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UNIVERSIDADE ESTCIO DE S

FAUSTO DIAS DA CUNHA

GEYSON WASHINGTON MONTEIRO DA SILVA
JALSON DA SILVA VIEIRA
MARIA LEIDIANA FERREIRA RODRIGUES
MAURCIO PINTO MONTEIRO FILHO
PEDRO VINICIUS CONRADO LEITE JOS DA COSTA
RAFAEL DA SILVA CAMPOS

Base Jurdica de Upstream e Downstream

Rio de Janeiro
2007

PEDRO VINICIUS CONRADO LEITE JOS DA COSTA 20050801124-1

GEYSON WASHINGTON MONTEIRO DA SILVA 20060400756-9
JALSON DA SILVA VIEIRA 20060400384-9
MARIA LEIDIANA FERREIRA RODRIGUES 20060201887-3
MAURCIO PINTO MONTEIRO FILHO 20060400903-1
PEDRO VINICIUS CONRADO LEITE JOS DA COSTA 20050801124-1
RAFAEL DA SILVA CAMPOS 20060400394-6

Base Jurdica de Upstream e Downstream

Trabalho apresentado Disciplina Direito

do Petrleo do Curso Gesto para a
Indstria de Petrleo e Gs da
Universidade Estcio de S, como parte
da nota da AV1.

Rio de Janeiro
2007

SUMRIO

INTRODUO....................................................................................................................3

DESENVOLVIMENTO.......................................................................................................5

2.1 ASPECTOS LEGAIS NO SEGMENTO DE PETRLEO E GS......................................5

2.2 RELAES INTEREMPRESARIAIS NO AMBIENTE UPSTREAM............................12
2.3 BREVE ASPECTO DE DOWNSTREAM.........................................................................16
3

CONCLUSO....................................................................................................................18

BIBLIOGRAFIA................................................................................................................21

1 INTRODUO

A nova legislao do setor petrleo e gs natural do Brasil, que tem seu marco
inaugural com a Emenda Constitucional n 9, de 9 de novembro de 1995, foi introduzida no
ordenamento jurdico nacional com o objetivo de consolidar, no mbito das atividades de que
trata a modernizao do Estado brasileiro. Essa modernizao visa a habilitar a sociedade
brasileira a usufruir prontamente dos avanos tecnolgicos, econmicos e sociais mundiais e
melhorar a qualidade de vida dos brasileiros. Assim, evita-se o isolamento nacional diante de
um mundo onde as barreiras entre as naes esto sendo quebradas gradualmente e o
descompasso entre o progresso do Brasil e o dos pases do grupo chamado de primeiro
mundo.
Com o objetivo de incentivar a entrada de novos investimentos e aumentar a
concorrncia, iniciou-se uma reforma que teve como balizador fundamental a promulgao da
Lei No 9.478 de agosto de 1997, conhecida como Lei do Petrleo, que dispe sobre a poltica
energtica nacional, as atividades relativas ao monoplio do petrleo, institui o Conselho
Nacional de Poltica Energtica e a Agncia Nacional do Petrleo e d outras providncias. O
novo marco legal criava as bases para abertura dos segmentos de explorao e produo,
refino, transporte, importao e exportao de gs natural, petrleo e seus derivados. A partir
de ento, qualquer empresa, independentemente da origem de seu capital, pode realizar
atividades de explorao, produo, transporte, refino, importao e exportao do petrleo.
A Lei 9.478 estabeleceu, ainda, que a Petrobras: permanecer sob o controle
acionrio da Unio e vinculada ao Ministrio das Minas e Energia; poder criar subsidirias
ou se associar a outras empresas nacionais e estrangeiras, majoritria ou minoritariamente,
para exercer suas atividades dentro e fora do pas; dever constituir subsidiria para operar e
construir dutos, terminais martimos e embarcaes para transporte de petrleo, seus

derivados e gs natural.
Objetivava-se, tambm, a eliminao gradual dos subsdios e a progressiva
desregulamentao dos preos. Para tanto, foi estabelecido um perodo de transio com
trmino previsto em agosto de 2000, posteriormente adiado para dezembro de 2001. Durante
esta fase, os preos seriam ainda controlados pelos Ministrios da Fazenda e Minas e Energia.
Em janeiro de 2001, conclui-se, assim, esse processo com instaurao da plena liberdade de
preos que passam a refletir as condies de oferta e demanda do mercado internacional.
Apesar de recente, a legislao do setor petrleo j bastante extensa, pois
composta por um nmero expressivo de portarias emitidas pela agncia reguladora, a Agncia
Nacional do Petrleo (ANP). A ANP foi implantada por decreto presidencial em 14 de janeiro
de 1998 (Decreto n 2.445), como sendo autarquia sob regime especial, que tambm aprovou
sua estrutura regimental e o quadro demonstrativo dos cargos em comisso e funes de
confiana.

2 DESENVOLVIMENTO

2.1 ASPECTOS LEGAIS NO SEGMENTO DE PETRLEO E GS

Apesar de continuar pertencendo a Unio o monoplio: da pesquisa e lavra das

jazidas de petrleo e gs natural e outros hidrocarbonetos; da refinao do petrleo nacional
ou estrangeiro; da importao e exportao dos produtos e derivados bsicos resultantes da
produo e refino do petrleo e gs natural e; do transporte martimo do petrleo bruto de
origem nacional ou de derivados bsicos de petrleo produzidos no pas, bem como do
transporte, por meio de conduto, de petrleo bruto, seus derivados e gs natural de qualquer
origem, a Emenda Constitucional no 9/95, permitiu que a Unio pudesse contratar empresas
estatais ou privadas, observadas as condies estabelecidas em lei, em todas as atividades
acima descritas, colocando fim a exclusividade do Petrleo Brasileiro S.A. (Petrobras) no
exerccio do monoplio, permitindo que novos players pudessem participar das atividades,
trazendo um grande avano e incremento para a indstria.
Porm, para tornar eficaz a Emenda Constitucional, houve a necessidade da
criao da Lei no 9.478, de 6 de agosto de 1997 Lei do Petrleo. Tal lei buscou abordar
todos os pontos relevantes para que fossem efetivadas as mudanas necessrias no novo
cenrio que estava surgindo, incluindo, de maneira correta, o petrleo, seus derivados e o gs
natural no conceito de fontes de energia, sujeitando-os poltica energtica nacional, seus
princpios e objetivos, estabelecidos no art. 1o da Lei.
O fim do monoplio instituiu no apenas um conjunto de mudanas de carter
tcnico-administrativo, mas uma redefinio no papel do Estado. De produtor e provedor o
Estado passa para regulador e fiscalizador. Para alguns especialistas, esta uma tendncia
natural do mercado internacional. Para outros envolve inmeras escolhas de carter poltico-

social, atingindo diretamente o Estado de Bem-Estar Social.

Instituiu tambm que as

atividades de Explorao e Produo (Upstream) da indstria do Petrleo devem ser regidas

por concesses, precedidas de licitao e implementadas por contratos, e determinou a
transio entre a posio monopolstica estatal de 43 anos para uma posio de livre mercado,
competitivo, possibilitando, a entrada de capital privado nesse setor da economia.
importante frisar que, a mudana de cenrio que ocorreu no implica em afirmar
que o Estado deixou de ser produtor e provedor, uma vez que continua participando dessas
atividades atravs da Petrobras, porm, ele no mais o nico produtor e provedor do
mercado, tendo adquirido, tambm, um novo papel, o de Estado Regulador, e exerce essa
nova funo atravs da Agncia Nacional do Petrleo (ANP), rgo da Administrao Pblica
Federal Indireta, submetido ao regime autrquico especial e vinculado ao Ministrio de Minas
e Energia, que, agora, possui o nus de garantir o abastecimento do mercado nacional - nus
que era da Petrobras - e, que tem como finalidade precpua, alm da promoo da contratao,
apenas das atividades econmicas de que trata o art. 177 da Constituio e da fiscalizao das
atividades econmicas integrantes da indstria do petrleo, no sentido da educao e
orientao dos agentes do setor, bem como da preveno e represso de condutas violadoras
da legislao pertinente, dos contratos e das autorizaes, a promoo da regulao, que
dever ser feita no sentido de preservar o interesse nacional, estimular a livre concorrncia e
a apropriao justa dos benefcios auferidos pelos agentes econmicos do setor, pela
sociedade e pelos consumidores e usurios de bens e servios da indstria do petrleo.
A ANP, em sua natureza jurdica, uma agncia reguladora voltada para
interveno no mercado especfico do petrleo, com o objetivo de regular a relao entre a
oferta, com qualidade e preo acessvel, e demanda, isso porque, apesar de no haver um
consenso entre os juristas sobre qual o conceito de regulao, o ponto consensual a
necessidade de estabelecer princpios para as atividades que possuem natureza de monoplios

naturais, para que sejam minimizadas as foras de mercado atravs de controles sobre os
preos e a qualidade do servio, assegurando a competio e viabilizando a existncia e
continuidade do mercado, alm de assegurar, tambm, a prestao de servio de carter
universal e a proteo ambiental. Portanto, a regulao desenvolve-se de acordo com os
seguintes princpios: mercado regulado para competio; Estado-intervencionista ou Estadoregulador; agncias de regulao dotadas de autonomia e especializao; ateno aos
monoplios naturais; ambiente de transio, cabendo ao Estado supervisionar o poder de
mercado dos operadores, zelar pela implantao de um novo modelo organizacional, arbitrar
conflitos e completar o processo de regulao normativa e; garantia do interesse pblico.
(SOUTO, 2000)
Uma das ocupaes da ANP promover licitaes para a concesso de reas ou
blocos destinados explorao de petrleo e de gs natural.
Todas as funes de competncia da ANP esto previstas na Lei do Petrleo e no
Decreto n 2.455, de 14 de janeiro de 1998 que implantou a agncia, mas, existe ainda uma
funo de extrema relevncia que deve ser ressaltada e que est estipulada no art. 10, da Lei
n 9.478/97: quando, no exerccio de suas atribuies, a ANP tomar conhecimento de fato
que configure ou possa configurar infrao da ordem econmica, dever comunic-lo ao
Conselho Administrativo de Defesa Econmica - CADE, para que este adote as providncias
cabveis, no mbito da legislao pertinente.
Aps sua implantao, a ANP iniciou intensa atividade regulatria, como era de se
esperar, pois para tal foi criada. A seguir, alguns dos mais importantes itens produzidos pela
agncia:
- Portaria n 41, de 15 de abril de 1998, que aprova o Regulamento Tcnico ANP
n 001, que estabelece normas para especificao do gs natural, de origem interna ou externa,
a ser comercializado no pas, e revoga a Resoluo CNP n 17, de 1 de dezembro de 1987.

- Portaria n 43, de 15 de abril de 1998, que estabelece que a importao de gs

natural somente ser efetuada mediante prvia e expressa autorizao da ANP, nos termos da
legislao aplicvel e desta portaria.
- Decreto n 2.705, de trs de agosto de 1998, que define critrios para clculo e
cobrana das participaes governamentais de que trata a Lei do Petrleo, aplicveis s
atividades de explorao, desenvolvimento e produo de petrleo e gs natural.
- Portaria n 143, de 25 de setembro de 1998, que estabelece os procedimentos
referentes apurao e ao pagamento aos proprietrios de terra da participao a estes devida
nos termos do art. 52 da Lei do Petrleo.
- Portaria n 155, de 21 de outubro de 1998, que estabelece critrios para a fixao
do preo mnimo do petrleo, produzido mensalmente em cada campo, a ser adotado para fins
de clculo das participaes de que trata a Seo VI da Lei do Petrleo, nas hipteses
previstas no pargrafo 6 do art. 7 do Decreto n 2.705, supracitado.
- Portaria n 10, de 13 de janeiro de 1999, que estabelece os procedimentos para a
apurao, pelos concessionrios das atividades de produo de petrleo, gs natural ou ambos,
da participao especial prevista no art. 50 da Lei do Petrleo, em complementao ao
Captulo VII do Decreto n 2.705, supracitado.
- Portaria n 94, de 19 de maio de 1999, que estabelece os preos de referncia do
gs natural produzido nos campos objeto de concesso pela ANP, a serem adotados, a partir de
1 de junho de 1999, para fins de clculo das participaes de que trata a Seo VI, Captulo
V, da Lei do Petrleo, nas hipteses previstas no pargrafo 4 do art. 8 do Decreto n 2.705,
supracitado.
- Portaria n 174, de 25 de outubro de 1999, que aprova o Regulamento que trata
dos procedimentos para a realizao de licitao de blocos destinada contratao das
atividades de explorao, desenvolvimento e produo de petrleo e de gs natural.

Alm do monoplio, a Unio Federal tambm no perdeu, segundo o art. 3 o da Lei

do Petrleo, a propriedade dos depsitos de petrleo, gs natural e outros hidrocarbonetos
fluidos existentes no territrio nacional, nele compreendidos a parte terrestre, o mar territorial,
a plataforma continental e a zona econmica exclusiva, da mesma forma que ocorre em
quase todo mundo, exceto nos Estados Unidos, que o nico pas onde os recursos minerais
do subsolo pertencem aos proprietrios das terras onde os mesmos esto situados. Portanto, a
transformao da concepo ocorrida foi, to somente, na forma do exerccio do monoplio,
que passou a ser exercido, por empresas constitudas sob as leis brasileiras, com sede e
administrao no pas, mediante: concesso, que dever ser precedida de licitao e s ser
efetivada atravs de contrato de concesso e apenas para as atividades de explorao,
desenvolvimento e produo de petrleo e de gs natural ou; autorizao, que concedida
para as atividades de refino de petrleo, processamento de gs natural, transporte e
importao e exportao de petrleo, seus derivados e gs natural.
No obstante a propriedade dos depsitos de hidrocarbonetos serem pertencentes
ao Estado, efetivada a concesso para explorao e produo de petrleo ou gs natural, em
caso de xito do concessionrio, este passa a ser proprietrio dos bens extrados, cabendo-lhe,
tambm, os encargos e tributos incidentes.
Tambm no campo tributrio, a nova legislao do petrleo e do gs natural
introduziu inovaes. Foram criados ou alterados impostos e taxas especficas para o setor,
tais como a taxa de reteno de rea, o imposto sobre a lavra (royalties), a participao
especial e a participao dos proprietrios de terra. Essas participaes foram previstas na
Seo VI, Captulo V, da Lei do Petrleo.
A taxa de reteno de rea ou pagamento pela ocupao ou reteno de rea, que
sua denominao legal, consta da lista de participaes governamentais aludidas no art. 45 da
Lei do Petrleo, e especificada no art. 51 do mesmo texto legal. Os critrios para clculo e

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cobrana so determinados no art. 28 do Decreto n 2.705, de 3 de agosto de 1998. A taxa

deve ser paga at o dia 15 de janeiro do ano subseqente ao da apurao do valor devido. Os
valores a serem recolhidos so calculados em funo da fase em que se encontra (explorao,
desenvolvimento da produo ou produo), levando-se em conta as caractersticas
geolgicas, a localizao da bacia sedimentar em que se situa a concesso e outros fatores. A
taxa varia de R$ 10,00 a R$ 5.000,00 por quilmetro quadrado.
Os royalties decorrem dos art.s 47 a 49 da Lei do Petrleo. Os critrios para
clculo e cobrana so determinados nos art.s 11 e seguintes do supramencionado Decreto n
2.705. A alquota de incidncia dos royalties varia entre 5% e 10% sobre o volume total da
produo de petrleo e gs natural multiplicado pelo preo de referncia, sendo o valor exato
determinado em cada contrato de concesso.
A definio de volume total de produo encontra-se no inciso XI do art. 3 do
Decreto n 2.705/98. Em termos genricos, pode-se dizer que o volume total da produo
equivale produo total, deduzidos os volumes de gs natural reinjetado na jazida e os
volumes de gs natural cuja queima seja autorizada pela ANP.
O pagamento dos royalties deve ser feito mensalmente, at o ltimo dia til do
ms subseqente ao da produo apurada.
Outra forma de participao governamental nos recolhimentos da indstria do
petrleo e gs natural a participao especial, criada com fulcro no art. 45 da Lei do
Petrleo, e especificada no art. 50 da mesma lei. O longo captulo VII do Decreto n 2.705/98
estabelece os critrios de seu clculo e cobrana, enquanto a Portaria ANP n 10/99 apresenta
a forma para a sua apurao. A apurao deve ser trimestral, de acordo com os trimestres do
ano civil, com o pagamento a realizar-se at o ltimo dia til do ms subseqente ao da
apurao. O art. 22 do Decreto n 2.705/99 apresenta uma srie de tabelas com alquotas
progressivas aplicadas sobre a receita lquida da produo do trimestre. Estas variam segundo

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a localizao da concesso (terra, mar em lmina dgua de at 400 metros e mar em lmina
dgua superior a 400 metros) e em funo do tempo durante o qual a concesso tem
produzido.
No incio da produo de um campo, pode haver iseno do pagamento da
participao especial.

Os limites de iseno, estabelecidos no Decreto n 2.705/98, so

decrescentes do ano de incio da produo at o quarto ano aps o incio.

Uma quarta espcie de pagamento, semelhante aos tributos, a participao a ser
paga aos proprietrios de terras, concebida no art. 52 da Lei do Petrleo. Esta participao
no-governamental regulada pela Portaria ANP n 143/98. paga segundo uma alquota
varivel entre 0,5% e 1% sobre a produo de petrleo e gs natural, tendo a mesma base de
clculo dos royalties.
Um contrato especfico entre o proprietrio da terra e a empresa concessionria
deve ser firmado, sendo enviada cpia para a ANP, para que se inicie o pagamento. Este deve
ocorrer at o ltimo dia do segundo ms subseqente ao da produo. A ANP deve receber,
at 30 dias aps a efetivao do pagamento, comprovante de sua efetivao.
Todos os pagamentos a serem efetuados pelas concessionrias sero calculados
tomando-se como base os preos de referncia, definidos pelo Decreto n 2.705/98. Para o
petrleo, ser o maior valor entre o preo de venda efetivamente praticado pela concessionria
e um preo fixado pela ANP, para cada corrente de escoamento, com base no preo do
petrleo Brent, mais ou menos um diferencial estabelecido segundo o perfil de refino da
corrente. Enquanto a concessionria deve informar ANP, at o dia 15 do ms subseqente,
as quantidades vendidas e os respectivos preos de venda do petrleo, a ANP publicar,
mensalmente, no Dirio Oficial da Unio, os preos fixados para cada campo. O maior entre
esses dois valores ser o preo de referncia do petrleo para clculo dos pagamentos devidos
pela concessionria.

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Para o gs natural, o preo de referncia equivale mdia ponderada dos preos de

venda praticados pelo concessionrio, livre de impostos, deduzidas as tarifas de transporte.
No entanto, estas somente podero ser deduzidas se explicitadas nos contratos de venda do
gs.
A Portaria ANP n 94/99 fixou o preo de referncia para o gs natural atualmente
em vigor.

Se no ocorrer a transferncia do gs produzido para uso em benefcio do

concessionrio ou de terceiros, na execuo de operaes no relacionadas ao campo, e

quando a qualidade ou a quantidade no permitir a comercializao; ou quando a
comercializao depender da criao de mercado consumidor; ou, ainda, quando a
comercializao depender da instalao de infra-estrutura de transporte para escoar toda ou
parte da produo, o preo do gs natural ser considerado zero. Se a transferncia ocorrer
nos moldes acima descritos, o preo de referncia ser o preo mximo vista de venda do
gs combustvel. Nas demais hipteses, o preo de referncia ser 160% do preo mximo
vista de venda do gs combustvel.

2.2 RELAES INTEREMPRESARIAIS NO AMBIENTE UPSTREAM

A atividade exploratria pode ser executada mediante autorizao, para a aquisio

de dados no exclusivos, ou mediante concesso, como primeira fase prevista no contrato para
explorao e produo de petrleo e gs natural. Como resultado da fiscalizao, a ANP pode
instruir processo visando a aplicao, aos autorizatrios ou concessionrios, de sanes
administrativas e pecunirias, desde que previstas na legislao e nos contratos de concesso,
pelo no cumprimento das normas, regulamentos legais e clusulas contratuais relativos s
atividades de explorao.

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A par da notria rentabilidade, esse setor da indstria caracterizado, ainda, pelos

altos riscos envolvidos em suas operaes, pelos elevados nveis de aporte de recursos
financeiros necessrios e pelo grande tempo de retorno dos investimentos realizados. Tais
caractersticas fazem com que, diferentemente do que ocorre nos demais setores da economia,
empresas concorrentes se associem, com freqncia, formando Joint Ventures, para conjugar
esforos a fim de dividir os riscos, bem como de otimizar seus respectivos portflios de
investimentos e suas estratgias empresariais de curto, mdio e longo prazos.

Esses

empreendimentos comuns tm durao bastante varivel, desde campanhas exploratrias de

curta durao, que se estendem por um ou dois anos, at a ordem de trinta anos ou mais, nos
casos de campos de petrleo com expressivos volumes recuperveis. Essas Joint Ventures so
formalizadas por meio de uma srie de acordos em uso corrente na indstria internacional.
Nesse cenrio, o instituto da arbitragem tem sido eleito, na quase totalidade dos casos, como o
mecanismo de soluo de litgios eventualmente surgidos em razo da execuo desses
acordos.
No Brasil, em linha com a prtica internacional, a licitao para a outorga dos
contratos de concesso para as atividades de explorao, desenvolvimento e produo de
petrleo e gs natural regulada por meio dos art.s 36 a 42 da Lei n 9.478. De acordo com
essas normas, as empresas podem concorrer isoladamente ou em grupos. Aquelas que se
organizam em grupo para participar de uma licitao, normalmente, formalizam entre si, a
priori, as regras dessa participao por meio da celebrao dos contratos denominados Joint
Bidding and Study Agreements (JBSA) ou, alternativamente, Joint Bidding Agreements (JBA).
Ao grupo de empresas vencedor da licitao so outorgados os direitos de
explorao, desenvolvimento e produo de petrleo e gs natural do bloco em questo,
condicionado formalizao, por este grupo de empresas, de um consrcio, na forma do
disposto nos art.s 278 e 279 da Lei n 6.404/76. A seguir, via de regra, essas empresas

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assinam um acordo de operaes conjuntas, conhecido na indstria do petrleo como Joint

Operating Agreement, ou, simplesmente, JOA. O JOA o instrumento particular por meio do
qual duas ou mais empresas petrolferas, que celebraram um contrato de concesso para a
explorao, desenvolvimento e produo de petrleo e gs natural com a Agncia Nacional do
Petrleo (ANP), regulam seus respectivos direitos e obrigaes, aspectos tcnicos,
operacionais e contbeis, a fim de unificar seus conhecimentos e esforos para o cumprimento
das obrigaes assumidas no Contrato de Concesso.
Na vigncia do Contrato de Concesso, os concessionrios podem celebrar com
terceiros, acordos de cesso de direitos de explorao e produo.

Esses acordos so

conhecidos internacionalmente como Farmin/Farmout Agreements ou Participation

Agreements e contm os termos e as condies mediante as quais o concessionrio ceder
parte ou a totalidade de seus direitos, correspondentes a um determinado percentual de sua
participao no bloco de explorao ou de produo de petrleo.

Nessas situaes,

tipicamente, o cessionrio adere ao JOA celebrado pelas partes que constituram

originalmente a Joint Venture. Outra modalidade de negcios praticada com freqncia pelas
empresas de petrleo consiste na troca de ativos, que podem incluir, dentre outros, os direitos
de explorao e produo de petrleo de determinadas reas.

Essas transaes so

formalizadas por meio dos chamados Swap Agreements.

Outros acordos comumente celebrados pelas empresas reunidas em Joint Ventures
para a explorao e produo de petrleo so os Lifting ou Offtake Agreements e os Gas
Balance Agreements, que regem a retirada ordenada da produo das jazidas de petrleo e gs
natural, respectivamente.
Em todos esses acordos, como j mencionado, a arbitragem constitui a alternativa
que mais conforto traz s partes contratantes, sobretudo ao investidor estrangeiro, fruto de um
histrico reconhecidamente bem sucedido da prtica desse mtodo de soluo de

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controvrsias entre pessoas jurdicas de direito privado, ao longo de vrias dcadas, em

diversos pases.
A clusula compromissria adotada, na atualidade, em grande parte dos contratos
privados da indstria do petrleo tem como referncia o modelo elaborado pela AIPN
(Association of Internacional Petroleum Negotiators), em colaborao com a ACCA
(American Corporate Counsel Association). A AIPN uma entidade profissional, sem fins
lucrativos, sediada nos Estados Unidos, que congrega negociadores e advogados do mundo
inteiro, dedicados negociao dos contratos utilizados na indstria, nos quais se incluem
aqueles que formalizam as Joint Ventures para a explorao e produo de petrleo e gs
natural.
Nos termos dos Editais de Licitao para a Contratao de Atividades de
Explorao, Desenvolvimento e Produo de Petrleo e Gs Natural, o grupo de empresas
vencedoras poder, ainda, delegar a assinatura do Contrato de Concesso para uma outra
empresa, na qual as participaes proporcionais das empresas do grupo vencedor devero ser
idnticas s participaes definidas no envelope padro de apresentao de ofertas. Dessa
forma, facultado ao grupo de empresas vencedoras a constituio de um consrcio (Joint
Venture Contratual) ou de uma empresa (Joint Venture Societria) para a execuo das
atividades de explorao, desenvolvimento e produo de petrleo e gs natural. A primeira
alternativa tem sido adotada com mais freqncia pelas empresas.

2.3 BREVE ASPECTO DE DOWNSTREAM

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Outro aspecto crtico a fiscalizao do segmento de downstream, cuja principal

caracterstica o gigantesco nmero de agentes que atuam nas atividades de transporte,
comercializao (importao e exportao) e abastecimento do mercado de combustveis
(atacado e varejo), onde h grande dificuldade de garantir a qualidade dos produtos, de coibir
prticas inidneas, de mediar as relaes entre os agentes econmicos do setor no que diz
respeito defesa da concorrncia, bem como de cuidar da defesa do consumidor. Nesse setor
inclui-se a atividade de refino que, alm das questes anteriormente mencionadas, tambm
tem problemas significativos de segurana operacional e ambiental.
Cabe ANP autorizar a prtica das atividades de refinao de petrleo e
processamento de gs natural. Qualquer empresa ou consrcio de empresas constitudas sob
as leis brasileiras, com sede e administrao no Pas, poder submeter ANP proposta,
acompanhada do respectivo projeto, para a construo e operao de refinarias, bem como
para a ampliao de sua capacidade.
A ANP estabelecer os requisitos tcnicos, econmicos e jurdicos a serem
atendidos pelos proponentes, incluindo as exigncias de projeto quanto proteo ambiental e
segurana industrial e das populaes. Atendidos esses requisitos, a ANP outorgar a
autorizao, definindo seu objeto e sua titularidade.
A Portaria ANP n 28, de 5/2/1999, que regulamenta o Art. 53 da Lei 9.478/1997,
estabelece os requisitos para outorga de autorizaes de construo, de ampliao de
capacidade e de operao de refinarias.
No segmento de transporte, a Lei 9.478 estabelece que qualquer empresa (ou
consrcio de empresas), constituda sob as leis brasileiras, com sede e administrao no Pas,
pode receber autorizao da Agncia Nacional do Petrleo (ANP) para construir instalaes e
efetuar qualquer modalidade de transporte de petrleo, seus derivados, gs natural, seja para

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suprimento interno ou para importao e exportao. Em 1998, em cumprimento a art.

especfico da Lei do Petrleo, a Petrobras criou a Petrobras Transporte S.A. Transpetro.

3 CONCLUSO

18

A indstria de petrleo, embora no tenha incorrido pelo mesmo processo de

privatizao e desmembramento dos setores eltricos e de telecomunicaes, acompanha a
mesma tendncia de mudana da relao usurio-fornecedor dos demais.

A mudana

institucional da quebra do monoplio do petrleo (Lei No 9.478), e a maior abertura comercial

da economia brasileira, trouxeram importantes conseqncias para essa indstria brasileira de
petrleo.
Neste

aspecto,

mudana

institucional

comprometeu

ainda

mais

os

encadeamentos internos dos investimentos da Petrobras. A Lei 9.478 de 1997 sanciona a

quebra do monoplio exercido pela Petrobras sobre as atividades de explorao, produo,
refino e transporte de petrleo, derivados e gs natural, possibilitando que empresas
operadoras e prestadoras de servios, sejam elas nacionais ou estrangeiras, venham competir
com a empresa estatal em todos esses segmentos de atividades.

No bojo da mudana

institucional, surge um novo ator governamental, a Agncia Nacional do Petrleo, que o

rgo regulador encarregado de zelar pelo adequado funcionamento dessa indstria em bases
competitivas.

Para a indstria de fornecedores, cria-se tambm um novo ator, a Onip

(Organizao Nacional da Indstria do Petrleo) com a finalidade de organizar essa indstria

para torn-la competitiva frente aos fornecedores externos.
Mas o principal motivo da mudana institucional no setor do petrleo e do gs
natural no foi a necessidade de consolidar a poltica industrial, seno a oportunidade de
ampliar o volume de investimentos para atender ao consumidor final e valorizar os potenciais
recursos do pas. Nesse sentido, a mudana institucional apresenta importantes oportunidades
para indstria de fornecedores. A quebra do monoplio permite a entrada de novas empresas
operadoras, tanto no upstream (segmentos da explorao e produo) como no downstream
(segmentos do transporte, refino e distribuio) da indstria de petrleo. Essas empresas

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representam novos clientes para os fornecedores de equipamentos locais.

At agosto de 1997 a Petrobras detinha o monoplio na rea de petrleo no Brasil.
Com a quebra do monoplio, o mercado brasileiro abriu suas portas para o capital estrangeiro
e cerca de 35 empresas j se instalaram no pas. A Petrobras ainda a maior empresa de
petrleo do Brasil, porm, expresses como internacionalizao, expanso dos negcios para
outros setores e parcerias com empresas estrangeiras passaram a definir seus novos rumos.
Esse aspecto, potencialmente positivo, foi encoberto por uma mudana ainda mais
significativa do regime tributrio da indstria. A indstria do petrleo, por ser de propriedade
pblica e porque o pas carecia ainda de produo de bruto em nvel suficiente para atender ao
mercado interno, possua uma carga fiscal que recaa fundamentalmente sobre o consumo de
derivados. A produo era praticamente desonerada de impostos, com a justificativa de
incentivar a descoberta e o desenvolvimento de novos campos. Com a Lei do Petrleo de
1997, o pas adotou um novo regime que passou a tributar fortemente a produo. A ANP
arrecadou com os leiles cerca de R$ 1,5 bilho em bnus de assinatura, e o setor de petrleo
e gs vem crescendo, acima da mdia nacional, com sua participao no PIB elevando-se de
2,7% em 1997 para 5,4 % em 2000. Os royalties passaram de 5 para 10%, dependendo da
margem obtida pela operadora. Os campos mais rentveis tiveram que pagar participaes
especiais sobre o lucro. Uma mudana um pouco anterior fez com que a Petrobras comeasse
a pagar imposto de renda. As empresas que concorreram s licitaes de bloco da ANP,
inclusive a Petrobras, tiveram que pagar bnus e aluguel de rea.

Essas mudanas

aumentaram substancialmente a carga tributria sobre as atividades do upstream.

Elas

seguem o padro de regime tributrio de pases exportadores de petrleo ou de grandes

produtores como Estados-Unidos e a Gr-Bretanha.

A inexperincia na rea de regulao no Brasil tambm algo que precisa ser

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superado. Esse perodo de experincia criou importantes momentos de aprendizagem, mas o

Brasil precisa ter agentes reguladores capacitados que atuem de forma mais eficaz, inclusive
na defesa do consumidor e do meio ambiente.

4 BIBLIOGRAFIA

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