You are on page 1of 11

PRINCIPIOS PROCESALES

A. PRINCIPIO DISPOSITIVO O PRINCIPIO INQUISITIVO


El principio dispositivo es el que le confiere a las partes la iniciativa del
proceso as como su impulso. Se fundamenta en que el proceso es de las partes
y el juez es un mero espectador del mismo, por lo que le confiere un papel
pasivo. Como anttesis de lo anterior se presenta el principio inquisitivo o
acusatorio, que le confiere al juez, no solo la iniciativa del proceso, sino
tambin la conduccin del mismo y la investigacin de los hechos. Seala
Alsina que no existen sistemas puros y la prevalencia que en el
procedimiento se asignen a uno respecto de los otros depende de la posicin
en la que la ley coloque a las partes frente al juez segn el modo cmo se
conciba la funcin jurisdiccional... Las modernas concepciones del proceso
acorde con la evolucin de las ideas polticas que consideran al individuo
como integrante de un grupo cuya organizacin jurdica constituye el Estado,
acusan una tendencia , an en los pases de estructura liberal democrtica, a
reconocerle una funcin de carcter prevalentemente pblico. (ALSINA,
HUGO).Para un mejor anlisis del principio dispositivo es necesario
subdividirlo para considerar los diversos factores que lo integran y de los que
nos ocupamos a continuacin, para luego establecer las modificaciones que ha
experimentado este sistema, con la introduccin del principio inquisitivo,
llegndose entonces a un sistema intermedio, es decir, mixto.
A.1. Manifestaciones del principio dispositivo
a. Iniciativa del proceso El proceso debe comenzar por iniciativa de parte. El
juez no puede iniciarlo en forma oficiosa. La iniciativa en el sistema o
principio dispositivo queda librada a la manifestacin de voluntad de los
interesados, quienes deben requerir la intervencin del rgano judicial,
ejerciendo la accin, que da el tema del proceso, al contener una pretensin.
(1). BACRE ALDO, op. cit, pg 418. Este principio est consagrado en el
artculo 1 de nuestro Cdigo Procesal Civil al establecer que el proceso se
inicia con la demanda, puesto que la demanda nicamente puede ser
interpuesta por el particular. Si no existe demanda el juez no puede actuar.

b. Fijacin del objeto del proceso. (La congruencia de la sentencia)Las


partes son las delimitan el objeto del proceso y la discusin debe centrarse en
lo planteado por las partes, es decir,las partes fijan los lmites del proceso. La
consecuencia principal de esto es que el juez debe dictar su sentencia dentro
de los lmites planteados por las partes, es decir, entre lo alegado por estas y
probado en el proceso. No puede el juez traer cuestiones nuevas. l no
conoce otros hechos fuera de los que las partes invocan, ni otras pruebas que
las que estas presentan. Su sentencia debe fijarse dentro de los lmites de las
pretensiones deducidas por el actor y aquello que reconoce o controvierte el
demandado.(2). VESCOVI, ENRIQUE, op cit, pg 53. Ese es el denominado
principio de congruencia de la sentencia, que pretende frenar cualquier exceso
de autoridad, por parte del juez. En nuestro sistema este principio se encuentra
contemplado en los artculos 99 y 155 prrafo primero ambos del Cdigo
Procesal Civil. El primero establece que la sentencia se dictar dentro de los
lmites establecidos en la demanda y que es prohibido para el juez
pronunciarse sobre cuestiones no debatidas respecto de las cuales la ley exige
la iniciativa de la parte. El segundo seala que las sentencias debern
resolver todos y cada uno de los puntos que hayan sido objeto del debate, con
la debida separacin del pronunciamiento correspondiente a cada uno de ellos,
cuando hubiere varios. No podrn comprender otras cuestiones que las
demandadas, ni conceder ms de lo que se hubiere pedido. Si la sentencia no
cumple con este principio, entonces se trata de una sentencia incongruente. Si
esta concede ms de lo pretendido por las partes, se incurre en el vicio de ultra
petita y si lo concedido en sentencia es distinto o ajeno a lo pedido por las
partes, se habla de extra petita. La sentencia que no cumple con el principio de
la congruencia es sancionada con nulidad, pues viola las disposiciones de
carcter imperativo antes citadas. La S. I de la Corte,, en la Sentencia N 56 de
las 14 horas del 19 de abril de 1991 seal que la incongruencia, como
motivo de casacin por la forma , estriba en la falta de relacin entre lo pedido
por las partes , no a lo largo del proceso, sino en sus escritos de demanda o
contrademanda, con sus respectivas contestaciones , y lo que se resuelve en el
fallo; no porque en este se decida algo diferente a lo querido por los litigantes ,
sino porque se omita pronunciamiento sobre algo que se pretende, o se otorgue
ms de lo pedido, o porque lo resuelto no guarde correspondencia con lo que
se pide , o porque contenga disposiciones contradictorias.

c. Recursos. Otra manifestacin del principio dispositivo es que los recursos


puede ser ejercidos nicamente por la parte que haya sido perjudicada con las
mismas y la competencia del superior se limita al conocimiento de los puntos
objeto del recurso, es decir, las facultades de revisin de tribunal de segunda
instancia se limitan a las cuestiones que han sido objeto del recurso. Este es el
sistema que se sigue en nuestro Cdigo Procesal Civil, pues el artculo 561 se
establece que puede apelar de las resoluciones la parte o bien un tercero,
cuando la resolucin le cause un perjuicio. Luego el numeral 565 ibdem
establece que la apelacin se considerar solo en lo desfavorable al
recurrente. El superior no podr, por lo tanto, enmendar o revocar la
resolucin en la parte que no sea objeto del recurso, salvo que la variacin, en
la parte que comprenda el recurso, requiera necesariamente modificar o
revocar otros puntos de la resolucin apelada.
d. Disposicin del proceso. Las partes pueden disponer no solo de los actos
procesales, sino tambin del proceso, es decir, de los derechos sustanciales
que se discuten. Las partes pueden voluntariamente modificar o extinguir la
relacin de derecho material que dio origen al proceso. La parte actora puede
desistir de su demanda, ya sea total o parcialmente, segn lo dispuesto por los
artculos 204 y 205 del Cdigo Procesal Civil. Tambin tiene la facultad de
renunciar al derecho. (Artculo 207 del Cdigo Procesal Civil). Por su parte, el
demandado tiene la facultad de renunciar a su derecho de defensa por medio
del allanamiento (artculo 304 del CHP.) .Ambas partes, de comn acuerdo
pueden dar por terminado el proceso por medio de la transaccin o bien, de la
conciliacin. (Artculos 219y 220 del CHP.)
e. Impulso procesal. Este aspecto del principio dispositivo llevado a su
mxima expresin, determina que toda la actividad del proceso debe ser
requerida por los litigantes. Las partes son las nicas que pueden decidir si
siguen con el proceso, instndolo para que culmine en una sentencia o bien, si
lo abandonan.
A.2. Introduccin del principio inquisitivo.
Como indicamos al inicio de este apartado el principio dispositivo en la
actualidad no se presenta en forma pura .El cambio ms significado y del que

derivan otros cambios, es laampliacin de las facultades del juez con el fin de
que en el proceso se llegue a conocer la verdad material o real, y no quedarse
en una verdad formal, impulsada por el principio dispositivo.
Sobre estas modificaciones introducidas al proceso civil, seala Alsina que las
mismas se han ampliado las facultades del juez y restringido las de las partes,
pero sin olvidar, como dice Carnelutti, que en el proceso civil estn en juego
derechos subjetivos. Si bien se mantiene el principio de que el juez slo puede
pronunciarse sobre los hechos invocados por las partes va perdiendo el terreno
el que a ellas corresponde exclusivamente la aportacin de las pruebas,
admitindose en cambio que el juez puede por sus propios medios completar
un material de conocimiento; se mantienen el principio de que las partes son
las dueas de la accin, pero la facultad de impulsar el procedimiento
mediante peticiones, acuse de rebelda , provocacin de caducidad, etc., va
siendo sustituida por la perentoriedad de los trminos y el pase de un estadio a
otro, sin requerimiento de parte, por obra del juez o de la ley. (1). ALSINA,
HUGO, op cit, pg 451.
a. Juez director. Las codificaciones modernas han dejado de concebir al juez
como un espectador del proceso y le han otorgado un papel activo. El juez es
el verdadero director del proceso. Esta es la forma como nuestro Cdigo
procesal Civil concibe al juez civil. En los artculos 96, 97 y 98 del citado
cuerpo legal, se le confieren al juez facultades disciplinarias, de ordenacin e
instruccin, las cuales le permiten dirigir el proceso para por medio de l
llegar a la verdad real de los hechos que originaron el conflicto que se
ventila. El juez se concierte en un personaje que participa en la escena
judicial desde el momento mismo de su inicio con la presentacin de la
demanda y cuya actitud debe proyectarse hasta el ltimo acto de ejecucin.
(1). ARGUEDAS SALAZAR , OLMAN. Ob cit, pg. 81
b. Impulso procesal de oficio. En nuestro Cdigo Procesal Civil, artculo 1 se
establece que si bien es cierto el proceso de inicia a peticin de parte, tambin
lo es que el mismo se desarrolla por impulso oficial y por actividad de parte.
De acuerdo con esta norma, el juez est obligado a impulsar en forma oficiosa
el proceso, acercndolo hacia la sentencia, siempre y cuando no se requiera
para su avance, la realizacin de una actuacin o actividad que depende en

forma exclusiva de la parte. Si el juez no cumple con ese deber ser


responsable de la demora que se origine en su negligencia. Otra manifestacin
de este principio la constituye la perentoriedad de los plazos, pues se
establecen plazos perentorios, que vencen automticamente sin necesidad de
que la parte contraria acuse la rebelda. Ejemplo de este principio lo constituye
el artculo 310 del Cdigo Procesal Civil, con respecto al proceso ordinario,
que establece que en el caso de que el demandado, debidamente notificado del
auto de traslado de la demanda, no la conteste, el juez de oficio debe declarar
la rebelda. Con respecto al proceso sumario, encontramos el artculo 436 del
citado cuerpo legal que establece que si el demandado no contesta la demanda
dentro del plazo conferido, el juez debe declarar con lugar la demanda, si ello
resulta procedente.
3. Facultades probatorias. Las legislaciones modernas le confieren al juez
amplias facultades en materia probatoria, tales como la facultad de solicitar
prueba de oficio, ordenar prueba para mejor resolver, rechazar prueba
impertinente o inadmisible y adems se introduce el sistema de libre
valoracin de la prueba o sana crtica racional. El artculo 316 del Cdigo
Procesal Civil concede al juez la potestad de solicita prueba de oficio. En este
caso, el juez al iniciarse la fase demostrativa del proceso ordinario, puede
ordenar recibir, aparte de las pruebas ofrecidas por las partes, aquellas que l
considere necesarias, a pesar de que ninguna de las partes las haya ofrecido.
Distinta es la facultad que confiere el artculo 331 ibdem con respecto a la
prueba para mejor resolver. En este supuesto, ya el juez tiene el expediente
listo para el dictado de la sentencia, pero del estudio del mismo encuentra que
exista alguna prueba, importante para llegar a la verdad real, y que la misma
no se encuentra en el proceso, ya sea porque ninguna de las partes la ofreci, o
bien porque fue ofrecida y no evacuada en la oportunidad sealada, entonces
puede ordenarla en forma oficiosa. Por otra parte, el juez, de acuerdo con lo
dispuesto por el artculo 316 del Cdigo Procesal Civil debe rechazar la
prueba que sea impertinente, inadmisible, ya sea porque se refiere a hechos
admitidos, ilegales, notorios, o amparados por una presuncin legal. Esta
amplia facultad para el juez, implica al mismo tiempo una gran
responsabilidad , puesto que es necesario que estudie cada proceso en forma
minuciosa para poder determinar si la prueba ofrecida por las partes es

admisible o no, o bien para determinar si hace falta alguna prueba y ordenarla
de oficio.
Con respecto a la valoracin de la prueba, los sistemas modernos establecen el
sistema de la libre valoracin racional o de la sana crtica en contraposicin al
de la prueba legal o tasada. El primer sistema permite al juez apreciar el valor
o fuerza de conviccin de la prueba, con base en las reglas de la razn, la
lgica y la experiencia. No es un sistema arbitrario, puesto que el juez est
obligado a motivar su sentencia, a explicar cules fueron los elementos de
conviccin que lo llevaron a tomar una decisin. En contraposicin, el sistema
de la prueba legal o prueba tasada, establece una tarifa legal de las pruebas, y
consiste en imponer al juez una cerrada y preestablecida valoracin de la
prueba, en forma que la ley le ordena si debe darse por convencido o no ante
ella. (1) DEVIS ECHANDA, Ob cit, pg
33.
En nuestro sistema procesal civil se adopta principalmente el sistema de la
sana crtica, segn lo establece el artculo 330 del Cdigo Procesal Civil, con
algunas manifestaciones del sistema de la prueba legal, como por ejemplo en
lo referente a la confesin, a la que se le confiere el carcter de plena prueba,
de acuerdo con lo estipulado por el numeral 338 ibdem.
G. 10. Adquisicin procesal o de unidad de prueba
Este principio establece que todos los elementos que se incorporan al proceso,
sean alegaciones o sean alegaciones o sean pruebas, se adquieren para este, es
decir, pueden ser utilizados por cualquiera de las partes, son comunes a todas
las partes que intervienen en el proceso.
La vigencia de este principio impide, por ejemplo, que una de las partes
desista de una prueba en razn de serle desfavorable, o que el actor niegue los
hechos afirmados por l en su demanda, en el caso en que el accionado los
invoque en su beneficio. (1). BACRE, ALDO, Ob cit, pg 460. En nuestro
sistema se aplica este principio, puesto que , de acuerdo con lo dispuesto por
el prrafo primero del artculo 341 del Cdigo Procesal Civil, las aserciones

contenidas en un interrogatorio o en los escritos que se refieren a hechos


personales del interrogante o parte, se tienen como confesin de
estos. Asimismo, la parte tienen derecho a formular repreguntas a un testigo
ofrecido por la parte contraria, al tenor de lo dispuesto por el artculo 358
prrafo tercero, ibdem

E. PRINCIPIO DE ECONOMIA PROCESAL


Nuevamente, el artculo 41 CP sirve de fundamento a este otro principio.- Se
trata de lograr en el proceso los mayores resultadosposibles, con el menor
empleo posible de actividades, recursos y tiempo. Dicho principio exige, entre
otras cosas, que se simplifiquen los procedimientos, se delimite con precisin
el litigio; slo se admitan y practiquen pruebas que sean relevantes para la
decisin de la causa; que se desechen aquellos recursos e incidentes que sean
notoriamente improcedentes...En nuestro Cdigo procesal Civil existen
diversas normas que tienen como finalidad garantizar el cumplimiento de este
principio. Por ejemplo, el artculo 97 inciso 1, confiere al juez poderes de
ordenacin, entre los que destaca el desechar cualquier solicitud o articulacin
que sea notoriamente improcedente o implique una dilacin manifiesta. El
artculo 98 ibdem, seala en los incisos 1 y 6 que el juez debe velar por la
rpida solucin del proceso y adems debe dictar las resoluciones dentro del
plazo legal. En losartculos 197 y 315, se impone al juez el deber de sanear el
proceso, con el fin de evitar y corregir resoluciones o actuaciones que
produzcan indefensin o causen perjuicio a alguna de las partes y que
conduzcan a una sentencia nula.- El artculo 316, establece que dentro del
proceso ordinario, el juez debe rechazar las pruebas que sean inadmisibles o
impertinentes. Aqu el juez debe antes de pronunciarse sobre la admisin o
rechazo de las pruebas hacer una anlisis minuciosos del caso, para que pueda
determinar con certeza cules de la pruebas ofrecidas por las partes son
realmente relevantes y conducen al esclarecimiento de los hechos, y debe
evitar admitir pruebas sobre hechos admitidos por ambas partes, es decir,
hechos con respecto a los que no hay disputa. Otra manifestacin de este
principio se encuentra en la prohibicin que tienen los jueces de otorgar
audiencias en los casos en los que la ley no los establezca. Otro principio que

opera aqu es el de la concentracin procesal, es decir, la concentracin en el


tiempo de la mayor cantidad de actos procesales, indudablemente es una
manifestacin del principio de economa procesal, que se comentar
posteriormente como un principio aparte.

K. EL PRINCIPIO DE CONCENTRACIN.
Este principio est ntimamente ligado al de oralidad y al de inmediacin, y
lgicamente tambin al de la economa procesal, aunque en este caso, al igual
que en el de inmediacin, no resulta imprescindible que el sistema sea
predominantemente oral para que el mismo se cumpla, ya que en sistemas
como el nuestro, con predominio de la escritura, pero con algunas audiencias
orales para recibir la prueba, se puede dar cumplimiento a este importante
principio. Este principio tiende a acelerar el proceso eliminado trmites que
no sean indispensables, con lo cual se obtiene al mismo tiempo una visin ms
concreta de la litis. Ello supone la concesin al juez de facultades amplias en
la direccin del procedimiento, que le permita negar aquellas diligencias que
considere innecesarias y disponer en cambio ciertas medidas destinadas a
suplir omisiones de las partes o que estime convenientes para regularizar el
procedimiento. (ALSINA, HUGO),
El juez debe tratar de concentrar en el tiempo, la mayor cantidad de actos
procesales posibles, con el fin de evitar que el proceso se disperse y de darle
celeridad al proceso. El Cdigo Procesal Civil
Este principio significa que no debe haber justicia secreta, ni procedimientos
ocultos, ni fallos sin antecedentes ni motivaciones. Pero ello no quiere decir
que todo el proceso debe ser necesariamente pblico, y que toda persona
pueda conocer en cualquier momento los expedientes... La publicidad se
reduce a la discusin de pruebas, a la motivacin del fallo y a su publicacin,
y a la intervencin de las partes y sus apoderado y a la notificacin de la
providencia. (ECHANDA, DEVIS).Efectivamente, la aplicacin de este

principio al proceso garantiza la posibilidad de un control externo al poder


judicial, un control ejercido directamente por los ciudadanos. Sin embargo,
existe la duda si es recomendable que se adopte en forma libre e ilimitada, ya
que ello podra en algunos casos violar la esfera de la intimidad de las
personas, como por ejemplo en los casos de procesos de familia.
En nuestro Cdigo procesal Civil en el artculo 346 se establece que las nicas
personas que pueden asistir a la audiencia de recepcin de prueba confesional
son las partes, sus apoderado y abogados directores y el 358 ibdem, que
regula la recepcin de la prueba testimonial, establece la posibilidad de que
asistan a la audiencia correspondiente, adems de las partes y sus abogados,
otros abogados y estudiantes de derecho para fines didcticos.

J. PRINCIPIO DE INMEDIACIN.
El principio de inmediacin significa que el juez debe encontrarse en un
estado de relacin directa con las partes y recibir personalmente las pruebas,
prefiriendo entre estas las que se encuentren bajo su accin inmediata
(ALSINA, HUGO). En otras palabras el juez debe procurar tener el mayor
contacto con los elementos objetivos y subjetivos del proceso, debe participar
en el proceso en forma activa.
A este principio se opone el de mediacin inspirado quiz en el resquemor de
que el contacto vivencial (especialmente del juez y las partes) pueda afectar la
imparcialidad del juzgador; sustenta la conveniencia de que el juez guarde una
relacin impersonal e indirecta con aquellos elementos. ( VESCOVI,
ENRIQUE). Sin embargo, si se trata que en el proceso civil el juez pueda
llegar a la verdad real, es necesario que el juez no se conforme con los datos
que aparecen en el expediente, es necesario que se acerque a las partes, a los
elementos del proceso para que luego dicte la resolucin de acuerdo con la
realidad. El juez debe en forma personal recibir todas las pruebas, bsicamente
la testimonial, la confesin y practicar personalmente los reconocimientos
judiciales. Esa es la nica forma en la que el juez puede tener un adecuado
conocimiento del asunto que se discute.

H. PRINCIPIOS DE PRECLUSION PROCESAL Y UNIDAD DE VISTA.


En algunos sistemas procesales, como en el costarricense, el proceso se divide
en una serie de etapas o perodos fundamentales que se caracterizan porque en
cada uno de ellos deben cumplirse ciertos actos, provenientes de las partes y
del juez, de manera que una vez finalizada una etapa ya no se pueden cumplir
los actos que pertenecientes a la misma no fueron cumplidos en el momento
oportuno. la preclusin ha sido definida como el efecto de un estadio del
proceso, que al abrirse clausura, definitivamente, el anterior. Esto es, que el
procedimiento se cumple por etapas que van cerrando la anterior. (1)
VESCOVI, ENRIQUE. Ob cit, pg. 69. Calamandrei,explica que la
preclusin se produce por tres motivos:
a) Desaprovechamiento de la oportunidad que otorga la ley, como por
ejemplo el vencimiento de un plazo.
b) No haber ejercido en forma completa una facultad en el caso de que el
ejercicio de la misma sea integral, de manera que no puede completarse
posteriormente salvo disposicin legal en contrario. Por ejemplo, el
demandado que contesta y omiti ofrecer la prueba en el escrito de
contestacin, no puede posteriormente ofrecerlas para completar su escrito.
c) Se cumpli una actividad incompatible con otra anterior.Ejemplo: el
demandado contest la demanda no puede posteriormente oponer la excepcin
de incompetencia en razn del territorio.
En sntesis podemos decir que el proceso se desarrolla por etapas.
Del principio de preclusin se deriva el de eventualidad, queimporta la
necesidad de aprovechar cada ocasin procesal ntegramente, empleando en su
acumulacin eventual todos los medios de ataque y de defensa de que se
disponga para que surtan sus efectos ad eventum, es decir, por si alguno de
ello no los produce (1). VESCOVI, ENRIQUE, Ob cit, pg 69. Como
ejemplo se pueden citar los artculos 290 y 305 del Cdigo Procesal Civil que
obligan a la parte actora a proponer toda su prueba en el escrito de demanda y
a la demanda a proponerla al contestar. Tambin el artculo 433 ibdem que

establece la obligacin para el demandado en procesos sumarios de oponer


todas las excepciones dentro del plazo de cinco das que se le confiere
para contestar la demanda.
El principio de preclusin procesal va acompaado del de impulso procesal de
oficio, pues si no se establece el proceso por etapas es imposible que el juez
pueda impulsar de oficio el proceso, conducindolo hacia la sentencia.

J. PRINCIPIO DE INMEDIACIN.
El principio de inmediacin significa que el juez debe encontrarse en un
estado de relacin directa con las partes y recibir personalmente las pruebas,
prefiriendo entre estas las que se encuentren bajo su accin inmediata
(ALSINA, HUGO). En otras palabras el juez debe procurar tener el mayor
contacto con los elementos objetivos y subjetivos del proceso, debe participar
en el proceso en forma activa.
A este principio se opone el de mediacin inspirado quiz en el resquemor de
que el contacto vivencial (especialmente del juez y las partes) pueda afectar la
imparcialidad del juzgador; sustenta la conveniencia de que el juez guarde una
relacin impersonal e indirecta con aquellos elementos. ( VESCOVI,
ENRIQUE). Sin embargo, si se trata que en el proceso civil el juez pueda
llegar a la verdad real, es necesario que el juez no se conforme con los datos
que aparecen en el expediente, es necesario que se acerque a las partes, a los
elementos del proceso para que luego dicte la resolucin de acuerdo con la
realidad. El juez debe en forma personal recibir todas las pruebas, bsicamente
la testimonial, la confesin y practicar personalmente los reconocimientos
judiciales. Esa es la nica forma en la que el juez puede tener un adecuado
conocimiento del asunto que se discute.

You might also like