado de los alumnos a la I.E.
Padre y/o apoderados conocen los beneficios del acceso a servicios educativos.
Los fines se refieren a las consecuencias positivas que se generarn al alcanzar los objetivos
del PIP y la reversin de los efectos del problema. Los efectos directos e indirectos se
convierten en fines directos e indirectos respectivamente, y el efecto final se convierte
en el fin ltimo. Luego, construye el rbol de Objetivo, Medios y Fines.
41
identificacin
Efectos
Fines
Atraso escolar.
Esto es importante porque con los resultados podrs definir las alternativas de solucin.
42
Se requiere ejecutar acciones para lograr cada uno de los medios fundamentales; las
acciones a identificar tienen que ser factibles de realizar. Una accin es factible cuando:
Las alternativas de
solucin se componen
de una serie de acciones
que terminarn con el
problema y permitirn
cumplir con los objetivos.
b)
c)
Igualmente, realiza el anlisis de la interrelacin entre las acciones para identificar las
acciones mutuamente excluyentes y complementarias o independientes.
Medios imprescindibles
Adecuada localizacin de la I.E.
Acciones complementarias
Oferta educativa cumple estndares normativos (RR.
HH., infraestructura, equipamiento), adecuada a la
cultura de la demanda y al clima de la zona.
43
identificacin
a)
Las alternativas de solucin son las distintas agrupaciones de las acciones planteadas,
que permitan dar solucin al problema. Las alternativas tienen que ser tcnicamente
posibles, pertinentes y comparables entre s. Pueden diferir en localizacin y medidas
para alcanzar los medios fundamentales.
44
MDULO III
formulacin
Organiza y procesa al detalle la informacin de cada alternativa
de solucin. Esa informacin constituye el punto de partida para
que puedas evaluar y seleccionar la mejor.
3.1
Horizonte de evaluacin
El horizonte de evaluacin comprende el perodo de ejecucin del proyecto (perodo 0) ms un
mximo de diez (10) aos de generacin de beneficios (perodo ex post). Dicho perodo deber
definirse en el perfil y mantenerse durante todas las fases del ciclo del proyecto.
3.2
formulacin
Proyeccin de la demanda
a)
45
Poblacin
segn edad
Poblacin
segn edad
Censo anterior
(A)
ltimo censo
(Dos aos despus de A)
Tasa
intercensal
6 aos
84
78
-0.036
7 aos
91
86
-0.027
8 aos
91
88
-0.018
9 aos
87
86
-0.006
10 aos
95
87
-0.044
11 aos
93
90
-0.018
Primer ao perodo
"0"
2011
2012
2013
2014
2015
2016
2017
2018
2019
2020
2021
2022
2023
6 aos
67
65
62
60
58
56
54
52
50
48
46
45
43
7 aos
77
75
73
71
69
67
65
63
62
60
58
57
55
8 aos
82
80
79
77
76
75
73
72
71
69
68
67
66
9 aos
84
84
83
83
82
82
81
81
80
80
80
79
79
10 aos
73
73
70
66
64
61
58
56
53
51
49
46
44
11 aos
84
84
82
81
79
78
76
75
74
72
71
70
69
b)
46
2007
2008
2009
2010
1er grado
64
58
56
57
54
2do grado
79
64
59
55
58
3er grado
67
76
65
59
56
4to grado
65
68
74
66
60
5to grado
70
64
67
72
64
6to grado
54
69
72
65
70
Tasa de matrcula
Promedio
2007
2008
2009
2010
1er grado
-0.094
-0.034
0.018
-0.053
-0.041
2do grado
-0.190
-0.078
-0.068
0.055
-0.070
3er grado
0.134
-0.145
-0.092
-0.051
-0.038
4to grado
0.046
0.088
-0.108
-0.091
-0.016
5to grado
-0.086
0.047
0.075
-0.111
-0.019
6to grado
0.278
0.043
-0.097
0.077
0.075
formulacin
Grados
47
Grado
Matrcula
Primer ao
perodo "0"
2010
2011
2012
2013
2014
2015
2016
2017
2018
2019
2020
2021
2022
2023
1er grado
54
52
50
48
46
44
42
40
39
37
36
34
33
31
2do grado
58
54
52
50
48
46
44
42
40
39
37
36
34
33
3er grado
56
58
54
52
50
48
46
44
42
40
39
37
36
34
4to grado
60
56
58
54
52
50
48
46
44
42
40
39
37
36
5to grado
64
60
56
58
54
52
50
48
46
44
42
40
39
37
6to grado
70
64
60
56
58
54
52
50
48
46
44
42
40
39
TOTAL
362
344
329
317
307
293
281
269
258
248
238
228
219
210
En el ejemplo, se realiz la proyeccin para el primer grado utilizando la tasa promedio de los 5 aos de matrcula -0.041, verificando que el resultado no
superase a la poblacin demandante potencial. Los matriculados en el 2011 van a continuar en el 2012 en el segundo grado y as sucesivamente.
48
% nios de 6 aos
matriculados 2010
% nios de 6 aos
matriculados 2023
% incremento
anual
75%
100%
2.500%
Perodo "0"
2011
2012
2013
2014
2015
2016
2017
2018
2019
2020
2021
2022
2023
1er grado
69
65
62
60
58
56
54
52
50
48
46
45
43
2do grado
54
69
65
62
60
58
56
54
52
50
48
46
45
3er grado
58
54
69
65
62
60
58
56
54
52
50
48
46
4to grado
56
58
54
69
65
62
60
58
56
54
52
50
48
5to grado
60
56
58
54
69
65
62
60
58
56
54
52
50
6to grado
64
60
56
58
54
69
65
62
60
58
56
54
52
TOTAL
361
362
364
368
368
370
355
342
330
318
306
295
284
En el ejemplo se asumi que, al ao 2023, el 100% de la poblacin demandante potencial se matricular como consecuencia de la ejecucin del PIP, ya que
segn los resultados de las encuestas los padres estaban dispuestos a enviar a sus hijos si se mejoraba las condiciones del servicio educativo. Se proyect el
crecimiento gradual en un promedio de 2,5% por ao.
49
formulacin
Grado
Ten presente que las proyecciones de la demanda por niveles educativos tiene
estas particularidades:
3.3
Proyeccin de la oferta
Grado
Perodo "0"
2011
2012
2013
2014
2015
2016
2017
2018
2019
2020
2021
2022
2023
1er grado
60
60
60
60
60
60
60
60
60
60
60
60
60
2do grado
60
60
60
60
60
60
60
60
60
60
60
60
60
3er grado
60
60
60
60
60
60
60
60
60
60
60
60
60
4to grado
60
60
60
60
60
60
60
60
60
60
60
60
60
5to grado
60
60
60
60
60
60
60
60
60
60
60
60
60
6to grado
60
60
60
60
60
60
60
60
60
60
60
60
60
TOTAL
360
360
360
360
360
360
360
360
360
360
360
360
360
50
3.4
Balance oferta-demanda
La determinacin de la brecha oferta-demanda en el horizonte de evaluacin se obtiene de la
comparacin entre la proyeccin de la demanda efectiva con proyecto y la proyeccin de la oferta
optimizada o la oferta actual (capacidad acorde a estndares sectoriales).
La brecha puede ser de cobertura y de calidad. Existe brecha de cobertura cuando hay poblacin
que no est siendo atendida. Existe brecha de calidad cuando la poblacin atendida recibe el
servicio educativo pero sin los estndares de calidad establecidos por el Ministerio de Educacin.
Es un factor esencial que sea la mejor, sobre todo en relacin con los riesgos de desastres,
ya que si en la localizacin propuesta existen peligros se deben analizar otras alternativas
de localizacin.
3.5.2 Tamao:
Brecha de infraestructura.
Compara el nmero de ambientes y la capacidad necesaria para atender la
demanda efectiva con el nmero de ambientes y la capacidad de la oferta
optimizada o de la oferta actual si no se pudo optimizar. Realiza el anlisis por
separado para: (1) ambientes pedaggicos y (2) servicios complementarios.
51
formulacin
3.5.
i.
ii.
iii.
b)
c)
Brecha de equipamiento.
Compara el nmero de equipos, mobiliario y material educativo necesario para
atender la demanda efectiva con los recursos disponibles.
i.
ii.
iii.
3.5.3 La tecnologa:
52
Debe ser pertinente, de acuerdo a las condiciones del rea de estudio (clima, suelos,
topografa, etc.). El diseo de infraestructura no ser igual en una zona lluviosa que en una
seca. Si la localizacin de la infraestructura est expuesta a algn peligro, verifica que se
adopten medidas para reducir el riesgo, las mismas que estarn relacionadas con el diseo,
los materiales empleados y las normas tcnicas de construccin, generales y sectoriales.
Forma parte del anlisis tcnico de las alternativas de solucin. En la localizacin analiza
la exposicin; en la tecnologa analiza la vulnerabilidad y resiliencia. Identificados estos
aspectos, plantea medidas de contingencia y mitigacin de riesgos en el diseo del
proyecto, tanto para la etapa de inversin como para la de operacin. Por ejemplo, en una
zona con lluvias frecuentes debers incluir un sistema de drenaje pluvial y el diseo de la
infraestructura deber considerar ese contexto. En el caso de una zona con deslizamientos
se incluir el diseo muros de contencin.
En caso que se requiera hacer obras de infraestructura en poca escolar, implementa las
medidas necesarias para asegurar la continuidad del servicio educativo durante el perodo
de ejecucin del proyecto para no perjudicar a los alumnos. Por ejemplo, adquiere e
implementa aulas prefabricadas o alquila ambientes apropiados para el desarrollo del
servicio educativo.
Requerimientos de infraestructura.
Presenta los requerimientos de ejecucin de obras civiles que sean necesarios
para implementar el proyecto:
i.
53
formulacin
Cuando se pide
equipamiento, se debe
considerar la vida til
del mismo, de modo
que se pueda solicitar su
reposicin a tiempo.
ii.
iii.
iv.
v.
Sealar las caractersticas del suelo (tipo de suelo y capacidad portante) y topografa del
terreno donde se ejecutarn las obras. Seala las principales caractersticas tcnicas que
deberan tener estos ambientes (sistema constructivo, acabados) que permitan realizar
una estimacin aproximada del monto de inversin requerido.
54
b)
Requerimientos de equipamiento.
c)
Costos de inversin.
Sobre la base de los requerimientos estimados y los costos unitarios calcula el costo de
cada actividad, accin y componente (ver siguiente cuadro). Con los costos de cada
accin se tendr un agregado por componente y el total de costo de inversin de cada
alternativa, a precios de mercado. Ten en cuenta, en cada una de las acciones, las medidas
de reduccin de riesgos. Sus costos forman parte del costo de inversin.
En los costos de inversin inciden los siguientes factores segn cada componente:
Considera que los costos de inversin pueden variar segn ubicacin geogrfica
y las caractersticas peculiares de acceso a la zona donde se ubica del proyecto.
Asimismo, considera que la ejecucin se realizar en el perodo 0, el cual
puede ser ms de un ao.
55
formulacin
3.6
Actividades
Expediente Tcnico
Mdulo rea administrativa
Mdulo rea pedaggica
Mdulo de servicios complementarios
Mdulo de SS.HH.
Mdulo de servicio generales
Losa polideportiva
Patio
Escaleras
Cerco perimtrico
Obras de drenaje pluvial
Muros de contencin
Supervisin y liquidacin
Und.
Cant.
Und.
m2
m2
m2
m2
m2
m2
m2
und
ml
ml
ml
meses
Sub total
Mobiliario
entregado
Expediente Tcnico
Mobiliario de aulas
Mobiliario de Talleres
Mobiliario de Sala de uso mltiples
Mobiliario administrativo
Und.
mdulos
mdulos
mdulos
mdulos
Sub total
Material
educativo
entregado
Und.
mdulos
meses
Sub total
Docentes
capacitados
TOTAL
56
Und.
docentes capacitados
meses
Costo por
und S/.
Sub Total
S/.
b)
c)
Estima los costos de operacin y mantenimiento en los que se incurrir una vez
ejecutado el PIP, durante el horizonte de evaluacin (incluidos los costos de las
medidas de reduccin de riesgo).
Costos situacin
con proyecto
Costos situacin
sin proyecto
Costos
Incrementales
57
formulacin
3.6.2
Accin 1
Accin 2
Componente 2
Accin 1
Accin 2
58
Perodo 0
Ao 1
Ao 10
MDULO IV
evaluacin
La seleccin de la alternativa de solucin adecuada se realiza
mediante un anlisis de costo-efectividad, en atencin a que los
beneficios que sta genera son difciles de valorizar.
22
Para los aspectos conceptuales consultar el numeral 4.1.1 de las Pautas 2011
59
formulacin
4.1.
Anlisis costo-efectividad
4.2.1 Flujo de costos sociales.
Para poder evaluar socialmente los proyectos alternativos, convierte el flujo de costos
de mercado a un flujo de bienes y servicios valorizados a precios sociales. Los precios
sociales reflejan el costo de oportunidad que significa para la sociedad el uso de un bien
o factor productivo. Para calcular los costos sociales aplica a los precios de mercado los
Factores de Correccin que reflejan las distorsiones o imperfecciones del mercado.
Costos a Precios de
Mercado
Factores de
Correccin
Costos a Precios
Sociales
Para realizar el flujo de costos sociales se recomienda seguir los siguientes pasos:
Identifica los costos por tres tipos de bienes: bienes de origen nacional, bienes
importados y mano de obra.
23
60
Para mayor precisin sobre la determinacin de los Factores de Correccin ver ANEXO SNIP 10 Parmetros de Evaluacin.
El nmero de ambientes
ser determinado por
la capacidad necesaria
para atender la demanda
educativa de la poblacin.
Rubro
Factor de Correccin
Bienes Nacionales
0.847
Bienes Importados
0.909
Urbano
Rural
Lima Metropolitana
0.86
Resto Costa
0.68
0.57
Sierra
0.60
0.41
Selva
0.63
0.49
Se utiliza esta metodologa como criterio de evaluacin social del PIP, pues estima el
costo social de lograr los resultados e impactos de cada alternativa del PIP. Se define un
indicador de efectividad relacionado con los impactos del PIP o un indicador de eficacia
relacionado con los resultados o el objetivo central del PIP.
24
El Factor de Correccin de bienes importados depender del arancel impuesto a cada bien y otros impuestos indirectos
como por ejemplo el Impuesto Selectivo al Consumo: FC (BI) = (FC divisa)/ [(1+Imp Indirectos) X (1+Aranceles)]
61
evaluacin
Una preocupacin
constante del proyecto
debe ser el garantizar la
calidad del servicio de
manera ininterrumpida y
sostenible.
Tipo de
intervenciones
Indicadores
De eficacia
Desarrollo de
infraestructura o
mantenimiento.
Equipamiento y
amoblado.
De efectividad
Tasa de logro de competencias
(matemticas, comprensin
lectora).
Tasa de asistencia a tiempo a
un grado o nivel.
Tasa de repitencia.
Tasa de desercin.
Aos de escolarizacin de la
poblacin.
Tasa de alfabetizacin lectora.
25
62
1)
2)
La Tasa Social de Descuento es equivalente a 10%. Para mayor especificacin ver ANEXO SNIP 10.
3)
Alternativas
VACS (S/.)
Nmero de alumnos
CE (S/.)
Alternativa 1
Alternativa 2
4.3.
Anlisis de sensibilidad
4.4
Anlisis de sostenibilidad
La sostenibilidad de un PIP es la capacidad para producir el servicio educativo de manera
ininterrumpida y adecuada a lo largo de su vida. Identifica los factores que puedan influir en una
26
63
evaluacin
El PIP est expuesto a factores no necesariamente controlables por sus ejecutores u operadores,
lo que puede afectar su funcionamiento normal. Analiza las variaciones que puede tener la
rentabilidad social del PIP como resultado de cambios en las variables que influyen en los costos
y beneficios considerados26.
4.4.2. Arreglos institucionales para la ejecucin del PIP y operacin del servicio.
Indica todas las consideraciones a tener en cuenta, desde el punto de vista institucional
y de gestin, para lograr el xito del proyecto. Menciona los roles y competencia de los
participantes comprometidos con el proyecto que permitan garantizar su sostenibilidad
en sus distintas etapas.
Los participantes del proyecto y sus respectivos compromisos deben estar claramente
identificados. Los compromisos deben demostrarse mediante algn documento: (i)
convenios, (ii) disponibilidad de recursos, (iii) compromisos de los padres de familia,
(iv) autorizaciones, entre otros.
4.4.3. Organizacin y Gestin
64
Etapa de inversin.
4.4.4
Etapa de operacin.
a)
b)
65
evaluacin
Describe y especifica el rol de los padres de familia en los tres aspectos siguientes:
c)
4.5
4.6.
4.7.
Ratio costo-eficacia: se priorizar aquella alternativa con menor ratio CE, dado que
a nivel de costos es la alternativa ms rentable. Es importante resaltar que los costos
sociales considerados en el ratio debern a las medidas de reduccin de riesgos y de
manejo de los impactos ambientales negativos.
Plan de implementacin
El plan de implementacin es un instrumento de gestin del proyecto que debe orientar, a quienes
se encargarn de su ejecucin, en el desarrollo de las actividades y la obtencin de los recursos.
66
Es importante considerar
medidas para reducir las
vulnerabilidades y mitigar
o prevenir el impacto
ambiental en todas las
fases del proyecto.
Dicho plan incluye la programacin detallada de las actividades previstas en el cronograma para
el logro de los objetivos del proyecto, indicando las metas a lograrse, los responsables y recursos
necesarios para cada una de las actividades. Incluye todas las actividades necesarias para cada
accin, independientemente de si corresponden a la inversin o post-inversin y de quin las
financie.
Incluye la programacin de las actividades tanto para la fase de inversin como la fase de postinversin (operacin y mantenimiento). Los tiempos de duracin se establecen sobre la base de
informacin confiable. Para programar las acciones:
a)
Plantea todas las actividades necesarias para cumplir con cada accin definida.
b)
c)
evaluacin
4.8.
27
67
Componentes
Propsito
Fin
Objetivos
68
Indicadores
Medios de verificacin
Supuestos
Contribuir a
incrementar
el logro de
aprendizaje de
los alumnos del
segundo grado
de Educacin
Primaria.
Incrementar el
acceso a servicios
de educacin
inicial adecuados
en Ayacucho.
1. Espacios
educativos
completos y
seguros.
1. Informe de evaluacin de
espacios fsicos y mobiliario.
2. Material
educativo
y textos
pertinentes
entregados.
3. Equipamiento
y mobiliario
entregado.
3. Informe de evaluacin de
espacios fsicos y mobiliario.
Estadstica de la Calidad
Educativa anual ESCALE.
Objetivos
1.1 Elaboracin y aprobacin de
expediente tcnico.
1.2 Ejecucin de obra.
Actividades (Acciones)
Indicadores
1 expediente por S/.
1 contrato de obra por S/.
1 contrato de supervisin S/.
1 TdR por S/.
1 contrato de suministro S/.
Medios de
verificacin
Supuestos
Registro de
publicacin
de TdRs y
convocatoria.
Registro de
revisin y entrega
de expedientes
tcnicos.
Informe de
supervisin
de obras con
periodicidad
indicada.
Constancia
de entrega de
infraestructura,
mobiliario
y material
educativo a
la entidad
encargada
de prestar el
servicio.
69
snipnet@mef.gob.pe
www.mef.gob.pe
snipnet@mef.gob.pe
www.mef.gob.pe
aspectos generales
salud
salud
ndice
INTRODUCCIN
15
1.1.
1.2.
1.3.
1.4.
15
17
18
20
20
20
23
2.1.
2.2.
2.3.
2.4.
23
23
29
36
42
42
43
45
46
46
47
48
48
51
3.1.
3.2.
3.3.
3.4.
51
51
51
57
58
59
Horizonte de evaluacin
Proyecciones de la demanda
3.2.1 Demanda sin proyecto
3.2.2 Demanda con proyecto
Proyeccin de la oferta
Balance oferta-demanda
3.5.
3.6.
60
60
60
61
61
61
62
64
64
66
69
4.1.
4.2.
4.3.
4.4.
4.5.
4.6.
4.7.
4.8.
69
69
69
71
73
73
73
74
74
75
75
75
75
76
76
77
ANEXOS
81
INTRODUCCIN
La salud es una condicin indispensable para el desarrollo humano y un medio
fundamental para alcanzar el bienestar individual y colectivo. Al ser de inters pblico
la proteccin de la salud de la poblacin, el Estado tiene la responsabilidad de regularla,
vigilarla y promoverla1.
En ese sentido, el Estado regula los mecanismos de intervencin y de apoyo en
temas de salud pblica e individual, a travs de entidades estatales y de los sistemas
de administracin pblica; e interviene a travs del desarrollo de Proyectos de Inversin
Pblica (PIP). Estos proyectos permiten mejorar los niveles de salud de la poblacin,
fortalecen su desarrollo social y elevan su calidad de vida.
Como sistema que administra y regula la adecuada elaboracin de los proyectos
de inversin enfocados en solucionar los principales problemas de salud, el Sistema
Nacional de Inversin Pblica (SNIP) requiere de herramientas apropiadas para la
identificacin, formulacin y evaluacin de proyectos de salud de atencin mdica
bsica. Estos proyectos, que representan la mayor parte de las intervenciones en el sector
salud, involucran a los servicios prestados por los establecimientos en el primer nivel de
atencin: Puestos y Centros de Salud.
Esta gua presenta los conceptos y contenidos bsicos para la elaboracin de
un estudio de pre inversin, a nivel de perfil, de un Proyecto de Inversin Pblica de
atencin mdica bsica de salud. Su finalidad es servir de apoyo a los operadores del
SNIP (*).
La DGPI-MEF espera que esta Gua Simplificada permita impulsar la
formulacin de perfiles de proyectos, tcnicamente bien sustentados, que incrementen
de manera significativa la inversin de calidad en Proyectos de Inversin Pblica de
atencin mdica bsica de salud.
[ * ] La Gua ha sido adecuada al Anexo SNIP 5 A: Contenidos Mnimos Perfil, para declarar la viabilidad del PIP
y toma como referente las Pautas para la identificacin, formulacin y evaluacin social de Proyectos de Inversin Pblica,
a nivel de perfil, publicada en marzo del 2011 y que puede consultarse en la pgina web del MEF/inversin pblica.
1
CONSIDERACIONES PREVIAS
2
3
4
Norma Tcnica de Salud N 021-MINSA/DGSP-V.03: Categoras de Establecimientos del Sector Salud, aprobados
mediante Resolucin Ministerial 546-2011/MINSA.
Atienden principalmente las actividades de promocin, proteccin especfica, diagnstico precoz y tratamiento
oportuno de las necesidades de salud ms frecuentes.
Capacidad Resolutiva es la capacidad que tienen los establecimientos de salud de producir el tipo de servicios
necesarios para solucionar diversas necesidades de la poblacin, incluyendo la satisfaccin de los usuarios
(depende de la especializacin y tecnificacin de sus recursos).
Salud
10
5
7
8
11
Salud
Tercerizacin
12
Verifica que los terrenos donde se plantea intervenir cuenten con saneamiento
fsico legal: Ficha Registral y escritura de tenencia de la propiedad a nombre
de la entidad pblica.
Equipo formulador
Incremento de UPSS
13
aspectos generales
MDULO I
aspectos generales
aspectos generales
Caracteriza brevemente el proyecto e indica claramente aspectos
bsicos como el nombre, la Unidad Formuladora y la Unidad
Ejecutora, la matriz de involucrados y el marco de referencia.
1.1
Instalacin del
servicio
Recuperacin del
servicio
Orientado a dotar de servicios de salud en reas donde no existe. Incrementar la cobertura del
servicio.
Orientado a recuperar la capacidad de prestacin de servicios de salud que haba sido afectada por
desastres naturales u otras causas. Puede implicar cambios en la capacidad o en la calidad de los
servicios respecto de la situacin anterior.
Mejoramiento del
servicio
Orientado a mejorar uno o ms factores relacionados con la calidad de la prestacin de los servicios
de salud. Implica la prestacin de servicios de mayor calidad a un mismo nmero de usuarios. Incluye
la adaptacin o adecuacin a normas o estndares establecidos por el sector.
15
Salud
ii.
iii.
Localizacin geogrfica: de acuerdo con el rea de influencia del proyecto, precisa la(s)
localidad(es) y/o centro(s) poblado(s) a ser beneficiado(s): distrito, provincia o regin.
Ejemplos
Cul es el servicio o
bien a proveer?
Dnde se va a
localizar? Ubicacin
geogrfica
Se va a mejorar
Se va a instalar
Se va a ampliar
Qu se va a hacer?
16
1.2.
Formulan PIP de Atencin Mdica Bsica de Salud: los Gobiernos Locales, los
Gobiernos Regionales (Ej.: Direccin Regional de Salud) y el Gobierno Nacional (Ej.:
MINSA, PARSALUD).
Es necesario que las entidades relacionadas con el proyecto coordinen las intervenciones
a realizar, con el fin de evitar la duplicidad en la formulacin y ejecucin de proyectos.
9
10
Las funciones y responsabilidades de la Unidad Formuladora estn establecidas en el artculo 9 de la Directiva General del SNIP.
Tanto los TdR como el Plan de Trabajo son aprobados por la OPI responsable de la evaluacin.
17
aspectos generales
Salud
1.3.
11
18
Numeral 1.3.2 de las Pautas para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a
nivel de Perfil, publicada en marzo de 2011, en adelante Pautas 2011.
Involucrados
Problemas
Estrategias
Intereses
Acuerdos y
compromisos
Grupos involucrados
Mujeres
gestantes
Consulta mdica
oportuna.
Mejora de la gestin de
las citas y tiempos de
espera.
Compromiso de
las gestantes
de asistir a los
controles.
Bajos costos.
Adecuacin cultural al
servicio de parto
Inadecuados espacios de
trabajo.
Entrenamiento,
actualizacin
Desarrollo de
capacidades
Insuficiente equipamiento
para brindar atenciones
atencin de calidad.
Mejores condiciones de
trabajo
Adecuacin de los
espacios y equipos a los
estndares.
Ministerio
de Salud
Inadecuados sistemas de
focalizacin de beneficiarios.
Implementacin de
control y monitoreo de
los sistemas focalizados
de salud.
Compromiso
de mayor
presupuesto para
el monitoreo de
los procesos.
DIRESA
Mejorar la asignacin
de RR.HH..
Mejorar el sistema de
reparto de medicinas
Monitoreo permanente
de las necesidades de
RR.HH. y medicinas en
el establecimiento
Compromiso
de mayor
presupuesto y
monitoreo a la
gestin de RR.HH.
y de medicinas.
Mejorar el acceso de la
poblacin a los servicios
de salud.
Mejoramiento de la
oferta de salud.
Compromiso
de incorporar
el proyecto en
el presupuesto
institucional.
Mdicos
profesionales
Mejor equipamiento,
disponibilidad de
insumos, etc.
Participacin
activa en las
capacitaciones
Entidades
Municipalidad
distrital
Campaas de
prevencin de la salud
19
aspectos generales
Salud
Marco de referencia
1.4.1.
Indica brevemente los antecedentes del proyecto. Describe los hechos importantes
relacionados a su origen y a los intentos anteriores por solucionar el problema. Indaga
por los PIP ejecutados, viables, en formulacin o en evaluacin, para evitar duplicar las
intervenciones.
Describe brevemente cmo se articula este PIP con los programas sociales existentes
(JUNTOS, SIS, PRONAA) o con intervenciones de entidades de cooperacin en el
rea de intervencin.
20
12
13
14
Por ejemplo, estos son los lineamientos y principales medidas vinculadas a un PIP de
Atencin Mdica Bsica enfocado en el binomio madre-nio:
Instrumento
de gestin
Plan Nacional Concertado de
Salud 2007-2020
Lineamientos de polticas
especficas
1. La atencin integral de salud a la mujer
y al nio, privilegiando las acciones de
promocin y prevencin.
2. La vigilancia, prevencin, y control de
las enfermedades transmisibles y no
transmisibles.
3. El mejoramiento progresivo del acceso a
los servicios de salud de calidad.
4. La participacin ciudadana en salud.
21
aspectos generales
MDULO II
identificacin
2.1.
identificacin
Situaciones
Situacin A
Existen servicios de salud en el rea donde
se identific el problema
Situacin B
No existen servicios de salud en el rea
donde se identific el problema.
El rea de
estudio
La zona en la
cual se ubican los
EE.SS. alternativos
(EE.SS. a las que los
beneficiarios pueden
o podran tener
acceso).
El rea de
influencia
En esta rea se
ubica la poblacin
afectada.
En algunos casos
puede ser igual al
rea de estudio.
a)
23
Salud
La ubicacin de la
poblacin demandante
es determinante para
definir la localizacin
de los establecimientos
de salud.
Micro Red y/o Red de Salud. Sin embargo, pueden darse los siguientes casos:
a) que exista un grupo de poblacin que por razones de accesibilidad geogrfica
asista a un EE.SS. que no necesariamente pertenece a la Micro Red; y b) que un
EE.SS. que pertenece a la Micro Red no sea accesible a un grupo de poblacin.
Para delimitar el rea de estudio, considera los siguientes factores:
i.
ii.
Situacin "A":
Existen EE.SS. en el rea donde se identific el problema
Situacin "B":
No existen EE.SS. en el rea donde se identific el problema
15 http://www.app.minsa.gob.pe/renaes
24
16
17
iii.
iv.
Lmites relevantes.
Una vez analizados estos puntos, elabora un mapa del rea de estudio donde
queden reflejados los lmites relevantes y los EE.SS. existentes, segn tipo de
administracin.
b)
rea de influencia.
Se trata del rea donde est la poblacin afectada y comprende a los EE.SS. a
los que dicha poblacin podra acceder sin mayores dificultades, as como a los
Centros de Vigilancia Nutricional16 y Casa de Espera17 que complementan los
servicios de salud a cargo del MINSA.
Documento Tcnico: Preparando al agente comunitario de salud para el cuidado integral de la salud y nutricin de las
gestantes y de las nias y nios menores de 5 aos, aprobado mediante Resolucin Ministerial No. 702-2009/MINSA,
disponible en el Centro de Informacin para formulacin de PIP de Salud.
Documento Tcnico: Casas de Espera Materna, Modelo para la Implementacin, aprobado mediante Resolucin
Ministerial No. 674-2006/MINSA, disponible en el Centro de Informacin para formulacin de PIP de Salud.
25
identificacin
Salud
18
26
Norma Tcnica No. 18-MINSA/GGSP-V.01: Norma Tcnica del Sistema de Referencia y Contrarreferencia de los
establecimientos del Ministerio de Salud, aprobada mediante Resolucin Ministerial No. 751-2004/MINSA, disponible
en el Centro de Informacin para formulacin de PIP de Salud.
iv.
v.
vi.
vii.
viii.
ix.
x.
xi.
xii.
20
22
24
26
Con toda esta informacin obtenida, elabora el mapa del rea de influencia,
e indica en l sus lmites geogrficos, vas de acceso, establecimientos de salud,
Estos indicadores se obtienen de fuentes primarias (encuestas y anlisis directo de la poblacin) como de fuentes
secundarias, como por ejemplo, el INEI: http://desa.inei.gob.pe/censos2007/tabulados/.
Ver Gua de Gestin de Escuelas Promotoras de Salud en el Centro de Informacin para formulacin de PIP de Salud.
Consulta el numeral 2.2.1 de las Pautas 2011.
Consulta el numeral 2.2.3 de las Pautas 2011.
27
identificacin
Salud
Ejemplo:
En el mapa que presentamos a continuacin se muestra la zona de
influencia de un Centro de Salud, cabecera de una Micro Red. Este
establecimiento recibe pacientes referidos de tres (3) Establecimientos
de Salud (Puestos de Salud), y a su vez, el Centro de Salud refiere
pacientes a un Hospital (cabecera de Red). Tambin se identifica un
Centro de Vigilancia Nutricional que refiere a un Puesto de Salud.
rea de Influencia
rea de influencia
micro red A
Puesto de
salud B
Puesto de
salud A
60 min
Cabecera
de red
40 min
Hospital
60 min
Cabecera de
micro red
70 min
Referencia
Centro de vigilancia
nutricional
28
40 min
Puesto de
salud C
Contrarreferencia
La poblacin demandante
acude a los establecimientos
de salud por distintas
razones, identifcalas.
Investiga si hay poblacin
que no acude y por qu.
a)
Poblacin de referencia.
b)
28
29
29
identificacin
Salud
c)
Poblacin de
referencia
Poblacin
Poblacin demandante
demandante efectiva
potencial
sin proyecto
Controles de crecimiento y
desarrollo
Atencin de parto
Mujeres embarazadas
30
Todo establecimiento de
salud debe brindar atencin
de acuerdo a los estndares
de atencin en el sector.
Determina si ello sucede en
la zona de tu proyecto.
d)
Demanda efectiva
Presenta la informacin de la demanda efectiva sin proyecto, sobre la base de
la estadstica de los ltimos tres aos como mnimo, de modo que se pueda
apreciar su tendencia.
Atencin de salud
Poblacin
demandante
efectiva30
Demandante efectiva
(atenciones)31
Concentracin (N
atenciones / N atendidos)
sin proyecto
N de atenciones de controles
prenatales anuales
N de atenciones / N de gestantes
controladas
Controles de crecimiento y
desarrollo
N de atenciones de controles de
crecimiento y desarrollo anuales
N de atenciones / N de nios
controlados
N de atenciones en el servicio
de consulta externa (Medicina
General)
Atencin de parto
30
31
N de atenciones / N de atendidos
En caso no contar con informacin primaria, se puede utilizar la informacin de cobertura de fuentes secundarias a nivel
Nacional y Regional, de acuerdo a la ENDES 2010: http://proyectos.inei.gob.pe/endes/endes2010/resultados/index.html
Obtenido a partir de la informacin proporcionada por el establecimiento o la Red de Salud
31
identificacin
Salud
d1.
Atencin preventiva
Control de Crecimiento
y Desarrollo
Control Prenatal
d2.
Grupos de
poblacin
Poblacin
demandante
potencial
Menores de 5 aos
934
menores de 1 ao
210
11
2,310
1 ao
226
1,356
2 aos
244
976
3 aos
255
1,020
4 aos
209
836
Gestantes
108
647
N controles
Atenciones
6,498
32
Atencin
recuperativa
Consulta
Externa
Poblacin
Poblacin % busc
% busc
Poblacin
% morbilidad
de
demandante atencin atencin en PS demandante
general (*)
referencia
potencial
o CS MINSA (*)
(*)
efectiva
10,252
4,921
0.48
0.4
0.42
827
Atencin recuperativa
Poblacin
Concentracin
demandante efectiva
Consulta Externa
e)
827
3,5
Atenciones
2,894
Poblacin afectada
La poblacin afectada es aquella poblacin demandante efectiva que:
33
identificacin
Salud
Poblacin Referencial
(por grupos de poblacin)
34
Poblacin de otros
grupos
Poblacin no atendida
Otra tarea que debes realizar es el anlisis de la situacin de salud. Para ello,
tienes como ejemplo la siguiente tabla, que resume los principales indicadores
de morbilidad:
34
Departamental
Nacional
251.6
186
110
15.97
13.8
12.4
Desnutricin en
menores de 5 aos
17.2
18.6
12.5
45.7
38.9
24.4
42.0
35.5
37.7
Anemia
33
mbito
afectado
EDA en menores de
5 aos
Bajo peso al nacer
(menor a 2.5 Kg.)
Dengue clsico
32
Unidad de
medida
identificacin
Morbilidad
Indicador32
Identifica tambin los hbitos de los grupos involucrados que pueden influir en
su estado de salud. Si este es el caso, es recomendable que realices una encuesta
que permita identificar dichos hbitos. Por ejemplo, si el PIP contribuye a la
reduccin de la desnutricin, es importante que se investigue sobre:
Los indicadores de nivel nacional y departamental los podrs encontrar en ENDES 2010: http://proyectos.inei.gob.pe/endes/
endes2010/resultados/index.html . Los indicadores de nivel local en las dependencias del MINSA ubicadas en dicho mbito
Mayores detalles de la descripcin de la situacin epidemiolgica de la morbimortalidad se puede encontrar en la Gua
para el Anlisis del Proceso Salud Enfermedad (Ministerio de Salud Oficina General de Epidemiologa).
Enfermedades transmitidas por vectores, tales como malaria, dengue, fiebre amarilla, etc.
35
Salud
Determina la capacidad
actual de atencin del
establecimiento de salud y
calcula a cunta ms gente
se le podra dar atencin si
fuese posible optimizar.
Posibilidades de optimizacin
Gestin de servicio
Capacidad actual
a)
36
Utilidad de eje
Capacidad actual
La capacidad actual constituye la oferta sin proyecto, que se determina a
partir de la capacidad instalada para producir servicios de salud. En este punto
es pertinente que distingas lo siguiente:
ii.
35
37
identificacin
Salud
Infraestructura
Ubicacin geogrfica36
Disponibilidad y estado de conservacin de la infraestructura, de acuerdo a la normatividad vigente: RM 970-2005/MINSA37
Condiciones de seguridad38
Disponibilidad de servicios bsicos
Disponibilidad de ambientes para servicios de programas sociales39
Anlisis de peligros40: identifica los peligros a los que est expuesta la infraestructura
Anlisis de vulnerabilidad41: analiza la vulnerabilidad de la infraestructura ante los peligros identificados
Recursos Humanos
Cumplimiento de las plazas laborales con la categora del EE.SS
Equipamiento
Disponibilidad y estado de conservacin del equipamiento, de acuerdo a la normatividad vigente: RM 588-2005/MINSA42
Analiza tambin la vulnerabilidad del equipamiento frente a los peligros identificados.
36
37
38
39
40
41
42
38
Norma Tcnica de Salud 038: Estndares de seguridad para proyectos de arquitectura, de establecimientos de salud del
primer nivel de atencin.
Norma Tcnica de Salud para proyectos de arquitectura, equipamiento y mobiliario de establecimientos de salud del
primer nivel de atencin.
En caso se plantee una reconstruccin de la infraestructura del Establecimiento de Salud, el estado actual del mismo con
las recomendaciones pertinentes, debe estar claramente detallado en un informe formulado y suscrito por personal
especializado.
Ejemplo: Programas alimenticios.
Consultar el numeral 2.2.1 de las Pautas 2011.
Consultar el numeral 2.2.3 de las Pautas 2011 y la Gua para la Evaluacin de establecimientos de Salud de Mediana
y baja Complejidad: http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/docs/estudios_documentos/documentos/hs_
frente_desastres/guias_pdfs/indice.pdf.
Listado de equipos biomdicos bsicos para establecimientos de salud, MINSA.
n consultorios equipados43 = 2
n horas utilizadas al ao: 8 horas x 21 das x 12 meses = 2,016
horas
El equipamiento constituye, junto con los ambientes, la oferta de recursos fsicos disponible para la provisin de servicios.
Si luego del anlisis se demostrara que el equipamiento mnimo requerido para brindar las atenciones no se encuentra
disponible o se encuentra en inadecuadas condiciones, se tendr que considerar una oferta de recursos fsicos igual a 0,
sealando el o los recursos deficitarios.
39
identificacin
Salud
b)
Oferta optimizada
Analiza las medidas que permitan, con recursos mnimos, que los servicios de
salud existentes funcionen de la mejor forma posible. Si identificaste dficit en
alguno de los recursos productivos, efecta un anlisis de las modificaciones
administrativas o de gestin que puedan mejorar la situacin actual.
Algunas medidas que suelen mejorar la situacin actual, sobre la base del
anlisis de la capacidad, son:
40
c)
41
identificacin
Salud
2.2.
Problemas de accesibilidad: las limitaciones geogrficas, econmicas o socioculturales no permiten que la poblacin llegue fcilmente al servicio de salud.
Ejemplo: falta de vas de acceso.
b)
(ii)
44
42
(iii)
(iv)
Problemas tpicos
Limitado acceso de la poblacin al
servicios de salud
identificacin
Las causas estn vinculadas a las caractersticas de la demanda y de la oferta del servicio
de salud. La identificacin y el sustento de las causas se basarn en el diagnstico que
realices, tanto de la poblacin afectada como de los servicios ofertados. En la siguiente
tabla encontrars algunos ejemplos:
Causas directas
Deficiente ubicacin del EE.SS.
Causas indirectas
Problemas con el saneamiento legal
Problemas con la zonificacin
Problemas con el entorno (difcil accesibilidad vial, presencia de agentes
contaminantes, etc.)
contina
43
Salud
Anlisis de causas
Causas directas
Equipamiento insuficiente e
inadecuado
Equipos obsoletos
Mal desempeo laboral por parte del personal mdico y/o administrativo
Falta de recursos para atender efectos de contaminacin ambiental sobre las personas
Riesgos de desastres
Inadecuada alimentacin de la
poblacin vulnerable
44
Causas indirectas
Presenta un cuadro consolidado de las causas del problema, sustentadas con evidencias
que estn en el diagnstico45. Es necesario que selecciones solo aquellas causas relevantes
que explican el problema, sea de manera directa causas directas o indirecta causas
indirectas.
Los actuales: aquellos que existen actualmente y pueden ser observados. Por
ejemplo: los indicadores de morbilidad y de mortalidad.
Principales efectos
Tratamiento inadecuado e inoportuno a la
poblacin demandante efectiva del EE.SS.
45
45
identificacin
Salud
2.3.
Presenta un cuadro consolidado de las causas, sustentadas con evidencias que estn en
el diagnstico46.
Con la informacin de las causas y los efectos, construye el rbol de Problema, Causas
y Efectos47.
Objetivo central
El objetivo central del PIP es lo que se pretende lograr al finalizar su ejecucin; es decir,
la solucin del problema identificado. Por ejemplo:
Objetivos
Problemas
46
Sobre la base del rbol de Causas y Efectos, construye el rbol de Medios y Fines, que
define la situacin que se quiere alcanzar con la ejecucin del PIP.
46
47
48
A partir de los
problemas, sus
causas y efectos se
determina el obejtivo
del PIP, as como los
medios y fines.
2.3.2
Anlisis de medios
Los medios para solucionar el problema central se obtienen transformando cada una de
las causas identificadas en una situacin solucionada. Por ejemplo:
Medios fundamentales
identificacin
47
Salud
La opinin y participacin
de la poblacin es
necesaria tanto en la
fase de inversin como
en la de operacin y
mantenimiento.
2.3.3
Anlisis de fines
Los fines son las consecuencias positivas que se generarn al alcanzar los objetivos del
PIP. Los fines se alcanzarn luego de revertir los efectos del problema. Por ejemplo:
Efectos
2.4.
Fines
Tratamiento inadecuado e
inoportuno a la poblacin
demandante efectiva del EE.SS.
48
Opciones tecnolgicas: tienen que ser comparables entre s, adems de usar materiales
apropiados para la zona, y de fcil operacin y mantenimiento.
Luego de este anlisis, combina las acciones de tal manera que cada conjunto constituya una
alternativa de solucin. Por ejemplo:
Medios fundamentales
Acciones
Localizacin en la ubicacin A
Localizacin en la ubicacin B
Una alternativa sera la implementacin del establecimiento con todos los estndares en la
localizacin A y las dems acciones que son complementarias. La otra alternativa considerara
la implementacin del establecimiento con todos los estndares en la localizacin B y las dems
acciones que son complementarias.
49
identificacin
MDULO III
formulacin
Organiza y procesa al detalle la informacin de cada alternativa de
solucin. Esa informacin constituye el punto de partida para que
puedas evaluar y seleccionar la mejor.
3.1
Horizonte de evaluacin.
El horizonte de evaluacin comprende el perodo de ejecucin del proyecto (perodo 0) ms un
mximo de diez (10) aos de generacin de beneficios (perodo ex post). Dicho perodo debers
definirlo en el perfil y mantenerlo durante todas las fases del Ciclo del Proyecto.
3.2
Proyecciones de la demanda50.
Sobre la base del anlisis de la poblacin demandante que se efectu en el diagnstico de los
involucrados en el PIP, realiza las proyecciones de la poblacin demandante y de la demanda de
servicios.
3.2.1 Demanda sin proyecto
a)
50
Poblacin de referencia
Recuerda que la poblacin debe diferenciarse por grupos, de acuerdo a los
servicios que ests analizando. Proyecta la poblacin por grupos utilizando la
tasa de crecimiento intercensal. A manera de ejemplo, se presenta una proyeccin
Para mayor informacin sobre los conceptos utilizados en esta seccin, revisa el numeral 3.2 de las Pautas 2011.
51
formulacin
Salud
Post inversin
Inversin
2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023
1,163
1,183
1,203
1,224
1,245
1,266
1,287
1,309
1,331
1,354
1,377
1,400
1,424
< de 1 ao
214
217
221
225
228
232
236
240
244
249
253
257
261
1 ao
230
234
238
242
246
250
254
259
263
267
272
277
281
2 aos
248
252
257
261
265
270
275
279
284
289
294
299
304
3 aos
259
264
268
273
277
282
287
292
297
302
307
312
317
4 aos
213
216
220
224
227
231
235
239
243
247
252
256
260
Gestantes
110
112
113
115
117
119
121
123
126
128
130
132
134
< de 5 aos51
Inversin
Poblacin
2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023
Total
Gestantes
51
52
10,426
10,604
110
112
10,784 10,967
113
115
11,154
11,343
11,536
11,732
11,932
12,134
12,341
117
119
121
123
126
128
130
12,550 12,764
132
134
Se desagrega esta poblacin de referencia por edades hasta los 4 aos, debido a que los servicios de CRED implican
atenciones diferenciadas para cada grupo de edad
Un tipo de demanda
frecuente es la que refiere
a controles de nios
menores de cinco aos y
que tiene objetivos ms
bien preventivos.
b)
% morbilidad
48%
2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023
Total
5,005
5,090
5,176
5,264
5,354
5,445
5,537
5,631
5,727
5,825
5,924
6,024
6,127
Gestantes
110
112
113
115
117
119
121
123
126
128
130
132
134
c)
Atenciones preventivas:
53
formulacin
Post inversin
Inversin
Poblacin
Salud
Poblacin
84%
96%
Post inversin
Inversin
2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023
< de 5 aos
977
994
1,011
1,028
1,045
1,063
1,081
1,100
1,118
1,137
1,157
1,176
1,196
< de 1 ao
179
182
186
189
192
195
198
202
205
209
212
216
220
1 ao
193
196
200
203
207
210
214
217
221
225
229
232
236
2 aos
208
212
216
219
223
227
231
235
239
243
247
251
255
3 aos
218
222
225
229
233
237
241
245
249
254
258
262
267
4 aos
179
182
185
188
191
194
198
201
204
208
211
215
219
Gestantes
105
107
109
111
113
115
117
119
121
123
125
127
129
54
c.2.
Atenciones recuperativas
40%
42%
94%
74%
Inversin
Poblacin
Total
841
855
870
884
899
915
930
946
962
979
995
1,012
1,029
Gestantes
76
78
79
80
82
83
84
86
87
89
90
92
93
d)
Atenciones preventivas
55
formulacin
2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023
Salud
Atenciones preventivas
Controles de Crecimiento y
Desarrollo (CRED)
Controles Prenatales
Grupos
Menores de 1 ao
1 ao
2 aos
3 aos
4 aos
Gestantes
Post inversin
Inversin
2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023
< de 5 aos
3,239
3,294
3,350
3,407
3,464
3,523
3,583
3,644
3,706
3,769
3,833
3,898
3,965
< de 1 ao
1,435
1,460
1,484
1,510
1,535
1,561
1,588
1,615
1,642
1,670
1,699
1,728
1,757
1 ao
772
785
799
812
826
840
854
869
884
899
914
930
945
2 aos
417
424
431
439
446
454
461
469
477
485
493
502
510
3 aos
436
443
451
458
466
474
482
490
499
507
516
524
533
4 aos
179
182
185
188
191
194
198
201
204
208
211
215
219
Gestantes
316
321
327
332
338
344
350
356
362
368
374
380
387
56
d.2.
Atenciones recuperativas
Si la atencin en salud
considera las caractersticas
culturales de la poblacin
propiciar que las madres
busquen atencin para ellas,
sus hijos y sus familias.
Servicios
Consulta externa
Inversin
Poblacin
Consulta
externa
Atencin de
partos
1,682
1,710
1,739
1,769
1,799
1,829
1,861
1,892
1,924
1,957
1,990
2,024
2,059
76
78
79
80
82
83
84
86
87
89
90
92
93
57
formulacin
2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023
Salud
Con la informacin
adecuada puedes
determinar el nmero de
personas atendidas y la
capacidad de atencin del
establecimiento.
Atenciones
preventivas
Controles de
Crecimiento y
Desarrollo
Controles
Prenatales
3.3
Grupos
Concentracin con
Concentracin con
Concentracin proyecto (del 2do. al
proyecto (del 6to. al
sin proyecto 5to. ao post inversin) 10mo. ao post inversin)
Menores de 5 aos
Menores de 1 ao
9.5
11
1 ao
2 aos
3 aos
4 aos
2.5
Gestantes
4.5
Proyeccin de la oferta52
Sobre la base de la informacin disponible de la oferta actual y su optimizacin (revisa el punto
2.1.3.: Diagnstico de los servicios), es posible determinar el nmero de personas atendidas as
como las atenciones que se pueden realizar en el Establecimiento de Salud.
Para proyectar la oferta actual u optimizada en el horizonte de evaluacin, tienes que evaluar si
los recursos actualmente disponibles continuarn con las mismas capacidades. La proyeccin de
la oferta se realiza diferenciando los servicios preventivos de los recuperativos.
52
58
Servicios
Post inversin
2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023
Servicios preventivos
Control de Crecimiento y Desarrollo
Control Prenatal
Servicios recuperativos
Consulta externa (Medicina General)
Atencin de partos
3.4
Balance Oferta-Demanda
Servicios
Post inversin
2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023
Servicios preventivos
Control de Crecimiento y Desarrollo
Demanda efectiva con proyecto
Oferta optimizada
Brecha (atenciones)
Servicios recuperativos
Consulta externa (Medicina General)
Demanda efectiva con proyecto
Oferta optimizada
Brecha (atenciones)
59
formulacin
Salud
3.5
3.5.2 Tamao:
60
Brecha de infraestructura
b)
Brecha de equipamiento
Usada para la inversin y la operacin, debe estar de acuerdo con las condiciones del rea
de estudio (clima, suelos, topografa, etc.) y con el nivel de complejidad de los servicios de
salud. El diseo de infraestructura para el Establecimiento de Salud no ser igual en una
zona lluviosa que en una seca. De igual modo con el equipamiento: debes considerar las
normas sectoriales respecto a la tecnologa a utilizarse, teniendo en cuenta criterios como
vigencia tecnolgica, disponibilidad de insumos y repuestos, y en general, condiciones
para su operacin y mantenimiento.
Si la infraestructura estar expuesta a algn peligro, verifica que se adopten las medidas
necesarias para reducir el riesgo. Estas medidas estarn relacionadas con el diseo,
los materiales empleados y las normas tcnicas de construccin, tanto generales como
sectoriales.
3.5.4 El momento:
Forma parte del anlisis tcnico de las alternativas de solucin. En la localizacin debes
analizar la exposicin; en cuanto a tecnologa, analiza la vulnerabilidad y la resiliencia.
61
formulacin
3.5.3 La tecnologa:
Salud
Para poder plantear adecuadamente los riesgos y las medidas para mitigarlos, es necesario
cumplir con los puntos detallados en las Pautas para la Incorporacin del Anlisis de
Riesgo, en PIP: http://www.mef.gob.pe/inv_publica/docs/instrumentos_metod/
PautasRiesgos.pdf.
53
62
Requerimientos de infraestructura
Presenta el requerimiento de ejecucin de las obras civiles necesarias para
implementar el proyecto:
i.
Programa arquitectnico:
RM 970-2005/MINSA.
La propuetsa de
equipamiento debes
acompaarla con las
cotizaciones que sirvieron
para costear la adquisicin
del equipo mdico.
ii.
Obras exteriores:
iii.
Obras sanitarias:
iv.
Obras elctricas:
b)
Requerimientos de equipamiento
c)
Seala el equipamiento requerido para cada uno de los ambientes. Tienes que
definir la vida til de cada recurso fsico de modo que se considere su renovacin
a lo largo de la etapa de operacin del proyecto. La propuesta de equipamiento
la debes acompaar de las cotizaciones que sirvieron para costear la adquisicin
del equipo mdico, de modo que se pueda tener una buena confiabilidad acerca
de los costos finales de la inversin.
63
formulacin
Salud
3.6
Requerimientos de gestin
Detalla los requerimientos de intervenciones para el mejoramiento de los procesos
de gestin diseo e implementacin de sistemas de logstica, patrimonio,
mejoramiento de gestin presupuestal, etc., as como de capacitacin del
personal tareas asistenciales o, si fuera el caso, administrativas.
64
Sobre la base de los requerimientos estimados y de los costos unitarios, calcula el costo de
cada actividad, accin y componente (ver siguiente cuadro). Con los costos de cada accin,
tendrs un agregado por componente y el costo total de inversin de cada alternativa, a
precios del mercado. Ten en cuenta, en cada una de las acciones, las medidas de reduccin
de riesgos. Sus costos forman parte del costo de inversin.
En los costos de inversin inciden los siguientes factores, segn cada componente:
Considera que los costos de inversin pueden variar segn la ubicacin geogrfica
y las caractersticas peculiares de acceso a la zona donde se ubica el proyecto.
Espacios
completos y
adecuados
Equipamiento
mdico
completo
Personal
de salud
capacitado
Actividades
Expediente tcnico
Unidad de Administracin
Admisin: archivo, historias clnicas y botiqun
Unidad de Consulta Externa
Consultorio Medicina General
Consultorio Obstetricia
Consultorio Nio Sano
SS.HH. para pblico masculino y femenino (con
acceso para discapacitados)
Sala comunitaria y ambiente de espera
Tpico / Urgencia
Sala de reposos (2 camas)
Unidad de Servicios Generales
Almacn general
Tratamiento de residuos slidos
Almacn de papilla
Servicios complementarios
Unidad de vivienda del personal asistencial
Obras perimtricas
Cerco perimtrico
Obras de demolicin
Demolicin del establecimiento
Expediente tcnico
Equipamiento del consultorio de Medicina General
Equipamiento del consultorio Nio Sano
Equipamiento del Laboratorio
Mobiliario administrativo
Sub total
Elaboracin de Trminos de Referencia
Capacitacin
Evaluacin y certificacin
Sub total
Und.
por Sub
Cant. Costo
und. S/. total S/.
unidad
m2
m2
m2
m2
m2
m2
m2
m2
m2
m2
m2
m2
m2
formulacin
Componente
m
global
unidad
mdulos
mdulos
mdulos
mdulos
unidad
personal capacitado
personal capacitado
Total
65
Salud
3.6.2
Determina cunto vara la situacin con proyecto respecto de la situacin sin proyecto.
a)
b)
c)
Estima los costos de operacin y mantenimiento en los que se incurrir una vez
ejecutado el PIP, durante el horizonte de evaluacin (incluidos los costos de las
medidas de reduccin de riesgos).
66
Costos situacin
sin proyecto
Costos
incrementales
Periodo 0
Ao 1
...
Ao 10
Fase de inversin
Componente 1
Accin 1
Accin 2
Componente 2
Accin 1
formulacin
Accin 2
Fase de post inversin
Costos incrementales de operacin
Costos incrementales de mantenimiento
Flujos Totales
67
MDULO IV
evaluacin
La seleccin de la alternativa de solucin adecuada se realiza
mediante un anlisis de costo-efectividad, en atencin a que los
beneficios que sta genera son difciles de valorizar.
4.1.
Anlisis Costo-Efectividad
4.2.1 Flujo de costos sociales
Para poder evaluar socialmente los proyectos alternativos, convierte el flujo de costos
del mercado a un flujo de bienes y servicios valorizados a precios sociales. Los precios
sociales reflejan el costo de oportunidad que significa para la sociedad el uso de un bien o
factor productivo. Para calcular los costos sociales debes aplicar a los precios del mercado
los Factores de Correccin que reflejan las distorsiones o imperfecciones del mercado.
54
Para los aspectos conceptuales, consultar el numeral 4.1.1 de las Pautas 2011.
69
evaluacin
4.2
Salud
Costos a precios
de mercado
Factores de
correccin
Costos
a precios
sociales
Para realizar el flujo de costos sociales, se recomienda seguir los siguientes pasos:
i.
Identifica los costos por tres tipos de bienes: bienes de origen nacional, bienes
importados y mano de obra
ii.
55
56
70
Factor de coreccin
0.847
Vara de acuerdo al caso 56
0.909
Urbano
Rural
0.86
0.68
0.57
0.60
0.41
0.63
0.49
Para mayor precisin sobre la determinacin de los Factores de Correccin, ver ANEXO SNIP 10 Parmetros de Evaluacin.
El Factor de Correccin de bienes importados depender del arancel impuesto a cada bien y de otros impuestos indirectos,
como por ejemplo, el Impuesto Selectivo al Consumo: FC (BI) = (FC divisa) / [(1+Imp Indirectos) x (1+ aranceles)].
b)
Ampliacin de la oferta de
servicios de salud
Capacitacin a la poblacin en
temas de cuidado de la salud
Indicadores
De eficacia
De efectividad
Nmero de personas
atendidas o de atenciones
Reduccin de la tasa de
mortalidad materna
Nmero de partos
institucionales atendidos
Reduccin de la tasa de
morbilidad
Nmero de agentes
comunitarios capacitados en
mejores prcticas de salud
Reduccin de la tasa de
desnutricin crnica
evaluacin
Tipo de
intervenciones
71
Salud
Calcular el Valor Actual de Costos Sociales (VACS) 57, aplicando la tasa social
de descuento58. El VACS se elabora a partir de los flujos de costos incrementales
a precios sociales.
CE = VACS/Indicador de Eficacia
Alternativas
VACS (S/.)
Meta en el indicador
de eficacia
CE (S/.)
Alternativa 1
Alternativa 2
57 VACT =
58
72
FCt
Anlisis de sensibilidad
El PIP est expuesto a factores no necesariamente controlables por sus ejecutores u operadores,
lo que puede afectar su funcionamiento normal. Analiza las variaciones que puede tener la
rentabilidad social del PIP como resultado de cambios en las variables que influyen en los costos
y beneficios del proyecto59.
Anlisis de sostenibilidad
La sostenibilidad de un PIP es la capacidad para producir el servicio de salud de manera
ininterrumpida y adecuada a lo largo de su vida. Por tanto, se tiene que analizar la capacidad
financiera, tcnica y administrativa de la entidad ejecutora del proyecto, as como de la entidad
que se har cargo de la operacin del establecimiento, para garantizar una oferta continua de
servicios de salud.
4.4.1. Financiamiento de la inversin, de la operacin y del mantenimiento
Debes:
a)
b)
analiza los
ingresos propios, los ingresos va SIS que cubren solo una parte de
las atenciones totales del establecimiento, las transferencias, etc.. Ser
necesario que muestres el flujo de ingresos generado por toda fuente.
Estima las principales fuentes de ingresos de la entidad:
60
59
60
Si se hubieran identificado beneficios econmicos de las intervenciones, se debera realizar similar anlisis para los
indicadores de rentabilidad econmica del proyecto (VANS, TIRS).
Seguro Integral de Salud.
73
evaluacin
4.4
Salud
Estima la proporcin de los costos del proyecto que no son cubiertos por
los ingresos propios del establecimiento: para esto tendrs que restar del
c.
Indica todas las consideraciones que se deben tener en cuenta, desde el punto de
vista institucional y de gestin, para lograr el xito del proyecto. Menciona los roles y
competencia de los participantes comprometidos con el proyecto que permitan garantizar
su sostenibilidad en las distintas etapas.
Los participantes del proyecto deben estar claramente identificados. Seala adems los
compromisos de cada uno de ellos. Los compromisos de los actores involucrados deben
demostrarse mediante algn documento: (i) convenios, (ii) disponibilidad de recursos,
(iii) compromisos de los responsables de financiamiento, (iv) autorizaciones, entre otros.
Identifica si el proyecto responde a las polticas de salud priorizadas por el Ministerio de
Salud, de tal manera que se pueda garantizar la prioridad de su ejecucin y operacin.
4.4.3. Organizacin y gestin
61
74
Etapa de inversin:
Incluye informacin acerca de la capacidad de gestin de la unidad encargada
de la ejecucin del proyecto. Enfatiza los siguientes aspectos: experiencia
institucional, existencia de recursos humanos en cantidad suficiente y
calificacin adecuada, disponibilidad de recursos econmicos, equipamiento,
apoyo logstico, etc.
La gran mayora de los costos se encuentran relacionados con las remuneraciones y los bienes y servicios.
Etapa de operacin:
Evala la capacidad de gestin de la entidad responsable de la operacin del
proyecto. Analiza su constitucin y/o organizacin necesarias para realizar la
operacin y mantenimiento del servicio.
75
evaluacin
4.5
Salud
4.6
Seleccin de alternativas
De acuerdo a la evaluacin econmica de las alternativas, el anlisis de sensibilidad y la evaluacin
del impacto social, selecciona la alternativa ms favorable.
4.7
Plan de implementacin
El plan de implementacin es un instrumento de gestin del proyecto que debe orientar, a quienes
se encargarn de su ejecucin, en el desarrollo de las actividades y la obtencin de los recursos.
Dicho plan incluye la programacin detallada de las actividades previstas en el cronograma para
el logro de los objetivos del proyecto, indicando las metas a lograrse, los responsables y recursos
necesarios para cada una de las actividades. Incluye todas las actividades necesarias para cada
accin, independientemente de si corresponden a la inversin o post-inversin y de quin las
financie.
Incluye tambin la programacin de las actividades, tanto para la fase de inversin como para la
fase de post-inversin (operacin y mantenimiento). Los tiempos de duracin se establecen sobre
la base de informacin confiable. Para programar las acciones:
a)
b)
c)
Plantea todas las actividades necesarias para cumplir con cada accin definida.
Estima el tiempo necesario para llevar a cabo las actividades.
Toma en cuenta si las actividades se llevarn a cabo de manera simultnea o no.
76
El plan de implementacin
debe orientar a quienes se
encargarn de la ejecucin
del PIP, en el desarrollo
de las actividades y en la
obtencin de recursos.
4.8.
Propsito
Incrementar el
acceso a servicios de
salud adecuados en
la Micro Red San
Jos
Indicadores
Al finalizar el horizonte de evaluacin del
proyecto:
Fuentes de verificacin
Supuestos
El Estado
mantiene
prioridades en las
polticas de salud
El Gobierno
Regional tiene
estabilidad en los
ingresos pblicos
63
contina
77
evaluacin
Fin
Objetivos
Salud
Indicadores
Al finalizar la ejecucin del
proyecto, se dispone de:
Infraestructura nueva en 05
Puestos de Salud y 1 Centro
de Salud con 12 camas de
internamiento
Medios de verificacin
Inventario patrimonial
de cada uno de los
Establecimientos de Salud
Actas de recepcin de la
infraestructura por parte de la
DIRESA respectiva
Se reponen oportunamente
los equipos adquiridos, de
acuerdo a lo previsto
Componentes
05 Puestos de Salud y 1
Centro de Salud con 12
camas de internamiento,
adecuadamente equipados
78
Supuestos
2. Personal
asistencial
capacitado
en atencin
preventiva y
recuperativa
Registros de capacitaciones
realizadas
Personal asistencial
capacitado en atencin
preventiva y recuperativa
(100% de personal de los 05
Puestos de Salud y 1 Centro de
Salud)
Certificaciones de personal
capacitado
3. Agentes
comunitarios
capacitados
en prcticas
saludables
Registros de capacitaciones
realizadas
X Agentes comunitarios
capacitados para brindar
orientacin a la poblacin en
prcticas saludables
Certificaciones de personal
capacitado
Objetivos
1.1 Elaboracin de expedientes
tcnicos
Indicadores
Costo total: S/. xxxx
Medios de verificacin
Informes de supervisin
Informes de liquidacin de
obra
1.2 Construccin de
infraestructura
Comprobantes de pagos/
factura
Informes administrativos
Supuestos
Asignacin presupuestal
oportuna
Existen proveedores de los
bienes y servicios precisos
para el proyecto, capaces
de suministrarlos en tiempo
oportuno
evaluacin
Actividades
79
ANEXOS
anexo 1
Objetivos
Reducir la mortalidad
materna
Reducir la mortalidad
infantil
Metas
Intervenciones
Reducir la desnutricin
infantil
81
Salud
82
Casos
Porcentaje
% Acum.
68
71, 58
71, 58
11
11,58
83,16
Deficiencias de la nutricin
6,32
89, 47
4, 21
93, 68
1, 05
94, 74
1, 05
95,79
1, 05
96, 84
1, 05
97, 89
1, 05
98, 95
10
0,0
100, 00
Dems enfermedades
0,0
100,0
Total de enfermedades
95
100, 0
100, 0
snipnet@mef.gob.pe
www.mef.gob.pe
snipnet@mef.gob.pe
www.mef.gob.pe
turismo
turismo
ndice
PRESENTACIN
ABREVIATURAS UTILIZADAS
10
11
1.1.
1.2.
1.3.
1.4.
1.5.
1.6.
11
Conceptos claves
Consideraciones bsicas para la formulacin de Proyectos de Inversin
Pblica en Turismo
Intervenciones que no deben ser consideradas Proyectos de Inversin Pblica
Proyectos de Inversin Pblica que corresponden a otros sectores
Coordinacin con otras instituciones pblicas vinculadas al Sector Turismo
Proyectos de Inversin Pblica en Turismo
22
24
25
26
27
29
2.1
2.2
29
32
32
33
34
2.3.
CAPTULO 3: IDENTIFICACIN
3.1
3.2
3.3
3.4
Marco de referencia
Diagnstico de la situacin actual
3.2.1 Diagnstico del rea de estudio
3.2.2 Diagnstico de los involucrados
3.2.3 Diagnstico de servicios tursticos pblicos
3.2.4 Anlisis de riesgos de desastres
Definicin del problema: Causas y Efectos
3.3.1 Definicin del Problema Central
3.3.2 Anlisis de causas
3.3.3 Anlisis de efectos
3.3.4 Elaboracin del rbol de Causa Problema - Efecto
Objetivo del proyecto: Medios y fines
3.4.1 Definicin del objetivo central
41
41
42
43
49
54
60
102
102
103
104
104
106
106
3.4.2
3.4.3
3.4.4
3.4.5.
106
107
107
109
CAPTULO 4: FORMULACIN
117
4.1.
4.2.
4.3.
4.4.
4.5.
4.6.
4.7.
117
119
119
119
120
125
125
126
126
137
137
139
140
140
146
146
147
149
150
151
151
Horizonte de evaluacin
Anlisis de la demanda
4.2.1. Definicin del servicio que se proveer
4.2.2. Estimacin de la poblacin demandante
4.2.3. Estimacin de la demanda
Anlisis de la oferta
4.3.1. Oferta actual
4.3.2. Oferta optimizada
Balance Oferta-Demanda
Planteamiento tcnico de las alternativas
4.5.1. Localizacin
4.5.2. Tamao
4.5.3. Tecnologa
4.5.4. Momento ptimo
Cronograma de actividades
4.6.1. Fase de inversin
4.6.2. Fase de operacin y mantenimiento
Costos a precios privados
4.7.1. Costos de inversin a precios de mercado
4.7.2. Costos de inversin y mantenimiento
4.7.3. Flujo de costos incrementales a precios de mercado
CAPTULO 5: EVALUACIN
159
5.1.
5.2.
5.3.
159
159
160
165
180
180
Evaluacin social
5.1.1. Metodologa de evaluacin aplicada
5.1.2. Beneficios sociales
5.1.3. Costos sociales
Anlisis de sensibilidad
Anlisis de sostenibilidad
5.4.
5.5.
5.6.
5.7.
5.8.
5.9.
184
185
185
186
187
188
189
189
ANEXOS
199
Anexo N 1.
Equipo mnimo de profesionales para la formulacin de un PIP de Turismo
Anexo N 2.
Elaboracin de Taller de Involucrados
Anexo N 3.
Determinacin del tamao muestral y modelo de encuestas a ser aplicadas
Anexo N 3.1. Determinacin de tamao de muestra
Anexo N 3.2. Encuesta para visitantes en la situacin Sin Proyecto
Anexo N 3.3. Encuesta para visitantes en la situacin Con Proyecto
Anexo N 4.
Determinacin y clculo de la capacidad de carga de un recurso turstico
Anexo N 4.1. Consideraciones bsicas para la determinacin
de la capacidad de carga
Anexo N 4.2. Clculo y aplicacin de la capacidad de carga
Anexo N 5.
Anlisis de la demanda
Anexo N 5.1. Propuestas metodolgicas para la proyeccin de la demanda
Anexo N 5.2. Proyeccin de la demanda efectiva en la situacin sin proyecto
Anexo N 5.3. Proyeccin de la demanda en la situacin con proyecto
Anexo N 6.
Anlisis de costos
Anexo N 6.1. Estimacin de los costos de inversin a precios de mercado
Anexo N 6.2. Estimacin de los costos de operacin y mantenimiento a
precios de mercado
Anexo N 6.3. Estimacin de los costos de inversin a precios sociales
Anexo N 6.4. Estimacin de los costos de operacin y mantenimiento a
precios sociales
Anexo N 7.
Propuestas metodolgicas para la estimacin de los beneficios sociales
199
201
203
203
205
213
221
221
233
240
240
242
257
262
262
274
286
298
310
NDICE DE GRFICOS
Grfico N 1.
Grfico N 2.
Grfico N 3.
Grfico N 4.
Grfico N 5.
Grfico N 6.
Grfico N 7.
Grfico N 8.
Grfico N 9.
Grfico N 10.
Grfico N 11.
Grfico N 12.
Visitante y su clasificacin
Desarrollo de un producto turstico
Circuito y Corredor Turstico
Unidad Productiva de Turismo
Intervenciones de instituciones pblicas vinculadas al sector turismo
Esquema del diagnostico de la situacin actual
Ejemplo de identificacin de instalaciones tursticas en el rea de estudio
Esquema grfico para analizar la capacidad de carga de un Recurso Turstico
Diagnstico incluyendo el AdR
Relacin Problema - Objetivo
Relacin Causa - Medios
Relacin Efecto - Fines
13
17
18
21
27
43
55
58
60
106
106
107
NDICE DE TABLAS
Tabla N 1.
Tabla N 2.
Tabla N 3.
Tabla N 4.
Tabla N 5.
Tabla N 6.
Actividades Tursticas
Infraestructura bsica requerida en un centro poblado
Naturaleza de intervencin de un PIP de Turismo
Preguntas claves para identificar el nombre de un PIP de Turismo
Formulacin del Problema Central
Caractersticas de la poblacin demandante segn turistas y excursionistas
12
20
30
32
102
120
PRESENTACIN
El Per posee abundancia de recursos tursticos, insumo fundamental para el desarrollo de este sector. Sus
numerosos monumentos arqueolgicos, herencia colonial, mega biodiversidad, extenso litoral, importantes
ros y lagos, la existencia de culturas vivas y riquezas gastronmicas, evidencian que es posible desarrollar
una variada y competitiva oferta de servicios tursticos.
Los turistas generan un movimiento econmico importante, sin embargo la adecuada atencin
de este grupo no slo requiere de hoteles y agencias de viaje sino, tambin, generar adecuados servicios de
transporte y seguridad, entre otros. En ese marco, el rol del Estado consiste en invertir para el mejoramiento
de la accesibilidad, infraestructura bsica e instalaciones tursticas que promuevan la inversin privada en la
planta turstica y los servicios tursticos privados. De esta forma, actuando de manera conjunta y articulada,
el sector pblico y privado pueden generar productos y destinos tursticos competitivos y de calidad.
La Ley N 29408 Ley General de Turismo y el Plan Estratgico Nacional de Turismo
(PENTUR) conforman el marco estratgico para desarrollar la actividad turstica, siendo uno de sus
principales fundamentos la promocin de inversiones y la articulacin de los actores pblicos y privados
del mbito nacional, regional y local.
El Ministerio de Comercio Exterior y Turismo (MINCETUR), a travs de la Direccin
Nacional de Desarrollo Turstico (DNDT), la Oficina General de Planificacin, Presupuesto y Desarrollo
(OGPPD) y el Ministerio de Economa (MEF) a travs de la Direccin General de Poltica de Inversiones
(DGPI), han unido esfuerzos para desarrollar y presentar la Gua Metodolgica para la identificacin,
formulacin y evaluacin de Proyectos de Inversin Pblica a nivel de perfil, aplicables al Sector Turismo
en el marco del Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP).
Esta Gua tiene como objetivo principal dotar de un instrumento tcnico metodolgico a los tres
niveles de gobierno para la identificacin, formulacin y evaluacin de proyectos de inversin pblica en
el Sector Turismo, a fin de que se eleve la calidad y alcance de los proyectos de desarrollo turstico y, de
esa manera, se contribuya al proceso de desarrollo de los productos y destinos tursticos.
El contenido se basa en las Pautas para la identificacin, formulacin y evaluacin social de
Proyectos de Inversin Pblica a nivel de Perfil; y, para fines ilustrativos, se desarrolla a lo largo del
documento, como ejemplo, el Caso Prctico Sillustani, el mismo que ha sido adecuado tomando como
base el proyecto de inversin pblica realmente formulado.
Carlos Giesecke Sara-Lafosse
Director General de Poltica de Inversiones
Ministerio de Economa y Finanzas
Turismo
ABREVIATURAS UTILIZADAS
10
DGPI
DNDT
DICAPI
DIRCETUR
DRC
FONCODES
IGP
INDECI
INEI
INGEMMET
MINAM
MINCETUR
MTC
OGPPD
OMT
OPI
PENTUR
PERTUR
PIP
PROMPER
SENAMHI
SERNANP
SNIP
UF
Unidad Formuladora
UE
Unidad Ejecutora
VMT
marco conceptual
CAPTULO 1
marco conceptual
Existen conceptos y definiciones propias del sector turismo que
sern claves para el proceso de diagnstico y formulacin del
proyecto de inversin pblica. Aqu planteamos recomendaciones
y consideraciones que debes tomar en cuenta para desarrollar con
xito el proyecto de inversin.
1.1.
Conceptos claves
Turismo1
Comprende las actividades que realizan las personas durante sus viajes y estancias en
lugares distintos al de su entorno habitual2, por un perodo de tiempo consecutivo
inferior a un ao, ya sea por negocios o con fines de ocio, pero nunca relacionados con
el ejercicio de una actividad remunerativa en el lugar visitado.
Actividad Turstica3
Es el acto que realiza el visitante para que se materialice el turismo. Son el objetivo de
su viaje y la razn por la cual requiere que le sean proporcionados los servicios tursticos.
Por ejemplo:
1
2
11
Turismo
Normalmente, en
un mismo producto
turstico se articulan
varias actividades
para avivar el inters
del visitante.
Pesca deportiva
Remo
Puenting
Snowboard
Vela - Windsurf
Surf / Tabla hawaiana
Canoping
Paracaidismo
Ala delta / Parapente
Sobrevuelo en aeronave
Degustacin de platos tpicos
Rituales msticos / Chamanismo
Muestras de danzas y bailes tpicos
Visitar sitios arqueolgicos
Compra de artesanas
Visitar iglesias/conventos
Visitar museos
Visitar inmuebles histricos
12
Visitante
Los visitantes son parte de la poblacin afectada por un problema que un proyecto de
inversin pblica, en el sector turismo, intenta solucionar.
marco conceptual
Excursionista
Visitante del da
Nmero de arribos
Nmero de pernoctaciones
13
Turismo
Son prestadores tursticos los que realizan las actividades que se mencionan a
continuacin:
a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
h)
i)
j)
k)
14
Servicios de hospedaje.
Servicios de agencias de viajes y turismo.
Servicios de agencias operadoras de viajes y turismo.
Servicios de transporte turstico.
Servicios de guas de turismo.
Servicios de organizacin de congresos, convenciones y eventos.
Servicios de orientadores tursticos.
Servicios de restaurantes.
Servicios de centros de turismo termal y/o similar.
Servicios de turismo de aventura, ecoturismo o similares.
Servicios de juegos de casino y mquinas tragamonedas.
Operador de turismo5
Aqul que proyecta, elabora, disea, organiza y opera sus productos y servicios dentro del
territorio nacional para ser ofrecidos y vendidos a travs de las agencias de viaje y turismo
(mayoristas o minoristas); pudiendo tambin ofrecerlos y venderlos directamente al
turista.
Planta turstica
Son las instalaciones fsicas necesarias para el desarrollo de los servicios tursticos
privados. Ejemplo: hoteles, albergues, hostales, lodges, restaurantes, agencias de viaje,
etc.
Instalaciones tursticas
Son las instalaciones fsicas que se relacionan directamente con el recurso o atractivo
turstico y se utilizan para realizar la visita turstica. A continuacin, algunos ejemplos:
Norma Tcnica Peruana NTP 500.002 del 2006. Agencias de viaje y turismo.
Centro soporte
Conjunto urbano o rural que cuenta con infraestructura y planta turstica para que pueda
desarrollarse la actividad turstica.
Recurso turstico6
6
7
15
marco conceptual
Turismo
Atractivo turstico8
Producto turstico
8
9
16
marco conceptual
Atractivo
Atractivo turstico
Recurso
turstico
Recurso turstico
valorado, buen estado
Instalaciones tursticas
y equipamiento
Actividades tursticas
Producto
Producto turstico
Atractivo (s)
turstico (s)
Planta turstica
Infraestructura
Experiencia
turstica de los
visitantes
Imagen / Marca
Destino10
Itinerario de viaje11
Plan detallado de viaje. Normalmente especifica fechas, horas y lugares que se van a
visitar.
10
11
PENTUR 2008 2018, Capitulo V - Modelo Turstico Estratgico propuesto, pg. 31.
Norma Tcnica Peruana 500.002 Agencias de viaje y Turismo. Apartado 7.1.5.
17
Turismo
Circuito turstico12
Es el itinerario de viaje, de duracin variable, que por lo general parte y llega al mismo
sitio luego de circundar y/o bordear una zona. Provee la visita de uno o ms atractivos
tursticos o centros soporte.
Corredor turstico
Es el itinerario de viaje, de duracin variable, que por lo general parte y llega a sitios
diferentes luego de realizar la visita de uno o ms atractivos tursticos o centros soporte.
Circuito turstico
2
Inicio
y fin
3
1
1
5
18
3
4
12
Inicio
5
Fin
Ruta turstica
Servicios tursticos
Son los servicios proporcionados a las personas que desean hacer turismo (visitantes).
Pueden ser de dos tipos: privados y pblicos.
(1)
(2)
Son los servicios que ofrecen los prestadores y operadores de servicios tursticos
a travs de la planta turstica.
Servicios de observacin.
Servicios de orientacin turstica.
Servicios de informacin turstica.
Servicios de interpretacin cultural.
Servicios de disfrute del paisaje.
Servicios de descanso (para recorridos largos).
Servicios de embarque y desembarque para uso turstico.
Servicios de acceso directo al recurso/atractivo.
Servicios para el recorrido interno del recurso/atractivo.
Servicios para exposicin de muestras culturales.
Servicios para exposicin de flora o fauna silvestre.
Servicios para estacionamiento de transporte turstico.
19
marco conceptual
Turismo
Infraestructura
Servicios Bsicos
Comunicaciones
Sub-tipo
Ejemplos
Areo
Terrestre
Acutico
Agua
Alcantarillado
Residuos slidos
Energa
Telefona fija,
mvil, etc.
20
mbito
rea adyacente a los recursos tursticos donde se pueden ubicar las instalaciones tursticas.
Para efectos de esta gua, la unidad productiva en todo proyecto de turismo se encuentra
conformada por los siguientes componentes: el recurso turstico, el centro soporte y la
accesibilidad entre ellos.
marco conceptual
mbito
Recurso
turstico
Accesibilidad
Instalaciones tursticas
Boletera, miradores,
sealizacin, museo, etc.
Centro
soporte
Infraestructura
De transporte
De servicios bsicos
De comunicaciones
mbito
Centro soporte
21
Turismo
1.2.
Acondicionamiento turstico
22
13
marco conceptual
El rea de intervencin del PIP no debe ser de dominio privado, lo cual se deber
demostrar a travs de documentacin necesaria o de arreglos institucionales como
convenios, actas de cesin en uso, resoluciones, contrato de compra y venta, etc.
14
TUPAM 15001 - DICAPI: Direccin de Medio Ambiente, Procedimiento: Captulo II, Departamento de Riveras y Zcalo
Continental
23
Turismo
1.3.
2.
15
16
24
1.
marco conceptual
Se pueden plantear
intervenciones en el
entorno de las iglesias,
siempre y cuando
formen parte de una ruta
turstica.
Proyectos Privados
1.4.
25
Turismo
Funcin Urbanismo
Funcin Cultura
1.5.
17
26
Cabe precisar que se puede considerar como componente de un PIP de turismo la intervencin en el acceso directo al
recurso turstico, slo en aquellas vas que no estn contempladas en la Jerarquizacin Vial del D.S. N 044-2008-MTC y
que no estn ligadas estrechamente al Manual de Diseo Geomtrico de Carreteras (DG 2001).
marco conceptual
1 Acondicionamiento de recursos
tursticos distintos del 4, 5 y 6
Recursos tursticos
Proyectos
tursticos
1
4
2 Investigacin y conservacin
del patrimonio cultural
3 Investigacin y conservacin
de reas naturales protegidas
4 Acondicionamiento turstico
del patrimonio cultural
6
2
Intervenciones vinculadas a:
5 Acondicionamiento turstico
de reas naturales protegidas
6 Acondicionamiento turstico
del patrimonio cultural y
natural
de una articulacin integral con otros sectores, referidas bsicamente a las intervenciones en los
mismos recursos tursticos, considerando componentes de investigacin y conservacin de Bienes
Culturales o de reas Naturales Protegidas.
1.6.
27
Turismo
Antes
Despus
PIP de Turismo:
Constituye una intervencin limitada en el tiempo que utiliza total o
parcialmente recursos pblicos con el fin de instalar, ampliar, mejorar o recuperar
la capacidad de brindar servicios tursticos pblicos; cuyos beneficios se
generen durante la vida til del proyecto.
Para el caso de la Fase II, debido a sus caractersticas, se recomienda formular Programas de
Inversin Pblica que consideren PIP orientados a mejorar los servicios bsicos del centro
soporte (saneamiento, transportes, electrificacin, etc.) y dentro del mismo atractivo turstico.
28
aspectos generales
CAPTULO 2
aspectos generales
La denominacin del proyecto, la determinacin de la entidad
encargada de formular el estudio y las entidades encargadas de la
ejecucin y operacin y mantenimiento son fundamentales para
formular el mismo. Revisa este captulo al finalizar el estudio ya
que no siempre tendrs toda la informacin requerida al inicio.
Nombre del
proyecto
2.1.
Unidad Formuladora y
Unidad Ejecutora
Anlisis de
involucrados
Naturaleza de la intervencin.
29
Turismo
30
Tipo
Situacin B
Descripcin
Instalacin
Mejoramiento
Ampliacin
Recuperacin
2.
Objeto de la intervencin.
Servicios de observacin.
Servicios de orientacin turstica18.
Servicios de informacin turstica.
Servicios de interpretacin cultural.
Servicios para el disfrute del paisaje.
Servicios para el recorrido interno del recurso turstico.
Servicios de descanso (para recorridos largos).
Servicios de embarque y desembarque para uso turstico.
Servicios de acceso directo al recurso/atractivo.
Servicios para exposicin de muestras culturales.
Servicios para exposicin de flora o fauna silvestre.
Servicios para estacionamiento de transporte turstico.
Si se interviene en varios servicios a la vez, el nombre del PIP puede aludir directamente
al recurso turstico.
3.
Se debe indicar el nombre del recurso, circuito, ruta o corredor turstico que ser
intervenido. Debe de ser el mismo que se consigna en el Inventario Nacional de Recursos
Tursticos. En el caso de que la intervencin se realice por fases, se deber consignar el
sector, zona, ruta interna o circuito interno al que est adscrito la intervencin.
4.
Localizacin geogrfica
Se debe de especificar la ubicacin geogrfica del recurso turstico, corredor, circuito o ruta.
Considerando lo antes mencionado, se puede concluir que existen cuatro preguntas clave
que ayudan a nombrar correctamente un PIP.
18
Referido a la sealizacin turstica para llegar al sitio turstico y a la sealtica dentro del recurso turstico.
31
aspectos generales
Turismo
Cul es el
servicio a
proveer?
Qu recurso,
ruta o corredor
se intervendr?
Dnde se
localizar?
Se va a
mejorar
Servicios tursticos de
orientacin y acceso
a las playas.
Corredor turstico
Vichayito Punta
Veleros.
Distrito de Los
rganos, Provincia
de Talara,
departamento de
Piura.
Se va ampliar
Servicios tursticos de
orientacin y disfrute
del paisaje.
Sector I del
Complejo
Arqueolgico de
Pachacamac (*)
Distrito de Lurn,
Departamento de
Lima.
Se va a instalar
Servicios tursticos de
disfrute del paisaje e
interpretacin .
Provincia de Pasco,
Departamento de
Pasco.
Se va a
mejorar
Servicios tursticos
de observacin,
interpretacin,
orientacin,
disfrute de paisaje y
accesibilidad.
Circuito Norte de la
Reserva Nacional de
Paracas
Distrito de Paracas,
Provincia de Pisco,
Departamento de
Ica.
(*) Cuando el proyecto se interviene por fases, sectores o circuito o corredor, rutas, el nombre debe mencionarlo.
2.2
32
Unidad Formuladora UF
El equipo de profesionales
encargado de la formulacin
del proyecto realizar el trabajo
de campo en compaa de
representantes de las principales
entidades involucradas.
2.2.2
Unidad Ejecutora UE
19
Anexo SNIP N 23 - Pautas para los Trminos de referencia o planes de trabajo para la contratacin o elaboracin.
33
aspectos generales
Turismo
2.3
Matriz de Involucrados
Presenta la matriz de involucrados20, en la que se incluir informacin sobre los grupos sociales,
los visitantes y entidades (pblicas o privadas) que se vern afectados (positiva o negativamente)
con la ejecucin de las inversiones y con la operacin y mantenimiento.
Describe el proceso mediante el cual se ha recogido la opinin de los beneficiarios y los dems
involucrados, en especial de las autoridades locales, que debern pronunciarse por escrito sobre
la prioridad que tiene el proyecto. Ver Anexo No. 2. Elaboracin de taller de involucrados.
Para los PIP de turismo identifica como mnimo a los siguientes participantes:
Como parte de los Anexos del Perfil, presenta copia de las actas suscritas por los involucrados
en relacin a los acuerdos, compromisos y opiniones sealadas.
La matriz de involucrados sintetiza el diagnstico de los grupos e instituciones o entidades que
se vinculan al proyecto, permitiendo conocer:
20
34
El reconocimiento de los problemas que perciben cada uno de los grupos identificados.
La visualizacin de los intereses de cada grupo sobre cmo resolver sus problemas.
La identificacin de las estrategias que el proyecto plantea para responder a las demandas
de los distintos grupos.
Como ejemplo desarrollamos los aspectos generales para el caso prctico Sillustani. En el cuadro
se muestra la informacin bsica que dio inicio al PIP.
La zona de intervencin no esta calificada como una zona de alto riesgo, segn INDECI.
Con esta premisa se inicia el proceso de formulacin del proyecto de inversion pblica en el marco
del SNIP.
35
aspectos generales
Turismo
Cul es
el servicio a
proveer?
Qu recurso,
ruta o corredor
se intervendr?
Servicios de
interpretacin
cultural, disfrute del
paisaje, accesibilidad,
orientacin
Complejo Arqueolgico
de Sillustani
(C.A. Sillustani)
Dnde se
localiza?
Distrito de Atuncolla,
Provincia y
Departamento de
Puno
Unidad Formuladora
Sector:
Gobiernos Locales
Pliego:
Nombre:
Juan Prez
Benito Cruz
Unidades Co-Ejecutoras
En este caso se tendra la siguiente estructura de co-ejecucin:
1.
U.E. Presupuestal
Sector:
Pliego:
Nombre:
Mara Snchez
36
aspectos generales
Complejo
Arqueolgico
Sillustani
(C.A. Sillustani).
Sector:
Pliego:
MINCETUR
Nombre:
Persona Responsable:
2.
Pedro Vargas
U.E. Presupuestal
Sector:
Cultura
Pliego:
MCULTURA
Nombre:
Direccin de Arqueologa
Vanessa Rodrguez
Sector:
Cultura
Pliego:
MCULTURA
Nombre:
Direccin de Arqueologa
Persona Responsable:
Vanessa Rodrguez
3.
U.E. Presupuestal
Sector:
Gobiernos Locales
Pliego:
Nombre:
Carlos Paredes
contina
37
Turismo
Sector:
Gobiernos Locales
Pliego:
Nombre:
Persona Responsable:
Mario Fuentes
Unidad Administrativa
Sector:
Cultura
Pliego:
Ministerio de Cultura
Nombre:
Andrs Silva
38
aspectos generales
La participacin de
autoridades y de
representantes de
entidades involucradas
es fundamental desde el
origen del proyecto.
Matriz de Involucrados
Grupos
involucrados
Direccin
Regional de
Cultura de
Puno
Problemas
Deterioro de
Chullpas por
efectos climticos
(rayos).
Inadecuados
senderos y
sealizacin.
Museo de Sitio
con equipamiento
deficiente y una
museografa
obsoleta.
DIRCETUR
Puno
Baja calidad
de servicios
tursticos en el
C. A. Sillustani.
Las instalaciones
tursticas del C.A.
Sillustani son
deficientes.
Municipalidad
del distrito de
Atuncolla
Desaprovechamiento de
oportunidades
de desarrollo en
torno al turismo.
Reducidos
ingresos de la
poblacin local.
Intereses
Que se ejecute
un proyecto de
conservacin y
proteccin a las
Chullpas.
Que se mejoren
los senderos y
seales.
Que se mejore el
Museo de Sitio.
Elevar el nivel de
satisfaccin del
visitante.
Mejorar la calidad
de servicios
tursticos al
visitante.
Generar cultura
turstica en la
poblacin y el
visitante.
Generar dinmica
en la economa
local del distrito
a partir de los
mejores servicios
del C.A. Sillustani.
Estrategias
Realizar acciones de
conservacin y proteccin a
las Chullpas.
Mejorar los senderos internos
y la sealtica del recorrido
interno.
Remodelar el museo de sitio y
renovar su museografa.
Mejoramiento de servicios
tursticos y promocin
para incremento del flujo
de turistas que llegan a la
localidad .
Compromisos
Brindar informacin y asesora
tcnica en la elaboracin
y ejecucin del proyecto
arqueolgico.
Autorizacin para realizar la
remodelacin del Museo de
Sitio y los trabajos al interior
del C.A. Sillustani.
Asegurar la participacin
de funcionarios, operadores
y poblacin en las
capacitaciones para la mejora
de la calidad de servicios y
cultura turstica.
contina
39
Turismo
Matriz de Involucrados
Grupos
involucrados
Problemas
Intereses
Deficientes
servicios tursticos
pblicos ofrecidos
en el C.A.
Sillustani.
Dotar de
instalaciones
tursticas ad hoc
en torno al C.A.
Sillustani.
Falta de gestin
turstica en el C.
A. Sillustani.
Fortalecer
capacidades de
sus funcionarios
en el rea de
turismo.
MINCETURPlan COPESCO
Nacional
Desarticulacin
de los recursos
tursticos del
Circuito Lago
Titicaca.
Fortalecer las
capacidades de
las instituciones
vinculadas con la
actividad turstica
y mejorar la
oferta del Lago
Titicaca.
Diversificacin de la oferta
turstica del Lago Titicaca con
el tema cultural.
Agencias de
Viaje
No existe flujo de
turistas.
Aumentar las
ventas en el
servicio de
agencia de viajes
hacia Sillustani.
Mejorar el
posicionamiento
del producto en
el mercado.
Comunidad de
San Antonio
de Umayo.
No hay apoyo o
asistencia tcnica
para desarrollar
negocios
tursticos: Los
turistas vienen y
no dejan nada.
Generar sus
propios medios
de trabajo en
torno al turismo.
Implementacin de un
espacio fsico donde la
comunidad pueda ofertar sus
productos.
Visitantes
No existe
Mejorar la
variedad de
experiencia de
oferta de servicios
viaje.
en Sillustani.
Insatisfaccin por
la baja calidad
de los servicios
tursticos.
Municipalidad
provincial de
Puno
40
Estrategias
Instalacin, mejoramiento
y ampliacin de las
instalaciones tursticas del
C.A. Sillustani.
Compromisos
Formular el estudio de
preinversin.
Co financiar el proyecto.
Fortalecimiento de la gestin
turstica.
Promocionar el recurso
turstico.
CAPTULO 3
identificacin
identificacin
3.1
Alternativas
de solucin
Objetivo del
problema.
Medios y fines
Definicin
del problema,
causas y
efectos
Diagnstico
de la situacin
actual
Marco de
referencia
Determinacin
del rea de
estudio
Marco de referencia
En el marco de referencia debes mostrar:
Los antecedentes del proyecto, basado en su proceso de concepcin. De preferencia
apyate en material grfico.
Si el PIP es consistente y se enmarca dentro de los lineamientos de poltica sectorialfuncional, los planes de desarrollo concertado, programa multianual de inversin pblica,
presupuesto participativo, planes de ordenamiento territorial, realiza una sntesis de los
lineamientos de poltica relacionados al Sector Turismo.
Si el PIP est dentro de las competencias del Estado y de la Institucin que propone
llevar a cabo el proyecto, considerando su contexto internacional, nacional, regional y
local, realiza un anlisis de las competencias.
41
Turismo
Especifica los tems de estas normas que estn relacionados directamente con el PIP, segn se
muestra en las Pautas 2011, numeral 2.1.
42
Centro Soporte
Accesibilidad
Recurso Turistico
Para desarrollar este tem, identifica y establece claramente el rea de estudio, para luego
desarrollar el diagnstico considerando los tres ejes sealados en las Pautas 2011: (1) rea de
Estudio, (2) Involucrados y (3) Servicios.
identificacin
mbito
cs
e
2. Diagnstico de involucrados
Visitantes
Operadores y prestadores de servicios
Poblacin local vinculada a la
actividad turstica
Centro
soporte
Recurso
turstico
d
ida
l
i
sib
Ac
3.2.1
43
Turismo
Identifica y describe
los circuitos internos
que se utilizan para el
recorrido del visitante, as
como el tipo y cantidad
de instalaciones en los
mismos.
Para el diagnstico del rea de estudio analiza cada uno de los elementos que conforman
la Unidad Productiva de Turismo, as como sus caractersticas fsicos ambientales:
21
44
El centro soporte
A)
Para mayor informacin sobre la caracterizacin del recurso turstico y los conceptos vinculados a ste, utiliza el Anexo 2
del Manual para la Formulacin del Inventario de Recursos Tursticos a Nivel Nacional.
A.2
A.3
A.4
45
identificacin
Turismo
El diagnstico debe
describir los servicios y
medidas de seguridad
ciudadana y/o turstica que
se brindan en el rea de
estudio del proyecto.
B)
A.5
A.6
46
Residuos slidos
Presenta informacin sobre el manejo de residuos slidos
generado por el centro soporte, nivel de cobertura del servicio,
zonas de servicio, almacenamiento, barrido y limpieza,
recoleccin y transporte, y disposicin final. Analiza esta
informacin as no exista un sistema de manejo de residuos.
Agua y saneamiento
Presenta informacin sobre la existencia del servicio de agua
potable y alcantarillado y/o de disposicin de excretas, as
como el tratamiento de desages. Indica el nivel de cobertura
del servicio y qu zonas no los tienen. En el caso de estas
ltimas, indica cmo se abastecen del agua, si sta es tratada
para su consumo y cmo disponen las excretas.
Otros servicios
Analiza otros servicios como el de energa elctrica, de
telecomunicaciones, medios de informacin, entre otros.
B.2
Planta Turstica
47
identificacin
Turismo
48
B.3
Poblacin
C)
D)
Describe la conexin (terrestre, fluvial, entre otras) que existe entre el centro
soporte y el recurso turstico. Identifica tramos cuando existan desvos o cambios
del tipo de acceso. Por cada tramo indica el estado actual, infraestructura
existente, caractersticas fsicas de la superficie de los accesos, seccin, tiempo
de recorrido, clasificacin en el sistema vial nacional, intervenciones existentes,
as como otra informacin que se considere relevante.
Las actividades
econmicas, la tasa de
crecimiento y el grado de
instruccin, entre otros,
son criterios bsicos para
analizar a la poblacin.
Haz una breve descripcin del clima (temperatura, horas de sol, precipitacin,
etc.), condiciones geogrficas (hidrografa, geologa, geomorfologa, suelos,
entre otras) y de sismicidad. Recurre a reportes de estaciones meteorolgicas,
ilustraciones, croquis, mapas cartogrficos, entre otros.
3.2.2
A.1
22
Se desea conocer cules son las razones que han impulsado el viaje, con esta informacin podr conocerse qu es lo que
espera recibir (modulacin de la oferta), pudiendo ser distraccin, descanso, investigacin, ocio, negocios, etc.
49
identificacin
Turismo
23
50
La Comisin de Promocin del Per para la Exportacin y el Turismo (PROMPERU) a travs del rea de Investigacin de
Mercados ha realizado publicaciones anuales.
24
A.2
Publicado por la Oficina de Asuntos Econmicos del Ministerio de Comercio Exterior y Turismo.
Esta informacin esta publicada en los Portales Virtuales de MINCETUR y PROMPERU.
51
identificacin
Turismo
25
52
B)
C)
53
identificacin
Turismo
3.2.3
Para el anlisis de la situacin actual es preciso conocer los servicios tursticos pblicos
que se producen en la Unidad Productiva; por tanto, analiza las instalaciones tursticas
con las que cuenta el recurso turstico, su capacidad de carga y cmo se realiza la visita
turstica.
A)
54
Senderos
internos
Boletera
Centro
soporte
Museo
de Sitio
identificacin
Recurso
turstico
Estacionamiento
En esta rea de estudio se han encontrado las siguientes instalaciones tursticas: 01 estacionamiento, 01 boletera, 01 museo de sitio, 150 m. de
senderos internos peatonales y 02 seales informativas.
Recurso
turstico
Senderos
internos
Las instalaciones tursticas deben ser descritas, de tal forma que den una idea
de su funcionamiento y el servicio que prestan para la visita al recurso turstico.
Describe y analiza, como mnimo, los siguientes aspectos:
Boletera
A.1 Descripcin
fsica de la instalacin turstica:
Museo
de Sitio
Centro
Considera informacin sobre el rea construida,
soporte ao de
construccin, distribucin arquitectnica, tipo de material,
Estacionamiento
estado
de conservacin, etc.
Anlisis
capacidad
de
Si cuenta oderequiere
de servicios
bsicos como agua y
carga
del
recurso
turstico
saneamiento, energa elctrica, telecomunicaciones.
Se analizanquin
los sitios,
tursticasy mantenimiento,
Menciona
se senderos
encargae instalaciones
de su operacin
ubicados
dentro
del
recurso
turstico.
detalle del costo, nmero de personas, unidad encargada de
la operacin y mantenimiento, etc.
Si cuenta con equipamiento adecuado, sealando el nmero,
tipo y su estado de conservacin.
Menciona el uso actual que se le est dando a la instalacin.
Para el caso de senderos, indica la longitud, pendiente, tipo
de superficie (si es el caso, por cada seccin o tramo). Si
existieran zonas de anegamiento especifica la longitud de
stas, igualmente si existen reas con cobertura vegetal.
55
Turismo
A.2
26
56
La capacidad de carga es
relativa y dinmica, pues
depende de variables que
pueden cambiar. El clculo
se realiza en el estudio de
preinversin.
B)
Para facilitar este anlisis, haz un esquema grfico con la ubicacin de las
instalaciones existentes y grafica las secuencias de las actividades desde
la llegada hasta el retorno de los visitantes. Ver seccin Descripcin del
servicio ofrecido para la visita turstica del caso prctico.
A.3
57
identificacin
Turismo
Recurso
turstico
Boletera
Centro
soporte
Senderos
internos
Museo
de Sitio
Estacionamiento
Recurso
turstico
Boletera
Centro
soporte
Senderos
internos
Museo
de Sitio
Estacionamiento
Anlisis de capacidad de
carga del recurso turstico
Se analizan los sitios, senderos e instalaciones tursticas
ubicados dentro del recurso turstico.
58
B.2
B.3
C)
Promocin y comercializacin.
59
identificacin
Turismo
Recurso
turstico
Centro
soporte
ad
lid
i
b
esi
Acc
27
28
60
29
Anlisis de peligros.
Implica el conocimiento y caracterizacin de los peligros (magnitud o intensidad,
recurrencia, etc.) en el rea de estudio. La informacin proviene de instituciones
especializadas29, de los gobiernos regionales o locales (si disponen de mapas
de peligros, Zonificacin Ecolgica Econmica, Planes de Ordenamiento
Territorial, etc.; o, en su defecto, del conocimiento local, para lo que se debe
consultar a la poblacin del rea.
B)
Anlisis de vulnerabilidad.
61
identificacin
A)
Turismo
C)
62
1.
Iniciamos con la identificacin del rea de estudio, definiendo la Unidad Productiva de Turismo
(recurso turstico + centro soporte + accesibilidad entre ellos)
Recurso turstico:
Lago
Umayo
Atuncolla
Desvo
Illpa
Centro soporte:
Ciudad de Puno
Sillustani
Puno
Luego se analizan cada uno de los elementos de la unidad productiva y sus caractersticas fsicas
ambientales.
A.
Nombre:
Clasificacin:
Categora:
Tipo:
Sub tipo:
Manifestaciones Culturales
Sitios arqueolgicos
Edificaciones (templos, fortalezas, plazas, cementerios)
63
identificacin
Turismo
Descripcin general:
64
La primera ocupacin en Sillustani data de hace 8000 aos. Por los aos 200
a.c., hombres vinculados a la cultura Pucar se establecen en este sector; por
los aos 700 d.c. llega la influencia Tiwanacu; por los aos 1,300 d.c. haba un
importante pueblo Colla; entre 1440 a 1450 fue incorporado al imperio Inca.
Particularidades:
Declarado Patrimonio Cultural de la Nacin, mediante R.S. N 296/INC2003, por el Instituto Nacional de Cultura, constituye el principal lugar donde
existen y se pueden observar chullpas.
Los terrenos donde se ubica el complejo cuenta con una ficha registral en el
Sistema de Informacin Nacional de Bienes de Propiedad Estatal (SINABIP).
Asimismo, el rea intangible, rea de amortiguamiento y rea de influencia del
Complejo Arqueolgico Sillustani estn identificadas y graficadas en los planos
de ubicacin y localizacin realizado por el Ministerio de Cultura.
Estado de conservacin:
A.2
Fuente: MINCETUR - Direccin Nacional de Desarrollo Turstico, trabajo de campo y entrevista con operadores.
65
identificacin
Turismo
A.3
Existe otra ruta que recorre toda la pennsula y se ven todas las chullpas. Tiene
una longitud aproximada de 3,860 m. La duracin del recorrido es de tres horas
aproximadamente. El ancho del camino es variado entre 1.00 m. y 1.50 m. En
esta ruta existen tramos de pendientes pronunciadas y erosiones que no facilitan
el trnsito, por lo que no se usa actualmente.
Chullpas
Chullpas
Propiedad: Ministerio
de Cultura
rea: 103,3468
Permetro: 5758.77
Chullpa Cocha
Sillustani
66
Ingreso
estacionamiento
A.4
Otras entidades:
A.5
Seguridad turstica.
67
identificacin
Turismo
A.6
68
La ciudad de Puno cuenta con diversos tipos de vas de comunicacin con otras ciudades,
siendo el medio areo es el ms utilizado por los turistas extranjeros, no obstante tambin
se conecta con la ciudad de Cusco por va terrestre y por tren, ambas modalidades se
ofertan tambin como rutas tursticas. A continuacin presentamos algunos datos sobre
los servicios de transporte:
Transporte areo
Tipo
Aeropuerto
Internacional Inca
Manco Capac
Conservacin
Estado regular
bueno.
Operador
areo
Destinos
Frecuencias
semanales
Trfico Reg.
Pax 2009
Lima
168,000
Cuzco
10
18,000
Arequipa
10
12,000
Lan Per
Este aeropuerto est ubicado en la ciudad de Juliaca, a 43 Km. de la ciudad de Puno. El tiempo de traslado dura entre 45 minutos a 1 hora. El
mejoramiento de este aeropuerto est incluido en el 2do. paquete inversiones de PROINVERSIN. Para el aeropuerto de Juliaca se estima inversiones
de US$ 34.84 millones.
Transporte terrestre
Tipo
Terminal Terrestre de
Puno
Va Juliaca - Puno
Conservacin
Infraestructura en
buen estado
Estado regular
Empresas de
transporte
30 empresas de transporte
interprovincial
Destinos
Distancia en Km.
Lima
1402 km.
Cuzco
394 km.
Arequipa
294 km.
Tacna
370 km.
Puno
43 km.
El MTC est desarrollando un proyecto a nivel de perfil para la construccin de la Autopista Puno Juliaca por S/. 1,1 millones.
69
identificacin
B.
Turismo
Transporte frreo
Tipo
Conservacin
Ruta
Tarifa
Bueno
$19.00 Backpacker
Estacin Juliaca y
Puno
Destinos
Frecuencia
Cusco Juliaca
Puno
Lunes, mircoles y
sbado
El concesionario de la va es Ferrocarril Trasandino, encargado del mantenimiento de las vas y la infraestructura. El operador de la va es Per Rail.
Transporte lacustre
Tipo de instalacin
Localidad
Administrador
Titularidad
Embarcadero Puno
Puno
GR Puno
Pblica
Embarcadero Barco
Barco
GR Puno
Pblica
Embarcadero Lampayuni
Lampayuni
GR Puno
Pblica
Embarcadero Salacancha
Salacancha
GR Puno
Pblica
Puno
Ferrovas S.A.
Concesionado
Muelle Puno
Empresas tursticas
24 empresas
tursticas autorizadas
Existen un total de cinco instalaciones portuarias ubicadas en el Lago Titicaca, constituidas por cuatro embarcaderos y un muelle, todos operativo. Las
rutas tursticas incluyen las siguientes puntos tursticos: Uros - Taquile - De Soto - Suasi - Moho - Amantan - Capachica - Chucuito - Isla Estvez Kapi.
Servicios bsicos
Agua potable
Estado
% Cobertura
Bueno
70%
Comentarios
24 horas al da.
El sistema de abastecimiento se encuentra en buen estado.
Energa elctrica
Bueno
85%
24 horas al da.
Alcantarillado
Bueno
60%
Regular
60%
Relleno sanitario
Regular
60%
70
Telecomunicaciones
Tipo
Bueno
Regular
Malo
Comentarios
Movistar
Movistar y Claro
Movistar y Claro
x
Sistemas de radiodifusin,
sonora o de televisin
Planta Turstica.
Servicio de alojamiento:
71
identificacin
Estado
Turismo
Lugar
Centro Soporte:
Ciudad de Puno
Categorizados
Categora N de Estab.
No categorizados
Plaza cama
N de Establecimientos
Plaza cama
153
3,348
Hotel 5
231
Hotel 4
573
Hotel 3
12
730
Hotel 2
352
Hotel 1
52
Hostal 3
114
Hostal 2
225
Hostal 1
35
--
--
--
Atuncolla
No Categorizados
153
78%
22%
Categorizados
44
--
Lugar
Categorizados
Categora N de Estab.
No categorizados
Sillas
N de Establecimientos
Sillas
471
2671
4 Tenedores
100
2 Tenedores
235
1 Tenedores
120
Centro Soporte:
Ciudad de Puno
No Categorizados
471
99%
1%
Atuncolla
72
--
--
--
--
Categorizados
6
--
Lugar
Adecuadas al Reglamento
No Adecuadas al Reglamento
Categora
N de Establecimientos
N de Establecimientos
Mayorista
428
Minorista
Operador
Centro Soporte:
Ciudad de Puno
No Adecuadas
428
97%
3%
Atuncolla
--
--
Adecuadas
11
Guas de Turismo:
Los guas de turismo ofrecen sus servicios de manera directa particular y a travs
de las agencias de viaje u operadores de turismo. Se conocen 4 asociaciones de
guas con 95 miembros en total y 25 guas no asociados. La oferta de guas por
idiomas es variada, siendo el ingls la de mayor uso y demanda.
73
identificacin
Turismo
N Guas oficiales
121
Ingls
104
AGOTUR PUNO
71
Francs
27
AGUITUR
Alemn
PROGATUR
16
Italiano
18
COLITUR
Portugus
No asociados
25
Transporte Turstico:
Tipo de unidades
Motorizadas: combis.
Taxis y coasters
74
Frecuencia
Horario
Condiciones de salida
De 7.00 am. a
4.00 pm.
Taxi
Por contrato
Diurno
Combis
Por contrato
Diurno
Coaster
Poblacin.
tem
Distrito Atuncolla
Distrito Puno
Poblacin 2007
5,333
125,663
% poblacin rural
94%
4%
(1) ms pobre
31%
5%
74%
15%
69%
10%
% mujeres analfabetas
24%
7%
32%
23%
21%
12%
0.5235
0.5952
Quintil 1/
Fuentes: FONCODES - Mapa de Pobreza 2006, INEI - Censo de Poblacin y Vivienda del 2007 .
75
identificacin
Turismo
Actividad econmica
Distrito
Atuncolla
Distrito Puno
Industrias manufactureras
590
Suministro de electricidad
Construccin
12
27
Transporte y almacenamiento
140
792
Informacin y comunicacin
577
43
Actividades inmobiliarias
11
307
324
Enseanza privada
85
133
58
331
Fuente: Establecimientos Censados, segn mbito poltico administrativo y actividad econmica, 2008.
76
4,299
C.
Atuncolla
identificacin
Desvo Illpa
Tramo 2
Tramo 3
Sillustani
Tramo 1
Recurso
turstico
Tramos
Puno
Centro
soporte
Tramo 1
Tramo 2
Tramo 3
Atuncolla Sillustani
20 minutos
10 minutos
10 minutos
Asfaltado
Asfaltado
Asfaltado
Estado conservacin
Bueno. Mantenido
Longitud aproximada
15 km.
10 km.
10 km.
Tipo de va
Nacional
Local
Local
Referencia
Tiempo
Medio de transporte
Tipo de pavimento
Intervenciones
77
Turismo
D.
Ubicacin
Altitud
Referencia
Relieve
Situada en la Meseta del Collao, con relieve accidentado por las cordilleras occidental y oriental de los
Andes del Sur.
Hidrografa
El complejo arqueolgico colinda con el Lago Umayo y por el distrito discurre el Ro Illpa.
Clima
Fro Seco.
Los meses de mayor precipitacin pluvial son desde diciembre hasta marzo y los meses de escasez de lluvias
junio, julio, agosto y septiembre.
Sol
Hay cuatro horas de sol intenso. Entre las 10 am. y las 2 pm.
2.
Anlisis cualitativo.
78
identificacin
Visitantes Nacionales
Los principales atractivos visitados son: el Lago Titicaca, Reserva Nacional del
Titicaca, las Islas Flotantes de los Uros, Taquile, Catedral de Puno, Amantan y
Silustani.
El 90% de turistas consulta por internet el lugar que va a visitar. El 65% utiliza una
agencia de viaje para adquirir un paquete.
Suelen venir por su cuenta (57%), con pareja (32%), amigos o parientes sin hijos
(32%).
Actividades realizadas
79
Turismo
Anlisis cuantitativo.
2008
Mes
2009
Total
Nacional Extranjero
Enero
Febrero
Marzo
Abril
Mayo
Junio
Julio
Agosto
Sept.
Octubre
Nov.
Dic.
Total
8,152
10,648
7,954
8,009
8,401
7,870
8,800
9,484
8,716
8,829
10,523
8,256
105,642
11,009
10,422
13,484
15,125
17,136
14,607
22,677
25,872
21,324
21,392
18,426
9,668
201,142
19,161
21,070
21,438
23,134
25,537
22,477
31,477
35,356
30,040
30,221
28,949
17,924
306,784
80
Nacional Extranjero
8,527
11,590
7,864
8,360
9,354
7,917
9,955
10,470
10,443
10,589
10,220
9,026
114,315
11,823
9,970
12,416
15,491
16,395
12,611
19,848
20,645
18,292
20,042
16,737
8,977
183,247
2010
Total
20,350
21,560
20,280
23,851
25,749
20,528
29,803
31,115
28,735
30,631
26,957
18,003
297,562
Nacional Extranjero
9,407
11,116
9,517
10,417
10,759
9,652
11,921
12,494
11,694
12,688
12,100
10,402
132,167
12,843
7,469
8,886
12,402
16,942
13,550
20,722
21,923
18,850
22,032
17,289
9,196
182,104
Total
22,250
18,585
18,403
22,819
27,701
23,202
32,643
34,417
30,544
34,720
29,389
19,598
314,271
200,000
150,000
100,000
50,000
Nacional
Extranjero
identificacin
N de arribos a la
Provincia de Puno
250,000
2008
2009
2010
105,642
201,142
114,315
183,247
132,167
182,104
81
Turismo
2006
2007
2008
2009
2010
36,219
45,625
19,710
11,863
18,761
16,425
148,603
36,298
45,725
19,753
11,889
18,802
16,461
148,928
35,971
45,313
19,575
11,781
18,633
16,313
147,586
37,211
46,875
20,250
12,188
19,275
16,875
152,674
40,188
50,625
21,870
13,163
20,817
18,225
164,888
148.603
148.928
2006
2007
152.674
147.586
2008
2009
2010
Solo se cuenta con la data histrica de visitantes del 2008 al 2010, proporcionada
por el Direccin Regional de Cultura de Puno.
82
Se observa un crecimiento
del flujo de visitantes al C.A.
Sillustani, tanto de turistas
nacionales y extranjeros
como de excursionistas.
Mes
2009
Excursionista
Nac.
Enero
Febrero
Marzo
Abril
Mayo
Junio
Julio
Agosto
Sept.
Octubre
Nov.
Dic.
133
146
87
115
177
61
107
87
254
200
325
450
339
425
290
270
191
154
547
499
543
907
1,648
1,449
Total
2,142
3,239
3,355
4,340
4,166
5,125
3,250
4,720
9,220
6,134
7,218
5,785
3,210
3,711
3,926
4,717
4,551
5,493
3,465
5,374
9,806
6,931
8,325
7,758
5,109
223
236
284
274
250
208
323
510
309
480
460
326
3,883
2010
Nac.
Extran.
Total
Excursionista
Nac.
Extran.
Total
400
439
263
347
533
183
321
261
765
1,833
2,588
2,264
3,264
3,344
4,463
4,178
5,166
3,356
4,865
9,790
6,364
7,389
5,949
3,367
3,887
4,019
5,010
4,799
5,949
3,747
5,509
10,561
7,438
9,702
8,997
5,957
133
247
187
269
192
338
204
461
329
501
401
492
332
615
467
671
479
843
509
1,150
820
1,924
3,710
3,220
3,280
3,468
4,464
4,274
5,248
3,484
5,008
9,921
6,525
7,484
6,155
3,440
3,745
4,330
5,118
5,214
5,919
4,665
5,721
11,532
7,674
9,909
10,266
7,152
3,754
N de vsitanates
a Sillustani
Nacional
Extranjero
Excursionistas
2008
2009
2010
7,262
10,197
14,740
59,762
2,142
61,495
3,883
62,751
3,754
83
identificacin
2008
Turismo
Estacionalidad30:
Ene
Feb
Mar
Abr
May
Jun
Jul
Ago
Set
Oct
Nov
Dic
Ene
Feb
Mar
Abr
May
Jun
Jul
Ago
Set
Oct
Nov
Dic
10,000
8,000
6,000
4,000
2,000
0
Ene
Feb
Mar
Abr
May
Jun
Jul
Ago
Set
Oct
Nov
Dic
Para nuestro ejemplo, con la informacin de demanda histrica por nmero del
flujo de visitantes al C.A. Sillustani, realizamos una grfica para identificar la
estacionalidad:
2008
Visitantes nacionales
2009
Visitantes extranjeros
2010
Excursionistas
30
84
Tendencia de la demanda turstica a concentrarse en determinadas pocas del ao. Se explica principalmente por las
condiciones climticas del lugar habitual de residencia y del destino a ser visitado, incluyndose las festividades o feriados
tradicionales. Estos datos o series de preferencia debern ser mensuales.
85
identificacin
B.
Turismo
Nivel de asociatividad:
1.
2.
3.
4.
86
tem
Distrito Atuncolla
Distrito Puno
6 asociaciones
15 asociaciones
Orientadores
5 orientadores locales
20 orientadores locales.
Porteadores
-/-
-/-
5 grupos
-/-
Artesanos
Arrieros
Vivandera
identificacin
C.
5 vivanderas
El nivel de ingreso obtenido por los productos que ofertan es prcticamente nulo porque
manifiestan que la mayora de los turistas no consumen sus productos.
Entre la poblacin local vinculada a la actividad turstica se tiene las siguientes
asociaciones de artesanos: 6 en el Distrito de Atuncolla y 15 en el Distrito de Puno.
No se han desarrollado alianzas estratgicas entre la poblacin local vinculada a la
actividad turstica con los operadores y prestadores tursticos que ofertan en el C.A.
Sillustani.
La poblacin percibe que no hay apoyo o asistencia tcnica para desarrollar negocios
tursticos adecuados que les permita generar sus propios medios de trabajo en torno al
turismo.
87
Turismo
A travs del taller de involucrados y de las entrevistas realizadas con las entidades
involucradas de forma directa en la elaboracin del estudio de preinversin del proyecto,
se ha obtenido la siguiente informacin:
88
De acuerdo a las actas suscritas por los representantes de las entidades involucras,
se tienen los siguientes compromisos:
89
identificacin
Turismo
3.
Senderos
Encargado de operacin y
mantenimiento
Longitud de senderos
3,860 m.
1.00 a 1.50 m.
Fotos
Esquema
Chullpas
Chullpas
Propiedad: Ministerio
de Cultura
rea: 103,3468
Permetro: 5758.77
Chullpa Cocha
Sillustani
Ingreso
estacionamiento
Descripcin
Longitud
Conservacin
Descripcin
1,800 m. 1 hora de
duracin
Estado Regular
3, 860 m. 3 horas de
duracin
Estado Bueno
3860 m.
500 m.
150 m.
3860 m.
480 m.
Regular malo
62,554 por ao
90
Encargado de operacin y
mantenimiento
rea de ocupacin
rea techada
10.00 m2
4.00 m2
Esquema de distribucin
identificacin
Boletera
Fotos
Acceso
Tranquera
Boletera
Ventanilla de
pago
Ingreso
vehicular
Ingreso
peatonal
Ambiente
rea
Conservacin
Descripcin
Boletera
4.00 m2
Malo
62,554 por ao
91
Turismo
Estacionamiento
Encargado de operacin y
mantenimiento
rea de ocupacin
Permetro
500.00 m2
130.5 m.
Esquema de distribucin
Inicio de recorrido
del Complejo
Tranquera
Ingreso
vehicular
9 10 11
Boletera
Ambiente
rea
Conservacin
Descripcin
Estacionamiento
500m2
Buen estado y
funcionando.
Ubicado al pie del complejo. Cuenta con 11 espacios para vehculos tipo:
autos, combis y coasters. Por su tamao es difcil realizar las maniobras
de ingreso y salida. Est rodeado por el rea intangible y reas privadas,
por tanto una ampliacin no es factible.
Superficie de asfalto
mantenida.
92
rea de ocupacin
rea techada
Capacidad Instalada
350.00 m2
271.00 m2
50 personas
Esquema de distribucin
Almacn
mantenimiento
Fotos
Cocina
SSHH
SSHH
Administracin
Boletera
Patio
Tpico
Guardiana
Cafetera
identificacin
Sala de exhibicin 1
Terrazas
Ingreso
Ambiente
rea (m2)
Conservacin
Descripcin
Boletera
10
Sala de Exhibicin 1
40
115
Servicios Higinicos
30
Administracin
10
25
Almacn y mantenimiento
25
Guardiana
Tpico
Comentarios
Actualmente, son pocos los turistas que visitan el Museo de Sitio, debido a que se ubica a 100 metros del ingreso
del complejo arqueolgico. Los operadores no lo utilizan mucho porque no tiene calidad de servicios.
93
Turismo
Sealizacin interpretativa
Encargado de operacin y
mantenimiento
N de seales
informativas
N de seales
interpretativas
Fotos
Tipo
Conservacin
Descripcin
Seales
informativas
Estado regular
Las rutas internas no tienen muchas seales que informen sobre el recorrido dentro
del Complejo. No existe un panel para la presentacin de las rutas tursticas internas.
Seales
interpretativas
Estado regular
Los recintos arqueolgicos, chullpas, entre otros, no cuentan con seales interpretativas
que den mayor informacin sobre lo que se est visitando. Las dos nicas seales
interpretativas estn en idioma espaol.
Malo
62,554 por ao
Por otro lado, considerando el recorrido actual del visitante, se identifican las
siguientes caractersticas:
Caractersticas
rea o longitud disponible para la visita
rea por persona
3,860 m.
1 m.
15 personas
Horario de atencin
8 horas al da
94
Descripcin
Horario de atencin
(horas)
15
50
65
9 - 16 7
2.33
139 2, 085
Boletera
Suministro
de boleto
turstico
Turistas /
da
10
15
16
9 - 15 6
0. 10
60
38
570
313
178,410
Estacionamiento
Estacionamiento
de vehculos
Turistas /
da
500
16
15
241
9 - 17
60
313
18,780
Museo
de Sitio
Interpretacin
cultural
Turistas /
da
271
15
50
95
9 - 16 7 0. 50
14
40
600
313
187,800
Mirador
Disfrute
del paisaje
Turistas /
da
50
15
10
40
9 - 15
120
313
37,560
313 652,605
(1) Se obtendra informacion a partir de la entrevistas con los gestores del recurso turistico.
(2) El espacio por persona en senderos es de 1 m2 y para areas abiertas se recomienda que sea de 2 m2.
(3) La distancia entre grupos para senderos se determinara a partir de las entrevistas con los gestores del recurso turistico, se recomienda una distancia minima de 50 m.
la seccion sera definida por el proyectista. Para el caso es de 5 m.
(4) Nmero de das laborales para visita, no incluye los feriados, fiestas navideas, pascua y dia del trabajo.
(5) Area por persona para salas de exposicion es de 3 m2 . De acuerdo al R.N.E. Norma A.090
(6) Area por persona para estacionamiento es de 16 m2 . De acuerdo al R.N.E. Norma A.090.
(7) Area por persona para ambientes administrativos es de 10 m2. De acuerdo al R.N.E. Norma A.090.
95
identificacin
3,860
Turistas /
da
Interpretacin
cultural y
orientacin
Tipo de servicio
Senderos
de circutos
internos
Instalacin turstica
Unidad
Turismo
Viene de
Atuncolla y
Puno
Ex Museo de Sitio
(incluye los baos)
Artesanas
100 m
etros
Restaurantes
Inicio de
recorrido
interno
3
Tranquera
Senderos
internos
1 2
3 4
5
96
Boletera
8 9 10 11
2
6 7
Secuencia de la visita
Llegada:
1. Estacionamiento de vehculos
2. Compra de boletos
3. Inicio del recorrido interno
4. Uso de baos para salida
Retorno
Chullpas
Estacionamiento
1. Estacionamiento de vehculos:
Los visitantes llegan en vehculos desde la ciudad de Puno, en coaster, combis o taxis. Como solo
hay 11 espacios disponibles, las unidades de exceso se ubican a lo largo de la calle de ingreso.
2. Compra de boletos en
boletera del DRC Puno
Los visitantes retornan caminando a la zona de ingreso, compran su boleto y regresan hacia el
complejo para iniciar el recorrido. (secuencia invertida). En la compra se les informa que hay un
museo de sitio a 100 metros de la boletera y que all estn los baos, de modo que si se quiere
acceder a ellos hay que regresar 100 metros hacia atrs antes de realizar la visita al recurso.
(secuencia invertida)
Se hace el control de ingreso con un empleado del C.A. Sillustani, los visitantes suelen preguntar
en este punto si existe algn gua turstico para contratar sus servicios; generalmente, se pueden
encontrar a algunos orientadores locales, se hace el trato de manera informal y se inicia el
recorrido dentro del Complejo. Al trmino del recorrido se puede comprar alguna artesana en los
puestos ubicados cerca al estacionamiento.
4. Uso de baos
El uso de los baos se puede dar antes o despus del recorrido interno, considerando que este
toma un tiempo de 3 horas en promedio. Antes del recorrido, algunos visitantes hacen consumos
o alquilan los servicios higinicos de los restaurantes o casas ubicadas al ingreso, pero estos no
tienen la calidad esperada. Despus del recorrido, adems tienen la opcin de pasar por el museo
de sitio y hacer uso de estas instalaciones.
Actividades tursticas
Existentes
Muestras de danzas y
bailes tpicos
Observacin de estrellas
Paseos en botes
(*) La observacin del paisaje se da a lo largo del recorrido interno de Sillustani, sin embargo no existe una instalacin tipo mirador turstico que mejore esta
actividad (Vista al Lago Umayo).
97
identificacin
Turismo
Tarifa
Horario
Tipo de Ingreso
El ingreso al complejo es previa presentacin de ticket, emitido por la
boletera de la DRC Puno. La compra se realiza en la boletera ubicada a
30 metros del ingreso al Complejo.
Tarifa
Adultos extranjeros
S/. 6.00
Adultos nacionales
S/. 6.00
B.
Visitas por da
Visitas por ao
10, 293
3, 221, 709
1, 740
544, 620
98
39.93 %
695
217, 535
Qu se comercializa?
Cmo se comercializa?
Quines lo
comercializan?
Qu planes de
promocin y
posicionamiento
existen?
La DIRCETUR Puno tiene planificado participar con el Producto Sillustani en dos Ferias
Nacionales. PROMPERU incluir en la propuesta del Destino lago Titicaca a Sillustani para la
participacin de Ferias en el Extranjero.
ARAVIT Puno organizara un famtrip con operadores de Cusco y Bolivia
Sillustani Cultural,
Sillustani Cultural
caminata y almuerzo
EXCURSION
CHULLPAS
DE SILLUSTANI
(half DAY)
99
identificacin
C.
Turismo
4.
Anlisis de riesgos
Historial
1. Lluvias
Intensas
2. Descargas
elctricas
3. Heladas
4. Sismos
100
Estudios
Frecuencia
Intensidad
No
No
Descripcin
Solo se han identificado peligros del tipo natural, de los que las lluvias intensas
y descargas elctricas son de mediana frecuencia y alta intensidad. Las lluvias,
en general, solo restringen la accesibilidad durante el periodo de invierno:
Noviembre Marzo; sin embargo, estas lluvias estn asociadas a las descargas
elctricas, las mismas que s afectan directamente al recurso turstico (Chullpas
de Sillustani).
Solo se han identificado peligros del tipo natural, de los que las lluvias intensas
y descargas
101
identificacin
Turismo
Cabe mencionar que el problema no debe ser expresado como la ausencia de una
solucin, sino que debe dejar abierta la posibilidad de encontrar mltiples alternativas
para resolverlo.
Correctamente Formulado
31
102
Identificado el problema, ste debe revisarse para ver si cumple con las siguientes
caractersticas:
Problema especfico:
Alternativas de solucin:
3.3.2
Anlisis de causas
Una vez definido el problema debemos preguntarnos, por qu ocurre este problema? y
cules son las causas que lo producen?32
Presenta un cuadro consolidado de las causas sustentadas con evidencias que estn en
el diagnstico33. Es necesario seleccionar solo aquellas causas relevantes que explican el
problema, ya sea de manera directa (causas directas) o de manera indirecta (causas indirectas).
32
33
103
identificacin
Turismo
No se prestan servicios
de interpretacin cultural
Viene de
Atuncolla y
Puno
4
Ex Museo de Sitio
(incluye los baos)
Artesanas
100 m
etros
2
Secuencia de la visita
Boletera
Llegada:
1. Estacionamiento de vehculos
2. Compra de boletos
Deficiente atencin para
3. Inicio del recorrido interno
el ingreso al Complejo
4. Uso de baos para salida
Retorno
Restaurantes
3
1
Estacionamiento
Inadecuadas condiciones
para el recorrido interno
Reducida capacidad
para el estacionamiento
104
3.3.3
Anlisis de efectos
Para encontrar los efectos del problema se recomienda seguir el mismo procedimiento
utilizado para las causas. Debemos preguntarnos qu consecuencias genera el problema?
Presenta un cuadro consolidado de los efectos sustentados con evidencias que estn en
el diagnstico.
La identificacin de los efectos permite tener claro cules van a ser los resultados y los
beneficios del problema a resolver34.
3.3.4
34
35
Efecto
Final:
rbol CausaProblemaEfecto
EI 1
Reducido flujo de turistas durante todo el ao
ED1
Insatisfaccin de los turistas por los servicios recibidos
Problema
central:
ED2
Riesgos sobre la integridad de los visitantes
CD1
Inadecuadas facilidades tursticas en el
mbito del Complejo Arq. Sillustani
CD2
Precaria presentacin del Complejo
Arqueolgico de Sillustani
CD3
Deficiente gestin turstica del Complejo
Arqueolgico de Sillustani
C I 1.1
No se presentan servicios de
interpretacin cultural en el Complejo
Arqueolgico de Sillustani
C I 2.1
Las Chullpas de Sillustani presentan
un visible deterioro
C I 3.1
Escasos conociemiento de
calidad turstica de los prestadores de
servicios
C I 1.2
Deficiente atencin para el ingreso al
Complejo Arqueolgico de Sillustani
C I 2.2
Impacto de peligros clmaticos a las
Chullpas de Sillustani
C I 3.2
Escasa cultura turstica de
la poblacin
C I 1.3
Reducida capacidad para
estacionamiento del C.A. Sillustani
C I 2.3
Inadecuadas condiciones para el
recorrido interno de Sillustani
C I 3.3
Dbil posicionamiento del atractivo
de Sillustani
C I 1.4
No se dan facilidades para la
observacin del paisaje en Sillustani
105
identificacin
rbol de Problemas
Turismo
3.4
Objetivo central
3.4.2
Los medios para alcanzar el objetivo central seran aqullos orientados a enfrentar las
causas del problema. Las causas indirectas de este rbol son particularmente importantes,
pues su solucin permitir resolver el problema. Es por ello que reciben el nombre de
medios fundamentales.
106
Problema central
Objetivo central
Causa directa
Causa indirecta
Medio fundamental
3.4.3
Efecto Directo
Fin Directo
Efecto Indirecto
Fin Indirecto
3.4.4
Con la informacin de los medios y fines se construye el diagrama conocido como rbol
de medios-fines. Ver ejemplo:
107
identificacin
Turismo
Fina
ltimo:
rbol de
Objetivos
Fin Indirecto
Abundante flujo de turistas durante todo el ao.
Fin Directo
Satisfaccin de los turistas por los servicios recibidos.
Objetivo
central:
Fin Indirecto
Riesgos controlados sobre la integridad de los visitantes.
Medio Fundamental 1
Se crean los servicios de interpretacin
cultural en el C.A.
de Sillustani.
Medio Fundamental 5
Las Chullpas de Sillustani estn
conservadas.
Medio Fundamental 8
ptimos conociemiento de
calidad turstica de los prestadores
de servicios.
Medio Fundamental 2
Eficiente atencin para el ingreso al
C.A. de Sillustani.
Medio Fundamental 6
Chullpas de Sillustani protegidas de
peligros climticos.
Medio Fundamental 9
Mejora de la cultura turstica
de la poblacin.
Medio Fundamental 3
Se ampla la capacidad para
estacionamiento del C.A. de Sillustani.
Medio Fundamental 7
Adecuadas condiciones para el recorrido
interno del C.A. de Sillustani.
Medio Fundamental 10
Fuerte posicionamiento del atractivo
de Sillustani.
Medio Fundamental 4
Se crea el servicio de la observacin del
paisaje en C.A. de Sillustani.
108
La secuencia de la visita
debe guardar lgica
y sentido en cuanto a
la disposicin de los
servicios tursticos y su
operatividad.
Alternativas de Solucin36
Las Alternativas de Solucin son los diversos grupos que se pueden hacer con las acciones
planteadas para los medios fundamentales, de manera tal que se pueda dar solucin al problema.
Para ello, la formulacin de alternativas tendr las siguientes consideraciones con relacin a los
medios y las acciones:
Cada alternativa debe contener, por lo menos, una accin vinculada con cada uno de los
medios fundamentales imprescindibles que no sean mutuamente excluyentes.
Las alternativas a plantear deben ser tcnicamente viables para solucionar el problema y formularse
sobre la base de los medios fundamentales definidos en el rbol de objetivos. Para el planteamiento
de las alternativas de los proyectos de turismo considera los siguientes criterios:
36
37
109
identificacin
3.5
Turismo
Localizacin de la Boletera:
La localizacin de la boletera es primordial ya que generalmente el uso de los
servicios tursticos se iniciar con el pago adelantado de todos ellos a travs de
una tarifa; por tanto, su disposicin puede generar ms de un tipo de secuencia
en la visita turstica.
Adicionalmente se requiere que las alternativas de solucin consideren los siguientes aspectos:
Para que las alternativas sean comparables tienen que dar los mismos beneficios.
De esta manera, se definen las alternativas que sern posteriormente formuladas y evaluadas.
Finalmente, debe describirse brevemente cada una de estas alternativas, considerando la
informacin recogida en los pasos previos.
Cabe precisar que las alternativas de solucin no deben diferenciarse nicamente por los materiales
a emplearse. Las caractersticas tcnicas de las alternativas de solucin se definen cuando se realiza
el anlisis tcnico, en el mdulo de formulacin.
A continuacin se presenta el proceso de identificacin de alternativas para el caso prctico que
se viene desarrollando:
110
Medio Fundamental 1
Se crean los servicios de interpretacin
cultural en el C.A.
de Sillustani.
Medio Fundamental 5
Las Chullpas de Sillustani estn
conservadas.
Medio Fundamental 8
ptimos conociemiento de
calidad turstica de los prestadores
de servicios.
Medio Fundamental 2
Eficiente atencin para el ingreso al
C.A. de Sillustani.
Medio Fundamental 6
Chullpas de Sillustani protegidas de
peligros climticos.
Medio Fundamental 9
Mejora de la cultura turstica
de la poblacin.
Medio Fundamental 3
Se ampla la capacidad para
estacionamiento del C.A. de Sillustani.
Medio Fundamental 7
Adecuadas condiciones para el recorrido
interno del C.A. de Sillustani.
Medio Fundamental 10
Fuerte posicionamiento del atractivo
de Sillustani.
Medio Fundamental 4
Se crea el servicio de la observacin del
paisaje en C.A. de Sillustani.
C Medios complementarios
En el esquema siguiente se observa la existencia de dos acciones mutuamente excluyentes en relacin a la creacin de los servicios de interpretacin MF1 y
la eficiente atencin para el ingreso al complejo MF2, pudiendo realizarse una rehabilitacin y mejoramiento del Museo de Sitio (accin 1) o la construccin
de una nueva edificacin en otra ubicacin (accin 2), que en ambos casos incorpora una boletera ampliada y equipada para obtener la eficiente atencin.
Las acciones 10 y 11 son independientes porque los resultados de la capacitacin y sensibilizacin constituyen un proceso que requiere de mucho tiempo.
Con el proyecto se incentivarn estos procesos, pero el resultado de ello no perjudica o favorece la implementacion de las dems acciones.
111
identificacin
Turismo
Acciones
Medio Fundamental 1
Se crean los servicios de interpretacin
cultural en el C.A.
de Sillustani.
1. Rehabilitacin y
mejoramiento del Museo
de Sitio.
Medio Fundamental 2
Eficiente atencin para el ingreso al
C.A. de Sillustani.
Medio Fundamental 3
Se ampla la capacidad para
estacionamiento del C.A. de Sillustani.
3. Ampliacin y reubicacin
del estacionamiento.
Medio Fundamental 4
Se crea el servicio de la observacin del
paisaje en C.A. de Sillustani.
4. Construccin de un
mirador turstico.
Medio Fundamental 5
Las Chullpas de Sillustani estn
conservadas.
5. Investigacin
y conservacin
arqueolgica.
Medio Fundamental 6
Chullpas de Sillustani protegidas de
peligros climticos.
6. Instalacin de pararrayos
en las Chullpas.
Medio Fundamental 7
Adecuadas condiciones para el recorrido
interno del C.A. de Sillustani.
7. Mejoramiento de senderos.
8. Instalacin de sealtica.
C
C
Medio Fundamental 8
ptimos conociemiento de calidad
turstica de los prestadores de servicios.
9. Difusin de buenas
prcticas de calidad
turstica.
Medio Fundamental 9
Mejora de la cultura turstica
de la poblacin.
Medio Fundamental 10
Fuerte posicionamiento del atractivo
de Sillustani.
C Medios complementarios
112
E Excluyentes
i Indiferentes
1.
MF 1
MF 1
MF2
MF2
MF 3
MF 4
MF 5
2.
MF 5
MF6
3.
MF 8
MF7
MF 10
3.
MF 8
2.
MF 9
identificacin
1.
Alternativas de solucin 2
MF 10
En este ejemplo, se observa que las acciones mutuamente excluyentes definen las diferentes alternativas. Asimismo, la combinacin de la Accin 1 y la
Accin 2 no son posibles, ya que la secuencia turstica no sera lgica, siendo esta consideracin de vital importancia para el desarrollo de la visita turstica.
113
Turismo
Alternativa de Solucin 1
to
en
io
ac
t
Es
m
na
Ampliacin y reubicacin
del estacionamiento
Construccin de un
mirador turstico
Viene de
Atuncolla y
Puno
Secuencia de la visita
Llegada:
1. Estacionamiento de vehculos
2. Compra de boletos
3. Visita al Museo de Sitio
4. Inicio del recorrido interno
5. Uso del Mirador turstico
6. Uso de baos para salida
Retorno
Artesanas
100 metr
os
Construccin de nuevo
Museo de Sitio
Restaurantes
5
4
Museo de Sitio
(incluye Boletera y baos)
Mejoramiento de senderos
Instalacin de sealtica
En la alternativa 1, la accin construccin del Museo de Sitio implica una reubicacin cerca al
ingreso del Complejo Arqueolgico (localizacin). Asimismo, en esta edificacin se incorpora
la boletera ampliada y equipada para mejorar el servicio de atencin para el ingreso. Con este
planteamiento se tiene una secuencia lgica desde la llegada al estacionamiento hasta el retorno de
los turistas luego de realizar la visita turstica. Hay que considerar que la ubicacin de la boletera
tiene que ser al inicio de la visita, puesto que el pago de todos los servicios es por adelantado.
114
Alternativa de Solucin 2
na
cio
o
nt
ie
ta
Es
Viene de
Atuncolla y
Puno
Secuencia de la visita
Llegada:
1. Estacionamiento de vehculos
2. Compra de boletos
3. Visita al Museo de Sitio
4. Inicio del recorrido interno
5. Uso del Mirador turstico
6. Uso de baos para salida
Retorno
2
3
Museo de Sitio
100 metr
os
identificacin
Ampliacin y reubicacin
del estacionamiento
Investigacin y conservacin arqueolgica
Instalacin de pararrayos en las Chullpas
Construccin de un
mirador turstico
Restaurantes
Artesanas
5
4
Mejoramiento de senderos
Instalacin de sealtica
115
CAPITULO 4:
formulacin
En este captulo se recoge, organiza y procesa toda la informacin
relacionada con cada una de las alternativas de solucin
identificadas en el captulo anterior. Los principales resultados que
se debern obtener en este captulo son:
4.1.
Horizonte de evaluacin
Considerando la normatividad del SNIP, el horizonte de evaluacin con el que se trabajarn los
PIP de turismo comprende el perodo de ejecucin ms un perodo mximo de diez (10) aos
de generacin de beneficios. Dicho horizonte debe definirse en el perfil y mantenerse durante
todas las fases del ciclo del proyecto.
El perodo de ejecucin (periodo cero) puede tomar ms de un ao. Asimismo, pueden haber
traslapes entre el perodo de ejecucin y el de generacin de beneficios, sigue siendo 10 aos. En
este caso, considera los beneficios que se generen a partir de los componentes ya culminados.
Si el proyectista o formulador decidiera optar por un horizonte de evaluacin mayor o menor, lo
deber sustentar tcnicamente38.
38
117
formulacin
Costos
Planteamiento
tcnico de las
alternativas
Anlisis de
oferta
Anlisis de
demanda
Horizonte de
evaluacin
Turismo
Elaboracin
de ET
Fase de inversin
Ejecucin, recepcin de Obra del Componente 1:
Construccin de instalaciones tursticas (Museo
de Sitio, estacionamiento )
TdR
TdR
PC ET
PC de Obra
Componente 1
Elaboracin
de ET
PC ET
Suscripcin
de convenio
TdR
TdR
Perodo 0
Ao Ao
1
2
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24
PCS
PC de Obra
Componente 3
(...)
Ao
10
Generacin de beneficios
(10 aos)
Supervisin
Fase de post inversin
Operacin y mantenimiento de infraestructura y
equipamiento
118
Anlisis de la demanda
Tal como refiere la OMT, la poblacin demandante de servicios tursticos est conformada
por el total de personas que viaja o desea viajar para usar las instalaciones y servicios tursticos
ubicados en lugares distintos al de residencia y trabajo de los usuarios. Por lo tanto, est formada
por el conjunto de consumidores o posibles consumidores de servicios tursticos, de quienes se asume
demandarn los servicios tursticos pblicos.
Se debe estimar y proyectar la cantidad de visitantes (excursionistas y/o turistas) que demandarn
los servicios tursticos pblicos que ofrece el PIP, en las situaciones con y sin proyecto, siguiendo
el proceso siguiente.
4.2.1
119
formulacin
4.2.
Turismo
Excursionistas
Poblacin demandante
potencial
Poblacin demandante
efectiva
Poblacin
Poblacin de referencia
39
120
1)
Se considera a este grupo por fines prcticos, debido a que es una muestra representativa de los excursionistas y para los
cuales se dispone de mayor informacin sobre nmero de visitas. Sin embargo, este no es un limitante para asumir otra
muestra de la poblacin de referencia con el respectivo sustento.
La demanda con
proyecto se generar
a partir de la creacin,
mejora o ampliacin de
los servicios vinculados al
recurso turstico.
En los casos en los que no se cuente con data histrica de los visitantes al
recurso turstico, la estimacin de la demanda efectiva se realizar a partir
de la poblacin de referencia y la poblacin demandante potencial respectiva;
en base a la informacin obtenida de la encuesta a visitantes. El modelo de
encuesta se presenta en el Anexo N 3.2. Modelo de encuestas a visitantes
en la situacin sin proyecto.
2)
121
formulacin
Turismo
a.
Turistas:
La tasa de crecimiento se obtendr a partir del flujo anual de
arribos al distrito, provincia o regin donde se ubica el centro
soporte (el mtodo de clculo se presenta en el Anexo N 5.1.
Propuestas metodolgicas para la proyeccin de la demanda).
Excursionistas:
La tasa de crecimiento se determina a partir de los censos de
poblacin y proyecciones del INEI para el distrito donde se
localiza el centro soporte.
b.
122
b) No
formulacin
Respuesta
Extranjero
Nacional
Excursionistas
N de rptas.
N de rptas.
N de rptas.
128
85.33%
96
96.00%
31
35.25%
No
22
14.67%
4.00%
57
64.75%
Total
150
100%
100
100%
88
100%
40
Cabe precisar, para efectos acadmicos, que los tamaos de muestras aplicadas en el Caso Sillustani son referenciales.
123
Turismo
c.
124
b) No
Nacional
Excursionistas
N de rptas.
N de rptas.
N de rptas.
101
78.91%
75
78.13%
25.21%
No
27
21.09%
21
21.88%
23
74.79%
Total
128
100%
96
100%
31
100%
De los resultados, se concluye que el factor de la demanda efectiva (Fde) para el caso de turistas
extranjeros es de 78.91%; para turistas nacionales, es 78.13%; y, para excursionistas, 25.21%.
4.3.
Anlisis de la oferta
El punto de partida de este anlisis es la determinacin de la oferta en la situacin sin proyecto,
para lo cual es necesario estimar la oferta actual y analizar la posibilidad de optimizarla (oferta
optimizada). Esta oferta ser proyectada en el horizonte de evaluacin.
4.3.1
Oferta actual
La oferta actual en un PIP de turismo est dada por la Capacidad de Carga del recurso
turstico en las condiciones actuales, la misma que se obtuvo en el diagnstico realizado
en el mdulo de identificacin42.
41
42
Antes de realizar la pregunta se deber explicar al encuestado las intervenciones del proyecto y cules seran sus posibles
resultados
Ver 3.2.3, B) Capacidad de carga del recurso turstico
125
formulacin
Respuesta
Turismo
4.4.
126
Brecha de
servicios
Oferta actual
de servicios
Demanda de
servicios
La brecha ser calculada para la unidad productiva turstica (centro de soporte, accesibilidad y
recurso turstico).
Perodo 0
8
7
10
11
12
Ao
1
Ao
2
(...)
Ao
10
Fase de inversin
Elaboracin de ET
PC de Obra
I y P PC ET Elaboracin
ARQ
de ET
PC de Obra
TdR
PC ET
PC
CyD
PC S
127
formulacin
A.
Turismo
La remodelacin o
construccin del Museo
de Sitio es posible,
dado que los visitantes
demandan los servicios de
interpretacin cultural del
C.A. Sillustani
B.
Anlisis de la demanda
1.-
2.-
En el recurso turstico:
Poblacin
demandante potencial
Poblacin de
referencia
Visitantes que arriban al
distrito de Puno
128
Poblacin
demandante efectiva
Visitantes que requieren
y demandan los servicios
tursticos en torno al
C.A. Sillustani
Visitantes que requieren y no
demandan los servicios tursticos
en torno al C.A. Sillustani
Estimacin de la demanda
a.
Para el caso de los turistas, la poblacin referencial est representada por la serie
histrica de los arribos a la ciudad de Puno, entre los perodos 2003-2010. Esta
informacin fue proporcionada por el MINCETUR y se puede apreciar en el
siguiente cuadro.
2003
2004
2005
2006
2007
2008
2009
2010
Nacionales
75,806
71,837
73,825
83,309
97,385
105,642
114,315
132,167
Extranjeros
111,172
123,237
143,652
158,224
176,959
201,142
183,247
182,104
Total
formulacin
3.-
129
Turismo
2006
2007
2008
2009
2010
Puno
36,219
36,298
35,971
37,211
40,188
Juliaca
45,625
45,725
45,313
46,875
50,625
Capachica
19,710
19,753
19,575
20,250
21,870
Paucarcolla
11,863
11,889
11,781
12,188
13,163
Huancane
18,761
18,802
18,633
19,275
20,817
Chucuito
16,425
16,461
16,313
16,875
18,225
Total
148,603
148,928
147,586
152,674
164,888
En este caso, se refiere a los visitantes que requieren y demandan los servicios
tursticos en torno al C.A. Sillustani, por tanto, est conformada por los visitantes
a este complejo (excursionistas y turistas nacionales y extranjeros).
2008
Nac. Ext.
Enero
Febrero
Marzo
Abril
Mayo
Junio
Julio
Agosto
Septiembre
Octubre
Noviembre
Diciembre
133
146
87
115
177
61
107
87
254
200
325
450
339
425
290
270
191
154
547
499
543
907
1,648
1,449
3,239
3,355
4,340
4,166
5,125
3,250
4,720
9,220
6,134
7,218
5,785
3,210
Total
2,142
7,262
59,762
Mes
130
Exc.
2009
Nac. Ext. Total
Exc.
2010
Nac. Ext. Total
3,711
3,926
4,717
4,551
5,493
3,465
5,374
9,806
6,931
8,325
7,758
5,109
223
236
284
274
250
208
323
510
309
480
460
326
400
439
263
347
533
183
321
261
765
1,833
2,588
2,264
3,264
3,344
4,463
4,178
5,166
3,356
4,865
9,790
6,364
7,389
5,949
3,367
3,887
4,019
5,010
4,799
5,949
3,747
5,509
10,561
7,438
9,702
8,997
5,957
133
247
187
269
192
338
204
461
329
501
401
492
332
615
467
671
479
843
509
1,150
820
1,924
3,710
3,220
3,280
3,468
4,464
4,274
5,248
3,484
5,008
9,921
6,525
7,484
6,155
3,440
69,166
3,883
10,197
61,495 75,575
3,754
14,740
62,751 81,245
Total
3,745
4,330
5,118
5,214
5,919
4,665
5,721
11,532
7,674
9,909
10,266
7,152
El clculo de la demanda
efectiva permitir
saber si el proyecto es
sostenible y si es correcta
la dimensin que se le
quiere dar al mismo.
Visitantes
2011
2012
2013
2014
2015
2016
2017
2018
2019
2020
2021
Excursionistas
3,938
4,457
4,977
5,496
6,015
6,535
7,054
7,573
8,093
8,612
9,131
Nacional
15,702
18,213
20,723
23,234
25,745
28,256
30,767
33,277
35,788
38,299
40,810
Extranjero
65,078
66,544
68,010
69,476
70,942
72,408
73,873
75,339
76,805
78,271
79,737
Total
84,718 89,214 93,710 98,206 102,702 107,198 111,694 116,190 120,686 125,182 129,678
b.
131
formulacin
Turismo
2019
2020
2021
166,783
175,312
183,842
192,371
Nacional
200,900
209,429
217,958
226,487
Extranjero
306,953
318,712
330,471
342,230
Total
529,267 501,733 530,550 559,367 588,184 617,002 645,819 674,636 703,453 732,270 761,088
Visitantes
2011
Excursionistas
2012
2013
2014
2015
2016
2017
35,25%
14,67%
4,00%
No
No
c. Excursionista
No
132
Ao
Visitantes
0
2011
1
2012
2
2013
3
2014
4
2015
5
2016
6
2017
7
2018
8
2019
9
2020
10
2021
Excursionistas
57,609
40,752
43,759
46,765
49,772
52,778
55,785
58,791
61,798
64,804
67,811
Nacional
192,864
201,052 209,240
217,428
Extranjero
261,933
271,968 282,002
292,036
Total
384,850 386,215 407,444 428,673 449,902 471,130 492,359 513,588 534,817 556,046 577,274
Extranjero
78,91%
21,09%
Nacional
78,13%
21,88%
S
No
Excursionista
25,21%
0%
10%
74,79%
20%
30%
40%
50%
60%
70%
133
formulacin
Turismo
0
2011
1
2012
2
2013
3
2014
4
2015
5
2016
6
2017
7
2018
8
2019
9
2020
10
2021
Excursionistas
14,523
10,274
11,032
11,789
12,547
13,305
14,063
14,821
15,579
16,337
17,095
Nacional
150,675
157,072 163,468
169,865
Extranjero
206,682
214,599 222,517
230,435
Total
271,678 281,743 296,815 311,888 326,960 342,033 357,105 372,178 387,250 402,323 417,395
C.
Anlisis de la oferta
1.-
Oferta actual
134
Instalacin turstica
Cant. actual
(A)
Equipamiento turstico
Cant. actual
(A)
Senderos
Tachos de basura
Zona de estacionamiento
Extinguidor
Luminaria
Bancas
Radio
Cant. actual
(A)
Personal
Administrador
Cobrador (cajero)
Vigilante
Operario de
mantenimiento
formulacin
Boletera
Visitas por ao
Visitas por da
CCF =
10,293
3,221,709
CCR =
1,740
544,620
Capacidad de Manejo
CM =
CCE =
39.93%
695
217,535
135
Turismo
0
2011
3
2014
4
2015
5
2016
6
2017
7
2018
8
2019
9
2020
10
2021
Oferta actual
217,535
217,535
217,535
217,535
217,535
217,535
217,535
Total
217,535 217,535
217,535
D.
1
2012
2
2013
0
2011
1
2012
2
2013
3
2014
4
2015
5
2016
6
2017
7
2018
8
2019
9
2020
10
2021
Oferta actual
217,535
217,535
217,535
217,535
217,535
217,535
217,535
217,535
217,535
217,535
217,535
Demanda
efectiva
357,105
372,178
387,250
402,323
417,395
Brecha D -O
54,143
64,208
79,280
300,000
Demanda efectiva
200,000
100,000
0
2011
136
Oferta actual
2012
2013
2014
2015
2016
2017
2018
2019
2020 2021
137
formulacin
4.5.
Turismo
Normalmente la
ruta de acceso
determina la
secuencia lgica de
visita a los recursos
tursticos naturales .
una dotacin ptima de servicios bsicos, por lo que se debes identificar las
posibles fuentes de abastecimiento de agua potable y de energa elctrica;
adems del tratamiento y la disposicin final de las aguas residuales y residuos
slidos generados. En caso no existieran, debers incluirlos en el diseo de las
instalaciones y/o del proyecto.
43
44
138
Se verificar la compatibilidad del uso de suelo y del territorio, en caso de existir, con la zonificacin econmica ecolgica
Instrumento de planificacin que permite el aprovechamiento sostenible de los recursos naturales, la distribucin
equilibrada de la poblacin y el desarrollo de la inversin pblica y privada en los mbitos urbano y rural del territorio o
provincia.
Peligros del entorno que pueden afectar al recurso turstico y las instalaciones.
4.5.2 Tamao
Para la determinacin del tamao del proyecto toma en cuenta aspectos como:
45
TUPAM N 15001 DICAPI: Procedimiento: Captulo II, Departamento de Riveras y Zcalo Continental.
139
formulacin
Para nuevas instalaciones tursticas de embarque y desembarque (embarcaderos,
muelles, atracaderos, marinas o similares) o el mejoramiento de las existentes, se
requiere tramitar ante la DICAPI, el otorgamiento de la Resolucin Directoral
de aprobacin del Anteproyecto de Derecho de Uso de rea Acutica (incluye
la franja riberea de 50 metros e islas), a travs del trmite ante la Direccin de
Medio Ambiente, segn corresponda45 . La gestin para la obtencin de este
permiso recae en la entidad que presenta el proyecto y es indispensable para
obtener la aprobacin y/o viabilidad del estudio de preinversin a nivel de Perfil.
Turismo
Para definir el
tamao considera
las dimensiones del
terreno en el que
se desarrollar el
proyecto.
4.5.3 Tecnologa
Asegrate de que la tecnologa utilizada en la ejecucin de las inversiones y la operacin
sean las adecuadas de acuerdo a:
4.5.4
Momento ptimo
Busca el momento apropiado para iniciar la ejecucin del proyecto tomando en cuenta:
140
Boletera
Museo
de Sitio
Estacionamiento
Mirador
turstico
Secuencia de la
visita turstica
Dentro del
complejo
Ubicacin de
instalaciones
tursticas existentes
Instalaciones
existentes que no
se reubican.
Instalaciones
existentes que deben
reubicarse para tener
una secuencia lgica.
Disponibilidad
de terrenos
S cuenta
S cuenta
S cuenta
S cuenta
S cuenta
Autorizaciones
de las entidades
competentes
Direccin Regional
de Cultura de
Puno emite
opinin favorable
con oficio N
1325- 2011.
La Municipalidad del
distrito de Atuncolla
emite opinin
favorable con oficio
N 522- 2011.
La Municipalidad del
distrito de Atuncolla
emite opinin favorable
con oficio N 522- 2011.
Direccin Regional
de Cultura de Puno
emite opinin
favorable con oficio
N 1325- 2011.
Direccin Regional
de Cultura de Puno
emite opinin
favorable con oficio
N 1325- 2011.
Topografa y suelos
Suelo de grava
Suelo de grava
Suelo de grava
Suelo de grava
Suelo de grava
S cuenta
S cuenta
S cuenta
S cuenta
S cuenta
Planes reguladores e
impacto ambiental
El distrito no cuenta con plan de desarrollo urbano; sin embargo, se emitieron ordenanzas de uso para esta zona del
proyecto.
Peligros o amenazas
Infraestructura y
servicios
La zona donde se ubicarn las instalaciones cuenta con suministro y conexin a la red de servicios pblicos.
Ubicacin,
concentracin de la
poblacin objetivo
La zona donde se ubicarn las instalaciones forman parte del recorrido turstico.
Despus de la
boletera
Durante el recorrido
con senderos
internos
141
formulacin
Tipo de
instalaciones
tursticas
Turismo
2.
Tamao
Para el clculo del tamao toma en cuenta los siguientes parmetros:
Horario de atencin
(horas)
Senderos de circutos
internos
Interpretacin cultural y
orientacin
Turistas / da
3, 860
15
50
65
9 - 16 7
2.33
Boletera
Turistas / da
10
15
16
9 - 15 6
0. 10
60
Estacionamiento
Estacionamiento de vehculos
Turistas / da
500
16
15
241
9 - 17
Museo de Sitio
Interpretacin cultural
Turistas / da
271
15
50
95
9 - 16 7 0. 50
14
Mirador
Turistas / da
50
15
10
40
9 - 15
Tipo de servicio
Instalacin turstica
Unidad
Ao
Demanda insatisfecha
0
2011
1
2012
2
2013
3
2014
4
2015
5
2016
6
2017
7
2018
8
2019
9
2020
10
2021
Oferta
optimizada
217,535
217,535
217,535
217,535
217,535
217,535
217,535
217,535
217,535
217,535
217,535
Demanda
efectiva
271,678
357,105
372,178
387,250
402,323
417,395
Brecha (D- O)
54,143
64,208 79,280
Variable
142
184,788 199,860
Propuestas de intervencin
Toma como parmetro de diseo la brecha del ao 10, es decir un tamao que pueda ofrecer
199,860 servicios tursticos.
Balance (personas / ao )
Balance (personas / da )
Interpretacin
cultural y
orientacin
3,860
652,605
217,535
417, 395.18
435,070
1,390
Supervit
Rehabilitacin de
senderos y mejora de
sealizacin
Boletera
Suministro de
boleto turstico
10
178,410
217, 535
417, 395.18
-39,125
-125
Dficit
Ampliacin y
reubicacin de boletera
Estacionamiento
Estacionamiento
de vehculos
500
18,780
217, 535
417, 395.18
-198,755
-635
Dficit
Ampliacin y reubicacin
de estacionamiento
Museo de
Sitio
Interpretacin
cultural
271
187,800
217, 535
417, 395.18
-29,735
-95
Dficit
Ampliacin y remodelacin
del Museo de Sitio
Mirador
Disfrute del
paisaje
50
37,560
217, 535
417, 395.18
-179,975
-575
Dficit
Construccin del
mirador turstico
formulacin
Tipo de servicio
Comentarios
Senderos
de circutos
internos
Instalacin turstica
Toma como parmetro las intervenciones necesarias propuestas en las instalaciones tursticas.
143
Turismo
Cunto se producir?
Cantidad de servicios
tursticos requeridos
(demanda efectiva
ao 10).
400, 300
Oferta optimizada
de la unidad
productiva.
262, 920
Demanda insatisfecha
(Brecha ao 10)
137, 380
Tipo de servicios a
producir, mejorar o
ampliar.
Servicios de
circuitos internos
y orientacin
Suministro de boleto
turstico
Estacionamiento de
vehculos
Interpretacin
cultural
Tipo de
instalaciones
tursticas
Senderos
internos
Boletera
Estacionamiento
Museo
de Sitio
Mirador
turstico
Aforo de las
instalaciones
optimizadas
(personas / aos)
652,605
178,410
18,780
187,800
Requerimiento de
servicios
389, 685
-84, 510
-244, 140
-75, 120
-262, 920
Caractersticas
tcnicas de las
instalaciones
productoras de
servicios
480 m. de
sendero requieren
mejoramiento de
su superficie.
20 m2 de rea
construida incluye
veredas y rea
exterior cubierta.
1500 m2 de
remodelacin
de acceso al C. A.
(peatonal).
2000 m2 de
estacionamiento para 3
buses,10 coasters, vans y
autos , respectivamente,
ms 3 espacios para
discapacitados.
271 m2 de
remodelacin de
salas de exhibicin,
200 m2 de
remodelacin de
ingreso y 200 m2
para renovacin de
museografa.
60 m2 para pisos,
bancas y mobiliario
del mirador.
Disponibilidad de
terrenos pblicos
Los senderos se
ubican al interior
de la zona
intangible del C.A.
Se ubican en zona
pblica a cargo de
la Municipalidad de
Atuncolla.
Terreno para la
ampliacin de
estacionamiento a cargo
de la Municipalidad de
Atuncolla.
Edificacin
existente a cargo
de la Direccin
Regional de Cultura
de Puno.
El terreno para el
mirador se ubica al
interior de la zona
del C.A.
Secuencia de la
visita turstica
Dentro del
complejo
Al inicio de la
secuencia
Al inicio de la secuencia
Despus de la
boletera
Durante recorrido de
senderos internos
Disponibilidad de
insumos
Se cuentan con distribuidores de materiales de construccin y agregados en las ciudades de Puno y Juliaca.
Normas reguladoras
Recursos finacieros
Impacto ambiental
Peligros o amenazas
Las instalaciones se ubican en zonas seguras, no existen amenazas de deslizamientos, derrumbes o inundaciones.
144
3. Tecnologa
Cmo se construir y producir?
Senderos
internos
Boletera
Tecnologas
constructivas
Materiales propios
del lugar.
Integracin con el
paisaje local
Garantas de
mantenimiento
Mirador
turstico
De mampostera
de ladrillo, techos
inclinados, piso
de madera, dos
ventanillas de
vidrio templado para
atencin, puertas de
madera con sistema
de seguridad, incluye
un medio bao.
El museo
tendr salas de
exposicin, reas
de conservacin,
boletera,
administracin,
baos de hombres
y mujeres, tpico y
guardiana.
El paisaje local est compuesto por viviendas en piedra y techo de paja, las puertas y ventanas son de madera, cercas
de piedra, zonas de pastoreo y guarnicin de ganado ovino y auqunidos. La zona es muy apacible y nada bulliciosa.
Direccin Regional
de Cultura de Puno
se compromete
a la operacin y
mantenimiento
con oficio N 13252011.
Insumos
La Municipalidad del
distrito de Atuncolla
se compromete a la
operacin y
mantenimiento con
oficio N 522- 2011.
La Municipalidad del
distrito de Atuncolla
se compromete
a la operacin y
mantenimiento con oficio
N 522- 2011.
Direccin Regional
de Cultura de Puno
se compromete
a la operacin y
mantenimiento
con oficio N 13252011.
Direccin Regional
de Cultura de Puno
se compromete
a la operacin y
mantenimiento con
oficio N 1325- 2011.
Se cuentan con distribuidores de materiales de construccin y agregados en las ciudades de Puno y Juliaca.
Financiamiento
4.
Museo
de Sitio
Estacionamiento
Momento ptimo
Cundo se ejecutar la inversin?
De Enero - Abril
Los meses de mayor precipitacin pluvial son desde diciembre hasta marzo y los meses de
escasez de lluvias junio, agosto y septiembre.
Evolucin de la competencia
(oferta)
Evaluacin de la demanda
Costo de oportunidad
145
formulacin
Tipo de
instalaciones
tursticas
Turismo
4.6.
Cronograma de actividades
Identifica todas las actividades requeridas para cada una de las acciones que se implementarn
en la fase de inversin, as como las que deben desarrollarse para producir los servicios en la fase
de post-inversin.Para cada actividad estima el tiempo de duracin, la secuencia de ejecucin y
la interdependencia con otras actividades. Sobre esa base desarrolla el cronograma de actividades
para cada una de las alternativas de solucin.
El cronograma debe incluir los procesos de seleccin y contrataciones de acuerdo a la normativa
vigente. Asimismo, toma en cuenta los aspectos tratados en el tem 4.1 de este captulo. Ten
especial cuidado al determinar las actividades que se realizarn de forma simultnea o el momento
indicado de ejecutarlas para tener el resultado esperado en el proyecto.
Para la identificacin de las actividades ten en cuenta las siguientes consideraciones:
4.6.1
Fase de inversin
Para el perodo mximo de inversin en proyectos tursticos distingue las siguientes etapas:
146
Ejecucin
4.6.2
147
formulacin
Turismo
Ao 00
Ao Ao ... Ao
2
10
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 1
Fase de Inversin
Infraestructura
contina
148
Actividades
Ao 00
Ao Ao ... Ao
2
10
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 1
Fase de Inversin
Intangibles
formulacin
4.7
149
Turismo
En funcin al anlisis de
tamao, localizacin y
tecnologa se hacen los
requerimientos de cantidad
y tipo de recursos necesarios
para implementar las acciones
propuestas en cada alternativa.
150
a)
Inversin en intangibles
b)
c)
Otros costos
Incluye los costos fijos y otros en los que se incurrira, por ejemplo el pago de
servidumbre y supervisin de obra, etc.
4.7.3
a)
b)
c)
Costos incrementales
Para este anlisis utiliza los costos de operacin y mantenimiento en los que se
incurrir una vez ejecutado el proyecto, durante todo el horizonte de evaluacin.
151
formulacin
Los costos de operacin y mantenimiento incluyen los costos fijos (repuestos, personal,
equipos, etc.) y los costos variables (consumo de energa, combustible, insumos, etc.).
Precsalos por separado y sustntalos con base en los costos promedios en los que incurre
la administracin del recurso turstico y de las instalaciones tursticas.
Turismo
Aqu presentamos los resmenes de costos de inversin de ambas alternativas. El clculo detallado
lo encuentras en el Anexo N 6.1. Estimacin de los cotos de inversin a precios de mercado.
Parcial
a precios
Impuestos Total
privados S/.
Componente 1
Adecuadas
1,582,525.00
facilidades
tursticas en el C.A.
Sillustani
158,252.50
158,252.50
1,899,030.00
341,825.40
2, 240, 855.40
Componente 2
Adecuada
presentacin del
C.A. Sillustani
938,500.00
93,850.00
93,850.00
1,126,200.00
202,716.00
1, 328, 916.00
Componente 3
Eficiente gestin
turstica cultural
del C.A. Sillustani
160,500.00
16,050.00
16,050.00
192,600.00
34,668.00
227, 268.00
2,681,525.00
268,152.50
268,152.50
3,217,830.00
579,209.40
3,797, 039.40
Parcial
a precios
Impuestos Total
privados S/.
Componente 1
Adecuadas
1,715,000.00
facilidades
tursticas en el C.A.
Sillustani
171,500.00
171,500.00
2,058,000.00
370,440.00
2,428,440.00
Componente 2
Adecuada
presentacin del
C.A. Sillustani
938,500.00
93,850.00
93,850.00
1,126,200.00
202,716.00
1,328,916.00
Componente 3
Eficiente gestin
turstica cultural
del C.A. Sillustani
160,500.00
16,050.00
16,050.00
192,600.00
34,668.00
227,268.00
281,400.00
3,376,800.00
607,824.00
3,984,624.00
152
2, 814,000.00 281,400.00
2.
6
2017
7
2018
8
2019
9
2020
10
2021
Costos de
operacin
114,408
114,408
114,408
114,408
Personal
99,408
99,408
99,408
99,408
99,408
99,408
99,408
99,408
99,408
99,408
99,408
Insumos,
materiales y
herramientas
15,000
15,000
15,000
15,000
15,000
15,000
15,000
15,000
15,000
15,000
15,000
Descripicin
Costos de
mantenimiento
0
2011
1
2012
2
2013
3
2014
4
2015
5
2016
18,467.16 18,467.16 18,467.16 18,467.16 18,467.16 18,467.16 18,467.16 18,467.16 18,467.16 18,467.16 18,467.16
Estacionamiento
1,500
1,500
1,500
1,500
1,500
1,500
1,500
1,500
1,500
1,500
1,500
Museo de Sitio
7,632
7,632
7,632
7,632
7,632
7,632
7,632
7,632
7,632
7,632
7,632
Boletera
660
660
660
660
660
660
660
660
660
660
660
Senderos
internos
(circuitos)
en el C.A.
77.40
77.40
77.40
77.40
77.40
77.40
77.40
77.40
77.40
77.40
77.40
En el C.A. de
Sillustani
4,200
4,200
4,200
4,200
4,200
4,200
4,200
4,200
4,200
4,200
4,200
4,397.76
4,397.76
4,397.76
4,397.76
4,397.76
4,397.76
4,397.76
4,397.76
4,397.76
4,397.76
4,397.76
Otros servicios
de mantenimiento
Total
132,875.16 132,875.16 132,875.16 132,875.16 132,875.16 132,875.16 132,875.16 132,875.16 132,875.16 132,875.16 132,875.16
153
formulacin
Turismo
B.
Alternativa 1
0
2011
1
2012
2
2013
3
2014
4
2015
5
2016
6
2017
7
2018
8
2019
9
2020
10
2021
Costos de
operacin
317,934.00 317,934.00 317,934.00 317,934.00 317,934.00 317,934.00 317,934.00 317,934.00 317,934.00 317,934.00
Personal
249,174.00 249,174.00 249,174.00 249,174.00 249,174.00 249,174.00 249,174.00 249,174.00 249,174.00 249,174.00
Insumos,
materiales y
herramientas
68,760.00 68,760.00 68,760.00 68,760.00 68,760.00 68,760.00 68,760.00 68,760.00 68,760.00 68,760.00
Costos de
mantenimiento
169,348.43 169,348.43 169,348.43 169,348.43 169,348.43 169,348.43 169,348.43 169,348.43 169,348.43 169,348.43
Estacionamiento
16,652.40 16,652.40 16,652.40 16,652.40 16,652.40 16,652.40 16,652.40 16,652.40 16,652.40 16,652.40
Museo de Sitio
69,120.00 69,120.00 69,120.00 69,120.00 69,120.00 69,120.00 69,120.00 69,120.00 69,120.00 69,120.00
Va vehicular
12,507.00 12,507.00 12,507.00 12,507.00 12,507.00 12,507.00 12,507.00 12,507.00 12,507.00 12,507.00
Boletera
1,260.00
1,260.00
1,260.00
1,260.00
Senderos
Internos
(circutos)
8,643.00
8,643.00
8,643.00
8,643.00
Sealizacin
del circuto
6,743.75
6,743.75
6,743.75
6,743.75
6,743.75
Sealizacin de
interpretacin
10,393.75 10,393.75 10,393.75 10,393.75 10,393.75 10,393.75 10,393.75 10,393.75 10,393.75 10,393.75
Mirador
En el C.A. de
Sillustani
29,640.00 29,640.00 29,640.00 29,640.00 29,640.00 29,640.00 29,640.00 29,640.00 29,640.00 29,640.00
Otros servicios
de mantenimiento
11,928.53 11,928.53 11,928.53 11,928.53 11,928.53 11,928.53 11,928.53 11,928.53 11,928.53 11,928.53
Total
487,282.43 487,282.43 487,282.43 487,282.43 487,282.43 487,282.43 487,282.43 487,282.43 487,282.43 487,282.43
154
2,460v
2,460.00
2,460.00
2,460.00
2,460.00
2,460.00
B2.
Alternativa 2
1
2012
2
2013
3
2014
4
2015
5
2016
6
2017
7
2018
8
2019
9
2020
10
2021
Costos de
operacin
274,212.00 274,212.00 274,212.00 274,212.00 274,212.00 274,212.00 274,212.00 274,212.00 274,212.00 274,212.00
Personal
221,052.00 221,052.00 221,052.00 221,052.00 221,052.00 221,052.00 221,052.00 221,052.00 221,052.00 221,052.00
Insumos,
materiales y
herramientas
53,160.00 53,160.00 53,160.00 53,160.00 53,160.00 53,160.00 53,160.00 53,160.00 53,160.00 53,160.00
Costos de
mantenimiento
198,148.43 198,148.43 198,148.43 198,148.43 198,148.43 198,148.43 198,148.43 198,148.43 198,148.43 198,148.43
Estacionamiento
16,652.40 16,652.40 16,652.40 16,652.40 16,652.40 16,652.40 16,652.40 16,652.40 16,652.40 16,652.40
Museo de Sitio
72,000.00 72,000.00 72,000 72,000.00 72,000.00 72,000.00 72,000.00 72,000.00 72,000.00 72,000.00
Va vehicular
16,107.00 16,107.00 16,107.00 16,107.00 16,107.00 16,107.00 16,107.00 16,107.00 16,107.00 16,107.00
Boletera
5,580.00
5,580.00
5,580.00
5,580.00
Senderos
Internos
(circutos)
8,643.00
8,643.00
8,643.00
8,643.00
Sealizacin
del circuto
6,743.75
6,743.75
6,743.75
6,743.75
6,743.75
Sealizacin de
interpretacin
10,393.75 10,393.75 10,393.75 10,393.75 10,393.75 10,393.75 10,393.75 10,393.75 10,393.75 10,393.75
Mirador
En el C.A. de
Sillustani
47,640.00 47,640.00 47,640.00 47,640.00 47,640.00 47,640.00 47,640.00 47,640.00 47,640.00 47,640.00
Otros servicios
de mantenimiento
11,928.53 11,928.53 11,928.53 11,928.53 11,928.53 11,928.53 11,928.53 11,928.53 11,928.53 11,928.53
Total
472,360.43 472,360.43 472,360.43 472,360.43 472,360.43 472,360.43 472,360.43 472,360.43 472,360.43 472,360.43
2,460.00
2,460.00
2,460.00
2,460.00
155
formulacin
Descripicin
Turismo
3.
Alternativa 1
Rubro
I. Inversin
0
2011
10
2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021
3,797,039
1. Estudios definitivos y
expedientes tcnicos
254,880
2. Investigacin y
prospeccin arqueolgica
28,320
3. Inversin fija
(infraestructura)
2,599,811
4. Equipamiento
389,400
5. Inversin intangible
(difusin y capacitacin)
227,268
6. Supervisin
113,280
7. Mitigacin ambiental
184,080
487,282 487,282 487,282 487,282 487,282 487,282 487,282 487,282 487,282 487,282
317,934 317,934 317,934 317,934 317,934 317,934 317,934 317,934 317,934 317,934
2. Costos de mantenimiento
con proyecto
169,348 169,348 169,348 169,348 169,348 169,348 169,348 169,348 169,348 169,348
132,875 132,875 132,875 132,875 132,875 132,875 132,875 132,875 132,875 132,875
114,408 114,408 114,408 114,408 114,408 114,408 114,408 114,408 114,408 114,408
2. Costos de mantenimiento
sin proyecto
18,467 18,467
18,467
18,467
18,467
Costos incrementales 3,797,039 354,407 354,407 354,407 354,407 354,407 354,407 354,407 354,407 354,407 354,407
(I+II-III)
156
Alternativa 2
I. Inversin
0
2011
10
2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021
3,984,624
1. Estudios definitivos y
expedientes tcnicos
254,880
2. Investigacin y
prospeccin arqueolgica
28,320
3. Inversin fija
(infraestructura)
2,787,396
4. Equipamiento
389,400
5. Inversin intangible
(difusin y capacitacin)
227,268
6. Supervisin
113,280
7. Mitigacin ambiental
184,080
formulacin
Rubro
472,360 472,360 472,360 472,360 472,360 472,360 472,360 472,360 472,360 472,360
274,212 274,212 274,212 274,212 274,212 274,212 274,212 274,212 274,212 274,212
2. Costos de mantenimiento
con proyecto
198,148 198,148 198,148 198,148 198,148 198,148 198,148 198,148 198,148 198,148
132,875 132,875 132,875 132,875 132,875 132,875 132,875 132,875 132,875 132,875
114,408 114,408 114,408 114,408 114,408 114,408 114,408 114,408 114,408 114,408
2. Costos de mantenimiento
sin proyecto
18,467 18,467
18,467
18,467
18,467
Costos incrementales 3,984,624 339,485 339,485 339,485 339,485 339,485 339,485 339,485 339,485 339,485 339,485
(I+II-III)
157
CAPITULO 5:
evaluacin
El objetivo de este captulo es evaluar desde el punto de vista
privado y social las alternativas de solucin del proyecto. Los
principales resultados que se obtendrn son:
Seleccin de alternativas
Plan de implementacin
Organizacin y gestin
Marco lgico
evaluacin
5.1.
Anlisis de sostenilidad
Evaluacin social
Anlisis de sensibilidad
Evaluacin social
En la evaluacin social interesa calcular los beneficios de un PIP para toda la sociedad en su
conjunto. Esto se logra comparando los beneficios y costos sociales atribuibles al proyecto.
5.1.1.
159
Turismo
Mejores servicios
tursticos elevan el gasto
promedio del turista que
beneficia, de manera
directa e indirecta, a la
poblacin local.
Turistas extranjeros:
BS
GD
NP
160
Pregunta 16.
a) Ningn da
2.
b) Un da
c) Dos das
d) Tres das
e) Ms de tres das
Pregunta 17.
Cunto est dispuesto a gastar por da adicional de viaje?
b) US$10
c) US$15
d) US$20
e) Otro
Turista nacional:
161
evaluacin
a) US$5
Turismo
BS
GP
NP
Pregunta 16.
a) Ningn da
46
162
b) Un da
c) Dos das
d) Tres das
e) Ms de tres das
Para efectos de la estimacin de los beneficios, en el caso del turista nacional, esta variacin afecta de forma directa
nicamente al gasto de alojamiento.
Pregunta 17
1. Paquete turstico
2. Movilidad
3. Alimentacion
4. Souvenirs y/o regalos
5. Artesanas
6. Guas de turismo
7. Otro
S/.
US$
(a)
(a)
(a)
(a)
(a)
(a)
(a)
(b)
(b)
(b)
(b)
(b)
(b)
(b)
Qu incluye
1.
2.
3.
4.
5.
6.
Excursionista:
BS
GP
NP
163
evaluacin
2.
Turismo
Pregunta 14.
Cunto est dispuesto a gastar adicionalmente por la visita luego de las mejoras?
Monto
1. Paquete turstico
2. Movilidad
3. Alimentacion
4. Souvenirs y/o regalos
5. Artesanas
6. Guas de turismo
7. Otro
B)
US$
(a)
(a)
(a)
(a)
(a)
(a)
(a)
(b)
(b)
(b)
(b)
(b)
(b)
(b)
Qu incluye
1.
2.
3.
4.
5.
6.
164
S/.
1)
2)
3)
4)
5)
47
48
165
evaluacin
Turismo
Los indicadores de
rentabilidad incluyen los
costos y beneficios sociales
asociados a la reduccin de
riesgos y de manejo de los
impactos ambientales.
Evaluacin social
1.
Beneficios sociales
A.
Turista extranjero
Con proyecto
Frecuencia
Gasto
Frecuencia
Gasto
95 %
S/. 35
78 %
S/. 45
5%
S/. 10
22 %
S/. 17
(GD)
S/. 39
S/. 5
S/. 34
Tasa de cambio real 1 US$ = S/. (Vigente a la fecha de formulacin)
166
Con proyecto
Frecuencia
Das de
permanencia
Frecuencia
Das de
permanencia
85 %
15
90 %
15
15 %
10
10 %
11
(T)
14.60
0.35
14.25
Turista nacional
Frecuencia
Gasto
Frecuencia
Gasto
2%
S/. 8
3%
S/. 15
5%
S/. 12
15.50 %
S/. 20
15 %
S/. 16
7%
S/. 25
27 %
S/. 69
29.56%
S/. 65
18 %
S/. 65
15.38 %
S/. 80
6.74 %
S/. 70
2.54 %
S/. 81
5.26 %
S/. 75
8.56 %
S/. 90
10 %
S/. 85
7%
S/. 105
5%
S/. 130
8.78 %
S/. 115
3%
S/. 140
1.89 %
S/. 140
3%
S/. 160
S/. 66.14
1.32 %
S/. 150
S/. 68.65
evaluacin
Con proyecto
Sin proyecto
(GP)
S/. 2.51
167
Turismo
Unidad
Sin proyecto
Con proyecto
(GP)
Por alimentacin
S/. x turista
S/. 70
S/. 72.5
S/. 2.5
Por hospedaje
S/. x turista
S/. 75
S/. 75
S/. 0
S/. x turista
S/. 35
S/. 40
S/. 5
S/. x turista
S/. 45
S/. 50
S/. 5
Con proyecto
Frecuencia
Das de
permanencia
Frecuencia
Das de
permanencia
93.00 %
92.50%
5.50 %
6.00 %
1.50 %
1.50 %
2.090
0.01
2.085
Excursionistas
Unidad
Sin proyecto
Con proyecto
(GP)
Por alimentacin
S/. x excursionista
S/. 20.0
S/. 22.5
S/. 2.5
S/. x excursionista
S/. 15.0
S/. 16.0
S/. 1.0
168
Es importante demostrar
que la situacin con
proyecto generar un
nmero mayor de turistas
en el recurso turstico y en
su rea de influencia.
B.
0
Demanda
efectiva
incremental 2011
10
2012
2013
2014
2015
2016
2017
2018
2019
2020
2021
Turista extranjero
92,631
99,083
105,535
111,987
118,439
124,891
131,342
137,794
144,246
150,698
Turista nacional
94,081
97,967
101,853
105,739
109,625
113,511
117,397
121,283
125,170
129,056
Excursionista
5,816
6,055
6,294
6,532
6,771
7,009
7,248
7,487
7,725
7,964
Descripcin
Turista Extranjero
Gasto promedio por da
Pernoctacin adicional
Turista Nacional
Pernoctacin adicional
Por souvenirs
Por alimentacin
Por hospedaje
Por servicios del orientador turstico
Por compra de artesana
Excursionistas
Por alimentacin
Por servicios del orientador turstico
Unidad
Sin proyecto
Con proyecto
Incremental
S/. x turista
das x turista
S/. 33.8
14.3
S/. 38.8
14.6
S/. 5.1
0.4
das x turista
S/. x turista
S/. x turista
S/. x turista
S/. x turista
S/. x turista
2.085
S/. 66.1
S/. 70
S/. 75
S/. 35
S/. 45
2.090
S/. 68.7
S/. 72
S/. 75
S/. 37.5
S/. 48.7
0.01
S/. 2.5
S/. 2
S/. 0
S/. 2.5
S/. 3.7
S/. x excursionista
S/. x excursionista
S/. 20
S/. 15
S/. 22.5
S/. 16
S/. 2.5
S/. 1
evaluacin
169
Turismo
Unid.
2011 2012
10
2013
2014
2015
2016
2017
2018
2019
2020
2021
Turista
Extranjero
Incremental
Nro.
Turistas
--
92,631
99,083
105,535
111,987
118,439
124,891
131,342
137,794
144,246
150,698
Nuevos
Soles
--
165,022
176,516
188,010
199,504
210,998
222,492
233,987
245,481
256,975
268,469
Turista
Nacional
Incremental
Nro.
Turistas
94,081
97,967
101,853
105,739
109,625
113,511
117,397
121,283
125,170
129,056
Por souvenirs
Nuevos
Soles
236,087
245,839
255,591
265,342
275,094 284,846
294,597
304,349
314,100
323,852
Por alimentacin
Nuevos
Soles
188,162
195,934
203,707
211,479
219,251
227,023
234,795
242,567
250,339
258,111
Por hospedaje
Nuevos
Soles
Por servicios
del orientador
turstico
Nuevos
Soles
235,203
244,918
254,633
264,348
274,063
283,779
293,494
303,209
312,924
322,639
Por compra de
artesana
Nuevos
Soles
348,100
362,479
376,857
391,235
405,614
419,992
434,371
448,749
463,127
477,506
Incremental
Nro.
Excur.
5,816
6,055
6,294
6,532
6,771
7,009
7,248
7,487
7,725
7,964
Por alimentacin
Nuevos
Soles
14,541
15,195
15,793
16,392
16,991
17,589
18,188
18,787
19,386
19,984
Por servicios
del orientador
turstico
Nuevos
Soles
5,816
12,110
12,587
13,064
13,542
14,019
14,496
14,973
15,450
15,928
Excursionista
Total
170
--
1,192,933 1,252,991 1,307,178 1,361,365 1,415,553 1,469,740 1,523,927 1,578,114 1,632,301 1,686,488
FC
Materiales transables
0.85
Servicios y otros
0.91
Ao
Unid.
2011 2012
10
2013
2014
2015
2016
2017
2018
2019
2020
2021
Turista
Extranjero
Nuevos
Soles
--
139,849
149,590
159,331
169,071
178,812
188,553
198,294
208,034
217,775
227,516
Nuevos
Soles
--
200,074
208,338
216,602
224,866
233,130
241,395
249,659
257,923
266,187
274,451
--
159,460
166,046
172,633
179,219
185,806
192,392
198,979
205,565
212,152
218,738
Por hospedaje
Nuevos
Soles
--
Por servicios
del orientador
turstico
Nuevos
Soles
--
213,821
222,653
231,485
240,317
249,149
257,980
266,812
275,644
284,476
293,308
Por compra de
artesana
Nuevos
Soles
--
295,000
307,185
319,370
331,556
343,741
355,926
368,111
380,296
392,481
404,666
Por souvenirs
Excursionista
Por alimentacin Nuevos
Soles
12,322.96 12,876.70 13,384.09 13,891.49 14,398.89 14,906.29 15,413.69 15,921.08 16,428.48 16,935.88
Por servicios
del orientador
turstico
5,287.67 11,009.15 11,442.96 11,876.77 12,310.58 12,744.39 13,178.20 13,612.00 14,045.81 14,479.62
Total
Nuevos
Soles
--
1,025,815 1,077,698 1,124,248 1,170,797 1,217,347 1,263,896 1,310,446 1,356,995 1,403,545 1,450,094
171
evaluacin
Turista
Nacional
Turismo
2.
Costos sociales
A.
B.
Descripcin
FC
0.91
0.41
Materiales transables
0.85
Servicios y otros
0.91
Aqu tienes los resmenes de costos de inversin de ambas alternativas, as como los costos
de operacin y mantenimiento. El clculo detallado se encuentra en los Anexos N 6.3 y
6.4. Estimacin de los costos de inversin y de operacin y mantenimiento a precios
sociales, respectivamente.
172
Costos de inversin:
Adecuadas
facilidades
tursticas en el C.A.
Sillustani
1,582,525
158,252.50
158,252.50
1,899,030
341,825.40
2, 240, 855.40
1,813,276.56
Componente 2
Adecuada
presentacin del
C.A. Sillustani
938,500
93,850
93,850
1,126,200
202,716
1, 328, 916
1,143,471.61
Componente 3
Eficiente gestin
turstica cultural
del C.A. Sillustani
160,500
16,050
16,050
192,600
34,668
227, 268
202,592.73
2,681,525
268,152.50
579,209.40
3,797, 039.40
3,159,340.89
268,152.50 3,217,830
Adecuadas
facilidades
tursticas en el C.A.
Sillustani
1,715,000
171,500
171,500
2,058,000
370,440
2,428,440
1,972,200.62
Componente 2
Adecuada
presentacin del
C.A. Sillustani
938,500
93,850
93,850
1,126,200
202,716
1,328,916
1,098,796.81
Componente 3
Eficiente gestin
turstica cultural
del C.A. Sillustani
160,500
16,050
16,050
192,600
34,668
227,268
202,592.73
2,814,000
281,400
607,824
3,984,624
3,273,590.15
Componente 1
281,400 3,376,800
173
evaluacin
Total a
Total a
Costo Gastos Utilidad Parcial Impuestos precios
precios
directo generales
privados S/. sociales S/.
Turismo
B2.
Sin proyecto
0
2011
1
2012
2
2013
3
2014
4
2015
5
2016
6
2017
7
2018
8
2019
9
2020
10
2021
Costos de
operacin
100,356.09 100,356.09 100,356.09 100,356.09 100,356.09 100,356.09 100,356.09 100,356.09 100,356.09 100,356.09 100,356.09
Personal
89,443.82 89,443.82 89,443.82 89,443.82 89,443.82 89,443.82 89,443.82 89,443.82 89,443.82 89,443.82 89,443.82
Insumos,
materiales y
herramientas
10,912.27 10,912.27 10,912.27 10,912.27 10,912.27 10,912.27 10,912.27 10,912.27 10,912.27 10,912.27 10,912.27
Costos de
mantenimiento
15,909.00
15,909.00
15,909.00
15,909.00
1,271.19
1,271.19
1,271.19
1,271.19
1,271.19
Museo de Sitio
6,467.80
6,467.80
6,467.80
6,467.80
Boletera
559.32
559.32
559.32
559.32
559.32
559.32
559.32
559.32
559.32
559.32
559.32
Senderos
internos
(circuitos)
en el C.A.
65.59
65.59
65.59
65.59
65.59
65.59
65.59
65.59
65.59
65.59
65.59
En el C.A. de
Sillustani
3,818.18
3,818.18
3,818.18
3,818.18
3,818.18
Otros servicios
de mantenimiento
3,726.92
3,726.92
3,726.92
3,726.92
3,726.92
Total
116,265.09 116,265.09 116,265.09 116,265.09 116,265.09 116,265.09 116,265.09 116,265.09 116,265.09 116,265.09 116,265.09
174
Con proyecto
1
2012
2
2013
3
2014
4
2015
5
2016
6
2017
7
2018
8
2019
9
2020
10
2021
Costos de
operacin
278,231.80 278,231.80 278,231.80 278,231.80 278,231.80 278,231.80 278,231.80 278,231.80 278,231.80 278,231.80
Personal
224,909.49 224,909.49
224,909.49
224,909.49
Insumos,
materiales y
herramientas
53,322.31
53,322.31
53,322.31
53,322.31
53,322.31
53,322.31
53,322.31
53,322.31
53,322.31
53,322.31
Costos de
mantenimiento
146,580.52 146,580.52 146,580.52 146,580.52 146,580.52 146,580.52 146,580.52 146,580.52 146,580.52 146,580.52
Estacionamiento
14,112.20 14,112.20 14,112.20 14,112.20 14,112.20 14,112.20 14,112.20 14,112.20 14,112.20 14,112.20
Museo de Sitio
60,795.07 60,795.07 60,795.07 60,795.07 60,795.07 60,795.07 60,795.07 60,795.07 60,795.07 60,795.07
Va vehicular
10,599.15 10,599.15 10,599.15 10,599.15 10,599.15 10,599.15 10,599.15 10,599.15 10,599.15 10,599.15
Boletera
1,067.80
1,067.80
1,067.80
1,067.80
1,067.80
Senderos
Internos
(circutos)
7,324.58
7,324.58
7,324.58
7,324.58
7,324.58
Sealizacin
del circuto
5,715.04
5,715.04
5,715.04
5,715.04
5,715.04
Sealizacin de
interpretacin
8,808.26
8,808.26
8,808.26
8,808.26
Mirador
2,084.75
2,084.75
2,084.75
2,084.75
En el C.A. de
Sillustani
25,858.24 25,858.24 25,858.24 25,858.24 25,858.24 25,858.24 25,858.24 25,858.24 25,858.24 25,858.24
Otros servicios
de mantenimiento
10,215.43 10,215.43 10,215.43 10,215.43 10,215.43 10,215.43 10,215.43 10,215.43 10,215.43 10,215.43
Total
424,812.32 424,812.32 424,812.32 424,812.32 424,812.32 424,812.32 424,812.32 424,812.32 424,812.32 424,812.32
175
evaluacin
Descripicin
Turismo
0
2011
1
2012
2
2013
3
2014
4
2015
5
2016
6
2017
7
2018
8
2019
9
2020
10
2021
Costos de
operacin
239,446.00 239,446.00 239,446.00 239,446.00 239,446.00 239,446.00 239,446.00 239,446.00 239,446.00 239,446.00
Personal
Insumos,
materiales y
herramientas
40,101.97
Costos de
mantenimiento
172,129.43 172,129.43 172,129.43 172,129.43 172,129.43 172,129.43 172,129.43 172,129.43 172,129.43 172,129.43
Estacionamiento
14,112.20
14,112.20
14,112.20
14,112.20
14,112.20
14,112.20
14,112.20
14,112.20
14,112.20
14,112.20
Museo de Sitio
63,268.47
63,268.47
63,268.47
63,268.47
63,268.47
63,268.47
63,268.47
63,268.47
63,268.47
63,268.47
Va vehicular
13,650.00
13,650.00
13,650.00
13,650.00
13,650.00
13,650.00
13,650.00
13,650.00
13,650.00
13,650.00
Boletera
4,728.81
4,728.81
4,728.81
4,728.81
4,728.81
4,728.81
4,728.81
4,728.81
4,728.81
4,728.81
Senderos
Internos
(circutos)
7,324.58
7,324.58
7,324.58
7,324.58
7,324.58
7,324.58
7,324.58
7,324.58
7,324.58
7,324.58
Sealizacin
del circuto
5,715.04
5,715.04
5,715.04
5,715.04
5,715.04
5,715.04
5,715.04
5,715.04
5,715.04
5,715.04
Sealizacin de
interpretacin
8,808.26
8,808.26
8,808.26
8,808.26
8,808.26
8,808.26
8,808.26
8,808.26
8,808.26
8,808.26
Mirador
2,084.75
2,084.75
2,084.75
2,084.75
2,084.75
2,084.75
2,084.75
2,084.75
2,084.75
2,084.75
En el C.A. de
Sillustani
42,221.88
42,221.88
42,221.88
42,221.88
42,221.88
42,221.88
42,221.88
42,221.88
42,221.88
42,221.88
Otros servicios
de mantenimiento
10,215.43
10,215.43
10,215.43
10,215.43
10,215.43
10,215.43
10,215.43
10,215.43
10,215.43
10,215.43
Total
411,575.43 411,575.43 411,575.43 411,575.43 411,575.43 411,575.43 411,575.43 411,575.43 411,575.43 411,575.43
176
40,101.97
40,101.97
40,101.97
40,101.97
40,101.97
199,344.04 199,344.04
199,344.04
199,344.04
40,101.97
40,101.97
40,101.97
40,101.97
C.
I. Inversin
2011
2012 2013
10
3,159,341
1. Estudios definitivos y
expedientes tcnicos
231,709
2. Investigacin y
prospeccin arqueolgica
25,745
3. Inversin fija
(infraestructura)
2,130,722
4. Equipamiento
339,078
5. Inversin intangible
(difusin y capacitacin)
202,593
6. Supervisin
102,982
7. Mitigacin ambiental
126,512
424,812 424,812 424,812 424,812 424,812 424,812 424,812 424,812 424,812 424,812
278,232 278,232 278,232 278,232 278,232 278,232 278,232 278,232 278,232 278,232
2. Costos de mantenimiento
con proyecto
146,581 146,581 146,581 146,581 146,581 146,581 146,581 146,581 146,581 146,581
116,265 116,265 116,265 116,265 116,265 116,265 116,265 116,265 116,265 116,265
100,356 100,356 100,356 100,356 100,356 100,356 100,356 100,356 100,356 100,356
2. Costos de mantenimiento
sin proyecto
15,909 15,909
15,909
15,909
15,909
Costos incrementales 3,159,341 308,547 308,547 308,547 308,547 308,547 308,547 308,547 308,547 308,547 308,547
(I+II-III)
177
evaluacin
Rubro
Turismo
Rubro
0
2011
I. Inversin
2012 2013
10
3,273,590
1. Estudios definitivos y
expedientes tcnicos
231,709
2. Investigacin y
prospeccin arqueolgica
25,745
3. Inversin fija
(infraestructura)
2,255,508
4. Equipamiento
328,542
5. Inversin intangible
(difusin y capacitacin)
202,593
6. Supervisin
102,982
7. Mitigacin ambiental
126,512
411,575 411,575 411,575 411,575 411,575 411,575 411,575 411,575 411,575 411,575
239,446 239,446 239,446 239,446 239,446 239,446 239,446 239,446 239,446 239,446
2. Costos de mantenimiento
con proyecto
172,129 172,129 172,129 172,129 172,129 172,129 172,129 172,129 172,129 172,129
116,265 116,265 116,265 116,265 116,265 116,265 116,265 116,265 116,265 116,265
100,356 100,356 100,356 100,356 100,356 100,356 100,356 100,356 100,356 100,356
2. Costos de mantenimiento
sin proyecto
15,909 15,909
15,909
15,909
15,909
Costos incrementales 3,273,590 295,310 295,310 295,310 295,310 295,310 295,310 295,310 295,310 295,310 295,310
(I+II-III)
3.
178
10
2011
2012
2013
2014
2015
2016
2017
2018
2019
2020
2021
1,025,815 1,077,698 1,124,248 1,170,797 1,217,347 1,263,896 1,310,446 1,356,995 1,403,545 1,450,094
Costos
3,159,341 308,547 308,547 308,547
incrementales
Flujo neto
social
- 3,159,341 717,268
Tasa de
descuento
10%
VAN Social
2,341,465
TIR Social
24%
308,547
308,547
308,547
308,547
308,547
308,547
308,547
10
2011
2012
2013
2014
2015
2016
2017
2018
2019
2020
2021
Beneficios
incrementales
1,025,815 1,077,698 1,124,248 1,170,797 1,217,347 1,263,896 1,310,446 1,356,995 1,403,545 1,450,094
Costos
3,273,590 295,310
incrementales
Flujo neto
social
295,310
295,310
Tasa de
descuento
10%
VAN Social
2,308,551
TIR Social
23%
295,310
295,310
295,310
295,310
295,310
295,310
295,310
Indicadores
Alt. 2
10%
Tasa de descuento
Valor Actual Neto (VAN)
evaluacin
2,341,465
2,308,551
24%
23%
179
Turismo
5.2.
Anlisis de sensibilidad
Mediante este anlisis identifica aquellas variables cuyas variaciones generen cambios significativos
en la rentabilidad social del proyecto. En este caso, se ha determinado que las variables crticas
que podran afectar la rentabilidad de un PIP de turismo son:
Costos de inversin.
Sobre las variaciones de cada una de las variables identificadas, determina el impacto que cada una
de ellas genera sobre los indicadores de rentabilidad social. Si la rentabilidad social se modifica
sustancialmente con el cambio de una variable, indaga ms sobre el comportamiento de sta, a
efectos de mejorar la certidumbre en las decisiones que se tome.
El equipo formulador debe efectuar dicho anlisis, estableciendo la mxima variacin que puede
soportar el PIP o la alternativa, sin dejar de ser socialmente rentable (VANS >= 0 y TIRS >=
tasa social de descuento).
5.3.
Anlisis de sostenibilidad
La sostenibilidad est asociada a la capacidad del proyecto para generar, sin interrupciones, los
beneficios esperados a lo largo de su horizonte de evaluacin. En ese sentido, las instituciones
pblicas, como privadas y la poblacin vinculada al turismo, juegan un rol importante para el
cumplimiento del objetivo. Para este anlisis se toma en cuenta lo siguiente:
180
La UF deber presentar a
nivel perfil, el otorgamiento
de la Resolucin Directoral de
aprobacin del Anteproyecto
de Derecho de Uso de rea
Acutica emitida por la DICAPI.
49
En la etapa de inversin.
Demuestra la capacidad de gestin de la(s) unidad(es) encargada(s)49 de la
ejecucin del proyecto en los siguientes aspectos: experiencia institucional en la
ejecucin de este tipo de proyectos, existencia de recursos humanos en cantidad
suficiente y calificacin adecuada, disponibilidad de recursos econmicos,
equipamiento, apoyo logstico, etc.
En la etapa de operacin.
Seala la unidad administrativa (pudiendo ser ms de una organizacin o
institucin) encargada de la operacin y mantenimiento.
181
evaluacin
Turismo
Estimacin de la tarifa
182
Pregunta 21.
a) S/. 5
b) S/. 10
c) S/. 15
d) S/. 20
e) Otro
Esta seccin se complementa con datos recogidos por la UF a travs del trabajo
de campo (encuesta).
Indica los momentos y formas de participacin de los beneficiarios del proyecto, desde
la etapa de identificacin hasta la fase de operacin del mismo.
183
evaluacin
Turismo
5.4.
En caso que haya identificado posibles conflictos con algn grupo social, ya sea porque
se opone a la ejecucin del proyecto o si piensa que va a ser perjudicado por ste, seala
las medidas que se han adoptado o que se adoptarn para resolverlos o minimizarlos.
Especifcalas.
Los riesgos de desastres.
En el caso en que se haya identificado riesgos de desastres que pudieran generar la
interrupcin del servicio turstico pblico brindado, seala las medidas que se han
adoptado para reducirlos o para garantizar una rpida recuperacin del servicio
50
51
184
5.5.
Seleccin de alternativas
Selecciona la mejor alternativa sobre la base de la rentabilidad social, el anlisis de sensibilidad,
el anlisis de sostenibilidad y la evaluacin de impacto ambiental de las alternativas analizadas.
Describe, adems, los aspectos ms relevantes respecto a la viabilidad tcnica, ambiental,
institucional y sociocultural del PIP.
Los indicadores de rentabilidad incluyen los costos y beneficios sociales asociados a las medidas
de reduccin de riesgos y de manejo de los impactos ambientales negativos.
Organizacin y gestin
En el marco de los roles y funciones que deber cumplir cada uno de los actores que participan en
la ejecucin (gobierno nacional, gobierno regional y/o gobierno local), as como en la operacin
del proyecto, analiza las capacidades tcnicas, administrativas y financieras para poder llevar a
cabo las funciones asignadas.Los costos de organizacin y gestin deben estar incluidos en los
respectivos presupuestos de inversin y de operacin.
Considera en los costos de organizacin y gestin los correspondientes a la evaluacin ex-post
de resultados del PIP.
52
185
evaluacin
5.6.
Turismo
rgano tcnico
responsable: Unidad de
Estudios
Plan COPESCO Nacional
Ejecutor
Municipalidad
Distrital de Paracas
Autorizacin licencias
Turistas
Operadores
DICAPI - Pisco
tursticos,
artesanos y otros
lancheros
Beneficiarios de infraestructura
186
Empresa
contratista
obrera
Componente a ejecutar
Instalaciones tursticas
Capacitacin y promocin
Ministerio de Cultura
Direccin de Arqueologa
187
evaluacin
Unidad Co - ejecutora
Turismo
MINCETUR
Coordinacin
Administracin
Marina Turstica
Paracas
Coordinacin
Ambiente de exposicin
Salida de lanchas
Municipalidad
Paracas
reas a administrar:
Estacionamiento
Ambientes de artesana
Coordinacin
DICAPI
Ingreso al embarcadero
Ambiente snack
Concesionables
por separado
Alquiler
5.7.
Plan de implementacin
Para ello, tomando como base la fase de inversin incluida en el cronograma de ejecucin
desarrollado en el punto 4.6, identifica las metas para cada actividad, los responsables de
la ejecucin y los recursos humanos necesarios. (Ver cuadro pginas 194 y 197)
188
Precisa las entidades que financiarn el proyecto, tanto en su fase de inversin como en
la post-inversin y su porcentaje de participacin. Entre otras pueden figurar el gobierno
nacional, gobiernos regionales, gobiernos locales, poblacin, organismos de cooperacin
internacional, ONGs, empresas privadas, etc.
Provenir del mismo mbito institucional, caso en que la formulacin del proyecto debe
sustentarse sobre el presupuesto disponible de esta entidad.
Estar sujeto al aporte de terceros, para lo cual se debe sustentar que se han realizado las
coordinaciones respectivas sobre esta intencin.
Este anlisis vela por la certeza de la ejecucin del proyecto y la generacin de los beneficios
sociales identificados en la preinversin, evitando la promocin de proyectos viables -en el marco
del SNIP- que no sern ejecutados por falta de financiamiento.
5.9.
53
189
evaluacin
5.8. Financiamiento
Turismo
Plan de Implementacin
Actividades
Ao Ao ... Ao
2
10
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 1
Fase de Inversin
Infraestructura
1. Elaboracin de trminos de referencia para
la elaboracin del Expediente Tcnico
2. Proceso de seleccin y contratacin para la
elaboracin del Expediente Tcnico
3. Elaboracin del Expediente Tcnico
4. Aprobacin del Expediente Tcnico
5. Elaboracin de trminos de referencia para
la contratacin de obra
6. Proceso de seleccin y contratacin de la
obra
7. Ejecucin de la obra fsica
8. Supervisin por la unidad ejecutora
190
Ao 00
Metas
Responsable
Recursos
Trminos de referencia
1 profesional
Firma contratada
Unidad de administracin
1 profesional
10 profesionales
Trminos de referencia
Unidad de obras
1 profesional
Firma contratada
Unidad de administracin
1 profesional
Obra recepcionada
Unidad de obras
1 profesional
Supervisin de obra
Unidad de obras
1 profesional
2 profesionales
Trminos de referencia
1 profesional
Firma contratada
Unidad de administracin
1 profesional
1 expediente tcnico
10 profesionales
Trminos de referencia
Unidad de obras
1 profesional
Firma contratada
Unidad de administracin
1 profesional
Obra recepcionada
Unidad de obras
1 profesional
Supervisin de obra
Unidad de obras
1 profesional
evaluacin
contina
191
Turismo
Plan de Implementacin
Actividades
Fase de Inversin
Intangibles
18. Elaboracin de trminos de referencia para
la contratacin de las capacitaciones y
difusin
19. Proceso de seleccin y contratacin de las
capacitaciones y difusin
20. Ejecucin de actividades programadas
para las capacitaciones y difusin
21. Elaboracin de trminos de referencia para
la contratacin de la supervisin
22. Proceso de seleccin y contratacin de la
supervisin
23. Ejecucin de la supervisin
24. Capacitacin y asistencia tcnica necesaria
para la operacin y mantenimiento.
25. Recepcin y transferencia de la(s) obra(s)
fsica(s) por las instancias correspondientes
(municipalidad, gobierno regional, Plan
COPESCO Nacional, etc.).
192
Ao 00
Ao Ao ... Ao
2
10
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 1
Metas
Responsable
Recursos
Trminos de referencia
1 profesional
Firma contratada
Unidad de administracin
1 profesional
5 profesionales
Trminos de referencia
Unidad de obras
1 profesional
Firma contratada
Unidad de administracin
1 profesional
Unidad de obras
Usuarios entrenados
Unidad de obras
1 profesional
evaluacin
Obra transferida
193
Turismo
Propsito
Fin
Objetivos
Indicadores
Componente
194
Fuentes
1. Informe Anual de Desempeo del Programa de Turismo Rural Comunitario.
2. Encuestas y entrevistas.
Registro de visitas del Complejo Arqueolgico de Sillustani a cargo de la Direccin
Regional de Cultura.
Supuestos
Mantenimiento de la poltica nacional, regional y local de
promocin y desarrollo turstico.
Articulacin y organizacin de los operadores tursticos.
Habilitacin de presupuesto.
Disponibilidad de materiales de construccin.
Fenmenos naturales.
Habilitacin de presupuesto.
Disponibilidad de mano de obra especializada.
Conflicto sociales.
evaluacin
Condiciones climticas.
contina
195
Turismo
Indicadores
Costo de la inversin total S/. 2,240,855.40, que comprende:
Se construir 320 m2 de Museo de Sitio, por S/. 714,407.40, en un plazo mximo de 6 meses.
Se reubica 250 m2 y amplia el estacionamiento a 2000 m2, por un costo de S/. 1,316,880
durante 04 meses.
Se construir 60 m2 de un mirador por S/. 46,728 en un plazo mximo de 2 meses.
Supervisin y Seguimiento de obra,con un costo total de S/. 56,640.
Mitigacin ambiental por un costo de S/. 106,200.
4. Investigacin y conservacin
arqueolgica.
Actividades
5. nstalacin de pararrayos en
las chullpas.
6. Mejoramiento de senderos
7. Instalacin de sealtica.
196
Fuentes
Supuestos
evaluacin
197
ANEXOS
Jefe de Proyecto:
Profesional colegiado en Ingeniera o Economa con experiencia profesional en la
elaboracin de proyectos de inversin pblica. Ser el responsable de conducir todas las
actividades del servicio, desarrollar el anlisis de la Oferta, Demanda y Sensibilidad,
coordinar el desarrollo del estudio y, de ser requerido, de sustentar toda la documentacin
ante la UF y la OPI. Sellar y firmar todos los documentos que se generen del proyecto,
siendo responsable del contenido..
2.
Especialista 2:
Arquitecto titulado y colegiado con experiencia profesional en diseo de anteproyectos y/o
diseos arquitectnicos, proyectos de infraestructura y/o edificaciones. Ser responsable
de la propuesta de los diseos preliminares y del anteproyecto arquitectnico. Asimismo,
participar en el desarrollo del diagnstico situacional en los aspectos competentes a
su especialidad. Ser de obligatoriedad que sus trabajos finales se encuentren visados y
sellados.
3.
Especialista 3:
Ingeniero Civil titulado y colegiado con experiencia profesional en la estimacin de
costos y presupuestos de anteproyectos arquitectnicos, proyectos de infraestructura
y/o edificaciones. Ser responsable de la elaboracin de metrados, costos y presupuesto
a nivel de los estudios bsicos. Asimismo, elaborar diagramas (GANTT y PERT) en
los que se muestren el avance fsico y financiero proyectado de la alternativa.
4.
Especialista 4:
Licenciado en Turismo o en Turismo y Hotelera o en Administracin en Turismo
u otras carreras universitarias en Turismo con experiencia profesional en proyectos
tursticos, o de desarrollo social o planificacin y gestin turstica. Ser el responsable,
en forma conjunta con el Jefe del Proyecto, del diagnstico, planteamiento de alternativas
199
anexos
Turismo
Especialista 5:
Especialista Ambiental, titulado y colegiado, con experiencia en la elaboracin de
estudios de impacto ambiental y/o evaluaciones de impacto ambiental. Ser responsable
de la elaboracin del Estudio Preliminar de Impacto Ambiental - EVAP, tomando en
cuenta la tipologa del proyecto y el marco del requerimiento sealado por la entidad
competente. Asimismo, participar en el desarrollo del diagnstico situacional, en los
aspectos competentes a su especialidad. Ser de obligatoriedad que sus trabajos finales
se encuentren visados y sellados.
Otros sugeridos:
200
6.
Especialista 6:
Especialista en Museografa, cuando se requiera desarrollar instalaciones tursticas tipo
Museos de Sitio o centros de interpretacin.
7.
Especialista 7:
Especialista en Arqueologa (arquelogo, titulado y colegiado) cuando se requiera
desarrollar componentes de investigacin y/o conservacin arqueolgica.
8.
Especialista 8:
Especialista en manejo integral de residuos slidos (profesional titulado y colegiado)
cuando se requiera desarrollar componentes de residuos slidos.
9.
Especialista 9:
Especialista en agua y saneamiento (ingeniero sanitario titulado y colegiado), cuando se
requiera desarrollar componentes de agua y saneamiento, cuando se requiera desarrollar
componentes de sistemas de abastecimiento y tratamiento de agua potable y de aguas
residuales, necesarias para un correcto funcionamiento de las instalaciones tursticas en
su conjunto.
Cmara de Turismo
Gobierno Regional
Municipios
SERNANP
MINCETUR
IPer, otros...
Asociacin de artesanos.
Asociacin de porteadores
Otros...
201
anexos
Operadores Tursticos
Turismo
toman conocimiento de cules son los beneficios y los posibles perjuicios en la implementacin
del proyecto turstico54.
Al final del taller se recomienda firmar una Lista de Asistencia y suscribir un Acta que contengan
las ideas, intereses y compromisos consensuados. Adjunta este material como anexo del proyecto
para sustentar su sostenibilidad y evidenciar la socializacin concordada de la intervencin.
Los intereses, sobre todo si stos entran en conflicto con los otros grupos.
La identificacin de estrategias.
54
El formulador deber evitar sesgar la atencin de los participantes en propuestas de intervencin previamente identificadas
por la UF, de forma tal que los resultados obtenidos en el taller validen y/o modifiquen las mismas.
La definicin de cada punto de la Matriz se describe en el tem 1.3.2 de las Pautas 2011
55
202
Para determinar el tamao de muestra de cada uno de los tipos de visitantes (turistas extranjeros,
turistas nacionales y excursionistas) se recomienda usar la siguiente metodologa.
Del mismo modo, es necesario indicar que para la elaboracin de las encuestas, el formulador
debe tener en cuenta las caractersticas del rea de estudio (recurso turstico, actividades tursticas
que se realizan, etc.), de los involucrados (visitantes, etc.), entre otros aspectos.
a)
n=
n
Z
p
1-p
Z1 + x p x (1 - p)
2
anexos
203
Turismo
b)
n=
N
Z12 + x p x (1 - p) x N
2
2 x (N - 1) + Z21 + x p x (1 - p)
2
Tamao de la poblacin
204
Distrito
Entrevistador
Fecha de la encuesta
I. Informacin Personal
1. Qu edad tiene?
a. 18 - 25 aos
b. 26 - 33 aos
c. 34 - 41 aos
d. 42 - 49 aos
e. 50 - 57 aos
f. 58 - a ms
2. Sexo:
F
M
3. Estado Civil:
1. Soltero
2. Casado
3. Divorciado
4. Viudo
5. Conviviente
/
das
8. Cul de los siguientes atractivos tursticos existentes en Puno, Ud. conoce o ha visitado?
8. Museo Dreyer
9. Reserva Nacional del Titicaca
10. Juli
11. Huancan
12. Isla Tikonata
13. Otros:
1. Hotel
3. Zona de camping
2. Casa / Hospedaje
11. Que tipo de movilidad utiliz para llegar al Complejo Arqueolgico de Sillustani?
1. Auto
2. Camioneta
3. Mototaxi
4. Transporte pblico
4. Otro
anexos
5. Coaster
6. Otros
205
Turismo
Bueno
Malo
Muy Malo
1. Carretera o va de acceso
2. Transporte turstico
3. La sealizacin vial
4. La sealizacin turstica
5. Servicio de agua y saneamiento
6. Seguridad
7. Otro
13. Nmero de integrantes del grupo familiar o amigos que lo acompaan en el viaje?
1. Viaja solo
2. Menos de 3
3. De 4 a 6
4. De 7 a ms
5. Otros
14. De las actividades tursticas que realiz durante su visita al Complejo Arqueolgico de Sillustani. Cul es la que menos
disfrut? (Marcar solo dos)
1. Paseo en lancha o en auto
4. Baarse en las playas
7. Otros
2. Observar aves
5. Acampar
3. Observar fauna marina
6. Visitar sitio arqueolgicos
15. Cunto gasta en promedio por persona durante toda su visita turstica al Complejo Arqueolgico de Sillustani?
1. Paquete turstico
2. Movilidad
3. Alimentacin
4. Hospedaje
5. Souvenirs y/o regalos
6. Artesanas
7. Gua de turismo
8. Otro
Monto
N Das
S/.
(a)
(a)
(a)
(a)
(a)
(a)
(a)
(a)
US$
(b)
(b)
(b)
(b)
(b)
(b)
(b)
(b)
Que incluye:
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
16. Que tan satisfecho se encuentra Ud. con los servicios brindados en el Complejo Arqueolgico de Sillustani y su entorno en:
206
MS
MD
PS
NS
17. En general que tan satisfecho se siente Ud. con la visita al Complejo Arqueolgico de Sillustani?
1. Muy satisfecho
2. Satisfecho
3. Medianamente satisfecho
4. Poco satisfecho
5. Nada satisfecho
18. Qu le gustara que se mejore para que su visita sea ms placentera? (Marcar como mximo 3)
1. Carretera de acceso
2. Sealizacin vial
3. Servicios higinicos
4. Sealizacin turstica
5. Servicio de gua turstica
6. Infraestructura
7. Limpieza del recurso turstico
8. Vas vehiculares y peatonales del circuito interno
9. Otros
19. Con qu servicios pblicos adicionales le gustara contar en su prxima visita al Complejo Arqueolgico de Sillustani? Cunto
estara dispuesto a pagar?
1.
2.
3.
4.
5.
6.
Monto
S/.
(a)
(a)
(a)
(a)
(a)
(a)
US$
(b)
(b)
(b)
(b)
(b)
(b)
20. Con qu infraestructura adicional le gustara contar en su visita al Complejo Arqueolgico de Sillustani?
1. Carreteras
2. Agua y saneamiento
3. Manejo de residuos slidos
4. Energia elctrica
5. Telefona
6. Internet
7. Sealizacin vial
8. Embarcaderos
9. Otros (especifique)
21. En caso de que se mejorasen los inconvenientes encontrados en su recorrido, recomendara la visita de este lugar?
NO
anexos
207
Turismo
Distrito
Entrevistador
Fecha de la encuesta
I. Informacin Personal
1. Qu edad tiene?
a. 18 - 25 aos
b. 26 - 33 aos
c. 34 - 41 aos
d. 42 - 49 aos
e. 50 - 57 aos
f. 58 - a ms
2. Sexo:
F
M
3. Estado Civil:
1. Soltero
2. Casado
3. Divorciado
4. Viudo
5. Conviviente
8. Cul de los siguientes atractivos tursticos existentes en Puno, Ud. conoce o ha visitado?
8. Museo Dreyer
9. Reserva Nacional del Titicaca
10. Juli
11. Huancan
12. Isla Tikonata
13. Otros:
1. Hotel
2. Casa / Hospedaje
3. Zona de camping
11. Qu tipo de movilidad utiliz para llegar al Complejo Arqueolgico de Sillustani?
1. Auto
2. Camioneta
208
3. Mototaxi
4. Transporte pblico
4. Otro
5. Coaster
6. Otros
/
das
Bueno
Malo
Muy Malo
1. Carretera o va de acceso
2. Transporte turstico
3. La sealizacin vial
4. La sealizacin turstica
5. Servicio de agua y saneamiento
6. Seguridad
7. Otro
13. Nmero de integrantes del grupo familiar o amigos que lo acompaan en el viaje?
1. Viaja solo
2. Menos de 3
3. De 4 a 6
4. De 7 a ms
5. Otros
14. De las actividades tursticas que realiz durante su visita al Complejo Arqueolgico de Sillustani, cul es la que menos
disfrut? (Marcar solo dos)
1. Paseo en lancha o en auto
4. Baarse en las playas
7. Otros
2. Observar aves
5. Acampar
3. Observar fauna marina
6. Visitar sitios arqueolgicos
15. Cunto gasta en promedio por persona durante toda su visita turstica al Complejo Arqueolgico de Sillustani?
1. Paquete turstico
2. Movilidad
3. Alimentacin
4. Hospedaje
5. Souvenirs y/o regalos
6. Artesanas
7. Gua de turismo
8. Otro
Monto
N Das
S/.
(a)
(a)
(a)
(a)
(a)
(a)
(a)
(a)
US$
(b)
(b)
(b)
(b)
(b)
(b)
(b)
(b)
Que incluye:
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
16. Que tan satisfecho se encuentra Ud. con los servicios brindados en el Complejo Arqueolgico de Sillustani y su entorno en:
1. Hotel / Hostal / Casa hospedaje
2. Restaurant
3. Zona de acampar
4. Zona de parqueo
5. Sealizacin tursticas
6. Servicios Higinicos
7. Circuito interno (Caminos)
8. Centro de interpretacin
9. Museo de sitio
10. Mirador turstico
MS
MD
PS
NS
MS: Muy Satisfecho
S: Satisfecho
MD: Medianamente satisfecho
PS: Poco satisfecho
NS: Nada satisfecho
anexos
209
Turismo
MS
MD
PS
NS
3. Medianamente satisfecho
4. Poco satisfecho
5. Nada satisfecho
18. Qu le gustara que se mejore para que su visita sea ms placentera? (Marcar como mximo 3)
1. Carretera de acceso
2. Sealizacin vial
3. Servicios higinicos
4. Sealizacin turstica
5. Servicio de gua turstica
6. Infraestructura
7. Limpieza del recurso turstico
8. Vas vehiculares y peatonales del circuito internet
9. Otros
19. Con qu servicios pblicos adicionales le gustara contar en su prxima visita al Complejo Arqueolgico de Sillustani? Cunto
estara dispuesto a pagar?
1.
2.
3.
4.
5.
6.
Monto
S/.
(a)
(a)
(a)
(a)
(a)
(a)
US$
(b)
(b)
(b)
(b)
(b)
(b)
20. Con qu infraestructura adicional le gustara contar en su visita al Complejo Arqueolgico de Sillustani?
1. Carreteras
2. Agua y saneamiento
3. Manejo de residuos slidos
4. Energia elctrica
5. Telefona
6. Internet
7. Sealizacin vial
8. Embarcaderos
9. Otros (especifique)
21. En caso de que se mejorasen los inconvenientes encontrados en su recorrido, recomendara la visita de este lugar?
S
NO
22. Qu servicios de atencin del cliente considera que no ha recibido? (Marcar como mximo 3)
1. Buen trato
2. Limpieza
3. Atencin al cliente
4. Conocimiento
5. Otros
210
Distrito
Entrevistador
Fecha de la encuesta
I. Informacin Personal
1. Qu edad tiene?
a. 10 - 13 aos
b. 14 - 16 aos
c. 17 - 19 aos
d. 19 - 21 aos
2. Sexo:
F
M
3. Estado Civil:
1. Soltero
2. Otro
4. Lugar de residencia
5. Distrito de donde proviene
6. Centro de estudios
7. Nivel de instruccin que se encuentra siguiendo
1. Primaria
2. Secundaria
3. Estudios tcnicos
4. Superior
8. Cul de los siguientes atractivos tursticos existentes en Puno, Ud. conoce o ha visitado?
8. Museo Dreyer
9. Reserva Nacional del Titicaca
10. Juli
11. Huancan
12. Complejo Arqueolgico de Sillustani
13. Otros:
5. Coaster
6. Otros
anexos
1. Auto
2. Camioneta
211
Turismo
Bueno
Malo
Muy Malo
1. Carretera o va de acceso
2. Transporte turstico
3. La sealizacin vial
4. La sealizacin turstica
5. Servicio de agua y saneamiento
6. Seguridad
7. Otro
3. De 4 a 6
4. De 7 a ms
5. Otros
13. De las actividades tursticas que realiz durante su visita al Complejo Arqueolgico de Sillustani, cul es la que menos
disfrut? (Marcar solo dos)
1. Paseo en lancha o en auto
4. Baarse en las playas
7. Otros
2. Observar aves
5. Acampar
3. Observar fauna marina
6. Visitar sitio arqueolgicos
14. Cunto gast en promedio por persona durante toda su visita turstica al Complejo Arqueolgico de Sillustani?
1. Paquete turstico
2. Movilidad
3. Alimentacin
4. Souvenirs y/o regalos
5. Artesanas
6. Gua de turismo
7. Otro
Monto
S/.
(a)
(a)
(a)
(a)
(a)
(a)
(a)
US$
(b)
(b)
(b)
(b)
(b)
(b)
(b)
Que incluye:
1.
2.
3.
4.
5.
6.
15. Qu tan satisfecho se encuentra Ud. con los servicios brindados en el Complejo Arqueolgico de Sillustani y su entorno en:
1. Restaurant
2. Zona de acampar
3. Zona de parqueo
4. Sealizacin turstica
5. Servicios higinicos
6. Circuito interno (Caminos)
7. Centro de interpretacin
8. Museo de Sitio
9. Mirador turstico
10. Parador turstico
11. Boletera
12. Otro
212
MS
MD
PS
NS
16. En general que tan satisfecho se siente Ud. con la visita al Complejo Arqueolgico de Sillustani?
1. Muy satisfecho
2. Satisfecho
3. Medianamente satisfecho
4. Poco satisfecho
5. Nada satisfecho
17. En caso de que se mejorasen los inconvenientes encontrados en su recorrido, recomendara la visita de este lugar?
S
NO
Distrito
Entrevistador
Fecha de la encuesta
I. Informacin Personal
1. Cul es el objetivo de su visita a Puno? (Se puede marcar ms de una opcin)
3. Visita a la familia
4. Por motivo de estudio
5. Otros
2. Qu edad tiene?
a. 18 - 25 aos
b. 26 - 33 aos
c. 34 - 41 aos
d. 42 - 49 aos
e. 50 - 57 aos
f. 58 - a ms
3. Sexo:
5. Lugar de residencia
F
M
6. Profesin / Ocupacin
4. Estado Civil:
7. Nacionalidad
1. Soltero
8. Nivel de instruccin:
2. Casado
1. Primaria
3. Divorciado
2. Secundaria
4. Viudo
3. Estudios tcnicos
5. Conviviente
4. Superior
9. Cul de los siguientes atractivos tursticos existentes en Puno, Ud. conoce o ha visitado?
8. Museo Dreyer
9. Reserva Nacional del Titicaca
10. Juli
11. Huancan
12. Isla Tikonata
13. Otros:
anexos
1. Turismo
2. Motivo de trabajo
213
Turismo
3. Feriados largos
4. Vacaciones de mis hijos
11. En su viaje, usted tendra la disposicin a realizar actividades tursticas (se incluye las actividades tursticas que ofrece y
ofrecera el recurso turstico) como: a) Visita a sitios arqueolgicos; b) visita a museo de sitio, y c) observacin de paisaje.
S
NO
(Fin de la encuesta)
12. Cul fue la modalidad que usa antes de realizar una visita?
1. Compra del paquete turstico en el lugar donde vive
2. Compra del paquete turstico en el lugar visitado
3. Por cuenta propia
13. Qu tipo de servicio prefera para hospedarse?
1. Hotel
3. Zona de camping
2. Casa / Hospedaje
4. Otro
3. Mototaxi
4. Transporte pblico
5. Coaster
6. Otros
3. US$ 15
4. US$ 20
5. Otro
1. Carretera o va de acceso
2. Transporte turstico
3. La sealizacin vial
4. La sealizacin turstica
19. Nmero de integrantes del grupo familiar o amigos que lo acompaaran en el viaje?
1. Viaja solo
2. Menos de 3
214
3. De 4 a 6
4. De 7 a ms
5. Otros
20. Qu servicios pblicos requerira para realizar sus actividades en el Complejo Arqueolgico de Sillustani? (puede
marcar ms de uno)
8. Centro de interpretacin
9. Museo de Sitio
10. Mirador turstico
11. Parador turstico
12. Boletera
13. Otro
21. Si se implementaran los servicios pblicos tursticos sealados en la pregunta anterior, cunto estara dispuesto a pagar
como "tarifa" por visitar el Complejo Arqueolgico de Sillustani?
1. US$ 5
3. US$ 15
5. Otro
2. US$ 10
4. US$ 20
22. Qu espera encontrar en la visita al Complejo Arqueolgico de Sillustani?
1. Hospedaje
2. Restaurantes
3. Orden y limpieza
4. Accesibilidad
5. Seguridad
anexos
215
Turismo
Distrito
Entrevistador
Fecha de la encuesta
I. Informacin Personal
1. Cul es el objetivo de su visita a Puno? (Se puede marcar ms de una opcin)
1. Turismo
2. Motivo de trabajo
2. Qu edad tiene?
a. 18 - 25 aos
b. 26 - 33 aos
c. 34 - 41 aos
d. 42 - 49 aos
e. 50 - 57 aos
f. 58 - a ms
3. Visita a la familia
4. Por motivo de estudio
5. Otros
3. Sexo:
F
M
4. Estado Civil:
1. Soltero
2. Casado
3. Divorciado
4. Viudo
5. Conviviente
5. Lugar de residencia
6. Profesin / Ocupacin
7. Nacionalidad
8. Nivel de instruccin:
1. Primaria
2. Secundaria
3. Estudios Tcnicos
4. Superior
9. Cul de los siguientes atractivos tursticos existentes en Puno, Ud. conoce o ha visitado?
8. Museo Dreyer
9. Reserva Nacional del Titicaca
10. Juli
11. Huancan
12. Isla Tikonata
13. Otros:
3. Feriados largos
4. Vacaciones de mis hijos
11. En su viaje, usted tendra la disposicin de realizar actividades tursticas (se incluye las actividades tursticas que ofrece y
ofrecera el recurso turstico) como: a) Visita a sitios arqueolgicos; b) visita a museo de sitio, y c) observacin de paisaje.
NO
(Fin de la encuesta)
S
12. Cul es la modalidad que usa antes de realizar una visita?
1. Compra del paquete turstico en el lugar donde vive
2. Compra del paquete turstico en el lugar visitado
3. Por cuenta propia
216
4. Otro
3. Mototaxi
4. Transporte pblico
5. Coaster
6. Otros
1. Paquete turstico
2. Movilidad
3. Alimentacin
4. Souvenirs y/o regalos
5. Artesanas
6. Gua de turismo
7. Otro
Monto
N Das
S/.
(a)
(a)
(a)
(a)
(a)
(a)
(a)
(a)
US$
(b)
(b)
(b)
(b)
(b)
(b)
(b)
(b)
Que incluye:
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
1. Carretera o va de acceso
2. Transporte turstico
3. La sealizacin vial
4. La sealizacin turstica
19. Nmero de integrantes del grupo familiar o amigos que lo acompaaran en el viaje?
1. Viaja solo
2. Menos de 3
3. De 4 a 6
4. De 7 a ms
5. Otros
20. Qu servicios pblicos requerira para realizar sus actividades en el Complejo Arqueolgico de Sillustani? ( Puede
marcar ms de uno)
1. Hotel / Hostal / Casa hospedaje
2. Restaurant
3. Zona de acampar
4. Zona de parqueo
5. Sealizacin turstica
6. Servicios higinicos
7. Circuito interno (Caminos)
8. Centro de interpretacin
9. Museo de Sitio
10. Mirador turstico
11. Parador turstico
12. Boletera
13. Otro
anexos
217
Turismo
21. Si se implementaran los servicios pblicos tursticos sealados en la pregunta anterior, cunto estara dispuesto a pagar
como "tarifa" por visitar el Complejo Arqueolgico de Sillustani?
1. S/. 5
3. S/. 15
5. Otro
2. S/. 10
4. S/. 20
22. Qu espera encontrar en la visita al Complejo Arqueolgico de Sillustani?
1. Hospedaje
2. Restaurantes
3. Orden y limpieza
4. Accesibilidad
5. Seguridad
Distrito
Entrevistador
Fecha de la encuesta
I. Informacin Personal
1. Qu edad tiene?
a. 10 - 13 aos
b. 14 - 16 aos
c. 17 - 19 aos
d. 19 - 21 aos
2. Sexo:
F
M
3. Estado Civil:
1. Soltero
2. Otro
4. Lugar de residencia
5. Distrito de donde proviene
6. Centro de estudios
7. Nivel de instruccin que se encuentra siguiendo
1. Primaria
2. Secundaria
3. Estudios tcnicos
4. Superior
8. Cul de los siguientes atractivos tursticos existentes en Puno, Ud. conoce o ha visitado?
218
8. Museo Dreyer
9. Reserva Nacional del Titicaca
10. Juli
11. Huancan
12. Isla Tikonata
13. Otros:
3. No lo programa
4. En el segundo semestre
10. En su visita (de darse), usted tendra disposicin de realizar actividades tursticas (se incluye las actividades tursticas que
ofrece y ofrecera el recurso turstico) como: a) Visita a sitios arqueolgicos; b) visita a museo de sitio, y c) observacin de
paisaje.
S
NO
(Fin de la encuesta)
11. Cul es la modalidad que usa su centro de estudios para organizar una visita?
1. Compra del paquete turstico en el lugar donde vive
2. Compra del paquete turstico en el lugar visitado
Monto
S/.
(a)
(a)
(a)
(a)
(a)
(a)
(a)
US$
(b)
(b)
(b)
(b)
(b)
(b)
(b)
Que incluye:
1.
2.
3.
4.
5.
6.
5. Otros
anexos
1. Viaja solo
2. Menos de 3
219
Turismo
17. Qu servicios pblicos requerira para realizar sus actividades en el Complejo Arqueolgico de Sillustani? ( Puede
marcar ms de uno)
1. Zona de acampar
2. Zona de parqueo
3. Sealizacin turstica
4. Servicios higinicos
5. Circuito interno (Caminos)
6. Centro de interpretacin
7. Museo de Sitio
8. Mirador turstico
9. Parador turstico
10. Boletera
11. Otro
18. Si se implementasen los servicios pblicos tursticos sealados en la pregunta anterior, cunto estara dispuesto a pagar
como "tarifa" por visitar el Complejo Arqueolgico de Sillustani?
1. S/. 2
3. S/. 4
5. Otro
2. S/. 3
4. S/. 5
220
6. Sealizacin peatonal
7. Gua
8. Servicios higinicos
9. Otros (especifique)
2)
3)
221
anexos
Turismo
Paso 1
Paso 2
Paso 3
Paso 4
S57
Sp
NV / da
56
57
58
222
CCF = ( S ) x NV
Sp
Cifuentes, M. 1999. Capacidad de carga turstica de las reas de uso pblico del Monumento Nacional Guayabo. Costa Rica.
Fondo Mundial para la Naturaleza-CATIE. Serie Tcnica 1.
Superficie Disponible: En el caso de sitios con sendero es el largo del sendero (no importa si sea un circuito o un sendero
de ida y vuelta); en sitios abiertos es todo el rea, excluyendo las secciones que sean inaccesibles por rasgos o factores
fsicos (rocas, grietas, barrancos, etc.) y por limitantes impuestas por razones de seguridad o fragilidad.
Espacio por persona - En sitios con senderos, una persona requiere normalmente de 1 m2 de espacio para moverse libremente; esto
indica que en un sendero, sea de un ancho de 0,5 m a 1,5 m, una persona ocupa 1 m de longitud del sendero (Cifuentes, M. 1999).
Para este clculo se requiere el Nmero de veces que el sitio puede ser visitado por una
persona en un da (NV). Para ello, se utiliza la siguiente relacin:
Hv59
Tv60
Horario de visitas
Hv
Tv
FC
CCR = FC x CCF
Los factores de correccin se expresan en trminos de porcentaje y para calcularlos se usa la frmula
general:
59
60
Horario de visita - El nmero de grupos/personas que pueden visitar un sitio depende primeramente del nmero de horas
que el sitio est abierto para las visitas. Se debe de considerar aqu tambin el intervalo de tiempo que los turistas demoran
en llegar (por ejm. el horario de visita al recurso es de nueve horas, que corresponde desde las 8:00 horas a 17:00 horas ,
pero solo se considera 7 horas disponibles de visita, debido a que los grupos demoran en trasladarse al recurso turstico
de aproximadamente una hora; esto deja un margen de una hora al inicio del da cuando estn ingresando al sendero y
una hora al final del da para abandonar el rea).
El tiempo de visita es otra consideracin bsica para la determinacin de la capacidad de carga; se considera que el promedio
de tiempo que una persona necesita para lograr una visita completa y satisfactoria, incorpora el tiempo de caminata y
suficiente tiempo en sitios especiales para la interpretacin por el gua, la fotografa y descanso (Eduardo Amador. 1996)
223
anexos
NV =
Turismo
Mlx
Mtx
FCx =
Mlx
Mtx
Factores sociales
Mide los aspectos referentes a la operacin del servicio como el manejo de los grupos
de visitantes, el nmero de personas que puede haber en cada recorrido y la distancia
entre grupos con ello se tendr una mayor calidad de la visita. Para el clculo del Factor
de Correccin Social (FCsoc) se deber utilizar la siguiente frmula:
AT
AO
FCsoc = 1-
rea total
AT - AO
AT
rea ocupa
Para determinar el rea Ocupada (AO) multiplica el Nmero de Grupos (NG) por las personas
por grupo (pg)61 y por la distancia que ocupa cada persona en el grupo (dp)62,63.
61
62
63
224
Nmero de personas por grupo Se deber considerar el nmero total mximo de personas por grupo (visitantes, gua, porteadores, etc.), para
esto se deber apoyar en los planes maestros o de sitio de cada recurso, as como de las experiencias por los que gestionan/administran el recurso.
Espacio por persona - En sitios con senderos, una persona requiere normalmente de 1 m2 de espacio para moverse libremente; esto indica
que en un sendero, sea de un ancho de 0,5 m a 1,5 m, una persona ocupa 1 m de longitud del sendero. (tomado de Eduardo Amador. 1996)
Distancia mnima entre grupos (aplicable a senderos) - La distancia entre grupos afecta la satisfaccin del visitante, a veces por disturbio
de su vista y la toma de fotos y otras veces por escuchar al gua del grupo vecino. Por lo general, se considera que la distancia mnima
entre grupos debe ser 50 m; aunque en ciertos senderos esta puede ser mayor, debido a la topografa, vegetacin abierta y otros
factores (tomado de Eduardo Amador. 1996).
Espacio mnimo por grupo (aplicable en reas abiertas) - El espacio que requiere cada grupo tambin afecta la satisfaccin del visitante.
En el caso de reas abiertas se debe mantener por lo menos 25 m entre grupos y 4 m2 por persona (tomado de Eduardo Amador. 1996).
NG
AO
dp
AO = NG x pg x dp
Nmero de grupos
Los valores de pg y dp son datos que se obtienen del trabajo de campo, pero se recomienda
utilizar las referencias consignadas. Para calcular el Nmero de Grupos (NG) utiliza la siguiente
expresin:
AT
rea ocupa
dtg
Factores fsicos
225
anexos
rea total
AT
( pg x dp ) + dtg
pg
dp
b)
NG =
Turismo
Pendiente
Grado de erodabilidad
Factor de ponderacin
< = 10%
Bajo
10% - 20%
Medio
> 20%
Alto
1.5
ma
mm
mt
226
FCero = 1 -
ma x 1.5 + mm x 1
mt
ii.
Pendiente
Dificultad
Factor de ponderacin
< = 10%
Ninguno
10% - 20%
Medio
> 20%
Alto
1.5
Los tramos que poseen un grado de dificultad medio o alto son los nicos
considerados significativos al momento de establecer restricciones de uso. Como
un grado alto representa una dificultad mayor que un grado medio, se incorpor
un factor de ponderacin de 1 para el grado medio de dificultad y de 1,5 para
el grado alto. Calcula este factor de correccin con la siguiente relacin:
ma
mm
mt
FCacc = 1 - ma x 1.5 + mm x 1
mt
anexos
227
Turismo
c)
Factores ambientales
i.
hl
ht
ii.
228
FCprec = 1 - hl
ht
hsol
mt
Factores de visita
hc
ii.
ht
FCtem = 1 -
hc
ht
ma
mt
FCane = 1 -
ma
mt
anexos
i.
ms
mt
ht
ms
d)
( hsol
)x
ht
FCbrill = 1 -
229
Turismo
Instalaciones tursticas
Equipamiento
Personal
Para cada una de estas variables valora, en consenso con la gente encargada de la administracin y
manejo del recurso turstico, ciertos criterios.
Para las variables de instalaciones tursticas y equipamiento valora lo siguiente:
Cantidad.
Estado.
Localizacin.
Funcionalidad.
Cantidad.
Conocimiento.
Servicio al cliente.
230
Valor
Porcentaje (ponderacin)
Insatisfactorio
< 35%
Poco satisfactorio
36% - 50%
Medianamente satisfactorio
51% - 75%
Satisfactorio
76% - 89%
Muy satisfactorio
> 90%
Calificacin
anexos
La situacin optimizada para cada variable ser establecida por los proyectistas con base en
su experiencia y, adems, con los datos obtenidos en entrevistas con visitantes, el personal y el
administrador del recurso turstico.
231
Turismo
Para calificar la variable cantidad se tomar en cuenta la relacin entre la cantidad efectiva y
eficiente y la cantidad optimizada, llevando este valor porcentual a la escala de 0-4.
Finalmente, la Capacidad de Manejo del recurso turstico se estableci a partir del promedio de los
factores de las tres variables, (expresado en porcentaje), utilizando para ello la siguiente relacin:
CM =
CCR
CM
232
CCE = CCR x CM
sp
Nv
CCF = (S/sp) x Nv
Datos
Longitud del Circuito
3,860 m
Seccin Circuito
1 m
Longitud usada x persona
1 m
S
3,860 m2
sp
1 m2
Hv
8 Horas/da
tv
3.0 Horas/visitante
Nmero de das laborales para visita 313 Das al ao
Hv
Clculo
Hv
2.67 Visitas/da
tv
CF
Horario de visitas
10,293.33 Visitas/da
3,221,813.33 Visitas/ao
2.1.
ml
mt
FCsol = 1 - (ml/mt)
Magnitud limitante
AT
AO
ml = AT - AO
anexos
NV = Hv/tv
233
Turismo
dp
NG
AO = P x dp
pg
dtg
Datos
AT/mt/S
pg
dp
Distancia entre personas
Seccin circuito
dtg
Distancia x grupo
Seccin circuito
2.2.
P = NG x pg
Clculo
NG
P
AO
ml
3,860 m2
15 personas
4 m2
2m
2m
80 m2
40 m
2m
FC sol
27.57
413.57
1,654.29
2,205.71
0.428571429
Se calcula para los recorridos (circuitos internos) de visita. Est estrechamente vinculado a la pendiente y a la textura del suelo.
ma
mm
Pendiente del
recorrido
Grado de
Erodabilidad
Factor de
Ponderacin
< = 10 %
10 % - 20 %
> 20 %
Bajo
Medio
Alto
0.0
1.0
1.5
Datos
mt
ma
mm
234
3,860 m
-m
480 m
Clculo
FCero
0.875648
2.3.
Se calcula para los recorridos (circuitos internos) de visita. Est estrechamente vinculado a la pendiente (dificultad para acceder).
ma
mm
Pendiente del
recorrido
Grado de
Erodabilidad
Factor de
Ponderacin
< = 10 %
10 % - 20 %
> 20 %
Bajo
Medio
Alto
0.0
1.0
1.5
Datos
mt
ma
mm
2.4.
Clculo
3,860 m
500 m
150 m
FCacc
Pendiente alta
Pendiente media
Pendiente baja
0.766839
hl
ht
FCprec = 1 - (hl/ht)
Datos
240 horas
FCprec
0.9041534
anexos
hl
ht
Clculo
235
Turismo
2.5.
hsl
ht
ms
mt
Datos
Clculo
hsl
300
Horas de sol por da
Nmero de das de sol
ht
ms
mt
2.6.
hc
ht
Datos
hc
ht
2.7.
ma
mt
236
FCbrill
0.8801917
4
75
2,504 horas
3,860 m
3,860 m
FCtemp
0.9792332
Datos
ma
mt
950
3,860
Clculo
FCane
0.7538860
2.8.
CCF
FCsol
FCero
FCacc
FCprec
FCbrill
FCtem
FCane
CCR
10,293 Visitas / da
0.42857
0.87565
0.76684
0.90415
0.88019
0.97923
0.75389
1,740 visitas / da
544, 714 visitas / ao
Nmero de criterios es
Para el clculo de cada factor utiliza la siguiente tabla para establecer "valores para la calificacin de los criterios" para la CM
Valores segn calificacin para la determinacin de la Capacidad de Manejo
3.1.
Valor
Calificacin
<=35
35-50
51-75
76-89
>=90
0
1
2
3
4
Insatisfecho
Poco satisfecho
Medianamente satisfactorio
Satisfactorio
Muy satisfactorio
Instalacin turstica
Boletera
Senderos
Zona de estacionamiento
1
1
1
anexos
237
Turismo
Factor int. =
Suma
S/. (4 x Nro.
Estado Localizacin Funcin factores (S)
fact.)
Factor
Instalacin
turstica
Cantidad
Actual (A)
Cantidad
Boletera
Senderos
Zona de estacionamiento
Promedio
1
1
1
4
2
3
2
3
2
3
3
1
3.2.
12
18
8
3
2
2
0.75
0.625
0.5
0.625
Equipamiento Turstico
Factor
Equipamiento Cant. Actual
Suma
Factor Inf =
Turstico
Cantidad Estado Localizacin Funcin Factores (S) S/. (4 x Nro. fact.)
(A)
Sealizacin interna y
externa
Tachos de basura
Extinguidor
Luminaria
Bancas
Radio
Promedio
0.3125
2
0
2
8
0
2
0
1
2
0
1
0
1
1
0
1
0
2
2
0
1
0
1
1
0
5
0
5
6
0
0.3125
0
0.3125
0.375
0
0.21875
Personal
Administrador
Cobrador (cajero)
Vigilante
Operario Mantenimiento
238
Factor
Insfraestructura Cant. Actual
Suma
Factor Inf = S/.
Turstica
Cantidad Conocimiento Servicio al Cliente Factores (S) (4 x Nro. fact.)
(A)
1
2
0
5
Administrador
Cobrador (cajero)
Vigilante
Operario
Promedio
2
2
2
2
1
1
1
1
1
1
1
2
3.4.
4
4
4
5
0.3333
0.3333
0.3333
0.4167
0.35417
CM
CCE = CCR x CM
CCE
Resumen
Das laborales para visita al ao
Descripcin
Capacidad de Carga Fsica CCF
Capacidad de Carga Real CCR
Capacidad de Manejo CM
Capacidad de Carga Efectiva CCE
313 das
Visitas
por da
Visitas
por ao
10,293
1,740
3,221,709
544,620
39.93%
695
217,535
El complejo Arqueolgico de Sillustani tiene como factor limitante una capacidad de carga de 695
visitas por da y 217,535 visitas al ao.
anexos
39. 93%
239
Turismo
Tasa de crecimiento
La seleccin de una metodologa particular se har en funcin del uso que se le dar a la prediccin,
la disponibilidad de datos para el anlisis, la existencia de personal capacitado para manejar
herramientas del grado de complejidad y sofisticacin que se postulen, los recursos disponibles,
el plazo del tiempo dentro del cual se requiere la prediccin y el grado de precisin deseada.
A.
Tasa de crecimiento:
Puedes utilizar este mtodo para determinar la proyeccin de la poblacin referencial
del proyecto. Primero, es necesario que obtengas, para el caso de turistas, la tasa de
crecimiento de arribos (al distrito o provincia o regin) de turistas nacionales y turistas
extranjeros ms reciente y, para los excursionistas, el censo total de la poblacin referencial
identificada.
En ambos casos, para el clculo de la tasa de crecimiento, debers trabajar con todos
los elementos integrantes de la serie de tiempo, en el que se obtendr el promedio de
crecimiento mensual y luego un promedio de crecimiento general; y no aqul que solo
toma en cuenta los valores extremos, vale decir, el inicial y el final.
Luego de obtenida la tasa, aplica la siguiente frmula para actualizar la informacin
estadstica disponible. Usa esta expresin para el clculo de la proyeccin a partir de la
tasa de crecimiento:
240
Pfn
Pfn = Po (1 + r x tn)
PO
Poblacin
inicial
tn
Periodo n
241
anexos
B.
Turismo
serie de tiempo que es estacional o irregular, se puede atenuar si los valores de la data
se promedian con sus vecinos ms inmediatos. Con ello se obtiene una serie de tiempo
ms estructurada.
stos son los pasos a seguir para utilizar esta metodologa.
1.
2.
3.
Notas:
En el caso de que la informacin histrica disponible para la poblacin demandante (sin
proyecto) sea menor a 30 datos se recomienda, primero, completar la serie hasta el periodo
previo al inicio de la fase de inversin, utilizando para ello la tasa de crecimiento de
arribos (turistas) a la zona ( distrito, provincia o regin), y la de crecimiento poblacional
(excursionistas) de las localidades involucradas, segn corresponda. sto bajo la premisa
de que el comportamiento de las llegadas al recurso turstico ser similar que la del
distrito o provincia, dado que no se considera la intervencin del proyecto.
En ningn caso se podr completar series histricas anteriores al inicio de la serie
recopilada. Una vez completa la serie histrica, proyctala utilizando la metodologa
serie de tiempo.
242
Ao
2008
2009
2010
Mes
Excursionistas
Nacional
Extranjero
Total
Ene
Feb
Mar
Abr
May
Jun
Jul
Ago
Sep
Oct
Nov
Dic
Ene
Feb
Mar
Abr
May
Jun
Jul
Ago
Sep
Oct
Nov
Dic
Ene
Feb
Mar
Abr
May
Jun
Jul
Ago
Sep
Oct
Nov
Dic
133
146
87
115
177
61
107
87
254
200
325
450
223
236
284
274
250
208
323
510
309
480
460
326
133
247
187
269
192
338
204
461
329
501
401
492
339
425
290
270
191
154
547
499
543
907
1,648
1,449
400
439
263
347
533
183
321
261
765
1,833
2,588
2,264
332
615
467
671
479
843
509
1,150
820
1,924
3,710
3,220
3,239
3,355
4,340
4,166
5,125
3,250
4,720
9,220
6,134
7,218
5,785
3,210
3,264
3,344
4,463
4,178
5,166
3,356
4,865
9,790
6,364
7,389
5,949
3,367
3,280
3,468
4,464
4,274
5,248
3,484
5,008
9,921
6,525
7,484
6,155
3,440
3,711
3,926
4,717
4,551
5,493
3,465
5,374
9,806
6,931
8,325
7,758
5,109
3,887
4,019
5,010
4,799
5,949
3,747
5,509
10,561
7,438
9,702
8,997
5,957
3,745
4,330
5,118
5,214
5,919
4,665
5,721
11,532
7,674
9,909
10,266
7,152
anexos
243
Turismo
Evolucin
de turistas
extranjeros
perodo 2008
Evolucin
de turistas
extranjeros
enenelelperodo
2008- 2010
2010
10,000
8,000
6,000
4,000
2,000
244
anexos
Evolucin
dedeexcursionistas
enelelperodo
perodo
2008
2010
Evolucin
excursionistas en
2008
- 2010
245
Turismo
2010
2009
2008
Nmero
Ao de Dato
246
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
27
28
29
30
31
32
33
34
35
36
Mes
Ene
Feb
Mar
Abr
May
Jun
Jul
Ago
Sep
Oct
Nov
Dic
Ene
Feb
Mar
Abr
May
Jun
Jul
Ago
Sep
Oct
Nov
Dic
Ene
Feb
Mar
Abr
May
Jun
Jul
Ago
Sep
Oct
Nov
Dic
Media
Total
Media
Mvil
Nacionales Mvil (MM) Centrada
(y)
(MMC)
339
425
290
270
191
154
547
499
543
907
1,648
1,449
400
439
263
347
533
183
321
261
765
1,833
2,588
2,264
332
615
467
671
479
843
509
1,150
820
1,924
3,710
3,220
605
610
611
609
616
644
647
628
608
626
704
782
850
844
859
876
903
898
953
969
1,043
1,048
1,055
1,149
1,228
608
611
610
612
630
645
637
618
617
665
743
816
847
851
867
889
901
926
961
1,006
1,045
1,051
1,102
1,189
ndice de
Estac. (IE)
0.90
0.82
0.89
1.48
2.62
2.25
0.63
0.71
0.43
0.52
0.72
0.22
0.38
0.31
0.88
2.06
2.87
2.45
0.35
0.61
0.45
0.64
0.43
0.71
ndice
Total
de Estac. Nacionales
Promedio Ajustado
Ajustado
(Y ajus)
0.48
0.65
0.43
0.57
0.57
0.46
0.63
0.55
0.87
1.75
2.71
2.32
0.48
0.65
0.43
0.57
0.57
0.46
0.63
0.55
0.87
1.75
2.71
2.32
0.48
0.65
0.43
0.57
0.57
0.46
0.63
0.55
0.87
1.75
2.71
2.32
706
651
673
472
336
334
866
900
621
519
608
626
833
673
610
606
937
397
508
471
875
1,048
955
978
691
943
1,084
1,172
842
1,829
806
2,074
938
1,100
1,369
1,391
Ao 2009
Ao 2010
IEP
Ene
Feb
Mar
Abr
May
Jun
Jul
Ago
Sep
Oct
Nov
Dic
Total
0.63
0.71
0.43
0.52
0.72
0.22
0.38
0.31
0.88
2.06
2.87
2.45
0.35
0.61
0.45
0.64
0.43
0.71
-
0.49
0.66
0.44
0.58
0.58
0.47
0.64
0.56
0.89
1.77
2.75
2.35
12.16
0.90
0.82
0.89
1.48
2.62
2.25
IEP
Ajustado
0.48
0.65
0.43
0.57
0.57
0.46
0.63
0.55
0.87
1.75
2.71
2.32
anexos
Mes
247
Turismo
B.
2010
2009
2008
Nmero
Ao
de Dato
248
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
27
28
29
30
31
32
33
34
35
36
Mes
Ene
Feb
Mar
Abr
May
Jun
Jul
Ago
Sep
Oct
Nov
Dic
Ene
Feb
Mar
Abr
May
Jun
Jul
Ago
Sep
Oct
Nov
Dic
Ene
Feb
Mar
Abr
May
Jun
Jul
Ago
Sep
Oct
Nov
Dic
Media
Total
Mvil
Media
Extranjeros
Mvil (MM) Centrada
(y)
(MMC)
3,239
3,355
4,340
4,166
5,125
3,250
4,720
9,220
6,134
7,218
5,785
3,210
3,264
3,344
4,463
4,178
5,166
3,356
4,865
9,790
6,364
7,389
5,949
3,367
3,280
3,468
4,464
4,274
5,248
3,484
5,008
9,921
6,525
7,484
6,155
3,440
4,980
4,982
4,981
4,992
4,993
4,996
5,005
5,017
5,064
5,084
5,098
5,112
5,125
5,126
5,136
5,136
5,144
5,151
5,162
5,174
5,185
5,198
5,206
5,223
5,229
4,981
4,982
4,986
4,992
4,994
5,000
5,011
5,041
5,074
5,091
5,105
5,118
5,125
5,131
5,136
5,140
5,148
5,157
5,168
5,179
5,191
5,202
5,215
5,226
ndice de
Estac. (IE)
0.95
1.85
1.23
1.45
1.16
0.64
0.65
0.66
0.88
0.82
1.01
0.66
0.95
1.91
1.24
1.44
1.16
0.65
0.63
0.67
0.86
0.82
1.01
0.67
ndice
Total
de Estac. Nacionales
Promedio Ajustado
Ajustado
(Y ajus)
0.58
0.66
0.86
0.81
1.00
0.65
0.94
1.86
1.22
1.42
1.14
0.64
0.58
0.66
0.86
0.81
1.00
0.65
0.94
1.86
1.22
1.42
1.14
0.64
0.58
0.66
0.86
0.81
1.00
0.65
0.94
1.86
1.22
1.42
1.14
0.64
5,567
5,099
5,055
5,139
5,144
4,980
5,042
4,970
5,033
5,072
5,065
5,022
5,609
5,083
5,198
5,154
5,186
5,142
5,197
5,277
5,222
5,192
5,209
5,268
5,637
5,271
5,199
5,273
5,268
5,338
5,349
5,348
5,354
5,259
5,389
5,382
Ao 2009
Ao 2010
IEP
Ene
Feb
Mar
Abr
May
Jun
Jul
Ago
Sep
Oct
Nov
Dic
Total
0.65
0.66
0.88
0.82
1.01
0.66
0.95
1.91
1.24
1.44
1.16
0.65
0.63
0.67
0.86
0.82
1.01
0.67
-
0.64
0.67
0.87
0.82
1.01
0.66
0.95
1.88
1.23
1.44
1.16
0.65
11.98
0.95
1.85
1.23
1.45
1.16
0.64
IEP
Ajustado
0.58
0.66
0.86
0.81
1.00
0.65
0.94
1.86
1.22
1.42
1.14
0.64
anexos
Mes
249
Turismo
C.
2010
2009
2008
Nmero
Ao
de Dato
250
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
27
28
29
30
31
32
33
34
35
36
Media
Mes
Total
Mvil
Media
Excursio
Mvil (MM) Centrada
nistas (y)
(MMC)
Ene
Feb
Mar
Abr
May
Jun
Jul
Ago
Sep
Oct
Nov
Dic
Ene
Feb
Mar
Abr
May
Jun
Jul
Ago
Sep
Oct
Nov
Dic
Ene
Feb
Mar
Abr
May
Jun
Jul
Ago
Sep
Oct
Nov
Dic
133
146
87
115
177
61
107
87
254
200
325
450
223
236
284
274
250
208
323
510
309
480
460
326
133
247
187
269
192
338
204
461
329
501
401
492
179
186
194
210
223
229
242
260
295
299
323
334
324
316
317
309
309
304
315
305
301
302
304
299
313
182
190
202
217
226
235
251
277
297
311
328
329
320
317
313
309
306
309
310
303
301
303
301
306
ndice de
Estac. (IE)
0.59
0.46
1.26
0.92
1.44
1.91
0.89
0.85
0.96
0.88
0.76
0.63
1.01
1.61
0.99
1.55
1.50
1.05
0.43
0.82
0.62
0.89
0.64
1.10
ndice
Total
de Estac. Nacionales
Promedio Ajustado
Ajustado
(Y ajus)
0.60
0.82
0.78
0.87
0.69
0.86
0.79
1.02
1.11
1.22
1.45
1.46
0.60
0.82
0.78
0.87
0.69
0.86
0.79
1.02
1.11
1.22
1.45
1.46
0.60
0.82
0.78
0.87
0.69
0.86
0.79
1.02
1.11
1.22
1.45
1.46
223
177
112
132
256
71
136
85
229
163
224
307
373
287
365
314
362
243
410
499
279
392
317
223
223
300
240
308
278
394
259
451
297
410
276
336
Ao 2009
Ao 2010
IEP
Ene
Feb
Mar
Abr
May
Jun
Jul
Ago
Sep
Oct
Nov
Dic
Total
0.89
0.85
0.96
0.88
0.76
0.63
1.01
1.61
0.99
1.55
1.50
1.05
0.43
0.82
0.62
0.89
0.64
1.10
-
0.66
0.83
0.79
0.88
0.70
0.87
0.80
1.03
1.12
1.24
1.47
1.48
11.88
0.59
0.46
1.26
0.92
1.44
1.91
IEP
Ajustado
0.60
0.82
0.78
0.87
0.69
0.86
0.79
1.02
1.11
1.22
1.45
1.46
anexos
Mes
251
Turismo
1,400
1,200
1,000
800
600
400
200
B.
y = 17.436x + 531.45
R2 = 0.5993
5,450
5,400
5,350
5,300
5,250
5,200
5,150
5,100
5,050
5,000
4,950
4,900
252
y = 10.197x + 4993.5
R2 = 0.794
C.
y = 3.6419x + 173.51
R2 = 0.5484
anexos
253
Turismo
2012
2011
Ao Nmero
2021
...
254
Mes
ndice
Total
Proyeccin
Nacionales de Estac.
Poblacin
Ajustado Promedio Demandante
Ajustado
(Y ajus)
37
38
39
40
41
42
43
44
45
46
47
48
49
50
51
52
53
54
55
56
57
58
59
60
...
Ene
Feb
Mar
Abr
May
Jun
Jul
Ago
Sep
Oct
Nov
Dic
Ene
Feb
Mar
Abr
May
Jun
Jul
Ago
Sep
Oct
Nov
Dic
...
1,177
1,194
1,211
1,229
1,246
1,264
1,281
1,299
1,316
1,334
1,351
1,368
1,386
1,403
1,421
1,438
1,456
1,473
1,490
1,508
1,525
1,543
1,560
1,578
...
0.48
0.65
0.43
0.57
0.57
0.46
0.63
0.55
0.87
1.75
2.71
2.32
0.48
0.65
0.43
0.57
0.57
0.46
0.63
0.55
0.87
1.75
2.71
2.32
...
565.22
779.09
521.97
703.64
708.88
582.35
808.86
720.10
1,150.93
2,331.52
3,660.98
3,168.29
665.73
915.62
612.13
823.44
827.89
678.76
940.96
836.12
1,333.91
2,697.35
4,227.98
3,652.74
...
157
158
159
160
161
162
163
164
165
166
167
168
Ene
Feb
Mar
Abr
May
Jun
Jul
Ago
Sep
Oct
Nov
Dic
3,269
3,286
3,304
3,321
3,339
3,356
3,374
3,391
3,408
3,426
3,443
3,461
0.48
0.65
0.43
0.57
0.57
0.46
0.63
0.55
0.87
1.75
2.71
2.32
1,570.35
2,144.32
1,423.49
1,901.65
1,898.95
1,546.50
2,129.82
1,880.30
2,980.71
5,989.77
9,331.05
8,012.78
2021
...
Proyeccin
Poblacin
Demandante
37
38
39
40
41
42
43
44
45
46
47
48
49
50
51
52
53
54
55
56
57
58
59
60
...
Ene
Feb
Mar
Abr
May
Jun
Jul
Ago
Sep
Oct
Nov
Dic
Ene
Feb
Mar
Abr
May
Jun
Jul
Ago
Sep
Oct
Nov
Dic
...
5,371
5,381
5,391
5,401
5,412
5,422
5,432
5,442
5,452
5,463
5,473
5,483
5,493
5,503
5,514
5,524
5,534
5,544
5,554
5,565
5,575
5,585
5,595
5,605
...
0.64
0.67
0.87
0.82
1.01
0.66
0.95
1.88
1.23
1.44
1.16
0.65
0.64
0.67
0.87
0.82
1.01
0.66
0.95
1.88
1.23
1.44
1.16
0.65
...
3,453.64
3,586.44
4,688.90
4,435.37
5,461.43
3,584.77
5,151.64
10,227.79
6,731.37
7,875.22
6,331.91
3,549.96
3,532.33
3,668.00
4,795.32
4,535.85
5,584.92
3,665.67
5,267.68
10,457.76
6,882.44
8,051.63
6,473.48
3,629.19
...
157
158
159
160
161
162
163
164
165
166
167
168
Ene
Feb
Mar
Abr
May
Jun
Jul
Ago
Sep
Oct
Nov
Dic
6,594
6,605
6,615
6,625
6,635
6,645
6,656
6,666
6,676
6,686
6,696
6,707
0.64
0.67
0.87
0.82
1.01
0.66
0.95
1.88
1.23
1.44
1.16
0.65
4,240.49
4,402.00
5,753.14
5,440.17
6,696.34
4,393.81
6,312.13
12,527.45
8,242.05
9,639.31
7,747.64
4,342.22
anexos
2012
2011
Ao Nmero
Mes
ndice
Total
Nacionales de Estac.
Ajustado Promedio
Ajustado
(Y ajus)
255
Turismo
Proyeccin excursionistas
Ecuacin de proyeccin 3.6419 X + 173.51
2012
2011
Ao Nmero
2021
...
256
Mes
ndice
Total
Nacionales de Estac.
Ajustado Promedio
Ajustado
(Y ajus)
Proyeccin
Poblacin
Demandante
37
38
39
40
41
42
43
44
45
46
47
48
49
50
51
52
53
54
55
56
57
58
59
60
...
Ene
Feb
Mar
Abr
May
Jun
Jul
Ago
Sep
Oct
Nov
Dic
Ene
Feb
Mar
Abr
May
Jun
Jul
Ago
Sep
Oct
Nov
Dic
...
308
312
316
319
323
326
330
334
337
341
345
348
352
356
359
363
367
370
374
377
381
385
388
392
...
0.66
0.83
0.79
0.88
0.70
0.87
0.80
1.03
1.12
1.24
1.47
1.48
0.66
0.83
0.79
0.88
0.70
0.87
0.80
1.03
1.12
1.24
1.47
1.48
...
203.43
260.13
248.75
282.27
225.72
283.63
263.60
345.38
379.00
422.63
506.61
516.66
232.28
296.58
283.21
320.92
256.28
321.60
298.49
390.60
428.09
476.78
570.84
581.48
...
157
158
159
160
161
162
163
164
165
166
167
168
Ene
Feb
Mar
Abr
May
Jun
Jul
Ago
Sep
Oct
Nov
Dic
745
749
753
756
760
763
767
771
774
778
782
785
0.66
0.83
0.79
0.88
0.70
0.87
0.80
1.03
1.12
1.24
1.47
1.48
491.85
624.61
593.28
668.76
531.30
663.32
612.56
797.63
869.91
964.21
1,148.95
1,164.90
2012
2013
2014
2015
Excursionistas 3,938
Nacional
15,702
Extranjero
65,078
Total
84,718
4,457
18,213
66,544
89,214
4,977
20,723
68,010
93,710
5,496
23,234
69,476
98,206
6,015
6,535
25,745
28,256
72,408
70,942
102,702 107,198
2017
2018
7,054
7,573
30,767
33,277
73,873
75,339
111,694 116,190
2019
2020
2021
8,093
8,612
35,788
38,299
76,805
78,271
120,686 125,182
9,131
40,810
79,737
129,678
2003
2004
2005
2006
2007
Nacionales
Extranjeros
Total
75,806 71,837
111,172 123,237
186,978 195,074
73,825
143,652
217,477
83,309
97,385 105,642
158,224 176,959 201,142
241,533 274,344 306,784
2008
2009
2010
114,315 132,167
183,247 182,104
297,562 314,271
anexos
2016
257
Turismo
250,000
200,000
150,000
100,000
y = 8529,1x + 55905
R2 = 0.9095
50,000
Turista Nacional
Turista Extranjero
258
2012
2013
2014
2015
2016
2017
2018
2019
2020
2021
141,196 149,725 158,254 166,783 175,312 183,842 192,371 200,900 209,429 217,958 226,487
224,640 236,399 248,158 259,917 271,676 283,435 295,194 306,953 318,712 330,471 342,230
365,836 386,124 406,412 426,700 446,988 467,277 487,565 507,853 528,141 548,429 568,717
ii.
2006
2007
2008
2009
2010
36,219
45,625
19,710
11,863
18,761
16,425
148,603
36,219
45,625
19,710
11,863
18,761
16,425
148,603
35,971
45,313
19,575
11,781
18,633
16,313
147,586
37,211
46,875
20,250
12,188
19,275
16,875
152,674
40,188
50,625
21,870
13,163
20,817
18,225
164,888
170,000
165,000
160,000
155,000
150,000
145,000
140,000
y = 3631,6x + 141641
R2 = 0.6415
anexos
135,000
Excursionistas
259
Turismo
2011
2012
2013
b)
2014
2015
2016
2017
2018
2019
2020
2021
Excursionistas
Nacional
Extranjero
10
2012
2013
2014
2015
2016
2017
2018
2019
2020
2021
40,752
43,759
46,765 49,772
52,778
Excursionistas 57,609
Nacional
135,548 143,736 151,924 160,112 168,300 176,488
Extranjero
191,693 201,727 211,761 221,796 231,830 241,865
Total
384,850 386,215 407,444 428,673 449,902 471,130
55,785
184,676
251,899
58,791
192,864
261,933
64,804
61,798
67,811
201,052 209,240 217,428
271,968 282,002 292,036
534,817 556,046 577,274
Visitantes 2011
260
492,359 513,588
c)
Demanda Efectiva
Factor de mercado efectivo (Poblacin que requiere y demanda efectivamente servicios
producto de las actividades de turismo vinculadas al RT)
Excursionistas
Nacional
Extranjero
10
2012
2013
2014
2015
2016
2017
2018
2019
2020
2021
10,274
Excursionistas 14,523
Nacional
105,897 112,294
Extranjero
151,258 159,175
Total
271,678 281,743
11,032
118,691
167,093
11,789
125,087
175,011
12,547
131,484
182,929
13,305
137,881
190,846
14,063
144,278
198,764
14,821
150,675
206,682
16,337
15,579
17,095
157,072 163,468 169,865
214,599 222,517 230,435
387,250 402,323 417,395
Visitantes 2011
357,105 372,178
anexos
261
Turismo
Costos de Alternativa No 01
Alternativa de Solucin 1
Und.
Cant.
C.U
MOC
consultora
50,000.00
50,000.00
consultora
18,000.00
18,000.00
m2
m2
m2
servicio
glb
320
200
271
3
1
600.00
850.00
275.00
5,000.00
25,000.00
80,000.00
70,000.00
27,100.00
15,000.00
3,000.00
consultora
m2
servicio
glb
1
2000
3
1
30,000.00
450.00
5,000.00
25,000.00
30,000.00
300,000.00
15,000.00
3,000.00
consultora
m2
servicio
glb
1
60
2
1
12,000.00
350.00
5,000.00
25,000.00
12,000.00
9,000.00
10,000.00
3,000.00
consultora
consultora
m2
servicio
1
1
250
2
20,000.00
20,000.00
700.00
5,000.00
20,000.00
20,000.00
62,500.00
10,000.00
consultora
m2
m2
servicio
1
150
500
2
20,000.00
700.00
350.00
5,000.00
20,000.00
37,500.00
50,000.00
10,000.00
262
16,000.00
10,000.00
20,325.00
80,000.00
70,000.00
6,775.00
16,000.00
20,000.00
20,325.00
10,000.00
10,000.00
2,000.00
150,000.00 300,000.00
10,000.00
10,000.00
150,000.00
2,000.00
3,000.00
6,000.00
3,000.00
10,000.00
10,000.00
2,000.00
12,500.00
87,500.00
12,500.00
7,500.00
37,500.00
52,500.00
50,000.00
7,500.00
37,500.00
Total a
Impuest.
Precios
IR= 10%
Privados
IGV= 18%
(S/.)
Costo
Directo
Gastos
General.
10%
Utilidad
10%
Parcial
1,582,525.00
158,252.50
158,252.50
1,899,030.00
341,825.40
2,240,855.40
544,525.00
50,000.00
54,452.50
5,000.00
54,452.50
5,000.00
653,430.00
60,000.00
117,617.40
10,800.00
771,047.40
70,800.00
18,000.00
1,800.00
1,800.00
21,600.00
3,888.00
25,488.00
192,000.00
170,000.00
74,525.00
15,000.00
25,000.00
19,200.00
17,000.00
7,452.50
1,500.00
2,500.00
19,200.00
17,000.00
7,452.50
1,500.00
2,500.00
230,400.00
204,000.00
89,430.00
18,000.00
30,000.00
41,472.00
36,720.00
16,097.40
3,240.00
5,400.00
271,872.00
240,720.00
105,527.40
21,240.00
35,400.00
970,000.00
30,000.00
900,000.00
15,000.00
25,000.00
97,000.00
3,000.00
90,000.00
1,500.00
2,500.00
97,000.00 1,164,000.00
3,000.00
36,000.00
90,000.00 1,080,000.00
1,500.00
18,000.00
2,500.00
30,000.00
68,000.00
12,000.00
21,000.00
10,000.00
25,000.00
6,800.00
1,200.00
2,100.00
1,000.00
2,500.00
6,800.00
1,200.00
2,100.00
1,000.00
2,500.00
81,600.00
14,400.00
25,200.00
12,000.00
30,000.00
14,688.00
2,592.00
4,536.00
2,160.00
5,400.00
96,288.00
16,992.00
29,736.00
14,160.00
35,400.00
938,500.00
93,850.00
93,850.00
1,126,200.00
202,716.00
1,328,916.00
225,000.00
20,000.00
20,000.00
175,000.00
10,000.00
22,500.00
2,000.00
2,000.00
17,500.00
1,000.00
22,500.00
2,000.00
2,000.00
17,500.00
1,000.00
270,000.00
24,000.00
24,000.00
210,000.00
12,000.00
48,600.00
4,320.00
4,320.00
37,800.00
2,160.00
318,600.00
28,320.00
28,320.00
247,800.00
14,160.00
310,000.00
20,000.00
105,000.00
175,000.00
10,000.00
31,000.00
2,000.00
10,500.00
17,500.00
1,000.00
31,000.00
2,000.00
10,500.00
17,500.00
1,000.00
372,000.00
24,000.00
126,000.00
210,000.00
12,000.00
66,960.00
4,320.00
22,680.00
37,800.00
2,160.00
438,960.00
28,320.00
148,680.00
247,800.00
14,160.00
209,520.00 1,373,520.00
6,480.00
42,480.00
194,400.00 1,274,400.00
3,240.00
21,240.00
5,400.00
35,400.00
contina
anexos
Equipo
Materiay HerraMONC
les
mientas
Turismo
Costos de Alternativa No 01
Alternativa de Solucin 1
MF 7 Adecuadas condiciones para el recorrido interno
Accin 7 Mejoramiento de senderos
Elaboracin de expediente tcnico de senderos
7.1
Ejecucin de obras de senderos
7.2
7.3
Contratacin de supervisin de obra
7.4
Medidas de mitigacin de impacto ambiental
Accin 8 Instalacin de sealtica
Elaboracin de expediente tcnico de sealizacin
8.1
Instalacin de letreros
8.2
Contratacin de supervisin de obra
8.3
Medidas de mitigacin de impacto ambiental
8.4
Und.
Cant.
C.U
MOC
consultora
m2
servicio
glb
1
480
2
1
15,000.00
600.00
5,000.00
30,000.00
15,000.00
120,000.00
10,000.00
5,000.00
consultora
unidad
servicio
glb
1
15
2
1
15,000.00
700.00
5,000.00
25,000.00
15,000.00
3,750.00
10,000.00
3,000.00
servicio
servicio
curso
2
1
2
7,500.00
12,000.00
5,500.00
15,000.00
servicio
servicio
curso
2
1
2
7,500.00
12,000.00
5,500.00
15,000.00
servicio
servicio
curso
7.00
1
1
5
servicio
20,000.00
10,000.00
servicio
20,000.00
20,000.00
264
11,000.00
11,000.00
22,500.00 32,500.00
5,000.00
5,000.00
12,000.00
5,500.00
27,500.00
24,000.00
120,000.00
24,000.00
10,000.00
10,000.00
5,000.00
750.00
5,250.00
750.00
10,000.00
10,000.00
2,000.00
12,000.00
12,000.00
12,000.00
12,000.00
10,000.00
Costo
Directo
Gastos
General.
10%
Utilidad
10%
Parcial
Total a
Impuest.
Precios
IR= 10%
Privados
IGV= 18%
(S/.)
74,088.00 485,688.00
3,240.00 21,240.00
62,208.00 407,808.00
2,160.00 14,160.00
6,480.00 42,480.00
6,050.00
1,500.00
1,050.00
1,000.00
2,500.00
34,300.00 411,600.00
1,500.00
18,000.00
28,800.00
345,600.00
1,000.00
12,000.00
3,000.00
36,000.00
6,050.00 72,600.00
18,000.00
1,500.00
12,600.00
1,050.00
12,000.00
1,000.00
30,000.00
2,500.00
13,068.00
3,240.00
2,268.00
2,160.00
5,400.00
85,668.00
21,240.00
14,868.00
14,160.00
35,400.00
160,500.00
16,050.00
16,050.00
192,600.00
34,668.00
227,268.00
38,000.00
15,000.00
12,000.00
11,000.00
3,800.00
1,500.00
1,200.00
1,100.00
3,800.00
1,500.00
1,200.00
1,100.00
45,600.00
18,000.00
14,400.00
13,200.00
8,208.00
3,240.00
2,592.00
2,376.00
53,808.00
21,240.00
16,992.00
15,576.00
38,000.00
3,800.00
3,800.00
45,600.00
8,208.00
53,808.00
15,000.00
12,000.00
11,000.00
1,500.00
1,200.00
1,100.00
1,500.00
1,200.00
1,100.00
18,000.00
14,400.00
13,200.00
3,240.00
2,592.00
2,376.00
21,240.00
16,992.00
15,576.00
44,500.00
5,000.00
12,000.00
27,500.00
4,450.00
500.00
1,200.00
2,750.00
4,450.00
500.00
1,200.00
2,750.00
53,400.00
6,000.00
14,400.00
33,000.00
9,612.00
1,080.00
2,592.00
5,940.00
63,012.00
7,080.00
16,992.00
38,940.00
40,000.00
20,000.00
4,000.00
2,000.00
4,000.00
2,000.00
48,000.00
24,000.00
8,640.00
4,320.00
56,640.00
28,320.00
20,000.00
2,000.00
2,000.00
24,000.00
4,320.00
28,320.00
343,000.00
15,000.00
288,000.00
10,000.00
30,000.00
60,500.00
15,000.00
10,500.00
10,000.00
25,000.00
34,300.00
1,500.00
28,800.00
1,000.00
3,000.00
265
anexos
Equipo
Materiay HerraMONC
les
mientas
Turismo
Total a
Precios
Parcial Impuestos
Privados
(S/.)
Comp. 1
158,252.50
158,252.50
1,899,030.00
341,825.40
2,240,855.40
Comp. 2
938,500.00
93,850.00
93,850.00
1,126,200.00
202,716.00
1,328,916.00
Comp. 3
160,500.00
16,050.00
16,050.00
192,600.00
34,668.00
227,268.00
266
2,681,525.00 268,152.50
Descripcin
Costo
Gastos
Utilidad
Directo Generales
Impuestos
Monto a
Precios
Privados
(S/.)
180,000.00
18,000.00
18,000.00
38,880.00
254,880.00
2. Investigacin y prospeccin
arqueolgica
3. Inversin fija (infraestructura)
4. Equipamiento
5. Inversin intangible (difusin y
capacitacion)
20,000.00
2,000.00
2,000.00
4,320.00
28,320.00
1,836,025.00
275,000.00
183,602.50
27,500.00
183,602.50
27,500.00
396,581.40
59,400.00
2,599,811.40
389,400.00
160,500.00
16,050.00
16,050.00
34,668.00
227,268.00
8,000.00
13,000.00
268,152.50
17,280.00
28,080.00
579,209.40
113,280.00
184,080.00
3,797,039.40
6. Supervisin
7. Mitigacin ambiental
Total
80,000.00
8,000.00
130,000.00
13,000.00
2,681,525.00 268,152.50
anexos
267
Turismo
Costos de Alternativa No 02
Alternativa de Solucin 2
Und.
Cant.
C.U
MOC
consultora
50,000.00
50,000.00
consultora
18,000.00
18,000.00
m2
270
700.00
67,500.00
m2
servicio
glb
200
3
1
850.00
5,000.00
25,000.00
70,000.00
15,000.00
3,000.00
consultora
m2
m2
servicio
glb
1
2,000
600
3
1
30,000.00
450.00
350.00
5,000.00
25,000.00
30,000.00
300,000.00
90,000.00
15,000.00
3,000.00
consultora
m2
servicio
glb
1
60
2
1
12,000.00
350.00
5,000.00
25,000.00
12,000.00
9,000.00
10,000.00
3,000.00
consultora
consultora
m2
servicio
1
1
250
2
20,000.00
20,000.00
700.00
5,000.00
20,000.00
20,000.00
62,500.00
10,000.00
consultora
m2
m2
servicio
1
150
500
2
20,000.00
700.00
350.00
5,000.00
20,000.00
37,500.00
50,000.00
10,000.00
268
Total
Impuest.
Precios
IR= 10%
Privados
IGV= 18%
(S/.)
Costo
Directo
Gastos
General.
10%
Utilidad
10%
Parcial
1,715,000.00
171,500.00
171,500.00
2,058,000.00
370,440.00 2,428,440.00
467,000.00
50,000.00
46,700.00
5,000.00
46,700.00
5,000.00
560,400.00
60,000.00
100,872.00
10,800.00
661,272.00
70,800.00
18,000.00
1,800.00
1,800.00
21,600.00
3,888.00
25,488.00
13,500.00
81,000.00
27,000.00
189,000.00
18,900.00
18,900.00
226,800.00
40,824.00
267,624.00
10,000.00
70,000.00
20,000.00
10,000.00
10,000.00
2,000.00
170,000.00
15,000.00
25,000.00
17,000.00
1,500.00
2,500.00
17,000.00
1,500.00
2,500.00
204,000.00
18,000.00
30,000.00
36,720.00
3,240.00
5,400.00
240,720.00
21,240.00
35,400.00
150,000.00 300,000.00
30,000.00 60,000.00
10,000.00
10,000.00
1,180,000.00 118,000.00
30,000.00
3,000.00
150,000.00 900,000.00
90,000.00
30,000.00 210,000.00
21,000.00
1,500.00
15,000.00
2,500.00
25,000.00
2,000.00
3,000.00
6,000.00
3,000.00
10,000.00
10,000.00
2,000.00
12,500.00
7,500.00
37,500.00
87,500.00
52,500.00
50,000.00
12,500.00
7,500.00
37,500.00
118,000.00 1,416,000.00
3,000.00
36,000.00
90,000.00 1,080,000.00
21,000.00
252,000.00
1,500.00
18,000.00
2,500.00
30,000.00
254,880.00 1,670,880.00
6,480.00
42,480.00
194,400.00 1,274,400.00
45,360.00
297,360.00
3,240.00
21,240.00
5,400.00
35,400.00
68,000.00
12,000.00
21,000.00
10,000.00
25,000.00
6,800.00
1,200.00
2,100.00
1,000.00
2,500.00
6,800.00
1,200.00
2,100.00
1,000.00
2,500.00
81,600.00
14,400.00
25,200.00
12,000.00
30,000.00
14,688.00
2,592.00
4,536.00
2,160.00
5,400.00
96,288.00
16,992.00
29,736.00
14,160.00
35,400.00
938,500.00
93,850.00
93,850.00
1,126,200.00
202,716.00
1,328,916.00
225,000.00
20,000.00
20,000.00
175,000.00
10,000.00
22,500.00
2,000.00
2,000.00
17,500.00
1,000.00
22,500.00
2,000.00
2,000.00
17,500.00
1,000.00
270,000.00
24,000.00
24,000.00
210,000.00
12,000.00
48,600.00
4,320.00
4,320.00
37,800.00
2,160.00
318,600.00
28,320.00
28,320.00
247,800.00
14,160.00
310,000.00
20,000.00
105,000.00
175,000.00
10,000.00
31,000.00
2,000.00
10,500.00
17,500.00
1,000.00
31,000.00
2,000.00
10,500.00
17,500.00
1,000.00
372,000.00
24,000.00
126,000.00
210,000.00
12,000.00
66,960.00
4,320.00
22,680.00
37,800.00
2,160.00
438,960.00
28,320.00
148,680.00
247,800.00
14,160.00
contina
269
anexos
Equipo
Materiay HerraMONC
les
mientas
Turismo
Costos de Alternativa No 02
Alternativa de Solucin 2
MF 7 Adecuadas condiciones para el recorrido interno
Accin 7 Mejoramiento de senderos
Elaboracin de expediente tcnico de Senderos
7.1
Ejecucin de obras de Senderos
7.2
7.3
Contratacin de supervisin de obra
7.4
Medidas de mitigacin de impacto ambiental
Accin 8 Instalacin de Sealtica
Elaboracin de expediente tcnico de Sealizacin
8.1
Instalacin de letreros
8.2
Contratacin de supervisin de obra
8.3
Medidas de mitigacin de impacto ambiental
8.4
Und.
Cant.
C.U
MOC
consultora
m2
servicio
glb
1
480
2
1
15,000.00
600.00
5,000.00
30,000.00
15,000.00
120,000.00
10,000.00
5,000.00
consultora
unidad
servicio
glb
1
15
2
1
15,000.00
700.00
5,000.00
25,000.00
15,000.00
3,750.00
10,000.00
3,000.00
servicio
servicio
curso
2
1
2
7,500.00
12,000.00
5,500.00
15,000.00
servicio
servicio
curso
2
1
2
7,500.00
12,000.00
5,500.00
15,000.00
servicio
servicio
curso
7.00
1
1
5
servicio
20,000.00
10,000.00
servicio
20,000.00
20,000.00
270
11,000.00
11,000.00
22,500.00 32,500.00
5,000.00
5,000.00
12,000.00
5,500.00
27,500.00
24,000.00
120,000.00
24,000.00
10,000.00
10,000.00
5,000.00
750.00
5,250.00
750.00
10,000.00
10,000.00
2,000.00
12,000.00
12,000.00
12,000.00
12,000.00
10,000.00
Costo
Directo
Gastos
General.
10%
Utilidad
10%
Parcial
Total
Impuest.
Precios
IR= 10%
Privados
IGV= 18%
(S/.)
74,088.00 485,688.00
3,240.00 21,240.00
62,208.00 407,808.00
2,160.00 14,160.00
6,480.00 42,480.00
6,050.00
1,500.00
1,050.00
1,000.00
2,500.00
34,300.00 411,600.00
1,500.00
18,000.00
28,800.00
345,600.00
1,000.00
12,000.00
3,000.00
36,000.00
6,050.00 72,600.00
18,000.00
1,500.00
12,600.00
1,050.00
12,000.00
1,000.00
30,000.00
2,500.00
13,068.00
3,240.00
2,268.00
2,160.00
5,400.00
85,668.00
21,240.00
14,868.00
14,160.00
35,400.00
160,500.00
16,050.00
16,050.00
192,600.00
34,668.00
227,268.00
38,000.00
15,000.00
12,000.00
11,000.00
3,800.00
1,500.00
1,200.00
1,100.00
3,800.00
1,500.00
1,200.00
1,100.00
45,600.00
18,000.00
14,400.00
13,200.00
8,208.00
3,240.00
2,592.00
2,376.00
53,808.00
21,240.00
16,992.00
15,576.00
38,000.00
3,800.00
3,800.00
45,600.00
8,208.00
53,808.00
15,000.00
12,000.00
11,000.00
1,500.00
1,200.00
1,100.00
1,500.00
1,200.00
1,100.00
18,000.00
14,400.00
13,200.00
3,240.00
2,592.00
2,376.00
21,240.00
16,992.00
15,576.00
44,500.00
5,000.00
12,000.00
27,500.00
4,450.00
500.00
1,200.00
2,750.00
4,450.00
500.00
1,200.00
2,750.00
53,400.00
6,000.00
14,400.00
33,000.00
9,612.00
1,080.00
2,592.00
5,940.00
63,012.00
7,080.00
16,992.00
38,940.00
40,000.00
20,000.00
4,000.00
2,000.00
4,000.00
2,000.00
48,000.00
24,000.00
8,640.00
4,320.00
56,640.00
28,320.00
20,000.00
2,000.00
2,000.00
24,000.00
4,320.00
28,320.00
343,000.00
15,000.00
288,000.00
10,000.00
30,000.00
60,500.00
15,000.00
10,500.00
10,000.00
25,000.00
34,300.00
1,500.00
28,800.00
1,000.00
3,000.00
271
anexos
Equipo
Materiay HerraMONC
les
mientas
Turismo
Total a
Precios
Parcial Impuestos Privados
(S/.)
Comp. 1
171,500.00
171,500.00
2,058,000.00
370,440.00
2,428,440.00
Comp. 2
938,500.00
93,850.00
93,850.00
1,126,200.00
202,716.00
1,328,916.00
Comp. 3
160,500.00
16,050.00
16,050.00
192,600.00
34,668.00
227,268.00
272
2,814,000.00 281,400.00
180,000.00
18,000.00
18,000.00
38,880.00
254,880.00
2. Investigacin y prospeccin
arqueolgica
3. Inversin fija (Infraestructura)
4. Equipamiento
5. Inversin intangible (difusin y
capacitacin)
20,000.00
2,000.00
2,000.00
4,320.00
28,320.00
1,968,500.00
275,000.00
196,850.00
27,500.00
196,850.00
27,500.00
425,196.00
59,400.00
2,787,396.00
389,400.00
160,500.00
16,050.00
16,050.00
34,668.00
227,268.00
6. Supervisin
7. Mitigacin ambiental
Total
80,000.00
8,000.00
130,000.00
13,000.00
2,814,000.00 281,400.00
8,000.00
13,000.00
281,400.00
17,280.00
113,280.00
28,080.00
184,080.00
607,824.00 3,984,624.00
anexos
Descripcin
Monto a
Precios
Costo
Gastos
Utilidad Impuestos Privados
Directo Generales
(S/.)
273
Turismo
Unidad
H-Mes
H-Mes
H-Mes
H-Mes
H-Mes
H-Mes
Glb
Sueldo
bsico
Cantidad mensual
(S/.)
1.00
1.00
1.00
1.00
1.00
1.00
1.00
2,000.00
2,000.00
1,000.00
600.00
850.00
850.00
300.00
Monto a
AportaPrecios
ciones Privados
(9%)
(S/.)
180.00
180.00
90.00
54.00
76.50
76.50
27.00
2,180.00
2,180.00
1,090.00
654.00
926.50
926.50
327.00
8,284.00
274
Descripcin
Unidad
Cantidad
Parcial
Combustible y lubricantes
Vestuario
tiles de oficina
Pasajes y gastos de transporte
Telfono
Otros servicios a terceros
Total
Glb
Mes
Glb
Und
Mes
Glb
1.00
1.00
1.00
3.00
1.00
1.00
800.00
80.00
50.00
50.00
50.00
120.00
Monto a Precios
Privados (S/.)
800.00
80.00
50.00
150.00
50.00
120.00
1,250.00
Estacionamiento
Mantenimiento
Imprevistos
Museo de sitio
Servicio de limpieza
Mantenimiento de los equipos
(oficina)
Utiles de oficina
Gastos generales
Boletera
Mantenimiento
Senderos internos (circuito)
en el CA Sillustani
Unidad
Cantidad
Parcial
Cos-Mes
%
1.00
5.00
100.00
5.00
Cos-Mes
Cos-Mes
1.00
1.00
350.00
80.00
Mes
%
1.00
20.00
100.00
106.00
Cos-Mes
1.00
20.00
Limpieza general
Bacheo
En el Complejo Arqueolgico
Sillustani
Km
m2
0.10
1.00
20.50
4.40
Conservacin preventiva
Otros servicios de
mantenimiento general
Mantenimiento y/o reparacin
de vehculos
Otros servicios a terceros
Total Mensual
Cos-Mes
Monto a Precios
Privados (S/.)
125.00
100.00
25.00
636.00
350.00
80.00
100.00
106.00
55.00
55.00
6.45
2.05
4.40
350.00
1.00
350.00
350.00
366.48
Gbl
1.00
360.00
360.00
20.00
72.00
6.48
1,538.93
anexos
Descripcin
275
Turismo
2011
2012
2013
2014
2015
114,408.00
99,408.00
15,000.00
18,467.16
1,500.00
114,408.00
99,408.00
15,000.00
18,467.16
1,500.00
114,408.00
99,408.00
15,000.00
18,467.16
1,500.00
114,408.00
99,408.00
15,000.00
18,467.16
1,500.00
Museo de Sitio
7,632.00
7,632.00
7,632.00
7,632.00
Boletera
660.00
660.00
660.00
660.00
77.40
77.40
77.40
77.40
4,200.00
4,200.00
4,200.00
4,200.00
4,397.76
4,397.76
4,397.76
4,397.76
132,875.16
132,875.16
132,875.16
132,875.16
Descripcin
Costos de operacin
Personal
Insumos, materiales y herramientas
Costos de mantenimiento
Estacionamiento
Total
b)
Alternativa No 1
Costos de operacin por mes
Personal
Descripcin
Administrador
Arquelogo
Asistente de conservacin
Asistente de investigacin
Asistente administrativo
Contador
Cobrador
Servicios de seguridad
Guia
Otros servicios a terceros
Total
276
Unidad
H-Mes
H-Mes
H-Mes
H-Mes
H-Mes
H-Mes
H-Mes
H-Mes
H-Mes
Glb
Sueldo
Bsico
Cantidad mensual
(S/.)
1.00
1.00
2.00
3.00
1.00
1.00
2.00
2.00
1.00
1.00
2,000.00
2,000.00
1,500.00
1,500.00
2,000.00
1,500.00
600.00
850.00
850.00
300.00
Aportaciones
(9%)
Monto a Precios
Privados (S/.)
180.00
180.00
135.00
135.00
180.00
135.00
54.00
76.50
76.50
27.00
2,180.00
2,180.00
3,270.00
4,905.00
2,180.00
1,635.00
1,308.00
1,853.00
926.50
327.00
20,764.50
10
2016
2017
2018
2019
2020
2021
114,408.00
99,408.00
15,000.00
18,467.16
1,500.00
114,408.00
99,408.00
15,000.00
18,467.16
1,500.00
114,408.00
99,408.00
15,000.00
18,467.16
1,500.00
114,408.00
99,408.00
15,000.00
18,467.16
1,500.00
114,408.00
99,408.00
15,000.00
18,467.16
1,500.00
114,408.00
99,408.00
15,000.00
18,467.16
1,500.00
7,632.00
7,632.00
7,632.00
7,632.00
7,632.00
7,632.00
660.00
660.00
660.00
660.00
660.00
660.00
77.40
77.40
77.40
77.40
77.40
77.40
4,200.00
4,200.00
4,200.00
4,200.00
4,200.00
4,200.00
4,397.76
4,397.76
4,397.76
4,397.76
4,397.76
4,397.76
132,875.16
132,875.16
132,875.16
132,875.16
132,875.16
132,875.16
Cantidad
Parcial
Bienes de consumo
Combustible y lubricantes
Vestuario
Medicamentos
tiles de oficina
Materiales de oficina
Viticos y asignaciones
Pasajes y gastos de transporte
Telfono
Celular
Otros servicios a terceros
Total
Glb
Glb
Mes
Glb
Glb
Glb
Glb
Und
Mes
Mes
Glb
1.00
1.00
1.00
1.00
1.00
1.00
1.00
3.00
1.00
1.00
1.00
1,000.00
2,200.00
80.00
300.00
250.00
300.00
600.00
150.00
150.00
100.00
300.00
Monto a Precios
Privados (S/.)
1,000.00
2,200.00
80.00
300.00
250.00
300.00
600.00
450.00
150.00
100.00
300.00
5,730.00
anexos
Descripcin
277
Turismo
Monto Precios
Privados (S/.)
Unidad
Cantidad
Parcial
Cos-Mes
1.00
400.00
1,387.70
400.00
Cos-Mes
1.00
250.00
250.00
Cos-Mes
1.00
300.00
300.00
m2
%
250.00
5.00
0.80
47.54
H-Mes
Cos-Mes
2.00
1.00
1,500.00
1,000.00
200.00
237.70
5,760.00
3,000.00
1,000.00
Cos-Mes
Cos-Mes
1.00
1.00
500.00
80.00
500.00
80.00
Cos-Mes
1.00
100.00
100.00
Cos-Mes
Cos-Mes
Mes
%
1.00
1.00
1.00
20.00
20.00
100.00
250.00
710.00
Km
m2
m2
ml
und
0.10
3.00
2.00
200.00
1.00
40.50
4.40
250.00
1.55
215.00
Cos-Mes
Cos-Mes
1.00
1.00
50.00
35.00
20.00
100.00
250.00
710.00
1,042.25
4.05
13.20
500.00
310.00
215.00
105.00
50.00
55.00
720.25
Km
m2
m2
ml
und
0.10
3.00
2.00
200.00
1.00
20.50
4.40
190.00
0.55
215.00
2.05
13.20
380.00
110.00
215.00
contina
278
Unidad
Cantidad
Parcial
Monto Precios
Privados (S/.)
Und
15.00
20.28
561.98
304.17
Und
15.00
17.19
257.81
866.15
Und
15.00
40.56
608.33
Und
15.00
17.19
257.81
Glb
m2
m2
1.00
2.00
3.00
15.00
35.00
40.00
205.00
15.00
70.00
120.00
2,470.00
Conservacin preventiva
Mantenimiento de pararrayos
Mantenimiento de jardines
Otros servicios de
mantenimiento general
Cos-Mes
Glb
m2
1.00
1.00
1,800.00
1,000.00
30.00
0.80
1,000.00
30.00
1,440.00
994.04
Glb
1.00
700.00
700.00
Glb
1.00
80.00
80.00
Mantenimiento de mobiliario
Jardines
Otros servicios a terceros
Total Mensual
Glb
m2
%
1.00
180.00
20.00
55.00
0.80
167.16
55.00
144.00
15.04
14,112.37
Mirador
Limpieza general
Reparacin de estructuras
Pintado de estructuras
En el Complejo Arqueolgico
Sillustani
anexos
Descripcin
279
Turismo
2011
2012
2013
2014
2015
317,934.00
249,174.00
68,760.00
169,348.43
16,652.40
317,934.00
249,174.00
68,760.00
169,348.43
16,652.40
317,934.00
249,174.00
68,760.00
169,348.43
16,652.40
317,934.00
249,174.00
68,760.00
169,348.43
16,652.40
Museo de Sitio
69,120.00
69,120.00
69,120.00
69,120.00
Va vehicular
12,507.00
12,507.00
12,507.00
12,507.00
Boletera
1,260.00
1,260.00
1,260.00
1,260.00
8,643.00
8,643.00
8,643.00
8,643.00
6,743.75
6,743.75
6,743.75
6,743.75
Sealizacin de interpretacin
10,393.75
10,393.75
10,393.75
10,393.75
Mirador
2,460.00
2,460.00
2,460.00
2,460.00
29,640.00
29,640.00
29,640.00
29,640.00
11,928.53
11,928.53
11,928.53
11,928.53
487,282.43
487,282.43
487,282.43
487,282.43
Descripcin
Costos de operacin
Personal
Insumos, materiales y herramientas
Costo de mantenimiento
Estacionamiento
Total
Alternativa No 02
Costos de operacin por mes
Personal
Descripcin
Administrador
Arquelogo
Asistente de investigacin
Asistente Administrativo
Contador
Cobrador
Servicios de seguridad
Gua
Otros servicios a terceros
Total
280
Unidad
H-Mes
H-Mes
H-Mes
H-Mes
H-Mes
H-Mes
H-Mes
H-Mes
Glb
Sueldo
Bsico
Cantidad mensual
(S/.)
1.00
1.00
3.00
1.00
1.00
2.00
2.00
2.00
1.00
2,000.00
2,000.00
1,500.00
2,000.00
1,500.00
600.00
850.00
850.00
300.00
Aportaciones
(9%)
180.00
180.00
135.00
180.00
135.00
54.00
76.50
76.50
27.00
Monto Precios
Privados (S/.)
2,180.00
2,180.00
4,905.00
2,180.00
1,635.00
1,308.00
1,853.00
1,853.00
327.00
18,421.00
10
2016
2017
2018
2019
2020
2021
317,934.00
249,174.00
68,760.00
169,348.43
16,652.40
317,934.00
249,174.00
68,760.00
169,348.43
16,652.40
317,934.00
249,174.00
68,760.00
169,348.43
16,652.40
317,934.00
249,174.00
68,760.00
169,348.43
16,652.40
317,934.00
249,174.00
68,760.00
169,348.43
16,652.40
317,934.00
249,174.00
68,760.00
169,348.43
16,652.40
69,120.00
69,120.00
69,120.00
69,120.00
69,120.00
69,120.00
12,507.00
12,507.00
12,507.00
12,507.00
12,507.00
12,507.00
1,260.00
1,260.00
1,260.00
1,260.00
1,260.00
1,260.00
8,643.00
8,643.00
8,643.00
8,643.00
8,643.00
8,643.00
6,743.75
6,743.75
6,743.75
6,743.75
6,743.75
6,743.75
10,393.75
10,393.75
10,393.75
10,393.75
10,393.75
10,393.75
2,460.00
2,460.00
2,460.00
2,460.00
2,460.00
2,460.00
29,640.00
29,640.00
29,640.00
29,640.00
29,640.00
29,640.00
11,928.53
11,928.53
11,928.53
11,928.53
11,928.53
11,928.53
487,282.43
487,282.43
487,282.43
487,282.43
487,282.43
487,282.43
Cantidad
Parcial
Combustible y lubricantes
Vestuario
tiles de oficina
Materiales de oficina
Viticos y asignaciones
Pasajes y gastos de transporte
Telfono
Celular
Otros servicios a terceros
Total
Glb
Mes
Glb
Glb
Glb
Und
Mes
Mes
Glb
1.00
1.00
1.00
1.00
1.00
3.00
1.00
1.00
1.00
2,200.00
80.00
250.00
300.00
600.00
150.00
150.00
100.00
300.00
Monto Precios
Privados (S/.)
2,200.00
80.00
250.00
300.00
600.00
450.00
150.00
100.00
300.00
4,430.00
anexos
Descripcin
281
Turismo
Unidad
Cantidad
Parcial
Cos-Mes
1.00
400.00
1,387.70
400.00
Cos-Mes
1.00
250.00
250.00
Cos-Mes
1.00
300.00
300.00
Mantenimiento de jardines
Imprevistos
Museo de Sitio
Asistente de conservacin
Mantenimiento del sistema
elctrico y de seguridad
Servicio de limpieza
Mantenimiento de los equipos
(oficina)
Mantenimiento de equipos
(conservacin)
Mantenimiento del material
interpretativo
tiles de oficina
Gastos generales
m2
%
250.00
5.00
0.80
47.54
H-Mes
Cos-Mes
2.00
1.00
1,500.00
1,000.00
200.00
237.70
6,000.00
3,000.00
1,000.00
Cos-Mes
Cos-Mes
1.00
1.00
700.00
100.00
700.00
100.00
Cos-Mes
1.00
100.00
100.00
Cos-Mes
1.00
100.00
100.00
Mes
%
1.00
20.00
250.00
750.00
250.00
750.00
Km
m2
m2
ml
und
0.10
3.00
2.00
200.00
1.00
40.50
4.40
400.00
1.55
215.00
Cos-Mes
Cos-Mes
Cos-Mes
1,800.00
1.00
1.00
0.20
50.00
35.00
Descripcin
Estacionamiento
Mantenimiento del
estacionamiento
Mantenimiento del rea de
recepcin
Va vehicular
Limpieza general
Bacheo
Reposicion de pavimento
Limpieza de cunetas
Limpieza de Alcantarillas
Boletera
Mantenimiento de jardines
Mantenimiento de los equipos
Mantenimiento de
infraestructura (pintura, etc.)
Senderos internos (circuito)
en el C.A. Sillustani
Limpieza general
Bacheo
Reposicion de pavimento
Limpieza de cunetas
Limpieza de alcantarillas
1,342.25
4.05
13.20
800.00
310.00
215.00
465.00
360.00
50.00
55.00
720.25
Km
m2
m2
ml
und
0.10
3.00
2.00
200.00
1.00
20.50
4.40
190.00
0.55
215.00
2.05
13.20
380.00
110.00
215.00
contina
282
Unidad
Cantidad
Parcial
Monto Precios
Privados (S/.)
Und
15.00
20.28
561.98
304.17
Und
15.00
17.19
257.81
866.15
Und
15.00
40.56
608.33
Und
15.00
17.19
257.81
205.00
15.00
70.00
120.00
3,970.00
Glb
m2
m2
1.00
2.00
3.00
15.00
35.00
40.00
Conservacin preventiva
Investigacin
Mantenimiento de pararrayos
Mantenimiento de jardines
Otros servicios de
mantenimiento general
Cos-Mes
Cos-Mes
Glb
m2
1.00
1.00
1.00
1,800.00
1,000.00
1,500.00
30.00
0.80
1,000.00
1,500.00
30.00
1,440.00
994.04
Glb
1.00
700.00
700.00
Glb
1.00
80.00
80.00
Mantenimiento de mobiliario
Jardines
Otros servicios a terceros
Total Mensual
Glb
m2
%
1.00
180.00
20.00
55.00
0.80
167.16
55.00
144.00
15.04
16,512.37
anexos
Descripcin
283
Turismo
284
2011
2012
2013
2014
2015
274,212.00
221,052.00
53,160.00
198,148.43
16,652.40
72,000.00
16,107.00
5,580.00
8,643.00
274,212.00
221,052.00
53,160.00
198,148.43
16,652.40
72,000.00
16,107.00
5,580.00
8,643.00
274,212.00
221,052.00
53,160.00
198,148.43
16,652.40
72,000.00
16,107.00
5,580.00
8,643.00
274,212.00
221,052.00
53,160.00
198,148.43
16,652.40
72,000.00
16,107.00
5,580.00
8,643.00
6,743.75
10,393.75
2,460.00
47,640.00
6,743.75
10,393.75
2,460.00
47,640.00
6,743.75
10,393.75
2,460.00
47,640.00
6,743.75
10,393.75
2,460.00
47,640.00
11,928.53
11,928.53
11,928.53
11,928.53
472,360.43
472,360.43
472,360.43
472,360.43
10
2016
2017
2018
2019
2020
2021
274,212.00
221,052.00
53,160.00
198,148.43
16,652.40
72,000.00
16,107.00
5,580.00
8,643.00
274,212.00
221,052.00
53,160.00
198,148.43
16,652.40
72,000.00
16,107.00
5,580.00
8,643.00
274,212.00
221,052.00
53,160.00
198,148.43
16,652.40
72,000.00
16,107.00
5,580.00
8,643.00
274,212.00
221,052.00
53,160.00
198,148.43
16,652.40
72,000.00
16,107.00
5,580.00
8,643.00
274,212.00
221,052.00
53,160.00
198,148.43
16,652.40
72,000.00
16,107.00
5,580.00
8,643.00
274,212.00
221,052.00
53,160.00
198,148.43
16,652.40
72,000.00
16,107.00
5,580.00
8,643.00
6,743.75
10,393.75
2,460.00
47,640.00
6,743.75
10,393.75
2,460.00
47,640.00
6,743.75
10,393.75
2,460.00
47,640.00
6,743.75
10,393.75
2,460.00
47,640.00
6,743.75
10,393.75
2,460.00
47,640.00
6,743.75
10,393.75
2,460.00
47,640.00
11,928.53
11,928.53
11,928.53
11,928.53
11,928.53
11,928.53
472,360.43
472,360.43
472,360.43
472,360.43
472,360.43
472,360.43
anexos
285
Turismo
338,681.45
64,363.64
32,700.04
-
23,170.91
102,981.82
90,109.09
34,885.09
19,309.09
3,861.82
9,288.96
5,805.60
11,799.88
5,805.60
447,970.91
92,889.60
38,618.18
386,181.82
19,309.09
3,861.82
87,084.00
5,805.60
43,767.27
15,447.27
11,585.45
12,872.73
3,861.82
7,547.28
1,741.68
5,805.60
144,818.18
25,745.45
25,745.45
80,454.55
12,872.73
7,257.00
7,257.00
-
151,254.55
25,745.45
48,272.73
64,363.64
12,872.73
26,125.20
4,354.20
21,771.00
-
286
Materiales
Equipos y
herramientas
Total
1,813,276.56
200,130.00
-
69,990.00
-
641,501.50
64,363.64
23,170.91
19,200.00
24,000.00
24,390.00
2,400.00
227,470.78
203,914.69
79,204.97
19,309.09
24,067.42
372,000.00
360,000.00
12,000.00
182,400.00
180,000.00
2,400.00
1,095,260.51
38,618.18
1,013,265.82
19,309.09
24,067.42
19,200.00
7,200.00
12,000.00
6,000.00
3,600.00
2,400.00
76,514.55
15,447.27
24,127.13
12,872.73
24,067.42
96,000.00
84,000.00
8,130.00
12,000.00
105,000.00
105,000.00
-
15,000.00
15,000.00
-
272,075.18
25,745.45
25,745.45
207,711.55
12,872.73
123,000.00
63,000.00
60,000.00
-
54,000.00
9,000.00
45,000.00
-
399,054.55
25,745.45
135,163.64
225,272.73
12,872.73
anexos
1,143,471.61
contina
287
Turismo
Alternativa de Solucin 1
MF 7 Adecuadas condiciones para el recorrido interno
Accin 7 Mejoramiento de Senderos
Elaboracin de expediente tcnico de Senderos
7.1
Ejecucin de obras de Senderos
7.2
7.3
Contratacin de supervisin de obra
7.4
Medidas de mitigacin de impacto ambiental
Accin 8 Instalacin de Sealtica
Elaboracin de expediente tcnico de Sealizacin
8.1
Instalacin de letreros
8.2
Contratacin de supervisin de obra
8.3
Medidas de mitigacin de impacto ambiental
8.4
19,739.04
13,933.44
5,805.60
6,241.02
435.42
5,805.60
33,469.09
19,309.09
14,160.00
33,469.09
19,309.09
14,160.00
41,836.36
6,436.36
35,400.00
38,618.18
12,872.73
25,745.45
288
Materiales
156,000.00
144,000.00
12,000.00
18,300.00
6,300.00
12,000.00
Equipos y
herramientas
Total
34,800.00
28,800.00
6,000.00
3,300.00
900.00
2,400.00
403,629.95
19,309.09
341,206.17
12,872.73
30,241.96
68,711.93
19,309.09
12,462.69
12,872.73
24,067.42
14,400.00
14,400.00
-
47,869.09
19,309.09
14,400.00
14,160.00
14,400.00
47,869.09
14,400.00
-
19,309.09
14,400.00
14,160.00
14,400.00
14,400.00
-
56,236.36
6,436.36
14,400.00
35,400.00
12,000.00
12,000.00
50,618.18
24,872.73
25,745.45
anexos
202,592.73
289
Turismo
Comp. 3
Comp. 2
Comp. 1
Costo
Gastos
Utilidad
Directo Generales
Total a
Precios
Sociales
(S/.)
Adecuadas facili1,582,525.00
dades tursticas en el
C.A. Sillustani
158,252.50
158,252.50
1,899,030.00
341,825.40
2,240,855.40 1,813,276.56
Adecuada
presentacin del C.A.
Sillustani
Eficiente gestin
turstica cultural del
C. A. Sillustani
938,500.00
93,850.00
93,850.00
1,126,200.00
202,716.00
1,328,916.00 1,143,471.61
160,500.00
16,050.00
16,050.00
192,600.00
34,668.00
227,268.00
290
Total a
Precios
Parcial Impuestos
Privados
(S/.)
202,592.73
Monto a Monto a
Precios
Precios
Costo
Gastos
Utilidad Impuestos Privados Sociales
Directo Generales
(S/.)
(S/.)
180,000.00
18,000.00
18,000.00
38,880.00
254,880.00
231,709.09
2. Investigacin y prospeccin
20,000.00
arqueolgica
1,836,025.00
3. Inversin fija (infraestructura)
4. Equipamiento
275,000.00
5. Inversin intangible (difusin y 160,500.00
capacitacion)
2,000.00
2,000.00
4,320.00
28,320.00
25,745.45
183,602.50
27,500.00
183,602.50
27,500.00
396,581.40
59,400.00
16,050.00
16,050.00
34,668.00
80,000.00
8,000.00
130,000.00
13,000.00
2,681,525.00 268,152.50
8,000.00
13,000.00
268,152.50
17,280.00
113,280.00 102,981.82
28,080.00
184,080.00 126,511.64
579,209.40 3,797,039.40 3,159,340.89
anexos
6. Supervisin
7. Mitigacin ambiental
Total
2,599,811.40 2,130,721.84
389,400.00 339,078.33
227,268.00 202,592.73
291
Turismo
Unidad
Mano de obra
calificada
consultora
287,705.45
64,363.64
consultora
23,170.91
m2
86,890.91
m2
servicio
glb
90,109.09
19,309.09
3,861.82
563825.45
consultora
m2
m2
servicio
glb
38,618.18
386,181.82
115,854.55
19,309.09
3,861.82
consultora
m2
servicio
glb
43,767.27
15,447.27
11,585.45
12,872.73
3,861.82
consultora
consultora
m2
servicio
144,818.18
25,745.45
25,745.45
80,454.55
12,872.73
consultora
m2
m2
servicio
151,254.55
25,745.45
48,272.73
64,363.64
12,872.73
292
Mano de obra
no calificada
Materiales
Equipos y
herramientas
Total
1,972,200.62
193,200.00
-
58,800.00
-
559,154.21
64,363.64
23,170.91
7,837.56
97,200.00
32,400.00
224,328.47
5,805.60
5,805.60
84,000.00
12,000.00
24,000.00
2,400.00
203,914.69
19,309.09
24,067.42
110,306.40
87,084.00
17,416.80
5,805.60
444,000.00
360,000.00
72,000.00
12,000.00
218,400.00
180,000.00
36,000.00
2,400.00
1,336,531.85
38,618.18
1,013,265.82
241,271.35
19,309.09
24,067.42
7,547.28
1,741.68
5,805.60
19,200.00
7,200.00
12,000.00
6,000.00
3,600.00
2,400.00
76,514.55
15,447.27
24,127.13
12,872.73
24,067.42
19,448.76
-
7,257.00
7,257.00
-
105,000.00
105,000.00
-
15,000.00
15,000.00
-
272,075.18
25,745.45
25,745.45
207,711.55
12,872.73
26,125.20
4,354.20
21,771.00
-
123,000.00
63,000.00
60,000.00
-
54,000.00
9,000.00
45,000.00
-
354,379.75
25,745.45
124,626.93
191,134.64
12,872.73
anexos
1,098,796.81
contina
293
Turismo
Und.
Gastos General.
10%
consultora
unidad
servicio
glb
193,090.91
19,309.09
154,472.73
12,872.73
6,436.36
40,870.91
19,309.09
4,827.27
12,872.73
3,861.82
servicio
servicio
curso
33,469.09
19,309.09
14,160.00
consultora
m2
servicio
glb
294
33,469.09
servicio
servicio
curso
19,309.09
14,160.00
servicio
servicio
curso
41,836.36
6,436.36
35,400.00
38,618.18
servicio
12,872.73
servicio
25,745.45
Mano de obra
no calificada
Materiales
Equipos y
herramientas
Total
19,739.04
13,933.44
5,805.60
6,241.02
435.42
5,805.60
156,000.00
144,000.00
12,000.00
18,300.00
6,300.00
12,000.00
34,800.00
28,800.00
6,000.00
3,300.00
900.00
2,400.00
403,629.95
19,309.09
341,206.17
12,872.73
30,241.96
68,711.93
19,309.09
12,462.69
12,872.73
24,067.42
14,400.00
14,400.00
-
47,869.09
19,309.09
14,400.00
14,160.00
14,400.00
47,869.09
14,400.00
-
19,309.09
14,400.00
14,160.00
14,400.00
14,400.00
-
56,236.36
6,436.36
14,400.00
35,400.00
12,000.00
12,000.00
50,618.18
24,872.73
25,745.45
anexos
202,592.73
295
Turismo
Comp. 3
Comp. 2
Comp. 1
Costo
Gastos
Utilidad
Directo Generales
Total a
Precios
Sociales
(S/.)
Adecuadas facili1,715,000.00
dades tursticas en el
C.A. Sillustani
171,500.00
171,500.00
2,058,000.00
370,440.00
2,428,440.00 1,972,200.62
Adecuada
presentacin del C.A.
Sillustani
Eficiente gestin
turstica cultural del
C. A. Sillustani
938,500.00
93,850.00
93,850.00
1,126,200.00
202,716.00
1,328,916.00 1,098,796.81
160,500.00
16,050.00
16,050.00
192,600.00
34,668.00
227,268.00
296
Total a
Precios
Parcial Impuestos
Privados
(S/.)
202,592.73
Monto a Monto a
Precios
Precios
Costo
Gastos
Utilidad Impuestos Privados Sociales
Directo Generales
(S/.)
(S/.)
180,000.00
18,000.00
18,000.00
38,880.00
254,880.00
231,709.09
2. Investigacin y prospeccin
arqueolgica
3. Inversin fija (infraestructura)
4. Equipamiento
5. Inversin intangible (difusin y
capacitacin)
20,000.00
2,000.00
2,000.00
4,320.00
28,320.00
25,745.45
1,968,500.00 196,850.00
275,000.00
27,500.00
160,500.00
16,050.00
196,850.00
27,500.00
16,050.00
425,196.00
59,400.00
34,668.00
80,000.00
8,000.00
130,000.00
13,000.00
2,814,000.00 281,400.00
8,000.00
13,000.00
281,400.00
113,280.00
102,981.82
17,280.00
184,080.00
28,080.00
126,511.64
607,824.00 3,984,624.00 3,273,590.15
anexos
6. Supervisin
7. Mitigacin ambiental
Total
2,787,396.00 2,255,507.81
389,400.00
328,541.62
227,268.00
202,592.73
297
Turismo
Descripcin
Unid.
Cant.
Sueldo
Bsico
Mensual
(S/.)
Administrador
Arquelogo
Contador
Cobrador
Servicios de seguridad
Guia
Otros servicios a terceros
Total
H-Mes
H-Mes
H-Mes
H-Mes
H-Mes
H-Mes
Glb
1.00
1.00
1.00
1.00
1.00
1.00
1.00
2,000.00
2,000.00
1,000.00
600.00
850.00
850.00
300.00
Total a
Monto a
AportaFactor de
Precios
Precios
ciones
Correccin
Sociales
Privados
(9%)
Social
(S/.)
(S/.)
180.00
180.00
90.00
54.00
76.50
76.50
27.00
2,180.00
2,180.00
1,090.00
654.00
926.50
926.50
327.00
8,284.00
0.91
0.91
0.91
0.91
0.85
0.91
0.85
Unid.
Cant.
Parcial
Combustible y lubricantes
Vestuario
tiles de oficina
Pasajes y gastos de transporte
Telfono
Otros servicios a terceros
Total
Glb
Mes
Glb
Und
Mes
Glb
1.00
1.00
1.00
3.00
1.00
1.00
800.00
80.00
50.00
50.00
50.00
120.00
298
Total a
Factor de Monto a
Precios
Precios
Correccin
Sociales
Privados
Social
(S/.)
(S/.)
800.00
80.00
50.00
150.00
50.00
120.00
1,250.00
0.66
0.85
0.85
0.85
0.85
0.85
528.00
67.80
42.37
127.12
42.37
101.69
909.36
1,981.82
1,981.82
990.91
594.55
785.17
842.27
277.12
7,453.65
Costos de mantenimiento
Estacionamiento
Mantenimiento del
estacionamiento
Imprevistos
Museo de Sitio
Servicio de limpieza
Mantenimiento de los equipos
(oficina)
tiles de oficina
Gastos generales
Boletera
Mantenimiento de
infraestructura (pintura, etc.)
Senderos internos (circuito)
en el C.A. Sillustani
Unidad
Cantidad
Parcial
Cos-Mes
1.00
100.00
5.00
5.00
Cos-Mes
Cos-Mes
1.00
1.00
350.00
80.00
Mes
%
1.00
20.00
100.00
106.00
Cos-Mes
1.00
20.00
125.00
100.00
25.00
636.00
350.00
80.00
100.00
106.00
55.00
55.00
0.85
0.85
0.85
0.85
0.85
0.85
0.85
6.45
105.93
84.75
21.19
538.98
296.61
67.80
84.75
89.83
46.61
46.61
5.47
Km
m2
0.10
1.00
20.50
4.40
2.05
4.40
350.00
0.85
0.85
1.74
3.73
318.18
Cos-Mes
1.00
350.00
350.00
366.48
0.91
318.18
310.58
Glb
1.00
360.00
360.00
0.85
305.08
20.00
72.00
6.48
1,538.93
0.85
5.49
1,325.75
Limpieza general
Bacheo
En el Complejo Arqueolgico
Sillustani
Conservacin preventiva
Otros servicios de
mantenimiento general
anexos
Descripcin
Total a
Monto a
Factor de Precios
Precios
Correcin Sociales
Privados
Social
(S/.)
(S/.)
299
Turismo
2011
2012
2013
2014
2015
100,356.09
89,443.82
10,912.27
15,909.00
1,271.19
6,467.80
559.32
65.59
100,356.09
89,443.82
10,912.27
15,909.00
1,271.19
6,467.80
559.32
65.59
100,356.09
89,443.82
10,912.27
15,909.00
1,271.19
6,467.80
559.32
65.59
100,356.09
89,443.82
10,912.27
15,909.00
1,271.19
6,467.80
559.32
65.59
100,356.09
89,443.82
10,912.27
15,909.00
1,271.19
6,467.80
559.32
65.59
En el Complejo Arqueolgico
Sillustani
3,818.18
3,818.18
3,818.18
3,818.18
3,818.18
3,726.92
3,726.92
3,726.923
3,726.92
3,726.92
116,265.09
116,265.09
116,265.097
116,265.09
116,265.09
Costos de Operacin
Personal
Insumos, materiales y herramientas
Costo de Mantenimiento
Estacionamiento
Museo de Sitio
Boletera
Senderos internos (circuito) en el
C.A. Sillustani
Total
B.
Alternativa No 01
Costos de operacin por mes
Personal
Descripcin
Administrador
Arquelogo
Asistente de conservacin
Asistente de investigacin
Asistente administrativo
Contador
Cobrador
Servicios de seguridad
Guia
Otros servicios a terceros
Total
300
Unid.
Cant.
Sueldo
Bsico
Mensual
(S/.)
H-Mes
H-Mes
H-Mes
H-Mes
H-Mes
H-Mes
H-Mes
H-Mes
H-Mes
Glb
1.00
1.00
2.00
3.00
1.00
1.00
2.00
2.00
1.00
1.00
2,000.00
2,000.00
1,500.00
1,500.00
2,000.00
1,500.00
600.00
850.00
850.00
300.00
Monto a
Monto a
AportaFactor de
Precios
Precios
ciones Privados Correccin Sociales
(9%)
Social
(S/.)
(S/.)
180.00
180.00
135.00
135.00
180.00
135.00
54.00
76.50
76.50
27.00
2,180.00
2,180.00
3,270.00
4,905.00
2,180.00
1,635.00
1,308.00
1,853.00
926.50
327.00
20,764.50
0.91
0.91
0.91
0.91
0.91
0.91
0.91
0.85
0.91
0.85
1,981.82
1,981.82
2,972.73
4,459.09
1,981.82
1,486.36
1,189.09
1,570.34
842.27
277.12
18,742.46
10
2016
2017
2018
2019
2020
2021
100,356.09
89,443.82
10,912.27
15,909.00
1,271.19
6,467.80
559.32
65.59
100,356.09
89,443.82
10,912.27
15,909.00
1,271.19
6,467.80
559.32
65.59
100,356.09
89,443.82
10,912.27
15,909.00
1,271.19
6,467.80
559.32
65.59
100,356.09
89,443.82
10,912.27
15,909.00
1,271.19
6,467.80
559.32
65.59
100,356.09
89,443.82
10,912.27
15,909.00
1,271.19
6,467.80
559.32
65.59
100,356.09
89,443.82
10,912.27
15,909.00
1,271.19
6,467.80
559.32
65.59
3,818.18
3,818.18
3,818.18
3,818.18
3,818.18
3,818.18
3,726.92
3,726.92
3,726.92
3,726.92
3,726.92
3,726.92
116,265.09
116,265.09
116,265.09
116,265.09
116,265.09
116,265.09
Cant.
Parcial
Bienes de Consumo
Combustible y lubricantes
Vestuario
Medicamentos
tiles de oficina
Materiales de oficina
Viticos y asignaciones
Pasajes y gastos de transporte
Telfono
Clular
Otros servicios a terceros
Total
Glb
Glb
Mes
Glb
Glb
Glb
Glb
Und
Mes
Mes
Glb
1.00
1.00
1.00
1.00
1.00
1.00
1.00
3.00
1.00
1.00
1.00
1,000.00
2,200.00
80.00
300.00
250.00
300.00
600.00
150.00
150.00
100.00
300.00
1,000.00
2,200.00
80.00
300.00
250.00
300.00
600.00
450.00
150.00
100.00
300.00
5,730.00
0.85
0.66
0.85
0.85
0.85
0.85
0.85
0.85
0.85
0.85
0.85
847.46
1,452.00
67.80
254.24
211.86
254.24
508.47
381.36
127.12
84.75
254.24
4,443.24
anexos
Descripcin
301
Turismo
Costos de mantenimiento
Descripcin
Unidad
Cantidad
Estacionamiento
Mantenimiento del
estacionamiento
Cos-Mes
1.00
Cos-Mes
Parcial
400.00
1,387.70
400.00
0.85
1,176.02
338.98
1.00
250.00
250.00
0.85
211.86
Cos-Mes
1.00
300.00
300.00
0.85
254.24
m2
%
250.00
5.00
0.80
47.54
0.85
0.85
H-Mes
Cos-Mes
2.00
1.00
1,500.00
1,000.00
200.00
237.70
5,760.00
3,000.00
1,000.00
169.49
201.44
5,066.26
2,727.27
847.46
Cos-Mes
Cos-Mes
1.00
1.00
500.00
80.00
500.00
80.00
0.85
0.85
423.73
Cos-Mes
1.00
100.00
100.00
0.85
84.75
Cos-Mes
Cos-Mes
1.00
1.00
20.00
100.00
20.00
100.00
0.85
0.85
16.95
84.75
Mes
%
1.00
20.00
250.00
710.00
0.85
0.85
Km
m2
m2
ml
und
0.10
3.00
2.00
200.00
1.00
40.50
4.40
250.00
1.55
215.00
Cos-Mes
Cos-Mes
1.00
1.00
50.00
35.00
250.00
710.00
1,042.25
4.05
13.20
500.00
310.00
215.00
105.00
50.00
55.00
211.86
601.69
883.26
3.43
11.19
423.73
262.71
182.20
88.98
42.37
46.61
0.91
0.85
0.85
0.85
0.85
0.85
0.85
0.85
0.85
720.25
Km
m2
m2
ml
und
0.10
3.00
2.00
200.00
1.00
20.50
4.40
190.00
0.55
215.00
2.05
13.20
380.00
110.00
215.00
67.80
610.38
0.85
0.85
0.85
0.85
0.85
1.74
11.19
322.03
93.22
182.20
contina
302
Unidad
Cantidad
Parcial
Und
15.00
20.28
561.98
304.17
0.85
476.25
257.77
Limpieza de seales de
orientacin
Sealizacin de
interpretacin
Reparacin y pintado de
paneles de interpretacin
Und
15.00
17.19
257.81
0.85
218.49
Und
15.00
40.56
608.33
0.85
515.54
Und
15.00
17.19
257.81
0.85
218.49
205.00
15.00
70.00
120.00
2,470.00
0.85
0.85
0.85
173.73
12.71
59.32
101.69
2,154.85
866.15
734.02
Glb
m2
m2
1.00
2.00
3.00
15.00
35.00
40.00
Conservacin preventiva
Mantenimiento de pararrayos
Mantenimiento de jardines
Otros servicios de
mantenimiento general
Cos-Mes
Glb
m2
1.00
1.00
1,800.00
1,000.00
30.00
0.80
1,000.00
30.00
1,440.00
994.04
0.91
0.85
0.85
909.09
25.42
1,220.34
851.29
Glb
1.00
700.00
700.00
0.85
593.22
Glb
1.00
80.00
80.00
0.85
67.80
Mantenimiento de mobiliario
Jardines
Otros servicios a terceros
Total Mensual
Glb
m2
%
1.00
180.00
20.00
55.00
0.80
167.16
55.00
144.00
15.04
14,112.37
0.85
0.91
0.85
46.61
130.91
12.75
12,215.34
anexos
Descripcin
303
Turismo
2011
2012
2013
2014
2015
278,231.80
224,909.49
53,322.31
146,580.52
14,112.20
60,795.07
10,599.15
1,067.80
7,324.58
278,231.80
224,909.49
53,322.31
146,580.52
14,112.20
60,795.07
10,599.15
1,067.80
7,324.58
278,231.80
224,909.49
53,322.31
146,580.52
14,112.20
60,795.07
10,599.15
1,067.80
7,324.58
278,231.80
224,909.49
53,322.31
146,580.52
14,112.20
60,795.07
10,599.15
1,067.80
7,324.58
5,715.04
8,808.26
2,084.75
25,858.24
5,715.04
8,808.26
2,084.75
25,858.24
5,715.04
8,808.26
2,084.75
25,858.24
5,715.04
8,808.26
2,084.75
25,858.24
10,215.43
10,215.43
10,215.43
10,215.43
424,812.32
424,812.32
424,812.32
424,812.32
Descripcin
Costos de Operacin
Personal
Insumos, materiales y herramientas
Costo de Mantenimiento
Estacionamiento
Museo de Sitio
Va vehicular
Boletera
Senderos internos (circuito) en el
C.A. Sillustani
Alternativa No 02
Costos de operacin por mes
Personal
Descripcin
Administrador
Arquelogo
Asistente de investigacin
Asistente administrativo
Contador
Cobrador
Servicios de seguridad
Guia
Otros servicios a terceros
Total
304
Unid.
Cant.
Sueldo
Bsico
Mensual
(S/.)
H-Mes
H-Mes
H-Mes
H-Mes
H-Mes
H-Mes
H-Mes
H-Mes
Glb
1.00
1.00
3.00
1.00
1.00
2.00
2.00
2.00
1.00
2,000.00
2,000.00
1,500.00
2,000.00
1,500.00
600.00
850.00
850.00
300.00
Aportaciones
(9%)
180.00
180.00
135.00
180.00
135.00
54.00
76.50
76.50
27.00
Monto a
Monto a
Factor de
Precios
Precios
Privados Correccin Sociales
Social
(S/.)
(S/.)
2,180.00
2,180.00
4,905.00
2,180.00
1,635.00
1,308.00
1,853.00
1,853.00
327.00
18,421.00
0.91
0.91
0.91
0.91
0.91
0.91
0.85
0.91
0.85
1,981.82
1,981.82
4,459.09
1,981.82
1,486.36
1,189.09
1,570.34
1,684.55
277.12
16,612.00
10
2016
2017
2018
2019
2020
2021
278,231.80
224,909.49
53,322.31
146,580.52
14,112.20
60,795.07
10,599.15
1,067.80
7,324.58
278,231.80
224,909.49
53,322.31
146,580.52
14,112.20
60,795.07
10,599.15
1,067.80
7,324.58
278,231.80
224,909.49
53,322.31
146,580.52
14,112.20
60,795.07
10,599.15
1,067.80
7,324.58
278,231.80
224,909.49
53,322.31
146,580.52
14,112.20
60,795.07
10,599.15
1,067.80
7,324.58
278,231.80
224,909.49
53,322.31
146,580.52
14,112.20
60,795.07
10,599.15
1,067.80
7,324.58
5,715.04
8,808.26
2,084.75
25,858.24
5,715.04
8,808.26
2,084.75
25,858.24
5,715.04
8,808.26
2,084.75
25,858.24
5,715.04
8,808.26
2,084.75
25,858.24
5,715.04
8,808.26
2,084.75
25,858.24
5,715.04
8,808.26
2,084.75
25,858.24
10,215.43
10,215.43
10,215.43
10,215.43
10,215.43
10,215.43
424,812.32
424,812.32
424,812.32
424,812.32
424,812.32
278,231.80
224,909.49
53,322.31
146,580.52
14,112.20
60,795.07
10,599.15
1,067.80
7,324.58
424,812.32
Cant.
Parcial
Combustible y lubricantes
Vestuario
tiles de oficina
Materiales de oficina
Viticos y asignaciones
Pasajes y gastos de transporte
Telfono
Clular
Otros servicios a terceros
Total
Glb
Mes
Glb
Glb
Glb
Und
Mes
Mes
Glb
1.00
1.00
1.00
1.00
1.00
3.00
1.00
1.00
1.00
2,200.00
80.00
250.00
300.00
600.00
150.00
150.00
100.00
300.00
2,200.00
80.00
250.00
300.00
600.00
450.00
150.00
100.00
300.00
4,430.00
0.66
0.85
0.85
0.85
0.85
0.85
0.85
0.85
0.85
1,452.00
67.80
211.86
254.24
508.47
381.36
127.12
84.75
254.24
3,341.83
anexos
Descripcin
305
Turismo
Costos de mantenimiento
Descripcin
Unidad
Cantidad
Estacionamiento
Mantenimiento del
estacionamiento
Cos-Mes
1.00
Cos-Mes
Parcial
400.00
1,387.70
400.00
0.85
1,176.02
338.98
1.00
250.00
250.00
0.85
211.86
Cos-Mes
1.00
300.00
300.00
0.85
254.24
m2
%
250.00
5.00
0.80
47.54
0.85
0.85
H-Mes
Cos-Mes
2.00
1.00
1,500.00
1,000.00
200.00
237.70
6,000.00
3,000.00
1,000.00
0.91
0.85
169.49
201.44
5,272.37
2,730.00
847.46
Cos-Mes
Cos-Mes
1.00
1.00
700.00
100.00
700.00
100.00
0.85
0.85
593.22
84.75
Cos-Mes
1.00
100.00
100.00
0.85
84.75
Cos-Mes
1.00
100.00
100.00
0.85
84.75
Mes
%
1.00
20.00
250.00
750.00
0.85
0.85
Km
m2
m2
ml
und
0.10
3.00
2.00
200.00
1.00
40.50
4.40
400.00
1.55
215.00
Cos-Mes
Cos-Mes
Cos-Mes
1,800.00
1.00
1.00
0.20
50.00
35.00
250.00
750.00
1,342.25
4.05
13.20
800.00
310.00
215.00
465.00
360.00
50.00
55.00
211.86
635.59
1,137.50
3.43
11.19
677.97
262.71
182.20
394.07
305.08
42.37
46.61
Monto a
Monto a
Precios Factor de Precios
Privados Correccin Sociales
Social
(S/.)
(S/.)
0.85
0.85
0.85
0.85
0.85
0.85
0.85
0.85
610.38
720.25
Km
m2
m2
ml
und
0.10
3.00
2.00
200.00
1.00
20.50
4.40
190.00
0.55
215.00
2.05
13.20
380.00
110.00
215.00
0.85
0.85
0.85
0.85
0.85
1.74
11.19
322.03
93.22
182.20
contina
306
Costos de mantenimiento
Unidad
Cantidad
Parcial
Und
15.00
20.28
561.98
304.17
0.85
476.25
257.77
Limpieza de seales de
orientacin
Sealizacin de
interpretacin
Reparacin y pintado de
paneles de interpretacin
Und
15.00
17.19
257.81
0.85
218.49
Und
15.00
40.56
608.33
0.85
515.54
Und
15.00
17.19
257.81
0.85
218.49
0.85
0.85
0.85
173.73
12.71
59.32
101.69
3,518.49
0.91
0.91
0.85
0.85
909.09
1,363.64
25.42
1,220.34
866.15
734.02
Glb
m2
m2
1.00
2.00
3.00
15.00
35.00
40.00
205.00
15.00
70.00
120.00
3,970.00
Conservacin preventiva
Investigacin
Mantenimiento de pararrayos
Mantenimiento de jardines
Otros servicios de
mantenimiento general
Cos-Mes
Cos-Mes
Glb
m2
1.00
1.00
1.00
1,800.00
1,000.00
1,500.00
30.00
0.80
1,000.00
1,500.00
30.00
1,440.00
Glb
1.00
700.00
700.00
0.85
593.22
Glb
1.00
80.00
80.00
0.85
67.80
Mantenimiento de mobiliario
Jardines
Otros servicios a terceros
Total Mensual
Glb
m2
%
1.00
180.00
20.00
55.00
0.80
167.16
55.00
144.00
15.04
16,512.37
0.85
0.91
0.85
46.61
130.91
12.75
14,344.12
994.04
851.29
anexos
Descripcin
307
Turismo
308
2011
2012
2013
2014
2015
Costos de Operacin
Personal
Insumos, materiales y herramientas
Costo de Mantenimiento
Estacionamiento
Museo de Sitio
Va vehicular
Boletera
Senderos Internos (circuito) en el
C.A. Sillustani
239,446.00
199,344.04
40,101.97
172,129.43
14,112.20
63,268.47
13,650.00
4,728.81
7,324.58
239,446.00
199,344.04
40,101.97
172,129.43
14,112.20
63,268.47
13,650.00
4,728.81
7,324.58
239,446.00
199,344.04
40,101.97
172,129.43
14,112.20
63,268.47
13,650.00
4,728.81
7,324.58
239,446.00
199,344.04
40,101.97
172,129.43
14,112.20
63,268.47
13,650.00
4,728.81
7,324.58
5,715.04
8,808.26
2,084.75
42,221.88
5,715.04
8,808.26
2,084.75
42,221.88
5,715.04
8,808.26
2,084.75
42,221.88
5,715.04
8,808.26
2,084.75
42,221.88
10,215.43
10,215.43
10,215.43
10,215.43
411,575.43
411,575.43
411,575.43
411,575.43
10
2016
2017
2018
2019
2020
2021
239,446.00
199,344.04
40,101.97
172,129.43
14,112.20
63,268.47
13,650.00
4,728.81
7,324.58
239,446.00
199,344.04
40,101.97
172,129.43
14,112.20
63,268.47
13,650.00
4,728.81
7,324.58
239,446.00
199,344.04
40,101.97
172,129.43
14,112.20
63,268.47
13,650.00
4,728.81
7,324.58
239,446.00
199,344.04
40,101.97
172,129.43
14,112.20
63,268.47
13,650.00
4,728.81
7,324.58
239,446.00
199,344.04
40,101.97
172,129.43
14,112.20
63,268.47
13,650.00
4,728.81
7,324.58
239,446.00
199,344.04
40,101.97
172,129.43
14,112.20
63,268.47
13,650.00
4,728.81
7,324.58
5,715.04
8,808.26
2,084.75
42,221.88
5,715.04
8,808.26
2,084.75
42,221.88
5,715.04
8,808.26
2,084.75
42,221.88
5,715.04
8,808.26
2,084.75
42,221.88
5,715.04
8,808.26
2,084.75
42,221.88
5,715.04
8,808.26
2,084.75
42,221.88
10,215.43
10,215.43
10,215.43
10,215.43
10,215.43
10,215.43
411,575.43
411,575.43
411,575.43
411,575.43
411,575.43
411,575.43
anexos
309
Turismo
Los ingresos adicionales en divisas, proporcionados por los turistas extranjeros y por los turistas
nacionales que salen de viaje por el proyecto turstico nacional.
El ahorro de recursos internos debido a menores costos marginales con relacin a los costos
actuales de proporcionar la oferta turstica.
El valor (incluido el excedente del consumidor) de los servicios adicionales ofrecidos a los visitantes
nacionales.
Luego, los beneficios que generaran los proyectos de inversin turstica en un destino o producto se
traducen en el incremento de los ingresos por la venta de paquetes tursticos al destino, servicio de guiado
y por un mayor consumo de servicios de hospedaje, alimentacin, transporte terrestre y otros servicios
conexos ligados a la actividad turstica misma (servicio de transporte en lancha, servicio de sobrevuelo
en avionetas, consumo de artesanas, etc.).
De lo mencionado anteriormente se puede establecer que la produccin del turismo se podra aproximar
mediante el gasto de los turistas, es decir, la rentabilidad social del turismo es una funcin del gasto turstico64.
GT
RT = f( GT )
Aunque el anlisis de rentabilidad no diferencia entre los agentes econmicos que se benefician, cabe
sealar que una de las finalidades de la intervencin pblica, particularmente en turismo, es generar
la participacin de la poblacin en la actividad, como una forma de redistribuir el ingreso y para la
sostenibilidad social del proyecto de inversin pblica en dicho sector.
63
64
310
Por lo tanto, los beneficios sociales generados por los turistas estn conformados por el mayor gasto de
stos en bienes y servicios relacionados a su estada.
El gasto total de los turistas es una funcin de su gasto diario, el nmero de turistas que llega en un
perodo y el nmero de pernoctaciones del turista en un determinado atractivo, producto o destino
turstico.
GD
T
NP
GT = f( GD, T, NP )
Nmero de turistas al ao
Nmero de pernoctaciones del turista atribuibles a la visita al recurso turstico
El gasto diario del turista (GDT) es una variable que solo est recogida y analizada a travs de la encuesta,
la misma que se vincula a la venta de paquetes tursticos, servicio de guiado, consumo de servicios de
hospedaje, alimentacin, transporte terrestre, consumo de artesanas.
El nmero de turistas al ao (T) que llega a un recurso/atractivo depende de diversas variables. Las
principales son el ingreso del turista, el costo del producto turstico, la capacidad de carga del producto
turstico y la capacidad de planta de los servicios tursticos.
CosPT
CapCar
CapPla
anexos
IngT
311
Turismo
Con relacin al nmero de pernoctaciones (Per), stas dependen de dos variables fundamentales: el
nmero de atractivos de un destino turstico, y las facilidades y calidad de los servicios de alojamiento y
alimentacin que brinda el destino turstico:
Per
Atrac
Serv
Nmero de pernoctaciones
Nmero de atractivos
El incremento en el Beneficio Social de los turistas se puede expresar con la siguiente relacin:
BS
GD
Incremento en el gasto diario del turista extranjero a causa del proyecto (con
proyecto menos sin proyecto).
Variaciones en el perodo de permanencia del turista en el mbito o rea de
estudio segn el caso, derivado de la implementacin del proyecto (con proyecto
menos sin proyecto).
NP
Nmero adicional de extranjeros que genera el proyecto (con proyecto menos sin
proyecto).
312
BS = GD x T x NP
AGRADECIMIENTOS
Se agradece la participacin de los integrantes del grupo tcnico:
Arq. Zoila Cavero Reap
DNDT MINCETUR
snipnet@mef.gob.pe
www.mef.gob.pe
ANEXO SNIP 25
LINEAMIENTOS PARA LA APLICACIN DEL NUMERAL 27.6 DEL
ARTCULO 27 DE LA DIRECTIVA GENERAL DEL SISTEMA NACIONAL
DE INVERSIN PUBLICA, DIRECTIVA N 001-2011-EF/68.01
(Anexo aprobado por la Resolucin Directoral N 002-2011-EF/63.01, publicada en
el Diario Oficial El Peruano el 23 de julio de 2011)
1. INTRODUCCIN
Si durante la fase de inversin un PIP tiene variaciones o modificaciones
sustanciales o no sustanciales, es probable que se presenten cambios en los
costos de inversin, en los costos de operacin y mantenimiento as como
en los beneficios, que pueden afectar la rentabilidad esperada.
De acuerdo a lo establecido en el numeral 27.1 del artculo 27 de la
Directiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica, Directiva N
001-2011-EF/68.01, las modificaciones que cumplan con los literales a, b y
c del citado numeral debern registrarse en el Banco de Proyectos en un
plazo mximo de 03 das hbiles; as mismo, segn lo establecido en el
numeral 27.2 del artculo 27 de la Directiva General las modificaciones que
no cumplan con los literales antes sealados conllevan la verificacin de la
viabilidad del PIP.
En el numeral 27.6 del artculo 27 de la Directiva General, se establece que
la OPI o la DGPM, segn sea el caso, realizarn el anlisis para determinar
la existencia de prdidas econmicas que el Estado estara asumiendo en el
caso que la UE ejecute las variaciones sin el registro o evaluacin previa.
En este contexto, se entender como prdidas econmicas para el Estado,
a la disminucin de la rentabilidad social con la cual fue declarada la
viabilidad. Cuando se aplic la metodologa Costo/beneficio ser
equivalente a la disminucin del Valor Actual Neto Social y, cuando se aplic
la metodologa costo efectividad o eficacia, ser el mayor Valor Actual de
Costos Sociales.
El presente documento tiene por objetivo orientar la cuantificacin del costo
en el que incurre la sociedad cuando se ejecutan modificaciones a un
proyecto de inversin pblica, sin que se haya cumplido con el registro o la
evaluacin previa de las mismas, de acuerdo a lo establecido en el numeral
27.6 del artculo 27 de la Directiva General del Sistema Nacional de
Inversin Pblica, Directiva N 001-2011-EF/68.01.
2. PROCEDIMIENTO
2. 1
Monto de Inversin
Beneficios
b)
c)
d)
e)
La situacin original
Los flujos de beneficios y costos sociales e indicadores de rentabilidad social
son los siguientes:
PIP Base
Ao 0
Ao 1
Ao 2
Ao 3
Ao 4
Ao 5
Ao 6
Ao 7
Ao 8
Ao 9 Ao 10
En miles
Inversin
Costos de Operacin y Mantenimiento
Beneficios
Beneficio Social Neto
VANS
TIRS
-50,000
-2,000 -2,060 -2,122 -2,185 -2,251 -2,319 -2,388 -2,460 -2,534 -2,610
11,000 11,440 11,898 12,374 12,868 13,383 13,919 14,475 15,054 15,656
-50,000 9,000 9,380 9,776 10,188 10,617 11,065 11,530 12,016 12,521 13,047
12,054
16.11%
se
b)
PIP Base
-
PIP Modificado
35%
5%
-5%
Ao 0
Ao 1
Ao 2
Ao 3
Ao 4
Ao 5
Ao 6
Ao 7
Ao 8
Ao 9
Ao 10
En miles
Inversin
Costos de Operacin y Mantenimiento
Beneficios
Beneficio Social Neto
VANS
TIRS
-67,500
-2,100 -2,163 -2,228 -2,295 -2,364 -2,434 -2,508 -2,583 -2,660 -2,740
10,450 10,868 11,303 11,755 12,225 12,714 13,223 13,751 14,302 14,874
-67,500 8,350 8,705 9,075 9,460 9,861 10,280 10,715 11,169 11,641 12,134
-9,865
7.62%
c)
- 9 856 12 054 = e)
21 910
b)
c)
Ao 0
Ao 1
Ao 2
Ao 3
Ao 4
Ao 5
Ao 6
Ao 7
Ao 8
Ao 9
Ao 10
-2.000
-2.000
-2.060
-2.060
-2.122
-2.122
-2.185
-2.185
-2.251
-2.251
-2.319
-2.319
-2.388
-2.388
-2.460
-2.460
-2.534
-2.534
-2.610
-2.610
500
6.003
520
541
562
585
608
633
658
684
712
En miles
Inversin
Costos de Operacin y Mantenimiento
Costo Social Total Anual
-50.000
-50.000
63.167
10,52
se
PIP Base
500
PIP Modificado
35%
5%
500
Ao 0
Ao 1
Ao 2
Ao 3
Ao 4
Ao 5
Ao 6
Ao 7
Ao 8
Ao 9
Ao 10
-2.100
-2.100
-2.163
-2.163
-2.228
-2.228
-2.295
-2.295
-2.364
-2.364
-2.434
-2.434
-2.508
-2.508
-2.583
-2.583
-2.660
-2.660
-2.740
-2.740
500
6.003
520
541
562
585
608
633
658
684
712
En miles
Inversin
Costos de Operacin y Mantenimiento
Costo Social Total Anual
-67.500
-67.500
81.326
13,55
81 326 = -
18 159
5
PIP Base
500
PIP Modificado
35%
5%
420
Ao 0
Ao 1
Ao 2
Ao 3
Ao 4
Ao 5
Ao 6
Ao 7
Ao 8
Ao 9
Ao 10
-2.100
-2.100
-2.163
-2.163
-2.228
-2.228
-2.295
-2.295
-2.364
-2.364
-2.434
-2.434
-2.508
-2.508
-2.583
-2.583
-2.660
-2.660
-2.740
-2.740
420
5.043
437
454
472
491
511
531
553
575
598
En miles
Inversin
Costos de Operacin y Mantenimiento
Costo Total Anual
-67.500
-67.500
81.326
16,13
Para el clculo de las prdidas, esta vez se compara los ratios Costo
Efectividad (CE) de la situacin original (CEso) respecto a la situacin
6
16.13 = -
5,6
28 265