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FORMACIN DE EJECUTIVOS DE TICA Y CUMPLIMIENTO

Diploma Internacional

EN FORMACIN DE EJECUTIVOS
DE TICA Y CUMPLIMIENTO
Ley de Responsabilidad Penal de las Personas Jurdicas

Facultad de Derecho | Universidad Adolfo Ibez

Diploma Internacional

EN FORMACIN DE EJECUTIVOS
DE TICA Y CUMPLIMIENTO

FORMACIN DE EJECUTIVOS DE TICA Y CUMPLIMIENTO

Ya han trascurrido dos aos desde la promulgacin de la ley 20.393 de


Responsabilidad Penal de las Personas Jurdicas, que establece que las
organizaciones pueden cometer delitos.
Lo anterior constituye un importante desafo para Chile y
en particular para las empresas, fundaciones y todo tipo de
organizaciones -con o sin fines de lucro- que deben ahora incorporar
elevados estndares en materia de transparencia, tica empresarial y
cumplimiento de las normas vigentes.
En este periodo la Universidad Adolfo Ibez ha contribuido activamente a la

divulgacin de esta ley, dictando y participando en numerosos seminarios, pero lo

ms importante, es que a la fecha han pasado por nuestras aulas casi media centena
de alumnos que se han diplomado como expertos en la prevencin de los delitos
corporativos gracias a este Diploma.
Miguel ngel Soto N.| Director Acadmico

Queremos entregar a nuestros alumnos una visin integral e internacional respecto


de los nuevos desafos y oportunidades que a nivel global se presentan en materia
de responsabilidad criminal y su prevencin, incorporando lo ms avanzado en el
conocimiento y las prcticas ms modernas.

Lo anterior fue el incentivo que nos llev a firmar un acuerdo con la prestigiosa

Florida International University (FIU) que conduce y dicta las clases del Diplomado
en Miami y que hemos comprobado, se trata de un factor relevante para la mejor
formacin de nuestros alumnos, al incorporar estudios comparados, las mejores

prcticas internacionales y una visin clara respecto de hacia dnde van los pases ms
avanzados.

Durante el programa se aborda el anlisis del marco regulatorio nacional e

internacional, el rol que cumplen los diversos entes que estn involucrados en esta
actividad y nos interiorizaremos, en forma acabada, en la casustica de las tres

actividades ilegales que se busca contener en la ley de Responsabilidad Penal de las


Personas Jurdicas.

Finalmente, revisaremos la lgica de las mejores prcticas en el mbito de la prevencin


de los delitos corporativos, entregando herramientas que permitan a los responsables
disear, implementar y hacer un adecuado seguimiento a las polticas de sus

organizaciones, dirigidas a alcanzar no solo la prevencin de los delitos antes sealados,


si no que los ms altos niveles ticos en el desarrollo de sus actividades y negocios,
contribuyendo adems a mantener sanas prcticas de Gobiernos Corporativos.

Facultad de Derecho | Universidad Adolfo Ibez

OBJETIVOS

PROGRAMA

Comprender la lgica y mecnica

El programa est dirigido a ejecutivos

El Diploma tiene una estructura de

Ejecutivo encargado de la prevencin

u otras personas jurdicas con o

semana, en formato de medio da, en

de los delitos que debe combatir el

de los delitos corporativos u Oficial de


Cumplimiento.

Reconocer y entender las diferentes


leyes, normas y autoridades

regulatorias que intervienen, as


como los riesgos existentes, sus

caractersticas, estructuras y entender


quienes y en qu medida estn
obligados.

Fortalecer la preparacin de los


profesionales de las reas de

prevencin y cumplimiento y ampliarla,


al integrar no solo los nuevos delitos
que consideran las normas si no

tambin entregarles las herramientas


de tica en los negocios, que nos

parecen cruciales para el desarrollo e

implementacin de cualquier modelo.


Desarrollar las habilidades necesarias
para la construccin de manuales
de polticas y procedimientos, as

como su posterior implementacin y


seguimiento.

Conocer las mejores prcticas en

prevencin, deteccin y correccin

de modelos de prevencin de delitos,


siendo capaz de desarrollarse

exitosamente en su carrera profesional.

PERFIL DE LOS
ALUMNOS
o fiscales de alto nivel, de empresas
sin fines de lucro y que de acuerdo
a la ley deberan asignar un

funcionario responsable del diseo,

tiempo parcial con clases una vez por


21 sesiones con un total de 88 horas
cronolgicas.

implementacin y seguimiento de

La metodologa de enseanza se basar

a prevenir la ocurrencia de delitos

alta participacin de los alumnos en el

las polticas de la empresa tendientes


corporativos.

Ejecutivos o profesionales que

actualmente se desempeen como


Oficiales de Cumplimento.

en ctedra, trabajos prcticos y una

desarrollo de las clases, las que tendrn

un alto grado de actualidad respecto de


las tendencias y mtodos usados hoy

para el lavado de dinero, financiamiento


del terrorismo y cohecho de funcionario
pblico nacional o extranjero.

El curso se estructura en torno a las


siguientes metodologas:

Metodologa expositiva apoyada por


medios audiovisuales.

Lectura de material bibliogrfico y

particularmente de material en lnea.


Talleres.

Participacin en foros.
Controles.

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Mdulos Chile
Introduccin / Chile y la OCDE

Miguel ngel Soto

tica de los Negocios

Teodoro Wigodski

Responsabilidad Penal de las Personas Jurdicas

Hernn Fernndez

Secreto Bancario y UAF

Rodrigo Rojas / Tamara Agnic

Lavado de Activos

Miguel ngel Soto

Financiamiento del Terrorismo

Juan Ignacio Nicolossi

Cohecho de Funcionario Nacional o Extranjero

Hernn Fernndez

Levantamiento de Riesgo - Due Diligence Penal

Oscar Torres

Manuales de Polticas, Mejores Prcticas en Prevencin,


Deteccin y Correccin de Delitos Corporativos

Miguel ngel Soto

Soporte Probatorio

Javier Cornejo

Mdulos Miami
Da 1

Regulacin norteamericana, instrumentos y mecanismos legales


Herramientas legales - Compliance financiero.
Visita empresa 1

Da 2

Regulacin internacional, instrumentos y mecanismos legales.


Emisin de instrumentos o activos financieros, en la economa global.
Visita empresa 2

Da 3

Normas, cortes y autoridades pblicas - Prevencin del lavado de activos en el comercio global.
Discusin sobre la forma en que las autoridades federales de los Estados Unidos interactan respecto de
las responsabilidades que asumen los oficiales de cumplimiento en las empresas e instituciones.
Visita empresa 3

Da 4

Actores privados - Contabilidad forense en el plano de Compliance.


Visita empresa 4

Da 5

Estudio de casos - Prevencin del lavado de activos en el comercio global.


5

Facultad de Derecho | Universidad Adolfo Ibez

PROFESORES UAI
Tamara Agnic Martnez
Ingeniero Comercial de la Universidad
de Santiago. Magster en Administracin
de Empresas (MBA) de la Universidad
Adolfo Ibez. Cuenta con ms de 20
aos de experiencia en diversos cargos y
funciones en el Ministerio de Hacienda
y en la Superintendencia de Isapres y
de Salud. Actualmente, Directora de la
Unidad de Anlisis Financiero (UAF),
adems de representante y coordinadora
de Chile ante el Grupo de Accin
Financiera de Sudamrica (GAFISUD).
Javier Ignacio Cornejo Santiagos
Licenciado en Ciencias Jurdicas y Sociales.
Diplomado de Reforma procesal penal,
juicio oral y litigacin de la Universidad
Diego Portales. Abogado asesor de
cumplimiento y soporte probatorio. Socio
Corp Compliance.
Hernn Fernndez Aracena
Abogado de la Pontificia Universidad
Catlica de Chile. Diplomado en Reforma
Procesal Penal, Juicio Oral y Litigacin de
la Universidad Diego Portales. Diplomado
en el Nuevo Sistema Procesal Penal de la
Universidad Alberto Hurtado. Desde el
2004 es Integrante del Grupo Nacional
de Expertos en contra de la corrupcin
(GNECC) en representacin del Ministerio
Pblico. Subdirector de la Unidad
Especializada Anticorrupcin de la Fiscala
Nacional del Ministerio Pblico.
Juan Ignacio Nicolossi Baeza
Abogado de la Universidad Diego
Portales. Minor en Economa y Finanzas,
Facultad de Economa y Empresa,
Universidad Diego Portales. Master
in Arts, Terrorism & Security with
Research Training, School of Politics and
International Studies, University of Leeds,
Inglaterra.

Miguel ngel Soto Negrete


Estudios de pregrado en la Facultad de
Ciencias Econmicas y Administrativas
de la Universidad de Chile y de postgrado
en la Universidad Adolfo Ibez.
Actualmente, docente de la Universidad
del Desarrollo y Managing Partner de
Strategic Alliances (Chile) S. A., donde
tiene responsabilidades en las reas
de soluciones tributarias y financieras.
Director y asesor de varias empresas.
Rodrigo Rojas Palma
Abogado. Asesor de la Asociacin
Chilena de Empresas de Tecnologa
de la informacin. Socio del estudio
Abdala & Ca. Director de Postgrados
Profesionales y Extensin de la Facultad
de Derecho y Director Acadmico del
Magster en Derecho de los Negocios de
la Universidad Adolfo Ibez.
Oscar Torres Riveros
Contador Auditor Universidad de Talca.
MBA Universidad Adolfo Ibez. Magster
en Planificacin y Gestin Tributaria
Universidad de Santiago. Diplomado en
Gestin Integral de Riesgos de Negocio
Universidad de Chile. Diplomado en
Formacin de Oficiales de Cumplimiento,
Universidad Adolfo Ibez. Se desempea
en la gestin gerencial de control
y cuenta con amplia experiencia en
implementacin de modelos de riesgos,
auditora interna y externa, focalizado
en la mitigacin de riesgos de negocios y
cumplimiento.
Teodoro Wigodski Sirebrenik
Ingeniero Civil Industrial. MBA Loyola
College. Magster en Derecho de Empresa
de la Universidad Catlica. Presidente,
director y asesor en distintas empresas
tanto pblicas como privadas. Autor del
libro: tica en los Negocios.

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PROFESORES FIU
Jos Gabilondo
College of Law - Professor of Law - FIU.
B.A., Harvard University, J.D., University
of California, Boalt Hall School of Law.
El profesor Gabilondo se incorpor a
la escuela de Derecho de FIU despus
de trabajar para el departamento de
Tesoro de los Estados Unidos, en el area
de regulaciones financieras. Tambin se
desempe en la SEC (U.S. Securities and
Exchange Commission), La OCC (Office of
the Comptroller of the Currency) y el Banco
Mundial.
Marcos A. Kerbel
MBA, CPA, CFP, FIU Business School. El
profesor Kerbel tiene un amplio CV como
banquero internacional (Israel Discount
Bank; Bank of America, etc) y profesor de
pregrado durante varios aos. Es profesor y
consultor internacional de prevencin del
lavado de activos.

Jerry Markham
College of Law - Professor of Law - FIU.
B.S., Western Kentucky University, J.D.,
University of Kentucky College of Law,
LL.M., Georgetown University. El professor
Jerry Markham es reconocido a nivel
norteamericano, en particular en las reas
de Corporate Finance, Banca, Comodities,
Activos Financieros y Derecho Comercial
Internacional.
John S. Zdanowicz
Ph.D. FIU Business School. Profesor de
finanzas, miembro de FIBA (Florida
International Bankers Association),
Director del centro de banca y finanzas y
presidente del departamento de Finanzas
y Economa del Instituto Tecnolgico de
Rochester.

Nota: la nmina de profesores podra ser modificada.

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TESTIMONIOS

En mis siete aos de ejercicio profesional como Gerente


de Cumplimiento en instituciones del sector financiero,
no conoc ningn programa con una formacin tan
integral y actual como este Diploma. La llegada de la Ley
20.393 de Responsabilidad de las Personas Jurdicas oblig
a las empresas, especialmente aquellas con negocios
internacionales, a contar con profesionales preparados para
implementar modelos de prevencin, que den seguridad
y confianza a sus contrapartes en los pases de mayor
desarrollo.
El DIFEC, con su periodo formativo y de visitas profesionales
en la Florida International University, me aport las
herramientas necesarias para enfrentar los desafos
de gestionar las normativas de Cumplimiento, en la
organizacin a la que pertenezco.
Agradezco a los directivos y acadmicos del programa, todo el
esfuerzo y excelencia puestos a mi disposicin y el clima de
profesionalismo y amistad en que el proceso se desarroll.

Guillermo Havliczek P..


Gerente de Cumplimiento
Banco BICE y Filiales

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El Diplomado me otorg una amplia mirada respecto de la


funcin de cumplimiento al interior de la empresa, habiendo
compartido experiencias muy enriquecedoras en Miami.
Asimismo, nos entregaron variadas herramientas, tanto
legales como de gestin de riesgos, imprescindibles para
desempearse en el rea de cumplimiento de las empresas.
Por ltimo participamos de un reconfortante anlisis de la
tica aplicada a las decisiones empresariales, fuertemente
apoyado en casos actuales tanto chilenos como extranjeros.
Considero que es un necesario aporte en la formacin de
cualquier profesional en los tiempos que corren.

Carolina del Ro Barrio


Gerente Proyecto
Sernac Financiero

Este Diplomado impartido por la Universidad Adolfo Ibaez,


es pionero en una materia de reciente desarrollo en Chile.
Si bien algunas empresas ya contaban con reas dedicadas
al control de la tica y el cumplimiento de las normativas
reguladoras, solo con la publicacin de la Ley que establece
la Responsabilidad Penal de las Personas Jurdicas, se dio un
impulso definitivo a la importancia de la autorregulacin en
la prevencin delictual al interior de las organizaciones.
Habr que seguir de cerca estos temas y me siento orgulloso
de ser parte de los primeros en profundizar en ellos, los que
de seguro darn mucho que hablar en los prximos aos.

Felipe Ravanal Kalergis


Asesor de la Subsecretaria de Prevencin del Delito
Ministerio del Interior y Seguridad Pblica

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ADMISIN
El proceso de admisin busca seleccionar a aquellas personas
que destaquen por su trayectoria profesional y antecedentes
acadmicos. Factores como la naturaleza de su experiencia
laboral previa, cartas de recomendacin y claridad de sus

objetivos profesionales, son considerados para conformar un

grupo en donde cada alumno sea un aporte al enriquecimiento

ETAPAS

Entrega de Antecedentes: Todos los antecedentes deben

entregarse en un sobre dirigido a Direccin de Postgrados y

Extensin - Facultad de Derecho en Avda. Presidente Errzuriz,


3485, Las Condes.

del curso.

- Formulario de Postulacin (decargar en www.uai.cl/difec).

REQUISITOS DE INGRESO

- Carta de recomendacin (opcional).

Licenciatura o ttulo profesional, otorgado por una Institucin


de educacin superior.

3 aos de experiencia profesional (mnimo).

Dominio de Ingls a nivel de lectura (parte del material y la

bibliografa del Diploma podr ser entregada en este idioma).

- Copia Licenciatura o ttulo profesional.


- Fotocopia de cdula de identidad.

La Universidad se reserva el derecho de solicitar otros


antecedentes de tipo acadmico y/o laboral.

Evaluacin de antecedentes (la Universidad se reserva el

derecho de citar a entrevista a los postulantes del Programa).


Proceso de Matrcula: 2 UF.

Las postulaciones aceptadas sern comunicadas al interesado


por escrito. El cumplimiento de los requisitos de postulacin
no asegura el ingreso al Diplomado.
REQUISITOS DE APROBACIN

El proceso de certificacin del Diploma exige como mnimo

un 70% de asistencia total. Aprobar controles de ctedra en

Santiago, examen en Miami y examen final en Santiago. De


acuerdo a calendario.

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INFORMACIN GENERAL
SEDE

PRECIO

Presidente Errzuriz 3485, Las Condes, Santiago.

Incluye Programa Internacional a Miami (pasajes, alojamiento,

Universidad Adolfo Ibez, sede Presidente Errzuriz. Avda.

FORMATO DE CLASES

desayunos, almuerzos, traslados aeropuerto/hotel/aeropuerto,


cena de bienvenida y almuerzo de clausura).

Mircoles, de 8:30 a 13:00 hrs.

Una vez finalizado el Diploma Internacional los participantes

CALENDARIO DE ACTIVIDADES

recibirn un Diploma de la Universidad Adolfo Ibez y una

Perodo de postulacin y matrcula

Marzo a junio 2012

Inicio de actividades acadmicas

6 de junio

Trmino de actividades acadmicas

24 de octubre

Programa Internacional Miami

Semana 20 de agosto

Ceremonia de graduacin

Enero 2013

* Fechas pueden sufrir modificaciones.

240 UF

certificacin internacional emitido por la Florida International


University.

Trmite de Visa para EE.UU. es responsabilidad de cada alumno.


Este valor se puede financiar a travs de 7 cuotas de junio a
diciembre.

DESCUENTOS

5% Pago al Contado.

5% Asociados Colegio de Abogados.

15% Egresados de pregrado y programas UAI (magster y


diplomas).

25% Egresados de la Facultad de Derecho de la UAI.

Grupos de ejecutivos pertenecientes a una misma empresa,


estarn sujetos a la siguiente tabla de descuentos:
Nmero de participantes
2 a 4 participantes
5 participantes o ms

Descuento
5%

10%

Nota: todo descuento se aplica sobre una base de 120 UF y no son acumulables.

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Mayor informacin
(56-2) 331 1374 | 331 1305 | 331 1327
facultad.derecho@uai.cl
www.uai.cl/difec

Business
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