Diagnstico Base del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo

Etapa 1: Detallar los datos de la empresa.

Instrucciones:

En base a los datos de la empresa, describa y responda las siguientes preguntas

ACTIVIDADES A DESARROLLAR

1)Describir brevemente a su empresa (productos/servicios):

J&F CONFECCIONES S.A.C.SERVICIO DE PRODUCCIN DE CONFECCIONES TEXTILES POR ENCARGO.

a)Rubro
TEXTIL CONFECCIONES
b)Objeto de negocio
CONFECCIN DE PRENDAS EN TELA PLANA.
c)Clientes
MENTHA Y CHOCOLATE,RIPLEY,MICHELLE BELAU,SAGA,OESCHLE,BARONET,JHON HOLDEN,ETC.
d)Insumos
HILOS SPUM TREN,TELAS,FORROS,ENTRETELAS,PELONES,TIZAS,BOLSAS,PAPEL CRAFT,BOTONES,ETC.
e)Proveedores
UNIVERSAL TEXTIL,HILOS TREN,COMERCIAL ESPINOZA,ETC.

f)Procesos tercerizados
BRINDA EL SERVICIO DE CONFECCIN A OTROS TALLERES.
g)Otros

TERCERIZACIN DE LA PARTE CONTABLE.

2)Describa las principales reas de la empresa.

AREA ADMINISTRATIVA : GESTIN DE LA EMPRESA
AREA PRODUCCIN : GESTIN DE OPERACIONES Y PRODUCCIN
AREA DE ACABADOS : DESARROLLO DE LOS ACABADOS FINALES

3)Identificar los procesos principales y/o crticos de la empresa.

BUSQUEDA Y CONTRATOS CON CLIENTES/SELECCIN DE TALLERES PARA TERCERIZAR.

4)La empresa cuenta con un sistema de gestin (ISO, HACCAP, BASC, OHSAS, etc.) implementado y/o certificado?. Mencionarlo y describirl
LA EMPRESA J&F CONFECCIONES S.A.C,NO CUENTA CON UN SISTEMA DE GESTIN(ISO,HACCAP,BASC,OHSAS,ETC).

5)Mencionar los puntos positivos y negativos de la empresa en materia de Seguridad y Salud en el Trabajo.

LA EMPRESA J&F CONFECCIONES S.A.C,EN LA PARTE POSITIVA TIENE ALGUNOS ELEMENTOS EN CUETIN DE SEGURIDAD.COMO PARTE NEGATIVA,DESCONOCE
TRAMITES,GESTIN,DOCUMENTACIN DE SGSST.

Nota.- Cada actividad debe ser argumentada y sustentada.

Etapa 2: Evaluar la implementacin de un sistema de seguridad y salud en el trabajo dentro de la empresa

Instrucciones:
1 Lea cuidadosamente cada indicador de la"Lista de verificacin de lineamiento del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo (SGSST)"
2 Verifique el cumplimiento y escriba SI o NO, segn corresponda.
3 Asigne un puntaje de acuerdo a los criterios y escriba del 0 al 4, segn corresponda (en la columna calificacin)
Puntaje
4
3
2
1
0

Criterios
Excelente, cumple con todos los criterios con que ha sido evaluado el elemento
Bueno, cumple con los principales criterios de evaluacin del elemento, existen algunas
debilidades no crticas
Regular, no cumple con algunos criterios crticos de evaluacin del elemento
Pobre, no cumple con la mayora de criterios de evaluacin del elemento
No existe evidencia alguna sobre el tema

4 Cite la fuente o documento donde se encuentra el indicador.

5 Al final de la tabla, revise el puntaje obtenido y contraste el nivel de implementacin del sistema de SST con la siguiente tabla:
6 Avance la tarea slo hasta la unidad que corresponde. A medida que avanza envi, como evidencia, este nico archivo
7 En base al puntaje obtenido, podr apreciar, como referencia, el nivel de implementacin del sistema de seguridad y salud en el trabajo de su empresa

LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

CUMPLIMIENTO

NO

Calificacin (04)

El empleador proporciona los recursos necesarios para que se implemente un sistema de

gestin de seguridad y salud en el trabajo.

Se ha cumplido lo planificado en los diferentes programas de seguridad y salud en el trabajo.

Se implementan acciones preventivas de seguridad y salud en el trabajo para asegurar la

mejora continua.

LINEAMIENTOS

INDICADOR

FUENTE

SI

I. Compromiso e Involucramiento

Se reconoce el desempeo del trabajador para mejorar la autoestima y se fomenta el trabajo en

equipo.

Se realizan actividades para fomentar una cultura de prevencin de riesgos del trabajo en toda
la empresa, entidad pblica o privada.

Principios
Se promueve un buen clima laboral para reforzar la empata entre empleador y trabajador
y viceversa.

Existen medios que permiten el aporte de los trabajadores al empleador en materia de

seguridad y salud en el trabajo.

Existen mecanismos de reconocimiento del personal proactivo interesado en el mejoramiento

continuo de la seguridad y salud en el trabajo.

Se tiene evaluado los principales riesgos que ocasionan mayores prdidas.

Se fomenta la participacin de los representantes de trabajadores y de las organizaciones

sindicales en las decisiones sobre la seguridad y salud en el trabajo.

Existe una poltica documentada en materia de seguridad y salud en el trabajo, especfica y

apropiada para la empresa, entidad pblica o privada.

La poltica de seguridad y salud en el trabajo est firmada por la mxima autoridad de la

empresa, entidad pblica o privada.

Los trabajadores conocen y estn comprometidos con lo establecido en la poltica de seguridad

y salud en el trabajo.

II. Poltica de seguridad y salud ocupacional

Poltica

Poltica

Direccin

Su contenido comprende:
* El compromiso de proteccin de todos los miembros de la
* Cumplimiento de la normatividad.
* Garanta de proteccin, participacin, consulta y participacin en los elementos del sistema de
gestin de seguridad y salud en el trabajo organizacin.
por parte de los trabajadores y sus representantes.
* La mejora continua en materia de seguridad y salud en el trabajo
Integracin del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo con otros sistemas de ser
el caso.

Se toman decisiones en base al anlisis de inspecciones, auditorias, informes de

investigacin de accidentes, informe de estadsticas, avances de programas de seguridad y
salud en el trabajo y opiniones de trabajadores, dando el seguimiento de las mismas.

El empleador delega funciones y autoridad al personal encargado de implementar el

sistema de gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo.

El empleador asume el liderazgo en la gestin de la seguridad y salud en el trabajo.

Liderazgo
El empleador dispone los recursos necesarios para mejorar la gestin de la seguridad y salud en
el trabajo.

Organizacin

Competencia

Existen responsabilidades especficas en seguridad y salud en el trabajo de los niveles de

mando de la empresa, entidad pblica o privada.

Se ha destinado presupuesto para implementar o mejorar el sistema de gestin de seguridad y

salud el trabajo.

El Comit o Supervisor de Seguridad y Salud en el Trabajo participa en la definicin de estmulos

y sanciones.

El empleador ha definido los requisitos de competencia necesarios para cada puesto de trabajo
y adopta disposiciones de capacitacin en materia de seguridad y salud en el trabajo para que
ste asuma sus deberes con responsabilidad.

Se ha realizado una evaluacin inicial o estudio de lnea base como diagnstico

participativo del estado de la salud y seguridad en el trabajo.

Los resultados han sido comparados con lo establecido en la Ley de SST y su Reglamento y
otros dispositivos legales pertinentes, y servirn de base para planificar, aplicar el sistema y
como referencia para medir su mejora continua.

La planificacin permite:
* Cumplir con normas nacionales
* Mejorar el desempeo
* Mantener procesos productivos seguros o de servicios seguros

III. Planeamiento y aplicacin

Diagnstico

Planeamiento para la
identificacin de
peligros, evaluacin y
control de riesgos

Objetivos

Programa de seguridad
y salud en el trabajo

El empleador ha establecido procedimientos para identificar peligros y evaluar riesgos.

Comprende estos procedimientos:

* Todas las actividades
* Todo el personal
* Todas las instalaciones

El empleador aplica medidas para:

* Gestionar, eliminar y controlar riesgos.
* Disear ambiente y puesto de trabajo, seleccionar equipos y mtodos de trabajo que
garanticen la seguridad y salud del trabajador.
* Eliminar las situaciones y agentes peligrosos o sustituirlos.
* Modernizar los planes y programas de prevencin de riesgos laborales
* Mantener polticas de proteccin.
* Capacitar anticipadamente al trabajador.

El empleador actualiza la evaluacin de riesgo una (01) vez al ao como mnimo o cuando
cambien las condiciones o se hayan producido daos.

La evaluacin de riesgo considera:

* Controles peridicos de las condiciones de trabajo y de la salud de los trabajadores.
* Medidas de prevencin.

Los representantes de los trabajadores han participado en la identificacin de peligros y

evaluacin de riesgos, han sugerido las medidas de control y verificado su aplicacin.

Los objetivos se centran en el logro de resultados realistas y visibles de aplicar, que comprende:
* Reduccin de los riesgos del trabajo.
* Reduccin de los accidentes de trabajo y enfermedades ocupacionales.
* La mejora continua de los procesos, la gestin del cambio, la preparacin y respuesta a
situaciones de emergencia.
* Definicin de metas, indicadores, responsabilidades.
* Seleccin de criterios de medicin para confirmar su logro.

La empresa, entidad pblica o privada cuenta con objetivos cuantificables de seguridad y salud
en el trabajo que abarca a todos los niveles de la organizacin y estn documentados.

Existe un programa anual de seguridad y salud en el trabajo.

Las actividades programadas estn relacionadas con el logro de los objetivos.

Se definen responsables de las actividades en el programa de seguridad y salud en el trabajo.

Programa de seguridad
y salud en el trabajo
Se definen tiempos y plazos para el cumplimiento y se realiza seguimiento peridico.

Se seala dotacin de recursos humanos y econmicos

Se establecen actividades preventivas ante los riesgos que inciden en la funcin de procreacin
del trabajador.

LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

LINEAMIENTOS

INDICADOR

CUMPLIMIENTO
FUENTE

SI

NO

Calificacin (04)

IV. Implementacin y operacin

Estructura y
responsabilidades

El Comit de Seguridad y Salud en el Trabajo est constituido de forma paritaria. (Para el caso
de empleadores con 20 o ms trabajadores).

Existe al menos un Supervisor de Seguridad y Salud (para el caso de empleadores con menos
de 20 trabajadores).

El empleador es responsable de:

* Garantizar la seguridad y salud de los trabajadores.
* Acta para mejorar el nivel de seguridad y salud en el trabajo.
* Acta en tomar medidas de prevencin de riesgo ante modificaciones de las condiciones de
trabajo.
* Realiza los exmenes mdicos ocupacionales al trabajador antes, durante y al trmino de la
relacin laboral.

El empleador considera las competencias del trabajador en materia de seguridad y salud en el

trabajo, al asignarle sus labores.

El empleador controla que solo el personal capacitado y protegido acceda a zonas de alto
riesgo.

El empleador prev que la exposicin a agentes fsicos, qumicos, biolgicos,

disergonmicos y psicosociales no generen dao al trabajador o trabajadora.

El empleador asume los costos de las acciones de seguridad y salud ejecutadas en el centro
de trabajo.

El empleador toma medidas para transmitir al trabajador informacin sobre los riesgos en el
centro de trabajo y las medidas de proteccin que corresponda.

Capacitacin

El empleador imparte la capacitacin dentro de la jornada de trabajo.

El costo de las capacitaciones es ntegramente asumido por el empleador.

Los representantes de los trabajadores han revisado el programa de capacitacin.

La capacitacin se imparte por personal competente y con experiencia en la materia.

Se ha capacitado a los integrantes del comit de seguridad y salud en el trabajo o al supervisor

de seguridad y salud en el trabajo.

Las capacitaciones estn documentadas.

Se han realizado capacitaciones de seguridad y salud en el trabajo:

* Al momento de la contratacin, cualquiera sea la modalidad o duracin.
* Durante el desempeo de la labor.
* Especfica en el puesto de trabajo o en la funcin que cada trabajador desempea, cualquiera
que sea la naturaleza del vnculo, modalidad o duracin de su contrato.
* Cuando se produce cambios en las funciones que desempea el trabajador.
* Cuando se produce cambios en las tecnologas o en los equipos de trabajo.
* En las medidas que permitan la adaptacin a la evolucin de los riesgos y la prevencin de
nuevos riesgos.
* Para la actualizacin peridica de los conocimientos.
* Utilizacin y mantenimiento preventivo de las maquinarias y equipos.
* Uso apropiado de los materiales peligrosos.

La empresa, entidad pblica o privada ha elaborado planes y procedimientos para enfrentar y

responder ante situaciones de emergencias.

Se tiene organizada la brigada para actuar en caso de: incendios, primeros auxilios, evacuacin.

Las medidas de prevencin y proteccin se aplican en el orden de prioridad:

* Eliminacin de los peligros y riesgos.
* Tratamiento, control o aislamiento de los peligros y riesgos, adoptando medidas tcnicas o
administrativas.
* Minimizar los peligros y riesgos, adoptando sistemas de trabajo seguro que incluyan
Medidas de prevencin disposiciones administrativas de control.
* Programar la sustitucin progresiva y en la brevedad posible, de los procedimientos, tcnicas,
medios, sustancias y productos peligrosos por aquellos que produzcan un menor riesgo o ningn
riesgo para el trabajador.
* En ltimo caso, facilitar equipos de proteccin personal adecuados, asegurndose que los
trabajadores los utilicen y conserven en forma correcta.

Preparacin y
respuestas ante
emergencias

Preparacin y
respuestas ante
emergencias

Contratistas,
Subcontratistas,
empresa, entidad
pblica o privada, de
servicios y cooperativas

Consulta y
comunicacin

La empresa, entidad pblica o privada revisa los planes y procedimientos ante situaciones de
emergencias en forma peridica.

El empleador ha dado las instrucciones a los trabajadores para que en caso de un peligro grave
e inminente puedan interrumpir sus labores y/o evacuar la zona de riesgo.

El empleador que asume el contrato principal en cuyas instalaciones desarrollan actividades,

trabajadores de contratistas, subcontratistas, empresas especiales de servicios y
cooperativas de trabajadores, garantiza:
* La coordinacin de la gestin en prevencin de riesgos laborales.
* La seguridad y salud de los trabajadores.
* La verificacin de la contratacin de los seguros de acuerdo a ley por cada empleador.
* La vigilancia del cumplimiento de la normatividad en materia de seguridad y salud en el
trabajo por parte de la empresa, entidad pblica o privada que destacan su personal.

Todos los trabajadores tienen el mismo nivel de proteccin en materia de seguridad y salud en
el trabajo sea que tengan vnculo laboral con el empleador o con contratistas, subcontratistas,
empresa especiales de servicios o cooperativas de trabajadores.

Los trabajadores han participado en:

* La consulta, informacin y capacitacin en seguridad y salud en el trabajo.
* La eleccin de sus representantes ante el Comit de seguridad y salud en el trabajo
* La conformacin del Comit de seguridad y salud en el trabajo.
* El reconocimiento de sus representantes por parte del empleador

Los trabajadores han sido consultados ante los cambios realizados en las
operaciones, procesos y organizacin del trabajo que repercuta en su seguridad y salud.

Existe procedimientos para asegurar que las informaciones pertinentes

lleguen a los trabajadores correspondientes de la organizacin

La empresa, entidad pblica o privada tiene un procedimiento para identificar, acceder y

monitorear el cumplimiento de la normatividad aplicable al sistema de gestin de seguridad y
salud en el trabajo y se mantiene actualizada

La empresa, entidad pblica o privada con 20 o ms trabajadores ha elaborado su

Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo.

La empresa, entidad pblica o privada con 20 o ms trabajadores tiene un Libro del Comit de
Seguridad y Salud en el Trabajo (Salvo que una norma sectorial no establezca un nmero
mnimo inferior).

Los equipos a presin que posee la empresa entidad pblica o privada tienen su libro de servicio
autorizado por el MTPE.

V. Evaluacin Normativa

El empleador adopta las medidas necesarias y oportunas, cuando detecta que la utilizacin de
ropas y/o equipos de trabajo o de proteccin personal representan riesgos especficos para la
seguridad y salud de los trabajadores.

El empleador toma medidas que eviten las labores peligrosas a trabajadoras en

periodo de embarazo o lactancia conforme a ley.

El empleador no emplea a nios, ni adolescentes en actividades peligrosas.

El empleador evala el puesto de trabajo que va a desempear un adolescente trabajador

previamente a su incorporacin laboral a fin de determinar la naturaleza, el grado y la duracin
de la exposicin al riesgo, con el objeto de adoptar medidas preventivas necesarias.

La empresa, entidad pblica o privada dispondr lo necesario para que:

* Las mquinas, equipos, sustancias, productos o tiles de trabajo no constituyan una fuente de
peligro.
Requisitos legales y de * Se proporcione informacin y capacitacin sobre la instalacin, adecuada utilizacin y
otro tipo
mantenimiento preventivo de las maquinarias y equipos.
* Se proporcione informacin y capacitacin para el uso apropiado de los materiales peligrosos.
* Las instrucciones, manuales, avisos de peligro u otras medidas de precaucin colocadas en los
equipos y maquinarias estn traducido al castellano.
* Las informaciones relativas a las mquinas, equipos, productos, sustancias o tiles de
trabajo son comprensibles para los trabajadores.

Los trabajadores cumplen con:

* Las normas, reglamentos e instrucciones de los programas de seguridad y salud en el
trabajo que se apliquen en el lugar de trabajo y con las instrucciones que les impartan sus
superiores jerrquicos directos.
* Usar adecuadamente los instrumentos y materiales de trabajo, as como los equipos de
proteccin personal y colectiva.
* No operar o manipular equipos, maquinarias, herramientas u otros elementos para los cuales
no hayan sido autorizados y, en caso de ser necesario, capacitados.
* Cooperar y participar en el proceso de investigacin de los accidentes de trabajo, incidentes
peligrosos, otros incidentes y las enfermedades ocupacionales cuando la autoridad competente
lo requiera.
* Velar por el cuidado integral individual y colectivo, de su salud fsica y mental.
* Someterse a exmenes mdicos obligatorios
* Participar en los organismos paritarios de seguridad y salud en el trabajo.
* Comunicar al empleador situaciones que ponga o pueda poner en riesgo su seguridad y
salud y/o las instalaciones fsicas
* Reportar a los representantes de seguridad de forma inmediata, la ocurrencia de cualquier
accidente de trabajo, incidente peligroso o incidente.
* Concurrir a la capacitacin y entrenamiento sobre seguridad y salud en el trabajo.

VI. Verificacin

La vigilancia y control de la seguridad y salud en el trabajo permite evaluar con regularidad los
resultados logrados en materia de seguridad y salud en el trabajo.

El monitoreo permite la medicin cuantitativa y cualitativa apropiadas.

Se monitorea el grado de cumplimiento de los objetivos de la seguridad y salud en el trabajo.

El empleador realiza exmenes mdicos antes, durante y al trmino de la relacin laboral a los
trabajadores (incluyendo a los adolescentes).

Los trabajadores son informados:

* A ttulo grupal, de las razones para los exmenes de salud ocupacional.
* A ttulo personal, sobre los resultados de los informes mdicos relativos a la evaluacin de su
salud.
* Los resultados de los exmenes mdicos no son pasibles de uso para ejercer discriminacin.

Los resultados de los exmenes mdicos son considerados para tomar acciones preventivas o
correctivas al respecto.

El empleador notifica al Ministerio de Trabajo y Promocin del Empleo los accidentes de trabajo
mortales dentro de las 24 horas de ocurridos.

Se implementan las medidas correctivas producto de la no conformidad hallada en las auditoras

de seguridad y salud en el trabajo.

Se implementan medidas preventivas de seguridad y salud en el trabajo.

El empleador ha realizado las investigaciones de accidentes de trabajo, enfermedades

ocupacionales e incidentes peligrosos, y ha comunicado a la autoridad administrativa de
trabajo, indicando las medidas correctivas y preventivas adoptadas.

Se investiga los accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales e incidentes peligrosos

para:
* Determinar las causas e implementar las medidas correctivas.
* Comprobar la eficacia de las medidas de seguridad y salud vigentes al momento de hecho.
* Determinar la necesidad modificar dichas medidas.

La supervisin permite:
Supervisin, monitoreo * Identificar las fallas o deficiencias en el sistema de gestin de la seguridad y salud en el
trabajo.
y seguimiento de
* Adoptar las medidas preventivas y correctivas.
desempeo

Salud en el trabajo

El empleador notifica al Ministerio de Trabajo y Promocin del Empleo, dentro de las 24 horas de
producidos, los incidentes peligrosos que han puesto en riesgo la salud y la integridad fsica de
Accidentes, incidentes los trabajadores y/o a la poblacin.
peligrosos e incidentes,
no conformidad, accin Se implementan las medidas correctivas propuestas en los registros de accidentes de trabajo,
correctiva y preventiva incidentes peligrosos y otros incidentes.

Investigacin de
accidentes y
enfermedades
ocupacionales

Investigacin de
accidentes y
enfermedades
ocupacionales

Control de las
operaciones

Gestin del cambio

Auditorias

Se toma medidas correctivas para reducir las consecuencias de accidentes.

Se ha documentado los cambios en los procedimientos como consecuencia de las acciones

correctivas.

El trabajador ha sido transferido en caso de accidente de trabajo o enfermedad

ocupacional a otro puesto que implique menos riesgo.

La empresa, entidad pblica o privada ha identificado las operaciones y actividades que estn
asociadas con riesgos donde las medidas de control necesitan ser aplicadas.

La empresa, entidad pblica o privada ha establecido procedimientos para el diseo del lugar de
trabajo, procesos operativos, instalaciones, maquinarias y organizacin del trabajo que incluye
la adaptacin a las capacidades humanas a modo de reducir los riesgos en sus fuentes.

Se ha evaluado las medidas de seguridad debido a cambios internos, mtodo de trabajo,

estructura organizativa y cambios externos normativos, conocimientos en el campo de la
seguridad, cambios tecnolgicos, adaptndose las medidas de prevencin antes de
introducirlos.

Se cuenta con un programa de auditoras.

El empleador realiza auditoras internas peridicas para comprobar la adecuada aplicacin del
sistema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo.

Las auditoras externas son realizadas por auditores independientes con la participacin de los
trabajadores o sus representantes.

Los resultados de las auditoras son comunicados a la alta direccin de la empresa, entidad
pblica o privada.

LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

LINEAMIENTOS

INDICADOR

CUMPLIMIENTO
FUENTE

SI

NO

Calificacin (04)

VII. Control de informacin y documentos

La empresa, entidad pblica o privada establece y mantiene informacin en medios apropiados
para describir los componentes del sistema de gestin y su relacin entre ellos.

Los procedimientos de la empresa, entidad pblica o privada, en la gestin de la seguridad y

salud en el trabajo, se revisan peridicamente.

El empleador establece y mantiene disposiciones y procedimientos para:

* Recibir, documentar y responder adecuadamente a las comunicaciones internas y externas
relativas a la seguridad y salud en el trabajo.
* Garantizar la comunicacin interna de la informacin relativa a la seguridad y salud en el
trabajo entre los distintos niveles y cargos de la organizacin.
* Garantizar que las sugerencias de los trabajadores o de sus representantes sobre
seguridad y salud en el trabajo se reciban y atiendan en forma oportuna y adecuada

El empleador entrega adjunto a los contratos de trabajo las recomendaciones de seguridad y

salud considerando los riesgos del centro de labores y los relacionados con el puesto o funcin
del trabajador.

El empleador ha:
* Facilitado al trabajador una copia del reglamento interno de seguridad y salud en el trabajo.
* Capacitado al trabajador en referencia al contenido del reglamento interno de seguridad.
* Asegurado poner en prctica las medidas de seguridad y salud en el trabajo.
* Elaborado un mapa de riesgos del centro de trabajo y lo exhibe en un lugar visible.
* El empleador entrega al trabajador las recomendaciones de seguridad y salud en el trabajo
considerando los riesgos del centro de labores y los relacionados con el puesto o funcin, el
primer da de labores

El empleador mantiene procedimientos para garantizar que:

* Se identifiquen, evalen e incorporen en las especificaciones relativas a compras y
arrendamiento financiero, disposiciones relativas al cumplimiento por parte de la
organizacin de los requisitos de seguridad y salud.
* Se identifiquen las obligaciones y los requisitos tanto legales como de la propia organizacin
en materia de seguridad y salud en el trabajo antes de la adquisicin de bienes y servicios.
* Se adopten disposiciones para que se cumplan dichos requisitos antes de utilizar los bienes y
servicios mencionados.

La empresa, entidad pblica o privada establece procedimientos para el control de los

documentos que se generen por esta lista de verificacin.

Documentos

Control de la
documentacin y de los Este control asegura que los documentos y datos:
* Puedan ser fcilmente localizados.
datos
* Puedan ser analizados y verificados peridicamente.
* Estn disponibles en los locales.
* Sean removidos cuando los datos sean obsoletos.
* Sean adecuadamente archivados.

El empleador ha implementado registros y documentos del sistema de gestin actualizados y a

disposicin del trabajador referido a:
* Registro de accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales, incidentes peligrosos y
otros incidentes, en el que deben constar la investigacin y las medidas correctivas.
* Registro de exmenes mdicos ocupacionales.
* Registro del monitoreo de agentes fsicos, qumicos, biolgicos, psicosociales y factores de
riesgo disergonmicos.
* Registro de inspecciones internas de seguridad y salud en el trabajo.
* Registro de estadsticas de seguridad y salud.
* Registro de equipos de seguridad o emergencia.
* Registro de induccin, capacitacin, entrenamiento y simulacros de emergencia.
* Registro de auditoras.

La empresa, entidad pblica o privada cuenta con registro de accidente de trabajo y

enfermedad ocupacional e incidentes peligrosos y otros incidentes ocurridos a:
* Sus trabajadores.
* Trabajadores de intermediacin laboral y/o tercerizacin.
* Beneficiarios bajo modalidades formativas.
* Personal que presta servicios de manera independiente, desarrollando sus actividades total o
parcialmente en las instalaciones de la empresa, entidad pblica o privada.

Los registros mencionados son:

* Legibles e identificables.
* Permite su seguimiento.
* Son archivados y adecuadamente protegidos

Gestin de los registros

VIII. Revisin por la direccin

La alta direccin:
Revisa y analiza peridicamente el sistema de gestin para asegurar que es apropiada y
efectiva.

Gestin de la mejora
continua

Gestin de la mejora
continua

Las disposiciones adoptadas por la direccin para la mejora continua del sistema de gestin de
la seguridad y salud en el trabajo, deben tener en cuenta:
* Los objetivos de la seguridad y salud en el trabajo de la empresa, entidad pblica o privada.
* Los resultados de la identificacin de los peligros y evaluacin de los riesgos.
* Los resultados de la supervisin y medicin de la eficiencia.
* La investigacin de accidentes, enfermedades ocupacionales, incidentes peligrosos y otros
incidentes relacionados con el trabajo.
* Los resultados y recomendaciones de las auditoras y evaluaciones realizadas por la direccin
de la empresa, entidad pblica o privada.
* Las recomendaciones del Comit de seguridad y salud, o del
Supervisor de seguridad y salud.
* Los cambios en las normas.
* La informacin pertinente nueva.
* Los resultados de los programas anuales de seguridad y salud en el trabajo.

La metodologa de mejoramiento continuo considera:

* La identificacin de las desviaciones de las prcticas y condiciones aceptadas como seguras.
* El establecimiento de estndares de seguridad.
* La medicin y evaluacin peridica del desempeo con respecto a los estndares de la
empresa, entidad pblica o privada.
* La correccin y reconocimiento del desempeo

La investigacin y auditoras permiten a la direccin de la empresa, entidad pblica o privada

lograr los fines previstos y determinar, de ser el caso, cambios en la poltica y objetivos del
sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo.

La investigacin de los accidentes, enfermedades ocupacionales, incidentes peligrosos y otros

incidentes, permite identificar:
* Las causas inmediatas (actos y condiciones subestndares),
* Las causas bsicas (factores personales y factores del trabajo)
* Deficiencia del sistema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo, para la planificacin
de la accin correctiva pertinente.

El empleador ha modificado las medidas de prevencin de riesgos laborales cuando

resulten inadecuadas e insuficientes para garantizar la seguridad y salud de los trabajadores
incluyendo al personal de los regmenes de intermediacin y tercerizacin, modalidad formativa
e incluso a los que prestan servicios de manera independiente, siempre que stos desarrollen
sus actividades total o parcialmente en las instalaciones de la empresa, entidad pblica o
privada durante el desarrollo de las operaciones.

53

TABLA PARA COTEJAR LA PUNTUACIN

PUNTAJE UNIDAD 2
NIVEL DE IMPLEMENTACIN DEL SISTEMA DE SST
de 0 a 40
de 41 a 80
de 81 a 120
de 121 a 160
PUNTAJE UNIDAD 3
NIVEL DE IMPLEMENTACIN DEL SISTEMA DE SST
de 0 a 61
de 62 a 122
de 123 a 183
de 184 a 244
PUNTAJE UNIDAD 4
NIVEL DE IMPLEMENTACIN DEL SISTEMA DE SST
de 0 a 18
de 19 a 36
de 37 a 54
de 55 a 72

PUNTAJE FINAL DEL DIAGNSTICO

20
NO ACEPTABLE
BAJO
REGULAR
ACEPTABLE
28
NO ACEPTABLE
BAJO
REGULAR
ACEPTABLE
3
NO ACEPTABLE
BAJO
REGULAR
ACEPTABLE

51

NIVEL DE IMPLEMENTACIN TOTAL DEL SISTEMA DE SST

de 0 a 119
de 120 a 238
de 237 a 357
de 358 a 476

NO ACEPTABLE
BAJO
REGULAR
ACEPTABLE

Salud en el Trabajo

?. Mencionarlo y describirlo.

PARTE NEGATIVA,DESCONOCEN LOS

empresa

D EN EL TRABAJO

OBSERVACIN

D EN EL TRABAJO
OBSERVACIN

D EN EL TRABAJO
OBSERVACIN

REGISTRO D

La auditora es un procedimiento sistem

Sistema de Gestin de
N REGISTRO:

REGISTRO DE AUDITORAS

DATOS DEL EMPLEADOR:

1
RAZN SOCIAL O
DENOMINACIN SOCIAL

3
DOMICILIO (Direccin, distrito,
departamento, provincia)

RUC

6
NOMBRE(S) DEL(DE LOS) AUDITOR(ES)

Insertar tantos renglones como sean necesarios.

8

9
FECHAS DE
AUDITORA

PROCESOS
AUDITADOS

Insertar tantos renglones como sean necesarios.

11

12

INFORMACIN A ADJUNTAR

NMERO DE
NO CONFORMIDADES

234

a) Informe de auditora, indicando los hallazgos encontrados, as como no conformidades, observaciones, entre
otros, con la respectiva firma del auditor o auditores.
b) Plan de accin para cierre de no conformidades (posterior a la auditora). Este plan de accin contiene la
descripcin de las causas que originaron cada no conformidad, propuesta de las medidas correctivas para
cada no conformidad, responsable de implementacin, fecha de ejecucin, estado de la accin correctiva (Ver
modelo de encabezados).

MODELO DE ENCABEZADOS PARA EL PLAN DE ACCIN PARA EL CIERRE DE NO CONFORMIDADES

13
DESCRIPCIN DE LA NO CONFORMIDAD

15
DESCRIPCIN DE
MEDIDAS CORRECTIVAS

16
NOMBRE DEL
RESPONSABLE

19
RESPONSABLE DEL REGISTRO

Nombre:
Cargo:
Fecha:
Firma

REGISTRO DE AUDITORAS

rocedimiento sistemtico, independiente y documentado para evaluar un

stema de Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo.

RE DEL
NSABLE

5
ACTIVIDAD
ECONMICA

N TRABAJADORES EN EL CENTRO
LABORAL

7
N REGISTRO

10
NOMBRE DE LOS RESPONSABLES
DE LOS PROCESOS AUDITADOS

14
CAUSAS DE LA NO CONFORMIDAD

17 FECHA DE
EJECUCIN

DA

MES

AO

ar un

ABAJADORES EN EL CENTRO
LABORAL

18
Completar en la fecha de ejecucin
propuesta, el ESTADO de la
implementacin de la medida correctiva
(realizada, pendiente, en ejecucin)

LOCAL

UNI

AREA

FIIIS UNI

UBICACIN
DESCRIPCI
FSICA
TIPO DE
N DEL
DENTRO
TAREA
PROCESO DEL AREA /ACTIVIDAD ACTIVIDAD
DEL LOCAL
- TAREA

PERSONAL
DE CC
EFECTUAND
O TRABAJOS
DE ALTO (EN
ALTURA Y EN
PABELLON 5 NO RUTINARI
CALIENTE),
SIN TOMAR
LAS
MEDIDAS DE
SEGURIDAD
NECESARIAS

PUESTO DE
TRABAJO

TIPO DE
PELIGRO

FISICO

RIESGOS

REQUISITO
CONSECUE S LEGALES
NCIA
APLICABLE
S

Mujeres

N DE PERSONAS EXPUE

CAIAD DE
PERSONA A
DESNIVEL

LEY SST N
28783 REGLAMENT
O DS-0052012-TR- G50

Hombres

TOTAL PERSONAS
EXPUESTAS

Indice de Personas
Expuestas

Indice de
Procedimientos
Existentes

Indice de
Capacitacin

Indice de Exposicin
al riesgo

DE PERSONAS EXPUESTAS AL
RIESGO

MATRIZ IPERC
INDICES PARA ESTIMAR PROBABILIDAD

3
3

1
3
3
1

C
SEVERIDAD
INDICE DE
INDICE DE
PROBABILID
(Consecuenc SEVERIDAD
AD
ia)

VALOR DEL RIESGO

NIVEL DE
RIESGO
ACTUAL
(Segn
metodologa
sugerida por
MINTRA)

24

IMPORTANTE

Administrativas

NO

Controles de
Ingeniera

SE RECOMIENDA
SENSIBILIZAR, CAPACITAR
Y ENTRENAR AL
PERSONAL EN TECNICAS
DE SEGUIRDAD PARA
TRABAJOS DE ALTO
RIESGO, CREAR
PROCEDIMIENTOS DE
TRABAJO QUE ELEVEN
NO
LOS CONTROLES, USO DE
ROPA DE DRILL O JEAN
PARA LA TAREA, SE
RECOMIENDA LA
INCORPORACION DE UN
PDR EN EL LUGAR. USO
EPP PERSONAL Y
COLECTIVO.

Sustitucin

Descripcin del control

propuesto

Eliminacin

MEDIDAS DE CONTROL PROPUESTAS

NO

SI

SI

Equipos de
proteccin Personal
(EPP)