La Seguridad en la Cadena

Logstica de las
Exportaciones Sistema de
Gestin en Control y
Seguridad BASC
ERNESTO CUBILLAS TOMASSINI

RIESGOS EN EL COMERCIO
INTERNACIONAL
Reto de Exportadores: Mantener sus contratos en el
exterior, cumpliendo compromisos.
El Seguro permite mitigar las prdidas econmicas
inmediatas, pero no le garantiza el involucramiento en
actividades ilcitas como parte de la cadena.
Concepto que debe subyacer es el de Administracin
Del Riesgo
Riesgo no es slo perder la mercanca sino es la prdida
de imagen, confianza de sus clientes, los contratos y los
esfuerzos realizados para su consecucin y a veces hasta
la libertad.

TIPOS DE RIESGOS A TENER EN

CUENTA
Uno de los aspectos ms importantes a determinar en una transaccin
es el nivel de riesgo. Existen riesgos en las operaciones de comercio
internacional estos riesgos se podran dividir en:
Riesgos Documentarios:
El ingreso de mercaderas est sujeto en algunos casos, a regulaciones
del pas importador, la mala o incompleta confeccin de los documentos
de embarque por parte del exportador pueden dar como resultado
retrasos en el envo de la mercanca al pas destino y en algunas
ocasiones a la confiscacin de la misma.

TIPOS DE RIESGOS A TENER EN

CUENTA
Riesgos Cambiarios:
Cuando el exportador recibe una moneda distinta a su moneda local,
existe el riesgo de que se produzca una devaluacin en el tipo de
cambio, lo cual puede hacer que el exportador reciba menos o incurra
en una prdida.
Riesgos Polticos:
Son aquellos que por una accin soberana del pas importador pueden
generar que el embarque de la mercanca sea rechazado, o bien
impedir que el pago de las divisas que cubre dicho embarque se
transfiera al exterior.

TIPOS DE RIESGOS A TENER EN

CUENTA
Riesgos de Actividades Ilcitas:
Utilizacin del comercio lcito para
actividades ilcitas (narcotrfico, lavado
de activos, terrorismo, bioterrorismo,
contrabando, etc.) Los intentos de
ocultamiento de drogas y otras
sustancias son cada vez mas complejas
y los mtodos descubiertos indican que
los traficantes vigilan los mercados
lcitos e identifican las empresas que no
cumplen con medidas de seguridad y
control.

CADENA
CADENA LOGSTICA
LOGSTICA DE
DE
TRANSPORTE
TRANSPORTE INTERNACIONAL
INTERNACIONAL
Producci
Produccin
y Empaque

Cargue de
Mercanc
Mercanca

Transporte
Interno

Inspeccion
Preembarque

Cargue al
Medio de Transporte
(Basc)

10

Recibo
de la
Mercanc
Mercanca

Transporte
Interno en
Destino

Inspeccion
Recibo

Puerto
Destino
(Ctpat)

Transporte
Internacional

PUNTOS CRITICOS (RIESGOS) DEL

COMERCIO INTERNACIONAL
FALTA DE ENTREGA

CONTAMINACION

INFILTRACION

TERRORISMO

ROBOS

LAVADO

CONTAMINACION

INFILTRACION

AVERIAS
FALTA DE ENTREGA

LAVADO

TERRORISMO

ESTAFA

ROBOS
ROBOS
CONTAMINACION

INFILTRACION

INFILTRACION

LAVADO ACTIVOS

CONTAMINACION
FALTA DE ENTREGA

BIOTERRORISMO
SABOTAJE

FALTA DE ENTREGA

CONSPIRACIONES

ROBOS

INICIATIVAS DE SEGURIDAD

ISPS ( International Ship and Port Facility Security Code)

CSI ( Container Security Iniciative)
CTPAT ( US Customs-Trade Partnership AgainstTerrorism)
BASC (Bussines Aliance For Secure Commerce)
OMA ( Framework of Standards WCO) - OEA

INICIATIVAS DE SEGURIDAD:C-TPAT:
Customs-Trade Partnership Against
Terrorism

1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.

Nace con setiembre 11 y es dirigido a importadores y empresas vinculadas

a la cadena de abastecimiento de los EEUU, abordando especficamente
el riesgo del terrorismo, desde el Puerto de Destino a la Planta del
Importador y contiene reglas relacionadas a:
Requisitos de los Asociados de Negocios : Auditorias proveedor
Seguridad del Contenedor
Controles de acceso fsico
Seguridad del personal
Seguridad de Procesos
Seguridad fsica
Seguridad en la Tecnologa de la Informtica
Entrenamiento

INICIATIVAS DE SEGURIDAD:
CERTIFICACION BASC
La certificacin BASC tiene por objeto promover la implementacin de un Sistema de
Gestin en Control y Seguridad SGCS en la cadena logstica del Comercio Internacional.
Exportadores

Importadores.

Transportadores

Operadores Martimos

Agentes de Aduana

Consolidadores de Carga
Puertos Martimos
Agentes Navieros

BASC
L
neas Navieras
Lneas

Operadores Logsticos
Zonas Francas

Almacenes
Aerol
neas y Aeropuertos
Aerol
Aerolneas

EMPRESAS: SOLUCIONES A
RIESGOS EN PUNTOS CRITICOS

QUE ESTAN HACIENDO LAS EMPRESAS

PERUANAS
PARA
REDUCIR
SUS
RIESGOS?

CUAL ES LA ALTERNATIVA MAS IDONEA

DE IMPLEMENTAR PARA PREVENIR LOS
RIESGOS?

CERTIFICACION BASC

INICIATIVAS DE SEGURIDAD: LOS

ESTANDARES DE SEGURIDAD BASC

Estudio Legal: Formalidades legales, Autorizaciones,

requisitos legales aplicables

Sistema de Gestin: Evaluacin de Riesgos,

Auditorias, Acciones Correctivas, revisin de la alta
Direccin.

Administracin del Personal: Personal Crtico,

estudio de seguridad, antecedentes, pruebas
toxicolgicas, actualizacin de datos y sensibilizacin.

Sistema de Seguridad: Accesos de personal y

vehculos, Inspecciones de seguridad (iluminacin,
permetros,
dispositivos de seguridad), CCTV,
Simulacros.

INICIATIVAS DE SEGURIDAD: LOS

ESTANDARES DE SEGURIDAD BASC

Logstica de Recibo y Despacho de la Carga:

Trazabilidad de la operaciones, mercanca empacada,
identificacin de personal de despacho, precintos,
despacho
controlado,
pesajes,
inspeccin
de
contenedores, control de tiempos de traslado.

Control de materias primas, material de empaque:

procedimientos de inspeccin, control de IQFs.

Control de Documentos y de Informacin:

procedimientos de entrega, archivo, almacenamiento y
seguridad informtica.

INICIATIVAS DE SEGURIDAD: LOS

ESTANDARES DE SEGURIDAD BASC

Seleccin de Clientes y Proveedores:

procedimiento de seleccin, perfiles de
riesgo, acuerdos de seguridad y visitas de
cumplimiento.
Reportes de Actividades Sospechosas:
procedimiento de reporte a autoridades y
BASC.

INICIATIVAS DE SEGURIDAD:
FORTALECIMIENTO DE ALIANZA
ESTRATEGICA BASC - C-TPAT

Nueva NORMA BASC VERSION 3

Estructura Conjunta NORMA + PARTE A (Ctpat) + PARTE B (Basc)

PARTE A

PARTE B

1. Requisitos del Asociado de Negocio

1. Requisitos Legales

2. Seguridad del Contenedor

2. Sistema de Gestin

3. Controles de acceso fsico

3. Administracin y Seleccin de Personal propio, Sub

Contratado y/o suministrado

4. Seguridad del personal

4. Sistema de Seguridad

5. Seguridad de Procesos

5. Logstica de Recibo y Despacho de la Carga

6. Seguridad fsica

6. Control de Materias Primas Y Material de Empaque

7. Seguridad en la Tecnologa de la Informtica

7. Control de Documentos y de Informacin

8. Entrenamiento

INICIATIVAS DE SEGURIDAD:
C-TPAT vs BASC

Operado y administrado por el

Estado
No tiene formato estndar
No rechazan a nadie
Empresa presenta perfil de
seguridad
Revisin y recomendaciones
sobre perfil presentado
Auditorias y retiro de programa
Visitas de evaluacin (Per)

Operado y administrado por

empresarios
Tiene normas y procedimientos
definidos
Tiene que cumplir con las
normas para certificarse
La compaa solicita la
auditoria para certificarse
Tiene que cumplir y puede ser
rechazada

INICIATIVAS DE SEGURIDAD:
Beneficios para la Aduana

Es
Es otra
otra herramienta
herramienta de
de selectividad
selectividad para
para desarrollar
desarrollar programas
programas de
de
administracin
administracin de
de riesgos
riesgos de
de aduanas.
aduanas.

Crea
Crea mayor
mayor conciencia
conciencia de
de los
los negocios
negocios internacionales,
internacionales, de
de la
la seguridad
seguridad
de
de las
las empresas
empresas yy de
de las
las polticas
polticas yy procedimientos
procedimientos operativos.
operativos.

Se
Se mejoran
mejoran los
los perfiles
perfiles de
de riesgo
riesgo identificando
identificando negocios
negocios considerados
considerados
riesgosos,
riesgosos, mejorando
mejorando la
la seguridad
seguridad sobre
sobre estos.
estos.

Maximiza
Maximiza los
los recursos
recursos de
de la
la aduana.
aduana.

Asegura
Asegura el
el flujo
flujo eficiente
eficiente del
del comercio
comercio sin
sin disminuir
disminuir los
los controles.
controles.

Trabaja
Trabaja con
con las
las empresas
empresas para
para mejorar
mejorar los
los procedimietos
procedimietos internos
internos en
en
funcin
funcin de
de un
un pas
pas especifico.
especifico.

Beneficios
Beneficios para
para las
las Empresas
Empresas

Facilita
Facilita el
el comercio
comercio disminuyendo
disminuyendo el
el riesgo
riesgo de
de incautaciones
incautaciones yy
penalidades
penalidades

Incrementa
Incrementa mercados
mercados internacionales
internacionales

Asegura
Asegura entregas
entregas Justo
Justo A
A Tiempo
Tiempo

Proporciona
Proporciona confianza
confianza aa las
las administraciones
administraciones de
de aduana,
aduana, de
de que
que las
las
cargas
cargas estn
estn razonablemente
razonablemente aseguradas
aseguradas contra
contra trficos
trficos ilcitos.
ilcitos.

Procesos
Procesos simplificados,
simplificados, incrementan
incrementan la
la integridad
integridad

Protege
Protege la
la imagen,
imagen, los
los clientes
clientes yy la
la responsabilidad.
responsabilidad.

Ejemplos exitosos

PETROQUIMICA
COLOMBIA
Produccin y comercializacin de PVC
Inversin 1998- 2000: US$ 50.000
CCTV, uniformes, identificacin, control
sellos, entrenamiento, documentacin
Retorno en 1 ao: US$ 500.000
Beneficio: Facilitacin apertura nuevo
mercado costa oeste de los EEUU.

AGROINDUSTRIAL PERUANA
Empresa Certificada BASC cuyo cliente
nuevo (C-tpat) le hizo evaluacin de
contratacin desde EEUU.
Proceso :
Autoridades del Gobierno Americano
comprobaron
el
cumplimiento
de
Estndares de Seguridad exigidos por el
Cliente en base a la Certificacin BASC.
Resultado:
Inicio de relaciones comerciales.

INICIATIVAS DE SEGURIDAD:
OEA - Visin de Futuro

NUEVA FIGURA EN EL COMERCIO

INTERNACIONAL.

VIGENCIA EN ESPAA

NUEVA LEY GENERAL DE ADUANAS EN PERU

(Usuario Aduanero Certificado)

IMPORTANTES AVANCES DE LAS EMPRESAS

CERTIFICADAS BASC.

INICIATIVAS DE SEGURIDAD:
OPERADOR ECONOMICO
AUTORIZADO (OEA)
OMA ha diseado estndares para asegurar y facilitar el flujo de
mercancas en el comercio internacional.
Incorpora el concepto de OEA Reconocimiento mundial avalados por la
OMA.

OEA presentar aplicacin y autorizacin a la Administracin de Aduana

Nacional para implementar estndares de seguridad en la cadena de
abastecimiento conforme al marco de OMA.
Proceso de Autovaloracin para administrar y monitorear el
funcionamiento del sistema.

CONDICIONES Y REQUISITOS
PARA LOS OEA
REQUISITOS OEA
Conformidad demostrada con las
disposiciones aduaneras
Sistema satisfactorio para el manejo de
expedientes comerciales
Consulta, Cooperacin y Comunicacin
Educacin, Entrenamiento y
Reconocimiento

ESTANDARES BASC
Requisitos Legales
Control de Documentos y de la
Informacin
Reporte de Operaciones y/o
Actividades Sospechosas
Administracin del Personal
(Competencia, Entrenamiento,
Poltica de Incentivos).

CONDICIONES Y REQUISITOS
PARA LOS OEA
REQUISITOS OEA
Intercambio, Acceso y
Confidencialidad de la Informacin
Seguridad de la Carga
Seguridad de la Unidad de Carga
Premisas de Seguridad

ESTANDARES BASC
Control de Documentos y de la
Informacin
Seguridad de las Instalaciones
Control de Materias Primas y Material de
Empaque
Logstica de Recibo y Despacho de
Carga
Sistema de Gestin Evaluacin de
Riesgos

CONDICIONES Y REQUISITOS
PARA LOS OEA
REQUISITOS OEA
Socios Comerciales
Personal de Seguridad
Manejo de Crisis y Restablecimiento de
Incidentes
Medicin, Anlisis y Mejora
Viabilidad Financiera

ESTANDARES BASC
Seleccin de Clientes y Proveedores
Administracin del Personal
Seguridad de las Instalaciones
(Identificacin)
Seguridad de las Instalaciones (Planes
de Emergencia y Contingencia)
Sistema de Gestin
Requisitos Legales

INICIATIVAS DE SEGURIDAD:
Alcance de las Normas de
Proteccin

Pas de origen
Exportador

Pas de destino
Freight
Forwarder

Aduana

Lnea

Operador
Portuario

ISPS
CSI

WCO

BASC -C-TPAT

Operador
portuario

Aduana

Freight
Forwarder

Consignatario

Recuerde que la mayora de los eventos

pueden ser previsibles y por tanto
controlables. Un anlisis cuidadoso de
los riesgos a los que se ver
sometida su carga le permitir
prevenirlos (Gestin Riesgos),
implementando un sistema que evite
PERDIDA DE IMAGEN, DE CLIENTES, DE
LA LIBERTAD.

NADA ES
IMPOSIBLE

RECOMENDACIONES
Verifique sus procesos de embarque
Implemente una cadena logstica segura
Conozca a su cliente y proveedor
Si exporta a EEUU, valide a su empresa a BASC
C-TPAT
Adecese a las nuevas exigencias de seguridad.

Gracias