Taller de Construccin de Matriz de Indicadores para

Resultados con base en la Metodologa de Marco Lgico

Manual del Instructor

Producto elaborado por la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico

Capacitacin
Presencial

OBJETIVOS DEL TALLER

1. Construir, la Matriz de Indicadores de un
Programa Presupuestario con base en la
Metodologa de Marco Lgico.
2. Generar indicadores de desempeo que
cumplan con las caractersticas necesarias
de acuerdo con las disposiciones aplicables.

CONTENIDO
Matriz de Indicadores para Resultados con
base en la Metodologa de Marco Lgico
(MIR)
I. METODOLOGA DE MARCO LGICO
II. DETERMINACIN DE OBJETIVOS
III. CONSTRUCCIN DE INDICADORES
IV. MEDIOS DE VERIFICACIN
V. SUPUESTOS
VI. FICHA TCNICA
3

Programacin

Planeacin

PLANEACIN ALINEADA

II

III
IV

PND

Objetivos nacionales
5 Ejes de poltica
pblica
Objetivos de los ejes
de poltica pblica

Programas del PND:

Sectoriales
Especiales
Regionales
Institucionales
Planeacin
estratgica en
dependencias
y entidades

Indicadores
2012
Estrategias

Objetivos

Programas
presupuestarios

Lneas de accin

Indicadores
Estrategias

Metas
2012

Metas

Lneas de accin

Objetivos estratgicos
de las dependencias y
entidades

Indicadores

Metas

Objetivos de
los programas
presupuestarios

Indicadores

Metas

Fin
Propsito
Componentes
Actividades

Matriz de
Indicadores
para
Resultados

UNO

METODOLOGA DE MARCO LGICO

SECUENCIA DE LA METODOLOGA
DE MARCO LGICO
B

ANLISIS DEL
PROBLEMA

DIAGNSTICO Y
DEFINICIN DEL
PROBLEMA

Involucrados

C
ANLISIS DE
OBJETIVOS

Percepcin de
la Problemtica

1
2
3

Programa

SEGUIMIENTO Y
EVALUACIN

E
MATRIZ DE
INDICADORES
6

D
ANLISIS DE
ALTERNATIVAS

IDENTIFICACIN DEL PROBLEMA

PRINCIPAL
Los Programas Presupuestarios tienen como razn de ser
la solucin de una problemtica especfica de un grupo de
poblacin o un rea de enfoque.
El problema es la respuesta a una pregunta analtica.
La respuesta (o planteamiento del problema) resume
la situacin problemtica de forma clara y breve.
Pregunta: Qu sucede con los bosques naturales en
nuestro pas?
Respuesta: Prdida de reas forestales en Mxico.
Esa respuesta es el planteamiento del problema.
7

EL PLANTEAMIENTO DEL
PROBLEMA
Resume la situacin problemtica de forma clara y breve.
Se formula como un hecho negativo, o una situacin que
debe ser revertida.
Define la poblacin afectada o rea de enfoque. (Los
bosques naturales de Mxico.)
Describe la situacin de la problemtica central. (Prdida
de reas forestales en Mxico.)
Hace una referencia cuantitativa que permite verificacin
emprica. (Destruccin de 500 mil hectreas anuales.)
El adecuado planteamiento de un problema es un eficaz
detonador de soluciones.
8

TRES ERRORES EN EL
PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA
Forma correcta de plantear el problema:

Prdida de reas forestales en Mxico.

Errores lgicos frecuentes en el planteamiento del
problema:
Identificarlo como ausencia de solucin. (Es
incontrolable la prdida de reas forestales.)
Definirlo como la falta de un servicio. (Hay que vigilar
las reas forestales.)
Verlo como falta de un bien. (Hay que hacer casetas
forestales.)
9

ENFOQUES TRANSVERSALES

El Desarrollo Humano Sustentable articula al PND en

5 Ejes de Poltica Pblica
Los Ejes alinean los Programas Presupuestarios
Los 5 Ejes de Poltica Pblica son:

1. Estado de derecho y seguridad

2. Economa competitiva y generadora de empleos
3. Igualdad de oportunidades
4. Sustentabilidad ambiental
5. Democracia efectiva y poltica exterior responsable

Ejemplo: Eje 3. Igualdad de Oportunidades

El desarrollo integral de la poblacin supone:

Superacin de la pobreza
Eje Terrestre Salud
Transformacin educativa
Grupos prioritarios: pueblos y comunidades indgenas
Igualdad entre mujeres y hombres
Grupos vulnerables: personas de la tercera edad, migrantes
Familia, nios y jvenes
Cultura, arte, recreacin y deporte
10

ENFOQUESTRANSVERSALES
Enfoques transversales
Elementos estructurales mnimos para la
expresin del problema principal:
1. Poblacin afectada o rea de enfoque
(nios de 0 a 5 aos)
2. Descripcin de la situacin de la
problemtica central (alta incidencia de
enfermedades: difteria, sarampin, etc.) y,
3. Referencia cuantitativa a la magnitud de
la situacin descrita (40 nios al ao por
cada 1,000 menores de 5 aos)

Nios
Tercera edad
Pobreza
Indgenas
Migrantes
Gnero
Capacidades diferentes

La definicin y caracterizacin de la poblacin objetivo del Programa

presupuestario determina situaciones especficas del problema
principal y su enfoque transversal.
11

CMO CONSTRUIR EL RBOL DEL PROBLEMA

El rbol del Problema =
modelizacin de la realidad

EFECTOS
PROBLEMA
CAUSAS

Efectos y
consecuencias del
Problema central
Problema central

Causas y origen de los

problemas

Direccin de
los efectos
Problema central

Direccin de
las causas
12

RBOL DEL PROBLEMA

Deterioro de la
calidad de vida
Empobrecimiento
de comunidades
Inviabilidad econmica

Destruccin
ambiental

Fortalecimiento de la
economa informal e ilegal

Efectos
Desaparicin de especies
Degradacin del suelo

Prdida de reas forestales en Mxico

Tala clandestina

Ampliacin
frontera agrcola
Incendios

Ausencia de empresas
forestales sustentables
Mercado subterrneo
de madera
13

Sobreexplotacin
forestal
Causas

Comunidades descuidan el bosque

Plagas

Tcnicas agrcolas
de roza y quema

Pobreza de
los habitantes

PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA = RESPONDER PREGUNTAS QUE

INICIAN CON UN ADVERBIO
Deterioro de la
calidad de vida
Empobrecimiento
de comunidades
Inviabilidad econmica

Destruccin
ambiental
Fortalecimiento de la
economa informal e ilegal

Efectos

Qu?

Desaparicin de especies
Degradacin del suelo

Dnde? Cundo? Qu? Quin? Cmo?

Problema que
causa el principal
(inmediato)
Problema que causa
el problema inmediato
(problema mediato)
Problema profundo, causa
el problema mediato
14

Problema que causa el

principal (inmediato)
Problema que
causa el problema
inmediato
(problema mediato)

Problema que causa el

principal (inmediato)

Por qu?
Causas

Problema que causa el problema

inmediato (problema mediato)
Problema profundo,
causa el problema
mediato

Problema profundo, causa Problema profundo, causa

el problema mediato
el problema mediato

RBOL DEL PROBLEMA

Deterioro de la
calidad de vida
Empobrecimiento
de comunidades
Inviabilidad econmica

Destruccin
ambiental

Fortalecimiento de la
economa informal e ilegal

Efectos
Desaparicin de especies
Degradacin del suelo

Prdida de reas forestales en Mxico

Tala clandestina

Ampliacin
frontera agrcola
Incendios

Ausencia de empresas
forestales sustentables
Mercado subterrneo
de madera
15

Sobreexplotacin
forestal
Causas

Comunidades descuidan el bosque

Plagas

Tcnicas agrcolas
de roza y quema

Pobreza de
los habitantes

SECUENCIA DE LA METODOLOGA
DE MARCO LGICO
B

ANLISIS DEL
PROBLEMA

DIAGNSTICO Y
DEFINICIN DEL
PROBLEMA

Involucrados

C
ANLISIS DE
OBJETIVOS

Percepcin de
la Problemtica

1
2
3

Programa

SEGUIMIENTO Y
EVALUACIN

E
MATRIZ DE
INDICADORES
16

D
ANLISIS DE
ALTERNATIVAS

IDENTIFICACIN DEL OBJETIVO

PRINCIPAL DEL PROGRAMA
Elementos estructurales mnimos para la
expresin del objetivo principal:
Poblacin objetivo o rea de enfoque (Los bosques
naturales de Mxico);
Descripcin del resultado a lograr (Los bosques de
Mxico son protegidos de la deforestacin)
y
Referencia cuantitativa de la situacin deseada o
hipottica (Reducir la deforestacin en 50 mil hectreas
anuales).
17

RBOL DEL PROBLEMA

Deterioro de la
calidad de vida
Empobrecimiento
de comunidades
Inviabilidad econmica

Destruccin
ambiental

Fortalecimiento de la
economa informal e ilegal

Efectos
Desaparicin de especies
Degradacin del suelo

Prdida de reas forestales en Mxico

Tala clandestina

Ampliacin
frontera agrcola
Incendios

Ausencia de empresas
forestales sustentables
Mercado subterrneo
de madera
18

Sobreexplotacin
forestal
Causas

Comunidades descuidan el bosque

Plagas

Tcnicas agrcolas
de roza y quema

Pobreza de
los habitantes

RBOL DE OBJETIVOS
Mejora en la
calidad de vida
Desarrollo sustentable
en comunidades
Produccin forestal viable
econmicamente

Sustentabilidad
ambiental
Economa formal y legal
fortalecida

Fines
Flora y fauna en recuperacin

Territorio reforestado

Los bosques de Mxico son protegidos de la deforestacin

Tala clandestina
controlada

Frontera agrcola
controlada

Medios

Sobreexplotacin
forestal disminuida

Frecuencia de
Empresas forestales
Plagas
Tcnicas agrcolas
sustentables promovidas combatidas incendios reducida ambientales implementadas

Mercado legal de
madera estructurado
19

Cuidado comunitario del

bosque implementado

Pobreza de los
habitantes disminuida

RBOL DE OBJETIVOS: FINES Y MEDIOS

Contribucin al logro de un
Eje de Poltica Pblica
Contribucin a la solucin
de una situacin mediata

Consecuencia de solucionar
el problema principal

Contribucin a la solucin
de una situacin mediata

Consecuencia de solucionar
el problema principal

Fines
Para qu?
Para quines?
Contribucin a la solucin
de una situacin mediata
Consecuencia de solucionar
el problema principal

Los bosques de Mxico son protegidos de la deforestacin

Medio para solucionar o
Medio para solucionar o
controlar una causa inmediata controlar una causa inmediata
del problema principal
del problema principal

Medios
Cmo?
Qu?

Medio para solucionar o

controlar una causa inmediata
del problema principal

Medio para solucionar o

Medio para solucionar o
Medio para solucionar o
Medio para solucionar o
controlar una causa mediata controlar una causa mediata controlar una causa mediata controlar una causa mediata
del problema principal
del problema principal
del problema principal
del problema principal

Medio para solucionar o

controlar una causa profunda
del problema principal
20

Medio para solucionar o

controlar una causa profunda
del problema principal

Medio para solucionar o

controlar una causa profunda
del problema principal

SECUENCIA DE LA METODOLOGA
DE MARCO LGICO
B

ANLISIS DEL
PROBLEMA

DIAGNSTICO Y
DEFINICIN DEL
PROBLEMA

Involucrados

C
ANLISIS DE
OBJETIVOS

Percepcin de
la Problemtica

1
2
3

Programa

SEGUIMIENTO Y
EVALUACIN

E
MATRIZ DE
INDICADORES
21

D
ANLISIS DE
ALTERNATIVAS

MATRICES
La Matriz de Indicadores para Resultados (MIR) con
base en la Metodologa de Marco Lgico es producto
de un proceso de planeacin
de
Objetivos Indicadores Medios
vericacin Supuestos

Fin
Propsito
Componentes
Actividades

22

DIRECCIONES LGICAS DE UNA

MATRIZ
Horizontal

Vertical

Vertical

Horizontal
23

MIR Y PLANEACIN
La Matriz de Indicadores para Resultados (MIR)
con base en la Metodologa de Marco Lgico es
producto de un proceso de planeacin
Objetivos Indicadores

Fin
Propsito
Componentes
Actividades
24

Supuestos

COLUMNAS Y RENGLONES DE LA MIR CON

BASE EN LA MML
Objetivos
o resumen
narrativo

Fin
Propsito
Componentes
Actividades
25

Objetivo
estratgico

Indicadores
vericables
objetivamente
para
monitorear
avances

Medios de
vericacin,
fuentes de
informacin

Estratgicos,
de impacto
indirecto

Resultado Estratgicos, Sistema de

que pretende de impacto
directo
el Programa
monitoreo y
Entregables Estratgicos y
de gestin evaluacin
(bienes y
servicios) de producto
Acciones para De gestin:
(producir los Procesos e
insumos
entregables)
(costos)

Supuestos
o condiciones
bsicas para
el Programa

E
N
T
O
R
N
O

COLUMNAS DE LA MIR CON BASE EN LA MML

Objetivos
o resumen
narrativo

Objetivo
estratgico

Indicadores
vericables
objetivamente
para
monitorear
avances

Medios de
vericacin,
fuentes de
informacin

Estratgicos,
de impacto
indirecto

Resultado Estratgicos, Sistema de

que pretende de impacto
directo
el Programa
monitoreo y
Entregables Estratgicos y
de gestin evaluacin
(Bienes y
servicios) de producto
Acciones para De gestin:
(producir los Procesos e
insumos
entregables)
(costos)
26

Supuestos
o condiciones
bsicas para
el Programa

E
N
T
O
R
N
O

RENGLONES DE LA MIR CON BASE EN LA MML

Fin
Propsito
Componentes
Actividades

27

Objetivo
estratgico

Estratgicos,
de impacto
indirecto

Resultado Estratgicos, Sistema de

que pretende de impacto
directo
el Programa
monitoreo y
Entregables Estratgicos y
de gestin evaluacin
(Bienes y
servicios) de producto
Acciones para De gestin:
(producir los Procesos e
insumos
entregables)
(costos)

E
N
T
O
R
N
O

SOPA DE LETRAS
Por favor ponga
la palabra que
define el concepto
y localcela en la
sopa de letras

CONCEPTO EN LA SOPA

28

A
P
R
S
O
S
E
F
A
J
S

B
R
E
U
P
I
V
I
C
U
A

C
O
M
P
O
N
E
N
T
E
S

O
P
A
U
B
D
R
C
I
G
T

M
O
G
E
J
I
I
A
V
A
R

P
S
U
S
E
C
F
R
I
R
A

O
I
A
T
T
A
I
M
D
A
D

S
T
S
O
I
D
C
E
A
S
E

I
O
M
S
V
O
A
I
D
T
R

V
A
A
A
O
R
R
R
E
A
E

A
B
E
C
E
D
A
R
S
I
S

SIGNIFICADO
Objetivo estratgico
Objetivo del Programa presupuestario
Objetivo de bienes y servicios
Objetivo de acciones concretas
Resumen narrativo
Instrumento para monitorear avances hacia el objetivo
Usar fuentes de informacin para comprobar informacin
Dependen del entorno y de ellos depende el Programa presupuestario

SOPA DE LETRAS, CONCEPTOS Y RESPUESTAS

Por favor ponga
la palabra que
define el concepto
y localcela en la
sopa de letras

CONCEPTO EN LA SOPA
Fin
Propsito
Componentes
Actividades
Objetivos
Indicador
Verificar
Supuestos
29

A
P
R
S
O
S
E
F
A
J
S

B
R
E
U
P
I
V
I
C
U
A

C
O
M
P
O
N
E
N
T
E
S

O
P
A
U
B
D
R
C
I
G
T

G
E
J
I
I
A
V
A
R

P
S
U
S
E
C
F
R
I
R
A

O
I
A
T
T
A
I
M
D
A
D

S
T
S
O
I
D
C
E
A
S
E

I
O
M
S
V
O
A
I
D
T
R

V
A
A
A
O
R
R
R
E
A
E

A
B
E
C
S
D
A
R
S
I
S

SIGNIFICADO
Objetivo estratgico
Objetivo del Programa presupuestario
Objetivo de bienes y servicios
Objetivo de acciones concretas
Resumen narrativo
Instrumento para monitorear avances hacia el objetivo
Usar fuentes de informacin para comprobar informacin
Dependen del entorno y de ellos depende el Programa presupuestario

QU ES LA MIR?
La Matriz de Indicadores para Resultados (MIR):
Es una herramienta de planeacin estratgica que ayuda
a entender la estructura de los problemas que se tratan de
resolver.
Est centrada en los objetivos, es decir, en la solucin de
problemas y en sus indicadores de desempeo.
Es un instrumento de seguimiento, evaluacin de
resultados e impactos.
Es un medio para conceptualizar, disear, ejecutar, dar
seguimiento al desempeo y evaluar los resultados de
Programas presupuestarios.
30

PARA QU ES TIL LA MIR?

Para estructurar al proceso de planificacin y comunicar la
informacin esencial sobre un Programa presupuestario.
Como base para programar la ejecucin.
Para estandarizar lenguaje, principios de evaluacin y
anlisis.
Para definir informacin esencial y manejarla con rapidez.
No es un mtodo exhaustivo, ni excluyente, ni nico.

31

RBOL DEL PROBLEMA

Deterioro de la
calidad de vida
Empobrecimiento
de comunidades
Inviabilidad econmica

Destruccin
ambiental

Fortalecimiento de la
economa informal e ilegal

Efectos
Desaparicin de especies
Degradacin del suelo

Prdida de reas forestales en Mxico

Tala clandestina

Ampliacin
frontera agrcola
Incendios

Ausencia de empresas
forestales sustentables
Mercado subterrneo
de madera
32

Sobreexplotacin
forestal
Causas

Comunidades descuidan el bosque

Plagas

Tcnicas agrcolas
de roza y quema

Pobreza de
los habitantes

RBOL DE OBJETIVOS
Mejora en la
calidad de vida
Desarrollo sustentable
en comunidades
Produccin forestal viable
econmicamente

Sustentabilidad
ambiental

Economa formal y legal

fortalecida

Fines
Flora y fauna en recuperacin

Territorio reforestado

Los bosques de Mxico son protegidos de la deforestacin

Tala clandestina
controlada

Frontera agrcola
controlada

Medios

Sobreexplotacin
forestal disminuida

Frecuencia de
Empresas forestales
Plagas
Tcnicas agrcolas
sustentables promovidas combatidas incendios reducida ambientales implementadas

Mercado legal de
madera estructurado
33

Cuidado comunitario del

bosque implementado

Pobreza de los
habitantes disminuida

ESTRUCTURA ANALTICA DEL PROGRAMA

Se hace con la alternativa seleccionada para lograr el objetivo principal.
Se lleva a cabo a partir de los rboles del problema y de objetivos.
Es la base para llenar la columna de objetivos de la Matriz.

34

rbol del problema

Efectos
Destruccin ambiental

rbol de objetivos (soluciones)

Fines
Sustentabilidad ambiental

Empobrecimiento de comunidades
Desertificacin del territorio
Deterioro de la calidad de vida
Poblacin objetivo, rea de enfoque:
bosques naturales de Mxico
Problema central: Prdida de reas
forestales en Mxico
Magnitud del problema: Destruccin de
500 mil hectreas anuales
Causas inmediatas
Tala clandestina
Sobreexplotacin forestal
Ampliacin de la frontera agrcola
Causas mediatas y profundas
Ausencia de empresas forestales
sustentables
Mercado subterrneo de madera
Incendios
Plagas
Tcnicas agrcolas de roza y quema

Desarrollo sustentable de comunidades

Territorio reforestado
Mejora en la calidad de vida
Poblacin objetivo o rea de enfoque:
Los bosques naturales de Mxico
Resultado: Los bosques de Mxico son
protegidos de la deforestacin
Mtrica de la solucin Disminuir la
deforestacin a 50 mil hectreas al ao
Medios
Tala clandestina controlada
Sobreexplotacin forestal disminuida
Frontera agrcola controlada
Medios
Empresas forestales sustentables
promovidas
Mercado legal de madera estructurado
Frecuencia de incendios reducida
Plagas combatidas
Tcnicas agrcolas implementadas

Columna OBJETIVOS de la Matriz

FIN Contribuir a la sustentabilidad
ambiental evitando la deforestacin

PROPSITO Los bosques de Mxico son

protegidos de la deforestacin

COMPONENTES
Tala clandestina controlada
Sobreexplotacin forestal disminuida
Frontera agrcola controlada
ACTIVIDADES (control tala)
Empresas forestales sustentables
promovidas
Mercado legal de madera estructurado

DEL RBOL DE OBJETIVOS A LA MIR

Mejora en la
calidad de vida
Desarrollo sustentable
en comunidades
Produccin forestal viable
econmicamente

Sustentabilidad
ambiental
Economa formal y legal
fortalecida.

Flora y fauna en recuperacin

Territorio reforestado

Fin
Propsito

Los bosques de Mxico son protegidos de la deforestacin.

Tala clandestina
controlada.

Frontera agrcola
controlada.

Sobreexplotacin
forestal disminuida.

Componentes
Actividades

Frecuencia de
Empresas forestales
Plagas
Tcnicas agrcolas
sustentables promovidas. combatidas. incendios reducida. ambientales implementadas.
Mercado legal de
madera estructurado.

35

Cuidado comunitario del

bosque implementado.

Pobreza de los
habitantes disminuida.

DOS

DETERMINACIN DE OBJETIVOS

36

OBJETIVOS O RESUMEN NARRATIVO

Expresa la contribucin del Pp a
un objetivo estratgico de carcter
superior (Institucional o del PND y
sus programas).
Es el resultado (efecto) que el
Pp espera lograr en la poblacin
beneficiaria.
Son los productos (bienes y/o
servicios) que el Pp entrega a la
poblacin beneficiaria.
Son las principales actividades que
realiza el Pp y que generan bienes y
servicios.
37

Fin
Propsito
Componentes
Actividades

PREGUNTAS Y OBJETIVOS O RESUMEN NARRATIVO

A qu objetivo
estratgico responde el
Programa presupuestario?
Qu se espera lograr
con el Programa
presupuestario?
Qu bienes y/o
servicios requiere
producir el Programa
presupuestario?
Qu actividades
realiza el Programa
presupuestario para
generar los bienes y
servicios requeridos?
38

Fin

Contribuir a la
sustentabilidad
ambiental evitando la
deforestacin.
Los bosques de Mxico

Propsito

Componentes

Actividades

son protegidos de la
deforestacin.
Tala clandestina
controlada.

Empresas forestales
sustentables
promovidas.

LA MIR
Matriz de Indicadores para Resultados con base
en la Metodologa de Marco Lgico.
Programa presupuestario
Objetivos
Fin
Propsito

Contribuir a la sustentabilidad
ambiental evitando la
deforestacin
Los bosques de Mxico son
protegidos de la deforestacin

Componentes Tala clandestina controlada

Actividades

39

Empresas forestales sustentables

promovidas

Medios de Supuestos
Indicadores verificacin

RESUMEN NARRATIVO: FIN

A qu objetivo estratgico contribuye el Programa presupuestario?
Indica cmo el Programa presupuestario contribuir al logro
de un objetivo estratgico de orden superior (Objetivo de la
Dependencia, del Sector o del PND)
Resumen
narrativo

Indicadores

Supuestos

Fin
Propsito
Componentes

Contribuir a la sustentabilidad
ambiental evitando la
deforestacin

Actividades
(vinculado con el propsito del Programa)
El qu (Objetivo superior)
Mediante El problema
Sintaxis Contribuir a la sustentabilidad ambiental evitando la deforestacin
40

RESUMEN NARRATIVO: PROPSITO

Qu se espera lograr con el Programa?
Describe el impacto directo o resultado directo obtenido
de la utilizacin de los Componentes.
Resumen
narrativo

Indicadores

Supuestos

Fin
Propsito
Componentes

Los bosques de Mxico son

protegidos de la deforestacin

Actividades
Poblacin beneficiada o
rea de enfoque
Sintaxis Los bosques de Mxico
41

Verbo en participio califica los

resultados a lograr
son protegidos de la deforestacin

RESUMEN NARRATIVO: COMPONENTES

Qu bienes o servicios se requiere producir?

Son los bienes y servicios que debe producir el ejecutor del Programa para
lograr el Propsito (Entregables del Programa presupuestario).
Resumen
narrativo

Indicadores

Supuestos

Fin
Propsito
Componentes

Actividades
Sintaxis
Productos terminados o servicios
proporcionados
1. Tala clandestina
2. Sobreexplotacin forestal
3. Expansin de la frontera agrcola
42

Tala clandestina controlada

Sobreexplotacin forestal disminuida
Expansin de la frontera agrcola
controlada

Verbo en participio
controlada
disminuida
controlada

RESUMEN NARRATIVO: ACTIVIDADES

Cmo se producirn los Componentes?
Actividades principales que implican uso de recursos, que el
ejecutor debe llevar a cabo para producir cada Componente.
Se colocan, para cada Componente, en orden cronolgico.
Resumen
narrativo

Indicadores

Supuestos

Fin
Propsito
Componentes

Actividades

Tala ilegal controlada

Presupuesto asignado y cubierto
Empresas de explotacin forestal con
enfoque sustentable promovidas
Mercado legal de madera estructurado

Como todos los objetivos, su

verbo es un participio.
Las actividades se agrupan por
Sintaxis Componentes.
43

LA MIR
Matriz de Indicadores para Resultados con base
en la Metodologa de Marco Lgico.
Programa presupuestario
Objetivos
Fin
Propsito

Contribuir a la sustentabilidad
ambiental evitando la
deforestacin
Los bosques de Mxico son
protegidos de la deforestacin

Componentes Tala clandestina controlada

Actividades

44

Empresas forestales sustentables

promovidas

Medios de Supuestos
Indicadores verificacin

PREGUNTAS DE VERIFICACIN
Preguntas de calidad
1. Est orientado Estn definidos claramente los logros que se
a resultados?
quieren alcanzar?
2. Est bien
Incluye los elementos estructurales mnimos
construido?
conforme a las reglas de sintaxis?
3. Es una idea
Constituye una idea principal o rea de logro,
nica?
en vez de tocar muchos conceptos en cada
oracin?
4. Se puede
Es alcanzable con los recursos disponibles?
lograr?
5. Se puede
Su progreso puede ser medido u observado?
medir?

45

S No

LGICA VERTICAL DEL

PROGRAMA PRESUPUESTARIO
Si el Programa presupuestario est bien diseado se pueden examinar
los vnculos causales de abajo hacia arriba y de arriba hacia abajo:
Para lograr el Fin debe
lograrse el Propsito.
Para lograr el Propsito
deben producirse los
Componentes.

Resumen
narrativo

Indicadores

Supuestos

El Propsito se gua
por el Fin.

Fin
Propsito

Componentes
Para lograr los
Componentes deben Actividades
realizarse las Actividades.

Los Componentes se
hacen de acuerdo
con el Propsito.
Las Actividades
generan los
Componentes.

46

CARTULA DE LA MATRIZ DEL PROGRAMA

Datos de Identificacin del Programa

Ramo:
Unidad Responsable:
Clasificacin de Grupos y Modalidades de los
Programas Presupuestarios:
Denominacin del Programa Presupuestario:
Nombre de la Matriz:
Alineacin del PND y sus programas
Eje de Poltica Pblica:
Objetivo Nacional:
Grupo Tema:
Tema:
Objetivo de Eje de Poltica Pblica:
Tipo de Programa:
Programa:
Objetivo del Programa:
Objetivo Estratgico del Programa Sectorial:
Objetivo Estratgico de la Dependencia o Entidad:
47

TRES

CONSTRUCCINDE INDICADORES

48

SOPA DE LETRAS
Por favor ponga
la palabra que
define el concepto
y localcela en la
sopa de letras
CONCEPTO EN LA SOPA

49

k
a
s
d
y
v
u
q
m
w
x
u
s
u

k
b
g
v
t
s
w
p
r
o
g
r
a
m
a
r
b
h

g
f
o
h
d
x
f
r
v
x
l

t
m

p
b
u

m s e
e f e
t k
o b j
d m j
o g r
l t k
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g h r
g q
a k m
l h q
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i a m
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q n y
a x f
t g m

m v y
c t o
w q
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j j i
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i v
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v k c
n e t
e d i
l v v
g k i
p g d
u s a
a a d
i n e
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b g
c k
e b
v o
d o
r l
v y
g p
w m
b h
o s
e w
j d
h g
g l
s a
s
s l

SIGNIFICADO
Obstculo para cumplir el objetivo
Solucin
Problema que provoca el problema principal
Problema que genera el problema principal
Proyecto ordenado de actividades
Conjunto de pasos que se siguen en la investigacin cientfica
Es una herramienta de planeacin estratgica que ayuda a entender
la estructura de los problemas que se tratan de resolver y es un medio
para evaluar los resultados de los Programas presupuestarios
Elementos para llegar a definir el Propsito
Incluyen las soluciones que ayudan a definir el FIN del Programa presupuestario
Acciones

SOPA DE LETRAS, CONCEPTOS Y RESPUESTAS

Por favor ponga
la palabra que
define el concepto
y localcela en la
sopa de letras
CONCEPTO EN LA SOPA
Problema
Objetivo
Causa
Efecto
Programa
Metodologa
Matriz
Medios
Fines
Actividades
50

k
a
s
d
y
v
u
q
m
w
x
u
s
u

k
b
g
v
t
s
w
p
r
o
g
r
a
m
a
r
b
h

g
f
o
h
d
x
f
r
v
x
l

t
m

p
b
u

m s e
e f e
t k
o b j
d m j
o g r
l t k
o b l
g h r
g q
a k m
l h q
r i z
i a m
i c a
q n y
a x f
t g m

m v y
c t o
w q
e t i
j j i
i p o
i v
e m a
v k c
n e t
e d i
l v v
g k i
p g d
u s a
a a d
i n e
v j s

b g
c k
e b
v o
d o
r l
v y
g p
w m
b h
o s
e w
j d
h g
g l
s a
s
s l

SIGNIFICADO
Obstculo para cumplir el objetivo
Solucin
Problema que provoca el problema principal
Problema que genera el problema principal
Proyecto ordenado de actividades
Conjunto de pasos que se siguen en la investigacin cientfica
Es una herramienta de planeacin estratgica que ayuda a entender
la estructura de los problemas que se tratan de resolver y es un medio
para evaluar los resultados de los Programas presupuestarios
Elementos para llegar a definir el Propsito
Incluyen las soluciones que ayudan a definir el FIN del Programa presupuestario
Acciones

SECUENCIA DE LA METODOLOGA
DE MARCO LGICO
B

ANLISIS DEL
PROBLEMA

DIAGNSTICO Y
DEFINICIN DEL
PROBLEMA

Involucrados

C
ANLISIS DE
OBJETIVOS

Percepcin de
la Problemtica

1
2
3

Programa

SEGUIMIENTO Y
EVALUACIN

E
MATRIZ DE
INDICADORES
51

D
ANLISIS DE
ALTERNATIVAS

RBOL DE OBJETIVOS
Mejora en la
calidad de vida
Desarrollo sustentable
en comunidades
Produccin forestal viable
econmicamente

Sustentabilidad
ambiental

Economa formal y legal

fortalecida

Fines
Flora y fauna en recuperacin

Territorio reforestado

Los bosques de Mxico son protegidos de la deforestacin

Tala clandestina
controlada

Frontera agrcola
controlada

Medios

Sobreexplotacin
forestal disminuida

Frecuencia de
Empresas forestales
Plagas
Tcnicas agrcolas
sustentables promovidas combatidas incendios reducida ambientales implementadas

Mercado legal de
madera estructurado
52

Cuidado comunitario del

bosque implementado

Pobreza de los
habitantes disminuida

FORMATO MIR
Jerarqua de
objetivos
1. Fin (Impacto)

Matriz de Marco Lgico

Resumen
narrativo
Contribuir al capital
ecolgico.

Indicadores de desempeo

Fuentes y medios de verificacin

Orden :

Nombre de la Variable :

Capital ecolgico

Nombre Indicador :

Medio de Verificacin :

Estadsticas Dependencia

Dimensin del Indicador :

Nombre de la Variable :

Tipo Indicador para Resultados :

Medio de Verificacin :

Definicin Indicador :

Nombre de la Variable :

Mtodo de Clculo :

Medio de Verificacin :

Tipo de valor de la Meta :

Nombre de la Variable :

Unidad de Medida :

Medio de Verificacin :

Supuestos
Descripcin :
Descripcin :

Desagregacin Geogrfica :
Frecuencia de Medicin :
Especifique Frecuencia de Medicin :
Meta Acumulable :
Valor Lnea Base :
Periodo Lnea Base :
Ao de la Lnea Base :
Ciclo :
Valor de la Meta Anual Absoluta:
Enfoque de Transversalidad :
2. Propsito
(Resultados)

Los bosques de
Orden :
Mxico protegidos de Nombre Indicador :
la deforestacin.
Dimensin del Indicador :

Nombre de la Variable :

Deforestacin

Medio de Verificacin :

Estadsticas Dependencia

Nombre de la Variable :

Tipo Indicador para Resultados :

Medio de Verificacin :

Definicin Indicador :

Nombre de la Variable :

Mtodo de Clculo :

Medio de Verificacin :

Tipo de valor de la Meta :

Nombre de la Variable :

Unidad de Medida :

Medio de Verificacin :

Descripcin :
Descripcin :

Desagregacin Geogrfica :
Frecuencia de Medicin :
Especifique Frecuencia de Medicin :
Meta Acumulable :
Valor Lnea Base :
Periodo Lnea Base :
Ao de la Lnea Base :
Ciclo :
Valor de la Meta Anual Absoluta:
Enfoque de Transversalidad :
3. Componente
(Productos y
Servicios)

Tala clandestina
controlada.
Sobreexplotacin
reducida.

Orden :

Nombre de la Variable :

Tala clandestina

Nombre Indicador :

Medio de Verificacin :

Estadsticas Dependencia

Dimensin del Indicador :

Nombre de la Variable :

Tipo Indicador para Resultados :

Medio de Verificacin :

Definicin Indicador :

Nombre de la Variable :

Mtodo de Clculo :

Medio de Verificacin :

Tipo de valor de la Meta :

Nombre de la Variable :

Unidad de Medida :

Medio de Verificacin :

Descripcin :
Descripcin :

Desagregacin Geogrfica :
Frecuencia de Medicin :
Especifique Frecuencia de Medicin :
Meta Acumulable :
Valor Lnea Base :
Periodo Lnea Base :
Ao de la Lnea Base :
Ciclo :
Valor de la Meta Anual Absoluta:
Enfoque de Transversalidad :
4. Actividad
(Acciones y
Procesos)

Empresas forestales
sustentables
promovidas.
Mercado legal de
madera estructurado.

Orden :

Nombre de la Variable :

Empresas forestales

Nombre Indicador :

Medio de Verificacin :

Estadsticas Dependencia

Dimensin del Indicador :

Nombre de la Variable :

Tipo Indicador para Resultados :

Medio de Verificacin :

Definicin Indicador :

Nombre de la Variable :

Mtodo de Clculo :

Medio de Verificacin :

Tipo de valor de la Meta :

Nombre de la Variable :

Unidad de Medida :

Medio de Verificacin :

Desagregacin Geogrfica :
Frecuencia de Medicin :
Especifique Frecuencia de Medicin :
Meta Acumulable :
Valor Lnea Base :
Periodo Lnea Base :
Ao de la Lnea Base :
Ciclo :
Valor de la Meta Anual Absoluta:
Enfoque de Transversalidad :

53

Descripcin :
Descripcin :

LA MIR, OBJETIVOS Y VARIABLES

Matriz de Indicadores para Resultados con base en

la Metodologa de Marco Lgico
Programa presupuestario
Variables sealadas en verde en los objetivos
Objetivos
Fin
Propsito

Contribuir a la sustentabilidad
ambiental evitando la
deforestacin
Los bosques de Mxico son
protegidos de la deforestacin

Componentes Tala clandestina controlada

Actividades
54

Empresas forestales sustentables

promovidas

Medios de Supuestos
Indicadores verificacin

VARIABLES: METADATOS DE LA MIR

Nombre de la variable: qu mediremos con los Indicadores.
Como metadato cul es su significado conceptual y los
medios de verificacin.
Jerarqua de
Objetivos Resumen
narrativo

2. Propsito
(Resultados)

Los Bosques
de Mxico
protegidos de
la

deforestacin

Matriz de Marco Lgico

Orden :

Indicadores de desempeo

Nombre Indicador :
Dimensin del Indicador :
Tipo Indicador para Resultados :
Definicin Indicador :
Mtodo de Clculo :

Parte del Objetivo

Tipo de valor de la Meta :
Unidad de Medida :
Desagregacin Geogrfica :
Frecuencia de Medicin :
Especifique Frecuencia de Medicin :

Desaparicin Boscosa
Eficacia
Estratgico
Superficie Boscosa por ao

nacional
anual

2008

Valor de la Meta Anual Absoluta:

55

Nombre de la Variable :

Medio de Verificacin :

Sustentabilidad ambiental

Supuestos

Deforestacin
Estadsticas Descripcin :
dependencia

Medio de Verificacin :

hectreas

Periodo Lnea Base :

Enfoque de Transversalidad :

Nombre de la Variable :

Medio de Verificacin :

Valor Lnea Base :

Ciclo :

Medio de Verificacin :

% (hectreas de
bosques/hectreas de
superficie total) X 100 al
ao (5 aos)

Meta Acumulable :

Ao de la Lnea Base :

Fuentes y medios de verificacin

Nombre de la Variable :

Nombre de la Variable :

Metadato

Descripcin :

LA MIR, OBJETIVOS, VARIABLES E INDICADORES

Matriz de Indicadores para Resultados con base en
la Metodologa de Marco Lgico
Programa presupuestario
Variables sealadas en verde en los objetivos
Objetivos
Fin
Propsito

56

Medios de
verificacin

Contribuir a la
sustentabilidad
ambiental
Los bosques de Mxico Superficie boscosa Registro de la
son protegidos de la
y superficie total
Dependencia
deforestacin

clandestina
Componentes Tala
controlada

Actividades

Indicadores

Empresas forestales
sustentables
promovidas

Superficie boscosa Registro de la

y superficie total
Dependencia
Empresas forestales
Registro de la
sustentables e
Dependencia
incremento anual

Supuestos

LA VARIABLE EN EL MARCO LGICO

Surge del
objetivo

En la MIR

Es fuente de los
Indicadores

VARIABLE
Como metadato:
(datos sobre los datos)

De los Indicadores:
Unidad de medida
Mtodo de clculo
Desagregacin geogrca
Frecuencia

De la obtencin del indicador:

Fuentes de informacin
Fechas
Responsables
57

VARIABLES: METADATOS DE LA MIR

Nombre de la variable: qu mediremos con los Indicadores.
Como metadato cul es su significado conceptual y los
medios de verificacin.
Jerarqua de
Objetivos Resumen
narrativo

2. Propsito
(Resultados)

Los Bosques
de Mxico
protegidos de
la

deforestacin

Matriz de Marco Lgico

Orden :

Indicadores de desempeo

Nombre Indicador :
Dimensin del Indicador :
Tipo Indicador para Resultados :
Definicin Indicador :
Mtodo de Clculo :

Parte del Objetivo

Tipo de valor de la Meta :
Unidad de Medida :
Desagregacin Geogrfica :
Frecuencia de Medicin :
Especifique Frecuencia de Medicin :

Desaparicin Boscosa
Eficacia
Estratgico
Superficie Boscosa por ao

nacional
anual

2008

Valor de la Meta Anual Absoluta:

58

Nombre de la Variable :

Medio de Verificacin :

Sustentabilidad ambiental

Supuestos

Deforestacin
Estadsticas Descripcin :
dependencia

Medio de Verificacin :

hectreas

Periodo Lnea Base :

Enfoque de Transversalidad :

Nombre de la Variable :

Medio de Verificacin :

Valor Lnea Base :

Ciclo :

Medio de Verificacin :

% (hectreas de
bosques/hectreas de
superficie total) X 100 al
ao (5 aos)

Meta Acumulable :

Ao de la Lnea Base :

Fuentes y medios de verificacin

Nombre de la Variable :

Nombre de la Variable :

Metadato

Descripcin :

LA MIR, OBJETIVOS, VARIABLES, INDICADORES Y

MEDIOS DE VERIFICACIN
Matriz de Indicadores para Resultados con base en
la Metodologa de Marco Lgico
Programa presupuestario
Variables sealadas en verde en los objetivos
Objetivos
Fin
Propsito

59

Medios de
verificacin

Contribuir a la
sustentabilidad
ambiental evitando la
deforestacin
Los bosques de Mxico Superficie boscosa Registro de la
son protegidos de la
y superficie total
Dependencia
deforestacin

clandestina
Componentes Tala
controlada
Actividades

Indicadores

Empresas forestales
sustentables
promovidas

Superficie boscosa Registro de la

y superficie total
Dependencia
Empresas forestales
Registro de la
sustentables e
Dependencia
incremento anual

Supuestos

LGICA VERTICAL DE LA MATRIZ

Para lograr el Fin debe
lograrse el Propsito.
Para lograr el Propsito
deben producirse los
Componentes.

Resumen
narrativo

Indicadores

Supuestos

El Propsito se gua
por el Fin.

Fin
Propsito

Componentes
Para lograr los
Componentes deben Actividades
realizarse las Actividades.

Los Componentes se
hacen de acuerdo
con el Propsito.
Las Actividades
generan los
Componentes.

60

INDICADORES
Resumen
narrativo
Fin
Propsito
Componentes

Actividades

61

Indicadores

Supuestos

LOS INDICADORES DE MARCO LGICO

El Marco Lgico es una herramienta de planeacin y
evaluacin.
Sus Indicadores son de desempeo:
Evalan resultados e impactos del Programa
presupuestario
Definen la recopilacin de los datos necesarios para esa
evaluacin
Deben especificarse con cuidado y precisin en cada nivel
de objetivos
Su informacin debe ser veraz y eficaz
Enmarcan las caractersticas de la solucin de los
problemas que maneja el Programa presupuestario
62

CARACTERSTICASGENERALESDELOSINDICADORES
SMART, esencia de los Indicadores.
(Specific, Measurable, Achievable, Relevant, Time framed)
Eso significa que son:
Especficos: es decir, son concretos y determinables, miden
efectivamente lo que se quiere medir.
Mensurables: medibles, tienen capacidad de medir o
sistematizar los datos que se pretenden conocer.
Alcanzables institucionalmente, orientados a la accin.
Relevantes y realistas: definidos sobre lo importante, con
sentido prctico y lo ms apegados a la realidad que sea
posible.
Definidos temporalmente, oportunos. Es decir, se
establecen pensando en plazos, lapsos y fechas lmite.
63

CARACTERSTICAS DE LOS INDICADORES

DE MARCO LGICO
Inducen a la accin al medir las metas que deben
alcanzarse para cumplir el objetivo. Por eso adems
de las caractersticas comunes a los Indicadores,
deben ser:
Actualizables a intervalos regulares.
Claros, precisos e inequvocos, de fcil interpretacin,
inclusive para los no especialistas.
Confiables, que midan lo mismo en diferentes
contextos y distintos momentos.
Congruentes con la variable y por tanto con el
Objetivo.
64

CARACTERSTICAS DE LOS INDICADORES

DE MARCO LGICO
Documentados en la ficha tcnica.
Imparciales, sin sesgo estadstico o personal.
Monitoreables, que se les pueda dar seguimiento.
Prcticos y econmicos, justificables en cuanto a
costo-beneficio.
Valiosos, que aporten informacin adicional a la que
proporcionan otros Indicadores.
Verificables por comprobacin independiente.
65

Programacin

Planeacin

PLANEACIN ALINEADA

66

II

III
IV

PND

Objetivos nacionales
5 Ejes de poltica
pblica
Objetivos de los ejes
de poltica pblica

Programas del PND:

Sectoriales
Especiales
Regionales
Institucionales
Planeacin
estratgica en
dependencias
y entidades

Indicadores
2012
Estrategias

Objetivos

Programas
presupuestarios

Lneas de accin

Indicadores
Estrategias

Metas
2012

Metas

Lneas de accin

Objetivos estratgicos
de las dependencias y
entidades

Indicadores

Metas

Objetivos de
los programas
presupuestarios

Indicadores

Metas

Fin
Propsito
Componentes
Actividades

Matriz de
Indicadores
para
Resultados

RELACIN ENTRE OBJETIVOS Y ALCANCES

PND

Ms
estratgico de impacto nal

Programas
del PND

de impacto nal

Objetivos
Estratgicos de
Dependencias

de impacto nal

Fin
Propsito

de impacto nal

Matriz de
Indicadores
para
Resultados Componentes
Actividades
Tipos de
Objetivo
67

de impacto intermedio

de producto
de proceso
Ms
operativo

Alcance del
resultado

OBJETIVOS Y TIPOS DE INDICADORES

Tipo de
Objetivo

Tipo de Indicador

Fin
Propsito

Modalidad del
resultado

Dimensiones a medir del Objetivo

Eficiencia Calidad Economa Eficacia

Impacto indirecto
Estratgicos

Componentes

Impacto directo

Producto

Proceso

De gestin
Actividades

68

RELACIN DIRECTA ENTRE OBJETIVOS, RESULTADOS E INDICADORES

OBJETIVOS

Logros previstos para solucionar una necesidad o

problema, as como aprovechar las oportunidades y
potencial de una poblacin
objetivo o rea de enfoque.

CARACTERSTICAS

Establecen claramente los

resultados
esperados
para
movilizar y hacer converger los
recursos y esfuerzos, y servir de
referencia para monitorear los
avances y evaluar los logros
alcanzados.
- Se alinean con los objetivos del
PND y de los programas que de l
se derivan.
- Se denen con base en y en
congruencia con el marco jurdico y
normativo pertinente y aplicable.
- Plantean qu se obtendr al nal
de la ejecucin de un conjunto de
actividades en un periodo
determinado.
- Tienen que ser especcos,
cuanticables,
medibles
y
determinados en el tiempo, a
travs de los indicadores.
- Para establecerlos, es necesario
preguntarse: Qu problema o
necesidad se quiere resolver? A
quines se benecia, en qu
aspecto se impacta, mediante qu
bienes o servicios y a qu costo?

69

RESULTADOS

Denicin del logro

concreto y tangible

Efectos directos o indirectos

que la intervencin gubernamental o programa logra en la
poblacin objetivo o rea de
enfoque.

INDICADORES DE DESEMPEO
Instrumentos para medir el logro de los objetivos.
CARACTERSTICAS

TIPOS

- Estratgicos
- Medio para el
seguimiento de los
avances y para la
evaluacin de los
resultados alcanzados.
- Derivados de la
planeacin, polticas y
estrategias.
- Tiene relacin directa - De Gestin
con los objetivos y los
resultados.
- Medicin, cociente que
relaciona variables.
- Instrumento para la
rendicin de cuentas y
la transparencia
lnea 2008
base
2012
Visin 2030

Estratgicos
IMPACTOS

DIMENSIONES

Intermedios

- Impacto

- Economa

- Resultado
intermedio

- Ecacia

- Maniestan el tipo y magnitud de

la transformacin, impacto o
benecio que se prev lograr.
- Deben medirse objetivamente a
travs de los indicadores.
- Su medicin permite determinar la
efectividad en el logro de
objetivos.
- Tienen que cubrir los estndares
de calidad propuestos en el
objetivo.
- Para alcanzar su logro, se requiere
de una gestin efectiva de los
insumos y de los procesos.
- Dependen de una gestin
moderna y eciente.

MBITOS

- Eciencia
- Producto
- Calidad
- Proceso

De Gestin
PROCESOS

RESULTADO
INTERMEDIO ACTIVIDADES
PRODUCTOS

INSUMOS

Finales

CARACTERSTICAS

Los indicadores estratgicos

y los de gestin se
complementan entre s,
para tener informacin de
calidad que apoye la toma
de decisiones en las
diferentes etapas del ciclo
de vida del programa y del
ciclo presupuestario.

INDICADORES DE DESEMPEO Y MIR

Origen

Nivel de aplicacin

PDN y sus Indicadores

programas Nacionales
Indicadores PEF

PbR

Indicadores PEF

Indicadores PEF

PbR/PMP Indicadores PEF

PMP

Indicadores de
desempeo
institucional
(Dependencia y
entidades)

Tipo

PLANEACIN NACIONAL
Estratgicos
Impacto final: mejoramiento de las
condiciones de la poblacin objetivo.
PROCESO
PRESUPUESTARIO
Estratgicos
Impacto final: mejoramiento de las
(resultados)
condiciones de la poblacin objetivo
como resultado de varios programas o
acciones.
Estratgicos
Impacto intermedio: cambio en el
(resultados)
estado de los beneficiarios, resultado
de un Programa o accin pblica
especfica.
Estratgicos/ Productos: bienes y servicios
Gestin
producidos o entregados y
(productos y corresponden a un primer resultado
de un Programa o accin pblica
servicios)
especfica.
Gestin
Procesos: actividades vinculadas a la
produccin de bienes y servicios.
Gestin
Procesos: actividades para modernizar
la gestin pblica.

* Periodo sexenal al que se refiere la Ley de Planeacin

PEF: Presupuesto de Egresos de la Federacin
PND: Plan Nacional de Desarrollo
PbR: Presupuesto basado en Resultados
PMP: Programa de Mediano Plazo

70

mbito de control

Alcance temporal
de la meta

Vnculo con
la matriz de
indicadores

Mediano* y largo
plazo

No aplica

Mediano plazo*

Fin

Anual/ Mediano
plazo*

Propsito

Anual

Componentes

Anual

Actividad

Mediano plazo*

No aplica

INDICADORES DE DESEMPEO EN EL MARCO DEL PbR Y DEL SED

MARCO LEGAL

PND Y SUS
PROGRAMAS

PLANEACIN
Diseo de:

POLTICAS Y PROGRAMAS
Denicin clara de:

OBJETIVOS Y RESULTADOS
A los que se asignan los recursos:

PRESUPUESTACIN

PbR
DECISIONES
PRESUPUESTARIAS
ASIGNACIN DE
RECURSOS

REASIGNACIN DE
RECURSOS

CALIDAD
DEL GASTO

71

INDICADORES DE
DESEMPEO
- Estratgicos

EJECUCIN
DE LOS PROGRAMAS

- De Gestin

-Tienen una relacin directa

con los objetivos y
resultados esperados o
deseados por el programa
- Miden los avances
alcanzados en los objetivos y resultados durante
la operacin del programa
(seguimiento)
Se miden - Son un medio de inforcon:
macin relevante para la
evaluacin de los resultados de las polticas y
programas
- Son un instrumento para
la rendicin de cuentas y
transparencia

EJERCICIO
PRESUPUESTARIO

SED
Reportan:

Seguimiento
(durante la ejecucin)

Evaluacin
(de los resultados)

POLTICAS

PROGRAMAS

Metas del Indicador

lnea
base

2008

DESEMPEO DE LAS
INSTITUCIONES

2012
Visin 2030

MEJORA
CONTINUA

RENDICIN DE
CUENTAS

TRANSPARENCIA

Dimensiones

Economa

Calidad

Eficiencia

Eficacia

Evala la relacin
entre dos variables.

72

Mide el grado de
cumplimiento de los
Objetivos.

Mide la relacin entre los productos

y servicios generados con respecto
a los insumos o recursos utilizados.

Mide los atributos, propiedades o caractersticas

que deben tener los bienes y servicios para
satisfacer los objetivos del Programa.

Mide la capacidad del Programa o de la institucin para generar

y movilizar adecuadamente los recursos financieros.

INDICADORES DE DESEMPEO EN LA MIR

Indicadores de Fin, an no definidos.
Son estratgicos
Jerarqua de
Objetivos
1. Fin (Impacto)

Matriz de Marco Lgico

Resumen
narrativo

Indicadores de desempeo

Contribuir a la

sustentabilidad Orden :
ambiental.
Nombre Indicador :

Nombre de la Variable :

Supuestos

Sustentabilidad
ambiental

Medio de Verificacin :

Descripcin :

Dimensin del Indicador :

Nombre de la Variable :

Descripcin :

Tipo Indicador para Resultados :

Medio de Verificacin :

Definicin Indicador :

Nombre de la Variable :

Mtodo de Clculo :

Medio de Verificacin :

Tipo de valor de la Meta :

Nombre de la Variable :

Unidad de Medida :

Medio de Verificacin :

Desagregacin Geogrfica :
Frecuencia de Medicin :
Especifique Frecuencia de Medicin :
Meta Acumulable :
Valor Lnea Base :
Periodo Lnea Base :
Ao de la Lnea Base :
Ciclo :
Valor de la Meta Anual Absoluta:
Enfoque de Transversalidad :

73

Fuentes y medios de verificacin

Sustentabilidad ambiental

INDICADORES DE DESEMPEO EN LA MIR

Indicadores de Propsito.
Son estratgicos.
Jerarqua de
Objetivos
2. Propsito
(Resultados)

Matriz de Marco Lgico

Resumen
narrativo

Indicadores de desempeo

Los Bosques de Orden :

Mxico
protegidos de la Nombre Indicador :

deforestacin

Nombre de la Variable :
Desaparicin Boscosa

Medio de Verificacin :

Dimensin del Indicador :

Eficacia

Nombre de la Variable :

Tipo Indicador para Resultados :

Estratgico

Medio de Verificacin :

Definicin Indicador :

Superficie Boscosa por ao

Nombre de la Variable :

Mtodo de Clculo :

% (hectreas de
bosques/hectreas de
superficie total) X 100 al
ao (5 aos)

Medio de Verificacin :

Tipo de valor de la Meta :

Nombre de la Variable :

Unidad de Medida :

hectreas

Desagregacin Geogrfica :

nacional

Frecuencia de Medicin :

anual

Especifique Frecuencia de Medicin :

Meta Acumulable :
Valor Lnea Base :
Periodo Lnea Base :
Ao de la Lnea Base :

2008

Ciclo :
Valor de la Meta Anual Absoluta:
Enfoque de Transversalidad :

74

Fuentes y medios de verificacin

Sustentabilidad ambiental

Medio de Verificacin :

Deforestacin
Estadsticas
dependencia

Supuestos
Descripcin :
Descripcin :

INDICADORES DE DESEMPEO EN LA MIR

Indicadores de Componentes
La mayora son de gestin.
Jerarqua de
Objetivos
3. Componente
(Productos y
Servicios)

Matriz de Marco Lgico

Resumen
narrativo

Tala
clandestina

Indicadores de desempeo
Orden :

Nombre de la Variable :

Tala
Clandestina
Estadsticas
dependencia

controlada

Nombre Indicador :

Tala de rboles

Medio de Verificacin :

Dimensin del Indicador :

Eficacia

Nombre de la Variable :

Tipo Indicador para Resultados :

Gestin

Medio de Verificacin :

Definicin Indicador :

Superficie boscosa talada

respecto a superficie
boscosa total

Nombre de la Variable :

Mtodo de Clculo :

% (hectreas de
bosques/hectreas de
superficie total) X 100

Medio de Verificacin :

Tipo de valor de la Meta :

Nombre de la Variable :

Unidad de Medida :

Hectreas

Desagregacin Geogrfica :

Nacional

Frecuencia de Medicin :

Anual

Especifique Frecuencia de Medicin :

Meta Acumulable :

250,000 hectreas en un
lustro

Valor Lnea Base :

500,000 hectreas al ao

Periodo Lnea Base :

Anual

Ao de la Lnea Base :

2008

Ciclo :

75

Fuentes y medios de verificacin

Valor de la Meta Anual Absoluta:

50,000 hectreas al ao

Enfoque de Transversalidad :

Sustentabilidad ambiental

Medio de Verificacin :

Supuestos

Descripcin :
Descripcin :

INDICADORES DE DESEMPEO EN LA MIR

Indicadores de Actividades
Son de gestin.
Jerarqua de
Objetivos
4. Actividad
(Acciones y
Procesos)

Matriz de Marco Lgico

Resumen
narrativo

Empresas
forestales
sustentables

Indicadores de desempeo
Orden :

Fuentes y medios de verificacin

Nombre de la Variable :

Empresas
forestales
sustentables
Estadsticas
Dependencia

promovidas

Nombre Indicador :

Foresta sustentable

Medio de Verificacin :

Dimensin del Indicador :

Eficacia

Nombre de la Variable :

Tipo Indicador para Resultados :

Gestin

Medio de Verificacin :

Definicin Indicador :

Tasa de crecimiento anual de

empresas forestales
Nombre de la Variable :
sustentables

Mtodo de Clculo :

Incremento de empresas
sustentables / Ao expresado
Medio de Verificacin :
como porcentaje de la lnea
base

Tipo de valor de la Meta :

Nombre de la Variable :

Unidad de Medida :

Empresa

Desagregacin Geogrfica :

Nacional

Frecuencia de Medicin :

Anual

Especifique Frecuencia de Medicin :

Meta Acumulable :

Doble de empresas
sustentables en un lustro

Valor Lnea Base :

740

Periodo Lnea Base :

Anual

Ao de la Lnea Base :

2008

Ciclo :

76

Valor de la Meta Anual Absoluta:

Tasa de crecimiento anual

20%

Enfoque de Transversalidad :

Sustentabilidad ambiental

Medio de Verificacin :

Supuestos

Descripcin :
Descripcin :

FUNCIN DE LOS INDICADORES

El Indicador es la expresin cuantitativa que establece un

parmetro del avance en el cumplimiento de los objetivos
y metas.
En el caso de la Matriz de Indicadores para Resultados
aplicada al gobierno permite:
Dar seguimiento a los compromisos gubernamentales.
Monitorear el cumplimiento de sus objetivos
estratgicos.
Asegurar el logro de los Resultados.
Monitorear la eficiencia de sus Programas.
Dar seguimiento y evaluar la eficacia del gasto.
Evaluar los resultados de su desempeo.
Optimizar esfuerzos al actuar alineada y
estratgicamente.
Y sobre todo, cumplir con las prioridades establecidas
77

INFORMACIN QUE APORTA UN INDICADOR

Comportamiento programado del Indicador

Lnea base
2006

2007

2008

2009 2010
Metas

2011

Objetivo

2012

Meta
Un Indicador adopta diversos valores a lo largo del tiempo.
El valor esperado del Indicador al final de un ciclo es el del Objetivo.
El valor intermedio entre la lnea base y el Objetivo es la meta.
Se pueden definir metas para los aos intermedios del sexenio.
La informacin que precisa a la meta es:
El valor del Indicador
El ao, mes o lapso para el que se program ese valor
El periodo (se utiliza para dar seguimiento a las metas.)
78

INFORMACIN QUE APORTA UN INDICADOR

Comportamiento programado del Indicador

Lnea base

Meta del
Ejercicio
(del ciclo)

Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic

Meta
Un Indicador adopta diversos valores a lo largo del tiempo.
El valor esperado del Indicador al final de un ciclo se llama meta.
Las metas pueden establecerse mensualmente o con la periodicidad
necesaria.
La informacin que precisa a la meta es:
El valor del Indicador.
El tiempo para el que se program ese valor.
El periodo.
79

INFORMACIN QUE APORTA UN INDICADOR

Meta

Objetivo

Meta
Meta

Meta
Desviacin

Lnea base

Problema

T0

Programacin

Avance

Meta

T1

Lnea base es el valor del que se parte, el que mide el problema.

Comportamiento (direccin y ritmo) hacia la solucin.
El avance permite medir los cambios vs. metas programadas. Puede
ser por tiempo: meses del ao, aos del sexenio, etctera.
Desviacin avance ms all de la meta que sirve de referencia.
Implica ver por qu no se cumplen las metas y decidir qu se hace.
Objetivo se alcanza el valor final, el que mide la solucin.
80

INFORMACIN QUE APORTA UN INDICADOR

Meta del
Ejercicio
(del ciclo)
Desviacin

Lnea base

Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic

Trayectoria del Indicador

Nos muestra el comportamiento del Indicador a lo largo de un ciclo
(rumbo y ritmo).
Permite comparar los avances reales vs. el comportamiento programado.
Nos muestra las desviaciones y su magnitud.
81

PARMETROS DE SEMAFORIZACIN
Acciones de contingencia
Objetivo

Lnea base
Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic
Mediante los parmetros de semaforizacin se
indica cuando el comportamiento del indicador es:
Aceptable (verde)
Con riesgo (amarillo)
Crtico
(rojo)
Los parmetros de semaforizacin se establecen
de acuerdo al comportamiento del Indicador
respecto a la meta (ascendente, descendente,
regular y nominal).
82

Programacin
Umbral verde - amarillo
Umbral amarillo - rojo
Avance

LA MIR Y SUS INDICADORES

A DISTINTOS NIVELES DE OBJETIVOS
DISTINTOS NIVELES DE INDICADORES
Jerarqua de
Objetivos
1. Fin (Impacto)

Jerarqua de

Matriz de Marco Lgico

Resumen
narrativo

Indicadores de desempeo

Contribuir a la

sustentabilidad Orden :
ambiental.
Nombre Indicador :

Objetivos

Fuentes y medios de verificacin

Nombre de la Variable :

Supuestos

Sustentabilidad
ambiental

Medio de Verificacin :

Descripcin :

Dimensin del Indicador :

Nombre de la Variable :

Descripcin :

Tipo Indicador para Resultados :

Medio de Verificacin :

Definicin Indicador :

Nombre de la Variable :

Mtodo de Clculo :

Medio de Verificacin :

Tipo de valor de la Meta :

Nombre de la Variable :

Unidad de Medida :

Medio de Verificacin :

2. Propsito
(Resultados)

Matriz de Marco Lgico

Resumen
narrativo

Indicadores de desempeo

Los Bosques de Orden :

Mxico
protegidos de la Nombre Indicador :

deforestacin

Desaparicin Boscosa

Medio de Verificacin :

Dimensin del Indicador :

Eficacia

Nombre de la Variable :

Tipo Indicador para Resultados :

Estratgico

Medio de Verificacin :

Definicin Indicador :

Superficie Boscosa por ao

Nombre de la Variable :

Mtodo de Clculo :

% (hectreas de
bosques/hectreas de
superficie total) X 100 al
ao (5 aos)

Medio de Verificacin :

Tipo de valor de la Meta :

Unidad de Medida :

hectreas

Frecuencia de Medicin :

Desagregacin Geogrfica :

nacional

Especifique Frecuencia de Medicin :

Frecuencia de Medicin :

anual

Meta Acumulable :

Especifique Frecuencia de Medicin :

Valor Lnea Base :

Meta Acumulable :

Periodo Lnea Base :

Valor Lnea Base :

Ao de la Lnea Base :

Periodo Lnea Base :

Ao de la Lnea Base :

Jerarqua de
Objetivos
3. Componente
(Productos y
Servicios)

Matriz de Marco Lgico

Resumen
narrativo

Tala
clandestina

Indicadores de desempeo

Objetivos

Fuentes y medios de verificacin

Nombre de la Variable :

Tala
Clandestina

Nombre Indicador :

Tala de rboles

Medio de Verificacin :

Estadsticas
dependencia

Dimensin del Indicador :

Eficacia

Nombre de la Variable :

Tipo Indicador para Resultados :

Gestin

Medio de Verificacin :

Definicin Indicador :

Superficie boscosa talada

respecto a superficie
boscosa total

Nombre de la Variable :

Mtodo de Clculo :

% (hectreas de
bosques/hectreas de
superficie total) X 100

Medio de Verificacin :

Orden :

controlada

Tipo de valor de la Meta :

Nombre de la Variable :

Unidad de Medida :

Hectreas

Desagregacin Geogrfica :

Nacional

Frecuencia de Medicin :

Anual

Especifique Frecuencia de Medicin :

Meta Acumulable :

250,000 hectreas en un
lustro

Valor Lnea Base :

500,000 hectreas al ao

Periodo Lnea Base :

Anual

Ao de la Lnea Base :

2008

Ciclo :

83

Descripcin :
Descripcin :

Medio de Verificacin :

2008

Valor de la Meta Anual Absoluta:

Sustentabilidad ambiental

Enfoque de Transversalidad :

Jerarqua de

Supuestos

Ciclo :

Valor de la Meta Anual Absoluta:

Enfoque de Transversalidad :

Deforestacin
Estadsticas
dependencia

Nombre de la Variable :

Desagregacin Geogrfica :

Ciclo :

Fuentes y medios de verificacin

Nombre de la Variable :

Valor de la Meta Anual Absoluta:

50,000 hectreas al ao

Enfoque de Transversalidad :

Sustentabilidad ambiental

Medio de Verificacin :

Supuestos

4. Actividad
(Acciones y
Procesos)

Sustentabilidad ambiental

Matriz de Marco Lgico

Resumen
narrativo

Empresas
forestales
sustentables

Indicadores de desempeo
Orden :

Fuentes y medios de verificacin

Nombre de la Variable :

Empresas
forestales
sustentables
Estadsticas
Dependencia

promovidas

Descripcin :
Descripcin :

Nombre Indicador :

Foresta sustentable

Medio de Verificacin :

Dimensin del Indicador :

Eficacia

Nombre de la Variable :

Tipo Indicador para Resultados :

Gestin

Medio de Verificacin :

Definicin Indicador :

Tasa de crecimiento anual de

Nombre de la Variable :
empresas forestales
sustentables

Mtodo de Clculo :

Incremento de empresas
sustentables / Ao expresado
Medio de Verificacin :
como porcentaje de la lnea
base

Tipo de valor de la Meta :

Nombre de la Variable :

Unidad de Medida :

Empresa

Desagregacin Geogrfica :

Nacional

Frecuencia de Medicin :

Anual

Especifique Frecuencia de Medicin :

Meta Acumulable :

Doble de empresas
sustentables en un lustro

Valor Lnea Base :

740

Periodo Lnea Base :

Anual

Ao de la Lnea Base :

2008

Ciclo :
Valor de la Meta Anual Absoluta:

Tasa de crecimiento anual

20%

Enfoque de Transversalidad :

Sustentabilidad ambiental

Medio de Verificacin :

Supuestos

Descripcin :
Descripcin :

INDICADORES DE FIN

Fin
Propsito

Miden las transformaciones

estructurales en las
condiciones de vida de las
personas, en la actividad
econmica o en el medio
pueden tener
Resumen Indicadores ambiente que
Supuestos
narrativo
uno o ms programas en el
universo de atencin y que
repercuten en la sociedad en
su conjunto.

Componentes

Actividades

Son Indicadores de
Impacto final

84

Ejemplo:
ndice de sustentabilidad
ambiental
PIB Agropecuario
ndice de Desarrollo Humano
Capital ecolgico
Estos Indicadores son
definidos en el Programa
Sectorial o de la Dependencia.

INDICADORES DE PROPSITO
Con base en la estructura analtica del Programa, el Indicador de
Propsito debe medir el logro del objetivo descrito, con referencia a la
poblacin objetivo o rea de enfoque del Programa. Son Indicadores
de Impacto intermedio.
Resumen
narrativo
Fin
Propsito
Componentes

Actividades

85

Indicadores

Supuestos

Se refieren a los efectos

directos de un Programa
sobre su universo de atencin.
Ejemplo:
Proporcin de superficie
cubierta por bosques
y selvas respecto a la
superficie terrestre
nacional.

INDICADORES DE COMPONENTES

Resumen
narrativo
Fin
Propsito
Componentes

Actividades

86

Indicadores

Supuestos

Se refieren a la cantidad
y calidad de los bienes y
servicios que se generan
mediante las actividades de
un Programa.
Ejemplos:
Hectreas con permiso de
explotacin.
Hectreas reforestadas.
Incendios controlados.

INDICADORES DE ACTIVIDADES

Fin
Propsito
Componentes

Actividades

87

Se refieren al seguimiento
de las actividades, respecto
su avance, a los recursos
materiales, al personal y/o
Este tipo de
Resumen Indicadores al presupuesto.
Supuestosel esfuerzo
Indicadores describe
narrativo
administrativo aplicado a
los insumos para obtener los
bienes y servicios programados.
Ejemplos:
Porcentaje de rboles y
tablas ilegales decomisados.
Porcentaje de denuncias por
tala ilegal registradas.
Total de permisos de
explotacin otorgados en el
ao.
Total de personas
capacitadas para evitar y
controlar incendios por zona
del pas.

RESUMEN DE LA CONSTRUCCIN DE
INDICADORES
Plan Nacional
de Desarrollo
Programas Sectoriales

Vinculacin
Alineacin

Programas Institucionales
Programas presupuestarios
(Matriz de Indicadores)

Objetivos
Variables
Indicadores
88

$)

-*+sito

Componentes

Actividades

ESQUEMA INTEGRAL DE LA MATRIZ DE

INDICADORES PARA RESULTADOS
Esquema Integral de la Matriz de Indicadores para Resultados
Objetivo del Eje de Poltica Pblica del PND:
Objetivo Sectorial, Institucional, Especial o Regional:
Objetivo Estratgico de la Dependencia o Entidad:
Programa Presupuestario:
Indicadores
Resumen
Narrativo
Fin:
Propsito:
Componentes:
Actividades:
89

Nombre
Frecuencia
Mtodo de
del
de
Clculo
Indicador
Medicin

Medios de
verificacin

Supuestos

CUATRO

MEDIOS DE VERIFICACIN

90

SOPA DE LETRAS
CONCEPTO
EN LA SOPA

SIGNIFICADO
Caracterstica o
elemento de un
objetivo que se
modifica con el
Programa.
Dato que habla sobre
otros datos.
Sirven para medir el
desempeo.
Desagregacin sobre
nivel territorial de
informacin
Base para medir o
contar, unidad de
Mtodo para contar y
medir
Proporciona la
informacin para llenar
la MIR.
Los Indicadores miden
exactamente lo que
quieren medir.
Hacer las cosas debidas.
Soluciones, resumen
narrativo

91

k
a
s
d
m
i
e
g
m
r
c
u
m
u

k
a
g
v
t
s
w
p
e
n
s
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a
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d
x
f
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d
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t
s
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y
b
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c
c
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d
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j
j
b
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l
y
a
m

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j
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l
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o
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k
o
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o
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j
l
g
s
s
s

g
o
b
j
e
t
i
v
o
s
s
w
d
e
l
a

SOPA DE LETRAS
CONCEPTO
EN LA SOPA
Variable

Metadato
Indicadores
Geogrfica
Medida
Clculo
Responsable
Especficos
Eficacia
Objetivos

92

SIGNIFICADO
Caracterstica o
elemento de un
objetivo que se
modifica con el
Programa.
Dato que habla sobre
otros datos.
Sirven para medir el
desempeo.
Desagregacin sobre
nivel territorial de
informacin
Base para medir o
contar, unidad de
Mtodo para contar y
medir
Proporciona la
informacin para llenar
la MIR.
Los Indicadores miden
exactamente lo que
quieren medir.
Hacer las cosas debidas.
Soluciones, resumen
narrativo

k
a
s
d
m
i
e
g
m
r
c
u
m
u

k
a
g
v
t
s
w
p
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s
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f
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p
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f
k
b
a
g
y
b
d
c
c
r
i
o
u
n
d
g

c
e

j
j
b
q
l
a
a
i
a
z
n
l
y
a
m

a
c

e
j
i
l
e
v
d
f
f
g
s
o
a
t
v

c
t
w
t
j
p
t
e
k
o
i
i
k
a
s
a
o
j

i
o
q
i
i
o
a
a
c
r
c
c
i
b
a
d
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s

a
c
e
v
d
r
v
g
w
e
o
a
j
l
g
s
s
s

g
o
b
j
e
t
i
v
o
s
s
w
d
e
l
a

SECUENCIA DE LA METODOLOGA
DE MARCO LGICO
B

ANLISIS DEL
PROBLEMA

DIAGNSTICO Y
DEFINICIN DEL
PROBLEMA

Involucrados

C
ANLISIS DE
OBJETIVOS

Percepcin de
la Problemtica

1
2
3

Programa

SEGUIMIENTO Y
EVALUACIN

E
MATRIZ DE
INDICADORES
93

D
ANLISIS DE
ALTERNATIVAS

MIR CON INDICADORES

Matriz de Indicadores para Resultados con base en
la Metodologa de Marco Lgico
Programa presupuestario
Objetivos
Fin
Propsito

Contribuir a la
sustentabilidad
ambiental
Los bosques
de Mxico son
protegidos de la
deforestacin

clandestina
Componentes Tala
controlada

Actividades

94

Empresas
forestales
sustentables
promovidas

Indicadores
ndice de sustentabilidad
ambiental
Porcentaje actual de
superficie cubierta por
bosques y selvas respecto a la
superficie de hace cinco aos
Hectreas con permiso
de explotacin respecto
al total de hectreas
explotadas
Incremento anual de
empresas forestales
sustentables

Medios de Supuestos
verificacin

RESUMEN DE LA CONSTRUCCIN DE INDICADORES

Plan Nacional
de Desarrollo
Programas Sectoriales

Vinculacin
Alineacin

Programas Institucionales
Programas presupuestarios
(Matriz de Indicadores)

Resultado clave:
Se reere a lo
que tuvo que
haber ocurrido
para considerar
que el objetivo
se cumpli con
xito.
Aspecto
especco del
objetivo:

$

$ )$

'$

*)*(c
95

Problemas
y Objetivos
Del objetivo
al Indicador
Seleccin de
dimensiones
de medicin

$)

-*+sito

Componentes

Actividades
Construccin de la
medicin
1 - Nombre del
Indicador
2 - Denicin del
Indicador y mtodo
de clculo
3 - Unidad de medida
}

-/ -c./$.
 '

Indicador

$#
_)$
1 - Poblacin
Objetivo y Universo

* -/0-
2 - Lnea base
3 - Metas
intermedias
4 - Meta Sexenal
5 - Frecuencia de
medicin

FORMATO DE LA FICHA TCNICA

1

1. Datos de identificacin del programa

*
Programa presupuestario ____________________________ Identificador del programa
1.2
Unidad responsable del programa presupuestario
____________________________________________________________________________________________
Clasificacin del programa presupuestario 1.3 _____________________________________________________
1.4
Cobertura
_______________________________________________________________ _____________________________
1.5
Prioridades
___________________________________________________________________ _________________________
1.6
Objetivo: (Fin, Propsito, Componente o Actividad)
__________________________________ __________________________________________________________
2
2. Datos de identificacin del indicador
1.1

Nombre del indicador

Dimensin a medir
Mtodo de clculo

2.1

Identificador del indicador*

2.2

Definicin

2.4

Desagregacin geogrfica

2.3

Unidad de medida
2.6

2.5

Frecuencia de medicin

2.7

3. Caractersticas del indicador

Claridad

3.1

Relevancia

3.2

Economa

3.3

Monitoreable

3.4

Adecuado

Aporte
3.6
marginal

3.5

Justificacin de las ca ractersticas 3.7

Serie de informacin disponible
Responsable del indicador

3.8

3.9

4. Determinacin de metas
4.1
Lnea base, valor y fecha (ao y periodo)
Meta y periodo de cumplimiento
Valor
Ao
Periodo
Valor

4.2

Periodo de cumplimiento
Comportamiento del indicador hacia la meta 4.3
Factibilidad

96

4.5

Parmetros de semaforizacin
Verde

Amarillo

4.4

Rojo

MEDIOS DE VERIFICACIN
Representan la fuente de evidencias sobre los
resultados logrados.
Son las fuentes de informacin que se pueden
utilizar para verificar el logro de los Objetivos
(clculo de los Indicadores).
Pueden incluir:
Estadsticas
Material publicado
Inspeccin visual
Encuestas
Informes de auditora
Registros contables
97

RECOMENDACIONES SOBRE LOS

MEDIOS DE VERIFICACIN
Primero hay que buscar en casa, es decir, tratar de
aprovechar al mximo los Indicadores existentes.
Si falta informacin ser necesario incluir
actividades para obtenerla.
Si no se puede conseguir la informacin, habr que
cambiar el Indicador (usar proxy).
Si hay ms de una fuente de informacin, verificar
la consistencia de los datos.
Los medios de verificacin deben ser acordados
con los involucrados.
98

LA MIR CON MEDIOS DE VERIFICACIN

Matriz de Indicadores para Resultados con base en

la Metodologa de Marco Lgico
Programa presupuestario
Objetivos
Fin
Propsito

Componentes

Actividades

99

Contribuir a la
sustentabilidad
ambiental evitando la
deforestacin

Indicadores
ndice de sustentabilidad
ambiental

Porcentaje actual de superficie

Los bosques de Mxico
cubierta por bosques y selvas
son protegidos de la
respecto a la superficie de hace cinco
deforestacin
aos
Tala clandestina
controlada
Hectreas con permiso de
Sobreexplotacin
explotacin respecto al total de
forestal reducida.
hectreas explotadas
Frontera agrcola
controlada
(Tala clandestina
Porcentaje de rboles y tablas
controlada)
ilegales decomisados
Empresas forestales
Porcentaje de denuncias por tala
sustentables
ilegal registradas
promovidas
Total de tablas facturadas en
Mercado legal de
relacin con las del mismo mes del
madera estructurado
ao pasado

Medios de
verificacin
INEGI, SHCP,
BANXICO
Estadsticas de la
dependencia
Estadsticas de la
dependencia

Estadsticas de la
dependencia

Estadsticas de la
dependencia

Supuestos

CINCO

SUPUESTOS

100

SUPUESTOS
Representan condiciones necesarias para
el logro de los Objetivos de los Programas
presupuestarios
Son una mezcla entre el logro de Objetivos en
niveles anteriores de la MIR y la no ocurrencia de
riesgos

101

SUPUESTOS Y RIESGOS
Cmo podemos incorporar los riesgos?
Cada supuesto corresponde a un riesgo que
enfrenta el Programa presupuestario y que est
ms all del control directo de la gerencia del
Programa presupuestario.
Slo se consideran los riesgos que tengan una
probabilidad razonable de ocurrencia.
El supuesto se expresa como una condicin que
tiene que darse para que se cumpla la relacin
de causalidad en la jerarqua de Objetivos.
102

POSIBLES FUENTES EXTERNAS

DE RIESGO
Cambios institucionales
Cambio de contenido estadstico
Desinters de la poblacin
Crisis econmica
Inestabilidad poltica
Inestabilidad social
Problemas presupuestales
Eventos de la naturaleza
Conflictos internacionales
Nuevos mtodos, equipos o tecnologas
103

LGICA HORIZONTAL DE LA MIR

Al elaborar los supuestos, se aprovecha la
oportunidad para revisar la lgica horizontal de la
MIR.

La Matriz debe decodifircarse

horizontalmente, es decir, se pueden leer
los renglones de derecha a izquierda y de
izquierda a derecha.

104

CONSIDERACIONES SOBRE SUPUESTOS

Los supuestos tienen la virtud de obligar a
quienes formulan el Programa a explicitar
los riesgos y a los que lo ejecutan a estar
pendientes de ellos.
Si la ocurrencia de un riesgo es crtica para el
logro de los Objetivos no hay como evitarlo y
la probabilidad de que se d es alta, el equipo
debera considerar la posibilidad de suspender o
abandonar el Programa presupuestario.
Durante la ejecucin el equipo del Programa
presupuestario deber estar pendiente de los
supuestos para influir todo lo posible para que
se cumplan.
Buscar la ocurrencia de supuestos puede ayudar
a disminuir riesgos y aumentar xitos.
105

SUPUESTOS BSICOS
Acontecimientos, condiciones o decisiones
que tienen que suceder para llevar a cabo las
Actividades que permiten que se lleven a cabo
los Componentes del Programa presupuestario.
Resumen
narrativo

Indicadores

Supuestos

Fin
Propsito
Componentes

Actividades

La poblacin
contribuye a cuidar
los bosques.
106

SUPUESTOS SURGIDOS DE LOS COMPONENTES

Acontecimientos, condiciones o decisiones que
tienen que ocurrir para que los Componentes del
Programa tengan xito y permitan que se cumpla
el Propsito.
Resumen
narrativo

Indicadores

Supuestos

Fin
Propsito
Componentes

Actividades

107

Los campesinos
participan en
la poltica de
prevencin de
incendios.

SUPUESTOS SURGIDOS DEL PROPSITO

Acontecimientos, condiciones o decisiones
que tienen que ocurrir para que el Programa
contribuya significativamente al logro del FIN.
Resumen
narrativo

Indicadores

Supuestos

Fin
Propsito
Componentes

Actividades

108

Se recupera la
superficie de
bosques.

SUPUESTOS MS ALL DEL FIN

Acontecimientos, condiciones o decisiones
importantes para contribuir a la sustentabilidad
ambiental por el xito de nuestra Dependencia
y de las otras involucradas en ese Eje de Poltica
Pblica.
Resumen
narrativo

Indicadores

Supuestos

Fin
Propsito
Componentes

Actividades

109

Los diversos
sectores
socioeconmicos
colaboran para
el aumento de la
sustentabilidad
ambiental

LA MIR TERMINADA
Objetivos

Medios de
verificacin

Supuestos

Fin

Contribuir a la
sustentabilidad
ambiental

ndice de
sustentabilidad
ambiental

INEGI, SHCP,
BANXICO
Estadsticas de la
dependencia

Los diversos sectores

socio econmicos
colaboran en
el aumento del
capital ecolgico y
la sustentabilidad
ambiental

Propsito

Los bosques
de Mxico son
protegidos de la
deforestacin

Porcentaje actual de
superficie cubierta
por bosques y
selvas respecto a la
superficie de hace
cinco aos

Estadsticas de la
dependencia

Los bosques
protegidos de la
deforestacin

Tala clandestina
controlada

Hectreas con
permiso de
Estadsticas de la
explotacin respecto dependencia
al total de hectreas
explotadas

Prevencin de
incendios
La poblacin
contribuye a cuidar los
bosques

Empresas
forestales
sustentables
promovidas

Porcentaje de rboles
y tablas ilegales
decomisados
Porcentaje de
Estadsticas de la
denuncias por tala
dependencia
ilegal registradas
Total de tablas
facturadas en
relacin con las del
mismo mes del ao
pasado

Se facilita abrir
empresas forestales
sustentables

Componentes

Actividades

110

Indicadores

DIAGRAMA PARA EL ANLISIS DE RIESGOS

El riesgo es
externo al
proyecto?

No

No incluir

El riesgo
es importante?

Poco
probable

Probabilidad
de ocurrencia
del riesgo?

Control

Muy
probable

Redisear

111

Se puede
redisear el
proyecto?

SUPUESTO

No

Riesgo
fatal

SEIS

FICHA TCNICA

112

Clasificacin de Grupos y Modalidades de los Programas Presupuestarios

Grupo de
Programas

Identificador
Modalidades

CATEGORIA: "PROGRAMAS PRESUPUESTARIOS"

Modalidades

A. GASTO PROGRAMABLE
I. Programas Federales
S
Programas sujetos a reglas de operacin
U
II. Proyectos de Inversin
K

Otros programas de subsidios

Proyectos de inversin

III. Actividades Especficas

Subgrupo: Bienes y Servicios
E
Prestacin de servicios pblicos
B

Produccin de bienes pblicos

Caractersticas Generales

Programas establecidos como sujetos a reglas de operacin en el Decreto de PEF y

aquellos adicionales que determine el Ejecutivo.
Programas a travs de los cuales se otorgan subsidios a los sectores social y privado y a
las entidades federativas y municipios.
Proyectos de inversin sujetos a registro en la Cartera que integra y administra la Unidad
de Inversiones de la Subsecretara de Egresos.
Actividades que se realizan para proporcionar y/o suministrar servicios que demanda la
sociedad y que son competencia del Sector Pblico Federal.
Actividades que se realizan para crear, fabricar y/o elaborar bienes que son competencia
del Sector Pblico Federal.

Subgrupo: Actividades Rectoras y de Fomento

P
Planeacin, formulacin, implementacin, Actividades destinadas al desarrollo de programas y formulacin, diseo, ejecucin y
seguimiento y evaluacin de polticas
evaluacin de las polticas pblicas y sus estrategias, as como para dar seguimiento a su
pblicas
cumplimiento. Incluye tambin las actividades destinadas al desarrollo de sistemas de
informacin estadstica y geogrfica.
Actividades de promocin y fomento
Actividades destinadas a la promocin y fomento de los sectores social y econmico.
F

Regulacin y supervisin

Actividades destinadas a la reglamentacin, verificacin e inspeccin de las actividades

econmicas y de los agentes del sector privado, social y pblico.

Subgrupo: Actividades de Apoyo

M
Actividades de apoyo al proceso
Actividades de apoyo administrativo desarrolladas por las oficialas mayores o reas
presupuestario y para mejorar la eficiencia homlogas.
institucional
O
Actividades de apoyo a la funcin pblica y Actividades que realiza la funcin pblica para el mejoramiento de la gestin, as como
al mejoramiento de la gestin
las de los rganos de control y auditora.
Subgrupo: Gasto Federalizado
I
Gasto federalizado
Aportaciones federales realizadas a entidades federativas y municipios a travs del Ramo
33, as como gasto federal reasignado a entidades federativas.
Subgrupo: Otras Actividades Relevantes
R
Otras actividades relevantes
Actividades especficas no comprendidas en las otras modalidades.
Subgrupo: Compromisos y Obligaciones del Estado
L
Obligaciones de cumplimiento de
Obligaciones relacionadas con indemnizaciones y obligaciones que se derivan de
resolucin jurisdiccional
resoluciones definitivas emitidas por autoridad competente.
J
Pensiones y jubilaciones
Obligaciones de ley relacionadas con el pago de pensiones y jubilaciones.
T
Aportaciones estatutarias
Obligaciones de ley relacionadas con el pago de aportaciones a los ramos de seguro del
IMSS y el servicio mdico de las fuerzas armadas y de los pensionistas del ISSSTE.
B. GASTO N0 PROGRAMABLE
C
Participaciones a entidades federativas y Compromisos destinados al pago de participaciones en ingresos federales e incentivos
municipios
econmicos a las entidades federativas y los municipios a travs del Ramo 28.
D

113

Deuda pblica y erogaciones para los

Programas de Apoyo a Ahorradores y
Deudores de la Banca
ADEFAS

Compromisos destinados al pago de intereses, comisiones y gastos de la deuda pblica

del Gobierno Federal a travs del Ramo 24, as como a cubrir las erogaciones para los
Programas de Apoyo a Ahorradores y Deudores de la Banca a travs del Ramo 34.
Compromisos destinados al pago de adeudos de ejercicios fiscales anteriores a travs del
Ramo 30.

FICHA TCNICA

Para efectos de una mayor comprensin del

Indicador y para apoyar la rplica del clculo la
informacin sobre el Indicador se organiza, y de
preferencia publica, en una ficha tcnica.
En la ficha tcnica se aportan datos sobre la
identificacin del Indicador, sus metadatos y
caractersticas.

114

LA FICHA TCNICA primera parte

1

1. Datos de identificacin del programa

*
Programa presupuestario ____________________________ Identificador del programa
1.2
Unidad responsable del programa presupuestario
____________________________________________________________________________________________
Clasificacin del programa presupuestario 1.3 _____________________________________________________
1.4
Cobertura
_______________________________________________________________ _____________________________
1.5
Prioridades
___________________________________________________________________ _________________________
1.6
Objetivo: (Fin, Propsito, Componente o Actividad)
__________________________________ __________________________________________________________
2
2. Datos de identificacin del indicador
1.1

Nombre del indicador

Dimensin a medir
Mtodo de clculo

2.1

Identificador del indicador*

2.2

Definicin

2.4

Desagregacin geogrfica

2.3

Unidad de medida
2.6

2.5

Frecuencia de medicin

2.7

3. Caractersticas del indicador

Claridad

3.1

Relevancia

3.2

Economa

3.3

Monitoreable

3.4

Adecuado

Aporte
3.6
marginal

3.5

Justificacin de las ca ractersticas 3.7

Serie de informacin disponible
Responsable del indicador

3.8

3.9

4. Determinacin de metas
4.1
Lnea base, valor y fecha (ao y periodo)
Meta y periodo de cumplimiento
Valor
Ao
Periodo
Valor

4.2

Periodo de cumplimiento
Comportamiento del indicador hacia la meta 4.3
Factibilidad

115

4.5

Parmetros de semaforizacin
Verde

Amarillo

4.4

Rojo

Variables
Nombre

5. Caractersticas de las variables (metadatos)

5.1
5.1.1

Descripcin de la variable

Fuentes (medios de verificacin)

Desagregacin geogrfica

Unidad de medida

5.1.5

Mtodo de recopilacin de datos

Referencia internacional

5.1.3

6.1

Frecuencia

5.1.7

5.1.6

6. Referencias adicionales
Serie estadstica

6.3

6.4

* Identificadores generados por el sistema PIPP.

116

5.1.4

Fecha de disponibilidad de la informacin

Grfica del comportamiento del indicador

Comentarios tcnicos

5.1.2

6.2

5.1.8

Taller de Construccin de Matriz de Indicadores para

Resultados con base en la Metodologa de Marco
Lgico

Mucho xito y mil gracias

117